Análisis con el Árbol de Problemas

Compiled by:
Leonellha Barreto Dillon (seecon international gmbh)

(Resumen Ejecutivo) El análisis con el árbol de problemas es una

herramienta participativa, que se usa para identificar los
problemas principales con sus causas y efectos, permitiendoa los
planificadores de proyectos definir objetivos claros y prácticos,así
como también plantear estrategias para poder cumplirlos. Existen
tres fases en el proceso de análisis: (1) identificar los aspectos
negativos de la situación existente ycolocarlos en el árbol de
problemas, incluyendo sus “causas y efectos”;(2) elaborar el árbol
de objetivos, que es tan solo la inversión delos problemas en
objetivos; y (3) determinar el alcance del proyecto en el análisis
estratégico. Este tipo de evaluación tiene un mayor valor si se
realiza un taller en donde puedan intervenir todos los actores
involucrados; así tendrán la oportunidad de establecer su punto de
vista sobre la situación existente.

Introducción
Un proyecto planificado adecuadamente permite satisfacer las necesidades de los
beneficiarios, y por lo tanto se basa en un análisis completo y correcto de la situación existente.
Para esto,se deben tomar en cuenta los diferentes puntos de vista de las partes interesadas,
incluyendo sus necesidades, intereses y actividades. El proceso de analizar la situación puede
realizarse por medio del análisis con el árbol de problemas, que pertenece al grupo de técnicas
participativas de planificación. En esta metodología todas las partes interesadas, como
beneficiarios, organizaciones de implementación y gobiernos locales, se involucran en el
proceso de identificar y analizar de una manera conjunta sus necesidades, apropiándose de las
mismas. De esta manera, al estar todas las partes interesadas involucradas, es más fácil que
acepten los planes establecidos y se comprometan a implementarlos, lo cual es esencial para
el desarrollo de un proyecto.

El árbol de problemas, junto con el árbol de objetivos y el análisis estratégico, forman parte
de una metodología de tres pasos que tiene como finalidad identificar los principales
problemas, en conjunto con sus causas y efectos. Esto permite a los planificadores de
proyectos, definir objetivos claros y prácticos, así como también plantear estrategias para
poder cumplirlos.

Paso 1: Análisis del Problema

 Ejemplo de un árbol de problemas. Fuente: EC (2004)

El análisis del problema es la fase en la cual se identifican los aspectos negativos de una
situación específica, y se establece la relación entre las causas y efectos de los problemas
identificados. El análisis del problema tiene una importancia primordial en la planificación del
proyecto, pues ejerce una fuerte influencia en todas las posibles intervenciones (MDF 2005). El
análisis del problema incluye (EC 2004):

 Definir el marco y objetivos de análisis;

 Identificar los problemas que enfrentan los grupos de destinatarios y beneficiarios;
 Visualizar el problema en forma de diagrama, con el uso del denominado “árbol de problemas”,
lo cual aporta al análisis y clarifica las relaciones entre causas y efectos.

El árbol de problemas, como su nombre lo indica es un árbol, que tiene tres partes: tronco,
raíces y hojas. En donde el tronco es el problema principal, las raíces son sus causas, mientras
que las hojas representan sus efectos. En la siguiente figura se puede observar un ejemplo de
un árbol de problemas relacionado con la contaminación de un río.

Un árbol de problemas puede verse también de la siguiente

manera:
Árbol de Problemas de Capitalismo (Modelo de Desarrollo no sustentable). Las “raíces” del árbol demuestran las raíces
de los problemas, en el tallo se especifica el problema en sí y en la copa del árbol se encuentran las consecuencias.
Fuente: CONRADIN (2007).

Para la elaboración del árbol de problemas sería ideal realizar un evento participativo, que
incluya a todos los grupos de actores involucrados, en donde se empleen técnicas visuales como
papelógrafos o tarjetas de colores en las cuales los actores puedan escribir los problemas que
consideren pertinentes. Es recomendable que en un taller no se involucren a más de 25
participantes para proveer un entorno propicio de aprendizaje. Como primer paso de este
taller, se debería usar el “método de lluvia de ideas”, así los participantes pueden plantear los
problemas que consideren prioritarios. De todos los problemas encontrados se seleccionará tan
solo uno, al cual se le considerará como el “problema central” (el tronco del árbol).
Posteriormente, según la opinión de los participantes se jerarquizan las causas y efectos, de la
siguiente manera: problemas que causan directamente el problema central se colocan abajo,
mientras que los que son el efecto directo de éste se colocan arriba. A continuación, todos los
problemas se deben ordenar de la misma manera (usando la siguiente pregunta, como guía:
“¿cuál es la causa de esto?”). Una vez que los problemas han sido colocados, deben conectarse
unos con otros por medio de flechas causa efecto, señalando claramente sus vínculos claves. Al
término de este proceso, es necesario que los participantes revisen y validen el árbol de
problemas (adaptado de EC 2004).

Una vez finalizado el árbol de problemas se podrá observar, que es una representación gráfica
resumida de la situación negativa existente.

