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Y EJECUCIN DE SENTENCIAS
CONSTITUCIONALES
Jose Miguel ROJAS BERNAL
G A C E TA
constitucional
MEDIDAS CAUTELARES Y
EJECUCIN DE SENTENCIAS
CONSTITUCIONALES
PRIMERA EDICIN
MARZO 2012
2,720 ejemplares
DIAGRAMACIN DE CARTULA
Martha Hidalgo Rivero
DIAGRAMACIN DE INTERIORES
Henry Marquezado Negrini
Introduccin
La obra que el lector tiene entre sus manos es el resultado de un completo trabajo de recopilacin de informacin, sistematizacin y anlisis crtico,
cuyo objeto de estudio es la ejecucin de las sentencias y las medidas cautelares en los procesos constitucionales. En esta podr encontrarse una resea
pormenorizada de cada uno de los tpicos en los que est dividido el trabajo, comprendidos como estn desde un triple enfoque: doctrinario, legislativo
y jurisprudencial. Como proyecto, forma parte de la Biblioteca prctica sobre
jurisprudencia y litigio constitucional, serie auspiciada por Gaceta Jurdica.
En el desarrollo de su contenido, hemos cuidado que este incluya, adems del necesario marco terico, una fase eminentemente prctica para los
operadores jurdicos, a quienes este libro pretende tambin ofrecer una herramienta til de consulta rpida y sencilla. Con ese propsito, las reseas
normativas estn acompaadas de la jurisprudencia pertinente del Tribunal
Constitucional (algunas veces complementaria, otras veces supletoria), as
como del planteamiento de supuestos de aplicacin especialmente controvertidos o complejos extrados de la casustica, a los que se intenta dar respuesta.
Como resultado de la metodologa empleada, el trabajo consta de cinco
partes, algunas de las cuales cuentan con varios captulos. En el caso de la
primera parte, esta tiene por finalidad brindar una explicacin sucinta pero
completa de algunas nociones previas, como es el caso del derecho a la ejecucin de las resoluciones judiciales, en su faceta de derecho fundamental, lo
mismo que el concepto de sentencia constitucional, cuya especificidad justifica el tratamiento sustantivo y procesal que aqu se construye.
En la segunda parte, analizamos la institucin de la medida cautelar en
los procesos constitucionales, y sustentamos asimismo la necesidad de que
los clsicos postulados que se enuncian desde los predios de la Teora General del Proceso, sean adecuados a la lgica de los procesos constitucionales de la libertad, los que bien entendidos, constituyen tambin una modalidad de tutela diferenciada.
INTRODUCCIN
La tercera parte estar dedicada a examinar, punto por punto, cada uno
de los mecanismos que la legislacin procesal constitucional de nuestro pas
ha puesto a disposicin de los litigantes para ejecutar las sentencias constitucionales que los benefician: las medidas coercitivas, la actuacin inmediata de sentencia, la represin de actos homogneos y tres figuras de creacin
pretoriana (el amparo contra amparo, el recurso de agravio constitucional y la
apelacin por salto a favor de la ejecucin de las sentencias).
Asimismo, en la inteligencia de que todo sistema procesal acusa siempre
un catlogo definido de supuestos frecuentes de inejecucin de sentencias,
en la cuarta parte abordaremos in extenso tres de esos mbitos en los procesos constitucionales: la ejecucin de sentencias contra el Estado, la ejecucin en los procesos de control abstracto (inconstitucionalidad, accin popular y competencial) y la ejecucin de sentencias colectiva.
Finalmente, la ltima parte del trabajo tiene por objeto avanzar en el estudio de la ejecucin de las sentencias internacionales en nuestro orden interno, tarea para la cual nos apoyamos en la abundante jurisprudencia expedida por la Corte Interamericana de Derechos Humanos sobre este tema, as
como en algunos pronunciamientos relevantes del Tribunal Constitucional.
En suma, con la seguridad de que el contenido de la presente obra, tal
como aqu la presentamos preliminarmente, colmar las expectativas del lector, esperamos tambin que ella represente el punto de inicio para nuevas
y ms profundas investigaciones sobre la materia, como as lo requiere el
avance del Derecho Procesal Constitucional en nuestro pas.
El autor
PRIMERA PARTE
Nociones introductorias
Esta primera parte del trabajo que aqu nos proponemos, estar dedicada a repasar algunos tpicos bsicos en torno a la ejecucin de las resoluciones judiciales, entendida como un derecho fundamental, y su aplicacin
al especfico mbito de las sentencias constitucionales. Teniendo como base
este desarrollo conceptual, identificaremos luego cules son las formas ms
comunes de incumplimiento (lase inejecucin) de las sentencias a las que
se enfrenta a diario todo operador jurdico, para finalmente enunciar, a modo
de conclusin, algunos rasgos que resultan deseables del juez constitucional
cuando se convierte en juez de ejecucin de sus decisiones.
1. El derecho a la ejecucin de las resoluciones judiciales como derecho fundamental: definicin, contenido y
alcances
1.1. Reconocimiento constitucional e interamericano
El derecho a la ejecucin de las resoluciones judiciales, en su condicin
de derecho fundamental, tiene un reconocimiento formal en el artculo
139 inciso 2 de la Constitucin, cuyo tenor seala que: ninguna autoridad puede () dejar sin efecto resoluciones que han pasado en autoridad de cosa juzgada () ni retardar su ejecucin. De ah que resulte comn afirmar su inclusin dentro del derecho continente que es la tutela
judicial efectiva, la cual despliega sus efectos en tres etapas: el acceso a
la justicia, el debido proceso y la ejecucin de lo finalmente decidido1.
Sin embargo, bueno ser aclararlo, el derecho a la ejecucin de las resoluciones judiciales goza tambin de reconocimiento a nivel interamericano, pues el artculo 25 inciso 2 numeral c) de la Convencin Americana
sobre Derechos Humanos establece con claridad que los Estados partes
STC Exp. N 01546-2002-AA/TC, f. j. 2. En ese sentido, a decir del Tribunal Constitucional, el derecho a la ejecucin de las resoluciones judiciales viene a ser una concrecin especfica de la
exigencia de efectividad que garantiza el derecho a la tutela jurisdiccional, y que no se agota all,
ya que, por su propio carcter, tiene una vis expansiva que se refleja en otros derechos constitucionales de orden procesal (v. gr. derecho a un proceso que dure un plazo razonable, etc.) (STC
Exps. Ns 015-2001-AI, 016-2001-AI y 004-2002-AI/TC (acumulados), f. j. 11).
NOCIONES INTRODUCTORIAS
Caso Acevedo Buenda vs. Per, sentencia de excepcin preliminar, fondo, reparaciones y costas, de 1 de julio de 2009, prrafo 72. Este caso tuvo su origen en la demanda de amparo interpuesta por la Asociacin de Cesantes de la Contralora General de la Repblica, contra la Contralora y el Ministerio de Economa y Finanzas, por el recorte de sus derechos pensionarios del
Decreto Ley N 20530, operado en virtud del Decreto Ley N 25597, de 1992. La demanda haba
sido estimada en la sentencia de segunda instancia, ante la cual la Contralora present un recurso de nulidad que fue acogido por la Corte Suprema. Contra esta decisin, la Asociacin present recurso de agravio constitucional, y el Tribunal Constitucional declar fundada la demanda,
ordenando el pago de la nivelacin. Sin embargo, desde 1997, se haba requerido el pago, el Tribunal insisti en la ejecucin, hasta enero de 2005, en que el Juzgado renov la orden de pago,
pero sin xito.
Caso Baena Ricardo y otros vs. Panam, competencia, prrafo 73; Caso Acevedo Buenda y
otros vs. Per, , prrafo 66; y Caso Abrill Alosilla y otros vs. Per, , prrafo 75.
detalle todas las garantas procesales con que cuentan los litigantes
procedimientos justos, pblicos y rpidos sin proteger la implementacin de decisiones judiciales; construir el artculo 6 (art. 6) refirindolo
nicamente al acceso a la justicia y al desarrollo de los procedimientos, probablemente dara lugar a situaciones incompatibles con el principio de estado de derecho que los Estados partes se comprometieron a respetar cuando ratificaron el Convenio () La ejecucin de una
sentencia emitida por cualquier tribunal debe, por tanto, ser entendida
como parte integral del juicio bajo los trminos del artculo 64.
En definitiva, es criterio compartido de ambos tribunales internacionales,
por un lado, que el derecho a la ejecucin de las resoluciones judiciales forma parte de la tutela judicial efectiva, y por el otro, que su vigencia
efectiva constituye una finalidad nsita a todo proceso judicial, en ausencia de la cual este pierde su sentido.
1.2. Doble naturaleza: derecho y deber
Sentado, pues, que la ejecucin de las resoluciones judiciales constituye
un derecho fundamental, preciso ser aadir que se trata, no obstante,
de uno de configuracin legal. Esto equivale a decir que puede ser objeto de excepcin en los supuestos en que as lo autorice la ley, a condicin por supuesto de que el legislador guarde la debida proporcionalidad
al momento de restringir el contenido del derecho5.
Considerar a la ejecucin de sentencias como un derecho fundamental,
sin embargo, no impide o excluye conceptualizarla, a la vez, como una
potestad derivada de la propia funcin jurisdiccional, que forma parte de
su misma esencia. Juzgar y ejecutar lo juzgado nos dice as la teora
clsica del proceso componen el doble contenido del quehacer de los
jueces, razn esta que permite hablar de una etapa de ejecucin de las
decisiones jurisdiccionales o de un proceso de ejecucin que tiende a
exigir una conducta fsica productora de un cambio real en el mundo exterior para acomodarlo a lo establecido en el ttulo (el deber ser)6.
Caso Hornsby vs. Grecia, sentencia de 19 de marzo de 1997, prrafo 49; Caso Popov vs. Moldova, sentencia de 18 de enero de 2005, prrafo 40; Caso Assanidze vs. Georgia, sentencia de
8 de abril de 2004, prrafo 182; Caso Jasiniene vs. Lituania, sentencia de 6 de marzo de 2003,
prrafo 27 y Caso Burdov vs. Rusia, sentencia de 7 de mayo de 2002, prrafo 34.
MARTNEZ DE VELASCO, Joaqun Huelin: El derecho a la ejecucin de las sentencias. El derecho a la invariabilidad e intangibilidad de los pronunciamientos judiciales. En: Cuadernos de Derecho Pblico, N 10, mayo-agosto 2010, pp. 58-59. En el caso peruano, por ejemplo, el Tribunal
Constitucional ha admitido que el legislador puede establecer lmites o restricciones al derecho
a la ejecucin de las resoluciones judiciales firmes, cuando el sujeto procesal vencido en juicio
sea el Estado [STC Exps. Ns 015-2001-AI/TC, 016-2001-AI/TC y 004-2002-AI/TC (acumulados),
f. j. 16].
MONTERO AROCA, Juan y otros. Derecho jurisdiccional. Tomo I, 18 edicin, Tirant lo Blanch,
Valencia, 2010.
NOCIONES INTRODUCTORIAS
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ejecucin debe realizarse en sus propios trminos, lo que es lgica consecuencia de la cosa juzgada inherente a la sentencia materia de ejecucin11. Ello quiere decir, en buena cuenta, que debe respetarse el sentido
literal del fallo, pues de otra manera se estara ejecutando algo completamente distinto al decisum de la sentencia, contraviniendo as el contenido mismo del derecho.
La ejecucin en sus propios trminos, por lo dems, funciona como una
garanta a favor de las partes procesales. En ese sentido, bien puede
afirmarse que la ejecucin sin alteracin de los trminos del fallo es una
garanta para las partes, tanto para el ejecutante como para el ejecutado,
puesto que les impide reabrir el debate ya finalizado y clausurado por la
firmeza, as como modificar el derecho reconocido por sentencia firme a
su capricho, alterando las condiciones en que fue delimitado12. En otras
palabras, el derecho a la ejecucin de las resoluciones judiciales, en sus
propios trminos, presupone una identidad total entre lo ejecutado y lo
establecido en la sentencia, y en ese sentido, constituye, junto al derecho del favorecido a exigir el cumplimiento total e inalterado, el del condenado a que no se desvirte, se ample o se sustituya por otro13.
As tambin lo tiene entendido el Tribunal Constitucional, quien al interpretar el contenido de este derecho ha sealado que:
[no] resulta admisible que los contenidos de una resolucin estimatoria puedan ser reinterpretados en va de ejecucin y que incluso tal
procedimiento se realice de forma contraria a los propios objetivos restitutorios que con su emisin se pretende. Producida una sentencia estimatoria, y determinado un resultado a partir de sus fundamentos, es
indiscutible que no pueden, estos ltimos, ser dirigidos contra la esencia de su petitorio, de manera tal que este termine por desvirtuarse14.
Por lo tanto, la ejecucin de una sentencia est ntimamente vinculada
al respeto de su firmeza e intangibilidad (rectius: de la cosa juzgada que
ostenta), lo que impide reabrir el debate de fondo en va de ejecucin.
No obstante ello, parece claro que, para ser fieles al sentido del fallo, en
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La ejecucin en sus propios trminos es un mandato que, a nivel interno, se recoge en el artculo
22 del Cdigo Procesal Constitucional, primer prrafo, segn el cual la sentencia que cause ejecutoria en los procesos constitucionales se acta conforme a sus propios trminos por el juez de
la demanda. Lo mismo se seala en el artculo 4 de la Ley Orgnica del Poder Judicial, el cual
seala que toda persona y autoridad est obligada a acatar y dar cumplimiento a las decisiones
judiciales o de ndole administrativa, emanadas de autoridad judicial, en sus propios trminos, sin
poder calificar su contenido o sus fundamentos, restringir sus efectos o interpretar sus alcances,
bajo la responsabilidad civil, penal o administrativa que la ley seala.
CARBALLO PIEIRO, Laura. Ejecucin de condenas de dar (tratamiento procesal adaptado a la
nueva Ley de Enjuiciamiento Civil). Bosch, Barcelona, 2001, p. 30.
FERNNDEZ-PACHECO MARTNEZ, Ma. Teresa. La ejecucin de las sentencias en sus propios
trminos y el cumplimiento equivalente, Tecnos, Madrid, 1995, p. 26.
STC Exp. N 01102-2000-AA/TC, f. j. 7.
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NOCIONES INTRODUCTORIAS
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o demoras indebidas, a fin de que alcancen su objetivo de manera rpida, sencilla e integral. Adicionalmente, las disposiciones que rigen la
independencia del orden jurisdiccional deben estar formuladas de manera idnea para asegurar la puntual ejecucin de las sentencias sin
que exista interferencia por los otros poderes del Estado y garantizar
el carcter vinculante y obligatorio de las decisiones de ltima instancia. La Corte estima que en un ordenamiento basado sobre el principio del Estado de Derecho todas las autoridades pblicas, dentro del
marco de su competencia, deben atender las decisiones judiciales, as
como dar impulso y ejecucin a las mismas sin obstaculizar el sentido
y alcance de la decisin ni retrasar indebidamente su ejecucin18.
Sustenta la Corte sus afirmaciones en un Informe, que cita, preparado
por el Comit Consultivo de Jueces Europeos (CCJE), que es un rgano consultivo del Comit de Ministros del Consejo de Europa en materias
relativas a la independencia, la imparcialidad y la competencia profesional de los jueces19. Este documento, pionero en su clase, tiene la virtud
de realizar un anlisis exhaustivo del derecho a la ejecucin de las resoluciones judiciales, desde la perspectiva que le toca jugar a los jueces en
su optimizacin, para lo cual enumera una serie de directrices o estndares que, en resumidas lneas, y dada su riqueza conceptual, podemos
sintetizar as:
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La nocin especfica de tribunal independiente implica que la potestad de pronunciar resoluciones vinculantes no est sometida a aprobacin o ratificacin, y que la resolucin no sea modificada en su contenido por una autoridad no judicial, incluso por el jefe de Estado. Solo por
medio de otra resolucin judicial debera poder decidirse la suspensin
de la ejecucin de una resolucin judicial.
No debera aplazarse el procedimiento de ejecucin, salvo por los motivos previstos en la ley. Cualquier aplazamiento debiera poder someterse a la apreciacin del juez.
Caso Meja Idrovo vs. Ecuador, sentencia de excepciones preliminares, fondo, reparaciones y
costas, de 5 de julio de 2011, prrafo 106.
Se trata de la Opinin N 13 (2010), On the role of judges in the enforcement of judicial decisions,
disponible en ingls, francs y polons en el siguiente enlace: <https://wcd.coe.int/wcd/ViewDoc.
jsp?Ref=CCJE(2010)2&Language=lanEnglish&Ver=original&BackColorInternet=DBDCF2&Back
ColorIntranet=FDC864&BackColorLogged=FDC864> (visitado el 10 de febrero de 2012).
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NOCIONES INTRODUCTORIAS
Los agentes encargados de la ejecucin no deberan tener competencias para replantear o modificar los trminos de la resolucin judicial.
Si la ejecucin de una resolucin es necesaria para una parte, esta debera poder promover el procedimiento de ejecucin fcilmente. Se debera evitar cualquier obstculo que lo impidiese, por ejemplo, unos
gastos excesivos. En tal sentido, con la finalidad de garantizar el acceso a la justicia, habra que ofrecer a los demandados que no pueden
abonar los gastos de ejecucin, mecanismos de asistencia jurdica o
econmica especficos.
La ejecucin debe ser rpida y eficaz, para lo cual se deben prever los
fondos necesarios para la ejecucin.
Los Estados deberan implementar un procedimiento de ejecucin acelerado o de urgencia, cuando el retraso pudiera acarrear un perjuicio
irreversible (asuntos en materia de Derecho de Familia, casos de expulsin, riesgo de deterioro de bienes, etc.)
Las partes deben poder ser compelidas al cumplimiento de la resolucin judicial, a travs de medios coercitivos indirectos (imponiendo
multas, tipificacin de delitos, etc.).
La ejecucin de una resolucin judicial no debe determinar la apertura de un procedimiento completamente nuevo, y los procedimientos de
ejecucin no deben permitir la contradiccin de la resolucin original en
cuanto al fondo.
Finalmente, tratndose de sentencias dinerarias contra el Estado, estos deberan prever que su legislacin interna permita exigir responsabilidad penal y disciplinaria a los funcionarios a quienes sea imputable
el rechazo o el retraso en el cumplimiento, as como instar su responsabilidad civil.
20
Al respecto, con una redaccin bastante clara, el artculo 118 de la Constitucin espaola de 1978
seala que: es obligado cumplir las sentencias y dems resoluciones firmes de los jueces y tribunales, as como prestar la colaboracin requerida por estos en el curso del proceso y en la ejecucin de lo resuelto.
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Caso Meja Idrovo vs. Ecuador, sentencia de excepciones preliminares, fondo, reparaciones y
costas, de 5 de julio de 2011, prrafo 96. En el mismo sentido, pueden revisarse: Caso Velsquez
Rodrguez vs. Honduras, sentencia de reparaciones y costas, de 21 de julio de 1989, prrafos 25
y 26; Caso Gonzles y otras (Campo Algodonero) vs. Mxico, sentencia de excepcin preliminar, fondo, reparaciones y costas, de 16 de noviembre de 2009, prrafo 450; y Caso Barreto Leiva vs. Venezuela, sentencia de fondo, reparaciones y costas, de 17 de noviembre de 2009, prrafo 128.
STC Exps. Ns 015-2001-AI, 016-2001-AI y 004-2002-AI/TC (acumulados), f. j. 12.
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NOCIONES INTRODUCTORIAS
mayor celeridad, medidas que no son eficaces para asegurar la ejecucin. Tambin si el rgano jurisdiccional desatiende el mandato de colaborar y promover la ejecucin del fallo, y lo lleva a cabo con dilaciones
indebidas por no haber tomado las medidas necesarias para asegurar la
ejecucin, estar incurriendo en una vulneracin del derecho a la ejecucin de sentencias y resoluciones judiciales23.
Es claro, por ende, que la obligacin judicial en cuestin se satisface
cuando se adoptan medidas oportunamente, pero a condicin de que estas sean realmente eficaces para lograr la ejecucin de lo decidido.
1.7. Relacin con el derecho a la cosa juzgada
Como parte integrante de la tutela jurisdiccional efectiva, el derecho a la
ejecucin de las resoluciones judiciales guarda relacin con otros principios especficos que informan a la funcin jurisdiccional. Uno de ellos es
la cosa juzgada.
El hilo conceptual que une al derecho a la ejecucin de las sentencias
con el derecho a la cosa juzgada, permite extraer dos conclusiones esclarecedoras: en primer lugar, que la ejecucin solo procede respecto de
resoluciones judiciales firmes; y en segundo lugar, que esa ejecucin,
por tal motivo, debe ser literal al fallo.
En efecto, el Tribunal Constitucional, siguiendo en este punto las enseanzas de la teora procesalista clsica, ha interpretado que la sentencia
que adquiere calidad de cosa juzgada tiene dos atributos esenciales: es
coercible y es inmutable:
La sentencia es coercible ya que puede ser ejecutada compulsivamente en caso de eventual resistencia del obligado, como lo seala el
artculo 715 del Cdigo Procesal Civil, y es inmutable porque ningn
juez podr alterar los efectos del fallo ni modificar sus trminos, salvo
las excepciones a que se refieren los artculos 178 y 407 del Cdigo
acotado24.
En similar sentido, aade el Tribunal lo siguiente:
() mediante el derecho a que se respete una resolucin que ha adquirido la autoridad de cosa juzgada se garantiza el derecho de todo
justiciable, en primer lugar, a que las resoluciones que hayan puesto fin
al proceso judicial no puedan ser recurridas mediante medios impugnatorios, ya sea porque estos han sido agotados o porque ha transcurrido el plazo para impugnarla; y, en segundo lugar, a que el contenido de las resoluciones que hayan adquirido tal condicin, no pueda ser
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dejado sin efecto ni modificado, sea por actos de otros poderes pblicos, de terceros o, incluso, de los mismos rganos jurisdiccionales que
resolvieron el caso en el que se dict25.
De ah que, como efecto derivado de todo lo expuesto, considere este
Alto Tribunal que (...) el respeto de la cosa juzgada () impide que lo resuelto pueda desconocerse por medio de una resolucin posterior, aunque quienes lo hubieran dictado entendieran que la decisin inicial no se
ajustaba a la legalidad aplicable, sino tampoco por cualquier otra autoridad judicial, aunque esta fuera de una instancia superior, precisamente,
porque habiendo adquirido el carcter de firme, cualquier clase de alteracin importara una afectacin del ncleo esencial del derecho26.
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NOCIONES INTRODUCTORIAS
la clsica distincin acuada por la doctrina procesalista clsica, entre sentencias constitutivas, declarativas de condena y meramente declarativas.
As, son sentencias constitutivas, aquellas que estn dirigidas a obtener la creacin, modificacin o extincin de una relacin jurdica (tpicamente, los casos de sentencias de nulidad, de divorcio, etc.). En este supuesto,
se entiende que si la resolucin judicial se cumple por s misma, al producir
sus efectos jurdicos necesariamente en el mundo del derecho, no se requerira acto de ejecucin alguno para que ella logre su cometido. En contraste,
son sentencias declarativas de condena, aquellas que ordenan un dar, un
hacer o un no hacer (por ejemplo, un desalojo), constituyendo por ello un verdadero ttulo ejecutivo, cuyo contenido, como es lgico, precisa de un acto
de ejecucin material, a ser ordenado por el juez. Finalmente, son sentencias meramente declarativas aquellas que, como su nombre lo sugiere, nada
agregan al hecho originario, pues se limitan a declarar la existencia (positiva) o inexistencia (negativa) de una relacin jurdica ya existente, no necesitndose tampoco ejecucin posterior alguna28.
As entonces, la pregunta es: A qu tipo de sentencia corresponden las
sentencias constitucionales?. Ciertamente, habr que distinguir, en primer lugar, entre dos clases de sentencias constitucionales: a) aquellas recadas en
los procesos de tutela de derechos (amparo, hbeas corpus, hbeas data y
cumplimiento); y b) aquellas recadas en los procesos de control abstracto
(inconstitucionalidad, accin popular y competencial). Hacemos esta distincin porque, dependiendo del proceso constitucional de que se trate, la orden emanada de la sentencia (y por lo tanto, la naturaleza de esta ltima) es
completamente diversa. As lo deja entrever la regulacin existente en el Cdigo Procesal Constitucional, que describe expresamente y con lujo de detalles cul debe ser el contenido del fallo en cada tipo de proceso.
As, en el caso de la sentencia de amparo, el artculo 55 del Cdigo Procesal Constitucional dispone que, cuando esta declara fundada la demanda,
deber contener alguno o alguno de los siguientes pronunciamientos:
a)
b)
Declaracin de nulidad de decisin, acto o resolucin que hayan impedido el pleno ejercicio de los derechos constitucionales protegidos con determinacin, en su caso, de la extensin de sus efectos.
c)
Restitucin o restablecimiento del agraviado en el pleno goce de sus derechos constitucionales ordenando que las cosas vuelvan al estado en
que se encontraban antes de la violacin.
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d)
b)
Que contine la situacin de privacin de libertad de acuerdo con las disposiciones legales aplicables al caso, pero si el juez lo considerase necesario, ordenar cambiar las condiciones de la detencin, sea en el mismo
establecimiento o en otro, o bajo la custodia de personas distintas de las
que hasta entonces la ejercan.
c)
Que la persona privada de libertad sea puesta inmediatamente a disposicin del juez competente, si la agresin se produjo por haber transcurrido el plazo legalmente establecido para su detencin.
d)
b)
c)
d)
La orden a la autoridad o funcionario competente de iniciar la investigacin del caso para efectos de determinar responsabilidades penales o
disciplinarias, cuando la conducta del demandado as lo exija.
Difiere esta triple regulacin en torno a los procesos de tutela de derecho, de aquella otra referida a los procesos de control abstracto (sentencia
de inconstitucionalidad y accin popular), tal como se puede apreciar en el
contenido del artculo 81 del Cdigo. Algo similar sucede con la sentencia del
proceso competencial, respecto de la cual el artculo 113 establece que dicho
pronunciamiento:
a)
Determina los poderes o entes estatales a que corresponden las competencias o atribuciones controvertidas.
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NOCIONES INTRODUCTORIAS
b)
c)
d)
Cuando se hubiere promovido conflicto negativo de competencias o atribuciones, la sentencia puede sealar un plazo dentro del cual el poder
del Estado o ente estatal de que se trate debe asumirlas.
29
STC Exp. N 1102-2000-AA/TC, f. j. 6. En el mismo sentido, y ya refirindose al proceso de amparo, el Tribunal ha afirmado que [l]as sentencias de un proceso de amparo no son meramente declarativas. Y ello porque si bien en ellas se constata la lesin de un derecho constitucional,
como correlato de ello, la sentencia debe cumplir el objeto del proceso de amparo, consistente en
la restitucin del derecho lesionado [STC Exp. N 06356-2006-AA/TC, f. j. 12].
20
Sentencias de especie, las cuales se constituyen por la aplicacin simple y llana de las normas constitucionales y dems preceptos del bloque
de constitucionalidad a un caso particular y concreto; en este caso, la labor del juez constitucional es meramente declarativa, ya que se limita a
aplicar la norma constitucional o los otros preceptos directamente conectados con ella; y
ii)
Sentencias de principio, que son las que forman la jurisprudencia propiamente dicha, porque interpretan el alcance y sentido de las normas
constitucionales, llenan las lagunas y forjan verdaderos precedentes
vinculantes (STC Exp. N 0004-2004-CC/TC, f. j. 2).
Con base en esta distincin, pues, las denominadas sentencias de principio, recadas en procesos de control normativo, tendran la virtud de ser
verdaderamente constitutivas puesto que aportan una tesis interpretativa de
la Constitucin que, no estando prevista en su propio texto, resulta vinculante
para todos los operadores jurdicos a partir de su emisin31.
Ahora bien, si de interpretacin constitucional se trata, forzoso ser reconocer que esta misma actividad creativa del derecho puede tener lugar en las
sentencias recadas en los procesos de tutela de derecho, como el propio
Tribunal se ha encargado de puntualizar, cuando afirma que tambin en estas
decisiones es posible ubicar una ardua actividad de valoracin interpretativa,
de ponderaciones, en sntesis, de creacin32, siendo por tanto tambin, en
este extremo, sentencias constitutivas, pues constituyen un derecho o una
posicin jurdica con relacin a un objeto o situacin.
Si esto es as, ser tarea del operador jurdico identificar con precisin
cul es el contenido ejecutable de la sentencia constitucional correspondiente; labor de identificacin que, desde luego, pasa por conocer, en primer
trmino, cul es la estructura de estas sentencias, y principalmente, del fallo en que se materializa la orden a cumplir. Esa estructura bsica o esencial,
30
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Hay que trazar aqu, sin embargo, una diferenciacin adicional, pues, atendiendo a sus efectos,
las sentencias recadas en los procesos de control abstracto (inconstitucionalidad, accin popular
y cumplimiento) son tcnicamente declarativas cuando poseen efectos retroactivos (esto es, en
materia penal y tributaria, de conformidad con la Constitucin y el Cdigo Procesal Constitucional), y constitutivas en todos los dems casos (vale decir, cuando sus efectos se despliegan hacia adelante). Pero por ahora, nos referiremos solo al contenido de la sentencia, dejando de lado
el problema de sus efectos.
Aunque, como se ver ms adelante, en este trabajo proponemos que tambin en esta clase de
pronunciamientos del Tribunal Constitucional (o del Poder Judicial, tratndose de la accin popular), es posible encontrar algn o algunos contenidos de condena susceptibles de ser ejecutados. Pero el detalle de esta propuesta la dejamos para los captulos siguientes.
STC Exp. N 04119-2005-PA/TC, f. j. 24.
21
NOCIONES INTRODUCTORIAS
a decir del Tribunal Constitucional, estara compuesta por los siguientes cinco elementos33:
i)
La razn declarativa-axiolgica es aquella parte de la sentencia constitucional que ofrece reflexiones referidas a los valores y principios polticos
contenidos en las normas declarativas y teleolgicas insertas en la Constitucin. En ese sentido, implica el conjunto de juicios de valor concomitantes a la interpretacin y aplicacin de las normas tcnicas y prescriptivas
de la Constitucin, que permiten justificar una determinada opcin escogitada por el Colegiado. Ello a efectos de consolidar la ideologa, la doctrina
y hasta el programa poltico establecido en el texto supra.
ii)
La razn suficiente expone una formulacin general del principio o regla jurdica que se constituye en la base de la decisin especfica, precisa o precisable, que adopta el Tribunal Constitucional. En efecto, esta se
constituye en aquella consideracin determinante que el Tribunal Constitucional ofrece para decidir estimativa o desestimativamente una causa de naturaleza constitucional; vale decir, es la regla o principio que el
Colegiado establece y precisa como indispensable y, por ende, como justificante para resolver la litis. Se trata, en consecuencia, del fundamento directo de la decisin; que, por tal, eventualmente puede manifestar
la basa, base o puntal de un precedente vinculante. La razn suficiente
(la regla o principio recogida como fundamento) puede encontrarse expresamente formulada en la sentencia o puede ser inferida por la va del
anlisis de la decisin adoptada, las situaciones fcticas y el contenido
de las consideraciones argumentativas.
33
22
materia constitucional, establece un criterio pro persuasivo o admonitorio sobre posibles determinaciones futuras en relacin a dicha materia.
Este pronunciamiento, a modo de dicta, permite a los operadores jurisdiccionales y a los justiciables predecir o pronosticar la futura manera de resolver aquella cuestin hipottica conexa al caso en donde aparece manifestada.
iv) La invocacin preceptiva es aquella parte de la sentencia en donde se
consignan las normas del bloque de constitucionalidad utilizadas e interpretadas, para la estimacin o desestimacin de la peticin planteada en
un proceso constitucional.
v)
La decisin o fallo constitucional es la parte final de la sentencia constitucional que, de conformidad con los juicios establecidos a travs de la
razn declarativa-axiolgica, la razn suficiente, la invocacin normativa y, eventualmente, hasta en la razn subsidiaria u occidental, precisa
las consecuencias jurdicas establecidas para el caso objeto de examen
constitucional. En puridad, la decisin o fallo constitucional se refiere simultneamente al acto de decidir y al contenido de la decisin.
ELEMENTOS ESTRUCTURALES DE LA SENTENCIA CONSTITUCIONAL
Razn declarativa-axiolgica
(Reflexiones sobre los valores
y principios de la Constitucin)
Razn suficiente
(Consideracin determinante para decidir el caso)
Razn subsidiria o accidental
(Reflexiones marginales de corte
pedaggico u orientador)
ESTRUCTURA
DE LA SENTENCIA
CONSTITUCIONAL
Invocacin preceptiva
(Normas del bloque de constitucionalidad)
Decisin o fallo constitucional
(Consecuencia jurdica para el caso concreto)
23
NOCIONES INTRODUCTORIAS
emanada de los tribunales (vale decir, la razn fundamental o ratio decidendi). Nosotros concordamos tambin con esta ltima posicin, pues la ejecucin es, en buena cuenta, el instituto jurdico que permite que el discurso argumentativo del juez constitucional cobre vida transformando un estado de
cosas o situaciones concretas en el plano de los hechos34.
Por lo dems, en el mbito de los procesos constitucionales (cuando menos en el de inconstitucionalidad), as lo tiene entendido tambin el Tribunal
Constitucional, cuando afirma que: () las sentencias dictadas por (dicho
Tribunal) vinculan, en el marco de un proceso de inconstitucionalidad, no solo
respecto al decisum o fallo de la sentencia sino tambin respecto a los argumentos ratio decidendi que constituyen su fundamentacin35.
