Diciembre 2015

Año 2 Volumen 18

LITIGACIÓN estratégica
 Actualidad
Área
Penal Litigación
Litigación estratégica
estratégica

Contenido
Luis Pablo Maldonado Cárdenas: Teoría del caso y su importancia
DOCTRINA PRÁCTICA 328
en la litigación oral

DOCTRINA PRÁCTICA
Doctrina práctica

Teoría del caso y su importancia

en la litigación oral

Luis Pablo Maldonado Cárdenas*

1. Introducción
2. Concepto de la teoría del caso
3. Características
4. Elementos de la teoría del caso
4.1. Elemento fáctico
4.2. Elemento jurídico
4.3. Elemento probatorio
SUMARIO

5. Construcción de la teoría del caso

6. La estrategia y la teoría del caso
7. La importancia de la teoría del caso en la litigación oral
8. Conclusiones
9. Referencias bibliográficas

* Abogado por la Universidad de San Martín de Porres, con estudios de maestría en Ciencias Penales en
la Universidad de San Martin de Porres. Fiscal Adjunto Provincial de la Primera Fiscalía Supraprovincial
Corporativa Especializada de Lavado de Activos y Pérdida de Dominio.

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 Doctrina práctica
1. Introducción
Debemos advertir que, actualmen- RESUMEN
te, encontrarse dentro de las audiencias Mediante el presente artículo, el autor
propias del proceso penal resulta ser un resalta la importancia que tiene la Teoría
ejercicio que en profundidad es neta- del caso en el marco de un debate oral
mente estratégico. La idea entonces se en sede penal. Para tal fin, analiza sus
características, elementos y la manera
contradice con lo que ha señalado la como debe construirse; asimismo, ad-
doctrina tradicional en el sentido de vierte que fracasaremos en la empresa
que el ejercicio de la litigación en las de convencer al órgano jurisdiccional de
audiencias es la mera aseveración de que nuestra pretensión es la correcta si
datos objetivos que plasman una reali- es que no elaboramos una teoría del caso
sencilla, creíble, con suficiencia jurídica,
dad y que, de acuerdo a las actuaciones, flexible y única.
corresponderán a ser probados o no.
Frente a las premisas señaladas, PALABRAS CLAVE
surge entonces la interrogante de: si la
Hechos / Teoría del caso / Litigación oral
litigación oral es la estrategia idónea
que permitirá defender con éxito nues-
tra posición; y, por otro lado, cuál es la Recibido: 13-10-15
implicancia que emerge de la teoría del Aprobado: 05-11-15
caso en la estrategia de defensa de una Publicado online: 04-01-16
posición, o más aún, si la denominada
teoría del caso es nuestra base estraté-
gica para obtener nuestros objetivos. para lograr los objetivos en la defensa
de una posición.
Con la entrada en vigencia del
Código Procesal Penal del 2004, los En este sentido, en el presente se
operadores jurídicos se encuentran tratará de abordar y explicar la teoría
involucrados en un sistema donde la del caso de una manera concisa, muy
mayoría de actuaciones procesales se didáctica y de fácil comprensión sus ca-
realizan respetando el principio de racterísticas, elementos, su construcción
oralidad e inmediación, frente a ello, se y su importancia en la litigación oral.
agotan esfuerzos por encontrar la clave
estratégica para obtener los mejores 2. Concepto de la teoría del caso
resultados. Se han esbozado diversos conceptos
Uno de los aspectos más estudiados referentes a la teoría del caso, así se tiene
por los profesionales del derecho es la que: “la teoría del caso corresponde a
sustentación de llamada teoría del caso la idea central que adoptamos para ex-
que por su importancia ha sido recono- plicar y dar sentido a los hechos que se
cida como un elemento trascendental presentarán como fundamentos de una

