Sistema de Gestión ambiental

14001:2015

Expositor: Ing. Luis Espinoza Farías

1
Sesión II

1. Generalidades ISO14001:2015
2. Contenido de la Norma
3. Requisitos ISO 14001:2015
4. Documentación necesaria para implementar ISO 14001:2015

Indice

2
Sesión II

1. Generalidades ISO14001:2015
2. Contenido de la Norma
3. Requisitos ISO 14001:2015
4. Documentación necesaria para implementar ISO 14001:2015

Indice

3
Sesión II

Desarrollo sostenible

El logro de equilibrio entre el medio ambiente, la sociedad y la

economía, se considera esencial para satisfacer las necesidades
del presente sin poner en riesgo la capacidad de las generaciones
futuras para satisfacer sus necesidades.

Las expectativas de la sociedad en cuanto a desarrollo sostenible,

transparencia y responsabilidad y rendición de cuentas han
evolucionado dentro del contexto de legislaciones cada vez más
estrictas, presiones crecientes con relación a la contaminación del
medio ambiente, uso ineficiente de recursos, gestión inapropiada de
residuos, cambio climático, degradación de los ecosistemas y pérdida
de biodiversidad.

4
Sesión II

Factor de éxito

• El éxito de un sistema de gestión ambiental depende del

compromiso de todas las funciones y niveles de la organización,
bajo el liderazgo de la alta dirección.
• Las organizaciones pueden aprovechar las oportunidades de
prevenir o mitigar impactos ambientales adversos e incrementar los
impactos ambientales beneficiosos, particularmente los que tienen
consecuencias estratégicas y de competitividad.
• La alta dirección puede abordar eficazmente sus riesgos y
oportunidades mediante la integración de la gestión ambiental a sus
procesos de negocio, dirección estratégica y toma de decisiones,
alineándolos con otras prioridades de negocio

5
Sesión II

Términos y definiciones
• Sistema de gestión ambiental:
Parte del sistema de gestión usada para gestionar aspectos
ambientales, cumplir los requisitos legales y otros requisitos, y abordar
los riesgos y oportunidades.
• Parte interesada:
Persona u organización que puede afectar, verse afectada, o
percibirse como afectada por una decisión o actividad.
Ejemplo: Clientes, comunidades, proveedores, entes reguladores,
organizaciones no gubernamentales, inversionistas, empleados
• Medio ambiente:
Entorno en el cual una organización opera, incluidos el aire, el agua, el
suelo, los recursos naturales, la flora, la fauna, los seres humanos y
sus interrelaciones
6
Sesión II

Términos y definiciones
• Aspecto ambiental:
Elemento de las actividades, productos o servicios de una
organización que interactúa o puede interactuar con el medio
ambiente.
• Impacto ambiental:
Cambio en el medio ambiente, ya sea adverso o beneficioso, como
resultado total o parcial de los aspectos ambientales de una
organización
• Riesgos y oportunidades:
Efectos potenciales adversos (amenazas) y efectos potenciales
beneficiosos (oportunidades).

7
Sesión II

Términos y definiciones
• Ciclo de vida:
Etapas consecutivas e interrelacionadas de un sistema de producto (o
servicio), desde la adquisición de materia prima o su generación a
partir de recursos naturales hasta la disposición final.
Nota: Las etapas del ciclo de vida incluyen la adquisición de materias
primas, el diseño, la producción, el transporte/entrega, el uso, el
tratamiento al finalizar la vida y la disposición final

8
Sesión II

1. Generalidades ISO14001:2015
2. Contenido de la Norma
3. Requisitos ISO 14001:2015
4. Documentación necesaria para implementar ISO 14001:2015

Indice

9
Sesión II

Estructura de alto nivel

1. Objetivo y campo de aplicación
2. Referencias normativas
3. Términos y definiciones
4. Contexto de la organización
5. Liderazgo
6. Planificación
7. Apoyo
8. Operación
9. Evaluación del desempeño
10. Mejora

10
 (4)
(4.1) (4.2)
(4.3)

(6)

(10) (5) (7 y 8)

(9)

