GENERALIDADES DE LA EVALUACIÓN DE

PROYECTOS.
 GENERALIDADES DE LA
EVALUACIÓN DE PROYECTOS.
 GENERALIDADES DE LA
EVALUACIÓN DE PROYECTOS.
• ¿Qué es evaluar?

• Cuáles tipos de evaluaciones puedo hacer en un proyecto?

• El ciclo de vida de los proyectos y las evaluaciones.

• Otros conceptos que hay que tener en cuenta cuando se

evalúa un proyecto.

• Metodología en la evaluación de proyectos.

• La evaluación en cada uno de los tipos de proyectos.

¿QUÉ ES EVALUAR?
 ¿QUÉ ES EVALUAR?
• Evaluar tiene varios significados.

• El primero es que a través de la evaluación voy a generar

un indicador.

• Lo que me establece un valor.

• Lo que me permite tener una apreciación.

• Lo que me deja comparar.

• Por lo cual determino el grado de importancia de algo.

1- GENERAR UN
INDICADOR.
 1- GENERAR UN
INDICADOR.

• El primero es que a través de la evaluación voy a generar

un indicador.

• Lo que me genera un indicador. Y ese indicador me va a

aterrizar algo que si no lo defino quedaría como un
concepto abstracto, entonces el indicador es aquel que
me permite aterrizar.
 1- GENERAR UN
INDICADOR.

• De hecho los indicadores son fórmulas matemáticas que

en el momento de aplicar esas fórmulas matemáticas me
aterriza un concepto que antes es abstracto.

• Entonces, si yo no genero indicadores mi proyecto puede

quedar en un sentido abstracto y no estar aterrizado y si
no está aterrizado no voy a llegar a saber si cumplí o no
con el objetivo
2- LO QUE ME ESTABLECE
UN VALOR
2- LO QUE ME ESTABLECE
UN VALOR

• Evaluar lo que me establece un valor.

• Y ese valor es una percepción de lo que yo creo que le

proyecto va a realizar.

• Generalmente un proyecto obedece a una necesidad de

satisfacer un requerimiento .
2- LO QUE ME ESTABLECE
UN VALOR

• Entonces, ese requerimiento se satisface en buena o en

mala manera.

• Cuando estoy diciendo en buena o en una no tan buena

manera, lo que estoy haciendo es dándole un valor a esa
satisfacción.
 3. LO QUE ME PERMITE
TENER UNA APRECIACIÓN
 3. LO QUE ME PERMITE
TENER UNA APRECIACIÓN

• Es decir, los proyectos se hacen para solucionar

necesidades.

• ¿Quiénes presentan necesidades?

• Las necesidades las presentan las personas.

 3. LO QUE ME PERMITE
TENER UNA APRECIACIÓN

• Entonces, esas personas tienen una apreciación, es decir

un concepto subjetivo de la manera cómo se está
resolviendo su situación.

• dentro de un mismo proyecto pueden haber diferentes

apreciaciones: unos dirán muy buena la iniciativa, otros
dirán que no es tan buena y así sucesivamente.
4. LO QUE ME DEJA
COMPARAR.
 4. LO QUE ME DEJA
COMPARAR.
• Me permite comparar.

• Porque evaluar es comparar.

• Entonces, yo tengo un parámetro establecido y yo

comparo las acciones que estoy realizando frente a ese
parámetro para poderle dar un valor.

• Teniendo en cuenta los ítems anteriores, evaluar me

permite también
5- DETERMINAR EL GRADO
DE IMPORTANCIA DE ALGO.
5- DETERMINAR EL GRADO
DE IMPORTANCIA DE ALGO.

• Evaluar también me permite medir el grado de

importancia que tiene eso que estoy evaluando, es decir,
cuando yo le doy una connotación de valor positivo, es
porque digo que tiene harta importancia cuando le doy
una connotación de valor negativo digo la importancia no
es tanta
¿CÓMO HAGO LA
EVALUACIÓN?
 ¿CÓMO HAGO LA
EVALUACIÓN?

• Básicamente hay dos estrategias específicas para poder

evaluar un proyecto.

• La primera es.
PRIMERA ESTRATEGIA:
POR COMPARACIÓN
 PRIMERA ESTRATEGIA:
POR COMPARACIÓN

• Si yo quiero evaluar por comparación, yo debo tener un

patrón que es el que me va a permitir comparar. Es decir,
el patrón es la variable independiente está ahí.

• Y la variable dependiente es lo que yo voy a comparar

frente al patrón, y esa comparación se llama MEDICIÓN.
 PRIMERA ESTRATEGIA:
POR COMPARACIÓN

• Entonces, aquí estoy poniendo el ejemplo ¿Qué voy a

medir? Eñ largo de la manga. cual es mi patrón, pues el
metro, y comparando el largo de la manga con el metro
voy a establecer un resultado.

• Esa es la primera estrategia para evaluar.

SEGUNDA ESTRATEGIA:
ESTABLECER JUICIOS.
 SEGUNDA ESTRATEGIA:
ESTABLECER JUICIOS.
• La segunda estrategia, ya lo dijimos es estableciendo
juicios .

