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Técnica de Archivo
Introducción Archivo es el conjunto de colecciones de documentos e informaciones de toda
especie, ordenadas de manera racional y adecuadamente registradas y conservadas, con la
finalidad exclusiva de divulgar o prestar informaciones. Por lo tanto, siendo el archivo de
cualquier empresa o entidad una fuente de registro y conservación de todas las informaciones
de interés vital para la organización, el debe ser organizado de modo a proveer, con la mayor
precisión posible, elementos informativos de asesoramiento.
Podemos decir, entonces que la finalidad principal de un archivo, sea el pequeño, mediano o
grande, es : registrar, disponer y conservar los documentos e informaciones, de manera a
permitir su localización lo más rapidamente posible, siempre que fuere necesario.
1. GENERAL
1.1 Concepto antiguo. El archivo era considerado simple deposito de papeles cubiertos de
polvo, almacenados sin los cuidados necesarios para su conservación y divulgación.
1.2 Conceptos modernos. El archivo es una memoria viva de la empresa. Tienen participación
constante en su vida. Es un centro activo de informaciones. Es un instrumento de control
funcional. Auxilia al administrador en la toma de decisiones.
1.3 Conocimientos preliminares de la organización del archivo. En primer lugar, se debe tener
una visión general de las actividades de la empresa u organo cuyo archivo está siendo
organizado. Conocer las reales necesidades y dificuldades encontradas en el funcionamiento
del archivo existente y que deben ser eliminadas o mejoradas ya sea en cuanto al espacio,
costo, demora en la localización de las informaciones, extravio de documentos, en fin todo lo
que fuere deseable para el mejoramiento de los servicios.
2. METODOS.
2.1 Metodo alfabético (Sistema directo). Este método consiste en la ordenación de los
documentos en riguroso orden alfabético, no habiendo necesidad de indice. Para ello es
necesario observar las regelas de alfabetización.
Las regelas que vamos a presentar a continuación son usadas internacionalmente y se
conocen por "Reglas del Library Bureau".
Hay dos conceptos que son fundamentales en el estudio de las regelas de alfabetización :
2.1.1 Inversión. Consiste en poner en primer término apellido o apellidos, luego el nombre o
inicial, y en tercer término el nombre intermedio o inicial del mismo. Todas las veces que se
efectúa la inversión de nombre, DEBE indicarse esta inversión por medio de una COMA puesta
a continuación del apellido o apellidos.
NOMBRES SE ARCHIVA
Anne Marie Menten Amarilla, Severiano
Yolanda Ramos Martinez, Jorge
Severiano Amarilla Menten, Anne Marie
Eddy Vandersmissen Ramos, Yolanda
Jorge Martinez Vandersmissen, Eddy
2.1.2. Unidad de archivo Un factor muy importante que debe considerarse al alfabetizar es la
unidad o unidades de archivo de que consta el nombre.
Cada palabra, cada letra aparte, cada inicial, cada abreviatura en el nombre de una persona,
sociedad, corporación o instutución, salvo las excepciones que más adelante se explican,
constituyen una UNIDAD de archivo.
Son inseparables del concepto de unidad de archivo, tres principios que son previos al estudio
de las regelas de alfabetización.
2.1.2.1 Cuando la primera unidad de cada nombre es distinta, éste decide el orden alfabético.
Nombres Se archiva
Yolanda Ramos Martinez, Jorge
Jorge Martinez Menten, Anne Marie
Anne Marie Menten Ramos, Yolanda
2.1.2.2 Cuando la primera, segunda, tercera, etc., unidad de cada nombre es idéntica, la
próxima, al ser distinta, decide el orden alfabético.
Nombres Se archiva
Yolanda Ramos Ramos, Elva
Elva Ramos Ramos, Elva Lucy
Elva Lucy Ramos Ramos, Yolanda
2.1.2.3 Una unidad más corta precede a una más larga si su raiz es idéntica a aquella.
Nombres Se archiva
Cayetano Ré Ré, Cayetano
Susana Rejala Rejala, Susana
Carolina Rejalada Rejalada, Carolina
3. NOMBRES DE PERSONAS.
3.1 Apellidos. Cuando los apellidos de dos o más personas son diferentes, el orden alfabético
de los nombres se determina por los apellidos solamente.
Nombres Se archiva
Elva Ramos Menten, Anne-Marie
Celso Ochoa Ochoa, Celso
Anne-Marie Menten Ramos, Elva
3.1.1 Las particulas o prefijos de los apellidos se consideran como parte del mismo. El que
haya o no espacio entre ellos no tiene importancia. Por lo tanto, ambos constituyen una sola
unidad de archivo sin que cambien de lugar. Estas particulas incluyen algunas como : D' , De,
Del, La, Los, Mc.O, Van, Van den, Von, etc.
Nombres Se archiva
Arsene Van den Dorpel De Gaulle, Charles
Charles De Gaulle Del Valle, Lucy
Carolina La Rosa Di Ponti, Carlos
Lucy del Valle La Rosa, Carolina
Sabine O'Neill O'Neill, Sabine
Carlos Di Ponti Van den Dorpel, Arsene
3.1.2 Dos apellidos. En español los apellidos de las personas están formados por el apellido
paterno y el materno. Cuando estos apellidos van precedidos de un nombre propio, se
consideran como una sola unidad de archivo en la clasificación alfabética, ya sea que lleven o
no un guión.
Nombres Se archiva
Yolanda Ramos González Ramos González, Yolanda
Sabine Sindermann-Kolosinsky Sindermann-Kolosinsky, Sabine
3.2 El nombre de pila o primer nombre. Cuando los apellidos de dos o más personas son
iguales, el orden alfabético lo determinan los nombres de pila.
Nombres Se archiva
Yolanda Ramos Ramos, Elva
Lucy Ramos Ramos, Lucy
Elva Ramos Ramos, Yolanda
3.2.1 El nombre intermedio o segundo nombre. Cuando los apellidos y los nombres de pila son
iguales, el orden alfabético lo determinan los nombres intermedio o la inicial de éstos.
Nombres Se archiva
Yolanda Bernarda Ramos Ramos, Yolanda Bernarda
Yolanda Cristina Ramos Ramos, Yolanda Carolina
Yolanda Carolina Ramos Ramos, Yolanda Cristina
3.3 Nombres raros. Cuando sea dificil o imposible decidir qué parte del nombre es el apellido,
el nombre de la persona debe ordenarse tal como está escrito.
Nombres Se archiva
Ming Hing Chon Domingo Pedro
Piérre Francois Ming Hing Chon
Domingo Pedro Piérre Francois
3.4 Iniciales. Una inicial se considera como una unidad de archivo. En la comparación de las
unidades entre si, preceden a todos los nombres que comienzan con esa misma letra.
Nombres Se archiva
Yolanda Bernarda Ramos Ramos, Y. Carolina
Y. Carolina Ramos Ramos, Yolanda B.
Yolanda B. Ramos Ramos, Yolanda Bernarda
3.5 Nombres de mujeres casadas. En paises como el Paraguay, el nombre legal de la mujer
casada está constituido por :
Su nombre de pila
Su apellido de soltera
La preposición "de"
Ejemplo: Lucy Ramos de Ramirez.
1. La clasificación de estos nombres debe hacerse bajo el apellido de soltera con la
preposición "de" entre paréntesis seguido del apellido del esposo, luego el nombre de
pila y por último, el nombre intermedio.
Lucy Ramos de Ramirez = Ramos (de) Ramirez, Lucy
Se recomienda clasificar en esta forma los nombres de mujeres casadas, porque un
documento asi clasificado facilita su localización, teniendo en cuenta que:
2. La mujer casada no pierde su apellido de soltera ; si se divorcia y queda soltera o
vuelva a contraer nupcias, su apellido de soltera será siempre el mismo.
3. El apellido de soltera la identifica mejor, sobre todo en aquellos casos en que más de
una mujer tiene en mismo nombre de pila y los apellidos de casadas idénticos.
Nombres Se archiva
Maria Duarte de González Acosta (de) González, Maria
Maria Acosta de González Acuña (de) González, Maria
Maria Acuña de González Duarte (de) González, Maria
NOTA : El nombre de una mujer casada, la primera unidad de archivo está formada por el
apellido de soltera, la preposición "de" (encerrada entre paréntesis porque no se considera
unidad de archivo) y el apellido del marido. Debe considerarse a esta unidad como si estuviera
escrita toda junta.
Nombre Se archiva
Ing. Jorge Martinez Amarilla, Severiano (Lic.)
Dr. E. Menten Martinez, Jorge (Ing.)
Lic. Severiano Amarilla Menten, E. (Dr.)
Gral. de Div. Celso Ochoa Ochoa, Celso (Gral. de Div.)
3.6.1. Nombres exactamente iguales. Cuando nos encontramos con dos nombres exactamente
iguales, diferenciados por el titulo, éste determinará el orden alfabético, pero sin que se le
considere unidad de archivo y encerrando entre paréntesis al final del nombre.
