AUDITORIA INTEGRAL

ESPECIALIZACIÓN EN GERENCIA DE LA SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

Actividad # 3 - "Taller Planeación de auditoria"

Universidad ECCI
Facultad de Posgrados
Especialización en Gerencia de la Seguridad y Salud en el Trabajo

Auditoria Integral
Bogotá
Marzo 2020
 AUDITORIA INTEGRAL
ESPECIALIZACIÓN EN GERENCIA DE LA SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

Establecimiento de plan de auditoria y lista de verificación

Objetivo de la unidad: Aplicar elementos técnicos y analíticos para un proceso de
auditoría
Competencias:
Instrumentales: Capacidad de abstracción, análisis y síntesis. Expresa con sus palabras
información relevante.
Sistemática: Comprende los preceptos técnicos y analíticos que rigen los procesos de
auditoria.
Objetivos de aprendizaje:
Establecer un plan de auditoria y lista de verificación de acuerdo con la norma
internacional ISO 19011:2018
Desarrollar la capacidad de análisis de elementos de un Sistema de Gestión en Seguridad
y Salud en el trabajo y su trazabilidad con diferentes numerales del Decreto 1072 de 2015.
Lineamientos
Para el desarrollo de esta actividad es necesario leer y analizar los numerales de la norma
ISO 19011:2018 que establece las características de un plan de auditoria y una lista de
verificación.
Conforme un grupo de trabajo mínimo de 4 y máximo de 5 integrantes, no se
calificarán trabajos presentados de manera individual.
Tenga en cuenta el mapa de procesos y organigrama presentado como Anexo 1 que se
encuentra adjunto, del cual debe tomar 4 procesos para establecer el plan de auditoria.
1. Generar un plan de auditoría direccionado a auditar las normas: ISO 9001:2015, ISO
14001:2015, ISO 45001:2018 con la estructura del formato del Anexo 2 que se encuentra
al final de este documento. Tenga en cuenta que debe diligenciar todos los espacios del
formato.
2. Establezca la lista de verificación para un proceso de los escogidos, desarróllela de
acuerdo con el modelo de formato del Anexo 3 adjunto, redacte 12 preguntas en total
determinando el numeral y literal de la norma que corresponda teniendo en cuenta el
ejemplo del anexo, en este formato sólo debe diligenciar los espacios de: organización,
auditores, proceso auditado, numeral y pregunta.
Deben ser 3 preguntas para ISO 9001:2015, 3 preguntas para ISO 14001:2015, 3
preguntas de ISO 45001:2018 y 3 preguntas para el decreto 1072 de 2015.

3. Teniendo en cuenta el ejemplo del análisis de trazabilidad del anexo 4 desarrolle lo

siguiente:
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Determine 5 documentos a solicitar en un proceso de auditoría y establezca el análisis

de trazabilidad frente al evento de obtener como evidencia un informe de accidente
laboral catalogado como grave por presentar lesión incapacitante a un trabajador por un
periodo de tiempo mayor a 30 días. los documentos deben estar relacionado con los
artículos del decreto 1072 de 2015.
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ANEXO 2
PLAN DE AUDITORIA

OBJETIVO: ALCANCE:
- Determinar la conformidad del sistema de gestión de la organización, o parte de dicho Inicia con la recopilación, análisis y
sistema, con los criterios de auditoria. evaluación de información que se considere
necesaria, evaluación del cumplimiento de
- Evaluar la capacidad del sistema de gestión para asegurar que la organización cumple con los sistemas, auditoría interna de la empresa
los requisitos legales, reglamentarios y contractuales asociados al sistema de gestión objeto CURTIEMBRE - Skin & Leather SAS:
de auditoria. ISO 9001: 2015
ISO 14001: 2015
- Evaluar la eficacia del sistema de gestión para asegurar que la organización es capaz de ISO 45001: 2018
cumplir los objetivos específicos del sistema de gestión. Procesos Auditados:
- Gerencia general y ventas
- Identificar las áreas en las que la organización puede tener mejoras potenciales del sistema - Gestión administrativa y compras
de gestión . - Recursos Humanos y SST
- Producción
EQUIPO AUDITOR:
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HORA DE CRITERIOS A AUDITAR/

LUGAR DE LA
PROCESO FECHA INICIO Y DOCUMENTOS DE AUDITADO AUDITOR
AUDITORIA
FINAL REFERENCIA
CURTIEMBRE- Skin 8:00 am a Auditorio/salón
30/04/2020 N/A N/A
& Leather SAS 8:20 am Reunión de apertura ppal.

Numerales 4.1, 4.2, 5.1,

Gerente ó
Gerencia general 8:30 am a 5.2, 9.3.1 ISO 9001:2015 Edwin Meneses/ Oficina de
30/04/2021 Representante
y ventas 10:30 am Numerales 9,3 y 10.2 ISO Beatriz Contreras Gerencia
ante la dirección
45001:2018 e ISO 14001:2015