11
(4.4)
Sesión II

1. Generalidades ISO14001:2015
2. Contenido de la Norma
3. Requisitos ISO 14001:2015
4. Documentación necesaria para implementar ISO 14001:2015

Indice

12
 1.Organización y su contexto
Sesión II 2.Necesidades y expectativas de
Contexto (4) las partes interesadas
3. Alcance
4. Sistema de GestiónAmbiental
1. Generalidades
2. No conformidad y acción
correctiva
1. Oportunidades y riesgos
10.3 Mejora contínua Mejora (10) Planificación (6) 2. Objetivos

Liderazgo (5)
1.Recursos
2.Competencia
Evaluación del Soporte (7) 3. Toma de conciencia
desempeño (9) Operación (8) 4.Comunicación
5.Información
documentada

1. Seguimiento, medición, análisis y evaluación 1. Planificación y control operacional

2. Auditoría interna 2. Preparación y respuesta ante emergencias
3. Revisión por la Dirección
13
Sesión II

4. Contexto de la organización
1.Comprensión de la organización y de su contexto
• La organización debe determinar las cuestiones externas e
internas que son pertinentes para su propósito y que afectan a
su capacidad para lograr los resultados previstos de su SGA.
• Estas cuestiones incluyen las condiciones ambientales capaces
de afectar o de verse afectadas por la organización

2.Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes

interesadas
• La organización debe determinar las partes interesadas
pertinentes al SGA
• Sus necesidades y expectativas pertinentes
• Cuáles de estas necesidades y expectativas se convierten en
requisitos legales y otros requisitos
14
Sesión II

2.Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes

interesadas
• Los requisitos de las partes interesadas no son necesariamente
requisitos de la organización.
• Algunos requisitos de las partes interesadas reflejan necesidades y
expectativas ya incorporadas a las leyes, reglamentaciones,
permisos y licencias gubernamentales, o incluso decisiones de
tribunales.
• La organización puede decidir aceptar o adoptar voluntariamente
otros requisitos de las partes interesadas (por ejemplo, establecer
una relación contractual o suscribir una iniciativa voluntaria).
• Una vez que la organización los adopte, se convierten en requisitos
de la organización y se tienen en cuenta para la planificación del
SGA.

15
Sesión II

4. Contexto de la organización
3. Determinación del alcance del sistema de gestión ambiental
• La organización debe determinar los límites y la aplicabilidad
del sistema de gestión ambiental para establecer su alcance.
• Debe considerar:
o Las cuestiones (internas y externas) relativas a su contexto
o Los requisitos legales y otros requisitos de las partes
interesadas
o Las unidades, funciones y límites físicos de la organización;
o Sus actividades, productos y servicios;
o Su autoridad y capacidad para ejercer control e influencia.

El alcance debe estar documentado y disponible para las

partes interesadas
16
Diseño de intercambiadores
de calor y plantas de
proceso

17
Desarrollo y prestación de
servicios de control de
plagas, tratamientos contra
carcomas y termitas,
desinfecciones y control de
legionella

18
Tratamiento de superficies
metálicas por granallado y
pintado de las mismas

19
Sesión II

4. Contexto de la organización
4. Sistema de Gestión Ambiental
• La organización debe establecer, implementar, mantener y
mejorar continuamente un SGA, que incluya los procesos
necesarios y sus interacciones, de acuerdo con los requisitos
de ISO 14001:2015.
• Al establecer y mantener el sistema de gestión ambiental, la
organización debe considerar el contexto (interno y externo) y
requisitos de las partes interesadas.

20
Sesión II

5. Liderazgo
5.1 Liderazgo y compromiso
La alta dirección debe demostrar liderazgo y compromiso:
• Asumiendo la responsabilidad y la rendición de cuentas con relación
a la eficacia del SGA.
• Asegurándose de que se establezcan la política ambiental y los
objetivos ambientales, y que sean compatibles con la dirección
estratégica y el contexto de la organización
• Asegurándose de la integración de los requisitos del SGA en los
procesos de negocio de la organización;
• Asegurándose de que los recursos necesarios para el SGA estén
disponibles.
• Comunicando la importancia de una gestión ambiental eficaz y
conforme con los requisitos del SGA.
21
Sesión II

5. Liderazgo
1. Liderazgo y compromiso
• Asegurándose de que el sistema de gestión ambiental logre los
resultados previstos.
• Dirigiendo y apoyando a las personas, para contribuir a la
eficacia del sistema de gestión ambiental.
• Promoviendo la mejora continua;.
• Apoyando otros roles pertinentes de la dirección, para
demostrar su liderazgo en la forma en la que aplique a sus
áreas de responsabilidad.

