Segunda etapa • Año 10 Martes 12 de abril de 2016

Nº

592

DELITOS
CORPORATIVOS
La responsabilidad de
las personas jurídicas
Págs. 4-5 Dino Carlos Caro Coria

Págs. 2-3
UNA SENTENCIA HISTÓRICA.
Radovan Karadzic, el Tribunal Penal
Internacional y la ex-Yugoslavia.
Kai Ambos - Alemania

Pág. 6
LA ENSEÑANZA DEL DERECHO
a distancia bajo la justificación y
crítica del Poder Judicial y el CAL.
Pedro Angulo Arana

Pág. 7
EL PROCESO INMEDIATO POR
FLAGRANCIA. Los altos costos
de la justicia express.
Jorge Martín Paredes Pérez.

Pág. 8
MODIFICACIONES AL RÉGIMEN
SANCIONADOR aduanero en
beneficio del administrado.
Juan Alberto Acuña García
2 suplemento de
análisis legal Martes 12 de abril de 2016 PENAL

CRÍMENES DE LESA HUMANIDAD Y EL TRIBUNAL PENAL INTERNACIONAL

Karadzic, genocidio y
la disuelta Yugoslavia
KAI tidos en algunos municipios de Bosnia, al sitio de cuales, según la fiscalía, constituían un genocidio
AMBOS
Precedente Sarajevo (capital de ByH), a la masacre de Srebrenica
y a la toma de rehenes de personal de la Organi-
imputable a Karadzic (Cargo N° 1). Esta tesis fue
rechazada por la sala, ya que solamente consideró
Catedrático de Derecho
Penal en la Georg-August El caso Karadzic logísticos y,en zación de las Naciones Unidas (ONU). En todos probado “más allá de cualquier duda razonable”, el
Universität Göttingen (GAU)
de Alemania. Director del Centro es un importante este sentido, estos casos, la sala determinó la responsabilidad tipo objetivo de este delito y no así su lado subjetivo;
de Estudios de Derecho Penal y precedente, ya exigen una alta individual de Karadzic con base en la polémica es decir, la intención especial de destrucción (dolus
Procesal Penal Latinoamericano qque muestra la dosis de com- figura de la empresa criminal conjunta (ECC), specialis). Como es de imaginar, dicha absolución
(CEDPAL) de la GAU.
complejidad de prensión por así como en su participación significativa en cada
la persecución parte del público uno de ellos.
de un máximo en general y de El punto más polémico es la absolución y, al
responsable, sea sus críticos, sino mismo tiempo (por supuesto en dos situaciones

E
l Tribunal Penal Internacional para la por genocidio u que también diferentes), la condena de Karadzic por genoci-
antigua Yugoslavia (TPIY) condenó otros crímenes suponen discu- dio. La absolución, por un lado, se refiere a los
el 24 de marzo al líder serbiobosnio internacionales. siones legales crímenes cometidos en varios municipios, los
Radovan Karadzic. Casos como este Las dificultades complejas, en
no solamente son importantes a nivel que este tipo de términos proce-
internacional, sino que también resultan relevantes delitos acarrean sales, probatorios
para países, en los que tiene lugar el juzgamiento de para el sistema y sustanciales.
crímenes internacionales por parte de tribunales penal, sobre
nacionales. todo cuando se
Karadzic fue uno de los arquitectos intelectuales trata de máximos
de la idea de una “gran Serbia”. El TPIY le impuso responsables,
una pena de 40 años de prisión debido a su partici- no solamente
pación muy significativa en una serie de crímenes involucran retos
internacionales cometidos entre 1991 y 1995 en
Bosnia y Herzegovina (ByH), una de las varias
repúblicas autónomas de la antigua Yugoslavia.
Esta pena es efectivamente una cadena perpe-
tua, pues Karadzic tiene más que 70 años y tiene
que pasar por lo menos 19 años en la cárcel, una
vez descontados los cerca de 8 años de su prisión
preventiva y una posible suspensión anticipada
después de cumplidos dos tercios.

Proceso
Un total de 499 días de audiencia fueron necesarios
para llevar a cabo el juicio, se presentaron 434 tes-
tigos, 152 declaraciones escritas fueron allegadas al
tribunal y 11,469 documentos fueron admitidos.
La documentación completa del juicio asciende a
más de 330,000 páginas.
La acusación contra Karadzic contenía 11 car-
gos, los cuales abarcaban genocidio, crímenes de
lesa humanidad y crímenes de guerra; de estos 10
fueron aceptados por la sala de primera instancia
y solamente uno fue rechazado. La sentencia, con
2,615 páginas (!), contiene esencialmente cuatro
partes, las cuales se refieren a los crímenes come-

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PENAL Martes 12 de abril de 2016
suplemento de
análisis legal 3

