árbol de problemas

Leonellha Barreto Dillon (seecon international gmbh)

Resumen ejecutivo
(Resumen Ejecutivo) El análisis con el árbol de problemas es una herramienta participativa,
que se usa para identificar los problemas principales con sus causas y efectos, permitiendoa
los planificadores de proyectos definir objetivos claros y prácticos,así como también
plantear estrategias para poder cumplirlos. Existen tres fases en el proceso de análisis: (1)
identificar los aspectos negativos de la situación existente ycolocarlos en el árbol de
problemas, incluyendo sus “causas y efectos”;(2) elaborar el árbol de objetivos, que es tan
solo la inversión delos problemas en objetivos; y (3) determinar el alcance del proyecto en
el análisis estratégico. Este tipo de evaluación tiene un mayor valor si se realiza un taller en
donde puedan intervenir todos los actores involucrados; así tendrán la oportunidad de
establecer su punto de vista sobre la situación existente.

Paso 3: Análisis Estratégico

(Adaptado de EC 2004)

Ejemplo de un Análisis Estratégico. Fuente: EC (2004)

Después de haber sido planteada la situación a futuro, se deben seleccionar las posibles
intervenciones con la finalidad de determinar el alcance del proyecto, p.ej.: que es lo que
debería o podría incluirse en el proyecto, y que se debe dejar afuera.

Esta fase analítica es la más difícil y exigente, pues implica la síntesis de una cantidad
significante de información y la toma de decisiones con respecto a la mejor estrategia a
seguir. En la práctica, la estrategia seleccionada debe alcanzar un equilibrio entre los
intereses de los diferentes actores, las exigencias políticas y las limitaciones existentes. Sin
embargo, antes de que se inicien los trabajos de diseño en detalle, tienen que ser
examinadas completamente las ventajas potenciales y las dificultades relacionadas con la
estrategia a escojer. Existen preguntas típicas que deben realizarse y responderse, tales
como: ¿Pueden o deben solucionarse todos los problemas identificados? ¿Se deberían solo
resolver algunos? ¿Qué intervenciones son las más factibles para alcanzar los resultados
esperados? ¿Cuáles intervenciones serán las que producirán un mayor beneficio en el grupo
de estudio? ¿Estas intervenciones son sostenibles a largo plazo? ¿Están disponibles los
medios financieros? ¿Existe la capacidad técnica para la implementación de las acciones
planteadas?. Estas y otras preguntas incluyendo los aspectos ambientales, sociales y
económicos, ayudarán a identificar las estrategias que no pueden incluirse en el proyecto.
Esto a su vez permitirá definir aquellas que sean realistas y ofrezcan mayores beneficios
para solucionar los problemas planteados.

Introducción
Factsheet Block Body
Un proyecto planificado adecuadamente permite satisfacer las necesidades de los
beneficiarios, y por lo tanto se basa en un análisis completo y correcto de la situación
existente. Para esto,se deben tomar en cuenta los diferentes puntos de vista de las partes
interesadas, incluyendo sus necesidades, intereses y actividades. El proceso de analizar la
situación puede realizarse por medio del análisis con el árbol de problemas, que pertenece
al grupo de técnicas participativas de planificación. En esta metodología todas las partes
interesadas, como beneficiarios, organizaciones de implementación y gobiernos locales, se
involucran en el proceso de identificar y analizar de una manera conjunta sus necesidades,
apropiándose de las mismas. De esta manera, al estar todas las partes interesadas
involucradas, es más fácil que acepten los planes establecidos y se comprometan a
implementarlos, lo cual es esencial para el desarrollo de un proyecto.

El árbol de problemas, junto con el árbol de objetivos y el análisis estratégico, forman parte
de una metodología de tres pasos que tiene como finalidad identificar los principales
problemas, en conjunto con sus causas y efectos. Esto permite a los planificadores de
proyectos, definir objetivos claros y prácticos, así como también plantear estrategias para
poder cumplirlos.

