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INSTITUTO DE CAPACITACIN DEL MINISTERIO PBLICO

Programa integral Anticorrupcin


Diseo Estratgico de la Investigacin
aplicada a los delitos de corrupcin

Instituto de Capacitacin del Ministerio Pblico


Programa Integral Anticorrupcin
Diseo Estratgico de la Investigacin aplicado a los Delitos de Corrupcin
Rosaly Ledezma Jemio

CONTENIDOS
Teora del caso: qu es, cundo y cmo se

TEOR
TEORA DEL CASO
Rosaly Ledezma

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Basta tener la razn para ganar?

construye, para qu sirve


Teora fctica o relacin de hechos: importancia,
anlisis de la fortaleza o debilidad de las
proposiciones fcticas, problemas en su formulacin
Teora jurdica: la teora del delito como instrumento
para su formulacin, problemas en su formulacin
Teora probatoria: formulacin, anlisis estratgico,
problemas en su formulacin
Triple vinculacin hechos derecho - prueba

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El juicio: una cuestin estratgica


Respecto del delito y sus circunstancias, lo mejor

que tenemos es un conjunto de versiones acerca


de lo que realmente ocurri (versiones parciales,
incompletas)
El juicio es profundamente estratgico en un

sentido especfico: la prueba no habla por s sola.


Debe ser presentada y puesta al servicio de
nuestro relato.

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El juicio: una cuestin estratgica


El litigante, en el juicio oral, debe narrar y

persuadir y, para ello, debe preparar su


caso;
Abogado en juicio = mensajero de cierta
informacin. Y no importa qu tan bueno o
significativo sea el mensaje: si el mensajero
es malo, el mensaje no llega

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TEORA DEL CASO


Qu es?
Es el conjunto de hechos que las partes han reconstruido
mediante la prueba y han subsumido dentro de las normas
sustantivas aplicables, de un modo que pueda ser probado.
Es la teora que cada una de las partes plantea sobre la
forma en que ocurrieron los hechos, y las consecuencias
jurdicas que stos acarrean, segn las pruebas que
presentarn.
Es la versin del hecho, as como de su relevancia jurdica y
de su sustento probatorio.

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TEORA DEL CASO


Para qu sirve?
Para presentar el caso ante el tribunal de una manera slida,

creble y suficiente a fin de convencerlo que nuestra historia es


la verdadera.
Para orientar estratgicamente la investigacin, a fin de recoger
la prueba pertinente y suficiente que acredite los hechos
constitutivos del tipo penal.
Para determinar la factibilidad de la persecucin penal.

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Cundo se construye?
Desde el primer momento de la investigacin.
Es un proceso de construccin permanente, va

cambiando a medida que se cuenta con ms


datos.
Presentacin en el alegato de apertura parte

pblica de la TC no se puede modificar

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Permite subsumir los hechos


(teora fctica), dentro de la
norma aplicable (teora
jurdica), segn los elementos
de conviccin recopilados
(teora probatoria), de modo
que permita construir una
narracin con significado jurdico
relevante.

Importancia
de la teora
del caso

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Teora del caso componentes

Teora fctica LOS HECHOS

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Cmo se construye?

a Tomando en cuenta todos los elementos de la


investigacin

a Vinculando la norma con los hechos


a Vinculando los hechos con la prueba
a Formulando una hiptesis verosmil, jurdicamente
adecuada y suficientemente respaldada en
pruebas

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La narracin de historias en juicio


El litigante trabajar con hechos y con teoras

jurdicas. Y debe saber distinguir entre ambos.

Teora jurdica LAS NORMAS

Teora probatoria LAS PRUEBAS


Para determinar si tiene efectivamente un caso para
llevar a juicio (caso defendible), el litigante debe
establecer que puede cubrir esas tres partes con
elementos suficientes.