Nombre Se archiva
Lic. E. Menten Menten, E. (Dr.)
Dr. E. Menten Menten, E. (Lic.)
3.6.2 Nombes iguales. En el caso que aparezcan dos nombres exactamente iguales y uno de
ellos vaya precedido de un titulo, se clasificará primero el que no lleva dicho titulo por ser más
corto, encerrando siempre el titulo entre paréntesis porque no se considera unidad de archivo.
Nombre Se archiva
Dr. E. Menten Menten, E.
E. Menten Menten, E. (Dr.)
Excepción :
Si a un titulo le sigue solamente un nombre de pila o un apellido, se clasifica tal como está
escrito, considerando al titulo como unidad de archivo.
Nombre Se archiva
General Ochoa Doctor Menten
Monseñor Livierez General Ochoa
Doctor Menten Monseñor Livierez
Principe Felipe Principe Felipe
3.7 Designaciones cronológicas. Una designación cronológica, tal como Hijo o Hija (h) en
castellano, Junior y Senior (Jr. y Sr.) en inglés o "III" "IV" en números romanos, se considera
como una unidad de archivo al final del nombre.
Nombre Se archiva
Felipe II Felipe II
Felipe IV Felipe III
John Kennedy, Jr. Felipe IV
Carolina Ramos, Hija Kennedy, John, Jr.
Felipe III Ramos, Carolina, Hija
3.8 Direcciones. Cuando los nombres completos de dos o más personas son idénticos, se
arreglan de acuerdo con el orden alfabético de las ciudades de sus respectivas direcciones.
Por este razón, la palabra "ciudad" no debe usarse en lugar del nombre de la ciudad.
3.8.1 Los nombres de paises, estados, etc. no se toman en cuenta a menos que se trate de
nombres idénticos de ciudades en diferentes paises, estados, etc.
Ramos, Yolanda, Concepción, Chile
Ramos, Yolanda, Concepción, Paraguay
3.8.2 Ciudad identico. Si son idénticos los nombres de la ciudad y el estado o pais, asi como
los nombres completos de las personas, el orden alfabético le determinan los nombres de las
respecitivas calles. Si también los nombres de las calles son iguales ; los nombres se arreglan
de acuerdo con los números de las casas.
Ramos, Yolanda, Constitución, Encarnación, Paraguay
Ramos, Yolanda, Independencia, Encarnación, Paraguay
4. NOMBRES COMERCIALES
En los nombres comerciales la regla general es que las unidades de archivo o partes de éstas,
se consideran en el mismo orden en que están escritas.
Cuando el nombre de la firma lleva el nombre de una persona debe procederse a la inversión
del mismo, considerándose :
1. el apellido o apellidos
2. el nombre de pila
3. el nombre intermedio.
4.1 Unidades consideradas al clasificar. La unidad de archivo que determina el orden alfabético
es la primera unidad. Cuando las primeras unidades de una firma y otras son idénticas, el
orden alfabético se determine por las segundas unidades. Cuando tanto las primeras como las
segundas unidades son idénticas, el orden alfabético se determina por las terceras unidades,
etc.
Nombres Se archiva
Liga contra el Cáncer Farmacia (del) Carmen
Farmacia del Carmen Liga (contra el) Cáncer
4.2.1 Articulos El, La, Los y Las. Cuando un articulo es la primera palabra del nombre de una
firma comercial, se escribe entre paréntesis al final del nombre.
Nombres Se archiva
El Imperio de las Flores Casa (de las) Medias (La)
La Perla S.A. Perla, S.A. (La)
La Casa de las Medias Imperio (de las) Flores (El)
Excepción :
Cuando el nombre de la firma tiene un nombre geográfico que se escriban con cualquiere de
estos articulos, debe considerárselo como parte integrante de la unidad.
Nombres Se archiva
La Plata, Cia. de Transportes La Paz, Productos Forestales S.A.
La Paz, Productos Forestales S.A. La Plata, Cia. de Transportes
4.3. Abreviaturas. Una abreviatura en el nombre de una firma, aún cuando conste de una sola
letra, se considera como si estuviera escrita la palabra completa. Si se desconoce la palabra
completa deben agotarse los medios necesarios y averiguarla. Mientras este sucede,
considérese la abreviatura como una unidad y ordénese tal como está escrita.
La abreviatura "Hnos." se considere escrita completamente la palabra, es decir, "Hermanos" ,
para poder determinar el orden alfabético.
4.4 Letras solas. Una sola letra en el nombre de una firma, que no sea una abreviatura, se
considera como una unidad de archivo separada y precede a todos los nombres en la misma
unidad que comiencen con esa letra. Si aparecen varias letras solas, vayan o no separadas
entre si por una coma, punt o guión, se les aplica también la presente regla.
Nombres Se archiva
Libreria El Faro A.B.C. Matutino
A.B.C. Matutino Libreria (El) Faro
4.4 Nombres geográficos. Cada palabra en un nombre geográfico usado para una
denominación comercial, siempre que no sea un articulo o prefijo, constituye una unidad.
Nombres Se archiva
Farmacia San Cayetano Farmacia San Cayetano
Farmacia Santa Rosa Farmacia San Luis
Farmacia San Luis Farmacia Santa Rosa
4.5 Articulos y prefijos ajenos al español. Los articulos y prefijos ajenos al idioma español,
usados en el nombre de una firma comercial, constituyen una unidad de archivo separada.
Nombres Se archiva
Il Progreso Italo Le Petit Chaperon Rouge
Le Petit Chaperon Rouge Il Progreso Italo
4.6 Titulos. Un titulo en el nombre de una firma es una unidad de archivo separada y se
clasifica en el orden en que aparece el nombre.
Nombres Se archiva
Carniceria "Reina Ana" Carniceria "Reina Ana"
Tienda Principe Eduardo Tienda Principe Eduardo
4.7 Direcciones. Cuando los nombres de dos o más negocios en diferentes ciudades son
idénticos, los nombres se arreglan alfabéticamente según los nombres de las ciudades.
Ejemplos :
4.8 Oficinas del Gobierno. Para los casos en que se deban archivar nombres de oficinas de
gobierno de cualquier pais, pueden presentarse dos posibilidades de archivo :
Bajo el nombre del pais a que pertenece dicha oficina cuando en el archivo existen
documentos de varios paises, es decir, cuando el archivo sea internacional.
Paraguay, (República del)
Hacienda, (Ministerio de)
Finanzas, (Departamento de)
Contabilidad, (Sección)
Bajo el nombre de la oficina o repartición cuando el archivo sea exclusivamente
nacional.
Agricultura (y) Ganaderia (Ministerio de)
Créditos (Departamento de)
Interior (Ministerio del)
4.9 Bancos. Los nombres de los bancos se ordenan igual que los nombres de firmas
comerciales, es decir, tal como aparecen escritos. Con el propósito de identificar el lugar
geográfico donde estos bancos estén localizados, se agrega al final el nombre de la ciudad y
del pais.
4.10 Sucursales o Agencias. Cuando un banco o firma tiene sucursales o agencias en distintos
paises o ciudades, el orden alfabético se determinará de acuerdo a los nombres de dichos
paises o ciudades.
5. REFERENCIAS CRUZADAS.
Establecer referencia cruzada no es más que hacer una nueva clasificación del documento de
una persona, empresa, institución o compania, cuando este documento se solicite de los
archivos bajo otro nombre.
En qué casos se hace necesaria la referencia cruzada ? En todos aquellos nombres que
presenten duda o dificultad para determinar su archivo, asi como también, para aquellos
nombres que pueden solicitarse bajo dos o más formas distintas.
5.1 Nombres de mujeres casadas. En estos casos la clasificación principal se hace bajo el
apellido de soltera y la referencia cruzada se hace bajo el apellido del esposo.
5.2 Nombres raros de personas. En aquellos casos en que se dificulta determinar cuál es el
nombre de pila y cuál el apellido, el primer nombre se considera como la primera unidad para la
clasificación principal y se prepara una referencia cruzada, usando el segundo nombre como
primera unidad de archivo.
6.1.1 Guias. Las guias son tarjetas indicadoras hechas de un cartón fuerte y resistente. En la
parte superior tienen pestañas de acero, celuloide o del mismo material de la tarjeta, donde
aparece escrito el titulo.
Las guias, tienen dos funciones principales; Sirven como señales para guiar el ojo rápidamente
a los sitios que se desean dentro de la gaveta ; y aydan a sostener los documentos y papeles
dentro de la gaveta.
6.1.1.1 Posiciones de las pestañas. Para mayor visibilidad, las pestañas superiores de las
guias pueden tener distintas posiciones que varian de acuerdo con el sistema y el caso que las
produce. Las posiciones dependen del número de direcciones que se han hecho al ancho de la
tarjeta. Estas pueden ser de uno, dos, tres etc. posiciones.
