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Estudios Sobre Las Medidas Cautelares en El Proceso Civil PDF
Estudios Sobre Las Medidas Cautelares en El Proceso Civil PDF
1 Nos referimos al excelente trabajo de los profesores MONROY GLVEZ, Juan y MONROY
PALACIOS, Juan Jos, Del mito del proceso ordinario a la tutela diferenciada. Apuntes iniciales. En:
La formacin del proceso civil peruano. 2 edicin, Palestra, Lima, 2004, pp. 797-836. Originalmente
publicado en CARBONE, Carlos Alberto (coord.), Sentencia Anticipada (despachos interinos de fondo).
Rubinzal-Culzoni, Buenos Aires, 2000, pp. 165-208. Asimismo, cabe resaltar que el mencionado ensayo
apareci en la histrica Rivista di Diritto Processuale Civile. Trad. Antonio Didone, Cedam, Padova,
2004, Ao LIX, pp. 71-106.
2 En la lnea de Proto Pisani, nos parece que el trmino tutela diferenciada es ms producto de una co-
yuntura que un nombre definitivo, es decir, se trata de un concepto carente de rigor tcnico y de ubica-
cin histrica especfica. Sin embargo, lo usamos porque es til para concretar la idea de una nueva ma-
nera de hacer proceso, y porque podra no ser el primero ni el ltimo caso de una palabra multvoca por
origen, por esencia y por literalidad que ha recibido la fortuna de la posteridad en el mbito del Derecho
(MONROY GLVEZ, Juan y MONROY PALACIOS, Juan Jos. Del mito del proceso ordinario a la
tutela diferenciada. Apuntes iniciales. En: La formacin del proceso civil peruano. Ob. cit., p. 808, cita
n. 15). Cabe resaltar que los autores, acogiendo la crtica de Proto Pisani, convienen en distinguir entre
tutela diferenciada conservadora y tutela diferenciada contempornea.
3 Una enorme influencia para que el Derecho Procesal supere la crisis en la que estaba inmerso fue el
fenmeno conocido como neoconstitucionalismo, es decir, la revaloracin de la concepcin e importan-
cia de la Constitucin en un ordenamiento jurdico. Esto le permiti al proceso descubrir su norte, a
partir de lo cual surgi la visin instrumentalista o teleolgica del sistema procesal, y la importancia de
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PRESENTACIN
la efectividad del proceso a partir de su relacin con el derecho material. Al respecto, ver un trabajo en
donde procur abordar este tema: CAVANI BRAIN, Renzo I., Hacia la construccin de una teora de la
ineficacia procesal en el proceso civil peruano. En: Estudios sobre la nulidad procesal (coord. de Renzo
I. Cavani Brain). Normas Legales, Lima, 2010, pp. 11-51, y la doctrina all citada.
4 Esta razn fue la misma que inspir al papa Clemente V, en el siglo XII, a emitir la bula Clementina
Saepe Contingit, mediante la cual se instaur el proceso sumario a fin de tutelar las necesidades de los
comerciantes de aquella poca, quienes requeran, por la propia naturaleza de sus actividades, de un pro-
cedimiento expeditivo para solucionar sus controversias.
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Estudios sobre las medidas cautelares en el proceso civil
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PRESENTACIN
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Estudios sobre las medidas cautelares en el proceso civil
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Colaboradores
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colaboradores
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Estudios sobre las medidas cautelares en el proceso civil
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colaboradores
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Estudios sobre las medidas cautelares en el proceso civil
Daniel Mitidiero
Doctor en Derecho por la Universidad Federal de Rio Grande do
Sul (UFRGS). Profesor Adjunto de Teora General del Proceso
y Derecho Procesal Civil en los cursos de pregrado, especializa-
cin y maestra de la Facultad de Derecho de la Pontificia Univer-
sidad Catlica de Rio Grande do Sul (PUCRS). Lder del Grupo
de Investigacin Proceso Civil y Estado Constitucional en la
misma universidad.
Daisson Flach
Doctorando y Magster en Derecho por la Universidad Federal
de Rio Grande do Sul (UFRGS). Profesor de la Escuela Superior
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colaboradores
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PARTE I
LA TUTELA CAUTELAR EN EL
PROCESO CIVIL PERUANO
La tutela cautelar entre certezas y dudas
Reflexiones sobre el momento de produccin
de sus efectos
* Profesora de Derecho Procesal Civil en la Universidad Nacional Mayor de San Marcos y en la Universidad
de Lima. El presente trabajo fue publicado en Actualidad Jurdica, N 182, enero 2009, p. 101 y ss. Las re-
formas operadas al CPC por la Ley N 29384 (publicada el 28 de junio de 2009) me han constreido a hacer
algunos ajustes al texto, sin que con ello resulten alteradas las tesis originalmente sostenidas sobre el dies
a quo de los efectos de la cautela.
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Pues bien, el maestro de Udine desde sus bellas Lezioni di diritto proces-
suale civile, tras pasar revista a una serie de figuras procesales tpicas,
sealaba que todas ellas responden a un tipo nico, el cual, segn su
finalidad, puede llamarse proceso cautelar. Sus rasgos comunes y carac-
tersticos son estos: que por ellas se obtiene no ya la composicin de-
finitiva, sino una regulacin o un arreglo (assestamento) provisional de
la litis3. Luego, contraponiendo la finalidad del proceso que l llama
1 Cfr. la famosa sentencia 190-85 de la Corte Constitucional italiana (de autora de Virgilio Andrioli, consulta-
ble en <www.cortecostituzionale.it>) y el no menos famoso informe de G. TESAURO al caso Factortame I (Caso
C-213/89, consultable en <http://eur-lex.europa.eu/LexUriServ/LexUriServ.do?uri=CELEX:61989C0213:IT:HT
ML>). Sobre el tema cfr. TOMMASEO. Il fondamento costituzionale della tutela cautelare. En: CIPRIANI
(al cuidado de), Stato di diritto e garanzie processuali. Atti delle II Giornate internazionali di Diritto proce-
ssuale civile, ESI, Napoli, 2008, p. 164 y ss.
2 l mismo se refiere en su Derecho y proceso. Ejea, Buenos Aires, 1971, pp. 414-415, notas 3, 4 y 7, a sus
ideas iniciales como intentos de investigacin, intentos de elaboracin, intuiciones.
3 CarneluttI. Lezioni di diritto processuale civile. Vol. II, Cedam, Padova, 1926, n. 80, p. 71.
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La tutela cautelar entre certezas y dudas
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insatisfecha, el segundo, componer provisionalmente la litis, el tercero. Sin embargo, admite salvo la dis-
tinta funcin, se est que la resolucin cautelar tiene, segn los casos, la misma naturaleza que la resolucin
jurisdiccional [de cognicin] o que la resolucin satisfactiva: el arreglo provisional del litigio se obtiene, ante
todo, mediante una decisin, o sea la combinacin de un juicio y de un mandato, y luego si hace falta, me-
diante la modificacin forzosa del mundo exterior (Ob. ult. cit., p. 388). De all que se puede distinguir
una resolucin cautelar decisoria y una resolucin cautelar ejecutiva, que tienen la misma imperatividad y su
extensin, cuya nica diferencia con la resolucin que pone fin al proceso de cognicin o de ejecucin est
en que su eficacia est limitada en el tiempo: A diferencia de la decisin jurisdiccional [de cognicin], la
decisin cautelar tiene siempre un dies ad quem. Tal dies ad quem est representado por el momento en que
se eleva a firme la decisin jurisdiccional del litigio a que la resolucin cautelar se refiere; responde a la
misma finalidad del proceso cautelar que la resolucin cautelar ejecutiva no tenga la eficacia definitiva que es
peculiar de la resolucin satisfactiva, ni en el sentido extintivo, ni en sentido constitutivo (ob. cit., pp. 389-
390). En su Derecho y proceso sigue manteniendo su idea que puede haber un proceso cautelar de cognicin
y otro de ejecucin (cuando ello se precise), cfr., p. 424.
8 Derecho y proceso, cit., p. 414.
9 Ibdem, p. 415.
10 Ibdem, p. 417.
11 Ibdem, p. 417, nota 13.
12 Ibdem, pp. 417-419.
13 Ibdem, p. 418 y ss.
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La tutela cautelar entre certezas y dudas
Creo que en ello est la clave para dar una respuesta a la pregunta:
la tutela cautelar se sustancia en una tutela constitutiva provisional,
es decir, en el provocar un cambio en las situaciones sustanciales de los
sujetos que sern sus destinatarios.
14 Idea que mantiene en Derecho y proceso: la resolucin cautelar tiene un alcance claramente sustancial y, por
lo tanto, extraprocesal (p. 413) agregando ms adelante (p. 429) que ella incide sobre la situacin jurdica
material de las partes.
15 Inhibiendo, eliminando o anticipando un cambio, segn la ltima triparticin, planteada por el maestro de
Udine, en su Derecho y proceso.
16 Derecho y proceso, cit., p. 434 (cursivas mas).
17 La expresin es de Calvosa. Il processo cautelare (I sequestri e i provvedimenti durgenza), UTET,
Torino, 1970, p. 71 y pssim. Carnelutti. Ob. cit., p. 434, para denotar el resultado del procedimiento
cautelar y de la providencia cautelar consider oportuno usar la poco descriptiva frmula cautela judicial.
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18 Si estuviramos ante una resolucin que accede a una tutela declarativo-constitutiva (o sea, ante una senten-
cia que crea, modifica o extingue situaciones jurdicas sustanciales), la respuesta sera relativamente sencilla:
al menos inter partes, tales efectos se produciran, ex nunc, recin tras de que la sentencia hubiera adquirido
la autoridad de la cosa juzgada (en los trminos del artculo 123 del CPC), salvo que la propia ley los re-
trotrajera (ex tunc) a momentos anteriores (como en el supuesto del artculo 222 del CC: El acto jurdico
anulable es nulo desde su celebracin, por efecto de la sentencia que lo declare; o en el caso del artculo
1372 del CC que retrotrae los efectos de la rescisin de un contrato al momento de la celebracin y los de la
resolucin al momento de en que se produce la causal que la motiva). Ntese, sin embargo, que el propio
ordenamiento sustancial contempla expresos supuestos en los cuales una tutela constitutiva tiene momentos
diferenciados de produccin de sus efectos respecto de partes y de terceros. Tal es el caso de la sentencia que
declara la invalidez del matrimonio, de divorcio, de separacin de cuerpos o de separacin judicial de bienes
que para las relaciones entre los cnyuges el artculo 319 del CC hace retrotraer el efecto del fenecimiento
de la sociedad de gananciales al momento de la notificacin de la respectiva demanda, mientras que para los
terceros lo es en la fecha de la inscripcin de la sentencia en el registro personal.
19 Como regla, mientras una resolucin (cualquiera que esta sea) no est notificada, an (jurdicamente) no tiene
existencia. De all que antes de su notificacin pueda ser alterada por el juez (art. 406, a contrario sensu,
del CPC). Ergo, aunque la ley no lo diga expresamente, el momento de perfeccionamiento del acto del juez
parece ser el de la notificacin a las partes. En el Derecho italiano, la regla es distinta, in primis, porque hay
que distinguir entre sentencias, ordenanzas y decretos. En el caso de las sentencias, ellas adquieren vida
con su publicacin, o sea con el depsito del original en la cancelleria del rgano judicial (v. artculo133
del Codice di procedura civile), momento en el cual deviene inmodificable: antes de tal momento, en cam-
bio, ella vale como acto meramente interno (contra el cual sera inadmisible cualquier impugnacin); tanto es
as que pacficamente se considera que, en caso de ius superveniens anterior a la publicacin, derivado de una
modificacin legislativa o bien de una intervencin de la Corte Constitucional, el juez tenga el poder-deber
de volver a deliberar, para adecuar la decisin a la nueva norma aplicable al caso (as, Balena. Elementi
di diritto processuale civile. 4 edicin, I, Cacucci, Bari, 2007, p. 253 y s.). Para el caso de las ordenanzas y
decretos, v. artculos 134 y 135 del Codice (teniendo presente que, por regla, las ordenanzas son revocables y
modificables por el mismo juez que las pronunci).
20 La Ley del Procedimiento Administrativo General (en mucho superior al CPC), expresamente dispone en
su artculo 16.1 que: El acto administrativo es eficaz a partir de que la notificacin legalmente realizada
produce sus efectos, conforme a lo dispuesto en el presente captulo. Hace excepcin el acto administrativo
que otorga beneficio al administrado que se entiende eficaz desde la fecha de su emisin, salvo disposicin
diferente del mismo acto (art. 16.2).
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La tutela cautelar entre certezas y dudas
tener en cuenta que una vez solicitada (rgidamente por escrito ex ar-
tculo 610 del CPC) y emitida una resolucin concesoria de tutela cau-
telar, a estar a nuestra frrea regla de que ello siempre ocurre inaudita
altera parte (artculo 637 del CPC), el primero en ser notificado es el so-
licitante. Lo que viene normalmente despus es lo que el cdigo llama
reiteradamente ejecucin (acto a cargo del auxiliar jurisdiccional con-
forme a lo dispuesto en el artculo 641 del CPC), y solo tras la ejecucin,
se debe notificar al sujeto pasivo de la cautela (el llamado afectado) de
la resolucin respectiva.
21 Como se sabe la Ley N 29384 ha modificado la redaccin del artculo 637 CPC, reforma que, confirmando
que toda resolucin cautelar (concesoria o no de la cautela) se dicta siempre y en todo caso inaudita altera
parte, seala en el nuevo segundo prrafo que Una vez dictada la medida cautelar, la parte afectada puede
formular oposicin dentro de un plazo de cinco (5) das, contado desde que toma conocimiento de la resolu-
cin cautelar, a fin de que pueda formular la defensa pertinente, agregando que La formulacin de la oposi-
cin no suspende la ejecucin de la medida. Como lo tengo dicho en mi Un cautelar renovado?: entre los
ajustes y los temas pendientes. En: Manual de Actualizacin Civil y Procesal Civil. Gaceta Jurdica, Lima,
2010, p. 29, con la modificacin no creo que se haya alterado la secuencia solicitud/concesin/ejecucin/
notificacin, sino que ha alterado el que necesariamente el afectado tenga que haber sido notificado para re-
cin poder apersonarse y (ahora) oponerse ante el juez de la cautela. Ergo, la estructura del procedimiento
cautelar sigue siendo solicitud/concesin/ejecucin/notificacin, slo que si el afectado se entera (ex-
traformalmente) de la existencia antes de ser formalmente notificado tendr (ahora s) derecho a oponerse ia
de la resolucin cautelar, es decir, no se le podr decir (como efectivamente antes se le deca) que su aperso-
namiento era improcedente porque tena que esperar ser formalmente notificado tras la ejecucin total de
la resolucin cautelar. Tngase en cuenta que antes de la Ley N 29384, con ms timidez, el D. Leg. N 1069,
haba agregado un prrafo al original artculo 637 del CPC, disponiendo que cuando la decisin cautelar
comprenda varias medidas, la ejecucin de alguna o algunas de ellas, que razonablemente asegure el cumpli-
miento de la sentencia, faculta al afectado a interponer la apelacin, siguiendo el procedimiento indicado en
el prrafo anterior. Con ello se pretenda, ms o menos, lo mismo que ha querido (con frmula poco feliz)
la Ley N 29384: que no se tuviera que esperar la ejecucin total de la cautela para que el afectado pudiera
defenderse de ella.
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22 En el Derecho italiano y espaol la solucin es distinta. En cuanto al italiano, el artculo 669 octies de su
CPC expresamente establece que el auto de estimacin (ordinanza di accoglimento) debe indicar el plazo
dentro del cual debe iniciarse la causa de fondo (no mayor de 60 das); de no indicar plazo, la causa de
fondo debe iniciarse dentro del plazo de sesenta das, que comienza a correr desde el pronunciamiento de la
resolucin, si emitida en audiencia, o desde su comunicacin, si emitida fuera de ella. Por su parte la Ley de
Enjuiciamiento Civil espaola (LEC 2000), en su artculo 730, hace correr el plazo de 20 das para la presen-
tacin de la demanda (de fondo) desde la adopcin de la medida.
23 Las disposiciones citadas en el texto no son las nicas: v. tambin el artculo 613 del CPC (que se mencionar
en el texto infra n. 4), el artculo 616 del CPC; el artculo 625 del CPC (en lo que ha quedado tras la Ley
N28473); el artculo 639 del CPC (del que se discurre luego en el texto) y el artculo 672 del CPC (sobre el
cual v. nota 25).
24 Pinsese en el momento del ingreso del parte judicial conteniendo la resolucin de embargo de un bien ins-
crito, o cualquier otra medida cuya ejecucin consiste en una anotacin registral.
25 Ello puede bien ser independiente del conocimiento o no que tengan ambas partes de la existencia de la re-
solucin cautelar. Un buen ejemplo lo tenemos en nuestro ordenamiento tratndose de la conversin del
embargo en forma de intervencin en recaudacin a intervencin en administracin. En efecto, conforme
lo dispone el artculo 670 del CPC, el pedido de conversin se resuelve previa audicin de la parte contraria
y, de disponerse, la resolucin es apelable con efecto suspensivo. Tal conversin determina que el admi-
nistrador o administradores segn corresponda, asum[an] la representacin y gestin de la empresa, pero el
cese de los administradores de la intervenida se produce recin con la ejecucin de la conversin ex
artculo 372 del CPC (lo que presupone que la resolucin est firme) momento en el cual recin el adminis-
trador judicial asume el cargo.
26 Cfr. Liebman. Unit del procedimento cautelare. En: Rivista di diritto processuale, 1954, I, p. 249 y ss.,
quien sealaba, en contra de todos aquellos (in primis, Calamandrei) que distinguan una tutela cautelar de
cognicin y una tutela cautelar de ejecucin, que La tutela cautelar se cumple en efecto solamente con la
plena actuacin de la cautela, cualquiera que esta sea, agregando que la cognicin del juez, por s misma,
no ofrece ningn resultado til y sirve solamente a hacer posible la actuacin de la medida cautelar, de la
cual verifica y controla sus presupuestos legales. La resolucin que autoriza la medida cautelar y aquella
que eventualmente la convalida son necesarias, como actos del procedimiento que conducen a la actuacin
de la medida misma, en cuanto deciden si esta deba o no ser puesta en acto; pero su eficacia se agota toda al
interior del procedimiento, en el sentido justamente de permitir o de excluir la cautela: si la resolucin es po-
sitiva, permite su actuacin y no tiene ningn otro efecto (...). La cognicin del juez sobre la accin cautelar
tiene pues una funcin meramente instrumental, como medio para la actuacin de la cautela, pero carece de
cualquier autnoma eficacia (cursivas mas).
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La tutela cautelar entre certezas y dudas
27 Dice Calvosa. Ob. cit., p. 78, que siempre y en todo caso la ejecucin de la resolucin cautelar se resuel-
ve en la constitucin de la situacin cautelante, que es por su naturaleza, situacin provisoria, instrumental,
de garanta, no idnea para transformarse en situacin sustancial definitiva.
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28 As la ejecucin de una medida cautelar consistente en la inhibicin de una determinada conducta se pro-
duce con la notificacin al inhibido de la resolucin que as lo dispone (con lo cual el momento de la ejecu-
cin y de la notificacin de la resolucin, coinciden).
29 As, Proto Pisani. Lezioni di diritto processuale. 5 edicin, Jovene, Napoli, 2006, p. 607.
30 La expresin. contracautela le pertenece a Chiovenda, que la emple para hacer referencia a las cau-
ciones ligadas a las medidas cautelares (cfr. en Instituciones de Derecho Procesal Civil, I, Editorial Revista
de Derecho Privado, Madrid, 1948, p. 282). Por su parte Calamandrei, en su famosa Introduccin al
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La tutela cautelar entre certezas y dudas
estudio sistemtico de las providencias cautelares. Editorial Bibliogrfica Argentina, Buenos Aires, 1945, p.
64, la usa para describir la funcin cautelar de las cauciones judiciales.
31 Ello ha estado establecido desde el texto original del CPC y se ha mantenido igual en la nueva redaccin del
artculo 611 del CPC operada con el D. Leg. N1069. De all que no se entiende cmo as en la praxis haya
surgido la errnea idea de que la constitucin de la contracautela adecuada sea requisito para conce-
der una medida cautelar y no extremo integrante de la resolucin concesoria de la cautela. Por ello tampoco
entiendo lo dicho por Ramrez Jimnez. Los procesos cautelares. En: Jurdica, N213, martes 26 de
agosto de 2008, p. 3, cuando seala su perplejidad por la (supuesta) diferencia de tratamiento de la contra-
cautela en el proceso civil y en el contencioso administrativo. Es as que seala: no entendemos por qu la
contra cautela es un requisito para el otorgamiento de la medida cuando el proceso es civil y no lo es cuando
el proceso es contencioso administrativo, donde por arte de magia, se convierte en requisito para la ejecucin
de la medida ya otorgada. Lo que yo no logro entender es de dnde se infiere que en el mbito civil la con-
tracautela sea requisito para el otorgamiento de la medida, si el propio artculo 611 del CPC establece que
en la propia resolucin concesoria debe el juez fijar la forma, naturaleza y alcances de la contracautela.
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Sin embargo, hay que tener presente que el juez del cautelar goza
del poder discrecional de determinar la contracautela necesaria (con-
forme a la Ley N 29384, el texto original del artculo 613, deca per-
tinente). Es as que conforme al segundo prrafo del artculo 613 del
CPC: La admisin de la contracautela, en cuanto a su naturaleza y
monto, es decidida por el juez, quien puede aceptar la propuesta por el
solicitante, graduarla, modificarla o, incluso cambiarla por la que con-
sidere necesaria para garantizar los eventuales daos que puede cau-
sar la ejecucin de la medida cautelar (nuevo texto conforme a la Ley
N 29384). Tal poder de adecuacin constituye una concreta manifes-
tacin de aquel ms general concedido por el artculo 611 del CPC (viejo
y nuevo texto), en el sentido de que el juez debe dictar la medida caute-
lar que considere adecuada, atendiendo a la naturaleza de la preten-
sin principal.
Con ambas previsiones (la de los artculos 611 y 613 del CPC), el c-
digo ha pretendido que la medida cautelar a concederse no solo sea la
ms idnea para resguardar los intereses del instante de la cautela, sino
adems para resguardar los contrapuestos intereses de la contraparte. En
tal sentido, el cdigo quiere que el juez armonice los intereses contrastan-
tes de las partes: si considera atendible la concesin de tutela cautelar
a favor del instante, en funcin del concreto contenido que le d a esta,
deber modular la respectiva contracautela ubicando la ms idnea para pro-
teger a la contraparte de los probables daos que se le podran producir si
luego se determina que ella era injustificada.
32 As expresamente Trifone, voz: Cauzione (diritto processuale civile). En: Enciclopedia giuridica. T. VI,
Istituto della Enciclopedia Italiana, Roma, 1988, p. 9.
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La tutela cautelar entre certezas y dudas
33 En el ordenamiento italiano en donde hasta antes de la reforma de 1990 la posibilidad de imponer una
caucin estaba prevista como poder discrecional del juez solo para el caso del secuestro (artculo 674:
El juez tanto con la resolucin que autoriza el secuestro, como en el curso de causa de convalida-
cin, puede imponer al instante una caucin para el eventual resarcimiento de los daos y las costas),
doctrina y jurisprudencia eran (ms o menos) concordes en sealar que la efectiva prestacin de la
caucin funga de condicin suspensiva o resolutoria segn el momento en que fuera establecida. As
Coniglio, Il sequestro giudiziario e conservativo, Giuffr, Milano, 1942, p. 113, sealaba que: La
resolucin de secuestro subordinado a caucin debe encuadrarse entre las resoluciones condicionales.
Ella queda sin efecto cuando en el plazo asignado por el juez, artculo 119, no haya sido prestada la
caucin en el modo establecido. La condicin tiene aqu ciertamente carcter suspensivo, y por cuanto
puesta por el juez y no por la ley no se puede hablar de una condicio juris, sino de una condicio ju-
dicialis. Por su parte Costa, Sequestro conservativo. En: Novissimo digesto italiano, XVII, Utet,
Torino, 1970, p. 47, indicaba que si la caucin no es oportunamente prestada el secuestro no podr ser
ejecutado, y si lo fuera, no podr ser convalidado, en cuanto ilegtimamente ejecutado; en igual sentido
Calvosa, Il processo cautelare. I secuestri e i provvedimenti durgenza, cit., p. 572 indicaba que Si
se ve la caucin, si impuesta con la resolucin que autoriza el secuestro, como condicin suspensiva
para la actuacin-ejecucin del secuestro mismo, se debe convenir que corresponde al oficial judicial
determinar si el evento-condicin se haya en concreto realizado o no. En el caso en que condicio deficit,
el oficial judicial podr legtimamente rechazar su intervencin para mandar a actuacin ejecucin la
resolucin cautelar y constituir la situacin cautelante. Por su parte, De Petris, Cauzione (diritto
processuale civile), en Encliclopedia del diritto, VI, Giuffr, Milano, 1960, p. 664 indicaba que: La
jurisprudencia y la doctrina prevaleciente consideran que la caucin misma, segn si sea impuesta antes
o en curso de causa, como presupuesto de ejecutoriedad o como condicin resolutoria de eficacia de la
resolucin de secuestro. Por tanto, la no oportuna prestacin de la caucin en el plazo comportara la in-
eficacia del secuestro; de la misma manera Trifone, voz: Cauzione (diritto processuale civile), cit., p. 9,
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indica que el depsito caucional constituye, en todos los casos, integracin de la resolucin concesiva
del secuestro, dispuesta contemporneamente (artculos 672 y 673) o sucesiva a la medida cautelar y
opera como condicio iudicialis de eficacia del acto procesal, con la diferencia que el distinto momento
impositivo de la caucin comporta, en caso de no prestacin en el plazo establecido, la preclusin al
recurrente de proceder al secuestro autorizado ante causam o en curso de causa de fondo o bien la inefi-
cacia del secuestro ya ejecutado y para el cual est ya en curso el juicio de convalidacin. La omisin
de la caucin viene as a integrar, en las dos hiptesis de secuestro autorizado y secuestro ejecutado,
respectivamente condicin suspensiva o condicin resolutoria de la eficacia de la resolucin cautelar,
que incide en todo caso ex tunc sobre la validez de la resolucin misma.
Por lo que atae a las medidas atpicas del artculo 700 del CPC italiano en el silencio de la ley, la doc-
trina y la jurisprudencia eran concordes en considerar que el juez poda imponer tambin una caucin. Cfr.
Arieta. I provvedimenti durgenza ex artculo 700 del CPC. 2 ed., Cedam, Padova, 1985, p. 159 y ss., para
quien la prestacin de la caucin es elemento de eficacia de la [medida cautelar], en el sentido de que las
resoluciones de urgencia no podrn tener ningn efecto en caso de no prestacin de la caucin, por parte del
sujeto obligado, en el plazo fijado por el juez.
Con la reforma de 1990, se introdujo al CPC italiano una norma general aplicable sea cual fuere la
medida cautelar pedida: el art. 669-undiecies, que establece que Con la resolucin de estimacin o
de confirmacin o bien con la resolucin de modificacin el juez puede imponer al instante, valorada
toda circunstancia, una caucin para el eventual resarcimiento de los daos. Sobre tal artculo cfr.,
Pototschnig. En: Tarzia-Cipriani (al cuidado de), Provvedimenti urgenti per il processo civile,
Cedam, Padova, 1992, p. 383 y ss.
34 As Merlin, en Tarzia-Cipriani (al cuidado de), Provvedimenti urgenti per il processo civile, cit., p. 347.
35 As Monroy Palacios. Una interpretacin errnea: A mayor verosimilitud, menor contracautela y
viceversa. Apuntes crticos sobre los presupuestos para el otorgamiento y para la ejecucin de la medida
cautelar. En: Derecho Procesal Civil. Congreso Internacional. Universidad de Lima. Fondo de Desarrollo
Editorial, Lima, 2003, p. 272 y ss.
36 Monroy Palacios, Ob. cit., p. 281. En similar sentido, Priori Posada. La tutela cautelar. Su confi-
guracin como derecho fundamental. Ara, Lima, 2006, p. 95 y ss.
37 Tal como ocurre con la nefasta caucin juratoria, que se constituye con la legalizacin de la firma del so-
licitante ante el auxiliar jurisdiccional, lo que se suele hacer en el propio escrito de solicitud de la cautela.
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La tutela cautelar entre certezas y dudas
V. Reflexiones finales
Por lo dicho, queda claro (al menos a m) que esa tutela consti-
tutiva provisional que provoca las resoluciones cautelares, encuen-
tra su dies a quo en la ejecucin de la resolucin que concede la cau-
tela, sin que tenga relevancia en ello la notificacin de la resolucin a
las partes.
Ergo, si el juez la da por buena, est abierto el camino para la ejecucin de la resolucin cautelar. Para otro
tipo de contracautelas es improbable que se constituyan previamente pues el que la solicita no se arriesgar
a constituirla antes de obtener una resolucin favorable a su solicitud (y por la duda de si el juez la dar por
buena). El D. Leg. N1069 al modificar el artculo 613 del CPC ha allanado el camino para la constitucin
de la contracautela-real (que antes deba seguir el procedimiento normal de constitucin de cualquier garan-
ta real), permitiendo que esta se constituya con resolucin judicial. En rigor, si se trata de una hipoteca la
constitucin se producir recin con la inscripcin (con lo cual, el ahorro se contrae a la elevacin a escritura
pblica). Con todo, la constitucin de una garanta real no puede ser tan automtica pues de todas maneras
el solicitante tiene que indicar los bienes sobre los cuales debe ser constituida, y la resolucin judicial deber
contener todos los extremos del artculo 1099 del CC.
38 La prestacin de contracautela tambin puede funcionar como condicionante del mantenimiento de la efi-
cacia de una medida cautelar ya ejecutada (es decir, del mantenimiento de la situacin cautelante). Nuestro
ordenamiento solo se ocupa de ello respecto a las contracautelas de duracin temporal determinada, es
decir, el caso ya indicado en el texto del ltimo prrafo del artculo 613 del CPC, en el que la no renova-
cin del plazo de vigencia o la sustitucin por otra de igual naturaleza dentro de los tres das de vencido el
plazo original, funciona como evento resolutivamente condicionante de la eficacia de la resolucin cautelar.
Frente a este especfico caso, se pueden pensar en otros en donde la prestacin de una contracautela fun-
cione como condicin resolutoria de la eficacia de una resolucin cautelar ya ejecutada. Ello se puede sustan-
cialmente presentar cuando la contracautela originalmente establecida ex artculo 611 del CPC viene variada
por una resolucin judicial ulterior, ya sea por el juez ad quem al resolver la apelacin de la resolucin cau-
telar o por el propio juez a quo, frente a un pedido de variacin formulado por el afectado ex artculo 617 del
CPC. En tales casos, la omisin en la prestacin de la contracautela variada dentro del plazo que deber
fijarle el juez, arrastrar resolutivamente a la resolucin cautelar primigenia, con la consecuente ineficacia ex
tunc de la resolucin cautelar misma.
33
Eugenia Ariano Deho
Desde el momento que hoy tras la reforma del artculo 367 CPC, el
afectado puede, de saber (extraformalmente) de la existencia de la re-
solucin cautelar, oponerse ante el juez que emiti la resolucin caute-
lar, sera hora ya de liberarnos del mito de que toda medida cautelar
debe dictarse inaudita altera parte pues solo as se asegurara su efectivi-
dad y ponernos a tono con el mundo, bajo el entendido de que el con-
tradictorio es el alma del proceso y su normal modo de operar no nece-
sariamente es incompatible con la funcin de la cautela.
39 El postergar la notificacin al afectado cuando ya se haya ejecutado la resolucin cautelar es parte del
paquete que justifica el que el juez deba resolver sobre las peticiones cautelares siempre inaudita altera
parte, pues se parte de la apriorstica tesis de que de saber la contraparte no solo de la existencia de la pe-
ticin cautelar sino de la resolucin cautelar misma, en lugar de defenderse har todo lo posible para rendir
vana la medida, lo cual es un absurdo cuando lo nico que l puede hacer es apelar de la resolucin sin
efecto suspensivo.
40 Ello haba sido confirmado por el D. Leg. N 1069, que, como est indicado en la nota 21, al modificar el
artculo 637 del CPC le permiti al afectado apelar cuando ya se haba realizado una ejecucin parcial.
41 Y lo mismo vale (o debe valer) cuando el potencial afectado sea un tercero. Se piense en un embargo no
ejecutado respecto de un bien que el tercero afirme como suyo. En tales casos la va de la tercera debe estar
abierta, sin que pueda dudarse de que el tercero cuente con el suficiente inters para obrar.
34
Contradicciones, laberintos y algo ms
A propsito del nuevo texto del
artculo 608 del CPC
I. Introduccin
1. La actividad de la jurisdiccin para dirimir un conflicto y brindar
tutela efectiva, pasa por una etapa previa de conocer los hechos alega-
dos y acreditados por las partes, para luego definir el derecho en dis-
cusin, esto es declarar la existencia o no del derecho afectado; sin em-
bargo, a pesar de haberse establecido la certeza del derecho reclamado,
puede darse el caso de que se mantenga la renuencia a satisfacerlo, cir-
cunstancia que obliga a la parte beneficiada a recurrir a la ejecucin for-
zada de este. En tanto sucede ello, la situacin de hecho que justificaba
la tutela del derecho reclamado puede alterarse, a tal punto, que puede
llegar a desaparecer, tornando en ilusin la satisfaccin del derecho
declarado.
35
Marianella Ledesma Narvez
36
Contradicciones, laberintos y algo ms
La vieja redaccin del artculo 608 del CPC sostena que todo Juez
puede, a pedido de parte, dictar medida cautelar antes de iniciado un
proceso. Dicha redaccin tena su antecedente en el artculo 224 del de-
rogado Cdigo de Procedimientos Civiles que autorizaba solo el juez
de primera instancia a decretar embargos preventivos, anteriores a jui-
cio y por sumas superiores a veinte libras. En cambio habiendo litigio
solamente poda decretarlos el juez interviniente en la causa. Con esta
redaccin se apreciaba una mayor cobertura porque le corresponda a
todo juez decretar la medida cautelar.
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Marianella Ledesma Narvez
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Contradicciones, laberintos y algo ms
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Marianella Ledesma Narvez
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Contradicciones, laberintos y algo ms
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Marianella Ledesma Narvez
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Contradicciones, laberintos y algo ms
En el caso del inciso 7, opera una competencia especial para los ne-
gocios nacidos en una administracin, como por ejemplo, para pedir la
rendicin de cuentas, corresponde al juez del lugar donde se hallan los
elementos de aquella, donde se encuentren las pruebas de lo que pueda
controvertirse
2 Prevenir viene del latin praeventione, significa ver antes, conocer antes que otro. Esta prevencin genera una si-
tuacin jurdica de exclusin frente a los otros rganos judiciales que tambin son competentes. Frente a la con-
currencia, surge un criterio de temporalidad y primaca, que va a generar el efecto de la competencia exclusiva.
El artculo 30 del CPC al referirse a ella, dice: la prevencin convierte en exclusiva la competencia del Juez en
aquellos casos en los que por disposicin de la ley son varios los jueces que podran conocer el mismo asunto.
43
Marianella Ledesma Narvez
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Contradicciones, laberintos y algo ms
Como se puede advertir el actual texto del artculo 608 del CPC y las
modificaciones que se han hecho en la Ley N 29384 a los artculos 611,
613 y 637 del CPC no hacen referencia a la prevencin, por tanto, si nos
atenemos a que el artculo 29 del CPC fija la prevencin en atencin al
primer emplazamiento, ser este el juez encargado de conocer de todas
las incidencias que se deriven del proceso, en las que se incluye a la me-
dida cautelar fuera de proceso; esto significa que, habr que esperar el
emplazamiento para definir al juez competente, frente a esta concurren-
cia de competencias por territorio.
Por otro lado, vase que esta medida est sujeta a la condicin de
formular su pretensin ante la jurisdiccin dentro de los diez das pos-
teriores a la ejecucin. El artculo 636 del CPC condiciona que el benefi-
ciado con la medida debe interponer su demanda ante el mismo juez,
dentro de los diez, posteriores al acto. Ello implica que, a la luz de la
nueva redaccin del artculo 608 del CPC, la demanda sea dirigida ante
el mismo juez que recibi la solicitud cautelar, pues, su competencia
aparece ya definida con la interposicin de la solicitud cautelar, ante el
juez habilitado para conocer de las pretensiones de la demanda. Como
dice literalmente la modificatoria del artculo 608 del CPC el juez com-
petente para dictar medidas cautelares es aquel que se encuentra habili-
tado para conocer de las pretensiones de la demanda.
45
Marianella Ledesma Narvez
5. La idea que todo juez puede dictar medida cautelar, antes de ini-
ciado un proceso, ha sido desterrada para dar paso a una nueva versin
de intervencin. No solo pueden dictar medidas cautelares los jueces
habilitados, para conocer de las pretensiones de la demanda, sino aque-
llos que administrativamente tengan la condicin laboral de jueces ti-
tulares; esto es, ni los jueces provisionales ni los jueces suplentes estn ha-
bilitados para dictar medidas fuera de proceso3. Esto implica que el futuro
litigante que se aproxime a la jurisdiccin para solicitar tutela cautelar
no solo debe delimitar la competencia por razn de grado, cuanta y te-
rritorio sino que adems debe buscar que el juzgado hacia el que se di-
rige sea asumido por un juez titular, afectando as la tutela efectiva. En
esa bsqueda del juez titular, se tornar ineficaz la tutela cautelar, pues,
por ms que cuente con todos los elementos que permitan conceder la
tutela cautelar, si el juez ante quien se interpone no tiene la condicin de
juez titular, no podr lograr dicha tutela fuera de proceso.
3 Disposicion Final nica.- Tratndose de lo previsto en el primer prrafo del artculo 608 del Cdigo Procesal
Civil, el Juez Provisional o Suplente solo puede conocer de los pedidos cautelares dentro del proceso,
salvo que, en el distrito judicial correspondiente o en el mbito de su competencia, el Juez Titular no se en-
cuentre habilitado.
Lo dispuesto en el prrafo anterior rige hasta la aplicacin efectiva de lo previsto en el artculo 239 del Texto
nico Ordenado de la Ley Orgnica del Poder Judicial, aprobado mediante el Decreto Supremo N 017-93-
JUS, modificado por la Ley N 29277, Ley de la Carrera Judicial.
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Contradicciones, laberintos y algo ms
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Marianella Ledesma Narvez
6 Rivas, Adolfo. Las medidas cautelares en el proceso civil peruano. Universidad Antenor Orrego, Rodhas,
Lima, 2000, p. 82.
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Contradicciones, laberintos y algo ms
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Marianella Ledesma Narvez
jueces incompetentes por razn del territorio, sino que permite al juez
rechazar la medida sin emitir pronunciamiento sobre el fondo del pedi-
do cautelar.
7 Ledesma, Marianella. Comentarios al Cdigo Procesal Civil. T. II, Gaceta Jurdica, Lima, 2009, p. 401.
50
Contradicciones, laberintos y algo ms
8 Ese enunciado es una copia del contenido en el artculo 284 del CPC, al referirse a los elementos de proce-
dencia para la prueba anticipada.
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Marianella Ledesma Narvez
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Contradicciones, laberintos y algo ms
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Marianella Ledesma Narvez
11 La inhibitoria constituye una de las tantas situaciones que provocan alteraciones en el desarrollo normal del
proceso, una vez comenzado, y que van a provocar su suspensin. Nos encontramos ante la llamada crisis
procesal, que obliga a la suspensin legal de este (ver artculo 320 del CPC).
La vida de la relacin procesal permanece en suspenso por un periodo ms o menos largo. Todos los actos
procesales realizados con anterioridad conservan ntegramente su validez. La actividad del juez y las partes
es nula durante ese periodo, pues no puede pertenecer a una relacin que de momento no existe. La inacti-
vidad durante la suspensin del proceso no permite el abandono; sin embargo, se permite que cualquiera de
los dos jueces puedan dictar medidas cautelares, si a su criterio la omisin pudiera provocar perjuicio irrepa-
rable para las partes o terceros.
54
Contradicciones, laberintos y algo ms
12 Lase sobre el particular el siguiente trabajo. Ledesma, Marianella. La pliza judicial en el proceso caute-
lar. Departamento Acadmico de Derecho, PUPC, Lima, 2008, en: <http://www.pucp.edu.pe/departamento/
derecho/>.