• Muchos de los proyectos no tienen un patrón

establecido.

• El patrón lo tengo que construir a través de mi evaluación

pero una vez construya el patrón yo las actividades las
voy a medir las voy a confrontar con ese patrón para
saber si cumplió o no cumplió el parámetro establecido.
 SEGUNDA ESTRATEGIA:
ESTABLECER JUICIOS.

• Entonces les pongo un ejemplo aqui. Una idea y dentro

de esa ideas hay una cantidad de insumos y de
actividades que yo puedo realizar para llevar a cabo esa
idea.

• Entonces lo que hago a través de la evaluación es que las

organizo y les doy un corso de ación a cada una diferente
y ese curso de acción se van a llamar alternativas, tengo
diferentes tipos de alternativas.
 SEGUNDA ESTRATEGIA:
ESTABLECER JUICIOS.
• Construyo mi patrón digo la alternativa que tenga esta y esta
característica todas esas alternativas de acuerdo a estas
características que yo estoy construyendo paso son susceptibles
de que se desarrolle, para que al final encontrar un Solo camino.

• Entonces, en este caso el camino es bueno es mejor o es el

mejor.Al final yo tengo siempre que escoger dentro de un
sinnúmero de alternativas la alternativa que es la mejor para
resolver esta necesidad primaria.

• Entonces esa segunda estrategia es cuando establezco juicios

pero esos juicios tienen un componente objetivo bien importante,
aunque en realidad los juicios siempre son de carácter subjetivo.
 Y ENTONCES, ¿CÓMO
HACER MI EVALUACIÓN?
 Y ENTONCES, ¿CÓMO
HACER MI EVALUACIÓN?

• Entonces, cómo vamos a enfrentarnos en nuestra

evaluación de proyectos.

• Vamos a utilizar las dos estrategias.

• Porque para evaluar siempre debo “Comparar” lo que yo

quiero medir con un “patrón”.
 Y ENTONCES, ¿CÓMO
HACER MI EVALUACIÓN?
• El problema es que muchos de esos proyectos no vienen con
los patrones establecidos, y entonces como no vienen con los
patrones establecidos, yo a través de mi evaluación lo que hago
es:

• Construir esos patrones, formular esos patrones y a través de la

evaluación comparo las alternativas con esos patrones para
saber cuales son las que de acuerdo a esa evaluación pasan, es
decir, establezco uno, dos o tres patrones, las alternativas que
cumplen con los tres paso o tres patrones son susceptibles de
ser realizadas .

• Aquí lo importante es que en la evaluación debemos construir

esos patrones.
 EL CICLO DE VIDA DE LOS
PROYECTOS Y LAS EVALUACIONES
 EL CICLO DE VIDA DE LOS
PROYECTOS Y LAS EVALUACIONES

• El siguiente paso es entender el ciclo de vida de los

proyectos y saber qué tipo de evaluaciones debemos y
podemos realizar de acuerdo a ese ciclo de vida.

• Entonces todo proyecto comienza con un diagnóstico,

es decir, hay una necesidad y a través de esa necesidad,
yo identifico la necesidad de identificar plenamente a
través de este diagnóstico, luego recopilamos la
información que nos arroja el diagnóstico.
 EL CICLO DE VIDA DE LOS
PROYECTOS Y LAS EVALUACIONES
• A esa información le hacemos un análisis y la
sistematizamos y luego de tenerla sistematizada esa
información pasamos a la etapa de formulación.

• Apenas terminamos esa evaluación comenzamos con una

evaluación y ella, su nombre técnico es una evaluación ex
Ante,

• porque es una evaluación que yo la hago antes de

desarrollar o de ejecutar todas las acciones del proyecto y
mediante esta primera evaluación lo que yo hago es
proyectar el desarrollo de cómo se va a desarrollar las
actividades del proyecto para obtener un impacto.
 EL CICLO DE VIDA DE LOS
PROYECTOS Y LAS EVALUACIONES

• Entonces, una vez que haya hecho esta primera

evaluación yo entro a formular los indicadores,
recordemos que uno de los objetivos de la evaluación es
sacar indicadores porque me aterriza en esto que es
abstracto.

• Una vez que yo tengamos indicadores, programo las

actividades del proyecto las ejecuto y una vez que las
haya ejecutado puedo hacer la segunda evaluación que
es una evaluación de carácter Ex Post.
 EL CICLO DE VIDA DE LOS
PROYECTOS Y LAS EVALUACIONES

• Este es el ciclo de vida, entonces ya podemos identificar

que debemos y podemos hacer dos evaluaciones.

• Una Ex Ante que es la que hago antes de ejecutar las

acciones del proyecto.

• Una evaluación que se llama Ex Post que es la que yo

hago después de ejecutar las acciones del proyecto para
medir el grado de impacto que esas acciones tuvieron
para resolver la necesidad con la cual arrancó todo el
proceso.
EL CICLO DE VIDA, LAS ETAPAS, LOS
TIPOS Y LAS EVALUACIONES DE
PROYECTOS.
 EL CICLO DE VIDA, LAS ETAPAS, LOS
TIPOS Y LAS EVALUACIONES DE
PROYECTOS.