Con el uso del árbol de problemas no solo se identifican las raíces de las causas del o los
problemas, sino también proporciona un desglose visual de éste, en donde sus síntomas son
claramente visibles así como también sus causas; además el árbol de problemas es un resultado
visual, que puede ser entendido por cualquier persona. Este proceso puede ser un método útil
para la sensibilización de la comunidad sobre el problema: como la comunidad y otros
contribuyen al problema, y al mismo tiempo como éste puede afectar sus vidas. El uso de este
método puede ser un importante paso cuando se intente crear apoyo para cualquier tipo de
intervención, como el uso de nuevas técnicas o en la mejora de tecnologías.

Paso 2: Análisis de Objetivos

(Adaptado de EC 2004 y MDF 2005)

Ejemplo de un árbol de objetivos. Fuente: EC 2004

El análisis de objetivos es un enfoque metodológico empleado para describir la situación a

futuro, planteando un escenario en donde los problemas que fueron una vez identificados han
sido solucionados, para esto se representan los medios y fines en un diagrama llamado “árbol
de objetivos”.

En el árbol de objetivos, las situaciones negativas que fueron expuestas en el árbol de

problemas se convierten en soluciones, estas se expresan como “logros positivos”. Por ejemplo,
en el caso de la contaminación del río, que se presentó anteriormente, “el deterioro de la
calidad del agua del río” se convierte en “mejora de la calidad del agua del río”. Estos logros
positivos ahora son objetivos, que se presentan en la parte central del árbol de objetivos, en
donde también se indica la jerarquización de los medios y fines.

Puesto que las situaciones negativas del árbol de problemas tienen que ser reformuladas en
situaciones positivas deseadas y realistas, es de primordial importancia que todos los
involucrados en el proceso de discusión proporcionen su retroalimentación. Una consulta
preparada adecuadamente ayudará a considerar prioridades, evaluar que tan realista puede ser
cumplir con ciertos objetivos, así como identificar los recursos para lograr los fines deseados.
Incluso podría ser necesario la reformulación de ciertos problemas, añadir nuevos problemas o
eliminar algunos de estos que no sean relevantes o idóneos. Aparte de esto, con el uso del árbol
de objetivos se puede identificar varios objetivos que no pueden ser alcanzados al mismo
tiempo, para lo cual se tendrá que elegir y priorizar.

El árbol de objetivos, una vez que está terminado, es un resumen visual completo de la situación
deseada a futuro, que incluye medios, objetivos y fines a alcanzar.

Paso 3: Análisis Estratégico

(Adaptado de EC 2004)

Ejemplo de un Análisis Estratégico. Fuente: EC (2004)

Después de haber sido planteada la situación a futuro, se deben seleccionar las posibles
intervenciones con la finalidad de determinar el alcance del proyecto, p.ej.: que es lo que
debería o podría incluirse en el proyecto, y que se debe dejar afuera.

Esta fase analítica es la más difícil y exigente, pues implica la síntesis de una cantidad
significante de información y la toma de decisiones con respecto a la mejor estrategia a seguir.
En la práctica, la estrategia seleccionada debe alcanzar un equilibrio entre los intereses de los
diferentes actores, las exigencias políticas y las limitaciones existentes. Sin embargo, antes de
que se inicien los trabajos de diseño en detalle, tienen que ser examinadas completamente las
ventajas potenciales y las dificultades relacionadas con la estrategia a escojer. Existen
preguntas típicas que deben realizarse y responderse, tales como: ¿Pueden o deben
solucionarse todos los problemas identificados? ¿Se deberían solo resolver algunos? ¿Qué
intervenciones son las más factibles para alcanzar los resultados esperados? ¿Cuáles
intervenciones serán las que producirán un mayor beneficio en el grupo de estudio? ¿Estas
intervenciones son sostenibles a largo plazo? ¿Están disponibles los medios financieros? ¿Existe
la capacidad técnica para la implementación de las acciones planteadas?. Estas y otras
preguntas incluyendo los aspectos ambientales, sociales y económicos, ayudarán a identificar
las estrategias que no pueden incluirse en el proyecto. Esto a su vez permitirá definir aquellas
que sean realistas y ofrezcan mayores beneficios para solucionar los problemas planteados.

References
CAMPBELL, K.L.I.; GARFORTH, C.; HEFFERNAN, C.; MORTON, J.; PATERSON, R.; RYMER, C. ; UPTON, M. (2006): The
Problem Tree. Analysis of the causes and effects of problems. The Problem Tree. Analysis of the causes and effects of
problems. URL [Accessed: 10.08.2010].

CONRADIN, K. (2007): Ecological Sanitation in the Khuvsgul Area, Northern Mongolia: Socio-Cultural Parameters and
Acceptance. Unpublished Master Thesis. Basel: University of Basel. URL [Accessed: 19.01.2011].

EUROPEAN COMMISSION (Editor) (2004): Aid Delivery Methods, Project Cycle Management Guidelines . Brussels:
European Commission - EuropeAid Cooperation Office. URL [Accessed: 07.08.2010].

FOODGRAINS BANK (Editor) (n.y.): The Problem Tree. (= Infosheet 103). Winnipeg: Canadian Foodgrains
Bank. URL [Accessed: 10.08.2010].

MDF (Editor) (2005): MDF Tool: Problem Tree Analysis. Ede: MDF Training and Consultancy. URL [Accessed: 10.08.2010].

ODI (Editor) (2009): Problem Tree Analysis. Successful Communication: Planning Tools. London: Overseas Development
Institute. URL [Accessed: 10.08.2010].