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Guía de Selección de tecnologías

para proyectos de capital
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CONTENIDO

1 Introducción. 3

2 Estrategia tecnológica (FEL I). 5

3 Identificación y Evaluación de alternativas tecnológicas (FEL I) 6

4 Selección y adquisición de la tecnología (FEL II) 11

5 Implantación (Validación) de la tecnología (FEL III). 14

6 Entregables de gestión de tecnología en el proyecto . 14

1. Introducción

1.1.- Propósito y uso del anexo.

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El presente anexo tiene los siguientes propósitos:

 Exponer la relevancia de la gestión de tecnología en los proyectos de capital,
como medio para impulsar el desarrollo de la empresa y proyectarla de manera
ordenada a niveles competitivos de clase mundial mediante una gestión explícita,
sostenida y sistemática.
 Explicar los elementos fundamentales del proceso de gestión de activos
tecnológicos que aplican en las etapas visualización, conceptualización y
definición de los proyectos de capital.
 Explicar los lineamientos a seguir para asegurar la consistencia y homologación
metodológica en la evaluación, selección y adquisición de tecnología en el
proyecto.
Los entregables a los que se hace referencia en este anexo, podrán adaptarse a las
características particulares del proyecto y a la naturaleza de la(s) tecnología(s)
involucradas. El Director de Proyecto propondrá la adecuación que considere necesaria
con la argumentación correspondiente y la instancia de validación estará facultada para
su aceptación o rechazo.
Se recomienda que en el equipo de proyecto se designe a un coordinador del proceso de
gestión de tecnología, quien podría ser el responsable y facilitador de las actividades
enunciadas en este anexo.

1.2.- Proceso de Gestión de Activos Tecnológicos en proyectos de capital.

Los proyectos de capital se caracterizan por la utilización intensiva de diversas
tecnologías que representan la ventaja competitiva de las empresas, al ser
determinantes en el “saber cómo” de los procesos y de las técnicas para el diseño de las
instalaciones proyectadas. En muchos casos, si no existe el conocimiento tecnológico
suficiente, no se podrá materializar el caso de negocio conforme a lo programado o se
tendrán desviaciones importantes con respecto a su planeación.
Por ello, se cuenta con un proceso de gestión de activos tecnológicos, que aplicado en
los proyectos de capital de manera adecuada, podrá apoyar el propio proceso de
planeación estratégica tecnológica, aprovechar los resultados de los proyectos de
investigación y desarrollo tecnológico (IDT) y realizar de la mejor manera la evaluación,
selección y adquisición de la tecnología.
Entre los subprocesos considerados en la gestión de activos tecnológicos, relevantes
para el desarrollo de proyectos de capital, están la formulación del Plan Estratégico
Tecnológico, el desarrollo de tecnologías a través de investigación y desarrollo, la
evaluación y selección de tecnologías y su implantación.
En términos generales, la aplicación de la gestión tecnológica en el desarrollo de
proyectos de capital busca asegurar la consistencia del proyecto con el Plan Estratégico
Tecnológico y/o su retroalimentación, la identificación de tecnologías potenciales,
incluyendo las resultantes de los proyectos de IDT, su evaluación, selección y
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contratación, y la validación de la aplicación de la tecnología en el desarrollo de la

ingeniería.

Fig. 1.- Proceso de Gestión de Tecnología para proyectos de capital alineado al proceso de desarrollo de proyectos

2. Estrategia tecnológica (FEL I)

De acuerdo al modelo planteado para la gestión tecnológica, en la etapa FEL I los

proyectos de capital inician con la alineación de la estrategia tecnológica y la evaluación
de alternativas de tecnologías aplicables; para ello se ha desarrollado una secuencia
lógica y ordenada para elaborar cada uno de los entregables que se obtienen como
resultado de la gestión.
Todos los proyectos de ingeniería requieren el concurso de diversas tecnologías; no
obstante, una determinada tecnología puede ser utilizada en más de un proyecto, por lo
que las empresas, que realizan múltiples proyectos, han decidido gestionar el recurso
tecnológico de una manera general, y no ligada a un proyecto en concreto. Esto no
significa que la tecnología a considerar para un proyecto quede determinada por esta
gestión, pero sí representa un insumo y punto de referencia para su selección.
La estrategia tecnológica se ha dirigido a la integración de las necesidades y los estudios
para definir las tecnologías específicas que orientará el rumbo y permitirá una gestión en
conjunto para toda la organización.
La búsqueda de la ventaja tecnológica se resume en dos tipos de actuaciones:
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 Integración de las mejores tecnologías disponibles en el mercado en la estrategia

general del negocio.
 Propiciar el desarrollo de tecnología propia y aplicar sus resultados satisfactorios.

