Cuestionario Servicios Draft TASA 2016 1406 FINAL

1
Medio Ambiente 0.0571429

SSO 0.0571429
Calidad/Inoc. 0.0666667
Basc 0.0571429
Logística 0.0571429
SSO - Cal./Inoc. 0.08
SSO - Basc 0.0666667
SSO - Logística 0.0666667
Cal./Inoc. - Basc 0.08
Cal./Inoc. - Logística 0.08
Basc - Logística 0.0666667
SSO - Cal./Inoc. - Basc 0.1
SSO - Cal./Inoc. - Logística 0.1
SSO - Basc - Logística 0.08
SSO - Cal./Inoc. - Logística - Basc 0.1333333
2
2
2
3
3
3
3
3
4
4
4
4
4
4
4
4
4
Cal.
0.0571429
0.0571429
0.0666667
0.0571429
0.0571429
0.08
0.0666667
0.0666667
0.08
0.08
0.0666667
0.1
0.1
0.08
0.1333334
SSO-Cal.
SSO-Cal.
SSO-Cal.
Cal.-Basc
Cal.-Basc
Cal.-Basc
Cal.-Basc
Cal.-Basc
SSO-Cal.-Basc
SSO-Cal.-Basc
SSO-Cal.-Basc
SSO-Cal.-Basc
SSO-Cal.-Basc
SSO-Cal.-Basc
SSO-Cal.-Basc
SSO-Cal.-Basc
SSO-Cal.-Basc
Asesorías, Auditorías y contratación de personal.
Flete congelados venta directa nacional.
Gasfitería, Pintura, carpintería.
Consesionario Comedor
Tratamiento de aguas
Albañilería
Alquiler de Camiones,Grúas Pangas y Muelles
Arenado y pintado
Calderería y soldadura
Alquiler de tanques para Aceite de Pescado
Calibración de instrumentos
Combustibles y Lubricantes
Enfibrado y aislamiento
Fumigación y desratización
Mantenimiento en General
Reparación de Equipos
Serv. Disp. De Residuos
Serv. Calib. De equipos de laboratorio.
Transporte interno de Harina de Pescado
Flete transporte Externo Harina de Pescado
Transporte interno de Harina de Pescado
Flete transporte Aceite de Pescado
Transporte de Pescado fres./cong. a Inst. no propias
Alquiler de Almacenes para Harina de Pescado
Estiba, Carguío y Arrume Harina de Pescado
Mantenimiento Cámara de Congelados
Mantenimiento Redes de Pesca
Fabricación de Embarcaciones
Selección y estiba CHD
Maquila y Análisis Conservas y Congelados
Servicio de Astillero
Transporte PP.TT. De TASA a Puerto
Víveres para Embarcaciones.
1 Cal.
1 Cal.
1 Cal.
1 Cal.
1 Cal.
2 SSO-Cal.
2 SSO-Cal.
2 SSO-Cal.
2 SSO-Cal.
2 SSO-Cal.
2 SSO-Cal.
2 SSO-Cal.
2 SSO-Cal.
2 SSO-Cal.
2 SSO-Cal.
2 SSO-Cal.
2 SSO-Cal.
2 SSO-Cal.
2 SSO-Cal.
3 Cal.-Basc
3 Cal.-Basc
3 Cal.-Basc
3 Cal.-Basc
3 Cal.-Basc
4 SSO-Cal.-Basc
4 SSO-Cal.-Basc
4 SSO-Cal.-Basc
4 SSO-Cal.-Basc
4 SSO-Cal.-Basc
4 SSO-Cal.-Basc
4 SSO-Cal.-Basc
4 SSO-Cal.-Basc
4 SSO-Cal.-Basc
INFORMACIÓN GENERAL
DATOS
EMPRESA:
Flottweg Peru SAC
ACTIVIDAD HOMOLOGADA: A ser homologada

Servicio de Mantenimiento de Decantadoras Centrífugas
DIRECCIÓN:
Calle Cantuarias N° 160, oficina 802, Miraflores, Lima Peru
CUESTIONARIO: Bienes: Insumos; Materiales (suministros y repuesto
TIPO DE SERVICIO Y/O PRODUCTO Servicios: General; Calderería; sist. Hidraúlicos; Mae
QUE PROVEE A TASA Mant. Separadoras.
Servicio tanto en el taller como en instalaciones del
RUC : 20600322223
EMPRESAS AFILIADAS : Nombre

(controlada por los mismos socios)
SUCURSALES :
PRINCIPALES ACCIONISTAS O
Nombre
SOCIOS:
Flottweg SE
Peter Bruckmayer
PRINCIPALES EJECUTIVOS /
Nombre
GERENTES:
Luis Felipe Pacheco Gaige
(Detallar el nombre de los apoderados)
Ricardo Enrique Rey Tarazona
N° DE EMPLEADOS : Fijos 7
Subcontratado 0
ANTIGÜEDAD DE LA EMPRESA : 2 años
PARTIDA ELECTRÓNICA /
13408927
REGISTRAL :
MODIFICACIÓN DE ESTATUTOS / PODERES VIGENTES:
ACUERDOS CON OTRAS FIRMAS :
FECHA DE RECEPCIÓN DE LA
DOCUMENTACIÓN:
LUGAR DE VISITA:
FECHA DE VISITA:
PROPÓSITO: Homologar a la empresa:

Flottweg Peru SAC
Desde los aspectos de: Situación Financiera

Capacidad Operativa; Gestión de Calida
medioambiente, y Comercial. Con los requisitos de
ANTECEDENTES: La presente evaluacion ha sido realizada por encarg

TECNOLOGICA DE ALIMENTOS S.A.
de acuerdo a los procedimientos de MEGA CERT

S.A.C. para el servicio de Homologación de Provee
norma ISO 9001:2008. Consiste en el levantam
posterior evaluación, de acuerdo a los requerimiento

Considera más importantes para su gestión de apro
TELÉFONO: 396 3159
FAX
CORREO ELECTRÓNICO: balm@flottweg.com
PÁGINA WEB : https://www.flottweg.com/
PERSONA DE CONTACTO: Hector Balmelli
TELÉFONO CELULAR: 997 863 992

Ponderación de evaluación de Situación Financ
CONDICIONES DE EMISIÓN: Capacidad Operativa, Gestión de la Calidad y Ge
especificada por la empresa:

El presente Informe de Homologación tiene validez
de emisión, no pudiendo extenderse el alcance, a o
indicadas.
Los datos consignados en el presente Informe son fi
en el lugar y fecha de evaluación.
La responsabilidad de nuestra empresa se extiende

proveedor ha sido evaluado y calificado de acuerdo
por MEGA CERTIFICACIONES Y ASESORIAS
responsabilidad alguna si el proveedor falla en algú
objeto de homologación.
Emitido en Lima, el
L
ros y repuestos); Activos; I.Q.B.F.
draúlicos; Maestransa; Mant. Centrífugas;
alaciones del cliente.
Actividad
% Actual
90%
10%
Cargo
Gerente General
Gerente Técnico
Técnicos 4
Administrativos 3
n Financiera y Obligaciones Legales;
de Calidad; Seguridad, Salud y
s requisitos definidos por la empresa:
da por encargo de:

.
MEGA CERTIFICACIONES Y ASESORIAS

ón de Proveedores y al requisito 7.4.1 de la
el levantamiento de la información y su
requerimientos de la empresa:
.
estión de aprovisionamiento
uación Financiera y Obligaciones legales,
Calidad y Gestión Comercial, previamente
.
tiene validez de un año a partir de la fecha
el alcance, a otras actividades que las arriba
Informe son fiel reflejo de nuestros hallazgos
a se extiende a garantizar únicamente que el

o de acuerdo a un procedimiento establecido
ASESORIAS S.A.C.. MEGA no asume
r falla en algún producto o servicio, que fue
I. SITUACIÓN FINANCIERA Y OBLIGACIONES LEGAL
I.1 ESTADOS FINANCIEROS
1 Detalle de las cuentas del Balance y del Estado de Resultados (Ganancias y Pérdidas
Nº de días 360 360

12/31/2015 12/31/2016
Activo Corriente 3,182,831 4,036,305
Activo No Corriente 136,297 142,347
Total Activo 3,319,128 4,178,652
Pasivo Corriente 2,187,411 2,913,678
Pasivo No Corriente 686,303 1,180,255
Total pasivo 2,873,714 4,093,933
Patrimonio 445,414 84,719
Ventas 988,579 4,202,966

Costo de Ventas 420,839 3,117,446
Utilidad 567,740 1,085,520
Utilidad neta del ejercicio 390,994 290,832
Cuentas X Cobrar 155,339 2,161,467

Cuentas X Pagar 18,794 15,457
Capital Social 700,000 700,000
Existencias 2,078,083 1,171,571
Ratios de Liquidez
Razón de Liquidez Gral (1) 1.46 1.39
Prueba Acida (2) 0.51 0.98
Activo No Cte. / Pasivo No Cte. 4.64 3.42
Ratios de Gestión (días)

Rotación de Stocks (3) 0.203 2.661
Rotación de Cuentas X Cobrar (4) 57.354 187.709
Rotación de Cuentas X Pagar (5) 16.301 1.810
(*) Para el caso en que el último estado financiero sea de Situación al primer semestre
calculan considerando el mismo valor de ratio para el segundo semestre, aún no concl
Ratios de Solvencia
Razón de endeudamiento (6) 0.866 0.980
Ratios de Rentabilidad
Rentabilidad sobre Patrimonio (7) 0.559 0.415

Explicación de Ratios
(1) Indica el grado de cobertura que tienen los activos de mayor liquidez sobre las o
vencimiento o mayor exigibilidad. Cuanto más elevado sea el coeficiente alcan
capacidad de la empresa para satisfacer las deudas que vencen a corto plazo.
(2) Representa una medida más directa de la solvencia financiera de corto plazo de
en consideración los niveles de liquidez de los componentes del activo circulante. Cu
el coeficiente mayor será el grado de liquidez de la empresa.
(3) Indica el número de días que, en promedio, los productos terminados perm
inventarios que mantiene la empresa.
(4) Determina el número de días que en promedio transcurre entre el momento en q

y el momento en que se hace efectiva la cobranza.
(5) Determina el número de días que en promedio transcurre entre el momento que
el momento en que se hace efectivo el pago.
(6) Indicador o media del riesgo financiero. Depende de la política financiera qu

Cuanto mayor sea el indicador, mayor será el riesgo de la empresa.
(7) Mide la rentabilidad de los accionistas, considerando el apalancamiento financier
2 Volumen de Ventas TASA
Año Total Sector Total Ventas (1)

2014 -
2015 58,560.97 285,248.79
2016 207,174.59 881,072.29
(1) Sector de la actividad a la que pertenece el cliente. (Ejemplo: Construcción,

Industrial, Servicios, Energia, Minería, etc.)
(2) Total Sector / Total Ventas
I.2 OBLIGACIONES FINANCIERAS Y BANCOS
3 Lista de Obligaciones Bancarias a Corto y Largo Plazo ( Sobregiros, Obligaciones N
Tipo de Obligación (Vigente) Valor en US$ (1)
Ninguna
Ninguna
Ninguna
Ninguna
Ninguna
(1) Indicar el tipo de cambio
(2) Para ser llenado por el Inspector.
4 ¿De acuerdo al reporte de SENTINEL al : NO

la empresa registra obligaciones vencidas y no pagadas?
Color
5 ¿Tiene procesos Administrativos o Judiciales pendientes? ¿Sentenciados en su contra