Finalmente, una precisin adicional. Es claro que, desde el principio,
hemos presupuesto que tanto el fallo as como la fundamentacin ejecutables en los procesos constitucionales, estn incluidos bsicamente en
sentencias estimatorias, es decir, en aquellas que declaran fundada la demanda constitucional interpuesta por el sujeto legitimado. Sin embargo, cabe
preguntarse si acaso, sin alterar lo antes dicho, tambin las sentencias desestimatorias podran contener algn contenido ejecutable por el juez constitucional. La interpretacin del Tribunal a este respecto se alinea a la respuesta positiva a esta pregunta, afirmando lo siguiente, cuando menos en las
sentencias dictadas por dicho Colegiado:
No solo de las sentencias o resoluciones estimativas emitidas por este
Tribunal se derivan mandatos (de dar, hacer o no hacer) u obligaciones que vinculan a los poderes u rganos constitucionales, sino tambin
de las sentencias o resoluciones desestimativas. Como muestra de ello,
puede citarse las sentencias emitidas en los procesos de amparo en los
que se cuestionaba la constitucionalidad del ITAN. Si bien en dichas sentencias se declara infundada la demanda, se precisa que la Sunat debe
abstenerse de cobrar los intereses moratorios del impuesto mencionado
hasta el 1 de julio de 2007, porque en dicha fecha se public la STC Exp.
N 03797-2006-PA/TC, que confirm la constitucionalidad del impuesto
mencionado.
En buena cuenta, no solo en el fallo de las sentencias o resoluciones
emitidas por este Tribunal existen mandatos que deben ser cumplidos,
sino tambin en la fundamentacin que sustenta y justifica la decisin
adoptada, siempre que de ella se desprenda una situacin jurdica o se
precise una conducta concreta a cumplir. Por dicha razn, en el fundamento 27 de la STC Exp. N 04119-2005-PA/TC se enfatiz que:
34
35
24
SENTENCIA DE
PRIMER GRADO
SENTENCIA DE
SEGUNDO GRADO
SENTENCIA
FIRME
Notificacin
Notificacin
SENTENCIA NOTIFICADA
ACTUACIN
INMEDIATA
2 Das
4 Das (en caso
de omisiones)
CUMPLIMIENTO
36
25
NOCIONES INTRODUCTORIAS
A la vista de lo cual, y tomando como referencia este esquema normativo, tenemos que los supuestos de incumplimiento de una sentencia constitucional puede ser de cinco tipos: a) incumplimiento total o expreso; b) incumplimiento parcial; c) cumplimiento defectuoso o deficiente; d) cumplimiento
tardo; y e) reiteracin del acto lesivo declarado inconstitucional.
MODALIDADES DE INCUMPLIMIENTO DE LA SENTENCIA CONSTITUCIONAL
Cumplimiento defectuoso
Cumplimiento tardo
A continuacin, definimos con mayor exhaustividad cada uno de estas hiptesis que componen el catlogo de supuestos frente a los cuales se erige
el derecho a la ejecucin de las resoluciones judiciales, en los trminos que
ya tenemos sealados. Partimos de la premisa de que el incumplimiento del
sujeto obligado acaece luego de notificada la sentencia definitiva, y pese a
las medidas oportunas, necesarias y eficaces dictadas por el juez de ejecucin de la causa.
3.1. Incumplimiento total o expreso de la sentencia
Se trata este, a no dudarlo, del supuesto ms simple y evidente de incumplimiento, pues consiste en la omisin absoluta, de parte del sujeto
vencido, de las rdenes establecidas en el fallo de la sentencia. Es decir, el sujeto obligado por el juez no realiza ningn acto (o en su caso, no
cesa de realizarlo) a fin de cumplir con el mandato judicial.
En este caso, los mecanismos de ejecucin previstos en el Cdigo estn
orientados a doblegar la voluntad del demandado, forzndolo a desplegar la actividad (o en su caso, a mantener una conducta de abstencin)
26
27
NOCIONES INTRODUCTORIAS
puede haberse configurado por exceso o por defecto. En ese sentido, entonces, este cumplimiento inadecuado puede afectar tanto al demandante victorioso (cuando se ha ejecutado menos de lo que fue ordenado
por el juez), cuanto al demandado perdidoso (cuando se ejecuta, en su
perjuicio, algo distinto al mandato judicial).
3.4. Cumplimiento tardo de la sentencia
En la medida en que el Cdigo Procesal Constitucional dispone expresamente que las sentencias constitucionales deben ejecutarse de inmediato (artculo 22), resulta evidente que su cumplimiento extemporneo (esto
es, fuera del plazo establecido) no podra ser asimilado sin ms a un cumplimiento real y efectivo, en los trminos en que esto viene exigido por dicho cuerpo normativo (y tambin, como vimos, por la jurisprudencia de la
Corte Interamericana de Derechos Humanos). Salvo, claro est, que la
propia sentencia, de modo claro y expreso, difiera su cumplimiento para un
momento posterior, o disponga que el mismo es de carcter progresivo.
Desde luego, forzoso ser reconocer que, las ms de las veces, el cumplimiento de las sentencias se produce con un cierto nivel de retraso,
pese a lo cual se sobreentiende que el demandante se da por satisfecho
una vez que la sentencia es finalmente acatada. Sin embargo, cabe preguntarse: puede este retraso, en algunos casos, significar un perjuicio
para la parte vencedora? Nuestra respuesta debe ser afirmativa, dado
que el artculo 4 del Cdigo Procesal Constitucional reconoce, como uno
de los contenidos de la tutela procesal efectiva, el derecho a la actuacin adecuada y temporalmente oportuna de las resoluciones judiciales. As tambin lo ha reconocido, por lo dems, el Tribunal Constitucional, al sealar que:
El derecho a la ejecucin de la decisin de fondo contenida en una
sentencia firme, tambin supone su cumplimiento en tiempo oportuno
() El plazo no solo debe entenderse en tiempo oportuno () El plazo
razonable no solo debe entenderse referido al trmite que existe entre
la presentacin de una demanda y la decisin sobre el fondo, sino que
resulta indispensable que dicho concepto se entienda tambin como
una exigencia para lograr la efectividad del pronunciamiento judicial en
un plazo que no debe exceder lo que la naturaleza del caso y sus naturales complicaciones de cumplimiento ameriten, sin que en ningn
caso su ejecucin se difiera por dilaciones indebidas37.
Asimismo, el Tribunal Constitucional ha interpretado que, si bien el derecho a que una persona sea juzgada dentro de un plazo razonable y
sin dilaciones indebidas suele asociarse a los procesos de tipo penal
37
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NOCIONES INTRODUCTORIAS
40
41
As, por ejemplo, el propio Tribunal Constitucional se ha encargado de sealar que no puede cobijarse bajo la autoridad de la cosa juzgada o de la firmeza de una sentencia de segunda instancia, principio contenido en el artculo 139 inciso 13), de la Constitucin, una decisin judicial emitida en abierto desacato a un precedente constitucional vinculante establecido por este Colegiado
[STC Exp. N 05296-2007-PA/TC, f. j. 5].
Con absoluta razn, ha dicho el Tribunal que partiendo de reconocer una posicin preferente de
los derechos fundamentales en el ordenamiento jurdico, no resulta razonable que en todos los
casos, las formas estn por encima del derecho sustancial, desconociendo el valor de lo real en
un proceso. El derecho procesal es, o quiere ser el cauce mediante el cual se brinda una adecuada cautela a los derechos subjetivos, por ello () se trata de evitar que el ejercicio de una real y
30
constitucional de ejecucin es importante al momento de dar contenido al requisito de identidad al cual antes aludamos.
La identidad entre lo ejecutado y lo establecido en el fallo es, ciertamente, el primer objetivo. Sin embargo, no puede descartarse que, cuando ello
no sea posible, resultar admisible la ejecucin por sustitucin, vale decir, la
sustitucin de la ejecucin en especie por su equivalente econmico42. Y es
que, situado el juez frente a un supuesto de imposible ejecucin en sus propios trminos (restitutio in integrum), le estar claramente vedado decidir no
decidir (a la usanza del non liquet romano), toda vez que la Constitucin a la
cual se manteiene vinculado establece. en su artculo 139 inciso 8, el principio de no dejar de administrar justicia por vaco o deficiencia de la ley.
La ejecucin por sustitucin no ha sido prevista en nuestro ordenamiento
procesal constitucional43. Sin embargo, creemos que esta resulta totalmente
factible como ltimo recurso, sobre todo en aquellos casos en los que una forma de reparacin alternativa ideada por el juez de ejecucin no sea posible44. En ese sentido, compartimos plenamente el parecer del Tribunal Constitucional espaol, para el que tan constitucional es una ejecucin en la que
se cumple el principio de identidad total entre lo ejecutado y lo estatuido en el
fallo, como una ejecucin en la que () la condena es sustituida por su equivalente pecuniario o por otro tipo de prestacin45.
Finalmente, en otros casos, ser necesario esperar del juez constitucional de ejecucin una especie de lectura contextual de los fallos que est llamado a ejecutar. Ello, no con el fin de auspiciar alejamientos indebidos del
sentido literal del fallo (lo que, en puridad, contravendra el principio de inmutabilidad que resulta nsito a la cosa juzgada), sino al solo efecto de propiciar
una mejor implementacin de las sentencias constitucionales en su integridad. Y decimos ms: para proteger adecuadamente los derechos fundamentales involucrados en la litis. Se trata, en suma, de anteponer la finalidad de
los procesos constitucionales (artculo 1 del Cdigo Procesal Constitucional),
a un apego desmedido y ciego al decisum de la sentencia constitucional.
42
43
44
45
efectiva tutela judicial en el marco de un proceso justo sea dejado de lado, por meros formalismos
irrazonables [STC Exp. N 0569-2003-AC/TC, f. j. 14].
MARTNEZ DE VELASCO, Joaqun Huelin. Ob. cit., p. 59.
Ello, a diferencia, por ejemplo, del ordenamiento laboral, mbito en el cual la Ley de Productividad
y Competitividad Laboral seala expresamente en su artculo 72, segundo prrafo, que frente al
despido injustificado, el juez puede ordenar en la sentencia el pago de la indemnizacin en vez de
la reposicin laboral, cuando este resultare inconveniente dadas las circunstancias.
En este punto, asumimos que el juez constitucional, y por derivacin el de ejecucin, tendra la facultad de adecuar la pretensin del demandante, con miras a lograr una efectiva reposicin de
sus derechos vulnerados. Este ejercicio ya fue ensayado por el Tribunal Constitucional en la RTC
Exp. N 05659-2007-PA/TC, en la que dej entrever que, ante supuestos de afectacin del derecho a la intimidad, por definicin irreparables, la sentencia constitucional podra ensayar formas
de reparacin alternativas, recogiendo a tal efecto los ejemplos de la Corte Interamericana de
Derechos Humanos sobre el particular.
SSTC/1996, de 29 de enero, f. j. 3; y 3/1998, de 12 de enero, f. j. 3.
31
NOCIONES INTRODUCTORIAS
Ciertamente, este objetivo podra alcanzarse a travs de variados mecanismos. El recurso de aclaracin es, qu duda cabe, uno de ellos. Sin embargo, el Tribunal ha dejado entrever tambin que una posibilidad es que el
propio juez de ejecucin, al momento de ejecutar una sentencia oscura o
ambivalente, pueda interpretarla como si se tratara de una norma jurdica,
con la finalidad de implementarla adecuadamente. En ese sentido, el razonamiento del Tribunal Constitucional es como sigue:
[t]anto las normas jurdicas as como los mandatos judiciales en las que el
derecho se encuentra plasmado se expresan mediante el lenguaje, pero
este, al prescribir una norma o establecer una regla de comportamiento
(obligacin de dar, hacer o no hacer), puede ser oscuro, ambiguo y/o
dudoso. En muchas ocasiones no se puede, a la primera impresin o
lectura, descifrar con meridiana claridad la voluntad del legislador o la de
un juez que expide un mandato judicial, inclusive estas pueden no contener la intencin que se tuvo para sancionar la norma o expedir el mandato judicial ().
Slo a travs de la interpretacin se podr aspirar, con la mayor expectativa
de xito, a encontrar la ms definida voluntad de la norma jurdica o del
mandato judicial para la solucin del caso concreto, a efectos de optimizar
el valor justicia. Para el cumplimiento de esta noble finalidad, este Supremo Colegiado, teniendo como base la identidad estructural entre una norma jurdica (que contiene un mandato preceptivo compuesto de supuesto
de hecho y consecuencia) y un mandato judicial (que contiene una regla
de comportamiento - obligacin de dar, hacer o no hacer), tiene a bien establecer la ineludible obligacin del operador judicial, juez o sala superior
encargado de ejecutar lo resuelto en el proceso judicial, de valerse de los
siguientes mtodos de interpretacin jurdica: el literal, el histrico y el finalista (ratio mandato), a efectos de evitar incurrir en futuras vulneraciones
del derecho a que se respete una resolucin que ha adquirido la calidad
de cosa juzgada.
a) Con la utilizacin del mtodo histrico: Se interpretar el mandato judicial recurriendo a sus antecedentes, verificando para ello las pretensiones
de la demanda, el auto admisorio de la demanda, la contestacin a la demanda, el auto de saneamiento y la fijacin de puntos controvertidos, y
todo escrito judicial que sirva para inferir o descubrir qu es lo que realmente pretendieron el actor o los actores de la demanda.
b) Con la utilizacin del mtodo literal: Se ejecutar lo resuelto en un proceso judicial descubriendo el significado y sentido del mandato judicial a
travs del estudio y anlisis de la letra del propio mandato (que puede ser
una obligacin de dar, hacer, no hacer, etc.) prestando atencin a la gramtica, a la semntica y a la sintaxis.
32
46
33
SEGUNDA PARTE
La medida cautelar en los procesos
constitucionales
Una primera forma de lograr la plena ejecucin de las sentencias en el
mbito de los procesos constitucionales, es aquella que afronta dicho objetivo
ex ante, es decir, preventivamente. Y es que, en efecto, al igual que en los
dems tipos de proceso, tambin en los constitucionales existe el riesgo potencial de que lo finalmente decidido resulte inejecutable, bien sea porque el
tiempo que llev el proceso convirti en irreparable el derecho involucrado,
o bien porque la naturaleza de este ltimo no tolera un periodo tan prolongado para la solucin de la controversia. Es aqu donde cobra indudable importancia la institucin de la medida cautelar, diseada como est a contrarrestar
los estragos que causa el paso del tiempo del proceso, sobre la satisfaccin
de los derechos fundamentales en l concernidos.
En lo que sigue, ahondaremos en la justificacin que, desde la Teora
General del Proceso (principalmente, a partir de la obra pionera de Piero Calamandrei, que seguimos), se ha avanzado en torno a la medida cautelar,
como forma de tutela diferenciada de los derechos fundamentales. La idea,
como es lgico, no consiste en resumir en apretada sntesis todo lo que la
doctrina ha dicho al respecto, sino ms bien perfilar algunas nociones operativas bsicas que todo operador jurdico ha de conocer en sus rasgos mnimos.
Luego, revisaremos la regulacin actualmente vigente en el Cdigo Procesal
Constitucional sobre esta materia, haciendo especial nfasis en algunos supuestos que revisten alguna controversia. Finalmente, daremos cuenta de algunas recientes modificaciones a la mencionada regulacin normativa.
35
1
2
VECINA SIFUENTES, Javier. La potestad cautelar: contenido y lmites. Centro de Estudios Jurdicos, Ministerio de Justicia de Espaa, 2004, pp. 5299-5321.
PRIORI POSADA, Giovanni. El derecho fundamental a la tutela cautelar: fundamentos, contenidos y lmites. En: Ius et veritas. N 30, Lima, 2005, p. 173. La posibilidad de que exista un derecho fundamental a la tutela cautelar, como parte de la tutela judicial efectiva, es una tesis negada por el Tribunal Constitucional espaol (STC 27/1997, de 11 de febrero), bsicamente por
las dificultades que existen para concebir un derecho tal en ciertos mbitos procesales, como es
concretamente el penal.
36
4
5
STC Exp. N 0023-2005-AI/TC, f. j. 49. Para as aadir que de ello se desprende que la funcin
de la medidas cautelares est orientada en su carcter instrumental a asegurar la efectividad del
derecho demandado en el marco de un debido proceso, no solo cuando se trate de procesos que
adolecen de dilaciones indebidas o que no se resuelvan dentro de los plazos establecidos, sino
tambin cuando se trate de la duracin ordinaria de los procesos. () As, las medidas cautelares
son exclusivamente conducentes a hacer posible la efectividad de la tutela que pudiera otorgarse en una eventual sentencia estimatoria de amparo. Es por eso que el profesor Calamandrei la
configura como instrumentos del instrumento (f. j. 50).
STC Exp. N 6356-2006-PA/TC, f. j. 9.
MONTERO AROCA, Juan; ORTELL RAMOS, Manuel; GMEZ COLOMER, Juan-Luis y MONTN REDONDO, Alberto. Derecho jurisdiccional. Tomo II (Proceso Civil), 12 edicin, Tirant lo
blanch, Valencia, 2002, p. 633.
37
Provisionalidad
Al no ser un fin en s mismo, toda medida cautelar est irremediablemente destinada a fenecer en el momento mismo en que sea emitida la sentencia principal cuya eficacia prctica garantiza. En realidad, el fin de todo proceso judicial, vale decir como punto de trmino
pero tambin como objetivo, es la resolucin definitiva que zanja la
6
7
CALAMANDREI, Piero. Introduccin al estudio sistemtico de las providencias cautelares, prlogo de Eduardo J. Couture, Lima, Ara Editores, 2005, p. 32.
GIMENO SENDRA, Vicente y GONZALES-CULLAR SERRANO, Nicols. Las medidas cautelares en materia comercial. En: XV Jornadas Iberoamericanas de Derecho Procesal. Instituto Colombiano de Derecho Procesal, Bogot, 1996, pp. 473-510.
38
8
9
39
pensarse. Esta anomala podra tener, cuando menos, dos explicaciones: o bien una situacin generalizada y sistemtica de lentitud a nivel de los procesos ordinarios (conclusin que podra ser razonable),
o bien un patrn de prctica abusiva de la tutela cautelar que brinda
nuestro ordenamiento jurdico por parte de los justiciables (lo que tampoco se puede descartar).
Al margen de cul sea la razn de lo antes dicho, es claro que la tutela cautelar no puede, por su propia naturaleza, convertirse en lo normal
o principal en un sistema de justicia, pues su razn de ser radica en su
excepcionalidad, so pena de convertir a los procesos ordinarios en una
verdadera especie en extincin carente de relevancia10.
c.
Variabilidad
Esta es, a su vez, una caracterstica que se deriva de la provisionalidad antes aludida. Y es que por variabilidad hay que entender el que
toda medida cautelar tiende a adaptarse a las necesidades concretas
de asegurar la eficacia de la tutela de fondo, adaptacin que se puede producir durante toda su vigencia, hasta que, obviamente, no sobrevenga la tutela de fondo11. Refirindose a este rasgo, el profesor Calamandrei destaca que las providencias cautelares:
() pueden estar sujetas, aun antes de que se dicte la providencia
principal, a modificaciones correspondientes a una posterior variacin de las circunstancias concretas, todas las veces que el juez, a
travs de una nueva providencia, considere que la medida cautelar
inicialmente ordenada no est ya adecuada a la nueva situacin de
hecho creada durante este tiempo12.
En consecuencia, las medidas cautelares estn sujetas a la clusula rebus sic stantibus, vale decir, se mantendrn en el tiempo mientras
las razones por las cuales fueron dictadas igualmente pervivan. De
esta manera, tres pueden ser las posibilidades susceptibles de presentarse en el futuro, luego de dictarse la medida: a) que esa razn ya no
exista, con lo cual la tutela cautelar no estar justificada y debe cesar
(por ejemplo, si el demandado garantiza adecuadamente una eventual
reparacin a travs de una suma dineraria consignada ante el tribunal);
10
11
12
Con justicia, Gimeno Sendra y Gonzales-Cullar reconocen que los grupos poderosos (lase, los
comerciantes) se han preocupado por obtener instrumentos rpidos de tutela de sus derechos,
sin preocuparse por la ineficacia de los establecidos para la generalidad de los ciudadanos [GIMENO SENDRA, Vicente y GONZLES-CULLAR SERRANO, Nicols. dem]. De ah que, al
margen de que los esfuerzos por disear mecanismos de tutela cautelar tengan que realizarse en
el marco de la construccin de un proceso moderno y eficaz, habra que procurar tambin que
tales mecanismos cautelares sean de fcil acceso para todas las personas, y no solo para los
ms poderosos, como reflejo del derecho universal a la tutela judicial efectiva.
ARIANO DEHO, Eugenia. Problemas del proceso civil. Jurista Editores, Lima, 2003, p. 629.
CALAMANDREI, Piero. Ob. cit., p. 65.
40
Inaudita parte
Por lnea general, toda medida cautelar es siempre dictada sin audiencia de parte (inaudita parte), como una forma de garantizar que el demandado no se sustraiga a la ejecucin de esa medida. Ello no enerva, sin embargo, que ms adelante este demandado pueda apelar la
resolucin judicial a travs de la cual esta tutela cautelar se materializa, pero esto solo ocurrir una vez que la medida ya ha sido ejecutada.
El dictado de una medida cautelar sin haber escuchado a la otra parte
pone en evidencia, a la vez que el tipo valoracin ejercida por el juzgador (que es una valoracin prima facie), una suerte de afectacin sobre los derechos del demandado, singularmente del derecho de defensa. Al hacerlo, sin embargo, el legislador presupone que siendo este
un derecho de configuracin legal, bien puede ser restringido en aras
de proteger otros valores o principios igualmente atendibles, como en
este caso lo es el derecho a la tutela judicial efectiva del demandante.
Sin embargo, cabe preguntarse, esta restriccin supone un sacrificio?
La doctrina se ha encargado de desmentir este aserto. Y en su lugar,
ha postulado que es la contracautela la forma ms adecuada de proteger los intereses del demandado, cuya defensa por, razones de conveniencia, se traslada para un momento posterior. La contracautela (es
decir, la garanta que a su vez el solicitante de la medida cautelar debe
ofrecer para resarcir los eventuales daos ocasionados al ejecutado)
vendra a ser una suerte de compensacin al demandado por la falta
41
de bilateralidad inicial13. Con todo, no deja de tener razn la opinin segn la cual este carcter de la medida cautelar (ser dictada sin audiencia de la otra parte) no es esencial, puesto que son los caracteres de
instrumentalidad y provisionalidad los que sirven para identificarla,
de modo que una medida cautelar dictada con audiencia de parte sigue siendo medida cautelar, no ocurriendo lo mismo con una medida
cautelar presuntamente autnoma y definitiva14.
Hasta aqu el listado de las principales cualidades que acompaan a
toda medida cautelar. Es cierto que la doctrina da cuenta de otras ms,
como son la jurisdiccionalidad (en virtud de la cual se afirma que la tutela cautelar ha de encomendarse a jueces y tribunales de justicia reconocidos como tal) y la sumariedad (esto, para enfatizar que no se exige
un conocimiento judicial amplio, como lo requiere la tutela ordinaria). Sin
embargo, creemos que estas caractersticas, adems de estar en parte
sobreentendidas (principalmente la jurisdiccionalidad, que no hace ms
que confirmar que la cautelar es una potestad jurisdiccional, como antes
se afirm), terminan remitindonos en buena medida a sus presupuestos
procesales, los que ahora pasamos a examinar.
1.3. Presupuestos procesales
La definicin que adelantbamos sobre la medida cautelar, ya nos sugera los dos elementos cuya concurrencia necesaria y copulativa se exige
para su dictado. Ellos son la apariencia de buen derecho (fumus boni iuris) y el peligro en la demora (periculum in mora). A ellos se agregan modernamente otros tres, como son la idoneidad, la reversibilidad y la antes
aludida contracautela. Analizamos por separado cada uno de ellos.
a. Apariencia de buen derecho
Clsicamente, la apariencia de buen derecho (fumus boni iuris, o
humo de buen derecho) supone que de existir un mnimo de fundabilidad en la demanda, para que la medida cautelar prospere, lo que
debe reflejarse a su vez en una suerte de juicio de probabilidad en
la mente del juez. Observan a este respecto los tratadistas Palacio y
Alvarado Velloso:
Dado que la finalidad del proceso cautelar consiste en asegurar
la eficacia prctica de la sentencia o resolucin definitiva que debe
13
14
En ese sentido, puede revisarse a FENOCHIETTO, Carlos Eduardo y ARAZI, Roland. Cdigo
Procesal Civil y Comercial de la Nacin. 2 reimpresin, Astrea, Buenos Aires, 1987, p. 666;
PODETTI, Ramiro. Tratado de las medidas cautelares. Ediar, Buenos Aires, 1956, p. 61;
CUADRADO, Jess. Cdigo Procesal Civil y Comercial de la Nacin. 4 edicin, Depalma,
Buenos Aires, 1987, p. 281; MARTNEZ BOTOS, Ral. Medidas cautelares. 2 edicin, Universidad, Buenos Aires, 1994, p. 56; entre otros.
IRN COSKEY, Sebastin. Medidas cautelares y debido proceso. Universidad Americana, Asuncin, 2009, p. 35.
42
15
16
Peligro en la demora
PALACIO, Lino E., y ALVARADO VELLOSO, Adolfo. Cdigo Procesal Civil y Comercial de la Nacin. Rubilzal-Culzoni, Santa Fe, 1989, p. 35.
CALAMANDREI, Piero. Ob. cit., p. 77.
43
17
18
44
Ahora bien, dicho todo esto, conviene preguntarse: qu relacin podemos establecer entre los dos requisitos o presupuestos hasta aqu
examinados? Al respecto, coincidimos con quienes afirman que el periculum in mora es el nico presupuesto genrico para la adopcin de
las medidas cautelares, toda vez que su nocin comprende indefectiblemente la de fumus boni iuris19. As pues, no hay peligro en la demora
sin apariencia de buen derecho, que es lo primero que habr de acreditarse.
c.
Idoneidad
La exigencia de idoneidad, por su parte, ha sido formulada en sede nacional como la necesidad de que toda medida cautelar sea congruente y proporcional, esto es, no solo debe exigirse una correlacin lgica entre la providencia cautelar y la finalidad proyectada, sino tambin
una relacin de proporcionalidad, de modo tal que se afecte lo menos
posible los intereses del sujeto sobre el cual recae la medida20.
La introduccin del requisito de idoneidad, como es claro, no implica
una carga probatoria para el solicitante de la medida cautelar, sino primordialmente un deber para el juez a quien se pide dictarla. Esto es
as porque el ejercicio de ponderacin entre derechos que este requisito supone es un asunto tcnico que las partes no tienen por qu conocer, pero adems porque el juez tiene la potestad de adecuar la pretensin cautelar del solicitante, adecundola a la finalidad perseguida. El
juez aqu, por tanto, es todo menos un juez autmata, como se querra en el derecho decimonnico, sino un operador jurdico vinculado a
la Constitucin y a los valores que esta predica.
Idoneidad, necesidad y proporcionalidad en sentido estricto, son, todos
ellos, subprincipios del principio de proporcionalidad, del cual son fases sucesivas. La primera de ellas la idoneidad exige una relacin
de causalidad, de medio-fin, entre el medio adoptado y el fin propuesto. En el caso de las medidas cautelares, la idoneidad implicara que
la medida dictada (v.gr. suspender una obra, otorgar un medicamento, etc.) est efectivamente orientada a lograr la finalidad aseguradora
propuesta (v.gr. en ese orden, evitar daos a la propiedad, preservar la
salud del paciente, etc.).
El examen de necesidad, por su parte, indaga si existen otros medios
alternativos al optado que no sean gravosos, o lo sean en menor medida, para los derechos del afectado. Trasladado este concepto al asunto de las medidas cautelares, este paso exigira comparar si existe otro
19
20
45
Reversibilidad
De algn modo corolario de lo anterior, se anota que las medidas cautelares deben cumplir tambin el requisito de la reversibilidad, pues
una vez adoptadas, deben poder ser luego des-implementadas en
caso de que el demandante no lleve la razn. Decimos que es consecuencia de lo anterior, pues si una medida cautelar fuera irreversible,
tendra carcter definitivo, y por lo tanto, implicara un sacrificio, desmedido o desproporcionado, en la esfera jurdica del ejecutado.
Habr supuestos, sin embargo, en los cuales esta nota de no-irreversibilidad podr presentar alguna excepcin, pues si de derechos fundamentales se trata, y de ponderacin hablamos, necesario ser concluir
que an alguna irreversibilidad puede estar justificada cuando la medida cautelar busca proteger un derecho con mayor peso que el del ejecutado.
e.
Contracautela
Dejamos para el ltimo el anlisis de este elemento, por tener un contenido claramente accesorio. La contracautela, se afirma rutinariamente,
es la cautela de la cautela destinada a funcionar si la resolucin
21
Es el famoso caso Ambev, dilucidado en la STC Exp. N 1209-2006-PA/TC, sobre todo el f. j. 53.
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caractersticas y presupuestos cautelares constituyen, a lo ms, un ideal normativo, importante qu duda cabe, pero ideal al fin de cuentas. Decimos esto
porque la prctica judicial de nuestro entorno parece arrojar resultados bastantes desalentadores acerca de la correspondencia entre norma y realidad
en este punto. A diario, sabemos por noticias periodsticas y comentarios entre los pasillos judiciales, de resoluciones cautelares abiertamente contrarias
a la teora antes descrita, lo que no hace ms que poner en entredicho la bondad de la tutela cautelar como institucin jurdica al servicio de los derechos
fundamentales. Unas veces por desconocimiento, otras por ausencia de valores, los jueces de nuestro pas dictan resoluciones cautelares que, con solo
un vistazo, irritan la conciencia jurdica de cualquier estudiante de pregrado.
El abuso de las medidas cautelares es, ciertamente, un problema ms
del sistema de administracin de justicia (y, digamos ms, de cultura jurdica). Lo importante es entender que, as como puede hacerse un uso abusivo de cualquier institucin jurdica, as tambin el ordenamiento se encuentra
pertrechado de los mecanismos para hacer frente y sancionar ejemplarmente estas prcticas que repelen al Estado de derecho. Por lo dems, como ya
en su momento lo prevea el propio Calamandrei, sucede que el poder cautelar es uno particularmente nocivo, pues:
() la providencia cautelar, que en la intencin de la ley debera tener
finalidades meramente conservativas de la situacin de hecho (nihil lite
pendente innovetur), sin perjuicio alguno de la decisin de mrito, viene
a ser en realidad, en manos de un litigante astuto, un arma a veces irresistible para constreir a su adversario a la rendicin, y obtener as en el
mrito una victoria que, si el adversario hubiese podido defenderse, sera
locura esperar () El embargo, de medida cautelar, pasa frecuentemente a ser un medio de coaccin psicolgica, un medio expeditivo, podra
decirse, para agarrar al adversario por el cuello; no sirve (como hipcritamente se dice) para mantener durante el curso de la litis la igualdad de
las partes y la estabilidad de sus respectivas situaciones patrimoniales,
sino que sirve, por el contrario, para poner a una de las partes en condiciones tales de inferioridad, que se le obligue, antes de decidirse la litis,
a pedir merced por asfixia27.
Previendo esta situacin, el Tribunal Constitucional ha interpretado que
el adecuado funcionamiento de la medida cautelar constituye un asunto que
corresponde vigilar a dos rganos especficos: al legislador y a los jueces. En
relacin al primero, afirma el Colegiado que el legislador en su labor de configuracin del procedimiento cautelar no puede crear cauces y requisitos que
permitan afectar otros bienes constitucionales, sino, por el contrario, debe
establecer mecanismos que posibiliten una efectiva actuacin no solo de la
medida cautelar y, consecuentemente, una efectiva prestacin del debido
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orientada a garantizar la plena eficacia de una sentencia constitucional principal) no puede soslayar el hecho de que entre el proceso civil y el proceso constitucional existen importantes diferencias,
las que, a no dudarlo, influyen (o deberan influir) en la configuracin
de los presupuestos cautelares que resulten exigibles en uno y otro
caso31.
En efecto, si los procesos constitucionales se caracterizan por ser urgentes y perentorios, habida cuenta de los derechos que ellos estn orientados a proteger, resulta vlido preguntarse si la apariencia de buen derecho o el peligro en la demora, como requisitos para conceder una
medida cautelar, debieran ser flexibilizados (por no decir, redimensionados) en atencin a que tales procesos, por s mismos, ya brindan (o
deberan brindar) una tutela diferenciada, tal como se puede derivar de
una lectura atenta de los principios procesales que reconoce el artculo
III del Ttulo Preliminar del CPConst32.
Esta suerte de adaptacin de la teora general de las medidas cautelares, tan propia de los procesos civiles ordinarios, a las exigencias especficas de los procesos constitucionales, ha sido reconocida, por lo dems,
en la jurisprudencia del Tribunal Constitucional, cuando en ella se seala que:
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[E]n los procesos constitucionales los fines esenciales de los mismos, en tanto fines sustantivos y adjetivos, tambin son atribuibles al
procedimiento cautelar, para que este no termine por desnaturalizarlos; sino, por el contrario, haga eficaz la justicia constitucional.
[L]a funcin constitucional de la medida cautelar est determinada
para servir en la realizacin de los fines de los procesos constitucionales (artculo II CPConst.), de ah su carcter eminentemente instrumental e interdependiente de estos ()33.
De esta perspectiva, la tutela cautelar, en tanto que forma de tutela diferenciada, se erige ella misma como un autntico derecho fundamental, en virtud del cual todo ciudadano puede solicitar y obtener del rgano jurisdiccional a travs de una cognicin sumaria el dictado y la
ejecucin oportunas de medidas cautelares que sean adecuadas para
garantizar la efectividad de la sentencia a expedirse34. As tambin lo ha
reconocido el Tribunal Constitucional, el cual ha sealado que, a pesar
de que la tutela cautelar no se encuentra contemplada expresamente
en la Constitucin:
[] Sin embargo, dada su trascendencia en el aseguramiento provisional de los efectos de la decisin jurisdiccional definitiva y en la neutralizacin de los perjuicios irreparables que se podran ocasionar por
la duracin del proceso, [la tutela cautelar] se constituye en una manifestacin implcita del derecho al debido proceso, consagrado en el
artculo 139 inciso 3), de la Constitucin ()
De lo cual se desprende que la funcin de la medidas cautelares est
orientada en su carcter instrumental a asegurar la efectividad del derecho demandado en el marco de un debido proceso, no solo cuando
se trate de procesos que adolecen de dilaciones indebidas o que no
se resuelvan dentro de los plazos establecidos, sino tambin cuando
se trate de la duracin ordinaria de los procesos. ()
As, las medidas cautelares son exclusivamente conducentes a hacer
posible la efectividad de la tutela que pudiera otorgarse en una eventual sentencia estimatoria de amparo. Es por eso que el profesor Calamandrei la configura como instrumentos del instrumento35.
