Marco Steban Noguera Cardenas

TALLER: REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA INTERNA

Realice el taller Realización de la auditoria interna – AA3 que se muestra a
continuación:
Con base en el plan de auditoría realizado en la actividad de la unidad 2, escoja un
(1) proceso organizacional (compras, recurso humano, misionales o de mejora
continua) y realice los siguientes puntos:
a- Identifique el objetivo y convoque, mediante la realización de un memorando,
a la asistencia de la “reunión de apertura”. Diseñe un formato para la
corroboración del personal asistente, en éste mismo formato se debe
plantear, además de otros aspectos (objetivo de la auditoría, criterios de
auditoría, fecha, proceso o actividad a auditar, observaciones, etc.), una
columna para la firma de los asistentes a la reunión de apertura y cierre de
la auditoría.

REUNION DE APERTURA PROCESO DE AUDITORIA INTERNA

EMPRESA: Hospital Departamental Mario Correa Rengifo
Dirección: Cra. 78 ##2A-00, Cali, Valle del Cauca
Representante: Juan Carlos Martínez
Cargo: Gerente General
Correo electrónico: gerencial@hospitalmariocorrea.org
De: Equipo Auditor Área Gerencia de Calidad audint@sogc.co
Para: Coordinación del Departamento de Ingeniería Biomédica - Andrea Suarez
Fecha: Abril/08/2019
OBJETIVO: Verificar mediante auditoria interna que se esté cumpliendo con el
programa de Sistema de Gestión de Calidad del Hospital Departamental Mario
Correa Rengifo, en los procesos relacionados con la gestión de tecnología
biomédica.
Alcance: Verificar y evaluar los procesos relacionados con la gestión de tecnología
biomédica del departamento de Ingeniería Biomédica en el Hospital Departamental
Mario Correa Rengifo.
Criterios de Auditoria
• SGC de MRC
• Política de Gestión de tecnología.
• Políticas Corporativa de MRC
• Norma ISO 9001:2008
• Manual de acreditación de salud ambulatorio y hospitalario de Colombia
versión 3.1.
• Sistema único de acreditación en salud.
 • Decreto 4725 de 2005.
• Manual de Calidad.
Reunión de Apertura: 8 de Junio de 2019 Hora 7:00 am
Reunión de Cierre: 8 de Junio de 2019 Hora 6:00 pm
Con un cordial saludo, me dirijo a usted para informarle que el equipo auditor de
Gerencia de Calidad realizará la Auditoria Interna de seguimiento al proceso del
cual se hace mención en el alcance de este documento. El objetivo es verificar y
evaluar que se están aplicando los procesos y procedimientos respectivos con base
a la gestión de tecnología biomédica consignados en cada uno de los documentos
relacionados como criterios de auditoria. La visita será realizada por un equipo de
dos (2) auditores de calidad y debe ser atendida en primera instancia por el
Coordinador del Departamento de Ingeniería Biomédica, el día 8 de Abril del
presente año, con una duración de 11 horas, en las instalaciones del Departamento
de Ingeniería Biomédica. Adjunto lista de Chequeo y procedimiento establecido en
el SGC para el proceso en cuestión. En caso de tener alguna observación o
aclaración a la presente comunicación, por favor comunicarla al líder del grupo
auditor, antes del 28 de Marzo de 2019. Por favor indique en la columna
correspondiente, el nombre, cargo y firma de las personas que atenderán al equipo
auditor. Asimismo, para la reunión de apertura de la auditoria le agradezco invitar a
las personas relevantes del área que será auditada. Para la reunión inicial le pido el
favor de disponer de la documentación correspondiente, condiciones de seguridad
y salud ocupacional aplicables a su área, además de disponer de los equipos de
protección personal necesarios. La información que se conozca por la ejecución de
esta auditoria será tratada confidencialmente, por parte del equipo auditor. El
informe de la auditoria y su comunicación serán en español.
Cordialmente: Gerencia de Calidad.

EQUIPO PARA EL DESARROLLO DE LA AUDITORIA

NOMBRE CARGO FIRMA
FELIPE ALAVA COORDINADOR SGC
NATHALY YAMA INGENIERA BIOMEDICA

AUDITADOS
NOMBRE CARGO FIRMA
LUISA FERNANDA COORDINADORA DEL
MORA DEPARTAMENTO DE
INGENIERÍA
BIOMÉDICA
DANIEL GOMEZ METRÓLOGO
 ANDRES SANTOS INGENIERO
BIOMÉDICO
PAULA MUNAR TÉCNICO DE
MANTENIMIENTO