Alineación con el Programa Estratégico Tecnológico (PET)

La planeación estratégica tecnológica es un proceso que se realiza para medir el
potencial de ventajas tecnológicas, clarificar las metas y establecer prioridades de
inversión.
El PET resume los retos y necesidades tecnológicas vinculadas a las estrategias del plan
de negocios, indicando:

• Áreas Tecnológicas Estratégicas.

• Problemáticas Tecnológicas.
• Retos Tecnológicos.
• Necesidades Tecnológicas.
• Estimación del impacto esperado.

El desarrollo de un proyecto de capital se convierte en la mejor oportunidad para

materializar la estrategia tecnológica, de tal manera que resulta conveniente explicitar la
relación del proyecto con el PET, y en caso necesario hacer la recomendación para
incorporar en sus siguientes revisiones las estrategias tecnológicas particulares del
proyecto que pudieran no verse reflejadas en el mismo.

Como parte de la alineación con el PET, es importante considerar los esfuerzos internos
para el desarrollo de tecnología propia, ya que como parte del proceso de gestión de
activos tecnológicos, se plantea que una vez concluidos los estudios de inteligencia
tecnológica y de mercado de las tecnologías consideradas, se lleva a cabo la integración
de soluciones tecnológicas pudiendo venir éstas de la incorporación de proyectos
exitosos de desarrollo tecnológico y/o la recepción de soluciones comercialmente
disponibles asociadas al proyecto.

3. Identificación y Evaluación de alternativas tecnológicas (FEL I)

Como alternativas tecnológicas para un proyecto de capital deben tomarse en cuenta

tanto las ofertas en el mercado de tecnologías, como los resultados de IDT.
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Para lo primero, se recomienda que el Equipo de Proyecto o la instancia de planeación

del organismo subsidiario elabore estudios de inteligencia tecnológica que integren
soluciones potencialmente aplicables al proyecto; estos estudios podrán ser estados del
arte de la tecnología, estudios del entorno tecnológico o estudios de prospectiva
tecnológica, que servirán de base para la integración de un listado amplio de soluciones
o alternativas tecnológicas útiles para el proyecto.
Para aprovechar los esfuerzos dedicados a la investigación y desarrollo, es fundamental
que las iniciativas de proyectos de capital, consideren la posibilidad de utilizar los
resultados de proyectos de IDT exitosos. Para este propósito se requiere que en la
visualización del proyecto (FEL-I), se revise la relación de proyectos de IDT patrocinados
y se presente un reporte de los proyectos que pudieran considerarse como
potencialmente aplicables, así como su estatus en el proceso de IDT; en el caso de
proyectos concluidos satisfactoriamente y potencialmente aplicables, se presente
además la razonabilidad de su aplicación, o no, en el proyecto de capital en desarrollo.
En virtud de que el proceso de IDT, considera los análisis de competitividad de los
desarrollos, cuando se decida utilizar una tecnología resultante del proceso no será
necesaria la aplicación de las etapas de evaluación y selección descritas en este anexo
en las secciones siguientes. También se considera esta excepción en el caso de
tecnologías del Instituto Mexicano del Petróleo.
Salvo estas excepciones, procede la evaluación de alternativas tecnológicas que es una
primera actividad que desembocará en la selección y contratación de un tecnólogo /
licenciador.
Esta evaluación de alternativas, se basa en criterios generales basados en el propósito
de la instalación proyectada e involucra tres pasos principales:

a) La generación de una lista amplia de opciones tecnológicas, a partir de

información abierta, resultante de estudios de mercado e inteligencia tecnológica.
b) La solicitud de información específica a tecnólogos / licenciadores, que no
requiera la firma de convenios de secrecía. Se recomienda incluir:
i. Confirmación del interés de tecnólogos de participar en el proceso de
evaluación,
ii. Características distintivas de la tecnología ofrecida: descripción simple,
esquemas, folletos, condiciones operativas,
iii. Ventajas competitivas expresadas por el tecnólogo,
iv. Experiencia del tecnólogo,
v. Cuestionario de bases de diseño propuesto por el tecnólogo para la
presentación de una oferta para evaluación.
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En general la información que se solicite a los potenciales licenciadores no deberá

implicar la firma de convenios de confidencialidad, sino sólo los elementos
indispensables para decidir su inclusión en el proceso de evaluación formal.
c) La elaboración de una lista corta de tecnólogos / licenciadores que serán
considerados para una evaluación completa, basada en aquellos que
proporcionaron la información solicitada y se confirma el potencial de aplicación de
las tecnologías ofrecidas.