6.1.1.2 Rótulos de las pestañas. Lo que va impreso en la pestaña de las guias, es lo que en
archivo se denomina rótulo o titulo de la pestaña.
6.1.2 Carpetas. Son cartulinas dobladas en dos, con una pestaña en la hoja de atrás para
poner en ella el nombre o asunto de acuerdo con la materia que se guarde en la carpeta. Como
en las guias, las pestañas de las carpetas pueden ocupar distintas posiciones.
En el archivo de correspondencia, hay dos tipos distintos de corresponsales y asuntos :
El periodo de archivo puede ser de seis meses a dos años, dependiendo de las necesidades
de la firma o institución.
Usualmente, en una gaveta de archivo de correspondencia se encuentran carpetas para los
dos tipos de corresponsales y asuntos. Asi tendriamos carpetas individuales para los activos y
carpetas miscelaneas para los inactivos.
6.1.2.2 Carpetas misceláneas : A menos que se pueda determinar desde el principio que un
corresponsal o asunto será activo, la primera comunicación recibida de o dirigida a dicho
corresponsal se pondrá en la carpeta miscelánea o general. Alli se colocan los documentos de
varios individuos, entidades o asuntos hasta considerarles de bastante importancia para
abrirles carpeta individual. Esta carpeta se usa para corresponsales o asuntos inactivos.
Los documentos dentro de la carpeta miscelánea se ordena en primer término de acuerdo con
el orden alfabético de los nombres, y luego, si existen dos o más papeles bajo el mismo
nombre, en orden de fechas, colocando el de fecha más reciente arriba.
6.1.2.3 Preparación de las etiquetas para las carpetas. Los titulos en las carpetas pueden ser
directamente escritos a máquina o en etiquetas ya engomadas. En ambos casos hay que
recordar que el nombre o titulo deberá escribirse de acuerdo con las reglas para ordenar
alfabéticamente. En algunas oficinas escriben con mayúsculas todo el titulo ; en otras, sólo
escriben en mayúsculas los principales nombres del titulo o la primera letra de cada nombre.
Hay quienen usan signos de puntuación, mientras otros no. De todos modos, no importa el
método que se use. Lo importante es mantenerlo uniforme.
Se prefiere el estilo de bloque si el titulo incluye más de un nombre. Si la linea del nombre es
demasiado largo, entonces la parte del nombre que falte se escribe con una sangria de tres
espacios, debajo de la primera linea.
6.3 Diferencias entre los sistemas alfabéticos. Existen otros sistemas de archivo alfabético.
Estos sistemas se diferencian entre si :
7. PROCEDIMIENTO DE ARCHIVO
Es de suma importancia que desde su ingreso a la institución, todo papel, carta o documento
siga, para su cuidado y control, ciertos pasos previos al archivar. La experiencia ha demostrado
la necesidad de establecer cierta rutina para que los documentos sean recogidos, clasificados y
archivados regularmente y con seguridad. Esta rutina debe ser la misma para cualquier clase
de oficina.
Sea cual fuere la organización establecida, el proceso a seguir desde el momento en que el
documento llega a la oficina, es el siguiente :
1. Abrir cuidadosamente el sobre sin dañar la carta o documento que contiene. Aplicar a
la carta o documento el sello de recibido que debe contenier : nombre de la oficina,
fecha y hora de recibido.
2. Antes de tirar el sobre, enteriorarse de que también se han recibido los anexos que
anuncia la carta. Si la dirección del remitente no figura en la carta y si en el sobre, se
adhiere éste a la correspondencia. Se procede de igual modo cuando la fecha de la
carta dista mucho de la fecha de recibo de la misma.
3. Clasificar la correspondencia por secciones, departamentos, oficinas, etc.,
considerando el asunto a que se refiere y distribuirla.
4. La persona responsable de atender la correspondencia debe contestarla o disponer de
ella en la forma que corresponda, separando las ya atendidas del resto de la
correspondencia.
5. Una vez atendida una carta, disponer su archivo sin dejar que se acumule por mucho
tiempo la correspondencia a archivarse.
6. La persona que ha atendido la corespondencia deberá marcar la carta con sus
iniciales, lo cual significa que autoriza su archivo.
Ahora bién, llegada la corespondencia al archivo, el encargado del mismo debe ceñirse al
siguiente procedimiento, que consta de cinco pasos :
7.1 Inspeccionar los documentos : Tiene por objeto comprobar si los documentos fueron o
están autorizados para su archivo, lo cual equivale a comprobar si los mismos tienen las
iniciales de la persona que tuvo a su cargo la atención o resolución del asunto. El documento
que no esté autorizado debe ser devuelto a la oficina de procedencia para su autorización.
7.3 Marcar el nombre o asunto. Una vez decidido el nombre o asunto que ha de usarse para
archivar, el empleado lo subraya con un lápiz de color para que quede permanentemente
marcado, eliminando asi la repetición de todo ese procedimiento preliminar cada vez que los
documentos prestados son devueltos a los archivos. Pueden usarse lápices de distintos colores
para cada departamento.
Si aparece un nombre que necesita una referencia cruzada también se deberá subrayar y
marcar con una "X" para indicar que se ha hecho referencia.
7.4 Clasificar los documentos según el sistema adoptado. Consiste en el arreglo preliminar de
los papeles de acuerdo con el titulo que se ha subrayado o escrito al determinar el nombre o
asunto. Es el último paso preparatorio al archivo actual de la correspondencia. Es entonces
cuando se ordenan los papeles en su secuencia aproximada, de modo que se haga más rápido
el colocar de los papeles en las gavetas del archivo. Hasta la oficina más pequeña usualmente
tiene archivos de varias gavetas. Si el archivero no hiciera esta clasificación y orden preliminar
al archivar los papeles, tendria que ir de una gaveta a otra gaveta, abriendo y cerrándolas
muchas veces, perdiendo el tiempo, gastando energias...
La clasificación preliminar ordenada de papeles, permite que cada gaveta se abra una sola vez
y que se puede trabajar sistemáticamente en cada gaveta de adelante para atrás.
En algunas organizaciones donde hay muchos papeles o documentos que archivar, se usa
equipo especial para hacer esta clasificación preliminar con más rapidez. Si no hay este equipo
especial, los papeles pueden ser ordenados y clasificados en una mesa o escritorio. En este
caso, se deberá adoptar una rutina similar a la siguiente :
1. Clasificar y ordenar los papeles en grupos pequeños de acuerdo con las divisiones
convenientes. Por ejemplo, en el sistema alfabético, pueden ordenarse los papeles en
grupos separados por cada letra del alfabeto y asi tendriamos un grupo para la letra A,
otro por la B, otra por la C y asi sucesivamente para cada letra del alfabeto.
2. Tomar cada grupo y separarlo de acuerdo con las divisiones de las guias existentes en
el archivo. Por ejemplo, si para la letra A existen las guias, A, Al, Ao y Aq, los
documentos que deben archivarse bajo esa letra se agruparan de acuerdo a cada una
de estas guias.
3. Ordenar, en la secuencia correcta, los papeles que se archivaran detrás de cada guia.
Por ejemplo : detrás de la guia A, la correspondencia a ser archivada bajo el nombre de
Acosta irá detrás de Abatte; detrás de la guia Al, primero Almada y luego Andrada; etc.
El sistema alfabético usa nombres como titulos de las carpetas y hasta de las guias. En el
sistema numérico de archivo se le asigna cada individuo, institución, razón social o asunto, un
numero y todo los documentos correspondientes se archivan en la carpeta con ese numero. Al
sistema alfabético se le llama sistema directo, porque se puede ir directamente a la gaveta de
archivo y por medio de los titulos encontrar y archivar documentos. Al sistema numérico, por el
contrario, se considera sistema indirecto, porque uno debe referirse antes a un archivo de
tarjetas, para averiguar el número asignado, para luego poder archivar o buscar algún papel o
documento.
A pesar de ser indirecto, el sistema numérico puede usarse ventajosamente en las siguientes
circunstancias :
8.1 Organización del archivo bajo el sistema numérico. En la organización del sistema de
archivo numérico, se pueden distinguir tres secciones o partes fundamentales :
8.1.1.1 Caracteristica : Esta sección del archivo corresponde exclusivamente al archivo de los
documentos de corresponsales activos.
Por lo tanto, las carpetas numéricas que se utilizan en esta sección son consideradas carpetas
individuales, es decir, para el archivo de documentos relacionados con una sola persona.
8.1.1.3 Ordenamiento de los documentos : Como esta sección esta destinada a los
corresponsales activos, los documentos dentro de las carpetas numéricas deben ordenarse de
acuerdo con la fecha, colocando siempre delante el documento de fecha más reciente.
8.1.1.4 Procedimiento para numerar las carpetas : La numeración de las carpetas debe
hacerse en forma progresiva, pudiendo tomarse como punto de partida cualquier número, con
la condición de que se observe un orden lógico a partir de dicho número. Para la asignación de
los números se debe considerar el orden de llegada de los documentos correspondientes a los
corresponsables activos, sin tener en cuenta el orden alfabético de sus nombres.