PROCESOS Y ACTIVIDADES A AUDITAR

FECHA :01/05/2019
PROCESOS A AUDITAR/ AUDITOR CARGO HORA
ACTIVIDAD/REQUISITO
POR AUDITORIA
REUNION DE APERTURA FELIPE COORDINADOR 7:00
ALAVA SGC AM
ASPECTOS NORMATIVOS FELIPE COORDINADOR 8:00AM
ALAVA SGC
PROCESOS DE PLANEACIÓN DE FELIPE COORDINADOR 10:00
TECNOLOGÍA ALAVA SGC AM
ALMUEZO 12:00
PM
EVALUACIÓN DE LA TECNOLOGÍA NATHALY INGENIERA 2:00
BIOMÉDICA YAMA BIOMEDICA PM
PROCESOS DE ADQUISICIÓN E NATHALY INGENIERA 3:00
INSTALACIÓN DE LA YAMA BIOMPEDICA PM
TECNOLOGÍA
PROCESOS DE MANTENIMIENTO NATHALY INGENIERA 4:00
DE LA TECNOLOGIA BIOMÉDICA YAMA BIOMEDICA PM
REUNION DE CIERRE FELIPE COORDINADOR 5:00
ALAVA SGC PM

OBSERVACIONES:
La estrategia de comunicación se hará de forma activa en el idioma Español. Favor
devolver este documento diligenciado con los nombres y cargos de las personas
que van a recibir la auditoria, al E-mail audint@sogc.co Cualquier duda comunicarse
al siguiente número telefónico tel. 2600812. Durante la auditoria se cerrarán las
acciones correctivas planteadas para las no conformidades detectadas en la
auditoria anterior.
b- Revisión documental durante la realización de la auditoría. No Documento
revisado Observaciones del documento.
No. Documento revisado Observaciones del documento
1 Política de gestión de Última actualización
tecnología biomédica Agosto/02/2018
 2 Manual de acreditación en Última Actualización Enero/10/2019
salud ambulatorio y hospitalario
de Colombia versión 3.1
3 Sistema único de acreditación Última Actualización
en salud Febrero/16/2019
4 Decreto 4725 de 2005 Abril del 2016
5 Manual de Calidad Abril del 2016
c- Comunicación durante la auditoría: defina las técnicas o estrategias de
comunicación que usará durante la auditoría.
La comunicación debe ser activa con buena recepción y respetuosa entre el equipo
auditor y los auditados.
d- Recolección y verificación de información: defina qué técnicas o estrategias de
recolección y verificación de información usará durante la auditoría (ejemplo: lista
de Chequeo).
Durante la auditoria se usaran herramientas tales como lista de chequeo, técnicas
de verificación ocular, verbal, documental, físicas y escritas
e- Generación de hallazgos de auditor.
Fecha: Auditor (es):
Proceso Auditado: Auditado (s):
Evidencias de Criterios de Hallazgos de
No. C NCM NCm
Auditoría Auditoría Auditoría
1 Planeación de la Política de No existe un x
tecnología gestión de proceso basado en
biomédica tecnología la evaluación de
proveedores para
la compra de
tecnología
biomédica.
2 Reporte de fallos Manual de El formato de x
de equipos. acreditación reportes de fallo de
de salud equipos no
ambulatorio contiene
y información
hospitalario suficiente para
de realizar una
Colombia. trazabilidad en el
fallo de equipos
Biomédicos.
3 Cronograma de Política de El índice de X
mantenimiento gestión de prioridad
preventivo tecnología implementado
biomédica para el
 cronograma de
mantenimiento
preventivo no
incluye equipos
que requieren
mantenimiento
preventivo por su
alto riesgo.
4
C: Conformidad NCM: No Conformidad Mayor NCm: No Conformidad Menor

f- Prepare y realice las conclusiones de auditoría.

• Conclusiones de la Auditoria:
-Se debe actualizar la Política de Gestión de Tecnología Biomédica con base al
manual de acreditación en salud ambulatorio y hospitalario de Colombia versión 3.1.
-Es necesario incluir un proceso y formatos enfocados en la evaluación de
proveedores para la adquisición de esta tecnología.
- Se recomienda implementar procesos que contribuyan a la trazabilidad de los
equipos biomédicos, en donde, se debe mejorar el formato de reporte de fallo.
-Se deben establecer indicadores que permitan conocer el grado de costo-
efectividad en la gestión de tecnología biomédica.
- En aspectos generales, los procesos de gestión de tecnología biomédica
implementados en el H.D.M.C.R están dentro de los criterios de calidad con 2
hallazgos de no conformidad mayor y solo 1 de no conformidad menor.
g- Realización de reunión de cierre: entregue el registro escaneado para verificar
la ejecución real de la auditoría (Ver punto a. de ésta actividad).

h- Para terminar, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el
desarrollo de esta actividad.
El proceso de auditoria es una herramienta por la cual se espera generar un control
sobre los procesos dentro de la institución, por lo cual es necesario estandarizar y
documentar esta actividad de esta manera es necesario entender la forma correcta
en la que debe realizarse la supervisión de actividades para que posteriormente
creen resultados para la mejora continua, con el fin de determinar el cumplimiento
de los indicadores establecidos dentro de una organización.
Para realizar esta actividad de aprendizaje debe:
• Leer y analizar el material de formación de la actividad de aprendizaje 3: Objeto
de aprendizaje llamado Desarrollo de la Auditoría.
• Hacer otras consultas del tema en internet si lo considera necesario.