Responsabilidad
Si bien la sala distingue
entre la intención de discri-
minación (como elemento
subjetivo especial del crimen
de lesa humanidad de
persecución) y la intención
de destrucción de un grupo
(como elemento subjetivo
especial del genocidio), su
fundamentación probatoria
de la última no es del todo
convincente, sobre todo a la
luz del estándar muy exigen-
te de la “única inferencia ra-
zonable”. Efectivamente, en
este caso hay otras inferen-
cias que también se podrían
haber hecho de manera
razonable, por ejemplo, que
Karadzic tenía conocimien-
to de los asesinatos, pero no
tenía la intención de destruir
el grupo de los bosnios
musulmanes de Srebrenica.
De hecho, la sala parece
prever estas objeciones y
por eso también condena
a Karadzic con base en la
doctrina de responsabilidad
por el mando, según la cual
es suficiente que el coman-
dante haya tenido el deber
de conocer los crímenes co-
metidos por sus subordina-
dos y no haya cumplido sus
obligaciones de vigilancia (o
sanción). Sin embargo, aquí
surge otro problema, ya que
no es claro si este estándar
de imprudencia puede
desplazar el estándar de la
intención especial necesario
para un genocidio. En mi
opinión, esto no es posible; el
elemento subjetivo especial
debe estar presente si se
quiere tratar al superior
como autor de un genocidio
por omisión; de otra manera
solo podría ser tratado como
cómplice.

EL CASO KARADZIC de una serie de pruebas indirectas, en particular

ES UN IMPORTANTE
PRECEDENTE, YA
QUE MUESTRA LA
COMPLEJIDAD DE
LA PERSECUCIÓN
DE UN MÁXIMO
RESPONSABLE, SEA
POR GENOCIDIO U
OTROS CRÍMENES
INTERNACIONALES
no ha sido bien recibida por las víctimas de estos
crímenes, pero sí por los nacionalistas serbios.
Por otro lado, la sala sí quedó convencida de que
Karadzic actuó con la intención especial necesaria
con respeto a la masacre de Srebrenica. Como era
de esperar, esta decisión fue aplaudida por muchos
bosnios, aunque rechazada por los serbios, cuyo
presidente calificó la sentencia como otro ejemplo
del prejuicio antiserbio del tribunal.
Actividad probatoria
Más allá de estas apreciaciones políticas, se debe
afirmar que, desde el punto de vista legal, la prueba
de la intención especial de destruir un grupo pro-
tegido en el sentido del tipo penal (internacional)
de genocidio no es nada fácil. En este contexto, se
hizo referencia al no menos polémico tema del
“genocidio”de los turcos contra los armenios (ver
mi columna del 6/5/2015 en http://prodavinci.
com/2015/05/06/actualidad/genocidio-contra-los-
armenios-por-kai-ambos/).
¿Como llegó la sala entonces a ello con respecto a
la masacre de Srebrenica? Primero, la sala identificó
una ECC orientada a eliminar la población mascu-
lina de los bosnios musulmanes de Srebrenica que
se encontraran en buen estado físico; esto lo equi-
para la sala con la destrucción “parcial” del grupo
protegido por el tipo de genocidio, precisamente
en este caso los bosnios musulmanes. La partici-
pación de Karadzic en esta ECC la infiere la sala
de una conversación con un señor Deronjic, que
él mismo había nombrado como administrador
civil de Srebrenica después de la ocupación de la
ciudad (para. 5693 sentencia). En opinión de la
sala, todo el contenido de la conversación y los
términos usados“demuestra la intención maliciosa”
(traducción del autor) del acusado de eliminar a los
bosnios musulmanes (para. 5805).
Además, la sala se refiere en este mismo sentido
a una serie de actos de Karadzic, por ejemplo a su
búsqueda permanente de información sobre los
acontecimientos que tuvieron lugar en Srebrencia,
así como a otra conversación con Deronjic en la
cual se habló, entre otras cosas, sobre asesinatos y
traslado de detenidos (para. 5808). Sin embargo, en
el contenido de estas conversaciones no hay ninguna
prueba directa de la intención de destruir “parcial-
mente” al grupo. La sala infiere el conocimiento de
Karadzic – “nevertheless” (“no obstante”) – sobre
estos acontecimientos solamente de modo indirecto,
basándose en indicios. Si bien el uso de evidencia
circunstancial, especialmente para probar una inten-
ción (especial), ha sido aceptada en la jurisprudencia
internacional penal, en esta misma jurisprudencia
también se ha afirmado que tal inferencia debe ser
la única razonable (“only reason able inference”,
para. 10, 14 y passim), pues solamente así se cumple
el estándar “más allá de la duda razonable”.
Sin embargo, esto no es todo, pues el tipo sub-
jetivo del genocidio no exige solamente el conoci-
miento de los actos destructivos contra el grupo en
cuestión, sino también la intención de destruirlo,
elemento que la sala, como “shared intent” (para.
5811), deriva de la participación activa de Karadzic
en la implementación de la mencionada ECC con-
formada para eliminar a los bosnios musulmanes
de Srebrenica.
¿Pero en qué consistió dicha participación ac-
tiva? Para la sala, esta se puede concluir a partir de
la diseminación de información falsa por parte de
Karadzic, así como de su falta de intervención en
estos acontecimientos. Incluso, el haber formulado
elogios y el haber dado recompensas a los autores
materiales, o sea, su apoyo decisivo a la implemen-
tación del plan (para. 5812 s., 5825 ss.), también
permitió llegar a esta conclusión.Z
4-5 suplemento de
análisis legal Martes 12 de abril de 2016