22
Sesión II

5. Liderazgo
5.2 Política ambiental
• Debe ser apropiada al propósito y contexto de la organización,
incluida la naturaleza, magnitud e impactos ambientales de sus
actividades, productos y servicios.
• Proporcione un marco de referencia para el establecimiento de los
objetivos ambientales.
• Incluya un compromiso para la protección del medio ambiente,
incluida la prevención de la contaminación, y otros compromisos
específicos pertinentes al contexto de la organización
• Incluya un compromiso de cumplir con los requisitos legales y
otros requisitos.
• Incluya un compromiso de mejora continua del sistema de gestión
ambiental para la mejora del desempeño ambiental.
23
Sesión II

5. Liderazgo
5.2 Política ambiental

La política ambiental debe:

• Mantenerse como información Política Ambiental
documentada
………….
• Comunicarse dentro de la
…………..
organización
…….
• Estar disponible para las partes ………
interesadas.

24
Sesión II
Ejemplo: Política ambiental de Electroperú

ELECTROPERU S.A., Empresa de generación y comercialización de

electricidad, consciente de su responsabilidad social, realiza
acciones de prevención de la contaminación y conservación del
medio ambiente en el ámbito del Centro de Producción Mantaro,
guiando su accionar mediante los siguientes compromisos:
Utilizar tecnologías limpias y mantener un Sistema de Gestión
Ambiental para mejorar nuestro desempeño ambiental.
Cumplir las normas, reglamentos y otras obligaciones de protección
ambiental aplicadas a nuestras actividades.
Utilizar eficientemente el recurso agua, así como mejorar la
disposición de los desechos y emisiones.
Elevar el nivel de responsabilidad de nuestros trabajadores,
proveedores, contratistas y la comunidad circundante al Centro de
Producción Mantaro, mediante el desarrollo e implementación de
programas de sensibilización.
25
Sesión II
Ejemplo: Política ambiental de Toyota España

Toyota España como parte de Toyota Motor Europe adquiere el

compromiso de contribuir a que sus actividades estén orientadas a la
satisfacción de sus clientes y al respeto del medio ambiente, a través de:
El respeto de la legislación local, regional, nacional y europea y otros
requisitos de obligado cumplimiento, así como el desarrollo de iniciativas
de carácter voluntario relativas al Medio Ambiente en línea con el
compromiso medioambiental de Toyota Motor Corporation expresada en
su compromiso con nuestro entorno.
La mejora continua de sus procesos de trabajo y de la gestión del medio
ambiente orientándolos al cumplimiento de los requisitos de los clientes y
a su satisfacción así como la prevención de la contaminación.
La focalización de la promoción comercial hacia el uso de nuestros
vehículos más respetuosos con el medio ambiente y colaborar en el
desarrollo de una sociedad más concienciada con el medio ambiente.

26
Sesión II

6. Planificación
6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades
6.1.1 Generalidades
• La organización debe establecer, implementar y mantener los
procesos necesarios para:
o Determinar oportunidades y riesgos
o Aspectos ambientales
o Requisitos legales y otros compromisos
o Planificación de acciones (para la implementación, control y
cumplimiento de los puntos anteriores)
• Al planificar el SGA, la organización debe considerar:
o El entorno
o Las necesidades y expectativas de las partes interesadas
o El alcance del SGA. 27
Sesión II

Los riesgos y oportunidades

pueden estar relacionados con:
• Los aspectos ambientales
• Los requisitos legales y otros
requisitos
• Otras cuestiones y otras
necesidades y expectativas
de las partes interesadas.