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 Actualidad

Penal Litigación estratégica

historia, permitiendo dar cuenta de la chos de la causa, sino que vincula tanto
existencia de una determinada teoría de la evidencia como es posible dentro
jurídica”1. de un todo coherente y creíble. Sea que
Al respecto se ha llevado a reconocer se trate de una idea simple y sin adornos
que la teoría del caso es una explicación o de una compleja y sofisticada, la teoría
creíble de lo que pasó sobre hechos que del caso es un producto del trabajo del
puedas probar2. abogado. Es el concepto básico alrededor
del cual gira todo lo demás”4.
Entonces, la teoría del caso –en tér-
minos más sencillos– es nuestra historia,
¿SABÍAS QUE?
nuestra versión lógica y convincente
sobre lo que realmente ocurrió, por lo
[A] través de la litigación oral se
que, a su vez, debe ir acompañada de evi- hace posible la contienda oral de
dencias que corroboren nuestra posición. dos hipótesis expuestas por partes
“En ese sentido, la teoría del caso se contrarias sobre un hecho, siendo
que, sobre este hecho existe una
erige como el instrumento más impor- disputa […].
tante para organizar nuestro desempeño
en el proceso penal porque constituye
la estrategia, plan o visión que tiene 3. Características
cada parte sobre los hechos que va a Existen diversas características que
probar, teniendo como elementos fun- identifican una buena teoría del caso,
damentales: las afirmaciones de hecho entre ellas tenemos:
relevantes, el derecho aplicable y los
medios probatorios que sustentan dichas a) Sencilla
afirmaciones”3. La teoría del caso debe ser expuesta
de una forma que contenga elemen-
Asimismo, los autores chilenos Ba-
tos de fácil entendimiento, claros,
ytelman y Duce, señalan que “la teoría
no es conveniente usar palabras
del caso es la idea básica y subyacente a
muy rebuscadas del diccionario o
toda nuestra presentación en juicio, que
construcciones jurídicas complejas
no solo se explica la teoría legal y los he-
que produzcan una confusión tanto
en el expositor como en el órgano
1 Blanco Suárez, Rafael; Mauricio Decap Fer-
nández; Leonardo Moreno Holman y Hugo jurisdiccional.
Rojas Corral, Litigación estratégica en el nuevo Por su propia descripción, podemos
proceso penal, Lexis Nexis, Santiago, 2005, p. 18.
destacar que la teoría del caso debe
2 Cfr. Almanza, Frank, Técnicas de litigación oral
y argumentación en juicio, Ara, Lima, 2015, p. tener elementos descriptivos claros y
30.
3 Neyra Flores, José, Manual del nuevo proceso 4 Cfr. Baytelman, Andrés y Mauricio Duce, Des-
penal & de litigación oral, Idemsa, Lima, 2010, trezas de litigación oral en un sistema acusatorio
p. 733. oral, CEJA-JSCA, Santiago, 2004, p. 22.