RESPONSABILIDAD DE LAS PERSONAS JURÍDICAS

Anticorrupción
empresarial DINO más allá del empresarial, al comprenderse a entes
CARLOS
CARO CORIA Perspectivas colectivos sin fines de lucro.
Un ejemplo, si una organización no guber-
Abogado. Socio fundador
La nueva regu- de aplicación es namental (ONG) en el Perú comete corrupción
del Estudio Caro & Asociados lación no solo bastante limi- transnacional en el marco de sus actividades,
Especialistas en Derecho Penal ha levantado tado, solo rige entonces podrá ser perseguida en un proceso
Económico y de la Empresa.
suspicacias sobre para las empresas penal ante los tribunales peruanos.
la conveniencia basadas en el
de penalizar una Perú, nacionales Modelos legislativos
franja de la activi- o extranjeras, que Como señala Hernández Basualto, existen dos
dad empresarial, cometan actos de modelos legislativos ideales de responsabilidad

E
l 17 de marzo pasado, el Congreso de para los gremios corrupción en el penal de personas jurídicas, por un lado un mo-
la República del Perú aprobó la ley que corporativos ello extranjero, es de- delo de responsabilidad derivada, conforme al
regula la responsabilidad administra- implica otorgar cir, solo se aplica cual se hace recaer sobre la persona jurídica la
tiva de las personas jurídicas por el mayor poder a la para aquellas que responsabilidad penal de una persona natural
delito de cohecho activo transnacional Policía, al Minis- tienen opera- en virtud de algún criterio de conexión entre
(en adelante “Ley”), regulado por el artículo 397–A terio Público y al ciones transna- una y otra, generalmente la circunstancia de ser
del Código Penal. La autógrafa de la norma fue Poder Judicial, cionales. Si esa la persona natural órgano o al menos subordina-
remitida el 1 de abril al Poder Ejecutivo para su organismos que misma empresa do del ente moral. Por otra parte, un modelo de
promulgación por el Presidente de la República no gozan de la comete actos de responsabilidad autónoma u originaria, según
en el término de 15 días y, de ocurrir ello, entrará mayor confian- corrupción en el el cual la responsabilidad surge directamente
en vigencia el 1 de julio de 2017. za empresarial Perú, solo podrán de una conexión entre el hecho prohibido y una
Así, la ley tiene por objeto regular la llamada desde el punto ser perseguidas característica de (o un cierto estado de cosas en)
responsabilidad “administrativa” de las per- de vista de la las personas la entidad, siendo irrelevante la eventual respon-
sonas jurídicas por el delito de cohecho activo transparencia y la naturales que sabilidad de una persona natural (1).
transnacional (en adelante “el delito”). De aquí legalidad de sus los cometieron, La ley asume un modelo atenuado de respon-
se derivan dos conclusiones, la primera es que en decisiones. no la persona sabilidad derivada; predomina por una parte la
nuestro ordenamiento jurídico aún se mantiene También existen jurídica, no existe necesidad de una conexión entre el individuo
vigente el viejo principio “Societas delinquere non dudas sobre la responsabili- responsable y su hecho con la persona jurídica.
