Tema 1 Curso Auditor Interno

Auditor Interno ISO 9001:2015
Sesión 1
CAPACITACIÓN DE ALTO NIVEL PARA
DIRECTIVOS Y AUDITORES EN SISTEMAS DE GESTIÓN
Objetivo del curso:
Adquirir las competencias, conocimientos, habilidades y actitudes

requeridas para planificar, preparar, ejecutar auditorías internas y dar
seguimiento a las acciones derivadas, que permitan evaluar y mejorar la
eficacia del SGC de acuerdo a las normas ISO 9001:2015 e ISO 19011:2011,
Directrices para la auditoria de Sistemas de Gestión.
Contenido sesión 1
1. Estructura y principales cambios de la ISO 9001:2015

2. Revisión de los conceptos generales ISO 9001:2015
 Ejercicio de conocimiento ISO 9001:2015
3. Objetivos y beneficios de la auditoría
4. Tipos de auditoría
5. Estructura de la Norma ISO 19011:2011
6. Conceptos de auditoría
 Ejercicio de conceptos de ISO 19011:2011
Contenido sesión 2
1. Principios de auditoria
 Ejercicios de principios de auditoría
2. Responsabilidades de la auditoría
3. Programa de auditoría
 Ejercicio de elaboración del programa de auditoría
4. Plan de la auditoría
 Ejercicio de elaboración del plan de auditoría
Contenido sesión 3
1. Revisión de información
2. Listas de verificación
a. Elaboración de Listas de verificación
3. Preparación de la auditoría
4. Reunión de apertura
5. Comunicación durante la auditoría

Contenido sesión 4
1. Situaciones durante la auditoría
a. Ejercicios de casos y situaciones durante la auditoria
2. Ejecución de la auditoría
3. Identificación de hallazgos de la auditoría

4. Clasificación de hallazgos
5. Redacción de no conformidades
a. Casos de auditoría
Contenido sesión 5
1. Informe de auditoría
2. Seguimiento a las acciones de la auditoria
3. Ejercicio práctico de auditoría
4. Examen de conocimientos
1.1 Historia y evolución de ISO 9001

1.1 Historia y evolución de ISO 9001
FAMILIA
ISO-9000
NORMA
ISO-19011
NORMA NORMA NORMA
ISO-9000 ISO-9001 ISO-9004
Fundamentos Requisitos del Gestión para Directrices para
y Vocabulario el Éxito Sostenido Auditorías de
del Sistema de
Sistema de
de una Organización Sistemas de Gestión
Gestión de la Gestión de la
Calidad Calidad
Versión Actual Versión Actual Versión Actual Versión Actual

ISO 9000:2015 ISO 9001:2015 ISO 9004:2009 ISO 19011:2011
1.2 Términos y definiciones ISO 9000:2015
Contexto de la organización
Combinación de cuestiones internas y externas que pueden tener un

efecto en el enfoque de la organización para el desarrollo y logro de sus
objetivos.
Nota 1: Los objetivos de la organización pueden estar relacionados con

sus productos y servicios, inversiones y comportamiento hacia sus
partes interesadas.
Nota 2: Se aplica por igual tanto a organizaciones sin fines de lucro o de
servicio público como a aquellas que buscan beneficios con frecuencia.
Parte interesada
Persona u organización que puede afectar, verse afectada o

percibirse como afectada por una decisión o actividad.
EJEMPLO:
Clientes, propietarios, personas de una organización,
proveedores, banca, legisladores, sindicatos, socios o sociedad
en general que puede incluir competidores o grupos de presión
con intereses opuestos.
Cliente
Persona u organización que podría recibir o

que recibe un producto o un servicio destinado
a esa persona u organización o requerido por
ella.
Calidad
Grado en el que un conjunto

de características inherentes de un objeto
cumple con los requisitos.
Requisito
Necesidad o expectativa establecida,