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sencillos. Esto no puede confundirse
con proposiciones fuera de lugar o
que impliquen el uso de un razona-
miento elaborado y complejo, cada
enunciado que describe la teoría
del caso tiene que otorgar la mayor
certeza posible.
La simplicidad de una teoría del
caso estriba en que esta sea capaz
de explicar con comodidad toda la
información que el juicio produce,
incluida la información que emana
de la prueba de la contraparte. De
otro modo nos veremos obligados
a complementarla con elementos
foráneos que expliquen los puntos
que ella no ha logrado alcanzar y
a “parchar” los “hoyos” de nuestra
teoría del caso; cada parche tendrá
un costo de credibilidad5.
b) Lógica
Es necesario que la teoría del caso
guarde una coherencia lógica su-
ficiente entre cada proposición a
presentar, lógica que además debe
corresponder con los medios pro-
batorios y las normas que se usen
dentro de la teoría del caso.
c) Creíble
La teoría del caso “debe ser presenta-
da como un acontecimiento real. La
credibilidad se muestra en la medida
que se logre persuadir al juzgador
5 Cfr. Almanza, Frank, Técnicas de litigación oral
y argumentación en juicio, cit., pp. 32 y 33.
Volumen 18 • Diciembre 2015
Doctrina práctica
que el relato es cierto de acuerdo a
las máximas de la experiencia”6
“En su credibilidad radica su esencia
persuasiva para el juzgador”7. Ello
significa que la versión de la teoría
del caso tiene que ser creíble, pues de
lo contrario generaría una inmediata
desvaloración y consecuentemente
el fracaso de los objetivos trazados.
La versión debe ser facilitada en la
medida que los hechos narrados
sean posibles de reconducir a la
experiencia cotidiana y general de la
gente, a argumentaciones que tengan
un desarrollo causal y que incluso
estén avalados por conocimientos
científicos generales, todo lo cual
contribuirá a dotar de plausibilidad y
razonabilidad al relato que se intenta
acreditar8.
d) Suficiencia jurídica
Resulta necesario que la teoría del
caso tenga la capacidad de dotar
de lógica y sentido al conjunto de
hechos que rodean un caso para
presentar la idea central con un alto
nivel de consistencia y para evitar que
la contraparte dañe esa coherencia
interna con hechos que no somos
capaces de explicar a partir de la
6 Neyra Flores, José, Manual del nuevo proceso
penal & de litigación oral, cit., p. 734.
7 Salas Beteta, Christian, Trascendencia de las
técnicas de litigación oral en el proceso penal,
Ediciones Jurídicas, Lima, 2010, p. 100.
8 Blanco Suárez, Rafael; Mauricio Decap Fer-
nández; Leonardo Moreno Holman y Hugo
Rojas Corral, Litigación estratégica en el nuevo
proceso penal, cit., p. 22.
Actualidad Penal 331
 Actualidad
Penal Litigación estratégica
teoría del caso seleccionada9. Se debe
respetar el principio de legalidad, es
decir la “explicación creíble” debe
basarse en el derecho aplicable al
caso10.
e) Omnicomprensiva
Por cuanto la teoría del caso abarcar
todos los hechos que en los cuales se
sustenta nuestro caso.
f) Flexibilidad
La flexibilidad implica la capacidad
de adaptación de nuestra teoría del
caso a las circunstancias que puedan
presentarse en el transcurso del pro-
ceso. En otras palabras, la teoría del
caso no debe ser rígida en cuanto a
los elementos que la integran sino
que, dadas las circunstancias, el dis-
curso debe ser flexible con el objeto
de que pueda ser sujeto a reformas,
aclaraciones o demás circunstancias
que permitan su acomodación a lo
largo del juicio, con el fin de que
no pierda su credibilidad y suene de
manera ilógica11.
g) Única
Por cuestión lógica, debe existir una
sola versión de la teoría del caso, lo
cual implica a que los hechos tienen
que ser dotados de base argumenta-
tiva. Esta característica se une con
9 Ibídem, p. 21.
10 Almanza, Frank, Técnicas de litigación oral y
argumentación en juicio, cit., p. 34.
11 Cfr. Cadena Lozano, Raúl y Julián Herrera
Calderón, Técnicas de interrogatorio y contra-
interrogatorio en el sistema acusatorio, Ediciones
Jurídicas Andrés Morales, Bogotá, 2008, p. 175.