NOTA: Cuando una carpeta ya tiene la cantidad máxima de papeles que puede contener,
puede subdividirsela usando otra, que debe llevar números auxiliares que ayuden a
identificarla. Por ejemplo si la carpeta nr. 123 se divide tendria esa división el nr. 123.1 y si
necesita otra división el nr. 123.2 sucesivamente. Todas estas carpetas deben ir detrás del
número principal que fue dividido.
1. Orden alfabético, de acuerdo con los nombres de personas, insitutición o razón social.
2. Si existen dos o más documentos con el mismo nombre, poner siempre delante el de
fecha más reciente.
8.2 El tarjetero auxiliar o indice. Un sistema numérico no puede operar sin un tarjetero que sirva
para identificar el número de carpeta alfabética asignada a un corresponsal determinado. De
ahi que debe confeccionarse una tarjeta con el nombre de cada corresponsal, ya sea activo o
inactivo, que indique en qué lugar del archivo se han guardado los documentos
correspondientes. Si el corresponsal es activo, la tarjeta indicará el número de carpeta que le
corresponde y si es inactivo, cual es la carpeta alfabética donde se guardaron sus documentos.
NOTA : Como se sabe, existen nombres que necesitan una referencia cruzada para facilitar la
búsqueda de los documentos. En el sistema alfabético las hojas de referencia se colocan en
las carpetas, pero en el sistema numérico éstas van dentro del tarjetero.
9.3 Tarjetero. En un archivo en el que se emplee el sistema geográfico debe usarse un tarjetero
para el control y registro del contenido de la gaveta de archivo y para facilitar la búsqueda de
papeles.
Debe habilitarse una tarjeta por cada corresponsal y señalarse en la misma el lugar exacto en
que se encuentran los documentos de dicho corresponsal.
10.1 Combinaciones. El sistema de archivo por asunto puede combinarse con arreglas
alfabéticos y numéricos. Hay dos clases de arreglos alfabéticos :
1. Según el diccionario. en el cual no existe relación lógica entre los asuntos, sólo se
sigue el orden alfabético. Ejemplo:
Automotores
Aviación
Bancos
Central telefónica
Dentistas
2. Enciclopédico, en el cual los asuntos se agrupan siguiendo un orden lógico y la
secuencia alfabética. Ejemplo :
Dentro del titulo o división principal de repuestos, se encuentran los subtitulos :
Aeroplanos
Automóviles
Bicicletas
Motores industriales
Motores marinos
10.2 Arreglo de la gaveta de archivo. Archivo por asunto con arreglo alfabético.
Cuando se usa un arreglo alfabético con el sistema de archivo por asunto, las guias y carpetas
van dispuestas en la siguiente forma :
10.3 Arreglo de la gaveta del archivo. Archivo por asunto con arreglo numérico decimal.
Cuando es necesario hacer una agrupación permanente de material relacionado con divisiones
y subdivisiones de cada asunto, se puede usar un arreglo decimal, basado en el principio de la
clasificación decimal de Dewey. Según este principio los documentos se agrupan bajo 10 titulos
muy amplios, numerados en secuencia de 100, desde el número 000 hasta el 999, inclusive.
Cada una de las decisiones o titulos principales puede ser dividida en 9 o menos grupos. Por
ejemplo: el grupo principal 200 puede dividirse en grupos numerados 210, 220, 230 etc.
Cada uno de estos grupos pueden luego subdividirse a su vez en 9 o menos grupos. Por
ejemplo : el grupo 240 puede subdividirse en 241, 242, 243, etc. Si todavia fuese necesaria una
división más, cada uno de estos grupos puede dividirse en grupos a los cuales se les asigna un
punto decimal después de la última cifra.
Ejemplo : El grupo 241 puede dividirse en 241.1, 241.2, 241.3 etc.
NOTA : Este sistema de DEWEY es muy importante y muy utilizado. Melvill Dewey,
bibliotecario americano organisó en 1875 un sistema de clasificación para bibliotecas.
Dividió los conocimientos globales en 10 clases principales, más divididos en otras 10 y asi
susesivamente, lo que lleva casa al infinito la posibilidad de subdivisiones.
Basado en ese sistema, se organiza el esquema con los asuntos que existen en la empresa. La
más dificil es la elaboración de las 10 clases iniciales, que deben cubrir todos los asuntos que
se necesite.
También en contabilidad computarizado se usa este sistema decimal de Dewey.
000 General
100 Contabilidad
200 Administración
210 Presidente
220 Miembros
300 Créditos
311 Capital
312 Interior
400 Embarques
500 Solicitudes
600 Publicaciones
610 Español
620 Guarani
700 Ventas
710 Al contado
711 Efectivo
712 Cheque
800 Reuniones
900 Sucursales
910 Capital
920 Interior.
1 ACTIVO
1.01 Disponible
1.01.01 Caja
1.01.02 Bancos
1.02 Realizable
1.02.01 Clientes
1.02.01.01 Señor X
1.02.01.02 Señor Y
1.02.01.03 Señor Z
1.02.02 Mercancias
1.02.02.40.01 Azúcar
1.02.02.40.02 Harina
1.02.04 Estampillas
1.02.08 Deudores
1.03 Fija
10.4 Arreglo de la gaveta de archivo. Archivo por asunto con arreglo numérico Dúplex.
Al aplicar este arreglo numérico se debe asignar un número a cada asunto o titulo principal. A
las divisiones se les asignan números precedidos por el número del asunto o titulo principal.
Estos números asignados a las divisiones llevan entonces, en primer término el número del
tópico principal y le sigue, separado por un guión, el número de la division. A las subdivisiones
se les asigna una letra, que se añade a los números anteriores.
1 General
2 Contabilidad
2-1 Contador
2-2 Auxiliares
3 Administración
3-1 Presidente
3-2 Miembros
4-1 Propaganda
4-1a Revistas
4-1b Periódicos
4-1c Radiodifusión
4-2 Control
4-3 Clientes
4-3a Paraguay
4-3b Extranjero
4-3b1 Europa
5 Producción
5-1 Control
5-2 Estadisticas
5-3 Ordenes
6 Exhibiciones
7 Embarques
8 Reclamaciones
11 ARCHIVO DE TARJETAS.
1. Como fuente auxiliar de información, v.g. cuando se usa junto con un sistema de
archivo de correspondencia.
2. Como una forma independiente de anotar y obtener información.
En general, los tarjeteros se usan para anotar información que, de no usarse las tarjetas, se
tendria que haber escrito en forma de una lista en un cuaderno libro.
El uso de tarjetas facilita la localización de la información, ya que dicha información esté
debidamente consignada en una tarjeta determinada, porque a cada asunto corresponde una
tarjeta diferente. Además el sistema de tarjetas es flexible : la información se puede cambiar
simplemente añadiendo o quitando tarjetas, sin que ello afecte el orden en que se encuentren
las demás, lo que ocurriria si la información estuviera consignada en un libro o cuaderno,
siguiendo un orden alfabético.
Por estas razones los tarjeteros tienen hoy mucha aceptación. Son usados para control,
inventarios, registros, listas, contabilidad, etc.
Los tarjeteros, al igual que los archivos de correspondencia y documentos, pueden ser
organizados con una base alfabética, geográfica, por asunto o numérica. Hay que tener en
cuenta, sin embargo, que cada nombre, cosa o asunto deberá anotarse en una tarjeta
separada, de modo que ésta pueda ser archivada según la secuencia que establece el sistema
adoptado.
Para facilitar la localización y archivo de las tarjetas se usan guias, que pueden tener divisiones
alfabéticas, cronológicas, numéricas, geográficas, etc.
Se obtienen mejores resultados en el uso de tarjeteros si no se colocan más de 20 tarjetas
detrás de cada guia. Si el número de tarjetas aumenta demasiado dentro de una guia, se
puede subdividir la cantidad de tarjetas y colocarlas detrás de otra guia. Por ejemplo : se
empieza un tarjetero y todas las tarjetas que empiezan con la letra "A" se colocan detrás de la
guia "A" . Si al cabo de cierto tiempo se observa que hay más de 20 tarjetas detrás de esta
guia, se puede dividir el número de tarjetas desde la "A " hasta la "AL" y desde la "AM" hasta la
AZ" . En este caso se debe poner una guia "AM" antes de las tarjetas que, de acuerdo con las
reglas de archivo, sigan a esta guia. Asi pueden seguir dividiéndose las guias según se
acumulen las tarjetas.
El tamaño de la tarjeta que se use puede variar según la cantidad de información que se va a
poner en la misma. Cuando se preparan tarjetas para archivarse verticalmente en tarjeteros, el
titulo deberá ser escrito a máquina en la orilla superior de la tarjeta (preferiblemente en el
segundo espacio). Toda información adicional importante deberá ponerse lo más cerca posible
de la parte superior de la tarjeta, de modo que se pueda leer sin tener que sacarse la tarjeta del
archivo.