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Marianella Ledesma Narvez
V. Conclusiones
1. La modificatoria al artculo 608 del CPC vulnera la tutela efectiva y
desnaturaliza la urgencia de la tutela cautelar, pues considera que solo
los jueces titulares se encuentran habilitados para dictar medidas
cautelares fuera de proceso. Esto implica que el futuro litigante que
se aproxima a la jurisdiccin para solicitar tutela cautelar no solo
debe delimitar la competencia por razn de grado, cuanta y terri-
torio sino que adems debe buscar que el juzgado hacia el que se
dirige sea asumido por un juez titular.
13 Artculo 42 del CPC El proceso se suspende durante la tramitacin de la inhibitoria. Sin embargo, cualquie-
ra de los dos jueces pueden dictar medidas cautelares, si a su criterio la omisin pudiera provocar perjuicio
irreparable para las partes o terceros.
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Insuficiencia del sistema de tutela cautelar abierto
1
J. Mara Elena Guerra Cerrn*
I. Introduccin
Por lo general, cuando se desarrolla una investigacin o se escribe
un artculo sobre tutela cautelar es frecuente que se comience sealando
que en su origen, los conflictos eran resueltos por la ley del ms fuer-
te o por una suerte de principio de ojo por ojo y diente por diente.
Si nosotros tambin lo hacemos es porque queremos dar relieve a la im-
portancia del proceso y al Derecho Procesal como medios para desterrar
* Abogada por la Pontificia Universidad Catlica del Per. Magster en Derecho Empresarial por la
Universidad de Lima, Doctora en Derecho y Ciencia Poltica en la Universidad Nacional Mayor de San
Marcos, miembro de Adepro, docente en la Universidad Nacional Mayor de San Marcos y en la Universidad
de Lima y Fiscal Superior Civil.
** Prlogo a Medidas autosatisfactivas. Rubinzal-Culzioni, Buenos Aires, 1999, p. 10.
57
J. Mara Elena Guerra Cerrn
1 El linchamiento no es una manifestacin nueva. Este fenmeno es atribuido a Charles Lynch, nacido en
Virginia en 1736 quien a la edad de 30 aos fue elegido Juez de Paz del condado de Bedford. Durante la in-
dependencia de Estados Unidos haban vacos legales y se presentaban sucesos violentos y alto ndice de de-
lincuencia. Ante estos hechos el Juez de Paz, sin un debido proceso previo, conden a muerte (ahorcamiento)
a presuntos delincuentes. La ley de Lynch y el verbo linchar se extendieron por todo el pas y luego por todo
el mundo. Llama la atencin que la ley de Lynch fue impuesta por un Juez de Paz por cuanto los Jueces de
Paz en el Per por el contrario, preservando los valores de una cultura o comunidad, deben respetar los dere-
chos fundamentales de la persona. La Justicia.
2 ZOLEZZI IBRCENA, Lorenzo. Para qu sirven los juicios? En: Libro Homenaje a Felipe Osterling
Parodi. V. II, pp. 1499-1523, p. 1513.
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Insuficiencia del sistema de tutela cautelar abierto
Ahora bien, puede ser el proceso la forma por excelencia, pero eso
no es suficiente, se requiere algo ms, mucho ms. Se requiere de una
persona adecuada que tramite el proceso con conocimiento y autoridad,
que aplique e interprete las normas sustantivas y tambin las normas
procesales, y todo ello en un contexto en el cual el ente u rgano juris-
diccional provea de los recursos necesarios para que esa persona que es
el juez y todo el equipo que conforma el Despacho Judicial pueda des-
empear sus funciones cabalmente. Respecto al rgano jurisdiccional,
este que a su vez forma parte del Estado integral, tiene que asegurar el
respeto a la independencia en el ejercicio de la funcin jurisdiccional. Y
no debemos dejar de mencionar, porque es inevitable, que el ciudadano
y el abogado que lo patrocina deben actuar con la verdad y lealtad pro-
cesal y valores; que a veces estn ausentes de los procesos, y son reem-
plazados por la criollada judicial, la que es parecida a la ley del ms
fuerte, no en cuanto a la violencia, sino en cuanto al ingenio para intro-
ducir articulaciones dilatorias para entorpecer el proceso.
59
J. Mara Elena Guerra Cerrn
4 RAMREZ, Jorge Orlando. Funcin precautelar. Editorial Astrea, Buenos Aires, 2005, p. 14.
5 Ibdem, p. 12.
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Insuficiencia del sistema de tutela cautelar abierto
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J. Mara Elena Guerra Cerrn
6 Tuvimos oportunidad de participar en este Encuentro con la ponencia denominada Activismo judicial y el
juez.
7 Palabras pronunciadas el 24/09/2010 en el Paraninfo de la Universidad de Lima en el acto de clausura del
XXIII Encuentro del Instituto Panamericano de Derecho Procesal: Luces y sombras del Derecho Procesal.
62
Insuficiencia del sistema de tutela cautelar abierto
8 Cita a Jhering (L Espirit du droit Roman, III, p. 16 apud Castanheira Neves, Metodologia jurdica - proble-
mas fundamentais, Coimbra, Coimbra Editora, 1993, p. 25), ALVARO DE OLIVEIRA, Carlos Alberto. Del
formalismo en el proceso civil (propuesta de un formalismo valorativo). Traduccin de Juan Jos Monroy
Palacios, Palestra Editores, Lima, 2007, pp. 155-156.
63
J. Mara Elena Guerra Cerrn
Eficiencia Alcanzar un objetivo, una meta o conseguir un resultado determinado pero con
el uso ptimo de recursos disponibles.
Eficiencia Que la decisin final adquiera la cosa juzgada en el plazo legal o plazo razonable.
Efectividad Que la decisin final adquiera la cosa juzgada en el plazo legal o plazo razona-
ble, que sea una decisin de calidad y sea til (ejecutable) para satisfacer el inte-
rs del justiciable.
La eficacia por s sola no nos interesa puesto que si bien se puede al-
canzar el resultado esperado, ello puede ser luego de varios aos; la efi-
ciencia importa tambin la eficacia por lo que resulta un valor impor-
tante pero insuficiente puesto que podemos contar con una decisin
judicial firme en un plazo razonable, pero devenir en intil porque no
puede ejecutarse, por lo tanto el valor que realmente interesa es la efec-
tividad. La finalidad del proceso, en la medida que se alcance en tiempo
9 Ibdem, p. 156.
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Insuficiencia del sistema de tutela cautelar abierto
10 CHAMORRO BERNAL, Francisco. La tutela judicial efectiva. Bosch, Barcelona, pp. 3-13.
65
J. Mara Elena Guerra Cerrn
puesto que no son los nicos derechos tutelados. Ntese que la efectivi-
dad de la tutela judicial desde que forma parte del derecho a la tutela ju-
dicial, reconocido ya como un derecho fundamental, nos lleva a afirmar
que tal efectividad adquiere connotacin de derecho fundamental.
66
Insuficiencia del sistema de tutela cautelar abierto
Por su parte, el doctor Nelson Ramrez Jimnez dice que: [E]s claro
que la medida cautelar requiere de prudencia, imparcialidad, y audacia
a la vez, es decir jueces que acten sin favor y sin temor; sin embargo,
la realidad nos viene demostrando que estas caractersticas escasean en
lo que a cautelar se refiere12.
1. La experiencia extranjera
Adems del diagnstico nacional, es sano revisar las experiencias
ajenas, ver sus aciertos y tambin sus errores. En una oportunidad, en la
Academia de la Magistratura nos informaron acerca del benchmarking y
el mensaje fue que si bien copiar es malo y hasta ilcito (plagio), apren-
der lo que han hecho otros y mejorarlo, no solo no es malo, sino que es
vlido y acertado. El benchmarking () es la bsqueda de las mejores
prcticas de la industria que conducen a un mejor desempeo. Se trata
11 ARIANO DEHO, Eugenia. La medida cautelar de administracin judicial de sociedades. En: Derecho
Procesal. III Congreso Internacional, Universidad de Lima, Fondo de Desarrollo Editorial, Lima, 2005,
pp. 363/377 p. 363
12 RAMREZ JIMNEZ, Nelson. El abuso de las medidas cautelares. En: Derecho Procesal. III Congreso
Internacional. Ob. cit., pp. 309-320, esp. pp. 309-310.
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J. Mara Elena Guerra Cerrn
13 Haga benchmarking y triunfe. En: Economa, diario oficial El Peruano, edicin del 19/06/2008, p. 10.
14 ARIANO DEHO, Eugenia, Tutela cautelar y statu quo en la reforma procesal. En: Actualidad Jurdica,
tomo 172, marzo 2008, pp. 71-80, p. 80.
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Insuficiencia del sistema de tutela cautelar abierto
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J. Mara Elena Guerra Cerrn
70
Insuficiencia del sistema de tutela cautelar abierto
20 LOVN SNCHEZ, Jos Alfredo. Limitaciones al derecho de defensa en el proceso sumarsimo del
Cdigo Procesal Civil peruano. Ponencia presentada en el XXIII Encuentro Panamericano de Derecho
71
J. Mara Elena Guerra Cerrn
Procesal. En: Luces y sombras del Derecho Procesal. Evento realizado por el Instituto Panamericano de
Derecho Procesal en la Universidad de Lima del 22 al 24 de setiembre del 2010.
21 Diario oficial El Peruano, 18/11/2010, Poltica, p. 3.
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Insuficiencia del sistema de tutela cautelar abierto
Requiere proceso Puede haber o no pro- Requiere proceso prin- No requiere proceso prin-
principal ceso principal. cipal. cipal.
73
J. Mara Elena Guerra Cerrn
1. Tutela cautelar
Guzmn Ferrer, comentando el Cdigo de Procedimientos Civiles
de 1912, sealaba lo siguiente:
74
Insuficiencia del sistema de tutela cautelar abierto
22 GARBERI LLOBREGAT, Jos; TORRES FERNNDEZ SEVILLA, Jos Mara y CASERO LINARES,
Luis. Las medidas cautelares en la nueva Ley de Enjuiciamiento Civil. Doctrina, jurisprudencia y formula-
rios. 2 edicin, Thomson Aranzandi, Espaa, 2007, p. 31.
75
J. Mara Elena Guerra Cerrn
76
Insuficiencia del sistema de tutela cautelar abierto
2. Tutela preventiva
En el ordenamiento procesal ordinario hay algunas formas de tute-
la que podramos denominar de preventivas. Tal es el caso de la prue-
ba anticipada, prevista en el artculo 284 del Cdigo Procesal Civil en el
que se seala que toda persona legitimada puede solicitar la actuacin
de medio probatorio antes del inicio de un proceso. Para ello, deber ex-
presar la pretensin genrica que va a reclamar y la razn que justifi-
ca su actuacin anticipada. Pero la que nos interesa tiene una mayor
extensin.
77
J. Mara Elena Guerra Cerrn
3. Tutela anticipatoria
Es necesario dejar establecido que esta tutela no es la misma que
est regulada en el artculo 618 de nuestro Cdigo Procesal Civil, aun
cuando los efectos pudieran ser los mismos. Si bien la sumilla es de
medida anticipada, esta es una medida cautelar y forma parte del sis-
tema de tutela cautelar y no de la tutela anticipatoria. Los supuestos
para otorgar una medida anticipada estn previstos en el Cdigo Pro-
cesal Civil, pero ello no quiere decir que si con esta medida se puede
asegurar la pretensin, invocndose como una medida cautelar genri-
ca, pueda ser concedida.
25 Ibdem, p. 47.
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Insuficiencia del sistema de tutela cautelar abierto
4. Medidas autosatisfactivas
Estas medidas escapan al esquema general, porque conformando
la tutela diferenciada o urgente en doctrina, se caracterizan por no re-
querir de un proceso principal, ya que se agota con su despacho favora-
ble y principalmente por sacrificar el contradictorio, segn dicen sus
detractores.
26 PEYRANO, Jorge W. La medida autosatisfactiva: forma diferenciada de tutela que constituye una expresin
privilegiada del proceso urgente. Gnesis y evolucin. En: Medidas Autosatisfactivas. Ob. cit., p. 22.
79
J. Mara Elena Guerra Cerrn
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Insuficiencia del sistema de tutela cautelar abierto
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J. Mara Elena Guerra Cerrn
Vemos pues que sealar que no existe derecho de defensa y que por
ello debe ser descalificada esta posibilidad jurdica, carece de sustento,
puesto que al igual que en la tutela cautelar, lo que hay es una poster-
gacin al derecho de defensa, luego de una ponderacin de pretensio-
nes en las que hay conflicto de derechos fundamentales. La parte que se
considere afectada siempre tendr la posibilidad de oponerse a la medi-
da, pero una vez que se haya garantizado la tutela inmediata requerida
de acuerdo a las circunstancias particulares de la pretensin.
82
Insuficiencia del sistema de tutela cautelar abierto
28 MONROY GLVEZ, Juan y MONROY PALACIOS, Juan. Del mito del proceso ordinario a la tutela dife-
renciada. Apuntes Iniciales. En: Sentencia anticipada/despachos interinos de fondo. Rubinzal-Culzoni edi-
tores, Buenos Aires, 2000, pp. 165-208, p. 204.
83
J. Mara Elena Guerra Cerrn
a) Materia civil
c) Materia familia
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Insuficiencia del sistema de tutela cautelar abierto
29 VSQUEZ FERREYRA, Roberto. Las medidas autosatisfactivas en el Derecho de daos y en la tutela del
Consumidor. En: Medidas autosatisfactivas, Rubinzal-Culzoni Editores, Buenos Aires, Argentina, pp. 415-
429, pp. 428.
30 PAGES LLOVERA, Roberto M. y BELES DE ASTORGA, Mnica. Medidas autosatisfactivas en el
Derecho de Seguro. En: Medidas autosatisfactivas. Ob. cit., pp. 147-159, esp. p. 149.
85
J. Mara Elena Guerra Cerrn
g) Derecho Laboral
h) Derecho Penal
i) Derecho concursal
j) Derecho societario
86
Insuficiencia del sistema de tutela cautelar abierto
31 VSQUEZ FERREYRA, Roberto. Las medidas autosatisfactivas en el Derecho de daos y en la tutela del
Consumidor. En: Medidas autosatisfactivas. Ob. cit., pp. 415-429, pp. 416 y 417.
87
J. Mara Elena Guerra Cerrn
32 RAMREZ, Jorge Orlando. Funcin precautelar, Editorial Astrea, Buenos Aires, 2005, p. 40.
33 RAMREZ JIMNEZ, Nelson. El abuso de las medidas cautelares. En: Derecho Procesal, III Congreso
Internacional, Universidad de Lima, Fondo de Desarrollo Editorial, Lima, 2005, pp. 309-320, p. 309.
88
Insuficiencia del sistema de tutela cautelar abierto
89
Redencin del principio del contradictorio
en el proceso cautelar
Propuesta para un modelo equilibrado*
I. Introduccin
* Juzga acaso nuestra ley a un hombre si primero no le oye, y sabe lo que ha hecho? (Juan 7:51).
** Fiscal Provincial Civil Titular del Distrito Judicial del Santa. Ex Juez Especializado en lo Civil de la Corte
Superior de Justicia del Santa. Egresado de la Maestra con mencin en Derecho Civil y Comercial por la
Universidad Nacional Mayor de San Marcos. Doctorando en Derecho y Ciencias Polticas por la misma casa
de estudios.
*** A Dios por su fidelidad y amor incondicional; a mi esposa Kelly Cabanillas de Alfaro, por ser el amor de mi
vida y mi ayuda en todo tiempo; y a nuestro hijito Josu Alfaro Cabanillas, que ver la luz de este mundo el
2012, si Dios lo permite.
1 Este mismo criterio es apreciable en el denominado: Cdigo Procesal Civil Modelo para Iberoamrica, ela-
borado por el Instituto Iberoamericano de Derecho Procesal, especficamente en el trmite cautelar inaudita
altera pars, verificable en la primera parte del artculo 278 que se establece: La medida se decretar sin
conocimiento ni intervencin de la contraparte. Ningn incidente o peticin planteada por el destinatario de
la medida podr detener su cumplimiento (nfasis nuestro) (Texto del Anteproyecto del Cdigo Procesal
civil modelo para Iberoamerica. En: El Cdigo Procesal Civil Modelo para Iberoamerica. Historia-
Antecedentes-Exposicin de motivos. Texto del Anteproyecto. Montevideo, Marzo, 1988). As, en su respecti-
va exposicin de motivos, se dej constancia que: En la regulacin de este proceso, se han seguido las orien-
taciones de los ms modernos cdigos del rea o la de aquellos que les han servido de modelo. (Exposicin
de motivos. Explicacion de las disposiciones. Especficamente en Del Anteproyecto. Proceso Cautelar.
(Lo. 11; T. II; Capts. 1 y II; artculos 274 a 281). Sin embargo, en ningn lugar de tal documento se precis
91
Luis. G. Alfaro Valverde
cules habran sido dichos modernos Cdigos que sirvieron del modelo para tan particular disposicin que
prescinde liminarmente del contradictorio. Lamentablemente, tal lineamiento o imprecisa regla ha sido segui-
da, ciegamente y sin titubeos, por algunos ordenamientos procesales de la regin.
Por ejemplo, en el Cdigo General del Proceso de Uruguay, dicho procedimiento se aprecia en el siguiente
enunciado normativo: Artculo 315.- La medida se decretar sin conocimiento ni intervencin de la contra-
parte. Ningn incidente o peticin planteado por el destinatario de la medida podr detener su cumplimiento.
De igual modo, en el Cdigo de Procedimiento Civil de Venezuela, se verifica en el siguiente enunciado:
Artculo 602.- Dentro del tercer da siguiente a la ejecucin de la medida preventiva, si la parte contra quien
obre estuviere ya citada; o dentro del tercer da siguiente a su citacin, la parte contra quien obre la medida
podr oponerse a ella, exponiendo las razones o fundamentos que tuviere que alegar.
92
Redencin del principio del contradictorio
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Luis. G. Alfaro Valverde
94
Redencin del principio del contradictorio
todos los modelos legales? y este trmite debe establecerse como una
regla o mejor como una excepcin al principio del contradictorio?3.
95
Luis. G. Alfaro Valverde
6 FAIRN GUILLN, Vctor. Doctrina general del Derecho Procesal. Hacia una teora y ley procesal gene-
ral. Bosch, Barcelona, 1990, pp. 61-62.
En la doctrina italiana Michele Taruffo, al referirse al procedimiento sostiene que: La remisin a este con-
cepto generalsimo sirven en efecto para comprender la estructura del proceso como secuencia ordenada,
lgica y cronolgicamente organizada, cerrada y delimitada por dos momentos (el ejercicio de la accin y la
decisin), y compuesta por una pluralidad (la ms de las veces no definida a priori) de momentos o pasos o
grados intermedios. El anlisis del procesal en trminos de procedimiento sirve luego para comprender cmo
estos momentos est constituidos por actos (por lo comn regulados por la ley en forma-contenido), que son
el modo como se ejercen situaciones jurdicas subjetivas (a su vez previstas por la ley, bien sea en cuanto a la
imputacin subjetiva, bien sea en cuanto a las alternativas posibles), y que producen efectos (tambin regula-
dos por la ley), con respecto a otros sujetos (indicados por la ley) generalmente incidiendo en las situaciones
subjetivas de estos y poniendo las premisas para que ellos cumplan actos posteriores (TARUFFO, Michele.
Juicio: proceso, decisin. En: Sobre las fronteras. Escritos sobre la justicia civil, Temis, Bogot, 2006,
pp. 142-143).
7 LORCA NAVARRETE, Antonio Mara. El Derecho Procesal como sistema de garantas. En: Boletn mexi-
cano de Derecho comparado. Ao XXXVI, N107, 2003, p. 548. Ibdem, p. 550.
8 dem.
96
Redencin del principio del contradictorio
9 Cfr. ARIANO DEHO, Eugenia. La tutela jurisdiccional en el cuadro de la tutela jurisdiccional de los dere-
chos. En: Problemas del proceso civil, Jurista, Lima, 2003, pp. 601-604.
10 Al respecto, Michele Taruffo postula que uno de los elementos trascendentes de la estructura del proceso, es
ser dialctica, porque se basa en la contraposicin entre dos (o, equivalentemente, ms de dos) posiciones,
que se manifiestan en la presentacin de dos (o ms) versiones de la situacin de hecho y de derecho que
constituye el objeto de la controversia. (TARUFFO, Michele. Juicio: proceso, decisin. Ob. cit., p. 144).
11 ARIANO DEHO, Eugenia. La instrumentalidad de la tutela cautelar. En: Problemas del proceso civil.
Jurista, Lima, 2003, Nota 6, p. 611.
97
Luis. G. Alfaro Valverde
12 Diccionario del Latn Jurdico. Bdef, Montevideo - Buenos Aires, 2004, p. 132.
13 OSSORIO, Manuel. Diccionario de ciencias jurdicas, polticas y sociales. 1 edicin electrnica, Datascan,
Guatemala, p. 481, de la versin en pdf.
14 CABANELLAS, Guillermo. Diccionario Enciclopdico de Derecho Usual. T. IV, Heliasta, Buenos Aires,
2006, p. 367.
98
Redencin del principio del contradictorio
15 MONTERO AROCA, Juan. Introduccin al Derecho jurisdiccional peruano. Emarce, Lima, 1999, p. 212.
16 En cuanto a la descripcin de los principales principios del proceso, el jurista uruguayo Eduardo Couture,
afirmaba que la enumeracin de los principios que rigen el proceso no puede realizarse en forma taxativa,
porque los principios procesales surgen naturalmente de la ordenacin, muchas veces impensada e imprevisi-
ble, de las disposiciones de la ley. Pero la repeticin obstinada de una solucin puede brindar al intrprete la
posibilidad de extraer de ella un principio. En otras oportunidades, es el propio legislador el que cree necesa-
rio exponer los principios que dominan la estructura de su obra, para facilitar al intrprete la ordenacin ade-
cuada de las soluciones.(COUTURE, Eduardo. Fundamentos del Derecho Procesal Civil. 4 edicin, Bdef,
Montevideo - Buenos Aires, 2005, p. 150).
99
Luis. G. Alfaro Valverde
100
Redencin del principio del contradictorio
Por otro lado, este derecho supone una serie de situaciones concre-
tas que la configuran; en primer lugar, importa la regulacin de una
21 PEYRANO, Jorge W. y CHIAPPINI, Julio O. El Proceso Atpico, segunda parte, Editorial Universidad,
Buenos Aires, 1984, p. 137.
22 Si bien el CPC peruano en su artculo 458 establece la posibilidad de seguir un proceso en rebelda, es decir
sin la intervencin efectiva de la parte demandada, no es menos cierto que este supuesto implica una vulnera-
cin al principio de contradiccin; pues la participacin de las partes (demandante y demandado) se rige por
el principio dispositivo, lo que significa que se trata cardinalmente de un derecho (al contradictorio) y no una
obligacin legal; es decir, queda en parte pasiva de la relacin procesal, ejercer o no su derecho. Cfr. VERGE
GRAU, Joan. La rebelda en el proceso civil. En: Revista Peruana de Derecho Procesal. N2, Comunitas,
Lima, 1998, pp. 587-611.
23 ROCCO, Ugo. Ob. cit., p. 170.
101
Luis. G. Alfaro Valverde
4. Derecho de defensa
24 MONTERO AROCA, Juan. Introduccin al Derecho jurisdiccional peruano. Emarce, Lima, 1999, p. 217.
102
Redencin del principio del contradictorio
25 Se enuncia en nuestra Constitucin bajo los siguientes trminos: (...) El principio de no ser privado del de-
recho de defensa en ningn estado del proceso. Toda persona ser informada inmediatamente, y por escrito,
de la causa o las razones de su detencin. Tiene derecho a comunicarse personalmente con un defensor de su
eleccin y a ser asesorada por este desde que es citada o detenida por cualquier autoridad.
A nivel del derecho internacional, el derecho a la defensa se encuentra contemplado en la Convencin
Americana de Derechos Humanos, que en su artculo 8, inciso d), lo reconoce como: (...) derecho del incul-
pado de defenderse personalmente o de ser asistido por un defensor de su eleccin y de comunicarse libre y
privadamente con su defensor.
26 STC N1003-98-AA/TC, de fecha 6 de agosto de 2002. Fuente SPIJ. Seccin Jurisprudencia.
27 STC N3062-2006-PHC/TC, caso Jyomar Yunior Faustino, fundamento 4.
103
Luis. G. Alfaro Valverde
28 Primer Pleno Casatorio Civil, CAS N1465-2007-CAJAMARCA, publicado en el diario oficial El Peruano,
el 21 de abril de 2008, fundamento 4. En cuanto a la naturaleza abstracta del derecho En la doctrina uruguaya
el reconocido jurista Eduardo Couture destacaba este aspecto abstracto del derecho de defensa, sealando que
conviene reparar, desde ya, en que lo que se da al demandado es la eventualidad del la defensa. Esta defen-
sa, en cuanto a su contenido, podr ser acogida o ser rechazada en la sentencia. El orden jurdico no pregunta
si el demandado tiene o no buenas razones para oponerse. Solo quiere dar a quien es llamado a juicio, la
oportunidad de hacer valer las razones que tuviere. El derecho de defensa en juicio no es el derecho sustan-
cial de la defensa; sino el puro derecho procesal de defenderse (COUTURE, Eduardo. Estudios de Derecho
Procesal Civil. Tomo I, 3 edicin, Depalma, Buenos Aires, 1979, p. 46).
29 STC Exp. N 1231-2002-HC/TC, caso Ann Vallie Lynelle.
104
Redencin del principio del contradictorio
30 MONROY GLVEZ, Juan. Temas de proceso civil. Studium, Lima, 1987, p. 22.
31 LEDESMA NARVEZ, Marianella. Comentarios al Cdigo Procesal Civil. T. III, Gaceta Jurdica, Lima,
2008, p. 150.
32 En la doctrina nacional, Martel Chang al referirse a la reserva cautelar seala que significa que este proce-
dimiento en ningn caso debe ser pblico, sino que se exige discrecin y prudencia (MARTEL CHANG,
Rolando. El proceso cautelar En valor eficacia y la finalidad del proceso cautelar Procedimiento cautelar.
En: Orientaciones y tendencias en el proceso cautelar & ejecucin. Martn Hurtado Reyes (Comp.), Librera
Ediciones Jurdicas, Lima, 2002, p. 13).
105
Luis. G. Alfaro Valverde
2. Endeble justificacin
106
Redencin del principio del contradictorio
36 MARTEL CHANG, Rolando. El proceso cautelar En valor eficacia y la finalidad del proceso cautelar
Procedimiento cautelar. Ob. cit., p. 13.
37 LAMA MORE, Hctor. La tutela cautelar. Anlisis y propuesta para un mejor tratamiento de las medidas
cautelares, Red Iberoamericana de Magistrados por la justicia comercial, vers. hoja texto, p. 9, disponible en:
<http://www.rimjc.org/w/component/option,com_docman/task,cat_view/gid,26/Itemid,9/?mosmsg=Est%E1+
intentando+acceder+desde+un+dominio+no+autorizado.+%28www.google.com.pe%29>.
38 LVAREZ JULIA, Luis. Derecho Procesal Civil. Teora general del proceso. 2 edicin, Astrea, Buenos
Aires, 1990, p. 425.
107
Luis. G. Alfaro Valverde
39 Sobre la mala fe en la tutela cautelar, Monroy Palacios sostiene que otra razn importante para la concesin
de medidas cautelares inaudita altera parte es la previsin de la mala fe. En efecto, uno de los motivos por
los cuales es til la medida cautelar es que no solo protege al demandante de que factores exgenos a la
relacin procesal afecten la pretensin, sino tambin y con igual importancia, de elementos internos del pro-
ceso como el transcurso del tiempo y principalmente de los actos maliciosos del demandado que, sin duda,
pueden obstruir el camino hacia la decisin justa. (MONROY PALACIOS, Juan. Bases para la formacin
de una teora cautelar. Comunidad, Lima, 2002, pp. 135-136).
108
Redencin del principio del contradictorio
en virtud del cual el juez antes de emitir una decisin sobre un pedi-
do de una parte, debe previamente brindar la oportunidad de or a la
otra. Y en general, se atentara contra el derecho de defensa, tutelado
constitucionalmente.
109
Luis. G. Alfaro Valverde
110
Redencin del principio del contradictorio
47 Proyecto del Cdigo de Procedimientos Civiles, publicado en separata especial del diario oficial El Peruano,
en febrero de 1992.
48 Artculo 637. Trmite de la medida.- La providencia cautelar se dicta y ejecuta sin conocimiento de la parte
afectada, en acto de realizacin inmediata que asegure la efectividad de la decisin.
Al trmino de la ejecucin o en acto inmediatamente posterior, se notifica al afectado, quien recin podr
apersonarse al proceso e interponer apelacin, que ser concedida sin efecto suspensivo.
Procede apelacin contra el auto que deniega la medida cautelar. En este caso el demandado no ser notifica-
do y el superior absolver el grado sin admitirle intervencin alguna.
49 Decreto Legislativo N768, en virtud del cual se promulga el Cdigo Procesal Civil, publicada en el diario
oficial El Peruano, el 4 de marzo de 1992.
50 Art. 637.- Trmite de la medida.- La resolucin cautelar se dicta y ejecuta sin conocimiento de la parte afec-
tada, en acto de realizacin inmediata que asegure la efectividad de la decisin.
Al trmino de la ejecucin o en acto inmediatamente posterior, se notifica al afectado, quien recin podr
apersonarse al proceso e interponer apelacin, que ser concedida sin efecto suspensivo.
111
Luis. G. Alfaro Valverde
Procede apelacin contra el auto que deniega la medida cautelar. En este caso el demandado no ser notifica-
do y el superior absolver el grado sin admitirle intervencin alguna.
51 Decreto Ley N25940 por el que se modifica el Cdigo Procesal Civil, publicado en el diario oficial El
Peruano, el 11 de diciembre de 1992.
52 Texto nico Ordenado del Cdigo Procesal Civil, promulgado por Resolucin Ministerial N010-93-JUS,
publicado en el diario oficial El Peruano, el 22 de abril de 1993.
53 Decreto Legislativo N1069, publicado en el diario oficial El Peruano, el 28 junio de 2008.
112
Redencin del principio del contradictorio
Una vez dictada la medida cautelar, la parte afectada puede formular opo-
sicin dentro de un plazo de cinco (5) das, contado desde que toma
conocimiento de la resolucin cautelar, a fin de que pueda formular
la defensa pertinente. La formulacin de la oposicin no suspende
la ejecucin de la medida.
113
Luis. G. Alfaro Valverde
de las medidas cautelares inaudita altera pars (sin or a la otra parte). Esto
es, se prescinde inicialmente del principio del contradictorio y se la con-
fina hasta un determinado plazo, en que el demandado puede hacer uso
de la figura de la oposicin.
55 En cuanto a la diversidad del tratamiento normativo del procedimiento cautelar en el Derecho comparado,
Ortells Ramos afirma que: Adems esas ordenaciones procedimentales son de una diversidad notable: la
solicitud de la medida con carcter previo al proceso principal es admisible para unas medidas, pero no para
otras; la contradiccin respecto de la solicitud de la medida en unos casos es previa de modo preceptivo, en
otros no se permite que sea previa, en otros en fin de admitirla como previa depende de una decisin discre-
cional del juez; la contradiccin diferida debe ser sustanciada en formas diversas, orales o escritas, e incluso
cuando falta regulacin ha de utilizar la va del recurso contra la resolucin que ha acordado la medida
cautelar; existen previsiones diversificadas sobre medios de impugnacin. Las diferencias procedimentales no
siempre ms bien, casi nunca estn justificadas por la especificidad de la medida cautelar. El actual estado
de cosas es, ms bien, el resultado de que la regulacin vigente de la tutela cautelar no responde a un mnimo
planteamiento racional, sino que es fruto de acarreos histricos e intervenciones legislativas de urgencia.
114
Redencin del principio del contradictorio
A. El modelo italiano
Iniciaremos este breve anlisis sobre el procedimiento cautelar en
el modelo italiano56, fijando su ubicacin normativa dentro del diseo
del Codice di procedura civile, con sus ltimas modificaciones. As, se en-
cuentra regulada en su Libro Cuarto referido a los Procedimientos Es-
peciales, ms especficamente lo encontramos ubicado en su ttulo I, Dei
Procedimiento sommari (Los Procedimientos Sumarios), entre los que po-
demos identificar a los procedimientos cautelares (Captulo III, Dei Pro-
cedimenti Cautelari).57 De esta manera, queda claro en el sistema procesal
italiano, el gnero en esta materia lo constituyen los procedimientos de-
nominados sumarios que significan una va de tutela ms rpida que el
rito ordinario58.
Desde el punto de vista formal, est previsto como regla general un
procedimiento que por una parte se caracteriza por la simplificacin y
la rapidez, debindose eliminar cualquier formalidad no esencial
y por otra garantiza en cualquier caso el respeto del principio de con-
tradiccin59 antes de adoptar la decisin, el juez debe or a las partes y
(ORTELLS RAMOS, Manuel. Las medidas cautelares en la nueva Ley de Enjuiciamiento Civil, disponible
en: <https://www.rexurga.es/pdf/COL163.pdf>, p. 25).
56 Para un mayor estudio sobre el proceso cautelar en el Derecho italiano, vanse: CALAMANDREI, Piero.
Introduzione allo Studio Sistematico dei Provvedimenti Cautelari, Cedam, Padova, 1936; ROCCO, Ugo,
Trattato di Diritto Processuale Civile, V, Parte Speciale, Processo Cautelare, Seconda Edizione Acresciuta,
Unione Tipografico-Editrice Torinese, 1966.
57 Sobre el tratamiento normativo y jurisprudencial de las medidas cautelares en Italia y los dems orde-
namientos de la Unin Europea, vase: Red Judicial Europea en Materia Civil y Mercantil, disponible en:
<http://ec.europa.eu/civiljustice/interim_measures/interim_measures_ita_es.htm>. Sobre la cognicin su-
maria de la tutela cautelar en Italia, MONTESANO afirmaba que las cogniciones sumarias (dentro de las
cuales habra que incluir a la cautelar) no son sino instrumentos para aquello que se puede expresar como
la lucha del Derecho Procesal Civil contra el tiempo; se establecen para evitar que la duracin de la cog-
nicin normal haga ineficientes las tutelas (declarativa o ejecutiva) a las que est preordenada la cautelar.
Cfr. MONTESANO, L. Strumentalit e Superficialit della Cognizione Cautelare. En: Rivista di Diritto
Processuale, ao LIX (segunda serie), N2, abril-junio, 1999, p. 309.
58 BORDAL SALAMANCA, Andrs. El recurso de proteccin. Entre exigencias de urgencia y seguridad jur-
dica. En: Revista de Derecho, Vol. 19, Universidad Austral de Chile, diciembre, 2006, p. 214.
59 Al respecto, conviene resaltar que en el Derecho italiano, el principio o garanta del contradictorio, se en-
cuentra expresa y taxativamente regulado a nivel constitucional por el nuevo texto del artculo 111 de la
Constitucin Italiana, el cual establece lo siguiente:
115
Luis. G. Alfaro Valverde
116
Redencin del principio del contradictorio
En esta audiencia, el tribunal, mediante auto, confirma, modifica o retira las medidas adoptadas por decreto.
[A tale udienza il giudice, con ordinanza, conferma, modifica o revoca i provvedimenti emanati con decreto].
En caso de que la notificacin debe realizarse en el extranjero, los trminos de los cuales se han triplicado
en el prrafo anterior. [Nel caso in cui la notificazione debba effettuarsi allestero, i termini di cui al comma
precedente sono triplicati].
61 Artculo 669.- Terdecies. Reclamo contra las providencias cautelares
Contra la ordenanza con la cual ha sido concedido o negado la providencia cautelar se admite reclamo en el
trmino perentorio de quince das desde el pronunciamiento en audiencia o bien desde la comunicacin o
desde la notificacin se fuese anterior.
Artculo 669. -Terdecies. Reclamo contro i provvedimenti cautelari
Contro lordinanza con la quale stato concesso o negato il provvedimento cautelare ammesso reclamo nel
termine perentorio di quindici giorni dalla pronuncia in udienza ovvero dalla comunicazione o dalla notifica-
zione se anteriore (...).
62 ARIANO DEHO, Eugenia. La instrumentalidad de la tutela cautelar. En: Problemas del proceso civil.
Jurista, Lima, 2003, Nota 6, p. 612.
117
Luis. G. Alfaro Valverde
B. El modelo alemn
Preliminarmente, corresponde clarificar una cuestin de ndole termi-
nolgico, referido a que en el sistema procesal alemn, las medidas cau-
telares son denominadas normativamente como medidas provisorias o
provisionales63; es decir, el legislador alemn del Zivilprosessordnung (en
adelante, ZPO) utiliz una expresin jurdica ms amplia que el de me-
didas cautelares, que es como las identificamos en la mayora de ordena-
mientos de Latinoamrica; dentro de las cuales se puede encontrar alguna
medida cautelar propiamente dicha, empero, existen tambin otras medi-
das que son satisfactivas y reglamentarias. En efecto, conforme a una ade-
cuada taxonoma o clasificacin normativa64, las medidas provisionales en
el modelo alemn, pueden ser de tipo conservativas (sicherungsvergfg), por
ejemplo el embargo preventivo o arrest previsto en los 917-934 ZPO o
de tipo innovativas (regelungsverfgung) regulada en el 940 ZPO65.
63 Cfr. GOLDSCHMIDT, James. Derecho procesal civil, traduccin de Leonardo Prieto Castro, Editorial Labor,
Barcelona, 1936, pp. 747-770.
64 Cfr. en la doctrina alemana vanse por ejemplo: BAUR, Studien zum einstweiligen Rechtsschutz, Tubinga,
Mohr, 1967, pssim; SCHILKEN. Die Befriedigungsverfgung, Berln, Duncker & Humboldt, 1976.
Por su parte Goldschmidt, afirmaba que aparte de las medidas provisionales que tienden asegurar la ejecucin
futura ( 940 ZPO), existen las siguientes formas de proteccin jurdica: a) Las medidas provisionales cuyo
objetivo es garantizar la paz, mediante regulacin de una situacin de hecho provisional, en el caso de una
relacin jurdica litigiosa y b) Las medidas provisionales a que se refieren los 861-2 BGB y el 1716 BGB,
cuya finalidad en la situacin de necesidades primarias, mediante la condena provisional a prestaciones peri-
dicas (especialmente manutencin, rentas alimenticias, sueldo) o por una sola vez (por ej., gastos de mdico,
de mudanza, cotas procesales) (GOLDSCHMIDT, James. Ob. cit., pp. 747-748).
65 Sobre la diferencia entre las medidas provisorias conservativas y las innovativas, autorizada doctrina ha sos-
tenido que pueden apreciarse atendiendo al modo en que tales medidas consiguen el aseguramiento de la
futura efectividad de la tutela que recaiga en la sentencia estimatoria de la pretensin. Las medidas conserva-
tivas conservan la situacin que exista al tiempo de interponer la solicitud de la medida cautelar, de cara a
evitar que una posible modificacin de tal situacin bien durante la tramitacin del proceso, o bien por actos
y conductas de la parte demandada signifique que la resolucin que se dicte en su da no puede desplegar
eficazmente sus efectos. Las medidas provisorias innovativas, en cambio, proceden a asegurar esa efectividad
de la sentencia mediante una modificacin de la situacin existente durante la tramitacin del proceso. En
ocasiones, la simple conservacin de la situacin que sirve de base a un litigio puede no ser suficiente para
que, finalmente, la resolucin judicial llegue a ser efectiva. En estos casos, lo que se requiere precisamente es
un cambio en esa situacin para conseguir que la tutela finalmente estimada sea efectiva, lo cual se consigue,
por ejemplo, anticipando determinados efectos de la sentencia para conseguir as garantizar eficazmente que
tal resolucin llegue a desplegar todos sus efectos de manera plena y completa (satisfaccin o reglamentacin
de una situacin)(PREZ RAGONE, lvaro y ORTIZ PRADILLO, Juan. Cdigo Procesal Civil (ZPO),
Konrad Adenauer Stiftung, Berln, 2006, p. 142).
118
Redencin del principio del contradictorio
66 Artculo 103 de la Constitucin Alemana: Derechos fundamentales ante el Tribunal: 1) Ante el Tribunal
todos tienen derecho a ser odos. 2) Un derecho solo puede ser penado si la penalidad estaba legalmente de-
terminada con anterioridad a que el hecho haya sido perpetrado. 3) Nadie puede ser penado varias veces con
fundamento en las leyes penales generales por el mismo hecho.