332 Instituto Pacífico
las demás considerando la estructura
de la teoría del caso; como conse-
cuencia, tenemos que, no se pueda
presentar varias versiones acerca de
los hechos.
IMPORTANTE
[L]a teoría del caso debe tener ele-
mentos descriptivos claros y sen-
cillos. Esto no puede confundirse
con proposiciones fuera de lugar o
que impliquen el uso de un razona-
miento elaborado y complejo […].
4. Elementos de la teoría del caso
También llamados estructura o ni-
veles, se dividen en:
4.1. Elemento fáctico
Resulta ser el conjunto de afirma-
ciones sobre lo sucedido, el cual propor-
ciona mucha información. Concluye en
la reconstrucción de los hechos.
Este resulta el principal nivel a
efectos de la demostración de las propo-
siciones fácticas en el juicio oral. En este
sentido, aquí se encuentran los hechos
relevantes jurídicamente, por lo que de-
ben contar con todos los elementos, esto
es, personajes, acciones, instrumentos,
objetos, circunstancias de tiempo, modo
y lugar en que ocurrieron que deben ser
presentados de una manera cronológica,
lógica, coherente y convincente12.
12 Cfr. Guevara Vásquez, Iván, Manual de litiga-
ción oral, Valleta Ediciones, Lima, 2015, p. 111;
asimismo, en Cadena Lozano, Raúl y Julián
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 Doctrina práctica
“Podemos identificar las afirma- No es otra cosa que el conjunto de
ciones de hecho relevantes para nuestro evidencias que apoyaran, corroborarán
caso a través de las siguientes preguntas: las proposiciones fácticas de nuestra
¿cuándo? (elemento temporal), ¿dónde? teoría del caso.
(elemento de ubicación), ¿quién realizó El papel del componente proba-
la acción u omisión punible? (sujeto torio de la teoría del caso es de índole
activo del delito), ¿qué hizo? (acción resolutiva, en el sentido que por medio
imputada o atribuida), ¿a quién se lo del mismo se resuelve la acreditación
hizo? (sujeto pasivo del delito), ¿cómo? de las proposiciones fácticas, ya sea de
(circunstancia del modo), ¿con qué? la fiscalía o de la defensa profesional15.
(instrumento), ¿cuál fue el resultado?
(resultado de acción u omisión), ¿por 5. Construcción de la teoría del caso
qué? (móvil de la acción).”13
El soporte de la teoría del caso viene
4.2. Elemento jurídico a estar constituido por las proposiciones
fácticas; pero estas se extraen de los
Esta consiste en la abstracción que
hechos que deben ser interpretados ju-
se hace del derecho frente a los hechos
rídicamente. Por regla general, la teoría
soportes de la teoría del caso (no sólo la
del caso empieza a construirse cuando se
configurativa del delito sino también, la
toma conocimiento de los hechos o en
modificatoria de la responsabilidad y los
otras palabras de la defensa profesional
eximentes de responsabilidad jurídica).
cuando se asume el caso16.
Es decir, constituye el componente
Siguiendo el sentido de lo mencio-
jurídico de la teoría, para lo cual igual-
nado, los hechos en sí son la columna
mente deberá apoyarse en la jurispru-
de la teoría del caso; sin embargo el
dencia que emitan los tribunales en los
problema al momento de construir la
casos concretos14.
teoría del caso surge cuando tenemos
4.3. Elemento probatorio que hacer la selección de dichos hechos,
separando cuales son los de importancia
Resulta ser un elemento de suma y cuáles no, o bien cuáles son los que
importancia, puesto que implica el sus- me interesan y formarán la base de mi
tento material del nivel fáctico. estrategia.
Lo ideal entonces es saber escoger
Herrera Calderón, Técnicas de interrogatorio
y contrainterrogatorio en el sistema acusatorio, cit., y colocar los hechos en nuestra teoría
p. 176.
13 Neyra Flores, José, Manual del nuevo proceso
penal & de litigación oral, cit., p. 734. 15 Guevara Vásquez, Iván, Manual de litigación
14 Cadena Lozano, Raúl y Julián Herrera oral, cit., p. 113.
Calderón, Técnicas de interrogatorio y contrain- 16 Guevara Vásquez, Iván, Manual de litigación
terrogatorio en el sistema acusatorio, cit., p. 176. oral, cit., p. 95.