Respuesta
Si No
No
6 Bancos con los cuales trabaja la empresa

Banco Sucursal Nro. de Cuenta (US$ / S/.)
1 Scotiabank Camino Real Cuenta Dolares: 4590818
Scotiabank Camino Real Cuenta Soles: 2846101

0
0
1
7 ¿ La calificación de la SBS considera a la empresa como normal? (especificar)
SI
X
I.3 SEGUROS
8 ¿ La empresa tiene las siguientes pólizas de seguro vigentes? (Cuando sea aplicable)
Tipo de póliza / Seguro Número de póliza

Póliza de sus activos (edificio, planta) 1301-531385
Póliza de daños contra terceros / Responsabilidad civil 0003047
Pólizas de transporte
Pólizas de seguro de alto riesgo del personal 7021510126941
I.4 CUMPLIMIENTO DE OBLIGACIONES LEGALES
¿ La empresa evidenció haber cumplido, los seis últimos meses, con los siguientes
9
aplicable)
Tipo de Obligación SI
SUNAT X
ESSALUD X
AFP / ONP X
PLANILLAS DEL PERSONAL X
T
IONES LEGALES o
t
### a
l
*
ancias y Pérdidas) p
e
"X " s
31/X/2017 o
0
0
###
De hasta
De 0 a 1
Promedio (*)
0.95 ###
0.50 ###
2.69 ###
De 0 a 0.99
De 1 a 2
0 De 2 a más
0.95 ###
81.69 ###
6.04 ###
al primer semestre, los promedios se
stre, aún no concluído.
De 0 a 0.50
De 0.51 a 1
#DIV/0! #DIV/0! ###
#DIV/0! #DIV/0!
###
De 1 a 3.49
De 3.50 a 4.99
De 5 a más
iquidez sobre las obligaciones de menor

coeficiente alcanzado, mayor será la
orto plazo.
de corto plazo de la empresa, al tomar

tivo circulante. Cuanto más elevado sea
terminados permanecen dentro de los
e el momento en que se realiza la venta
e el momento que se realiza la compra y
ítica financiera que aplica la empresa.
camiento financiero.
###
De 0 a 25
Ventas (1) % (2) De 25 a 50
De 50 a 75
,248.79 21% De 75 a 100
,072.29 24%
15% ###
plo: Construcción, Telecomunicaciones,
, Obligaciones Negociables, Letras)
Se encuentra al
en US$ (1) día en los pagos
(2) Al día
###
Un "No" o más
NO Color
Rojo
Amarillo
###
iados en su contra?. Especifique
###
Informativo
enta (US$ / S/.) Teléfono Respuesta
211-6000
ares: 4590818
(anexo: 30155)
###
211-6000
oles: 2846101
(anexo: 30155)
De 1 a 3 Bancos
Más de 3 bancos
especificar) Respuesta
NO NA
###
TOTAL ASPECTO
ndo sea aplicable).
Poliza vigente
o de póliza (SI, Datos
NO, NA)
-531385 Si Si
03047 Si No
Si ###
10126941 Si ###
###
con los siguientes pagos? (Cuando sea
NO
###
###
###
###
II. CAPACIDAD OPERATIVA
II.1 INSTALACIONES DE LA EMPRESA
XX Indicar en que lugar efectúan el trabajo relacionado con la actividad homologada?
Tipo de instalación SI NO
Planta del cliente X
Taller propio X
Taller Tercero ó sub contratado
10 La empresa cuenta con:

Propio
Inmuebles Área (m2)
· Oficinas
· Almacén
· Talleres
· Laboratorio
· Otros
La columna de Formlidad será llenada por el inspector.
Detalle de instalaciones con las que cuenta:

Tipo de instalación Ubicación geográfica
Las Gardenias 143-149 Urb.

Taller
Shangrila, Puente Piedra
Almacén de insumos / materia prima -

Almacén de repuestos
Calle Cantuarias N°160,

Oficinas
oficina 802, Miraflores
Otros
(*) Para ser llenado por el inspector: Bueno (B), Malo (M) o Regular (R)
11 Si la empresa ha tenido calificación de regular o malo, detallar:
Detalle SI
Area con productos o materias primas en
desorden
Area con desperdicios
Area con objetos obstruyendo las vías de
desplazamiento
Area con herramientas en desorden
12 La empresa tiene talleres o almacenes en Localidades TASA?
Si Respuesta ¿Cuántas?
No No 0
Si la respuesta es positiva detallar
¿Cuenta con almacenes bajo condiciones especiales? Ej.: Almacén con control de
13
peligrosas/ etc.
SI NO
X
l ¿Los almacenes están en buenas condiciones de organización y control?

SI NO
X
(1) Marcar con una “ X” lo que corresponda.
14 ¿La empresa dispone de personal y vehiculos para atender servicios de emergencia
SI NO
X
En caso un equipo Flottweg sufra algún

de Flottweg están disponibles para atend
independientemente de la hora o el día.
Si la respuesta es positiva detallar con vehículo para poder llevar a nuestro
necesite ir y en caso las instalaciones de
encuentren fuera de Lima también se ha
tomando el transporte que sea necesario
II.3 SISTEMAS DE COMUNICACIÓN
15 ¿Tiene algún Sistema de comunicación y transmisión de datos?
¨ Teléfono / Teléfono celular / Radio teléfono

SI NO
X
¨ LAN / Intranet (06 PCs)

SI NO
X
¨ Red WAN / Extranet

SI NO
X
¨ Conexión a Internet con dominio propio / Correo electrónico

SI NO
X
II.4 EQUIPAMIENTO Y UNIDADES DE TRANSPORTE
Enumerar las 10 principales máquinas y equipamientos utilizados en el proceso d

16
para TASA de la línea homologada:
Item Descripción Marca Capacidad (1)
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
(1) Indicar la unidad de medida. Ej.: unid/h; t/mes. La columna de propiedad / alquiler
Detallar los equipos e instrumentos de medición criticos en el proceso de ejecución d

17
la línea homologada.
Item Descripción Marca

1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
18 ¿Cuenta con unidades de transporte, utilizados para la actividad homologada?
SI NO
Propio + Alq.> Un año
Detalle las unidades de transporte propias o subcontratadas:
Item Descripción Marca Tipo (1) Capacidad (2)
1
2
3
4
5
6
(1) Tipo de Vehículo. Ej.: Transporte de personas, transporte refrigerado, transporte
Camabaja, Furgón, etc.
(2) Tonelas, Galones, Personas, Etc.
19 ¿ La empresa tiene al menos una camioneta, entre los recursos asignados a la opera
SI NO
X
II.5 HARDWARE, SOFTWARE Y EQUIPAMIENTO ESPECIALIZADO
20 ¿Cuenta con equipos de computo y software especializado para el desarrollo de sus

SI NO
X
21 ¿ Los softwares utilizados tienen la licencia correspondiente?

SI NO
X
22 ¿ Realiza copias de seguridad de su información?

SI NO
X
II.6 PERSONAL
23 Personal Fijo y Subcontratado
Nro. Total Fijo Subcontratado %

Administrativos 3 0
Técnicos 4 >50%
Operarios >50%
24 Media de antigüedad (años)
FIJO SUBCONTRATADO
1.66 0
II.7 CLIENTES
25 Principales referencias correspondientes a los cinco últimos ejercicios, de la línea ho
Item Razón Social Sector de actividad
1 Tecnológica de Alimentos SA Pesca
2 Corporacion Pesquera Inca SA Pesca
3 CFG Investment SAC Pesca
4 Pesquera HAYDUK Pesca

5 Austral Group SAA Pesca
6
7
8
9
10
T
IVA o
t
### a
l
*
ogada? p
e
NA s
o
Alquilado Formalidad
Alquiler o
Vigencia de propiedad
Área (m2)
Alquiler formal
(SI/NO/NA)
85.06 May-18 SI
Alquilado
192 May-18 SI
No acredita
###
Ciudad Estado (*)
Lima
-
Lima
Lima
Datos
NO Un " Si "
25 Dos " Si "
25 Tres " Si "
25 Cuatro " Si "
25 ###
###
###
3 a más
###
control de temperatura / humedad / sustancias
NA
###
rol?
NA
###
emergencia?
###
ufra algún percance los técnicos

s para atender la emergencia
ra o el día. La empresa cuenta
r a nuestro personal a donde
laciones de otro cliente se
mbién se hacen presente
a necesario.
###
###
###
###
proceso de ejecución de sus obras / servicios
Alquiler o
Año de ¿Cuántos?
propiedad formal
Fabricación Evidencie
(SI/NO)
###
###
###
2 a más
###
ad / alquiler formal será llenada por el inspector.
ejecución de sus obras / servicios para TASA de
Fecha última calibración Instrumentos

###
###
ada?
Inmueble
###
Alquilado
Alquiler o
Año de
Placa propiedad
fabricación
formal (SI/NO)
transporte de combustíble, transporte de GNC,
s a la operación y destinada para este fin?
NA
###
ollo de sus actividades?
###
NA
###
NA
###
ntratado % >
Subcontratado
5
0 >50%
0
50% <50% 0 %
50% 0% 0
<
2
>
Antigüedad
a
d
ñ
e
###
o
s
3
a
ñ
o
s
la línea homologada:
Antigüedad
Contacto Rango
(años)
5 años a más
De 3 a 5 años
De 2 a 3 años
De 0 a 1 año
III. GESTIÓN DE LA CALIDAD
III.1 SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD
¿La empresa tiene un Sistema de Gestión de la Calidad Certificado y vigente de acu

26
Norma Internacional? ¿Este se cumple?
SI
Si
No
Si la empresa tiene un Sistema de Gestión de la Calidad certificado, indicar el alcan

certificadora:
Flottweg Peru es filial de Flottweg SE, empresa Alemana fabricante de tecnología d

maquinaria y repuestos comercializada en el Peru es fabricada bajo los estándares
¿Tiene la empresa un Sistema de Gestión de Calidad no certificado, pero implem

27
ISO:9001 u otra norma internacional de calidad?
SI
X
Si la empresa ha implementado otra norma de gestión de calidad, indicarla:
ISO 9001-2015 (como referencia)
28 ¿Tiene la empresa un manual interno de calidad implementado de acuerdo a la Nor

SI
X
29 ¿Existen evidencias de la difusión de la política de calidad difundida por la empresa
SI
X
30 ¿Existen evidencias de la difusión de objetivos de calidad al personal?
SI
X
¿Tienen un procedimiento implementado para la actualización de procedimientos y

31
SI
X
¿La empresa ha definido e implementado indicadores de gestión medibles, pa
32
monitorear el cumplimiento de los objetivos planteados?
SI
X
¿La empresa ha designado un responsable para la gestión de calidad?

33
SI
X
¿Se realizan periódicamente, revisiones del sistema de gestión, por parte de la g

34
correspondientes?.
SI
35 ¿Se han definido las especificaciones de los productos o servicios ofertados?