67 En la doctrina alemana, se ha afirma que el derecho a la Audiencia consiste en que a las partes se les otorgue
la oportunidad de expresarse en cuanto a la materia del proceso (es decir, que puedan tomar posicin frente a
todos los escritos, documentos, audiencias y actas labradas) para poder tomar influencia sobre el proceso, y
que por su parte, el tribunal tome como fundamento para sus decisiones solo estas cuestiones de hecho, sobre
las cuales las partes se pudieron manifestar. Es decir, el tribunal est obligado a tomar conocimiento de todo
lo aportado al proceso, a ponderarlo y a trabajar sobre todas las presentaciones relevantes para fundamento de
la sentencia. (PREZ RAGONE, lvaro y ORTIZ PRADILLO, Juan. Ob. cit., pp. 91-92).
68 922. Sentencia definitiva de embargo preventivo y auto motivado de embargo.
1) La decisin sobre la solicitud de embargo procede mediante sentencia definitiva en los supuestos de vista
oral previa, y en los otros supuestos (ausencia de vista previa), mediante auto. La decisin a travs de la
cual se ordena el embargo debe motivarse, cuando deba hacerse vlido en el extranjero.
(Conforme a la traduccin de PREZ RAGONE, lvaro y ORTIZ PRADILLO, Juan. Cdigo Procesal Civil
Alemn (ZPO) y Ley Introductoria (EGZPO). En: Cdigo Procesal Civil (ZPO). Ob. cit., p. 430).
69 Cfr. ROSENBERG, Leo. Tratado de Derecho Procesal Civil. Traduccin de Angela Romera Vera, ARA
Editores, T. II. Lima, 2007, p. 913.
119
Luis. G. Alfaro Valverde
70 PREZ RAGONE, lvaro y ORTIZ PRADILLO, Juan. Cdigo Procesal Civil (ZPO). Konrad Adenauer
Stiftung, Berln, 2006, p. 146.
71 dem.
72 924. Oposicin.
1) Contra el auto mediante el cual se ordene el embargo preventivo cabe oposicin.
120
Redencin del principio del contradictorio
C. El modelo espaol
2) La parte opositora debe presentar en la oposicin los motivos por los que solicita la anulacin del embar-
go preventivo. El tribunal debe establecer de oficio un trmino para la vista oral. Si el rgano judicial que
hubiere acordado el embargo fuera un juzgado de primera instancia, la oposicin se presentar por escrito o
mediante protocolo ante la oficina del rgano judicial con mencin de los motivos por los que debe anularse
el embargo preventivo.
73 ROSENBERG, Leo. Ob. cit., p. 915.
74 Respecto del tratamiento de las medidas cautelares en la nueva LEC 01/2000, vase: SILVIA BARONA
VILAR (Con MONTERO AROCA, Juan; GMEZ COLOMER, Luis y MONTN REDONDO, Alberto) El
nuevo proceso civil. Tirant lo Blanch, Valencia, 2000, pp. 757-759.
121
Luis. G. Alfaro Valverde
122
Redencin del principio del contradictorio
123
Luis. G. Alfaro Valverde
78 Ibdem, p. 32.
124
Redencin del principio del contradictorio
D. El modelo brasileo
79 Artculo 740. Causas de oposicin. Ofrecimiento de caucin sustitutoria.- El que formule oposicin a la me-
dida cautelar podr esgrimir como causas de aquella cuantos hechos y razones se opongan a la procedencia,
requisitos, alcance, tipo y dems circunstancias de la medida o medidas efectivamente acordadas, sin limita-
cin alguna.
Tambin podr ofrecer caucin sustitutoria, con arreglo a lo dispuesto en el captulo V de este ttulo.
125
Luis. G. Alfaro Valverde
80 Sobre la tutela cautelar en el Derecho brasileo, vase, por ejemplo: ARMELIN, Donaldo. A tutela juris-
dicional cautelar. En: Revista da procuradoria geral do Estado de So Paulo. So Paulo, 1985; BAUR,
Fritz. Tutela jurdica mediante medidas cautelares. Fabris, Porto Alegre, 1985; Louzada CARPENA,
Mrcio. Do processo cautelar moderno. 2 edicin, Editora Forense, Rio de Janeiro, 2004;MARINONI, Luiz
Guilherme. A antecipao da tutela. 3 edicin, Malheiros, So Paulo, 1996.
81 LOUZADA CARPENA, Mrcio. La tutela cautelar en el Derecho Procesal Civil brasileo. En: Jus Navigandi,
disponible en: <http://jus.uol.com.br/revista/texto/5774>, versin pdf, p. 1.
82 Artculo 802-O requerido ser citado, qualquer que seja o procedimento cautelar, para, no prazo de 5 (cinco)
dias, contestar o pedido, indicando as provas que pretende produzir.
83 El establecimiento legislativo de presunciones legales que le reconocen la veracidad de los hechos expuestos
por el actor, en el Cdigo Procesal Civil brasileo, se verifica tambin en otros supuestos, como por ejemplo
cuando no se contesta la demanda en el procedimiento ordinario (art. 285) y en el caso de la declaracin de
rebelda del demandado (art. 319).
126
Redencin del principio del contradictorio
medida cautelar, lo que se evidencia del prrafo nico del artculo 803
del CPC. Solamente en casos excepcionales, fundados en la urgencia ex-
presamente establecidos en la misma norma, se resuelve una peticin
cautelar sin audiencia; es decir, sin contradictorio. En efecto, el artcu-
lo 797 del Cdigo de Proceso Civil brasileo, establece taxativamente lo
siguiente:
127
Luis. G. Alfaro Valverde
Audiencia
Audiencia Audiencia Audiencia No
Trmite previa
previa previa previa Audiencia
ordinario (art. 669
( 922 del (art. 734.1 (art. 830 previa
(Regla) sexies del
ZPO) de la LEC) del CPC)
CPC)
Procedi-
Procedi-
Trmite miento Procedimien- Procedimien- Procedimien-
miento
excepcional Excepcional to Excepcional to Excepcional to Ordinario
Excepcional
(Inaudita (art. 669 (art. 734.2 (art. 797 (art. 637
( 922.1
altera Pars) sexies del de la LEC) del CPC) del CPC)
del ZPO)
CPC)
85 ORTELLS RAMOS, Manuel. Derecho Jurisdiccional. T. II, Proceso Civil, 7 edicin, Tirant lo Blanch,
p. 644.
128
Redencin del principio del contradictorio
129
Luis. G. Alfaro Valverde
86 ORTELLS RAMOS, Manuel. Las medidas cautelares en la nueva Ley de Enjuiciamiento Civil, disponible
en: <https://www.rexurga.es/pdf/COL163.pdf> p. 31.
130
Redencin del principio del contradictorio
VIII. Conclusiones
Hemos puesto en evidencia que, si bien es cierto la plena efectividad
de la tutela jurisdiccional se constituye como la esencial finalidad de
la tutela cautelar; empero, tal norte no puede servir de pretexto o ex-
cusa para que normativamente el legislador nacional haya estructu-
rado un procedimiento cautelar, cuya medida se concede o recha-
za sin conocimiento del sujeto pasivo o parte afectada con la medida
(art. 637 del CPC); es decir, el modelo cautelar peruano ha sido di-
seado bajo un trmite en donde predomina como regla general la
inaudita altera pars, y por ende el contradictorio se ve forzosamente
relegado del momento inicial a un instante posterior.
131
Luis. G. Alfaro Valverde
132
Redencin del principio del contradictorio
133
Las medidas cautelares como medio de
aseguramiento de la tutela efectiva
Algunas reflexiones desde la actividad
contencioso-administrativa
1
Manuel Enrique Valverde Gonzles*
Pues el tiempo no para, nada importa que los das vividos aproxi-
men el vaso de agua amarga colocado donde la sed de vida se exaspera
(Jos Saramago).
I. Advertencia
Retornar sobre la tutela cautelar siempre resulta atrayente. Pese a lo
mucho que se ha escrito al respecto, ya pareciera que todo est dicho,
por lo que ocuparse nuevamente sobre ella sera inundar con palabras
distintas sobre lo ya comentado.
* Abogado por la Universidad Nacional Mayor de San Marcos. Profesor de Derecho Procesal Civil en la
Universidad Csar Vallejo, sede Lima Norte.
135
Manuel Enrique Valverde Gonzles
1 El texto actual del artculo 611 del CPC, modificado por Ley N 29384, contiene el siguiente texto: El juez,
atendiendo a la naturaleza de la pretensin principal y a fin de lograr la eficacia de la decisin definitiva, dicta
medida cautelar en la forma solicitada o en la que considere adecuada, siempre que, de lo expuesto y la prue-
ba presentada por el demandante, aprecie:1. La verosimilitud del derecho invocado.2. La necesidad de la
emisin de una decisin preventiva por constituir peligro la demora del proceso o por cualquier otra razn
justificable.3. La razonabilidad de la medida para garantizar la eficacia de la pretensin ().
Del texto, tenemos que se usa los vocablos adecuada y razonabilidad, con lo cual pareciera que son con-
ceptos distintos o en todo caso fue una reiteracin del legislador usando dos trminos diferentes pero con el
mismo sentido.
136
Las medidas cautelares como medio de aseguramiento de la tutela efectiva
2 Vase por ejemplo la STC N 408-1997-AA, f. j. 4, en la cual sealaba: Que, en efecto, el hecho de que el
demandado pueda aplicar sanciones sobre el demandante no supone para nada el desnaturalizar los principios
de razonabilidad y proporcionalidad nsitos a toda medida sancionatoria.
3 Ver f. j. 29: En este contexto, la razonabilidad, en estricto, se integra en el principio de proporcionalidad.
Uno de los presupuestos de este es la exigencia de determinar la finalidad de la intervencin en el derecho
de igualdad. Por esta razn, lo especfico del principio de razonabilidad est ya comprendido como un presu-
puesto del principio de proporcionalidad.
4 Cf. STC N 0012-2006-PI/TC, f. j. 33: Debido a la propia naturaleza del principio de proporcionalidad (es
un mecanismo de control), su afectacin siempre va a estar relacionada con la afectacin de un derecho fun-
damental o un bien constitucional (en tanto estos ltimos son fines en s mismos) ().
137
Manuel Enrique Valverde Gonzles
138
Las medidas cautelares como medio de aseguramiento de la tutela efectiva
Hay que tener presente, como bien dice Mara Caldern Cuadrado,
que la facultad discrecional del juez, en este caso, no es para denegar o
acceder a la solicitud cautelar sino para elegir entre las posibles, la me-
dida ms adecuada para el cumplimiento de la finalidad prevista6.
Por tal razn, siguiendo a otros autores, nos inclinamos por con-
siderar que la proporcionalidad es una caracterstica de las medidas
cautelares, al igual que la instrumentalidad, la provisionalidad y la
variabilidad7.
5 En sede nacional hay un autor que considera que la adecuacin no es sinnimo de suplencia, puesto que no se
puede concluir que el juez est obligado a proponer una medida cautelar idnea cfr. Monroy Palacios,
Juan Jos. Bases para la formacin de una teora cautelar. Comunidad, Lima, 2002, pp. 198-199. En lo que
atae a considerar a la adecuacin (que comprende la congruencia y la proporcionalidad) como un presu-
puesto ms de las medidas cautelares, adems de la verosimilitud y el peligro en la demora, se puede con-
sultar al autor antes citado (p. 186 y ss.). En la misma lnea de pensamiento se enfila Priori Posada,
Giovanni. La tutela cautelar. Su configuracin como derecho fundamental. Ara editores, Lima, 2006, p. 87
y ss.
6 Cfr. Caldern Cuadrado, Mara Pa. Las medidas cautelares indeterminadas en el proceso civil.
Civitas, Madrid, 1992, p. 185.
7 Puede verse al respecto a: Barona Vilar, Silvia. Medidas cautelares en el arbitraje. Thomson-Civitas,
Navarra, 2006, pp. 104 y 115.
139
Manuel Enrique Valverde Gonzles
140
Las medidas cautelares como medio de aseguramiento de la tutela efectiva
141
Manuel Enrique Valverde Gonzles
10 Antes de la modificacin del artculo 611 del CPC, Monroy Palacios sealaba que prefera que la adecuacin
no se encontrara () nicamente en el poder decisorio del juez, sino tambin como un requisito cuya obser-
vancia debe ser realizada por el demandante al momento de efectuar el pedido cautelar; con lo cual tene-
mos que dicho autor admitira que es una caracterstica que debe acompaar la decisin del magistrado. Cfr.
Monroy Palacios, Juan Jos. Una interpretacin errnea: a mayor verosimilitud, menor caucin y vi-
ceversa. Apuntes crticos sobre los presupuestos para el otorgamiento y para la ejecucin de la medida cau-
telar. En: Revista Peruana de Derecho Procesal. N VIII, 2005, p. 242.
11 Como bien dice Alejandro Nieto: La arbitrariedad es el antnimo del arbitrio, de la misma manera que la
irracionalidad lo es de la racionalidad y la irrazonabilidad de la razonabilidad. El arbitrio tiene un contenido de-
terminado que, cuando se excede, se convierte en arbitrario. La arbitrariedad es ejercicio excesivo (o inadecuado
y, en todo caso, ilcito) del arbitrio (...). La arbitrariedad no puede calificarse en rigor de ilegal sino de a-le-
gal, dado que opera en un hueco abierto dentro de la legalidad en beneficio del arbitrio pero en el que aque-
lla ha desplazado a este; acotando en otro apartado que existe una llamada potestad judicial de arbitrio, cuyo
ejercicio es lcito y en ocasiones necesario, pero siempre dentro de los lmites intrnsecos de este; superados
estos, ya no hay arbitrio sino arbitrariedad, que es ilcita. Cfr. Nieto, Alejandro. El arbitrio judicial. Ariel,
Barcelona, 2000, pp. 368-369. En esta misma lnea el Tribunal Constitucional, en el Expediente N 0090-
2004-AA/TC, ha dicho: De all que desde el principio del Estado de Derecho, surgiese el principio de inter-
diccin de la arbitrariedad, el cual tiene doble significado: a) En un sentido clsico y genrico, la arbitrarie-
dad aparece como el reverso de la justicia y el derecho; b) en un sentido moderno y concreto, la arbitrariedad
aparece como carente de fundamentacin objetiva; como lo incongruente y contradictorio con la realidad que
ha de servir de base a toda decisin. Es decir como aquello desprendido o ajeno a toda razn de explicarlo.
En consecuencia, lo arbitrario ser todo aquello carente de vnculo natural con la realidad.
El concepto de arbitrario apareja tres concepciones igualmente proscritas por el Derecho: a) lo arbitrario en-
tendido como decisin caprichosa, vaga e infundada desde la perspectiva jurdica; b) lo arbitrario entendido
como aquella decisin desptica, tirnica, carente de toda fuente de legitimidad; y c) lo arbitrario como con-
trario a los principios de razonabilidad y proporcionalidad jurdica. Cfr. Rubio Correa, Marcial. La in-
terpretacin de la Constitucin segn el Tribunal Constitucional. PUCP, Lima, 2005, pp. 165-166.
142
Las medidas cautelares como medio de aseguramiento de la tutela efectiva
12 Cfr. Jov, Mara ngeles. Medidas cautelares innominadas en el proceso civil. Jos Mara Bosch,
Barcelona, 1995, p. 13.
13 Ibdem, p. 14.
143
Manuel Enrique Valverde Gonzles
Pero hay algo que s late de las disposiciones que hemos reseado
[se refiere a los artculos 629 y 618 del CPC]: la funcin instrumental
de la tutela cautelar. Cuando se dice que se asegura el cumplimien-
to de la decisin definitiva, en realidad debe leerse que asegura la
eficacia del acto terminal del proceso; aquel proceso (ya sea de cog-
nicin o de ejecucin) en el que, en definitiva, se actuar y realiza-
r el derecho. Por ello, bien deca Calamandrei que la tutela cautelar
constituye el instrumento del instrumento14.
14 Ariano Deho, Eugenia. Problemas del proceso civil. Jurista editores, Lima, 2003, pp. 604 y 605.
144
Las medidas cautelares como medio de aseguramiento de la tutela efectiva
15 Prez Daud, Vicente. Las medidas cautelares en el proceso de propiedad industrial. Bosch, Barcelona,
1996, p. 83.
145
Manuel Enrique Valverde Gonzles
146
Las medidas cautelares como medio de aseguramiento de la tutela efectiva
Sobre este aspecto conviene traer a colacin lo dicho por Serra Do-
mnguez, quien considerando que la homogeneidad es una nota caracte-
rstica de las medidas cautelares, seala:
16 Serra Domnguez, Manuel y Ramos Mndez, Francisco. Las medidas cautelares en el proceso
civil. s.p.i., Barcelona, 1974, p. 19.
147
Manuel Enrique Valverde Gonzles
17 En lo que atae a la apariencia del derecho, el mismo Serra nos dice que la adopcin de la medida cautelar
solo es posible en cuanto aparezca como jurdicamente aceptable la posicin material del solicitante. El en-
traar una anticipacin de la ejecucin, lesiona por s sola la esfera jurdica de la parte demandada privando,
aunque sea parcialmente, de su posicin de hecho preeminente. Se requiere por tanto de una justificacin que
legitime la lesin producida por la medida cautelar (Cfr. Serra. Ob. cit., p. 36).
148
Las medidas cautelares como medio de aseguramiento de la tutela efectiva
Caso 2
149
Manuel Enrique Valverde Gonzles
En el caso propuesto, sin duda que nos encontramos ante una si-
tuacin asaz complicada, puesto que se encuentran en conflicto intere-
ses de diversos rdenes, por un lado la proteccin del patrimonio nacio-
nal que en una ciudad como Lima, donde no se respeta ni la historia
y menos la armona arquitectnica, se hace imperativo cuidar lo poco
bueno que an queda en pie, el cual tiene relevancia de orden cultural
e histrico y, por el otro, lo oneroso que representa para los intereses del
propietario del inmueble al requerrsele que restaure un bien que se en-
cuentra en estado ruinoso y adems tugurizado, con lo que se adiciona
un problema no previsto, como es el estar en riesgo la vida de los ocu-
pantes precarios del inmueble.
Sin duda que en este caso se deben de ponderar los derechos en con-
flicto, como en efecto ocurri, pues si bien es cierto que lo deseable es
propender a la proteccin del patrimonio nacional, no resulta menos
cierto que lamentablemente Defensa Civil declar en emergencia el
lugar y recomend su demolicin, por el peligro que significaba para
sus ocupantes.
Hay que tener presente adems que es de cargo del propietario del
bien declarado patrimonio nacional el restaurarlo, que en este caso, ade-
ms se encontraba ocupado precariamente, lo que significaba una doble
afectacin a la parte demandante.
150
Las medidas cautelares como medio de aseguramiento de la tutela efectiva
19 Sobre esto se puede consultar a: Calamandrei. Ob. cit., p. 42, y Priori Posada. Ob. cit., pp. 37-38,
el que (en n. 30) cita a Ugo Rocco, para quien el inters para accionar se determina sobre la base del perjui-
cio que al sujeto solicitante podra segursele si por falta de la providencia solicitada permaneciese el peligro
o pudiese producirse el dao que se quiere evitar; por lo tanto, para el citado autor, el inters para accionar en
las acciones cautelares no est determinado por el peligro, sino por el perjuicio que de la falta de la providen-
cia cautelar se seguir si, en el periodo en que est pendiente la pertenencia del derecho (incertidumbre), per-
maneciese la posibilidad de un evento daoso (peligro) que amenazara a los intereses tutelados, peligro que
con la providencia cautelar se quiere evitar, conservando inmodificado el estado de hecho y de derecho.
20 Serra. Ob. cit., p. 41.
151
Manuel Enrique Valverde Gonzles
e inmediato, solo una tutela tambin inmediata puede ser idnea para
prevenirlo21.
21 Para una lectura ms amplia sobre ello nos remitimos a lo dicho por Vecina Cifuentes, Javier. Las me-
didas cautelares en los procesos ante el Tribunal Constitucional. Colex, Madrid, 1993, p. 56 y n. 148. Para
una posicin crtica sobre ello: Priori Posada. Ob. cit., p. 42 y ss.
22 Cfr. Barona Vilar. Ob. cit., p. 226.
23 Cfr. Caldern Cuadrado. Ob. cit., p. 174.
152
Las medidas cautelares como medio de aseguramiento de la tutela efectiva
24 Cfr. Calamandrei. Ob. cit., pp. 71 y 72 y Vecina Cifuentes. Ob. cit., p. 58. Se han ensayado otras
clasificaciones como la que hace Ortells Ramos, para quien los peligros en la demora consistiran en: 1)
Riesgos que afectan a la posibilidad prctica de la ejecucin considerada en absoluto; 2) Riesgos que amena-
zan a la posibilidad prctica de una ejecucin en forma especfica o a la posibilidad de que la ejecucin espe-
cfica se desarrolle con plena utilidad; 3) Riesgos que amenazan la utilidad prctica de los efectos no ejecu-
tivos de la sentencia; y 4) Riegos de inefectividad que derivan del mero retraso del momento en que pueden
producirse los efectos de la sentencia en cuanto por la naturaleza de la situacin jurdica a la que la senten-
cia ha de referirse, ese retraso supone por s una lesin irreversible de tal situacin (cfr. Ortells Ramos,
Manuel. Derecho Procesal Civil. 3 edicin. Aranzadi, Navarra, 2002, pp. 984-985. Esta clasificacin, para
Vecina Cifuentes (p. 58), bien puede reconducirse a los dos peligros ya plasmados por Calamandrei.
153
Manuel Enrique Valverde Gonzles
Sin duda que las opiniones se podrn decantar por una u otra ten-
dencia, esgrimindose como principal argumento si el juez puede incor-
porar extremos no solicitados, y siendo el proceso contencioso uno que
se incoa a rogacin de parte no tendra razn de que se emita una caute-
lar en el sentido antes anotado. Decisin que se hubiera sustentado en el
hecho de que el estado ruinoso del inmueble estaba poniendo en peligro
la vida de sus ocupantes y la integridad de los inmuebles vecinos.
Caso 3
154
Las medidas cautelares como medio de aseguramiento de la tutela efectiva
25 Cfr. Gordillo, Agustn. Tratado de Derecho Administrativo. T. 2: La defensa del usuario y del adminis-
trado. Ara editores, Lima, 2003, p. XIII-33.
155
Manuel Enrique Valverde Gonzles
26 No se crea que en nuestro pas no se usa ese mecanismo de audiencia previa para la concesin de medidas
cautelares, bstenos mencionar que la actual Ley de Arbitraje, regulada por el D. Leg. N 1071, en su artculo
47 regula la concesin de medidas cautelares teniendo como regla general el previo contradictorio y solamen-
te como caso excepcional la concesin inaudita altera pars.
156
Las medidas cautelares como medio de aseguramiento de la tutela efectiva
27 Cfr. Ortells Ramos, Manuel et al. Derecho jurisdiccional. T. II, Tirant lo Blanch, Valencia, 1997, p.
644, y lo resumido por Eugenia Ariano, Ob. cit., p. 611, N 6. Asimismo se puede consultar a Jov, Mara
ngeles. Ob. cit., p. 198 y ss.
157
Manuel Enrique Valverde Gonzles
28 Se deca por ejemplo que el () rgimen as establecido genera una situacin de inequidad, que lesiona el
principio constitucional de igualdad, en la medida que la ley confiere a quien plantea una pretensin en un
proceso la posibilidad de solicitar una medida cautelar, solicitud que ser presentada ante el rgano jurisdic-
cional de primera instancia, el mismo que se pronunciar acerca de los argumentos de su solicitud; luego de
lo cual, si el rgano jurisdiccional resuelve denegar el pedido cautelar, podr apelarse, y ser la segunda ins-
tancia la que ahora revisar el pedido, todo ello inaudita pars. Por qu el solicitante de una medida caute-
lar s tiene la posibilidad de que dos instancia lo oigan y el afectado con ella solo una? Creemos, por ello,
que el trmite es inconstitucional por afectar sin justificacin constitucional alguna la igualdad procesal de la
partes, pues de manera absolutamente clara, las dos partes en el proceso no tienen la posibilidad de emplear
iguales medios de defensa o, si se quiere, las dos partes no tienen igual posibilidad de acceso a los medios de
defensa.
Cfr. Priori Posada. Ob. cit., p. 189.
158
Las medidas cautelares como medio de aseguramiento de la tutela efectiva
sivo de la medida pueda actuar de tal manera que haga ineficaces las
estas29.
29 Cfr. Barona Vilar, Silvia. Las medidas cautelares: Introduccin. En: Las medidas cautelares.
Cuadernos de Derecho Judicial. Consejo General del Poder Judicial, Madrid, 1993, pp. 40-41.
159
Manuel Enrique Valverde Gonzles
160
Restriccin a la tutela jurisdiccional efectiva
e indemnizacin por ejecucin de medida
cautelar innecesaria o maliciosa*1
23
Erick Veramendi Flores** ***
Introduccin
No cabe duda de que en los ltimos tiempos se viene observando
en la prctica jurdica que los operadores del Derecho vienen ejercien-
do en forma abusiva diversas instituciones del proceso, tales como las
medidas cautelares. As, dentro de nuestra experiencia hemos observa-
do que ciertos operadores del Derecho formulan este tipo de medidas
como medio de coaccin para obtener beneficios ajenos al proceso, tal
como seala Podetti:
No hay duda que las medidas cautelares sobre los bienes, cualquie-
ra sea su especie y su duracin, ocasionan perjuicios al litigante a
quien afectan. Como el embargo, todas las medidas cautelares limi-
tan, en algn grado, las facultades de disposicin y de goce de los
bienes sobre las cuales recaen. Desde el secuestro, que priva de la te-
nencia del bien secuestrado y en consecuencia de la posibilidad de
* Tesis para optar el grado de magster en la Universidad Nacional Hermilio Valdizn de Hunuco.
** Asistente en la funcin fiscal de la Segunda Fiscala Superior de Familia de Lima.
*** El valor que el tiempo tiene en el proceso es inmenso y, en gran parte desconocido. No sera demasiado atre-
vido parangonar el tiempo a un enemigo contra el cual el juez lucha sin descanso. Franceso Carnelutti.
161
Erick Veramendi Flores
1 PODETTI, Ramiro J. Tratado de las medidas cautelares. Ediar Editores, Buenos Aires, 1956, p. 123.
2 PEYRANO, Jorge W. Abuso de los derechos procesales. En: Abuso procesal. Rubinzal-Culzoni Editores,
Buenos Aires, 2006, p. 82.
3 RAMREZ JIMNEZ, Nelson. Abuso de las medidas cautelares. En: Derecho Procesal: III Congreso
Internacional. Universidad de Lima, Lima, 2005, p. 311.
162
Restriccin a la tutela jurisdiccional efectiva
163
Erick Veramendi Flores
forma especial del proceso, con o sin declaracin sobre el fondo4 (desis-
timiento, allanamiento, amparo de una excepcin o defensa previa, im-
procedencia de la demanda, abandono del proceso, etc.); o, simplemente
si se modifica la decisin contenida en el proceso cautelar (caducidad de
la medida cautelar, amparo de la oposicin a la medida cautelar, etc.).
Estos supuestos no se encuentran regulados por nuestro ordenamiento
procesal, por lo que los daos y perjuicios ocasionados no son reconoci-
dos por el rgano jurisdiccional.
164
Restriccin a la tutela jurisdiccional efectiva
especial del proceso, tales como los regulados en los artculos 321 y 322
del Cdigo Procesal Civil; ms an, demostraremos que an as la de-
manda sea amparada puede causar daos y perjuicios.
[e]s sabido que las medidas cautelares sobre los bienes, cualquie-
ra que sea su especie y duracin, ocasionan perjuicios al litigante a
quien los afecta. Como el embargo, todas las medidas cautelares li-
mitan, en algn grado, las facultades de disposicin y de goce de los
bienes sobre los cuales recaen (...) Desde el secuestro, que priva de
la tenencia del bien secuestrado y en consecuencia de la posibilidad
de disponer de l y de usarlo, hasta la anotacin de la litis, que no
impide en ningn grado su uso, ni tampoco la disposicin del bien,
pero puede hacer ms difcil la venta o disminuir su precio, todas
las que recaen sobre bienes pueden, en razn de esas limitaciones y
de la medida misma, ocasionar perjuicios al litigante cautelado6.
6 BACRE, Aldo. Medidas cautelares: doctrina y jurisprudencia. Ediciones La Rocca, Buenos Aires, 2005, pp.
202-208.
7 LEDESMA, Marianella. Comentarios al Cdigo Procesal Civil. Tomo III, Gaceta Jurdica, Lima, 2008,
p. 83.
8 MONROY, Juan J. Teora cautelar. Chavn, Lima, 2005, p. 329.
165
Erick Veramendi Flores
1. Tesis objetiva
Tambin llamada posicin procesalista. La responsabilidad se ge-
nera por la mera interposicin de la medida sin Derecho o inexistencia
de los presupuestos de la cautela, por la eventual ilicitud que intrnseca-
mente comportan10. Ral Martnez Botos seala que: (...) la responsabi-
lidad del peticionante tiene su origen en la mera circunstancia de que la
medida haya sido trabada indebidamente, sea en virtud de desestimar-
se la pretensin principal con fundamento en la inexistencia del dere-
cho alegado por el actor o bien por razones relativas a la improcedencia
de la cautelar o a actitudes procesales que pongan de manifiesto la inuti-
lidad de estas (desistimiento o caducidad de la medida)11. El autor ar-
gentino Lino Enrique Palacio seala: La responsabilidad de que se trata
tiene su origen en la simple circunstancia de que la medida resulte en
9 La profesora Marianella Ledesma seala: Hasta el momento no hay una posicin uniforme en los criterios
judiciales acerca de la responsabilidad objetiva o subjetiva de esta. Si asumiramos la primera posicin, nos
llevara a sostener que el hecho objetivo de la victoria del demandado sobre el ejecutante de la medida, le
permitira el resarcimiento, pues se partira de la afirmacin que toda afectacin cautelar encierra un dao;
a diferencia de una posicin subjetiva que involucrara las circunstancias que hubieren motivado al ejecu-
tante de la medida para asumir el riesgo de ella. La ausencia de una definicin normativa en la responsabi-
lidad del ejecutante hace que dichas imprecisiones genere criterios contrarios en el tratamiento de la respon-
sabilidad civil en torno al demandado vencedor ejecutado con una medida cautelar [LEDESMA NARVEZ,
Marianella. La pliza judicial en el proceso cautelar. Pontificia Universidad Ctolica del Per, Lima, 2008,
p. 7].
10 MAURINO, Luis Alberto. Abuso del Derecho en el proceso. La Ley, Buenos Aires, 2001, p. 59.
11 MARTNEZ Botos, Ral. Medidas Cautelares. Universidad, Buenos Aires 1994, p. 142.
166
Restriccin a la tutela jurisdiccional efectiva
12 PALACIO, Lino Enrique. Derecho Procesal Civil: Procesos cautelares y voluntarios. Tomo VIII, Abeledo-
Perrot, Argentina, 1992, p. 89.
13 BACRE, Aldo. Ob. cit., p. 208.
167
Erick Veramendi Flores
2. Tesis subjetiva
Tambin llamada posicin civilista. La responsabilidad por los
daos originados en una medida cautelar indebidamente trabada re-
quiere la invocacin y demostracin de conducta ilcita de quien la
pidi17. Se exige siempre la concurrencia de dolo, culpa o negligencia
para imputar al sujeto de las consecuencias daosas de la medida caute-
lar, como tambin la demostracin de un preciso nexo causal entre esta
14 NOVELLINO, Norberto. Embargo y desembargo y dems medidas cautelares. La Ley, Buenos Aires, 1994,
p. 93.
15 Ibdem, p. 92.
16 RAMOS ROMEU, Francisco. Las medidas cautelares civiles: anlisis jurdico econmico. Atelier,
Barcelona, 2006, pp. 240-242.
17 MARTNEZ Botos, Ral. Ob. cit., p. 143.
168
Restriccin a la tutela jurisdiccional efectiva
y el dao concreto18. Para esta tesis se exige la prueba del abuso o ex-
ceso en el Derecho, la peticin del damnificado y, por ltimo, la reso-
lucin condenatoria respectiva. Se trata de sancionar la conducta del ti-
tular de la medida y no la legalidad o ilegalidad de la medida cautelar;
no se trata de una medida sin derecho o que no se den los presupuestos
especficos de la medida cautelar, sino del ejercicio de un derecho, que
siendo lcito termina ilcito por abuso de l19.
18 MASCIOTRA, Mario. La conducta procesal de las partes. Ad-Hoc, Buenos Aires, 2005, p. 92.
19 MAURINO, Luis Alberto. Ob. cit., p. 60.
20 BACRE, Aldo. Ob. cit., pp. 209-210. En ese mismo sentido se pronuncia Palacio, Lino Enrique en su obra
Derecho Procesal Civil. Tomo VIII.
169
Erick Veramendi Flores
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Restriccin a la tutela jurisdiccional efectiva
171
Erick Veramendi Flores
Borrador para Discusin N04 (al 18 de abril, 2003), The American Law
Institute - Unidroit, sealando en su artculo 8.3: El solicitante de la
medida cautelar tendr plena responsabilidad civil extracontractual a
favor de aquel contra quien la medida cautelar ha sido emitida y ejecu-
tada si luego de su posterior reconsideracin, el Tribunal de Justicia de-
termina que la medida no poda otorgarse. El Tribunal de Justicia puede
requerir al titular de la peticin cautelar que, de modo previo a su con-
cesin, otorgue una garanta o que formalice su obligacin de asumir
el pago de indemnizacin suficiente, a satisfaccin de la corte26. En el
Congreso Nacional de Derecho Procesal de la Plata de 1981 se concluy
que la responsabilidad por abuso o exceso en las medidas cautelares se
rigen por las normas sustantivas27.
172
Restriccin a la tutela jurisdiccional efectiva
IV. La teora asumida por el artculo 621 del Cdigo Procesal Civil
peruano
1. Antecedente legislativo
El Cdigo de Procedimientos Civiles de 1912 no ha regulado la in-
demnizacin por ejecucin de medidas cautelares innecesarias o ma-
liciosas. Esta institucin recin ha sido regulada en el Cdigo Procesal
Civil de 1993 en su artculo 621. Ello resulta evidente porque inicialmen-
te la medida cautelar era concebida para asegurar lo resuelto en sen-
tencia y no para ser utilizada como instrumento que perjudique al eje-
cutado. Al respecto, el profesor Nelson Ramrez Jimnez afirma: La
legislacin sobre la materia tambin tiene su cuota de culpa en este
drama. Es cierto que la situacin cautelar en el CPC (sic) de 1912 era de-
plorable, pues solo se legislaba a propsito de los embargos, y con espe-
cfica referencia a determinados procesos. El nuevo CPC abre la gama,
regula un proceso cautelar autnomo, establece un catlogo de opcio-
nes cautelares, incluidas las genricas, las innovativas, etc., y concede al
juez, en concordancia con su condicin de director del proceso, faculta-
des pocas veces vistas (...)29.
173
Erick Veramendi Flores
atributivos de responsabilidad, as como la conducta procesal de ambas partes. Stimo. Que, en consecuencia,
el auto de vista al no fundamentar las razones por las que acoge la teora objetiva de la responsabilidad, ado-
lece de motivacin aparente, con lo que vulnera el derecho de motivacin de resoluciones []. Casacin N
882-2008-Callao. Sala de Derecho Constitucional y Social Permanente de la Corte Suprema de Justicia de la
Repblica. El Peruano, 30/01/2009, pp. 23793-23794.
31 Malicia procesal [] consiste en la utilizacin del proceso como instrumento para causar perjuicio a un
tercero; es una forma de dolo procesal y se contrapone a un deber de conducta; es el proceder de mala fe,
con un propsito avieso disimulado en el trmite del proceso [DE SANTO, Vctor. Diccionario de Derecho
Procesal. Universidad, Buenos Aires, 1991].
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4. Otros supuestos
No es objeto del artculo analizar cada uno de los supuestos de in-
demnizacin por ejecucin de medidas cautelares, as que procedemos a
desarrollarlas en forma enunciativa:
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VII. Jurisprudencia
La jurisprudencia nacional ha sido insuficiente respecto del tema
tratado, debido a que algunos tribunales consideraban que no era pro-
cedente revisar en casacin lo resuelto en medida cautelar por ser va-
riable41. No obstante ello, este criterio no resulta aplicable en el inciden-
te por el cual se determina la pretensin de indemnizacin por ejecucin
de medida cautelar innecesaria o maliciosa. As, el profesor Manuel Sn-
chez-Palacios Paiva42 ha manifestado que los autos que ponen fin al pro-
ceso pueden producirse a lo largo de todo el proceso, considerando que
es revisable en casacin la resolucin expedida en aplicacin del artculo
621 del CPC, pues fija o desestima una indemnizacin definitiva y final,
como se consider en el Recurso de Casacin N 3222-99 y resolucin
del 11/01/2000. Sin embargo, procedemos a reproducir alguna jurispru-
dencia que hemos podido encontrar, dicho sea de paso no existe unifor-
midad de criterio:
184
Restriccin a la tutela jurisdiccional efectiva
b. (...) El artculo 621 del Cdigo Adjetivo tiene previsto que si se de-
clara una demanda cuya pretensin principal, el titular de dicha
pretensin, adems de las costas y costos y de la multa que se le im-
ponga queda obligado a indemnizar los daos y perjuicios ocasio-
nados; siendo as, para que sea viable la pretensin indemnizatoria
tiene que darse necesariamente la condicin de que la demanda del
proceso principal haya terminado mediante sentencia de mrito que
declare infundada la demanda; condicin que no se da en el presen-
te caso, en virtud de que el proceso termin con una sentencia inhi-
bitoria (...)44.
185
Erick Veramendi Flores
46 Proceso Civil en su jurisprudencia. En: Dilogo con la jurisprudencia. Gaceta Jurdica, Lima, 2008, p. 540.
47 dem.
186
Restriccin a la tutela jurisdiccional efectiva
Conclusiones
El artculo 621 del Cdigo Procesal Civil no regula la pretensin de
indemnizacin por ejecucin de medida cautelar innecesaria o mali-
ciosa en todos los supuestos de conclusin del proceso, limitndose
nicamente al caso de que la demanda sea declarada infundada, por
ende, existe laguna del derecho respecto de los dems supuestos.
Recomendaciones
Consideramos que se debe modificar el artculo 621 del Cdigo Pro-
cesal Civil, asumiendo una responsabilidad civil extracontractual objeti-
va por ejercicio de actividad riesgosa; se debe incluir la responsabilidad
en caso de exceso en la medida cautelar o cuando se pide innecesaria-
mente. Asimismo, se debe establecer que proceden en las distintas for-
mas de conclusin del proceso, tales como: (a) cuando renuncia al de-
recho que sustenta su pretensin; (b) cuando es declarada fundada
una excepcin o defensa previa, segn el caso; (c) cuando se declare el
abandono del proceso; (d) cuando el demandado reconoce la demanda
187
Erick Veramendi Flores
188
La tutela cautelar en
el proceso constitucional de amparo
1
Yolanda Soledad Tito Puca*
Sumario: I. Introduccin. II. El papel garantista de la medida cautelar. III. Los pre-
supuestos o requisitos del pedido cautelar. 1. Apariencia del derecho (fumus boni
iuris). 2. Peligro en la demora (periculum in mora). 3. Adecuacin. 4. Contracaute-
la. 5. La necesaria concurrencia de todos los requisitos. IV. Otros aspectos de la medi-
da cautelar en el amparo. 1. El principio inaudita altera par. 2. La apelacin de la me-
dida cautelar sin efecto suspensivo. 3. La demanda de amparo infundada en primera
instancia y los efectos de la apelacin. 4. La sentencia final fundada y la conversin en
medida ejecutiva. 5. La demanda infundada y las consecuencias para el solicitante de
la medida cautelar. V. Casos de tutela cautelar en la justicia constitucional. 1. El caso
del Exp. N 41048-2007. 2. El caso de la STC Exp. N 00607-2009-PA/TC. 3. El caso
de la RTC Exp. N 02173-2009-PC/TC. VI. Las medidas cautelares para la proteccin
de los derechos humanos. VII. A manera de conclusin.