generalmente implícita u obligatoria.
Proceso
Conjunto de actividades mutuamente

relacionadas que utilizan las entradas para
proporcionar un resultado previsto.
Procedimiento
Forma especificada para llevar a cabo una

actividad o un proceso.
Nota: Los procedimientos pueden estar

documentados o no.
Producto o servicio
Resultado de un proceso.
Productos
Requisitos Satisfacción
Entradas Proceso Salidas de Clientes
de Clientes
Servicios
Información documentada
Información que una organización tiene que controlar y mantener, y el

medio que la contiene
Nota 1 : Puede estar en cualquier formato y medio, y puede provenir de

cualquier fuente.
Nota 2 : Puede hacer referencia a: 1) el sistema de gestión, incluidos los
procesos relacionados; 2) la información para que la organización opere
(documentación); 3) la evidencia de los resultados alcanzados
(registros).
Nota 3 : Éste es uno de los términos comunes del Anexo SL.
Documento
Información y el medio en el que está contenida

Registro
Documento que presenta resultados obtenidos o

proporciona evidencia de actividades realizadas
No Conformidad
Incumplimiento de un requisito.
Producto o servicio no conforme
* Producto o servicio que no cumple los

requisitos.
Nota.
* Definición no incluida en ISO 9000:2015
Desempeño
Resultado medible
Nota 1 : El desempeño se puede relacionar con hallazgos

cuantitativos o cualitativos.
Nota 2 : El desempeño se puede relacionar con la gestión de
actividades, procesos, productos, servicios, sistemas u
organizaciones.
Riesgo
Efecto de la incertidumbre
Nota 1 : El efecto puede ser positivo o negativo.

Nota 2 : Incertidumbre es el estado, incluso parcial, de deficiencia
de información relacionada con la comprensión o conocimiento de
un evento, su consecuencia o su probabilidad.
Nota 3 : Con frecuencia el riesgo se caracteriza por referencia a
eventos potenciales y consecuencias, o a una combinación de
éstos.
Acción preventiva
Acción tomada para eliminar la causa de una

no conformidad potencial u otra situación Aspectos
potencialmente indeseable. Generales
Nota: Este término ya no aparece como un

requisito en la 9001:2015, sino se atiende
mediante la gestión de riesgos.
Acción correctiva
Acción para eliminar la causa de una no conformidad) y evitar

que vuelva a ocurrir.
Nota 1 : Puede haber más de una causa para una no

conformidad.
Nota 2 : La acción correctiva se toma para prevenir que algo
vuelva a ocurrir, mientras que la acción preventiva se toma
para prevenir que algo ocurra.
Queja
Expresión de insatisfacción hecha a una organización, relativa

a su producto o servicio, o al propio proceso de tratamiento
de quejas, donde explícita o implícitamente se espera una
respuesta o resolución
Competencia
Capacidad para aplicar conocimientos y habilidades con el fin

de lograr los resultados previstos.
Nota 1 : La competencia demostrada a veces se denomina

cualificación.
Nota 2 : Este término es uno de los términos comunes y
definiciones esenciales para las normas de sistemas de
gestión que se proporcionan en el Anexo SL
Ejercicio 1 On-line
Crucigrama
1.3 Los 7 principios de Gestión de la Calidad
1. Enfoque al cliente.
El enfoque principal de la gestión de la calidad es cumplir

los requisitos del cliente y esforzarse en sobrepasar sus
expectativas.
2. Liderazgo
Los líderes de las organizaciones establecen la unidad de

propósito y la dirección, y crean condiciones para que las
personas se impliquen en la consecución de los objetivos
de la calidad de la organización.
3. Compromiso de la gente.
Un aspecto muy importante para cualquier
organización es que todas las personas que la
componen sean competentes y estén facultadas e
implicadas en entregar valor.
4. Enfoque basado en procesos.
El hecho de entender y gestionar las actividades como