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 Actualidad

Penal Litigación estratégica

del caso, respetando las características con otros profesionales en el derecho
ya mencionadas, asumiendo también y otras personas que puedan darnos
que dentro de nuestras proposiciones sus opiniones y una mayor visibilidad
fácticas habrán aquellas que no podrán de este a través de la lluvia de ideas; e
descartarse por ser el eje del proceso. incluso, es también útil el cambio de
Ahora bien, en el caso del fiscal, este roles, es decir, no solo establecernos
debe ponerse en el lugar del adversario como defensa de una de las partes sino
(abogado defensor y viceversa). El razo- también advertir cual sería la posición
namiento del fiscal debe tener un papel de la parte contraria.
dinámico de tal forma que permita an-
ticipar estratégicamente las alegaciones 6. La estrategia y la teoría del caso
de la contra parte. Debemos también tomar atención a
En ese sentido, ya que la teoría del la diferencia que existe entre la estrategia
caso será la exposición de nuestra versión y la teoría del caso. Es así que, luego de
de los hechos, la cual se elabora en forma haberse identificado la teoría del caso,
de relato, entonces requiere de ciertos corresponde armar la estrategia, sea
pasos a seguir. Luego de un análisis tanto de imputación como de defensa.
minucioso sobre ello, he considerado Esto quiere decir que la figura de teoría
los pasos que proporciona el profesor del caso no es la estrategia en sí misma,
Neyra Flores quien señala: sino que pertenece al plan estratégico
formulado previamente, lo que implica
“A) Primer paso: identificar el tipo legal que la construcción de la teoría del caso
aplicable al caso concreto, a partir del es el primer gran paso para completar el
material probatorio disponible (testi- plan estratégico.
monios, objetos, etc…) –recogido en
la etapa de investigación– disgregando Así pues, la teoría del caso, en cuan-
cada elemento del tipo penal […]. to a la visión de lo ocurrido, no debe
B) Segundo paso: debemos identificar que confundirse con las articulaciones de la
hechos poseen relevancia penal, es decir estrategia que se realizan para el éxito del
que pueden satisfacer o no los elemen-
tos legales del tipo penal y construir
caso, pues una cosa es la estrategia que se
afirmaciones de hecho el caso […]. asume para ganar un determinado caso
C) Tercer paso: seleccionar los medios pro- y otra la teoría del caso, que viene a ser
batorios idóneos que acrediten nuestras la visión y comprensión que se tiene de
afirmaciones de hecho”17. los hechos acontecidos18.

Pero además, es también de mucha

utilidad –de ser posible– discutir el caso

17 Neyra Flores, José, Manual del nuevo proceso 18 Guevara Vásquez, Iván, Manual de litigación
penal & de litigación oral, cit., pp. 748-750. oral, cit., p. 96.

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 Doctrina práctica
sobre hechos, se podría afirmar que
IMPORTANTE
es una competencia de relatos que los
[L]a versión de la teoría del caso litigantes presentan a los terceros que a
tiene que ser creíble, pues de lo su vez no poseen antecedentes previos.
contrario generaría una inmediata Ahora bien si partimos de la idea
desvaloración y consecuentemente
el fracaso de los objetivos trazados que a través de la litigación oral, los
[…]. litigantes presentan su teoría del caso,
su versión de los hechos, ante el órgano
Reyna Alfaro, ha señalado que jurisdiccional, (por supuesto para ello
existen diversas clases de estrategias, debe contar además con las evidencias
entre ellas, la de negociación o la de que sean capaces de apoyar su teoría
refutación19. del caso).
Entonces, la importancia de la teo-
7. La importancia de la teoría del caso ría del caso en la litigación oral radica
en la litigación oral principalmente en que es necesario la
Para entender cuál es la importan- existencia de una teoría del caso que cum-
cia de la teoría del caso en la litigación pla con el fin propuesto por el expositor de
oral previamente, es necesario entender dicha teoría del caso, es decir, con nuestra
que, a través de la litigación oral se hace teoría del caso aplicado en la litigación
posible la contienda oral de dos hipótesis oral debe ser suficiente para convencer al
expuestas por partes contrarias sobre un órgano jurisdiccional que nuestra posición
hecho, siendo que, sobre este hecho exis- a través de nuestra exposición es la más
te una disputa, pero además es necesario correcta, es la verdad de los hechos sus-
que para ser de conocimiento del órgano citados, al ser la más clara, entendible y
jurisdiccional el referido hecho debe te- está compuesta a su vez por pruebas que
ner una relevancia jurídica. La litigación apoyan nuestra versión
oral busca dejar de lado la escrituralidad Por el contrario, sino contamos con
predominante en el sistema inquisitivo, una teoría del caso sencilla, creíble, con
la celeridad y el menor desgaste de re- suficiencia jurídica, flexible, y única,
cursos, asimismo procesar una mayor que haya sido construida tomando en
cantidad de requerimientos propuestos consideración los elementos facticos,
de las partes durante la investigación y jurídicos, probatorios y los pasos orde-
el juicio oral. nados para su construcción, entonces en
Entonces la litigación oral está di- la litigación oral tendremos una teoría
rigida fundamentalmente a un debate del caso que no será suficiente, que no
se dejará comprender por el órgano ju-
19 Reyna Alfaro, Luis Miguel, Litigación oral, risdiccional y que nos puede perjudicar
Jurista, Lima, 2010, p. 71. finalmente con una decisión que resulte