I. Introduccin
Los procesos constitucionales con especial mencin del ampa-
ro estaban regulados por legislacin que, aunque importante y desta-
cada para su tiempo, era dispersa y no permita, en algunos casos, una
mejor proteccin de los derechos fundamentales, sobresaliendo en al-
gunos casos la proteccin de acertada jurisprudencia. Luego, el cambio
de la legislacin anterior (para el amparo, la Ley N 23506) al vigente
Cdigo Procesal Constitucional trajo consigo la optimizacin en el tr-
mite de los procesos constitucionales en muchos aspectos, aunque en
relacin con la regulacin de la medida cautelar se ha limitado a los ar-
tculos 15 y 16 del mencionado cuerpo legal, dando paso ms bien a la
actividad supletoria del Cdigo Procesal Civil. A ello se suma que, por
* Abogada por la Universidad Nacional Mayor de San Marcos (UNMSM). Con estudios de Maestra en
Derecho con mencin en Derecho Constitucional y Derechos Humanos. Miembro del rea de Derecho
Constitucional de Gaceta Jurdica y del equipo de investigacin de la revista Gaceta Constitucional.
189
Yolanda Soledad Tito Puca
1 Resolucin que ordena se precise que el proceso de convocatoria para elegir magistrados al Tribunal
Constitucional es para cubrir una vacante y no dos; que se expida resolucin legislativa de nombramien-
to, su publicacin en el diario oficial y se tome juramento a Javier Jess Ros Castillo como magistrado del
Tribunal Constitucional. Resolucin judicial publicada en Jurisprudencia del Tribunal Constitucional. Tomo
2, Gaceta Jurdica, Lima, febrero de 2010, p. 49 y ss.
2 Para el caso de los procesos de accin popular, la medida cautelar procede siempre que se cumpla con un pre-
supuesto especial: que la demanda de primer grado haya sido declarada fundada. Siendo esto as, es correc-
to afirmar que los efectos de la sentencia fundada de primera instancia no son inmediatos, sino que se re-
quiere presentar un escrito solicitando la medida innovativa, la cual conforme al texto del artculo 94 del
190
La tutela cautelar en el proceso constitucional de amparo
191
Yolanda Soledad Tito Puca
La resolucin que fija las costas y costos es apelable sin efecto sus-
pensivo; la que establece la reparacin indemnizatoria y la multa lo
es con efecto suspensivo.
192
La tutela cautelar en el proceso constitucional de amparo
4 Sobre el tema vide ABAD YUPANQUI, Samuel B. La inconstitucional regulacin de la medida cautelar
contra actos administrativos locales o regionales. En: Actualidad Jurdica. N 141. Gaceta Jurdica, Lima,
agosto de 2005, pp. 137-140; CASTILLO CRDOVA, Luis. Un caso de apelacin de la medida cautelar sin
efecto suspensivo en un proceso de amparo dirigido contra normas autoaplicativas. En: Revista Jurdica del
Per. N 86. Gaceta Jurdica, Lima, abril de 2008, pp. 15-29; y, SALCEDO CUADROS, Carlo Magno. La
tutela cautelar en los procesos constitucionales de la libertad contra las actuaciones de los gobiernos regio-
nales y locales. En: Actualidad Jurdica. N 172, Gaceta Jurdica, Lima, marzo de 2008, pp. 175-180.
5 En ese caso puede revisarse a CASTILLO CRDOVA, Luis. Un caso de apelacin de la medida cautelar sin
efecto suspensivo en un proceso de amparo dirigido contra normas autoaplicativas. En: Revista Jurdica del
Per. N 86. Gaceta Jurdica, Lima, abril de 2008, pp. 15-29.
6 Sin entrar en polmica al respecto. Ver el artculo 4 del Cdigo Procesal Constitucional.
7 STC Exp. Ns 06149-2006-PA/TC y 06662-2006-PA/TC (acumulados), ff. jj. 37-42.
193
Yolanda Soledad Tito Puca
194
La tutela cautelar en el proceso constitucional de amparo
11 MONROY PALACIOS, Juan Jos. Bases para la formacin de una teora cautelar. Comunidad, Lima, 2002,
pp. 173 y 174.
12 CASTILLO CRDOVA, Luis. Comentarios al Cdigo Procesal Constitucional. Tomo I, Palestra, Lima,
2006, p. 417.
195
Yolanda Soledad Tito Puca
13 MONROY GLVEZ, Juan. La formacin del proceso civil peruano. 2 edicin, Palestra, Lima, 2004, p. 124.
14 STC Exp. N 00023-2005-PI/TC, f. j. 52.
196
La tutela cautelar en el proceso constitucional de amparo
15 Algunas voces como Monroy Glvez, si bien consideran relevante este presupuesto, no estn de acuerdo con
que el peligro en la demora es el verdadero fundamento de la teora cautelar.
16 Valga anotar que, Fbio Cardoso Machado seala entre otros datos interesantes que a su parecer la tutela
cautelar protege la futura y eventual satisfaccin contra la amenaza de dao irreparable (periculum damnum
irreparabile), en cambio, cuando estamos frente ante un peligro ante la demora en la satisfaccin (pericu-
lum in mora), se trata en realidad de un presupuesto de concesin de la tutela urgente satisfactiva y no de tu-
tela cautelar. As tambin otras interesantes disquisiciones de CARDOSO MACHADO, Fbio. Condiciones
de fungibilidad entre medidas cautelares y anticipatorias. En: Revista Peruana de Derecho Procesal. Tomo
IX, Palestra, Lima, 2006, pp. 133-146. De todos modos, sobre lo antedicho se ha sealado al respecto que el
agravio irreparable es una expresin del peligro en la demora sin que puedan advertirse matices en sus efec-
tos prcticos, por lo que nos parece que a la fecha resulta innecesario presentarlos como figuras jurdicas au-
tnomas. Ver: MONROY GLVEZ, Juan. Ob. cit., p. 819.
197
Yolanda Soledad Tito Puca
3. Adecuacin
El requisito de la adecuacin exige que la medida cautelar deba ser
congruente y proporcional con el objeto de su aseguramiento (la preten-
sin principal) lo que permitir no desnaturalizar la funcin de la cau-
tela. As, conforme al principio de mnima injerencia18, la medida caute-
lar deber afectar lo menos posible los intereses del sujeto sobre quien
recae.
198
La tutela cautelar en el proceso constitucional de amparo
4. Contracautela
Aqu corresponde mencionar que la contracautela o caucin fue
considerada por la doctrina como un requisito ms para la concesin
de las medidas cautelares, sin embargo, su naturaleza es distinta pues
busca garantizar el resarcimiento del potencial dao que pueda cau-
sar la medida cautelar si es que finalmente no se ampara el proceso
principal.
20 En ese sentido, el Tribunal Constitucional ha argumentado: Lo que desde una perspectiva procesal se cono-
ce como principio de congruencia o, en la teora cautelar como principio de adecuacin o principio de mni-
ma injerencia, sirve para delimitar las potestades cautelares del juez, ya que permite que la medida adoptada
sea no solo idnea a la finalidad que persigue, sino que al mismo tiempo no sea tan daina que incluso cause
mayores estragos al peligro de dao irreparable al que se intenta garantizar al adoptarla. En sntesis, el juez
que adopta una medida cautelar, sabiendo de la omnipotencia de sus facultades, debe tratar de que la medida
adoptada, no solo se restrinja al mbito del proceso principal, sino que dentro de las posibles alternativas que
se presente (por ejemplo, entre varios tipos de bienes posibles de afectar), debe optar por aquella frmula que
lesione menos los derechos de la persona o personas sobre las que va a recaer la medida. Desde una perspec-
tiva constitucional, tales principios de las medidas cautelares son protegidos a travs del principio de pro-
porcionalidad y, en concreto, a travs de los subprincipios de idoneidad y necesidad. Se trata de optimizar
las tcnicas procesales de tutela de los derechos a efectos de garantizar la vigencia de los derechos no solo de
quien solicita una medida cautelar, sino tambin y con mayor rigor an, de quien los va a sufrir (STC Exp.
N 01209-2006-PA/TC, f. j. 62, las cursivas son nuestras).
21 STC Exp. N 00023-2005-PI/TC, f. j. 52.
199
Yolanda Soledad Tito Puca
22 Aunque el ltimo prrafo del artculo 15 del Cdigo Procesal Constitucional no proscribe la aplicacin suple-
toria del artculo 613 del Cdigo Procesal Civil.
23 ABAD YUPANQUI, Samuel B. El proceso constitucional de amparo. Gaceta Jurdica, Lima, 2008, p. 600.
24 LANDA ARROYO, Csar. Teora del Derecho Procesal Constitucional. Palestra, Lima, 2004, p. 144.
25 MONROY PALACIOS, Juan Jos. Ob. cit., pp. 168 y 169.
26 Ibdem, p. 169.
200
La tutela cautelar en el proceso constitucional de amparo
201
Yolanda Soledad Tito Puca
De la solicitud se corre traslado por el trmino de un da, tramitando el pedido como incidente en cuerda se-
parada, con intervencin del Ministerio Pblico. Con la contestacin expresa o ficta el juez o la corte superior
resolver dentro del plazo de dos das, bajo responsabilidad. ().
29 MONROY GLVEZ, Juan. La medida cautelar en el proceso de amparo peruano. En: Lecturas sobre
temas constitucionales, N 3, p. 17. Citado por CASTILLO CRDOVA, Luis. Comentarios Ob. cit. p. 421.
30 ARIANO DEHO. Eugenia. El nuevo procedimiento cautelar. En: Actualidad Jurdica. N 188, Gaceta
Jurdica, Lima, julio de 2009, p. 16.
202
La tutela cautelar en el proceso constitucional de amparo
203
Yolanda Soledad Tito Puca
Ninguna autoridad, cualquiera sea su rango o denominacin, fuera de la organizacin jerrquica del Poder Judicial,
puede avocarse al conocimiento de causas pendientes ante el rgano jurisdiccional. No se puede dejar sin efecto re-
soluciones judiciales con autoridad de cosa juzgada, ni modificar su contenido, ni retardar su ejecucin, ni cortar
procedimientos en trmite, bajo la responsabilidad poltica, administrativa, civil y penal que la ley determine en cada
caso.
Esta disposicin no afecta el derecho de gracia.
34 Cdigo Procesal Civil
Artculo 630.- Cancelacin de la medida
Si la sentencia en primera instancia declara infundada la demanda, la medida cautelar queda cancelada, aun-
que aquella hubiera sido impugnada. ().
204
La tutela cautelar en el proceso constitucional de amparo
35 MARTEL CHANG, Rolando. Ttulo Preliminar y medidas cautelares en el Cdigo Procesal Constitucional.
En: Actualidad Jurdica. N 131, Gaceta Jurdica, Lima, octubre de 2004, pp. 107 y 108.
36 Recientemente: STC Exp. N 05961-2009-PA/TC y la STC Exp. N 00001-2010-PCC/TC. En este ltimo ex-
pediente, en el proceso de conflicto competencial iniciado por el Ministerio de Transportes contra el Poder
Judicial, se decidi declarar nulas de pleno derecho un nmero indeterminado de resoluciones judiciales, in-
cluyendo medidas cautelares otorgadas por jueces del Poder Judicial, que permitan el ingreso de vehculos
y autopartes usados en evidente desacato a la normativa legal vigente y los reiterados pronunciamientos del
Tribunal Constitucional sobre el tema.
37 En ese mismo sentido, se ha sealado que a menudo resulta difcil explicar determinadas sentencias fuera
de los crculos especializados del Derecho Constitucional, porque la opinin pblica, e incluso los aboga-
dos, no acaban de entender que el Tribunal acte adoptando decisiones no previstas por la ley. Vide: AJA,
Eliseo y GONZLEZ BEILFUSS, Markus. Conclusiones generales. En: Las tensiones entre el Tribunal
Constitucional y el legislador en la Europa actual. Eliseo Aja (editor). Ariel, Barcelona, 1998, p. 261.
205
Yolanda Soledad Tito Puca
38 HBERLE, Peter. El Derecho Procesal Constitucional como Derecho Constitucional concretizado fren-
te a la judicatura del Tribunal Federal Constitucional alemn. Traduccin de Vernica Tanizo, en: Revista
Iberoamericana de Derecho Procesal Constitucional. N 1, Mxico, 2004, pp. 15-44, p. 39.
39 Ibdem, p. 19.
40 Tenemos el caso donde se pondera a favor del derecho a la identidad de un nio frente a la cosa juzgada de
un proceso de filiacin concluido, admitindose que ahora se aplique la prueba de ADN, STC Exp. N 00550-
2008-PA/TC. Por otro lado, entre varios, mencionemos la STC Exp. N 07873-2006-PC/TC, que convierte
el proceso de cumplimiento en amparo para la mejor proteccin de derechos fundamentales y un hbeas cor-
pus se convierte en amparo (STC Exp. N 05761-2009-PHC/TC). Por ltimo, ms recientemente, la STC
Exp. N 05366-2009-PC/TC, donde se seala que los jueces constitucionales pueden convertir el proceso de
cumplimiento en amparo ante comprobadas amenazas a la vida y a la integridad.
41 La STC Exp. N 05296-2007-PA/TC seal que el plazo de prescripcin sealado en el Cdigo Procesal
Constitucional no es obligatorio ante la vulneracin de deberes y derechos constitucionales; asimismo, res-
pecto a esta institucin procesal tambin se ha pronunciado, en especfico, en relacin al plazo para interpo-
ner el recurso de agravio constitucional en casos de narcotrfico y lavado de activos: STC Exp. N 02663-
2009-PHC/TC, RTC Exp. N 02748-2010-PHC/TC y STC Exp. N 03245-2010-PHC/TC.
42 STC Exp. N 00266-2002-AA/TC, f. j. 7.
206
La tutela cautelar en el proceso constitucional de amparo
43 As lo propone YESQUEN LIHIM, Katherine Fiorella. Aproximaciones sobre las medidas cautelares en los
procesos constitucionales y su conversin en medidas ejecutivas. En: Gaceta Constitucional. N 34, Gaceta
Jurdica, Lima, octubre de 2010, p. 113.
207
Yolanda Soledad Tito Puca
208
La tutela cautelar en el proceso constitucional de amparo
209
Yolanda Soledad Tito Puca
48 Votan por revocar el auto de rechazo liminar y, en consecuencia, disponer que se admita a trmite la demanda
de amparo: Vergara Gotelli, Mesa Ramrez, Beaumont Callirgos, Eto Cruz y lvarez Miranda. Por otro lado,
votan por declarar improcedente la demanda al haberse producido la sustraccin de la materia controvertida:
Landa Arroyo y Calle Hayen (en sendos votos singulares).
210
La tutela cautelar en el proceso constitucional de amparo
49 MONROY GLVEZ, Juan. Ob. cit., p. 829. Ah se seala que un sector de la doctrina se resiste a admitir que
algunos efectos de lo pedido puedan concretarse sin que exista cognicin plena y cosa juzgada.
211
Yolanda Soledad Tito Puca
212
La tutela cautelar en el proceso constitucional de amparo
213
Yolanda Soledad Tito Puca
54 Para el anlisis del caso, en especial referencia al derecho a la educacin superior y la continuidad del ser-
vicio educativo recomendamos revisar los trabajos de: ALVITES ALVITES, Elena. Derecho a la educacin
universitaria como lmite al ejercicio a la libertad de empresa en la prestacin del servicio pblico de edu-
cacin y LEN FLORIN, Felipe Johan. El derecho social fundamental a la educacin y su ejercicio en
el mbito de una universidad privada. A propsito del caso Flavio Roberto Jhon Lojas. Ambos en: Gaceta
Constitucional. Tomo 29, Gaceta Jurdica, Lima, mayo de 2010, pp. 123-148.
214
La tutela cautelar en el proceso constitucional de amparo
55 Sobre la actuacin inmediata de sentencias puede acudirse a los trabajos publicados a propsito de esta sen-
tencia: CAIRO ROLDN. Omar. La actuacin inmediata de la sentencia de amparo de primer grado en una
reciente sentencia del Tribunal Constitucional; ROJAS BERNAL, Jose Miguel. Actuacin inmediata de la
sentencia en el proceso de amparo: fundamentos, objetivos y presupuestos procesales, y, BASTOS PINTO,
Manuel. La tutela anticipada de los derechos fundamentales: la actuacin inmediata de la sentencia impug-
nada. Todos en Gaceta Constitucional. Tomo 29, Gaceta Jurdica, Lima, mayo de 2010, pp. 19-47.
215
Yolanda Soledad Tito Puca
216
La tutela cautelar en el proceso constitucional de amparo
59 Sobre el trmino constitucionalizado revsense los trabajos de CARPIO MARCOS, Edgar. La accin de
cumplimiento. En: Derecho Procesal Constitucional. Susana Castaeda Otsu (coordinadora). Jurista, Lima,
2003; y, SOSA SACIO, Juan Manuel. El proceso de cumplimiento. En: Estudios y jurisprudencia del
Cdigo Procesal Constitucional. Luis Castillo Crdova (coordinador). Gaceta Jurdica, Lima, 2009.
217
Yolanda Soledad Tito Puca
218
La tutela cautelar en el proceso constitucional de amparo
60 Vide CANADO TRINDADE, Antnio Augusto. Reflexiones sobre el instituto de las medidas cautelares
o provisionales de proteccin: desarrollos recientes en el plano internacional. En: La ciencia del Derecho
Procesal Constitucional. Estudios en homenaje a Hctor Fix-Zamudio en sus cincuenta aos como investi-
gador del Derecho. Tomo IX, Derechos humanos y tribunales internacionales. Eduardo Ferrer Mac-Gregor y
Arturo Zaldvar (coordinadores), UNAM, Mxico, 2008; FIX-ZAMUDIO, Hctor. Notas sobre el Sistema
Interamericano de Derechos Humanos. En: Jurisdiccin constitucional en Iberoamrica. Dykinson, Madrid,
1997.
219
Yolanda Soledad Tito Puca
Por ltimo, es pertinente tener presente que si bien toda parte ac-
tora goza del derecho fundamental al debido proceso y gracias a ello
la posibilidad de recurrir a la tutela cautelar, no se le autoriza a des-
viar el camino de la jurisdiccin constitucional en la realizacin de los
fines que le son propios. En ese sentido, como se ha indicado jurispru-
dencialmente, al solicitar una medida cautelar, no podrn alegarse he-
chos contrarios a la realidad, para fines claramente ilegales o con pro-
psitos fraudulentos, porque ello resulta ser expresin de deslealtad
constitucional62.
220
PARTE II
TUTELA CAUTELAR,
ANTICIPATORIA Y URGENTE
EN EL DERECHO COMPARADO
La tutela anticipada de las libertades en Brasil*
223
Ada Pellegrini Grinover
224
La tutela anticipada de las libertades en Brasil
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Ada Pellegrini Grinover
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La tutela anticipada de las libertades en Brasil
227
Ada Pellegrini Grinover
Civil Pblica, por no actuar secundum eventum litis para los intereses
o derechos individuales homogneos.
228
La tutela anticipada de las libertades en Brasil
229
Ada Pellegrini Grinover
El hbeas data no fue reglamentado por ley, pero viene siendo muy
utilizado, con las caractersticas provenientes directamente de la
Constitucin.
230
La tutela anticipada de las libertades en Brasil
231
Ada Pellegrini Grinover
232
La tutela anticipada de las libertades en Brasil
(...).
III. Que se suspenda el acto que dio motivo al pedido, cuando hu-
biera fundamento relevante y del acto impugnado pudiera re-
sultar en ineficacia de la medida, en caso sea finalmente recha-
zada, siendo facultado de exigir al peticionante, caucin, fianza
o depsito, con el objetivo de asegurar el resarcimiento a la per-
sona jurdica.
233
Ada Pellegrini Grinover
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La tutela anticipada de las libertades en Brasil
235
Ada Pellegrini Grinover
236
La tutela anticipada de las libertades en Brasil
237
Estabilizacin de la tutela anticipada*
I. Consideraciones introductorias
En las Jornadas de Derecho Procesal, promovidas por el Instituto
Brasileo de Derecho Procesal, realizadas en Foz do Iguaz entre el 4 y
el 8 de agosto del 2003, se constituy un grupo de trabajo visando a es-
tudiar las alteraciones en el sistema de la tutela anticipada. La propues-
ta inicial fue presentada por la Dra. Ada Pellegrini Grinover, que hace
mucho pretende conferir estabilidad a la anticipacin de los efectos de
la tutela final dotando a la respectiva decisin de inmutabilidad. En una
apretada sntesis, su idea era la siguiente: concedida la tutela anticipada,
incidentalmente o en procedimiento previo y omitindose las partes en
cuanto al procedimiento del proceso o a la proposicin de la demanda
cognitiva, la decisin pasar en cosa juzgada1.
239
Jos Roberto dos Santos Bedaque
240
Estabilizacin de la tutela anticipada
JUSTIFICATIVA
241
Jos Roberto dos Santos Bedaque
242
Estabilizacin de la tutela anticipada
243
Jos Roberto dos Santos Bedaque
2 Cfr. DINAMARCO, Cndido. Instituies de direito processual civil. Vol. I, 3 edicin, Malheiros, So
Paulo, p. 150.
244
Estabilizacin de la tutela anticipada
Por fin, el sistema procesal puede prever una especie de tutela su-
maria provisoria, o sea, destinada a no producir efecto definitivo en el
plano material, sino apenas a garantizar que ese resultado puede ocurrir
con cierta dosis de eficiencia. Se trata de la tutela cautelar.
245
Jos Roberto dos Santos Bedaque
3 Para los interesados en la discusin doctrinaria, cfr. Tutela cautelar e tutela antecipada: tutelas sumrias e de
urgncia (tentativa de sistematizao). Ob. cit., passim.
4 Luigi Montesano pondera, con razn, que: Tutte le cognizione sommarie sono strumenti di quella che si pu
definire la lotta del diritto processuale contro il tempo, servono cio ad evitare che la durata della cognzione
normale rende inefficienti le tutele cui essa preordinata (Strumentalit e superficilit. En: Rivista de di-
ritto processuale. CEDAM, Ao LIV, n. 2, Padova, abril-junio, 1999, p. 309).
5 Cfr. PROTO PISANI, Andrea. La tutela sommaria in generale e il procedimento per ingiuzione nellordina-
mento italiano. Conferencia realizada en las II Jornadas Brasileas de Derecho Procesal Civil, en Brasilia,
del 11 al 15 de agosto de 1997 y publicada en la Revista de Processo, n. 90, abril-junio de 1998, p. 4. Para
246
Estabilizacin de la tutela anticipada
Resta saber, por tanto, cul es la mejor forma a ser adoptada por esa
modalidad de tutela sumaria y satisfactiva, con caractersticas de pro-
teccin provisoria, que no dispensa la tutela de cognicin plena, cuya
efectividad prctica solamente asegura, o como forma alternativa de tu-
tela definitiva, lo que volvera indispensable cualquier otra actividad
jurisdiccional.
una comparacin entre las varias modalidades de tutela sumaria en el Derecho argentino, ver tambin
ARAZI, Roland y KAMINKER, Mario E. Algunas reflexiones sobre la anticipacin de la tutela y las medi-
das de satisfaccin inmediata (autosatisfactivas). Trabajo presentado en las XVI Jornadas Iberoamericanas de
Derecho Procesal. Brasilia, 10-14 de agosto de 1998. En: PEYRANO, Jorge W. (coord.). Medidas autosatis-
factivas. Rubinzal - Culzoni Editores, Buenos Aires, 1997, pp. 37-53.
6 Luigi Montesado, aunque niegue que sea la tutela sumaria no cautelar fundada en juicio de verosimilitud, en
lo que diverge de Proto Pisani, admite la coincidencia entre el contenido de las tutelas cautelar y definitiva:
lesigenza di efficace cautela pu essere soddisfatta solo dndo alla misura un contenuto uguale a quello che
avrebbe laccoglimento - parziale e talvolta anche totale - della domanda di tutela ordinaria, e che in tali ipo-
tesi, se identico il contenuto degli effetti, ne permane pur sempre differente la qualitt, nel senso che la fun-
zione non di accoglimento - sia pure parziale o provvisorio - della domanda di tutela ordinaria, ma di as-
sicurazione della sua efficienza, e soprattutto per ci il giudice de merito - come ho gi accenato - non potr
mai, ai fini di quellaccoglimento, considerare decisivi in fato i risultati dellistruttoria svolta in funzione cau-
telare (Strumentalit e superficilit. Ob. cit., p. 311).
247
Jos Roberto dos Santos Bedaque
248
Estabilizacin de la tutela anticipada
9 Ese temor fue manifestado por Paulo Henrique dos Santos Lucon (Eficcia das decises e execuo provis-
ria. Editora Revista dos Tribunais, So Paulo, 2000, p. 242) y por Teresa Arruda Alvim Wambier (Da liber-
dade do juiz na concesso de liminares e a tutela antecipatria. En: Aspectos Polmicos da Antecipao de
Tutela. Editora Revista dos Tribunais, So Paulo, 1997, p. 543).
10 Cfr. Tutela cautelar e tutela antecipada. Ob. cit., p. 150.
249
Jos Roberto dos Santos Bedaque
11 Teniendo en cuenta los lmites de este trabajo, no cabe exponer nuevamente las razones por las que sustent
esa posicin. Remito al lector al estudio ya mencionado, pp. 151 y 152.
250
Estabilizacin de la tutela anticipada
251
Jos Roberto dos Santos Bedaque
V. Conveniencia de la solucin
Al escribir anteriormente sobre el tema, adopt una posicin restrin-
gida en cuanto al fenmeno que denomin tutela sumaria no cautelar,
o sea, aquella apta de volverse estable, asumiendo la condicin de tute-
la definitiva, aunque sin la calidad de cosa juzgada. A esa modalidad de
tutela de urgencia se opone, a mi entender, la tutela sumaria de la natu-
raleza cautelar, conservativa o anticipatoria, cuyas caractersticas princi-
pales son la provisoriedad y la instrumentalidad.
252
Estabilizacin de la tutela anticipada
253
Jos Roberto dos Santos Bedaque
254
Estabilizacin de la tutela anticipada
255
Jos Roberto dos Santos Bedaque
13 Cfr. CARNEIRO, Athos Gusmo. Da antecipao da tutela no processo civil. 2 edicin, Editora Forense,
Ro de Janeiro, 1999, p. 72.
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257
Jos Roberto dos Santos Bedaque
14 Cfr. mi Direito e processo (influncia do direito material sobre o processo). 3 edicin, Malheiros, So Paulo,
pp. 85 y ss.
258
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259
Jos Roberto dos Santos Bedaque
tutela definitiva, tal como ocurre con la rfr del Derecho francs y de
las einstweiligen verfgungen germnicas.
260
Estabilizacin de la tutela anticipada
15 La solucin genrica prevista en el Derecho italiano para las cautelares anticipatorias es semejante a la adop-
tada en Brasil. Sergio Chiarloni es adepto de la tcnica diversa, prxima a la presentada por la comisin, por
entenderla ms eficaz para el descongestionamiento de la va ordinaria. Afirma que, por ocasin de la reforma
de 1990, podra el legislador haber optado por forma diversa de correlacin necesaria entre el proveimien-
to anticipatorio y el proceso de mrito, scartando la scelta di sanzionare con linefficacia il primo nel caso
di mancato inizio entro un certo termine del secondo. Non vedrei nulla di scandaloso in un sistema che, con-
sentendo al giudice di provvedere in maniera provvisoria ed anticipada sulla tutela giurisdizionale, in base ad
una delibazione sommaria del relativo bisogno, lasci poi al controinteressato liniziativa di chiedere un even-
tuale prov-vedimento definitivo di accertamento. Cose del genere avvengono con soddisfazione di tutti, sia
in Francia con il procedimento di rfr, sia in Germania con le einstweiligen Verfgungen, tanto per citare
esempi a noi vicini (Prime riflessioni sui valori sottesi alla novella del processo civile. En: Rivista di dirit-
to processuale 3. CEDAM, Padova, julio-setiembre 1991, p. 673).
261
Jos Roberto dos Santos Bedaque
16 Lotario Dittrich examina esa hiptesis que, a su ver, representa tutela sumaria no cautelar, precisamente por-
que el proveimiento, aunque fundado en el artculo 700 del CPC, tiene naturaleza definitiva (cfr. Dalla tutela
cautelare anticipatoria alla tutela sommaria definitiva. En: Rivista di diritto processuale 3. CEDAM, Padova,
julio-septiembre, 1988, pp. 672 y ss.). Y explica la razn de la urgencia: il pregiudizio derivante dalla pub-
blicazione di una notizia falsa o comunque offensiva tende a diminuire progressivamente sino a divenire del
tutto irrilevante dopo il trascorrere di un certo lasso di tempo, variabile a seconda dellimportanza dei fatti o
della persona coinvolta (Ibdem, p. 677).
17 Cfr. Lotario Dittrich, Dalla tutela cautelare. Ob. cit., pp. 685 y ss. La regla prev forma de tutela inmedia-
ta a favor del propietario que efectu el pago de la indemnizacin pleiteada por el locatario, para obtener la
devolucin del inmueble. Es innecesaria la demostracin de peligro del dao, ni el pronunciamiento urgente
est vinculado a otro destinado a solucionar la lid. Por ello, concluye Lottario Dittrich que la regla no presen-
ta ninguna de las caractersticas de la tutela cautelar urgente: non ha la finalit di evitare il realizzarsi di un
danno nel tempo necessario per il giudizio di merito; concorre senza zone di sovrapposizione con lordinaria
tutela cautelare; presuppone un accertamento tendenzialmente pieno della fattispecie giuridica sottoposta alla
262
Estabilizacin de la tutela anticipada
Tambin las decisiones son reguladas por los artculos 186-bis y 186-
ter del CPC presentan verdadera tutela condenatoria anticipada, des-
tinada a permitir la inmediata produccin de los efectos ejecutivos del
proveimiento condenatorio final, con la consecuente satisfaccin del de-
recho. No configuran, sin embargo, pronunciamientos de naturaleza
cautelar porque, aunque estn precedidos de cognicin sumaria, son po-
tencialmente actos a volverse definitivos, lo que revela la ausencia de la
instrumentalidad y de la provisoriedad, caractersticas esenciales a la tu-
tela cautelar.
cognizione del giudice; infine non postula nessun collegamento funzionale con un successivo giudizio di me-
rito: tutte caratteristiche di un procedimento non cautelare, avente natura tipica e unzionalmente autonoma ri-
spetto al giudizio di merito (Ob. cit., p. 691).
18 Segn Comoglio: Forse, la soluzione pi acdetabile ancorch non Del tutto appagante quella che tenta
di porre laccento sul carattere misto dellordinanza di condanna anticipata, collocandola a mezza via tra i
provvedimenti autonomi a cognizione sommaria, capaci di acquisire uma stabilit pro judicato, ed i prov-
vedimenti Che, nel differenziarsi (per uma strumentalit loro propria) da quelli cautelari strictu sensu, do-
vrebbero comunque reputarsi, in ragioni della loro istituzionale provvisoriet, interinali ed anticipatori
(COMOGLIO, Luigi Paolo, FERRI, Corrado y TARUFFO, Michele. Lezione sul processo civile. Bologna, Il
Mulino, 1995, p. 320).
263
Jos Roberto dos Santos Bedaque
actitud para representar la decisin final sobre el litigio. Ello porque las
partes acaban contentndose con aquella solucin inicial, que entienden
como indicativo de cmo ser la decisin definitiva. En la gran mayora
de los casos, por tanto, no se llega al trial19.
19 Cfr. VARANO, Vincenzo. Tendenze evolutive in materia di tutela provvisoria nellordenamento inglese,
com particolare riferimento allinterlocutory incjunction. En: Rivista di diritto processuale civile. CEDAM,
primera parte, 1.985, pp. 56 y 57.
264
Estabilizacin de la tutela anticipada
20 As se manifest Sergio Chiarloni sobre el problema ahora tratado y su repercusin en el sistema italiano: E
il codice di procedura civile, ispirato, soprattutto dopo la controriforma del 1950, ad un deprecabile forma-
lismo delle garanzie, presentea in alcuni suoi snodi fondamentali una regolamentazione tale da ostacolare lo
svolgimento di un processo efficiente e perci giusto e tale invece da incoraggiare labuso del processo, in
quanto consente alla parte di resistere (ma spesso anche di agire) in un giudizio non gi allo scopo di ottenere
la tutela dei propri diritti, bens allo scopo di contrastare lattuazione dei diritti dellavversario, perpetuando il
proprio torto (Prime riflessioni. Ob. cit., p. 659).
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266
Estabilizacin de la tutela anticipada
21 Luigi Montesano, despus de sustentar, a la luz del ordenamiento italiano, que es sustancialmente diverso el
contenido probatorio necesario a que el juez conceda una u otra modalidad de tutela, observa que la solucin
de admitir la transformacin de la tutela sumaria cautelar en definitiva puede favorecer al ms fuerte en detri-
mento del ms dbil. Sus observaciones constituyen una verdadera alerta a los que se preocupan tan solamen-
te por la rapidez, como si ese fuese el nico valor pasible de proteccin en sede procesal. Pondera el autor
que el pedido sucesivo de tutela cognitiva ordinaria, necesario a que no pierda eficacia la medida urgente,
267
Jos Roberto dos Santos Bedaque
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Estabilizacin de la tutela anticipada
22 La advertencia es de Tarzia, que tambin apunta al riesgo de la sumarizacin del proceso (cfr.
Considerazioni comparative sulle misure provvisorie nel processo civile. En: Rivista di diritto processua-
le, II. CEDAM, Padova, 1985, pp. 243-244 y 249). La doctrina argentina, al tratar de la tutela sumaria, repre-
sentada por las medidas autosatisfactivas, adems de resaltar el carcter excepcional de la solucin, advierte
el peligro de que el mecanismo, si es adoptado indiscriminadamente, acabe comprometiendo el resultado del
proceso (ver GARCA SOL, Marcela. Medidas autosatisfactivas: la excepcionalidad de su procedencia.
Aproximaciones para su categorizacin. Particularidades de su trmite. En: PEYRANO, Jorge W. Medidas
autosatisfactivas. Ob. cit., pp. 271-273).
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Estabilizacin de la tutela anticipada
23 Cfr. COMOGLIO, Luigi, FERRI, Corrado y TARUFFO, Michele, Lezione. Ob. cit., p. 584.
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Estabilizacin de la tutela anticipada
24 La comisin es presidida por el eminente procesalista Giuseppe Tarzia y sus conclusiones estn publicadas en
la Rivista di Diritto Processuale. N 4, 1996, en especial pp. 1016 y 1017, tem XXVIII.
273
Jos Roberto dos Santos Bedaque
25 Sobre tutela diferenciada, cfr. mi Tutela cautelar e tutela antecipada. Ob. cit., pp. 26-27 y As formas di-
ferenciadas de tutela no processo civil brasileiro. En: Temas atuais do direito processual iberoamericano.
Informes y conferencias de las XVI Jornadas Iberoamericanas de Derecho Procesal, 1 edicin, Forense, Ro
de Janeiro, pp. 61-124. Como bien observa Cndido Dinamarco, en relacin a la tutela por la sumariedad de
la cogncin, en sustancia lo que hay de particular en esos casos es el proceso y no la tutela en s misma. Esta
es diferenciada solamente por la mayor celeridad en la oferta de resultados, porque los resultados ofrecidos
son sustancialmente los mismos que se podran obtener por otras vas. El proceso en s mismo es que presen-
ta elementos estructurales internos peculiares y, por tanto, diferenciados (Instituies. Ob. cit., pp. 739-740).
274
Notas sobre la tutela de urgencia*
I. Consideraciones iniciales
*
Traduccin de Renzo I. Cavani Brain.
**
Profesor titular de Derecho Procesal Civil de los cursos de graduacin y posgraduacin de la Facultad de
Derecho de la Universidad Federal de Ro Grande do Sul (UFRGS). Doctor en Derecho por la Universidad
de So Paulo (USP). Posdoctor por la Universidad La Sapienza, Roma, Italia.
275
Carlos Alberto Alvaro de Oliveira
1 BRIEGLEB, Hans Karl. Einleitung in die Theorie der summarischen Processe. Leipzig: Tauchnitz, 1859,
Nachdruck des Verlages Ferdinand Keip, Frankfurt a.M., 1969, 53, pp. 238-245; KASER, Max, Derecho
Romano Privado. Trad. Jos Santa Cruz Teijeiro, Reus, Madrid, 1968, 27, I, 5, pp. 125-127; JRS, Paul
y KUNKEL, Wolfgang. Derecho Privado Romano. Trad. L. Prieto Castro. Labor, Barcelona, 1937, 163,
pp. 374-375.
2 Cfr. BRIEGLEB. Ob. cit., 54, pp. 245-248; KASER, Max. Derecho Romano Privado, cit., 61, I,
pp. 284-285.
3 BRIEGLEB. Ob. cit., 55, pp. 248-252; URSICINO LVAREZ. Curso de Derecho romano. Revista de
Derecho Privado, Madrid, 1955, 172, p. 499 y nota 547, tomo I.
4 BRIEGLEB. Ob. cit., 56, p. 252; URSICINO LVAREZ. Ob. cit., 172, p. 499 y nota 546, tomo I.
5 BRIEGLEB. Ob. cit., 57, pp. 253-263.
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Notas sobre la tutela de urgencia
6 BRIEGLEB. Ob. cit., 58, pp. 263-266; URSICINO LVAREZ. Ob. cit., 172, p. 498 y nota 544, tomo I.
7 BRIEGLEB. Ob. cit., 59, p. 266, reproduce la L. 1, 9, de las estipulaciones pretorias de Ulpiano: Quodsi
sit aliqua controversia, utputa si dicatur per calumniam desiderari, ut stipulatio interponantur, ipse Praetor
debet super ea re sumammatim cognoscere, et cautum jubere aut denegare. Ver tambin URSICINO
LVAREZ. Ob. cit., 171, p. 493 y nota 539, tomo I.
8 BRIEGLEB. Ob. cit., 60, pp. 266-267.
9 BRIEGLEB. Ob. cit., 49, pp. 205-208, 61, pp. 267-270; tambin sobre el punto GLCK, Federico.
Commentario alle Pandette, actualizacin de Augusto Ubbelohde. Trad. Vittorio Pouchain. Vol. XLIII-XLIV.
Societ Editrice Libraria, Milano, 1905, pp. 96-105.
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Notas sobre la tutela de urgencia
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Notas sobre la tutela de urgencia
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Carlos Alberto Alvaro de Oliveira
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Notas sobre la tutela de urgencia
Bajo ese punto de vista, no hay duda de que, en la hiptesis del inci-
so I del artculo 273, se busca prevenir el dao la ley es suficientemen-
te explcita y no deja margen a tergiversacin (fundado temor de dao
irreparable o de difcil reparacin). No se cuida, adems, de simple-
mente acelerar el ritmo del procedimiento, en atencin a la naturaleza
del derecho envuelto en la demanda, sino de una autntica y tpica pre-
vencin de dao, capaz de comprometer el propio derecho, eventual-
mente reconocido al final, o su goce y disfrute. La anticipacin debe as
actuar en los lmites de su finalidad esencial, exactamente la prevencin
283
Carlos Alberto Alvaro de Oliveira
16 Escapan al tema de este ensayo las hiptesis previstas en los incisos II y III del artculo 273, que por ello no
sern examinadas aqu.
284
Notas sobre la tutela de urgencia
17 Calamandrei, en 1934, en su clsica obra respecto de los provvedimenti cautelari, Introduzione allo Studio
Sistematico dei Provvedimenti Cautelari, agora em Opere Giuridiche, Morano, Napoli (1983), IX, N18,
p. 196, haba advertido el fenmeno, resaltando que, en algunos casos, la providencia interina trata de acele-
rar, en va provisoria, la satisfaccin del derecho.
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Carlos Alberto Alvaro de Oliveira
18 Al respecto, cfr. FALZEA, Angelo. Efficacia giuridica. En: Enciclopedia del Diritto. Giuffr, Milano, 1965,
vol. XIV, pp. 432-509, esp. p. 472.
19 Sustenta F. BAUR. Studien zum einstweiligen Rechtschutz. J. C. B. Mohr (Paul Siebeck), Tbingen, 1967,
p. 32 y nota 29, con amparo en Karl Blomeyer, se trata de un puro efecto fctico porque, para l, la eficacia
satisfactiva, en el plano jurdico, depende de la existencia del derecho.
286
Notas sobre la tutela de urgencia
V. La tutela anticipatoria
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21 Como destaca MICHELI, Gian. Curso de Derecho Procesal Civil. Trad. de Santiago Sents Melendo, vol. I,
Ejea, Buenos Aires, 1970, pp. 55-56, la declaracin contenida en la sentencia de condenacin est funcional-
mente vinculada, aunque sea de modo eventual, a la posibilidad de realizar coactivamente el comando de la
ley, si y mientras que el sujeto que debera conformase con el mismo comando no lo hiciera espontneamen-
te. Y ms adelante, ibdem, p. 71, afirma, con razn, que igualmente el fenmeno de la declaracin de certe-
za se encuentra en la sentencia constitutiva, y ms precisamente de declaracin de certeza constitutiva; pero
declaracin de certeza ya no de un derecho autnomo a la modificacin jurdica, sino de los presupuestos a
que la ley subordina la produccin del efecto.