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Paso 1: Análisis del Problema

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Ejemplo de un árbol de problemas. Fuente: EC (2004)

El análisis del problema es la fase en la cual se identifican los aspectos negativos de una
situación específica, y se establece la relación entre las causas y efectos de los problemas
identificados. El análisis del problema tiene una importancia primordial en la planificación
del proyecto, pues ejerce una fuerte influencia en todas las posibles intervenciones (MDF
2005). El análisis del problema incluye (EC 2004):

 Definir el marco y objetivos de análisis;

 Identificar los problemas que enfrentan los grupos de destinatarios y

beneficiarios;
  Visualizar el problema en forma de diagrama, con el uso del denominado “árbol
de problemas”, lo cual aporta al análisis y clarifica las relaciones entre causas y
efectos.

El árbol de problemas, como su nombre lo indica es un árbol, que tiene tres partes: tronco,
raíces y hojas. En donde el tronco es el problema principal, las raíces son sus causas,
mientras que las hojas representan sus efectos. En la siguiente figura se puede observar un
ejemplo de un árbol de problemas relacionado con la contaminación de un río.

Un árbol de problemas puede verse también de la

siguiente manera:
Factsheet Block Body

Árbol de Problemas de Capitalismo (Modelo de Desarrollo no sustentable). Las “raíces” del

árbol demuestran las raíces de los problemas, en el tallo se especifica el problema en sí y en
la copa del árbol se encuentran las consecuencias. Fuente: CONRADIN (2007).
Para la elaboración del árbol de problemas sería ideal realizar un evento participativo, que
incluya a todos los grupos de actores involucrados, en donde se empleen técnicas visuales
como papelógrafos o tarjetas de colores en las cuales los actores puedan escribir los
problemas que consideren pertinentes. Es recomendable que en un taller no se involucren a
más de 25 participantes para proveer un entorno propicio de aprendizaje. Como primer paso
de este taller, se debería usar el “método de lluvia de ideas”, así los participantes pueden
plantear los problemas que consideren prioritarios. De todos los problemas encontrados se
seleccionará tan solo uno, al cual se le considerará como el “problema central” (el tronco
del árbol). Posteriormente, según la opinión de los participantes se jerarquizan las causas y
efectos, de la siguiente manera: problemas que causan directamente el problema central se
colocan abajo, mientras que los que son el efecto directo de éste se colocan arriba. A
continuación, todos los problemas se deben ordenar de la misma manera (usando la
siguiente pregunta, como guía: “¿cuál  es la causa de esto?”). Una vez que los problemas
han sido colocados, deben conectarse unos con otros por medio de flechas causa efecto,
señalando claramente sus vínculos claves. Al término de este proceso, es necesario que los
participantes revisen y validen el árbol de problemas (adaptado de EC 2004).

Una vez finalizado el árbol de problemas se podrá observar, que es una representación
gráfica resumida de la situación negativa existente.

Con el uso del árbol de problemas no solo se identifican las raíces de las causas del o los
problemas, sino también proporciona un desglose visual de éste, en donde sus síntomas son
claramente visibles así como también sus causas; además el árbol de problemas es un
resultado visual, que puede ser entendido por cualquier persona. Este proceso puede ser un
método útil para la sensibilización de la comunidad sobre el problema: como la comunidad
y otros contribuyen al problema, y al mismo tiempo como éste puede afectar sus vidas. El
uso de este método puede ser un importante paso cuando se intente crear apoyo para
cualquier tipo de intervención, como el uso de nuevas técnicas o en la mejora de
tecnologías.

Paso 2: Análisis de Objetivos

Factsheet Block Body
(Adaptado de EC 2004 y MDF 2005)

Ejemplo de un árbol de objetivos. Fuente: EC 2004

El análisis de objetivos es un enfoque metodológico empleado para describir la situación a
futuro, planteando un escenario en donde los problemas que fueron una vez identificados
han sido solucionados, para esto se representan los medios y fines en un diagrama llamado
“árbol de objetivos”.