potest”, es decir, que las personas jurídicas no eficacia de la ley dad penal de la Pero a la vez, el ente colectivo puede excluirse o
pueden delinquir ni responder penalmente, al como mecanismo empresa por los atenuar su responsabilidad si ha instaurado un ESTA RESPONSABILIDAD
menos en el plano formal, dado que se recurre
al término “responsabilidad administrativa”.
para prevenir
la corrupción
delitos de cohe-
cho, peculado,
modelo de prevención de actos delictivos, aspecto
que se comenta luego. Así, estas entidades serán
ADMINISTRATIVA ES
La segunda consecuencia es que las personas empresarial, colusión, etcétera, administrativamente responsables tomando AUTÓNOMA DE LA
jurídicas tendrán responsabilidad adminis- especialmente cometidos en el como base los siguientes supuestos de “conexión”: RESPONSABILIDAD PENAL
trativa tan solo por el delito de cohecho activo porque su ámbito Perú. Q Cuando los administradores de hecho o
transnacional. de derecho, representantes legales, contractuales DE LA PERSONA NATURAL
Pero esta determinación de responsabilidad y órganos colegiados de la persona jurídica, ac- QUE COMETE EL DELITO,
no se llevará a cabo en sede administrativa, sino
en sede penal, por un juez penal, en el marco y tenerse en cuenta que la conducta de la persona
tuando en el ejercicio propio de su cargo, cometan
el delito en nombre o por cuenta, y en exclusivo
AUNQUE LA CONDUCTA DE
con las garantías de un proceso penal, aplicándose natural sirve como “hecho de conexión”, por lo beneficio directo o indirecto, de la propia persona LA PERSONA NATURAL SIRVE
las disposiciones pertinentes del Código Penal que a efectos de esa responsabilidad administra- jurídica. COMO “HECHO DE CONEXIÓN”,
y del Código Procesal Penal de 2004. Por ello, tiva será necesario que el juez penal verifique la Q Cuando una persona natural que presta
no somos pocos los que consideramos que la comisión de un delito de corrupción transnacional un servicio de cualquier naturaleza a la persona POR LO QUE A EFECTOS
ley recurre a una suerte de fraude de etiqueta al por parte de una persona natural. jurídica, con independencia de su régimen laboral DE ESA RESPONSABILIDAD
denominar “administrativa” a lo que en rigor es
una responsabilidad penal corporativa.
Para los efectos de la aplicación de esta ley, se
considera como personas jurídicas a las entidades
y de la relación contractual, y que se encuentra bajo
la autoridad o control de los administradores de
ADMINISTRATIVA SERÁ
de derecho privado, las asociaciones, fundacio- hecho o de derecho, representantes legales, con- NECESARIO QUE EL JUEZ PENA
Aplicación nes, comités no inscritos, sociedades irregulares, tractuales u órganos colegiados, comete el delito VERIFIQUE LA COMISIÓN DE
Antes bien, esta responsabilidad administrativa entes que administran un patrimonio autónomo, por orden o autorización de estos, y haya actuado
es autónoma de la responsabilidad penal de la empresas del Estado y sociedades de economía en nombre o por cuenta, y en exclusivo beneficio
UN DELITO DE CORRUPCIÓN
persona natural que comete el delito, aunque debe mixta, de modo que estamos a un ámbito que va directo o indirecto, de la propia persona jurídica. TRANSNACIONAL.