28
Sesión II

Aspectos Ambientales

• Pueden crear riesgos y oportunidades asociados con impactos

ambientales adversos, impactos ambientales beneficiosos y otros
efectos para la organización.
• Los riesgos y oportunidades relacionados con aspectos ambientales
se pueden determinar como parte de la evaluación de la significancia,
o por separado.

29
Sesión II

Los requisitos legales y otros requisitos

Pueden crear riesgos y oportunidades, tales como:

• Incumplimiento (que puede afectar a la reputación de la organización
o dar como resultado una acción legal).
• Ir más allá de sus requisitos legales y otros requisitos (que pueden
mejorar la reputación de la organización).

30
Sesión II

Condiciones ambientales y/o las

necesidades y expectativas de las partes
interesadas
• Derrames al medio ambiente debido a barreras lingüísticas o de
lectura y escritura entre trabajadores, que no entienden los
procedimientos de trabajo locales
• Incremento de inundaciones debido al cambio climático, que pueden
afectar a las instalaciones de la organización.
• Falta de recursos disponibles para mantener un sistema de gestión
ambiental eficaz, debido a limitaciones económicas;
• Introducción de nueva tecnología subvencionada por el gobierno, que
puede mejorar la calidad del aire
31
Sesión II

Condiciones ambientales y/o las

necesidades y expectativas de las partes
interesadas
• Escasez de agua durante períodos de sequía, que puede afectar la
capacidad de la organización para operar sus equipos de control de
emisiones.
• Las situaciones de emergencia:
• la naturaleza de los peligros en “in situ” (por ejemplo, líquidos
inflamables, tanques de almacenamiento, gases comprimidos)
• El tipo y magnitud más probables de una situación de
emergencia
• El potencial de situaciones de emergencia en una instalación
cercana (por ejemplo, planta, carretera o vía férrea).
32
Sesión II

• Aunque los riesgos y oportunidades

se tienen que determinar y abordar,
no hay un requisito para la gestión
formal de riesgos, ni un proceso de
gestión documentado para riesgos.
• Depende de la organización
seleccionar el método que utilizará
para determinar sus riesgos y
oportunidades.
• El método podría consistir en un
simple proceso cualitativo o en una
evaluación cuantitativa completa,
dependiendo del contexto en el que
opere la organización

33
Sesión II

6. Planificación
6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades
6.1.1 Generalidades

La organización debe mantener la información documentada

de sus:
• Riesgos y oportunidades que es necesario abordar;
• Procesos necesarios especificados en la lámina anterior,
en la medida necesaria para tener confianza de que se
llevan a cabo de la manera planificada.

34
Sesión II

6. Planificación
6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades
6.1.2 Aspectos ambientales
• La organización debe determinar los aspectos ambientales de
sus actividades, productos y servicios y sus impactos
ambientales asociados, desde una perspectiva de ciclo de
vida.
• Cuando se determinan los aspectos ambientales, la
organización debe tener en cuenta:
o Los cambios, incluidos los desarrollos nuevos o
planificados, y las actividades, productos y servicios
nuevos o modificados
o las condiciones anormales y las situaciones de
emergencia razonablemente previsibles.
35
Sesión II

6. Planificación
6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades
6.1.2 Aspectos ambientales
• Determinar aquellos aspectos que tengan o puedan tener un
impacto ambiental significativo, es decir, los aspectos
ambientales significativos, mediante el uso de criterios
establecidos.
• La organización debe comunicar sus aspectos ambientales
significativos entre los diferentes niveles y funciones de la
organización, según corresponda.

La organización debe documentar:

• Sus aspectos e impactos ambientales asociados
• Los criterios usados para determinar la significancia
• Los aspectos ambientales significativos. 36
Sesión II
Ejemplo: Identificación de aspectos y evaluación de impactos ambientales
(según ISO 14004)

Se puede tratar en 4 etapas:

1. Seleccionar una actividad o producto o servicio

Debe ser bastante amplia para permitir un estudio significativo y lo
suficientemente pequeña para entenderla totalmente.
2. Identificar los aspectos ambientales asociados a las actividades,
productos o servicios.
3. Identificar tantos impactos ambientales como sea posible (actuales y
potenciales) asociados a las actividades, productos o servicios.
4. Evaluar la importancia de los impactos