Premisa en base a la cual, el Tribunal ha avanzado en la definicin del
contenido del derecho a la tutela cautelar, sealando que el mismo incluye () el acceso a la medida cautelar y a su mantenimiento, siempre
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y cuando no varen los presupuestos que la han habilitado. En consecuencia, si dicha medida es dejada sin efecto de manera no conforme a
derecho, esto es, de manera contraria a la ley, tal acto constituye una afectacin del derecho a la tutela judicial efectiva36 Por consiguiente, existir
una afectacin del derecho a la tutela cautelar (y por lgica consecuencia,
a la tutela judicial efectiva) cuando se niegue la concesin de una medida cautelar, o cuando habindose otorgado, la misma sea dejada sin
efecto. Ahora bien, conviene entonces preguntarse: son revisables
los presupuestos procesales de las medidas cautelares a travs del
amparo?
Al respecto, algunos autores opinan que no, debido principalmente a dos
razones: a) una razn formal: porque quien promueve el amparo no
puede buscar que se defina la titularidad de los derechos que se invocan,
pues esta va solo remueve agresiones o amenazas contra los derechos;
y b) una razn material: dado que la verificacin de si estaba justificado
o no el rechazo de medidas cautelares por no cumplir los presupuestos
legales no forma parte del contenido constitucionalmente protegido del
derecho a la tutela cautelar, debido a que se trata de un asunto carente
de relevancia constitucional37.
Por nuestra parte, concordamos con esta posicin, habida cuenta que la
verificacin de los presupuestos procesales de las medida cautelares parece ser ms un asunto de la jurisdiccin ordinaria, que de la jurisdiccin
constitucional.
2.2. La regulacin general de la medida cautelar en los procesos constitucionales: el artculo 15 del Cdigo Procesal Constitucional
En el mbito de los procesos constitucionales, las medidas cautelares
se encuentran reguladas actualmente en el artculo 15 de Cdigo Procesal Constitucional. Sin embargo, su tratamiento no ha sido nada pacfico,
pues la evolucin de esta institucin jurdica da cuenta de mltiples variaciones, impulsadas por cambios normativos y por sentencias del propio Tribunal Constitucional. Esa secuencia o evolucin puede ser resumida del siguiente modo:
a) En un primer momento, tenemos el texto primigenio al artculo 15 del
Proyecto de Ley N 09371, el cual, sin embargo, fue posteriormente modificado por la Comisin de Constitucin y Reglamento, que introdujo
dos prrafos al mencionado artculo, a fin de crear un procedimiento
cautelar especial para el caso de las solicitudes dirigidas contra actos
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administrativos de los gobiernos locales y regionales. Este texto resultante fue el que entr en vigencia con el Cdigo Procesal Constitucional,
el 1 de diciembre de 2004.
b) Contra estos dos artculos aadidos, la Defensora del Pueblo interpuso una demanda de inconstitucionalidad (STC Exp. N 00023-2005AI/TC), la misma que fue declarada infundada por el Tribunal Constitucional.
c) Por ltimo, el artculo 15 del Cdigo Procesal Constitucional fue modificado por la Ley N 28946, publicada en el diario oficial El Peruano
con fecha 26 de diciembre de 2006, con lo cual, la redaccin vigente
del artculo 15 del mencionado Cdigo es, literalmente, como sigue:
Se pueden conceder medidas cautelares y de suspensin del acto
violatorio en los procesos de amparo, hbeas data y de cumplimiento, sin transgredir lo establecido en el primer prrafo del artculo 3 de
este Cdigo. Para su expedicin se exigir apariencia del derecho,
peligro en la demora y que el pedido cautelar sea adecuado o razonable para garantizar la eficacia de la pretensin. Se dictan sin conocimiento de la contraparte y la apelacin solo es concedida sin efecto
suspensivo; salvo que se trate de resoluciones de medidas cautelares que declaren la inaplicacin de normas legales autoaplicativas, en
cuyo caso la apelacin es con efecto suspensivo.
Su procedencia, trmite y ejecucin dependern del contenido de la
pretensin constitucional intentada y del adecuado aseguramiento de
la decisin final, a cuyos extremos deber limitarse. Por ello mismo, el
Juez al conceder en todo o en parte la medida solicitada deber atender a la irreversibilidad de la misma y al perjuicio que por la misma se
pueda ocasionar en armona con el orden pblico, la finalidad de los
procesos constitucionales y los postulados constitucionales.
Cuando la solicitud de medida cautelar tenga por objeto dejar sin
efecto actos administrativos dictados en el mbito de aplicacin de la
legislacin municipal o regional, se correr traslado por el trmino de
tres das, acompaando copia certificada de la demanda y sus recaudos, as como la resolucin que la da por admitida, tramitando el incidente por cuerda separada, con intervencin del Ministerio Pblico.
Con la contestacin expresa o ficta, el Juez resolver dentro del plazo de tres das, bajo responsabilidad.
En todo lo no previsto expresamente en el presente Cdigo, ser de
aplicacin supletoria lo dispuesto en el Ttulo IV de la Seccin Quinta del Cdigo Procesal Civil, con excepcin de los artculos 618, 621,
630, 636 y 642 al 672.
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De la lectura literal de este artculo, podemos extraer las siguientes normas particulares, que complementamos con nuestra interpretacin particular, as como con la jurisprudencia y doctrina que resulten pertinentes
a cada supuesto.
a)
b)
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39
Pese a lo dicho, hay que contar con un pronunciamiento bastante restrictivo del Tribunal Constitucional, en el que se afirm que en el proceso de amparo la medida cautelar no pasa de ser una
medida provisional de conservacin de un derecho fundamental. En este sentido se debe sostener que la medida cautelar no puede anticipar lo que es el contenido de la pretensin de amparo,
sino la verosimilitud de la afectacin de un derecho; de lo contrario, la medida cautelar excedera
la finalidad perseguida por el artculo 15 del CPConst. (STC Exp. N 023-2005-AI/TC, f. j. 31).
STC Exp. N 00023-2005-PI/TC, f. j. 48.
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43
CASTILLO CRDOVA, Luis. Un caso de apelacin de la medida cautelar sin efectivo suspensivo
en un proceso de amparo dirigido contra normas autoaplicativas. En: Revista Jurdica del Per,
N 86, abril de 2008, p. 19.
STC Exp. N 00023-2005-AI/TC, f. j. 52.
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47
ABAD YUPANQUI, Samuel y otros. Cdigo Procesal Constitucional. Estudio Introductorio, Exposicin de Motivos, Dictmenes e ndice Analtico. 3 edicin, Centro de Estudios Constitucionales,
Lima, 2008, p. 50.
59
f)
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Por inslito que parezca, este ltimo caso tuvo lugar en nuestro pas, a cuyo anlisis remitimos a
TITO PUCA, Yolanda Soledad. La tutela cautelar en el proceso de amparo. Cuando el mal de Pilatos afecta a la judicatura. En: Gaceta Constitucional. N 26, febrero de 2010, pp. 124-140.
STC Exp. N 023-2005-AI/TC, f. j. 47.
60
g)
Se seala que, en cuanto a su extensin, la medida cautelar puede ser otorgada por el juez constitucional bajo dos modalidades:
a) en todo; o b) en parte
h)
i)
Finalmente, se dispone la aplicacin supletoria de las normas sobre medidas cautelares establecidas en el Cdigo Procesal Civil,
excepto los artculos expresamente prohibidos en el artculo en
mencin
De este modo, de una lectura integral del artculo 15, se desprenden
las siguientes conclusiones:
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51
a)
En los procesos constitucionales, no proceden las medidas anticipadas sobre bienes perecibles (artculo 618 del Cdigo Procesal
Civil).
b)
c)
En los procesos constitucionales, no opera la cancelacin de pleno derecho de la medida cautelar cuando la sentencia de primer
grado desestima la demanda (artculo 630 del Cdigo Procesal Civil). En su lugar, resulta de aplicacin el artculo 16 del CPConst.
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d)
e)
Habr que insistir, por tanto, en que no proceden las medidas cautelares antes de iniciado el proceso constitucional. A nuestro criterio, ello obedece a que el proceso constitucional es, por s mismo, una forma de tutela urgente y perentoria, por lo que su interposicin no debiera originar (en
teora) mayores complicaciones para la parte demandante. Aunque ello no
ha impedido a cierto sector de la doctrina postular la posibilidad de habilitar medidas cautelares ad causam solo a los supuestos de particular urgencia o necesidad52.
LAS MEDIDAS CAUTELARES EN EL PROCESO CONSTITUCIONAL
52
Tipos
Medida cautelar
Suspensin del acto violatorio
Requisitos de procedencia
Pautas procesales
Procedimiento especial
para actos administrativos
municipales y regionales
Extincin
Amparo
Hbeas data
Cumplimiento
Accin popular
Competencial
SALCEDO CUADROS, Carlo Magno. Los casi inexistente tutela cautelar contra los actos administrativos de los gobiernos regionales y locales. En: Gaceta Constitucional. N 7, julio de 2008, p. 33.
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medie una autorizacin. Pues bien, para garantizar el resultado de este proceso, Backus solicit (y consigui) una medida cautelar consistente en que la
empresa Ambev se abstenga de: a) tomar posesin por cualquier ttulo de los
envases de vidrio existentes en el mercado; b) introducir al mercado peruano,
utilizar o envasar sus productos en botellas iguales a los envases de vidrio referidos; y c) intercambiar, por s o por intermedio de terceros, botellas iguales
a las descritas.
En su demanda de amparo, la empresa Ambev alegaba que esta medida cautelar vulneraba sus derechos al debido proceso, libertad de empresa, libertad
de industria y libertad de contratacin.
Al final, el Tribunal Constitucional declar fundada la demanda, declarando la
nulidad de las resoluciones impugnadas, y disponiendo que el juez a quo, de
estimarlo conveniente, disponga la concesin de una nueva medida cautelar
adecuada a la finalidad del proceso principal, de acuerdo a los lineamientos
que estableci en su sentencia.
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De este pronunciamiento, es posible extraer los siguientes aportes fundamentales en lo relativo a las medidas cautelares y a su funcionamiento en
los procesos constitucionales. As por ejemplo, en torno a la definicin de
medida cautelar propiamente dicha, el Tribunal Constitucional seal que:
[A] travs de ellas [las medidas cautelares] se garantiza el aseguramiento del cumplimiento de una sentencia estimatoria, posibilitando que el
tiempo que toma el decurso del proceso y las incidencias de este no
comporten la inejecutabilidad de la sentencia o su ejecucin incompleta
o insuficiente. Dado que las medidas cautelares cumplen tan importante funcin con respecto a la efectividad de la tutela jurisdiccional, ellas
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En el caso concreto, el petitorio del accionante es que se cumpl[a] el rubro c) y d) del numeral 3.a) del artculo 15 del Decreto Supremo N 072005-IN/PNP [] la idea de la contabilizacin del tiempo de servicios en
zona de emergencia era asegurar la inclusin del demandante en el cuadro de mritos respectivo, y as poder ascender.
[E]l artculo 51.1 de la Ley N 28857 [seala] lo siguiente: No son considerados en el proceso de Renovacin los Oficiales Generales y Oficiales
Superiores comprendidos en los siguientes supuestos: haber alcanzado
vacante en el Cuadro de Mrito para el ascenso al Grado inmediato superior. Por tal razn, no se podra haber determinado el cese por renovacin del recurrente. Sin embargo, fue justamente ello lo que ocurri. Segn la Resolucin Ministerial N 1300-2008-IN/PNP [] se le pasa de la
situacin de actividad a la situacin de retiro, estando el nmero 29 de la
relacin de Comandantes Policas.
Una resolucin como esta desnaturaliza completamente la idea de una
medida cautelar que justamente intenta asegurar el respeto de los derechos de las personas, como sucede en los procesos de cumplimiento. Incluir al accionante dentro del listado de personal de la Polica Nacional
del Per que pasa de la situacin de actividad a la de retiro por causal de
renovacin, desconoce el respeto del derecho tutelado a travs de la medida cautelar59.
Por ltimo, el Tribunal reconoci su incompetencia para conocer las medidas cautelares dictadas en los procesos constitucionales, que se tramitan
por cuerda separada, precisando que para ello resulta necesario interponer
un nuevo proceso de amparo, sin perjuicio de las responsabilidades a que hubiere lugar. As pues, consider que:
[L]a medida cautelar se tramita por cuerda separada (artculo 15 del
Cdigo Procesal Constitucional), razn por la cual el Tribunal Constitucional no participa del anlisis de las medidas cautelares, sino debi hacerse a travs del juez o los jueces que la emitieron. Ante este Colegiado no llega, en ningn caso, el incidente formulado.
Por esta situacin, mal hara este Tribunal en intervenir en una cuestin
que por correccin funcional no le corresponde. An as, es consciente
que la actividad de la entidad pblica ha terminado afectando la verdadera vigencia de los derechos fundamentales que buscan ser tutelados en
este proceso ()
[] Todo hace suponer que existe violacin de un nuevo derecho fundamental, no discutido en este caso, como es el de tutela procesal efectiva,
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Pues bien, lo relevante del caso es que, antes de que se emitiera sentencia, el
doctor Sivina Hurtado, a la sazn Presidente del Poder Judicial, solicit ante el
Tribunal Constitucional una medida cautelar, pidiendo que se suspenda la eficacia de la parte del Proyecto referida al Poder Judicial, bajo el argumento de
que el trmite legislativo de discusin y aprobacin de la referida seccin podra causar un perjuicio irreparable al inters general. Sin embargo, este pedido fue desestimado por el Tribunal Constitucional.
Lo que hay que remarcar es que este caso le sirvi al Tribunal para avanzar en la definicin de algunos conceptos importantes sobre la procedencia
de las medidas cautelares en los procesos competenciales. As por ejemplo, en relacin con el requisito de la apariencia de buen derecho, el Tribunal meritu que:
[] conforme a los incisos 1) y 4) del artculo 102 de la Constitucin, son
atribuciones del Congreso de la Repblica, entre otras, dar leyes y resoluciones legislativas, as como interpretar, modificar o derogar las existentes, y aprobar el Presupuesto de la Repblica ()
[] en consecuencia, en el presente caso, no es posible, dentro del
marco constitucional, suspender la discusin y eventual aprobacin de
un proyecto de ley. Tal supuesto significara la violacin del artculo 43
de la Constitucin, que consagra el principio de separacin de poderes.
Del mismo modo, siendo imperativas las normas con arreglo a las cuales
se aprueba anualmente el Presupuesto de la Repblica, que debe estar
equilibrado, no es posible suspender, va cautelar, el debate de la Ley de
Presupuesto61.
Algo similar aconteci en otro proceso competencial, adonde el Colegiado Constitucional ponder ms detenidamente los supuestos de procedencia
de una medida cautelar en los procesos competenciales.
En esta oportunidad, el caso se enmarca dentro del proceso competencial interpuesto por la Municipalidad Distrital de Surquillo contra la Municipalidad Distrital de Miraflores, en la cual la comuna demandante alegaba que se haba
producido una afectacin de determinadas competencias constitucionales en
materia de delimitacin territorial.
Al final, el Tribunal Constitucional declar fundada la demanda y, en consecuencia, nulo el Acuerdo de Concejo N 032-2007-MM, a travs del cual se
aprobaba la privatizacin del Mercado de Abastos N 1.
Lo cierto es que en el contexto del proceso constitucional interpuesto, la Municipalidad de Surquillo solicit una medida cautelar a efectos de lograr la
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aseguramiento de su propia decisin (lo que sin duda es un acto que no requiere asegurarse materialmente), pero olvidando el tema de la eficacia de
dicha decisin.
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Otro aspecto a resaltar es que, segn el artculo 2 de esta ley, y en aplicacin del artculo 630 del Cdigo Procesal Civil, la medida cautelar en estos
casos dejar de surtir efectos en tanto exista una sentencia de primera instancia que declare infundada la demanda, lo cual se aparta del rgimen general establecido en el artculo 16 del Cdigo Procesal Constitucional. Esta
consecuencia, precisa la ley, podr ser exceptuada si el solicitante ofrece
contracautela de naturaleza real o fianza solidaria.
Finalmente, existe una disposicin expresa en relacin con la ejecucin
de la contracautela, pues el artculo 3 de la Ley N 29639 dispone lo siguiente: Cancelada la medida cautelar, el juez del proceso, bajo responsabilidad,
debe disponer la inmediata ejecucin de la carta fianza y proceder a retener
el monto obtenido hasta que se determinen los eventuales daos y perjuicios
que puedan irrogarse con la ejecucin de la medida, para lo cual debe tener
en cuenta si los recursos naturales hidrobiolgicos indebidamente explotados
son de naturaleza renovable o no renovable.
Por otro lado, es preciso dar cuenta que la Ley N 29384, publicada el
28 de junio de 2009, ha reformado algunos artculos del Cdigo Procesal Civil referidos a las medidas cautelares, en un intento por frenar el abuso que
los operadores jurdicos suelen realizar de esta institucin. Entre las principales reformas operadas en virtud de esta ley, cabe destacar las siguientes:
a) la medida cautelar, a partir de entonces, debe ser interpuesta ante el mismo juez que conoce el proceso principal; y, b) luego de dictada la medida cautelar, el afectado puede interponer oposicin a esta, dentro de un plazo de
cinco (5) das, para formular la defensa que estime pertinente. Si se ampara
la oposicin, la medida cautelar queda sin efecto, y la resolucin que resuelve la oposicin es apelable sin efecto suspensivo.
Son aplicables estas reformas a los procesos constitucionales? Al respecto, habr que partir por recordar que tanto el artculo 608 como el 638 del
Cdigo Procesal Civil, en los que se materializan estas reformas, no son normas de aplicacin prohibida a los procesos constitucionales, segn el artculo
15 del Cdigo Procesal Constitucional. En efecto, de conformidad con esta
norma, las nicas normas de este Cdigo que no resultan aplicables a los
procesos constitucionales son:
NORMAS DEL CDIGO PROCESAL CIVIL SOBRE MEDIDAS CAUTELARES
QUE NO RESULTAN APLICABLES A LOS PROCESOS CONSTITUCIONALES
Artculo 618
Medida anticipada
Artculo 621
Artculo 630
Artculo 636
Artculo 642
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Artculo 643
Artculo 644
Artculo 645
Artculo 646
Artculo 647
Artculo 674-A
Artculo 648
Artculo 649
Artculo 650
Artculo 651
Artculo 652
Artculo 653
Artculo 654
Artculo 655
Artculo 656
Artculo 657
Artculo 658
Artculo 659
Artculo 660
Artculo 661
Artculo 662
Artculo 663
Artculo 664
Artculo 665
Artculo 666
Artculo 667
Artculo 668
Artculo 669
Artculo 670
Artculo 671
Artculo 672
Secuestro
Identificacin de los bienes embargados o
secuestrados
Extensin del embargo
Embargo de bien en rgimen de copropiedad
Secuestro de vehculo
Secuestro conservativo sobre bienes informticos
Bienes inembargables
Embargo en forma de depsito y secuestro
Embargo de inmueble sin inscripcin registral o
inscrito a nombre de tercera persona
Secuestro de bienes dentro de una unidad de
produccin o comercio
Secuestro de ttulos de crdito
Cateo en el embargo en depsito o en el secuestro
Retribucin del custodio
Obligaciones del depositario y del custodio
Embargo en forma de inscripcin
Embargo en forma de retencin
Ejecucin de la retencin
Falsa declaracin del retenedor
Doble pago
Embargo en forma de intervencin en recaudacin
Obligaciones del interventor recaudador
Obligacin especial (del interventor recaudador)
Conversin de la recaudacin
Embargo en forma de intervencin en informacin
Obligaciones del interventor informador
Ejecucin de la intervencin
Responsabilidad en la intervencin
Embargo en forma de administracin de bienes
Conversin a administracin de unidad de
produccin o comercio
Obligaciones del administrador
Ejecucin de la conversin a administracin
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Ciertamente, cabe anotar que el artculo 51 del Cdigo Procesal Constitucional ha sido modificado por la Ley N 28946.
76
proceso de amparo. En este caso, ya el rgano jurisdiccional se ha encargado de decir, en sentencia que se ha pronunciado sobre el fondo del
asunto y luego del debate procesal correspondiente, a quin le asiste el
derecho, por lo que constituira contrario a toda lgica que un juez de probabilidades, como es el juez de una cautelar, diga que, ms bien, el derecho corresponde, posiblemente, a quien perdi en el primer proceso66.
En buena cuenta, este es tambin el criterio adoptado recientemente durante el Pleno Jurisdiccional Nacional Constitucional, realizado en Lima los
das 14 y 15 de octubre de 2011, en el que se adopt por mayora que:
No deben concederse ni ejecutarse medidas cautelares en los procesos
de amparo que ordenan la suspensin de procesos judiciales. Excepcionalmente, pueden concederse y ejecutarse cuando el juez advierta que
concurre un dao inminente originado en una afectacin que viole o amenace un derecho fundamental e incida en el resultado del proceso cuestionado, siempre que dicha afectacin haya sido alegada por el amparista en el proceso cuya suspensin se pretende.
El criterio adoptado por este Pleno es, a todas luces, ms condescendiente que el asumido por el Tribunal Constitucional en su sentencia, pues
admite algunos supuestos excepcionales en los que la tutela cautelar s resulta viable. Y es que, a nuestro juicio, una situacin tal no puede descartarse. Pero no solo en supuestos de dao inminente debera proceder una
medida cautelar, pues existen casos bastante claros en los que podra argumentarse, desde un principio, que una resolucin judicial resulta radicalmente inconstitucional. Sera el caso, por ejemplo, de una resolucin judicial que
contradiga abiertamente un precedente vinculante (cuestin no ajena en la jurisprudencia del Tribunal Constitucional) o que incurra en un supuesto de rebelda (vale decir, en aquellos supuestos en los que el juez demandado en
amparo, en va de ejecucin, vuelve a emitir una resolucin judicial idntica a
la que fue declarada nula por inconstitucional por el Alto Tribunal). En todos
estos casos, a nuestro criterio, no habra cosa juzgada de qu hablar, por lo
que el dictado de una medida cautelar en un proceso de amparo estara plenamente justificado.
Finalmente, el ltimo supuesto que queremos analizar es el del amparo
contra medidas cautelares. Ya dijimos que esta hiptesis encuentra sustento
en el rgimen general del amparo contra resoluciones judiciales. Sin embargo, nos preocupa un asunto muy puntual: se requiere firmeza de esta resolucin cautelar para interponer el amparo, tal como manda el artculo 3 del
Cdigo Procesal Constitucional? Es evidente que s, pero hay que hacer una
precisin: el hecho de que la medida cautelar sea siempre una medida provisional, no enerva su condicin de resolucin firme, pasible de ser controlada
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en va de amparo. Y es que, tal como lo ha entendido el Tribunal Constitucional, [e]n el caso de las medidas cautelares, dicha firmeza se alcanza con la
apelacin y su confirmatoria por la Sala, con lo cual, una vez emitida la resolucin de segunda instancia queda habilitada la va del amparo si es que la
violacin o amenaza contina vigente67.
ANEXO: MODELOS DE SOLICITUD CAUTELAR EN PROCESOS
CONSTITUCIONALES
Modelo N 01:
Solicitud cautelar de cumplimiento de mandato administrativo
Exp. N
Sec.:
Escrito N .
Medida cautelar
Sumilla: Solicito que se disponga el inmediato
cumplimiento de mandato administrativo
SEOR JUEZ ESPECIALIZADO EN LO CIVIL DE LIMA
., con direccin domiciliaria en Av. ................... y con
domicilio procesal en casilla ........ del Departamento de Notificaciones del Colegio de Abogados de Lima; en la demanda de cumplimiento interpuesta contra
el Jefe de la OGA del Ministerio ............, a Ud. atentamente digo:
Que, solicito a la Sala de su digna presidencia se sirva dictar AUTO PRECAUTELATORIO en cuaderno separado disponiendo que el Jefe de la OGA del Ministerio ............. cumpla inmediatamente con el mandato administrativo contenido en la resolucin N ................ que ordena el pago de la suma de S/.
............ a favor del suscrito, atendiendo a los siguientes fundamentos de hecho y de derecho:
I. FUNDAMENTOS DE HECHO
1. El Jefe de la OGA del Ministerio ............. hasta la fecha no ha cumplido con
el mandato administrativo dispuesto por la resolucin N ............ pese a
contar con la documentacin e informacin pertinente que sustenta dicha
orden.
2. Con fecha ............ remit a la OGA del Ministerio ........... documento de fecha cierta requiriendo el cumplimiento de la resolucin N ............ y, en consecuencia, el pago de S/. ......... que esta norma ordena, sin embargo, dicha
entidad insiste en su negativa. Con lo cual se cumple con el requisito especial de procedencia establecido en el artculo 69 del CPConst.
67
78
3. Como quiera que este incumplimiento constituye una amenaza de vulneracin contra mi derecho de acreencia, adquirido y respaldado mediante
la resolucin N .........., solicito que su despacho disponga que inmediatamente el Jefe de la OGA del Ministerio .......... cumpla con el acto administrativo de abonar a mi favor el monto sealado, acatando lo establecido en
la mencionada resolucin.
II. FUNDAMENTOS DE DERECHO
Amparo la presente de conformidad a lo dispuesto por el artculo 15 del
CPConst., por cuanto establece que a solicitud de parte, en cualquier etapa del
proceso, siempre y cuando sea evidente la inminente amenaza de agravio o
violacin de un derecho constitucional, el juzgador puede disponer la suspensin del acto que origina dicha amenaza, siendo el caso que la renuencia del
Jefe de la OGA del Ministerio ............ a cumplir con el acto administrativo dispuesto por la resolucin N .......... referido al pago de S/. .......... a mi favor, implica una amenaza inminente contra mis derechos constitucionales y contra la
plena vigencia del orden jurdico.
III. MEDIOS PROBATORIOS
Copia de la resolucin administrativa N ..............., por la que se ordena a la
OGA del Ministerio de ............... el pago de mis servicios por un monto de
S/. ...........
Copia legalizada de documento de fecha cierta ...... en la cual solicito al OGA
que cumpla con hacer efectivo el pago ordenado por la resolucin N .............
POR LO TANTO
A Ud., Sr. Juez, solicito admitir la presente solicitud y tramitarla conforme a
su naturaleza, disponiendo que el Jefe de la OGA del Ministerio ....... cumpla inmediatamente con el mandato administrativo dispuesto por la resolucin
N ........... y proceda a abonarme el monto de S/. ............ tal como lo establece dicha norma.
Lima, .. de de
__________________________
___________________________
79
Modelo N 02:
Solicitud cautelar de reposicin al centro de trabajo
Exp. N
Sec.:
Escrito N .
Medida cautelar
Sumilla: Solicito que se disponga la inmediata
reposicin a centro de trabajo
SEOR JUEZ DE TRABAJO DE LA CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE
LIMA
., con domicilio real en Jr. ................... y con domicilio
procesal en casilla ........ del Ilustre Colegio de Abogados de Lima, Curto Piso
del Palacio Nacional de Justicia, en la demanda de amparo interpuesta contra
el . Juzgado Civil de Lima, a Ud. digo:
Que, recurro a su despacho para solicitar que vuestra judicatura se sirva dictar AUTO PRECAUTELARIO en cuaderno separado disponiendo que se me reponga de inmediato a mi puesto de trabajo en el Ministerio de Economa y Finanzas, en atencin a los siguientes fundamentos de hecho y de derecho:
I. FUNDAMENTOS DE HECHO
1. Con fecha 10 de febrero de 2003, el Ministerio de Economa y Finanzas expidi la Resolucin N , mediante la cual dispuso el goce del
suscrito argumentando razones disciplinarias, sin llevarse a cabo el procedimiento administrativo que establece la ley, vulnerndose as el derecho
de defensa y el debido proceso, lo que acredita la verosimilitud del derecho
invocado.
2. Con lo expuesto es posible inferir que resulta de necesidad imperiosa que
se suspendan los efectos de la Resolucin N .. que ordena mi
despido y se disponga la reposicin inmediata del suscrito a mi centro de
trabajo en el mismo cargo que vena desempeando al momento de darse
el cese, pues la nica medida idnea que tutelara mis derechos invocados
hasta que se emita el pronunciamiento definitivo.
II. FUNDAMENTOS DE DERECHO
Amparo la presente de conformidad con lo dispuesto por el artculo 15 del
CPConst., que establece que a solicitud de parte, en cualquier etapa del proceso, siempre y cuando sea evidente la inminente amenaza de agravio o violacin de un derecho constitucional, el juzgador puede disponer la suspensin
del acto que origina dicha amenaza, siendo el caso que la prolongacin del
despido arbitrario cuestionado constituye una inminente amenaza para mis derechos constitucionales.
80
___________________________
Modelo N 03:
Solicitud de medida cautelar por expulsin de la Universidad
Exp. N
Escrito N .
Sumilla: Solicitud de medida cautelar
SEOR JUEZ ESPECIALIZADO EN LO CIVIL DE LA CORTE SUPERIOR DE
JUSTICIA DE LIMA
., con domicilio real en ................... y con domicilio
procesal en casilla ........ del Ilustre Colegio de Abogados de Lima, Cuarto Piso
del Palacio Nacional de Justicia, en la demanda de amparo interpuesta contra
. , a Ud. digo:
I. PETITORIO
Solicito que se sirva admitir la medida cautelar que presento y que dicte resolucin disponiendo que se suspenda la orden de expulsin de la Universidad
.. y se me permita ingresar al local universitario con el objeto de
continuar mis estudios en el presente ciclo acadmico, en atencin a los siguientes fundamentos de hecho y de derecho:
81
82
___________________________
83
Modelo N 04:
Solicitud de medida cautelar en un hbeas data
Exp. N
Proceso de hbeas data
Cuaderno cautelar
Escrito N .
Sumilla: Solicito medida cautelar
SEOR TITULAR DEL JUZGADO ESPECIALIZADO EN LO CIVIL DE LIMA
., identificado con DNI N ., con domicilio
real y procesal en la avenida San Borja Sur N 116, distrito de San Borja, provincia y departamento de Lima, ante usted respetuosamente digo:
De conformidad con lo sealado en el artculo 15 del Cdigo Procesal Constitucional solicito me conceda una MEDIDA CAUTELAR en la cual ordene:
La RECTIFICACIN PROVISIONAL de la informacin que consigna la
entidad financiera demandada (Banco ..) en su cartera de
prstamos referente a una supuesta deuda vencida y no cancelada, cancelacin que fue efectuada en su oportunidad.
La RECTIFICACIN PROVISIONAL de la informacin que en su momento fuera remitida a la Central de Riesgos Crediticios de la Superintendencia
de Banca y Seguros en la que se calific al demandante como un cliente
prdida y calificarlo como un cliente normal.
I. FUNDAMENTOS
1. El artculo 15 del Cdigo Procesal Constitucional establece que en los procesos de hbeas data se pueden conceder medidas cautelares o de suspensin del acto violatorio, para lo cual se exigir apariencia del derecho,
peligro en la demora y que el pedido cautelar sea adecuado o razonable para garantizar la eficacia de la pretensin. Adicionalmente, se deber
atender al lmite de la irreversibilidad de la medida.
2. Tal como veremos a continuacin, en el presente caso, se configuran los
tres presupuestos antes sealados y la medida cautelar que se solicita no
supera el lmite de la irreversibilidad.
2.1. Apariencia de derecho
Este presupuesto exige que exista una razonable posibilidad (no certeza)
de que el derecho constitucional invocado, es decir, el derecho a la autodeterminacin informativa, est siendo vulnerado por la parte demandada.
Ello se verifica en el presente caso toda vez que el Banco ..
ha consignado errneamente en su cartera de prstamos que mantengo
una deuda impaga (Anexo 1-B), pese a que esta fue oportunamente cancelada (lo que acredito mediante los recibos consignados en el anexo 1-C).
84
III. ANEXOS
ANEXO 1-A: Adjunto fotocopia de mi documento nacional de identidad
ANEXO 1-B: Copia de la comunicacin remitida por el Banco
Adonde se consigna mi calificacin como cliente prdida de fecha
.
ANEXO 1-C: Copia del recibo de cancelacin total de la deuda por el prstamo
de .. dlares americanos contrado con el Banco
de fecha .
85
Lima, .. de de
__________________________
___________________________
86
TERCERA PARTE
Mecanismos para la ejecucin
de las sentencias constitucionales
El derecho fundamental a la ejecucin de las resoluciones judiciales,
como se vio en su momento, genera obligaciones muy concretas a las partes involucradas en el proceso (principalmente, en orden a su deber de colaboracin y lealtad), as como al juzgador encargado de pacificar la controversia (de quien se espera un deseable protagonismo). Ahora conviene aadir
que, como todo derecho, el relativo a la ejecucin de las sentencias vincula
tambin al legislador democrtico, sobre quien pesa la responsabilidad de disear un adecuado marco normativo que permita satisfacer, a cabalidad, la
materializacin de los fallos judiciales.
