Unidad 4.

Informe de Auditoría

Actividad: Realización del informe y procedimiento de auditoría

Con base en los resultados obtenidos en la auditoría realizada al proceso organizacional

seleccionado en la actividad de la unidad 3, realice un informe de auditoría teniendo en cuenta los
puntos descritos en esta actividad.

Recuerde que es importante la lectura previa del material de estudio y también la consulta de los
documentos de apoyo de esta unidad que están disponibles en el botón del menú principal del
programa: Documentos de apoyo / Documentos complementarios / Documentos
complementarios unidad 4.

1. Diseñe y diligencie un informe de auditoría que contenga los siguientes criterios:

a. Objetivos de la auditoría.

b. Alcance de la auditoría.

c. Identificación del cliente de auditoría.

d. Identificación del equipo auditor.

e. Fechas y lugares donde se realizaron las actividades de auditoría.

f. Criterios de auditoría.

g. Hallazgos de la auditoría y la evidencia relacionada.

h. Conclusiones de la auditoría.

i. Declaración sobre el grado en el cual se han cumplido los criterios de la auditoría.

2. Diseñe el procedimiento mandatorio de auditoría interna de calidad, teniendo en cuenta que

este debe dar cumplimiento al siguiente requisito dispuesto en el numeral 8.2.2 Auditoría interna
de la Norma ISO 9001:2008.

“Se debe establecer un procedimiento documentado para definir las responsabilidades y los
requisitos para planificar y realizar las auditorías, establecer los registros e informar de los
resultados”.

3. Finalmente, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el desarrollo de esta
actividad.
 DESARROLLO

FORMATO DE INFORME DE AUDITORIA

OBJETIVOS DE AUDITORIA VERIFICAR MEDIANTE AUDITORIA INTERNA

QUE SE ESTÉ CUMPLIENDO CON EL SGC DE
MRC AL SUMINISTRAR MATERIALES, INSUMOS
Y SERVICIOS.
ALCANCES IMPLEMENTACIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN
DE CALIDAD EN LA EMPRESA MRC
CLIENTE AUDITADO EMPRESA MRC
LUGAR Y FECHA CIUDAD DE CARTAGENA DE INDIAS
16 DE DICIEMBRE DE 2013
CRITERIOS DE AUDITORIAS  SGC DE MRC
 POLÍTICA DE GESTIÓN FINANCIERA.
 POLÍTICA DE LOGÍSTICA Y SERVICIO AL
CLIENTE
 MANUAL DE PROCEDIMIENTOS
 POLÍTICAS CORPORATIVA DE MRC
HALLAZGOS DE LA AUDITORIA Y EVIDENCIAS
EVIDENCIAS  IMPLEMENTANDO el SGC
 DOCUMENTACIÓN DE TODO LOS
PROCESOS IMPLEMENTADOS
HALLAZGOS
 SE ESTÁ IMPLEMENTANDO el SGC
 POCA DOCUMENTACIÓN
 FALTA DE ESTUDIO DE LOS
TRABAJADORES
 POCA DOCUMENTACIÓN
 POLÍTICAS ESCASAS
CONCLUSIONES SE DEBE MEJORAR LAS EXPECTATIVAS DE
IMPLEMENTACIÓN DEL SGC Y REALIZAR
CAPACITACIONES S ALOS TRABAJADORES PARA
UNA EFICAZ IMPLEMENTACIÓN
DECLARACIONES LA IMPLEMENTACIÓN SE ESTA HACIENDO DE
MANERA MODERADA EN LAS ÁREAS
DESIGNADA POR LA EMPRESA POR ESO SU
GRADO ES BUENO
 PROCEDIMIENTO DE AUDITORIA INTERNA

PROCESOS ALCANCES CRITERIOS FRECUENCI METODOLOGÍ AUDITORES

A AS
EMBALAJE IMPLEMENTACIÓN POLÍTICAS DOS MESES AUDITORIAS Y TRES
DEL SGC DE EVIDENCIAS AUDITORES
CALIDAD INTERNOS
CARGUE Y IMPLEMENTACIÓN POLÍTICAS UN MES FOTOS Y DOS
DESCARGUE DEL SGC DE ENCUESTAS AUDITORES
LOGÍSTICA INTERNOS
S
TRANSPORTE IMPLEMENTACIÓN POLÍTICAS UN MES EVIDENCIAS UN
DE INSUMOS DEL SGC DE FÍLMICAS Y AUDITOR
TRANSPOR DOCUMENTAL INTERNO Y
TE ES OTRO
EXTERNO
DISTRIBUIDORE IMPLEMENTACIÓN POLÍTICAS DOS MESES AUDITORIAS Y TRES
S DEL SGC DE EVIDENCIAS AUDITORES
SERVICIOS INTERNOS
AL
CLIENTES
Los procedimientos documentales para definir las responsabilidades de los auditores se
establecerán por normas nacionales o por un acuerdo entre la empresa y el auditor interno los
cuales se podrán definir correcciones por las partes interesadas.

CONCLUSIONES
Que lo más importantes en este caso de auditoria interna es la capacidad de observación de las
personas encargadas de estos procesos.

Por eso se hace necesario que los auditores internos estén bien capacitados en áreas de salud
ocupacional y gestión de calidad y buen conocimiento de las normas que rigen los sistemas
integrados