SI
X
¿Cuando algún material o propiedad del cliente se encuentra temporalmente en

36 este material esta plenamente identificado y se toman las precauciones reque
(aplicable a empresas que realizan trabajos en sus talleres)
X SI
X
37 ¿La empresa tiene un procedimiento escrito e implementado, para controlar los serv
SI
X
La empresa tiene un procedimiento escrito e implementado para la generación de

38
preventivas?.
SI
X
39 En caso de existir, incluye:
39.1 ¨ Revisión de no conformidades

SI
X
39.2 ¨ Determinación de las causas de la no conformidad

SI
X
39.3 ¨ Determinación e implementación de las acciones necesarias

SI
X
39.4 ¨ Registro de resultados de las acciones tomadas

SI
X
¿Los productos o servicios son entregados con Certificado de Calidad del Producto
40
SI
X
¿Han tenido auditorias internas / externas para comprobar la eficiencia del Sistema
41
procesos?
SI
III.2 GESTIÓN DE PERSONAL

42 ¿La empresa ha definido las competencias para el personal técnico que asignará a
Procentaje Marcado
De 90% a 100%
De 70% a 90% X
<70%
¿De las competencias definidas,en la pregunta anterior, estas consideran educ

43
experiencia (de acuerdo a lo requerido por el puesto) y los CVs del personal cumple
Procentaje Marcado
De 90% a 100%
De 70% a 90% X
<70%
44 ¿La empresa tiene un manual de descripción del puesto para el personal que asign
Procentaje Marcado
De 90% a 100%
De 70% a 90%
<70% X
45 ¿La empresa cuenta con un programa de capacitación, este se cumple?.

SI
X
Evidenciar si la empresa brinda capacitación al personal, cumpliendo como mínimo

46
empleado involucrado en las operaciones con TASA:
Detalle SI NO
Una capacitación
X
tecnica al año
Cuatro capacitaciones
X
en seguridad
Una capacitación
relacionada con X
habilidades
Externo
III.3 MANTENIMIENTO Y CALIBRACIÓN
¿Se realiza un registro del mantenimiento correctivo de la maquinaria / equipo decla

47
Operativa numeral II.4?
SI
X
48 ¿Tienen implantado un programa de mantenimiento preventivo de la maquinaria y/o

SI
X
49 ¿Tienen definido e implantado un programa de calibración de los instrumentos de m
SI
X
¿Los equipos de medición se encuentran identificados con etiquetas que indiqu

50
cuando es su próxima calibración?
SI
X
¿Los certificados de calibración ha sido expedidos por instituciones reconocida
51 Calidad ?
SI
X
III.4 COMPRAS, RECEPCIÓN Y ALMACENES
¿La empresa ha implementado un procedimiento sistemático para seleccionar a

52 incluyendo criterios de calidad?. Ejm. Referencias comerciales, visita a sus insta
sistemas de calidad certificados, etc.
Procentaje Marcado
De 90% a 100%
De 70% a 90% X
<70%
¿La empresa ha implementado un procedimiento sistemático para evaluar periód

53
proveedores y contratistas?
SI
54 ¿Tienen implantado un procedimiento sistemático de inspección de los materiales e
SI
x
55 ¿Solicitan certificados de calidad por lote de materia prima y/o insumos adquiridos?
SI
56 En el almacén de materias primas e insumos:
56.1 ¨ Los productos tienen identificación y se mantiene un control de stock de los mis
SI
X
56.2 ¨ Se encuentra organizado y su capacidad es la adecuada, para la cantidad de pro

SI
X
56.3 ¨ Tiene definida un área de productos no conformes

SI
X
¨ Tienen hojas de seguridad de los productos almacenados, cuando estos represe

56.4
salud o el medioambiente.
SI
56.5 ¿Los equipos y repuestos que lo requieran se encuentran almacenadas en areas c

SI
III.5 PROCESOS SUBCONTRATADOS
En los casos en que la organización opte por contratar externamente cualquie

XX
servios a realizar para TASA. Listar empresas y procesos a Sub Contratar.
Proceso Sub
Nombre de Empresa
Contratado
Area contable y de
1.- Auxadi Peru SAC Si
planillas
Estudio Rossello
2.- Sociedad Civil de Area Legal No
Responsabilidad LTDA
3.-
4.-
5.-
De las empresas sub contratadas en la pregunta anterior, evidencie la homol
57
reconocida.
SI
x
58 ¿Se realiza un control de los procesos subcontratados? Verificar registros de contro
Procentaje Marcado
De 90% a 100%
De 70% a 90% X
<70%
58.1 ¿ Cuentan con seguros de responsabilidad civil vigentes que coberturen procesos S
SI
III.6 PROCESO PRODUCTIVO
En caso la empresa realice servicios de ingeniería ( Fabricaciones ó Modificacio

59 planificando las etapas del diseño y validando que el resultado del mismo cumple
definidos?
SI
60 ¿La empresa tiene un sistema propio de planeamiento y programación de sus obras
SI
X
Detallar:
En caso sea positiva la respuesta a la pregunta anterior, ¿Utilizan algún softwa

61
actividad de planeamiento y programación de sus obras/ servicios ?.
SI
X
¿Tienen especificaciones escritas de los procesos de producción para los produ

62
TASA . Estos se encuentran disponibles en los lugares pertinentes?
SI
x
63 ¿La empresa brinda sus servicios de acuerdo a una norma nacional o internaciona
SI
Detallar:
¿Tienen implantado un procedimiento sistemático para realizar el control de calidad
64
del servicio o fabricación del producto?. Incluyendo, si corresponde, planes de mues
SI
X
65 ¿Se trabaja con una orden de servicio interna durante la ejecución de su proceso pr
SI
X
¿Cuenta con documentos que permitan realizar una trazabilidad / seguimien

66
suministrado?
SI
X
¿Tienen implantado un procedimiento sistemático para realizar el control de calidad

67
una vez finalizado/entregado?. Incluyendo, si corresponde, protocolos de pruebas, in
SI
X
ALIDAD T
o
###
t
a
l
*
o y vigente de acuerdo a la norma ISO 9001 u otra p
e
s
NO o
X ###
, indicar el alcance, vigencia y entidad
e de tecnología de Centrifugación y Separación, la

o los estándares de calidad ISO 9001:2008
ado, pero implementado de acuerdo a la norma
NO N/A
ndicarla:
acuerdo a la Norma 9001 u otro

NO N/A
da por la empresa.?
NO N/A
nal?
NO N/A
procedimientos y control de registros de trabajo?
NO N/A
ón medibles, para la organización; permitiendo
NO N/A
###
ad?
NO N/A
por parte de la gerencia, generando los registros
NO N/A
x
ofertados?
NO N/A
###
mporalmente en las instalaciones de la empresa,

cauciones requeridas para evitar su deterioro?
NO NA
controlar los servicios no conformes?
NO N/A
la generación de acciones correctivas y acciones
NO N/A
###
NO N/A
NO N/A
NO
NO N/A
###
dad del Producto o de Informe del Servicio?
NO N/A
encia del Sistema, y que hayan incluido todos los
NO N/A
o que asignará a TASA. (Por ejm. Perfiles).
###
consideran educación, formación, habilidades y

personal cumplen con las mismas ?
###
rsonal que asignará a TASA?
###
mple?.
NO
###
do como mínimo con lo siguiente, para cada
NA
###
###
###
ria / equipo declarada en en el aspecto Capacidad
NO NA
###
a maquinaria y/o equipo?

NO NA
###
nstrumentos de medición?
NO NA
###
uetas que indiquen cuando fueron calibrados y
NO NA
###
ones reconocida por el Instituto Nacional de la
NO NA
###
ra seleccionar a sus proveedores y contratistas,

visita a sus instalaciones, evaluación de gestión,
###
ra evaluar periódicamente el desempeño de sus
NO
x ###
e los materiales e insumos comprados?
NO
###
mos adquiridos?
NO NA
x ###
stock de los mismos.

NO NA
###
a cantidad de productos almacenados.

NO NA
###
NO NA
###
ndo estos representan algún tipo de riesgo para la
NO NA
X
nadas en areas climatizadas?

NO NA
X
TOTAL ASPECTO
mente cualquier proceso relacionados
ub Contratar.
¿Sub-contrata?
Si
dencie la homologación de estas por empresa
NO NA
###
egistros de control.
NA
turen procesos Sub Contratados?

NO NA
X
es ó Modificaciones) ¿Esta actividad se realiza
el mismo cumple con los requisitos previamente
NO NA
X
ción de sus obras / servicios?
NO
###
zan algún software o medio informático para la

?.
NO NA
###
n para los productos y/o servicios que brindan a

?
NO
###
nal o internacional?
NO NA
x
control de calidad durante el proceso de ejecución
, planes de muestreo, criterios de inspección, etc.
NO
###
de su proceso productivo. ( Servicio ó fabricación)
NO
###
dad / seguimiento / rastreo del servicio ´bien
NO
###
ontrol de calidad del servicio o bien suministrado,

os de pruebas, inspección visual, etc.
NO NA
###
Constancia de Homologación
Nº XXX/XX
Por medio del presente documento SGS del Perú S.A.C. certifica que ha
llevado a cabo el proceso de homologación de la empresa:
Flottweg Peru SAC

Lima – Perú
ASPECTO PUNTAJE ASPECTO PUNTAJE ASPECTO PUNTAJE
Situación
Financiera y Capacidad Gestión de la
#DIV/0! 77.70 #REF!
Obligaciones Operativa Calidad
Legales
ASPECTO PUNTAJE ASPECTO PUNTAJE
Seguridad, salud Gestión

#REF! Err:508
y Medioambiente Comercial
Total: #DIV/0! Nivel: XXX
Período de validez: Del 12/30/1899 al 12/30/1900
CONDICIONES DE EMISION
1) La Información consignada en la presente constancia es un resumen y fiel reflejo de nuestros hallazgos en el lugar y fecha
de evaluación, los que se indican en el informe de homologación adjunto.
2) El alcance de la presente constancia se extiende exclusivamente a la actividad evaluada.
3) La responsabilidad de nuestra empresa se extiende a garantizar únicamente que el proveedor ha sido evaluado y calificado de
acuerdo a un procedimiento establecido por SGS. SGS del Perú S.A.C. no asume responsabilidad alguna si el proveedor falla en
algún producto o servicio, que fue objeto de homologación.
OL XXXXXX/ XX
SSC_Rev 01
INFORMACIÓN GENERAL
DATOS
EMPRESA:
Flottweg Peru SAC
ACTIVIDAD HOMOLOGADA:
DIRECCIÓN:
Calle Cantuarias N° 160, oficina 802, Miraflores, Lima Peru
Bienes: Insumos; Materiales
CUESTIONARIO: (suministros y repuestos);
Activos; I.Q.B.F.
RUC : 20600322223
EMPRESAS AFILIADAS : Nombre Actividad

(controlada por los mismos socios)
SUCURSALES :
PRINCIPALES ACCIONISTAS O
Nombre % Actual
SOCIOS:
Flottweg SE 0.9
Peter Bruckmayer 0.1
PRINCIPALES EJECUTIVOS /
Nombre Cargo
GERENTES:
(Detallar el nombre de los Luis Felipe Pacheco Gaige Gerente General
apoderados) Ricardo Enrique Rey Tarazona Gerente Técnico
N° DE EMPLEADOS : Fijos Técnicos