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Notas sobre la tutela de urgencia
22 Ver, a propsito, MONIZ DE ARAGO. Medidas cautelares inominadas. En: Revista Brasileira de Direito
Processual. N 57, 1988, pp. 33-90, esp. pp. 44-45, y la respuesta de Ovdio A. Baptista da SILVA, Curso de
Direito Processual Civil. Vol. III, Fabris, Porto Alegre, 1993, p. 18.
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Notas sobre la tutela de urgencia
23 LACERDA, Galeno. Limites ao Poder Cautelar Geral e Concesso de Liminares. En: Revista da Ajuris.
N 58, 1993, pp. 95-104, esp. pp. 101-103.
24 ALVARO DE OLIVEIRA, Carlos Alberto. Alcance e natureza da tutela antecipatria. En: Revista da
Ajuris. N 66, 1996, pp. 202-211, esp. p. 207.
25 Entre comillas, porque no se trata propiamente de ejecucin en el sentido tcnico de proceso aparte, sino de
realizacin prctica, alcanzable en lo normal de las especies por rdenes o mandatos emanados del rgano
judicial, de modo compatible con la urgente necesidad de prevencin del dao.
291
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Notas sobre la tutela de urgencia
27 BRIEGLEB. Ob. cit., 4, pp. 11-13, passim. Esas ideas despus tuvieron desarrollo en la obra de FAIRN
GUILLN, Vctor. El juicio ordinario y los plenarios rpidos (Los defectos en la recepcin del Derecho
Procesal comn, sus causas y consecuencias en doctrina y legislacin actuales). Bosch, Barcelona, 1953,
y, entre nosotros, en la tesis de doctorado de WATANABE, Kazuo. Da cognio no processo civil. RT, So
Paulo, 1987.
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28 As, MARINONI, Luiz Guilherme. Tutela Cautelar e Tutela Antecipatria. RT, So Paulo, 1992, p. 141.
295
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A nuestro ver, la respuesta solo puede ser negativa, de modo que el an-
gustiante problema permanece sin solucin.
29 Como bien pondera PONTES DE MIRANDA. Comentrios ao Cdigo de Processo Civil. Tomo XII, Rio,
Forense, 1976, p. 36, los elementos de cognicin y de ejecucin, que hay en los procesos y decisiones cau-
telares, no apartan su especificidad de cautelar, de preventividad. No se est en el plano de la clasificacin de
las acciones y de las sentencias, y s en el plano de la procesalstica.
296
Notas sobre la tutela de urgencia
30 Sobre el punto, E. T. Liebman, en sus observaciones a las Instituies de Direito Processual Civil, de G.
CHIOVENDA. Vol. I, 2 edicin, Saraiva, So Paulo, 1965, pp. 243-244, nota 4.
31 Presta gran relevo a la realizacin prctica Ovdio A. Baptista da SILVA. Curso de Direito Processual Civil.
Vol. III, cit., p. 21.
32 Piensa as Ovdio A. Baptista da SILVA. Vol. III, Ob. cit., p. 22.
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33 Cfr. GANDOLFI, Giuseppe. Contributo allo studio del processo interditale romano. Giuffr, Milano, 1955,
pp. 69, 126, passim. Ver tambin KASER, Max. Das rmische Zivilprozessrecht, Mnchen, Beck, 1966, 62,
II, pp. 319-320, a resaltar el inters pblico general para la emisin de la orden interdictal.
34 Sobre el estado de la jurisdiccin en esa poca, TROLLER, Alois. Von den Grundlagen des zivilprozessualen
Formalismus. Basel, Helbin & Lichtenhahn, 1945, pp. 34-35. La mencin al principio lite pendente nihil
innovetur se encuentra en PONTES DE MIRANDA. Comentrios ao Cdigo de Processo Civil. T. XII,
Forense, Ro de Janeiro, 1976, p. 16.
298
Notas sobre la tutela de urgencia
los poderes discrecionales del juez, sin olvidar la valorizacin del ade-
cuado sistema de contrapesos35.
Todo lo que fue dicho hasta ahora evidencia con claridad suficiente,
a nuestro ver, la imposibilidad de agrupar la tutela anticipatoria al pro-
ceso de conocimiento o de ejecucin, principalmente frente a su afinidad
con el proceso cautelar, del cual comparte la misma funcin y la misma
estructura, aunque no el mismo efecto jurdico. A propsito, el efecto
jurdico, que aproxima la tutela anticipatoria del verbo satisfacer y la
cautelar del verbo asegurar, es que realmente las diferencia, impidiendo
que puedan ser consideradas de la misma especie. No obstante, aunque
no sean de la misma especie, tutela cautelar y anticipatoria comparten
el mismo gnero, el cual est destinado a la prevencin del dao al pro-
bable derecho de la parte, mediante rdenes y mandatos que interfieran
desde luego en el plano sensible. Si la palabra cautelar y el propio con-
cepto all implicado se revelan impropios para designar el nuevo gne-
ro de funcin jurisdiccional, la cuestin se transfiere al terreno propia-
mente terminolgico, pareciendo bastante adecuado hablarse de tutela
de urgencia, a ejemplo de la elaboracin doctrinaria italiana (aunque
parte de otros presupuestos legales y doctrinarios). Significa decir que
la tradicional clasificacin tripartita, de larga data consagrada en la doc-
trina brasilea proceso de conocimiento, de ejecucin y cautelar debe
evolucionar a la adopcin de un concepto ms abarcante y pertinente,
cambindose el ltimo trmino de la ecuacin a proceso de urgencia. Sin
embargo, siempre debe tenerse bien presente la imposibilidad de mo-
delos puros y antispticos, esculpidos en la ms rigurosa lgica formal y,
por esa razn, inmunes a la vida y sus complejidades.
35 Como bien pondera LACERDA, Galeno. Mandados e Sentenas Liminares. Separata de la Revista da
Faculdade de Direito de Porto Alegre. Ao VI, N1, 1972, pp. 77-96, esp. p. 93, lo ideal habr de consistir
en el justo equilibrio entre el individualismo y los valores sociales.
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De la tutela cautelar a la tutela anticipatoria*
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De la tutela cautelar a la tutela anticipatoria
4 TJSC, 1 C., Ap. 26.034, v.u., En: Arruda ALVIM y PINTO, Nlson Luiz. Repertrio de Jurisprudncia e
Doutrina sobre Processo Cautelar, pp. 164-165.
5 RT 673/85.
6 MARINONI, Luiz Guilherme. Tutela Cautelar e Tutela Antecipatria. RT, So Paulo, 1992.
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De la tutela cautelar a la tutela anticipatoria
se regir por las normas y leyes del mandato de seguridad8. Esa norma,
sin embargo, fue vetada, bajo la siguiente argumentacin: las acciones
de mandato de seguridad y de hbeas data se destinan, por su natura-
leza, a la defensa de derechos subjetivos pblicos y tienen, por tanto,
como objetivo principal, los actos de agentes del Poder Pblico. Por eso,
su extensin o aplicacin a otras situaciones o relaciones jurdicas es in-
compatible con su ndole constitucional. Los artculos vetados, as, con-
traran las disposiciones de los incisos LXIX y LXXII del artculo 5 de la
Carta Magna. El argumento del veto es risible y, as, solamente puede
ser comprendido a partir del momento en que revelamos su compromi-
so ideolgico. La proposicin que admite el uso de un procedimiento,
como el del mandato de seguridad, solamente contra los actos del Poder
Pblico, nicamente puede fijar como premisa la tesis absurda de que
solo los agentes del Poder Pblico son capaces de cometer actos que jus-
tifiquen el empleo de dicho procedimiento. Imaginar que el proceso es
un arma contra el Estado constituye una idea reaccionaria, de la peor
calidad, sin ninguna coherencia con las preocupaciones de la doctrina
moderna, tan pendiente de las tutelas diferenciadas, aptas a permitir la
efectiva tutela de los derechos. En verdad, falt voluntad poltica para
premunirse al consumidor de un instrumento efectivo para la tutela de
sus derechos, y, de esa forma, podemos decir que el veto constituy una
artimaa conservadora9.
8 Cabe recordar, entretanto, que ya en 1983, en el Congreso Nacional de Proceso Civil, realizado en Porto
Alegre, Ovdio Baptista da Silva propuso que se agregue al artculo 285 del Cdigo de Proceso Civil el si-
guiente prrafo: Pargrafo nico. Siempre que el juez, por el examen preliminar de los fundamentos de la
demanda por las pruebas constantes de la inicial, se convenza de la plausibilidad del derecho invocado, podr
conceder medida liminar anticipando los efectos de la sentencia de mrito, si la naturaleza de tales eficacias
no fuera incompatible con dicha providencia.
9 MARINONI, Luiz Guilherme. Efetividade do Processo e Tutela de Urgncia, p. 6.
10 SANTOS, Boaventura de Sousa. Introduo sociologia da administrao da justia. En: Revista de
Processo, 37/133.
305
Luiz Guilherme Marinoni
11 En varios pases de Amrica Latina se discute, intensamente, respecto de la tutela anticipatoria, Como
ejemplo, es posible citar: MORELLO, Augusto. Anticipacin de la Tutela, Platense, La Plata, 1996;
BERIZONCE, Roberto; BERMEJO, S. Patricia y AMENDOLARA, Zulma. Tribunales y Proceso de
Familia, Platense, La Plata, 2001, pp. 50-59; PEYRANO, Jorge W. Reformulacin de la teora de las medi-
das cautelares: tutela de urgencia - medidas autosatisfactorias. En: Revista de Direito Processual Civil, N9;
PEYRANO, Jorge W. Rgimen de las medidas autosatisfactivas, nuevas propuestas. En: Revista de Direito
Processual Civil, N7; PREZ RAGONE, lvaro. Introduccin al estudio de la tutela anticipatoria. En:
Revista de Direito Processual Civil, N5, y Concepto estructural y funcional de la tutela anticipatoria. En:
Revista de Direito Processual Civil, N13; CARBONE, Carlos Alberto. Los procesos urgentes y la anticipa-
cin de la tutela. En: Revista de Direito Processual Civil, N21; VARGAS, Abraham Luis. Teora general
de los procesos urgentes. En: Medidas Autosatisfactivas, Rubinzal-Culzoni Editores, Buenos Aires, 1999;
ROJAS, Jorge. Los lmites de la tutela anticipada. En: Sentencia Anticipada, Rubinzal-Culzoni Editores,
Buenos Aires, 2001; MONROY PALACIOS, Juan Jos. Cinco temas polmicos en el proceso civil perua-
no. En: Revista de Direito Processual Civil, N21; GREIF, Jaime. Las medidas anticipativas. En: Temas
de Derecho Procesal Civil. Cauce Editorial, Montevideo, 2000.
12 Como afirmaba Donaldo Armelin, una de las formas de distorsin del uso de la tutela cautelar se verifica
siempre que se da el resultado de una prestacin de tutela jurisdiccional cautelar una satisfactividad que no
306
De la tutela cautelar a la tutela anticipatoria
puede tener (A tutela jurisdicional cautelar. En: Revista da Procuradoria-Geral do Estado de So Paulo
23/129).
13 CARPI, Federico, La provvisoria esecutoriet della sentenza, p. 47.
307
Luiz Guilherme Marinoni
14 RENGEL ROMBERG, Arstides. Medidas cautelares innominadas. En: Informe presentado en las XI
Jornadas Iberoamericanas de Derecho Procesal. Ro de Janeiro, 1988, pp. 37-38.
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25 dem.
26 SILVA, Ovdio Baptista da. A ao cautelar inominada no Direito brasileiro, p. 67.
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De la tutela cautelar a la tutela anticipatoria
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29 MARINONI, Luiz Guilherme. Tutela cautelar e tutela antecipatria, p. 2 y ss.; Efetividade do processo e
tutela de urgncia, p. 51 y ss.
30 Todos conoce el pensamiento de Carnelutti sobre el fin del proceso. Cuando l dice que este existe para la
justa composicin de la lid, presupone naturalmente que las normas jurdicas sustanciales contenidas en la
ley no tengan por s solas aptitud para componerla (esto es: para regular, cual regla concreta, el conflicto de
intereses). Esa idea, que est en la base de todo sistema de Carnelutti, fue manifestada por l en uno de sus
ms antiguos escritos, un trabajo sobre la sentencia condicional. El efecto de la sentencia, dice l, es volver
concreto o particular el precepto abstracto o genrico contenido en la norma legal; el comando abstracto es
representado por un arco, el cual solo se cierra en crculo cuando hubiera el comando complementario, este
reside en la sentencia (no dispositiva) y en el negocio jurdico. Es, como se ve, una derivacin de la teo-
ra de Kelsen (DINAMARCO, Cndido Rangel. Direito e processo. En: Fundamentos do Processo Civil
Moderno, p. 20).
314
De la tutela cautelar a la tutela anticipatoria
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316
De la tutela cautelar a la tutela anticipatoria
(...).
38 Mandrioli, por ejemplo, percibi la funcin cautelar en la ejecucin provisoria contra el pericolo nel ritardo
(Corso di Diritto Processuale, v. 3/221).
39 Teora de la Accin Cautelar, p. 79.
317
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40 BEDAQUE, Jos Roberto dos Santos. Tutela Cautelar e Tutela Antecipada: Tutelas Sumrias e de Urgncia,
p. 396.
318
De la tutela cautelar a la tutela anticipatoria
319
Luiz Guilherme Marinoni
43 Mientras tanto, puede ocurrir la figura de una sentencia no definitiva, sino ejecutoria, y, pues, la separacin
entre la definitividad de la cognicin y la ejecutoriedad. Es lo que sucede, en primer lugar, cuando la conde-
nacin es confirmada o proferida en grado de apelacin, y ello porque la sentencia de apelacin, si bien no
es definitiva, por esta sujeta a casacin, es sin embargo ejecutoria, una vez que la casacin no suspende la
ejecucin de la sentencia (artculo 520 del Cdigo de Proceso Civil), y lo mismo se dir del pedido de revo-
cacin (artculo 503). A pesar de que esa sea una figura anormal, porque nos presenta una accin ejecutoria
no coincidente, de hecho, de la certeza jurdica (...) (Instituies de Direito Processual Civil, v. 1/235).
44 Es inconcebible que se piense que la distincin entre tutela anticipatoria y tutela cautelar pueda no tener relevancia.
Adems de la teorizacin del tema de la tutela anticipatoria es fundamental para que sea revelada la ideologa del
proceso civil clsico, es evidente que la tutela anticipatoria stricto sensu, justamente por la razn de conferir un
bien de la vida al actor sin la realizacin plena del contradictorio, posee una repercusin en la esfera jurdica de
demandado mucho mayor que la simple tutela cautelar. Ms que esto: es conveniente recordar que el Cdigo de
320
De la tutela cautelar a la tutela anticipatoria
Proceso Civil fue corregido al final de 1994, confindose al juez la oportunidad de conferir tutela anticipatoria,
exactamente por la razn de que la gran mayora de los doctrinarios y de los tribunales, antes de la mencionada
reforma, no admitan que la tutela sumaria satisfactiva pudiese ser prestada bajo el manto protector de la tutela
cautelar innominada. Por tanto, es curioso que despus de introducida la tutela anticipatoria en el Cdigo de
Proceso Civil se diga que justamente aquella tutela que no poda ser conceptuada como cautelar, y que por esta
razn condujo a una reforma procesal, deba ser definida como cautelar.
45 La tutela durgenza ha assunto una importanza crescente di fronte al fenomeno della dilatazione dei tempi
della giustizia civile, da un lato, e delles-pandersi della difesa di situazioni soggettive che richiedono un
intervento immediato del giudice, e rispetto alle quali lurgenza finisce con lapparire la modalit essenziale
di protezione. Si pensi, ad esempio, alla incidenza che sulla sfera individuale possono esercitare i mezzi di
comunicazione di massa, ed al fatto che il ritardo della tutela ordinaria pu ledere irreparabilmente i diritti
della persona. In queste situazioni, la tutela durgenza si identifica con la tutela tout court, e perde rillevo
il carattere della strumentalit rispetto allesercizio della funzione giurisdizionale di merito, che era proprio
delle misure cautelari (DENTI, Vittorio. La Giustizia Civile, pp. 129-130).
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Luiz Guilherme Marinoni
322
De la tutela cautelar a la tutela anticipatoria
50 Sobre la actualidad y la importancia del principio, v. DENTI, Vittorio. La Tutela dUrgenza, p. 164.
51 Esa es tambin la opinin de Roger Perrot: Mais pour cette raison, la philosophie mme de la mesure
provisoire a chang. Au sicle dernier, elle avait surtout pour rle dassurer la conservation des biens
litigieux ou damnager temporairement une situation contentieuse en attendant le jugement dfinitif.
De nos jours, ce rle premier na pas disparu. Mais une autre fonction sest dveloppe qui gagne en
importance et qui consiste moins en une mission de sauvegarde quen une anticipation sur la dcision
dfinitive (Les mesures provisoires en Droit franais. En: Les Mesures Provisoires en Procdure
Civile, p. 153). En el mismo sentido, Michelle Aiello: ulteriore ed indiretta conseguenza della ravvisata
inadeguatezza degli strumenti della cognizione ordinaria stata per anche quella di snaturare la finalit
e lefficacia dei medesimi provvedimenti di urgenza (l provvedimenti di urgenza nellattuale momento
legislativo italiano. En: Les Mesures Provisoires en Procdure Civile, p. 265). V. tambin, ARIETA,
Giovanni. Comunicazione. En: Les Mesures Provisoires en Procdure Civile, cit., p. 269-270; DENTI,
Vittorio. La Giustizia Civile, pp. 129-130.
323
Luiz Guilherme Marinoni
324
De la tutela cautelar a la tutela anticipatoria
que el nico resultado til que el actor espera del proceso es obtenido
precisamente en el momento en que es efectivizada la tutela55.
55 No hay ms razn para sustentarse que la satisfaccin de un derecho, con base en cognicin sumaria, confi-
gura solamente la tutela cautelar, precisamente por el hecho de que todos saben, en la actualidad, que la satis-
faccin de un derecho mediante cognicin sumaria, cuando fuera necesaria, es indispensable para su efectiva
tutela, y esta tutela, como es evidente, no puede significar una simple seguridad para la obtencin del resulta-
do til objetivado por la parte. Por tal razn, no es posible concordar con Antnio Cludio da Costa Machado
(Tutela Antecipada. Oliveira Mendes, So Paulo, 1998), Jos Roberto dos Santos Bedaque (Tutela Cautelar e
Tutela Antecipada: Tutelas Sumrias e de Urgncia, cit.) ni con Marcelo Lima Guerra (Estudos sobre o
Processo Cautelar. Malheiros, So Paulo, 1997, p. 98), que sustentan la naturaleza cautelar de la tutela anti-
cipatoria, suponiendo que la satisfaccin de un derecho con base en cognicin sumaria no importa, siendo re-
levantes nicamente las clsicas ideas de que solo la sentencia y no la decisin que concede la tutela antici-
patoria es capaz de componer la lid (Carnelutti) o puede significar la actuacin concreta del derecho
(Chiovenda). Ahora, nadie niega que, en los trminos de las teoras de Carnelutti y Chiovenda, la decisin
fundada en cognicin sumaria no pueda componer la lid o actuar el derecho, sino solamente puede contribuir
a la composicin de la lid (Carnelutti habla de composicin provisoria de la lid) o para la actuacin concreta
del Derecho. Sin embargo, dejndose tales teoras y los criterios que las caracterizan, y mirando a la teora de
la tutela de los derechos, queda claro que la decisin visualizada en la perspectiva procesal de la provisorie-
dad puede ser vista a travs del ngulo de la tutela del derecho material, cuando se vuelve evidente la distin-
cin entre tutela cautelar y tutela anticipatoria. La mayora de los doctrinarios brasileos ya detect dicho
fenmeno. Dice Flvio Luiz de Oliveira: La tutela sumaria satisfactiva visa, aunque est fundada en juicio
de probabilidad, a la realizacin del derecho (La Anticipacin de la Tutela de los Alimentos Provisorios y
Provisionales Acumulados a la Accin de Investigacin de Paternidad. Malheiros Editores, So Paulo, 1999,
p. 20). Rogrio Aguiar Munhoz Soares, por su parte, dice: Cuando se afirma que la anticipacin de tutela
tiene naturaleza satisfactiva, se tiene en la mira el logro anticipado del goce de algo que solo en un momento
posterior sera alcanzado, de modo que los actos satisfactivos practicados anticipadamente no se repiten una
vez confirmada la decisin anticipatoria por sentencia. Se vuelve, por ello, sin sentido detenerse en el aspecto
de la provisoriedad de la decisin que concede el pedido una vez que es definitivo el goce del bien postulado,
aunque sea provisoria la decisin que la concede. Si la concesin de la ejecucin provisoria de la tutela anti-
cipada tiene como base la alegacin de periculum in mora (rectius: damnum irreparabile), esto no la con-
vierte en tutela cautelar (Tutela Jurisdicional Diferenciada. Malheiros, So Paulo, 2000, pp. 181-182). Teori
Albino Zavascki: Hay casos en que, aunque no la certificacin ni la ejecucin estn en peligro, la satisfac-
cin del derecho es, sin embargo, urgente, dado que la demora en el goce constituye, por s, un elemento des-
encadenante de dao grave. Esa ltima es la situacin de urgencia legitimadora de la medida anticipatoria
(Antecipao da Tutela. Saraiva, So Paulo, 1997, p. 48). Joel Dias Figueira Jnior: Cautelar una determina
situacin fctica o jurdica concreta significa protegerla, prevenirla, resguardarla, defenderla; lgicamente,
una medida cautelar es una medida que cautela, y no que anticipa. En forma diversa, si la medida anticipa los
efectos materiales de la sentencia de mrito (definitiva), ella la est ejecutando (...); si ejecuta, no cautela,
sino satisface la pretensin del interesado (Liminares nas Aes Possessrias. RT, So Paulo, 1999, pp. 158-
159). Araken de Assis: Corresponde establecer, precisamente, si el acto del juez entreg el bien a uno de los
litigantes o apenas previno a su entrega, colocndolo a salvo de ambos, a ejemplo de lo que ocurre en el em-
bargo y en el secuestro: en el primer caso, hay satisfaccin del derecho material, aunque reversible; en el se-
gundo, hay simple cautela (Doutrina e Prtica do Processo Civil Contemporneo. Ed. RT, So Paulo, 2001,
p. 438). Nlson Nery Jnior y Rosa Maria de Andrade Nery: tutela anticipatoria es tutela satisfactiva en el
plano de los hechos, ya que realiza el derecho, dando al requirente el bien de la vida por l pretendido con la
accin de conocimiento (Cdigo de Processo Civil Comentado e Legislao Processual Civil Extravagante
em Vigor. RT, So Paulo, 2001, p. 730). Luiz Orione Neto: Para obviar ese fenmeno de las medidas caute-
lares satisfactivas y adaptar el proceso civil a las exigencias de nuestra civilizacin industrializada y de masa,
con autntica multiplicacin de situaciones de urgencia, el legislador ordinario decidi afrontarlo sin rodeos.
Y lo hizo a travs de las reglas establecidas en el artculo 273 del CPC. Efectivamente, ese precepto legal
vino a establecer un divisor de aguas, alterando sustancialmente ese fenmeno. De ahora en adelante, las ac-
ciones cautelares sean nominadas, sean innominadas se destinarn exclusivamente a salvaguardar el resul-
tado til y eficaz del proceso principal, manteniendo su naturaleza conservativa y aseguratoria de derecho; las
pretensiones de naturaleza satisfactiva de derecho material solamente podrn ser deducidas en la propia
325
Luiz Guilherme Marinoni
accin de conocimiento, a travs de la tcnica anticipatoria (Liminares no Processo Civil. Lejus, So Paulo,
1999, p. 110). Carlos Augusto de Assis: De hecho, como dejamos traslucir en los pargrafos arriba, somos
de la opinin de que la actividad cautelar no se coaduna con la satisfaccin. Quien cautela, asegura, no satis-
face. Aunque, para efectos del razonamiento, se admita, como entienden ciertos autores, la posibilidad de un
proveimiento cautelar acaba por revelarse satisfactivo (lo que, segn nos parece, desnaturalizara la actividad
cautelar), estaramos, cuando mnimo, frente a una actividad cautelar atpica (A Antecipao da Tutela.
Malheiros, So Paulo, 2001, pp. 129-130). Adroaldo Furtado Fabrcio: Al paso que la funcin cautelar se
agota en la aseguracin del resultado prctico de otro pedido, sin solucionar siquiera provisoriamente las
cuestiones pertinentes al mrito de este, la anticipacin de tutela supone necesariamente una solucin tal, en
el sentido de toma de posicin del juez, aunque sin compromiso definitivo, relativamente a la postulacin del
actor en lo que se acostumbra denominar proceso principal (en el caso, el nico existente). En sede cautelar
ciertamente se hace algn examen de esa pretensin, pero con la nica intencin de investigar si ella es plau-
sible (presencia del fumus boni iuris) y si la demora inherente a la actividad estatal puede poner en riesgo su
resultado prctico (periculum in mora). No ocurre as en la hiptesis de anticipacin de tutela: all, el sopeso
de la probabilidad de suceso de la postulacin principal (y nica) se hace para otorgar desde luego al postu-
lante el bien de la vida, que, de no ser as, solo le podra ser atribuido por la sentencia final (Breves notas
sobre os provimentos antecipatrios, cautelares e liminares, Ajuris 66/16-17). Athos Gusmo Carneiro:
Una cosa es proteger, mediante proceso autnomo, la eficacia de la sentencia a ser proferida en otro proceso,
llamado principal. Cosa sustancialmente diversa es realizar desde luego, aunque provisoriamente, la preten-
sin en la accin de conocimiento. La satisfaccin se da a travs del adelantamiento de los efectos, en todo o
en parte, del proveimiento postulado. Ya en la tutela cautelar, segn la doctrina dominante, hay solamente la
concesin de medidas colaterales que, frente a la situacin objetiva de peligro, procuran preservar las pruebas
o asegurar la fructuosidad del proveimiento de la accin principal. No est dotada, as, de carcter satisfac-
tivo, a menos que se acepte, como hacemos, la existencia de un derecho sustancial de cautelar, que es satis-
factivo por el proveimiento concesivo de la tutela cautelar (Tutela antecipatria e tutela especfica das obri-
gaes de fazer e no-fazer. En: Reforma do Cdigo de Processo Civil, (coordenado pelo Ministro Slvio de
Figueiredo Teixeira), Saraiva, So Paulo, 1996, p. 38). En el mismo sentido Ovdio Baptista da Silva (Curso
de Processo Civil. Vol. 3, RT, So Paulo, 2000), Donaldo Armelin (A tutela jurisdicional cautelar, Revista
da Procuradoria-Geral do Estado de So Paulo 23) y Luiz Fux (Tutela da Segurana e Tutela da Evidncia.
Saraiva, So Paulo, 1996). Los tribunales tambin ya mostraron la distincin entre la tutela anticipatoria y la
tutela cautelar. El TJPR as ya lo decidi: El proceso cautelar no se presta para la anticipacin de la eficacia
del proveimiento jurisdiccional que ser objeto de la futura accin principal, vale decir, el proceso es inade-
cuado para la anticipacin de tutela (1 C. Cvel, Ap. Cvel 44.106-5 (12.273), Rel. Des. Pacheco Rocha). En
esta misma lnea, y solo para ejemplificar: TJDF, 3a C. Cvel, AI 556.495, Rel. Des. Mrio Machado, DJU
28.2.96, p. 2.353. O sea, los tribunales y casi la totalidad de la doctrina entienden que hay una inocultable
distincin entre tutela anticipatoria y tutela cautelar.
56 Carlos Alberto Alvaro de Oliveira (Perfil dogmtico da tutela de urgncia, Revista de Direito Processual
Civil 5/324-342) y Jos Roberto dos Santos Bedaque (Tutela Cautelar e Tutela Antecipada: Tutelas Sumrias
e de Urgncia) entienden que la tutela anticipatoria es caracterizada por la instrumentalidad. Cabe recordar,
sin embargo, que la tutela cautelar se transform en tutela anticipatoria justamente por la razn de que per-
di su carcter instrumental. Si una liminar concede alimentos al actor, la pretensin de obtener alimentos
est realizada, y por tanto no puede ser definida como instrumental. Como seala la mejor doctrina italia-
na (Edoardo Ricci, A tutela antecipatria brasileira vista por um italiano, Revista de Direito Processual
Civil 6/708), si la tutela concedida anticipadamente se identifica con la tutela que puede ser concedida al
final, no puede haber instrumentalidad. Parte de la doctrina italiana, en que se basa la doctrina brasilea di-
vergente, afirma que la tutela anticipatoria debe ser considerada como cautelar solamente para viabilizar la
utilizacin de la tutela anticipatoria en la prctica forense. Cuando se dice, en Italia, que la tutela anticipa-
toria debe ser comprendida como cautelar, esto es hecho solo para que sea posible la conclusin de que los
operadores del Derecho pueden solicitar la tutela anticipatoria con base en la norma legal que consagra la
tutela cautelar innominada (el artculo 700 del CPC italiano). Es que en Italia, al contrario de lo que ocurre
326
De la tutela cautelar a la tutela anticipatoria
cautelar, que fue hecha para dar tutela al derecho material que puede
ser postulado por medio de la accin de conocimiento, fue objeto de
gran expansin. La accin cautelar innominada, por necesidades emer-
gentes de la prctica forense, pas a ser utilizada de forma distorsiona-
da, habiendo sido manipulada como tcnica de sumarizacin del proce-
so de conocimiento.
en Brasil, no hay previsin legal de tutela anticipatoria. La prctica forense italiana distorsion el uso de la
tutela cautelar innominada (como sucedi en Brasil) para admitir que el referido artculo 700 fuese utilizado
como fundamento de la tutela anticipatoria. Como esa ltima especie de tutela es fundamental para la efecti-
vidad del proceso que, segn la propia doctrina italiana (por ejemplo, Luigi Paolo Comoglio, La Garanzia
Costituzionale dellAzione ed il Processo Civile. CEDAM, Padova, 1970), tiene fundamento en el artcu-
lo 24 de la Constitucin de la Repblica los doctrinarios italianos (como Proto Pisani, Lezioni di Diritto
Processuale Civile. Jovene, Napoli, 1994) pasaron a sustentar la naturaleza cautelar de la tutela anticipatoria.
O sea, la tutela anticipatoria frente al peligro de dao irreparable pas a ser admitida en el derecho italiano
en razn de las presiones sociales por tutela jurisdiccional adecuada y mediante una interpretacin de la
palabra assicurare, presente en el artculo 700, a la luz del mencionado artculo 24 de la Constitucin ita-
liana. Tanto es verdad que un reciente proyecto, elaborado por la Comisin Tarzia, tiene como fin corregir
el referido artculo 700, colocando la palabra anticipar al lado de la expresin asegurar, con la inten-
cin de esclarecer que, actualmente, en vista de las nuevas exigencias de la sociedad contempornea, no hay
como negar la posibilidad del uso de la tutela anticipatoria, que antes era prestada bajo el manto protector
de la tutela cautelar. Varios doctrinarios brasileos entienden que la instrumentalidad no es caracterstica de
la tutela anticipatoria. As, por ejemplo, Joo Batista Lopes: El primer punto a ser enfatizado es la distincin
entre tutela anticipada y tutela cautelar: la primera tiene carcter satisfactivo y la segunda es provisoria e
instrumental (Tutela antecipada e o art. 273 do CPC. En: Aspectos Polmicos da Antecipao da Tutela,
RT, So Paulo, 1997, p. 206). Arruda Alvim, a propsito, al distinguir tutela anticipatoria de tutela cautelar,
afirma perentoriamente que las medidas cautelares son marcadas por la idea-funcin de ser instrumentos del
proceso principal (Tutela antecipatria. En: Reforma do Cdigo de Processo Civil. Saraiva, So Paulo,
1996, pp. 105-106).
327
Luiz Guilherme Marinoni
57 RICCI, Edoardo. A tutela antecipatria brasileira vista por um italiano. En: Revista de Direito Processual
Civil. Ob. cit., 6/708.
328
De la tutela cautelar a la tutela anticipatoria
58 BEDAQUE, Jos Roberto dos Santos. Tutela Cautelar e Tutela Antecipada: Tutelas Sumrias e de Urgncia.
Ob. cit., p. 341.
329
Luiz Guilherme Marinoni
330
Todava sobre la distincin entre tutela
anticipada y tutela cautelar*
*
Traduccin de Christian Delgado Surez y Renzo I. Cavani Brain.
**
Profesor adjunto de Derecho Procesal Civil de la Universidad Federal de Baha (UFBA). Magster por la
misma casa de estudios y Doctor por la Pontificia Universidad Catlica de Sao Paulo (PUC/SP). Profesor-
coordinador de la Facultad Bahiana de Derecho. Miembros de los Institutos Brasileo e Iberoamericano de
Derecho Procesal. Abogado y consultor jurdico. <www.frediedidier.com.br>.
***
Profesora de Derecho Procesal Civil de la Facultad Bahiana de Derecho y de la Universidad de Salvador
(UNIFACS). Magster (UFBA). Abogada.
****
Profesor de Derecho Procesal Civil de la Facultad Bahiana de Derecho. Maestrando (UFBA). Procurador del
Municipio de Salvador, Baha. Abogado.
331
Fredie Didier Jr. / Paula Sarno Braga / Rafael Oliveira
1 Al respecto, conferir ZAVASCKI, Teori Albino. Antecipao de Tutela. 2 edicin, Saraiva, So Paulo, 1999,
pp. 18-21.
2 Las tutelas de certificacin de derecho a una prestacin, por regla, son inmediatamente seguidas de la tutela
de efectivizacin de la prestacin. Por ello se dice que la tutela condenatoria conjuga certificacin y efectivi-
zacin y, en algunos casos, la propia tutela declaratoria.
3 Sobre las tutelas satisfactivas, ensea Jos Roberto dos Santos BEDAQUE: Se destinan a resolver las crisis
de derecho material, los litigios trados al proceso por las partes, a fin de restablecer el ordenamiento jurdico
y la paz social. Dichas tutelas proporcionan la plena y definitiva satisfaccin del derecho, declarndose y
actundolo prcticamente (Tutela cautelar e tutela antecipada: tutelas sumrias e de urgncia (tentativa de
sistematizao). 2 edicin, Malheiros, So Paulo, 2001, p. 109).
332
Todava sobre la distincin entre tutela anticipada y tutela cautelar
4 Aunque existan, como es sabido, formas anmalas de prdida de la cautelar: a) por desistimiento de la ac-
cin cautelar (CPC 267 VIII); b) por falta de juzgamiento de la accin principal (CPC 808, I), despus de la
efectivizacin de la medida cautelar; c) por falta de ejecucin de la medida rechazada (CPC 808, II); d) por
declaracin de extincin del proceso principal, con o sin pronunciamiento de mrito (CPC 808, III).
5 Processo cautelar. 3 ed. Ro de Janeiro: Forense, 2006, p. 86 ss.
333
Fredie Didier Jr. / Paula Sarno Braga / Rafael Oliveira
6 Es el caso de Humberto Theodoro Jnior, al afirmar que provisoriedad pertenece a la esencia de la tutela
cautelar, de manera que, en cualquier tiempo, inclusive despus de la sentencia, que formalmente termina el
proceso de prevencin, siempre le es posible al juez, en una nueva relacin procesal, revertir la medida ya re-
chazada, sea para modificarla, sea para revocarla (Cdigo de Proceso Civil, artculo 807). El maestro minei-
ro resalta, tan solamente, el caso del artculo 810 del CPC, cuando el juez, en el contexto de la cautelar, acoge
la excepcin de prescripcin o caducidad (Curso de Direito Processual Civil. V. II. Ro de Janeiro: Forense,
2000, pp. 377-378). Similar es el posicionamiento de Galeno Lacerda que trae, sin embargo, mayor nmero
de excepciones. Afirma que la tesis solo se aplica a las cautelares preventivas y no a las represivas por
ejemplo, atentado e incidente de falsedad pues, en estas ltimas, habra definitividad una vez que el juez
se inclina por los hechos del litigio para restituirlos al estado anterior (Comentrios ao Cdigo de Processo
civil. 5 edicin, v. 8, T. 1, Forense, Ro de Janeiro, 1993, pp. 227-228).
334
Todava sobre la distincin entre tutela anticipada y tutela cautelar
7 V. LACERDA, Galeno. Comentrios ao Cdigo de Processo civil, v. 8, T. 1, cit., p. 277 ss.; THEODORO
JR., Humberto. Curso de Direito Processual Civil, v. 2, cit., p. 377 ss. Ovdio Baptista da Silva, a pesar de
repudiar los argumentos expuestos por otros autores para justificar la inexistencia de cosa juzgada cautelar
como la ausencia de sentencia de mrito o la provisoriedad de su decisin, les sigue en su conclusin. El
autor defiende que la sentencia cautelar no pasa en cosa juzgada, pero por otra razones; entiende que ello
proviene de la ausencia de cualquier declaracin sobre relaciones jurdicas que puedan ser controvertidas en
la demanda cautelar. El juez, al decidir la causa, se limita a la simple plausibilidad de la relacin jurdica de
la que el actor se afirma titular y la existencia de una situacin de hecho de peligro. Ahora, como se sabe, la
decisin sobre los hechos jams adquiere el sello de indiscutibilidad, pues sobre ellos no se extiende la cosa
juzgada (art. 469, CPC) (...). El juez de la futura demanda, al reapreciar la misma causa y decidir de modo
diverso, nunca podra agredir una declaracin sentencial contenida en el primer juzgamiento, pues la primera
sentencia, por definicin, nada declar respecto de cualquier relacin jurdica (Processo cautelar. Ob. cit.,
p. 185).
335
Fredie Didier Jr. / Paula Sarno Braga / Rafael Oliveira
Pues bien.
Satisfactiva: Certifica-
cin o efectivacin
Tutela definitiva
(Completa y apta a
la inmutabilidad)
No satisfactiva:
aseguratoria, cautelar.
8 PASSOS, Jos Joaquim Calmon de. Comentrios ao Cdigo de Processo Civil. v. 10, RT, So Paulo, 1984,
p. 237.
336
Todava sobre la distincin entre tutela anticipada y tutela cautelar
9 En efecto, concedida la tutela en base a cognicin sumaria, es viable que ocurra que, con el devenir de la
instruccin (...), resulte demostrado que no es verdadera la situacin fctica invocada para la concesin de la
medida, que el riesgo de dao nunca existi, que la apariencia, en base de la cual el juez tom su decisin,
no corresponda a la realidad. En tales casos, aunque no haya habido propiamente un cambio en el estado de
hecho, sino solamente la mudanza en el estado de la prueba del hecho, la medida podr ser revocada o modi-
ficada. Y aqu reside el argumento bsico para sustentar la inexistencia de cosa juzgada en esta especie de tu-
tela (ZAVASCKI, Teori Albino. Antecipao de Tutela. 2 edicin, cit., pp. 35-36). Es lo que dice Zavascki,
aunque el actor encuadre la tutela cautelar como modalidad de tutela provisoria considerndola sumaria o
precaria.
337
Fredie Didier Jr. / Paula Sarno Braga / Rafael Oliveira
Anticipada satisfactiva
Tutela anticipada
Tutela provisoria
(anticipa los efectos
(Sumaria y precaria)
de la tutela definitiva)
Anticipada cautelar
10 (...) el tiempo transcurrido entre el pedido y la concesin de la tutela satisfactiva, en cualquiera de sus moda-
lidades, puede no ser compatible con la urgencia de determinadas situaciones, que requieren soluciones inme-
diatas, sin lo que quedar comprometida la satisfaccin del derecho (BEDAQUE, Jos Roberto dos Santos.
Tutela cautelar e tutela antecipada: tutelas sumrias e de urgncia (tentativa de sistematizao). 2 edicin,
Malheiros Ed., So Paulo, 2001, p. 113).
338
Todava sobre la distincin entre tutela anticipada y tutela cautelar
ii. De otro lado, en el curso del proceso, es posible que ocurran eventos
que coloquen en riesgo la futura realizacin del derecho ya certifica-
do (ej.: si el reo se deshace de los nicos bienes que podran respon-
der por una eventual condena).
