1.

Descripción de la Situación Actual

Con la descripción actual y general de una organización se prepara un marco conceptual
para ubicar al lector dentro de un plan estratégico. Una situación actual solo brinda una pincelada
de la información más importante en el estudio y marca el inicio del proceso de investigación
introductoria al plan estratégico. En esta fase no se pretende realizar propiamente un análisis
externo PESTE (político, económico, social, tecnológico, y ecológico), un análisis competitivo, ni
tampoco un análisis interno AMOFHIT (administración/gerencia, marketing y ventas,
operaciones/producción, finanzas, recursos humanos, informática y comunicaciones y tecnología).
Lo que sí se busca es cubrir solo algunos de estos aspectos, los más relevantes, sin llegar al detalle.

Por lo tanto, el aspecto informativo que se proporciona es el más relevante, desarrollado

en forma breve y selectiva. Toda la información procesada debe girar en torno a la organización u
objeto de estudio. Es una manera de presentarle al lector la organización que se estudiará y sobre
la cual se desarrollará un planeamiento estratégico.

Antes de elaborar la situación actual de la organización, se deberá efectuar un trabajo de

investigación. Este proceso de investigación permitirá definir la situación actual del proceso
estratégico, así como el levantamiento inicial de la información que se necesitara para la para MIN
(Matriz de Intereses Nacionales), los análisis PESTE (entorno), del PC (perfil competitivo) y PR
(Perfil Referencial), AMOFHIT (intorno), y para la MIO (Matriz de Intereses Organizacionales).

2. Información para Describir la Situación Actual

El primer paso a desarrollar es la localización de la organización. Quien lea o revise un plan
estratégico necesitará ubicarse geográficamente, para ello un mapa o plano será de utilidad. El
resto de información dependerá del sector donde se encuentra la organización. A continuación, se
presenta una lista de posibles elementos a tratar, dependiendo del estudio a realizarse algunos
podrán ser aplicados y otros reemplazados:

 Localización geografía: ubicar a la organización en estudio permitirá que cualquier lector

conozca el espacio o las zonas de globo terráqueo donde opera. Posteriormente será de
gran utilidad para evaluar su posición estratégica a nivel global.
 Limites, latitud, longitud y altitud: los límites proporcionaran una noción fundamental de
cuales son las fronteras de la organización en estudio. Las coordenadas geográficas de
latitud y longitud brindaran la posición exacta en la superficie terrestre, la latitud se mide
a partir de la línea ecuatorial hacia el norte y sur, y va de 0° a 90°, en cambio, la longitud se
mide con respecto al meridiano de Greenwich en dirección este y oeste, y va de 0° a 180°.
La tercera coordenada geográfica es la altitud, la cual indica la distancia vertical de
cualquier punto o lugar que toma como referencia el nivel medio del mar (0 msnm).
 Alcance (área) geográfico (a), población, densidad poblacional, etcétera: el alcance
geográfico permite conocer la extensión territorial de la organización en estudio. La
población se refiere a aquella que se localiza dentro de la organización en estudio, es decir
puede ser la cantidad de habitantes, trabajadores, o clientes. La densidad poblacional
equivale a la población total sobre la extensión de la superficie (hab/km^2) es un indicador
de la concentración de la población.

P
  Geografía, clima, ecología: proporcionan los datos relevantes del medio ambiente en el
que se encuentra la organización en estudio, el tiempo atmosférico (temperatura,
humedad, presión, viento, precipitaciones, cambios climáticos), las sociedades entre otros.
Algunos de los aspectos a considerar pueden afectar directa o indirectamente a la
organización y serán considerados de acuerdo con el nivel de relevancia para el
planeamiento estratégico.
 Cultura, educación, turismo: son algunos de los aspectos vinculados, de alguna forma, con
la organización. Estos también pueden afectarla directa o indirectamente y serán
considerados según el nivel de importancia para el plan estratégico.
 Empresas, industrias, producción, producto bruto interno (PBI) etcétera: proporcionan los
datos de la industria en cifras estadísticas. Se ha de considerar a las organizaciones
competidoras, relacionadas, sustitutas y entrantes en la industria. Se debe indicar también
el funcionamiento de la organización misma en términos de producción, sea o no una
empresa con fines de lucro. El PBI del sector también ofrece información interesante, mas
aun si esta vinculado directamente con la organización u objeto de estudio.
 Economía, nivel de población económicamente activa (PEA), ocupación de la PEA ingresos
promedios, etcétera: son cualquiera de los otros datos a ser incluidos en el marco inicial
de la situación actual.