En la etapa FEL-I se define el modelo conceptual que se utilizará en la etapa FEL-II, para
la evaluación de los tecnólogos – licenciadores resultantes de la lista corta de opciones
tecnológicas, así como los parámetros numéricos asociados al modelo.
Se sugiere la aplicación del siguiente modelo, consistente en una combinación de un
enfoque multi-criterio con una evaluación económica, que incluya los cálculos de
inversión, VPN y TIR en cada tecnología analizada.
En la evaluación multi-criterio, se establecen los conceptos que serán evaluados y los
factores de peso correspondientes, como se ilustra en el siguiente ejemplo:
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Los conceptos y subconceptos del modelo, así como los factores de peso
correspondientes, se definen en función de las características particulares de cada
proyecto. Estas definiciones, involucran la integración de un grupo de expertos que se
recomienda integrar con miembros del equipo de proyecto, especialistas de proceso, de
operación y mantenimiento, y, de ser necesario, asesores externos.
El resultado de la evaluación será la sumatoria pesada:

Siendo ri,j,l la calificación otorgada por el evaluador l al subconcepto j, concepto i

Ri,j la calificación del subconcepto j, concepto i, resultante de la suma de las
calificaciones
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Individuales de los evaluadores.

Ne el número de evaluadores
N número de conceptos
Mi el número de subconceptos del concepto i
wi,j el factor de peso del subconcepto j, concepto i
Wi el factor de peso del concepto i

La evaluación multi-criterio, se complementa con la evaluación económica de las

tecnologías y una ponderación final de las dos evaluaciones para obtener el resultado
final.
El siguiente diagrama (cuyos elementos pueden variar dependiendo de la naturaleza de
las tecnologías consideradas) ilustra el modelo completo de evaluación:

Es importante mencionar que en el modelo se diferencien conceptos que claramente

tienen un impacto en el desempeño económico de la tecnología y su evaluación quedará
implícita en el mismo, procurando no incorporar estos conceptos en la evaluación
multicriterio, para no duplicar su impacto en la evaluación global.
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La información proporcionada por los tecnólogos – licenciadores debe permitir derivar los
estimados de costos de inversión y operación para cada tecnología, que con un estimado
del programa de ejecución del proyecto se concretará un flujo de efectivo y el cálculo de
los valores de Valor Presente Neto (VPN) y Tasa Interna de Rendimiento (TIR).
Normalmente se selecciona el VPN como resultado de la evaluación económica (E e), que
se pondera con el resultado de la evaluación multi-criterio (E t), con la expresión mostrada
en el diagrama, para obtener la calificación final E t-e donde EtMAX y EeMAX corresponden
a los valores Et y Ee más altos del conjunto evaluado, Ft y Fe son los factores de
ponderación acordados (Ft + Fe = 1).
El documento con el que se asistirá al proceso formal de selección y adquisición de la
tecnología se denomina bases para la evaluación de licenciadores.
Las bases, en cualquier caso, estarán constituidas por:
a) La información relevante del proyecto, necesaria para que los tecnólogos –
licenciadores puedan preparar sus ofertas, que deberá incluir los elementos
solicitados por los mismos en sus cuestionarios, referidos en el inciso 2 b) v de
este AM.
b) Requisitos técnicos y especificaciones que deban cumplirse.
c) Alcances de los servicios requeridos de los tecnólogos – licenciadores, incluyendo
ingeniería básica (se deberá anexar la relación de entregables solicitados, según
lo estipulado en el Anexo Metodológico de Ingeniería Básica y Básica Extendida
de este manual), la licencia de tecnología y la revisión de la ingeniería FEED en
los elementos que considere el tecnólogo – licenciador para mantener sus
garantías.
d) La información que se debe presentar en las ofertas.
e) Los términos y condiciones en que deberá presentarse la información.
f) Los incumplimientos que darán lugar al desechamiento de las ofertas.
g) La relación de visitas requeridas a instalaciones diseñadas por los tecnólogos –
licenciadores.
h) El modelo de evaluación que será utilizado.
i) El requerimiento de reuniones aclaratorias para revisar las ofertas.
j) El modelo de contrato al que deberán apegarse los tecnólogos – licenciadores.
k) Los convenios de secrecía, de acuerdo a requerimientos de los tecnólogos –
licenciadores.