12.2 Registros visibles. Tal como lo inica su nombre el registro visible es aquel tipo en el que
las tarjetas están puestas de tal forma que una parte de las mismas está consantemente
visible. Las tarjetas se ordena de modo que una cae sobre otra, de manera que la orilla inferior
queda visible. Se puede ver el resto del contenido de la tarjeta alzndo la que queda
superpuesta. En este tipo de archivo las tarjetas se insertan generalmente en bolsillos o en
compartimientos especiales.
Los registros visibles pueden ser de dos tipos :
Los equipos de registros visibles, que se construyen tanto en forma de gabinetes como de
libros o bandejas, se pueden obtener en dos estilos : protegidos o sin protección, ya sea para
ser usados como registros de anotación o de indice.
El llamado equipo protegido es aquel en el que cada tarjeta de registros se coloca en un
sostenedor o compartimiento especial que tiene una cubierta de plástico transparente en la
orilla del indice.
Se use indistintamente para referencia o para anotación, pero el tipo de anotación se coloca
generalmente en equipo sin protección, para eliminar la molestia que ocasiona quitar la tarjeta
de su sitio original y luego volverla a poner en dicho sitio, cada vez que haya que añadir alguna
nueva información.
Al preparar tarjetas para ser archivadas en registros visibles debe ponerse la información lo
más cerca posible de la parte inferior de la tarjeta.
Hay varios tipos de de registros visibles construidos por firmas comerciales conocidas. Entre
los de mayor difusión está el equipo llamado "Kardex", fabricado por la "Remington Rand". Este
equipo ya se ha empezado a usar con éxito dentro de nuestra administración pública, en
especial para el control de registro de existencia en depósitos, inventarios, entrada y salida de
materiales, contabilidad en general, etc.
11.4 Archivo de catalogos. Dentro de la idea general de catálogos caben también las listas de
productos, prospectos en general, o cualquier impreso en el que se encuentre una lista
ordenada de articulos. Tenemos asi, listas de publicaciones de casas editoras, catálogos de
fabricantes de maquinarias, catálogos de articulos ofrecidos en remate por tal o cual Ministerio
etc.
A veces resulta dificil archivar catálogos debido a la gran variedad en el tamaño de los mismos.
Sin embargo, se ha llegado a la conclusión de que el equipo de archivo más adecuado para el
efecto es el llamado vertical, usado para la correspondencia. Si los catálogos son del tamaño
corriente caben perfectamente en las gavetas del tamaño carta. Para catálogos de mayor
tamaño se pueden usar las gavetas del tamaño oficio.
Un archivo vertical para catálogos eliminaria la necesidad de otros equipos inadecuados de
archivo, tales como tablillas, armarios, etc., que además de hacer dificil el arreglo, ofrecen muy
poca protección contra la suciedad, la humedad, el polvo, el fuego o el robo.
11.6 Sistema alfabético. En este sistema los catálogos se archivan siguiende un orden
alfabético y teniendo en cuenta el nombre de la institución, razón social o individio que los
publica. Las guias alfabéticas del sistema Variadex pueden usarse. No se necesitan carpetas.
Ejemplo : un catálogo de la "Fabrica de incubadoras Pio-Pio" se debe archivar de la guia "F ".
Se recomienda la aplicación de este sistema cuando el material que debe archivarse es poco
numeroso.
11.8 Tarjetero. Con todo sistema numérico debe usarse siempre un tarjetero auxiliar. En los
tarjeteros las tarjetas podrán ordenarse :
En las tarjetas, además de los nombres y el número, se pueden hacer anotaciones de interés.
Si la tarjeta se hace teniendo en cuenta el nombre de una firma vendedora, por ejemplo, se
debe mencionar la dirección postal de dicha firma, los articulos que vende y el número que se
le haya asignado.
Si la tarneta se hace considerando un articulo determinado deben anotarse los nombres de las
casas vendedoras, dirección postal y los números asignados a los mismos. Asi la referencia
será completa.
11.10 Archivo de planos, mapas y dibujos. Los planos, mapas, dibujos, hojas grandes de
cartulina, láminas etc. presentan problemas al archivo : el tamaño y la imposibilidad de doblez
de los mismos para ser guardados.
Cuando no son muy grandes pueden archivarse en el mueble vertical de archivo sin que se
estropeen, pero cuando lo son se presenta el inconveniente de que no se encuentran muebles
apropiados para su archivo.
Actualmente las casas fabricantes de equipos de oficina y archivo construyen muebles
especiales para acomodar planos y dibujos de diferentes tamaños.
Uno de los más novedosos consiste en un tubo cilindrico, de cartón o metálico, en el cual cabe
perfectamente un plano o un mapa enrollado. A este cilindro se le debe poner luego un rótulo
con las indicaciones necesarias para ser posteriormente localizado.
Cualquier sistema de archivo, ya sea alfabético, numérico geográfico o por asunto, puede
usarse al archivar planos, mapas y láminas, pero el que más se recomienda es el sistema
numérico.
Al aplicar el sistema numérico se debe asignar un número a la institución, persona o razón
social, y todos los documentos que correspondan (planos, mapas, dibujos, láminas, etc.) se
archivarán con ese número.
Demás está decir que se necesita un tarjetero auxiliar para controlar las gavetas donde se
encuentran los planos, láminas o mapas.
12 MATERIA PENDIENTE.
En casi toda oficina hay materia, a la que no se le da la atención que recibe corrientemente la
correspondencia. Son aquellos papeles, documentos, impresiones, etc., que permanecen dias
o semanas en el escritorio pendientes de alguna acción o proceso antes de ordenarle en su
archivo. Se debe establecer un sistema adecuado para archivar esta materia pendiente a la
que nos tenemos que referir en cierta fecha futuro. Esta fecha puede ser fija o no. Por eso los
papeles deben guardarse en gavetas de escritorios o armarios, debidamente archivados.
Se recomienda un archivo ordenado estrictamente por fechas, cuando se puede determinar de
antemano la fecha en que dichos documentos se van a necesitar, como en el caso del
vencimiento de pólizas de seguro, o de pagarés que deben ser cumplidos en su debido tiempo,
etc. Las guias deben estar ordenadas por meses y por dias. En esta forma los documentos
llaman la atención, por si solos, el dia que debe dárseles consideración.
Antes de ser enviada a los archivos, la materia deberá estar marcada en la esquina inferior
derecha con la palabra : "Pendiente", seguida de la fecha de vencimiento.
Los distintas formas de controlar la materia pendiente son:
1. Con un archivo de tarjetas por meses y dias. Consiste este archivo en un juego de
guias con los 12 meses del año y un juego de guias con los 31 dias del mes. Estos
juegos de guias van en un tarjetero. Los documentos se archivan en el correspondiente
archivo, de acuerdo con el sistema adoptado, alfabético, numérico, geográfico, etc. La
tarjeta que se prepara, se archiva en el tarjetero, de acuerdo con la fecha de
vencimiento. El tarjetero se dedicará evidentemente, con exclusividad a materia
pendiente. Cada mañana, el encargado de archivo debe buscar detrás de la guia
correspondiente a dicho dia y fijarse en la materia pendiente que debe atenderse ese
dia.
2. Con hojas de materia pendiente. Consiste en un juego con los 12 meses del año y un
juego de guias con los 31 dias del mes, pero no ya del tamaño de una tarjeta, como en
el caso anterior, sino del tamaño de una carpeta de archivo. Este juego de guias debe
colocarse en la gaveta activa, detras de la guia "P" , si el titulo usado es la palabra
"Pendiente". Se llena una tarjeta sustituta y se archiva detrás de las guias de acuerdo
con el dia y mes que le corresponde. Los documentos se archivan en el archivo activo
dentro de la carpeta correspondiente.
Con frecuencia departamentos u oficinas, dentro de una misma institutción, necesitan referirse
a documentos ya archivados. Para darle atención a los mismos, deben pedirlos a la persona
encargada del archivo.
Para evitar la pérdida de papeles que salen de los archivos se establecen los sistemas de
cargo, con los cuales es posible establecer un control sobre dichos papeles.
En todo sistema de cargo hay 3 pasos a seguir :
Esta tarjeta se usa no solamente para solicitar la materia archivada, sino también es el recibo
que queda en poder del encargado de archivo, quien, de esta manera, posee una constancia
de que prestó los documentos a cierta persona determinada de la institución.
Las tarjetas de solicitud se deben archivar por sus fechas de vencimiento en un tarjetero
simple. Asi se hará fácil requerir a su debido tiempo la devolución de la materia a los archivos.