Subcontratado Administrativos
ANTIGÜEDAD DE LA EMPRESA : 2 años
PARTIDA ELECTRÓNICA /
13408927
REGISTRAL :
MODIFICACIÓN DE ESTATUTOS / PODERES VIGENTES:
ACUERDOS CON OTRAS FIRMAS :
OL_
SSC_Rev 01
FECHA DE RECEPCIÓN DE LA
DOCUMENTACIÓN:
LUGAR DE VISITA:
FECHA DE VISITA:
PROPÓSITO: Homologar a la empresa:

Flottweg Peru SAC
Desde los aspectos de: Situación Financiera y Obligaciones Legales;

Capacidad Operativa; Gestión de Calidad; Seguridad, Salud y
medioambiente, y Comercial. Con los requisitos definidos por la empresa:
ANTECEDENTES: La presente evaluacion ha sido realizada por encargo de:

de acuerdo a los procedimientos de MEGA CERTIFICACIONES Y
ASESORIAS S.A.C. para el servicio de Homologación de Proveedores y al
requisito 7.4.1 de la norma ISO 9001:2008. Consiste en el levantamiento de
la información y su posterior evaluación, de acuerdo a los requerimientos de
la empresa:
Considera más importantes para su gestión de aprovisionamiento
TELÉFONO: 396 3159
FAX:
CORREO ELECTRÓNICO: balm@flottweg.com
PÁGINA WEB : https://www.flottweg.com/
PERSONA DE CONTACTO: Hector Balmelli
TELÉFONO CELULAR: 997 863 992
Ponderación de evaluación de Situación Financiera y Obligaciones legales,

CONDICIONES DE EMISIÓN: Capacidad Operativa, Gestión de la Calidad y Gestión Comercial,
previamente especificada por la empresa:
El presente Informe de Homologación tiene validez de un año a partir de la
fecha de emisión, no pudiendo extenderse el alcance, a otras actividades
que las arriba indicadas.
Los datos consignados en el presente Informe son fiel reflejo de nuestros
hallazgos en el lugar y fecha de evaluación.
La responsabilidad de nuestra empresa se extiende a garantizar únicamente
que el proveedor ha sido evaluado y calificado de acuerdo a un
procedimiento establecido por MEGA CERTIFICACIONES Y ASESORIAS
S.A.C.. MEGA no asume responsabilidad alguna si el proveedor falla en
algún producto o servicio, que fue objeto de homologación.
Emitido en Lima, el 12/30/1899
OL_
SSC_Rev 01
I. SITUACIÓN FINANCIERA Y OBLIGACIONES LEGALES
I.1 ESTADOS FINANCIEROS
1 Detalle de las cuentas del Balance y del Estado de Resultados (Ganancias y Pérdidas)
Nº de días 360 360 360

12/31/2003 12/31/2004 12/31/2005
Activo Corriente 3182831 4036305 0
Activo No Corriente 136297 142347 0
Total Activo 3319128 4178652 0
Pasivo Corriente 2187411 2913678 0
Pasivo No Corriente 686303 1180255 0
Total pasivo 2873714 4093933 0
Patrimonio 445414 84719 0
Ventas 988578.63 4202966 0

Costo de Ventas 420838.84 3117446 0
Utilidad 567739.79 1085520 0
Utilidad neta del ejercicio 390994.31 290832 0
Cuentas X Cobrar 155339.33 2161467 0

Cuentas X Pagar 18794.24 15457 0
Capital Social 700000 700000 0
Existencias 2078083 1171571 0
Ratios de Liquidez Promedio (*)

Razón de Liquidez Gral (1) 1.46 1.39 0.00
Prueba Acida (2) 0.51 0.98 0.00 1
Activo No Cte. / Pasivo No Cte. 4.64 3.42 0.00 4
Ratios de Gestión (días)

Rotación de Stocks (3) 0.203 2.661 0.000 1
Rotación de Cuentas X Cobrar (4) 57.354 187.709 0.000 123
Rotación de Cuentas X Pagar (5) 16.301 1.810 0.000 9
(*) Para el caso en que el último estado financiero sea de Situación al primer semestre, los promedios se
calculan considerando el mismo valor de ratio para el segundo semestre, aún no concluído.
Ratios de Solvencia
Razón de endeudamiento (6) 0.866 0.980 #DIV/0!
Ratios de Rentabilidad
Rentabilidad sobre Patrimonio (7) 0.559 0.415 #DIV/0!
Explicación de Prorrateos
(1) Indica el grado de cobertura que tienen los activos de mayor liquidez sobre las obligaciones de
menor vencimiento o mayor exigibilidad. Cuanto más elevado sea el coeficiente alcanzado, mayor será la
capacidad de la empresa para satisfacer las deudas que vencen a corto plazo.
OL_
SSC_Rev 01
(2) Representa una medida más directa de la solvencia financiera de corto plazo de la empresa, al tomar
en consideración los niveles de liquidez de los componentes del activo circulante. Cuanto más elevado sea
el coeficiente mayor será el grado de liquidez de la empresa.
(3) Indica el número de días que, en promedio, los productos terminados permanecen dentro de los
inventarios que mantiene la empresa.
(4) Determina el número de días que en promedio transcurre entre el momento en que se realiza la
venta y el momento en que se hace efectiva la cobranza.
(5) Determina el número de días que en promedio transcurre entre el momento que se realiza la compra
y el momento en que se hace efectivo el pago.
((6) Indicador o media del riesgo financiero. Depende de la política financiera que aplica la empresa.
Cuanto mayor sea el indicador, mayor será el riesgo de la empresa.
(7) Mide la rentabilidad de los accionistas, considerando el apalancamiento financiero.
2 ¿la empresa presentó los últimos estados financieros?

SI NO
Err:509 Err:509
Err:509
3 Volumen de Ventas
Año Total Sector (1) Total Ventas % (2)

2005 - 0 0.00
2004 58560.97 285248.79 0.21
2003 207174.59 881072.29 0.24
(1) Sector de la actividad a la que pertenece el cliente. (Ejemplo: Construcción, Telecomunicaciones,
Industrial, Servicios, Energia, Minería, etc.)
(2) Total Sector / Total Ventas
I.2 OBLIGACIONES FINANCIERAS Y BANCOS
4 Lista de Obligaciones Bancarias a Corto y Largo Plazo ( Sobregiros, Obligaciones Negociables, Letras)
Se encuentra al día en los

Tipo de Obligación (Vigente) Valor en US$ (1)
pagos (2)
Ninguna 0
Ninguna 0
Ninguna 0
Ninguna 0
Ninguna 0
(1) Indicar el tipo de cambio
(2) Para ser llenado por SGS: SI o NO
OL_
SSC_Rev 01
5 ¿De acuerdo al reporte de INFOCORP al : NO

la empresa registra obligaciones vencidas y no pagadas?
SI NO
0 0
6 ¿Tiene procesos Administrativos o Judiciales pendientes? (especificar)

SI NO
No 0
7 Bancos con los cuales trabaja la empresa

Banco Sucursal Nro. de Cuenta (US$ / S/.) Teléfono
211-6000
Scotiabank Camino Real Cuenta Dolares: 4590818 (anexo:
211-6000
Scotiabank Camino Real Cuenta Soles: 2846101 30155)
(anexo:
0 0 0 30155)
0 0 0
0
0
0
8 ¿ La calificación de la SBS considera a la empresa como normal? (especificar)

SI NO NA
X 0 0
I.3 SEGUROS
9 ¿ La empresa tiene las siguientes pólizas de seguro vigentes? (Cuando sea aplicable).
Poliza vigente
Tipo de póliza / Seguro Número de póliza (SI,
NO, NA)
Póliza de sus activos (edificio, planta) 1301-531385 Si
Póliza de daños contra terceros / Responsabilidad civil 0003047 Si
Pólizas de transporte 0 Si
Pólizas de seguro de alto riesgo del personal 7021510126941 Si
I.4 CUMPLIMIENTO DE OBLIGACIONES LEGALES
¿ La empresa evidenció haber cumplido, los seis últimos meses, con los siguientes pagos? (Cuando sea
10
aplicable)
Tipo de Obligación SI NO
SUNAT X 0
ESSALUD X 0
AFP / ONP X 0
PLANILLA DEL PERSONAL X 0
OL_
SSC_Rev 01
II. CAPACIDAD OPERATIVA
II.1 INSTALACIONES DE LA EMPRESA
11 La empresa cuenta con:

Propio Alquilado Formalidad
Alquiler o
Hipotecado Vigencia de propiedad
Inmuebles Área (m2) Área (m2)
(SI/NO) Alquiler formal
(SI/NO/NA)
· Oficinas 0 0 85.06 43221 SI
· Almacén 0 0 0 0 0
· Talleres 0 0 192 43221 SI
· Laboratorio 0 0 0 0 0
· Otros 0 0 0 0 0
La columna de formalidad será llenada por SGS.
Detalle de instalaciones con las que cuenta:

Tipo de instalación Ubicación geográfica Ciudad Estado (*)
Taller Lima
Almacén de insumos /
- -
materia prima
Almacén de repuestos Lima
Shangrila,
Calle Puente
Cantuarias Piedra
N°160, oficina
Oficinas Lima
802, Miraflores
Otros 0
(*) Para ser llenado por SGS: Bueno (B), Malo (M) o Regular (R)
¿Cuenta con Almacenes bajo condiciones especiales? Ej.: Almacén con control de temperatura /
12
humedad / sustancias peligrosas/ etc.
SI NO NA
0 X 0
l ¿Los almacénes están en buenas condiciones de organización y control?

SI NO NA
X 0 0
(1) Marcar con una “ X” lo que corresponda.
13 Detallar los turnos y horarios de trabajo
Turnos de trabajo 1° 2° 3° 4°
Horario en la ejecución del servicio Err:509 Err:509 Err:509 Err:509
OL_
SSC_Rev 01
II.2 GESTIÓN DE LA PRODUCCIÓN
Indicar la capacidad de contratación de la línea del servicio que desea homologar. (Ej: Horas/hombre;
14
Toneladas/mes, etc.)
Línea de Productos Capacidad Producción actual % (1)

Err:509 Err:509 Err:509 Err:509
Err:509 Err:509 Err:509 Err:509
Err:509 Err:509 Err:509 Err:509
Err:509 Err:509 Err:509 Err:509
(1) Producción actual / Capacidad Instalada
Err:509
15 Descripción del flujo de proceso seguido por la línea de productos que desea homologar:
Ej: Planeamiento y asignación de recursos- adquisición de materias primas - desplazamiento en campo -
ejecución de obra -supervisión de avance de obra - control de calidad - entrega al cliente.
Err:509
II.3 SISTEMAS DE COMUNICACIÓN
16 ¿Tiene algún Sistema de comunicación y transmisión de datos?
¨ Teléfono / Teléfono celular / Radio teléfono

SI NO
X 0
¨ LAN / Intranet (06 PCs)

SI NO NA
X 0 0
¨ Red WAN / Extranet

SI NO NA
X 0 0
¨ Conexión a Internet con línea dedicada / Correo electrónico

SI NO
X 0
OL_
SSC_Rev 01
II.4 EQUIPAMIENTO Y UNIDADES DE TRANSPORTE
Enumerar las 10 principales máquinas y equipamientos utilizados en el proceso de fabricación de la línea

17
homologada:
Alquiler o
Año de propiedad
Item Descripción Marca Capacidad (1)
Fabricación formal
(SI/NO)
1 0 0 0 0 0
2 0 0 0 0 0
3 0 0 0 0 0
4 0 0 0 0 0
5 0 0 0 0 0
6 0 0 0 0 0
7 0 0 0 0 0
8 0 0 0 0 0
9 0 0 0 0 0
10 0 0 0 0 0
(1) Indicar la unidad de medida. Ej.: unid/h; t/mes. La columna de propiedad / alquiler formal será llenada
por SGS.
18 Detallar los equipos e instrumentos de medición utilizados (si aplica).
Item Descripción Marca Fecha última calibración

1 0
2 0
3 0
4 0
5 0
6 0
7 0
8 0
9
10
19 ¿Cuenta con unidades de transporte, utilizados para la actividad homologada?