Nuestro ordenamiento procesal constitucional no carece de este requisito. Antes bien, comparado con la legislacin precedente, el vigente Cdigo
Procesal Constitucional ha significado un avance ms que valioso en torno a
los mecanismos para lograr la ejecucin de las sentencias constitucionales,
principalmente de las recadas en procesos de tutela de derechos, como as
lo muestra la copiosa jurisprudencia que se ha ido gestando en paralelo. Una
afirmacin tal, desde luego, no quiere cerrar el debate, ni sugiere la perfeccin del modelo actual. Por el contrario, reconoce que muchos vacos, cuya
solucin hubiera sido deseable que venga desde el Legislativo, fueron colmados paulatinamente a travs de las sentencias unificadoras del Tribunal
Constitucional, a travs de construcciones siempre perfectibles y cambiantes.
Por eso, acaso la mejor forma de propiciar las necesarias reformas al rgimen de ejecucin de las sentencias constitucionales, sea conociendo, antes que nada, la regulacin que hoy nos rige, evaluando al mismo tiempo sus
avances y retrocesos con nimo crtico. Ese es el objetivo que perseguimos
en este apartado, dedicado como est a revisar seis mecanismos de ejecucin de sentencias, unos previstos en el Cdigo Procesal, otros creados o
reformulados por la jurisprudencia del Tribunal Constitucional. Estos mecanismos son: a) las medidas coercitivas del artculo 22 del Cdigo Procesal
Constitucional; b) la actuacin inmediata de sentencia impugnada; c) la represin de actos homogneos; y, finalmente, acumuladas en un solo captulo,
d) el recurso de agravio constitucional, el amparo contra amparo y el recurso de apelacin por salto, a favor de la ejecucin de las sentencias constitucionales.
87
Por razones estrictamente metodolgicas, hemos credo conveniente realizar un estudio por separado de estas instituciones procesales, otorgndole a
cada una de ellas un captulo autnomo que, por esa misma razn, el lector podr analizar sin referencia a los dems captulos y apartados de este trabajo.
CHIARLONI, Sergio. Medidas coercitivas y tutela de los derechos, traduccin de Aldo Zela Villegas, Palestra, Lima, 2003, p. 49. En contraste, el autor afirma que el proceso de sustitucin de
las medidas coercitivas sobre la persona del deudor, por la ejecucin por subrogacin, representa
88
2
3
uno de los aspectos ms significativos del progreso jurdico que ha dado luces a la plena separacin entre Derecho Civil y Derecho Penal (Ibdem, pp. 53-54).
CARNELUTTI, Francesco. Proceso de ejecucin. Cedam, Padova, 1929, p. 7.
SIMONS PINO, Adrin. El derecho a la ejecucin plena de las decisiones judiciales y a los medios compulsorios judiciales. En: Libro de Ponencias del II Congreso Internacional y Nacional de
Derecho Procesal. Lima, junio de 2002, p. 104.
89
astreintes), y ii) extrapatrimoniales (tpicamente, el contempt of court ingls y las medidas propiamente conminatorias).
Las astreintes son, conceptualmente, una sancin econmica que se impone al sujeto renuente hasta el efectivo cumplimiento de la sentencia,
y su diferencia con la multa coercitiva radica en que, mientras esta se
cobra a favor del Estado, aquella tiene por acreedor al vencedor en juicio. Es caracterstica de la multa, adems, servir a otros fines distintos al
cumplimiento de las decisiones judiciales, como es el de velar por la disciplina dentro del proceso.
El contempt of court, por su lado, es un mecanismo procesal originario del
common law que puede ser civil, si lo que busca es lograr el cumplimiento
de una sentencia, o criminal, cuando interdicta actos que obstruyen el normal desenvolvimiento del servicio de justicia (por ejemplo, el indebido ejercicio de la profesin). En uno u otro caso, sin embargo, la sancin es la
misma: prisin, multa, prdida de derechos procesales, secuestro, etc4.
Finalmente, las medidas conminatorias abarcan todas las rdenes derivadas del propio intelecto del juez (esto, al no estar fijadas previamente
en la ley), carentes de contenido pecuniario, y con efectos solo persuasivos sobre el rebelde a acatar la resolucin judicial.
b)
Dentro de toda esta clasificacin, resaltan, a raz de su uso ms frecuente, las multas coercitivas, a las que nos referiremos ahora con ms detalle.
En efecto, estas son asimilables, en sus orgenes, a las astreintes de origen
francs5, y consisten en condenar al deudor renuente, al pago de una suma
de dinero con funcin conminatoria, la cual se manifiesta en el aumento progresivo del monto dinerario acumulado (evocndose as el antiguo brocardo
crescente contumacia poena quoque crecer debet).
4
Como informan Geoffrey Hazard Jr. y Michele Taruffo, la sentencia de contempt civil condena a la
parte responsable a detencin, o bien de manera alternativa a detencin o a una sancin pecuniaria, hasta que la parte acepte obedecer la orden del tribunal. El objetivo es constreir a la parte a cumplir la orden. La sentencia de contempt penal condena a la parte responsable a detencin o a una sancin pecuniaria, por el delito consistente en la negativa a cumplir dicha orden. El
objetivo del contempt penal es tanto castigar al responsable, como disuadir a otros de que desobedezcan a los tribunales [HAZARD Jr., Geoffrey y TARUFFO, Michele. La justicia civil en los
Estados Unidos. Traduccin a cargo de Fernando Gascn Inchausti, Arazandi, Navarra, 2006,
pp. 228-229].
Como relata Ariano Deho, la astreinte francesa fue una creacin eminentemente jurisprudencial
que, para algunos, se remonta a una mtica sentencia del Tribunal del Cray del 23 de marzo de
1811 y para otras al famoso caso de la princesa de Beauffremont destinataria de una intimacin
de la Corte de apelacin de Pars del 7 de agosto de 1878. Seala la autora, sin embargo, que las
astreintes han sido positivizadas en el pas galo [ARIANA DEHO, Eugenia. Una astreinte endoprocesal? (Reflexiones sobre las multas coercitivas del artculo 53 CPC), en su libro Problemas del proceso civil, Jurista, Lima, 2003, p. 389, nota a pie de pgina 12].
90
b)
c)
La multa es progresiva, vale decir, no es una suma fija que debe ser pagada por una sola vez y para siempre, sino que se va generando en determinados periodos, los cuales tambin son determinados por el juez. Se
quiere as incidir en la esfera psicolgica del demandado, para quien dicha progresividad significa en la mayora de los casos un costo elevado
que es preferible evitar, cumpliendo a cambio con la sentencia expedida.
d)
La finalidad de la multa es compulsoria (destinada a presionar a la parte vencida a fin de que cumpla lo dispuesto en el mandato judicial), y no
sancionatoria o represiva. Este matiz es muy importante, porque si el
juez entendiera (errneamente) que la multa tiene una funcin sancionatoria, podra concluir que su sola imposicin ha cumplido su cometido (a saber, sancionar al responsable). En cambio, si el juez comprendiera, esta vez de un modo acertado, que la multa persigue una finalidad
compulsoria, entendera tambin que su mera imposicin no agota su
utilidad, sino que podr reiterarla tantas veces como sea necesaria hasta que el sujeto obligado cumpla su obligacin. En una palabra, la multa
Este es tambin el parecer del Tribunal Constitucional, tal como se puede apreciar en la STC Exp.
N 4119-2005-AA/TC, f. j. 56.
Seguimos aqu a ARIANO DEHO, Eugenia. Una astreinte endoprocesal? (Reflexiones sobre
las multas coercitivas del artculo 53 CPC), en su libro Problemas del proceso civil. Jurista Editores, Lima, 2003, p. 386.
91
La multa puede ser reajustada (lase disminuida o aumentada) en atencin a las razones de la desobediencia advertida. Ello quiere decir que
si bien el juez tiene la facultad discrecional para fijar el monto de la multa,
esta puede variar con el tiempo en atencin a las circunstancias sobrevinientes. Existen, desde luego, supuestos en los cuales la desobediencia puede estar de algn modo justificada. En tal caso, la disminucin
aparecer como una medida justa, lo que no quita, sin embargo, que el
sujeto obligado deba concentrar todos sus esfuerzos para remover los
obstculos que impiden temporalmente la ejecucin de la sentencia,
cuya obligatoriedad en modo alguno se ve mermada por la situacin descrita. Con el mismo criterio, el aumento estar justificado cuando el juez
advierta que, dada la nimiedad de la sancin, al demandado le resulta
ms rentable no cumplir con la sentencia que pagar la multa.
f)
Por la misma razn, la multa puede ser dejada sin efecto cuando la desobediencia ha tenido o tiene justificacin. Este caso excepcional, desde luego, merece ser analizado con sumo cuidado, y naturalmente, de un
modo restrictivo, siendo deber del demandado probar fehacientemente la
ocurrencia de algn hecho nuevo. Nunca hay que perder de vista que detrs de la ejecucin de una sentencia, se encuentran siempre derechos
concretos que esperan ser protegidos, por lo que la demostracin de la
excusa para el incumplimiento debera ser sometida a un juicio de control estricto. En todo caso, siendo dicha justificacin siempre una situacin temporal, desaparecida esta, el juez podr ordenar nuevamente las
multas que estime pertinentes.
REGLAS SOBRE LAS MULTAS COERCITIVAS
El monto es fijado
discrecionalmente por el juez.
MULTA
COERCITIVA
92
2. Las medidas coercitivas en los procesos constitucionales: el artculo 22 del Cdigo Procesal Constitucional
Las medidas coercitivas, tambin denominadas compulsorias, estn reguladas en el artculo 22 del Cdigo Procesal Constitucional, que establece
lo siguiente:
[] Para su cumplimiento [de la sentencia], y de acuerdo al contenido
especfico del mandato y de la magnitud del agravio constitucional, el
juez podr hacer uso de multas fijas o acumulativas e incluso disponer
la destitucin del responsable. Cualquiera de estas medidas coercitivas
debe ser incorporada como apercibimiento en la sentencia, sin perjuicio
de que, de oficio o a pedido de parte, las mismas puedan ser modificadas durante la fase de ejecucin.
El monto de las multas lo determina discrecionalmente el juez, fijndolo
en Unidades de Referencia Procesal y atendiendo tambin a la capacidad econmica del requerido.
Su cobro se har efectivo con el auxilio de la fuerza pblica, el recurso a
una institucin financiera o la ayuda de quien el juez estime pertinente.
El juez puede decidir que las multas acumulativas asciendan hasta el
cien por ciento por cada da calendario, hasta el acatamiento del mandato judicial.
El monto recaudado por las multas constituye ingreso propio del Poder
Judicial, salvo que la parte acate el mandato judicial dentro de los tres
93
das posteriores a la imposicin de la multa. En este ltimo caso, el monto recaudado ser devuelto en su integridad a su titular.
La redaccin de este artculo sugiere que la utilizacin de las multas es,
antes bien que una obligacin, una facultad del juez (podr hacer uso). Ms
an: una facultad que depende de dos factores muy importantes, de valoracin obligada por parte del juez, a saber:
a)
b)
La magnitud del agravio constitucional: con lo que se invita al juez a situarse en un contexto de valoracin o ponderacin, a partir del cual comparar la intensidad de la afectacin al derecho y la imperiosidad de su inmediato resarcimiento.
En ese contexto, son dos las medidas que el juez tiene a su disposicin:
1) las multas, que pueden ser fijas o acumulativas; y 2) la destitucin del responsable8.
Por su parte, el artculo 59 del Cdigo Procesal Constitucional prev una
medida adicional (para los casos de amparo, pero tambin en el hbeas data9
y el proceso de cumplimiento10), que consiste en la apertura de procedimiento administrativo en caso de incumplimiento de sentencias constitucionales, regulacin que se contempla en los siguientes trminos:
Si el obligado no cumpliera dentro del plazo establecido, el juez se dirigir al superior del responsable y lo requerir para que lo haga cumplir
y disponga la apertura del procedimiento administrativo contra quien incumpli, cuando corresponda y dentro del mismo plazo. Transcurridos
dos das, el juez ordenar se abra procedimiento administrativo contra
el superior conforme al mandato, cuando corresponda, y adoptar directamente todas las medidas para el cabal cumplimiento del mismo. El
juez podr sancionar por desobediencia al responsable y al superior hasta que cumplan su mandato, conforme a lo previsto por el artculo 22 de
este Cdigo, sin perjuicio de la responsabilidad penal del funcionario.
Se trata de medidas, por tanto, que operan exclusivamente frente a una
autoridad o funcionario pblico renuentes. Pero la medida no se dirige, como
es fcil advertir, al responsable, sino a su superior jerrquico, quien tiene la
8
9
10
A modo de referencia, es preciso indicar que el anteproyecto del Cdigo Procesal Constitucional
contemplaba tambin la figura del arresto civil, la cual sin embargo no fue incluida en la redaccin
del artculo vigente.
En virtud del artculo 65 del Cdigo Procesal Constitucional.
En mrito del artculo 74 del Cdigo Procesal Constitucional.
94
obligacin de requerirle al agresor, por encargo directo del juez constitucional, el cumplimiento de la sentencia desobedecida. . En defecto de lo cual, el
juez abrir procedimiento administrativo contra el superior, y podr aplicarle
los apremios establecidos en el artculo 22 del CPConst., que ya hemos revisado. Es as una medida indirecta o por delegacin para lograr el acatamiento de la sentencia.
La responsabilidad penal del funcionario, a la que alude tambin el artculo 59, nos remite empero a la legislacin de la materia. Su ubicacin precisa es el artculo 377 del Cdigo Penal, que describe el tipo penal de incumplimiento de obligacin del modo siguiente:
El funcionario pblico que, ilegalmente, omite, rehse o retarde algn
acto de su cargo, ser reprimido con pena privativa de la libertad no mayor de dos aos y con 30 a 60 das multa.
Y aunque el Cdigo Procesal Constitucional no lo diga expresamente,
tambin el particular puede ser encausado penalmente, tal como se desprende del artculo 368 del Cdigo Penal, el cual tipifica como delito de desobediencia o resistencia a rdenes del funcionario pblico la siguiente conducta:
El que desobedece o resiste la orden impartida por un funcionario
pblico en el ejercicio de sus atribuciones, salvo que se trate de la propia detencin, ser reprimido con pena privativa de libertad no mayor de
2 aos.
En su interpretacin sobre el particular, el Tribunal Constitucional ha adelantado que la responsabilidad por la debida ejecucin de las resoluciones judiciales no solo comprende a los funcionarios y particulares, sino tambin a
los jueces de ejecucin, quienes sern responsables por no actuar diligentemente en el trmite de ejecucin de las decisiones firmes recadas en los procesos constitucionales, supuesto este en el cual () las partes interesadas
debern poner estos hechos en conocimiento de las autoridades administrativas competentes ODICMA, OCMA, Oficina de Control Interno del Ministerio
Pblico, Consejo Nacional de la Magistratura, entre otras, para que determinen si, en su actuacin, el juez ejecutar ha incurrido en responsabilidad funcional, sea administrativa o penal, independientemente de otras que se deriven y cuyo ejercicio podra ser de accin privada11.
Pero, cmo hacer efectivas estas responsabilidades (penales, administrativas, etc.)? El Tribunal Constitucional ha dado una salida a esta pregunta,
sealando que en los procesos de tutela de derechos, esa responsabilidad
puede hacerse valer a travs del artculo 8 del Cdigo Procesal Constitucional, que regula la responsabilidad del agresor. Para justificar esta posicin, el
Tribunal entiende que dicho artculo:
11
95
() no solo debe interpretarse en el sentido de que, de existir no solo indicios de la comisin de un delito verificada durante la tramitacin del hbeas
corpus, sino tambin durante la ejecucin de la resolucin recada, no debe
ignorarse que todo ciudadano est en la obligacin de poner en conocimiento
de la autoridad competente los hechos que podran configurar un hecho delictivo, lo cual se desprende del artculo 38 de la Constitucin, dado que todos
los peruanos tienen el deber de defender el ordenamiento jurdico, y donde
la comisin de un delito constituye una afectacin al orden establecido. Esta
obligacin es mayor si se trata del juez a quien le compete actuar o verificar
la ejecucin de las sentencias emitidas en los procesos constitucionales12.
Ms an, tratndose del proceso de hbeas corpus, ha dejado sentado
que el juez constitucional puede solicitar el apoyo de la fuerza pblica para
constituirse personalmente en el lugar donde se encuentra el agraviado, con
el objeto de proceder a ejecutar lo ordenado en la sentencia. Dicha facultad,
a consideracin del Colegiado, se deriva directamente del tenor del artculo
118 inciso 9 y 116 de la Constitucin13.
TIPOS DE MEDIDAS COERCITIVAS
Tipos: fijas o acumulativas
Monto: fijado por el juez, en URP y atendiendo a la capacidad econmica
del requerido
MULTAS
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14
15
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Pero tambin las multas le han servido al Tribunal como un medio para
castigar a los abogados de las partes16 (vale decir, como un mecanismo compulsorio intraprocesal); as como para sancionar a quienes incumplen sus
sentencias de inconstitucionalidad, caso este ltimo en el que no ha cesado
de afirmar que:
() el Tribunal Constitucional, en su condicin de rgano de control de la
Constitucin (artculo 201 de la Constitucin) y rgano supremo de interpretacin y control de la constitucionalidad (artculo 1 de la Ley N 28301);
en el supuesto de que alguna autoridad o persona, pretenda desconocer
los efectos vinculantes de sus resoluciones, resultar de aplicacin el artculo 22 del CPConst., en el extremo que dispone que para el cumplimiento de una sentencia el juez podr hacer uso de multas fijas acumulativas,
disposicin que es aplicable supletoriamente al proceso de inconstitucionalidad en virtud del artculo IX del mencionado cuerpo normativo17.
Tampoco la figura de la destitucin del responsable ha estado ausente en su jurisprudencia. As por ejemplo, en la STC Exp. N 05561-2007-PA/
TC, en la que se declar como un estado de cosas inconstitucional la participacin temeraria, obstructiva y contraria a la jurisprudencia y precedentes
del Tribunal de la ONP en los procesos judiciales relacionados a los derechos
pensionarios que administra. Pues bien, en el caso concreto del demandante, el Tribunal orden a la ONP dar cumplimiento a la sentencia expedida por
la Tercera Sala Civil de la Corte Superior de Justicia de Lima:
() bajo apercibimiento de solicitar la destitucin del cargo de Jefe Nacional de la ONP de don Jos Luis Chirinos Chirinos, notificndolo para
dicho efecto de manera personal en el domicilio de la referida entidad,
de conformidad con lo previsto en el artculo 22 del Cdigo Procesal
Constitucional18.
Finalmente, el Tribunal tambin ha sido enrgico al afirmar que el incumplimiento de sus sentencias puede traer como consecuencia la apertura del
correspondiente proceso penal, al sealar en la STC Exp. N 02579-2003PHD/TC, lo siguiente:
() a fin de que se respeten plenamente los pronunciamientos de esta
naturaleza que de ahora en adelante se emitan, este Colegiado enfatiza que, si con posterioridad a la fecha de expedicin de una sentencia
de esta clase, llegase al Tribunal o a cualquier rgano judicial competente un caso anlogo, cuyos hechos se practiquen con fecha posterior a la
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25
MARINONI, Luiz Guilherme. El proceso en el Estado constitucional, traduccin de Christian Delgado Surez. En: Revista Peruana de Derecho Procesal. N 15, 2010, p. 184.
MONROY GLVEZ, Juan. La actuacin de la sentencia impugnada. En: Revista Peruana de Derecho Procesal. Tomo V, junio de 2002, p. 206.
RAMOS ROMEU, Francisco: Es deseable favorecer la ejecucin provisional?. En: Latin
American and Caribbean Law and Economics Association (ALACDE) Annual Papers, Berkeley
Program in Law and Economics, UC Berkeley, p. 5. Disponible en: http://escholarship.org/uc/
item/3rd0h287, (consultado: 11/05/2010).
RAMOS ROMEU, Francisco. Ob. cit., p. 6.
101
DESVENTAJAS
26
GRNDEZ CASTRO, Pedro: La ejecucin de las sentencias en los procesos de tutela de los derechos: las lecciones de la Corte Suprema Norteamericana. En: Palestra del Tribunal Constitucional. Revista mensual de jurisprudencia. Ao 2, N 12, Lima, diciembre de 2007, pp. 635-636.
102
27
28
Al respecto, cabe sealar que la derogada Ley N 23506 no contemplaba ninguna norma sobre la
ejecucin de las sentencias en los procesos de la libertad, mientras que la Ley N 25398 solo introduca algunas reglas secundarias y accesorias.
La confusin se presenta al contrastar el segundo prrafo del artculo 22 con el primero, que alude a la sentencia que causa ejecutoria (lo que podra entenderse como sentencia firme), duda
que se confirma al concordar el artculo 22 con el 59, que comienza diciendo sin perjuicio de lo
establecido en el artculo 22. Un recuento de las posturas doctrinales en torno a la interpretacin de estas normas puede encontrarse en ETO CRUZ, Gerardo. Existe actuacin de sentencia impugnada en el Cdigo Procesal Constitucional peruano?. En: FERRER MAC-GREGOR,
Eduardo y ZALDVAR LELO DE LARREA, Arturo (coordinadores). La ciencia del Derecho Procesal Constitucional. Estudios en Homenaje a Hctor Fix-Zamudio. Tomo V-Juez y Sentencia Constitucional, UNAM/IMDPC/Marcial Pons, Mxico, 2008, pp. 347 y ss.
103
29
30
Cfr. STC Exp. N 5994-2005-PHC/TC, f. j. 3; STC Exp. N 4878-2008-PA/TC, f. j. 56; y STC Exp.
N 5287-2008-PA/TC, f. j. 28.
STC Exp. N 0607-2009-PA/TC, f. j. 22 [En este punto, el Tribunal cita a CABALLOL ANGELATS,
Llus. La ejecucin provisional en el proceso civil. Barcelona, Bosch, 1993, p. 47].
104
3.2. Finalidad
Expone el Tribunal en su sentencia, que la actuacin inmediata persigue
algunos fines constitucionales, y en ese sentido afirma:
[L]a actuacin inmediata de la sentencia estimatoria constituye una
institucin procesal de suma importancia y utilidad para la efectiva concrecin del derecho a la tutela jurisdiccional efectiva, como quiera que
ella se dirige a conjurar daos irreparables, a evitar el abuso procesal
de la institucin de la apelacin y a (re)asignar al juez de primera instancia un rol protagnico y estratgico en la cadena de proteccin de
los derechos fundamentales31.
De modo que, si somos fieles a esta descripcin, tendramos que la actuacin inmediata, en concepto del Tribunal, no estara destinada a evitar
los daos que genera el paso del tiempo ordinario del proceso, sino solo
el riesgo de irreparabilidad. Postura que, desde ya, parece dejar fuera
de rbita a la mayora de supuestos que acaecen en los procesos constitucionales.
3.3. Derechos involucrados
Sostiene el Tribunal a este respecto, lo siguiente:
[E]n la temtica de la actuacin inmediata aparecen contrapuestos,
por un lado, el derecho de la parte demandante a quien el juez de primer grado ha dado la razn para hacer cumplir una decisin que le beneficia (lo que deriva de su derecho a la tutela jurisdiccional efectiva,
reconocido por el artculo 139.3 de la Constitucin); y, por otra parte,
el derecho del demandado a impugnar esa decisin ante una segunda
instancia (facultad reconocida tambin por la Norma Fundamental en
su artculo 139.6)32.
Identificamos, pues, aqu, una invitacin tcita del Tribunal al juez constitucional, a ponderar estos dos derechos que opone la institucin de la
actuacin inmediata, anlisis que tendr lugar en uno de sus presupuestos procesales, como se ver ms adelante.
3.4. La no irreversibilidad de la actuacin inmediata como medida ms
idnea que el efecto suspensivo de la apelacin
Como parte de ese ejercicio de ponderacin, el Tribunal Constitucional encuentra que el efecto suspensivo de la apelacin, que viene a ser
la anttesis de la actuacin inmediata, persigue no obstante una finalidad constitucional, cual es proteger al demandado de una ejecucin
31
32
STC Exp. N 0607-2009-PA/TC, f. j. 60 [En este fundamento, el Tribunal cita a MONROY GLVEZ,
Juan. Ob. cit., p. 218].
STC Exp. N 0607-2009-PA/TC, f. j. 43.
105
33
34
106
ii. Juez competente: ser competente para resolver la solicitud de actuacin inmediata y, de ser el caso, para llevarla a cabo, el juez que
dict la sentencia de primer grado.
iii. Forma de otorgamiento: si bien como regla general la actuacin inmediata proceder a pedido de parte; ello no impide que el juez
pueda ordenarla de oficio cuando exista el riesgo de un perjuicio
irreparable para el demandante, ello, en virtud de la obligacin del
juez constitucional de proteger de modo efectivo los derechos constitucionales, conforme a lo dispuesto por el artculo II del Ttulo Preliminar del C.P.Const.
iv. Sujetos legitimados: tendr legitimacin activa para solicitar la actuacin inmediata el beneficiado con la sentencia estimatoria de primer grado o, en su caso, el representante procesal, segn lo dispuesto por el artculo 40 del C.P.Const.
v. Alcance: por regla general, la actuacin inmediata ha de ser otorgada respecto de la totalidad de las pretensiones estimadas por el
juez a quo; sin embargo, el juez podr conceder tambin la actuacin inmediata de forma parcial, es decir, solo respecto de alguna o
algunas de las referidas pretensiones, cuando ello corresponda segn las circunstancias del caso concreto y teniendo en consideracin los presupuestos procesales establecidos en el punto viii. No
sern ejecutables por esta va los costos y costas del proceso, ni los
devengados o intereses.
vi. Tipo de sentencia: podr concederse la actuacin inmediata de la
sentencia estimatoria de primer grado, tanto de sentencias que no
hayan sido apeladas pero que an puedan serlo, como de sentencias que ya hayan sido apeladas. La actuacin inmediata de la sentencia estimatoria de primer grado se entiende solo respecto de
sentencias de condena.
vii. Mandato preciso: la sentencia estimatoria de primer grado debe
contener un mandato determinado y especfico (mandato lquido), de acuerdo a lo establecido por el inciso 4 del artculo 55 del
C.P.Const., en el cual debe sustentarse el mandato contenido en la
actuacin inmediata.
viii. Presupuestos procesales:
1. No irreversibilidad: la actuacin inmediata no debe generar un
estado de cosas tal que no pueda revertirse ms adelante; en
caso contrario, no proceder la actuacin inmediata.
2. Proporcionalidad: no obstante que, por regla general, el juez
debe conceder la actuacin inmediata; al momento de evaluar la
107
solicitud, este deber tener en cuenta tambin el dao o perjuicio que puede causarse a la parte demandada, ponderando en
todo caso, el derecho de este a no sufrir una afectacin grave
en sus derechos fundamentales y el derecho de la parte demandante a no ser afectada por la dilacin del proceso; de manera
que la actuacin inmediata no aparezca en ningn caso como
una medida arbitraria, irracional o desproporcionada.
3. No ser exigible el otorgamiento de contracautela. Sin embargo,
de modo excepcional el juez puede solicitarla cuando las pretensiones amparadas posean algn contenido patrimonial, y siempre atendiendo a criterios de proporcionalidad.
ix. Apelacin: la resolucin que ordena la actuacin inmediata, as
como aquella que la deniega, sern inimpugnables.
x. Efectos de la sentencia de segundo grado:
1. Si la sentencia de segundo grado confirma la decisin del juez a
quo que se vena ejecutando provisionalmente, dicha ejecucin
se convertir en definitiva.
2. Si la sentencia de segundo grado revoca la decisin del juez a
quo que se vena ejecutando provisionalmente, dicha ejecucin
provisional podr seguir surtiendo efectos en tanto se mantengan los presupuestos en atencin a los cuales fue inicialmente
otorgada; lo que se justifica en la finalidad esencial de los procesos constitucionales que, de acuerdo a lo previsto en el artculo
II del Ttulo Preliminar del C.P.Const., es la vigencia efectiva de
los derechos fundamentales.
xi. Relacin con la medida cautelar: una vez emitida la sentencia estimatoria de primer grado, el demandante podr optar alternativamente entre la actuacin inmediata o la medida cautelar; sin embargo, la utilizacin de una excluir la de la otra.
Varios son los criterios, aqu expuestos, que despiertan algunas dudas o
cuestionamientos. Para mayor facilidad, abordaremos algunos de ellos,
ms detenidamente, por separado.
108
APLICACIN DE LA ACTUACIN
INMEDIATA DE LA SENTENCIA
Fundamento
Tiene por fundamento garantizar y optimizar la efectiva vigencia del derecho a la tutela jurisdiccional efectiva, o a la
ejecucin de las resoluciones judiciales.
No irreversibilidad: juez debe procurar que el acto ordenado o prohibido por la sentencia de primera instancia
sea irreversible, de modo que no se afecte el derecho del
demandado de ser revocada la sentencia.
Proporcionalidad: juez debe advertir previamente que la
actuacin inmediata no suponga la afectacin grave e irrazonable de los derechos de la parte demandante.
Supuestos
Contracautela: no se requeririr contracautela, salvo que
se trate de pretensiones de carcter patrimonial, caso en
el cual el juez deber observar el principio de proporcionalidad.
Solicitud: proceder a pedido de parte, y solo podr llevarse a cabo de oficio si el juez advierte que puede ocasionarse un perjuicio irreparable para el demandante.
109
i)
El beneficio que genera el despacho de la actuacin inmediata al vencedor de la primera instancia (o a la inversa, el perjuicio que le genera su
denegatoria); y
ii)
Ahora bien, es evidente que, en un gran nmero de casos, si no en todos, la ejecucin de una sentencia (de primer grado, por caso) acarrea ciertas afectaciones al demandado (en su mayora, patrimoniales). Empero, una
consideracin como esta no es lo suficientemente atendible como para impedir la actuacin inmediata, pues la proporcionalidad exige tomar en cuenta
solo daos especialmente graves y considerables. Con todo y as, en el supuesto de que una orden judicial de actuacin inmediata sea manifiestamente
irrazonable o desproporcionada, podr interponerse un proceso de amparo
contra dicha decisin, al igual como sucede con el control constitucional de
las medidas cautelares, cuando estas no satisfacen el requisito de la proporcionalidad35.
A ello apunta, precisamente, el requisito de la no irreversibilidad de
la actuacin inmediata de sentencia. Se trata este de un juicio bsicamente
cualitativo, que quiere evitar que la ejecucin provisional se convierta en una
tutela satisfactoria definitiva, lo que implicara un sacrificio insoportable en la
esfera jurdica del demandado. No obstante ello, y para ser consecuentes con
lo dicho anteriormente, preciso ser reconocer que si el requisito de la irreversibilidad est sujeto tambin al criterio de la ponderacin, entonces podr ceder en aquellos casos en los que el derecho del demandante que solicita la
ejecucin provisional tenga un mayor peso en el caso concreto (por ejemplo, frente al derecho a la salud o a la vida de una persona).
Ms criticables son, en realidad, los dos supuestos restantes. En primer
lugar, la exigencia de contracautela, cuando la pretensin de la demanda
tenga contenido patrimonial, como seala la sentencia. Evidentemente, es
mejor tener una contracautela restringida a ciertos casos, que una aplicable
a la generalidad de ellos. Sin embargo, debe insistirse que, a la luz de la sentencia del Tribunal, se trata de una facultad, mas no una obligacin del juzgador. Esto parece razonable, si tenemos en cuenta que en la mayora de
procesos de amparo o cumplimiento, el contenido patrimonial de la demanda es un dato poco comn y bastante excepcional; y adems, en no pocos
casos, una exigencia de este tipo puede terminar convirtindose en un obstculo al acceso a la justicia. En suma, a nuestro criterio, la exigencia de contracautela en la actuacin inmediata debiera ser entendida como un supuesto definitivamente excepcional, aunque la sentencia del Tribunal no lo diga
as expresamente.
35
110
Finalmente, la sentencia del Tribunal Constitucional precisa que, por regla general, la actuacin inmediata ser otorgada a pedido de parte. Sin embargo, aade que el juez podr despacharla de oficio cuando exista el riesgo
de un perjuicio irreparable para el demandante. A nuestro entender, la actuacin inmediata de oficio, tal cual la entiende el Tribunal, exige al juez de amparo fundamentar su decisin en algo ms que en la simple aplicacin del
principio publicstico previsto en la ley (cuya invocacin es importante, mas
no suficiente). Se entiende as que la actuacin de oficio de un juez (que, de
alguna manera, reviste alguna forma de activismo o garantismo procesal)
no puede dejar de estar justificada o motivada en alguna causa habilitante
vinculada al caso concreto (so pena de caer en alguna variante del decisionismo, con la consiguiente afectacin gratuita del principio de imparcialidad).
Pues bien, el Tribunal ha asumido que esa causa habilitante es el riesgo de
irreparabilidad para el derecho del demandante, con lo que termina configurando un supuesto de uso casi excepcional.
Hay dos supuestos, adicionalmente a los ya estudiados, que merecen un
anlisis algo detallado. Se trata, en primer lugar, de la posibilidad de dictar la
actuacin inmediata de sentencia en un proceso de amparo contra resoluciones judiciales (este debate reproduce el que ya adelantamos respecto a las
medidas cautelares). Y el segundo, si cabe igualmente disponer la ejecucin
provisional en un amparo contra normas autoaplicativas.
Respecto a lo primero, tenemos que segn el artculo 4 del Cdigo Procesal Constitucional, para interponer un amparo contra resolucin judicial,
esta debe ostentar el carcter de firmeza. Con lo cual, si se solicita la actuacin inmediata de la sentencia recada en este proceso, el escenario ser el
siguiente: la ejecucin provisional dejar sin efecto una sentencia que ostenta la calidad de cosa juzgada. Es razonable este resultado? Creemos que la
respuesta depende de la situacin especfica de que se trate. Antes ya adelantbamos, hablando de las medidas cautelares, que esta s procederan en
un proceso de amparo instaurado contra una resolucin judicial firme, cuando esta resulte abiertamente inconstitucional (por desconocer, por caso, un
precedente vinculante). No habra razn para decir lo contrario respecto de la
actuacin inmediata de sentencia.