37
Sesión II

Actividad, producto o Aspecto Impacto

servicio
Actividad:
Manipulación de Derrames accidentales Contaminación del suelo
materiales peligrosos potenciales o del agua
Producto: Reformulación del Conservación de
Rediseño de un producto para reducir su recursos naturales
producto volumen
Servicio:
Mantenimiento de un Emisión de gases de Reducción de emisiones
vehículo combustión al aire

38
Sesión II
Formato usado para la identificación de aspectos e impactos

39
 Nota: Para este ejemplo, la significancia se ha valorado en función de
dos factores (la frecuencia y la severidad). En la práctica las
Sesión II organizaciones eligen los factores que mas se adecúan a su realidad

N: Normal
A: Anormal
E: Emergencia

Nos permite
valorar la
significancia
en base a la
Frecuencia y la
Severidad

40
Sesión II

Nota: la empresa decide controlar aquellos impactos con

valoración igual o mayor a 3
41
Sesión II

42
Sesión II

6. Planificación
6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades
6.1.3 Requisitos legales y otros requisitos
• La organización debe determinar y tener acceso a los requisitos
legales y otros requisitos.
• Determinar cómo estos requisitos legales y otros requisitos se
aplican a la organización.
• Tener en cuenta estos requisitos legales y otros requisitos
cuando se establezca, implemente, mantenga y mejore
continuamente su sistema de gestión ambiental.

La organización debe mantener información documentada

de sus requisitos legales y otros requisitos.

43
Sesión II

6. Planificación
6.2 Objetivos ambientales y planificación para lograrlos
6.2.1 Objetivos ambientales
• Establecer objetivos ambientales teniendo en cuenta:
o Los aspectos ambientales significativos.
o Sus requisitos legales y otros requisitos asociados
o Sus riesgos y oportunidades
• Los objetivos ambientales deben:
• Ser coherentes con la política ambiental. Se debe
• Ser medibles (si es factible) documentar
los objetivos
• Ser objeto de seguimiento; ambientales
• Comunicarse;
• Actualizarse según corresponda..
44
Sesión II

6. Planificación
6.2 Objetivos ambientales y planificación para lograrlos
6.2.2 Planificación de acciones para lograr los objetivos
ambientales
• Qué se va a hacer
• Qué recursos se requerirán
• Quién será responsable
• Cuándo se finalizará
• Cómo se evaluarán los resultados, incluidos los indicadores de
seguimiento de los avances para el logro de sus objetivos
ambientales medibles.
La organización debe considerar cómo se pueden integrar las
acciones para el logro de sus objetivos ambientales a los procesos
de negocio de la organización.
45
Sesión II
Ejemplo: objetivos ambientales

Objetivos Metas

Reducir la generación de desechos 44 ton/año

Reducir la emisión de contaminantes al aire 20% menor
Reducir el consumo de EE.EE 15 % menor
Controlar el ruido ambiental generado en las operaciones < 70 dB

46
Sesión II
Ejemplo: programa ambiental
Sesión II

7. Apoyo
7.1 Recursos
La organización debe determinar y proporcionar los recursos
necesarios para el establecimiento, implementación, mantenimiento y
mejora continua del sistema de gestión ambiental.

7.2 Competencia
• Determinar la competencia de las personas que afecte el
desempeño ambiental y capacidad de cumplir sus requisitos legales
y otros requisitos;
• Competencia: educación, formación o experiencia apropiadas;
• Determinar las necesidades de formación
• Cuando aplique, tomar acciones para adquirir la competencia
necesaria y evaluar la eficacia de las acciones tomadas.
Documentar la evidencia de la competencia 48
Sesión II

7. Apoyo
7.3 Toma de conciencia
La organización debe asegurarse de que las personas que realicen el
trabajo bajo el control de la organización tomen conciencia de:
• La política ambiental
• Los aspectos ambientales significativos y los impactos ambientales
reales o potenciales
• Su contribución a la eficacia del sistema de gestión ambiental,
incluidos los beneficios de una mejora del desempeño ambiental;
• Las implicaciones de no satisfacer los requisitos del sistema de
gestión ambiental, incluido el incumplimiento de los requisitos
legales y otros requisitos de la organización

