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Lea y analice el Estudio de Caso sobre un informe de Auditora de una empresa AA4, que se

presenta en las actividades de la unidad de actividades, y responda las siguientes preguntas:

1- Lea cada una de las descripciones de los hallazgos encontrados y presentados en el


informe de auditora
2- Diga a que numeral de la norma ISO 9001:2015, le est apuntando cada hallazgo referido.
3- De su concepto personal sobre lo que debe hacer la empresa en las No conformidades
mayores para solucionar el aspecto mencionado.

Para realizar esta actividad de aprendizaje debe:


Leer el material del objeto de aprendizaje llamado Auditora Interna de Calidad, y el
estudio de caso indicado.
Presentar en un archivo en Word letra Arial 12, la respuesta de cada una de las preguntas
del caso en mencin.

2- Diga a que numeral de la norma ISO 9001:2015, le est apuntando cada hallazgo
referido.

Proceso Descripcin del Hallazgo ISO 9001:2015


Se cuenta con un mecanismo de control de
Procesos de documentos internos y externos Lista de 7.5.2 Creacin y
Direccin Documentacin del SGC, actualmente no se ha actualizacin
implementado la herramienta de control.
Se detecta que no en todos los casos se cuenta con la
identificacin y formatos estandarizados de los 7.5.2 Creacin y
Procesos de registros utilizados para el control de la operacin de actualizacin
Direccin los procesos (ejemplo: inscripcin de los proyectos de
investigacin algunos registro no contaban con ttulos.
Se detecta que no en todos los casos se cuenta con la
identificacin y formatos estandarizados de los 7.5.2 Creacin y
Procesos de registros utilizados para el control de la operacin de actualizacin
Direccin los procesos (ejemplo: inscripcin de los proyectos de
investigacin algunos registro no contaban con ttulos.
Se detecta falta de manejo de la documentacin
del Sistema de Gestin de la Calidad en el personal.
Ejemplos:
Ubicacin del Modelo de Identificacin de
Procesos de Procesos e Indicadores Clave para la medicin de los 7.5.2 Creacin y
Direccin procesos y objetivos de calidad documentado en el actualizacin
manual de planeacin de la calidad.
Mecanismos para realizar cambios de documentos,
registro de servicios no conformes y aplicacin de
acciones correctivas y preventivas definidos en los
Procedimientos Normativos.
Procesos de Se recomienda generar evidencia de los acuerdos 4.3Determinacin
Direccin definidos en las juntas realizadas en los distintos del alcance del
procesos, as como el seguimiento a los mismos Sistema de
Gestin de la
Calidad
Proceso de Se tiene documentado en la Matriz de Competencia el 7.5.1
Servicios mecanismo para la medicin de la competencia de los Generalidades
Administrativ funcionarios de la ENEO, sin embargo no se muestra
os evidencia de su aplicacin.
La coordinacin de investigacin cuenta con un
Proceso de registro de control y seguimiento de los proyectos de
Registro, Investigacin Relacin de Proyectos de
Aprobacin y Investigacin Realizados por Profesores de la
Seguimiento ENEO en el cual se identifican los nombres de los 7.2 Competencia
de proyectos, integrantes, estatus, fechas de inicio y
Proyectos de trmino, este mismo no est referenciado en el
Investigacin procedimiento operativo siendo este un registro bsico
de control.
En el semestre que inici el 2 de febrero de 2010 se
identific que a la fecha no era impartida la asignatura
Proceso de de Proceso de Salud y Enfermedad en el Nio y el
Servicios registro de Asignacin de horario de sta no estaba 7.4 Comunicacin
Acadmicos firmado, cuando el procedimiento gestin y control de
la operacin del curso PSA 05 establece esta actividad
como previa al inicio del curso.
En el desarrollo del plan de estudios de
Administracin de los Servicios de Enfermera no se
obtuvo la evidencia que establece el procedimiento
PSA 01 Rev. 0. de acuerdo a lo siguiente:
Falta la identificacin de la necesidad del desarrollo
de ste.
Existe la firma de recibido en 2009 por parte de la
sede, sin haber sido aprobada la liberacin de este
Proceso de plan de estudios. 7.5 Informacin
Servicios Falta las firmas o constancias de la revisin hecha documentada
Acadmicos por el grupo curricular.
Falta las firmas o constancias de la verificacin
hecha por la Jefatura correspondiente.
Evidencia de entrega del plan de estudios de
Administracin de los Servicios de Enfermera al H.
Consejo Tcnico de la ENEO para su validacin y
emisin del dictamen correspondiente.
Falta de identificacin de los cambios realizados al
Plan de estudios.
Proceso de No se mostr la aplicacin de la Evaluacin de 4.4.4 Sistema de
Servicios Proveedores de acuerdo a lo establecido en el Manual Gestin de la
Administrativ de Gestin de la Calidad MGC 01. Calidad y sus
os procesos
Proceso de El manual de Planeacin de la Calidad y el 4.3
Servicios procedimiento de Gestin y control de la operacin del Determinacin
Acadmicos curso PSA 05, mencionan al formato de Check list de del alcance del
Supervisin del Cumplimiento del Plan Acadmico, Sistema de
como uno de los mecanismos para evidenciar el Gestin de la
control del proceso de Servicios Acadmicos y de la Calidad
asistencia de los profesores, tanto en aula como en los
campos clnicos o sedes, sin embargo no se
encontraron registros de ste.
Se cuenta con la identificacin de problemticas o
situaciones de mejora en los servicios
proporcionados, sin embargo no se han generado
las correcciones o acciones correctivas o preventivas
para su solucin. Ejemplos:
Procesos de En el rea de Servicios Escolares de Posgrado solo 7.5.2 Creacin y
Direccin se cuenta con una persona para la atencin, afectando actualizacin
as el servicio a los alumnos en el turno de la tarde y
en los casos de ausencia del personal.
De acuerdo al reporte de indicadores del SGC de la
Secretara Administrativa de Julio a Diciembre de 2009
Medicin y Anlisis de Indicadores del Proceso de
Presupuestos se detecta una baja en los trmites
aceptados ante la Unidad de Procesos
Administrativos (UPA) en el mes de noviembre por un
incremento en las solicitudes incompletas.

3. De su concepto personal sobre lo que debe hacer la empresa en las No


conformidades mayores para solucionar el aspecto mencionado.

Implementar formatos de control de documentacin de los distintos procedimientos


empleados para el personal.
Tomar acciones correctivas determinando un tiempo para esto.
Establecer protocolos de verificacin y correccin oportuna.
Asignar el personal suficiente para la ejecucin de actividades.
Actualizar con responsabilidad y puntualidad los registros.

Se recomienda a la empresa tomar acciones correctivas de inmediato y poner en marcha


mtodos de medida y anlisis que les permitan detectar las no conformidades, mediante
parmetros y puesta en marcha de acciones que minimicen dichas no conformidades y
tiendan a su eliminacin porque el Incumplimiento con un requisito normativo propio de la
organizacin, vulnera o pone en serio riesgo la integridad del sistema de gestin.

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