339
Fredie Didier Jr. / Paula Sarno Braga / Rafael Oliveira
12 NEVES, Daniel Amorim Assumpo Neves. Tutela Antecipada Sancionatria. En: Revista Dialtica de
Direito Processual. Dialtica, N 43, So Paulo, 2006, pp. 18-19.
13 ZAVASCKI, Teori Albino. Antecipao de Tutela, 2 edicin, 1999, cit., p. 27.
340
Todava sobre la distincin entre tutela anticipada y tutela cautelar
14 Daniel Mitidiero adiciona otra caracterstica a la tutela anticipada: la interinidad. Y esclarece que:
Interinidad, aqu, no va utilizada como un sinnimo de provisoriedad, de modo como va empleada normal-
mente por la doctrina en general, aunque sea una de las acepciones posibles del trmino. Al registrar que la
anticipacin de tutela satisfactiva, en nuestro derecho positivo, es interina, queremos referir que ella es to-
mada en determinada fase del procedimiento, no teniendo autonoma procesal. Vale decir: concedida o no la
anticipacin de tutela, proseguir el proceso hasta el final del juzgamiento (MITIDIERO, Daniel Francisco.
Comentrios ao Cdigo de Processo Civil. Tomo III. Memria Jurdica Editora, So Paulo, 2006, p. 68).
15 (...) la cautelar es una medida habilitada para tener siempre duracin limitada en el tiempo, no siendo su-
cedida por otra del mismo contenido o naturaleza (esto es, por otra medida de garanta), razn por la cual
la situacin fctica por ella creada ser necesariamente deshecha al trmino de su vigencia; la anticipatoria
puede tener sus efectos perpetuados en el tiempo, pues est destinada a ser sucedida por otra de contenido
semejante, la sentencia final de procedencia, cuya ocurrencia consolidar de modo definitivo la situacin fc-
tica proveniente de la anticipacin (ZAVASCKI, Teori Albino. Antecipao da tutela, cit., p. 57). Ntese que
esta ltima leccin solo es correcta en los casos de tutela anticipada satisfactiva (no cautelar).
341
Fredie Didier Jr. / Paula Sarno Braga / Rafael Oliveira
16 Trazando esa distincin, Luiz Guilherme Marinoni asevera que la tutela cautelar tiene por fin asegurar la
viabilidad de la realizacin de un derecho, no pudiendo realizarlo. La tutela que satisface un derecho, aunque
est fundada en juicio de apariencia, es satisfactiva sumaria. La prestacin jurisdiccional satisfactiva suma-
ria, pues, nada tiene que ver con la tutela cautelar. La tutela que satisface, por estar ms all del asegurar, rea-
liza una misin que es completamente distinta de la cautelar (A antecipao da tutela. 8 edicin, Malheiros
Ed., So Paulo, 2004, p. 124).
17 Jos Roberto dos Santos Bedaque, a pesar de que adopta una opinin diversa, informa que hay quien identifique
en el gnero tutela de urgencia dos especies distintas: la cautelar y la anticipatoria, ambas destinadas a evitar que
el tiempo comprometa el resultado de la tutela jurisdiccional (...). Se distinguen, sin embargo, por el carcter satis-
factivo de una, inexistente en la otra. Las medidas cautelares ejerceran en nuestro sistema solamente la funcin de
asegurar la utilidad del pronunciamiento futuro, mas no anticipar sus efectos materiales, o sea, aquellos pretendidos
por la parte en el plano sustancial. La diferencia fundamental entre ambas residira, pues, en ese aspecto provisoria-
mente satisfactivo del propio derecho material cuya tutela es pleiteada de forma definitiva, ausente en la cautelar e
inherente en la anticipacin (BEDAQUE, Jos Roberto dos Santos. Ob. cit., p. 27).
18 En el fondo, todos confundan la anticipacin o adelantamiento de la ejecucin (que normalmente vendra
despus de la sentencia de cognicin completa), tal como ocurre en las acciones ejecutivas de ttulos ex-
trajudiciales, especialmente en el artculo 585, II [475-O, CPC], y la aseguracin de la prestacin, peculiar
solo de algunas acciones cautelares, pues est ausente de cualquier ejecucin en las acciones de produccin
anticipada de la prueba y en la mayora de las acciones de exhibicin (Comentrios ao Cdigo de Processo
Civil. 2 edicin, T. 12, Forense, Ro de Janeiro, 2003, pp. 3-4, texto entre colchetes acrescentado). Sobre el
tema, tambin, SILVA, Ovdio Baptista da. Do Processo Cautelar. 3 edicin. Forense, Ro de Janeiro 2006,
pp. 42-67.
19 Hgase el registro: esa imagen es creacin de Pedro Caymmi, Profesor de la Facultad Rui Barbosa (BA),
cuando uno de los autores de este artculo fue alumno suyo, en setiembre de 1998.
342
Todava sobre la distincin entre tutela anticipada y tutela cautelar
Normalmente ms rigurosos
Normalmente ms sencillas (por
Presupuestos (cuando fuera atributiva):
ser conservativa): simple verosi-
(verosimilitud) prueba inequvoca de la ve-
militud del derecho cautelado.
rosimilitud del derecho.
20 Adroaldo Furtado Fabrcio da una importante explicacin de la razn de ser de la mayor profundidad de la
cognicin exigida en tutela anticipada (atributiva), digna de nota literal: En sede cautelar, ciertamente se
hace algn examen de esa pretensin, pero con la nica intencin de determinar si ella es posible (presencia
del fumus boni iuris) y si la demora inherente a la actividad procesal puede poner en riesgo su resultado prc-
tico (periculum in mora). No as en la hiptesis de anticipacin de tutela: ah, el sopeso de la probabilidad del
suceso de la postulacin principal (y nica) se hace para otorgar desde ya al postulante el bien de la vida
que, de no ser as, solo le podra ser atribuido por la sentencia final (Breves notas sobre provimentos ante-
cipatrios, cautelares e liminares. Estudos de Direito Processual em Memria de Luiz Machado Guimares.
Jos Carlos Barbosa Moreira (coord.). Forense, Ro de Janeiro, 1999, pp. 27-28).
343
Fredie Didier Jr. / Paula Sarno Braga / Rafael Oliveira
Presupuestos
Puede presuponer urgencia o no. Siempre presupone urgencia.
(urgencia)
Completa
Cognicin Sumaria Sumaria es la cognicin del
derecho cautelado.
Satisfactiva: certifica-
cin o efectivizacin
Tutela definitiva
(completa y apta a
la inmutabilidad)
No satisfactiva: cautelar
Anticipada satisfactiva
Tutela anticipada
Tutela provisoria
(anticipa los efectos
(sumaria y precaria)
de la tutela definitiva)
Anticipada cautelar
344
Todava sobre la distincin entre tutela anticipada y tutela cautelar
21 (...) la tutela jurisdiccional presupone la afirmacin de una situacin material, presupone tambin que la
misma sea objeto de investigacin judicial, culminando con el reconocimiento de la alegada situacin jurdi-
ca material por el pronunciamiento judicial que decide la causa, proporcionando, as, que el proceso alcance
su propsito, que es la actuacin del derecho material (MAFFINI, Rafael Da Cs. Tutela Jurisdicional: um
ponto de convergncia entre o Direito e o processo. En: Revista de Direito Processual Civil. Ao 4, N 14,
Gnesis, Curitiba, 1999, p. 725).
345
Fredie Didier Jr. / Paula Sarno Braga / Rafael Oliveira
22 Jos Roberto dos Santos Bedaque, aunque reconozca discordar de la mayora, adopta un pensamiento diver-
so. Entiende que cautelar sera el gnero, del cual la tutela anticipada sera la especie: (...) la anticipacin
de los efectos de la tutela final no se revela incompatible con la naturaleza cautelar de la medida judicial.
La aceptacin de esa premisa est directamente vinculada a la manera por la cual se determina el tipo de
relacionamiento entre anticipacin y tutela final. Insertar el proveimiento anticipatorio en la categora de la
tutela cautelar implica la necesidad de adecuar tal finalidad y el contenido satisfactivo a la estructura de esa
modalidad de tutela jurisdiccional. Es imperioso que el fin anticipatorio de la tutela cautelar no contrare su
configuracin estructural y legal (...). Antes de nada, conviene fijar el significado de la expresin anticipato-
rio. Si la consideramos en sentido bien amplio, toda tutela cautelar, inclusive las conservativas, tienen cierto
contenido anticipatorio. El embargo, por ejemplo, anticipa una posible garanta a ser determinada en la eje-
cucin. Ms adelante, el autor esclarece que la tutela anticipada tendra naturaleza cautelar, por cuanto: No
obstante satisfactivas, no pierden el nexo de instrumentalidad con la tutela final, esta s destinada a solucionar
definitivamente la cuestin del derecho material. Por ello, son cautelares (BEDAQUE, Jos Roberto dos
Santos. Ob. cit., pp. 127 y 134).
23 An defendiendo la naturaleza cautelar de la tutela anticipada, cuando se conceda con base en una situacin
de peligro, tenemos a Carlos Alberto Alvaro de Oliveira (Alcance e Natureza da Tutela Antecipatria. En:
Revista de Processo. N 84, RT, So Paulo, 1996, p. 15) y Antonio Cludio da Costa Machado (Observaes
sobre a natureza cautelar da tutela antecipatria do art. 273, I, do CPC. En: Reforma do Cdigo de Processo
Civil. Slvio de Figueiredo Teixeira (coord.). Saraiva, So Paulo, 1996, pp. 216-219), Marcelo Lima Guerra
seala que, a su ver, en la hiptesis del artculo 273, I, CPC, la anticipacin de tutela es prestacin de tutela
cautelar, pues tiene funcin idntica a la de todas las medidas cautelares, a saber, la garanta del resultado
til (efectividad) de la decisin final (Estudos sobre o Processo Cautelar. Malheiros Ed., So Paulo, 1997,
p. 98).
24 Hay fundamento para esa identificacin entre las tutelas anticipada y cautelar. Es que en el derecho extranjero
no se distinguen, ambas son insertadas en la rbrica comn de la tutela cautelar, no siendo raro siguiendo
346
Todava sobre la distincin entre tutela anticipada y tutela cautelar
el mismo rgimen procesal. All, lo que ms importa, es contener el peligro en la demora (THEODORO
JR., Humberto. As liminares e tutela de urgncia. Inovaes sobre o Direito Processual Civil: Tutelas de
Urgncia. Jos Manoel Arruda Alvim Netto e Eduardo Arruda Alvim (coord.). Forense, Ro de Janeiro, 2003,
p. 267). Athos Gusmo Carneiro hace un interesante cuadro de derecho comparado en Da antecipao de tu-
tela. 5 edicin, cit., pp. 13-15. La aproximacin sera razonable partindose de la premisa de que ambas son
fundadas en urgencia. Pero ello puede no suceder con la tutela anticipada satisfactiva, como hemos visto,
hecho que impide se adopte esa premisa en este trabajo.
347
Tutela anticipatoria y defensa inconsistente*
Daniel Mitidiero**
Sumario: I. Introduccin. II. Tutela de los derechos, tutela jurisdiccional adecuada y tu-
tela anticipatoria. III. Tutela anticipada y defensa inconsistente. IV. Observaciones finales.
I. Introduccin
El presente ensayo, escrito en homenaje al Profesor Ovdio Arajo
Baptista da Silva como seal indeleble de amistad y admiracin, busca
interpretar el artculo 273, inciso II, CPC, dentro de los cuadros normati-
vos del Estado Constitucional, esto es, a partir del derecho fundamental
al proceso justo y a la tutela jurisdiccional adecuada, efectiva y tempesti-
va. Es lo que pasamos desde ya a hacer.
349
Daniel Mitidiero
1 GUINCHARD, Serge et alli. Droit Processuel - Droit Commun et Droit Compar du Procs quitable, 4a
edicin, Dalloz, Pars, 2007, p. 407.
2 Proceso justo es un proceso en que es asegurado el derecho a la tutela jurisdiccional adecuada y efectiva (ar-
tculo 5, inciso XXXV, CRFB), conducido por el juez natural (artculo 5, incisos XXXVII y LIII, CRFB), con
igualdad y paridad de armas entre las partes (artculo 5, inciso I, CRFB), en que todos sus participantes, in-
clusive el juez, estn sujetos al contradictorio (artculo 5, inciso LV, CRFB), en que se propicia el derecho de
defensa (artculo 5, inciso LV, CRFB), que se desarrolla en rgimen de publicidad (artculos 5, inciso LX, y
93, inciso IX, CRFB), en que las decisiones son motivadas (artculo 93, inciso IX, CRFB) y cuya duracin es
razonable (artculo 5, inciso LXXVIII, CRFB), conforme MITIDIERO, Daniel. Elementos para uma Teoria
Contempornea do Processo Civil Brasileiro. Livraria do Advogado, Porto Alegre, 2005, pp. 45-66.
3 Para una comprensin de la colaboracin como un verdadero modelo procesal, MITIDIERO, Daniel.
Colaborao no Processo Civil - Pressupostos Sociais, Lgicos e ticos. Revista dos Tribunais, So Paulo,
2009. Para el concepto de formalismo procesal y de formalismo-valorativo, ALVARO DE OLIVEIRA,
Carlos Alberto. Do Formalismo no Processo Civil - Proposta de um Formalismo-Valorativo, 3 edicin,
Saraiva, So Paulo, 2009, pp. 8-11.
4 MARINONI, Luiz Guilherme. Tcnica Processual e Tutela dos Direitos. 2 edicin, Revista dos Tribunais,
So Paulo, 2008, pp. 149-169; MITIDIERO, Daniel. Processo Civil e Estado Constitucional. Livraria do
Advogado, Porto Alegre, 2007, pp. 92-95.
5 MARINONI, Luiz Guilherme. Curso de Processo Civil - Teoria Geral do Processo. Vol. I, Revista dos
Tribunais, So Paulo, 2006, pp. 205-226; MARINONI, Luiz Guilherme y MITIDIERO, Daniel. Cdigo de
Processo Civil Comentado. Revista dos Tribunais, So Paulo, 2008, p. 93.
6 El Estado Constitucional se caracteriza por su deber de dar tutela a los derechos. La jurisdiccin, en ese
cuadro, tiene que prestar tutela jurisdiccional a todos los que recurren al Estado, tengan o no razn en sus
350
Tutela anticipatoria y defensa inconsistente
porque tiene que existir entre esos dos trminos una verdadera relacin
de adecuacin a fin de que la tutela jurisdiccional pueda proteger los de-
rechos de forma verdaderamente idnea. La tutela jurisdiccional tiene que
ser adecuada a la forma de tutela del derecho.
afirmaciones. La tutela jurisdiccional consiste en la predisposicin para todos de un proceso justo, adecua-
do y efectivo, con todos los medios necesarios para la obtencin del mejor resultado posible para la situacin
llevada a juicio. Es la respuesta de la jurisdiccin al derecho de participacin en juicio de las partes. La tute-
la jurisdiccional puede o no conducir a la tutela jurisdiccional del derecho del demandante, lo que solo ocu-
rre con el proferimiento de la decisin de procedencia y su eventual cumplimiento. Sin embargo, de ningn
modo puede pensarse que solo hay tutela jurisdiccional con una decisin de procedencia a favor del deman-
dante: la decisin de improcedencia viabiliza igualmente la tutela jurisdiccional, pero en ese caso, tutela ju-
risdiccional certificatoria negativa. Tutela jurisdiccional y tutela jurisdiccional del derecho son dos concep-
tos que no se confunden (). La jurisdiccin promueve la tutela jurisdiccional del derecho en el plano del
derecho material, valindose para ello del proceso. A partir de la tutela prometida por el derecho material es
que va a estructurarse todo el formalismo procesal y, asimismo, la eleccin de los medios procesales que irn
a viabilizarla. Existen, en el plano del derecho material, tutelas contra el ilcito (tutela inhibitoria y tutela de
remocin del ilcito, o reintegratoria, tutela certificatoria y tutela modificatoria) y tutelas contra el dao (tu-
tela resarcitoria). En el plano del derecho procesal, esas tutelas pueden ser alcanzadas a travs de la decla-
racin, de la constitucin, de la condena (y la consiguiente ejecucin forzada), del mandato y de la ejecu-
cin latu sensu. La coordinacin de ambos planos es que viabiliza la organizacin de un proceso adecuado
a los fines del Estado Constitucional, capaz de prestar tutela jurisdiccional adecuada y efectiva a las partes
(MARINONI, Luiz Guilherme y MITIDIERO, Daniel. Cdigo de Processo Civil Comentado. Ob. cit., p. 96).
7 SILVA, Ovdio Arajo Baptista da. Curso de Processo Civil. Vol. I, 5 edicin, Revista dos Tribunais, So
Paulo, 2000, pp. 116-117.
8 Para una teoria de las formas de tutela de los derechos, MARINONI, Luiz Guilherme. Tutela Inibitria. 2
edicin, Revista dos Tribunais, So Paulo, 2000, pp. 410-427.
9 ALVARO DE OLIVEIRA, Carlos Alberto. Teoria e Prtica da Tutela Jurisdicional. Forense, Ro de Janeiro,
2008, pp. 111-137.
10 SILVA, Ovdio Arajo Baptista da. Jurisdio e Execuo na Tradio Romano-Cannica. 2 edicin,
Revista dos Tribunais, So Paulo, 1997, pp. 134-145.
351
Daniel Mitidiero
11 PIERLINGIERI, Pietro. Il Diritto Civile nella Legalit Costituzionale. Tomo II, 3a edicin, Edizioni
Scientifiche Italiane, Napoli, 2006, p. 724.
12 Ibdem, p. 843.
13 MARINONI, Luiz Guilherme. Abuso de Defesa e Parte Incontroversa da Demanda. Revista dos Tribunais,
So Paulo, 2007, pp. 44-49.
14 Como prefiere nuestro precisamente homenajeado Ovdio Arajo Baptista da SILVA. Curso de processo civil.
Ob. cit., p. 143.
352
Tutela anticipatoria y defensa inconsistente
15 MARINONI, Luiz Guilherme. Antecipao da Tutela. 10 edicin, Revista dos Tribunais, So Paulo, 2008, p.
275; Abuso de Defesa e Parte Incontroversa da Demanda. Ob. cit., p. 37.
16 Nos referimos, obviamente, a la clasificacin propuesta por CALAMANDREI, Piero. Introduzione allo
Studio Sistematico dei Provvedimenti Cautelari. Cedam, Padova, 1937, pp. 38 y ss., en que se propone la
comprensin de la antecipazione di p. decisori como especie del gnero tutela cautelar.
17 La expresin danno marginale es de Enrico Finzi, acuada en un comentario a la decisin del 31 de enero
de 1925 de la Corte de Apelacin de Florencia, publicado en la Rivista di Diritto Processuale Civile. Cedam,
Padova, 1926, p. 50, siempre recordada por la doctrina a propsito de la tardanza del proceso y de sus efectos
en la esfera jurdica del demandate que tiene razn en su pleito (conformes, entre otros, CALAMANDREI,
Piero. Introduzione allo Studio Sistematico dei Provvedimenti Cautelari. Ob. cit., p. 18; ANDOLINA,
Italo. Cognizione ed Esecuzione Forzata nel Sistema della Tutela Giurisdizionale. Giuffr, Milano,
1983, p. 17).
18 Esto es, del tiempo que el proceso necesariamente consume para su desarrollo, como obsrva Jos Rogrio
CRUZ E TUCCI. Tempo e processo. Revista dos Tribunais, So Paulo, 1997, pp. 26 y ss.
19 CHAINAIS, Ccile. La Protection Jurisdictionnelle Provisoire dans le Procs Civil en Droits Franais et
Italien. Dalloz, Pars, 2007, p. 510.
353
Daniel Mitidiero
20 MARINONI, Luiz Guilherme y MITIDIERO, Daniel. Cdigo de Processo Civil Comentado. Ob. cit., pp.
269-270.
21 Piensa diferente Bruno Vasconcelos Carrilho LOPES. Tutela Antecipatria Sancionatria. Malheiros, So
Paulo, 2006, p. 55.
22 ALVARO DE OLIVEIRA, Carlos Alberto. Perfil Dogmtico da Tutela de Urgncia. En: Revista da Ajuris.
N 70, Porto Alegre, 1997, p. 222.
354
Tutela anticipatoria y defensa inconsistente
23 MARINONI, Luiz Guilherme. Abuso de Defesa e Parte Incontroversa da Demanda. Ob. cit., pp. 56-57;
FUX, Luiz, Tutela de Segurana e Tutela da Evidncia. Saraiva, So Paulo, 1996, pp. 346-347.
24 LOPES, Bruno Vasconcelos Carrilho. Tutela Antecipatria Sancionatria. Ob. cit., p. 56.
25 ZAVASCKI, Teori. Antecipao da Tutela, 6 edicin, Saraiva, So Paulo, 2008, p. 81.
26 Es imprescindible, por tanto, para la aplicacin del artculo 273, inciso II, CPC, que exista un cotejo efecti-
vo entre las versiones del demandante y del demandado, a fin que se evale cual es la posicin jurdica ms
verosmil y, por ello, merecedora de proteccin judicial inmediata. Parece ser de esta opinin Jos Roberto
dos Santos BEDAQUE. Tutela Cautelar e Tutela Antecipada: Tutelas Sumrias e de Urgncia (Tentativa de
Sistematizao), 4 edicin, Malheiros, So Paulo, 2006, p. 331. En contra, entendiendo posible la aplicacin
del artculo 273, inciso II, CPC, aun sin or al demandado, BUENO, Cssio Scarpinella. Tutela Antecipada.
Saraiva, So Paulo, 2004, p. 41.
27 SILVA, Ovdio Arajo Baptista da. Curso de processo civil. Ob. cit., pp. 142-143.
355
Daniel Mitidiero
28 CHAINAIS, Ccile. La Protection Jurisdictionnelle Provisoire dans le Procs Civil en Droits Franais et
Italien. Ob. cit., p. 514.
29 CARRATTA, Antonio. Profili Sistematici della Tutela Anticipatoria. Giappichelli, Torino, 1997, p. 36.
30 ANDRADE, Jos Carlos Vieira de. Os Direitos Fundamentais na Constituio Portuguesa de 1976.
2 edicin, Almedina, Coimbra, 2001, pp. 154/155; SARLET, Ingo Wolfgang. A Eficcia dos Direitos
Fundamentais. 4 edicin, Livraria do Advogado, Porto Alegre, 2004, p. 157.
356
La garanta constitucional del contradictorio y las
presunciones contenidas en el 6, del artculo 273 del
Cdigo de Proceso Civil brasileo*1
2
Darci Guimares Ribeiro**
I. Introduccin
357
Darci Guimares Ribeiro
1 En este orden de ideas es conveniente destacar las palabras de Denti, para quien la durata del processo
rappresenta de per si se stessa um fatto che pu arrecare pregiudizio alla parte che ha ragione, poich la sen-
tenza che definisce il diudizio pu operare su uma situazione che nel frattempo si modificata parte (...) (La
giustizia civile. Lezioni introduttive. Il Mulino, Bologna, 1989, pp. 128 y 129). Al respecto, merece aproba-
cin las diversas relaciones existentes entre tiempo y proceso muy bien expuestas por Cruz e Tucci, en su
libro Tempo e processo, RT, So Paulo, 1997.
2 Derecho y proceso. Trad. Santiago Santis Melendo. Ejea, Buenos Aires, 1971, n. 232, pp. 411 y 412. De ah
concluye el autor que las exigencias que se colocan al juez en orden de tiempo son tres: detenerlo, retroce-
der, acelerar su curso (Ob. cit., p. 412).
3 Processo civile e Costituzione. Giuffr, Milano, 1974, pp. 276 y 277.
358
La garanta constitucional del contradictorio
4 La doctrina sobre el tema es bastante provechosa. Cabe destacar en Brasil, entre otros, BARBOSA
MOREIRA. O futuro da justia: alguns mitos. En: Temas de Direito Processual Civil. Saraiva, 8 serie,
So Paulo, 2004, pp. 1-13; Efetividade do processo e tcnica processual. En: Temas de Direito Processual
Civil. Ob. cit., 6 serie, 1997, pp. 17-29; Notas sobre o problema da efetividade do processo. En: Temas
de Direito Processual Civil. Ob. cit., 3 srie, 1984, pp. 27-41; HOFFMAN, Paulo. Razovel durao do pro-
cesso. Quartier Latin, So Paulo, 2006; NICOLITT, Andr. A durao razovel do processo. Lmen jris,
Rio de Janeiro, 2006; Aury LOPES JNIOR, et alii. Direito ao processo penal no prazo razovel. Lmen
jris, Rio de Janeiro, 2006. En el derecho espaol, vide por todos, CHAMORRO BERNAL. La tutela ju-
dicial efectiva. Bosch, Barcelona, 1994; MORENO CATENA. Sobre el contenido del derecho fundamen-
tal a la tutela efectiva. En: Revista Poder Judicial, N 10, 1984, pp. 41 a 46. En el derecho alemn, entre
otros, GRUNSKY, W. Reflexiones sobre la eficacia del Derecho Procesal Civil en Alemania. Trad. rsula
Vestweber. En: Para un proceso civil eficaz. UAB, Barcelona, 1982, pp. 143-154. En el derecho francs, con-
sultar especialmente, PERROT, Roger. La eficacia del proceso civil en Francia. Trad. Manuel J. Cachn
Cadenas. En: Para um proceso civil eficaz. Ob. cit., pp. 181-202 y, ms recientemente, MAGENDIE, Jean-
Claude. Clrit et qualit de la justice. La gestion du temps dans le procs. La documentation Franaise,
Pars, 2004.
5 Sobre este principio consultar lo que escrib en A garantia constitucional do postulado da efetividade
desde o prisma das sentenas mandamentais. En: Constituio, Sistemas Sociais e Hermenutica. Coord.
Andr Copetti, Lenio L. Streck e Leonel S. Rocha. Livraria do Advogado, Porto Alegre, 2006, pp. 59-61.
Tambin publicado en el libro Direito Processual Civil: As reformas e questes atuais do direito processu-
al civil. Coord. Araken de Assis y Lus Gustavo Andrade Madeira. Livraria do Advogado, Porto Alegre, 2008,
pp. 139-141.
6 Dispone el artculo 8.1 de esta Convencin que: Toda persona tiene derecho a ser oda, con las debidas ga-
rantas y dentro de un plazo razonable, por un juez o tribunal competente, independiente e imparcial, esta-
blecido anteriormente por ley, en la sustanciacin de cualquier acusacin penal formulada contra ella, o para
que se determinen sus derecho u obligaciones de naturaleza civil, laboral, fiscal o de cualquier otra naturale-
za. Esta posibilidad ya fue por m defendida cuando escrib, en la dcada del noventa, A instrumentalida-
de do processo e o princpio da verossimilhana como decorrncia do due process of law. En: Revista de
Jurisprudncia Brasileira. N 173, pp. 31 y 32; tambin publicado en la Revista Ajutis, N 60, pp. 273 y 274.
Sobre el tema, consultar CRUZ E TUCCI, Devido processo legal e tutela jurisdicional. RT, So Paulo, 1993,
pp. 99-126.
7 Eso queda en evidencia cuando nos deparamos con las obras de los procesalistas ms renombrados del pas,
entre los cuales cabe citar a Jos Roberto dos Santos Bedaque, en su tesis de titularidad en la Universidad de
So Paulo (USP), Efetividade do processo e tcnica processual: tentativa de compatibilizacao. Malheiros,
So Paulo, 2006; MARINONI, Luiz Guilherme. Tcnica processual e tutela dos direitos. RT, So Paulo.
359
Darci Guimares Ribeiro
2004, especialmente, pp. 165-247; ALVARO DE OLIVEIRA, Carlos Alberto. El derecho a la tutela juris-
diccional efectiva desde la perspectiva de los derechos fundamentales, conferencia proferida en el Congreso
Iberoamericano en 2008, en prensa, gentilmente cedida por el autor. Y, en cierto sentido, ALVARO DE
OLIVEIRA, Carlos Alberto. Do formalismo no processo civil. 3 edicin, Saraiva, So Paulo, 2009.
8 Sobre el monopolio de la jurisdiccin y la prestacin de la tutela judicial efectiva, consultar lo que escrib en
La pretensin procesal y la tutela judicial efectiva. Hacia una teora procesal del derecho. Bosch, Barcelona,
2004, especialmente, N 7.1., pp. 75-81.
9 La desvalorizacin del contradictorio comienza a partir del final del siglo XIX, segn el valioso estudio de
Nicola PICARDI, realizado en Audiatur et altera pars. As matrizes histricos-culturais do contraditrio.
En: Jurisdio e processo. Coord. Carlos Alberto Alvaro de Oliveira. Trad. Lus Alberto Reichelt. Forense,
Rio de Janeiro, 2008, pp. 137-140.
10 Para profundizar el tema del contradictorio, consultar lo que escrib en Provas Atpicas. N 1.2.3., Livraria do
Advogado, Porto Alegre, 1998, pp. 30-35.
11 WYNESS MILLAR, Robert. Los principios formativos del procedimiento civil. Trad. por Catalina
Grossmann. Ediar, Buenos Aires, 1945, p. 47.
12 Apud NERY JUNIOR, Nelson. Princpios do Processo Civil na Constituio Federal. N 22, RT, 1992,
p. 136.
13 COUTURE. Fundamentos del Derecho Procesal Civil. Depalma, Buenos Aires, 1988, p. 183.
14 El contradictorio es tan importante que los propios griegos se manifestaron sobre este, conforme esclarece
Nicola PICARDI. Ob. cit., pp. 130 y 131.
15 El propio Codice di procedura civile italiano, en su artculo 101, define el principio del contradictorio, cuan-
do dice expresamente: Il giudice, salvo che la legge disponga altrimenti (p. c. 633, 697, 700, 703, 712), non
pu statuire sopra alcuna domanda, se la parte contro la quale proposta non stata regolarmente citata (p.
c. 164) e non comparsa (p. c. 181, 291). Ese principio es tan influyente en la legislacin italiana que, en el
proceso de ejecucin forzada, el juez de la ejecucin, por regla general, no puede emanar ninguna medida ju-
dicial sin or a las partes, e.g., artculos 530, 552, 569, 590, 596, 600, 612 e 624.
360
La garanta constitucional del contradictorio
16 A los litigantes, en proceso judicial o administrativo, y a los acusados en general son asegurados el contra-
dictorio y la amplia defensa, con los medios y recursos a ella inherentes.
17 Instituies de direito processual civil. Trad.. J. Guimares Menegale. 1 v., N 29, Saraiva, So Paulo, 1969,
p. 100.
18 En ese sentido, PEYRANO J. El proceso civil. Astrea, Buenos Aires, 1978, p. 146; EISNER, Principios
Procesales. In: Revista de Estudios Procesales. N 4, Buenos Aires, p. 53.
19 Ob. cit., N 116, p. 185.
20 Ob. cit., p. 47.
21 Processo e democrazia. En: Opere giuridiche. v. I, Morano, Napoli, 1965, p. 681.
22 Torniamo al giudizio. En: Rivista di Diritto Processuale Civile, 1949, p. 168 y ss.
23 Para quien el proceso no es otra cosa ms all de juicio y formacin de la decisin, escrito en el artculo
Il mistero del processo. En: Rivista di Diritto Processuale Civile, 1949, p. 281.
361
Darci Guimares Ribeiro
24 Diffusione del processo e compiti della doctrina. En: Rivista Trimestrale di Diritto e Procedura Civile,
1958, p. 861 y ss. Es de este autor la idea, hoy bastante difundida, de que el proceso no es nada ms que el
procedimiento en contradictorio.
25 Do formalismo no processo civil. Ob. cit., p. 133.
26 En este sentido, PICARDI, Nicola. Ob. cit., pp. 141-143.
362
La garanta constitucional del contradictorio
La idea de que el actor debe esperar al final del proceso para ver
realizado su derecho est basada en la necesidad que tiene de demos-
trar al juez la veracidad de sus afirmaciones, puesto que su alegado de-
recho encuentra su anttesis en el derecho de defensa del demandado,
vale decir, la tesis sustentada por el actor encuentra resistencia en la de-
fensa de aquel, generando as, la duda en el juez. Si frente a la inexisten-
cia de duda en la cabeza del juzgador, porque sobre las alegaciones del
actor no hay controversia frente a la ausencia de oposicin del deman-
dado, nada justifica a priori que frente a la incontroversia de un pedi-
do del actor, este deba aguardar hasta el final del proceso para ver rea-
lizado su derecho28. En resumen, s es posible anticipar la tutela para el
actor con base en la verosimilitud de su alegacin, a pesar de la existen-
cia de controversia, y mucho ms todava en las hiptesis en las que no
exista controversia sobre el derecho alegado por el autor29. Esta hipte-
sis puede ser encontrada, tambin, en el 1, del artculo 899, del CPC30.
27 De la accin nacida del contrato preliminar. En: Ensayos de Derecho Procesal Civil. V. I, trad. Santiago
Sents Melendo. EJEA, Buenos Aires, 1949, p. 214. Este postulado tambin est descrito en las Istituzioni
di diritto processuale civile. v. I, Eugenio Jovene, Napoli, 1960, n. 12, p. 40. En este mismo orden de ideas,
Dinamarco, para quien la fuerza de las tendencias metodolgicas del derecho procesal civil en la actualidad
se dirige con gran intensidad a la efectividad del proceso, la cual constituye expresin resumida de la idea de
que el proceso debe ser apto a cumplir integralmente toda a su funcin socio-poltico-jurdica, alcanzado en
toda la plenitud todos sus fines institucionales (A instrumentalidade do processo. 11 edicin, Malheiros,
So Paulo, 2003, pp. 330 y 331).
28 En igual sentido Marinoni, cuando asevera que () el actor tiene el derecho de obtener la tutela del derecho
material cuando este se vuelve incontrovertido, aunque el proceso deba continuar (artculo 273, 6). No hay
lgica en obligar al actor a esperar para obtener la tutela del derecho que se volvi incontrovertido en el curso
del proceso solo porque debe ser producida la prueba para esclarecer la otra parte de la demanda (Abuso de
defesa e parte incontroversa da demanda. Saraiva, RT, So Paulo, 2007, p. 37).
29 As, entre otros, WINTER, Eduardo da Silva. Medidas Cautelares e Antecipao de Tutela. Srgio Antonio
Fabris, Porto Alegre, 2007, pp. 27 y 28.
30 Reza el citado pargrafo que: Alegada la insuficiencia del depsito, el demandado podr levantar, desde ya,
la cuanta o la cosa depositada, con la consecuente liberacin parcial del actor, prosiguiendo el proceso en
cuanto a la parte controvertida.
31 Orao aos moos. Edies de Ouro, Rio de Janeiro, MCMLXVI, p. 105.
363
Darci Guimares Ribeiro
advierte Miguel Reale, no hay nada peor que la injusticia clere, que es
la peor forma de denegacin de justicia32.
32 Valores fundamentais da reforma do judicirio. En: Revista do Advogado, v. 24, N 75, So Paulo, p. 78.
33 Lgica de las Pruebas en Materia Criminal. Gen. Lavalle, Buenos Aires, 1945, p. 150. Sobre el tema consul-
tar lo que escrib en Provas Atpicas. Ob. cit., pp. 99-104.
34 Fundamentos del derecho procesal civil. Ob. cit., N 147, p. 228.
35 La legislacin argentina, en el artculo 163, 5 del Cdigo Procesal Civil y Comercial de la Nacin prev que
las presunciones no establecidas por la ley constituirn prueba cuando se funden en hechos reales y proba-
dos y cuando por su nmero, precisin, gravedad y concordancia, produjeren conviccin segn la naturale-
za del juicio, de conformidad con las reglas de la sana crtica (las cursivas son nuestras). Ello significa decir,
segn el Derecho argentino, que las presunciones necesitan ser probadas.
364
La garanta constitucional del contradictorio
36 As se expresaba, tambin, Bonnier, ya en el inicio del siglo pasado, para quien el Cdigo Civil francs, en
su artculo 1.352, era en ese sentido. Segn l, no es exacto decir que el que invoca una presuncin legal no
tiene nada que probar, porque es preciso que acredite que se halla en posesin de invocar la presuncin de la
ley (Tratado de las Pruebas en el Derecho Civil. Hijos de Reus, t. 2, N 840, Madrid, 1914, p. 462).
37 Entre tantos autores podemos citar a DOWER, Nelson. Curso Bsico de Direito Processual Civil. Nelpa,
v.2, N 48.4.2, So Paulo, 1997, p. 148 y TUCCI, Rogrio Lauria. Curso de Direito Processual Civil, v. 2,
Saraiva, 1989, p. 356.
38 RIBEIRO, Darci G. Provas atpicas. Ob. cit., p. 101.
39 Para identificar las razones por las cuales una presuncin es iuris et de iure o iuris tantum, consultar lo que
escrib en Provas atpicas. Ob. cit., p. 101, nota 344.
40 Sobre ese tipo de presuncin consultar obligatoriamente a MALATESTA. Ob. cit., 3 Parte, Cap. IV, p. 222
y ss.
41 En este particular conviene destacar que la no admisin de pruebas en sentido contrario se refiere nicamen-
te a la imposibilidad de atacarse el hecho desconocido, no siendo lcito afirmar que la parte contraria est im-
posibilitada de atacar el hecho conocido, pues en virtud del sagrado principio del contradictorio, la parte con-
traria podr valerse de todo tipo de prueba admitida en derecho para descalificar el hecho conocido sobre el
cual se basa la presuncin. Ejemplificando, el artculo 163 del CC dice que: Se presumen fraudulentas de los
derechos de los otros acreedores las garantas de deudas que el deudor insolvente hubiere dado a algn acree-
dor. Aqu tenemos como hecho desconocido el fraude a los acreedores, y, como hecho conocido, que nece-
sita ser probado por el acreedor si quisiera beneficiarse de la presuncin, primero, que el deudor es insolven-
te, porque si no fuera insolvente y el bien no estuviera constreido, no hay fraude; segundo, que haya dado
una garanta de deuda a algn acreedor. Ciertamente el deudor, en este caso, podr producir prueba en sentido
contrario a los hechos conocidos de esta presuncin, e. g., que l no es insolvente, en la medida en que posee
365
Darci Guimares Ribeiro
otros bienes para garantizar el crdito o, entonces, que l no dio ninguna garanta a otro acreedor. Ahora,
una vez comprobado por el acreedor que el deudor es insolvente y que efectivamente dio una garanta a otro
acreedor, ninguna otra prueba podr ser realizada por el deudor para deconstituir el razonamiento presunti-
vo contenido en el hecho desconocido, cual es que el deudor actu fraudulentamente contra los acreedores.
En sentido anlogo, aunque con argumentos distintos, Antunes Varela, Bezerra y Nora, cuando afirman que:
Si la parte contraria impugna la realidad del hecho que sirve de base a la presuncin, no es la presuncin que
ella ataca, sino la prueba testimonial, documental, pericial, etc., que convenci al juez de la realidad de esa
hecho (Manual de Processo Civil. N 165, Coimbra Editora, Coimbra, 1985, p. 504).
La imposibilidad de no admitir prueba en contrario al hecho desconocido es tan fuerte que, segn Pontes de
Miranda, inclusive la notoriedad del hecho no le puede ser opuesta (Comentrios al Cdigo de Processo
Civil, t. 4, Forense, Ro de Janeiro, 1979, p. 355).
42 En ese sentido, LOPES DA COSTA. Direito Processual Civil Brasileiro. Jos Konfino, v. II, N 411, Rio de
Janeiro, 1946, p. 428.
43 Reza este artculo: Es excusada la ratificacin expresa, cuando la obligacin ya fue cumplida en parte por
el deudor, conocedor del vicio que la contamina. Inclusive aqu hay necesidad de prueba de hecho conoci-
do, conforme la acertada opinin de Maria Helena Diniz, al comentar el antiguo artculo 150 del CC de 1916,
para quien: La prueba de la ratificacin tcita competer a quien la arguya (Cdigo Civil Anotado. Saraiva,
So Paulo, 1995, p. 147).
44 Esclarece el pargrafo nico de este artculo que: Se presumen interpuestas personas los ascendientes, los
descendientes, los hermanos y el cnyuge o compaero del no legitimado a suceder. Segn Mauro Antonini,
A presuno de simulao absoluta, no admitindo prova em contrrio. En: Cdigo Civil Comentado.
Coord. por Cezar Peluzo. Manole, So Paulo, 2008, p. 1962.