• Hay otra manera de ver el mismo ciclo del proyecto y la

vamos a socializar para tener unos conceptos técnicos.

• Dentro del ciclo de vida del proyecto nosotros

encontramos 3 etapas, usted puede desarrollar 3 etapas
dentro de la ejecución de su proyecto y también puede
tener diferentes tipos de presentaciones del proyecto.
Entonces, eso es lo que vamos a ver.
 EL CICLO DE VIDA, LAS ETAPAS, LOS
TIPOS Y LAS EVALUACIONES DE
PROYECTOS.

• Ya vimos que hay 2 evaluaciones. Una Ex Ante y una Ex

Post.

• La Ex Ante es la que yo desarrollo antes de ejecutar

todas las acciones que he formulado dentro de mi
proyecto.

• La evaluación Ex Post, es la que yo hago una ve haya

terminado todas las acciones de mi proyecto para saber
el impacto que esas acciones tuvieron para la resolución
del problema.
 EL CICLO DE VIDA, LAS ETAPAS, LOS
TIPOS Y LAS EVALUACIONES DE
PROYECTOS.

• Entonces, ¿de dónde surge un proyecto?.

• Surge de un repositorio, y ese repositorio puede ser en el

caso de la universidad, todas las carreras que se dictan,
las especializaciones los temas que ven ustedes en las
especializaciones.

• En el caso del gobierno están en los planes de desarrollo,

en el caso de la cooperación internacional están en las
necesidades identificadas, las necesidades sociales y
económicas identificadas de la población.
 EL CICLO DE VIDA, LAS ETAPAS, LOS
TIPOS Y LAS EVALUACIONES DE
PROYECTOS.
• Pero a eso se le llama repositorio.

• A ese repositorio le saco una IDEA

• , si a esa IDEA la someto a una evaluación,

• si la idea es buena entonces comienzo a desarrollar el

primer tipo de presentación del proyecto que es una
presentación de tipo PERFIL,

• pero si la idea no es buena vuelvo otra vez al repositorio

para comenzar el proceso,
 EL CICLO DE VIDA, LAS ETAPAS, LOS
TIPOS Y LAS EVALUACIONES DE
PROYECTOS.
• entonces un proyecto de tipo perfil que es?

• Es un proyecto al que yo no le hago ningún tipo de

formulación ni ningún tipo de evaluación sino
sencillamente es un proyecto de similares características
a lo que yo estoy planteando en mi idea que ya ha sido
desarrollado en otro sitio y que yo sencillamente lo traigo
para comenzar a hacer un evaluación al principio,

• El perfil es una evaluación muy tangencial muy por

encima de si es posible o no es posible desarrollar ese
proyecto .
 EL CICLO DE VIDA, LAS ETAPAS, LOS
TIPOS Y LAS EVALUACIONES DE
PROYECTOS.
• Por ejemplo, en el municipio de Acasías, asesore un proyecto

• Allí hay un hospital de primer nivel y querían hacer un hospital

de tercer nivel, entonces cuando yo era director de proyectos,
simplemente fuimos a un municipio que ya había formulado un
proyecto de un hospital de tercer nivel,

• nosotros cogimos ese proyecto, le hicimos un primer análisis ,

dijimos más o menos cuánto cuesta el proyecto , más o menos
qué profesionales se requieren, mas o menos cuanto cuesta
operarlo y en la primera presentación que nosotros hicimos
antes las directivas es decir, alcaldía y concejo municipal y
secretario de salud, tomamos la decisión de que era FACTIBLE
desarrollar el proyecto,
 EL CICLO DE VIDA, LAS ETAPAS, LOS
TIPOS Y LAS EVALUACIONES DE
PROYECTOS.
• pero presentamos inicialmente nuestro perfil no es copiar y
pegar un proyecto de otro municipio y cambiarle el nombre.

• No, es por el contrario, contextualizarlo, emularlo ese proyecto

pero contextualizarlo ante nuestras necesidades y sin mas
formulación ni más evaluación determinar si en un primer nivel si
del proyecto es FACTIBLE de hacer.

• Entonces, si el proyecto es factible, entramos al segundo tipo de

proyectos de presentación de proyectos que es un proyecto ya
de tipo de PRE FACTIBILIDAD.

• Si el proyecto NO ES FACTIBLE volvemos otra vez al repositorio

y volvemos a comenzar
 EL CICLO DE VIDA, LAS ETAPAS, LOS
TIPOS Y LAS EVALUACIONES DE
PROYECTOS.
• Entonces, vamos a suponer que el PERFIL que nosotros
presentamos es factible de hacer, o sea, se puede hacer, por
decirlo de alguna manera, entramos en la etapa de PRE
FACTIBILIDAD y en ella hacemos lo siguiente.