Planteamientos
Estamos en una reforma
legal que aunque satisface
el mínimo necesario, dado
que nos pone en la “línea de
flotación” para que el Perú
permanezca en el Grupo
Antisoborno de la Organi-
zación para la Cooperación
y el Desarrollo Económicos
(OCDE), no parece crear su-
ficientes incentivos para pre-
venir las principales formas
de corrupción corporativa.
Un solo ejemplo, si una em-
AL presa peruana quisiera evitar
las consecuencias de la ley
por prácticas corruptas en
el extranjero, parece bastar
con que la persona jurídica
que opera fuera tenga otra
estructura o composición
societaria desde un inicio, de
modo que se pueda predicar
procesalmente que no se tra-
ta de la misma corporación.
Pero el viejo sistema de la
responsabilidad penal indi-
vidual ya ha sido trastocado
en el Perú, por ese motivo es
de esperarse que en el corto
y mediano plazo se planteen
y discutan ampliaciones de
los supuestos de responsa-
bilidad penal de la persona
jurídica, de modo que se
incluyan, como en otros
países de la región, Estados
Unidos y Europa, todas
las formas de corrupción,
los delitos de blanqueo de
capitales, delitos laborales,
delitos ambientales, etcétera.
Aunque ello no es algo que
se pueda celebrar –todos
quisieran un mundo sin
criminalidad empresarial–,
parece un camino inevitable
considerando nuestra larga
trayectoria de expansión
de la legislación penal para
abarcar los fenómenos
relativos a la criminalidad
organizada y empresarial en
general.
Q Cuando una persona natural que presta
un servicio de cualquier naturaleza a la perso-
na jurídica, con independencia de su régimen
laboral y de la relación contractual, comete
el delito, actuando en nombre o por cuenta,
y en exclusivo beneficio directo o indirecto,
de la propia persona jurídica, debido a que
no se ejerció sobre ellas el debido control o
vigilancia por parte de los administradores
de hecho o de derecho, representantes legales,
contractuales u órganos colegiados.
Sanciones
Una vez demostrada en un proceso penal la exis-
tencia de responsabilidad administrativa, el juez
penal puede aplicar cualquiera de las siguientes
sanciones administrativas, de manera conjunta o
individual, o, en determinados casos, suspender
la ejecución de la sanción:
Q Sanción de multa hasta el séxtuplo del
beneficio obtenido o esperado. Cuando no se
pueda determinar el monto del beneficio, el juez
PENAL
penal podrá determinar la multa administrativa
entre un monto no menor de diez ni mayor de
500 unidades impositivas tributarias (UIT) (S/.
39,500.00–S/. 1’975,500.00), atendiendo a los in-
gresos anuales de la persona jurídica al momento
en que se cometió el delito.
Q La inhabilitación de la persona jurídica,
en sus modalidades de suspensión temporal de
actividades sociales, de prohibición temporal
o definitiva de llevar a cabo actividades de la
misma naturaleza en que se cometió, favoreció o
encubrió el delito, y la suspensión temporal para
contratar con el Estado.
Q Cancelación de licencias, concesiones, de-
rechos y otras autorizaciones administrativas y
municipales otorgadas a la persona jurídica; y,
clausura temporal o definitiva de locales y esta-
blecimientos de la persona jurídica.
Q La disolución de la persona jurídica; y la
intervención temporal de la persona jurídica.
La ley crea un registro de personas jurídicas
sancionadas administrativamente, de carácter
público, que será implementado por el Poder
Judicial, en el que se inscribirán temporal o
definitivamente las sanciones administrativas
impuestas, con expresa mención del nombre, la
clase de sanción y duración, así como el detalle
del órgano jurisdiccional y fecha de la sentencia
firme, sin perjuicio de cursar parte a los registros
públicos para su inscripción, en caso corresponda.
Programas de cumplimiento
La nueva ley establece, como circunstancia exi-
mente y atenuante de la responsabilidad admi-
nistrativa, la implementación por parte de la per-
sona jurídica de un programa de cumplimiento
normativo en materia penal o de alguno de sus
elementos (en adelante Compliance Program),
de manera previa o posterior al delito cometido,
respectivamente. Según la ley, los requisitos míni-
mos que deben contener los compliance program
son los siguientes:
Q Que esté encargado a una persona u órgano
autónomo del órgano de administración, designa-
do por el máximo órgano de administración de la
persona jurídica, que cuente con el personal, los
medios y las facultades necesarias para cumplir
adecuadamente una función de auditoría interna
de prevención.
Q Que contenga medidas preventivas orien-
tadas a identificar las actividades que generen
o aumente riesgos de la comisión del delito;
establecer procesos específicos que permitan a
las personas programar y ejecutar sus tareas o
labores de manera preventiva a la comisión del
delito; identificar procesos de administración y
auditoría de los recursos financieros; implementar
canales de denuncia internos, brindar protección
al denunciante, perseguir las infracciones al com-
pliance program e imponer sanciones internas; y,
Q Que contenga un mecanismo de difusión
y supervisión interna del compliance program,
aprobado por un reglamento o similar emitido
por la persona jurídica. Z
[1] HERNÁNDEZ BASUALTO, Héctor. “La introducción
de la responsabilidad penal de las personas jurídicas en
Chile”. En: Polít. crim. Vol. 5, Nº 9, Julio 2010, pp. 216-217.
6 suplemento de
análisis legal Martes 12 de abril de 2016 FORENSE