49
Sesión II

7. Apoyo
7.4 Comunicación
7.4.1 Generalidades
La organización debe establecer, implementar y mantener los
procesos para las comunicaciones internas y externas incluyan:
• Qué comunicar.
• Cuándo comunicar.
• A quién comunicar.
• Cómo comunicar.
La organización debe:
• Tener en cuenta sus requisitos legales y otros requisitos.
• Responder a las comunicaciones pertinentes a su SGA

Documentar evidencia de las comunicaciones 50

Sesión II

7. Apoyo
7.4 Comunicación
7.4.2 Comunicación interna
La organización debe:
• Comunicar internamente entre los diversos niveles y funciones
de la organización.
• Asegurarse de que sus procesos de comunicación permitan que
las personas que realicen trabajos bajo el control de la
organización contribuyan a la mejora continua.
7.4.3 Comunicación externa
La organización debe comunicar externamente información
pertinente al SGA según sus procesos de comunicación y lo
requerido en sus requisitos legales y otros requisitos.

51
Sesión II

7. Apoyo
7.5 Información documentada
7.5.1 Generalidades
El SGA de la organización debe incluir:
• La información documentada requerida por ISO 14001:2015
• La información documentada que la organización determine.
7.5.2 Creación y actualización
• Identificación y descripción (por ejemplo, título, fecha, autor o
número de referencia)
• El formato (por ejemplo, idioma, versión del software, gráficos) y
los medios de soporte (por ejemplo, papel, electrónico);
• La revisión y aprobación con respecto a la conveniencia y
adecuación

52
Sesión II

7. Apoyo
7.5 Información documentada
7.5.3 Control de la información documentada
• Debe estar disponible y ser idónea para su uso, dónde y
cuándo se necesite.
• Estar protegida adecuadamente (por ejemplo, contra pérdida de
confidencialidad, uso inadecuado, o pérdida de integridad).
Para el control de la información documentada, la organización
debe abordar las siguientes actividades, según corresponda:
• Distribución, acceso, recuperación y uso
• Almacenamiento y preservación, incluida la preservación de la
legibilidad
• Control de cambios (por ejemplo, control de versión);
• Conservación y disposición.
53
Sesión II

7. Apoyo
7.5 Información documentada
7.5.3 Control de la información documentada
Importante: La información documentada de origen externo, que
la organización determina como necesaria para la planificación y
operación del sistema de gestión ambiental, se debe determinar,
según sea apropiado, y controlar.

54
Sesión II

8. Operación
8.1 Planificación y control operacional
La organización debe establecer, implementar, controlar y mantener los
procesos necesarios para satisfacer los requisitos del sistema de
gestión ambiental y para implementar las acciones derivadas del
análisis de oportunidades y riesgos y objetivos del SGA, mediante:
• El establecimiento de criterios de operación para los procesos;
• La implementación del control de los procesos de acuerdo con los
criterios de operación

• Los controles pueden incluir controles de ingeniería y

procedimientos.
• Los controles se pueden implementar siguiendo una jerarquía
(por ejemplo, de eliminación, de sustitución, administrativa) y
se pueden usar solos o combinados.
55
Sesión II

8. Operación
8.1 Planificación y control operacional
En cuanto a los procesos contratados externamente:
• La organización debe asegurarse estén controlados o que se tenga
influencia sobre ellos.
• Dentro del SGA se debe definir el tipo y grado de control o influencia
que se va a aplicar a estos procesos.
Se debe tener en cuenta el concepto de ciclo de vida para:
• Establecer controles para asegurar que sus requisitos ambientales
se consideren en el diseño y desarrollo del producto o servicio.
• Determinar sus requisitos ambientales para la compra de productos
y servicios, según corresponda.
• Comunicar sus requisitos ambientales pertinentes a los proveedores
externos, incluidos los contratistas
56
Sesión II

8. Operación
8.1 Planificación y control operacional
• Considerar la necesidad de suministrar información acerca de los
impactos ambientales potenciales significativos asociados con el
transporte o la entrega, el uso, el tratamiento al fin de la vida útil y la
disposición final de sus productos o servicios..