• Hacemos estudios y diseños y contratamos los estudios y los

diseños para implementar o construir un hospital de tercer nivel
porque ya en la etapa de perfil ya vimos mía o menos cuanto
dinero cuesta, vimos que la alcaldía podía gestionar los recursos
monetario, monetarios de hecho, la alcaldía lo gestionó una
parte de la salida con recursos propios y la otra parte con
recursos de inversión otra parte de gestión externa, entonces,
contrato los estudios y los diseños con la entidad
correspondiente y presentamos
 EL CICLO DE VIDA, LAS ETAPAS, LOS
TIPOS Y LAS EVALUACIONES DE
PROYECTOS.
• En este segundo tipo de proyecto un proyecto de tipo
PRE FACTIBLIDAD, que son los estudios y diseños.
Entonces, en esos estudios y diseños, una vez nos los
entreguen nosotros hacemos la evaluación EX ANTE que
es la evaluación financiera, la evaluación económica y la
evaluación social con base en esos estudios y diseños,
porqué, por que ya los estudios y diseños del tipo pre
factibilidad nos entregan cuanto se va exactamente.

• Aquí es un aproximado en el PERFIL, porque quia nos

dice exactamente donde va a estar ubicado el hospital
que cuanto nos va a costar el proyecto,
 EL CICLO DE VIDA, LAS ETAPAS, LOS
TIPOS Y LAS EVALUACIONES DE
PROYECTOS.
• entonces, nosotros comenzamos con base en esos datos
que nos da el estudio de pre factibilidad a hacer la evaluación
social, económica, financiera, técnica etc y lo volvemos a
presentar ante las directivas de la alcaldia, entonces si lo
volvemos a presentar a las directivas y ellos nos dicen que
definitivamente del proyecto no encontraron el lugar,
definitivamente en el lugar no se podía construir el hospital,

• bueno finalmente no se pudo, pues toca volver a empezar

otra vez desde el repositorio y sacamos otra idea de
proyecto para volver a comenzar, pero si el proyecto era
factible entonces comenzamos el tercer tipo de proyectos
que es el proyecto de FACTIBILIDAD.
 EL CICLO DE VIDA, LAS ETAPAS, LOS
TIPOS Y LAS EVALUACIONES DE
PROYECTOS.
• Acá en pre factibilidad son estudios y diseños aquí ya en el proyecto
decimos en el mes tal vamos a replantear y el mes tal vamos a construir
los muros en el mes tal vamos a construir la cubierta en tal mes vamos
a traer los equipos y todo esto es el estudio de FACTIBILIDAD. En el
cual hemos dado cuenta que en el estudio de pre factibilidad y el de
factibilidad hemos hecho nuestra primera evaluación de tipo Ex Ante.

• En este estudio de factibilidad, nos puede arrojar que NO es POSIBLE

desarrollar el proyecto por X Ó Y motivo que definitivamente la
evaluación social no dio o sea no era conveniente construir un hospital
de tercer nivel en Acasias porque tenemos un hospital de tercer nivel en
Vilavicencio y queda escasamente a media hora o el plan de desarrollo
del nuevo gobierno dice que los hospitales de tercer nivel se hacen en
municipios de mas de 500 mil personas y Acasdias tiene 350 mil.
 EL CICLO DE VIDA, LAS ETAPAS, LOS
TIPOS Y LAS EVALUACIONES DE
PROYECTOS.

• Entonces no es factible y volvemos otra vez al repositorio

y sacamos otro proyecto para desarrollar pero si es
FACTIBLE entramos en la etapa de diseño del proyecto
lo que es yzael cronograma de ejecución lo que son los
indicadores y hacemos nuestra programación y entramos
a la ejecución y ponemos y hacemos el arranque del
hospital lo operamos y luego de la operación y que ya se
haya acabado la construcción entramos a hacer la
evaluación EX POST que es la segunda evaluación para
medir el impacto del proyecto. Entonces hay que darnos
cuenta que hay tres tipos de proyectos
 EL CICLO DE VIDA, LAS ETAPAS, LOS
TIPOS Y LAS EVALUACIONES DE
PROYECTOS.
• Yo puedo entregar un proyecto de tipo perfil que es un estudio o un proyecto
que se realizó en otro sitio y yo lo traigo y lo adecuo y lo contextualizo y miro
en una primera etapa si es FACTIBLE no es factible de hacer.

• El segundo tipo es el proyecto tipo PRE FACTIBILIDAD y esos son todos los
proyectos que son los estudios y diseños, contratos los estudios y diseños
para ella este perfil aterrizarlo exactamente a lo que corresponde, recuerden
que de un sitio a otro cambian todo la estructura geomorfológica del suelo y
de pronto no se puede realizar El estudio de pre factibilidad son los estudios
y diseños y una vez hayamos hecho la evaluación EX ANTE está el proyecto
tipo FACTIBILIDAD.

• El proyecto tipo factibilidad a diferencia de la pre factibilidad es que aquí los

estudios y diseños ya están hechos y acá tenemos los recursos monetarios
para la construcción y esa es la diferencia entre la pre factibilidad y la
factibilidad.
 EL CICLO DE VIDA, LAS ETAPAS, LOS
TIPOS Y LAS EVALUACIONES DE
PROYECTOS.
• Entonces, si ustedes se dan cuenta, hay 3 etapas en la formulación de
proyectos, está la etapa de PRE INVERSIÓN y aquí está el proyecto
entre la idea el perfil la pre factibilidad y la factibilidad, se llama PRE
INVERSIÓN porque aquí no hemos sacado un solo peso para la
ejecución de pronto hemos sacado recursos para los estudios y
diseños aunque así hay algunas entidades territoriales que tiene los
profesionales idóneos y suficientes para hacer el estudio de pre
factibilidad no es necesario.Pero en pre factibilidad no hemos sacado
un solo peso para la construcción o ejecución

• La segunda etapa de los proyectos es la etapa de inversión es cuando

ya tenemos hecho nuestro proyecto tipo factibilidad y comenzamos la
ejecución de las obras esa es la etapa de INVERSIÓN .