Numerales 8.5, 8.3 y 8.7

Oficina
Gestión administrativa 10:45 am a ISO 9001:2015 9.1 Coordinadora
30/04/2022 Mariana Lesmes Coordinación
y compras 12:45 m 45001:2018 administrativa
administrativa
e ISO 14001:2015
1:00 pm a
N/A 30/04/2023 Almuerzo N/A N/A N/A
2:00pm
Recursos Humanos 2:05 pm a Numerales 7.2 8.1 y Coordinador RH
30/04/2025 Angie Espinosa Oficina RH
y SST 3:45 pm 9.1 ISO 9001:2015 y SST
Numerales 7.1, 6.1 y 6.2
Producción (Ribera, Curtido 4:00 pm a Supervisión de
30/04/2026 ISO 9001:2015 45001:2018 Jessica Gómez Planta
y Terminado) 5:30 pm Producción
e ISO14001:2015
CURTIEMBRE- Skin 5:40 pm a Auditorio/salón
30/04/2027 Cierre de auditoria N/A N/A
& Leather SAS 5:50 pm ppal.
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ANEXO 3
LISTA DE VERIFICACIÓN
Organización: Curtiembre Skin & Leather SAS
Grupo Auditor: Auditoria Integral ECCI 2020
Proceso Auditado: Producción
No. Numeral Pregunta Observaciones Cumple (s/n)
1 7.1.3 ISO ¿Cómo la organización
9001:2015 determina, proporciona y
mantiene el ambiente
necesario para la operación
de sus procesos y para
lograr la conformidad de los
productos?
2 7.3 Literal a ¿Cómo la organización se
ISO 9001:2015 asegura de que los
colaboradores de la
compañía tomen conciencia
de la política de calidad?
3 8.1 Literal b 1 ¿Cómo la organización
ISO 9001:2015 planifica, implanta y
controla el establecimiento
de criterios para los
procesos?
4 8.1 ISO ¿Cómo la empresa
14001:2015 establece, implementa,
controla y mantiene los
procesos necesarios para
cumplir con los requisitos
del SGA?
5 6.1 ¿Cómo la organización
Generalidades determina las situaciones
ISO potenciales de emergencia
14001:2015 en las que se incluya las que
puedan generar un impacto
ambiental?
6 5.2 Política ¿Cuál es la política
Ambiental ISO ambiental de la compañía y
14001:2015 como se encuentra
documentada?
7 6.1.2.3 literal a ¿La organización ha
2 ISO establecido, implementado y
45001:2018 mantenido procesos para
evaluar las oportunidades de
la SST, que permitan
mejorar el desempeño de la
SST, teniendo en cuenta las
oportunidades para eliminar
los peligros y reducir los
riesgos para la SST?
8 7.2 literal a ISO ¿Cómo la organización
45001:2018 determina la competencia
necesaria de los trabajadores
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Organización: Curtiembre Skin & Leather SAS

Grupo Auditor: Auditoria Integral ECCI 2020
Proceso Auditado: Producción
No. Numeral Pregunta Observaciones Cumple (s/n)
que afecta o puede afectar a
su desempeño de la SST?
9 7.3 literal a ISO ¿Cuál es la política de la
45001:2018 SST y cuáles son los
objetivos de la SST?
10 2.2.4.6.14 ¿Cuáles son las
numeral 1 al 6 responsabilidades de los
Decreto 1076 de trabajadores de conformidad
2015 con la normatividad vigente
y directamente con el SG-
SST de la empresa?
11 2.2.4.6.25 literal ¿Mencione cuáles son las
1 Dec 1076 de medidas implementadas en
2015 materia de prevención,
preparación y respuesta ante
emergencias luego de
identificar las amenazas que
puedan afectar la empresa?
12 2.2.4.6.24 ¿Cuáles son las medidas de
Medidas de prevención y control que el
prevención y empleador suministra a los
control Dec trabajadores para la
1076 de 2015 protección de estos,
teniendo en cuenta la
identificación de peligros y
la valoración de los riesgos?

ANEXO 4
Determine 5 documentos a solicitar en un proceso de auditoría y establezca el análisis
de trazabilidad frente al evento de obtener como evidencia un informe de accidente
laboral catalogado como grave por presentar lesión incapacitante a un trabajador por un
periodo de tiempo mayor a 30 días; los documentos deben estar relacionados con los
artículos del decreto 1072 de 2015.

Numeral y documento evidencia ¿Cuál es la trazabilidad?

Reporte de accidentes
Artículo 2.2.4.1.7. del Decreto 1072 de 2015
El Reporte a la Administradora
de Riesgos laborales a la cual se encuentre
afiliado el trabajador dentro de los días
establecidos por el decreto.
Recibida la investigación por la
Administradora, ésta lo evaluará y emitirá
concepto sobre el evento correspondiente, y
determinará las acciones de prevención a ser
tomadas por el empleador

Investigación de incidentes, accidentes de La investigación de la causa del accidente por

trabajo parte del empleador, se incluye el análisis de
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Numeral y documento evidencia ¿Cuál es la trazabilidad?

ARTÍCULO 2.2.4.6.32. PARÁGRAFO 2. del causalidad, evidencia fotográfica, declaración
Decreto 1072 de 2015 de los testigos de los hechos, declaración del
afectado y plan de acción de acción correctiva
y preventiva determinada por la ARL

Perfil de Cargo Asignación y Comunicación de

Art. 2.2.4.6.8 Literal 2 Decreto 1072 de 2015
Matiz de identificación, evaluación y control
de riesgos.
ARTÍCULO 2.2.4.6.4. (SG-SST) del Decreto
1072 de 2015
Promoción y prevención de riesgos laborales.
Art. 2.2.4.6.8 Literal 8 y Literal 9 Decreto
1072 de 2015
Responsabilidades, el perfil del cargo se debe
verificar para saber si el trabajador está
realizando las actividades correspondientes,
esto va ligado con soportes de la investigación
del accidente.
Definición de los factores de riesgo a los
cuales se encontraba expuesto el trabajador,
conforme al sistema de gestión de seguridad y
salud en el trabajo.
Verificar la capacitación y divulgación en
prevención de accidentes y enfermedades
laborales al igual que la verificación donde
participaron todos los trabajadores.