SI NO NA
Propio + Alq.>
0 0
Un año
Detalle las principales unidades de transporte propias o subcontratadas:

Alquiler o
Año de
propiedad
Item Descripción Marca Tipo (1) Capacidad (2) Placa
fabricación
formal
(SI/NO)
1 0 0 0 0 0 0 0
2 0 0 0 0 0 0 0
3 0 0 0 0 0 0 0
4 0 0 0 0 0 0 0
5 0 0 0 0 0 0 0
6 0 0 0 0 0 0 0
(1) Tipo de Vehículo. Ej.: Transporte de personas, transporte refrigerado, transporte de combustíble,
transporte de GNC, Camabaja, Furgón, etc.
(2) Tonelas, Galones, Personas, Etc.
OL_
SSC_Rev 01
II.5 HARDWARE, SOFTWARE Y EQUIPAMIENTO ESPECIALIZADO
20 ¿Cuenta con equipos de computo y software especializado para el desarrollo de sus actividades?
SI NO
X
21 ¿ Los softwares utilizados tienen la licencia correspondiente?

SI NO NA
X 0 0
22 ¿ Realiza copias de seguridad de su información?

SI NO NA
X 0 0
II.6 PERSONAL
23 Personal Fijo y Subcontratado
Nro. Total Fijo Subcontratado

Operarios 0 >50%
24 Media de antigüedad (años)
Fijo Subcontratado
2 0
II.7 CLIENTES
25 Principales referencias correspondientes a los tres últimos ejercicios, de la línea homologada:
Antigüedad
Item Razón Social Sector de actividad Contacto
(años)
1 Tecnológica de Alimentos SA Pesca 0 0
Corporacion Pesquera Inca
2 Pesca 0 0
SA
3 CFG Investment SAC Pesca 0 0
4 Pesquera HAYDUK Pesca 0 0
5 Austral Group SAA Pesca 0 0
6 0 0 0 0
7 0 0 0 0
8 0 0 0 0
9 0 0 0 0
10 0 0 0 0
OL_
SSC_Rev 01
III. GESTIÓN DE LA CALIDAD
III.1 SISTEMA DE CALIDAD
¿Tiene la empresa un Manual de Gestión de Calidad, implementado de acuerdo a la norma ISO:9001 u

26
otra norma internacional de calidad?
SI NO
#REF! #REF!
Si la empresa ha implementado otra norma de gestión de calidad, indicarla: #REF!
#REF!
27 ¿La empresa tiene un Sistema de Gestión de la Calidad certificado?

SI NO
#REF! #REF!
Si la empresa tiene un Sistema de Gestión de la Calidad certificado, indicar el alcance, vigencia y entidad
certificadora:
#REF!
28 ¿La empresa tiene una política de calidad enunciada, aprobada por la gerencia general?
SI NO
#REF! #REF!
#REF!
29 ¿La empresa difunde la Política y Objetivos de Calidad al personal?

SI NO
#REF! #REF!
#REF!
¿Tienen un procedimiento escrito e implementado para controlar la revisión, aprobación, control de

30
cambios e identificación de sus documentos y registros?
SI NO
#REF! #REF!
#REF!
31 ¿Ha definido objetivos de calidad pertinentes, alineados con las necesidades de la empresa?
SI NO
#REF! #REF!
#REF!
OL_
SSC_Rev 01
¿La empresa ha definido e implementado indicadores de gestión medibles, para la organización;

32
permitiendo monitorear el cumplimiento de los objetivos planteados?
SI NO
#REF! #REF!
#REF!
¿La empresa ha designado un representante de la dirección para asegurar que se haya establecido y se
33
mantenga el Sistema de Gestión de Calidad?
SI NO
#REF! #REF!
#REF!
¿Se realizan periódicamente, revisiones del sistema de gestión, por parte de la gerencia, generando los
34
registros correspondientes?.
SI NO
#REF! #REF!
#REF!
35 ¿Se han definido las especificaciones de los servicios ofertados?

SI NO
#REF! #REF!
#REF!
Cuando algún material o propiedad del cliente se encuentra temporalmente en las instalaciones de la
36 empresa, ¿este material esta plenamente identificado y se toman las precauciones requeridas para evitar
su deterioro?
SI NO NA
#REF! #REF! #REF!
#REF!
37 ¿La empresa tiene un procedimiento escrito e implementado, para controlar los productos no conformes?
SI NO
#REF! #REF!
#REF!
¿La empresa tiene un procedimiento escrito e implementado para la generación de acciones correctivas y
38
acciones preventivas?. En caso de existir, incluye:
SI NO
#REF! #REF!
38.1 ¨ Revisión de no conformidades

SI NO
#REF! #REF!
38.2 ¨ Determinación de las causas de la no conformidad

SI NO
#REF! #REF!
OL_
SSC_Rev 01
38.3 ¨ Determinación e implementación de las acciones necesarias

SI NO
#REF! #REF!
38.4 ¨ Registro de resultados de las acciones tomadas

SI NO
#REF! #REF!
#REF!
¿La empresa tiene un procedimiento escrito e implementado para la realización de auditorias internas, el
39
mismo que incluye registros de auditorias internas y resultados?
SI NO
#REF! #REF!
#REF!
¿Han tenido auditorias internas / externas para comprobar la eficiencia del Sistema, y que hayan incluido
40
todos los procesos?
SI NO
#REF! #REF!
#REF!
III.2 GESTIÓN DE PERSONAL
¿La empresa ha definido las competencias para las diferentes funciones de la organización?. (Por ejm.
41
Perfiles).
SI NO
#REF! #REF!
#REF!
¿Las competencias definidas consideran educación, formación, habilidades y experiencia (de acuerdo a lo
42
requerido por el puesto)?
SI NO
#REF! #REF!
#REF!
¿Han implementado un procedimiento sistemático de reclutamiento de personal para evaluar el

43 cumplimiento del perfil requerido?. En caso la respuesta sea positiva, presentar los registros que acrediten
esta evaluación.
SI NO
#REF! #REF!
#REF!
44 ¿La empresa tiene un Manual de Funciones?

SI NO
#REF! #REF!
#REF!
OL_
SSC_Rev 01
¿Tienen un programa de capacitación del personal, basado en las necesidades de capacitación

45
detectadas?
SI NO
#REF! #REF!
#REF!
46 ¿En caso tuvieran un programa de capacitación, este se cumple?.

SI NO
#REF! #REF!
#REF!
¿La empresa mantiene archivos del personal, en el cual se evidencie la educación, formación y
47
experiencia?
SI NO
#REF! #REF!
#REF!
III.3 MANTENIMIENTO Y CALIBRACIÓN
48 ¿Se realiza un registro del mantenimiento correctivo de la maquinaria / equipo?

SI NO NA
#REF! #REF! #REF!
#REF!
49 ¿Tienen implantado un programa de mantenimiento preventivo?

SI NO NA
#REF! #REF! #REF!
#REF!
50 ¿Tienen definido e implantado un programa de calibración de los instrumentos de medición?

SI NO NA
#REF! #REF! #REF!
#REF!
¿Los equipos de medición se encuentran identificados con etiquetas que indiquen cuando fueron
51
calibrados y cuando es su próxima calibración?
SI NO NA
#REF! #REF! #REF!
#REF!
52 ¿La calibración de los instrumentos de medición se realiza con patrones trazables?

SI NO NA
#REF! #REF! #REF!
#REF!
OL_
SSC_Rev 01
III.4 COMPRAS, RECEPCIÓN Y ALMACENES
¿La empresa ha implementado un procedimiento sistemático para seleccionar a sus proveedores (de
53 productos y/o servicios), incluyendo criterios de calidad ?. Ejm. Referencias comerciales, visita a sus
instalaciones, evaluación de gestión, sistemas de calidad certificados, etc.
SI NO NA
#REF! #REF! #REF!
#REF!
¿La empresa ha implementado un procedimiento sistemático para evaluar periódicamente el desempeño

54
de sus proveedores?
SI NO
#REF! #REF!
#REF!
55 ¿Tienen implantado un procedimiento sistemático de inspección de los materiales e insumos comprados?
SI NO
#REF! #REF!
#REF!
56 ¿Solicitan certificados de calidad por lote de materia prima y/o insumos adquiridos?
SI NO NA
#REF! #REF! #REF!
#REF!
57 En el almacén de materias primas e insumos:
57.1 ¨ Los productos tienen identificación y se mantiene un control de stock de los mismos.
SI NO NA
#REF! #REF! #REF!
57.2 ¨ Se encuentra organizado y su capacidad es la adecuada para la cantidad de productos almacenados.
SI NO NA
#REF! #REF! #REF!
57.3 ¨ Tiene definida un área de productos no conformes

SI NO NA
#REF! #REF! #REF!
¨ Tienen hojas de seguridad de los productos almacenados, cuando estos representan algún tipo de
57.4
riesgo para la salud o el medioambiente.
SI NO NA
#REF! #REF! #REF!
OL_
SSC_Rev 01
57.5 ¨ Se realizan inventarios periódicos.

