Documentos de Académico
Documentos de Profesional
Documentos de Cultura
Criterios de Medición de SMETA 6.0 PDF
Criterios de Medición de SMETA 6.0 PDF
Contenidos
Antecedentes 4
Introducción 4
El Proceso de Auditoría 6
Documentos Útiles 9
2. Derecho a Asociación 25
4. Trabajo Infantil 37
6. Horas de Trabajo 46
7. Discriminación 55
8. Empleo Regular 59
Introducción
La guía SMETA ahora se ha dividido en 2 partes,
una que describe la metodología de auditoría
(la Guía de Mejores Prácticas – GMP) y otra
que detalla los Criterios de Medición (este
documento).
El Modelo Sedex
Miembros Clientes
No hay acción
(A/AB) se unen y piden
Mejora
a sus proveedores a continua/
unirse también cumplimiento
Evaluación de
riesgo basada en:
Analiza la
Evaluación • País
cadena de
suministro Inicial • Área de producción Auditoría
• Perfil del sitio
• Cuestionario Verificación
de acciónes
Principios claves de Sedex:
• Proveedor administra su información
• Proveedor controla quien puede Mejora y
ver su información acciónes
• Miembros no pueden ver la cadena requeridas
de suministros de otras empresas
2.
Clientes: Una auditoría puede ser encargada ¿Qué registrar?:
por el sitio o por sus clientes, pero aun cuando
la encargue el sitio, el cliente querrá revisar Cómo un sitio gestiona sus normas laborales
el Informe. A menudo los clientes nunca se debe registrar en el ‘Informe de Auditoría
han visitado el sitio y necesitan una ‘imagen SMETA’ en cada sección de ‘Resultados de
mental’ del funcionamiento interno del sitio Auditoría por Cláusula’ bajo ‘Sistemas Actuales y
y especialmente para entender cómo es Evidencia Examinado’. Esto se debería completar
para el trabajador trabajar allí. Si el informe para cada cláusula del código aun donde no
proporciona detalles sobre por qué ocurren haya incumplimientos, observaciones o buenos
los incumplimientos, es decir, cuáles sistemas ejemplos.
implementados (o faltantes) se pueden
La sección ‘Sistemas Actuales y Evidencia
mejorar para apoyar al sitio en las mejoras
Examinada’ se debería usar para registrar
continuas colaborativas.
positivamente los controles y procesos que
Mejoras Continuas (el camino hacia el existen en el sitio, por ejemplo:
cumplimiento) pueden medirse a través de una
●● ●¿Existen políticas? Y si existen, ¿cuáles son?
Auditoría. Esto se puede demostrar al revisar
(cargar si aplica)
los sistemas de gestión del sitio y destacar
cualquier cambio en la política, procedimiento ●● ●¿Cuáles procedimientos ya se han
y/o práctica interna. Aun cuando todavía implementado?
existan incumplimientos, el sitio puede haber
implementado un sistema para monitorear los ●● ●¿Qué prácticas se realizan y cuál es el personal
incumplimientos y asegurar que avancen hacia el responsable de su realización?
cumplimiento de forma gradual.
●● ¿Cómo monitorea el sitio el buen
Para la colaboración en las mejoras continuas funcionamiento de sus prácticas?
entre los clientes y los proveedores, es necesario
entender el punto de partida y las mejoras que ●● ●¿Qué capacitación y comunicación ya se
hace un sitio en el proceso hacia el cumplimiento. realiza para asegurar que el personal del
sitio sepa las políticas y pueda realizar
El auditor no debería sólo registrar los correctamente los procedimientos?
incumplimientos, observaciones y buenas
prácticas, sino que también debe prestar atención Es importante recordar que:
especial a la información verbal entregada
●● Los Lectores de la Auditoría necesitan extraer
en las entrevistas con la administración, que
los hechos – por lo tanto, el tono y estructura
indicará cuáles procesos y controles ya existen.
de redacción deben ser sucintos.
Esto se debe corroborar con una examinación
de la evidencia documental junto con los ●● El tono debería ser neutral y equilibrado (sin
administradores responsables. Permitirá que echar la culpa a nadie) y basado en los hechos
los administradores re-examinen sus propias – donde sea posible, destacar buenos y malos
prácticas y procedimientos y demuestren dónde ejemplos.
ha habido mejoras en su método de gestión.
●● Los Lectores revisan muchas Auditorías Las actas de todas las reuniones se documentan
(especialmente los clientes), así que es mejor y se archivan. Los procedimientos de las
especificar el sitio de Auditoría y no copiar/pegar reuniones se comparten durante las reuniones
los elementos de las Auditorías anteriores. con los trabajadores y se publican en el panel
informativo”.
●● Revisar la auditoría antes de su publicación –
la Auditorías con errores pierden credibilidad, y Nota: Además, para SMETA hay otras áreas
los lectores pierden confianza en el Auditora/ como Derechos Humanos, Sistemas de Gestión,
Empresa auditora, así que es esencial que sea Reclutamiento Responsable (dentro de Empleo
lo más exacta posible. Regular), Derecho a Trabajar, Subcontratación &
Trabajo desde el Hogar, Medioambiente y Ética
●● El Informe de Auditoría SMETA debería Empresarial. Estas se han desarrollado en un
completarse lo antes posible después de proceso de consulta que involucra los miembros e
la auditoría y siempre debe cumplir con el interesados externos.
Acuerdo de Nivel de Servicio del solicitante
del auditor/auditoría. Para más información
sobre cómo cargar, ver: Guía de Mejores Documentos Útiles
Prácticas SMETA.
Se recomienda que los sitios examinen sus
Buen Ejemplo de Estilo de Redacción: propias prácticas antes de la auditoría y hagan
las mejoras apropiadas. Así, la auditoría será
“No hay sindicato en la granja. Sin embargo, una evaluación objetiva e independiente de las
hay un medio paralelo para involucrar a la buenas prácticas del sitio.
administración, por medio de un comité del
bienestar de los trabajadores. El comité se reúne Para apoyar el proceso, Sedex y su membresía
con la administración para revisar las condiciones ofrecen varios documentos:
laborales y de bienestar en el lugar de trabajo.
●● ●Guía de Mejores Prácticas SMETA: que
El comité del bienestar de los trabajadores también describe el proceso de auditoría.
se usa para comunicarse con los trabajadores.
●● Criterios de Medición SMETA: (el presente
Los trabajadores y la administración discuten y
documento) que detalla los ítems a examinar
acuerdan soluciones prácticas a cualquier asunto
durante una auditoría SMETA.
que haya surgido, asignan y fijan plazos para
las acciones y el seguimiento de las acciones ●● ●Informe de Auditoría SMETA: entrega una
acordadas en las reuniones anteriores. plantilla para el registro de los resultados de
la auditoría en un formato estandarizado que
Aparte del comité de bienestar, existe un comité
puede ser cargado en Sedex.
de género y un comité de salud & seguridad.
Hay representación de los trabajadores de todo ●● ●Informe de Plan de Acciones Correctivas
departamento en la granja. Los trabajadores SMETA (CAPR): una plantilla para registrar
mismos eligen sus representantes. un resumen de los resultados de la
auditoría, junto con las acciones correctivas
Las capacitaciones se realizan para que estos
correspondientes.
comités puedan llevar a cabo eficazmente su
trabajo. Los comités tienen un temario para sus
reuniones.
●● Paquete de Información Pre-Auditoría SMETA: ●● Guía SMETA para los Auditores para la
que contiene información a enviar al sitio del Evaluación Extendida del Medioambiente y la
proveedor Ética Empresarial:
Lista de Cotejo de Evaluación para los
●● antes de una Auditoría SMETA. Auditores.
●● ●Guía Suplementaria para los Proveedores de ●● Guía SMETA para los Proveedores para la
Servicios de Auditoría. Evaluación Extendida del Medioambiente y la
Ética Empresarial:
En los recursos para los miembros Sedex
Guía para los Sitios de los Proveedores.
(Knowledge Hub), se encuentran documentos
adicionales para apoyar el proceso de auditoría. ●● Suplemento SMETA para sitios múltiples
Estos incluyen:
●● Suplemento SMETA para agencias privadas de
●● Guía SMETA a las Competencias de los empleo
Auditores de Sistemas Sociales: requisitos de
competencias para los auditores que realizan Estos documentos deben usarse en conjunto con
auditorías sociales. los cuatro documentos principales.
●● ¿El negocio cuenta con un proceso para • ●El negocio muestra que está comenzando a
manejar el respeto de los derechos asumir responsabilidad, por ejemplo, cuenta
implementados e implementar efectivamente con cargo de nivel superior asignado al tema
la gestión de los impactos negativos? de Derechos Humanos
●● ¿El sitio ha determinado los interesados 0.A.3 El nombre y cargo de cualquier persona
afectados por su negocio y comenzado a asignada la responsabilidad de manejar los
determinar los asuntos de derechos humanos impactos sobre los Derechos Humanos.
que afectan a tales interesados? El auditor debería comentar sobre el
entendimiento de tal persona de las
●● ●¿Hay mecanismos implementados para leyes y normas aplicables del cliente y su
que los interesados levanten asuntos, procedimiento para actualizarse.
y corresponde a un proceso sólido y
confidencial? • ●El negocio muestra que entrega acceso al
sistema de reclamos, por ejemplo, cuenta con
Para más información detallada, ver a un sistema transparente y bien comunicado
continuación. para que los trabajadores y los interesados
externos (es decir, la comunidad local)
reporten a la empresa sobre asuntos de
derechos humanos (reclamos), sin riesgo de
represalias para el informante.
0.A.16 ¿Hay evidencia documental de estas Entrevistas con los trabajadores – para
prácticas? ¿Cuál es? El auditor debería corroborar las prácticas en el lugar de trabajo
registrar los detalles en esta sección.
El Auditor busca confirmar el sistema de
• Demonstrar e implementar los procedimientos gestión, revisión documental y entrevista con
de privacidad de datos para la información de la administración con el testimonio de los
los trabajadores trabajadores. Las discrepancias se deberían
anotar, tomando las precauciones para proteger
0.A.17 ¿Hay procedimientos para la privacidad de la anonimidad de los trabajadores.
los trabajadores?
0.A.20 Entrevista al personal apropiado para
0.A.18 ¿Cómo se implementan procedimientos establecer si conocen las políticas del sitio
para el respeto y privacidad de los datos con respecto a los Derechos humanos y
de los trabajadores? si saben presentar sus dudas sobre los
asuntos.
• ¿El negocio promueve activamente los
derechos humanos más allá de su área de 0.A.21 Revisa el nivel de entendimiento y
influencia capacitación recibida por el personal
apropiado sobre el manejo de los asuntos
0.A.19 ¿Se solicita que los socios/proveedores
de derechos humanos cuando se
realicen due diligence sobre los derechos
enfrentan en el trabajo.
humanos y/o que tengan mecanismos
para la presentación de reclamos?