La organización debe mantener la información documentada

en la medida necesaria para tener la confianza en que los
procesos se han llevado a cabo según lo planificado

57
Sesión II

8. Operación
8.2 Preparación y respuesta ante emergencias
Establecer, implementar y mantener los procesos necesarios para:
a) Para prevenir o mitigar los impactos ambientales adversos
provocados por situaciones de emergencia.
b) Responder a situaciones de emergencia reales.
c) Realizar simulacros
d) Evaluar y revisar periódicamente los procesos y las acciones de
respuesta, en particular después de un evento real o simulacro.
e) Proporcionar información y formación pertinentes a las partes
interesadas, incluidas las personas que trabajan bajo su control.

Se debe mantener información documentada para tener

confianza en que los procesos se llevan a cabo de la manera
planificada. 58
Sesión II

9. Evaluación del desempeño

9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación
9.1.1 Generalidades
La organización debe determinar:
• Qué necesita seguimiento y medición;
• Los métodos de seguimiento, medición, análisis y evaluación.
• Los criterios contra los cuales la organización evaluará su
desempeño ambiental, y los indicadores apropiados;
• Cuándo se deben llevar a cabo el seguimiento y la medición;
• Cuándo se analizan y evaluan los resultados del seguimiento y
la medición.

Los equipos de seguimiento y medición deben ser

calibrados o verificados.
59
Sesión II

9. Evaluación del desempeño

9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación
9.1.1 Generalidades
La organización debe comunicar externa e internamente la
información pertinente a su desempeño ambiental:
• Según esté lo definido en sus procesos de comunicación
• Según requisitos legales y otros requisitos aplicables.

Se debe conservar información documentada apropiada

como evidencia de los resultados del seguimiento, la
medición, el análisis y la evaluación..

60
Sesión II

9. Evaluación del desempeño

9.2 Auditoría interna
9.2.1 Generalidades
La organización debe llevar a cabo auditorías internas a intervalos
planificados para proporcionar información si el SGA:
• Es conforme con:
o Los requisitos propios de la organización para su SGA.
o Los requisitos de ISO 14001:2015
• Se implementa y mantiene eficazmente.

61
Sesión II

9. Evaluación del desempeño

9.2 Auditoría interna
9.2.2 Programa de auditoría interna
Establecer, implementar y mantener uno o varios programas de
auditoría interna que incluyan la frecuencia, los métodos, las
responsabilidades, los requisitos de planificación y la elaboración
de informes de sus auditorías internas:
• Debe tener en cuenta la importancia ambiental de los procesos
involucrados
• Los cambios que afectan a la organización
• Los resultados de las auditorías previas.

62
Sesión II

9. Evaluación del desempeño

9.2 Auditoría interna
9.2.2 Programa de auditoría interna
La organización debe:
• Definir los criterios de auditoría y el alcance para cada auditoría;
• Seleccionar los auditores y llevar a cabo auditorías para
asegurarse de la objetividad y la imparcialidad del proceso de
auditoría.
• Asegurarse de que los resultados de las auditorías se informen
a la dirección pertinente.

Se debe conservar información documentada como

evidencia de la implementación del programa de
auditoría y de los resultados de ésta
63
Sesión II

9. Evaluación del desempeño

9.3 Revisión por la dirección
La alta dirección debe revisar el SGA a intervalos planificados, para
asegurarse de su conveniencia, adecuación y eficacia continuas.
• Elemento de entrada
o Estado de las acciones de las revisiones por la dirección
previas;
o Los cambios en:
✓ Las cuestiones externas e internas pertinentes al SGA.
✓ Las necesidades y expectativas de las partes interesadas.
incluidos los requisitos legales y otros requisitos.
✓ Sus aspectos ambientales significativos.
✓ Los riesgos y oportunidades
o El grado en el que se han logrado los objetivos ambientales; 64
Sesión II

9. Evaluación del desempeño

3. Revisión por la dirección
o La información relativa a:
✓ No conformidades y acciones correctivas.
✓ Resultados de seguimiento y medición.
✓ Cumplimiento de los requisitos legales y otros requisitos.
✓ Resultados de las auditorías.
o Adecuación de los recursos.
o Las comunicaciones pertinentes de las partes interesadas,
incluidas las quejas.
o Las oportunidades de mejora continua;