13.2 Cargo del documento contra la persona que lo socilite. Cuando el documento solicitado se
saca de los archivos y se entrega al que lo solicita, se debe hacer una anotación en el sitio
exacto de donde sacó dicho documento. Esta anotación indicará, al encargado de archivo,
quien tiene el documento. Hay dos formas de hacer dicha anotación :
Las Guias de salida están hechas del mismo cartón grueso que se usa en las guias corrientes
de archivo. Se pueden obener en dos tipo :
1. Guias de salida con tarjeta de solicitud. Esta es una guia con un bolsillo en la parte
superior delantera donde se coloca la tarjeta de solicitud. La guia se archiva en el sitio
donde deberian estar archivados los documentos solicitados. Esta guia tiene en su
pestaña el titulo : "Salida" o "Fuera" .
2. Guias de salida acumulativa. Es una guia que no tiene bolsillo para guardar la tarjeta.
Como su nombre "acumulativa" lo indica, ofrece una historia completa de como se ha
usado la documentación y quien la ha usado. Hay en ella espacio para escribir a través
del archo de la guia, el nombre o asunto del documento solicitado, a quien se le
entregó, la fecha del documento, la fecha de salida, etc.
Cuando se usa una guia de salida acumulativa, se necesita un tarjetero para guardar
las tarjetas de solicitud.
Carpetas de salida. Sólo hay una clase de carpetas de salida. La carpeta, en este caso, es
rayada y acumultavia. Se usa cuando se ha solicitado toda la carpeta de una institución,
persona o asunto.
En el rayado se pone toda la información, al igual que en la guia de salida acumulativa.
La carpeta debe dejarse en el mismo sitio donde deberia estar archivada la carpeta prestada.
El propósito de esta carpeta es guardar en ella cualquier material que pueda llegar a los
archivos mientras la otra carpeta, la original, está fuera.
13.3 Control del documentos hasta su devolución al archivo. La clase del trabajo de la
instutición o de la empresa y la naturaleza del documento prestado, determinarán cuanto
tiempo puede permanecer éste fuera de los archivos. Todo material o documento muy
confidencial o de valor deberá devolverse al archivo antes de finanlizar la jornada de trabajo.
Otros documentos, menos importantes, podrán retenerse fuera de los archivos por el tiempo
que se determine como periodo de préstamo de papeles. Una cosa hay que tener en cuenta:
mientras más tiempo estén los documentos fuera del archivo, más dificiles serán de localizar. El
seguir y controlar sistemáticamente los papeles reducirá grandemente la posibilidad de que se
pierdan.
Si la institución o empresa es pequeña, resulte muy sencillo para el encargado de archivo y
verificar las fechas de vencimiento del material solicitado y ubicar el lugar donde se encuentra
el mismo, y que puede obtener diche información de las guias de salida o carpetas de salida
que se encuentran en las gavetas de archivo. Pero cuando la institución es grande y tiene
mucho movimiento de papeles, habria que verificar la información en demasiadas gavetas, lo
que ocasionaria pérdida de tiempo.
Para evitar ese inconveniente se simplifica el procedimiento de seguir y controlar los
documentos solicitados por medio de una pequeña gaveta de archivo.
Bajo este sistema, cuando se saca material de los archivos y se hace el cargo correspondiente
insertando una tarjeta de solicitud en el bolsillo de una guia de salida, se debe hacer una copia
de la tarjeta de solicitud y poner dicha copia en el tarjetero de que hablamos más arriba. La
copia se pone detrás de la fecha en la cual se debe devolver a los archivos el documento
solicitado.
Sea cual fuere el sistema que se use para seguir la correspondencia o documentos fuera del
archivo, el encargado deberá mirar este tarjetero todos los dias para interiorarse del
vencimiento de ciertos documentos y notificar a quien los prestó de que ya llegó la hora de
devolverlos. Si la persona que los tomó prestados necesitará todavia dichos documentos,
entonces se le puede extender la fecha de vencimiento en las misma tarjeta de solicitud.
Cuando deje de necesitar los documentos, los mismos deben ser devueltos a los archivos y se
cancelará el cargo que se habia heco.
Seria imposible tener todos los documentos en los mismos archivos todos los años. Esto
equivaldria a tener que usar mucho espacio, muchos gabinetes de archivo y significaria gran
pérdida de tiempo.
Para evitar esto, se ha determinado el uso de sistemas de transferencias de documentos al
terminarse un periodo determinado de archivo.
Es de vital importancia establecer un sistema para el traspaso de documentos ya inactivos,
esto es, un sistema que separa la correspondencia, documentos y papeles nuevos y recientes
de los viejos que van pedido parte o toda su importancia. Asi se economiza trabajo, espacio y
equipo y siempre se conservan los documentos debidamente archivados para referencia futura.
Como es natural cada institución deberá establecer una norma a seguir en lo que respecta al
tiempo que deberán los documentos permanecer guardados en los archivos, para establecer la
naturaleza del trabajo, la clase de papeles o documentos, la información que dichos
documentos ofrecen, y lo que establece la ley al respecto.
Un análisis cabal de los factores antes mencionados revela, por lo general, las siguientes
categorias :
Existen varios sistemas o planes para el traspaso de documentos inactivos. El sistema que se
escoja dependerá de la naturaleza de los documentos y la frecuencia con que habrá o no que
referirse a los mismos, del espacio que haya disponible y del sistema de archivo que se
emplee.
Hay dos métodos generales : uno es perpétuo y otro se observa periódicamente. Para facilitar
el encontrar los documentos cuando sean necesarios, el arreglo o el orden de las carpetas
dentro del equipo al que se transfieren, deberá ser el mismo que se usaba en los archivos
corrientes de donde fueron extraidos.
El primer método es conocido con el nombre de traspaso por periódos fijos, y debe llevarse a
cabo una o dos veces por año. Este traspaso puede hacerce en tres formas distintas, a saber :
1. Plan de un periódo. Bajo este plan todos los documentos de las gavetas activas se
pasa a las gavetas inactivas al final de un periodo determinado, por ejemplo :
considerando el año fiscal 1998 como un periodo. Todos los documentos de ese año
con sus carpetas y guias se pasan al finalizar el año, a las gavetas inactivas y se
organizan nuevas gavetas para los documentos del año fiscal 1990.
La única desventaja de este plan es que, a veces, se pasa a las gavetas inactivas
material aún activo. Esas gavetas, por falta de espacio es la oficina de archivo, suelen
estar en cuartos distantes de los archvios activos y resulta incómodo entonces referirse
a la materia.
2. Plan de dos periodos. Con este plan puede tener archivos de cuatro o cinco gavetas.
En los de cuatro gavetas, se archivan de las dos de arribea los documentos activos.
Cada seis meses o cada año los documentos de las dos gavetas de arriba se pasan a
los dos gavetas de abajo, donde se convierten en documentos semiactivos. Alli
permanecen otros seis meses o un año finalmente se los pasa a las gavetas totalmente
inactivas.
En los archivos de cinco gavetas, se archiva el material activa en la segunda, tercera y
cuarta gavetas. Cada seis meses o cada año los documentos de esas gavetas pasan a
la primera y la quinta, donde se convierten en documentos semiactivos. Alli
permanecen otros seis meses o un año y finalmente se pasan a las gavetas totalmente
inactivas.
3. Plan o periodo máximo y minimo. Con este plan se fijan periodos máximos y minimos
como un año y 18 meses. Cuendo llega el periodo de hacer el traspaso, todos los
documentos con fecha dentro de los seis primeros meses del periodo máximo de 18
meses se pasan a las gavetas inactivas. Todo documento con fecha dentro del año, o
sea el periodo minimo, permanece en las gavetas activas, las que quedan en esa
forma preparadas para recibir los documentos de los próximos seis meses, o sea hasta
completar nuevamente el periodo máximo de 18 meses.
El otro sitema para el traspaso de documentos inactivos es el traspaso perpétuo. Con
este sistema los documentos se traspasan a las gavetas inactivas a intervalos
irregulares. Se lleva a cabo cuando los documentos asi lo requieren. Este sistema se
usa en asuntos o casos cerrados, terminados. Dicho sistema debe usarse cuando los
documentos forman una unidad completa.
16. MICROFILMACION.
Reducción de espacio
Preservación de los documentos contra los efectos del tiempo, incendios, etc.
Rapidez de la información
El archivo de transacciones es aquello que contienen datos que sirven para procesos de
cálculos o de actualización de los archivos maestros.
Un archivo con las horas trabajadas en una semana por los empleados seria un archivo de
transacciones.
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ADMINISTRACION DE DOCUMENTOS
CAPITULO 5
Reglas para codificar y alfabetizar nombres de individuos
Materiales que necesita para cuando estén organizando las tarjetas en orden alfabético:
Tarjetas 3" x 5" para invertir y organizar en orden alfabético.
Gomitas
Hoja de Contestaciones
Imprime hojas de contestaciones para escribir los números de las tarjetas después de haberles
organizado en orden alfabético.
Las reglas de archivar que se usan en este texto están basadas en las reglas promulgadas por
ARMA.
Nota: Usarás las tarjetas para los ejercicios.
Debes estudiar y analizar las reglas 1 y 2 , páginas 56-57. Si tienes alguna duda con
respecto a ellas, me avisas vía correo electrónico, usa el buzón del curso.