0.A.22 Revisa si los trabajadores saben qué hacer Nota: Para los derechos humanos, las entrevistas
si encuentran abusos a los derechos deberían enfocarse en el personal donde los
humanos y a quién reportar si tienen impactos son más relevantes, es decir, la alta
otras dudas sobre los impactos sobre los gerencia, para establecer si hay políticas y
derechos humanos. procedimientos para informar a los trabajadores su
enfoque y cómo tratar cualquier abuso. Entrevistar
0.A.23 Si los trabajadores conocen los como sea apropiada, para establecer si:
mecanismos para la presentación de
reclamos y los procedimientos, si se 1. Conocen las políticas y/o procedimientos (si
encuentran involucrados en prácticas no hay).
éticas de derechos humanos. 2. Han recibido la capacitación básica sobre
los impactos / políticas sobre los derechos
Entrevistas con la administración – para humanos.
corroborar las prácticas en el lugar de trabajo 3. Saben qué hacer en caso de observar abusos de
derechos humanos.
El Auditor busca confirmar el sistema de
4. Saben con quién hablar si tienen otras dudas
gestión, revisión documental y entrevista con
sobre impactos sobre los derechos humanos.
la administración con el testimonio de los
trabajadores. Las discrepancias se deberían Nota: Otros recursos disponibles:
anotar, tomando las precauciones para proteger
la anonimidad de los trabajadores y asegurar ●● ●Una introducción a los Principios Orientadores
respeto hacia los trabajadores. de la ONU sobre el Comercio y los Derechos
Humanos – https://www.youtube.com/
0.A.24 ¿Se han determinado los interesados watch?v=BCoL6JVZHrA
afectados por el negocio y cómo se han
medido los impactos sobre los derechos ●● Marco de Información de los Principios
humanos? Orientadores de la ONU– La primera guía
integral del mundo para que las empresas
0.A.25 ¿Hay un gerente ejecutivo o gerente de informen cómo respetan los derechos
derechos humanos responsable de los humanos – http://www.ungpreporting.org/
impactos sobre los derechos humanos del
negocio? ●● WBCSD Issue – artículo sobre la operación
de los principios orientadores sobre el
0.A.26 ¿Cómo se comunican estos impactos Comercio y los Derechos Humanos. En su
a los interesantes y los trabajadores / última edición, el Consejo Empresarial Mundial
departamentos relevantes? para el Desarrollo Sostenible (WBCSD)
identifica una serie de barreras y soluciones
0.A.27 ¿Cómo se remedia / se habilita acceso a
para la operacionalización de los Principios
las herramientas de remediación?
Orientadores de la ONU sobre el Comercio
y los Derechos Humanos (UNGPs.). – http://
fr.slideshare.net/fveglio/wbcsd-scaling-up-
action-on-human-rights-highlights-of-issue-
brief
0.B.4 Los proveedores deberían comunicar este ●● ●Si se mantiene actualizado con las leyes
código a sus propios proveedores, y donde locales y cómo. Qué tipo de relación tiene con
sea practicable, extender los principios la dirección de trabajo local
de este Código Ético con su cadena de
●● ●Si hacen sus propias revisiones internas.
suministro.
●● ●Quién es el responsable del manejo de las
Nota: 0.B.4 es solamente para efectos de
normas laborales en el sitio y si cuenta con
información y no es un requerimiento específico del
el nivel de autoridad correcta para realizar
código. Si no se comunica el código a los propios
mejoras.
proveedores, esta situación se registrará como
observación y no incumplimiento. ●● Si hay revisiones realizadas por el gobierno
local, cuáles son y cuáles fueron los
resultados.
Sistemas Actuales Y Evidencia
Observada ●● ●Si hay evidencia documental de estas
prácticas, y cuáles son. El auditor debe
El auditor revisa e informa sobre los procesos
registrar los detalles en esta sección.
usados para administrar las normas laborales en
el sitio en esta sección ‘Sistemas de Gestión’. ●● ●Si hay certificaciones en el sitio, como ISO
14000, ISO 9000 etc. Estas se registran aquí.
0.B.15 Durante los últimos 12 meses, si el sitio 0.B.21 ¿Se han comunicado los códigos? ¿cómo?
ha estado sujeto a multas/demandas por
incumplimiento de las normas. 0.B.22 ¿Ha habido capacitación sobre normas
laborales? Y en caso de los hablantes
0.B.16 Si ha estado sujeto a las anteriores, se han no nativos o trabajadores con menor
tomado acciones con respecto a tales nivel de alfabetismo, etc., ¿qué tipo de
demandas para evitar su recurrencia. comunicación se utiliza?
0.B.17 Si el sitio cuenta con una política Nota: El auditor debe revisar si el sistema de gestión
de derechos de terreno, y si incluye es apropiado según el tamaño y naturaleza del
la adquisición ilegal de terreno e negocio. No necesariamente se esperan sistemas
Conocimiento Previo Informado y Libre documentados formales para organizaciones de
(FPIC). menor tamaño.
0.B.18 Si el sitio cuenta con un sistema para Revisar los Buenos Ejemplos – para mostrar y
realizar due diligence legal sobre el título medir las buenas prácticas
del terreno
0.B.23 El Auditor busca recoger e informar las
0.B.19 Si el sitio cuenta con un procedimiento prácticas del sitio que van más allá de los
específicamente para los derechos de requerimientos legales o del código.
terreno, en base a consentimiento previo
informado y libre (FPIC), es decir, si los
mecanismos de reclamos cubren los
derechos de terreno.
1.2 Los trabajadores no son obligados a ●● ●¿Cuenta con un sistema para confirmar que
entregar “depósitos” o sus documentos de no se retengan documentos originales de
identificación a su empleador y pueden los trabajadores, ej. pasaportes o cédulas de
dejar su empleo libremente con un plazo identidad por parte de los agentes laborales o
razonable de aviso. terceros?
●● Si existen riesgos, ¿qué hace el negocio para c. ¿Hay cláusulas en los contratos
minimizar tales riesgos? que restringen la renuncia de los
trabajadores?
Más información detallada a continuación.
d. ¿Hay acuerdos financieros, por
ejemplos préstamos, para el personal
Criterios De Medición o sus familiares o dependientes,
Investigación y revisión documental del que restringen la renuncia de los
sistema de gestión, inclusive entrevistas con la trabajadores?
administración.
e. ¿Hay cláusulas en los contratos/
El auditor revisa e informa sobre: descripción de trabajo para los guardias
de seguridad que les permite restringir
1.1 Contratos & Terminación el movimiento de los trabajadores?
b. Que el trabajo queda bajo el control de 1.9 Donde los trabajadores deben entregar
la autoridad legal. sus documentos originales para efectos
legales, ¿saben cómo retirarlos?
c. Que el pago y las horas cumplen con la
ley. 1.10 ¿Los trabajadores informan casos en que
han tenido dificultades para obtener sus
Nota: Cualquier sistema donde el trabajo en documentos o en que saben de otros
cárceles es voluntario, los trabajadores deben afectados por lo mismo?
recibir un salario mínimo más las horas extras
y que el acceso a trabajo remunerado no debe 1.11 ¿Los trabajadores se sienten libres de irse
ser discriminatorio. Este caso se debe registrar del sitio durante los recreos y al final del
como observación y la situación exacta debe ser turno?
documentada en el informe de auditoría. Si no se
pueden establecer todas las condiciones del trabajo 1.12 ¿Pueden rechazar las horas extras?
en cárceles, se debe anotar un incumplimiento. ¿Cómo?
Una de las mejores prácticas es que todo el trabajo 1.13 Si hay revisiones, ¿estas se hacen
en cárceles cumple con la Convención ILO 29 respetuosamente y sin restricción de
(1930) con respecto al uso aceptable del Trabajo en movimiento (Ejemplo: Yéndose al final del
Cárceles. turno)?
Entrevistas a los Trabajadores – para corroborar 1.14 ¿Los dormitorios son seguros y los
las prácticas en el lugar de trabajo trabajadores se sienten libres de salir si así
lo desean?
El auditor busca confirmar el sistema de gestión
1.15 Si hay restricción de horario, ej. toques de 1.23 ¿Pueden vivir donde quieran?
queda, ¿los trabajadores sienten que son
razonables? 1.24 ¿Los trabajadores recuerdan la información
correcta: dirección del alojamiento, y/o el
1.16 Si los trabajadores han recibido préstamos, nombre o dirección de su empleador y/o
¿se ha acordado por escrito el monto y los el nombre o dirección del lugar donde
términos? ¿Los comprenden y creen que trabajan?
son razonables?
Revisar los Buenos Ejemplos – para mostrar y
1.17 ¿Los trabajadores han visto casos de medir las buenas prácticas
trabajo forzado en este sitio?
El Auditor busca recoger e informar sobre las
1.18 ¿Los trabajadores se detienen en horas no prácticas del negocio y el sitio que van más allá
pagadas, por ej. para reuniones, revisiones? de los requerimientos legales y del código.
1.19 ¿Los trabajadores parecen asustados, 1.25 El sitio capacita a sus gerentes y
confundidos o retirados de alguna forma? proveedores en este aspecto y comparte
¿Alguna señal de abuso psicológico o las mejores prácticas con su cadena de
físico? suministro
1.20 ¿Hay algún indicio de que los trabajadores 1.26 El sitio tiene una posición abierta con el
hayan sido asesorados en cuanto a sus auditor y puede explicar, con ejemplos,
respuestas? cómo han tratado los asuntos anteriores
1.21 ¿Informan que ellos o sus familiares o 1.37 La empresa ha realizado una evaluación
dependientes han sido amenazados (o ha de riesgo y desarrollado un plan para
habido amenazas a su familia) por alguien abordar los asuntos levantados
con respecto a su empleo en este sitio?
●● ¿Se han implementado todos los comités • ●Para determinar la efectividad del Derecho a
requeridos por ley (ej. acoso sexual, Salud & Asociación, los auditores deben asegurar que
Seguridad, etc.? los miembros del sindicato y del comité de
trabajadores se incluyan en la muestra para
●● ¿Hay evidencia documental de estas entrevistas a los trabajadores.
prácticas? ¿cuáles son? El auditor debe
registrar los detalles en esta sección. • Las preguntas para verificar la efectividad
pueden ser cómo se levantan reclamos, a quién,
No se acepta la anotación “la administración cómo se resuelven y si los trabajadores creen
cuenta con una política de puertas abiertas” o que la administración los escucha y apoya.
“no hay problemas en esta área”, al menos que se
confirme sólidamente en las entrevistas con todas Más información detallada a continuación.
las partes y confirmen que están satisfechas con
esta situación – puede ser aceptable en unidades
pequeñas. Criterios De Medición
Investigación y revisión documental del
Los miembros de Sedex tienen cada vez más
sistema de gestión, inclusive entrevistas con la
interés en el Derecho a Asociación para demostrar
administración.
la administración eficaz y el diálogo con los
trabajadores que puede generar que el sitio y El auditor revisa e informa sobre:
sus trabajadores sean capaces de administrar y
mejorar sus propias normas laborales. 2.1 Si es un requerimiento legal contar con un
sindicato y/o comité de trabajadores en el
Nota: Antes de realizar una auditoría, los auditores sitio y registra cuál(es).
deberían:
2.2 Si hay una política del sitio sobre el
• ●Comprender el contexto local en cuanto a derecho a asociación.
prácticas, y asuntos del sitio/sector/región.