SI NO NA
#REF! #REF! #REF!
#REF!
III.5 PROCESOS SUBCONTRATADOS
¿En los casos en que la organización opte por contratar externamente cualquier proceso que pueda
58
afectar la conformidad del servicio. Se realiza un control de los procesos subcontratados?
SI NO NA
#REF! #REF! #REF!
#REF!
III.6 PROCESO PRODUCTIVO
En caso la empresa declare realizar actividades de diseño. ¿Esta actividad se realiza planificando las
59
etapas del diseño y validando que el resultado del mismo cumple con los requisitos previamente definidos?
SI NO NA
#REF! #REF! #REF!
#REF!
60 ¿La empresa tiene un sistema propio de planeamiento y programación de sus obras / servicios?
SI NO
#REF! #REF!
#REF!
#REF!
¿En caso sea positiva la respuesta a la pregunta anterior, ¿Utilizan algún software o medio informático
61
para la actividad de planeamiento y programación de sus obras/ servicios ?.
SI NO NA
#REF! #REF! #REF!
#REF!
¿Tienen especificaciones escritas del servicios, identificadas como vigentes y disponibles en los lugares
62
pertinentes?
SI NO
#REF! #REF!
#REF!
63 ¿La empresa brinda sus servicios de acuerdo a una norma nacional o internacional?
SI NO NA
#REF! #REF! #REF!
#REF!
#REF!
OL_
SSC_Rev 01
¿Tienen implantado un procedimiento sistemático para realizar el control de calidad durante el proceso de
64
ejecución del servicio?. Incluyendo, si corresponde, planes de muestreo, criterios de inspección, etc.
SI NO
#REF! #REF!
#REF!
65 ¿Se trabaja con una orden de servicio durante la ejecución del mismo?
SI NO
#REF! #REF!
#REF!
¿Cuenta con documentos que permitan realizar una trazabilidad / seguimiento / rastreo del servicio
66
brindado?
SI NO
#REF! #REF!
#REF!
¿Tienen implantado un procedimiento sistemático para realizar el control de calidad del servicio brindado,
67
una vez finalizado?. Incluyendo, si corresponde, protocolos de pruebas, inspección visual, etc.
SI NO NA
#REF! #REF! #REF!
#REF!
IV. SEGURIDAD, SALUD Y MEDIOAMBIENTE
IV.1 SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL
¿La empresa tiene una Política de Salud y Seguridad Ocupacional enunciada, aprobada por la gerencia
68
general y difundida al personal?
SI NO
#REF! #REF!
#REF!
69 ¿Posee un Reglamento de Seguridad y Salud Ocupacional?

SI NO
#REF! #REF!
#REF!
¿Se ha realizado una identificación de peligros y evaluación de riesgos en el área de trabajo e

70
instalaciones?
SI NO
#REF! #REF!
#REF!
OL_
SSC_Rev 01
71 ¿Han definido un listado de tareas peligrosas cuyo riesgo deba ser controlado?
SI NO
#REF! #REF!
#REF!
72 ¿Han definido los riesgos de enfermedades ocupacionales que puede sufrir el personal?
SI NO
#REF! #REF!
#REF!
73 ¿Tienen implantados los siguientes procedimientos de seguridad y salud ocupacional?
73.1 ¨ Manipuleo / almacenaje de productos químicos / inflamables

SI NO NA
#REF! #REF! #REF!
73.2 ¨ Tareas Críticas (trabajos en altura, caliente, espacios confinados)

SI NO NA
#REF! #REF! #REF!
73.3 ¨ Seguridad en operación de vehículos / grúas / montacargas,etc.

SI NO NA
#REF! #REF! #REF!
73.4 ¨ Inspecciones planeadas (de trabajo en campo)

SI NO NA
#REF! #REF! #REF!
73.5 ¨ Investigación de accidentes

SI NO NA
#REF! #REF! #REF!
#REF!
74 ¿En la empresa cumplen con las siguientes medidas de seguridad?
74.1 ¨ Uso de extintores con carga vigente (en oficinas, vehículos, equipos pesados, frentes de trabajo, etc.)
SI NO NA
#REF! #REF! #REF!
74.2 ¨ Uso y Mantenimiento de equipos de protección personal.

SI NO NA
#REF! #REF! #REF!
¨ Señalización (advertencia, prohibiciones, obligación, información general), restricción de acceso a áreas

74.3
de riesgo
SI NO NA
#REF! #REF! #REF!
OL_
SSC_Rev 01
74.4 ¨ Equipos de primeros auxilios

SI NO NA
#REF! #REF! #REF!
74.5 ¨ Simulacros de siniestro

SI NO NA
#REF! #REF! #REF!
74.6 ¨ Dictado de charlas de seguridad

SI NO NA
#REF! #REF! #REF!
#REF!
IV.2 GESTIÓN AMBIENTAL
75 ¿La empresa ha establecido y difundido al personal, una Política Ambiental?

SI NO
#REF! #REF!
#REF!
¿La organización ha definido una metodología para la identificación de aspectos ambientales

76
significativos?
SI NO
#REF! #REF!
#REF!
77 ¿Han identificado los aspectos ambientales significativos?

SI NO
#REF! #REF!
#REF!
¿La organización ha definido e implementado Controles Operacionales para los aspectos ambientales
78
significativos y cuentan con los procedimientos documentados correspondientes?
SI NO
#REF! #REF!
#REF!
79 ¿Han definido un Plan de Emergencia Ambiental?

SI NO NA
#REF! #REF! #REF!
#REF!
OL_
SSC_Rev 01
V. GESTIÓN COMERCIAL
V.1 GESTIÓN COMERCIAL
Previo a la realización de la venta, la empresa evalúa si está en condiciones de satisfacer los

80 requerimientos del cliente (en cuanto a calidad, cantidad y plazo de entrega), proporcionándole alguno de
los siguientes documentos:
80.1 ¨ Cotización / Proforma

SI NO NA
X 0 0
80.2 ¨ Propuesta Técnica

SI NO NA
X 0 0
80.3 ¨ Otros

SI NO NA
0 0 0
81 ¿La empresa evalúa la satisfacción de sus clientes, guardando registros de dicha actividad?
SI NO
X 0
¿En caso evalúe la satisfacción del cliente, toma acciones basadas en el resultado de la evaluación
82
realizada?
SI NO
X 0
¿Tienen implantado un procedimiento sistemático para la atención de quejas u observaciones de los

83
clientes?
SI NO
0 X
84 ¿La empresa registra las quejas / observaciones de los clientes y genera una estadística de las mismas?
SI NO
Err:509 Err:509
Err:509
OL_
SSC_Rev 01
¿Es posible conocer el plazo de entrega y verificar el cumplimiento del mismo, luego de concluído el
85
servicio?
SI NO NA
0 X 0
¿Tiene establecido un procedimiento de trabajo sistemático para afrontar retrasos en la ejecución y

86
finalización del servicio?
SI NO NA
0 0 0
Muestreo de Retrasos en el cumplimiento de sus pedidos:

(llenado por SGS)
Fecha de
Orden de Fecha real de Justificado
Item entrega Días de retraso Motivo
compra entrega SI / NO
pactada
1 Si 0
2 0 0
3 0 0
4 0 0
5 0 0
87 ¿Brinda sus servicios con garantía?

SI NO NA
X 0 0
88 ¿La empresa brinda algún tipo de soporte técnico a sus clientes?

SI NO NA
X 0 0
OL_
SSC_Rev 01
Flottweg Peru SAC
CALIFICACION
PUNTAJE
ASPECTO PONDERACION
PARCIAL
Informacion Financiera y
20 #DIV/0!
Obligaciones Legales
Capacidad Operativa 20 77.70
Gestión de la Calidad 20 #REF!
Seguridad Salud y
20 #REF!
Medioambiente
Gestión Comercial 20 Err:508
(Puntaje - borrar luego de tener el valor y copiarlo en tabla de abajo: #DIV/0!
NIVELES RANGOS PUNTAJE
NIVEL A 90 a 100
NIVEL B+ 80 a 90
NIVEL B- 75 a 80
NIVEL C 55 a 75
NIVEL D 00 a 55
OL_
SSC_Rev 01
OPORTUNIDADES DE MEJORA
N° Pgta SITUACIÓN FINANCIERA Y OBLIGACIONES LEGALES

1A El ratio de liquidez general, menor que uno
1B
1C #DIV/0!
2 Err:508
4
5
6
8
9
10
CAPACIDAD OPERATIVA
11A
11B
12A El almacenamiento carece de condiciones especiales, requeridas
12B
16
17
19
20
21
22
23 La empresa no tiene personal formalmente contratado
24 El nivel de rotación de personal es alto
GESTIÓN DE LA CALIDAD
26 #REF!
27 #REF!
28 #REF!
29 #REF!
30 #REF!
31 #REF!
32 #REF!
33 #REF!
34 #REF!
35 #REF!
36 #REF!
37 #REF!
38 #REF!
38.1 #REF!
39 #REF!
40 #REF!
41 #REF!
42 #REF!
43 #REF!
OL_
SSC_Rev 01
44 #REF!
45 #REF!
46 #REF!
47 #REF!
48 #REF!
49 #REF!
50 #REF!
51 #REF!
52 #REF!
53 #REF!
54 #REF!
55 #REF!
56 #REF!
57.1 #REF!
57.2 #REF!
57.3 #REF!
57.4 #REF!
57.5 #REF!
58 #REF!
59 #REF!
60 #REF!
61 #REF!
62 #REF!
63 #REF!
64 #REF!
65 #REF!
66 #REF!
67 #REF!
SEGURIDAD, SALUD Y MEDIOAMBIENTE

68 #REF!
69 #REF!
70 #REF!
71 #REF!
72 #REF!
73.1 #REF!
73.2 #REF!
73.3 #REF!
73.4 #REF!
73.5 #REF!
74.1 #REF!
74.2 #REF!
74.3 #REF!
74.4 #REF!
74.5 #REF!
74.6 #REF!
75 #REF!
76 #REF!
OL_
SSC_Rev 01
77 #REF!
78 #REF!
79 #REF!
GESTIÓN COMERCIAL
80.1
81
82
83 No tienen implantado un procedimiento sistemático para atender las quejas de los clientes
84 Err:508
85 No es posible monitorear plazos de ejecución del servicio ni su cumplimiento
86
86A
87
88
OL_
SSC_Rev 01
FORTALEZAS
N° Pgta SITUACIÓN FINANCIERA Y OBLIGACIONES LEGALES

1A
1B 0
1C #DIV/0!
2 0
4 La empresa se encuentra al día en el pago de sus obligaciones vigentes
5 No registra obligaciones vencidas y no pagadas
6 No tiene procesos judiciales pendientes
8 La SBS califica a la empresa como normal
9 Las pólizas de seguro aplicables se encuentran vigentes
10 La empresa ha cumplido con las obligaciones legales aplicables a su actividad
CAPACIDAD OPERATIVA
11A Formalidad en la propiedad o alquiler de las instalaciones
11B El estado de las instalaciones es el adecuado
12A
12B El almacenamiento de productos se encuentra organizado y controlado
16 Los medios de comunicación de datos son los adecuados
17 Formalidad en la propiedad o alquiler de la maquinaria y equipo
19 Formalidad en la propiedad o alquiler de las unidades de transporte
20 0
21 0
22 Generan copias de seguridad de la información (backup)
23 0
24
GESTIÓN DE LA CALIDAD
26 #REF!
27 #REF!
28 #REF!
29 #REF!
30 #REF!
31 #REF!
32 #REF!
33 #REF!
34 #REF!
35 #REF!
36 #REF!
37 #REF!
38 #REF!
39 #REF!
40 #REF!
41 #REF!
42 0
OL_
SSC_Rev 01
43 #REF!
44 #REF!
45 #REF!
46 #REF!
47 #REF!
48 #REF!
49 #REF!
50 #REF!
51 0
52 #REF!
53 #REF!
54 #REF!
55 #REF!
56 #REF!
57.1 #REF!
57.2 0
57.3 #REF!
57.4 #REF!
57.5 0
58 #REF!
59 #REF!
60 #REF!
61 #REF!
62 0
63 #REF!
64 #REF!
65 #REF!
66 #REF!
67 #REF!
SEGURIDAD, SALUD Y MEDIOAMBIENTE