En el árbol de objetivos, las situaciones negativas que fueron expuestas en el árbol de

problemas se convierten en soluciones, estas se expresan como “logros positivos”. Por
ejemplo, en el caso de la contaminación del río, que se presentó anteriormente, “el deterioro
de la calidad del agua del río” se convierte en “mejora de la calidad del agua del río”. Estos
logros positivos ahora son objetivos, que se presentan en la parte central del árbol de
objetivos, en donde también se indica la jerarquización de los medios y fines.

Puesto que las situaciones negativas del árbol de problemas tienen que ser reformuladas en
situaciones positivas deseadas y realistas, es de primordial importancia que todos los
involucrados en el proceso de discusión proporcionen su retroalimentación. Una consulta
preparada adecuadamente ayudará a considerar prioridades, evaluar que tan realista puede
ser cumplir con ciertos objetivos, así como identificar los recursos para lograr los fines
deseados. Incluso podría ser necesario la reformulación de ciertos problemas, añadir nuevos
problemas o eliminar algunos de estos que no sean relevantes o idóneos. Aparte de esto,
con el uso del árbol de objetivos se puede identificar varios objetivos que no pueden ser
alcanzados al mismo tiempo, para lo cual se tendrá que elegir y priorizar.

El árbol de objetivos, una vez que está terminado, es un resumen visual completo de la
situación deseada a futuro, que incluye medios, objetivos y fines a alcanzar.

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Referencias
Lecturas complementarias
Important Weblinks

Qué es el árbol de problemas

También conocido como método del árbol, técnica del árbol de problemas, análisis
situacional o análisis de problemas, esta herramienta nos permite mapear o
diagramar el problema. La estructura de un árbol de problemas es:

 En las raíces se encuentran las causas del problema

 El tronco representa el problema principal
  En las hojas y ramas están los efectos o consecuencias
Es una forma de representar el problema logrando de un vistazo entender qué es
lo que está ocurriendo (problema principal), por qué está ocurriendo (causas) y
que es lo que esto está ocasionando (los efectos o consecuencias), lo que nos
permite hacer diversas cosas en la planificación del proyecto, como verás a
continuación en las ventajas.

Ventajas del árbol de problemas

¿Para qué sirve hacer un árbol de problemas? Las 4 más importantes y que
resumen todas las demás son:

 Nos permite desglosar el problema, las causas y sus efectos, mejorando su

análisis.
 Hay una mejor comprensión del problema al desagregarlo en causas y
consecuencias
 Se vincula con otras herramientas de investigación y análisis como matriz
de vester o árbol de soluciones
 Facilita la realización de otros componentes importantes de una
investigación o proyecto en su fase de planificación, por ejemplo el análisis
de interesados, análisis de riesgos y objetivos.
El árbol de problemas en la planificación
de un proyecto
Los japoneses nos dicen con frecuencia que un problema identificado ya
constituye el 90% de la solución, es por eso la importancia que le otorga la
metodología de marco lógico al análisis de problemas. El trabajo de planificación
que hacemos con el árbol de problemas y el árbol de objetivos constituye una
parte muy importante en la identificación de la problemática.

Hecha esta introducción, es importante que sepas la importancia que significa

utilizar el árbol de problemas en conjunto con otras herramientas, donde lo que
buscamos es:

 Obtener datos significativos para caracterizar el problema

 Determinar cuáles son las causas y efectos
 Elaborar objetivos del proyecto
Lo entenderás mejor cuando comencemos a elaborar un árbol de problemas paso
a paso:

Cómo hacer un árbol de problemas paso

a paso
 1. Analiza la situación: Si, sabes que hay una situación problemática, pero
analízala. Qué está ocurriendo, por qué está ocurriendo y que esta
desencadenando. Recolecta datos que te permitan entender la situación
problemática. Esto por sí solo ya te dará gran cantidad de insumos para el
siguiente paso.
2. Identifica los principales problemas de la situación que has analizado:
Cualquier técnica para generar ideas te será útil. Una lluvia de ideas en
equipo definiendo por consenso cuál es el principal problema, suele ser una
buena alternativa. Sin embargo, si el problema es mucho más técnico y
requiere de muchos expertos y de discusiones, ya que es complejo
diferenciar causas de efectos, prueba la matriz de Vester. Esta por sí sola
te permitirá priorizar el problema principal, y te adelantará algunos pasos al
darte causas y efectos del problema principal.
3. Determina los efectos y las causas del problema principal: Ya tienes el
tronco del árbol, ahora identifica las causas (raíces) y los efectos o
consecuencias (hojas o ramas). De nuevo mejor si se hace en equipo
buscando llegar a un consenso. Si en el paso 2 elaboraste la matriz de
Vester, ya tendrás este paso bastante claro.
4. Dibuja el árbol: Sencillo. Veremos cómo en el ejemplo más adelante.
5. Profundiza en las causas y efectos: Resolver el problema central será
mucho más fácil en la medida en que determines las causas y efectos raíz.
Es decir, si ya determinaste una causa, ¿es posible que esta causa sea
ocasionada por algo más a su vez? Traza una línea y profundiza tanto
como te sea posible.
Con esto hecho, solo queda pasar del árbol de problemas al árbol de objetivos,
llevando las causas a medios y las consecuencias a fines.

Ejemplo de árbol de problemas

Basandonos en los pasos antes descritos, vamos a ver un ejemplo de árbol de
problemas:

En el paso 1 nos contextualizamos: La empresa Colusa Inc es una compañía de

alojamiento web (hosting). En el último semestre ha estado presentando un
aumento del 35% en las quejas y reclamos de sus clientes. Colusa Inc realizó una
clasificación de los motivos de las quejas analizando su frecuencia. Adicional a
esto, se hicieron entrevistas por teléfono y  correo electrónico con los clientes que
habían reportado quejas, lo que permitió afinar aún más la clasificación.
En el paso 2 identificamos los problemas: Desde este ejemplo y dependiendo de
la clasificación realizada, podríamos obtener diversos problemas dependiendo de
cuál sea el que más nos esta afectando. En este caso estaríamos eligiendo una
opción específica, sin embargo en este ejemplo vamos a trabajar la opción
general. En consecuencia, la problemática principal es: Aumento del 35% en las
quejas y reclamos de los clientes en el último trimestre del año por contratación de
servicios de hosting.
En el paso 3 vamos a identificar las causas y efectos. Con la información antes
recolectada, ya tenemos bastante camino avanzado. Los principales tres tipos de
quejas son:
 El servicio postventa es malo: El personal que se envía no sabe lo que hace
y en ocasiones es grosero (aquí se incluye el soporte telefónico)
 Mala calidad del producto: No funciona al ser instalado, el sitio web se cae
con frecuencia o no tiene suficiente capacidad de alojamiento.
 El producto subió mucho de precio
Y como ves, estas son causas directas.

Lo que tenemos hasta ahora del árbol de problemas es lo siguiente:

Lo primero que se identifica suele ser las causas. Ahora identificamos los efectos.
Además de pensar en todos los posibles efectos que puede tener la problemática
principal, vamos a considerar los efectos 1 a 1 de cada causa, donde por ejemplo
un deficiente servicio postventa va hacer que las compras que hacen los clientes
se vean disminuidas. El resultado es el siguiente:

Esto de por sí ya sería un árbol de problemas, pero si queremos hacer de esta

herramienta algo útil, debemos recabar hasta el fondo de las causas y de los
efectos. En el ejemplo que exponemos, mostramos hasta el segundo nivel: Este
sería el árbol de problemas terminado.