3. Redacción sobre la Situación Actual

Para elaborar una sucinta descripción de la “situación actual”, mucho ayudaran la
presentación de graficas y tablas, así como de mapas visuales y conceptuales. Estos serán de gran
utilidad al lector para localizar con facilidad la información más relevante, más adelante, en la
evaluación del entorno e interno de la organización, se efectuará un análisis más minucioso al
respecto.

La información recolectada deberá ser clara, ordenada y colocada en orden secuencial según
su importancia. Todo debe guardar un mismo esquema y formato. Se deberá cuidar la redacción
sobre la situación actual en el aspecto gramatical y ortográfico. Según Scavone (2002), el texto
redactado debe ser claro mediante el empleo de palabras breves y concisas, antes de las largas,
simples, y rebuscadas; deben evitarse la redundancia al redactar, así como incluir palabras vacías.

Asimismo, deberá explicarse los términos, siglas o acrónimos poco conocidos que hayan sido
utilizados. Por otra parte, es apropiado evitar las siguientes palabras o frases: (a) los referentes a
juicios de calidad como “lindo”, “malo” y “terrible”; (b) las referencias temporales que no precisan
una fecha o periodo como por ejemplo, “pronto”; (c) términos como “parece”, “pareciera” o “nos
sorprende”!; (d) palabras o frases en doble sentido, como “diferentes” cuando no equivale a decir
“varios” o ( e) no identificar de quien se trata, como “un conocido investigador” (Scavone, 2002).

Otro lado, todo el manuscrito deberá estar completamente bien argumentado, referenciado,
y documentado; se debe utilizar fuentes fiables y probadas para ello. Las referencias y citas
bibliográficas son complementos necesarios de una investigación seria, solida, factible de ser
revisada, comparada, y actualizada en cualquier momento. La ética y, en algunos casos, la
confidencialidad de cierta información, deben respetarse, trabajando con integridad y
profesionalismo desde el inicio.

P
4. Planeamientos estratégicos para diferentes organizaciones

Entre las organizaciones a las cuales se les puede desarrollar un planteamiento estratégico
están:
1. País; es un territorio que goza de cierta autonomía, definida también como “nación” a
pesar de tener distintos significados. Su situación actual deberá contener información
respecto a su localización, limites, latitud, longitud, altitud, clima, población, densidad
poblacional, división política, principales ciudades, puertos, ríos, vías de comunicación y
transporte (marítimo, fluvial, lacustre, aéreo, carreteras, férreo), nivel de pobreza,
educación, PBI. Industrias importantes, cultura, turismo, organizaciones (países) de éxito,
entre otros.
2. Región (estado): porción de territorio menor o inferior al de un país, que sumados en
conjunto forman una nación o país. En otros lugares puede ser conocido con el nombre de
“estado”. Su situación actual deberá contener información muy similar a la de un país
respecto a su localización, limites, latitud, longitud, altitud, clima, población, densidad
poblacional, división política, principales ciudades o centros poblados, puertos, ríos, vías
de comunicación y transporte (marítimo, fluvial, lacustre, aéreo, carreteras, férreo), nivel
de pobreza, educación, PBI, industrias importantes, cultura, turismo, organizaciones de
éxito (regiones/Estados), entre otros.
3. Distrito: subdivisión, inferior a una región. Un conjunto de distritos forman una provincia,
un conjunto de provincias forman un departamento y/o región. En algunos lugares se les
denomina "comuna " o municipio”. Un un distrito es administrado por una municipalidad.
(Conocida también como ayuntamiento, alcaldía, corporación local o municipal o gobierno
local o municipal), cuya autoridad es el alcalde. Su situación actual deberá contener
información semejante a la de un país o región abordando su localización, límites, latitud,
longitud, altitud, clima, población, densidad poblacional, división geográfica, puertos, vías
de comunicación, y transporte (marítimo, fluvial, lacustre, aéreo, férreo, carreteras), nivel
de pobreza, educación, PBI, industrias importantes, clústeres, cultura, turismo, áreas
verdes, organizaciones de éxito, entre otros.
4. Ciudad: conjunto urbano en el que existe una alta densidad poblacional, así como
presencia de industrias, oferta de servicios, y otras facilidades. Su situación actual deberá
contener informacion muy similar a la de un distrito , abordando su Localización, límites,
latitud, longitud, altitud, clima , población, densidad poblacional, división geográfica,
puertos, vías de comunicación, y transporte, ( marítimo, fluvial, lacustre, aéreo, férreo,
carreteras)cercanía a puertos, nivel de pobreza, educación, PBI, industrias importantes,
clústeres, cultura, turismo, áreas verdes, organizaciones de éxito( ciudades) , entre otros.
5. Sistema: es un conjunto estructurado de elementos relacionados entre sí, como por
ejemplo , el sistema de transmisión de energía eléctrica (STEE), su situación actual, según
el sistema del cual se está hablando, abordará aspectos como: localización geográfica,
alcance geográfico, geografía de la zona, acceso a las vías de comunicación y transporte (
marítimo, fluvial, lacustre, aéreo, férreo, carreteras) nivel de pobreza y educación de la
zona, industrias relacionadas, nivel de producción (en unidades físicas, y monetarias)