Conocer y actualizarse con las leyes locales 2.3 Si la administración reconoce y negocia
y nacionales. Revisar fuentes relevantes y con los sindicatos existentes.
mantener una relación con los sindicatos
claves (donde haya) y ONGs en los países 2.4 Si la administración pone restricciones
donde realizan las auditorías. Los auditores no sobre el establecimiento y crecimiento de
pueden compartir los nombres de los sitios con organizaciones de trabajadores libres y
agencias externas. La Confederación Sindical representativos – inclusive los sindicatos.
Internacional (www.ituc-csi.org) entrega
2.5 Donde el derecho a asociación se
información útil sobre las actividades sindicales,
restringe por ley, los derechos del lugar de
campañas y asuntos informados sobre el
trabajo se reconocen organizando medios
Derecho a Asociación.
paralelos, ej. comités de trabajadores.
• Cuando el sitio de empleo es muy pequeño
2.6 Donde la ley permite los sindicatos:
(es decir, < 30 personas, puede ser regido por
una ley – el auditor lo debe revisar), y puede a. Si hay un sindicato en el sitio.
no haber un comité u otra estructura formal, el
auditor verificará el acceso al supervisor directo b. Si los trabajadores son libres de unirse
y la efectividad de tal sistema. al sindicato si así lo desean.
2.7 Donde los trabajadores son representados a. Si hay políticas o procedimientos que
por un sindicato o por comités de impiden que los trabajadores se unan a
trabajadores: o formen un sindicato.
d. Si se publican las actas de reuniones 2.9 Examinar las carpetas del personal de los
de los trabajadores y las reuniones con representantes del sindicato o del comité,
la administración con las acciones y para ver:
responsabilidades acordadas.
a. Si hay registros disciplinarios de la
e. ¿Cuál es la remisión del comité? ¿Hay administración.
limitaciones de alcance de lo que
b. Si hay evidencia de discriminación
pueden hablar con la administración?
contra los representantes del sindicato
f. Si la administración demuestra o del comité.
evidencia de responder a las
c. Si hay evidencia de despido de los
preocupaciones y propuestas
miembros del sindicato.
levantadas en las reuniones.
d. Si se paga el tiempo dedicado a la
g. Si hay un acuerdo de negociación
función representativa.
colectiva y el % del personal cubierto.
Entrevistas a los Trabajadores – para corroborar 2.21 ¿Se ofrecen instalaciones para las
las prácticas en el lugar de trabajo actividades del sindicato?
El auditor busca confirmar el sistema de gestión 2.22 ¿Saben de algún caso de discriminación
implementado, revisión documental y entrevistas contra los representantes de los
a la administración a través del testimonio de trabajadores?
los trabajadores. Se deben anotar discrepancias,
tomando medidas para proteger la anonimidad 2.23 ¿Saben de alguna huelga/acción industrial
de los trabajadores. en el sitio? ¿Cuáles eran las circunstancias?
2.12 ¿Hay trabajadores afiliados a un sindicato o 2.24 ¿Los trabajadores creen que su grupo
saben de la presencia de un sindicato en el representativo es eficaz?
sitio?
2.25 Entrevistas con los representantes del
2.13 ¿Se sienten libres de unirse a un sindicato comité/sindicato, para ver:
si así lo desean?
a. Si son libres de la interferencia de la
2.14 ¿Los trabajadores conocen sus derechos administración.
de organizarse y negociar de forma
b. Cómo se eligen, y si es por los
colectiva?
trabajadores.
2.15 ¿Los trabajadores saben quiénes son sus
c. Si creen que pueden ser efectivos.
representantes?
d. Si cuentan con instalaciones para sus
2.16 ¿Los trabajadores eligen a sus
tareas sindicales, inclusive permisos
representantes libremente, sea para el
pagados.
sindicato o comité de trabajadores?
e. Si hay casos de discriminación o
2.17 ¿Los trabajadores están satisfechos con
despido injustos de los representantes.
sus representantes y creen que son
efectivos? f. Si han recibido capacitación sobre
cómo negociar con la administración.
2.18 ¿Se han comunicado las políticas y
procedimientos a los trabajadores vía,
por ej. reuniones, manual del trabajador?
Y para los no hablantes nativos o de
3.21 ¿Qué acciones se toman contra alguien 3.25 La capacitación sobre Salud y Seguridad
que incumple las reglas de Salud & es participativo e interactivo – por ejemplo,
Seguridad? ¿Esta disciplina ocurre a todos una visita de los bomberos locales para
los niveles, trabajadores y administración? demostrar cómo usar un extintor
3.22 ¿Hay acceso libre a los baños? 3.26 El sitio ofrece a los trabajadores múltiples
marcas/tipos de equipo PPE. Por ejemplo,
3.23 ¿Pueden alejarse del trabajo si sienten que puede haber diferentes formas y tamaños
el sitio no es seguro? de máscaras, para asegurar un uso
cómodo y fácil del PPE.
Revisar los Buenos Ejemplos – para mostrar y
medir las buenas prácticas 3.27 Los trabajadores con capacitación a un
nivel mayor sobre Seguridad de Incendio
El Auditor busca recoger e informar sobre las
(por ej. ‘Nivel Guarda para ayudar con las
prácticas del negocio y el sitio que van más allá
evacuaciones) o Primeros Auxilios, no solo
de los requerimientos legales y del código.
se remuneran por la capacitación, sino que
Algunos ejemplos de buenas prácticas son: también hay incentivos de mayor salario y
bonos para el cumplimiento de sus roles.
3.24 Un alcance de capacitación de salud
y seguridad para los trabajadores que 3,28 El Sitio elimina cualquier peligro como
supera el del código – se extiende a primera acción recomendable, solo
los temas de Bienestar y Nutrición, usando el PPE donde no haya otra solución
por ejemplo – el sitio tiene un enfoque posible
holístico para la salud laboral
4.3 Si hay sistemas para revisar las edades de 4.6 Si se encuentra una historia de trabajo
todos los trabajadores, particularmente en infantil, es decir, contratación de
el momento de reclutamiento. trabajadores menores pero que ahora
tienen la edad legal, el auditor debe revisar
Nota: Esto debe ser sistemático y el sitio debe
si el sistema actual es suficiente para
retener evidencia documental como copias de las
prevenir que esto ocurra nuevamente a
cédulas de identidad originales u otra evidencia
futuro.
entregada. Sin embargo, no se debe usar como
excusa para retener los documentos de los 4.7 Que todos los trabajadores jóvenes (hasta
trabajadores. (Ver cláusula 1 ‘Empleo de Libre los 18 años) cumplan con la ley local, por
Elección’). La evidencia entregada variará según ejemplo:
el país, y cuando es posible, debe ser verificado
con una fuente independiente. También se debe a. Inscripción con la autoridad local.
preguntar a la administración si sabe identificar
documentos fraudulentos. b. Consentimiento del padre o apoderado.
4.10 Evaluación de programas de capacitación/ 4.14 Si, en caso de encontrar algún caso
aprendizaje, y las bases de tales de trabajo infantil previo, el niño fue
programas. remediado exitosamente y de acuerdo a
las condiciones de 4.13.
Si cumplen con la ley. Por ejemplo:
4.15 Donde se encuentre algún niño, el auditor
a. Firma del padre o apoderado. y administración deben:
a. Una declaración que el niño ya no f. Captar la identidad y edad del niño, ej.
trabaja allí. número de cédula, dirección y datos
personales.
b. Un método de mantener al niño seguro
y protegido mientras no esté en riesgo 4.16 El auditor debe asegurar acceder a
y sin obligación de trabajar. todas las áreas en caso de problemas
escondidos, ver Guía de Mejores Prácticas
c. Pago obligatorio de un estipendio. sección 7 ‘Ejecución de la Auditoría’.
El auditor busca confirmar el sistema de gestión Revisar los Buenos Ejemplos – para mostrar y
implementado, revisión documental y entrevistas medir las buenas prácticas
a la administración a través del testimonio de
los trabajadores. Se deben anotar discrepancias, El Auditor busca recoger e informar sobre las
tomando medidas para proteger la anonimidad prácticas del negocio y el sitio que van más allá
de los trabajadores. de los requerimientos legales y del código.
Nota: Los trabajadores que parecen particularmente 4.25 El sitio auspicia a los niños de la
jóvenes deben tener prioridad en las entrevistas. comunidad local (y de las familias más
Es importante errar por el lado de la precaución pobres) para que vaya al colegio
y asumir que un trabajador que parece joven es
4.26 El sitio ofrece un programa de aprendiz/
un niño hasta que haya evidencia verificable de
capacitación para los que salen del
lo contrario. Puede involucrar la revisión de los
colegio, afiliado/reconocido por una
documentos y verificación de su veracidad (es buena
organización confiable.
práctica revisar la fecha de nacimiento y no la edad).
4.27 El sitio es parte de una asociación industrial
4.18 Preguntar si hay niños que trabajan en el
local apuntada hacia la eliminación del
sitio.
trabajo infantil
4.19 Revisar si los trabajadores jóvenes
4.28 La política de remediación propia del sitio
(hasta los 18 años) participan en trabajos
va más allá de las políticas de remediación
peligrosos, nocturnos o de horas extras
que interferirían con su educación legal estándares (o de los clientes)
necesaria
Investigación y revisión documental del 5.6 Si hay un sistema para evaluar y asegurar
sistema de gestión, inclusive entrevistas con la que el salario sea justo y cumpla las
administración. necesidades básicas de los trabajadores
más una renta discrecional
Para efectos de la revisión de salarios y horas, el
auditor debe enfocarse en los trabajadores. Esto 5.7 Si las tarifas para horas extras se pagan
excluye a los administradores y supervisores, según la tarifa legalmente requerida, por
pero incluye el personal de producción y servicios ej. para horas extras durante la semana,
como personas de aseo/limpieza y guardias de horas extras en días de descanso, feriados
seguridad. y permisos anuales. Donde no hay
requerimiento legal sobre la tarifa para
El auditor revisa e informa sobre:
horas extras, revisar que la tarifa pagada
5.1 Si todos los trabajadores pagados por esté alineada con las mejores prácticas
hora/semana/mes y los que se pagan por industriales y registrar la tarifa realmente
parte, se pagan por lo menos a la tarifa pagada, inclusive si no se paga una tarifa
mínima legal (generalmente se indica por mayor, y si tal tarifa se paga solamente
hora, sin incluir las horas extras). para ciertos días, por ej. sólo días de
descanso/fines de semana, etc.
5.2 Donde la ley permite pagar, por ej. a los
aprendices un salario menor al mínimo 5.8 Donde la ley local permite una tarifa para
legal, si el sitio emplea a este tipo de horas extras menor al 125%, esto se debe
trabajadores y si se pagan correctamente. registrar en el Informe de Auditoría SMETA.
Donde la ley local permite una tarifa
5.3 Donde los trabajadores reciben un salario para horas extras menor al 125% y el sitio
menor, el auditor debe anotar el monto y paga una tarifa menor al 125% para horas
detallar cómo se comparan los salarios extras, la tarifa realmente pagada debe
con los salarios dignos y los salarios ser anotada en el informe SMETA en los
mínimos. campos correspondientes.