Les incluyo resúmenes cortos y ejemplos de las reglas, pero es importante leer y
analizar cada regla presentada por el texto ya que cada regla está explicada en detalle.
La intención de la información ofrecida en estos resúmenes es de servir como
información aclaratoria y no como sustitución del texto. Esto aplica para todos los
capítulos.
Parte A: Explica que al invertir para archivar vas a considerar cada apellido o inicial
como una unidad en estricto orden alfabético. En español se llevan los dos apellidos al
frente, luego el nombre, el segundo nombre o la inicial, si tiene. El primer apellido, es
decir, el apellido paterno es la primera unidad y por lo tanto la unidad clave.
Ver ejemplos en la pág. 56:
En la parte B tienes una lista de doce nombres. La lista es la que comienza con
Antonio Colonavas. Tu primer paso es invertir cada nombre en una tarjeta diferente.
Si tienes varias personas con el mismo apellido paterno (unidad clave), tomas en consideración
la Unidad 2. Si la segunda Unidad es la misma en varios nombres, tomas en consideración
la tercer unidad. Si la tercer unidad es igual, tomas en consideración la cuarta unidad.
Ejercicio 1 de práctica: Vas a invertir cada nombre en una tarjeta de acuerdo a la regla
estudiada. Luego vas a organizar las tarjetas en estricto orden alfabético. Al terminar verifica si
te quedaron en el mismo orden que aparece en la pág. 56 parte inferior del texto. Si no te quedó
en el mismo orden, verifica la razón.
Parte D: La regla también te explica que si tienes un guión entre ambos apellidos,
entonces vas a invertir ambos apellidos. Ejemplo: Rose Michols-King
Nota: Cuando estés en Estados Unidos, es recomendable que escribas un guión entre
tus apellidos para evitar que lo inviertan incorrectamente. Por ejemplo: Si te
llamas Carmen Rosario Rivera y no le colocas el guión entre ambos apellidos, en E.U.
invierten RIVERA CARMEN ROSARIO. Sinembargo, como deseamos que se invierta
con el apellido paterno como unidad clave, debes colocar un guión así: Carmen Rosario-
Rivera para que inviertan así: ROSARIO-RIVERA CARMEN. (Siempre con el
apellido paterno como unidad clave.)
Parte E:, p. 57: Si tienes nombres extranjeros como chino, japonés, francés, etc., vas a
dejarlo en el mismo orden en que aparece.
Ejemplo:
Chieu Li-Wong va en la tarjeta CHIEU LI-WONG
Takishi Komura va en la tarjeta TAKISHI KOMURA.
Los prefijos, preposiciones o artículos que forman parte del apellido o nombre se considera
como parte del apellido o nombre que le sigue. Ver Parte A, p. 57.
Te incluyo una lista parcial de apellidos que se consideran como una unidad para efectos de
archivo:
DACEVEDO
DACOSTA
DEJESUS
DELACRUZ
DELAROSA
DELATORRE
DELOSSANTOS
DELRIO
DELTORO
DIEZDEANDINO
GARCIADELANOCEDA
LAFONTAINE
LAFUENTE
LOPEZDEVICTORIA
MACDONALD
MACMURRAY
ONEILL
RAMIREZDEARELLANO
SANJUAN
VANBUREN
VANKIRK
Ejercicio de práctica:
Siguiendo la regla estudiada: Vas a invertir los nombres en la lista que comienza con
Celeste O’Neill, en la p. 57 parte inferior Después de invertir, los organizas en estricto orden
alfabético. Luego verificas con el ejemplo de la página 58 parte superior.
Si después de hacer estos ejercicios de práctica tienes alguna pregunta o duda, envíame tu
pregunta al correo electrónico del curso.
Si tienes nombre idénticos, considera los títulos como elemento de identificación, en orden
alfabético. Ver ejemplos en pág. 59.
Recuerda que los títulos personales como Sra., Srta. y Sr. en español. Miss, Mrs., Mr. y Ms. no
se consideran como elemento de identificación.
Si tienes a Sr. en inglés (equivale a Senior), se considera como elemento de identificación.
Regla 4
Nombre Legal de Mujer Casada es una de las reglas a las que debemos darle énfasis por que les
puede causar dudas. Esta regla se compone de dos partes. De las reglas de archivar para
la mujer casada--en español y las reglas de archivar para la mujer casada en países de habla
inglesa.
Examinemos primero la regla para la mujer casada--en español.
Veamos un ejemplo:
1.
En casos de mujer casada, siempre es recomendable hacer una referencia. En otras palabras,
preparar otra tarjeta como referencia: Va así:
Ejemplo de cómo va una tarjeta de nombre legal de mujer casada (en español)
Si tienes el nombre de
VEASE
PEREZ (DE) RIVERA RAFAELA
Es importante que, para efectos de los ejercicios en este curso, les escribas los números
a las tarjetas.
En el primer caso, la idea de preparar dos tarjetas para poder localizarla si piden su
información por Ortiz, o si piden su información por Sánchez. En el segundo caso la
podrás localizar por Perez o por Rivera.
Bien, ahora vamos a hacer varios ejercicios para practicar. Recuerda que si tienes alguna
pregunta, me envías un mensaje rapidito.
Vas a invertir estos ejercicios y también les vas a preparar la referencia. Puedes ver el ejemplo
de Isidra Pérez de Carrasco, Sra. de Alberto Carrasco. Tienes el ejemplo de cómo va la tarjeta
original en la página 62 y cómo va la tarjeta que sirve de referencia en la página 63.
Ahora vas a preparar la tarjeta original y la de referencia de cada uno de los siguientes
nombres. No olvides incluir el número en la parte derecha de la tarjeta. La referencia lleva el
mismo número con una X.
1. Rosario Colón de Rivera es la esposa del Sr. Juan Rivera
2. Delia Rodríguez de Castillo, esposa del Sr. Pablo Castillo
3. Monserrate Méndez de González es la esposa del Sr. José González
4. Belén Márquez de Pagán es la esposa del Sr. Juan Pagán
Regla 5: Pág. 60-61: Individuos con Nombres Idénticos: cuando tienes nombres
idénticos:
Si tienes alguna duda o pregunta, pueden trabajar en equipo usando el foro para sus preguntas y
respuestas.
Tecnicas de Archivo
08.06.2013 15:59
ARCHIVO
13.06.2013 19:15
ARCHIVO
documentos de una manera organizada, ordenada, clasificada que nos ayuda a conservar la
información. Es un medio facilitador que nos permite el acceso a una base de datos como
herramientas.
DOCUMENTOS
Es una fuente de información que nos permite individualizar cada proceso de gestión. Cartas,
memorandos, actas, circulares, registro civil, fichas, informes, certificaciones, constancias, historias
clínicas, minutas, oficios, sentencias, edictos, consignas, resoluciones, decretos, leyes, normas,
manuales y proyectos.
INFORMACION
Son mecanismos que nos permiten recopilar, obtener y registrar datos para transmitir.
Es mantener la información de una manera organizada, clasificada, de tal forma que tenga fácil
acceso.
Son etapas sucesivas que atraviesan los documentos desde el inicio de su producción o recepción y
Edad activa o de gestión: son las edades del documento en el cual se conforma el archivo actual es
Edad histórica: son los que llegan a una edad final de proceso.
Archivo de gestión: (edad o etapa de gestión o activa) transcurre en las oficinas y lo conforman los
documentos con alta frecuencia de consulta porque requieren ser tramitados o se han tramitado
Archivo central: (edad o etapa intermedia o central) transcurre en los archivos centrales o deposito
inactivos y lo conforman los documentos transferidos de todos los archivos de todos los archivos de
gestión cuando finaliza su trámite su consulta es esporádica pero siguen teniendo fuerza para
Archivo histórico: (edad o etapa histórica) transcurre en los archivos y lo conforman los documentos
que aunque Allan cumplido su vigencia administrativa deben conservarse permanentemente dado
Un archivista que no sabe escoger el mobiliario puede cometer errores graves al momento de
organizar archivos. Estos errores pueden influir en costos innecesarios o escogencia de muebles
inadecuados.
Pasos:
1. Recibido en forma directa por correos o por apartado: a los oficios que llegan por mensajero
3. Procedimiento de apertura de sobres: se debe saber cómo se abre un sobre para evitar
colocarlas en los casilleros. Cada casilla puede marcarse con el código de la dependencia
correspondiente.
PASOS DE PROCESOS DE DESPACHODE CORRESPONDENCIA
salen..
izquierda de la hoja.
6. Registro: alimentar el aplicativo o llenar la planilla manual con los datos del
destinatario.
9. Clasificación pre-entrega:
-políticas:
- DISTRIBUCIÓN DE CORRESPONDENCIA
Retiro de los casilleros: de los documentos correspondientes a cada dependencia por parte del
Inserción de documentos en las valijas: cada dependencia maneja dos valijas la que recibe y la que
envía.