Estas bases deberán estar firmadas por el Director de Proyecto y el Líder Operativo
designado.
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4. Selección y adquisición de la tecnología (FEL II)

4.1 Evaluación y selección

Se pueden plantear las siguientes opciones para la evaluación y selección de los
licenciadores:
a) Asignación directa a un licenciador, basada en consideraciones documentables de
ventajas tecnológicas, de tiempo o costo evidentes, tecnología única en el
mercado, proyectos de modificaciones a instalaciones existentes diseñadas por un
licenciador particular, tecnologías abiertas que no requieran del licenciamiento de
un tecnólogo u otras, debiéndose en cualquiera de estos casos elaborar la
justificación correspondiente con todos los elementos para su presentación ante la
instancia que corresponda para su autorización.

b) Evaluación de los tecnólogos – licenciadores correspondientes a la relación de la

lista corta referida en la sección anterior de este AM.
i. Con un proceso formal de licitación restringida
ii. Sin un proceso formal de licitación
Para cualquiera de los casos del inciso b) anterior, deberá definirse con anticipación el
modelo de evaluación y hacerlo del conocimiento de los tecnólogos – licenciadores
invitados o incluirlo en las Bases de Licitación. En la sección anterior de este AM, se
presentó el modelo recomendado.

Una vez recibida la información de los tecnólogos, procede la evaluación que se

recomienda se realice por el mismo grupo de expertos, descrito en la sección anterior,
que participó en la formulación del modelo de evaluación.
Como referencia, se señala que el Instituto Mexicano del Petróleo tiene amplia
experiencia en la conducción de ejercicios de evaluación de tecnología, y está en
posibilidad de apoyar la evaluación utilizando el modelo.

La participación del grupo de expertos incluye:

 Definición del modelo de evaluación.
 Definición de los conceptos a evaluar.
 Definición de los parámetros asociados al modelo (factores de peso).
 Preparación de la información necesaria para que los tecnólogos – licenciadores
presenten sus ofertas.
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 Elaboración de las bases de evaluación.

 Análisis de la información proporcionada por los tecnólogos – licenciadores.
 Elaboración de cuestionarios técnicos para visitas a instalaciones diseñadas por
los tecnólogos – licenciadores.
 Visitas a instalaciones diseñadas por los tecnólogos – licenciadores.
 Participación en las reuniones aclaratorias con los tecnólogos – licenciadores.
 Participación en las sesiones de evaluación, en las que se emite la opinión de
calificación por cada uno de los evaluadores para cada uno de los conceptos y
subconceptos considerados en el modelo. (Se recomiendan calificaciones
abiertas, con oportunidad de argumentación o discusión, siempre y cuando no
existan elementos de jerarquías entre los participantes que puedan sesgar las
calificaciones).
 Análisis de la evaluación económica y validación de las premisas utilizadas, que
requerirán de grupos especializados en el tema.
 Participación en las sesiones de discusión de resultados.
 Firma del dictamen de la evaluación.
El dictamen de la evaluación deberá además estar avalado por el Director del proyecto y
el Líder Operativo designado.

4.2 Adquisición
En la etapa FEL II debe completarse la negociación y firma del contrato con el tecnólogo
– licenciador seleccionado, que permitirá el desarrollo de los trabajos de la ingeniería
básica, que también forma parte de esta etapa.
Se deberán seguir todos los pasos legales y reglamentarios aplicables, con la
participación de las instancias que correspondan de acuerdo a la estructura
organizacional del organismo subsidiario.
Además de los requisitos jurídicos, los elementos fundamentales que deben quedar
incluidos en el contrato son los siguientes:
 Alcance y precio de los servicios de ingeniería básica, incluyendo los entregables
que deberán corresponder a lo señalado en este Manual del SIDP, Anexo
Metodológico de Ingeniería Básica y Básica Extendida.
 Términos de otorgamiento de la licencia de la tecnología.
 Alcance y precio de los servicios de revisión de la ingeniería FEED, incluyendo los
documentos específicos que serán revisados por el tecnólogo – licenciador y el
compromiso de tiempo para llevar a cabo la revisión.
 Alcance y precio de transferencia tecnológica.
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 Condiciones de los acuerdos de confidencialidad.

