FORMATO INFORME DE AUDITORÍA.

“COFINCAFÉ”

CARLOS ANOTNIO IZQUIERDO – ID: 501300.

LUZ ELENA BETANCUR – ID: 499525
LUZ MARIANA MENDOZA – ID: 35467314.

DOCENTE.
DIANA MARIA ROA QUINTERO.

NRC: 9363.

UNIMINUTO.
FACULTAD DE EDUCACION.
ADMINISTRACION EN SALUD OCUPACIONAL – SEMESTRE X.
AUDITORÍA Y CONTROL INTERNO.
CHINCHINA.
2020.
 FORMATO DE INFORME DE
AUDITORÍA

Fecha: 08/03/2020 Versión: 1.0

INFORME DE AUDITORÍA
Fecha de Hallazgos: 07/03/2020
1. Descripción de las fortalezas:
La Cooperativa se encuentra ubicada en una zona geográfica segura, además de tener varias
vías de acceso para toda la población chinchinense y municipios vecinos.
Además de ser una cooperativa abierta al dialogo, al cambio y a las propuestas sugeridas.
2. Descripción de NO CONFORMIDADES:
Afiliación de los trabajadores a la seguridad:
Política de SST: SI
Objetivos: SI
Obligaciones de los empleadores: SI
Responsabilidades de los trabajadores: SI
Comunicación: SI
Indicadores: SI
Selección del vigía de seguridad y salud en el trabajo: NO
Reglamento de higiene y seguridad industrial: SI
Identificación de peligros, evaluación y valoración de los riesgos: SI
Programa anual de capacitación: NO
Inspecciones planeadas: SI
Fichas de seguridad: SI
Procedimientos, instructivos y normas de riesgos prioritarios: SI
Programa de elementos de protección personal: SI
Exámenes médicos de ingreso, periódicos y de retiro: SI
Programa de Vigilancia Epidemiológica específicos: NO
Plan de prevención, preparación y respuesta ante emergencias: NO
Investigación de los accidentes de trabajo: NO
Capacitación: NO
Auditoria de cumplimiento por parte de la gerencia: SI
Correctivos por la investigación de accidentes de trabajo: NO
Medición de indicadores: SI
Acciones preventivas y correctivas: SI
Mejora continua: SI
 3. Descripción de NO CONFORMIDADES potenciales (Observaciones)
 La Cooperativa hasta el momento no ha realizado selección de vigía de seguridad y
salud en el trabajo.
 A la fecha no se encuentra evidencia de capacitaciones en seguridad y salud en el
trabajo.
 No se tiene matriz de S.V.E, razón por la cual la cooperativa no tiene conocimiento del
estado de salud de sus colaboradores.
 Cofincafé en su planta física no cuenta con rutas de evacuación establecidas, se
evidencia botiquín con implementos vencidos, sólo tienen extintores multipropósito de
10 lb en condiciones inadecuadas.
 Los formatos de accidentes e incidentes de trabajo de la cooperativa no tienen ningún
método de investigación y por lo tanto no cuentan con registros físicos.

4. Descripción de oportunidades de mejora

 Capacitar a la alta gerencia sobre los problemas legales en los que pueden incurrir por
omisión a los requerimientos de la normatividad vigente.
 Gestionar y conformar un equipo interdisciplinario para la creación de un plan de
trabajo y así dar cumplimiento y acciones de mejora a los hallazgos encontrados,
5. Conclusiones del equipo auditor:
 La auditoría realizada a la Cooperativa Cofincafé de Chinchiná, ayudó a esta a
precisar su nivel de desempeño y cumplimiento al Decreto 1072 de 2015 y
presentarles oportunidades de mejora.
 Con la aplicación de la auditoria, se pudo definir las acciones pertinentes que
dicha cooperativa deberá llevar a cabo para mejorar su desempeño y evitar
futuras sanciones por parte del Ministerio de Trabajo.
Nombres, apellidos y firmas de los auditores:
Carlos Antonio Izquierdo Luz Elena Betancur Luz Mariana Mendoza
 ACCIONES PREVENTIVAS, CORRECTIVAS Y DE MEJORA
Área: Cobertura Total
Clasificación: Preventiva: X Correctiva:
Causa: Condición Insegura: Comportamiento Inseguro:
Todo el SG-SST se encuentra implementado en la N/A N/A
sede principal que se encuentra ubicada en
Armenia Quindío y no tienen en cuenta las
sucursales, en este caso la de Chinchiná
Descripción del Riesgo Prioridad
1. Actualizar la matriz de requisitos legales 1. Se actualiza con el fin de estar preparados para cumplir con la
2. Implementar el Plan de Emergencias normatividad vigente de acuerdo a los requerimientos del decreto
1072 de 2015.
2. Crear brigada de emergencia y capacitarlos a través del
acompañamiento de la ARL para brindar ayuda, soporte y rescate en
caso de alguna emergencia presentada dentro de las instalaciones de
la Cooperativa.
Descripción de acciones preventivas y/o correctivas