Nota: Para cumplimiento de ETI es necesario que 5.9 El auditor también debe indicar si hay
los trabajadores reciban salarios dignos, y el auditor condiciones específicas en las cuales se
debe intentar establecer si se ha definido salarios paga una tarifa menor al 125%, por ejemplo:
dignos locales. Si no hay un proceso definido para
establecer los salarios dignos, el auditor debe a. Lo permite la ley.
anotar esto en el informe de auditoría bajo ‘si hay un
b. Se negoció colectivamente con los
salario digno definido’ y la medición se hará con los
representantes de los trabajadores.
salarios mínimos legales y las tarifas correctas para
horas extras. c. Los trabajadores reciben salarios
consolidados, es decir, más del salario
5.4 Donde se encuentren trabajadores que
mínimo pero las horas normales se
ganen menos del salario mínimo, el auditor
pagan a la misma tarifa que las horas
debe registrar, cuando sea posible, el % de
extras.
la fuerza laboral total afectado.
5.13
Si las deducciones permitidas por la ley 5.22 Si hay deducciones legalmente permitidas,
se calculan correctamente, como pagos ej. alojamiento, alimentación etc. que
del seguro social, cuotas del sindicato, etc. reducen los salarios por debajo del salario
y se pagan oportunamente a la agencia mínimo y si esto incumple con la ley.
correspondiente (ej. gobierno/sindicato).
5.23 Si se hacen deducciones por préstamos de
5.14 Revisar que los salarios no se retengan la empresa, verificar que estas son legales
como depósito, y el auditor debe indicar la y que se contabilizan correctamente.
ley asociada.
5.24 Revisar los contratos para establecer que:
5.15
Revisar si los salarios se reducen o se
a. Hay una copia firmada o carta de
deducen como castigo, y si es así, si
compromiso para cada trabajador
cumple con la ley nacional.
(firmada por él).
c. Incluye una descripción del trabajo, 5.26 Revisar las carpetas de personal para
términos y condiciones, duración del establecer:
contrato, cualquier periodo probatorio,
plazo de aviso, pago, horas, disciplina y b. Que las deducciones permitidas por ley
procedimientos de reclamo. cuentan con un acuerdo firmado por
parte del trabajador.
5.25 Revisar las liquidaciones de sueldo para
establecer: c. Los registros disciplinarios por ej.
conducta inaceptable.
a. Que los salarios pagados – para horas
normales y extras – cumplen por lo 5.27 Revisar los acuerdos de las agencias para
menos con los mínimos legales. los trabajadores que vienen de agencias.
5.28 Donde no es posible verificar si los a. Cómo se calculan sus salarios y tarifas
registros de salarios y horas son correctos de pago.
debido a, por ej. discrepancia con el
testimonio de los trabajadores o registros b. Si se hacen deducciones de los
de producción, los auditores deben dejar salarios, cuánto y para qué.
claro a la administración que los registros
c. Si saben de deducciones o multas, y si
fraudulentos son un problema más grave
las han aceptado.
que los registros correctos que no cumplen
con las normas. Se debe recomendar que d. Si pagan depósitos para cualquier tipo
los sitios muestren registros correctos para de equipo necesario para el trabajo, y
permitir una conversación abierta y honesta cómo se devuelven.
con los clientes sobre cómo pueden
colaborar para hacer mejoras. e. Las liquidaciones de sueldo – si las
reciben y las comprenden.
5.29 Donde tal conversación no revele los
registros correctos, el auditor debe anotar f. Si pagan algún seguro social y si saben
la explicación de la administración de la lo que cubre.
discrepancia.
5.32 Si tienen estabilidad financiera y son
5.30 Donde el auditor no pueda verificar capaces de ganar lo suficiente para cubrir
los registros, es esencial por lo menos los gastos y contar con renta discrecional.
completar la tabla de análisis de salarios
y horas con los registros individuales 5.33 Cómo reciben sus salarios, en efectivo,
disponibles. cheque, transferencia bancaria y si se
pagan a tiempo.
Entrevistas a los Trabajadores – para corroborar
las prácticas en el lugar de trabajo 5.34 Si pueden acceder a permisos legales y
se si pagan según la ley, ej. permiso anual,
Nota: Nunca se debe tratar información sobre post-natal.
pagos y horas en entrevistas grupales. Este tipo de
información es confidencial para trabajador, y por 5.35 Si han recibido préstamos del empleador,
lo tanto solamente se puede tratar en entrevistas si han firmado algún acuerdo y si creen
individuales. Sin embargo, es posible preguntar que los términos y condiciones son justos.
sobre salarios y beneficios en términos generales.
5.36 Si saben de algún caso en que el salario se
El auditor busca confirmar el sistema de gestión retiene como depósito, y si saben cómo se
implementado, revisión documental y entrevistas devolverán.
a la administración a través del testimonio de
5.37 Si cuentan con una copia de su contrato y
los trabajadores. Se deben anotar discrepancias,
si la firmaron.
tomando medidas para proteger la anonimidad
de los trabajadores. 5.38 Si se enteraron de los términos y
condiciones antes de comenzar su
5.31 Si todos los trabajadores (inclusive todos
empleo.
los tipos de trabajadores, permanentes,
temporeros ocasionales, de agencia,
media jornada, etc.) comprenden:
Los auditores deben familiarizarse con esta guía y ●● ●¿Hay evidencia documental de estas
aplicarla a las circunstancias actuales del sitio de prácticas? ¿cuáles son? El auditor debe
empleo. registrar los detalles en esta sección.
6.3 Solicitudes y condiciones de horas extras. El Código Base ETI señala que el estándar
que debe ser utilizado es el que entregue
Las tarifas para horas extras que no mayor protección para los trabajadores, y
cumplan con la ley siempre deben ser el Código Base ETI recomienda una tarifa
registradas como IC. mínima para horas extras de 125%. Sin
embargo, puede haber circunstancias donde
Una tarifa para horas extras que cumple una tarifa menor al 125% no pone al trabajador
con la ley, pero es menor al 125% siempre en desventaja, y es importante que el auditor
debe ser registrada en las secciones complete el informe de auditoría en su
correspondientes del informe de auditoría. totalidad, para hacer tales juicios.
Si hay circunstancias, por ej. pago
consolidado (pago por horas normales La recomendación de la SSF es que la
sobre el mínimo legal) o acuerdos de tarifa para horas extras menor al 125%, (que
negociación colectiva, etc. que aceptan sí cumple con la ley) se levante como IC
tarifas menores para horas extras, es del Código Base ETI para mantener su
importante que estas se capten en el visibilidad en el sistema. Es esencial que
informe de auditoría. Ver Informe de el auditor registre otras circunstancias
Auditoría SMETA – ‘Análisis de horas de que podrían influir el pago de menos de
trabajo’. 125%, ej. pago consolidado, acuerdos de
negociación colectiva, etc. Esta información
se debe captar en el informe de auditoría.
En este caso, el asunto debe anotarse c. Revisar que los recreos, feriados y
solamente como observación además periodos de descanso cumplan con la
de todas las condiciones establecidas, ley.
es decir, horas que superen las 60 horas
por semana. Para poder registrar una d. Donde las horas extras superen la
observación, se deben cumplir TODOS los ley nacional, pero estén dentro de
criterios anteriores. permisos obtenidos, es importante
revisar un ciclo de 12 meses (los
El auditor debe anotar en observaciones, permisos a menudo permiten “horas
cómo los criterios anteriores se han anualizadas”, es decir, una cantidad
establecido y fundamentado. máxima de horas extras por año).
Si uno o más de los criterios anteriores e. Donde sea posible, los auditores
no se cumplen, esto se levantará como deberían revisar la legalidad de los
incumplimiento. permisos locales, si son firmados y por
quién.
b. Revisar cualquier comunicación con los
clientes sobre las razones de esto y sus Nota: Aplicar la muestra sobre 3 diferentes meses
procesos de administración (registrado de pago para todos los trabajadores – Temp. Alta,
como buen ejemplo). Actual/Última y Temp. Baja/Azar – no un ciclo
completo de 12 meses. Se debe seleccionar un mes
c. Revisar si hay evidencia de que las de temporada alta para revisar que sea realmente
horas extras se usan para compensar de temporada alta.
una falta de mano de obra, y hablar
sobre por qué es necesario en vez de 6.9 Para completar los registros de salarios y
contratar a más trabajadores. horas dentro del informe de auditoría, el
auditor debe:
d. Si no se pueden contratar a más
trabajadores, ¿qué opciones está a. Registrar la cantidad TOTAL de
explorando el sitio para asegurar que registros revisados.
las horas extras se minimicen?
b. En todos los casos de registro de
6.8 Revisar los registros de la muestra salarios y horas, es importante indicar
relevante para incluir e informar sobre las unidades e intervalo de tiempo
(ej. en ‘Sistemas actuales y Evidencia cubierto, ej. por día, semana, mes, año.
Observada’):
c. Identificar e informar sobre la cantidad
a. Registros de 12 meses de horas y mínima y máxima trabajada entre todos
salario en conjunto con las tarjetas los trabajadores. Registrar las horas (el
de control y los registros individuales rango de horas realmente trabajadas–
de pago (o un ciclo de 12 meses para el promedio de la empresa).
trabajo temporero)
6.23 ¿Los trabajadores están libres de dejar 6.33 ¿Alguna vez han tenido que llevar trabajo
el sitio después de la jornada requerida/ para la casa?
contratada/normal (ej. si se entrega
transporte, si están disponible para los 6.34 ¿Tienen derecho a un permiso anual?
trabajadores que no hacen horas extras)? ¿Cuándo se puede tomar? ¿Cómo postulan
a ello?
6.24 ¿Cuáles son sus horas extras? ¿Con qué
frecuencia trabajan horas extras? ¿Se 6.35 ¿Reciben otro tipo de permiso, como
sienten libres de negarse a hacer horas maternidad, paternidad, enfermedad,
extras? duelo, boda o matrimonio, u otro tipo de
permiso requerido por ley?
a. ¿Qué creen que son las causas de las
horas extras? Son explicadas por la 6.36 ¿Hay arreglos especiales para los
administración. trabajadores jóvenes, embarazadas, otro
tipo de trabajador?
b. ¿Cuáles son sus horas extras? ¿Se
sienten cómodos y capaces de 6.37 ¿Consideran que las instalaciones de
rechazar las horas extras? descanso y recreación (casino, sala de
recreo, etc.) son satisfactorias?
c. ¿Hay un proceso/registros para mostrar
que los trabajadores han entregado Revisar los Buenos Ejemplos – para mostrar y
consentimiento específico para todas medir las buenas prácticas
las horas extras realizadas?
El Auditor busca recoger e informar sobre las
6.25 ¿Saben de acuerdos colectivos sobre las prácticas del negocio y el sitio que van más allá
horas extras? ¿cómo se han acordado? de los requerimientos legales y del código.