procesos interrelacionados que funcionan como un
sistema coherente, hace que se obtengan resultados
consistentes y previsibles de una forma más eficaz y
eficiente.
5. Mejora.
Las organizaciones exitosas ponen especial énfasis y

centran sus esfuerzos en la mejora.
6. Toma de decisiones basada en la evidencia.
Las decisiones que se toman fundamentadas en el

análisis y evaluación de datos e información tienen una
mayor probabilidad de producir resultados deseados.
7. Gestión de las relaciones.
La gestión de las relaciones con las partes interesadas,

como por ejemplo con los proveedores, logran el éxito
sostenido de la organización.
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Auditor Interno ISO 9001:2015

Objetivo del curso:

Adquirir las competencias, conocimientos, habilidades y actitudes

1. Estructura y principales cambios de la ISO 9001:2015

5. Comunicación durante la auditoría

3. Identificación de hallazgos de la auditoría

3. Ejercicio práctico de auditoría

1.1 Historia y evolución de ISO 9001

1.1 Historia y evolución de ISO 9001

Versión Actual Versión Actual Versión Actual Versión Actual

1.2 Términos y definiciones ISO 9000:2015

Combinación de cuestiones internas y externas que pueden tener un

Nota 1: Los objetivos de la organización pueden estar relacionados con

1.2 Términos y definiciones ISO 9000:2015

Persona u organización que puede afectar, verse afectada o

1.2 Términos y definiciones ISO 9000:2015

Persona u organización que podría recibir o

1.2 Términos y definiciones ISO 9000:2015

Grado en el que un conjunto

1.2 Términos y definiciones ISO 9000:2015

Necesidad o expectativa establecida,

1.2 Términos y definiciones ISO 9000:2015

Conjunto de actividades mutuamente

1.2 Términos y definiciones ISO 9000:2015

Forma especificada para llevar a cabo una

Nota: Los procedimientos pueden estar

1.2 Términos y definiciones ISO 9000:2015

1.2 Términos y definiciones ISO 9000:2015

Información que una organización tiene que controlar y mantener, y el

Nota 1 : Puede estar en cualquier formato y medio, y puede provenir de

1.2 Términos y definiciones ISO 9000:2015

Información y el medio en el que está contenida

1.2 Términos y definiciones ISO 9000:2015

Documento que presenta resultados obtenidos o

1.2 Términos y definiciones ISO 9000:2015

1.2 Términos y definiciones ISO 9000:2015

Producto o servicio no conforme

* Producto o servicio que no cumple los

1.2 Términos y definiciones ISO 9000:2015

Nota 1 : El desempeño se puede relacionar con hallazgos

1.2 Términos y definiciones ISO 9000:2015

Nota 1 : El efecto puede ser positivo o negativo.

1.2 Términos y definiciones ISO 9000:2015

Acción tomada para eliminar la causa de una

Nota: Este término ya no aparece como un

1.2 Términos y definiciones ISO 9000:2015

Acción para eliminar la causa de una no conformidad) y evitar

Nota 1 : Puede haber más de una causa para una no

1.2 Términos y definiciones ISO 9000:2015

Expresión de insatisfacción hecha a una organización, relativa

1.2 Términos y definiciones ISO 9000:2015

Capacidad para aplicar conocimientos y habilidades con el fin

Nota 1 : La competencia demostrada a veces se denomina

1.2 Términos y definiciones ISO 9000:2015

1.3 Los 7 principios de Gestión de la Calidad

El enfoque principal de la gestión de la calidad es cumplir

Los líderes de las organizaciones establecen la unidad de

1.3 Los 7 principios de Gestión de la Calidad

El hecho de entender y gestionar las actividades como

1.3 Los 7 principios de Gestión de la Calidad

Las organizaciones exitosas ponen especial énfasis y

Las decisiones que se toman fundamentadas en el

1.3 Los 7 principios de Gestión de la Calidad

7. Gestión de las relaciones.