65
Sesión II

9. Evaluación del desempeño

9.3 Revisión por la dirección
• Salidas
o Las conclusiones sobre la conveniencia, adecuación y eficacia
continuas del SGA.
o Las decisiones relacionadas a las oportunidades de mejora
continua.
o Las decisiones relacionadas con cualquier necesidad de cambio
en el sistema de gestión ambiental, incluidas los recursos
o Las acciones necesarias cuando no se hayan logrado los
objetivos ambientales.
o Las oportunidades de mejorar la integración del SGA a otros
procesos de negocio, si fuera necesario;
o Cualquier implicación para la dirección estratégica de la
organización. 66
Sesión II

9. Evaluación del desempeño

9.3 Revisión por la dirección

La organización debe
conservar información
documentada como
evidencia de los
resultados de las
revisiones por la
dirección

67
Sesión II

10. Mejora
10.1 Generalidades
La organización debe determinar las oportunidades de mejora
derivadas de:
• Resultados del seguimiento, medición, análisis y evaluación.
• Auditorías internas
• Revisión por la Dirección
e implementar las acciones respectivas .

2. No conformidad y acción correctiva

• Reaccionar ante la no conformidad, y cuando sea aplicable:
o Tomar acciones para controlarla y corregirla;
o Hacer frente a las consecuencias, incluida la mitigación de
los impactos ambientales adversos;
68
Sesión II

10. Mejora
2. No conformidad y acción correctiva
• Evaluar la necesidad de acciones para eliminar las causas de la
no conformidad, para prevenir que vuelva a ocurrir, mediante:
o La revisión de la no conformidad
o La determinación de las causas de la no conformidad;
o La determinación de si existen no conformidades similares,
que potencialmente puedan ocurrir
• Implementar cualquier acción necesaria;
• Revisar la eficacia de cualquier acción correctiva tomada
• Si fuera necesario, hacer cambios al sistema de gestión
ambiental

69
Sesión II

10. Mejora
10.2 No conformidad y acción correctiva
Las acciones correctivas deben ser apropiadas a la importancia de
los efectos de las no conformidades encontradas, incluidos los
impactos ambientales.

Se debe conservar información documentada de:

• La naturaleza de las no conformidades y cualquier
acción tomada posteriormente
• Los resultados de cualquier acción correctiva.

10.2 Mejora continua

Se debe mejorar continuamente la conveniencia, adecuación y
eficacia del SGA para mejorar el desempeño ambiental.
70
Sesión II

1. Generalidades ISO14001:2015
2. Contenido de la Norma
3. Requisitos ISO 14001:2015
4. Documentación necesaria para implementar ISO 14001:2015

Indice

71
Sesión II

Se debe conservar información documentada de:

• Objetivos ambientales (6.2.1).
• Información apropiada sobre la competencia de las personas (7.2).
• Evidencias de las comunicaciones (7.4.1).
• Seguimiento, medición, análisis y evaluación (9.1.1).
• Resultados de la evaluación del cumplimiento (9.1.2).
• Programa de auditoría (9.2.2).
• Los resultados de las auditorías internas (9.2.2).
• La revisión de la dirección (9.3).
• Las no conformidades y cualquier acción tomada de forma
posterior (10.2).
• Las acciones correctivas (10.2).
72
Sesión II

Sin embargo, es recomendable documentar:

• Procedimiento de control de documentos y registros
(información documentada).
• Procedimiento de auditoría interna.
• Procedimiento de producto no conforme
• Procedimiento de acciones correctivas.
• Procedimiento de identificación de aspectos ambientales
• Procedimiento de identificación de requisitos legales y otros
• Procedimiento de comunicación interna y externa
• Procedimientos de emergencias
• Procedimiento de seguimiento y medición
• Procedimiento de evaluación del cumplimiento legal y otros
requisitos 73
 ¡GRACIAS!

Ing. Luis Espinoza Farías

luisespinozafarias@gmail.com

74