CORTE SUPREMA EVITA LA DISCRIMINACIÓN

Educación
a distancia
PEDRO no podrían necesa-
ANGULO riamente haber que-
ARANA dado reveladas en su
Decano del Colegio
realidad por falencias
de Abogados de demostrativas: toda
Lima (CAL). Docente formación a distancia,
universitario.
ofrecida para profe-
sionales del Derecho
es mala o insuficiente,
y toda la formación a
dista ncia of recida

L
a Sala de Derecho Constitucional y para profesionales del
Social Permanente de la Corte Su- Derecho es suficiente y
prema de Justicia de la República, buena.
en la sentencia publicada el lunes Las gene-
4 de abril, en el Proceso de Acción ralizaciones
Popular N° 12053-2014, Lima, ha declarado si n demos-
nulo el Acuerdo N° 500-ACTA-29-11-10-CAL/ tración son
JD del Colegio de Abogados de Lima (CAL). ma la s y, por
El acuerdo anulado incorporaba un artí- ello, podríamos
culo al Reglamento de Prácticas Forenses e c onve n i r q u e ,
Incorporaciones del CAL, el cual establecía en serio, alguna
que el abogado a agremiarse debería suscribir oferta formativa a
una declaración jurada en el que indicaba distancia bien dise-
no haber seguido sus estudios de Derecho ñada y mejor llevada
en modalidad a distancia, sino en forma a la práctica podría
presencial; sin cuyo requisito no procedía ser muy competitiva
la inscripción al Curso de Práctica Forense y hasta mejor que
y, por consiguiente, su incorporación. la presencial; pero
La Corte Suprema, en la sentencia en co- ello mismo no po-
mentario, considera tal acuerdo como dis- dría garantizar que
criminatorio y, por tanto, inconstitucional, toda oferta de formación a distancia es su- universitario se plantearon siempre como
al no existir (manifiesta) un sustento sobre ficientemente buena, afirmación última que
LA FORMACIÓN A en una relación de comunicación directa,
bases objetivas y razonables que justifiquen también requiere demostración, para quedar DISTANCIA, SOBRE personal y oral.
un trato diferenciado entre los estudian- como cierta. TODO EN PREGRADO, En tal sentido, la formación a distancia es
tes de la carrera profesional de Derecho, Por lo dicho, parecería ser que la inten- plenamente aceptable, bajo circunstancias
en modalidad a distancia y los de forma ción de la junta directiva fue buena; pero se CUANDO LAS MENTES de buena planificación y rigor, para profe-
presencial, para que no puedan realizar el encontró con la exigencia que le plantearon JÓVENES REQUIEREN sionales ya disciplinados en lo académico;
curso de práctica forense. los jueces: deberían hacer evidente las bases
objetivas y razonables en razón de las cuales
DISCIPLINARSE pero discutible para quienes requieren una
base formativa que cubra lo que puede haber
Perspectivas tomaron el acuerdo y, según la sentencia, Y PERCIBIR EL sido la sola enseñanza colegial, de modo que
Aparentemente, lo decimos todavía desco- dicho acuerdo careció de fundamentos. CONTACTO las falencias pueden ser fácilmente colegidas,
nociendo los fundamentos de origen y los Así, pues, bien podría haber ocurrido que aunque para un proceso, necesariamente
argumentos con que se habría defendido el el descuido en la forma perjudicó una buena DIRECTO CON LOS objeto de demostración.
Acuerdo de 2010, de la Junta Directiva del intención. FORMADORES, POSEE Queda en el aire la pregunta de si la rup-
CAL; en el caso mencionado, existiría una
colisión de dos buenas voluntades. Primero, Docencia
OBVIAS DESVENTAJAS. tura con el aula tradicional universitaria fue
una necesidad para la formación de quienes
el CAL que pretendía combatir los cursos a La formación a distancia, sobre todo en pre- EN TAL SENTIDO, no podían trasladarse y, por ello, se sacrificó
distancia para formar abogados, llevados sin grado, cuando las mentes jóvenes requieren LA ENSEÑANZA ES la comunicación más deseable, también si
la debida seriedad, y luego, la sala suprema, disciplinarse y percibir el contacto directo con ello se ha logrado remplazar la comuni-
que quiso evitar una injusta discriminación. con los formadores, posee obvias desventajas. RESULTADO DE UNA cación requerida y si no fue, por lo contrario,
De por medio habría dos afirmaciones no En tal sentido, la enseñanza es resultado de COMUNICACIÓN MUY solo la necesidad de extender el negocio de
solamente odiosas, sino que en la práctica
podrían ser absolutamente falsas; pero que
una comunicación muy sofisticada, dado que
la didáctica y la pedagogía para un estudiante
SOFISTICADA. la universidad, sin considerar el producto
ofrecido a los estudiantes. ◗
PROCESAL PENAL Martes 12 de abril de 2016
suplemento de
análisis legal 7

EL PROCESO INMEDIATO POR FLAGRANCIA

Más garantías

Los costos de la
La “pronta en su artículo
y oportuna IX reconoce que
administración toda persona
de justicia penal” “tiene derecho a
debe alcanzarse que se le conceda

justicia express
con el respeto del un tiempo
debido proceso. razonable para
Sin embargo, la que prepare su
justicia express defensa”.
reduce los Corresponde a
estándares del los operadores
debido proceso, de justicia que
en especial el se aplique una
JORGE MARTÍN derecho a contar justicia rápida y
PAREDES PÉREZ con el tiempo eficaz con respeto
Abogado de la UNMSM.
y los medios de derechos
Catedrático universitario. adecuados fundamentales;
Experto en litigación y defensa para preparar por lo pronto, el
de procesos penales relacionados
con delitos económicos y la defensa Poder judicial
respecto a la responsabilidad de prevista en el está preparando
funcionarios públicos. artículo 8.2.c de un acuerdo
la Convención plenario que
Americana. En el equilibre la
mismo sentido, el colisión entre