P
 generación de mano de obra, remuneración promedio, organizaciones de éxito (sistemas)
entre otrotro.
6. Sector industrial: son organizaciones que producen los mismos productos, bienes o
servicios, compitiendo entre sí. Cada país tiene una clasificación industrial propia. La
clasificación Internacional industrial uniforme ( CIIU) muestra la siguiente división: (a)
agricultura, ganadería, caza, y silvicultura; (b) pesca; (c) explotación de minas y canteras;
(d) industrias manufactureras; (e) suministros de electricidad, gas, y agua; (f) construcción;
(g) comercio al por mayor y menor de vehículos, motos, efectos personales, y enseres
domésticos; (h) hoteles y restaurantes; (i) transporte, almacenamiento, y comunicaciones;
(j) intermediación financiera; (k) actividades inmobiliarias, empresariales, y de alquiler; (l)
administración pública y defensa; (m) educación; (n) servicios sociales y salud; (o) otras
actividades de servicios comunitarios, sociales, y personales; y (p) organizaciones y
órganos extraterritoriales. Su situación actual, según sea el caso, abordará aspectos
similares al de un sistema, como: localización geográfica, geografía de zona, acceso a las
vías de comunicación y transporte (fluvial, lacustre, aéreo, férreo, carreteras) alcance
geográfico, nivel de pobreza y educación de la zona, industrias relacionadas, subsectores
industriales, nivel de producción (en unidades físicas y monetarias), generación de mano
de obra, remuneración promedio, organizaciones de éxito (sector industrial) entre otros.
7. Subsector industrial: (sector per se) es la subdivisión de cada uno de los sectores
industriales mencionados. Su situación actual abordará aspectos muy semejantes al de un
sector industrial, como : localización geográfica, geografía de la zona, acceso a las vías de
comunicación y transporte (marítimo, fluvial, lacustre, aéreo, férreo, carreteras), alcance
geográfico, nivel de pobreza de la zona de alcance, nivel de educación de la zona,
industrias relacionadas, nivel de producción y ventas,(en unidades físicas y monetarias)
generación de mano de obra, remuneración promedio, organizaciones de éxito (subsector
industrial) entre otros.
8. Corporación (unidades de negocio) es una organización de grandes dimensiones que
agrupa un conjunto de unidades de negocio. Su situación actual deberá abordar:
localización a nivel nacional e internacional, forma de organización, unidades de negocio y
productos que ofrecen (bienes y servicios), principales competidores y corporaciones
exitosas, logística de entrada y salida, mercado actual de cada unidad de negocio, alcance
geográfico, nivel de producción y ventas (en unidades físicas y monetarias), generación de
mano de obra, remuneración promedio, entre otros.
9. Empresa (pública o privada) es una organización de menores dimensiones. La información
de su situación actual es muy similar al de una corporación: localización a nivel nacional e
internacional, forma de organización, productos que ofrecen (bienes-servicios), principales
competidores y empresas exitosas, logística de entrada y de salida, características
principales de sus clientes, alcance geográfico, nivel de producción y ventas (en unidades
físicas y monetarias), generación de mano de obra, remuneración promedio, entre otros.
10. Institución: cualquier otra forma de organización establecida o fundada. Puede ser con
fines de lucro o sin ellos, sociales o políticas, de ayuda comunitaria o de interés particular,
religiosa o no, etcétera. La descripción de su situación actual es semejante al de una
empresa, en la que se incluye: localización a nivel nacional e internacional, forma de
organización, productos que ofrecen (bienes o servicios), principales competidores e

P
 instituciones exitosas, logística de entrada y salida, características principales de sus
clientes ( personas u organizaciones a las que atiende), alcance geográfico, nivel de
producción o ventas del bien que ofrece( en unidades físicas y monetarias), generación de
mano de obra, remuneración promedio, entre otros.

