Juan Caroca Carrasco

Tarea N°2 Modelos de auditoría de gestión.

Instituto IACC
Lunes 10 septiembre 2018
 Desarrollo

1.-Identifique las características de la empresa. Puede emplear para ello la siguiente tabla
de ejemplo. (0,5 pts.)

Nombre de la Securitas
empresa
Rubro Seguridad
Servicio comercializa. Guardias de seguridad, Tecnología de seguridad,
Seguridad Mobile, Soluciones de Video Remoto,
Consultoría de Seguridad, Protección contra incendios.
Sistemas de gestión ISO 9001 Y OSHAS 18001
implementados
Posee certificación de No
tercera parte
2.-Realice un breve diagrama de procesos, donde se especifique un área en
particular de la organización en la cual usted se desempeña o desempeñó.
Mencione su cargo.
2.1-De este diagrama, identifique la unidad, área, sección, proceso y actividad, según
corresponda (2 pts.)

Diagrama de Proceso Securitas Central de Operaciones

Central de Se consulta Se ingresan

Operaciones por el pago los turnos
Securitas de turno con
el gama
extras a pago
y final de mes
(Operador)

Se envia
llamar a las Se le da planilla de pago
instalaciones unabreve con copia a
para verificar
cobertura exlicacion RRHH y
del trabajo jefaturas
mediante
a realizar Directas para
asitencia diaria
liberar pagos

Se ingresan las
Se coordina con asistencias e
Se lleva al inasistencias de
el supervisor en gama a la
terreno las personal faltante
instalacion para la elaboracion
coberturas
por cubrir
faltantes de liquidaciones de
pago de RRHH
Dentro de Mis funciones en este diagrama está la de realizar llamados a las instalaciones
para verificar las asistencias e inasistencia de la persona faltante para realizar las
coberturas en común coordinación con la jefatura correspondiente (Supervisor en terreno
de la zona)

3.- Según lo identificado como área o puesto de trabajo, establezca el modelo de

gestión de auditorías PHVA de la norma ISO 19011:2011, al proceso que usted
realiza en la empresa que describió. Asuma que la empresa no tiene un sistema de
gestión. Para ello describa:

3.1.-. Un objetivo o finalidad de realizar auditoría, donde explique brevemente la razón

para ejecutarla. (1 pt)

Identificar áreas de mejoras que ayudasen a tener una respuesta más rápida ante
eventuales inconvenientes presentados, además de corroborar la efectividad del sistema
de gestión instaurado en la organización.

3.2. Determine el alcance de su auditoría (0,5 pts.)

 Securitas
Central de
Operaciones
(SOC)
Las inconformdades de los
clientes y de la falta de una
calidad acorde al SGC nos
motiva a revisar y realizar
una reestructuracion de
esta area de trabajo
incorporando las
oportunidades y mejoras
que se encuentren
Central de
llamados de
Operaciones /
Coberturas

3.3. Programa anual de auditoría con los procedimientos y riesgos de su puesto de

trabajo, determinando también los procedimientos y riesgos del programa (1.5 pts).

Riesgos Causas Consecuenci Valor Probabilida Valor Impact Resultad Control

a d o o
-Lesiones
Capacitación
-Falta de musculo
Carga física al personal y
de trabajo adaptación esqueléticas 4 Es posible 4 alto 16 charla de
inducción al
-Carga -Estrés personal
diariamente
laboral laboral
excesiva Incorporar
pausas
-trabajo laborales
jornada
laboral
extensa
Mantención
Ventilación Afecciones diaria y
/Climatización revisión
Falta de musculares 3 Es posible 3 Medio 9 semanal de los
climatizació Catarros
equipos de
n acorde en Gripes climatización
Resfriados en las
 el lugar de dependencias
trabajo de la oficina

Realizar un
Imposibilita respaldo de la
realizar documentació
Documentale acciones 4 Muy probable 4 Alto 16 n en nube
No tener judiciales, virtual además
s
respaldos de contar con
además de
un sistema de
digitales empeorar la ciber
imag seguridad en
en de la la parte
empresa documental
Capacitación
Falta de Demora en permanente al
Aprendizaje y capacitación y establecer la personal
crecimiento motivación en normativa de 4 Muy probable 4 alto 16 además de
el personal calidad y el SGC charlas de
en la inducción e
organización inclusión en la
normas
certificable
Establecer
Falta de Fatiga visual iluminación led
formación e Trastornos de la y focos
Iluminación información agudeza visual 4 Muy probable 4 alto 16 personales a
Niveles Trastornos las pantallas e
inadecuados de visuales los
iluminación trabajadores
con Monitor
además de
realizar
pausas
laborales

3.4. Determine un plan de auditoría para su puesto de trabajo (1 pts.)

Esta adjunta en la hoja tipo que mando usted como material adicional
3.5. Seleccione una técnica de auditoria idónea para su puesto de trabajo
entregando 4 ejemplos de aplicación (0,5 pts.).

1.-Primeramente, una seria con interacción humana esto mediante la entrevista personal
con el auditado ya que con preguntas precisas se puede recabar la información necesaria
que se está buscando por parte del auditor.

2- Segunda medida es la de visitar el lugar de trabajo por parte del auditor para análisis
del puesto de trabajo procedimiento y la demora del software para ingresar temas de
planillas y coberturas
3.- Revisar los registros de los horarios de las coberturas hechas con atrasos al realizar la
cobertura de personal
4.- Revisar la documentación según lo establecido en el programa de trabajo por parte de
la jefatura

3.6. Mencione, según su parecer, las habilidades, idoneidad profesional y el tipo de

experiencia del auditor para auditar su puesto de trabajo (0,5 pts.)
Según lo leído el auditor deberá tener una cierta experiencia en el rubro como auditor
deberá también tener un comportamiento ético y decidido en la manera de actuar a la
hora de auditar, conjuntamente con actitud perceptiva, versátil, tenaz, imparcial y fiable
para así lograr el resultado óptimo que asegure una buena auditoria y que no halla
informaciones, registros u análisis errados ni mucho menos intereses creados de por
medio. Demás está decir que al realizar auditorías internas por los mismos trabajadores
estos no podrán auditar las mismas áreas donde ellos se desempeñan dia a dia ya que se
podría prestar para conflictos u malos entendidos al momento de llevar a cabo una
auditoria lo que a futuro podría perjudicar una posible certificación de la organización.

3.7. Explique en qué consiste el seguimiento y el programa de mejora de auditoría

aplicado a su puesto de trabajo (1 pts.

Al introducir cambios en el puesto de trabajo se persigue la oportunidad de establecer un

ajuste en el SGC e incorporar mejoras para obtener mejores resultados d respuestas con
los clientes en este caso externos y con los colaboradores propios cliente internos de
manera de establecer un mejor andar en la organización y establecer un valor agregado al
servicio entregado al cliente mejorando nuestra manera de trabajo según lo establecido
en la norma de calidad ISO 9001/2015 además de nuestro compromiso con la calidad
permanente de una empresa sueca que otorga un buen servicio como lo dice la política
de trabajo.
 Bibliografía

IACC (2018) Contenido de la semana 3 Modelo de auditoría de gestión. Parte I

Material adicional tercera semana de la asignatura