45 As, entre otros, MICHELLI. La carga de la prueba. N 30, Themis, Colombia, 1989, p. 177; LOPES DA
COSTA, Ob. cit., v. 2, N 411, p. 429; PONTES DE MIRANDA. Comentrios ao Cdigo de Processo Civil.
t. IV, p. 357. Diverge de esa posibilidad LESSONA. Teora general de la prueba en el derecho civil. T. 1,
N 145, Reus, Madrid, 1957, p. 182.
46 Reza el artculo: Si dos o ms individuos fallecieran en la misma ocasin, no pudindose averiguar si alguno
de los conmorientes precedi a los otros, se presumirn muertos simultneamente.
47 Determina el artculo: En los testamentos se presume el plazo a favor del heredero, y, en los contratos, en
provecho del deudor, salvo, en cuanto a esos, si del tenor del instrumento, o de las circunstancias, resulte que
se estableci en beneficio del acreedor, o de ambos contratantes.
48 As esclarece el pargrafo nico del citado artculo: El poseedor con justo ttulo tiene por s la presuncin de
buena fe, salvo prueba en contrario, o cuando la ley expresamente no admite esta presuncin.
49 Dice el artculo: Salvo prueba en contrario, se entiende mantener la posesin el mismo carcter con que fue
adquirida. Para LOUREIRO, Francisco Eduardo. A presuno, como se extrai do preceito, relativa, com-
portando, portanto, prova em sentido contrrio. En: Cdigo Civil Comentado. Ob. cit., p. 1097.
50 As expresa el artculo: La propiedad se presume plena y exclusiva, salvo prueba en contrario.
51 Reza el artculo: La entrega del ttulo al deudor afirma la presuncin del pago.
366
La garanta constitucional del contradictorio
52 Dice el artculo: Se presumen concebidos en la constancia del matrimonio los hijos: I - nacidos ciento
ochenta das, por lo menos, despus de establecida la convivencia conyugal; II - nacidos en los trescien-
tos das siguientes a la disolucin de la sociedad conyugal, por muerte, separacin judicial, nulidad y anula-
cin del matrimonio; III - habidos por fecundacin artificial homloga, aunque el marido haya fallecido; IV
- habido, en cualquier tiempo, cuando se trate de embriones excedentes, provenientes de concepcin artifi-
cial homloga; V - habidos por inseminacin artificial heterloga, siempre que tenga previa autorizacin del
marido.
53 Sobre este artculo conviene destacar lo que dice Milton de Carvalho Filho: No se puede dejar de notar que
el sistema de presuncin no prevalecer frente a la prueba tcnica, que, en los tiempos actuales, permite con
seguridad identificar la paternidad. En: Cdigo Civil Comentado. Ob. cit., p. 1686.
54 Para una mejor profundizacin, consultar GORPHE. La apreciacin judicial de las pruebas. Trad. Delia
Garca Daireaux. La Ley, Cap. IV, da 2 parte, Buenos Aires, 1967, p. 261 y ss.
55 Contributo alla teoria della prova legale. N 18, Cedam, Padova, 1940, p. 69.
56 Esa exigencia surgi en el artculo 188, del Reg. 737. El Cdigo Civil actual prev norma expresa a ese res-
pecto, el artculo 230 (Las presunciones, que sean las legales, no se admiten en los casos en que la ley exclu-
ye la prueba testimonial), de la misma forma que el artculo 351 del Cdigo Civil portugus.
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Darci Guimares Ribeiro
simulacin, dolo, fraude, mala fe, buena fe, intencin de donar, persona
honesta, etc.
57 Sobre el particular remito al lector al excelente estudio realizado por Daniel MITIDIERO, Direito fun-
damental ao julgamento definitivo da parcela incontroversa: uma proposta de compreenso do art. 273,
6, na perspectiva do direito fundamental a um processo sem dilaes indevidas (art. LXXVIII, CRFB).
En: Processo Civil e Estado Constitucional. Livraria do Advogado, Porto Alegre, 2007, pp. 41-43, y
MARINONI, Abuso de defesa e parte incontroversa da demanda. RT, So Paulo, 2007, pp. 146-153.
58 Introduccin al estudio sistemtico de las providencias cautelares. Trad. Santiago Sents Melendo. N 7,
Bibliogrfica Argentina, Buenos Aires, 1945, p. 43. Tambin parafraseando a Carnelutti cuando este acen-
ta el carcter del proceso cautelar (Derecho y proceso. Ob. cit., N 241, p. 425), frente de la tutela anticipa-
da el juez casi siempre est ante la siguiente situacin: entre decidir rpido y decidir bien, la tutela anticipato-
ria prefiere decidir rpido, inclusive porque es provisoria, mientras que la sentencia prefiere decidir bien; as
la sentencia aspira a la infalibilidad en tanto que la tutela anticipada renuncia a esta. El camino de la senten-
cia se resume en la investigacin de la verdad, que es una frmula bastante ambiciosa; la tutela anticipatoria
se contenta con la bsqueda de la probabilidad, que es una frmula mucho ms modesta.
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La garanta constitucional del contradictorio
59 * [N. del T.]: Juzgamiento en ausencia no obstante estar bien notificado o intimado.
60 En este patrn, PROTO PISANI. Lezioni di diritto processuale civile. Jovene, Napoli, 1994, p. 636;
MARINONI. Abuso de defesa e parte incontroversa da demanda. Ob. cit., pp. 164 y 165.
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61 Provas atpicas. Ob. cit., p. 88. Sobre hechos incontrovertidos consultar lo que escrib en las pp. 87 a 89.
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La garanta constitucional del contradictorio
62 Em sentido contrario, Daniel Mitidiero, para quien las alegaciones incontrovertidas no dependen de prue-
ba (artculo 334), Direito fundamental ao julgamento definitivo da parcela incontroversa: uma proposta de
compreenso do art. 273, 6, na perspectiva do direito fundamental a um processo sem dilaes indevidas
(art. LXXVIII, CRFB), ob. cit., p. 44.
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La garanta constitucional del contradictorio
66 STJ - 3 T. - REsp 723.083-SP, rel. Min. Nancy Andrighi, j. 09.08.2007, DJ 27.08.2007, p. 223.
67 STJ - 4 T. - REsp 94.193-SP, rel. Min. Cesar Asfor Rocha, j. 15.09.1998, DJ 03.11.1998, p. 140.
68 STJ - 4 T. - REsp 55, rel. Min. Slvio de Figueiredo Teixeira, j. 08.08.1989, DJ 06.11.1989, p. 16.689.
69 RIBEIRO, Darci G. Provas atpicas. Ob. cit., N 2.5, p. 75.
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Darci Guimares Ribeiro
queda la menor duda que la decisin del juez es una sentencia definiti-
va y est basada en cognicin exhaustiva, conforme determina el artcu-
lo 269, inciso II, del CPC.
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La garanta constitucional del contradictorio
VIII. Conclusiones
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Estabilidad y control de las decisiones
fundadas en verosimilitud
Elementos para una oportuna reescritura*
Daisson Flach**
I. Introduccin
Una predileccin, propia de la fuerza, por preguntas para las cua-
les nadie hoy tiene coraje1 marcan la obra de Ovdio Baptista da Silva,
intelectual potente y crtico, contrario a las virtudes modernas y a los
comportamientos de manada. Temperado en mil soledades, jams se
reconoci un hiperbreo anticristo nietzscheano, habitante de las tierras
altas y eternamente iluminadas. Al contrario, fue siempre el hombre de
la planicie, del forum, del dilogo franco sin pelos en la lengua, asentan-
do ladrillos en la construccin de un proceso ms justo. Si el trabajo
que sigue no tiene valor de tributo, valga como registro de mi profundo
sentimiento de admiracin, respeto y gratitud al jurista, al profesor, al
hombre de espritu libre que inspira este escrito2.
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Daisson Flach
Segn Jos Roberto dos Santos Bedaque, los efectos de la tutela an-
ticipada operan mucho ms en el plano fctico, dado que su concesin
no implica solucin del litigio, restauracin del orden jurdico violado
con la no actuacin espontnea del derecho, pacificacin social, finalida-
des de la actividad jurisdiccional del Estado y tambin del proceso, ins-
trumento que es de esa funcin3. La opinin va al encuentro de lo que
escribieron Cndido Rangel Dinamarco y Jos Carlos Barbosa Moreira,
para quienes todo lo que el magistrado concede en la prctica, en deci-
sin anticipatoria, lo concede no como tutela jurdica sino como discipli-
na provisoria de los hechos. No se tratara, en suma, de un adelanta-
miento de la decisin, sino apenas de la ejecucin4.
3 BEDAQUE, Jos Roberto dos Santos. Tutela Cautelar e Tutela Antecipada: tutelas sumrias de urgncia.
Malheiros, So Paulo, 2006, p. 365.
4 BARBOSA MOREIRA, Jos Carlos. Antecipao de tutela: algumas questes controvertidas. En: Temas
de Direito Processual Civil. Oitava srie, Saraiva, Ro de Janeiro, 2004, p. 79, nota 3; DINAMARCO,
Cndido Rangel. A reforma do Cdigo de Processo Civil. Saraiva, So Paulo, 1995, p. 140. Para Teori Albino
Zavascki, anticipar los efectos de la tutela definitiva no es anticipar la sentencia, sino anticipar los efectos
ejecutivos que la futura sentencia podr producir en el plano social (ZAVASCKI, Teori Albino. Antecipao
de tutela. Saraiva, So Paulo, 2005, pp. 50 y 51).
5 Ovdio Baptista da Silva observa que, segn esa orientacin doctrinaria, el contenido declaratorio no est pre-
sente en la decisin anticipatoria, apta solamente para la produccin de efectos, los cuales seran externos al
acto sentencial (Processo e Ideologia. Forense, Ro de Janeiro, 2004, p. 154).
6 TOMMASEO, Ferruccio. Il Provvedimenti DUrgenza. CEDAM, Padova, 1983, p. 37.
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Estabilidad y control de las decisiones fundadas en verosimilitud
7 BEDAQUE, Jos Roberto dos Santos. En: Cdigo de Processo Civil Interpretado. Coord. Antnio Carlos
Marcato. Atlas, So Paulo, 2004, pp. 790-792. Vase que el autor atribuye naturaleza cautelar al proveimien-
to anticipatorio al afirmarlo como vuelto a asegurar la efectividad del proveimiento final. Concibindolo
como meramente instrumental, encuentra un camino para distanciarlo de los juicios de mrito, atribuyndo-
le un fin diverso. La posicin viene al encuentro de lo que afirma Ferruccio Tommaseo, para quien la falta de
decisoriedad depende de la falta de carcter declarativo de la funcin jurisdiccional desarrollada en el mbito
de la tutela urgente (Il Provvedimenti DUrgenza. Ob. cit., p. 159). Segn la crtica de Marinoni y Arenhart,
la falta de distincin entre tutela cautelar y tutela anticipatorio es resultado de una visin panprocesalista que
no se importa como el resultado que la tutela jurisdiccional proporciona, sino solo con las caractersticas for-
males y de orden procesal que permiten su identificacin y clasificacin (MARINONI, Luiz Guilherme y
ARENHART, Srgio Cruz. Manual do Processo de Conhecimento. 5 edicin, RT, So Paulo, 2006, p. 227).
8 LIEBMAN, Enrico Tlio. Unit del procedimento cautelare. En: Problemi del processo civile. Morano
Editore, Milano, 1962, pp. 108 y 109.
9 La expresin tpica del racionalismo liberal, presente en el propio concepto de jurisdiccin de Chiovenda,
aparece aqu con fuerza para justificar la distincin cualitativa entre la decisin definitiva y la anticipatoria.
En idntico contexto, aparece la expresin en Ferruccio Tommaseo, para quien quindi decisorio non tanto
il provvedimento che incide su diritto, ma il provvedimento che incide su questi diritti nellmbito di un ac-
certamento comunque eseguito di una concreta volont di legge, diretto a rendere incontestabile e vinco-
lante il giudizio cosi operato dallorgano giurisdizionale (I provvedimenti durgenza. Ob. cit., p. 152).
10 LIEBMAN, Enrico Tlio. Unit del procedimento cautelare. Ob. cit., p. 109.
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Daisson Flach
11 Vase, a propsito, lo que escribi Arruda Alvim: Si a la prueba inequvoca sigue verosimilitud, es evidente,
por la conjugacin de los dos trminos, que el grado de certeza, de aquella emergente, ser suficiente si ge-
nerase verosimilitud. La prueba que sirve de base a la sentencia generar verdad (Tutela Anticipada. Em:
Reforma do Cdigo de Processo Civil. Org. Slvio de Figueiredo Teixeira. Saraiva, So Paulo, 1996, p. 111).
12 Sobre el tema, con mayor amplitud: FLACH, Daisson. A verossimilhana no processo civil. RT, So Paulo,
2009. ZANETI JR., Hermes. O problema da verdade no processo civil. En. MITIDIERO, Daniel y
ZANETI JR., Hermes. Introduo ao estudo do processo civil: primeiras linhas de um paradigma emergente.
Srgio Antnio fabris Editor, Porto Alegre, 2005, pp. 115-164.
13 Verdad e Verosimilitud. En: Studios sobre el Proceso Civil. V. III. EJEA, Buenos Aires, 1973, p. 319.
14 Kazuo Watanabe recoge algunas de esas tentativas: Malatesta establece la siguiente graduacin: rela-
tivamente determinado el objeto, es posible una mnima probabilidad, que denomina verosmil, una pro-
babilidad media, que llama probable y la probabilidad mxima, que sera lo probabilsimo. Hernando
Devis Echanda habla de grados de eficacia probatoria y adopta la misma clasificacin de Malatesta.
Adolfo Schnke opone verosimilitud a plena conviccin. (Da Cognio no Processo Civil. Campinas:
Bookseller, 2000, pp. 126 y 127).
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15 Natalito Irti refiere con talento que el derecho es el mundo de la decisin (), la decisin es siempre una
eleccin, un acto selectivo () Si reflexionamos sobre la copia conceptual dubbio-decisione, el primero
aparece esttico e inmvil; la segunda dinmica, abierta desde el presente en direccin al futuro (Dubbio e
Decisione. En: Rivista di Diritto Processuale. Ao LVI, N 1. CEDAM, Padova, 2001, pp. 65 y 66).
16 SILVA, Ovdio Baptista da. Verdade e significado. En: <www.baptistadasilva.com.br/artigos006.htm>.
Acceso en 05/04/2009.
17 WITTGENSTEIN, Ludwig. Tratado Lgico-Filosfico. Trad. M. S. Loureno. Lisboa. Calouste Gulbenkian,
1977, p. 322.
18 SILVA, Ovdio Baptista da. Verdade e significado. Ob. cit.
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Estabilidad y control de las decisiones fundadas en verosimilitud
22 Cristina Rapisarda, no obstante, apoyada en una prestigiosa doctrina, refiere que el uso que la praxis viene
haciendo del artculo 700 del CPC italiano se va apartando de una funcin meramente cautelar para volver-
se un verdadero y propio instrumento alternativo en relacin al proceso ordinario, perdiendo el carcter ins-
trumental que siempre le fue atribuido (RAPISARDA, Cristina. Profili della tutela civile inibitria. CEDAM,
Padova, 1987, p. 117). Apuntando un idntico fenmeno de revisin de los conceptos tradicionales de la doc-
trina italiana acerca de la nocin de instrumentalidad y, por tanto, de la propia naturaleza cautelar de los
proveimientos anticipatorios satisfactivos, Ferruccio Tommaseo afirma que esistono, infatti, della ambigui-
t nella determinazione del concetto di strumentalit che posono effettivamente far sorgere dubbi gravi quan-
do si voglia utilizzarlo al fine de riconoscere la natura cautelare di un provimento particolare intituto o anche
solo di determinare lefficacia nel tempo del provvedimento cautelare (Il provvedimenti d urgenza. Ob. cit.,
pp. 40-43). Reconociendo, ms recientemente, con precisin la distincin y el carcter no cautelar de las anti-
cipaciones satisfactivas, Edoardo Ricci refiere que la conveniencia de atribuir al proveimiento anticipatorio
(y, al mismo tiempo, a la sentencia de primer grado) inmediata aptitud para provocar una efectiva y completa
satisfaccin del derecho tutelado tiene, por tanto, tambin un preciso significado terico: la actuacin es ne-
cesaria para que, bajo el prisma del contenido, la tutela anticipatoria se destaque de la tutela meramente ins-
trumental (y, por tanto, cautelar) (A tutela antecipada brasileira vista por um italiano. En: Revista Genesis
de Direito Processual Civil. N. 6, Genesis, Curitiba, p. 708). Luiz Guilherme Marinoni destaca el mismo pa-
saje en su Tcnica Processual e Tutela dos Direitos. RT, So Paulo, 2004, p. 111.
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23 ARIETA, Giovanni. I provvedimenti durgenza. CEDAM, Padova, 1985, p. 51: La possibilit, pressocche
unanimamente riconosciuta, di atribuire ai provvedimenti durgenza contenuto solo conservativo conferma
lassoluta inidoneit della distinzione tra pericula a fondare uma corrispondente ripartizione dellambito della
tutela cautelare.
24 MARINONI, Luiz Guilherme. Antecipao de tutela. Ob. cit., p. 227.
25 MARINONI. Tutela Cautelar e Tutela Antecipatria. RT, So Paulo, 1992, p. 79. Escribiendo despus de la
reforma, Cndido Rangel Dinamarco afirmaba que no se trata de obtener uma medida que impida el pere-
cimiento del derecho, o que asegure al titular la posibilidad de ejercerlo en el futuro. La medida anticipato-
ria le conceder el ejercicio del propio derecho afirmado por el actor. En la prctica, la decisin con la que el
juez concede la tutela anticipada tendr, como mximo, el mismo contenido del dispositivo de la sentencia
que concede la definitiva y su concesin equivale, mutatis mutandis, a la procedencia de la demanda inicial
con la diferencia fundamental representada por la provisoriedad. Ms adelante, afirma que ellas inciden
sobre el propio derecho y no consisten medios colaterales de ampararlos, como se da con las cautelares (A
Reforma do Cdigo de Processo Civil. Malheiros, So Paulo, 1995, pp. 139-146; ZAVASCKI, Teori Albino.
Antecipao da Tutela. Ob. cit., pp. 46-48, entre otros). Lamentablemente, el proyecto del Nuevo Cdigo
Procesal Civil, en el intento de ofrecer un tratamiento homogneo, del punto de vista procedimental, a las tu-
telas de cognicin sumaria, nubla las relevantes distinciones, afirmando una supuesta fungibilidad, y esta-
blece una discutible identidad entre la anticipacin satisfactiva y la proteccin cautelar, con consecuencias
prcticas nefastas.
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Estabilidad y control de las decisiones fundadas en verosimilitud
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29 Parece algo arbitrario valorizar abstractamente la disquisicin o el juicio sobre el hecho, como si estuvieran
totalmente divorciados del juicio de derecho. No solamente se exhibe artificial la distincin entre hecho y de-
recho porque en el litigio hecho y derecho y interpenetran, pero pierde, sobre todo en el tema ahora en exa-
men, en virtud de la necesidad del hecho en la construccin del derecho y de la correlativa indispensabilidad
de la regla jurdica para determinar la relevancia del hecho (Do Formalismo no Processo Civil. Forense, Rio
de Janeiro, 1997, pp. 153 y 154).
30 NEVES, Castanheira. Digesta: escritos acerca do direito, do pensamento jurdico, da sua metodologia e ou-
tros. Vol. 1, Coimbra editora, Coimbra, 1995. p. 512.
31 Javier Ezquizaga Ganuzas resalta que las atribuciones del juez en el proceso y en las sentencias son ms
amplias que la presentacin tradicional del principio iura novit curia muestra, ya que la funcin propia del
juez, expresada por el aforismo, no se limita a la eleccin y empleo de los materiales jurdicos, sino que,
como consecuencia precisamente de esa autonoma en relacin a ellos, se proyecta de modo muy importante
sobre los elementos de hecho (EZQUIZAGA GANUZAS, Javier. Iura novit curia y aplicacin judicial del
Derecho. Lex Nova, Valladolid, 2000, p. 87).
32 GUILIANI, Alessandro. LOrdo Juidiciarius Medioevale. En: Rivista de Diritto Processuale. CEDAM,
Padova, 1988, p. 602.
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38 OLIVEIRA, Carlos Alberto Alvaro de. Os direitos fundamentais efetividade e segurana em perspectiva
dinmica. En: Revista Forense, v. 395. Forense, Ro de Janeiro, 2008, pp. 43-47.
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Estabilidad y control de las decisiones fundadas en verosimilitud
40 Proyecto de ley del Senado n. 186/2005. Rel. Senador Antero Paes de Barros. Exposicin de motivos.
Disponible en <www.direitoprocessual.org.br>. Sitio oficial del Instituto Brasileo de Derecho Procesal.
41 Para un anlisis del proyecto ver BEDAQUE, Jos Roberto dos Santos. Estabilizao das Tutelas de
Urgncia. En: Estudos em Homenagem Professora Ada Pelegrini Grinover. DPJ Editora, So Paulo, 2005.
42 BEDAQUE, Jos Roberto dos Santos. Ob. cit., p. 674.
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Entre funcin y estructura: pasado, presente y futuro
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2 Por todos, BEDAQUE, Jos Roberto dos Santos. Tutela cautelar e tutela antecipada: tutelas sumrias e de
urgncia, 2 edicin, Malheiros, So Paulo 2001, passim, (vanse las conclusiones - pp. 403-404).
3 Introduzione allo studio sistematico dei provvedimenti cautelari. Cedam, Padova, 1936, passim. Fenmeno
verificado, por cierto, con mayor o menor rigos, en todo el proceso latinoamericano (cfr. BARBOSA
MOREIRA, Jos Carlos. Le misure cautelare nel processo latino-americano. En: Temas de direito proces-
sual. Sexta srie, Saraiva, So Paulo, 1997, p. 175).
4 BARBOSA MOREIRA, Jos Carlos. Tutela de urgncia e efetividade do direito. En: Temas de direi-
to processual. Oitava Srie. Saraiva, So Paulo, 2004, p. 102. Esta parece ser tambin la posicin de
DINAMARCO, Cndido. O regime jurdico das medidas urgentes. En: A nova era do processo civil.
Malheiros, So Paulo, 2004, pp. 55 y ss.
5 Esa es la opinin del profesor TALAMINI, Eduardo. Medidas urgentes (cautelares e antecipadas): a Lei
10.444/2002 e o incio de correo de rota para um regime jurdico nico. En: Revista Dialtica de Direito
Processual, n. 2, 2003, p. 15 y tambin pp. 19 y ss. Segn el autor, el desarrollo concreto de la anticipacin
por la va del proceso cautelar no presentaba mayores inadecuaciones (p. 23), posicin, data venia, total-
mente desafinada con la reciente experiencia.
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pasado, presente y futuro de la tutela de urgencia en Brasil
6 V. gr., el Proyecto de Ley N 186/2005 del Senado Federal (estabilizacin de la tutela anticipada), presentado
por el Senador Paes de Barros, que se encuentra, sin embargo, actualmente achivado (desde el 7 de marzo del
2007) o la propuesta general formulada por GUSMO CARNEIRO, Athos. Medidas de urgncia, antecipa-
trias e cautelares, e sua reformulao legislativa. En: Direito Processual - inovaes e perspectivas (em ho-
menagem ao Min. Slvio Figueiredo Teixeira. Coord. CALMON, Eliana y BULOS, Uadi L.), Saraiva, So
Paulo, 2003, pp. 111 y ss.
7 Al lector que tenga inters en consulta un anlisis doctrinario crtico y consistente del Proyecto del CPC, re-
firase a la obra O projeto do CPC: crticas e propostas, de autora de Luiz Guilherme Marinoni y Daniel
Mitidiero (RT, So Paulo, 2010).
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8 Sobre tal paradigma, ver: SILVA, Ovdio A. Baptista da. Processo e ideologia - o paradigma racionalista.
2 edicin, Forense, Ro de Janeiro, 2006; Jurisdio e execuo na tradio romano-cannica. 3 edicin,
Forense, Ro de Janeiro, 2007, especialmente pp. 87-128; MARINONI, Luiz Guilherme. Tcnica processu-
al e tutela dos direitos. RT, So Paulo, 2004, pp. 35-247. En la doctrina extranjera, por todo, CAPPELLETTI,
Mauro. Proceso, ideologas, sociedad. EJEA, Buenos Aires, 1974, cap. 1, pp. 3-31 (hay tambin una traduc-
cin para el portugus del Min. Athos Gusmo Carneiro, publicada en la Revista da Ajuris, vol. 23, noviem-
bre de 1981, pp. 16-33, con el ttulo A ideologia no processo civil).
9 Polarizado por las nociones de efectividad de la tutela jurisdiccional, plena realizacin de los derechos fun-
damentales en el propio formalismo procesal y adaptacin a las necesidades de las especficas situaciones
sustanciales litigiosas. Consulta, en la doctrina brasilea: ALVARO DE OLIVEIRA, Carlos Alberto. Do for-
malismo no processo civil. 2 edicin, Saraiva, So Paulo, 2003; Teoria e prtica da tutela jurisdicional.
Forense, Ro de Janeiro, 2008, pp. 81-100; cfr. tambm MITIDIERO, Daniel. Elementos para uma teoria
contempornea do processo civil brasileiro. Livraria do Advogado, Porto Alegre. 2005, pp. 11-73 y 138-145.
10 Frente a la supresin generalizada, en el proceso civil brasileo, a partir de 1973, de las liminares ejecuti-
vas (cfr. SILVA, Ovdio Baptista da. Curso de processo civil, v. 2, 4 edicin, Forense, Ro de Janeiro, 2007,
pp. 13 y ss. y p. 68), lo que es justamente uno de los fundamentos de la ordinariedad a la que se hizo refe-
rencia (cfr. del mismo autor, Processo e ideologia. Ob. cit, pp. 131 y ss.).
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11 BAUR, Fritz. Tutela jurdica mediante medidas cautelares. S. A. Fabris, Porto Alegre, 1985, p. 11.
12 Ver TARZIA, Giuseppe. Considerazione conclusive. En: Les mesures provisoires en procdure civile.
Giuffr, Milano, 1985, pp. 313 y ss.
13 El uso del artculo 798, CPC por todo semejante a los proveimientos ex artculo 700 CPC italiano fue en
gran parte marcado por el desarrollo jurisprudencial (impulsado, como siempre, tambin por la actuacin
creativa de los abogados), y revela una tendencia creciente del uso de clusulas generales en el Derecho,
fenmeno propio, segn algunos, del Richterrecht. Cfr. BALBI, Celso E. Provvedimenti durgenza. En:
Digesto delle discipline privatistiche - sezione civile. Vol. 16, 4a edicin, UTET, Torino, 2001, p. 82.
14 La expresin Cdigo Buzaid, a veces utilizada por la doctrina brasilea, busca retratar la estructura original
del Cdigo de 1973, tal como fue idealizado por el autor del Anteproyecto, el eminente profesor y Ministro
Alfredo Buzaid. Las sucesivas reformas por la cual pas la codificacin, incisivas al punto de erosionar mu-
chos de sus cimientos, permiten que se hable, hoy, como un contrapunto, de un Cdigo Reformado. Sobre
el tema, en largas lneas, consltese el recientsimo ensayo de Carlos Alberto ALVARO DE OLIVEIRA,
Processo civil brasileiro e codificao. En: Revista de Processo. Vol. 179, 2010, pp. 261-271.
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15 Sobre la configuracin de sistemas atpicos (ligados al common law) y sistemas tpicos, aunque temperados
por una medida atpica de carcter residual, sus respectivas ventajas y desventajas, PROTO PISANI, Andrea.
Appunti sulla tutela cautelare nel processo civile. En: Rivista di diritto civile. N 2, Cedam, Padova, 1987,
pp. 122 y ss.; COMOGLIO, Luigi Paolo y FERRI, Corrado. La tutela cautelare in Italia: profili sistematici e
riscontri comparativi. En: Rivista di diritto processuale. 1990, pp. 968 y ss. En esa lnea, hoy es tenido como
pacfico que un ordenamiento que enfrente completamente el problema de la efectividad de la tutela jurisdic-
cional debe predisponer una tutela urgente atpica (BARBI, Celso E. Provvedimenti durgenza. Ob. cit.,
p. 75), vista como un componente esencial e ineliminable frente al peligro en la demora que lleve a
perjuicios irreparables y un minimum a ser observado por el legislador ordinario, bajo pena de afrenta a la
Constitucin (PROTO PISANI, Andrea. Appunti sulla tutela cautelare nel processo civile, pp. 114-115).
16 Conforme sustent ARMELIN, Donaldo. A tutela jurisdicional cautelar. En: Revista da Procuradoria
Geral do Estado de So Paulo. Vol. 23. So Paulo, junio 1985, p. 126.
17 Consltese, en lneas generales, COMOGLIO, Luigi Paolo y FERRI, Corrado. La tutela cautelare in Italia:
profili sistematici e riscontri comparativi. Ob. cit., pp. 963-981. Comenta las convergentes experiencias
francesa (de los rfrs) e italiana, BARBOSA MOREIRA, Jos Carlos. Tutela de urgncia e efetividade do
direito. Ob. cit., pp. 94-99. Para un cuadro de las razones que llevaron a la expansin de la tutela de urgencia
en Alemania, BAUR, Fritz. Tutela jurdica mediante medidas cautelares. Ob. cit., pp. 11 y ss., especialmente
pp. 13-14.
18 El Derecho alemn acoge, al lado del embargo (Arrest), las medidas provisionales o preliminares (einstwei-
lige Verfgungen) genricamente previstas en el 935 de la ZPO, cuya forma y contenido precisos son deja-
dos a la discrecionalidad (freie Ermessen) del juez, pudiendo ser concedidas en casos excepcionales (drin-
gende Flle) sin la audicin de la parte contraria. Las medidas provisionales para garantizar la paz jurdica
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pasado, presente y futuro de la tutela de urgencia en Brasil
(Rechtsfrieden), referidas en el texto, son disciplinadas por el 940 de la ZPO. Como no podra dejar de ser,
todas las medidas urgentes tienen como denominador comn la verosimilitud o plausibilidad de las alega-
ciones y la necesidad urgente del requirente. Para una exposicin didctica del tema, v. MURRAY, Peter y
STRNER, Rolf. German Civil Justice. Durham: Carolina Academic Press, 2004, n. 11/D, pp. 433 y ss.
19 Conforme apunt oportunamente la doctrina italiana: ARIETA, Giovanni. I provvedimenti durgenza ex art.
700 c.p.c., 2a edicion, CEDAM, Padova, 1985, p. 62; Mandrioli, Crisanto. I provvedimenti durgenza:
deviazioni e proposte. En: Rivista di diritto processuale. 1985, pp. 657 e ss.; Corea, Ulisse. Autonomia
funzionale della tutela cautelare anticipatoria. En: Rivista di diritto processuale. 2006, pp. 1254-1255. All,
como aqu, las dudas surgan no solamente per via degli abusi che di tale strumento venivano effettuati,
sino tambin sobre la verdadera naturaleza de tales remedios, que se volvieron, inclusive en las palabras del
autor, una sorta di cavallo di Troia di una tutela sommaria alternativa a quella ordinaria, camuffata da
tutela cautelare.
20 Al respecto, con las respectivas indicaciones, ver: MARINONI, Luiz Guilherme. Tcnica processual e tute-
la dos direitos. Ob. cit., p. 108. El STJ no se desvi de tal entendimiento, afirmando expresamente la inadmi-
sibilidad de la anticipacin satisfactiva en sede cautelar, cfr. decidido en el Ag. Reg. no Agravo 39.641/MG,
rel. Min. Peanha Martins, j. en 15.12.1993, DJ 11.04.1994, p. 7630.
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21 Situacin descrita y duramente criticada por ARMELIN, Donaldo. A tutela jurisdicional cautelar. Ob. cit.,
p. 131: A pesar de la eventual contestacin en la cautelar, solo puede obtener la revocacin, casacin o mo-
dificacin de la liminar, muchas veces concedida inaudita altera parte, si y solo si fuera decidido el mrito
del proceso principal, o en la hiptesis que este llegue a ser extinguido sin juzgamiento de mrito. Hay nti-
da violacin del derecho de defensa, siendo firme la doctrina respecto de la necesaria instauracin, en breve
trmino, del contradictorio para la reapreciacin de la medida concedida in limine litis (cfr. MONTESANO,
Luigi. Sulle misure provvisorie in Italia, in Les mesures. Ob. cit., p. 122). Violacin semejante se verifi-
c con proveimiento urgentes en la esfera del derecho del trabajo, en donde, en la prctica, los pretores si-
quiera llevaban en consideracin las excepciones que sustentasen la inexistencias del periculum concreto (cfr.
MANDRIOLI, Crisanto. Provvedimenti durgenza: deviazioni e proposte. Ob. cit., p. 669).
22 Un ejemplo notorio es el de los saques* realizados a fuerza de liminares del Plano Collor (1990). Sobre
ello, BARBOSA MOREIRA, Jos Carlos. A tutela de urgncia num episdio recente da histria poltica
brasileira. Temas de Direito Processual - Stima srie. Saraiva, So Paulo, 2001, pp. 31 y ss. Otros ejem-
plos son trados por Ovdio Baptista da Silva. Curso de processo civil. V. 2. Ob. cit., pp. 69-70. Estas situa-
ciones dieron origen a ingeniosas soluciones empleados a fin de compatibilizar la concesin de la medida con
el rgimen impuesto por el artculo 808, I, CPC (que somete la eficacia del proveimiento al inicio del proce-
so principal en el plazo de 30 das conforme al artculo 806). Se provocaban actividades intiles, como las
acciones primarias en que se peda la simple confirmacin de la orden cautelar de efectos irreversibles y,
en la prctica, definitivos (cfr., tambin, BARBOSA MOREIRA, Jos Carlos. Tutela de urgncia e efetivida-
de do direito. Ob. cit., p. 101). Acciones como dice ms adelante el autor, con la perspicacia de siempre
nicamente para guardar las apariencias (p. 103). *[N. del T.]: Saques significa emitir (contra alguien) un
ttulo de crdito.
23 Artculo 273. El juez podr, a requerimiento de parte, anticipar, total o parcialmente, los efectos de la tute-
la pretendida en el pedido inicial, siempre que, existiendo prueba inequvoca, se convenza de la verosimilitud
de la alegacin y: I haya fundado temor de dao irreparable o de difcil reparacin; o II quede demos-
trado el abuso del derecho de defensa o el manifiesto propsito dilatorio del demandado. 1 En la decisin
que anticipe la tutela, el juez indicar, de modo claro y preciso, las razones de su convencimiento. 2 No se
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pasado, presente y futuro de la tutela de urgencia en Brasil
conceder la anticipacin de tutela cuando hubiere peligro de irreversibilidad del proveimiento anticipado.
3 La efectivizacin de la tutela anticipada observar, en lo que corresponda y conforme su naturaleza, las
normas previstas en los artculos 588, 461, 4 y 5, y 461-A. 4 La tutela anticipada podr ser revocada
o modificada en cualquier tiempo, por decisin fundamentada. 5 Concedida o no la anticipacin de tute-
la, proseguir el proceso hasta el final del juzgamiento. 6 La tutela anticipada tambin podr ser concedi-
da cuando uno o ms de los pedidos acumulados, o parte de ellos, se muestre incontrovertido. 7 Si el actor,
a ttulo de anticipacin de tutela, requiera providencia de naturaleza cautelar, el juez podr, cuando estn
presentes los respectivos presupuestos, conceder la medida cautelar en carcter incidental al proceso enjui-
ciado. Como ya fue destacado en el texto, el atento lector observar que el artculo 273, CPC, aunque tenga
como fin principal permitir la anticipacin de tutela fundada en la urgencia (inciso I), tambin positiv una
forma de tutela de evidencia (inciso III) ligada a la inconsistencia o al abuso de defensa del demandado
y una modalidad de juzgamiento anticipado fraccionado y definitivo del mrito en el 6 (sobre esos temas,
ver: MARINONI, Luiz Guilherme. Abuso de defesa e parte incontroversa da demanda. RT, So Paulo, 2007;
MITIDIERO, Daniel. Tutela antecipatria e defesa inconsistente. En: Tutela de urgncia e cautelares es-
tudos em homenagem a Ovdio Baptista da Silva (coord. Donaldo Armelin). Ob. cit., pp. 333-341; LOPES,
Bruno V. Carrilho. Tutela antecipada sancionatria. Malheiros, So Paulo, 2006).
24 Cfr. TOMASSEO, Ferruccio. I provvedimenti durgenza - Struttura e limiti della tutela anticipatoria.
CEDAM, Padova, 1983, pp. 214 y ss.
25 Conviene recordar que la tipificacin de situaciones merecedoras de tutela (en este caso, de tutela cautelar),
a travs de valoracin efectuada por el legislador, sirve para sustraer al juez, en alguna medida, la discrecio-
nalidad vista siempre como un riesgo para el jurisdiccionado respecto de la concesin de dicha tutela, y
para eximir al requirente de prueba in concreto del periculum (cfr. PROTO PISANI, Andrea. Appunti sulla
tutela cautelare nel processo civile. pp. 122-124). Atendidos los requisitos tpicos (v. g., en relacin al em-
bargo: deudor sin domicilio cierto (...) deja de pagar la obligacin en el plazo y si tiene prueba de la deuda
lquida y cierta - artculos 813, I y 814, I, CPC), corresponder al juez concederla, independientemente de
una verificacin concreta de la irreparabilidad del dao. En caso contrario, no cumplindose los requisitos es-
pecficos, cabe al requirente demostrar el peligro de dao irreparable con base en un modelo de constatacin
fundado en la verosimilitud, es claro a fin de que el juez conceda medida equivalente, con base en su poder
general.
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Guilherme Recena Costa
III. Presente: funcin como criterio idneo para distinguir las tu-
telas sumarias de urgencia (cautelares vs. satisfactivas) y las
implicaciones estructurales de una distincin necesaria
La provisoriedad, tenida en cuenta como medida de descrimen, es un
dato estructural, y su adopcin implica considerar todo lo que tiene dura-
cin limitada en el tiempo bajo el punto de vista jurdico (esto es, todo lo
que no produce cosa juzgada) como cautelar. Adoptada la premisa, se
cae en la contraposicin entre cautelaridad y definitividad27.
26 SANTI, Eurico de, As classificaes no sistema tributrio brasileiro. En: Justia Tributria. 1998, p. 132.
27 Adems de Calamandrei (Introduzione. Ob. cit., pp. 10-11), que identificaba las cautelares non per la qua-
lit dei loro effetti, ma per una certa limitazione nel tempo degli effetti medesimi, pueden ser mencionados
PROTO PISANI, Andrea. Appunti sulla tutela cautelare nel processo civile. Ob. cit., p. 117; FAZZALARI,
Elio, Provvedimenti cautelari (dir. proc. civ.). En: Enciclopedia del diritto, v. 37, Giuffr, Milano, 1988,
p. 843; TARZIA, Giuseppe. La tutela cautelare. En: I procedimenti cautelari. CEDAM, Padova, 1990, p.
XXII. Entre nosotros, por todos, en ese sentido, BEDAQUE, Jos Roberto dos Santos. Tutela cautelar e tute-
la antecipada. Ob. cit., pp. 116-118, p. 122 y ss. y pp. 152 y ss.
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36 De ah no se puede negar el dao marginal tambin como fundamento para la tutela anticipatoria urgente (en
contra, v. g., LOPES, Bruno V. Carrilho. Tutela antecipada sancionatria. Ob. cit., p. 62).
37 Hiptesis en que la tutela cautelar revela gran potencialidad, realizando de manera ptima el derecho
a la tutela efectiva, razn por la cual debe ser superada la opinin contraria de, v. g., CALVOSA, Carlo.
Provvedimenti durgenza. En: Novissimo Digesto Italiano. Vol. 14, UTET, Torino, 1967, p. 448. El derecho
probable cautelado, sin embargo, debe ser tal que aunque todava inexigible pueda venir a serlo (v. g., obli-
gacin no vencida), lo que excluye del mbito de proteccin cautelar, por ejemplo, las llamadas obligaciones
naturales (artculo 882, CC).
38 Cfr. SILVA, Ovdio Baptista da. Curso de processo civil. V. 2, Ob. cit, pp. 48-49, que reproduce, en sntesis,
la leccin de ARIETA, Giovanni. I provvedimenti durgenza ex art. 700 c.p.c. 2 edicin, CEDAM, Padova,
1985, p. 123, segn el cual il pregiudizio aggredisce il diritto essenzialmente nella sua fase dinamica e non
nel suo momento statico, lo que significa apuntar al peligro de insatisfaccin del derecho como mvil
de la tutela cautelar. Tanto que la no concesin de un embargo, v. g., no implicar la prdida del derecho de
crdito considerado estticamente (o sea, como poder de exigir correlato al deber de prestar), ya que por ello
este podr ser reconocido existente al tiempo de la eventual condenacin. Lo que el embargo busca evitar es
tan solamente la infructuosidad de la ejecucin, por desfalque de la respectiva garanta patrimonial.