Pero, por otro lado, no menos problemtico es el supuesto de la ejecucin provisional de una sentencia de primer grado que inaplica una ley por
inconstitucional. Aqu se opone, en vez de la cosa juzgada, el principio de
presuncin de constitucionalidad de las leyes. Volviendo al paragn con las
medidas cautelares, habra que anotar que esta posibilidad s est prevista
en el artculo 15 del Cdigo Procesal Constitucional, por lo que estimamos
tambin debera proceder en el caso de la actuacin inmediata, con la cual
comparte una naturaleza similar.
111
Cul es entonces la diferencia entre las medidas cautelares y la actuacin inmediata de sentencia? En realidad, se trata de dos instituciones procesales convergentes en la medida en que ambas se orientan a contrarrestar
los estragos que ocasiona el paso del tiempo en el proceso. En concordancia con ello, y como se vio, el Tribunal Constitucional ha sealado que, una
vez emitida la sentencia estimatoria de primer grado, el demandante podr
optar alternativamente entre una u otra medida (con lo cual resulta vlido
solicitar una medida cautelar teniendo como ttulo dicha primera sentencia),
agregando que la utilizacin de la una no excluir la de la otra36.
Esta relacin de alternatividad, sin embargo, no impide apreciar que entre ambas instituciones procesales existen algunas diferencias que es menester poner de relieve, y cuya consideracin resulta imprescindible para tomar decisiones estratgicas en el marco del proceso constitucional. Tales
diferencias son, a grandes rasgos, las siguientes:
Medida cautelar
Sus presupuestos procesales son: peligro en la demora, verosimilitud del derecho, adecuacin (que incluyen la ponderacin) y no irreversibilidad.
Si la sentencia de segunda instancia revoca la apelada, la actuacin inmediata puede seguir vigente (STC N 06072009).
No requiere contracautela.
36
112
As las cosas, y haciendo una comparacin preliminar entre ambas instituciones procesales, es posible advertir que una ventaja importante de la medida cautelar es que ella puede emitirse antes de la sentencia de primer grado. La desventaja, sin embargo, es que dicha medida debe cumplir con dos
requisitos de no fcil configuracin (o cuando menos, de difcil probanza): la
apariencia de buen derecho y el peligro en la demora (junto a la adecuacin
y a la no irreversibilidad). En contraste, la principal ventaja de la actuacin inmediata es que la sentencia estimatoria de primer grado es ttulo suficiente,
aunque imprescindible, para que proceda dicha figura procesal. No obstante,
el inconveniente es que, tratndose de pretensiones con contenido patrimonial, se requiere prestar contracautela (aunque, como se ver ms adelante,
estos supuestos son ms bien excepcionales).
Por lo dems, la intercambiabilidad que el Tribunal ha establecido entre
medida cautelar y actuacin inmediata es sumamente til pues resulta obvio
que, en algunos casos, puede ocurrir que el demandante solo satisfaga los
requisitos correspondientes a una medida, pero no los de la otra . En tal hiptesis, es evidente que el derecho a la tutela jurisdiccional efectiva estara
ms que garantizado.
ANEXO: MODELOS DE SOLICITUD DE ACTUACIN
INMEDIATA DE SENTENCIA
Solicitud de actuacin inmediata de la sentencia
Exp. N
Proceso de amparo
Escrito N .
Sumilla: Solicito actuacin inmediata de sentencia
SEOR TITULAR DEL JUZGADO ESPECIALIZADO EN LO CIVIL DE SAN
MARTN
., identificado con DNI N ., con domicilio real y procesal en la avenida .N , distrito de
.., departamento de , ante usted respetuosamente digo:
De conformidad con lo sealado en el artculo 22 del Cdigo Procesal Constitucional solicito me conceda la ACTUACIN INMEDIATA DE LA SENTENCIA
de primer grado, dictada por su Despacho (Exp. N 02456-2010) y en consecuencia, se ordene a la empresa . que paralice los trabajos de
113
exploracin en la zona conocida como Hito 3 en la que habitan varias comunidades nativas.
I. FUNDAMENTOS DE HECHO
1. Con fecha , interpuse demanda de amparo contra la
empresa .., solicitando que se ordene la paralizacin
de las obras de exploracin en la zona conocida como Hito 3, ubicada en
el departamento de San Martn, al ser un lugar donde habitan varios pueblos indgenas que se podran ver afectados en sus derechos ancestrales.
2. Con fecha .., vuestro Despacho ha emitido sentencia en el
Exp. N, 02456-2010, la misma que me fuera notificada el da ,
a travs de la cual se declara fundada mi demanda de amparo. A su vez,
con fecha , la empresa demandada ha interpuesto recurso
de apelacin, la cual se encuentra todava en trmite.
II. FUNDAMENTOS DE DERECHO
3. El artculo 22 del Cdigo Procesal Constitucional dispone que la sentencia
que ordena la realizacin de dar, hacer o no hacer es de actuacin inmediata. Ello quiere decir que, cuando existe una sentencia de primer grado que
favorece al demandante, esta puede ser ejecutada en el acto, sin perjuicio
del recurso de apelacin que haya interpuesto la parte demandada.
4. En consonancia con ello, el Tribunal Constitucional ha interpretado que la
actuacin inmediata de la sentencia constituye una institucin procesal de
suma importancia y utilidad para la efectiva concrecin del derecho a la tutela jurisdiccional efectiva, como quiera que ella se dirige a conjurar daos irreparables, a evitar el abuso procesal de la institucin de la apelacin
y a (re)asignar al juez de primera instancia un rol protagnico y estratgico en la cadena de proteccin de los derechos fundamentales (STC Exp.
N 0607-2009-PA/TC, f. j. 60).
5. Teniendo ello en cuenta, y tal como se demostrar ms adelante, la solicitud
de autos cumple a cabalidad con los presupuestos establecidos en la mencionada ejecutoria, la misma que tiene calidad de doctrina jurisprudencial,
de conformidad con lo establecido en el artculo VI del Ttulo Preliminar del
Cdigo Procesal Constitucional.
5.1. Mandato preciso
En primer lugar, es del caso observar que el mandato judicial recado en el
Exp. N 02456-2010 resulta claro y preciso, toda vez que ordena a la empresa .. la paralizacin de las obras de exploracin en la referida zona en que habitan varios pueblos indgenas.
5.2. No irreversibilidad
Asimismo, cabe sealar que la actuacin inmediata de la sentencia de autos no supera el lmite de la irreversibilidad, toda vez que resulta perfectamente posible retrotraer el estado de cosas a la situacin anterior, en
114
___________________________
115
Modelo N 02:
Solicitud de actuacin inmediata de la sentencia
Exp. N
Proceso de amparo
Escrito N .
Sumilla: Solicito actuacin inmediata de sentencia
SEOR TITULAR DEL JUZGADO ESPECIALIZADO EN LO CIVIL DE LIMA
., identificado con DNI N ., con domicilio real y procesal en la avenida .N , distrito de
.., departamento de , ante usted respetuosamente digo:
De conformidad con lo sealado en el artculo 22 del Cdigo Procesal Constitucional solicito me conceda la ACTUACIN INMEDIATA DE LA SENTENCIA de
primer grado, dictada por su Despacho (Exp. N 05487-2009) y en consecuencia, se ordene la hospitalizacin permanente e indefinida del paciente de nombre ., as como la provisin de medicamentos necesarios para el
tratamiento de su enfermedad mental.
I. FUNDAMENTOS DE HECHO
1. Con fecha , interpuse demanda de amparo contra
EsSalud, solicitando que se deje sin efecto el informe mdico psiquitrico de Alta, de fecha .., emitido por el mdico-psiquiatra ., que recomienda la alta del favorecido del Centro de Rehabilitacin Integral para Pacientes Crnicos del Hospital
..,
2. Con fecha .., vuestro Despacho ha emitido sentencia en el
Exp. N 05487-2009, la misma que me fuera notificada el da ,
a travs de la cual se declara fundada mi demanda de amparo. A su vez,
con fecha , se aprecia que EsSalud ha interpuesto recurso
de apelacin, el cual se encuentra todava en trmite.
II. FUNDAMENTOS DE DERECHO
3. Segn el artculo 22 del Cdigo Procesal Constitucional, la sentencia que
ordena la realizacin de dar, hacer o no hacer es de actuacin inmediata.
Ello quiere decir que, cuando existe una sentencia de primer grado que favorece al demandante, esta puede ser ejecutada en el acto, sin perjuicio
del recurso de apelacin que haya interpuesto la parte demandada.
4. En consonancia con ello, el Tribunal Constitucional ha interpretado que la
actuacin inmediata de la sentencia constituye una institucin procesal de
suma importancia y utilidad para la efectiva concrecin del derecho a la tutela jurisdiccional efectiva, como quiera que ella se dirige a conjurar daos
irreparables, a evitar el abuso procesal de la institucin de la apelacin y
a (re)asignar al juez de primera instancia un rol protagnico y estratgico
116
117
POR LO TANTO
A Ud., Sr. Juez, solicito admitir la presente solicitud de actuacin inmediata de
la sentencia y tramitarla conforme a su naturaleza, disponiendo la paralizacin
de las obras de exploracin en la zona mencionada.
., .. de de
__________________________
___________________________
Cfr., por ejemplo, el artculo 105, cuarto prrafo, de la Ley de Amparo mexicana, que regula la figura de la repeticin del acto reclamado.
RIVAS, Adolfo. El Amparo. Ediciones La Rocca, Buenos Aires, 2003, p. 612.
118
Tal como se expuso lneas arriba, el mecanismo de la represin de actos homogneos no plantea, en sentido estricto, un problema de ejecucin de
las sentencias constitucionales, toda vez que en este supuesto nos encontramos con que la decisin judicial, como tal, ha sido acatada en la realidad por
la parte vencida (bien voluntariamente, bien mediante ejecucin forzosa). Es
ms bien el acto futuro o sobreviniente el que, por su palmaria homogeneidad con el declarado lesivo en la sentencia, merece ser objeto de un rechazo rpido y efectivo, a pesar de que la fase de ejecucin ya haya concluido.
De ah que, para afirmar que tal acto sobreviniente pueda ser alcanzado
por la cosa juzgada de la sentencia primigenia, sea necesario asumir el concepto de unidad del conflicto, en el sentido de que:
Si dentro de una misma relacin conflictiva entre dos sujetos se producen una serie de agresiones respecto de un mismo derecho constitucional, dichas agresiones sean por accin o por omisin, pueden ser consideradas homogneas en el sentido que pertenecen al mismo gnero
constituido por un conflicto concreto. El lenguaje del Cdigo Procesal
Constitucional al referirse a los actos sustancialmente homogneos alude a la unidad del hecho conflictual39.
De este modo, posible es afirmar que la represin de actos homogneos, en tanto que mecanismo de tutela inhibitoria, tiene como finalidad valorar los hechos ya ocurridos para prevenir daos adicionales producidos por
la continuacin del conflicto en el futuro40. Naturalmente, qu deba entenderse por unidad del hecho conflictual, es algo que compete definir al legislador, y ciertamente, desarrollar al propio Tribunal Constitucional a travs de su
jurisprudencia.
39
40
GARCS TRELLES, Kenneth. La tutela preventiva y el artculo 60 del Cdigo Procesal Constitucional: la represin de actos homogneos. En: Proceso & Justicia. N 5, Lima, 2005, p. 54.
GARCS TRELLES, Kenneth. Ob. cit., p. 54.
119
En primer lugar, se seala que es la parte interesada quien tiene la facultad para denunciar el acto sustancialmente homogneo al declarado lesivo en un proceso de amparo.
b)
En segundo lugar, se precisa que el juez competente para recibir dicha denuncia es el juez de ejecucin (vale decir, el juez de la demanda). De ser as, dicho juez debe notificar a la parte demandada en el
plazo de tres das.
c)
En tercer lugar, se establece que si la parte demandada apela la resolucin del juez, esta se concede sin efecto suspensivo (esto es, la resolucin que concede la represin de actos homogneos sigue surtiendo sus efectos).
d)
Finalmente, si el juez declara la homogeneidad del acto lesivo (es decir, declara fundada la denuncia), debe ordenar la represin del acto
sobreviniente.
REPRESIN DE ACTOS LESIVOS HOMOGNEOS
SENTENCIA
ESTIMATORIA
FIRME
ACTO
HOMOGNEO
DENUNCIA
DE
REPRESIN
3 das
TRASLADO
AL
DEMANDADO
3 das
SENTENCIA
ESTIMATORIA
DE
REPRESIN
notificacin
SENTENCIA
NOTIFICADA
ACTUACIN
INMEDIATA
2 das
CUMPLIMIENTO
SENTENCIA
120
APELACIN
121
43
44
122
45
46
47
123
si la accin u omisin que se produzca con posteridad resulta homognea. As, si se declarara improcedente o infundada una demanda
de tutela de derechos fundamentales, no puede solicitarse con posteridad la represin de actos lesivos homogneos. La sentencia previa mediante la cual se declara fundada la demanda puede ser del
Poder Judicial o del Tribunal Constitucional48.
Puede entonces solicitarse la represin de actos homogneos respecto de una resolucin de improcedencia? A decir del Tribunal, tal
hiptesis sera inviable. Ello no ha impedido, sin embargo, que algn
sector de la doctrina sostenga que () ha habido casos en los que
el Tribunal Constitucional a pesar de haberse configurado una causal
de improcedencia de la demanda, no dejaba de analizar si hubo o no
vulneracin de algn derecho fundamental debido a la importancia o
trascendencia del tema () debe considerarse como resolucin con
pronunciamiento sobre el fondo a fin de beneficiarle del carcter inmutable propio de la cosa juzgada? Hay razones para responder positivamente esta pregunta, fundamentalmente porque son casos en
los que no es posible volver a plantear la demanda constitucional,
como efectivamente ocurre cuando se ha configurado cosa juzgada
() Consecuentemente, habr pronunciamiento sobre el fondo en
aquellas sentencias en las que en los considerandos se ha examinado si ha existido o no verdadera agresin de un derecho fundamental
al margen del contenido del concreto fallo49.
Este parecer, hay que destacarlo, goza de algn respaldo
jurisprudencial del Tribunal, quien ha afirmado que no solo de las
sentencias o resoluciones estimativas emitidas por este Tribunal se
derivan mandatos (de hacer, hacer o no hacer) u obligaciones que
vinculan a los poderes u rganos constitucionales, sino tambin de
las sentencias o resoluciones desestimativas50.
Por otro lado, en su desarrollo posterior, el Tribunal ha asumido que
carece de competencia para conocer el pedido de represin de actos
homogneos cuando su contenido se relaciona con una sentencia
estimatoria emitida por el Poder Judicial, que no lleg a conocimiento
del propio Tribunal. La doctrina ha interpretado que si bien es cierto que () la finalidad de la represin de actos homogneos tambin
ser la de garantizar la plena eficacia de la cosa juzgada constitucional,
ello ocurrir cuando nos encontremos ante una sentencia final del Tribunal Constitucional, ya que respecto de sentencias finales que se
48
49
50
124
NAUPARI WONG, Jos: Las precisiones jurisprudenciales a los alcances de la represin de actos homogneos. A propsito de la Sentencia Exp. N 4878-2008-PA/TC . En Gaceta Constitucional, N 16, abril de 2009, p. 99.
STC Exp. N 04878-2008-AA/TC, f. j. 23. De este modo, se ha corregido el criterio errado segn
el cual la represin de actos homogneos deba interponerse durante la etapa de ejecucin de
sentencia (STC Exp. N 00172-2007-Q/TC, f. j. 5).
125
53
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55
56
57
Origen del acto lesivo, extremo en el cual se exige que [e]l nuevo acto lesivo debe ser llevado a cabo por la misma entidad, autoridad, funcionario o persona que fue obligada a dar, hacer o dejar
126
58
59
60
61
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127
da la agresin constitucionales (por lo que no debe afectar a la esencia o sustancia del acto)63.
Finalmente, no basta con que el derecho nuevamente vulnerado sea
el mismo, sino fundamentalmente su contenido. En efecto, como se
ha sealado con acierto, se puede dar el caso en que una sentencia firme y que se pronuncie sobre el fondo tenga como fundamento la vulneracin del derecho al trabajo en forma general y de manera especfica a su contenido de derecho a no ser despedido sin causa
justa, y que posteriormente suceda una lesin en la que haya una
identidad respecto al anterior caso y que la parte afectada alegue la
vulneracin al derecho al trabajo pero a su contenido de derecho a
acceder a un puesto de trabajo, entonces en este caso definitivamente no se podr aplicar la figura de la represin de actos lesivos homogneos pues no cumple la identidad respecto al contenido especfico
del derecho invocado64.
iii) Manifiesta homogeneidad: finalmente, indica el Colegiado que el
carcter homogneo del nuevo acto debe ser manifiesto, es decir,
no deben existir dudas sobre la homogeneidad entre el acto anterior y
el nuevo. En caso contrario debe declararse improcedente la solicitud
de represin respectiva, sin perjuicio de que el demandante inicie un
nuevo proceso constitucional contra aquel nuevo acto que considera
que afecta sus derechos fundamentales, pero que no ha sido considerado homogneo respecto a un acto anterior65.
3.6. Otros aspectos procesales
Finaliza el Tribunal Constitucional su recorrido jurisprudencial, precisando algunas cuestiones procesales de inters, a saber:
i) Procesos en los que aplica: [L]a institucin de la represin de los
actos lesivos homogneos puede ser aplicada en todos los procesos
constitucionales de tutela de derechos fundamentales y en el proceso
de cumplimiento. En el caso de las omisiones, su procedencia depender del contenido del mandato ordenado en una norma legal o acto
administrativo66.
ii) Juez competente: Son los jueces de ejecucin de los procesos constitucionales los competentes para conocer los pedidos de represin
63
64
65
66
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129
finalidad de impedir que, por el vencimiento del plazo respectivo, el afectado tenga que dar inicio a un nuevo proceso constitucional, ante un juez
distinto al de ejecucin, con lo que es probable que puedan emitirse fallos contradictorios: primero uno en el que se declar fundada la demanda y luego otro en el que frente a un acto homogneo se emite un pronunciamiento diferente74.
130
76
77
78
El mismo criterio, a juicio del Tribunal, puede aplicarse para el caso de las ordenanzas municipales (cfr. RTC Exp. N 02628-2009-PA/TC, f. j. 11).
STC Exp. N 05511-2009-PA/TC, f. j. 4.
Esta jurisprudencia ha sido reiterada, en tiempos ms recientes, en los siguientes casos: STC
Exp. N 0462-2010-PA/TC; STC Exp. N 04197-2010-PA/TC; STC Exp. N 01108-2010-PA/TC y
STC Exp. N 0863-2011-PA/TC.
131
132
133
POR LO TANTO
A Ud., seor Juez, solicito admitir la presente solicitud, tramitarla conforme
a su naturaleza y, en su oportunidad, declararla procedente, ordenando que
..
Lima, .. de de
__________________________
___________________________
Modelo N 02:
Solicitud de represin de actos lesivos homogneos
respecto de una sentencia constitucional del Poder Judicial
Exp. N
Sec.: ..
Escrito N
Sumilla: Solicito represin de actos homogneos
SEOR JUEZ DEL . JUZGADO ESPECIALIZADO PENAL DE
CHICLAYO
., identificado con DNI N .,
con domicilio procesal en la casilla N .. del Colegio de Abogados
de Chiclayo; en el proceso de amparo seguido contra el Director de la Escuela Tcnica Superior de la Polica de Chiclayo, a Ud. con el debido respeto digo:
Que recurro a su despacho a fin de solicitar la represin del acto homogneo al
declarado en la sentencia recada en el Expediente N .,
a fin de que se ordene a la emplazada que me permita continuar mis estudios
como cadete en la aludida escuela tcnica.
I. FUNDAMENTOS DE HECHO
1. Que con fecha ., interpuse demanda de amparo contra el Director de la Escuela Tcnica Superior de Chiclayo, debido a
que.. Por ello, la demanda fue declarada fundada por
la Sala Especializada en Derecho Constitucional de la Corte Superior de Justicia de Lambayeque en sentencia recada en el Expediente
N . En dicha sentencia, se orden a la mencionada escuela tcnica que me reincorpore como alumna.
134
___________________________
135
136
del Tribunal Constitucional sobre cada una de ellas, lo que haremos seguidamente.
b)
Opera por una sola y nica vez, siempre que las partes procesales del
primer y segundo amparo sean las mismas. De este modo, se trata de
impedir que el mecanismo del contraamparo se suceda de un modo interminable, con excepcin de aquellos casos en los que se haya excluido a personas que deban estar en el proceso constitucional.
c)
79
80
81
82
137
d)
Se requiere acreditar la vulneracin de uno o ms derechos constitucionales, independientemente de la naturaleza de los mismos83.
e)
f)
g)
Se encuentra habilitado como mecanismo de defensa de los precedentes vinculantes establecidos por el Tribunal Constitucional (STC Exp.
N 03908-2007-PA/TC, f. j. 8).
h)
Finalidad
Requisito esencial
Oportunidad
Derechos invocables
Supuestos especiales
Improcedencia
83
84
Como se sabe, este es el criterio asumido por el Tribunal desde la STC Exp. N 3179-2004-PA/
TC, en materia de amparo contra resoluciones judiciales, que es el gnero del amparo contra
amparo.
Solo conocemos de una sentencia en la cual se hizo una excepcin a la regla: la STC Exp.
N 03569-2010-PA/TC.
138
85
86
SENZ DVALOS, Luis. El amparo contra amparo en el Per. Estado actual de la cuestin a la
luz de los precedentes existentes (Exps. Ns 4853-2004-PA/TC y 3908-2007-PA/TC). En VELEZMORO, Fernando (coordinador): Comentarios a los precedentes vinculantes del Tribunal Constitucional. Grijley, Lima, 2010, p. 394.
STC Exp. N 1102-2000-AA/TC, ff. jj. 2 y 7.
139
inejecutable una sentencia estimatoria de amparo emitida por el Poder Judicial. En este caso, el Colegiado sentenci que:
() aun cuando las () reglas del amparo contra amparo han sido configuradas bajo la lgica de que lo que se cuestiona en sede constitucional es una sentencia emitida en un anterior proceso constitucional, nada
impide invocarlas cuando, como ocurre en el caso de autos, el proceso
se torna inconstitucional en cualquiera de sus otras fases o etapas, incluso en la de ejecucin de sentencia87.
Un reciente pronunciamiento del Tribunal, recado en la STC Exp.
N 04657-2008-PA/TC, ha venido a consolidar esta importante lnea
jurisprudencial al valorar, en el marco de un proceso de amparo interpuesto a
favor del cumplimiento total de una sentencia estimatoria de amparo emitida
por el Tribunal Constitucional, que cuando lo que se cuestiona no es strictu
sensu una sentencia, sino el incumplimiento injustificado de ella, () considera este Tribunal, que el rgimen amparo contra amparo resulta igualmente
aplicable, al tratarse de incidencias inconstitucionales acontecidas durante la
tramitacin de un proceso constitucional88.
Un elemento adicional de esta ltima sentencia, que merece destacarse,
es el criterio asumido por el Tribunal en el sentido de que cuando el acto lesivo consiste en la conducta renuente de un magistrado a ejecutar una decisin jurisdiccional, debe entenderse que el plazo prescriptorio establecido en
el artculo 44 del Cdigo Procesal Constitucional no ha operado, en el entendido de que se est aqu frente a un acto de tracto sucesivo89.
En suma, esta modalidad de contraamparo procede tanto respecto de
las sentencias constitucionales emitidas por Poder Judicial as como aquellas
otras expedidas por el propio Tribunal Constitucional. El trmite, por supuesto, es el mismo que aquel que corresponde al amparo contra amparo, que es
tambin una modalidad de amparo contra resoluciones judiciales.
87
88
89
140
JUZGADO
TC
PRIMER
AMPARO
SENTENCIA
ESTIMATORIA
SENTENCIA
ESTIMATORIA
SALA
SUPERIOR
TC
RESOLUCIN
JUEZ EJECUCIN
(No existe
plazo)
JUZGADO
DEMANDA
AMPARO
SEGUNDO
AMPARO
SENTENCIA
SENTENCIA
Cfr. por ejemplo, en su momento, su habilitacin como mecanismo para controlar el cumplimiento
de los precedentes vinculantes, a travs de la STC Exp. N 04853-2004-PA/TC, criterio que como
se sabe ha sido dejado sin efecto por la STC Exp. N 03908-2007-PA/TC, en la cual se establece
141
que el mecanismo adecuado para hacer cumplir los precedentes vinculantes es el amparo contra
amparo. Del mismo modo, el Colegiado ha establecido recientemente que este recurso procede
contra sentencias estimatorias recadas en procesos constitucionales relacionados con el delito
de trfico ilcito de drogas y/o lavado de activos, en los que se haya producido vulneracin del orden constitucional y en particular del artculo 8 de la Constitucin (STC Exp. N 2663-2009-PHC/
TC, f. j. 9 y STC Exp. N 02748-2010-PHC/TC, f. j. 15).
142
como para quienes lo han obtenido mediante una sentencia expedida por
el Poder Judicial.
La procedencia excepcional del RAC en este supuesto tiene por finalidad
restablecer el orden jurdico constitucional, correspondiendo al Tribunal
valorar el grado de incumplimiento de las sentencias estimatorias expedidas por el Poder Judicial cuando este no cumple con dicha funcin, devolviendo lo actuado para que la instancia correspondiente d estricto
cumplimiento a lo declarado por el Tribunal. Asimismo, los rganos jurisdiccionales correspondientes se limitarn a admitir el recurso de agravio
constitucional, teniendo habilitada su competencia este Colegiado, ante
la negativa del rgano judicial, a travs del recurso de queja a que se refiere el artculo 19 del CPConst91.
Entiende pues el Tribunal Constitucional que de no ser competente para
conocer este supuesto de incumplimiento podra suscitarse una inslita situacin: [l]a proteccin de un derecho fundamental mediante un pronunciamiento estimatorio final, expedido en segunda instancia y, en la praxis, en la
fase de ejecucin, la no concrecin de la restitucin de los derechos invocados en la demanda92.
RECURSO DE AGRAVIO CONSTITUCIONAL A FAVOR DEL CUMPLIMIENTO DE UNA
SENTENCIA CONSTITUCIONAL DEL PODER JUDICIAL
Finalidad
Restablecer el orden jurdico constitucional, correspondiendo al TC, valorar el grado de incumplimiento de las sentencias estimatorias expedidas
por el Poder Judicial cuando este no cumple con
dicha funcin, devolviendo lo actuado para que la
instancia correspondiente d estricto cumplimiento
a lo declarado por el Tribunal.
Procedencia: los rganos jurisdiccionales correspondientes se limitarn a admitir el recurso de
agravio constitucional.
Caractersticas
91
92
143
b)
93
STC Exp. N 00004-2009-PA/TC, f. j. 14. El Tribunal opta por esta solucin ante la evidencia de
que el trmite del recurso en las salas superiores, en vez de contribuir con la realizacin efectiva
del mandato de las sentencias del Tribunal, genera dilaciones indebidas y resoluciones denegatorias que, en la mayora de casos, terminan siendo controladas y corregidas por el propio Colegiado.
STC Exp. N 00004-2009-PA/TC, Punto Resolutivo 3.b).
STC Exp. N 00004-2009-PA/TC, f. j. 7. Por tanto, el amparo contra amparo, el recurso de agravio
constitucional y el recurso de apelacin por salto son mecanismos a los cuales el justiciable puede acceder libre e indistintamente, segn lo que resulte ms conveniente a sus intereses, a saber: si por la rapidez que garantiza el recurso de agravio constitucional (o ms an, el recurso de
apelacin per saltum), o si por la mejor y mayor sustanciacin que brinda el rgimen del amparo
contra amparo.
94
95
144
Finalidad
Exonerar a las Salas Superiores del Poder Judicial de conocer el recurso de apelacipn interpuesto contra la resolucin
del juez de ejecucin que declara actuado, ejecutado o cumplido el mandato de la sentencia del TC.
Objeto: se interpone contra la resolucin del juez de ejecucin que declara actuado, ejecutado o cumplido el mandato
de una sentencia del TC o que declara fundada la oposicin
u observacin del obligado.
Queja: procede contra la resolucin que deniega este recurso.
Trmite: ni el recurso de apelacin por salto ni el recurso de
queja requieren de trmite alguno.
Caractersticas
Relacin con el amparo contra amparo a favor del cumplimiento de las sentencias: existe una relacin de alternativa.
Supuestos de improcedencia:
Cuando el cumplimiento de la sentencia conlleve un debate sobre la cuantificacin del monto de la pensin de
cesanta o jubilacin, de los devengados, de los reintegros,
de los intereses o de las costas y costos.
Cuando el mandato de la sentencia del TC establece en
forma clara y expresa que es de cumplimiento progresivo.
Cuando el propio recurrente opta por el amparo contra
amparo.
Por sus orgenes, el recurso de apelacin por salto, cuenta con algunos
antecedentes cuya exposicin puede ser de utilidad para comprender el diseo sugerido por el Tribunal Constitucional en esta sentencia. Es el caso, por
ejemplo, de la Corte Suprema de los Estados Unidos, la cual se encuentra
habilitada por ley para ejercer su jurisdiccin por apelacin sin necesidad de
96
97
145
b)
c)
d)
e)
98
LUJN LPEZ, Mara. El instituto del per saltum al interior del sistema de controles. En CARRASCO DURN, Manuel et. al. Derecho Constitucional para el siglo XXI: actas del VIII Congreso Iberoamericano de Derecho Constitucional. Tomo II, Thomson Arazandi, Navarra, 2006, p.
3579. Actualmente, las caractersticas de dicho recurso estn contenidas en los apartados 1254
(1) y 2101 (3) ttulo 28 del Cdigo Judicial de los Estados Unidos, as como en las reglas nmeros 11-14 dictadas por la propia Corte Suprema.
99 LUJN LPEZ, Mara. Ob. cit., p. 3581.
100 No obstante, al da de hoy, esa doctrina sentada por la Corte Suprema de Argentina ha sido recogida en la legislacin procesal nacional de ese pas, como es el artculo 195 bis del Cdigo Procesal Civil y Comercial de la Nacin, el artculo 62 bis de la Ley de organizacin y procedimiento
de la Justicia Nacional del Trabajo, entre otras disposiciones (SBDAR, Claudia Beatriz: Presente y futuro del recurso extraordinario federal. El rol de la Corte Suprema de la Nacin, en Revista Iberoamericana de Derecho Procesal Constitucional, N 10, julio-diciembre de 2008, p. 233).
101 A pesar de ello, algunos autores coinciden en sealar que la autorizacin de la competencia per
saltum de la Corte Suprema constituye un caso de desnaturalizacin constitucional (SAGS,
Nstor Pedro: Reflexiones sobre la manipulacin constitucional. En: Revista Iberoamericana de
Derecho Procesal Constitucional. N 3, enero-junio de 2005, p. 299), llegndose incluso a afirmar que este mecanismo ha resultado absolutamente daino, porque ha hecho estragos por la
146
La doctrina especializada, sin embargo, ha resaltado que el denominado recurso de apelacin per saltum en la experiencia argentina, a fin de resultar compatible con la Constitucin pero tambin por cuestiones de tcnica
procesal, requiere cumplir una serie de requisitos o caractersticas, entre las
cuales se cuentan las siguientes102:
a)
b)
c)
d)
e)
Las circunstancias que rodean la causa tienen que constituir situaciones lmites de contundente y objetiva trascendencia institucional o inters pblico, que afecte en forma extraordinaria el funcionamiento del sistema poltico o las instituciones fundamentales del Estado y la sociedad.
f)
g)
h)
El criterio del Tribunal Constitucional, en cambio, para crear pretorianamente el recurso de apelacin por salto, ha sido eminentemente prctico,
partiendo como lo hace por considerar que: () el trmite en las salas superiores, en vez de contribuir con la realizacin efectiva del mandato de las
sentencias del Tribunal, genera dilaciones indebidas y resoluciones denegatorias que, en la mayora de casos, terminan siendo controladas y corregidas
por [el Tribunal Constitucional]103.
cantidad de expedientes ingresados en el Alto Tribunal para su resolucin, si bien esta situacin ha
sido relativamente mitigada a travs del certiorari (LUQUE, Carlos D. Un Tribunal Constitucional
para la repblica argentina: nociones sobre la conveniencia de su incorporacin. En: Anuario del
Derecho Constitucional Latinoamericano. N 15, 2009, p. 122).
102 HARO, Ricardo. El per saltum en la justicia federal argentina. En: Anuario Iberoamericano de
Justicia Constitucional. nmero 5, enero-diciembre de 2001, pp. 201-204.
103 STC Exp. N 0004-2009-PA/TC, f. j. 14.
147
SALA
SUPERIOR
JUZGADO
A ejecucin
TC
SENTENCIA
ESTIMATORIA
RESOLUCIN
JUEZ DE EJECUCIN
Resolucin
denegatoria
RECURSO
DE APELACIN
Recurso queja
al TC
SENTENCIA
Concesorio
del recurso
SALA
SUPERIOR
JUZGADO
A ejecucin
TC
SENTENCIA
ESTIMATORIA
RESOLUCIN
JUEZ EJECUCIN
Resolucin
denegatoria
RECURSO
DE AGRAVIO
CONSTITUCIONAL
Concesorio
del recurso
Recurso
queja al TC
RESOLUCIN
IMPROCEDENCIA
148
SENTENCIA
Fundamento
Aun cuando las reglas del amparo contra amparo han sido configuradas bajo la lgica de que lo que se cuestiona en sede constitucional es una sentencia emitida en un anterior proceso constitucional,
nada impide invocarlas cuando el proceso se torna inconstitucional
en su fase de ejecucin.
Objeto: procede tanto a favor de sentencias constitucionales emitidas por el Tribunal Constitucional as como por el Poder Judicial.
Plazo: cuando el acto lesivo consiste en la conducta renuente del
juez a ejecutar una decisin jurisdiccional, no opera el plazo prescriptorio establecido en el artculo 44 del CPConst.