Cuando queremos pedirle al tribunal que considere

una especfica teora jurdica, le deberemos estar


diciendo que todos los elementos de la misma se han
dado por satisfechos

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Las teoras jurdicas, por ser abstractas y generales,

no se refieren a una historia concreta sino que


pueden superponerse a un nmero infinito de
historias de la vida real.
Hay entonces una distancia:

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Cmo superar esa distancia? Presentndole al

tribunal proposiciones fcticas para cada uno de


los elementos de nuestras teoras jurdicas
Reconocer precisamente los elementos constitutivos

relatos,
relatos,
desprovistos de
conclusiones
jur
jurdicas

teor
teoras jur
jurdicas y sus
elementos,
desprovistas en
principio de contenido
fctico espec
especfico

de nuestra teora jurdica ser fundamental para


determinar cules son las proposiciones fcticas que
deben constituir nuestra teora del caso

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Proposiciones fcticas
Una proposicin fctica es una afirmacin de hecho,

TEOR
TEORA F
FCTICA
LOS HECHOS

respecto de mi caso concreto, que tiende a satisfacer


un elemento de la teora jurdica (es una situacin
concreta formulada en lenguaje corriente).
Un hecho es un suceso para el cual pueden hallarse
pruebas dignas de credibilidad y en el cual la
interpretacin interviene poco o nada.
Posee un alto grado de objetividad, puede ser
medido, descrito o definido con precisin y verificado
en forma relativamente fcil.

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Qu es un hecho?

Un acontecimiento, algo que ha sucedido.


Accin u omisin que se ha llevado a cabo,
adelantndose a cualquier evento que pudiera
dificultarla o impedirla.

Qu es un elemento jurdico?

Abstraccin
Construccin que permite subsumir mltiples
hechos diferentes

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La forma ms recomendable de

formular las proposiciones fcticas es


en orden cronolgico (en cuanto al
hecho sucedido, NO a la investigacin
realizada)
En la etapa preparatoria el caso se presenta por
partes, sin orden
Esa informacin debe transformarse en
secuencias histricas lgicas
Deben descartarse los hechos irrelevantes para
el tipo penal que se ha seleccionado

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CONSTRUCCIN TEORA FCTICA

Estructura de la historia
1. Cundo (elementos de tiempo)
2. Dnde (elementos de locacin)

EJERCICIO
PRCTICO

3. Quin hizo (elemento subjetivo activo)


4. Qu hizo (Conducta imputado)
5. A quin se lo hizo (elemento subjetivo pasivo)
6.

Circunstancias de
a. Modo
b. Instrumento
c. Otras

7. Resultado de la conducta

CONSIGNA DE TRABAJO EN GRUPOS.Analice los extractos de denuncia e imputaciones


formales de los casos hipotticos, determinando si
los hechos estn correctamente formulados.

8. Mvil de la conducta o el porqu

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Cmo se reconocen los hechos?

Percepcin mediante los sentidos o mediante


instrumentos de precisin.

Procedimientos experimentales.

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Cmo se relatan los hechos?

Descripcin precisa y circunstanciada.


Afirmaciones en tiempo pasado.
Desvinculados de referencias jurdicas.
Sin juicios de valor.
Sin referencias probatorias.
En orden cronolgico del hecho y no de la
investigacin.

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Cmo se verifican los hechos?


Varios observadores independientes lo describen del
mismo modo;
Puede ser reproducido independientemente de las
personas;
Ha sido observado frecuentemente por observadores
independientes;
Puede ser probado mediante la aplicacin de reglas en
el marco de un sistema axiomtico (lgica formal)

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Importante
Prueba recae sobre proposiciones fcticas y
no sobre elementos teora legal
Se puede contar con una o varias
proposiciones fcticas por elemento de la
teora jurdica
Proposiciones fcticas pueden ser fuertes
o dbiles dependiendo de su capacidad para
satisfacer el elemento legal para la cual
fueron ofrecidas

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Importante
Test de la superposicin: si puede superponer a

la misma proposicin fctica otra interpretacin al


menos igualmente razonable y creble de esos
hechos
Fortaleza o debilidad se hace sopesando todas en
conjunto.
Este anlisis determinar la carga probatoria
respecto a cada hecho (diferencia entre hechos
controvertidos, no controvertidos y notorios)

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TEOR
TEORA JUR
JURDICA
LAS NORMAS PENALES

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Construccin teora jurdica

TEORA JURDICA
Seleccionar el tipo penal cuyos elementos encuentran

respaldo fctico.
Es la forma en que se relacionan los hechos con las
diversas normas sustantivas aplicables, de un modo
coherente.
Es la subsuncin de la historia en la norma sustantiva
aplicable.