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39 Sobre ello, ver: MARINONI, Luiz Guilherme y ARENHART, Srgio Cruz. Curso de processo civil. Vol.
4, RT, So Paulo, 2008, p. 23 y ss. A la luz de la reforma societaria en Italia, ver tambin Ulisse COREA,
Autonomia funzionale. Ob. cit., pp. 1267-1269. Ya se manifestara algo en ese sentido CALVOSA, Carlo.
Provvedimenti durgenza. En: Novissimo Digesto Italiano. Vol. 14, UTET, Torino, 1967, p. 448. Antes, de-
fendiendo un derecho sustancial de cautelar coordinado al derecho principal, ALLORIO, Enrico. Per una
nozione del processo cautelare. En: Rivista di diritto processuale civile. 1936, pp. 18-44, passim, en espe-
cial, pp. 25 y ss.
40 Tal como pensaba Calamandrei, al asimilar la tutela cautelar a las medidas vueltas a salvaguardar el impe-
rium iudicis, en cuanto especie de polica judicial comparable al comtempt of court ingls, que estara en la
zona limtrofe entre la funcin jurisdiccional y la administrativa (Introduzione. Ob. cit., p. 144).
41 La distincin entre lo provisorio y lo temporal, en los trminos colocados, ya haba, en verdad, sido hecha
por Calamandrei (Introuzione. Ob. cit., p. 10). Son siempre recordados, al respecto, los ejemplos de A. A.
Lopes da Costa, segn los cuales los andamios de una construccin seran temporales (destinados a durar
hasta el trmino de la obra), mientras que la barraca del desbravador, utilizada en cuanto construye su mora-
da definitiva en la mata, sera provisoria, pues est limitada a durar hasta el momento en que esta quede ter-
minada (Medidas preventivas. 3 edicin, Sugestes literrias, So Paulo, 1966, p. 16). Cfr. tambin, SILVA,
Ovdio A. Baptista da. Curso de processo civil. V. 2, Ob. cit., pp. 57 y ss.; MITIDIERO, Daniel. Comentrios
ao CPC. T. III, Memria Jurdica, So Paulo, 2006, pp. 63-64; y PONTES DE MIRANDA. Tratado das
aes, t. VI, p. 347, aunque el autor no siempre preservase la misma terminologa.
42 De ah que constituye dicha referibilidad una relacin exgena, en las palabras de CARPI, Federico. La
tutela durgenza fra cautela, sentenza anticipata e giudizio di merito. Ob. cit., p. 33.
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43 SILVA, Ovdio A. Baptista da. Processo e ideologia. Ob. cit., p. 233. Son ejemplos de dispensa de la proposi-
cin del proceso principal: a) las hiptesis en que el derecho cautelado an es inexigible (esto es, para usar
un lenguaje pontiano, no dotado de pretensin de derecho material), por no haberse vencido el trmino;
b) la caucin de dao infecto (artculo 1281, CC), en que el perjuicio es meramente eventual y an no hay
otra tutela del derecho a ser asegurada por la cautela; c) la accin de inspeccin ad perpetuam rei memoriam
(CPC, artculo 846) para que se constate el buen estado del inmueble a ser devuelto al propietario por el loca-
tario, en que no se visa a manejar ninguna accin futura, sino solo a asegurar elementos de prueba que pue-
dan servir como defensa sustancial directa en caso de eventual demanda indemnizatoria.
44 Sobre la presencia de ejecucin en el propio contenido de la sentencia, ver: SILVA, Ovdio A. Baptista da.
Aes e sentenas executivas. En: Jurisdio, direito material e processo. Forense, Ro de Janeiro, 2008,
pp. 193-262. Segn el autor, la sentencia ejecutiva ya contiene un pensamiento (juicio, declaracin) y acto
(ejecucin) como partes integrantes de su contenido (p. 198), afirmacin con la cual estoy, en largas lneas, de
acuerdo (ver RECENA COSTA. A doutrina das aes de Pontes de Miranda e a classificao das sentenas
condenatrias e executivas luz do direito positivo brasileiro. En: Teoria quinria da ao: estudos em ho-
menagem a Pontes de Miranda nos 30 anos do seu falecimento (coord. Eduardo Costa, Luiz Eduardo Mouro
e Pedro Nogueira), Salvador: Jvspodium, 2010, esp. n. 5-6).
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45 La doctrina es tranquila en cuanto a la posibilidad de esta regla que sea superada en el caso concreto (por la
razonabilidad), frente del confrontamiento de los dos intereses igualmente sujetos a dao irreparable, cons-
tatada la mayor plausibilidad del derecho del actor y la gravedad de la lesin. Con abundantes indicaciones,
MTIDIERO, Daniel. T. III, Comentrios ao CPC. pp. 54 y ss. (en especial, nota 135).
46 SILVA, Ovdio A. Baptista da. Processo e ideologia. Ob. cit., pp. 152-153.
47 LACERDA, Galeno. Despacho saneador. 2 edicin, Porto Alegre: S. A. Fabris, 1985, p. 5. Ya que il pro-
cesso civile, come ogni altra attivit umana, necessariamente immerso nel tempo (ANDOLINA, talo.
Cognizione ed esecuzione forzata. Ob. cit., p. 13). Cfr. tambm MORELLO, Augusto. La eficacia del
processo. 2a edicin, Hammurabi, Buenos Aires, 2001, p. 17.
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48 MARINONI, Luiz Guilherme y ARENHART, Srgio Cruz. Curso de processo civil. Vol. 4, pp. 38 y ss.
49 Respecto de la teora de las acciones de Pontes de Miranda, me tomo la libertad de remitir al lector al ensayo
ya citado, de mi autora, intitulado A doutrina das aes de Pontes de Miranda e a classificao das senten-
as condenatrias e executivas luz do direito positivo brasileiro. N 1-4, pp. 265 y ss.
50 Sobre la tutela inhibitoria, la impertinencia del dao en el cuadro de sus fundamentos y su confrontacin con
la tutela cautelar y con la condenacin para el futuro, ver: MARINONI, Luiz Guilherme. Tcnica proces-
sual e tutela dos direitos. Ob. cit., pp. 251 y ss.; y Tutela inibitria. 3 edicin, RT, So Paulo, especialmente
pp. 238-265.
51 Todo cfr. la victoriosa tesis de titularidad defendida con xito, en la Universidad de Sao Paulo, por Flvio L.
Yarshell (Antecipao da prova sem o requisito da urgncia e direito autnomo prova, 2009). En sen-
tido semejante, despus de distinguir produccin anticipada y aseguracin de la prueba, afirmando que no
siempre la urgencia es fundamento de las acciones probatorias, Luiz Guilherme Marinoni y Srgio Arenhart
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afirman la coordinacin de la seguridad de la prueba a los derechos de accin y defensa (y no a otra tute-
la del derecho), apartando, con ello, la cautelaridad de la accin de aseguracin de la prueba (Curso de pro-
cesso civil. Vol. 4. Ob. cit., p. 96). En contra, entendiendo que son cautelares todas las acciones probatorias,
amparado en una interpretacin, a mi modo de ver, distorsionada del periculum, NEVES, Daniel Amorim
Assumpo, Aes probatrias autnomas, tese de doctorado presentada a la Facultad de Derecho de la
Universidad de So Paulo, 2006, pp. 118 y ss.
52 Sobre el proyecto y cuestiones comparadas, ver: GRINOVER, Ada Pellegrini. Tutela jurisdicional dife-
renciada: a antecipao e sua estabilizao. En: O processo: estudos e pareceres. Perfil, So Paulo, 2005,
pp. 30-57.
53 ANDOLINA, talo. New perspectives for provisional measures. En: Revista de Processo. N 117, 2004,
pp. 203-204; COREA, Ulisse. Autonomia funzionale. Ob. cit., pp. 1258 y ss.; antes, TARZIA, Giuseppe.
Considerazione conclusive. Ob. cit., p. 317.
415
Guilherme Recena Costa
54 ANDOLINA, talo. New perspectives for provisional measures. Ob. cit., p. 204.
55 TARZIA, Giuseppe. Interrogativi sul nuovo processo societario. En: Rivista di diritto processuale. 2003,
p. 646. Sobre algunos aspectos del proyecto Vacarella, en especial en atencin al artculo 48 (que prevea un
procedimiento sumario satisfactivo apto a producir ttulo ejecutivo sin cosa juzgada). Ver RICCI, Edoardo.
Tutela de conhecimento sem coisa julgada e tutela antecipada no futuro direito processual civil italiano.
En: Estudos de direito processual civil (homenagem a Egas D. Moniz de Arago coord. por L. G. Marinoni),
RT, So Paulo, 2006, pp. 253 y ss.; del mismo autor, Verso un nuovo processo civile?. En: Rivista di diritto
processuale. 2003, pp. 214 y ss.
56 Cfr. COSTANTINO, G. Il nuovo processo commerciale: la tutela cautelare. En: Rivista di diritto proces-
suale. 2003, pp. 654-656.
416
pasado, presente y futuro de la tutela de urgencia en Brasil
57 MANDRIOLI, Crisanto. Corso di diritto processuale civile. Ed. minor, vol. III, 6 edicin, Giappichelli,
Torino, 2007, 58, p. 217.
58 Tal como en el modelo anterior, cfr. COSTANTINO, G. Il nuovo processo commerciale: la tutela cautelare.
Ob. cit., p. 657; COREA, Ulisse. Autonomia funzionale. Ob. cit., p. 1271.
59 En ese exacto sentido, LUISO, Francesco. Istituzioni di diritto processuale civile. Vol. 3, 2 edicin,
Giappichelli, Torino, 2006, p. 298.
417
Guilherme Recena Costa
60 RICCI, Edoardo. Tutela de conhecimento sem coisa julgada e tutela antecipada no futuro direito processual
civil italiano. Ob. cit., p. 257.
61 Cfr. CARPI, Federico. La tutela durgenza fra cautela, sentenza anticipata e giudizio di merito. Ob. cit.,
p. 5.
62 Processo e ideologia. Ob. cit., pp. 151-164 (captulo intitulado Aes plenrias y sumrias).
418
pasado, presente y futuro de la tutela de urgencia en Brasil
63 Sobre el contradictorio eventual, ver: SILVA, Ovdio A. Baptista da Silva. Processo e ideologia. Ob. cit.,
pp. 155 y ss.
64 Acerca del tema, PERROT, Roger. Les mesures provisoires en droit franais. En: Les mesures. Ob cit.,
pp. 149-179.
65 Lo que una vez ms demuestra la reconocida artificialidad de la categora de las condiciones de la accin, que
integran en verdad el propio mrito de la demanda.
66 Nos da noticia de dicha inclinacin RICCI, Edoardo. Tutela de conhecimento sem coisa julgada e tutela an-
tecipada no futuro direito processual civil italiano. Ob. cit., pp. 261-262 (ver nota 19 para indicaciones).
419
Guilherme Recena Costa
no parece encontrar ningn bice prctico o terico, una vez que las
partes tienen chance de provocar un juicio fundado en cognicin plena,
competindoles solamente la respectiva carga de la iniciativa en cierto
lmite del tiempo. Se aproximan, as, la satisfaccin fctica y la satisfac-
cin jurdica obtenida con la res iudicata, con gran ganancia para la fi-
nalidad social de la pacificacin de la jurisdiccin. Se trataba, en fin, de
una interesante propuesta.
420
pasado, presente y futuro de la tutela de urgencia en Brasil
421
Guilherme Recena Costa
in concreto del periculum (ver, supra, nota 25). Tambin aqu el proyecto
debe ser repensado67.
67 Parecen estar de acuerdo Luiz Guilherme Marinoni y Daniel Mitidiero, al disponer que habra sido ideal, sin
embargo, que el proyecto hubiese mantenido ciertas tutelas cautelares en especie el embargo, las cauciones,
la bsqueda y aprehensin y el inventario de bienes (O Projeto do CPC. Ob. cit., n. 3.36, p. 106).
68 TARZIA, Giuseppe. La tutela cautelare. Ob. cit., p. XXIV.
422
Derecho fundamental al proceso justo
Notas sobre los modelos de constatacin en
las decisiones liminares*
I. Introduccin
*
Traduccin del portugus de Yolanda Soledad Tito Puca. Edicin al cuidado de Renzo I. Cavani Brain.
**
Magster y doctorando en Derecho Procesal Civil por la Universidad Federal de Ro Grande do Sul
(UFGRS). Abogado en Porto Alegre (RS).
1 Sobre el paradigma racionalista, ver, por todos, SILVA, Ovdio A. Baptista da. Processo e ideologa. Forense,
Rio de Janeiro, 2006, pssim.
423
Artur Thompsen Carpes
2 KNIJNIK, Danilo. A prova nos juzos cvel, penal e tributrio. Forense, Rio de Janeiro, 2007, p. 2.
3 ALVARO DE OLIVEIRA, Carlos Alberto. O formalismo-valorativo no confronto com o formalismo exces-
sivo. En: Revista da Ajuris. N104, diciembre de 2006, p. 64).
4 MARINONI, Luiz Guilherme. Teoria Geral do Processo. Revista dos Tribunais, So Paulo, 2006, pssim.
5 ALVARO DE OLIVEIRA, Carlos Alberto. O processo civil na perspectiva dos direitos fundamentais. En:
Carlos Alberto ALVARO DE OLIVEIRA (organizador) Processo e Constituio. Forense, Ro de Janeiro,
2004, p. 2.
6 Sobre el formalismo-valorativo, consltese, por indispensable: ALVARO DE OLIVEIRA, Carlos Alberto. Do
formalismo no processo civil: proposta de um formalismo-valorativo. Saraiva, So Paulo, 2009, pssim.
424
Derecho fundamental al proceso justo
425
Artur Thompsen Carpes
9 MITIDIERO, Daniel. Processo civil e Estado Constitucional. Livraria do Advogado, Porto Alegre, 2007, p. 60.
10 Gerhard Walter, razonando a la luz del sistema italiano, extrajo del artculo 24 de la Constitucin de aquel
pas la intrnseca relacin entre el derecho a la prueba y el derecho fundamental al orden jurdico justo, carac-
terizando aquel como ncleo esencial de este (WALTER, Gerhard. Libre apreciacin de la prueba. Temis,
Bogot, 1985, p. 337). Michele Taruffo, a su vez, atenta que, en Italia, la idea de un derecho a la prueba en
el mbito del proceso civil es bastante reciente, en la medida en que el modelo de los cdigos napolenicos,
que influenciaron directamente el Derecho italiano, siempre se vali del tema para referirse a las normas
que regulan la admisibilidad de los medios de prueba y los procedimientos para su admisin en juicio, as
como de su eficacia (TARUFFO, Michele. Il diritto alla prova nel processo civile. En: Rivista di Diritto
Processuale, N1, Padova, enero-marzo de 1984, p. 74).
11 Ya deca Carnelutti, a propsito, que en el proceso, el Derecho acta vestido con la prueba y, as, la forma de
su vala acaba pareciendo la sustancia de su ser (CARNELUTTI, Francesco. La prova civile. DellAteneo,
Roma, 1947, pp. 23-24).
12 En el mbito del Derecho espaol, escribe Xavier Abel Lluch que el derecho a la prueba se coloca entre los
derechos procesales fundamentales, previstos en el artculo 24.2 de la Constitucin espaola. Como todo
derecho fundamental, escribe el autor, opera como norma atributiva de derechos subjetivos y consagra va-
lores objetivos siendo que, en cuanto al primer aspecto, concede al particular facultades para ser ejercidas
en situaciones concretas y en el segundo, consagra garantas institucionales que debe ser respetadas en todo
el proceso. Y prosigue: Ambas dimensiones, subjetiva y objetiva, deben ser promovidas y protegidas por
426
Derecho fundamental al proceso justo
los poderes pblicos y, finalmente, por los jueces y tribunales que, como es sabido, se encuentran vinculados
a los derechos fundamentales (artculos 9.1 y 53.1 de la CE). Se trata de una vinculacin de carcter inme-
diato, pues no precisa de ulterior complementacin legislativa, y deriva del propio carcter normativo de la
Constitucin (LLUCH, Xavier Abel. Sobre la prueba en el proceso civil. En: Objeto y carga de la prueba
civil. Xavier Abel Lluch y Joan Pic I Junoy (directores). Bosch, Barcelona, 2007, pp. 32-34).
13 Fuentes de prueba son elementos probatorios que existen antes del proceso y con independencia de este. No
son solamente los documentos, sino tambin los testimonios y, sobre todo, la propia cosa litigiosa. Los me-
dios de prueba son las actuaciones judiciales con las cuales las fuentes se incorporan al proceso. As, la cosa
que tiene que ser examinada es una fuente, y su reconocimiento por el juez es un medio, lo mismo se dice
del testigo, que es una fuente, siendo su testimonio, un medio; y de los documentos, que son considerados
fuente, independientemente de su carcter de prueba preconstituida, siendo su incorporacin en el proceso
un medio. Conforme, SENTS MELENDO, Santiago. Naturaleza de la prueba: la prueba es libertad. En:
Revista dos Tribunais. N462, So Paulo, abril de 1974, p. 15.
14 COMOGLIO, Luigi Paolo; FERRI, Corrado; TARUFFO, Michele. Lezioni sul processo civile. 2 edicin. Il
Mulino, Bologna, 1995, (s.d.), p. 608-609. En el mismo sentido, LLUCH, Xavier Abel. Sobre la prueba y el
derecho a la prueba en el proceso civil. Ob. cit, pp. 32-34.
15 Los modelos de constatacin son criterios para orientar el anlisis de la prueba, su respectiva suficiencia,
criterios para efectivamente someter al contradictorio, a la par de un dilogo comn, las opciones valorativas del
juez. (KNIJNIK, Danilo. Os standards do convencimento judicial: paradigmas para o seu possvel con-
trole. En: Separata da Revista Forense. V. 353, enero-febrero, Rio de Janeiro, 2001, p. 33). Dicho de otra
427
Artur Thompsen Carpes
manera, configuran pautas que dirigirn el razonamiento judicial, permitiendo su mejor esclarecimiento en
cuanto al misterioso momento de valoracin de la prueba, de modo que facilita el control de la decisin judi-
cial. Sobre los modelos de constatacin ver tambin: TARUFFO, Michele. La justificazione delle decisioni
fondate su standards. En: La regola del caso. Cedam, Padova, 1995. Especialmente en cuanto a su aplica-
cin en Brasil, confrntese tambin, BALTAZAR JNIOR, Jos Paulo. Standards probatrios. En: Prova
judiciria: estudos sobre o novo Direito probatrio. Danilo Knijnik (organizador). Livraria do Advogado,
Porto Alegre, 2007, pp. 153-170.
16 El trmino inversin aspira a consagrar la transferencia integral de las cargas probatorias de una parte a
la otra, no resaltando nada en cuanto a las circunstancias de hecho cuyo encargo de prueba deba ser efec-
tivamente transferido. Se sabe que el objeto litigioso es compuesto de innumerables alegaciones fcticas
relevantes el thema probandum, pero no todas ellas son aptas para fundamentar la transferencia de las car-
gas probatorias, especialmente porque no todas caracterizarn desigual dificultad en el ejercicio del derecho
fundamental a la prueba, uno de los factores que fundamentan la transferencia de la carga de la prueba. Un
ejemplo de ello es encontrado en las demandas de responsabilidad civil, en las que se hace necesaria la de-
mostracin de la culpa, del dao y del nexo de causalidad, o por lo menos de los dos ltimos para el caso de
la responsabilidad civil objetiva. Queda claro que la transferencia de las cargas de la prueba, en la mayora de
veces, no se relaciona a la integralidad de las circunstancias fcticas cuya prueba es necesaria para la inciden-
cia de la norma del derecho material, y no todas las dems. Crtica similar, pero no idntica, al trmino inver-
sin, consltese ARENHART, Srgio Cruz. nus da prova e sua modificao no processo civil brasileiro.
En: Revista Jurdica. N343, mayo de 2006, p. 32.
17 Ya alertaba Micheli respecto al peligro de no darse el debido relieve de la distincin entre la fase de valora-
cin de las pruebas y de decisin sobre el hecho incierto, esto es, aplicacin de la regla de juicio (MICHELI,
428
Derecho fundamental al proceso justo
Gian Antonio. La carga de la prueba. Santiago Sents Melendo (traductor). Ejea, Buenos Aires, 1961,
p. 336).
18 As, MARINONI, Luiz Guilherme. Formao da convico e inverso do nus da prova segundo as pecu-
liaridades do caso concreto. En: Revista Magister de Direito Civil e Processual Civil. N8, Porto Alegre,
setiembre-octubre de 2005, p. 19, al considerar que el convencimento antecede a la decisin. A decir ver-
dad, la nica conexin existente se encuentra en la circunstancia de que se hace necesario conocer el modelo
de constatacin para visualizar la necesidad de recurrir (o no) de la regla del juzgamiento. No obstante, no
debemos hablar de una alteracin de la disciplina de las cargas probatorias en razn de ello: la reparticin
permanece rigurosamente siendo la misma, no pudindose hablar de inversin o dinamizacin en razn de
las necesidades del derecho material. Discordamos del jurista en ese punto. Para nosotros, lo que permitir
la alteracin del esquema de las cargas de la prueba ser la desigualdad en la obtencin de la prueba, junto a
la dificultad o imposibilidad de la parte gravada en su produccin. Por lo tanto, las necesidades del derecho
material atienden a la alteracin de los modelos de constatacin y no a la posibilidad de dinamizacin de las
cargas probatorias.
429
Artur Thompsen Carpes
19 De hecho, es difcil, o incluso imposible, trazar un esquema abstracto que permita cuantificar el convenci-
miento judicial, razn por la cual lo mximo que se puede pretender es el proveer pautas o criterios, auxilia-
res a la tarea judicial en cuestin. (KNIJNIK, Danilo. A prova nos juzos cvel, penal e tributrio. Forense,
Rio de Janeiro, 2007, p. 48). De ah, la posibilidad de estipular un modelo an ms tenue, como en los casos
que involucran simulacin y fraude, por ejemplo.
20 No son desconocidas las dificultades que giran en torno de la prueba de simulacin y de las figuras a ella co-
rrelativas. En ese sentido, a fin de volver posible la tutela jurisdiccional del derecho de defensa o sea, del de-
recho de alegar el dolo, el fraude y la simulacin se debe adecuar el procedimiento a tal realidad, permitin-
dose la formacin del juicio de hecho a travs de la utilizacin y valoracin de las pruebas indiciarias, nica
prueba posible en tales casos. Conforme seala Luiz Guilherme Marinoni, la simulacin solamente adquiere
relevancia cuando es demostrada, vale decir, cuando es probada. Y la prueba de la simulacin es una de las
cuestiones ms intrigantes del derecho probatorio. Sin embargo, la simulacin no puede perder su significado
y el Cdigo Civil ser desconsiderado, solo en razn de que su prueba es muy difcil de ser hecha (Simulao
e prova. En: <http://www.professormarinoni.com.br/principal/pub/anexos/2007081011395928.pdf>. Acceso
el 07/10/2007. Segn Danilo Knijnik, en casos de simulacin, dolo o fraude, por lo general la materia re-
clamar prueba indiciaria. Citando a Paulo Medina, el procesalista anota que el problema de averiguar la
real intencin se muestra lleno de dificultades. Raramente la prueba directa, escogida en testimonios, o ex-
presada en documentos, ser apta por s sola para revelar una intencin. Ser necesario recurrir, casi siem-
pre, a la prueba indirecta para ese fin. Valindose de Alberto Xavier, afirma que dado que los simuladores
tratan de huir de miradas indiscretas y dado que las contradeclaraciones son entre nosotros poco utilizadas,
no existe prueba directa de la simulacin. Esta tendr que probarse indirectamente, a travs de presunciones
(KNIJNIK, Danilo. Ob. cit., p. 167). El Tribunal de Justicia de Rio Grande do Sul, revelndose nuevamente
pionero en el trato de problemas procesales probatorios, dispone de algunos precedentes importantes en ese
sentido. El ms conocido de ellos tal vez sea el caso de robo de la caja de seguridad en una institucin finan-
ciera (Rio grande do sul. Apelacin civil N70001464676, Sexta Cmara Civil, Tribunal de Justicia de RS,
Relator para el acuerdo Carlos Alberto Alvaro de Oliveira, juzgado el 21/11/2001). El caso ms frecuente,
sin embargo, reside en la hiptesis del hurto de vehculos en el interior de un shopping center, conforme lo
ilustra la siguiente sumilla: Responsabilidad civil. Hurto de vehculo en estacionamiento de supermercado.
I Preliminar. Ilegitimidad activa. Rechazo. II Prueba del ingreso del vehculo y del hurto en el estableci-
miento. Juicio de verosimilitud. Reduccin del mdulo probatorio. Posibilidad. Circunstancias, adems, que
conducen a la conclusin de veracidad de la versin del autor. III Deber de guarda y vigilancia. Los esta-
blecimientos comerciales responden por el cuidado de vehculos dejados en sus parqueos de estacionamien-
to, debiendo indemnizar a los propietarios de los daos eventualmente resultantes de ese hecho. Preliminar
rechazada. Recurso desproveido (Ro grande do sul. Apelacin civil N70008233447, Sexta Cmara Civil,
Tribunal de Justicia de RS, Relator: Carlos Alberto Alvaro de Oliveira, Juzgado el 11/08/2004).
430
Derecho fundamental al proceso justo
21 Libre apreciacin de la prueba. Toms Banzhaf (traductor). Temis, Bogot, 1985, pp. 229-288.
22 BRASIL. Superior Tribunal de Justicia. REsp 918.257/SP, Relator. Ministro Nancy Andrighi, Tercera Turma,
juzgado el 03/05/2007, DJ 23 noviembre de 2007, p. 465.
431
Artur Thompsen Carpes
432
Derecho fundamental al proceso justo
433
Artur Thompsen Carpes
Importa resaltar as, con Danilo Knijnik, que los modelos de cons-
tatacin pueden ser utilizados para el control de otras situaciones
de naturaleza procesal que no sean solo el mrito de juicios de hecho
definitivos24.
23 Con Ovdio Baptista da Silva, la cognicin plena que el magistrado tuviese que desarrollar, cuando l fuese
convocado para prestar la tutela cautelar, ms all de superflua e intil, sera incompatible con la urgencia
que se presume invariablemente como elemento constante para la aceptacin de la tutela cautelar (Do pro-
cesso cautelar. Forense, Rio de Janeiro, 2001, p. 76).
24 A prova nos juzos cvel, penal e tributrio. Ob. cit., p. 48. En el mismo sentido, FLACH, Daisson. A verossi-
milhana no processo civil. Disertacin (Maestra en Derecho) - Facultad de Derecho, Universidade Federal
do Rio Grande do Sul. Porto Alegre, 2006. Postura semejante es defendida por Kazuo Watanabe al sustentar
a existencia de grados de conviccin judicial en el mbito de la cognicin sumaria propia de las tutelas de
urgencia: Debe haber adecuacin de la intensidad del juicio de probabilidad al momento procedimental de
la valoracin, a la naturaleza del derecho alegado, a la especie de los hechos afirmados, a la naturaleza de la
providencia a ser concedida, en fin, a la especificidad del caso concreto (WATANABE, Kazuo. Da cognio
no processo civil. Perfil, So Paulo, 2005, p. 148).
434
Derecho fundamental al proceso justo
25 KNIJNIK, Danilo. A prova nos juzos cvel, penal e tributrio. Ob. cit., p. 47.
26 En la clsica leccin de Stein, las mximas de experiencia constituyen definiciones de juicios hipotticos
de contenido general, independientes de hechos concretos que se juzgan en el proceso, que provienen de
la experiencia, pero independientes de los casos particulares de cuya observacin fueron inducidos y que,
sobreponindose a esos, pretenden tener validez para nuevos (STEIN, Friedrich. El conocimiento privado
del juez. Andrs de la Oliva Santos (traductor). Centro de Estudios Ramn Aceres, Madrid, 1990, p. 22). Son
datos recogidos del conocimiento general, de aquello que normalmente ocurre, que se presumen conocido
por la persona de cultura promedio. Son juicios generales, por lo tanto, no se confunden con acontecimientos
individuales que hayan ocurrido repetidas veces, porque no son generados por un determinado nmero de
ocurrencias, sino ms bien por su inclusin en la cultura. Se trata, por lo tanto, de generalizaciones de aquello
que ordinariamente ocurre (id quod plerumque accidit), sea en el campo de la experiencia comn, sea en el
campo de la experiencia tcnica o cientfica. Carecen de certeza lgica, teniendo vigencia en la medida en
que nuevos casos no evidencian que la formulacin de la mxima hasta entonces empleada estaba equivocada
o no posea subsistencia (KNIJNIK, Danilo. A prova nos juzos cvel, penal e tributrio. Ob. cit., p. 71).
Precisamente por estar en el dominio de la experiencia comn, no dependen de la prueba para ser reconocida
en el proceso. La dificultad en la produccin de la prueba de determinada alegacin de hecho, la mayora de
las veces, provendr de la utilizacin de una mxima de experiencia. Sobre el tema, ver ROSITO, Francisco.
Direito probatrio: as mximas de experincia em juzo. Livraria do Advogado, Porto Alegre, 2007.
27 Al respecto del problema de la prueba en ese contexto liminar, Ovdio A. Baptista da Silva alude a la difi-
cultad exegtica, as como que el silencio del legislador respecto a la previsin de una instruccin liminar,
para la produccin de otras pruebas que no sea la documental no pueda ser interpretado como forma de
prohibicin probatoria (Curso de Direito Processual Civil. Volumen 1, Processo de conhecimento. Revista
dos Tribunais, So Paulo, 2000, p. 145).
435
Artur Thompsen Carpes
28 Para dicho propsito, confirase el interesante precedente: (...) 2. Se trata del agravio de instrumento que
cuestiona la decisin que, en sede de accin ordinaria, rechaz la tutela de urgencia consistente en la determi-
nacin para la implementacin del beneficio de pensin a favor del ahora recurrente, a causa de la muerte del
servidor (...), con quien, alega, mantuvo una relacin homoafectiva desde el ao 1996. Sustenta el recurrente
tener plena validad jurdica, inclusive probatoria, la escrituras pblicas de declaracin de convivencia firma-
das simultneamente por l y por el servidor fallecido, cuyo contenido es reforzado por los dems documen-
tos recaudados. Pide el recurrente la concesin de la anticipacin de la tutela recursal, de modo que le sea
efectuado el pago mensual de beneficio de pensin. Decisin. El otorgamiento de emergencia fue rechazada
en el R. Decisin de origen a la vista de la insuficiente consistencia del conjunto probatorio, una vez que las
declaraciones manifestadas por el actor y por el servidor fallecido son unilaterales, careciendo as de credi-
bilidad. Disiento, concessa mxima venia, del juicio valorativo externado por la Magistrada a quo (...). Debe
considerarse slida la prueba recaudada acerca de la relacin afectiva que el actor/recurrente mantena con el
servidor fallecido. Las escrituras pblicas de declaracin de relacin estable homosexual basada en el afecto
y en la solidaridad son, efectivamente, actos unilaterales y no sustituyen las declaraciones a ser tomadas en el
proceso, en homenaje al principio de la inmediacin, de modo que su contenido no puede ser tenido como ab-
soluto para el propsito de la demanda. Aunque, alguna credibilidad, bajo el punto de vista probatorio, debe
drsele a la declaracin presentada a la vista del oficial pblico, detentor de la fe pblica (artculo 3 de la Ley
N8.935/94) y que tiene la misin legal de instrumentalizar la voluntad de las partes, velando por la legali-
dad, autenticidad, seguridad y eficacia de los actos jurdicos. Si, entonces, las escrituras pblicas de declara-
cin no constituyen prueba soberana de la relacin homoafectiva, coligadas con otros elementos probatorios
pueden dar consistencia a la pretensin del recurrente, incluso para el aplazamiento ab initio de la pretensin,
todo a partir del anlisis del conjunto de prueba. Guiado por tal premisa, avalo que los elementos de prueba,
considerados englobadamente, prestan un carcter de verosimilitud a las alegaciones del autor relativamente
a la existencia de la relacin afectiva calificada como estable, duradera y pblica, caractersticas determinan-
tes para la identificacin de la unidad familiar. De hecho. Adems de las declaraciones ofrecidas al oficial p-
blico, fechadas de hace casi un ao antes del fallecimiento del servidor (fjs. 50/51), otros innumerables indi-
cios fomentan el juicio positivo acerca del vnculo homoafectivo. Son las cuentas del servicio telefnico (fjs.
56), bancario (fjs. 57), de energa elctrica (fjs. 62), de manutencin y de adquisicin de equipos domesticos
(fjs. 86 y 58-59), en nombre de ambos recurrente y servidor fallecido, lo que marca con fuerza el argumen-
to de cohabitacin y de la existencia de relacin establece, pblica y duradera. Reforzando esta idea, se verifi-
ca la manutencin de cuenta bancaria y de otras operaciones financieras en conjunto (fjs.63-66), poniendo en
evidencia la solidaridad y la mutua asistencia que permeaba el vnculo surgido a partir de los lazos afectivos
construidos. Este contexto probatorio, aliado a la presuncin de dependencia econmica de los integrantes
de la relacin afectiva, sea ella hetero u homosexual, cumplen los requisitos acumulativos necesarios al
436
Derecho fundamental al proceso justo
aplazamiento de la medida de urgencia perseguida. Acepto en parte la tutela emergencial, entonces, para
que la Unin admita al recurrente como dependiente habilitado a la pensin por muerte del servidor (...),
dando continuacin al proceso administrativo de concesin del beneficio. Comunquese. Notifquese a
la parte agraviada para la respuesta. Publquese. Porto Alegre, 30 de noviembre de 2006. (TRF4, AG
2006.04.00.026711-0, Tercera Turma, Relator Luiz Carlos de Castro Lugon, D.E. 15/12/2006).
29 CAMBI, Eduardo. A prova civil. Revista dos Tribunais, So Paulo, 2006, p. 439.
437
Artur Thompsen Carpes
30 MITIDIERO, Daniel. Colaborao no processo civil: pressupostos sociais, lgicos e ticos. Revista dos
Tribunais, So Paulo, 2009, p. 132.
438
NDICE GENERAL
NDICE GENERAL
Presentacin.................................................................................................................... 5
Colaboradores................................................................................................................. 11
PARTE I
LA TUTELA CAUTELAR EN EL PROCESO CIVIL PERUANO
La tutela cautelar entre certezas y dudas
Reflexiones sobre el momento de produccin de sus efectos
Eugenia Ariano Deho
I. Premisa: algunas certezas y muchas dudas........................................................... 19
II. La tutela cautelar en el pensamiento carneluttiano: la tutela cautelar como tutela
constitutiva provisional....................................................................................... 20
III. El momento en que las medidas cautelares producen sus efectos (la constitucin
de la situacin cautelante)................................................................................. 23
IV. Constitucin de la situacin cautelante y contracautela.................................... 28
V. Reflexiones finales................................................................................................ 33
I. Introduccin.......................................................................................................... 35
II. La competencia territorial frente a las medidas cautelares................................... 37
III. La competencia territorial improrrogable en las medidas cautelares................... 46
IV. Reflexiones finales................................................................................................ 51
V. Conclusiones......................................................................................................... 56
441
ndice general
I. Introduccin.......................................................................................................... 91
II. La situacin problemtica..................................................................................... 93
III. Institutos procesales comprendidos...................................................................... 95
1. Proceso y procedimiento cautelar: implicancia inexcusable........................... 95
2. Inaudita altera pars......................................................................................... 97
3. Principio del contradictorio............................................................................. 99
4. Derecho de defensa......................................................................................... 102
IV. Reserva cautelar y su insuficiente justificacin.................................................... 104
1. Procedimiento reservado?............................................................................. 104
2. Endeble justificacin....................................................................................... 106
3. Reserva versus contradictorio......................................................................... 109
V. Procedimiento cautelar en el Derecho peruano.................................................... 111
VI. Procedimiento cautelar en el Derecho comparado............................................... 114
1. Modelos procesales......................................................................................... 114
A. El modelo italiano........................................................................................... 115
B. El modelo alemn............................................................................................ 118
C. El modelo espaol........................................................................................... 121
D. El modelo brasileo......................................................................................... 125
2. Comparacin del Derecho nacional y el Derecho comparado........................ 127
VII. Pautas para un procedimiento cautelar equilibrado.............................................. 130
VIII. Conclusiones......................................................................................................... 131
442
Estudios sobre las medidas cautelares en el proceso civil
443
ndice general
I. Introduccin...................................................................................................... 189
II. El papel garantista de la medida cautelar.............................................................. 193
III. Los presupuestos o requisitos del pedido cautelar................................................ 195
1. Apariencia del derecho (fumus boni iuris)...................................................... 195
2. Peligro en la demora (periculum in mora)...................................................... 196
3. Adecuacin...................................................................................................... 198
4. Contracautela................................................................................................... 199
5. La necesaria concurrencia de todos los requisitos.......................................... 200
IV. Otros aspectos de la medida cautelar en el amparo.............................................. 201
1. El principio inaudita altera pars....................................................................... 201
2. La apelacin de la medida cautelar sin efecto suspensivo.............................. 203
3. La demanda de amparo infundada en primera instancia y los efectos de la
apelacin.......................................................................................................... 204
4. La sentencia final fundada y la conversin en medida ejecutiva.................... 207
5. La demanda infundada y las consecuencias para el solicitante de la medida
cautelar............................................................................................................ 208
V. Casos de tutela cautelar en la justicia constitucional............................................ 209
1. El caso del Exp. N 41048-2007..................................................................... 209
2. El caso de la STC Exp. N 00607-2009-PA/TC.............................................. 214
3. El caso de la RTC Exp. N 02173-2009-PC/TC.............................................. 217
VI. Las medidas cautelares para la proteccin de los derechos humanos................... 219
VII. A manera de conclusin........................................................................................ 220
PARTE II
TUTELA CAUTELAR, ANTICIPATORIA Y URGENTE
EN EL DERECHO COMPARADO
La tutela anticipada de las libertades en Brasil
Ada Pellegrini Grinover
444
Estudios sobre las medidas cautelares en el proceso civil
445
ndice general
I. Introduccin.......................................................................................................... 349
II. Tutela de los derechos, tutela jurisdiccional adecuada y tutela anticipatoria....... 349
III. Tutela anticipada y defensa inconsistente............................................................. 352
IV. Observaciones finales........................................................................................... 356
I. Introduccin.......................................................................................................... 357
II. Los principios constitucionales de la efectividad y del contradictorio................. 357
III. El surgimiento del 6, del artculo 273, del CPC................................................ 362
IV. Las presunciones en el Derecho brasileo............................................................ 364
V. De las formas de incontroversia contenidas en el pedido incontrovertido........... 368
VI. Pedido incontrovertido y presunciones relativas.................................................. 369
VII. Pedido incontrovertido y presunciones absolutas................................................. 375
VIII. Conclusiones......................................................................................................... 377
I. Introduccin.......................................................................................................... 379
II. La supuesta inaptitud de las decisiones fundadas en verosimilitud para la
produccin de la cosa juzgada.............................................................................. 380
III. Elementos para una revisin crtica...................................................................... 382
IV. Estabilizacin de la tutela anticipada y cambio de paradigma cognitivo: una
aproximacin bajo la tendencia constitucional..................................................... 390
V. Algunas consideraciones conclusivas................................................................... 395
446
Estudios sobre las medidas cautelares en el proceso civil
III. Presente: funcin como criterio idneo para distinguir las tutelas sumarias de
urgencia (cautelares vs. satisfactivas) y las implicaciones estructurales de una
distincin necesaria............................................................................................... 406
IV. Futuro: tendencias relativas a la tutela de urgencia rumbo a una autonoma
de las acciones sumarias y apreciacin del Proyecto del nuevo CPC................ 413
V. Tres prrafos a ttulo de conclusin...................................................................... 422
I. Introduccin.......................................................................................................... 423
II. El derecho fundamental al proceso justo.............................................................. 424
III. El derecho fundamental a la prueba...................................................................... 426
IV. Los modelos de constatacin y la adecuada conformacin del procedimiento
probatorio.............................................................................................................. 427
V. Los modelos de constatacin y las tutelas de urgencia......................................... 433
VI. Consideraciones finales......................................................................................... 437
447