1. Que en las capacitaciones formativas de temas de interés de la cooperativa se incluyan las capacitaciones obligatorios de seguridad y salud en el
trabajo
2. En el tema del COPASST sea obligatorio implementarlos en todas las agencias y no solo en la sede principal

PLAN DE ACCIÓN
Descripción Inicio Finalización
En el plan de mejora que se describe en la parte
final de este informe se deja con fechas
establecidas para su respectiva revisión, esto con
15/03/2020 24/04/2020
el fin de que la Cooperativa cumpla a cabalidad los
requerimientos que se solicitan los cuales fueron
hallados durante la auditoría que se llevó a cabo.
Resultados: Fecha de verificación: 24/04/2020
Aprobado por:
Carlos Antonio Izquierdo Luz Elena Betancur Luz Mariana Mendoza
 MEJORA CONTINUA
Plan de Acción
Prioridad Hallazgos Fecha Fecha de verificación
Actividades Responsable
La Cooperativa hasta el
momento no ha Realizar elección de
Inmediata realizado selección de vigía de SST para los Alta Gerencia 15/03/2020 15/04/2020
vigía de seguridad y próximos 2 años.
salud en el trabajo.
Realizar cronograma
anual de capacitaciones,
de acuerdo a las
A la fecha no se
necesidades que
encuentra evidencia de
presenten los Alta Gerencia
Inmediata capacitaciones en 15/03/2020 24/04/2020
colaboradores (cuidado ARL
seguridad y salud en el
de manos, higiene
trabajo.
postural, síndrome de
Burnout, orden y aseo,
etc.)
Crear el Sistema de
No se tiene matriz de Vigilancia
S.V.E, razón por la cual Epidemiológica de la
la cooperativa no tiene cooperativa para así
Inmediata ARL 15/03/2020 24/04/2020
conocimiento del conocer, controlar y
estado de salud de sus evaluar las condiciones
colaboradores. de riesgos y salud de los
colaboradores.
Inmediata Cofincafé en su planta Implementar rutas de Alta Gerencia 15/03/2020 15/04/2020
física no cuenta con evacuación dentro de Vigía SST
rutas de evacuación las instalaciones en ARL
establecidas, se sitios visibles y libres de
evidencia botiquín con obstáculos, ubicar el
implementos vencidos, punto de encuentro
sólo tienen extintores (Fuera de las oficinas).
multipropósito de 10 lb Surtir el botiquín de
 primeros auxilios con
implementos en buen
estado y con fechas de
vencimiento vigentes.
Ubicar los extintores en
sitios visibles y libres de
obstáculos a una altura
de 1.50 cm del piso, se
en condiciones
recomienda cambiar los
inadecuadas.
extintores de 10 lb por
20 lb y de igual manera
adquirir extintores de
Solkaflam ya que son
ideales para extinguir
fuego en oficinas por la
presencia de equipos
electrónicos.
Implementar formatos
completos para la
investigación de
Los formatos de incidentes y accidentes
accidentes e incidentes de trabajo.
de trabajo de la Trabajar una
cooperativa no tienen metodología que les
Inmediata ARL 15/03/2020 15/04/2020
ningún método de permita una buena
investigación y por lo investigación (Espina de
tanto no cuentan con pescado, árbol de
registros físicos. causa, 5 xq).
Archivar todos estos
documentos en forma
física y digital.
Observaciones:
Luego de la revisión de toda la documentación, estándares y no conformidades para la Cooperativa se presentan las observaciones a la alta gerencia, junto
con sus planes de acciones sugeridos por los auditores externos.
Finalmente se realizó un cuadro con un plan de acción para cada hallazgo encontrado su responsable y su respectiva fecha de verificación.