EVIDENCIA: AA2-EV2

PROGRAMA Y PLAN DE AUDITORÍA.

Ahora es importante que usted como responsable del proceso de mejora continua determine y desarrolle el programa y
plan de auditoría que contribuya a la determinación de la efectividad del Sistema de Gestión de la Calidad de su empresa
(real o simulada).

Para ello, revise el material de estudio de la unidad y lo dispuesto en la normatividad ISO 19011:2011 y conteste los
siguientes puntos:

1. Diseño del programa de auditorías. El programa de auditoría que diseñe debe contener lo siguiente:

Objetivos

 Establecer las diferentes actividades a realizar, para así poder optimizar una ejecución adecuada según el sistema
de calidad. Del mismo modo se procederá a verificar la actualización de la norma en la empresa JM Martinez.

 Promoviendo diferentes recomendaciones según los objetivos planteados. Obteniendo por medio de evidencias las
oportunidades de mejora que se pueden brindar a las actividades de la organización.

Alcance

El alcance que se plantea es la ejecución de todo el sistema de calidad, y así mismo la creación de las medidas
correctivas presentadas en la auditoria.
 1 2
ITEM 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 15 16 17 18 19 21 22
4 0
Elaborar el programa de
auditoria                                       Criterios de la auditoria

Preparar auditoria                                      
Reunión de apertura                                      
Recolección de información                                      
Conclusiones de la auditoria                                      
Reunión de cierre                                      
Informe de auditoria                                      
Socializar el informe                                      
Hacer seguimiento A G O S T O                          
PROVEEDOR ENTRADAS ACTIVIDADES SALIDAS CLIENTE RESPONSABLE
Personal
Jefe del sistema
Dirección Programa de Preparar Evidencias de que audita
de gestión de la
General auditoria auditoria la auditoria y dirección
empresa.
general
Plan de Reunión
hallazgos
auditoria apertura JM
plan de
Recolección de acciones
mejoramient
información preventivas
o
informe de
conclusiones
auditoria
planes de
informe de
mejoramient
auditoria
o
realizar
 
seguimiento

DOCUMENTOS REGISTROS
Manual de procedimientos Plan de mejoramiento Lista de verificación
Manual de implementación Programa de auditoria Formato de programa de auditorias
Manual de competencias Informes de auditorías anteriores Formato de informe de auditorias
Auditores Seleccionados

DETALLE NOMBRE CARGO FECHA FIRMA

Elaboración Angie Higirio Analista SIG 02-06-2022 Angie Higirio
Revisión Paula medina Coordinador 10-06-2022 Paula medina
SIG

Aprobación Paula Medina Coordinador 15-06-2022 Paula medina

SIG

. RECURSOS NECESARIOS
RECURSOS HUMANOS: Profesionales de la oficina de control interno Auditores de calidad de la entidad FINANCIEROS,
viáticos, Papelería y útiles.
TECNOLÓGICOS HARDMARE: Equipo de computadores y impresoras Software: Internet, aplicativos y office.
 
INFRAESTRUCTURA: Instalaciones locativas apropiadas para desarrollar el trabajo de los auditores en la oficina de
control interno

F.
DEFICIENCIA EN EL ASUMIR,
QUE EL CAPACITACIÓN
SEGUIMIENTO A LA REDUCIR
INCUMPLIMIENTO PROGRAMA DE X X TOLERABLE A LOS
GESTIÓN Y EL
AUDITORIA NO AUDITORES
CALIDAD RIESGO
SE CUMPLA EN
SU TOTALIDAD        

DECISIONES
INFORMES NO EQUIVOCADAS ASUMIR,
CAPACITACIÓN
BASADOS EN LAS BASADAS EN REDUCIR
INEXACTITUD X X TOLERABLE A LOS
EVIDENCIAS INFORMES NO EL
AUDITORES
REALES AJUSTADOS A LA RIESGO
REALIDAD DE LA
ENTIDAD        

IDENTIFICAR Y EVALUAR LOS PROGRAMAS DE AUDITORIAS

 PLANIFICACIÓN Y PREPARACIÓN DE AUDITORÍAS

Conclusiones

 Podemos concluir con la elaboración de este plan de auditoría, lo importante que

es establecer los tiempos, para tal elaboración.
 Establecer los integrantes que van a realizar este tipo de observaciones
 Finalmente, se ha tratado de entender la cantidad de temas que necesitamos,
pero el tipo de evidencias no han sido lo necesario.