• Hay una tercera etapa que es la etapa de operación y mantenimiento.

 EL CICLO DE VIDA, LAS ETAPAS, LOS
TIPOS Y LAS EVALUACIONES DE
PROYECTOS.
• Los proyectos de carácter público usted va a encontrar
proyectos en etapa de pre inversión que son los estudios y
diseños proyectos en etapa de inversión que es cuando ya
hemos hecho el estudio de factibilidad pero casi ninguno
proyectos en etapa de operación y mantenimiento, casi ninguno
por que en la operación y mantenimiento se convierte en
funcionamiento y resulta que para los gastos de funcionamiento
yo no tengo porque formular proyectos.

• A mi me interesa que ustedes identifiquen las fases del ciclo de

vida de los proyectos y además los momentos de la evaluación
EX ANTE Y EX POST Conozcan el cielo de vida sepan que hay
diferentes tipos de presentación de los proyectos y diferentes
etapas también en la ejecución de los mismos.
EL CICLO DE VIDA DEL PROYECTO
Y LOS TIPOS DE EVALUACIÓN.
EL CICLO DE VIDA DEL PROYECTO
Y LOS TIPOS DE EVALUACIÓN.

• Este es el ciclo de vida del proyecto donde vamos a

contrastar las evaluaciones visto desde otra manera.

• Cuando surge una necesidad, la cual no está resuelta o

satisfecha.

• Entonces, nosotros en la etapa de Pre inversión hacemos

el diagnóstico y la evaluación de tipo Ex Ante.
EL CICLO DE VIDA DEL PROYECTO
Y LOS TIPOS DE EVALUACIÓN.
• En la etapa de Inversión es cuando vamos a ejecutar todo lo
que determinamos en la etapa de Pre inversión y aquí lo que
hacemos es un seguimiento físico - financiero de todas las
actividades.

• Y en la etapa de Operación es cuando decimos el arranque

blando y el arranque inicial y la operación y el
mantenimiento y hacemos la evaluación Ex - post., que es la
etapa de operación para encontrar un estado futuro o
deseado del proyecto.

• Es un gran resumen del ciclo de vida que hemos venido

viendo en esta presentación.
OTROS CONCEPTOS SOBRE LA
FORMULACIÓN DE PROYECTOS
DEFINIR MUY BIEN LOS
POSIBLES ESCENARIOS
 DEFINIR MUY BIEN LOS
POSIBLES ESCENARIOS
• Todos los proyectos tienen 3 escenarios como mínimo.

• Un escenario pesimista, que es cuando se. Os tengan todos los

problemas en la ejecución del proyecto.

• El escenario optimista, que es cuando no se nos venga ningún

solo problema, sino que todo lo que programamos fue muy fácil
llevarlo a cabo.

• El escenario Real, tenemos en cuenta unos posibles problemas

y mediante el análisis del Riesgo resolvemos esos problemas
antes que se presenten o por lo menos tenemos días de acción
o de tiempo para resolver, en caso que se lleguen a presentar
problemas.
UNA MISMA NECESIDAD
TIENE VARIOS CAMINOS.
PARA UNA MISMA NECESIDAD, VARIOS
CAMINOS POSIBLES EN SU SOLUCIÓN

• Para una misma necesidad, varios caminos posibles en

su solución.

• ¿Qué quiere decir esto?

• No está bien que ustedes como Administradores o

ingenieros o especialistas en proyectos se acostumbren a
la mala práctica de formular proyectos con una sola
alternativa de solución, pues siempre hay varios caminos
u opciones para resolver la necesidad esas opciones
debemos evaluarlas todas, las que surjan.
 ESCOGER LA MEJOR
ENTRE VARIAS OPCIONES.
 ESCOGER LA MEJOR
ENTRE VARIAS OPCIONES.

• La evaluación se torna interesante, cuando entre varias

opciones escogemos la mejor.

• ¿Qué significa esto?

• Es decir y significa que nunca debemos presentar o

formular proyectos con una sola alternativa de solución,
pues ese una mala práctica y como tal está mal hecho.
ESCOGER DE LAS OPCIONES
ENTRE LA BUENA Y LA MALA.
ESCOGER DE LAS OPCIONES
ENTRE LA BUENA Y LA MALA.

• El problema de la evaluación de proyectos, no es para

escoger entre una buena y una mala opción.

• Esto es otro sofisma de distracción que nos dicen a los

forrmuladores de proyectos, que es que hay que escoger
entre lo bueno y lo malo y visto así eso es fácil porque
cualquiera lo puede hacer por ello….
ESCOGER ENTRE LA
BUENA Y LA MEJOR.
 ESCOGER ENTRE LA
BUENA Y LA MEJOR.