Trmite: el que corresponde a un amparo contra amparo.
Caractersticas
Relacin con el RAC a favor del cumplimiento de las sentencias: se trata de recursos alternativos.
Supuestos especiales de procedencia:
Cuando el cumplimiento de la sentencia conlleve un debate sobre la cuantificacin del monto de la pensin de cesanta o jubilacin, de los devengados, de los reintegros, de los intereses o
de las costas y costos.
Cuando el mandato de la sentencia del TC establece en forma
clara y expresa que es de cumplimiento progresivo.
104 Puede revisarse, a tal efecto, los siguientes pronunciamientos: STC Exp. N 01046-2011-PA/TC
(Caso Eximport), RTC Exp. N 02236-2011-PA/TC (caso Felicia Caldern), entre otros ms.
105 Cfr. al respecto, la STC Exp. N 0649-2011-PA/TC (caso Asociacin de Cesantes de la Sunat) o
la STC Exp. N 01672-2010-PA/TC (caso Asociacin de Pensionistas del Ministerio de Transportes), entre otros.
106 Cfr. por ejemplo, la STC Exp. N 01939-2011-PA/TC (caso Majes Siguas), en el que se alegaba
la afectacin de una sentencia constitucional expedida por la Sala Mixta de Sicuani-Canchis de
la Corte Superior de Justicia del Cusco, que haba ordenado la realizacin de un estudio tcnico
y otro de impacto ambiental sobre un proyecto hdrico, cuya realizacin haba enfrentado a dos
departamentos del pas.
149
107 Dijo, a este respecto, el Tribunal, lo siguiente: () atendiendo a que dicha Sala, al determinar
que la actividad desarrollada por la demandante, ms all de lo pactado en los contratos de prestacin de servicios no personales, estuvo impregnada de los elementos tpicos de un contrato de
trabajo, corresponde que la Sociedad de Beneficencia Pblica de Chiclayo reincorpore a la demandante en el mismo puesto que vena desempeando o en otro de igual categora, debiendo
contratarla bajo la modalidad de servicios personales (Decreto Legislativo N 276), con la debida
inclusin en planillas (RTC Exp. N 03772-2009-PA/TC, f. j. 12).
150
151
152
decir, en sus modalidades de amparo contra hbeas corpus111, amparo contra hbeas data112 y amparo contra cumplimiento113) resultan igualmente aplicables cuando lo que se persigue es el eficaz cumplimiento de una sentencia
constitucional emitida en otro proceso de tutela de derechos distinto al proceso de amparo.
153
un comportamiento a todas luces arbitrario y, ciertamente, violando mis derechos fundamentales, declar archivado el proceso, argumentando que
, por lo que hoy interpongo el presente proceso de amparo a fin de que dicha sentencia emitida por el Supremo Intrprete de la
Constitucin sea cumplida en sus justos trminos y de manera inmediata.
II. FUNDAMENTOS DE DERECHO
5. El Tribunal Constitucional, en el fundamento jurdico 3 de la sentencia recada en el Exp. N 04063-2007-AA/TC, ha establecido que, aun cuando
las reglas del amparo contra amparo han sido configuradas bajo la lgica
de que lo que se cuestiona en sede constitucional es una sentencia emitida en un anterior proceso constitucional, nada impide invocarlas cuando el
proceso se torna inconstitucional en cualquier otra de sus fases o etapas,
como lo es la fase de ejecucin de sentencia. Esta lnea jurisprudencial tiene como antecedente la sentencia recada en el Exp. N 1102-2000-AA/
TC, y ha sido reafirmada en la STC Exp. N 04657-2008-PA/TC.
6. En el presente caso, y tal como se seal en los fundamentos de hecho, la
sentencia del Tribunal Constitucional recada en el Exp. N ..
declar fundada la demanda de amparo interpuesta, ordenando que:
___________________________
154
Modelo N 02:
Amparo a favor del cumplimiento
Escrito N
Cuaderno principal
Sumilla: Interpongo recurso de amparo
SEOR JUEZ DEL . JUZGADO ESPECIALIZADO EN LO CIVIL
DE LA CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA
, identificado con DNI N .
y debidamente representado por ., con
CAL N , con domicilio procesal en calle
N ., Lima; a Ud. atentamente digo:
Que recurro a su despacho con la finalidad de interponer recurso de amparo
contra la Oficina de Normalizacin Previsional, con el objeto de que se ejecute
en sus propios trminos la sentencia expedida por el Tribunal Constitucional
en el proceso de cumplimiento signado con el N .., de fecha
.. y notificada el da .., que declar fundada mi demanda de cumplimiento.
I. FUNDAMENTOS DE HECHO
1. Que con fecha .., interpuse demanda de cumplimiento contra la
Oficina de Normalizacin Provisional, con la finalidad de que se deje sin
efecto la Resolucin N ., y en consecuencia, se me
otorgue la pensin de jubilacin establecida en el Decreto Ley N 19990.
2. La demanda fue declarada fundada en primera instancia por considerar
que . Esta resolucin, sin embargo, fue revocada por
la Corte Superior de Justicia de Lima, en atencin a los siguientes fundamentos: .. Ante ello, present recurso de agravio
constitucional, el cual fue declarado fundado por el Tribunal Constitucional mediante sentencia recada en el Exp. N , de fecha ., publicada en la pgina web del Tribunal con fecha
. La orden concreta de esta sentencia fue que se me
otorgara una pensin de jubilacin de conformidad con lo establecido en el
Decreto Ley N 19990.
3. Teniendo como base este pronunciamiento expedido por el Tribunal Constitucional, me aperson ante el juez de ejecucin a efectos de que se disponga que .. No obstante ello, en esta etapa, la Oficina de
Normalizacin Previsional realiz un cumplimiento defectuoso de la ejecutoria constitucional, toda vez que calcul de modo errneo referido a los
devengados y reintegros que por ley me corresponden. Por lo que hoy interpongo el presente proceso de amparo a fin de que dicha sentencia emitida por el Supremo Intrprete de la Constitucin sea cumplida en sus justos trminos y de manera inmediata.
155
___________________________
156
Modelo N 01:
Recurso de agravio constitucional a favor de la ejecucin
de una sentencia del Tribunal Constitucional
Escrito N
Cuaderno principal
Sumilla: Recurso de agravio constitucional
SEOR PRESIDENTE DE LA PRIMERA SALA CIVIL DE LA CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA
, identificado con DNI N y debidamente representado por .., con CAL N ,
con domicilio procesal en calle N ., Lima; en
el proceso de amparo seguido contra ; a Ud. atentamente digo:
Que recurro a su despacho con la finalidad de interponer recurso de agravio constitucional contra , con el objeto de que se ejecute la sentencia expedida por el Tribunal Constitucional en el proceso de
amparo signado con el N .., de fecha .. y notificada el da .., que declara fundada la demanda interpuesta por
..
I. FUNDAMENTOS DE HECHO
2. Que con fecha ..,
3. Que con fecha ..,
4. La demanda fue declarada .. en primera instancia por considerar que . Esta resolucin fue confirmada por
.. en atencin a los mismos fundamentos. En consecuencia,
interpuse recurso de agravio constitucional ante el Tribunal Constitucional.
5. El Tribunal Constitucional, con fecha ., mediante sentencia
recada en el Exp. ., publicada en su pgina web el da
.., declar fundada mi demanda de amparo por estimar
que .
6. Teniendo como base este pronunciamiento expedido por el Tribunal Constitucional, me aperson ante el juez de ejecucin a efectos de que se disponga que .. Sin embargo, el mencionado juez, asumiendo un comportamiento del todo cuestionable y violatorio de mis derechos,
no se ha pronunciado al respecto hasta la fecha, por lo que hoy interpongo
recurso de agravio constitucional ante su despacho.
II. FUNDAMENTOS DE DERECHO
1. El Tribunal Constitucional, en el fundamento jurdico 8 de la resolucin recada en el Exp. N 0168-2007-Q/TC, ha establecido como jurisprudencia
vinculante (segn lo dispuesto en el artculo VI del T.P. del CPConst.) que
157
el recurso de agravio constitucional tambin procede cuando el juez de ejecucin no cumple con ejecutar en sus propios trminos una sentencia del
Tribunal Constitucional que declara fundada una demanda de amparo. Asimismo, el Supremo Intrprete de la Constitucin ha habilitado este recurso para aquellos casos en que la sentencia constitucional es ejecutada de
manera defectuosa.
2. Recientemente, el Colegiado Constitucional, en la sentencia recada en el
Exp. N 00004-2009-PA/TC, ha variado la denominacin del recurso de
agravio constitucional a favor del cumplimiento de las sentencias del Tribunal por el de recurso de apelacin por salto a favor de la ejecucin de una
sentencia del Tribunal Constitucional, precisando que las Salas Superiores estn exoneradas de conocer el recurso de apelacin interpuesto contra la resolucin del juez de ejecucin que declara actuado, ejecutado o
cumplido el mandato de la sentencia del propio Tribunal.
3. En el presente caso, y tal como se seal en los fundamentos de hecho, la
sentencia del Tribunal Constitucional recada en el Exp. N ..
declar fundada la demanda de amparo interpuesta, ordenando que
158
Lima, .. de de
__________________________
___________________________
Modelo N 02:
Recurso de agravio constitucional a favor de la ejecucin
de una sentencia del Poder Judicial
Escrito N
Cuaderno principal
Sumilla: Recurso de agravio constitucional
SEOR PRESIDENTE DE LA SEGUNDA SALA CIVIL DE LA CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA
, identificado con DNI N . y
debidamente representado por , con CAL N ,
con domicilio procesal en calle N ., Lima; en
el proceso de amparo seguido contra ; a Ud. atentamente digo:
Que recurro a su despacho con la finalidad de interponer recurso de agravio
constitucional contra , con el objeto de que se ejecute la
sentencia expedida por la Segunda Sala Civil de la Corte Superior de Justicia
de Lima en el proceso de amparo signado con el N .., de fecha .. y notificada el da .., que declar fundada mi
demanda de amparo
I. FUNDAMENTOS DE HECHO
1. Que con fecha ..,
2. Que con fecha ..,
3. La demanda fue declarada fundada en primera instancia por considerar
que . Esta resolucin fue confirmada por la Corte Superior de Justicia de Lima, en atencin a los mismos fundamentos.
4. Teniendo como base este pronunciamiento expedido por la mencionada
Sala Civil, me aperson ante el juez de ejecucin a efectos de que se disponga que .. Sin embargo, el mencionado juez, asumiendo un comportamiento del todo cuestionable y violatorio de mis derechos,
159
160
III. VA PROCEDIMENTAL
El presente recurso de agravio constitucional debe ser tramitado conforme a lo
dispuesto en el artculo 18 del CPConst. as como en base a la resolucin del
Tribunal Constitucional recada en el Exp. N 0201-2007-Q/TC.
IV. MEDIOS PROBATORIOS
En calidad de medios probatorios, ofrezco los siguientes documentos:
2. Copia de la sentencia emitida por la Segunda Sala Civil de la Corte Superior de Justicia de Lima, recada en el Exp. N ., su fecha
, que declara fundada la demanda de amparo interpuesta.
POR LO TANTO
Solicito a Ud., seor Juez, que admita a trmite el presente recurso de agravio constitucional y, asimismo, se declare fundado en su oportunidad, sin perjuicio de las responsabilidad que pudieran derivarse conforme al artculo 8 del
CPConst.
Lima, .. de de
__________________________
___________________________
161
CUARTA PARTE
Supuestos especficos de ejecucin
de sentencias constitucionales
Hay siempre, en la praxis de todo sistema judicial, un conjunto de prcticas institucionalizadas, por lo dems perfectamente identificables, que constituyen lo que podramos denominar el catlogo de estrategias de que se
valen los operadores jurdicos para burlar el sentido de los fallos judiciales,
actitudes que inspiradas en un nimo fraudulento y malicioso, cuenta muchas
veces con el aval silencioso de la misma judicatura.
As pues, solicitar inoficiosamente la nulidad de resoluciones que sustentan un fallo estimatorio, interponer maliciosamente otro proceso para generar litispendencia, impugnar decisiones adversas o presentar aclaraciones sin
mayor sustento, propiciar la imposibilidad legal o material del fallo o traspasar
el bien litigioso a un tercero de buena fe, entre otros, suelen ser las artimaas preferidas de quienes pretender ganar en la va de ejecucin lo que perdieron como resultado del proceso.
De ah que, aunque suene redundante o poco eficaz, conviene insistir en
el deber de colaboracin que asiste a las partes procesales en la etapa de
ejecucin de las sentencias. No se trata, desde luego, de impedir que aquellas puedan interponer los recursos que les franquea la ley, pues tampoco se
trata de hacer de la ejecucin de sentencias un valor preferente sobre los dems principios que la Constitucin consagra. En realidad, se busca solo incidir en el deber de lealtad que han de guardar tanto el sujeto vencedor como el
sujeto vencido, deber cuyo respeto debera fundamentar una respuesta categrica del propio sistema jurdico frente a las prcticas abusivas o fraudulentas que tengan por finalidad eludir el cumplimiento de las sentencias dictadas
por los tribunales. Como es el caso del artculo 49 de la Ley del Procedimiento Administrativo General, que seala: son nulos de pleno derecho los actos
y disposiciones contrarios a los pronunciamientos de las sentencias que se
dicten con la finalidad de eludir el cumplimiento de estas.
En esta cuarta parte del trabajo, presentamos el estudio de tres tpicos
en los cuales estas prcticas dilatorias o abusivas suelen tener lugar con bastante frecuencia, a la par de ser mbitos muy poco investigados en la doctrina, a saber: a) el mbito de la ejecucin de sentencias contra el Estado;
b) la implementacin de sentencias colectivas; y c) la ejecucin de sentencias
recadas en procesos de control abstracto (inconstitucionalidad, accin popular y proceso competencial).
163
164
1
2
De hecho, el caso antes expuesto es una versin libre de los hechos relatados en la RTC Exp.
N 03338-2009-PC/TC, aunque con seguridad podemos encontrar otros tantos ejemplos.
DEFENSORA DEL PUEBLO. Informe Defensorial N 19. Incumplimiento de sentencias por parte
de la Administracin Estatal. Lima, octubre de 1998, p. 23.
165
de sentencias3. Aunado a ello, no han sido pocas las veces en que la ejecucin de este tipo de sentencias ha sido vista como una injerencia inaceptable de los jueces en materias propias del legislador o del gobierno, los cuales
se juzgan como los nicos poderes del Estado con capacidad para programar el gasto pblico. Injerencia inaceptable, entonces, que serva de justificacin ante la ciudadana y los medios, para hacer de la ley y de la Constitucin, simple letra muerta.
En el Estado constitucional, sin embargo, el viejo y anacrnico dogma
de que la ejecucin de un mandato judicial contra el Estado viola la separacin de poderes, no puede ser de recibo, pues en su lugar se sostiene, junto con Zagrebelsky, que [l]as consecuencias financieras de las decisiones
constitucionales no estn determinadas por la Corte, sino que descienden
directamente de la Constitucin, a la cual todos, incluso el legislador, estn
subordinados4.
As tambin ha sido entendido en los foros internacionales. La Corte Interamericana de Derechos Humanos, por ejemplo, ha resaltado que las normas de presupuesto no pueden justificar la demora durante aos del cumplimiento de las sentencias5, sealando que el Estado tiene el deber de adoptar
las medidas que resulten necesarias para lograr ese cumplimiento, lo cual incluye medidas de carcter presupuestal6. Y para sustentar esta afirmacin, la
Corte se apoy en lo sealado por su homloga europea, la que en el caso
Amat-G LTD and Mebaghishvili vs. Georgia7, determin que la falta de fondos
no puede esgrimirse como excusa para incumplir una sentencia judicial, salvo casos excepcionales, en los cuales el retraso en el cumplimiento no debe
afectar la esencia del derecho involucrado.
4
5
6
166
b)
167
168
destinados. En ese orden de ideas, esta sentencia estableci las siguientes reglas y principios en materia de inembargabilidad de los bienes del Estado:
a)
b)
c)
Terminado este examen de constitucionalidad, el Tribunal entr a analizar el procedimiento legal para exigir el cumplimiento de sentencias judiciales contra el Estado, emitiendo en este punto importantes consideraciones en
torno al principio de legalidad presupuestaria del gasto pblico, como lmite de aquel derecho. A criterio del Colegiado, este principio est compuesto de los siguientes dos elementos: a) el privilegio de autotutela ejecutiva de
9
10
11
12
169
la Administracin, en virtud del cual el cumplimiento de las sentencias condenatorias contra la Administracin debe estar sujeto a la observancia de un
procedimiento administrativo seguido ante el rgano estatal deudor13; y b) la
posibilidad de diferir la ejecucin forzada por un lapso razonable sobre los
bienes del Estado de dominio privado14.
As entonces, tras compulsar el principio de legalidad presupuestaria con
el derecho a la tutela judicial efectiva, el Tribunal lleg a emitir algunas reglas
procesales en cuanto al referido procedimiento de ejecucin contra el Estado, y que resumimos seguidamente:
a)
Declar inconstitucional la expresin nica y exclusivamente del artculo 42 de la Ley N 27584, por limitar irrazonablemente la fuente de
donde pueden provenir los montos para cubrir las deudas estatales15. En
consecuencia, sentenci que los fondos para cubrir las deudas no solamente pueden provenir del Pliego Presupuestal en donde se gener
la deuda, sino tambin de partidas presupuestales comunes a todos los
pliegos16, lo que desde luego no desvirta la posibilidad de que existan
transferencias dinerarias de un pliego a otro con el propsito de honrar
las deudas respectivas
b)
c)
Al referirse al plazo de cumplimiento de la deuda, precis que el compromiso para atender los pagos impagos surge desde el ejercicio presupuestario inmediatamente siguiente, debiendo ser cubierta la deuda
hasta en un mximo de 5 aos18, conforme lo estableca la Ley de Presupuesto para el Sector Pblico vigente al momento de expedirse la sentencia materia de anlisis.
13
Precisa, sin embargo, el Tribunal, que este principio debe entenderse, necesariamente, como
una actividad de los rganos administrativos encaminada a la satisfaccin de lo resuelto judicialmente [STC Exp. Ns 015-2001-AI/TC, 016-2001-AI/TC y 004-2002-AI/TC (acumulados), f. j. 48]
STC Exp. Ns 015-2001-AI/TC, 016-2001-AI/TC y 004-2002-AI/TC (acumulados), f. j. 39.
STC Exp. Ns 015-2001-AI/TC, 016-2001-AI/TC y 004-2002-AI/TC (acumulados), f. j. 40.
STC Exp. Ns 015-2001-AI/TC, 016-2001-AI/TC y 004-2002-AI/TC (acumulados), f. j. 41. Por conexidad, el Tribunal declar tambin la inconstitucionalidad del Decreto Supremo N 175-2002EF.
STC Exp. Ns 015-2001-AI/TC, 016-2001-AI/TC y 004-2002-AI/TC (acumulados), f. j. 54.
STC Exp. Ns 015-2001-AI/TC, 016-2001-AI/TC y 004-2002-AI/TC (acumulados), f. j. 55.
14
15
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17
18
170
d)
Ante la evidencia de muchos funcionarios que no depositaban los montos de las previsiones presupuestales establecidas en la ley para atender
las sentencias judiciales (esto es, el 3% de la asignacin presupuestal
correspondiente al pliego por la fuente de recursos ordinario), record a
los titulares de los respectivos pliegos presupuestales la obligacin que
por imperativo legal les alcanza, siendo plenamente factible que los jueces ejecutores hagan valer la responsabilidad penal existente en dichos
funcionarios pblicos, en caso de que, pretendiendo ejecutar una sentencia judicial firme, no puedan recurrir a la cuenta bancaria a la que se ha
hecho referencia, dada la inexistencia de la misma19.
e)
f)
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22
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171
existe una verdadera y manifiesta voluntad por parte del rgano pblico
de honrar la deuda respectiva24.
Ya en tiempos ms recientes, el Tribunal Constitucional ha venido a consolidar esta lnea jurisprudencial, a travs de diversos pronunciamientos, el
primero de los cuales acaso quepa resaltar es la STC Exp. N 03350-2010PA/TC, que inaugura una serie de otras sentencias de amparo laboral, en las
que el Tribunal compele a los Procuradores del Estado a desplegar una labor preventiva consistente en fijar una contingencia en el presupuesto, cada
vez que detecten una alta probabilidad de que la sentencia vaya a ser favorable al demandante (esto es, una orden de reposicin laboral). Justifica as
el Tribunal esta posicin:
Teniendo presente que existen reiterados casos en los que se estima la
demanda de amparo por haberse comprobado la existencia de un despido arbitrario, el Tribunal estima pertinente sealar que cuando se interponga y admita una demanda de amparo contra la Administracin
Pblica que tenga por finalidad la reposicin del demandante, ello tiene
que registrarse como una posible contingencia econmica que tiene que
preverse en el presupuesto, con la finalidad de que la plaza que se ocupaba se mantenga presupuestada para, de ser el caso, poder actuar o
ejecutar en forma inmediata la sentencia estimativa.
En estos casos la Administracin Pblica para justificar el mantenimiento
de la plaza presupuestada tendr que tener presente que el artculo 7 del
CPConst. dispone que: El Procurador Pblico, antes de que el proceso
sea resuelto en primer grado, est facultado para poner en conocimiento
del titular de la entidad su opinin profesional motivada cuando considere que se afecta el derecho constitucional invocado.
Con la opinin del Procurador Pblico puede evitarse y preverse gastos
fiscales, ya que la Administracin Pblica puede allanarse a la demanda
(si es que la pretensin segn la jurisprudencia y los precedentes del Tribunal Constitucional es estimable) o proseguir con el proceso25.
De otro lado, es criterio tambin uniforme y reiterado del Tribunal Constitucional el que la disponibilidad presupuestaria de las entidades pblicas
como impedimento para la ejecucin de mandatos contenidos en leyes o actos administrativos cuya exigencia se pretende a travs del proceso de cumplimiento, constituye una condicin irrazonable, conclusin que no obstante
24
25
172
3. La normativa especfica aplicable a los procesos constitucionales: artculos 59 y 22 del Cdigo Procesal Constitucional
De conformidad con el artculo 59 del Cdigo Procesal Constitucional,
aplicable para el caso del amparo:
26
27
Esta orientacin jurisprudencial tiene su origen en los siguientes pronunciamientos: STC Exp.
N 01203-2005-PC/TC; STC Exp. N 03855-2006-PC/TC; y STC Exp. N 06091-2006-PC/TC.
Lo cual ha sido reiterado en mltiples sentencias posteriores, tales como la STC Exp. N 037712007-PC/TC, f. j. 7; la STC Exp. N 00763-2007-PC/TC, f. j. 6; entre otras.
STC Exp. N 00031-2008-AI/TC, f. j. 17.
173
Cuando la sentencia firme contenga una prestacin monetaria, el obligado que se encuentre en imposibilidad material de cumplir deber manifestarlo
al Juez quien puede concederle un plazo no mayor a cuatro meses, vencido
el cual, sern de aplicacin las medidas coercitivas sealadas en el presente artculo
Por lo tanto, el Cdigo establece un plazo mximo de cuatro meses para
dar cumplimiento a una sentencia con contenido pecuniario, aunque este
trmino vale tanto para particulares as como para el Estado.
EJECUCIN DE SENTENCIAS CONSTITUCIONALES
QUE ORDENAN UNA PRESTACIN MONETARIA AL ESTADO
(artculo 59 del CPConst.)
S se cumple
SENTENCIA
FIRME
S se cumple
No se cumple
(imposibilidad
material)
Res. judicial
concede plazo
4 meses
No se cumple
EJECUCIN
FORZOSA
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174
material aqu la falta de liquidez para cumplir con la prestacin dineraria ordenada en la resolucin judicial.
Dicho esto, corresponde agregar que otra disposicin aplicable a las sentencias que ordenan el pago de una suma de dinero al fisco, es el artculo
22 del Cdigo Procesal Constitucional, que establece el principio de que las
sentencias dictadas por los jueces constitucionales tienen prevalencia sobre las de los restantes rganos jurisdiccionales y deben cumplirse bajo responsabilidad. De modo que, ante la concurrencia de otro tipo de sentencias
(civiles, por ejemplo) que ordenen una prestacin econmica a una misma
entidad del Estado, y esta no pueda honrarlas todas a la vez, la sentencia
constitucional tendr un orden privilegiado en el pago a cargo de los funcionarios responsables.
4. La normativa general sobre ejecucin de sentencia contra el Estado: el artculo 42 de la Ley N 27584
Situados ahora en el contexto del proceso contencioso-administrativo,
tenemos que los mecanismos de ejecucin de obligaciones de dar suma de
dinero contra el Estado estn previstos en el artculo 42 de la Ley N 27584
(modificada por la Ley N 27684), ahora recogido en el artculo 47 del Texto
nico Ordenado de dicha Ley, aprobado mediante Decreto Supremo N 0132008-JUS.
Ciertamente, no hay que perder de vista que la norma especfica aplicable a los procesos constitucionales, como se dijo antes, es el artculo 22 del
Cdigo Procesal Constitucional (y por conexin, su artculo 59 para el caso
especfico del amparo). Sin embargo, el Tribunal ha reconocido que la regulacin establecida en la Ley N 27584 es bastante ms detallista y puede servir de pauta29 en los procesos constitucionales, conclusin bastante prctica
y realista, a la que abona el hecho de que, en no pocas ocasiones, el plazo
mximo de los cuatro meses que establece el Cdigo puede resultar insuficiente, tratndose de sumas dinerarias elevadas ordenadas en una sentencia30.
Hecha esta precisin, corresponde ahora precisar que el artculo 42 de
la Ley N 27584 contiene cuatro incisos, ahora recogidos en el artculo 47 del
Texto nico Ordenado de la Ley N 27584, aprobado mediante Decreto Supremo N 013-2008-JUS. Este artculo prescribe, a la letra, lo siguiente:
29
30
175
176
PASO 2
PASO 3
Si el presupuesto y las modificaciones resultan insuficientes, los pliegos presupuestarios, bajo responsabilidad del Titular del Pliego, comunican al juez su compromiso de atender la sentencia en el ejercicio siguiente,
destinando hasta 3% de la asignacin presupuestal por
recursos ordinarios
PASO 4
Ahora bien, esta Ley cuenta con otras disposiciones que, complementando lo dispuesto en su artculo 47, ayudan a entender la aplicabilidad de cada
uno de estos pasos o niveles en la ejecucin de sentencias dinerarias contra el Estado. Esos otros artculos pueden ser resumidos a travs de las siguientes pautas:
a)
El Estado est obligado a pagar intereses por concepto del tiempo durante el cual la sentencia judicial se mantuvo incumplida, segn lo dispone el artculo 43 de la Ley.
b)
La autoridad responsable de cumplir la sentencia que ordena al Estado el pago de una suma de dinero es el personal al servicio de la Administracin Pblica, el que est obligado a realizar todos los actos para
la completa ejecucin de la resolucin judicial (artculo 41.1).
Ms especficamente an, el responsable del cumplimiento del mandato
judicial ser la autoridad de ms alta jerarqua de la entidad, el que podr
comunicar por escrito al Juez qu funcionario ser encargado en forma
especfica de la misma, el que asumir las responsabilidades que seala el inciso anterior. No obstante ello, ser potestad del juez identificar
al rgano responsable dentro de la entidad y otorgarle un plazo razonable para la ejecucin de la sentencia (artculo 41.2).
Finalmente, se establece que, en la etapa de ejecucin de sentencia,
los funcionarios encargados de exteriorizar la voluntad de las entidades
177
d)
El funcionario encargado de cumplir la sentencia no puede interpretarla al momento de acatarla, pues las resoluciones judiciales deben ser
cumplidas por el personal al servicio de la Administracin Pblica, sin
que estos puedan calificar su contenido o sus fundamentos, restringir sus
efectos o interpretar sus alcances, bajo responsabilidad civil, penal o administrativa (artculo 41.1).
e)
El funcionario pblico tiene prohibido emitir una resolucin administrativa para dejar sin efecto la sentencia condenatoria, y en todo caso,
[s]on nulos de pleno derecho los actos y disposiciones contrarios a los
pronunciamientos de las sentencias que se dicten con la finalidad de eludir el cumplimiento de estas (artculo 44).
f)
El monto mximo del presupuesto de la entidad responsable que puede afectarse para lograr el cumplimiento de la sentencia es el 3% de la
asignacin presupuestal que le corresponda al pliego por la fuente de recursos ordinarios, de existir requerimientos que superen las posibilidades de financiamiento de la entidad demandada (artculo 47.3). En concordancia con ello, el artculo 70.1 de la Ley N 28411, Ley General del
Sistema Nacional del Presupuesto Pblico, dispone que [p]ara el pago
de sumas de dinero por efecto de sentencias judiciales en calidad de
cosa juzgada, se afecta hasta el tres por ciento (3%) de los montos aprobados en el Presupuesto Institucional de Apertura (PIA), con excepcin
de los fondos pblicos correspondientes a las Fuentes de Financiamiento Donaciones y Transferencias y Operaciones Oficiales de Crdito Interno y Externo, la reserva de contingencia y los gastos vinculados al pago
de remuneraciones, pensiones y servicio de tesorera y de deuda.
g)
178
atencin de las sentencias judiciales, deber tomarse en cuenta las prelaciones legales (artculo 70.3). El funcionario responsable de realizar
este depsito mensual es el Director General de Administracin de la entidad.
h)
179
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___________________________
181
Modelo N 02:
Solicitud de ejecucin forzosa de una sentencia constitucional que ordena una prestacin de dar, hacer o no hacer con un contenido patrimonial
Exp. N
Proceso de cumplimiento
Escrito N .
Sumilla: Solicito ejecucin forzosa
SEOR TITULAR DEL VIGSIMO SEGUNDO JUZGADO CIVIL DE LIMA
., identificado con DNI N ., con domicilio real y procesal en la avenida .N , distrito de
.., departamento de , ante usted respetuosamente digo:
De conformidad con lo establecido en el artculo 59 del Cdigo Procesal Constitucional, concordado con su artculo 74, solicito se proceda a la EJECUCIN
FORZOSA de la sentencia de cumplimiento emitida por el Tribunal Constitucional en el Exp. N . y en consecuencia, se ordene que el Ministerio de Salud implemente un sistema de emergencia para atender la salud
de las personas contaminadas por plomo en la ciudad de La Oroya.
I. FUNDAMENTOS DE HECHO
1. Con fecha , los seores . interpusimos
demanda de cumplimiento contra el Ministerio de Salud y la Direccin Regional de Salud Ambiental (DIGESA), solicitando que se disee e implemente una estrategia de salud pblica de emergencia para la ciudad de
La Oroya, de conformidad con lo establecido por los artculos 96, 97, 98,
99, 103, 104, 105, 106 y 123 de la Ley N 26842 (Ley General de Salud); y
que, por consiguiente, se adopten las medidas adecuadas y necesarias a
tal efecto.
2. Con fecha .., el Tribunal Constitucional, a travs de su STC
Exp. N .., su fecha .., publicada
en su pgina web con fecha , declaro fundada
la demanda de cumplimiento, ordenando, entre otras cosas, que el Ministerio de Salud, en el plazo de 30 das, implemente un sistema de emergencia
para atender la salud de las personas contaminadas por plomo en la ciudad
de La Oroya, debiendo priorizar la atencin mdica especializada de nios
y mujeres gestantes, a efectos de su inmediata recuperacin.
3. En va de ejecucin de sentencia, sin embargo, la entidad emplazada aleg
la imposibilidad material de cumplir con lo dispuesto en la sentencia de cumplimiento, dado que segn aleg, las partidas presupuestarias existentes
en su Pliego no resultaban suficientes para cubrir los costos que implicaba
la materializacin de dicha poltica pblica, an con las correspondientes
182
183
POR LO TANTO
A Ud., Sr. Juez, solicito iniciar la ejecucin forzosa de la sentencia de autos, disponiendo lo que fuera pertinente de conformidad con los artculos 22 y 59 del
CPConst., as como las disposiciones pertinentes del Cdigo Procesal Civil, y
tramitarla conforme a su naturaleza.
., .. de de
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MORENO CATENA, Vctor. La ejecucin forzosa. Palestra, Lima, 2009, pp. 29-32.
Decimos en esencia dado que el Tribunal Constitucional ha interpretado, como se dijo antes,
que las sentencias recadas en los procesos de la libertad tienen, tambin, una dimensin constitutiva, la cual est comprendida por la interpretacin que de la Constitucin lleva a cabo el propio Tribunal en los casos concretos (STC Exp. N 04119-2005-PA/TC, ff. jj. 21 al 27).
186
Una cosa distinta sucede en los procesos de control normativo, y en especial, en los procesos de inconstitucionalidad. Aqu, es necesario tener en
cuenta que tanto la Constitucin (artculo 204) as como el Cdigo Procesal Constitucional (artculo 81) han dispuesto expresamente que la sentencia
que declara la inconstitucionalidad de una norma surte efectos desde el da
siguiente a su publicacin en el diario oficial El Peruano. Esto quiere decir, en
buena cuenta, que la decisin del Tribunal Constitucional que anula una norma opera directamente sobre el ordenamiento jurdico (ope sententiae), no
requirindose de ninguna actividad ulterior para el surtimiento de sus efectos. Algo similar cabe decir respecto de las sentencias fundadas recadas en
el proceso de accin popular, cuya competencia exclusiva corresponde al
Poder Judicial, las cuales tienen efectos generales y deben publicarse en el
mencionado diario oficial (artculo 81 del Cdigo). Finalmente, las sentencias
expedidas por el Tribunal Constitucional en el marco de un proceso competencial vinculan a los poderes pblicos y tiene plenos efectos frente a todos
(artculo 113 del Cdigo).
EFECTOS DE LAS SENTENCIAS ESTIMATORIAS RECADAS
EN PROCESOS DE CONTROL ABSTRACTO
Proceso de
inconstitucionalidad
(art. 81 CPConst.)