L
os procesos de inmediatos por fla-
grancia, regulados por el Decreto
Legislativo N° 1194, cuyo objetivo
central era obtener “resultados po-
sitivos en la lucha contra la delin-
cuencia; el crimen organizado…” tienen sus
antecedentes y mantiene el mismo espíritu de
las antiguas leyes de celeridad procesal cuyo
remoto antecedente se encuentra en el Decreto
Ley N° 17110 de 1968, pasando por el Decreto
Legislativo Nº 124 que amplió los alcances del
Proceso Penal Sumario.
El común denominador de esta legislación
es reducir plazos procesales y garantías con la
ilusión de terminar rápidamente los procesos o,
para decirlo en términos procesales, “reducir la
carga procesal”. Sin embargo, a pesar de que no
se alcanzan esos objetivos, los políticos de turno
reinciden en herramientas procesales ya usadas.
El proceso inmediato fue introducido por
el Código Procesal Penal, que comenzó a regir
desde 2004 para los casos de: i) flagrancia, ii)
confesión y iiii) suficiencia probatoria sin fla-
grancia. Sin embargo, ante el escaso o nulo em-
pleo del proceso inmediato el Ejecutivo decidió
obligar a los fiscales que promuevan el proceso
inmediato “bajo responsabilidad”.
A pesar de que el Decreto Legislativo Nº 1194
se dictó a consecuencia de las facultades delega-
das al Ejecutivo para legislar en materia de segu-
ridad ciudadana, la lucha contra la delincuencia
y el crimen organizado, el proceso inmediato
no está previsto para los casos complejos de
criminalidad organizada que realmente afectan
gravemente la seguridad ciudadana.
Las consecuencias previsibles de convertir
al proceso inmediato en obligatorio más allá de
la falta de proporcionalidad de las condenas y
el exceso de prisiones preventivas en los casos
más mediáticos la estadística confirma que el
proceso inmediato por flagrancia no ayuda en
la lucha contra la criminalidad que incrementa
la inseguridad ciudadana.
En todo el país, delitos que realmente generan
inseguridad ciudadana alcanzan apenas 9.24%
por hurto; 6.64% por robo; el 45.40% por falta
de pago de alimentos; el 25.53% por conducción
en estado de ebriedad; y el 2.81% por violencia
y resistencia a la autoridad.
El proceso por flagrancia, desde una pers-
pectiva económica, es una medida ineficiente
y altamente costosa. El Poder Judicial ha soli-
citado una fuerte inversión para implementar
adecuadamente los juzgados de flagrancia y
cumplir con los brevísimos plazos procesales,
los cuales servirán básicamente para cobrar
pensiones alimenticias y sancionar a conduc-
tores ebrios y no se atacan directamente los
delitos más graves que cometen la crimina-
lidad organizada ni los que generan mayor
alarma social.
A 100 días de vigencia del Decreto Legislativo
Nº 1194 hay quienes ven resultados positivos
en la reducción de la duración del proceso, o
por la reducción del índice de procesados sin
condena o porque han disminuido los costes
de la justicia cuyo impacto no ayuda a redu-
Título Preliminar eficiencia
del Código procesal y respeto
Procesal Penal de garantías.
cir la inseguridad ciudadana. Sin embargo, de
acuerdo con las estadísticas, la mayoría de los
casos atendidos por los juzgados de flagrancia
no tienen relación con los problemas actuales
de inseguridad. Hay que recordar que son los
homicidios, secuestros, robos o arrebatos los
que causan alarma en la población y no hay una
respuesta gubernamental efectiva que reduzca
los altos índices de criminalidad.
Por otro lado, la detención preventiva obli-
gatoria surge como daño colateral, pues es una
medida excepcional y lo convierte en una pena
anticipada atentatorio de la libertad individual
cuando no concurren los conocidos requisitos
de pena probable superior a 4 años, peligro
procesal y suficiencia probatoria conforme al
estándar regulado por el CPP y desarrollado
por la jurisprudencia.
En los casos de conducción en estado de
ebriedad u omisión de asistencia familiar, la
pena probable no superará los 4 años por lo que
deberían concluir con un acuerdo de principio
de oportunidad, que se realiza directamente
con el fiscal, sin necesidad de iniciar un proceso
inmediato ni que se concurra ante el juez para
definir el acuerdo reparatorio.
El problema de las penas altas o despropor-
cionadas impuestas en los casos más mediáticos
no surge del Decreto Legislativo Nº 1194, sino
del criterio del juez al momento de determinar
la pena concreta, pero la experiencia indica que
existe una alta incidencia en los procesos suma-
rísimos. Por cierto, a pesar de la inmediatez o
velocidad de los plazos procesales el juez no pue-
de dejar de lado la interpretación constitucional
de proporcionalidad de las penas y lesividad de
bienes jurídicos. Z
8 suplemento de
análisis legal
CAMBIOS A FAVOR DEL ADMINISTRADO
El régimen
sancionador
aduanero
JUAN
ALBERTO
ACUÑA GARCÍA
Especialista en comercio
exterior y aduanas. Miembro
de Rodrigo, Elías & Medrano
Abogados.
E
l Decreto Legislativo Nº 1235, pu-
blicado el pasado 26 de setiembre,
incorporó diversas modificaciones
a la Ley General de Aduanas (LGA).
En el tema importa atender algunos
aspectos que podrían surgir de su aplicación
y que, sin duda, resultarán de interés para los
operadores de comercio exterior.
Un nuevo paradigma
