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NOMBRE:
DEPARTAMENTO:
FUNCIÓN O CARGO:
ANTIGÜEDAD EN EL PUESTO: FECHA DE INGRESO:
NOMBRE DEL AUDITOR:
FECHA DE APLICACIÓN:
MISIÓN
4. ¿Es clara?
a) Sí
b) No ¿Por qué?
5. ¿Es conocida?
a) Sí
b) No ¿Por qué?
OBJETIVOS
ESTRATEGIAS
16. ¿Se toman en cuenta las Fortalezas de la empresa para elaborar las estrategias?
a) Sí
b) No ¿Por qué?
17. ¿Se toman en cuenta las Debilidades de la empresa para elaborar las estrategias?
a) Sí
b) No ¿Por qué?
18. ¿ Se toman en cuenta las Oportunidades del mercado para elaborar las estrategias?
a) Sí
b) No ¿Por qué?
19. ¿ Se toman en cuenta las Amenazas del mercado para elaborar las estrategias?
a) Sí
b) No ¿Por qué?
22. ¿Se cuenta con medios de control para verificar la aplicación de las estrategias
de acuerdo a sus objetivos?
a) Sí
b) No ¿Por qué?
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23. ¿Se elaboran planes alternos para cada uno de los departamentos?
a) Sí
b) No ¿Por qué?
POLÍTICAS
25. ¿Cuenta la empresa con políticas formales que apoyen el desarrollo de los planes?
a) Sí
b) No ¿Por qué?
c) No sé
PROCEDIMIENTOS
38. ¿Se capacita al personal para que pueda ejecutar los procedimientos?
a) Sí
b) No ¿Por qué?
PROGRAMAS
46. ¿Se incluyen los recursos necesarios para garantizar el cumplimiento de los
programas?
a) Sí
b) No ¿Por qué?
48. ¿En los programas se anotan las actividades clave que apoyan el objetivo general
de cada departamento?
a) Sí
b) No ¿Por qué?
PRESUPUESTOS
53. ¿Cuáles son los criterios que se utilizan para la asignación de los recursos
a los departamentos?
a) Número de personal
b) Ingresos que genera
c) Proyectos asignados
d) Gastos históricos
e) No hay criterio
REGLAS
OBSERVACIONES
NOMBRE:
DEPARTAMENTO:
FUNCIÓN O CARGO:
ANTIGÜEDAD EN EL PUESTO: FECHA DE INGRESO:
NOMBRE DEL AUDITOR:
FECHA DE APLICACIÓN:
ORGANIGRAMA
67. ¿Está diseñado de tal forma que puede ser entendido por el personal?
a) Sí
b) No
c) No sé ¿Por qué?
DESCRIPCIÓN DE PUESTOS
INSTRUCTIVOS ESPECIALES
87. ¿Estos instructivos dan orientación al personal de las acciones para desarrollar
eficientemente las actividades?
a) Sí
b) No
c) No sé ¿Por qué?
89. ¿Los instructivos son claros para el personal que los utiliza?
a) Sí
b) No
c) No sé ¿Por qué?
a) Sí
b) No
c) No sé ¿Por qué?
OBSERVACIONES
NOMBRE:
DEPARTAMENTO:
FUNCIÓN O CARGO:
ANTIGÜEDAD EN EL PUESTO: FECHA DE INGRESO:
NOMBRE DEL AUDITOR:
FECHA DE APLICACIÓN:
RECLUTAMIENTO
b) No
SELECCIÓN
107. ¿Cuáles son los criterios de más peso para seleccionar al personal?
111. ¿Se siguen los mismos procesos de selección para los empleados en todos
los niveles de la organización?
a) Sí
b) No Mencione:
b) Otros:
b) No
CONTRATACIÓN
b) Temporal
c) Eventual
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INDUCCIÓN
OBSERVACIONES
NOMBRE:
DEPARTAMENTO:
FUNCIÓN O CARGO:
ANTIGÜEDAD EN EL PUESTO: FECHA DE INGRESO:
NOMBRE DEL AUDITOR:
FECHA DE APLICACIÓN:
COMUNICACIÓN
140. ¿De qué forma se presenta con más frecuencia, a través de?
a) Cartas
b) Memorando
c) Tableros
d) Correo Electrónico
e) Otras
e) Ninguna ¿Por qué?
Mencione:
MOTIVACIÓN
151. ¿Las recompensas que se proporcionan son justas para los empleados?
a) Sí
b) No ¿Por qué?
152. ¿Se toman en cuenta las necesidades del personal para establecer los estímulos?
a) Sí
b) No ¿Por qué?
LIDERAZGO
158. ¿Su personal muestra interés en participar en las actividades que se le asignan?
a) Sí
b) No ¿Por qué?
162. ¿Los resultados logrados por su personal han sido satisfactorios para la empresa?
a) Sí
b) No ¿Por qué?
OBSERVACIONES
NOMBRE:
DEPARTAMENTO:
FUNCIÓN O CARGO:
ANTIGÜEDAD EN EL PUESTO: FECHA DE INGRESO:
NOMBRE DEL AUDITOR:
FECHA DE APLICACIÓN:
FIJACIÓN DE ESTÁNDARES
SUPERVISIÓN
171.- ¿De qué manera supervisa las actividades del personal a su cargo?
Mencione
C 3/5
OBSERVACIONES