Entregas en la dependencia: el representante de los oficios verifica la entrega y llena las casillas de
Recibo de la valija de envió: la dependencia que recibe, entrega al auxiliar de mensajería la valija
con los documentos que necesita enviar el auxiliar verifica los recibidos y firma de conformidad
Retiro de los casilleros: de los documentos correspondientes a cada dependencia por parte del
envía.
Entregas en la dependencia: el representante de los oficios verifica la entrega y llena las casillas de
Recibo de la valija de envió: la dependencia que recibe, entrega al auxiliar de mensajería la valija
con los documentos que necesita enviar el auxiliar verifica los recibidos y firma de conformidad.
Alfabético nominal por persona natural: siempre inicia por los apellidos y se usa para archivos
Alfabético nominal por persona jurídica o empresas: se usa para archivos de clientes o proveedores.
Alfabéticos temático o por asuntos: se usa para llevar registros de los principales funciones que
Clasificar es: establecer las clases o grupos documentales que se originan en una unidad
cronológicas o mixtas.
1ª 4ª
NOMBRES 2ª UNIDAD 3ª UNIDAD
UNIDAD UNIDAD
La paz
mining la paz mining Company
company
Aerolíneas
aerolíneas SAM
SAM
Compañía
nacional de Compañía nacional de chocolate
chocolates
1. Títulos y grados: los títulos y grados académicos que procedan o sigan al nombre de las
personas DR, LIC, DRA, SR, SRA, MGIS, no se tomaran en cuenta para la clasificación o el
archivo, se colocara al final, entre paréntesis, en el caso de SR, SRA, MGIS, los términos que
designen precedencia en edad también deben ubicarse entre paréntesis y se tienen en
consideración para el ordenamiento y archivo.
Caso A: cuando un archivo se deba clasificar el nombre de un individuo que consista en un título
nobiliario y un solo nombre defina o el apellino (REINA ISABEL) no deberá invertirse el orden de esa
NOTA: esta es otra de las reglas cambiadas reciente mente cuya aplicabilidad el idioma español
todavía está sujeta a comprobación. Cuando hay una ciudad que sea diferente dentro de esta el
banco será distinguida por las avenidas, calles, direcciones, transversales etc., donde estén
En los países de habla inglesa el nombre de la mujer casada puede escribirse de dos maneras el
nombre de pila seguido del apellido paterno o su inicial y después el apellido de su esposo. A
este nombre se le antepone la abreviatura MRS Nancy l. Adams, MRS maría r. Gómez.
SISTEMAS DE ORDENACION
NUMERICOS - ordinal.
- cronológico.
MIXTOS - ordinal cronológico
- Alfanumérico.
Carpeta externa identificada alfabéticamente por nombre de persona natural para archivo de
gestión.
Albi
s días Sonia.
Legajo interno rotulado alfabéticamente por nombre de persona natural. En las transferencias
primarias el legajo interno es el que pasa a las cajas la carpeta se queda en el archivo de gestión.
ICBF (fondo)
Sección: recursos
Humanos
Nombre: albis días Sonia
ID: 22.633324
Cargo: conductor
Dependencia: secretaria-gerencia
Fecha ingreso_______
Fecha retiro _______
Estante Nº 17
Caja Nº 10
Almacén éxito
Legajo interno rotulado alfabéticamente por nombre de persona jurídica.
ICBF (fondo)
Sección: ventas
Sub-sección: clientes
Nombre: almacenes éxito
NIT: 890663234
Fecha de:
AL:
Caja Nº 10
En las transferencias primarias el legajo interno es el que pasa a las cajas, la carpeta se queda en
el archivo de gestión.
Numero consecutivo: se puede hacer por códigos asignados a cada carpeta o caja, por cedula de
ciudadanía o por el nit de una empresa, este sistema requiere de una base de datos.
Numero consecutivo u ordinal: (disposición consecutiva ascendente que se aplica dentro de los
expedientes).
FACTURA 1745
FACTURA 1746
FACTURA 1747
Y base de datos en los archivos inactivos no se lleva el legajo interno si no solamente la carpeta
pues no es necesario; esto si es necesaria en los archivos de gestión donde la consulta es directo.
IDUC
Sección: recursos humanos
Sub-sección: ____________
Nombre: _____________
ID:
En las transferencias primarias el legajo interno es el que pasa a las cajas, la carpeta se queda en
archivo de gestión.
EL ORDEN ORIGINAL: se trata de ordenar los documentos dentro del expediente respetando la
EL PRINCIPIO DE PROCEDENCIA: se trata de conservar los documentos dentro del fondo al cual
natural mente pertenecen. Ejemplo: las facturas deben de estar ubicadas en el lugar donde están
SERIE DOCUMENTAL: son los distintos tipos documentales que se producen en el desarrollo de las
IDUC
ICBF (fondo)
(fondo)
Sección: contabilidad
45
Sub-sección: contabilidad
tesorería
Serie:
Serie:
actaegresos
de entrega
Fecha del: 01-enero 2001
AL: 30-abril-2001
Caja Nº 45
igue
AL:
IDUC (fondo)
Caja Nº 45
45
Sub-sección: contabilidad
Serie: egresos
Fecha del: 01-enero 2001
AL: 30-abril-2001
Caja Nº 45
Aki
La marcación de estantes puede hacerse numérica o alfa-numérica es decir, que un estante puede
ser el numero 1, y su primer entre paño puede ser la letra A de modo que al buscar el documento
Las cajas en las empresas públicas deben marcarse reflejando las agrupaciones documentales
correspondientes.
Acuerdo 042 de 2002 en las empresas privadas se adapta a la necesidad especifica, en las
Por el cual se establecen los criterios para la organización de los archivos de gestión en las
INVENTARIO DE ARCHIVO
Según la ley 594/2000. Articulo 15, los servicios públicos al desvincularse de las funciones titulares,
procedimiento que establezca el ARCHIVO GENERAL DE LA NACION, sin que ello implique
Para las entidades públicas existen un formato único que las privadas pueden adaptar a sus
Oficina productora
Objeto
SERIES O FECHA OB
Nº UNIDAD DE Nº
CODI TIPOS DE S SOPOR F.CONSU S
DE OR CONSERVA FOLI
GO DOCUMEN EXTER TE LTA O
DEN CION OS
TOS NAS ST
Acta de
23-12-99 Z
1 0835 comité c l t a 56 papel E
02-10-00 x
maritario
Entregado por
PROCEDIMIENTO DE DESCRIPCION
INDIZACION: consiste en colocar una hoja al principio del expediente donde se relacionan los
documentos contenidos en una carpeta junto con el número del folio o separador donde se
encuentran.
manejo y organización de la documentación producida y recibida por las entidades, desde su origen
Programas de gestión documental: las entidades públicas deberán elaborar programas de gestión
empleados además de los archivos en papel existente los archivos audiovisuales, fotográficos,
Foliar: consiste en numerar cada hoja que compone un documento en la parte superior derecha y
por la cara anterior, usando lápiz grafito o tinta negra en forma legible.
Serie documental: equivale a las distintas clases de documentos que produce una oficina en el
cumplimiento de sus funciones y que puede tener subdivisiones ejemplo: serie, actas, subserie,
Tipología documental: son los distintos tipos documentales que conforman una serie documental
Inspeccionar: al iniciar el proceso de archivar debemos de estar seguros de que los documentos
hayan cumplido su trámite. Se puede usar símbolos como: ok, chulos, sellos o iniciales.
TRANSFERENCIAS DOCUMENTALES
histórico.
Clases de transferencias.
REQUISITOS.
Ø Limpieza mecánica: todo expediente debe liberar de las grapas que estén demás y de todos los
clips. A los ganchos legajadores se les debe colocar cinta pegante o contac por detrás para cubrirlos
y protegerlo de la oxidación.
Ø Foliación: los expedientes que se va a transferir deben foliarse según las especificaciones de
Ø Rotulación: todos los expedientes de la transferencia debe tener los rótulos de ley.
inventario.
En las empresas del estado y para evitar muchos problemas se deben tener controles sobre los
préstamos y la consulta de los documentos tanto en los archivos de gestión como en los centrales.
paciente).
· Tiempos de préstamo.
documentos.
dependencias. Puede hacerse con guías de afuera, con formatos o planillas, libro o con base de
DEPENDENCIA
FECHAS DE NOMBRE DEL RETIRADO Nº DEVUELTO FECHA DE
PRESTAMO DOCUMENTO POR NOMBRE FOLIOS POR DEVOLUCION
(nombre-firmas)
Preservar: es ejercer controles sobre el microclima del lugar donde se almacena el bien cultural
documental.
Conservar: es ejercer controles sobre las unidades de almacenamiento que rodean al bien cultural
documental.
- Es recomendable comprar carpetas tamaño oficio para que quepan los dos tamaños del papel.
- Utilizar hojas en blanco al principio y al final del expediente evita que se ensucien el primero y
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JESSICA GOMEZ CORONADO
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