Entre las novedades destaca, por un lado, la in-
tención de alcanzar una mejor ponderación de
la facultad punitiva de la que está investida la
Aduana para aplicar sanciones y, por otro, la re-
cepción de principios del derecho administrativo
sancionador como, por ejemplo, los principios de
proporcionalidad y razonabilidad de aplicación a
determinadas infracciones aduaneras.
Una revisión integral de los cambios a la LGA
nos muestra que existen 12 infracciones que pasaron
de ser sancionadas con suspensión o cancelación de
actividades a estar sujetas al pago de una multa. Es
el caso, por ejemplo, de algunas infracciones impu-
tables a los despachadores de aduanas, almacenes
aduaneros,empresasdeserviciospostalesyempresas
de servicios de entrega rápida.
En ese contexto, cabe preguntarse ¿qué san-
ción debería aplicarse a aquellas infracciones que
se configuraron, o detectaron, antes de la fecha
de entrada en vigencia de esta norma?
La regla general recogida en el artículo 190 de
la LGA indica que la sanción aplicable será aquella
que estuvo vigente en la fecha en que se cometió
la infracción o, cuando no sea posible fijarla, en
la fecha en que la administración aduanera la
detectó. Sin embargo, esta aseveración, derivada
de una interpretación literal de la norma, podría
Martes 12 de abril de 2016 COMERCIO EXTERIOR
Aplicación retroactiva
Descartan De acuerdo con el inciso 5 del artículo 230 de la
LPGA, “son aplicables las disposiciones sancio-
controversias nadoras vigentes en el momento de incurrir el
administrado en la conducta a sancionar, salvo
La aplicación administración que las posteriores le sean más favorables”.
del principio de aduanera en casos Apréciese que en la primera parte de esta dis-
retroactividad similares como, posición se exige que las normas que establezcan
benigna en por ejemplo, infracciones y sanciones se encuentren en vigor
los casos bajo los criterios de manera previa al momento en que el admi-
comentario no interpretativos nistrado incurre en infracción. Ello se encuentra
debería generar contenidos en en línea con lo señalado, a su turno, en el artículo
controversias, los Informes Nº 190 de la LGA.
pues existen 069-2011-Sunat No sucede lo mismo con la segunda parte de
precedentes /2B4000 y la disposición bajo comentario, pues esta permite,
emitidos 097- 2011-Sunat de manera excepcional, aplicar una norma vigente
por la propia /2B4000. en un momento posterior a la comisión de la
conducta infractoria, siempre que esta establezca
una sanción menos gravosa (más favorable) para
el administrado. En este sentido, el principio de
ser ilegal si no se tienen en cuenta determinados retroactividad benigna complementa lo estable-
principios que regulan la potestad sancionadora cido en el artículo 190 de la LGA al establecer una
de la administración pública. excepción a la regla general sobre la aplicación de
Estos principios están regulados en el artículo sanciones aduaneras.
230 de la Ley Nº 27444-del procedimiento admi-
nistrativo general (LPGA), y constituyen garan- Sanciones
tías mínimas de obligatorio cumplimiento para Así, y conforme al principio de retroactividad
las entidades que conforman la administración benigna, resultaría necesario determinar, por
pública, inclusive para aquellas que regulan sus ejemplo, si respecto de un caso en particular la
procedimientos con normas de carácter especial. aplicación de una sanción de multa (vigente en
Precisamente, uno de los principios regulados forma posterior a la comisión de la infracción)
en esta norma es el principio de retroactividad resultaría más favorable para el administrado
benigna de las sanciones administrativas. que la aplicación de una sanción de suspensión de
actividades (vigente antes de la fecha de comisión
de la infracción).
Al respecto, y si bien en la Exposición de Mo-
tivos del Decreto Legislativo Nº 1235 se invocan
los principios de proporcionalidad y racionalidad
como sustento de estas modificaciones, no resul-
taría correcto asumir de plano que en todos los
casos las sanciones de multa resultarían per se más
favorables que las de suspensión de actividades.
En todo caso, siendo el operador de comer-
cio exterior el principal interesado en aplicar
el principio bajo comentario, debería sustentar
adecuadamente los motivos por los que considera
que la sanción posterior le resulta más favora-
ble; la administración aduanera debe evaluar las
circunstancias particulares alegadas por dicho
operador.
El análisis dependería, por ejemplo, del monto
de la multa versus la cantidad de días de sus-
pensión establecidos; ello, por supuesto, bajo la
ponderación del propio infractor como sujeto
directamente incidido con la sanción a ser im-
puesta. Este análisis, esencialmente económico
(costo/beneficio), podría ser realizado, incluso, en
relación con la sanción de cancelación de activi-
dades. Todo dependerá, insistimos, del monto al
que ascendería la respectiva multa.
En caso la sanción de multa resulte más favora-
ble para el administrado, esta deberá ser aplicada
aun cuando no haya estado vigente en el momento
en que se configuró o detectó la infracción, de-
jando de lado así la regla general establecida en
el artículo 190 de la LGA. Z