68 #REF!
69 #REF!
70 #REF!
71 #REF!
72 #REF!
73.1 #REF!
73.2 #REF!
73.3 #REF!
73.4 #REF!
73.5 #REF!
74.1 0
74.2 #REF!
74.3 0
74.4 0
74.5 #REF!
OL_
SSC_Rev 01
74.6 0
75 #REF!
76 #REF!
77 #REF!
78 #REF!
79 #REF!
GESTIÓN COMERCIAL
80.1 0
81 La empresa evalúa la satisfacción de sus clientes
82 La organización ha tomado acciones luego de evaluar la satisfacción del cliente
83
84 Err:508
85 0
86 Tienen establecido un procedimiento sistemático para afrontar retrasos en la ejecución del servicio
86A 0
87 Establecen una garantía formal por los servicios ofertados
88 Ofrecen soporte técnico a sus clientes
PERFIL DEL PROVEEDOR (XXXXXXXXXXXX)

OL_XXXX
0 1 2 3
Estados financieros
Obligaciones financieras y Bancos 0
Seguros 0
Cumplimiento de obligaciones legales 0
Instalaciones de la Empresa 1
Sistemas de Comunicación 0
Equipamiento y unidades de transporte 0
Hardware, Sotware y equipamiento especializado 0
Personal 2
Sistema de Calidad
Gestión de personal
Mantenimiento y calibración
Compras, recepción y almacenes
Procesos subcontratados
OL_ Proceso productivo
Seguridad y salud ocupacional

SSC_Rev 01
PERFIL DEL PROVEEDOR (XXXXXXXXXXXX)

OL_XXXX
0 1 2 3
Estados financieros
Obligaciones financieras y Bancos 0
Seguros 0
Cumplimiento de obligaciones legales 0
Instalaciones de la Empresa 1
Sistemas de Comunicación 0
Equipamiento y unidades de transporte 0
Hardware, Sotware y equipamiento especializado 0
Personal 2
Sistema de Calidad
Gestión de personal
Mantenimiento y calibración
Compras, recepción y almacenes
Procesos subcontratados
Proceso productivo
Seguridad y salud ocupacional
Gestión ambiental
Gestión comercial
Oportunidades de Mejora
OL_
IV.1 SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL
68 ¿La empresa cuenta con alguna certificacion internacional de SSO?

SI NO
X
¿La empresa tiene una Política de Salud y Seguridad Ocupacional enunc

69
aprobada por la gerencia general y difundida al personal?
SI NO
70 La Empresa posee los siguientes Documentos obligatorios, según Ley 29783
70.1 Reglamento Interno de SST, aprobado por su Comité de SST
SI NO
70.2 Plan y Programa Anual de SST , aprobado por su Comité de SST

SI NO
x
70.3 Se cumple con el Programa Anual de Capacitaciones de SST

SI NO
x
71 La Empresa posee los siguientes Registros obligatorios, según Ley 29793

71.1 Registros de Accidentes / Incidentes de seguridad y Salud en el trabajo
SI NO
71.2 Examenes medicos ocupacionales personal técnico.

SI NO
x
71.3 Monitoreos de Agentes Ocupacionales

SI NO
x
71.4 Inspecciones de SST

SI NO
X
71.5 Estadisticas de SST:

SI NO
X
71.6 Equipos de SST y Emergencias

SI NO
x
71.7 Induccion, capacitacion y entrenamiento

SI NO
x
71.8 Auditorias de SST

SI NO
X
¿Se ha realizado una identificación de peligros y evaluación de riesgos ( IPER)
72 área de trabajo e instalaciones, con la participacion de sus trabajadores? (Verific
posibles actividades que desarrollará en Tasa)
SI NO
X
73 ¿Han definido un listado de tareas peligrosas cuyo riesgo deba ser controlado?
SI NO
x
¿Han definido los riesgos de enfermedades ocupacionales que puede sufrir el

74
personal?
SI NO
x
¿Tienen implantados los siguientes procedimientos de seguridad y

75
ocupacional?
¨ Manipuleo / almacenaje de productos químicos /

75.1
inflamables
SI NO
x
¨ Tareas Críticas (trabajos en altura, caliente, espacios confinados, Bloqueo de

75.2
Energias, Izamiento de Cargas)
SI NO
¨ Seguridad en operación de vehículos / grúas /

75.3
montacargas,etc.
SI NO
76 ¿En la empresa cumplen con las siguientes medidas de seguridad?
¨ Uso de extintores con carga vigente (en oficinas, vehículos, equipos pesados,
76.1
frentes de trabajo, etc.)
SI NO
x
¨ Uso y Mantenimiento de equipos de protección personal. (Solicitar registros

76.2
obligatorios)
SI NO
x
¨ Señalización (advertencia, prohibiciones, obligación, información general),

76.3
restricción de acceso a áreas de riesgo
SI NO
x
76.4 ¨ Equipos de primeros auxilios

SI NO
x
76.5 ¨ Simulacros de siniestro

SI NO
76.6 ¨ Dictado rutinario de charlas de seguridad
SI NO
X
TOTAL ASPECTO
MBIENTE
de SSO?
d Ocupacional enunciada,
NA LISTO
, según Ley 29783
SST
NA
X
de SST
NA Programa
SST-F-010
ST
NA Programa
SST-F-010
egún Ley 29793

en el trabajo
NA
SST-F-003 Reporte de Incidentes Peligrosos e Incide
NA
Exámenes Médicos FLOTTWEG
NA
Externo
NA SST-F-002 Inspecciones
NA
SST-F-007 Indice
NA
Botiquín FLOTTWEG
NA
PACEC
NA
AUDITORIAS POR AUDITOR SUNAFIL 2018
Auditoria de SST
ón de riesgos ( IPER) en el
trabajadores? (Verificar las
NA
Liliana Gustavo
deba ser controlado?
NA
Liliana Gustavo
que puede sufrir el
NA
Liliana Gustavo
de seguridad y salud
NA
Procedimiento de Control de Materiales peligrosos
finados, Bloqueo de
NA Procedimiento de Izaje / Registro permiso de Izaje
X Procedimiento de Trabajo en Altura / Registro permiso
Procedimiento de Trabajo eléctricos
Procedimiento de Trabajo en espacios confinados / P

NA
X
guridad?
s, equipos pesados,
NA
(Solicitar registros
Registro de entrega y devolución de EPP
NA
mación general),
NA
Rótulos FLOTTWEG
NA
Botiquín, extintores, luces de emergencia
NA
X Registro de desempeño de simulacro
NA
Charlas de 5 minutos
OTAL ASPECTO
Incidentes
sos
aje
ermiso de Trabajo en Altura
os / Permiso de trabajo en especios confinados

IV.2 GESTIÓN AMBIENTAL
77 ¿La empresa cuenta con alguna certificacion internacional de ISO 14001?

SI NO
X
78 ¿La empresa ha establecido y difundido al personal, una Política Ambiental?
SI NO
X
¿La organización ha definido una metodología para la identificación de aspect

79
ambientales significativos?
SI NO
80 ¿Han identificado los aspectos ambientales significativos?

SI NO
¿La organización ha definido e implementado Controles Operacionales para l
81 aspectos ambientales significativos y cuentan con los procedimient
documentados correspondientes?
SI NO
82 ¿Han definido un Plan de Emergencia Ambiental?

SI NO
TOTAL ASPECTO
MBIENTE
de ISO 14001?
Política Ambiental?
NA
Política Integrada
entificación de aspectos
Matriz Ambiental
NA Oficina
X Taller
Matriz Ambiental
NA Oficina
X Taller
Operacionales para los
n los procedimientos
NA EPS - RS
X
NA
X Liliana
TAL ASPECTO
V. GESTIÓN COMERCIAL
V.1 GESTIÓN COMERCIAL
83.1 ¨ Cotización / Proforma

X SI NO
X
83.2 ¨ Propuesta Técnica

SI NO
X
83.3 ¨ Otros

SI NO
¿La empresa evalúa sistemáticamente la satisfacción de sus clientes, guardando re

84
de dicha actividad?
SI NO
X
En caso evalúe la satisfacción del cliente, se evidencia la toma acciones basadas

85
resultado de la evaluación realizada?
SI NO
X
¿La empresa tienen implantado un procedimiento sistemático para la atención de qu

86
observaciones de los clientes y genera una estadística de las mismas.?
SI NO
X
¿Tiene un sistema de gestión que le permite medir el cumplimiento de los plazos de e
87
de los servicios realizados o bienes entregados a TASA? Evidenciar con indicadores.
SI NO
X
¿Tiene establecido un procedimiento de trabajo sistemático para afrontar retrasos

88
ejecución y finalización del servicio?
SI NO
Muestreo de Retrasos en el cumplimiento de sus pedidos:

Fecha de Justificado
Fecha real Días de
Item Orden de compra entrega
de entrega retraso SI / NO
pactada
1 Si
2
3
4
5
Si
No
89 ¿Brinda los materiales y servicios con garantía?

SI NO
X
90 ¿La empresa brinda algún tipo de soporte técnico a sus clientes? Incluir evidencias.
SI NO
X
###
NA
###
NA
###
NA
ndo registros
###
###
asadas en el
###
n de quejas u
###
os de entrega
dores.
NA
###
etrasos en la
NA
Motivo
NA
###
cias.
NA
###
EN CASO LA RESPUESTA DE LA PREGUNTA Nro. 93 SEA "SI", N
RESPONDERSE LAS PREGUNTAS DE LA Nro 94 A LA 105. SI LA R
ES "NO", DEBERAN RESPONDER LAS PREGUNTAS DE LA 94 A L
"SI"o "NO", SEGÚN CORRESPONDA
VI G.- BASC
¿La empresa cuenta con certificación BASC, en el aspecto específico en que sus operaciones
93 relacionan comercialmente con el cliente?
Observaciones
¿La empresa realiza un evaluación de riesgos y procesos para identificar los puntos críticos y
94 vulnerables respecto al servicio que presta en nuestras operaciones e instalaciones?
Observaciones
95
¿La empresa cuenta con un procedimiento escrito para la selección y el mantenimiento de su pe
Observaciones
96 ¿Se realizan exámenes toxicológicos periódicamente para detectar consumo de drogas en el p

considerado crítico para la seguridad de la empresa?
Observaciones
97 ¿Se realizan pruebas de alcoholemia periódicamente para prevenir el consumo de alcohol en e

personal considerado crítico para la seguridad de la empresa?
Observaciones
98 ¿Se realiza una verificación de los antecedentes penales y policiales del personal al momento d
contratación?
Observaciones
¿El personal recibe algún tipo de capacitación en temas de seguridad orientado a la concientiz
99
sobre las amenazas que suponen las actividades ilícitas?
Observaciones
100 ¿La empresa cuenta con seguridad permanente en sus instalaciones, acorde a los servicios y
operaciones que desarrolla (Guardania, Vigilancia privada, CCTV, cerco eléctrico?
Observaciones
101 ¿Toman acciones para la prevención de delitos relacionados con robos, contrabando y narcotrá
Observaciones
¿La empresa utiliza registros de monitoreo y seguimiento o medios tecnológicos equivalentes, p

102
asegurar la trazabilidad de las personas que ingresan a sus instalaciones?
Observaciones
¿La empresa utiliza registros de monitoreo y seguimiento o medios tecnológicos equivalentes, p

103
asegurar la trazabilidad de las operaciones que se le asignen?
Observaciones
¿La información o materiales que se utilizan o se generan para el desarrollo de las operaciones
104
cliente se encuentran debidamente custodiadas y se garantiza la confidencialidad?
Observaciones
¿La empresa cuenta con un proceso de control efectivo para la devolución de identificación, un
105
desactivación de correos electrónicos del personal cesado?
Observaciones
SI", NO DEBEN
LA RESPUESTA
94 A LA 105 CON
ciones se No
icos y 0
0
de su personal?
en el personal no
hol en el no
mento de su 0
ncientización
0
cios y 0
narcotráfico? 0
entes, para
0
entes, para
0
aciones con el
0
ción, uniformes y
0
EN CASO LA RESPUESTA DE LA PREGUNTA Nro. 106 SEA "
RESPONDERSE LAS PREGUNTAS DE LA Nro 107 A LA 141. SI LA R
DEBERAN RESPONDER LAS PREGUNTAS DE LA 107 A LA 141, CO
"N/A", SEGÚN CORRESPONDA
VI Inocuidad
106 La empresa ha implementado un sistema de gestión de calidad o inocuidad
Observaciones
La empresa cuenta con certificación de tercera parte, bajo los sistemas de gesti
107 HACCP, SQF, ISO 9001, FSSC 22000, BRC, otros
Nota: Adjuntar los certificados vigentes.
Observaciones
Los productos cuentan con autorización para su uso en industria de alimentos (F

108 DIGESA, etc.).
Nota: Adjuntar autorizaciones.
Observaciones
Los productos suministrados cuentan con certificación como “productos orgánic
109 Nota: Adjuntar certificación vigente
Observaciones
La empresa está sujeta a inspecciones por parte de autoridades sanitarias.