Proceso de
accin popular
(art. 81 CPConst.)
Proceso
Competencial
(art. 113 CPConst.)
187
Pues bien, en todos estos casos, bien podra afirmarse que las sentencias fundadas recadas en los procesos de inconstitucionalidad, de accin
popular y competencial, son siempre sentencias declarativas, y nunca de
condena35. Lo cual equivale a decir, naturalmente, que ninguna sentencia de
este tipo podra ser materia de ejecucin en los trminos que hemos descrito.
Con algunos matices, este esquema terico podra ser aplicado tratndose de sentencias desestimatorias recadas en dichos procesos36 o, en su
caso, cuando se trata de sentencias de estimacin parcial. En cualquier caso,
sin embargo, la respuesta sera siempre una y solo una: las sentencias recadas en procesos de control normativo (y en el proceso competencial) no requieren ser ejecutadas. Por lo dems, as tambin parece haberlo entendido
nuestro Tribunal Constitucional, cuando seala que, en el caso del proceso
de inconstitucionalidad de la ley, la ejecucin de la sentencia no ofrece mayores problemas37.
A nuestro criterio, si bien esta conclusin se deriva fcilmente de una primera aproximacin al asunto, un razonamiento ms detenido sobre el tema
podra llevarnos a trazar una lnea conceptual entre lo que son los efectos de
una sentencia recada en procesos de control normativo o competencial, y lo
que viene a ser el cumplimiento de esta. A nuestro juicio, esta posicin puede fundamentarse, de modo inicial, en las siguientes evidencias:
1.
En primer lugar, sucede que, en no pocas ocasiones, las sentencias recadas en esta clase de procesos (de control normativo y competencial)
toman en consideracin no solo asuntos de carcter abstracto para evaluar la constitucionalidad de la norma cuestionada, sino que tambin valoran determinadas situaciones subjetivas. Ejemplos de ello pueden ser
los siguientes:
35
Para matizar un poco ms esta afirmacin, es preciso aclarar que las sentencias estimatorias recadas en los procesos de control normativo son declarativas cuando tienen efectos retroactivos, vale decir, en materia tributaria (artculo 81 del CPConst.), en materia penal cuando favorece
al reo (artculo 103 de la Constitucin, interpretado por el f. j. 51 de la STC Exp. N 0019-2005-PI/
TC) y eventualmente en el proceso de accin popular (artculo 81 del CPConst.); y son constitutivas, en cambio, en todos los casos restantes, en los cuales dichas sentencias no poseen los
mencionados efectos.
En relacin con la pregunta de si las decisiones desestimatorias del Tribunal en los procesos de
inconstitucionalidad tienen algn efecto y la forma en que, de ser as, estas pueden ejecutarse,
nos seala el profesor Grndez Castro que el artculo 82 del Cdigo Procesal Constitucional pareciera darnos una respuesta a esta interrogante, al referirse ya en trminos ms generales a las
sentencias del Tribunal Constitucional en los procesos de inconstitucionalidad que queden firmes, y no ya en funcin de si son estimatorias o no [GRNDEZ CASTRO, Pedro. La ejecucin
de la sentencia constitucional. En: ETO CRUZ, Gerardo. La sentencia constitucional en el Per.
Ara Editores, Arequipa, 2010, p. 84].
STC Exp. N 04119-2005-PA/TC, f. j. 16. Para ser exactos, conviene acotar que el Tribunal encuentra algunos problemas referidos a los efectos vinculantes de las sentencias desestimatorias,
lo que juzga como un debate inacabado, as como respecto a la ejecucin de las interpretaciones
de la Constitucin que lleva a cabo el Tribunal, sobre la justicia ordinaria.
36
37
188
En otras oportunidades, las sentencias de inconstitucionalidad o conflicto competencial contienen rdenes concretas destinadas a ciertos operadores jurdicos, cuyo cumplimiento constituye un requisito coadyuvante o, en su caso sine qua non, para pacificar la controversia sometida a
su conocimiento. As, por ejemplo:
a. STC Exp. N 0011-2010-PI/TC, en la que el Tribunal consider que la
Municipalidad Metropolitana de Lima deba elaborar un plan integral
de reubicacin de los pobladores ubicados en los asentamientos humanos afectados por el Proyecto Lnea Amarilla, de acuerdo a las directrices all establecidas.
b. STC Exp. N 0013-2010-AI/TC, en la que el propio Tribunal Constitucional se comprometi a adoptar las medidas pertinentes para optimizar la implementacin de su sede institucional en Arequipa y mejorar
la atencin tanto de los litigantes y sus abogados, como de la colectividad en su conjunto.
c. STC Exp. N 0002-2010-AI/TC, cuyo fallo orden al Ministerio de
Trabajo dictar el reglamento correspondiente al Decreto Legislativo
N 1057, que regula el Rgimen Especial de Contratacin Administrativa de Servicios.
d. STC Exp. N 0016-2009-PI/TC, en la que se orden a la Asociacin
de Municipalidades del Per la difusin de los fundamentos 30, 31 y
33 al 38 de esta sentencia, sobre regulacin de actividades comerciales en establecimientos nocturnos.
e. STC Exp. N 0013-2009-AI/TC, en la que el Tribunal recomend al
Congreso modificar el artculo 25 de su Reglamento.
189
f. STC Exp. N 0001-2009-PI/TC, cuyo fallo exhort al Tribunal Supremo Militar Policial para que, en un plazo de seis meses, apruebe el
Reglamento de ascensos en grado de los oficiales del Fuero Militar
Policial.
g. STC Exp. N 0017-2008-AI/TC, en la que se declar un estado de cosas inconstitucional en el sistema universitario privado, derivando de
ello rdenes concretas para varios organismos pblicos.
h. SSTC Exps. Ns 003-2008-PCC/TC y 004-2009-PCC/TC, entre otras,
en las que el Tribunal Constitucional ordena o exhorta a las municipalidades que estn en conflicto territorial, a iniciar el procedimiento legal correspondiente para solucionar la controversia.
3.
Por otro lado, muchas veces las sentencias que ponen fin a los procesos de inconstitucionalidad condicionan la correccin constitucional de la
norma examinada a la observancia de un determinado criterio interpretativo, el mismo que tiene carcter obligatorio para los operadores jurdicos38. Como es previsible, fallos interpretativos del Tribunal Constitucional hay bastantes y de muy diverso contenido, pero valgan los siguientes
casos a modo de ilustracin:
a. STC Exp. N 002-2008-AI/TC, sobre la ley que estableca las reglas
para el empleo de la fuerza por parte de las Fuerzas Armadas en el
territorio nacional
b. STC Exp. N 0012-2008-AI/TC, sobre los decretos legislativos relativos a la punicin de la protesta social.
c. STC Exp. N 006-2009-PI/TC, que contiene un fallo interpretativo sobre algunas disposiciones de la Ley de Carrera Judicial
4.
Finalmente, en los procesos competenciales, las sentencias estimatorias no solo determinan a qu poderes o entes estatales corresponden
las competencias o atribuciones controvertidas (anulando las disposiciones viciadas de incompetencia), sino que tambin resuelven las situaciones jurdicas producidas sobre la base de tales actos administrativos (artculo 113 del Cdigo Procesal Constitucional).
38
A decir del profesor Grndez Castro, la ejecucin de este tipo de decisiones opera como la promulgacin de cualquier ley. Su notificacin a travs del diario oficial, parece suficiente medida de
ejecucin para que los preceptos que resultan reducidos, sustituidos o aumentados en su
dimensin normativa y de conformidad con la Constitucin, tengan plena validez respecto de la
propia ley interpretada, a partir del da siguiente, y para el caso de autos, en el momento mismo
de producirse la decisin si se trata de una decisin estimatoria. Segn el autor, en este caso, el
sustento jurdico sigue siendo aquel que desde el bloque de constitucionalidad y contemplada
en su propia Ley Orgnica (art. 1) otorga, al Tribunal Constitucional, la condicin de supremo intrprete en su rol de defensa de la constitucionalidad de todo el sistema jurdico y no solo de la
Constitucin [GRNDEZ CASTRO, Pedro. Ob. cit., p. 87].
190
39
191
Cfr. STC Exp. N 01605-2006-PHC/TC, f. j. 7. Tambin puede revisarse la STC Exp. N 00162010-PI/TC, en que la demanda de inconstitucionalidad deja entrever esta posibilidad.
BOCANEGRA SIERRA, Ral. El valor de las sentencias del Tribunal Constitucional. Instituto de
Estudios de Administracin Local, Madrid, 1982, p. 235.
STC Exp. Ns 0020-2005-AI/TC y 0021-2005-AI/TC (acumulados), f. j. 18. A la misma conclusin
puede arribarse tratndose de procesos competenciales por conflicto positivo, donde la controversia tiene su origen en la expedicin de una norma con rango de ley, de conformidad con el artculo 110 segundo prrafo del CPConst. (cfr., entre otras, la STC Exp. N 00002-2008-PCC/TC,
f. j. 3).
192
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Pensamos, por caso, en la STC Exp. N 0022-2010-PI/TC, en la que se impugnaba una ordenanza municipal que regulaba el uso comercial de la va pblica; o las SSTC Exp. Ns 0007-2006-PI/
TC y 0016-2009-PI/TC, sobre la regulacin municipal del horario de atencin en bares y negocios
similares.
193
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Ejecutivo establecidas en el artculo 118, inciso 19 de la Constitucin (relativas a la emisin de decretos de urgencia), pese a lo cual estim que un pronunciamiento suyo de estimacin absoluta podra resultar a la postre ms
perjudicial para los propios recurrentes. En atencin a ello, el Tribunal emiti
una sentencia interpretativa, dejando a salvo aquellos extremos de las normas impugnadas que resultaban compatibles con las facultades y competencias establecidas en la Constitucin.
Tiempo despus, en un segundo expediente (RTC Exp. N 00031-2008PI/TC), el Poder Ejecutivo, a travs de su ministra de Justicia, interpuso una
demanda de inconstitucionalidad contra la Ley N 29223, que precisa la aplicacin de la Ley N 29137, sobre los trminos de continuacin del programa
de homologacin de los docentes de las universidades pblicas, emitida por
el Congreso de la Repblica. Resumidamente, el Poder Ejecutivo alegaba
que dicha norma violaba el principio de irretroactividad de las leyes, as como
el principio de programacin del presupuesto pblico.
No obstante, el Tribunal Constitucional declar infundada esta demanda,
y estim conveniente, adems, exhortar al Poder Ejecutivo a travs de la Presidencia del Consejo de Ministros para que acte conforme a sus atribuciones para llevar hasta la culminacin el proceso de homologacin que ya haba sido convalidado en la STC Exp. N 023-2007-PI/TC.
Pues bien, dicho todo esto, y teniendo en cuenta estos dos pronunciamientos, as como con el nimo de darles cumplimiento, el Ministerio de Economa y Finanzas present ante el Tribunal Constitucional un escrito solicitando un pronunciamiento explcito respecto del plazo establecido para cumplir
con el programa de homologacin.
El Tribunal dio respuesta a esta solicitud a travs de una resolucin aclaratoria (RTC Exp. N 0031-2008-PI/TC) que denomin decisin jurisdiccional
en el trmite de ejecucin de una sentencia del Tribunal Constitucional45, resolviendo que cuando la sentencia se refera al prximo periodo presupuestal deba entenderse referido a la obligacin del Poder Ejecutivo de incorporar los montos que correspondan al tramo final del proceso de homologacin
en el Proyecto de Ley de Presupuesto para el ao 201146.
El otro pronunciamiento del Tribunal Constitucional que va en esta misma direccin (RTC Exp. N 00023-2007-PI/TC) tuvo su origen en un escrito presentado por la Presidencia del Consejo de Ministros, a travs del cual
solicitaba al Tribunal un pronunciamiento explcito respecto de la necesidad
de elaborar un nuevo cuadro de homologaciones con el objeto de dar cumplimiento a lo dispuesto en la STC Exp. N 0023-2007-PI/TC. Al respecto, el
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46
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solicitante alegaba que la sentencia haba dispuesto que los docentes a tiempo completo deban ser homologados al 100% de la remuneracin de un magistrado del Poder Judicial, con lo cual dicha remuneracin se equipaba la de
un docente a dedicacin exclusiva, el cual, sin embargo, tena un estatus superior47.
Al momento de absolver la solicitud, el Tribunal procedi de modo similar a lo resuelto en la anterior resolucin aclaratoria, sealando que la homologacin no estaba referida a los profesores a dedicacin exclusiva, sino a
los profesores a tiempo completo48, pese a lo cual aadi que las universidades pblicas podan establecer mecanismos de bonificacin para los primeros, en el marco de su autonoma econmica y administrativa y con cargo a
sus ingresos propios49.
Como se puede apreciar, estos pronunciamientos del Tribunal Constitucional, si bien constituyen un importante punto de partida dentro del debate
que hemos planteado, merece ser profundizado y, ciertamente, reforzado en
futuros casos que lleguen a su conocimiento. A la fecha, por lo dems, existe una buena cantidad de sentencias emblemticas recadas en procesos de
control abstracto y competencial que ameritan un seguimiento o supervisin
por parte del Colegiado50, para lo cual se requiere sin duda de un mecanismo
del cual ahora no se dispone.
En este punto, acaso quepa emular algunas experiencias comparadas,
como es el caso del Programa de Seguimiento de Ejecucin de Sentencias,
impulsado por la Sala Constitucional de la Corte Suprema de Justicia de Costa Rica, sistema que le ha permitido conocer, a ciencia cierta, el nivel de cumplimiento de los fallos constitucionales y, por tanto, la vigencia efectiva de los
derechos fundamentales all reconocidos.
47
48
49
50
Este mismo parecer ha sido reiterado, para los profesores a tiempo parcial, en la RTC Exp.
N 0023-2007-PI/TC.
RTC Exp. N 0023-2007-PI/TC, f. j. 12.
RTC Exp. N 0023-2007-PI/TC, f. j. 13.
A modo de ejemplo, en tiempos recientes, se ha planteado la necesidad de que, nuevamente, se
haga respetar (se haga cumplir) la jurisprudencia vinculante del Tribunal Constitucional en materia de Justicia Militar, sin perjuicio del cuestionable overruling practicado por el Colegiado en la
STC Exp. N 00001-2009-PI/TC. En efecto, con ocasin de la dacin de los Decretos Legislativos Ns 1094 (Cdigo Penal Militar Policial), 1095 (reglas de empleo y uso de la fuerza por parte
de las Fuerzas Armadas en el territorio nacional), 1096 (que modifica diversos artculos de la Ley
N 29182) y 1097 (que regula la aplicacin de normas procesales por delitos que implican violacin de derechos humanos), se ha vuelto a plantear un escenario de desacato a las sentencias
del Tribunal en asuntos relativos a los delitos de funcin, uso de la fuerza, entre otros, si bien el
ltimo de los decretos legislativos mencionados fue finalmente derogado.
196
Modelo N 01:
Solicitud de aclaracin con el fin de lograr
el cumplimiento de una sentencia de inconstitucionalidad
EXP. N 00017-2008-PI/TC
LIMA
MS DE 5,000 CIUDADANOS
SEOR PRESIDENTE DEL TRIBUNAL CONSTITUCIONAL
., identificado con DNI N ., con domicilio real y procesal en la Calle , Lima; y en representacin de ms
de 5,000 ciudadanos, respetuosamente digo que:
12. En el Expediente N 00017-2008-PI/TC, el Tribunal Constitucional ha declarado fundada la demanda de inconstitucionalidad interpuesta por mis representados, contra la Ley N 28564, que restituye la prohibicin de crear
filiales de universidades fuera del departamento de su sede principal, por
afectar el derecho de acceso a la educacin universitaria, a la libre iniciativa privada y a la libertad de empresa.
13. Dicha sentencia, sin embargo, estableci una vacatio, de modo que el derecho de las universidades a crear filiales solo podr ser ejercido una vez
cumplidos los requisitos que sern fijados por el Estado. A tal fin, el propio Tribunal Constitucional dej sentado cules eran los parmetros bajos
los cuales deba pronunciarse el legislador, estableciendo las medidas que
permitiran superar el estado de cosas inconstitucional que fuera declarado.
14. Pese a que la sentencia recada en el Expediente N 00017-2008-PI/TC
declar fundada la demanda de inconstitucionalidad interpuesta contra la
ley impugnada, lo cierto es que a la fecha de presentacin de la presente
solicitud de aclaracin (esto es, un ao despus de emitida la referida sentencia), ni el Congreso de la Repblica ni el Poder Ejecutivo han cumplido
con emitir la regulacin especfica que permitira a las universidades ejercer su derecho a crear filiales universitarias.
15. Dicha inercia del legislador viene ocasionando, en la prctica, que la sentencia del Tribunal Constitucional se vea burlada en sus efectos, permitindose as que la situacin inconstitucional detectada en la misma se
prolongue sine die ocasionando perjuicios no solo a las universidades propiamente dichas, sino tambin, y lo que es ms grave, a cientos de miles de
estudiantes universitarios, que se ven as impedidos de acceder a un centro de estudios superiores en condiciones de igualdad con otras personas.
197
198
POR LO TANTO
Solicitamos a Ud. Seor Presidente, que el Tribunal Constitucional se sirva precisar en la sentencia de inconstitucionalidad materia de autos, cul es el plazo dentro del cual el Congreso de la Repblica deber emitir la normativa sobre los requisitos que deben satisfacer las universidades de nuestro pas para
crear filiales fuera de su sede principal.
., .. de de
__________________________
___________________________
Modelo N 02:
Solicitud de aclaracin con el fin de lograr
el cumplimiento de una sentencia desestimatoria de inconstitucionalidad
EXP. N 000210-2009-PI/TC
LIMA
PRESIDENTE DE LA REPBLICA
SEOR PRESIDENTE DEL TRIBUNAL CONSTITUCIONAL
., identificado con DNI N ., con domicilio real y procesal en la Calle , Lima; y en representacin del Presidente de la Repblica, respetuosamente digo que:
21. Con fecha, el Tribunal Constitucional, mediante STC Exp.
N 000210-2009-PI/TC, ha declarado infundada la demanda de inconstitucionalidad interpuesta por el Presidente de la Repblica contra la Ordenanza Regional N 547-2008-GRL, emitida por el Gobierno Regional de Loreto, el mismo que crea el programa regional de educacin intercultural en las
escuelas pblicas que se encuentran en la referida circunscripcin.
22.Es de verse, sin embargo, que dicha sentencia condicion la constitucionalidad de la norma impugnada a la coordinacin que el Gobierno Regional
de Loreto deba establecer de modo obligatorio con el Gobierno Central, lo
que resultaba plenamente lgica al tratarse la educacin de una competencia compartida entre ambos niveles de gobierno.
23. Al respecto, es preciso indicar que el artculo 13 inciso 2 de la Ley de Bases de la Descentralizacin, establece expresamente que una competencia compartida es aquella en la cual intervienen dos o ms niveles de gobierno, que comparten fases sucesivas de los procesos implicados. A su
199
200
bajo el principio general de ejecutoriedad de las sentencias jurisdiccionales, segn el cual, corresponde al rgano jurisdiccional competente la actuacin de las sentencias en sus propios trminos y, llegado el caso, en forma compulsiva.
29. En ese orden de ideas, el Tribunal ha interpretado que, en el mbito de un
proceso constitucional de instancia nica como es el caso del proceso de
inconstitucionalidad, ello supone que es el Tribunal a quien corresponde
mantener su competencia jurisdiccional a efectos de emitir las rdenes y
mandatos, forzosos de ser el caso, a efectos de no ver vaciado de contenido sus decisiones jurisdiccionales y, con ello, reducida la fuerza vinculante
as como el carcter de cosa juzgada de sus decisiones, en los trminos
del artculo 204 de la Constitucin, as como tambin del artculo 82 del Cdigo Procesal Constitucional.
30. En cualquier caso, es preciso indicar que en el punto resolutivo N 15 de la
sentencia materia del presente recurso, se seala expresamente que, de
conformidad con los artculos 81 y 82 del CPConst, dicha sentencia y las
interpretaciones en ella contenidas son vinculantes para todos los poderes
pblicos y tienen alcances generales.
ANEXOS
1-A. Copia del DNI de
1-B. Copia de la sentencia recada en el Expediente N ..
POR LO TANTO
Solicitamos a Ud. Seor Presidente, que el Tribunal Constitucional se sirva precisar en la sentencia de inconstitucionalidad materia de autos, cules son los
parmetros bajo los cuales debe realizarse la coordinacin entre el Gobierno Regional de Loreto y el Gobierno Central en la implementacin de la poltica pblica de educacin intercultural en las escuelas pblicas concernidas.
., .. de de
__________________________
___________________________
201
De hecho, la Corte Interamericana de Derechos Humanos ha interpretado que, en caso de afectaciones colectivas de derechos fundamentales, el concepto de reparacin integral (restitutio in
integrum) implica el restablecimiento de la situacin anterior y la eliminacin de los efectos que
la violacin produjo, as como una indemnizacin como compensacin por los daos causados.
No obstante, considera tambin que, tratndose de una situacin de discriminacin las reparaciones deben tener una vocacin transformadora de dicha situacin, de tal forma que las mismas
tengan un efecto no solo restitutivo sino tambin correctivo. En este sentido, no es admisible una
restitucin a la misma situacin estructural de violencia y discriminacin [Caso Gonzles Campos y otros (Campo Algodonero) vs. Mxico, sentencia de excepcin preliminar, fondo, reparaciones y costas, de 16 de noviembre de 2009, prrafo 450]. Cabe sealar que este caso, pionero en
su temtica, abord el caso del feminicidio en Ciudad Jurez, en el que se imputaba la falta de
prevencin estatal de estos crmenes estructurales, pese a la existencia de un patrn de violencia
de gnero que haba dejado centenares de mujeres y nias asesinadas. Al final, la Corte declar
la responsabilidad internacional del Estado mexicano por estos hechos, ordenando, en virtud de
las especificidades del caso, que las reparaciones deberan cumplir ciertos estndares relativos
al feminicidio, tales como que las investigaciones deban incluir la perspectiva de gnero, que los
resultados deban ser adecuadamente divulgados, etc.
202
Y es que no puede olvidarse que, con relativa frecuencia, el juez constitucional est llamado a resolver problemas verdaderamente estructurales por
va de estas sentencias, problemas que llegan a su conocimiento, ya lo dijimos, como consecuencia del fracaso operado a nivel de los poderes pblicos. Pinsese, por ejemplo, en la hiptesis de la ejecucin de una sentencia
que haya declarado un estado de cosas inconstitucional, o ms modestamente, en aquella que suponga una labor persistente del juez con miras a conseguir la partida presupuestaria con qu costear la sentencia expedida.
De ah que, al igual que en la etapa de fundamentacin de la sentencia,
se requiera tambin de un juez activista en la fase de ejecucin de la misma, de modo tal que su actividad no se limite solo a verificar el cumplimiento meramente formal de los mandatos en ella contenidos, sino que avance
tambin hacia su cumplimiento material o tangible, o lo que es lo mismo, de
un juez que est dispuesto a liderar el cambio ideal ordenado en la sentencia.
Y es que, como ha apuntado el propio Tribunal Constitucional, en opinin que
compartimos, quien decide con tal fuerza y deja en manos de quien no tiene
tal poder la ejecucin de lo decidido, corre el riesgo de perder en esta fase lo
logrado con la sentencia52.
La innegable situacin de desequilibrio de poderes que puede ocurrir
en la etapa de ejecucin de las sentencias constitucionales, singularmente
las colectivas, ha propiciado que surja en la doctrina una corriente favorable
a redimensionar el papel que le toca asumir al juez constitucional cuando, de
juez de la demanda, se convierte en juez de la ejecucin de los derechos,
y en particular, cuando ello implica afrontar un problema esencialmente estructural cuya solucin involucra la participacin de varios actores sociales.
Se trata, este, del estudio sobre la implementacin de las sentencias constitucionales.
52
203
53
RODRGUEZ GARAVITO, Csar y RODRGUEZ CAMPO, Diana. Cortes y cambio social. Cmo
la Corte Constitucional transform el desplazamiento forzado en Colombia. Dejusticia, Bogot,
2010, pp. 21-23 (nfasis agregado).
204
Enfoque de las decisiones estratgicas: de acuerdo con esta perspectiva, que tiene su origen en el Anlisis Econmico del Derecho, los obligados a cumplir las sentencias toman decisiones a partir de un anlisis
de los costos y beneficios que ello les conlleva en la prctica. A raz de
ello, esta teora recomienda aumentar los costos de incumplir, particularmente mediante incrementos en las sanciones, y advierten que los agentes toman en cuenta los siguientes factores para decidir si cumplen o no
los mandatos judiciales: la cantidad y complejidad de los cambios en las
polticas del obligado que conlleva el cumplimiento, el apoyo social al
juez que emite la sentencia, la importancia que atribuyen los obligados al
caso, etc55.
b)
54
LONDOO TORO, Beatriz, CORTS-NIETO, Johanna y otros. Eficacia del incidente de desacato. Estudio de caso, Bogot, Colombia (2007). En: Vniversitas. N 118: 161-187, Bogot, enerojunio de 2009, pp. 164-167.
Un dato adicional a tomar en cuenta es el contexto de alta rotacin de funcionarios obligados a
cumplir con las sentencias expedidas. As, se afirma que la verificacin de un mayor cumplimiento puede estar relacionado con dos factores: a) por un lado, la existencia de un actor que sostenga el litigio insistiendo en la responsabilidad del Estado en el cumplimiento de las medidas tendientes a la resolucin del caso, presiona sobre las agencias del Estado identificadas y por tanto
el incumplimiento puede generar un costo poltico importante; y b) por el otro, las agencias estatales pueden ser ms proclives a cumplir cuando la solucin puede ser implementada dentro de
su propio mandato, por lo que es plausible sostener que la posibilidad de capitalizar polticamente
su esfuerzo sea un incentivo favorable en comparacin con las decisiones que requieren muchos
aos para ser implementadas, durante los que el gobierno debe efectuar esfuerzos que capitalizarn gobiernos futuros [SIGAL, Martn; MORALES, Diego y ROSSI, Julieta: Algunas consideraciones iniciales sobre la implementacin de sentencias de derechos sociales en Argentina, ponencia presentada al Simposio sobre el Cumplimiento de Sentencias sobre DESC, organizado
por la Red-DESC, Dejusticia y el Nowergian Centre on Human Rights, con el apoyo de la Fundacin Ford, los das 6 y 7 de mayo de 2010. Disponible en: <http://www.escr-net.org/usr_doc/Morales,_Sigal_y_Rossi_-_Argentina.pdf>. (Consultado: 14/02/2012)].
55
205
voluntad poltica, la capacidad financiera y administrativa de los obligados para cumplir, entre otros.
c)
56
57
MELLINGHOOF, Rudolf. 60 aos de Ley Fundamental. Incidencia del Tribunal Federal Constitucional en la realidad constitucional. En: Anuario de Derecho constitucional Latinoamericano,
Montevideo, Ao XVI, 2010, p. 145.
GROPPI, Tania. Corte Constitucional y principio de efectividad. En: Revista Iberoamericana de
Derecho Procesal Constitucional. nm. 11, enero-junio de 2009, p. 191.
206
58
59
LANDA ARROYO, Csar y DAZ REVORIO, Francisco Javier. La eficacia en la ejecucin de las
sentencias del Tribunal Constitucional qu hace falta?. En: Palestra del Tribunal Constitucional.
Ao 3, N 10, Lima, octubre de 2008, p. 13.
RODRGUEZ GARAVITO, Csar y RODRGUEZ FRANCO, Diana. Ob. cit., p. 54.
207
a ser informado y a ser odo durante esta fase, tanto de manera individual
como colectiva, adquiere as una funcin primordial en la satisfaccin real
del derecho en disputa, que no se agota con el dictado de un fallo60.
Es bueno recalcar que este tipo de sentencias constituyen un tertium genus entre los extremos correspondientes a las sentencias declarativas y las
sentencias que contienen rdenes concretas. En efecto, mientras que las
sentencias declarativas se caracterizan por no contener ninguna orden concreta, para respetar de ese modo el principio de separacin de poderes y la
capacidad tcnica del Gobierno; las sentencias que contienen rdenes concretas, por el contrario, fijan de un modo detallista la conducta que deben seguir las autoridades para reparar el derecho constitucional involucrado.
En ese contexto, la imperiosa necesidad de optar por la emisin de sentencias dialgicas en el marco de los procesos constitucionales, as como
la conveniencia de disear mecanismos creativos para su ejecucin, implican menos un relajamiento del carcter definitivo de tales decisiones, que el
intento de lograr una mejor implementacin de los fallos emitidos y, por derivacin, una mejor y ms eficaz tutela de los derechos fundamentales, lo que
constituye una finalidad comn a todos los procesos constitucionales.
PISARELLO, Gerardo: Los derechos sociales y sus garantas: notas para una mirada desde abajo. En: Courtis, Christian y vila S., Ramiro (editores). La proteccin judicial de los derechos sociales. Serie Justicia y Derechos Humanos, Ministerio de Justicia y Derechos Humanos, Quito,
2009, p. 49.
208
61
62
LPEZ DAZA, Germn Alfonso. El incidente de desacato en Colombia: dispositivo efectivizador de la proteccin judicial de los derechos fundamentales, ponencia presentada al X Congreso Iberoamericano de Derecho Constitucional, realizado en Lima del 16 al 19 de setiembre
de 2009. Disponible en: <http://www.pucp.edu.pe/congreso/derecho_constitucional/ponencias.
html>. (Consultado: 14/02/2012).
Sentencia de la Corte Constitucional de Colombia T-086/2003, M. P. Manuel Jos Cepeda Espinosa. Este caso trataba sobre una tutela interpuesta contra un incidente de desacato en el que se
haba constatado el incumplimiento de una orden de tutela que haba prescrito el cierre de un basurero por atentar contra el derecho al medio ambiente. El tribunal juzg que el cumplimiento de la
orden en el plazo fijado era materialmente imposible, por lo que desestim el desacato, y variando la parte resolutiva del fallo, ampli el plazo para cumplir la orden. Finalmente, la Corte Constitucional conoci esta tutela incoada por la accionante, para quien la ampliacin del plazo desconoca el debido proceso al haber alterado un fallo que tena la calidad de cosa juzgada.
209
Solicitar pruebas para verificar el grado de cumplimiento de las sentencias, as como para adoptar la solucin que sea la ms acertada. A consideracin de la Corte, este mecanismo constituye un deber del juez constitucional, y no una potestad discrecional (Auto A-114 de 2005).
b)
63
LPEZ CUELLAR, Nelcy y OLARTE OLARTE, Mara. Incumplimiento de sentencias de la Corte Constitucional colombiana: aparentes garantas, silenciosos incumplimientos. En: Vniversitas.
N 113, Bogot, enero-junio de 2007, pp. 99-100.
210
c)
d)
Proferir sentencias de reemplazo en el caso de tutelas contra providencias judiciales que no se cumplen (Sentencias SU-1185/2001 y SU1158/2003).
e)
Adicionar a la decisin inicial para vincular a quienes no quedaron expresamente incursos en las consecuencias que acarrea el incumplimiento,
a travs de los llamados autos o sentencias complementarias (Auto A141B de 2004).
f)
En esa misma direccin, los aportes de la Corte Suprema de Argentina son tambin merecedores de una consideracin especial. De hecho, no
es para nadie desconocido que dicho tribunal se ha destacado en los ltimos
tiempos por mostrar una lnea jurisprudencial bastante consolidada en la proteccin efectiva de los derechos sociales, lo que ha pasado necesariamente por reforzar su capacidad para controlar o fiscalizar las polticas pblicas.
Sin embargo, es evidente que las sentencias proferidas en esa lgica hubieran quedado inertes si no fuera por los mecanismos de ejecucin diseados
para estos supuestos especficos. Como se ver, ese objetivo ha sido logrado, en buena medida, a travs de la definicin de estndares, el control posterior de la adecuacin de las polticas, la fiscalizacin del cumplimiento de
las rdenes impartidas y, finalmente, la habilitacin de mecanismos que procuran la participacin en la adopcin de decisiones sobre polticas pblicas64.
Un caso emblemtico que se inserta (si no inaugura) esta modalidad de
ejecucin de sentencias, es el denominado Caso Viceconte, que tuvo su origen en una accin de amparo interpuesta ante la justicia federal por una vecina de la localidad bonaerense de Azul, a travs de la cual se denunciaba
la insuficiencia del stock de vacunas Candid 1 compradas a una farmacutica estadounidense para hacer frente a una enfermedad llamada fiebre hemorrgica argentina (o mal de los rastrojos). Aconteca que el Estado haba evaluado que la nica medida sanitaria idnea para enfrentar la epidemia
era la fabricacin local de la vacuna, y a pesar de que se haban habilitado las
partidas presupuestarias necesarias para las obras de equipamiento y construccin de un laboratorio, lo cierto es que ese proyecto no se estaba cumpliendo.
64
211
b)
Se cit al ministro de Salud, quien debi informar los motivos por los cuales, a ms de tres aos de dictada la sentencia, la vacuna an no se estaba produciendo.
c)
d)
e)
Se dispuso que el Defensor del Pueblo de la Nacin controlara los avances en la implementacin de la sentencia.
212
65
66
67
68
69
70
213
214
b)
c)
En tercer lugar, parece conveniente tambin que la solicitud de aclaracin, regulada en el artculo 121 del CPConst., sirva como un mecanismo
ex ante para lograr un cabal cumplimiento de las sentencias del Tribunal Constitucional. En efecto, si bien hasta el momento la jurisprudencia del Tribunal ha admitido la procedencia de la aclaracin para asuntos estrictamente formales, lo deseable sera que se habilite tambin
para integrar la sentencia y para precisar los alcances del fallo. Esto es
71
CANALES CAMA, Carolina. Eficacia y cumplimiento de las sentencias del Tribunal Constitucional. En: Gaceta Constitucional. N 4, Gaceta Jurdica, Lima, abril de 2008, p. 61.