 Programa de trabajo.
 Garantías y penalidades en caso de incumplimiento.

5. Implantación (Validación) de la tecnología (FEL III)

Como parte de los servicios que se contratan al tecnólogo – licenciador, está la

validación de la ingeniería FEED, que realiza en la etapa FEL-III, del proyecto.
Para este propósito, en el contrato se establecen los entregables que serán
revisados, comentados y/o validados por el tecnólogo – licenciador.
Una vez generados estos entregables, en su versión APD, por la firma que
desarrolla la ingeniería FEED, se envían al tecnólogo – licenciador para sus
comentarios o validación.
El tecnólogo – licenciador, los revisa, comenta y eventualmente valida, emitiendo
el o los documentos de validación correspondientes, en los que señalará el
entregable y número de revisión que se valida.
Cualquier modificación que pudiera ocurrir en los entregables a validar durante el
proceso de desarrollo de la ingeniería FEED, deberá someterse nuevamente a
validación, de tal forma que los documentos de validación hagan referencia a la
última revisión de cada uno de los entregables validados.

6. Entregables de gestión de tecnología en el proyecto

6.1 Entregables FEL I

 Alineación con la estrategia tecnológica (Identificación de la estrategia particular
del PET con la que se relaciona la tecnología considerada en el proyecto, o
señalamiento de no haber referencia en el PET a tecnologías relacionadas con la
del proyecto).
 Recomendaciones al PET, para una futura revisión en la que se pueda analizar la
posibilidad de incluir aspectos tecnológicos del proyecto que no estén
considerados en el PET.
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 Proyectos y estatus de proyectos de I&DT relacionados con el proyecto de capital,

o señalamiento de no haber proyectos de I&DT relacionados con el proyecto
(anexando la lista de proyectos de I&DT)
 Justificación de la selección o no selección de tecnología proveniente de un
proyecto de I&DT concluido con resultados satisfactorios.
 Señalamiento de selección de una tecnología del IMP y, en consecuencia,
posibilidad de exención de los siguientes pasos.
CUANDO SE OPTE POR TECNOLOGÍA EXTERNA
 Lista amplia de tecnologías / tecnólogos / licenciadores.
 Lista corta de tecnologías / tecnólogos / licenciadores.
 Información de tecnólogos de la lista corta:
o Confirmación del interés de tecnólogos de participar en el proceso de
evaluación.
o Características distintivas de la tecnología ofrecida: descripción simple,
esquemas, folletos, condiciones operativas, restricciones.
o Ventajas competitivas.
o Experiencia del tecnólogo.
o Cuestionario de bases de diseño para la presentación de una oferta para
evaluación.
 Integración del grupo de expertos que participarán en la evaluación de
tecnologías, indicando especialidad y área de adscripción.
 Modelo de evaluación:
o Descripción y diagrama conceptual del modelo de evaluación.
o Conceptos y subconceptos a evaluar.
o Parámetros del modelo: wi,j , Wi , Ft, Fe
o Matriz de evaluación conceptual (sin calificar).
 Bases de evaluación o licitación de tecnologías (según aplique), de acuerdo al
contenido señalado en la sección 4.1 de este AM.

6.2 Entregables FEL II

 Dictamen de asignación directa, con la justificación correspondiente, avalado por
la instancia de autorización correspondiente (cuando aplique).
 Matrices de evaluación para cada tecnólogo – licenciador evaluado.
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 Evaluación económica para cada tecnólogo – licenciador evaluado, mostrando

información que dé soporte a la evaluación (cálculo del flujo de efectivo).
 Cuadro resumen de resultados de la evaluación:

Tecnol 1 Tecnol 2 Tecnol 3 Tecnol 4 ооо Tecnol n

Inversión

TIR

VPN (Evaluación
económica)

Evaluación técnica

Evaluación global

 Dictamen de selección firmado por el grupo de expertos, el Director del Proyecto y

el Líder Operativo designado.
 Contrato de licencia, ingeniería básica y asistencia técnica

Entregables FEL III

 Documento(s) de validación de entregables de la ingeniería FEED emitidos por el
tecnólogo – licenciador.
 Programa de asistencia técnica