110 Nota: Adjuntar listado de autoridades sanitarias que regulan su actividad
Observaciones
111 La empresa cuenta con manual de calidad, documentado e implementado
Observaciones
La empresa cuenta con procedimiento documentado e implementado para audit

112
gestión de calidad o inocuidad
Observaciones
La empresa cuenta con un procedimiento para el control de documentos.

113 Los documentos son conservados como mínimo 1 año
Observaciones
La empresa cuenta con un procedimiento documentado e implementado para la

114
recolecta de productos no conformes, y éste es probado una vez al año para ve
Observaciones
La empresa tiene claro que debe comunicarse con el cliente, ante una alerta sa
115 productos suministrados a TASA. Tienen cláramente identificados los responsab
comunicación y los contactos de TASA?
Observaciones
Se realizan reuniones periódicas con la Alta Dirección para la revisión del sistem
116
calidad y/o inocuidad.
Observaciones

117
productos/ servicios no conformes
Observaciones
Se realizan pruebas periódicas de calidad/ inocuidad de los productos suministr

lote (con un laboratorio acreditado), por ejemplo para determinación de pureza,
pesticidas u otros.
118
Nota: Adjuntar:
- Programa de muestreo (parámetros, frecuencia, límites permisibles)
- Informes de análisis realizados al último lote suministrado a TASA, certificado
Observaciones
Se cuenta con procedimiento documentado e implementado para realizar la traz

119
productos suministrados a TASA.
Observaciones
Todos los materiales utilizados en la elaboración de los productos (materias prim
120 etc.) y los mismos productos terminados, se identifican por lotes y/o código de fa
manera que sean trazables.
Observaciones
Se ha implementado un plan de calidad que incluya la identificación de los pelig

121
inocuidad de los productos y servicios, considerando todas las etapas de produc
Observaciones
En caso de introducir un cambio significativo en el proceso o especificaciones d

122
suministrado, comunicar a TASA oportunamente.
Observaciones
Puede garantizar que los productos no son genéticamente modificados, o no de

123
genéticamente modificados.
Observaciones
Se tiene procedimiento documentado e implementado para la gestión de alérgen
124 Nota: Adjuntar listado de productos que se procesan en la misma instalación.
Observaciones
La infraestructura (piso, paredes, techo, etc.) y equipo son construidos de mater

125
diseño permite una adecuada limpieza y evita la contaminación.
Observaciones
Los equipos de monitoreo de parámetros críticos, son calibrados y verificados c

126
establecida, mínima de un año.
Observaciones
Materiales tóxicos tales como pesticidas y otros, son almacenados en áreas sep
127
trabajo o almacenamiento de productos terminados, para evitar la contaminació
Observaciones
El uso de lubricantes o refrigerantes es gestionado de tal manera que no contam
128
en su defecto se usan lubricantes o refrigerantes de grado alimentario.
Observaciones
129 El diseño de la infraestructura y equipos previene la proliferación de plagas.
Observaciones

130
desinfección de equipos, zonas de proceso y almacenamiento.
Observaciones
Se cuenta con un programa de evaluación de la eficacia de los procedimientos d

131
desinfección (validación de procedimientos, inspecciones periódicas, etc.)
Observaciones
Se cuenta con un procedimiento documentado e implementado para la prevenc

132
zonas de trabajo, almacenes de materiales y de almacenes de productos termin
Observaciones
Se cuenta con un programa de control de plagas y se mantienen los registros de

133
realizadas.
Observaciones
Mantiene una lista de pesticidas aprobados, con la siguiente documentación:

- Ficha técnica
- Hoja de MSDS
134
- Aprobación por parte del Ministerio de Salud (Digesa)
Nota: Adjuntar listado de pesticidas usados su respectiva documentación.
Observaciones
Las responsabilidades y autoridad del personal en materia de calidad o inocuida

135
definido en los perfiles de puesto.
Observaciones
La empresa cuenta con un programa documentado e implementado para la cap

136 entrenamiento del personal, de acuerdo al rol que desempeña en la organizació
e inocuidad (ISO 9001, GMP, SSOP, HACCP, otros).
Observaciones
Este programa es dictado a los técnicos una vez al año en Vilsbiburg, Alemani e
nuestra casa matriz.
El responsable de calidad o inocuidad, evidencia la competencia necesaria para

137
en función a su educación, formación, entrenamiento y experiencia.
Observaciones
La empresa tiene un procedimiento y/o programa documentado e implementado

138 proveedores de aditivos, materiales y servicios que pueden afectar la calidad o
servicio suministrado a TASA.
Observaciones
El control de proveedores incluye revisión del sistema de gestión de calidad y no
139
manera que se asegure el cumplimiento de las regulaciones legales por parte de
Observaciones
El procedimiento de selección y/o evaluación de proveedores incluye visitas in s

140
aplicable.
Observaciones
El programa de control de proveedores es continuamente monitoreado y evalua

141
desempeño de los proveedores, históricamente.
Observaciones
A "Si", NO DEBEN
A RESPUESTA ES "No",
CON UN "Si", un "No" o
no
estión tales como GMP,

no
os (FDA, GRAS, SANIPES,

NA
ánicos”
NA
NA
NO
uditorías de sistema de
NA
SI
a la alerta temprana y
NA
a verificar su eficacia
sanitaria relacionada a los

nsables de esta NA
stema de gestión de
NA
a la gestión de los
NO
nistrados a TASA, por cada

eza, metales pesados,
NA
do de calidad.
trazabilidad de los
SI
primas, aditivos, envases,
de fabricación de tal NA
eligros a la calidad o
NO
oducción o del servicio.
es del producto
SI
o derivan de organismos
NA
rgenos
n. NA
aterial apropiado, y su
SI
os con frecuencia
SI
separadas de la zona de
NA
ación cruzada.
ntaminen los productos, o
NA
NA
a la limpieza y
NO
os de limpieza y
NA
ención de plagas en las
NA
minados.
s de las actividades
NA
NA
uidad, está claramente

NA
capacitación/
ación, en temas de calidad SI
ani en donde se encuentra
para desempeñar su labor

NA
ado para el control de

d o inocuidad del producto/ NA
y normativa legal, de tal
NO
e de los proveedores.
in situ, cuando sea

SI
aluado en base al
NO

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1

Medio Ambiente 0.0571429

ACTIVIDAD HOMOLOGADA: A ser homologada

CUESTIONARIO: Bienes: Insumos; Materiales (suministros y repuesto

Servicio tanto en el taller como en instalaciones del

EMPRESAS AFILIADAS : Nombre

ANTIGÜEDAD DE LA EMPRESA : 2 años

ACUERDOS CON OTRAS FIRMAS :

PROPÓSITO: Homologar a la empresa:

Desde los aspectos de: Situación Financiera

ANTECEDENTES: La presente evaluacion ha sido realizada por encarg

de acuerdo a los procedimientos de MEGA CERT

TECNOLOGICA DE ALIMENTOS S.A.

TELÉFONO: 396 3159

PÁGINA WEB : https://www.flottweg.com/

PERSONA DE CONTACTO: Hector Balmelli

TELÉFONO CELULAR: 997 863 992

TECNOLOGICA DE ALIMENTOS S.A.

La responsabilidad de nuestra empresa se extiende

ros y repuestos); Activos; I.Q.B.F.

draúlicos; Maestransa; Mant. Centrífugas;

alaciones del cliente.

da por encargo de:

MEGA CERTIFICACIONES Y ASESORIAS

Informe son fiel reflejo de nuestros hallazgos

a se extiende a garantizar únicamente que el

I.1 ESTADOS FINANCIEROS

Nº de días 360 360

Ventas 988,579 4,202,966

Cuentas X Cobrar 155,339 2,161,467

Ratios de Gestión (días)

Razón de endeudamiento (6) 0.866 0.980

Rentabilidad sobre Patrimonio (7) 0.559 0.415

(4) Determina el número de días que en promedio transcurre entre el momento en q

(6) Indicador o media del riesgo financiero. Depende de la política financiera qu

(7) Mide la rentabilidad de los accionistas, considerando el apalancamiento financier

2 Volumen de Ventas TASA

Año Total Sector Total Ventas (1)

(1) Sector de la actividad a la que pertenece el cliente. (Ejemplo: Construcción,

3 Lista de Obligaciones Bancarias a Corto y Largo Plazo ( Sobregiros, Obligaciones N

Tipo de Obligación (Vigente) Valor en US$ (1)

4 ¿De acuerdo al reporte de SENTINEL al : NO

5 ¿Tiene procesos Administrativos o Judiciales pendientes? ¿Sentenciados en su contra

6 Bancos con los cuales trabaja la empresa

1 Scotiabank Camino Real Cuenta Dolares: 4590818

Scotiabank Camino Real Cuenta Soles: 2846101

Tipo de póliza / Seguro Número de póliza

Póliza de daños contra terceros / Responsabilidad civil 0003047

Pólizas de seguro de alto riesgo del personal 7021510126941

I.4 CUMPLIMIENTO DE OBLIGACIONES LEGALES

#DIV/0! #DIV/0! ###

iquidez sobre las obligaciones de menor

de corto plazo de la empresa, al tomar

terminados permanecen dentro de los

e el momento en que se realiza la venta

e el momento que se realiza la compra y

ítica financiera que aplica la empresa.

iados en su contra?. Especifique

enta (US$ / S/.) Teléfono Respuesta

ndo sea aplicable).

con los siguientes pagos? (Cuando sea

II.1 INSTALACIONES DE LA EMPRESA

XX Indicar en que lugar efectúan el trabajo relacionado con la actividad homologada?

Taller Tercero ó sub contratado