• El problema de los proyectos es escoger entre una

BUENA buena opción y una MEJOR opción y eso SI que
es bien difícil.

• No es escoger entre lo bueno y lo malo sino entre lo

BUENO y lo malo, sino entre lo BUENO y lo mejor.
LA TOMA DE DECISIONES
Y EL RESULTADO.
 LA TOMA DE DECISIONES
Y EL RESULTADO.
• Para poder tomar decisiones, yo debo analizar unos
RESULTADOS, es decir, que una formulación que no me permita
llegar a conclusiones por medio de resultados, no se puede hacer.

• En la evaluación lo que hago es proyectar unos posibles

resultados .

• Yo le digo al cliente o a quien me contrata para la evaluación del

proyecto: su proyecto se va a portar así, va a tener estas
utilidades, va a tener estos problemas, eso mas o menos porque
yo como evaluado o formulado tengo que entregar unos
resultados para que el cliente pueda decir usted me está diciendo
tome la decisión de hacer el proyecto o definitivamente no tomo
la decisión de hacerlo.
ELEMENTOS PARA UNA
BUENA FORMULACIÓN.
TENER DOS ALTERNATIVAS
DE SOLUCIÓN.
TENER DOS ALTERNATIVAS
DE SOLUCIÓN.
• Tener al menos 2 alternativas, para poder comparar los resultados de una con
los resultados de la otra.

• Eso es algo que se debe hacer, como ya lo vimos, pero que aquí en Colombia
no se hace y es por ello que tenemos tantos problemas en la ejecución de los
proyectos.

• Desde el punto de vista de la evaluación económica de un proyecto, En

Ecuador para prevenir las inundaciones hicieron un canal de 40 kms y unas
exclusas y por ahí salió el agua, en Perú y en Colombia cuando llueve todavía
hay inundaciones.

• Eso es un proyecto de carácter económico muy buen hecho y buen diseñado.

• Aquí en Colombia, nos acostumbramos ya teniendo la solución en la cabeza y

por eso es que se desperdicia el dinero y no mejoramos nuestra calidad de vida.
VARIOS CRITERIOS PARA
PODER EVALUAR.
 VARIOS CRITERIOS PARA
PODER EVALUAR.
• Determinar unos criterios para poderlos analizar a través
de la evaluación.

• Cuando uno no sabe para dónde va, cualquier camino le

sirve.

• Y como no se sabe para dónde se va, entonces se dice:

Si, está bien, hay que construir el colegio, pero vamos a
ver la realidad y vemos que solo son 5 alumnos, pero el
colegio ya se construyó, porque como no se sabía para
dónde se iba….pues cualquier solución sirve.
DETERMINAR LOS
PATRONES.
 DETERMINAR LOS
PATRONES.
• Es un paso obligatorio que sigue es:

• Determinar los Patrones que vamos a utilizar para MEDIR

esos CRITERIOS. Sin los patrones de comparación,
nunca vamos a poder COMPARAR.

• Es decir, tenemos que construir los CRITERIOS, que nos

van a permitir medir los dos CRITERIOS de los dos pasos
anteriores, y MEDIR estas dos alternativas de acuerdo a
sus CRITERIOS para saber cuál es la mejor alternativa.
USO DE INDICADORES DE
GESTIÓN.
 USO DE INDICADORES DE
GESTIÓN.
• Tengo que tener la capacidad de establecer indicadores
que son magnitudes reales.

• Los indicadores son fórmulas matemáticas y esas

fórmulas cuando yo las aplico me dicen si se CUMPLIÓ
o NO se CUMPLIÓ con el OBJETIVO.

• Por ejemplo. En Ecuador evalúan los proyectos desde el

punto de vista social y así se puede dar uno cuenta que
los altos impactos que tienen esos proyectos es que son
evaluados en magnitudes reales y por eso les va bien y
las evaluaciones son muy altas.
ESTABLECER MÉTODOS IDÓNEOS
PARA SACAR CONCLUSIONES.
ESTABLECER MÉTODOS IDÓNEOS
PARA SACAR CONCLUSIONES.
• El evaluador debe conocer y estar en la capacidad de
establecer los métodos más idóneos, para poder llegar a
conclusiones.

• No se puede forzar la conclusión y eso pasa cuando

solamente tenemos una sola alternativa de solución.

• Si tenemos una sola alternativa para solucionar el

problema, pues el resultado será obvio, pero es que acá
no podemos tener resultados obvios, sino RESULTADOS
que salgan por la evaluación y por ello, no pueden ser
obvios
 CONOCER Y MANEJAR LOS
INSTRUMENTOS DE EVALUACIÓN.
 CONOCER Y MANEJAR LOS
INSTRUMENTOS DE EVALUACIÓN.

• Para poder sacar conclusiones, el evaluador debe

conocer y saber manejar los instrumentos que exige cada
método de evaluación

• Un evaluador de proyectos que no sepa manejar

instrumentos simplemente No es Especialista.