Identificacin de los elementos de la norma.


Subsuncin del hecho en cada elemento de la norma.
Si existe ms de un tipo penal identificado, debe

construirse su existencia sobre la base de los mismos


hechos. El centro de la teora del caso est en el
hecho.

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No es necesario hacer un relato distinto para cada

tipo penal.
Del relato nico del hecho debe desprenderse en
forma clara la existencia de todos los elementos de
todos los tipos penales identificados.

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Construccin de la teora jurdica de la defensa


La subsuncin ser demostrar que los hechos no

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Construccin teora jurdica del acusador


Desagregue cada uno de los elementos

estructurales de la norma sustantiva y establezca


cmo cada hecho se inserta perfectamente en
ellos.
Establezca la actuacin o el papel que tuvo el
acusado o demandado en los hechos. (Vinculacin
subjetiva)
La teora jurdica es la perfecta subsuncin del
hecho en el derecho.

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EJERCICIO
CRTICO

encajan dentro de los elementos estructurales de la


norma sustantiva.
Ausencia de responsabilidad.
Error de identificacin.

CONSIGNA DE TRABAJO EN GRUPOS.Analice si estratgicamente es conveniente calificar ms


de un tipo penal? cundo? cules son las ventajas e
inconvenientes de esta forma de trabajo?

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TEORA DEL DELITO

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NIVELES DE LA TEORA DEL DELITO

Subsuncin: vinculacin del hecho con el derecho


Instrumento Teora del Delito:

Comprobar fundamentos responsabilidad penal


Descartar causas de exclusin

Posibilita un anlisis estratificado de una conducta segn niveles

de anlisis para determinar si es o no delito y proporciona


argumentos jurdicos para sostener la teora del caso.

CULPABILIDAD

Niveles de anlisis:
Tipicidad
Antijuridicidad
Culpabilidad
Punibilidad

ANTIJURIDICIDAD
TIPICIDAD

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FILTROS

PUNIBILIDAD

Comprobar fundamentos responsabilidad penal


Descartar causas de exclusin

Hecho social
TIPICIDAD
___________________________
ANTIJURIDICIDAD
_______________________
CULPABILIDAD
____________________
PUNIBILIDAD

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Esquema de subsuncin

NIVEL TIPICIDAD ANTIJURIDICIDAD CULPABILIDAD PUNIBILIDAD


1 NO
2 SI
NO
3 SI
SI
NO
4 SI
SI
SI
NO
5 SI
SI
SI
SI

RESULTADO
ABSOLUCIN
ABSOLUCIN
ABSOLUCIN
ABSOLUCIN
CONDENA

Delito

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A. TIPO OBJETIVO

TIPICIDAD

1. Verbo rector del tipo - Conducta


2. Resultado
3. Vinculacin entre conducta y
resultado (NC, IO)
3. Presupuestos objetivos
4. Circunstancias especiales
5. Sujeto activo
6. Sujeto pasivo
B. TIPO SUBJETIVO

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TIPO OBJETIVO
1. ACCIN U OMISIN - VERBO RECTOR DEL TIPO
Determinar la accin u omisin tpica
2. RESULTADO
Establecer el objeto de la accin (Ej. los caudales, el documento.)
Determinar cmo se verifica la lesin o el peligro para el bien
jurdico protegido
3. VINCULACIN ENTRE LA CONDUCTA Y EL RESULTADO
Establecer si el resultado se puede imputar objetivamente a la
conducta o si el resultado es efecto de la conducta (causa).

1. Dolo o culpa
2. Elementos subjetivos adicionales

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TIPO OBJETIVO
4. PRESUPUESTOS OBJETIVOS
Determinar si el tipo exige la concurrencia de
circunstancias materiales en las que la conducta es
tpica.
5. CIRCUNSTANCIAS ESPECIALES
Establecer si estas circunstancias constituyen
agravantes o atenuantes.
6. SUJETO ACTIVO
Precisar si se exigen ciertas calidades para ser autor
(delitos comunes, especiales propios e impropios)
7. SUJETO PASIVO
Determinar quines pueden ser vctimas.

