ÁREA DE AUTOMATIZACIÓN DE PROCESOS ADMINISTRATIVOS.

IMPLEMENTACIÓN Y EVALUACIÓN ADMINISTRATIVA 2.

EXAMEN FINAL PARTE PRÁCTICA - TRIMESTRE ENERO A MARZO 2020. "TEMARIO A" EDICIÓN LIBRO 2020

Nombre: _______________________________________________________ Carné: _______________

CEI: ______________________________________________Tutor: _______________________________
Fecha: ____________________________Día: ___________________________ Hora: _______________

Instrucciones generales:

 Lea cuidadosamente cada tema antes de responder, el valor del examen es de 30 puntos, consta de 5
páginas, conformado por una serie práctica, (recuerde que la teoría del presente examen debió
realizarla en línea por medio de evaluanet, durante la novena semana).
 Conteste en forma individual, ordenada y legible.
 No está permitido el uso de cualquier dispositivo electrónico; únicamente puede utilizar calculadora.
 Puede utilizar el libro únicamente si es original.
 Recuerde apagar su celular.
 Este examen debe ser resuelto en el temario proporcionado.
 Tiempo para desarrollar el examen es de 60 minutos.

"Por este medio acepto y me sujeto a las reglas de evaluación de los cursos establecidas por la Universidad y
a las sanciones correspondientes por la infracción de las mismas"

___________________________________
Firma Alumno

RUBRICA DISTRIBUCIÓN DE PUNTEOS SERIE PRACTICA (DEBE SER LLENADO POR EL TUTOR)

Distribución de punteos

Aspectos a evaluar Distribución Punteo

de punteo obtenido.

Análisis de riegos, categoría, frecuencia (el análisis deberá ser congruente y claramente expuesto a los 12
procesos dados y conforme a la temática de auditoria expuesta en el texto) 4
puntos por el análisis de cada proceso .
Implementación de controles a cada riesgo definido (el análisis deberá ser congruente y claramente 12
expuesto a los procesos dados y conforme a la temática de auditoria expuesta en el texto) 4
puntos por el análisis de cada proceso.
Rastreo de auditoria. 6

TOTAL 30 PUNTOS.

OBSERVACIONES:

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Serie Práctica, valor 30 pts.

Instrucciones:

A continuación, se le presenta un ejercicio de análisis con su respectivo diagrama de caso de

uso en el cual deberá de aplicar lo aprendido por medio de la auditoria de procesos.

Para ello deberá completar los formatos en blanco donde se requiere lo siguiente:

1. Analizar puntos de riesgos a cada proceso dentro del diagrama de caso de uso que ilustra
los procesos del caso que se presenta a continuación. Deberá explicar cada uno de los
riesgos que usted propuso, también deberá proponer el nivel de cada riesgo, si es:
Catastrófico, grave, leve etc. (12 puntos)

2. Implementar puntos de controles por cada riesgo definido en el paso anterior (Un control por
cada riesgo, justificando el tipo de control propone para cada riesgo). (12 puntos)

3. Elabore la gráfica del rastreo de auditoria del sistema auditado, de acuerdo a los pasos del
sistema, puntos de riesgos y controles implementados. (06 puntos)

Planteamiento del caso: ZAPATO PODEROSO

La Fábrica de calzado ZAPATO PODEROSO, en los últimos años ha tenido un crecimiento
sostenible derivado a la calidad de sus productos, es por ello que se necesita auditar los
procesos que en el sistema se realizan, entre ellos el de Control de Producción de los diversos
tipos de calzado que se producen en la Fábrica, es por ello que a continuación se describe el
proceso y se ilustra a través del diagrama de caso de uso, siendo lo siguiente:

El Encargado de Producción, solicita a Analista de Producción que registre la misma en el

módulo de Control de Producción de la fábrica; es por ello que el requerimiento es atendido por el
Analista, quien realiza los procesos siguientes: Consulta la existencia de los códigos de
productos, en el almacén de productos, como si existen los códigos, procede a registrar la
producción afectando los almacenes de productos, materia prima y existencia, ya que se debe
controlar la tanto el volumen de materia prima como el nivel de producción; luego verifica que
los datos hayan sido grabados correctamente, y como el proceso se cumplió, procede a generar el
reporte de producción, dejando constancia de impresión de los datos principales así como
datos del analista quien realizo la actividad de registro en el sistema, para que finalmente
entregar al Encargado de Producción el reporte actualizado a ese momento, y deja una copia en
el archivo del Departamento de Producción.

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Diagrama de caso de uso del proceso de Control de producción

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PROCESO 1: ___Consulta de existencias. ______________________________________

Punto de Riesgo Tipo de Riesgo Control Tipo de Control

Registro de un correcto Consulta de existencia

dato de control de Critico de códigos de De Procedimiento
producción de la fábrica productos en el
almacén.

PROCESO 2: ____Registra de datos_____________________________________________

Punto de Riesgo Tipo de Riesgo Control Tipo de Control

registro de datos de la
AUDITAR producción, y
CORRECTAMENTE Catastrófico consulta de Fisico.
LOS DATOS DE LA existencias de los
PRODUCCION. códigos de
productos.

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PROCESO 3: ______________________________________________________________

Punto de Riesgo Tipo de Riesgo Control Tipo de Control

Verificación de los
datos hayan sido
Generar un reporte de Marginal grabados correctamente De Procedimiento.
producción. y el cumplimiento del
proceso.

Elaborar Gráfica de Rastreo de auditoria en este espacio:

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