• Se deben manejar instrumentos de evaluación,

• Uno muy bueno es el Excel porque es robusto y permite

por fórmulas, evaluar y formular proyectos de inversión.
 METODOLOGÍAS EN LA
EVALUACIÓN DE PROYECTOS.
 METODOLOGÍAS EN LA
EVALUACIÓN DE PROYECTOS.
• Nos vamos a dar cuenta, y de pronto a confundir un poco,
que a través del tiempo no se bautizan a ninguna de las
metodologías exactamente con estos nombre, (costo
beneficio, van, VPN).

• Sin embargo, cuando se hace el análisis de lo que quiere

encontrar el evaluador, estas son las metodologías que yo
puedo aplicar.

• La primera. Tengo unos costos y esos costos son de unas

actividades y procesos que consumen insumos y como
consumen insumos entonces esos insumos tienen un costo.
 METODOLOGÍAS EN LA
EVALUACIÓN DE PROYECTOS.
• Para qué hacemos esas actividades y procesos? Para
producir bienes, productos o servicios, y ellos nos van a
traer unos beneficios, y si esos beneficios son positivos
tendrán un impacto positivo.

• Si esos beneficios no son tan positivos entonces esos

impactos van a ser menores.

• Entonces, cuando voy a evaluar los beneficios que se

van a obtener a través de la formulación del proyecto,
entonces hago un ANALISIS DE COSTO - BENEFICIO.
 METODOLOGÍAS EN LA
EVALUACIÓN DE PROYECTOS.
• Cuando voy a evaluar la CALIDAD de los productos que
voy a entregar, entonces hago un ANÁLISIS DE COSTO
MÍNIMO.

• Recordemos que una premisa de la administración es

Sacar el mejor producto al menor costo. Entonces hago
un análisis de COSTO- MÍNIMO.

• Y cuando voy a evaluar el IMPACTO que ha tenido todo el

ciclo de formulación del proyecto, entonces hago un
análisis de COSTO VS IMPACTO del proyecto.
 METODOLOGÍAS EN LA
EVALUACIÓN DE PROYECTOS.
• Entonces, estos son los 3 tipos de evaluaciones que se
deben hacer y tener muy en cuenta.

• Vamos a intentar analizar la evaluación SOCIAL que vamos

a hacer si es una evaluación de carácter COSTO -
BENEFICIO, si es una evaluación de carácter COSTO-
MÍNIMO, si es una evaluación de carácter COSTO VS
IMPACTO.

• Es decir, todas las evaluaciones la ECONÓMICA, LA

SOCIAL ,LA AMBIENTAL Y FINANCIERA tiene las 3
metodologías dependiendo lo que se vaya a evaluar dentro
de la realización del proyecto.
EVALUACIÓN SEGÚN EL
TIPO DE PROYECTO.
 EVALUACIÓN SEGÚN EL
TIPO DE PROYECTO.

• Qué evaluación vamos a tener según el tipo de proyecto.

• Tenemos 3 tipos de proyectos:

PROYECTOS DE INVESTIGACIÓN O DE
PRODUCCIÓN DE NUEVO
CONOCIMIENTO.
 PROYECTOS DE INVESTIGACIÓN O DE
PRODUCCIÓN DE NUEVO
CONOCIMIENTO.

• Ya sean de investigación o de generar un nuevo

conocimiento, son proyectos que apuntan a lo mismo,
proyectos que se hacen en las universidades , las
investigaciones de Patarroyo de Llinás.

• Los científicos hacen este tipo de proyectos.

• Para esos proyectos hay una metodología específica.

CARACTERÍSTICAS
 CARACTERÍSTICAS.
• Difícilmente tendrá que hacer una evaluación de carácter financiero, económico o
social.

• Este tipo de proyectos busca otro tipo de avales, mas que el financiero, el
económico y social.

• En este tipo de proyectos, la evaluación se circunscribe a la aplicación del método

científico.

• Debe ser aprobado por los evaluadores, los cuales la comunidad científica los ha
identificado como Pares Académicos.

• En el ante proyecto existe un párrafo muy importante, y aunque no es una

evaluación financiera, es una estimación de costos, los cuales sin ningún tipo de
tratamiento para hallar los indicadores, le proporcionará la tranquilidad a la
comunidad científica, que le proyecto es susceptible de realización y que no se va
a quedar “varado” en alguna parte sin terminar, por falta de recursos financieros.
PROYECTOS DE INVERSIÓN
ECONÓMICA Y SOCIAL.
PROYECTOS DE INVERSIÓN
ECONÓMICA Y SOCIAL.

• Son los proyectos que ejecutan los gobiernos, el sector

público, las alcaldías, las ONG, las entidades sin ánimo
de lucro y la cooperación internacional.
CARACTERÍSTICAS
 CARACTERÍSTICAS.
• Tienen un proceso de evaluación financiera similar a los proyectos de inversión financiera. La
diferencia radica en el objetivo de esa evaluación. Casi que los proyectos de inversión
financiera y los de inversión social, casi, tienen las mismas evaluaciones.