6.26 ¿Han trabajado alguna vez sin registrar las 6.38 Los valores pagados por horas extras
horas? superan el promedio local/nacional
6.27 ¿Las horas extras se pagan alguna vez en 6.39 El sitio gestiona el flujo de producción para
efectivo sin registrarse? que las horas extras no sean comunes Y la
renta de una semana laboral estándar sea
6.28 ¿Hay un sistema separado para el registro satisfactoria para los trabajadores
de horas extras? ¿Cuál es?
6.40 El sitio gestiona la producción tan bien
6.29 ¿En qué momento del año hay más trabajo que cuando se requieran horas extras, los
para el sitio? trabajadores son avisados con anticipación
(más de 3 días hábiles)
6.30 ¿Qué recreos hay durante el día? ¿son
suficientes para comer y descansar? 6.41 Hay flexibilidad en cuanto a cuándo los
trabajadores toman sus días de descanso
6.31 ¿Reciben días de descanso cada semana?
¿Cuántos? ¿Cuándo fue su último día de
descanso?
●● Qué capacitación se ofrece y a quiénes. 7.2 Si las prácticas del sitio cumplen con las
políticas y procedimientos establecidos.
●● ●Si hay evidencia documental de estas
prácticas y cuáles son. El auditor debe 7.3 Examinación específica del proceso de
registrar los detalles en esta sección. reclutamiento en cuanto a:
7.4 Examinación de los sistemas de desarrollo 7.7 Revisar los procedimientos para levantar
profesional: los reclamos de los trabajadores.
Hay maneras de reportar casos de
a. Hay capacitación permanente para que discriminación.
los trabajadores puedan ascender
a. Caja de sugerencias.
b. Hay un camino de progresión claro para
todos los trabajadores b. Línea directa anónima. Y si los sistemas:
d. Revisar los patrones de despido con a. Por etnia/grupo social, género y cargo.
respecto a la edad, embarazo, etc.
b. Revisar, por ej. la cantidad de mujeres
e. Si hay una entrevista de salida y si es o trabajadores migrantes en cargos
efectiva. especializados o de gerencia
7.6 Revisar los registros de nómina para c. Asegurar que cualquier segregación
asegurar: de los trabajadores sea por norma local
y no interfiera con las oportunidades
a. Que no haya desigualdad de pago por igualitarias para todos los grupos.
discriminación injusta o ilegal.
d. Asegurar que todos los beneficios 7.14 ¿Saben cómo reportar la discriminación?
se apliquen igualmente a todos los ¿Tienen miedo de represalias?
grupos, especialmente los beneficios
legales con referencia a las condiciones 7.15 ¿Pueden tomar feriados religiosos u otras
pre y post-natales, ej. descansos, observaciones religiosas, como descansos
tiempo y espacios adecuados para la para la oración?
lactancia.
Revisar los Buenos Ejemplos – para mostrar y
7.9 Examinar los derechos de los trabajadores medir las buenas prácticas
a observar los feriados religiosos, tiempo
El Auditor busca recoger e informar sobre las
para la oración durante la jornada laboral,
prácticas del negocio y el sitio que van más allá
etc., y si se cumplen
de los requerimientos legales y del código.
Entrevistas a los Trabajadores – para corroborar
7.16 Los sitios, supervisores, gerencia son
las prácticas en el lugar de trabajo
compuestos por 50% hombres y 50%
El auditor busca confirmar el sistema de gestión mujeres, aproximadamente
implementado, revisión documental y entrevistas
7.17 El sitio ofrece eventos de ‘integración’
a la administración a través del testimonio de
– actividades sociales que aportan a la
los trabajadores. Se deben anotar discrepancias,
unidad entre diferentes culturas en el lugar
tomando medidas para proteger la anonimidad
de trabajo
de los trabajadores.
7.18 El sitio contrata a discapacitados y hace los
Nota: El auditor debe coordinar grupos focales
ajustes adecuados para la accesibilidad en
por etnia o género para incentivar que hablen
el sitio
libremente sobre los temas. En estos casos, se
sugiere contar con alguien del mismo grupo de etnia El sitio cuenta con una política y procedimientos
o género liderando la reunión. de diversidad efectivos
7.10 ¿Los trabajadores saben de alguna política
de anti-discriminación en el sitio?
En esta sección, el auditor también revisa si el ●● Cómo se reclutan los trabajadores, inclusive
sitio conoce y cumple la ley local relevante, el si se usan agencias/proveedores de mano de
Código Base ETI y las normas requeridas, por obra, y si son locales o de otra región/país.
ejemplo:
●● Cómo la administración asegura un
●● ●¿Cuál es el procedimiento para los contratos conocimiento completo de la cadena de
de todo tipo de trabajador? suministro para las agencias/proveedores de
mano de obra utilizados.
●● ●¿Cómo se enteran los trabajadores de sus
derechos y obligaciones contractuales? ●● Los sistemas de gestión implementados para
monitorear los proveedores de mano de obra
Antes de la auditoría, el auditor debe haber
solicitado y obtenido los detalles de las prácticas ●● Qué hacen los sitios para ofrecer más
y patrones de reclutamiento de la empresa, oportunidades de empleo regular.
inclusive el uso de agencias y debe asegurar que
la administración del sitio sabe de la necesidad ●● Si el sitio revisa los procedimientos de
de poner a disposición los documentos asociados contratación de los Agentes Laborales
a su relación con las agencias y de que las utilizados. Si han comunicado una política
agencias pongan a disposición la documentación. clara a todas las agencias del no cobro de
Las entrevistas a la administración deberían reclutamiento a los trabajadores. Si saben de
enfocarse en: algún depósito u otro monto pagado por los
trabajadores sea por su empleo o para cubrir
otros cobros, en el sitio o en su lugar de origen
(esto se confirmará en las entrevistas con los
trabajadores).
●● Si los proveedores de mano de obra están 8.2 Revisar y registrar específicamente los
ubicados en el extranjero, si la administración beneficios de seguro social y pagos para
sabe de las leyes que apliquen al todos los trabajadores, independiente de
reclutamiento en esos países. su categoría, y si cumplen con la ley.
●● Si los términos contractuales en el sitio son 8.3 Si hay evidencia del empleo semi-
consistentes con lo presentado en el punto de permanente de los trabajadores
reclutamiento ocasionales, temporeros, de contrato fijo,
probatorios/aprendices para evitar las
●● ●¿Hay aprendices en el sitio? Detallar estos obligaciones legales del empleador, como
programas, si aplica. el pago del seguro social, beneficios de
permiso anual, etc.
●● ●¿Qué capacitación se ofrece sobre los
periodos de aviso etc.? 8.4 Revisar los registros de contratación y
despidos durante los últimos 6 meses para
●● ●¿Hay evidencia documental de estas
identificar patrones.
prácticas? ¿cuáles son? El auditor debe
registrar los detalles en esta sección. 8.5 Revisar los patrones de contratación en
periodos altos y si son normales dentro de
Más información detallada a continuación.
la empresa.
Nota: No se espera que el auditor revise todos los
Note: En algunas circunstancias, los despidos
contratos de trabajo, sino que se puede revisar
regulares durante periodos bajos pueden ser
una muestra para comprobar el testimonio de la
aceptables; el auditor debe mencionar la ley en el
administración.
informe de auditoría.
8.8 Los contratos cumplen con los Nota: Cualquier sitio de empleo donde se depende
requerimientos legales. fuertemente de la mano de obra de agencias o
temporera, las entrevistas a los trabajadores deben
8.9 Revisar que los contratos se archivan de incluir una muestra representativa de las personas
manera segura y departamentos dentro del sitio de producción,
inclusive los trabajadores de agencia, contratistas y
8.10 Cómo se comunican y se acuerdan
migrantes. La documentación debería organizarse
los cambios en los contratos con los
antes de la auditoría para que los documentos estén
trabajadores.
disponibles en el sitio de empleo para su inspección,
8.11 Si hay trabajadores contratistas en el inclusive cualquier documentación relevante con
sitio, si es posible, revisar sus contratos respecto a las agencias y trabajadores de agencia.
y términos y condiciones. ¿Cumplen con Si los registros para las agencias y los trabajadores
los requerimientos legales? Se estos no de agencia no están disponibles, el sitio de empleo
ponen a disposición, ¿hay evidencia de que debería explicar el por qué y se debería levantar un
el sitio haya realizado una revisión de los incumplimiento bajo los sistemas de gestión para
mismos para asegurar que cumplan con monitorear a las agencias.
los requerimientos legales?
8.17 ¿El sitio sabe de todas las agencias, y 8.23 ¿Hay evidencia documental disponible de
contratistas utilizadas actualmente? estas prácticas, y cuáles son? El auditor
debería registrar los detalles en esta
8.19 ¿El sitio tiene contratos / acuerdos de nivel sección.
de servicio vigentes con todas las agencias
/ contratistas? 8.24 ¿Todos los trabajadores no empleados
están inscritos con la agencia / contratista
8.19 Si es así, ¿cubren los requerimientos correspondiente?
legales? El auditor entrega detalles
de si los contratos / acuerdos de nivel 8.25 ¿El sitio cuenta con un sistema eficaz para
de servicio cubren los requerimientos permitir solamente que ingresen al sitio los
laborales estándares. trabajadores inscritos?
8.20 ¿El sitio tiene acceso a los registros para 8.26 Revisar si hay documentación apropiada
los trabajadores de Agencia / contratista? disponible en el sitio.
Si es así, ¿cómo el sitio monitorea que
todos los términos y condiciones cumplan 8.27 Donde se usan las agencias en otro país,
con los requerimientos legales? por ej. para reclutar trabajadores de otro
país, revisar el sistema implementado
8.21 ¿El sitio cuenta con un sistema para para que el sitio pueda revisar los
monitorear a todos los proveedores procedimientos de estas agencias.
(contratistas & agencias), por ej. auditorías,
visitas al sitio, etc.? ¿Cuál? 8.28 ¿Cuál es el proceso de pago para
los trabajadores de agencia, por ej.
8.22 El auditor entrega detalles de si estas directamente a través del sitio o vía la
revisiones cubren las Normas Laborales, agencia / contratista?
como:
• Salario 8.29 El auditor entrega detalles sobre cómo
• Horas el sitio y la agencia cubren y cómo el sitio
• Edad gestiona a los trabajadores, inclusive
• Derecho a trabajo
8.34 Los gerentes responsables tienen 8.38 ¿Las condiciones son iguales a las
experiencia/capacitación sobre las ofrecidas/explicadas al momento de
prácticas de reclutamiento responsable. reclutamiento?
8.35 Para los trabajadores migrantes, ¿qué 8.39 ¿Cuál es su experiencia con respecto a
sistemas existen con respecto a la los trabajadores temporeros/ocasionales
terminación y el apoyo para que los y su capacidad de postular a cargos
trabajadores vuelvan a sus países? El permanentes?
auditor entrega detalles.
8.40 ¿Qué saben de sus deducciones de
8.36 ¿Dónde hay acceso a un sistema de salario? ¿Saben lo que pagan, ej. seguro
reclamos para todos los trabajadores, social?
inclusive de agencia, migrantes y
contratistas? 8.41 ¿Qué saben los trabajadores permanentes
sobre las prácticas del sitio hacia los
trabajadores temporeros, ocasionales, de
agencia?