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TIPO SUBJETIVO
1. DOLO
Conocimiento de elementos objetivos del tipo SABER
Voluntad de realizar el tipo
QUERER
Analizar posible ERROR DE TIPO
INVENCIBLE Excluye responsabilidad penal
VENCIBLE Excluye responsabilidad penal a ttulo doloso
posible responsabilidad culposa
2. ELEMENTOS SUBJETIVOS ESPECIALES
nimo de ..., propsito de ...
Intencin ...
3. CULPA
Infraccin al deber de cuidado
Consciente o inconsciente

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ANTIJURIDICIDAD

CAUSAS DE JUSTIFICACIN

b Dado que el TIPO es indicio de ANTIJURIDICIDAD,

b Situaciones previstas legalmente en las que la

sta no se comprueba positivamente.


b Comprobar la ausencia de causales de justificacin
PERMISOS LEGALES (estado de necesidad,
ejercicio de un oficio deber o cargo, consentimiento
del ofendido)

Elementos de las causas de justificacin:


Objetivos Requisitos legales
Subjetivos Conocimiento de los elementos
objetivos

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realizacin de la conducta tpica se considera


permitida.
b Estado de necesidad Art. 12 CP, Art. 33 Ley
SAFCO
b Ejercicio de un derecho, oficio, cargo, cumplimiento
de la ley o de un deber Art. 11 num.2 CP
b Consentimiento requiere desarrollo jurisprudencial

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CAUSAS DE JUSTIFICACIN

CAUSAS DE JUSTIFICACIN

Estado de necesidad Art. 12 CP


Est exento de responsabilidad el que para evitar una lesin a
un bien jurdico propio o ajeno, no superable de otra manera,
incurra en un tipo penal, cuando concurran los siguientes
requisitos:
1) Que la lesin causada no sea mayor que la que se trata de
evitar, tomando en cuenta, principalmente la equivalencia en la
calidad de los bienes jurdicos comprometidos;
2) Que la lesin que se evita sea inminente o actual e importante
3) Que la situacin de necesidad no hubiera sido provocada
intencionadamente por el sujeto
4) Que el necesitado tenga por su oficio o cargo, la obligacin de
afrontar el peligro.

Estado de necesidad Art. 33 Ley SAFCO


No habr lugar a la responsabilidad ejecutiva,
administrativa y civil, cuando se pruebe que la
decisin gerencial hubiese sido tomada en procura de
mayor beneficio y en resguardo de los bienes de la
entidad, considerando los riesgos propios de
operacin y las circunstancias imperantes en el
momento de la decisin; cuando situaciones de
fuerza mayor incidieron en el resultado final de la
operacin

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CAUSAS DE JUSTIFICACIN
Ejercicio de un derecho, oficio o cargo,
cumplimiento de la ley o de un deber Art. 11
num. 2 CP
El que en el ejercicio legtimo de un derecho, oficio o
cargo, cumplimiento de la ley o de un deber vulnera
un bien jurdico ajeno.

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CULPABILIDAD

1.
IMPUTABILIDAD

Capacidad de culpabilidad
Verificar si el autor en el momento
del hecho era capaz de:
- comprender la ilicitud de su acto
- conducirse conforme a esa
comprensin
Analizar CAUSAS DE
INIMPUTABILIDAD
Analizar posible ACTIO LIBERA IN
CAUSA

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CULPABILIDAD

CULPABILIDAD

2.
CONOCIMIENTO
DE LA ILICITUD

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Verificar si el autor conoca que su


acto era contrario al ordenamiento
jurdico.
Analizar error de prohibicin
INVENCIBLE Elimina la
culpabilidad
VENCIBLE
Atena la
culpabilidad

3.
POSIBILIDAD DE
ACTUAR CONFORME
A DERECHO

Autodeterminacin
En las circunstancias del caso
concreto, el sujeto debe haber
podido obrar conforme a Derecho y
se le reprocha el haber obrado en
contra del Derecho
Analizar ESTADO DE
NECESIDAD INCULPANTE O
EXCULPANTE

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PUNIBILIDAD
1.