• La diferencia radica en el objetivo de cada evaluación. El objetivo de la evaluación en este tipo

de proyectos no es comprobar cuánto se va a ganar el inversionista, sino cuánto van a ser los
beneficios y cómo se van a repartir en la sociedad. Ojo que entre uno y otro cambia es el
objetivo

• Buscan resolver los mismos interrogantes que los financieros, es decir, el evaluador tendrá que
calcular la TIR, VPN, RELACIÓN COSTO BENEFICIO, COSTO ANUAL EQUIVALENTE, pero
dándoles una connotación eminentemente social. No personal. Es decir en este tipo de
proyectos usted tendrá que sacar esas fórmulas las tiene que sacar, puesto que aquí no importa
la ganancia, el cuánto me voy a ganar sino el cuánto voy a beneficiar a la sociedad

• En los proyectos de inversión económica y social prima “el bienestar de la comunidad” sobre las
utilidades financieras.Esa es la gran diferencia.

• Los proyectos de inversión económica y social y los de inversión financiera, en la evaluación son
muy similares, pero el objetivo es diferente.
 CARACTERÍSTICAS.
• Interesa el impacto social que esos recursos invertidos, van
a tener sobre la comunidad.

• No cuantifican los ingresos financieros de los proyectos bajo

el concepto de “rentabilidad financiera” sino bajo el
concepto de “Beneficio social”

• La pregunta es ¿cómo se va a mejorar la situación de la

comunidad a partir de los recursos invertidos?

• Las evaluaciones de los dos tipos de proyectos

(financieros y económicos y sociales) eran muy similares,
lo que cambia es el objetivo.
 CARACTERÍSTICAS.
• ¿Es necesario hacer una “evaluación financiera”? Y la respuesta
a este interrogante es que SI.

• La riqueza que produce el proyecto y que se denomina

técnicamente “utilidad o beneficio social”, no va a ir a parar a
ningún bolsillo, sino que va a mejorar, en conjunto las
condiciones de la comunidad.

• Los recursos cada día son más escasos y las necesidades son
cada día mayores. Entonces, el evaluado de proyectos, debe
propender por entre varias iniciativas, escoger siempre la mejor.

• ¿Qué evaluaciones se deben realizar cuando se está formulando

un proyecto de inversión económica y social?
 EVALUACIÓN DE PROYECTOS DE
INVERSIÓN ECONÓMICA Y SOCIAL.
FÓRMULAS.
 EVALUACIÓN DE PROYECTOS DE
INVERSIÓN ECONÓMICA Y SOCIAL.
FÓRMULAS.
• Se debe evaluar el COSTO MÍNIMO (Análisis Costo Mínimo,
ACM)

• Se debe evaluar el costo enfrentándolo al impacto obtenido

(Análisis Costo - Impacto, ACI)

• Se debe evaluar la relación Costo - Beneficio (Análisis Costo -

Beneficio, ACB)

• Las evaluaciones que se realizan en el proyecto, dependen de

las características del mismo, pero específicamente de lo que
exija la fuente de financiación, una convocatoria puede exigir
una evaluación técnica, legal, ambiental, financiera u otra
específica.
 PROYECTOS DE INVERSIÓN
FINANCIERA, PLAN DE NEGOCIO O
EMPRENDIMIENTO.
 PROYECTOS DE INVERSIÓN
FINANCIERA, PLAN DE NEGOCIO O
EMPRENDIMIENTO.

• Son los proyecto y negocios de carácter privado.

• Cada uno de estos proyectos se evalúa de manera

diferente porque las preguntas que se contestan en cada
uno de ellos son muy diferentes.
CARACTERÍSTICAS
 CARACTERÍSTICAS.
• Tienen las mismas evaluaciones que los proyectos de inversión
económica y social, pero el enfoque es diferente: Cuanta utilidad
le va a generar al inversionista.

• Básicamente la evaluación que más interesa, es la evaluación

financiera.

• Las evaluaciones económica, social y ambiental, quedan en un

segundo plano.

• Estas adquieren relevancia, si la convocatoria lo exige, si el

inversionista tiene sentido filantrópico o social o la ambiental,
genera algún tipo de riesgo que implique un posible cierre de
negocio o un permiso para desarrollarlo.
 CARACTERÍSTICAS.

• Es bueno comenzar a generar conciencia entre los

inversionistas que un negocio que genere riqueza
financiera, aunado a generar riqueza económica, riqueza
social y riqueza ambiental es infinitamente mucho mejor
poder operar.

• Las evaluaciones son las mismas que en los económicos

o sácales: ACB, ACM, ACUI, pero desde el punto de vista
de cómo mejorar más riqueza al inversionista.
IMPORTANTE.
 IMPORTANTE.

• Las evaluaciones tienen diferentes enfoques

(dependiendo del tipo de proyecto).

• Entre más elementos se evalúen, mejor será para afianzar

la capacidad de decisión.

• Los recursos son cada día más escasos y las

necesidades, cada día más ilimitadas.
 https://www.youtube.com/user/darkdead15/videos

EL CANAL DEL PRPFESOR TIBERIO SERRANO DIAZ

SOBRE EVALUACIÓN DE PROYECTOS Y METODOLOGIS DE LA INVESTIGACIÓN
 De formulación excelente blog

https://www.imagenesmi.com/imágenes/formulacion-de-proyectos-4f.html