8.42 Preguntar sobre los términos y condiciones 8.47 Si los trabajadores deben traer sus propios
de los aprendices y verificar cumplimiento equipos básicos para vivir, por ej. colchón,
con la ley (registrar la ley exacta, según el utensilios de cocina.
caso).
Revisar los Buenos Ejemplos – para mostrar y
8.43 Si hay trabajadores contratados, incluir una medir las buenas prácticas
muestra representativa en las entrevistas.
Registrar lo que saben de sus términos y El Auditor busca recoger e informar sobre las
condiciones de empleo. prácticas del negocio y el sitio que van más allá
de los requerimientos legales y del código.
8.44 Establecer cómo se reclutaron los
trabajadores, y si se hicieron pagos o se 8.48 Los trabajadores contratistas se
ofreció orientación antes de dejar su punto representan en el comité de trabajadores
de origen.
8.49 Todos los trabajadores no permanentes
8.45 Examinar los arreglos hechos para que los se pagan por sobre los requerimientos
trabajadores viajaran desde el punto de legales – en algunos casos puede ser
origen. un pago para retenerlos cuando no hay
trabajo
8.46 Si hubo alguna deducción/cobro por ítems
como el viaje, alojamiento y equipos. 8.50 El sitio recluta activamente empleados
permanentes de los trabajadores que
trabajan, o han trabajado en el sitio en un
contrato no permanente.
8.A. Subcontratación & Trabajo desde Los auditores examinan las políticas y
procedimientos escritos en conjunto con los
la Casa
administradores relevantes, para comprender y
registrar los controles y procesos implementados
CÓDIGO para manejar esta área de subcontratación &
8A.1 No debe haber subcontratación sin previo trabajo desde la casa.
acuerdo con el cliente principal.
En esta sección, el auditor también revisa si el
8A.2 Se deben implementar sistemas sitio conoce y cumple la ley local relevante, el
y procesos para gestionar la Código Base ETI y las normas requeridas, por
subcontratación, el trabajo en casa y el ejemplo:
procesamiento externo.
●● ●Si los clientes tienen políticas de
Nota: El objetivo de esta auditoría no es realizar subcontratación, trabajos desde la casa &
una auditoría completa de la subcontratación, procesamiento externo
trabajo desde la casa y/o procesamiento externo
●● (SC, TC & PE)).
(SC,TC&PE) en la cadena de suministro, sino
destacar dónde ocurre y la información básica, y ●● Si hay un requerimiento de informar a sus
entregar visibilidad. El proveedor/vendedor puede clientes.
decidir si se requiere mayor trabajo. Si es el caso, el
proveedor/marca/vendedor puede desear hacerlo ●● Si es así, lo han hecho.
internamente o contratar a una ONG local.
●● Qué procesos hay para controlar el trabajo
Para más información sobre el trabajo desde la externo y las condiciones laborales externas.
casa, ver:
●● ●Si hay trabajo desde la casa, el auditor
●● ‘Herramientas y Lineamientos ETI para los debe incluirlo en el alcance de SMETA (de
trabajadores desde la casa’ recomendaciones preferencia se establece durante la etapa de
para trabajar con los que trabajan desde la pre-auditoría).
casa.
●● Qué se ha documentado.
●● Página Web Global de Trabajadores desde la
Casa. ●● Si hay evidencia documental de estas
prácticas y cuáles son. El auditor debe
registrar los detalles en esta sección.
Sistemas Actuales Y Evidencia
Observada Criterios De Medición
El auditor revisa e informa sobre los procesos Investigación y revisión documental del
utilizados para manejar las normas laborales en sistema de gestión, inclusive entrevistas con la
el sitio en esta área de ‘Subcontratación & Trabajo administración.
desde la casa’.
e. En los meses de temporada alta, si 8.A.18 Hay un sistema que ofrece apoyo y
hay suficientes trabajadores en el orientación a los trabajadores desde la
sitio para la producción normalmente casa que va más allá de los requerimientos
externalizada, ej. bordaje. del trabajo – por ejemplo, capacitación
sobre la salud o finanzas
f. Revisar el ingreso y salida de bienes
para establecer si cualquier trabajo o 8.A.19 Las habilidades de los trabajadores
parte de se hace fuera del sitio. desde la casa se evalúan y se premian
económicamente de acuerdo a nivel de
8A.14 Confirmar y anotar como incumplimiento competencia
donde ocurre la subcontratación sin
el permiso expreso de los vendedores 8.A.20 El sitio comparte las mejores prácticas con
involucrados. sus proveedores y colabora con ellos para
lograr sus estándares.
Entrevistas a los Trabajadores – para corroborar
las prácticas en el lugar de trabajo 8.A.21 Todos los trabajadores trabajan en el sitio
con un contrato no permanente
El auditor busca confirmar el sistema de gestión
implementado, revisión documental y entrevistas
a la administración a través del testimonio de
los trabajadores. Se deben anotar discrepancias,
tomando medidas para proteger la anonimidad
de los trabajadores.
9.5 Donde haya sindicatos/representantes 9.15 ¿El sitio monitorea la eficacia del
de los trabajadores, revisar que sepan mecanismo de reclamos de forma regular?
y estén de acuerdo con las políticas y
procedimientos. 9.16 ¿El mecanismo de reclamos cumple con
todos los requerimientos del UNGP– ver
Procedimientos para la presentación de reclamos la cláusula 31 del UNGP - http://www.
y apelaciones. Debería incluir, entre otros, la ohchr.org/Documents/Publications/
revisión e información de lo siguiente: GuidingPrinciplesBusinessHR_EN.pdf
Entrevistas a los Trabajadores – para corroborar 9.26 Hablar con los trabajadores para ver si
las prácticas en el lugar de trabajo saben cómo informar el trato severo.
El auditor busca confirmar el sistema de gestión Nota: Si hay miedo de represalias, los resultados
implementado, revisión documental y entrevistas no deben informarse en la reunión de cierre sino al
a la administración a través del testimonio de cliente, ver ‘Guía Suplementaria para Tratar con
los trabajadores. Se deben anotar discrepancias, Asuntos Delicados Levantados en la Auditoría’
tomando medidas para proteger la anonimidad en la sección de recursos para los miembros de la
de los trabajadores. página web de Sedex.
9.17 Hablar con los trabajadores para ver si Revisar los Buenos Ejemplos – para mostrar y
creen que las prácticas y procedimientos medir las buenas prácticas
disciplinarios son justos, no arbitrarios y
efectivos. El Auditor busca recoger e informar sobre las
prácticas del negocio y el sitio que van más allá
9.18 Si los trabajadores saben de casos de los requerimientos legales y del código.
disciplinarios y los resultados.
9.27 Hay un sistema para premiar
9.19 Revisar si los trabajadores saben de alguna económicamente al personal que es
acción de reclamo y el resultado de tal respetuoso con los demás
apelación.
9.28 La capacitación sobre cómo se espera que
9.20 Preguntar a los trabajadores sobre su los trabajadores se traten entre sí supera
perspectiva de los guardias de seguridad la norma y todo trabajador participa en una
(si aplica) y su rol. capacitación específica al respecto
10.A.6 Examinar los arreglos que se hicieron 10.A.8 El sitio se reúne con los proveedores de
para que el trabajador viajara del lugar de mano de obra o agencias de forma regular
origen. para trabajar juntos para mejorar la calidad
de servicio para los trabajadores
10.A.7 ¿Los trabajadores tuvieron que entregar
una copia de su identificación al inicio del Hay un sistema para premiar económicamente al
empleo? personal que es respetuoso con los demás.
Revisar los Buenos Ejemplos – para mostrar y 10.A.9 El sitio trabajará con los otros proveedores
medir las buenas prácticas en el área local para compartir información
sobre las agencias y proveedores de mano
El Auditor busca recoger e informar sobre las de obra
prácticas del negocio y el sitio que van más allá
de los requerimientos legales y del código.
Los auditores examinan en conjunto con los 10B2.3 Cuáles sistemas de gestión e instrucciones
administradores relevantes las políticas y de trabajo hay para asegurar el
procedimientos escritos, para comprender y cumplimiento con la ley relevante.
registrar los controles y procesos implementados El auditor debe informar el alcance
para manejar el medioambiente. de los sistemas implementados y las
certificaciones externas, ej. ISO 14001.
En esta sección, el auditor también revisa si el
sitio conoce y cumple la ley local, nacional e 10B2.4 El nombre y cargo de la persona
internacional relevante, por ej. responsable de los asuntos ambientales
en el sitio de empleo y si comprenden los
●● Si hay leyes que rigen el medioambiente, si el requerimientos legales.
sitio las conoce y está actualizado.
10B2.5 Si el sitio cuenta con una lista de los Revisar los Buenos Ejemplos – para mostrar y
químicos usados en el proceso de medir las buenas prácticas
fabricación y si sabe cómo se relacionan
con los requerimientos del cliente y la ley El Auditor busca recoger e informar sobre las
en los países de destino. prácticas del negocio y el sitio que van más allá
de los requerimientos legales y del código
10B2.6 Revisar e informar sobre las inspecciones
por parte del gobierno, con detalles de 10B2.8 El sitio tiene una competencia interna entre
los reclamos oficiales, acciones legales o los equipos para eliminar los desechos.
recomendaciones.
10B2.9 El sitio ha reducido de forma importante el
Entrevistas a los Trabajadores – para corroborar uso del agua cada año.
las prácticas en el lugar de trabajo
10B2.10 El sitio ha requerido que todos los
El auditor busca confirmar el sistema de gestión nuevos empleados al comenzar sus
implementado, revisión documental y entrevistas funciones asistan a un curso de gestión
a la administración a través del testimonio de medioambiental de 3 días.
los trabajadores. Se deben anotar discrepancias,
tomando medidas para proteger la anonimidad de
los trabajadores.
10B4.2 Donde es un requerimiento legal, los 10B4.9 Los proveedores presentarán cualquier
proveedores deben poder demostrar certificación medioambiental o
que cuentan con los permisos relevantes documentación de sistemas de gestión
vigentes, inclusive para el uso y medioambiental para su revisión.
eliminación de recursos ej. agua, residuos,
etc.
Guía de Observaciones
10B4.3 Los proveedores tendrán conocimiento de
los requerimientos de las normas/códigos 10B4.10 Los proveedores deberían haber nominado
medioambientales de sus clientes finales y a una persona responsable de coordinar
contar con un sistema para monitorear sus los esfuerzos del sitio para mejorar su
prácticas contra tales requerimientos. comportamiento medioambiental.
10B4.4 Los proveedores deberían haber 10B4.11 ¿El sitio ha estado sujeto últimamente a
completado la sección correspondiente de multas/demandas por incumplimiento de
la SAQ y entregársela al auditor. las normas medioambientales?
Los auditores examinan en conjunto con los Note: * Para más información sobre la
administradores relevantes las políticas y biodiversidad, ver ‘Cuaderno del Proveedor Sedex
procedimientos escritos, para comprender y ‘ o visitar la Página web del WWF .
registrar los controles y procesos implementados
para manejar el medioambiente.