Analizar posible EXCUSA LEGAL ABSOLUTORIA


Verificar DESISTIMIENTO

2.

AGRAVANTES

3.

ATENUANTES

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TEOR
TEORA PROBATORIA
LAS PRUEBAS

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Vinculacin de los hechos con la prueba


La teora probatoria
Qu elementos de la investigacin apoyan mi
Es la respuesta a la pregunta qu pruebas necesito

para acreditar cules proposiciones fcticas que


acreditan qu elementos de cules teoras jurdicas?
La construccin precisa y clara de la proposicin
fctica determina completamente la prueba que
vamos a necesitar.
La prueba puede ser fuerte o dbil (test de la
credibilidad)

teora del caso?


Puedo respaldar toda mi hiptesis del hecho en

prueba legalmente obtenida?


Cules son los vacos en cuanto a pruebas?

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Concepto de prueba: todo aquello que sirve para


La etapa preparatoria debe agotar la bsqueda de

elementos de cargo o de descargo


NO SE VA AL JUICIO A INVESTIGAR

dar certeza acerca de la verdad de una proposicin


fctica.
Qu prueba debe ofrecerse en juicio?

Debe tenerse un concepto claro de la importancia de

cada prueba
ELIMINAR LA PRUEBA SUPERFLUA E
INNECESARIA

Qu prueba no es necesario ofrecer en juicio?

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Prueba directa o indirectamente relacionada con


el hecho

Prueba demostrativa
Prueba sobre prueba

Teora Jurdica

Teora Fctica
Hecho

Qu hechos requieren ms o menos


Elemento

Hecho

Hechos controvertidos

Hechos no controvertidos

Hechos notorios

Prueba

Hecho

prueba?

Teora Probatoria

Prueba

>+

<*

Tipo Penal

Elemento

Hecho

Prueba
Prueba
Prueba

Hecho

Prueba

Hecho

Prueba

Elemento

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Teora de la contraparte
Puede buscar su fortaleza en alguno de los niveles

de anlisis y criticarlo para desvirtuarlo o por lo


menos generar duda.
Puede
tambin
centrarse
en
aspectos
procedimentales (ej: legalidad de la prueba,
excepciones, o cadena de custodia).
Debe ser vislumbrada por el presentante (posicin
de abogado del diablo) para anticiparse (preparar
testigos, buscar prueba adicional, etc.).
La teora del caso debe ser flexible para adaptarse a
un margen tolerable de sorpresas de la
contraparte.

A momento de presentarse al juicio, el presentante


debe contar con una teora del caso verosmil,
jurdicamente correcta, respaldada en prueba
legalmente obtenida y suficientemente flexible como
para admitir cambios imprevistos sin derrumbarse.

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DIFERENCIA ENTRE LA HISTORIA DELICTIVA Y LA


TEORA DEL CASO
Si no se presentan los hechos, sino slo elementos

jurdicos parafraseados, no tiene un caso sino un


Cdigo Penal comentado.
Si los hechos que el abogado o fiscal presentan no son
subsumibles dentro de una conducta penal, no tiene un
caso penal sino una historia, pura y simple.
Si los hechos son subsumibles en una conducta penal,
pero no hay prueba, no tiene un caso, slo tiene una
buena historia delictiva.
Si los hechos son subsumibles en una conducta penal y
adems tiene pruebas, se tiene un caso.

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TEORA DEL CASO


Pasos sugeridos:
I.
II.
III.
IV.
V.
VI.
VII.

Relevamiento de la informacin
Elaboracin de la hiptesis sobre el hecho (teora fctica)
Aproximacin a posibles delitos involucrados y sus
requisitos
Subsuncin o primera conexin: vincular la norma con los
hechos (teora jurdica)
Segunda conexin: vincular los hechos con la prueba
(teora probatoria)
Planteamiento de teora del caso de la contraparte
Control de calidad

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