REALIZACIÓN DE AUDITORIAS E INTERVENTORÍAS AMBIENTALES

Pasó 3 – Realizar la auditoria y generar el informe técnico

Presentado Por:
Karen Maryory Lara Gallego
Código: 1.006.441.881
Fernando Alberto Mesa
Código: 17.421.265
Cesar Augusto Lievano Echeverria
Código: 1.116.543.105
Sandra Carolina Vega Garavito
Código: 1.055.312.898
Yenny Paola Rodriguez Parrado
Código: 53.073.395

Presentado A:
William James Tandioy
(Tutor)

Universidad Nacional Abierta y a Distancia – UNAD

Escuela De Ciencias Agrícolas, Pecuarias y de Medio Ambiente - ECAPMA
Ingeniería Ambiental
Marzo de 2020
 INFORME DE AUDITORIA

Informe de Auditoria
Datos generales Nombre o razón social Empresa Técnicos a su
servicio y Montajes
Eléctricos SAS TASME
LTDA.
Dirección Carrera 16 N° 21-29
Fecha y lugares en 18 de Marzo de 2020
que se llevó a cabo
la auditoria
Equipo auditor Nombre del auditor líder Karen Lara
N° de cedula 1.006.441.881
Nombre del auditor Sandra Vega
N° de cedula 1.055.312.898
Nombre del apoyo técnico Cesar Lievano
N° de cedula 1.116.543.105
Objetivos de la 1. Confirmar que el sistema de gestión cumple los
auditoria requisitos aplicables de la norma auditada.
2. Confirmar que la organización ha implementado las
disposiciones planificadas.
3. Confirmar que el sistema de gestión es capaz de
cumplir la política y alcanzar los objetivos de la
organización.
4. Confirmar las competencias compromiso e
interrelación de las dependencias internas de la
organización con el cumplimiento de las normativas que
rigen sus procesos.
5. determinar los hallazgos y no conformidades, grado
de cumplimiento del PMA y la normatividad ambiental
vigente.
6. Evaluar la efectividad de los sistemas de gestión y
control ambiental, para administrar los riesgos
organizacionales
Alcance  Auditar cada uno de los procesos, etapas y
actividades desarrollados en la empresa.
 Aplicación de los requerimientos ambientales
establecidos en el SGA y la normatividad
aplicable.
 Aplicar a todos los procesos dentro del alcance
del Sistema de Gestión de Calidad, así como
 todos los niveles y gerencias de la Organización
 Evaluar la aplicación de la normatividad vigente,
que permita determinar el grado de cumplimiento
legal en materia ambiental en el cual se
encuentra sujeto el sector.
 Revisar si la organización cuenta con un sistema
que permita el cumplimiento de las medidas
correctivas y preventivas
 Evaluar Impactos ambientales generados por la
empresa como emisiones atmosféricas,
derrames, residuos sólidos y vertimientos.
Criterios de la  Norma ISO 19011 – ISO 14001
auditoria  Matriz de aspectos e impactos ambientales de
los procesos.
 Matriz de requisitos legales.
 Uso, adquisición y manejo de proveedores de
materias primas y reutilización de residuos.
 Requisitos legales de permisos de emisión de
gases – Resolución 909/2006.
 Decreto Único Reglamentario 1076 de 2015,
Decreto único reglamentario del sector ambiente
y desarrollo sostenible.
 Manejo de residuos sólidos – Decreto 2811/1974.
 Norma nacional de emisión de ruido y ruidos
ambiental - Resolución 627/2006
Personal encargado Representante Legal Y Jefes de área de las
de atender la diferentes actividades de la empresa.
auditoria
Hallazgos de la auditoria
Aspectos fuertes del
proceso
No conformidades
Observaciones
Conclusiones de la auditoria
BIBLIOGRAFIA

ANEXO
 LISTA DE CHEQUEO

Requisitos Punto para N C N.A Observaciones

evaluar C
Requisitos ¿Está definido y x
generales documentado el alcance
del sistema de gestión?
Política ambiental ¿La empresa cuenta x
con una política
ambiental?

¿Los objetivos y las

metas ambientales
están de acuerdo a las
directrices de la política
de la empresa?

¿La política ambiental

es coherente con la
organización:
actividades, magnitud
de impactos generados,
servicios y naturaleza ¿
Planificación
Aspectos ¿Se maneja un x Cuenta con
Ambientales procedimiento compromisos
documentado para la legales
identificación y aplicables en
evaluación de los relación a los
aspectos ambiéntales? aspectos
ambientales.
¿Se mantiene un control
documentado del
consumo de energía?

¿Se mantiene un
registro documentado
del control de residuos?
¿Se tiene identificado
todos los aspectos
ambientales
significativos, director e
indirectos o de campo?
Requisitos legales ¿Se mantiene x La empresa
 actualizado los permisos cuenta con
y registros por los entes procesos de
territoriales? identificación.

¿Se mantienen
actualizados los
documentos de
conformación de la
empresa?

¿Se mantienen
actualizados los
permisos de trabajo
diarios?

Objetivos y metas ¿Los objetivos se x Si cuenta con

programadas encuentran un marco de
desarrollados en planes referencia en el
de actividades para su cual se puede
cumplimiento? revisar los
objetivos y
¿Las actividades de los metas trazadas
objetivos y el
seguimiento de los
mismos se están
realizando según lo
planificado?

La empresa tiene en
cada área de trabajo la
responsabilidad de:

 Consumo de
energía
 Emisiones de co2
 Consumo de
Agua
 Generación de
residuos

¿Los objetivos son

medibles o están
asociados a
indicadores?
Implementación y
Operación
Recursos, ¿Se encuentran definido
funciones, los cargos o funciones
responsabilidades de la organización en
y autoridad organograma?

¿La empresa a definido

los recursos necesarios
para implementación y
mantener el sistema de
gestión ambiental?

¿Se encuentra
documentada la
asignación del
representante de la
dirección o puesto de la
organización?

¿Dentro de las
responsabilidades del
representante de la
dirección se incluye el
aseguramiento e
implementación y
mantenimiento del
sistema de gestión de
ISI 14001?
Competencia, ¿Cuenta con personal
formación y toma competente para el
de conciencia desarrollo de
actividades?

¿Existe registro de plan

de formación,
capacitaciones de
competencia necesaria
de cada puesto?

¿Existe una
metodología definida
para la toma de
conciencia de los
empleados en materia
ambiental?

¿Existe un plan de
formación o de logro de
competencia?

¿Dónde está definida la

competencia necesaria
para cada puesto de
trabajo teniendo en
cuenta la educación,
formación, habilidades y
experiencias?

MAPA MENTAL