Criterios De Medición
En esta sección, el auditor también revisa si el
Investigación y revisión documental del
sitio conoce y cumple la ley local, nacional e
sistema de gestión, inclusive entrevistas con la
internacional relevante además de las normas
administración.
requeridas, por ej.
El auditor revisa e informa sobre:
●● Si el sitio registra su uso y descarga de
recursos naturales como el agua, energía, 10B4.1 Si el sitio ha completado la SAQ sobre el
desechos, emisiones. Medioambiente y esta está disponible para
el auditor antes de la revisión.
●● Si los registros se revisan regularmente y a
qué nivel. 10B4.2 Si el sitio conoce/tiene acceso a las normas
locales y nacionales medioambientales y
●● Si hay un programa de reducción gradual de
cumple con tales requerimientos.
los impactos ambientales.
10B4.3 Si el sitio conoce las normas o códigos
●● Si el personal sabe cómo pueden aportar a la
ambientales del cliente y mide su
reducción de los impactos ambientales.
comportamiento contra ellos.
●● ●Quién maneja el comportamiento ambiental
10B4.4 Si el sitio cuenta con una política
del sitio.
claramente comunicada que cubra el
●● Si el sitio cuenta con un sistema de Medioambiente, y si esta política define
administración ambiental reconocida como procedimientos de implementación
ISO 14001, anotar los números de referencia y y administración del comportamiento
fechas de vencimiento/renovación. ambiental. El auditor debe anotar
las certificaciones reconocidas
●● Si hay otras medidas de sustentabilidad/ internacionalmente como ISO 14001.
certificados ambientales como el Consejo de
Conservación de Bosques (FSC), y Consejo de 10B4.5 Si el sitio cuenta con los permisos
Conservación Marina (MSC). Aquí se deben relevantes para todos los aspectos de sus
registrar sus números de referencia y fechas. impactos ambientales. Incluir el registro
de demandas, recomendaciones e
●● Si hay políticas sobre el medioambiente y/o la inspecciones de organismos locales y las
biodiversidad acciones asociadas.
10B4.7 Si el sitio sabe sus impactos ambientales 10B4.10 Revisar e informar las inspecciones por
principales y los mide. El auditor debe parte del gobierno, con detalles de los
enumerarlos y las medidas disponibles reclamos oficiales, acciones legales o
en el informe de auditoría. La posible recomendaciones.
lista incluye el uso de energía, el uso y
eliminación de agua, desechos y emisiones 10B4.11 El sitio ha revisado que todos los terceros
al aire. cuenten con los permisos y licencias
requeridos por ley para sus operaciones.
10B4.8 Si el sitio registra su uso de recursos
ambientales de forma permanente. El Derechos de terreno and conservación – si aplica:
auditor debe enumerarlos y las medidas
10B4.12 ¿Hay una política que cubra el uso del
disponibles en el informe de auditoría. La
terreno y cambios en el uso del terreno?
lista posible incluye el uso de energía, el
El auditor revisa e informa si incluye
uso y eliminación de agua, desechos y
referencia a la ley nacional y las prácticas
emisiones al aire.
con respecto a la conservación de la
10B4.9 Si el sitio cuenta con una lista de los naturaleza y deforestación.
químicos usados durante el proceso de
10B4.13 El auditor revisa e informa si la
fabricación y si sabe cómo se relacionan
apropiación del terreno cumplió con todo
con los requerimientos del cliente y la ley
requerimiento legal y local y que haya
en los países de destino.
registros disponibles como evidencia.
10B4.14 El auditor revisa e informa si existen Entrevistas a los Trabajadores – para corroborar
mecanismos para la presentación de las prácticas en el lugar de trabajo
reclamos que cubran los temas de
derechos y disputas de terreno y si el El auditor busca confirmar el sistema de gestión
sitio ha estado sujeto a reclamos, multas implementado, revisión documental y entrevistas
o demandas por asuntos de derechos a la administración a través del testimonio de
de terreno. El auditor detalla las disputas los trabajadores. Se deben anotar discrepancias,
abiertas. tomando medidas para proteger la anonimidad
de los trabajadores.
10B4.15 Revisar si el sitio cuenta con políticas y
procedimientos y la capacidad de cubrir 10B4.19 Si los trabajadores de las secciones
los cambios en el uso del terreno o la relevantes, especialmente los involucrados
deforestación neta o para evitar daños en el cumplimiento legal, ej. revisión
al Alto Valor de Conservación (HCV) y del contenido de las aguas residuales,
bosques de Alto Contenido de Carbón conocen las normas requeridas, y si sus
(HCS). procedimientos aseguran tal cumplimiento.
10B4.16 Si hay un gerente responsable para tratar 10B4.20 Si los trabajadores saben las acciones a
los cambios en el uso del terreno, inclusive tomar cuando se incumple la ley.
aspectos de la gestión ambiental, inclusive
10B4.21 Si los trabajadores relevantes reciben
la conservación y deforestación
capacitación sobre asuntos ambientales,
10B4.17 Revisar si el sitio cuenta con políticas y inclusive el conocimiento de las políticas y
procedimientos para reconocer y aplicar procedimientos del sitio.
las leyes nacionales sobre la conservación
10B4.22 Si los trabajadores han sido capacitados
de la naturaleza y deforestación
para minimizar el desperdicio de los
10B4.18 Revisar si el sitio cuenta con un proceso recursos, como apagar las luces o las
de due diligence a realizarse, es decir, un máquinas cuando no se necesita.
sistema para medir y evitar daños al Alto
Nota: Hay más recursos en la sección de miembros
Valor de Conservación (HCV) y bosques de
de la página web de Sedex.
Alto Contenido de Carbón (HCS).
• ‘Guía SMETA para los Auditores para la
Nota: donde el sitio está ubicado en una zona
Evaluación Extendida del Medioambiente y la
industrial establecida, se debería investigar
Ética Empresarial’.
el conocimiento de la administración sobre
los derechos de terreno, pero due diligence y • Guía SMETA para los Proveedores para la
procedimientos específicos pueden limitarse Evaluación Extendida del Medioambiente y
solo a los casos donde hay expansión o nuevos la Ética Empresarial’. Hay una lista de cotejo
desarrollos. También es posible que estas funciones completa disponible para el público en la
ocurran al nivel del Grupo o Casa Matriz, así que si Página Web de GSCP .
se conocen y se informan a los contactos relevantes
esto es suficiente para demostrar cumplimiento con
este requerimiento.
Revisar los Buenos Ejemplos – para mostrar y 10.B.4.27 El sitio ha compartido sus mejores
medir las buenas prácticas prácticas con sus proveedores y
se preocupa por reducir el impacto
El Auditor busca recoger e informar sobre las medioambiental en toda su cadena de
prácticas del negocio y el sitio que van más allá suministro
de los requerimientos legales y del código.
10.B.4.28 El sitio tiene un enfoque holístico para
10.B.4.23 El sitio puede demostrar que ha reducir su impacto medioambiental, y
investigado nuevas formas de trabajar para demuestra que ha invertido de forma
reducir la cantidad de químicos requeridos. significativa en tecnologías verdes y se
compromete con capacitar a todos los
10.B.4.24 El sitio ha cambiado activamente sus
empleados sobre cómo reducir su impacto
técnicas de producción para evitar ciertos
personal sobre el medioambiente
procesos que requieran el uso de químicos
contaminantes 10.B.4.29 El sitio apoya activamente el
medioambiente local, financiando la
10.B.4.25 El sitio ha sido premiado por
regeneración de áreas verdes en la
organizaciones externas por su gestión de
comunidad local
químicos, agua o energía
Donde el sitio no sabe mucho sobre los temas de Más información detallada a continuación.
Ética Empresarial, el auditor debe tomar el tiempo
para comunicar los asuntos importantes en esta
área. Para ayudar con esta comunicación, la SSF Criterios De Medición
ha preparado un documento de guía para los Investigación y revisión documental del
proveedores sobre las normas y requerimientos sistema de gestión, inclusive entrevistas con la
del Medioambiente y la Ética Empresarial. administración.
El auditor puede usarlo para estimular una
conversación donde pueden investigar con la El auditor revisa e informa sobre:
ayuda de la administración del sitio cualquier
asunto local que podría ser relevante, y esto se 10C.1 Si el sitio ha completado la sección
debe captar en esta sección. de Ética Empresarial de la SAQ y la ha
entregado al auditor antes de la revisión.
En esta sección, el auditor también revisa si el
sitio conoce y cumple la ley local, nacional e 10C.2 Si el sitio conoce/tiene acceso a las
internacional relevante además de las normas normas locales y nacionales sobre la
requeridas, por ejemplo. Ética Empresarial y cumple con tales
requerimientos.
●● ¿Qué políticas y procedimientos ya se
han implementado? ¿El sitio cuenta con 10C.3 Si el sitio cuenta con las licencias y
una política escrita de ética empresarial o permisos adecuados para practicar
integridad empresarial? ¿Y la política se aplica correcta y legalmente sus operaciones
de forma interna, externa o ambos? empresariales. Debe incluir el registro
de demandas, recomendaciones e
●● ¿La política se actualiza de forma regular inspecciones de organismos locales y las
(cuando se necesite)? acciones asociadas.
●● ¿Qué capacitación se entrega (si hay)? 10C.4 Si el sitio sabe las normas o códigos de
ética empresarial del cliente y mide su
●● ¿El sitio sabe de algún incentivo económico comportamiento contra ellos, por ejemplo,
para, por ejemplo, los pedidos? los códigos sobre donaciones corporativas.
●● ¿Los trabajadores tienen acceso a un sistema 10C.6 Si el sitio cuenta con una política
transparente para informar y tratar de forma claramente comunicada que cubre la
confidencial la falta de Ética Empresarial sin Ética Empresarial y esta política define
miedo de represalias contra el informante? los procedimientos de implementación y
manejo de la ética empresarial.
10C.7 Si el sitio cuenta con una Política de Ética 10C.15 Si hay evidencia de trasbordo para evitar
Empresarial que se aplica de forma interna, información del país de origen.
externa o ambas, y si esta se actualiza
regularmente. 10C.16 Si el sitio ha estado sujeto últimamente a
multas/prosecuciones por incumplimiento
10C.8 Si la política se aprueba al nivel más alto, de las normas de Ética Empresarial, por ej.
y si hay evidencia del compromiso y un denuncias públicas.
tono apropiado desde arriba.
10C.17 Si el sitio ha estado sujeto últimamente a
10C.9 Si el sitio ha realizado una evaluación de auditorías financieras de terceros u otra
riesgo en el sitio. inspección.
10C.10 Si esta política se refiere específicamente 10C.18 Si hay requerimientos anti-soborno y anti-
a temas como los asuntos de soborno corrupción especificados en los contratos
(regalos excesivos y entretención), con los agentes de reclutamiento y otros
conflictos de interés, donaciones proveedores del sitio
de caridad, pagos de facilitación,
contribuciones políticas; el auditor debe 10C.19 Si el sitio requiere que los terceros,
anotar las certificaciones reconocidas inclusive los proveedores, realicen
internacionalmente si existen. su propia capacitación sobre ética
empresarial.