5. Identificación de los Factores Clave de Éxito

En este primer capítulo, después de haber efectuado el análisis previo, se debe identificar los
factores clave de éxito de las organizaciones que sobresalen en el mercado (principalmente
competidores y/o empresas de éxito). Este es el insumo para elaborar la situación general y con
ello obtener un resultado: encontrar las brechas y desafíos a los cuales tendrá que hacer frente la
organización, por medio de la formulación de un plan estratégico. Estas brechas y desafíos son los
resultados que se espera obtener al finalizar el desarrollo de este capítulo. Es relevante
identificarlos, para con ello enfocar el desarrollo del plan para la organización.

Los factores clave del éxito son: atributos, competencia, capacidades, y logros que
permitirán tener éxito en un futuro (Thompson, Strickland, & Gamble, 2007). Estos se
caracterizan por:
 Ser importantes para la formulación y el logro de los objetivos a ser trazados.
 Ser medibles, cuando sea necesario efectuar una evaluación o control.
 Ser aplicados por todos los competidores.
 Tener jerarquía, en el sentido que unos tendrán relación con toda la organización y
otros estarán estrechamente enfocados a las divisiones o áreas funcionales.
 Variar de acuerdo con el tiempo o la industria, según el escenario que se presente.

Algunas preguntas que permiten encontrar estos factores son:

 ¿Qué es lo que los otros hacen que nosotros no hacemos?
 ¿Cuáles son los elementos importantes para obtener los costos de la organización?
 ¿Qué es necesario para estar en el negocio?
 ¿Qué es importante para tener éxito?. ¿Qué deficiencia puede ser una desventaja?
 ¿Cómo elije el comprador?, ¿Por qué?
 ¿Se aplican o pueden aplicarlo las demás organización?
 ¿Cómo es el producto, bien o servicio, tiempo de demora, etc.?

A continuación se presentan una lista extensa de factores clave de éxito, un

compendio elaborado de acuerdo con lo revisado en la literatura existente (David, 2013,
P.83-84; Hofer &Schendler, 1978, P 76; Thompson, Strickland, & Gamble, 2008, P 88):

 RELACIONADO CON LA TECNOLOGÍA:

o Adelanto o ventajas tecnológicas.
o Habilidad o experiencia en aplicaciones, comunicación y tecnología de punta.
o Efectividad en el Comercio electrónico.
 RELACIONADO CON EL MARKETING Y LA LOGÍSTICA:
o Capacidad de asegurar espacio de exhibición del producto.

P
 o Publicidad y promoción efectiva.
o Fuerte capacidad de venta.
o Competitividad de los precios.
o Lealtad de los clientes.
o Participación en el mercado.
o Expansión global.
o Amplitud de líneas de productos.
o Efectividad en la distribución de ventas.
o Ventajas de marca o patentes registrado.
o Red sólida de distribución.
o Asistencia técnica pronta y precisa.
o Servicios personalizados.
o Capacidad de entrega oportuna.
 RELACIONADO CON LAS HABILIDADES Y CAPACIDADES:
o Calidad de la gerencia.
o Experiencia gerencial.
o Dirección o administración.
o Experiencia.
o Protección de patentes.
 RELACIONADO CON EL RECURSO HUMANO:
o Relaciones sindicales.
o Estructura de la organización.
 RELACIONADO CON LAS FINANZAS:
o Posición financiera.
o Buen manejo de costos y gastos.
 RELACIONADO CON LAS OPERACIONES:
o Localización y edad de la planta.
o Ubicación de las instalaciones (no necesariamente planta de producción).
o Amplia utilización de los activos.
o Capacidad y eficiencia de producción.
o Productividad laboral (personas) elevada.
o Calidad de los procesos.
o Calidad de los productos.
o Diseño e ingeniería de los productos.
o Costo de materia prima.
o Capacidad para lograr economías de escala.
o Capacidad de control de la cadena de aprovisionamiento.
o Fabricación a medida.