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 Actualidad

Penal Litigación estratégica

contraria a nuestros intereses (a los in- chos dentro de un tipo penal. Y el
tereses de nuestros clientes –particulares elemento probatorio es el conjunto
o el estado-). de los medios probatorios que acre-
Entonces, queda claro que la teoría ditarán las proposiciones fácticas.
del caso es el eje fundamental para la • La estrategia es la elaboración de un
aplicación de las técnicas de litigación plan a través de diversas medidas o
oral, siendo que éstas se desplegarán maniobras que permitirán obtener
motivadas por sus características y con- ventaja frente a un problema deter-
tenido. minado.
• Podría afirmar que encontramos la
8. Conclusiones teoría del caso como un elemento
• La teoría del caso es una explicación fundamental para la elaboración de
sencilla, creíble suficiente jurídica- la estrategia y a las técnicas de litiga-
mente, flexible y única de los hechos ción oral como parte táctica, usada
que asume una de las partes. para su ejecución.
• La teoría del caso no es la estrategia 9. Referencias bibliográficas
para llevar a cabo una buena defen-
Almanza, Frank, Técnicas de litigación oral y
sa de la posición adoptada en un argumentación en juicio, Ara, Lima, 2015.
proceso; sin embargo, resulta ser el Baytelman, Andrés y Mauricio Duce, Destrezas
primer paso fundamental, el cual se de litigación oral en un sistema acusatorio oral,
convierte en el eje para el desarrollo CEJA-JSCA, Santiago, 2004.
del plan estratégico. Blanco Suárez, Rafael; Mauricio Decap Fer-
nández; Leonardo Moreno Holman y
• Como entendemos, dentro del Hugo Rojas Corral, Litigación estratégica
proceso penal habrán dos posturas. en el nuevo proceso penal, Lexis Nexis, San-
En ese sentido la litigación oral tiago, 2005.
corresponde a un ejercicio estraté- Cadena Lozano, Raúl y Julián Herrera Cal-
derón, Técnicas de interrogatorio y contrain-
gico, donde cada parte diseña una terrogatorio en el sistema acusatorio, Ediciones
estrategia para hacer prevalecer su Jurídicas Andrés Morales, Bogotá, 2008.
versión de los hechos ante el órgano Guevara Vásquez, Iván, Manual de litigación
jurisdiccional. oral, Valleta Ediciones, Lima, 2015.
• Podemos resumir que el elemento Neyra Flores, José, Manual del nuevo proceso pe-
nal & de litigación oral, Idemsa, Lima, 2010.
fáctico es la identificación de los
hechos relevantes que nos ayudan a Reyna Alfaro, Luis Miguel, Litigación oral,
Jurista, Lima, 2010.
comprobar la responsabilidad o no
Salas Beteta, Christian, Trascendencia de las
del procesado. El elemento jurídico técnicas de litigación oral en el proceso penal,
consiste en la subsunción de los he- Ediciones Jurídicas, Lima, 2010.

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