10C.11 Si el sitio ha comunicado sus políticas
sobre asuntos de Ética Empresarial, Entrevistas a los Trabajadores – para corroborar
especialmente a los trabajadores de las prácticas en el lugar de trabajo
departamentos de alto riesgo, como
El auditor busca confirmar el sistema de gestión
adquisiciones o logística. El auditor debe
implementado, revisión documental y entrevistas
revisar si hay capacitación relevante
a la administración a través del testimonio de
para la administración y los trabajadores
los trabajadores. Se deben anotar discrepancias,
relevantes.
tomando medidas para proteger la anonimidad de
10C.12 El nombre y cargo de la persona los trabajadores.
designada de la administración que será
10C.20 Entrevistas con el personal adecuado
responsable de los asuntos de Ética
para establecer si conoce las políticas del
Empresarial. El auditor debe comentar
sitio sobre la Ética Empresarial y si sabe
sobre el conocimiento de tal persona
cómo levantar sus preocupaciones sobre
de la ley y las normas del cliente y su
cualquier asunto.
procedimiento para actualizarse.
10C.21 Revisión del nivel de comprensión y la
10C.13 Si hay comunicación/capacitación clara
capacitación recibida por el personal
sobre cómo tratar los asuntos de Ética
apropiado sobre cómo tratar los asuntos
Empresarial inclusive cómo comunicar y
de Ética Empresarial cuando surjan
tratar los temas de interés.
durante el trabajo.
10C.14 Si hay cláusulas en contratos donde el sitio
celebra nuevos contratos comerciales.
10C.22 Si los trabajadores conocen los Revisar los Buenos Ejemplos – para mostrar y
procedimientos disciplinarios en caso medir las buenas prácticas
de ser encontrados realizando prácticas
empresariales no éticas, por ej. el soborno El Auditor busca recoger e informar sobre las
o corrupción. prácticas del negocio y el sitio que van más allá
de los requerimientos legales y del código.
Entrevistas a la Administración – para
corroborar las prácticas en el lugar de trabajo 10.C.25 La persona responsable de la gestión de
Ética Empresarial toma el tiempo para
El auditor busca confirmar el sistema de gestión capacitar a los proveedores del sitio al
implementado, revisión documental y entrevistas respecto.
a la administración a través del testimonio de
los trabajadores. Se deben anotar discrepancias, 10.C.26 El sitio tiene una actitud abierta hacia el
tomando medidas para proteger la anonimidad de auditor y puede explicar, con ejemplos,
los trabajadores. cómo han tratado los asuntos anteriores
11. Beneficios para la Comunidad El auditor debe buscar cuantificar los beneficios
registrados por el momento en que se entregan,
Nota: Los miembros de Sedex desean comprender
por ejemplo, donde el personal y/o los
los efectos positivos de sus cadenas de suministro
trabajadores prestan ayuda a una iniciativa de
sobre la comunidad donde operan, y SMETA ha
caridad local, por cantidad de personas afectadas,
incluido esta sección como oportunidad para que
por resultado financiero a cualquier organización
los lugares de empleo los destaquen.
externa e indicación del tiempo requerido para
Es la oportunidad para que el sitio y su personal realizar el proyecto (iniciativa continua o proyecto
describan los beneficios que traen a la comunidad único). Puede haber otros factores a medir y los
local – generalmente hay muchos, y un informe auditores deben ser guiados por el sitio.
de auditoría SMETA no registra todos.
No se espera que el auditor verifique estos
En esta sección del informe de auditoría, el beneficios para la comunidad, y la evidencia
auditor documentará los beneficios positivos puede ser solamente de las entrevistas con la
que la administración ha implementado para administración. Cualquier ejemplo mencionado
ayudar a la comunidad. Pueden ser aspectos debe ser detallado en la sección adecuada del
como hospitales, escuelas, centros comunitarios, informe de Auditoría SMETA.
programas de deporte/salud, transporte a
los lugares locales como consultas médicas y
mercados/tiendas, programas de SIDA, etc.
Qué les gusta más a los trabajadores de su En cada una de las cláusulas, los auditores deben
trabajo en el sitio. considerar el efecto de las condiciones actuales
sobre las personas
Esto ofrecerá una visión equilibrada en
comparación con la sección anterior. empleadas en el sitio, si los cambios han
beneficiado a los trabajadores y si hay algún
Comentarios adicionales sobre las entrevistas. cambio en particular que tendría un efecto
de mejora sobre “cómo es trabajar aquí”.
Es una oportunidad de registrar las opiniones/
Generalmente no serían incumplimientos, pero
perspectivas de los trabajadores que no se han
se pueden informar como observaciones (que
registrado en otras secciones. Es importante
se definen en la GMP como oportunidades de
que el auditor intente medir la proporción
mejora), o en ‘SISTEMAS ACTUALES Y EVIDENCIA
aproximada de los trabajadores representados
OBSERVADA’.
por una afirmación registrada. Una perspectiva
mayoritaria, si genera un cambio, probablemente
afectará una mayor proporción de trabajadores,
que una visión expresada por un solo trabajador.
Sin embargo, la visión única no debe ser ignorada
y el auditor debe intentar buscar si tal opinión
individual representa la perspectiva de varios de
los trabajadores.
Muchas empresas también encuentran que Esta sección reúne en un solo capítulo las
la buena comunicación mejora los resultados oportunidades actuales con la guía de SMETA de
del negocio: si los trabajadores se sienten registrar el diálogo actual entre los trabajadores y
escuchados, y se levantan y se resuelven sus la administración, y de compartir algunos estudios
temas de interés, se sentirán más involucrados en de caso de cómo el mayor diálogo ha generado
el negocio, con menos probabilidad de renunciar beneficios importantes para el negocio.
o estar ausente y trabajarán de forma más
eficiente. Los trabajadores involucrados también
tienen mayor probabilidad de plantear ideas de Guía SMETA
mejoras del negocio. Para cumplir con el Código
Base ETI se debe permitir la representación de Guía de Mejores Prácticas SMETA
los trabajadores vía un comité de trabajadores,
consejo de trabajo o sindicato – y la prevención Una guía sobre cómo evaluar y medir el diálogo
de estas instancias por parte del empleador será entre los trabajadores y la administración puede
anotada como incumplimiento. Además, hay encontrarse en la Guía de Mejores Prácticas
varios otros métodos para el diálogo trabajador/ SMETA:
administración, inclusive las encuestas al
6.5.1. Información para los Trabajadores
personal, sistemas de sugerencias, líneas directas,
Detallar la necesidad de que los
tableros de avisos y boletines. La presencia de
trabajadores se informen sobre el proceso
tales métodos adicionales de comunicación
de auditoría. Se puede entregar este
debe ser investigada y anotada en el informe
tipo de información a la administración
de auditoría, y donde hay evidencia de que son
del sitio como parte de la comunicación
particularmente efectivos, deben ser registrados
pre-auditoría – con la solicitud de que
como buenos ejemplos.
se comunique a los trabajadores con
antelación. Los registros de si se ha
comunicado se captan como pregunta
en el informe de Auditoría SMETA (ver
la información del Informe de Auditoría
SMETA a continuación).
2. Derecho a Asociación
Es esencial que el informe de auditoría indique Si es evidente que las estructuras implementadas
claramente qué forma de representación de existen, pero no son efectivas, o no representan
los trabajadores existe. Si la representación de la fuerza laboral en su totalidad, esto debe ser
los trabajadores es impedida por el empleador, anotado como observación.
esto se debe registrar como incumplimiento
del Código Base ETI, y cualquier evidencia que También es importante registrar las otras formas
muestra que la organización de los trabajadores de diálogo que existen, por ejemplo, líneas
sea restringida por parte de la administración directas, encuestas, sistemas de sugerencias,
debe ser anotada – por ejemplo, si está claro de tableros de avisos y charlas informativas entre
la conversación que la administración se opone al la administración y el personal. Nuevamente, es
comité de trabajadores o al sindicato. Donde los importante establecer si parecen ser métodos
países cuentan con requerimientos legales que efectivos del diálogo.
rigen la necesidad de los sindicatos obligatorios,
9. No Se Permite el Trato Severo o
o comités de trabajadores y estos no existen, esto
Inhumano
se debe indicar como incumplimiento de la ley
local y del Código Base ETI.
Estudios de Caso
Estudio de caso 1: La percepción se Una examinación de los registros mostró que el
aumento de sueldo sí se había realizado, pero
vuelve realidad (La importancia de no se comunicó efectivamente al trabajador. Era
buena comunicación) una práctica normal que una persona de la oficina
de nómina escribiría a todos los trabajadores
Durante una auditoría, un trabajador compartió
que calificaban a un ascenso y felicitarlos por el
con un auditor que no había recibido un aumento
ascenso e informarles del aumento de sueldo.
de sueldo cuando se ascendió de aprendiz a
La persona responsable del proceso había
trabajador. Era una práctica estándar en el sitio
estado ausente con licencia médica por 2 meses
que los trabajadores que terminaron exitosamente
y nadie había asumido sus responsabilidades.
6 meses en un cargo ascenderían de aprendiz a
Esto generó que varios trabajadores no habían
trabajador con un aumento de sueldo asociado.
recibido cartas de confirmación y no sabían de
Este trabajador había ingresado al sitio hacía un
sus ascensos y aumentos de sueldo.
poco más de 6 meses y aseveró que tal ascenso
no se había realizado.
Estudio de Caso 2: Comités de La ONG visitó el sitio para reunirse con los
representantes de los trabajadores. Como
trabajadores efectivos (el caso de
parte de esa reunión (y con el consentimiento
negocio). de los administradores), la ONG local explicó
Durante una visita a un sitio en Bangladesh, un a los trabajadores (y los administradores) las
auditor entrevistó a miembros del comité de leyes locales que rigen el empleo, es decir, los
trabajadores. A pesar de que 80% de la fuerza derechos de los trabajadores, pero también sus
laboral era femenino, todos los miembros del responsabilidades hacia sus empleadores. Esto
comité eran hombres y todos del departamento incluía la necesidad de llegar a trabajar y las
de teñir. consecuencias a largo plazo de las ausencias
imprevistas, si se llegara a afectar la viabilidad
Las entrevistas confirmaron que no se habían comercial de la empresa.
reunido con la administración hacía 6 meses y
no estaban satisfechos porque su solicitud de Como resultado de la participación de la ONG:
uniformes de protección en su departamento
●● ●Se estableció una reunión mensual entre el
parecía haberse ignorado.
comité y la administración.
Las entrevistas con la administración mostraron
●● Se formó otro comité para los trabajadores
que el asunto de los informes se estaba
femeninos, quienes se reunían con un
examinando – pero no habían tomado acciones
miembro femenino de la administración.
ya que no veían ningún beneficio de las
reuniones entre el comité de trabajadores y ●● Se hicieron uniformes para los trabajadores
la administración, que sentían que solamente relevantes en el sitio.
eran una serie de reclamos de los trabajadores.
Además, tenían dificultades para interactuar con ●● La tasa de inasistencia bajó al 5%.
la fuerza laboral mayoritariamente femenina ya
que no se ofrecían formar parte del comité. ●● ●La rotación de trabajadores bajó al 2%.