En esa misma direccin, algunos autores han propuesto que, tratndose de supuestos de incumplimiento excusable, podra instaurarse un procedimiento de cumplimiento sustituto, lo que podra suceder tambin cuando la ejecucin afecte gravemente a la sociedad o a terceros en mayor
proporcin que los beneficios econmicos que pudiera obtener el demandante [CANALES CAMA,
Carolina. Ob. cit., p. 61].
72
215
73
Un estudio que, en su momento, se insert en dicha lgica, fue el trabajo de investigacin titulado Impacto de las sentencias laborales del Tribunal Constitucional sobre el Mercado de Trabajo
(2002-2004), y que fuera presentado por los investigadores Jorge Toyama Miyagusuku, Hctor
Agui Reynoso y Luis Arellano Mori.
216
QUINTA PARTE
La ejecucin de sentencias
internacionales en el mbito interno
1. Planteamiento del problema
La efectividad del sistema interamericano de derechos humanos, al cual
dedicaremos este ltimo apartado del trabajo, ha venido siendo objeto de una
serie de cuestionamientos y reformas, todas ellas tendientes, sin embargo,
a hacer tanto de la Comisin as como de Corte interamericana, verdaderos
protagonistas y garantes ltimos de la supraconstitucionalidad de los ordenamientos jurdicos de la regin.
Sin embargo, en lo que se refiere a las sentencias internacionales, entendidas estas como aquellas decisiones jurisdiccionales emanadas de organismos internacionales de proteccin de derechos humanos, el sistema interamericano presenta cifras bastante preocupantes, que merecen una mayor
reflexin. En efecto, los estudios sobre la materia destacan que, si bien el nivel de cumplimiento de las decisiones del sistema interamericano es significativo tratndose de medidas reparatorias pecuniarias, reformas legislativas y procesos de solucin amistosa (que son casos en los cuales el Estado
suele fijarse de manera autnoma compromisos que prev cumplir), todo lo
contrario sucede con las recomendaciones de la Comisin as como con las
sentencias de la Corte, en las medidas de investigacin penal de crmenes
de Estado, en particular cuando los procesos internos se han cerrado y su
reapertura puede afectar las garantas de los acusados1.
De hecho, como en su momento informara el juez Garca Ramrez ante
la Asamblea General de la OEA, solo se ha dispuesto el cierre del 10% de los
asuntos contenciosos. La Comisin Interamericana, por su parte, en su informe anual de 2007, public un cuadro en el cual describi el estado de cumplimiento de 115 casos, presentados y resueltos en los ltimos seis aos. Entre
217
ellos, solo 12 haban sido objeto de cumplimiento total, mientras que los casos de cumplimiento parcial eran 74, es decir, la gran mayora2.
Por otro lado, se ha destacado, no sin acierto, que en aquellos casos en
los que la Corte ha fijado remedios de alcance estructural o colectivo tendientes a revisar polticas o prcticas en curso, se ha puesto en evidencia la debilidad de los sistemas de supervisin y de los mecanismos de implementacin;
ello, debido a que el sistema interamericano sigue pensando y diseando remedios bajo el modelo elaborado en el tiempo de las transiciones, poniendo
ms nfasis en la investigacin y determinacin de responsables de las violaciones, y menos en la modificacin de los problemas estructurales que esas
violaciones evidencian3.
Tentar una reforma para revertir esta situacin exige preguntarse: a qu
se puede deber, normalmente, este patrn de incumplimiento, por parte de
los Estados, de las sentencias internacionales? En el mbito regional, as
como en el interno, tambin existen factores, tanto fcticos como normativos, que influyen sobre el cumplimiento de las sentencias, entre los que podemos ubicar a los siguientes: a) la estructura institucional y legal existentes
en los pases (como por ejemplo, la existencia de leyes, estructuras administrativas, polticas estatales o precedentes jurisprudenciales); b) la capacidad
de incidencia de las organizaciones no gubernamentales; c) la buena voluntad de funcionarios de diversos poderes del Estado; d) el papel de la prensa; e) el comportamiento de diversos actores polticos en el Estado y en la regin; entre otros4.
De manera que, a diferencia de lo que sucede en el mbito interno (con
las sentencias constitucionales, por ejemplo), el problema de la ejecucin de
sentencias internacionales involucra aspectos no solo jurdicos, sino tambin
polticos o coyunturales, los que, no obstante, no debieran impedir la satisfaccin de los derechos del peticionante, si de lograr un respeto cabal a la Convencin Americana se trata.
2
3
4
CORASANITI, Vittorio. Implementacin de las sentencias y resoluciones de la Corte Interamericana de Derechos Humanos: un debate necesario. En: Revista IIDH. San Jos C.R., Vol. 49,
enero-junio de 2009, p. 20.
ABRAMOVICH, Vctor. Ob. cit., p. 10.
KRSTICEVIC, Viviana. Reflexiones sobre la ejecucin de sentencias de las decisiones del sistema interamericano de proteccin de derechos humanos. En KRSTICEVIC, Viviana y TOJO, Liliana (coordinadoras): Implementacin de las decisiones del Sistema Interamericano de Derechos
Humanos. Jurisprudencia, normativa y experiencias nacionales. CEJIL, Buenos Aires, 2007,
p. 16.
218
6
7
219
Efectos entre las partes: es decir, entre el Estado demandado, las vctimas y la Comisin Interamericana.
b)
Efectos generales: lo cual puede derivarse del artculo 69 de la Convencin, que ordena notificar las sentencias dictadas por la Corte Interamericana a todos los Estados partes.
8
9
220
c)
d)
Ahora bien, los mandatos establecidos en la sentencia pueden ser de diversos tipos (el denominado por tanto). De hecho, la parte resolutiva es un
resumen de las violaciones que el tribunal determin y, en algunas ocasiones,
tambin se mencionan las reparaciones que el Estado debe cumplir para restituir los derechos violados o indemnizar por los daos ocasionados por esas
violaciones10. No obstante ello, es usual encontrar que la Corte disgregue
sus pronunciamientos sobre el caso sometido a su conocimiento, en sentencias de fondo y sentencias sobre reparaciones y costas. De ser este el
caso, ser necesario identificar los mandatos ejecutables que se encuentran
en ambos tipos de pronunciamientos11.
En ese sentido, la consecuencia necesaria de la constatacin de una violacin a los derechos humanos, es la obligacin del Estado parte reparar la
trasgresin detectada. As tambin lo ha entendido la Corte Interamericana,
la que ha sido clara al sealar:
La reparacin es el trmino genrico que comprende las diferentes formas como un Estado puede hacer frente a la responsabilidad internacional en que ha incurrido. Los modos especficos de reparar varan segn
la lesin producida: podr consistir en la restitutio in integrum de los derechos afectados, en un tratamiento mdico para recuperar la salud fsica de la persona lesionada, en la obligacin del Estado de anular ciertas
medidas administrativas, en la devolucin de la honra o la dignidad que
fueron ilegtimamente quitadas, en el pago de una indemnizacin, etc. En
lo que se refiere a violaciones al derecho a la vida, como en este caso, la
reparacin, dada la naturaleza del bien afectado, adquiere sobre todo la
forma de una indemnizacin pecuniaria, segn la prctica jurisprudencial
10
11
221
de esta Corte (). La reparacin puede tener tambin el carcter de medidas tendientes a evitar la repeticin de los hechos lesivos12.
Naturalmente, modalidades de reparacin ordenadas por la Corte en sus
sentencias, hay muchas, y de ellas da cuenta Nash Rojas, quien elabora la
siguiente nomenclatura:
a)
El cese de la violacin: que consiste en la adopcin de las medidas necesarias para revertir la vulneracin del derecho o derecho y cumplir con la
obligacin convencional (v. gr. la demarcacin de territorios en casos sobre derecho a la propiedad indgena13, suministros de bienes y servicios
bsicos frente a situaciones graves que amenacen el derecho a la vida14,
prestaciones de salud en casos en que se amenace el derecho la vida15,
entrega de informacin pblica solicitada o fundamentacin de la negativa a entregar dicha informacin16, etc).
b)
12
13
14
15
16
17
222
a la realizacin integral de la persona afectada, considerando su vocacin, aptitudes, circunstancias, potencialidades y aspiraciones, que
le permiten fijarse razonablemente determinadas expectativas y acceder a ellas18.
Como bien seala Garca Ramrez, el proyecto de vida no se traduce en
un resultado seguro, de carcter necesario, sino que solo implica una situacin probable dentro del natural y previsible desenvolvimiento del sujeto, que resulta interrumpido y contrariado por hechos violatorios de sus
derechos humanos19. Dicho proyecto, desde luego, tiene un lmite, cual
es la racionalidad o razonabilidad de esas expectativas.
c)
Otras formas de reparacin: entre las que podemos sealar las siguientes:
c.1.) Restitucin: entre las cuales cabe incluir conceptos tales como la
anulacin de procesos por infraccin al debido proceso20, la nulidad
de leyes por incompatibilidad con la Constitucin21, reformas constitucionales en aquellas materias incompatibles con las obligaciones
convencionales del Estado22, etc.
c.2.) Satisfaccin y garantas de no repeticin: tales como el ofrecimiento de disculpas pblicas a las vctimas23, difusin de la peticin de
perdn a travs de Internet24, memoriales y actos conmemorativos25,
establecimiento de das nacionales, cambio de nombre de calles, plazas, centros mdicos o escuelas26, exigencia de adecuacin de la legislacin interna27, formacin de funcionarios pblicos en derechos humanos28, mejoras de las condiciones carcelarias29, entre otras.
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29
Caso Loayza Tamayo vs. Per. Sentencia de reparaciones y costas de 27 de noviembre de 1998,
prr. 147.
GARCA RAMREZ, Sergio. Ob. cit., p. 151.
Caso Castillo Petruzzi y otros vs. Per. Sentencia de fondo, reparaciones y costas de 30 de mayo
de 1999, punto resolutivo N 13.
Caso Barrios Altos vs. Per. Sentencia de reparaciones y costas de 30 de noviembre de 2001,
punto resolutivo N 5.
Caso La ltima Tentacin de Cristo (Olmedo Bustos y otros) vs. Chile. Sentencia de reparaciones y costas de 5 de febrero de 2001, punto resolutivo N 4.
Caso Instituto de Reeducacin del Menor vs. Paraguay. Sentencia de excepciones preliminares,
fondo, reparaciones y costas, de 2 de setiembre de 2004, prr. 316.
Caso de las Hermanas Serrano Cruz vs. El Salvador. Sentencia de fondo, reparaciones y costas
de 1 de marzo de 2005, prr. 194.
Caso de los Hermanos Gmez Paquiyauri vs. Per. Sentencia de fondo, reparaciones y costas de
8 de julio de 2004, prr. 236.
Caso Ximenes Lopes vs. Brasil. Sentencia de fondo, reparaciones y costas, de 4 de julio de 2006,
prr. 242.
Caso Comunidad indgena Yakye Axa vs. Paraguay. Sentencia de 17 de junio de 2005,
prr. 225.
Caso Ximenes Lopes vs. Brasil. Sentencia de fondo, reparaciones y costas de 8 de julio de 2004,
prr. 250.
Caso Raxcac Reyes vs. Guatemala. Sentencia de fondo, reparaciones y costas de 15 de
setiembre de 2005, prr. 134.
223
c.3.) Deber de actuar en el mbito interno: que incluye el deber del Estado de investigar los casos de violacin a los derechos humanos30, dejar sin efecto sentencias que impidan una efectiva actuacin del Estado para investigar y sancionar31, entre otros.
El beneficiario de estas reparaciones, hay que aclararlo, es la propia vctima, esto es, la persona respecto de la cual se ha cometido la violacin en
sus derechos. No obstante ello, tambin existen las denominadas vctimas
indirectas, las cuales pueden ser de dos tipos: a) aquellas que reciben la indemnizacin a modo de sucesin; b) aquellas otras que reciben la indemnizacin a ttulo propio. Las primeras corresponden a aquellos supuestos en los
cuales la vctima directa fallece a consecuencia de la vulneracin de sus derechos, por lo que la indemnizacin correspondiente pasar a sus familiares.
Las segundas, en cambio, generan un derecho propio, convirtindose as en
parte lesionada, que es lo que sucede cuando la muerte de la vctima provoca daos a sus familiares o a terceros, los mismos que pueden ser reclamados a ttulo propio.
La condena en costas, por su parte, abarca las causadas en los procedimientos nacional e internacional, y dentro de este, los seguidos ante la Comisin y ante la Corte, con salvedad de los gastos hechos por otras personas, sin cargo para la vctima por parte de esta, de obligaciones patrimoniales
frente a terceros. Cabe sealar que la Corte no hace condena por costas si
no lo solicita el acreedor a esta prestacin. De ah que el peticionante deba
probar los gastos efectivamente realizados o causados a cargo de la vctima o sus representantes. Como seala Garca Ramrez32, es necesario tener
en cuenta dos conceptos para acotar las costas admisibles: a) gastos necesarios y razonables (segn las particularidades del caso); y b) caractersticas
del sistema procesal tutelar de los derechos humanos (que aleja o reduce la
idea de lucro, frecuente en otros rdenes del enjuiciamiento).
Finalmente, aunque atpica, tambin existe la posibilidad de que la Corte
ordene la constitucin de fideicomisos, que tiene como finalidad lograr la adecuada administracin de los fondos destinados a la reparacin, de modo tal
que la indemnizacin logre un efecto verdaderamente reparador.
As sucedi, por ejemplo, en el caso Institucin de Reeducacin del Menor, en el cual la Corte estableci que:
En el caso de la indemnizacin ordenada a favor de los beneficiarios
menores de edad, el Estado deber aplicar su monto a una inversin
30
31
32
224
33
34
35
Caso Instituto de Reeducacin del Menor vs. Paraguay, Sentencia de 2 de septiembre de 2004,
prr. 336.
Caso de los Nios de la Calle vs. Guatemala. Sentencia de reparaciones de 26 de mayo de
2001, prr. 118.
Caso Surez Rosero vs. Ecuador. Sentencia de reparaciones de 20 de enero de 1999,
prr. 107.
225
REPARACIONES MATERIALES
Dao emergente
Lucio cesante
FORMA DE
REPARACIN
EN LA CIDH
Dao inmaterial
Dao en el proyecto de vida
36
Asunto Liliana Ortega y otras. Medidas provisionales respecto a Venezuela. Resolucin de la Corte de 4 de mayo de 2004, considerando 12.
226
acuerdo de las partes, las cuales pueden llegar a una solucin amistosa fundada en el respeto a los derechos humanos reconocidos en la Convencin.
Pero este acuerdo inter partes queda siempre sujeto a la homologacin de la
Corte. Siguiendo a Krsticevic, podemos afirmar que: en la medida en que la
solucin establezca la terminacin anticipada del proceso contencioso convencional, llevada a cabo con el pleno compromiso del Estado, la aquiescencia de las vctimas y la supervisin de la Comisin, la decisin de solucin
amistosa debe gozar del carcter vinculante, definitivo y ejecutivo que habra
tenido la resolucin de culminacin del proceso37. Esto ha sido reconocido
tambin por la propia Corte Interamericana, al sealar que:
[s]i un Estado suscribe y ratifica un tratado internacional, especialmente si se trata de derechos humanos, como es el caso de la Convencin
Americana, tiene la obligacin de realizar sus mejores esfuerzos para
aplicar las recomendaciones de un rgano de proteccin como la Comisin Interamericana de Derechos Humanos que es, adems, uno de los
rganos principales de la Organizacin de los Estados Americanos, que
tiene como funcin promover la observancia y la defensa de los derechos humanos en el hemisferio (Carta de la OEA, artculos 52 y 111)38.
Asimismo, la Corte ha dispuesto que, una vez que el acuerdo ha sido homologado por su sentencia, cualquier controversia o diferencia que se suscite ser dilucidada por dicho Tribunal39; apreciando tambin que para dar cumplimiento a dicho acuerdo, es pertinente que el Estado adopte las medidas de
reparacin que se sealen, en los plazos y condiciones acordados, y de conformidad con lo establecido por el Tribunal en la sentencia de reparaciones40.
Finalmente, son tambin vinculantes y pasibles de ejecucin, los informes definitivos o de fondo. Si bien es cierto que la Corte en una jurisprudencia que no ha sido revisada recientemente, no equipara su valor al de las
sentencias del tribunal, lo cierto es que tampoco desvincula al Estado de su
obligacin de respetar lo dispuesto en ellos41.
37
38
39
40
41
227
b)
Proceden normalmente de oficio, cuando la Corte ya conoce el caso (inciso 1), pero tambin pueden otorgarse a solicitud de la Comisin, cuando la Corte an no conoce el asunto (inciso 2).
c)
d)
La supervisin de las medidas ordenadas se realiza a travs de la presentacin de informes estatales y observaciones de los beneficiarios (inciso
7).
e)
La Corte puede pedir informacin adicional para apreciar, de mejor manera, la gravedad y la urgencia que reviste el caso (inciso 8).
42
Conjuntamente con la Comisin, la Corte IDH ha modificado tambin su Reglamento en lo relativo a la solicitud de medidas provisionales. Entre las novedades, cabe resaltar las siguientes:
a) la posibilidad de pedir informacin adicional; b) una mejor regulacin sobre el cumplimiento de
las medidas provisionales; y c) la armonizacin con la regulacin sobre la supervisin del cumplimiento de las sentencias. Sobre este aspecto, puede revisarse GALVIS PATIO, Mara Clara.
Las reformas de 2009 al Reglamento de la Corte Interamericana de Derechos Humanos: una regulacin de prcticas existentes y un ajuste al Reglamento de noviembre de 2000. En: Derecho
PUC. Pontificia Universidad Catlica del Per, N 63, 2009, pp. 153-172, especficamente p. 162.
228
43
44
45
46
47
Al respecto, es importante sealar que la Corte ha interpretado que, mientras el propsito de las
medidas provisionales en los sistemas jurdicos nacionales es () preservar los derechos de las
partes en controversia, asegurando que la sentencia de fondo no sea perjudicada por las acciones de ellas pendente lite, el propsito de las medidas urgentes y provisionales, en el Derecho
Internacional de los Derechos Humanos, en cambio, () va ms all, por cuanto, adems de su
carcter esencialmente preventivo, protegen efectivamente derechos fundamentales, en la medida en que buscan evitar daos irreparables a las personas (Resolucin del Presidente de la Corte IDH, de 9 de octubre de 2000. Medidas provisionales solicitadas por la CIDH respecto de la Repblica de Colombia - Caso de la Comunidad de Paz de San Jos de Apartad, considerandos
N 9 y 10).
Resolucin de la Corte IDH, de 28 de junio de 1996. Medidas provisionales solicitadas por la
CIDH respecto de la Repblica del Ecuador - Caso Surez Rosero, considerando N 3.
Asunto Liliana Ortega y otras. Medidas provisionales respecto a Venezuela. Resolucin de la Corte de 4 de mayo de 2004, considerando 9.
FANDEZ LEDESMA, Hctor. El Sistema Interamericano de Proteccin de los Derechos Humanos. Aspectos institucionales y procesales. 3 edicin, revisada y puesta al da, C. R., Instituto
Interamericano de Derechos Humanos, San Jos, 2004, p. 586.
La CIDH ha modificado recientemente el rgimen de las medidas cautelares, durante su 137 Periodo de sesiones, celebrado en octubre y noviembre de 2009. Estas reformas han entrado en vigencia desde el 1 de enero de 2010.
229
a)
b)
Las medidas pueden ser otorgadas, tanto a solicitud de parte, como por
iniciativa propia de la Comisin (inciso 1).
c)
Las medidas pueden otorgarse en el marco de una peticin o caso pendiente ante la Comisin, pero tambin fuera de cualquier proceso (inciso
2).
d)
48
49
50
A modo de ejemplo, cabe sealar que la Comisin Interamericana ha otorgado medidas cautelares colectivas a favor de los siguientes grupos humanos: comunidades indgenas mayas y sus
miembros, en Belice; ciudadanos haitianos y dominicanos de origen haitiano en la Repblica Dominicana; poblacin del Corregimiento de La Granja, en Colombia; comunidad indgena Yaxye
Axa, de Paraguay; comunidades afrocolombianas que habitaban en 49 caseros ubicados en la
Cuenca del Ro Naya, en Buenaventura, Colombia (cfr. Informe Anual de la Comisin Interamericana de Derechos Humanos, correspondientes a los aos 1999, 2000, 2001 y 2002, Secretara
General de la Organizacin de los Estados Americanos, Washington, D. C.).
KRSTICEVIC, Viviana. Ob. cit., p. 21.
Al respecto, puede revisarse el voto concurrente de los jueces Diego Garca Sayn, Leonardo
Franco, Manuel Ventura Robles, Margarette May Macaulay y Radhys Abreu Blondet, en el caso
Rosenda Cant y otra, Resolucin de medidas provisionales de 1 de julio de 2011, pronunciamiento que renueva una anterior medida provisional, luego de dictada la sentencia definitiva.
230
51
52
Caso Baena Ricardo y otros vs. Panam. Competencia. Sentencia de 28 de noviembre de 2003,
prr. 72.
Caso Baena Ricardo y otros vs. Panam. Competencia. Sentencia de 28 de noviembre de 2003,
prr. 90.
231
53
54
55
Caso Baena Ricardo y otros vs. Panam. Competencia. Sentencia de 28 de noviembre de 2003,
prr. 95.
Caso Baena Ricardo y otros vs. Panam. Competencia. Sentencia de 28 de noviembre de 2003,
prr. 102.
La Corte Interamericana de Derechos Humanos: Un Cuarto de Siglo: 1979-2004, 1 edicin, Corte Interamericana de Derechos Humanos, San Jos C.R., 2005, p. 505.
232
cules son los mecanismos propiamente dichos que componen este sistema de ejecucin y supervisin?
Siguiendo en este punto a Krsticevic56, ser necesario indicar que, hasta
mediados del 2005, la Corte Interamericana mantuvo un mtodo de supervisin que podemos denominar como sistema inicial, el cual estaba compuesto de los siguientes tres elementos:
a)
Un procedimiento contradictorio entre las partes del proceso para evaluar el cumplimiento de sus decisiones finales.
b)
La realizacin de audiencias pblicas57 para la supervisin de las medidas provisionales. Como ha sealado la doctrina, se trata de un mecanismo efectivo, dado que muchas organizaciones que representan vctimas
prefieren estos mecanismos de supervisin internacional a los sistemas
de ejecucin internos pues entienden que volver al mbito nacional implica devolver a las vctimas a una situacin de desequilibrio de poder
con el Estado que solo la participacin del rgano internacional puede
evitar58
c)
56
57
58
59
60
61
62
233
63
64
Caso Baena Ricardo y otros vs. Panam. Competencia. Sentencia de 28 de noviembre de 2003,
prr. 132.
Caso Yatama vs. Nicaragua, Sentencia de 23 de junio de 2005, prr. 266; Caso de las Hermanas
Serrano Cruz vs. El Salvador, Sentencia de 1 de marzo de 2005, prr. 208; Caso Masacre Plan
de Snchez vs. Guatemala, Sentencia de reparaciones de 19 de noviembre de 2004, prr. 117;
Caso De la Cruz Flores vs. Per, Sentencia de 18 de noviembre de 2004, prr. 179; Caso Cinco
Pensionistas vs. Per, Sentencia de 28 de febrero de 2003, prr. 184; entre otros.
234
66
67
68
69
70
Caso Bulacio vs. Argentina. Sentencia de 18 de setiembre de 2003, prr. 157; Caso Bmaca
Velsquez vs. Guatemala. Sentencia de reparaciones de 22 de febrero de 2002, prr. 96; Caso
Cantoral Benavides vs. Per. Sentencia de reparaciones de 3 de diciembre de 2001, prr. 91; Caso
Cesti Hurtado vs. Per. Sentencia de reparaciones de 31 de mayo de 2001, prr. 74; Caso Blake
vs. Guatemala. Sentencia de reparaciones de 22 de enero de 1999, prr. 71; Caso Surez Rosero
vs. Ecuador. Sentencia de reparaciones de 20 de enero de 1999, prr. 104; Caso Castillo Pez vs.
Per. Sentencia de reparaciones de 27 de noviembre de 1998, prr. 114; Caso Loayza Tamayo vs.
Per. Sentencia de reparaciones de 27 de noviembre de 1998, prr. 185, entre otros.
Caso Acosta Caldern vs. Ecuador. Sentencia de fondo, reparaciones y costas de 24 de junio de
2005, prr. 172; Caso Yatama vs. Nicaragua. Sentencia de 23 de junio de 2005, prr. 271.
Caso Acosta Caldern vs. Ecuador. Sentencia de fondo, reparaciones y costas de 24 de junio de
2005, prr. 173; Caso Yatama vs. Nicaragua, Sentencia de 23 de junio de 2005, prr. 273.
Caso Molina Theissen vs. Guatemala. Sentencia de reparaciones de 3 de julio de 2004, prr. 98.
Caso Yatama vs. Nicaragua. Sentencia de 23 de junio de 2005, prr. 267; Caso Herrera Ulloa vs.
Costa Rica. Sentencia de 2 de julio de 2004, prr. 204; Caso La ltima Tentacin de Cristo (Olmedo Bustos y otros) vs. Chile. Sentencia de 5 de febrero de 2001, prrs.97 y 98 y punto resolutivo N 4.
Caso Castillo Petruzzi y otros vs. Per. Sentencia de 30 de mayo de 1999, prrs. 221 y 222 y punto resolutivo N 13.
235
Competencia: la sentencia internacional debe ser transcrita por el Ministerio de Relaciones Exteriores al Presidente de la Corte Suprema, quien
la remitir a la Sala en que se agot la jurisdiccin interna, disponiendo
su ejecucin por el Juez Especializado o Mixto que conoci el proceso
previo. Si no existe proceso interno previo, debe disponerse que el Juez
competente conozca de la ejecucin de la resolucin.
Cabe sealar que el artculo 4 de esta misma Ley dispone que, tratndose
de medidas no indemnizatorias, el juez competente debe ordenar a los
rganos e instituciones estatales concernidas, el cese de la situacin que
dio origen a la sentencia referida, indicando la adopcin de las medidas
necesarias. Si la sentencia internacional se refiere a una resolucin judicial, el juez competente debe adoptar las medidas necesarias para la
restitucin de las cosas al estado en que se encontraban antes de que se
produzca la violacin declarada por medio de las sentencia.
b)
c)
El representante del ministerio puede formular contradiccin exclusivamente sobre el monto pretendido, ofreciendo medios probatorios. Formulada
la contradiccin o sin ella, el juez ordenar la actuacin de los medios probatorios pertinentes en audiencia de conciliacin, en el plazo no mayor de 30
das y pronunciar resolucin dentro de los 15 das. La apelacin ser concedida con efecto suspensivo y ser resuelta por la Sala de la Corte Superior
correspondiente en igual trmino.
236
d)
Proceso para fijar la responsabilidad patrimonial y el monto indemnizatorio, en su caso: si la sentencia contiene declaracin de que la parte ha sufrido daos y perjuicios distintos al derecho conculcado o como
consecuencia de los hechos materia de juzgamiento internacional y ha
dejado a salvo el derecho del mismo para hacerlo valer conforme a la
jurisdiccin interna, la parte deber interponer la demanda correspondiente siguiendo el trmite del proceso abreviado previsto en el Ttulo II
de la Seccin Quinta del Cdigo Procesal Civil.
A su vez, segn el artculo 8 de esta misma Ley, las partes pueden solicitar el sometimiento a un procedimiento arbitral para determinar
el monto a pagar, la responsabilidad patrimonial, as como el monto
indemnizatorio.
e)
237
El organismo responsable de coordinar el seguimiento de estas recomendaciones es el Consejo Nacional de Derechos Humanos (artculo 2), cuyas competencias son delimitadas in extenso por la norma citada71.
Por ltimo, es preciso acotar que, mediante Resolucin Administrativa
N 089-2010-CE-PJ, su fecha 11 de marzo de 2010, el Consejo Ejecutivo del
Poder Judicial ha dispuesto que el Cuadragsimo Octavo Juzgado Especializado Civil del Distrito Judicial de Lima, asuma competencia en los procesos
de ejecucin de sentencias emitidas por Tribunales Supranacionales cuyo fallo obligue al Estado al pago de una suma de dinero por concepto de indemnizacin por daos y perjuicios. En virtud a esta norma, la denominacin de
este Juzgado ha pasado a ser la de Juzgado Especializado en Ejecucin
de Sentencias Supranacionales, la misma que tiene competencia supra
provincial72.
En definitiva, a juzgar por la regulacin existente, creemos que el Estado peruano ha dado respuesta satisfactoriamente a su deber de implementar
en el ordenamiento jurdico mecanismos para efectivizar el cumplimiento de
las sentencias de la Corte Interamericana y dems decisiones vinculantes73,
afianzando de este modo las relaciones de coordinacin y cooperacin
que debe existir entre los mbitos interno e internacional a efectos de lograr
una proteccin efectiva de los derechos humanos74. Este es un deber que, a
criterio de la propia Corte, resulta esencial, en el entendido de que:
Los Estados Partes en la Convencin deben garantizar el cumplimiento
de las disposiciones convencionales y sus efectos propios (effet utile) en
el plano de sus respectivos derechos internos. Este principio se aplica no
solo en relacin con las normas sustantivas de los tratados de derechos
humanos (es decir, las que contienen disposiciones sobre los derechos
71
72
73
74
238
Corte IDH
Comisin IDH
mbito
internacional
Sentencia
internacional
Ministerio RR.EE.
Corte Suprema
mbito
interno
Sala
Juez competente
Caso Baena Ricardo y otros vs. Panam. Competencia. Sentencia de 28 de noviembre de 2003,
prr. 66.
239
inmediata de estos tratados en virtud de los cuales tales decisiones son adoptadas. Seguramente, esta es una labor que corresponde no solo al legislador (ordinario o constituyente), sino que tambin corresponde satisfacer a las
cortes y tribunales. Por lo dems, es sobradamente conocido que en muchos
pases de la regin este primer requisito no se cumple a cabalidad, o se cumple con algunas dificultades. Por eso, resulta importante tener presente la
jurisprudencia que el Tribunal Constitucional ha ido construyendo a lo largo del tiempo sobre el particular, cuya vala podemos resumirla del siguiente modo:
a)
Tratados internacionales de derechos humanos: rango, incorporacin al ordenamiento jurdico peruano y otras cuestiones
Un primer aspecto a tener en cuenta en este largo iter jurisprudencial es
el relativo al rango que ocupan los tratados de derechos humanos en
nuestro sistema de fuentes. A juicio del Tribunal, ese rango es el constitucional, lo que explica del siguiente modo:
[] el rango constitucional que detentan trae consigo que dichos tratados estn dotados de fuerza activa y pasiva propia de toda fuente
de rango constitucional; es decir, fuerza activa, conforme a la cual estos tratados han innovado nuestro ordenamiento jurdico incorporando a este, en tanto derecho vigente, los derechos reconocidos por
ellos, pero no bajo cualquier condicin, sino a ttulo de derechos de
rango constitucional. Su fuerza pasiva trae consigo su aptitud de resistencia frente a normas provenientes de fuentes infraconstitucionales, es decir, ellas no pueden ser modificadas ni contradichas por
normas infraconstitucionales e, incluso, por una reforma de la Constitucin que suprimiera un derecho reconocido por un tratado o que
afectara su contenido protegido76.
La justificacin del rango constitucional de los tratados sobre derechos
humanos, la encuentra el Tribunal en una interpretacin armnica de la
Constitucin de 1993. Y as, pese a reconocer que esta no contiene una
disposicin parecida al artculo 105 de la Constitucin de 1979, que les
reconoca tal jerarqua, afirma el Tribunal que el artculo 3 de la Constitucin vigente acoge un sistema numerus apertus de derechos constitucionales. Y en ese sentido, afirma que:
Conforme a esta disposicin el catlogo de derechos constitucionales no excluye otros de naturaleza anloga o que se fundan en determinados principios fundamentales del ordenamiento constitucional. Es decir, existe otro conjunto de derechos constitucionales que
76
240
77
78
241
242
En suma, por imperio del canon constitucional que es deber de este Colegiado proteger, se deriva un deber adicional para todos los poderes pblicos; a saber, la obligatoria observancia tanto de los tratados sobre derechos humanos ratificados por el Per, como de la interpretacin de
ellos realizada en todo proceso por los tribunales internacionales constituidos segn tratados de los que el Per es parte82.
b)
82
83
84
243
tienen, aunque con diferentes facultades, la funcin de examinar comunicaciones individuales y estatales, de acuerdo con los artculos
44, 45, 51, 61 y siguientes de la Convencin.
En este contexto, la Comisin IDH ha sido considerada por la doctrina internacional como un rgano cuasi-jurisdiccional, que posee algunos de los atributos de un tribunal, como la Corte Interamericana
de Derechos Humanos, pero no todos. As, Daniel ODonnell seala
que la Comisin IDH comparte elementos comunes con los tribunales
como son los siguientes: (i) su competencia est definida por un tratado y/o un estatuto aprobado por una organizacin internacional, (ii)
es permanente, autnoma y dotada de garantas de independencia y,
(iii) sus decisiones se basan en el derecho internacional y son fundadas. La caracterstica que la distingue de los tribunales es que la obligatoriedad de sus pronunciamientos no est consagrada por un instrumento.
As las cosas, resulta pertinente recordar que el artculo 50 de la Convencin determina que el Estado debe adoptar las medidas pertinentes para cumplir con las recomendaciones de la Comisin. De lo contrario, podra ser remitido a la jurisdiccin de la Corte Interamericana
de Derechos Humanos, con las consecuencias de poder ser condenado internacionalmente por violacin a los derechos reconocidos por
la Convencin.
De ah que la doctrina internacional haya sealado que en las denuncias individuales regidas por la Convencin, las decisiones que adopta la Comisin IDH renen las condiciones para ser obligatorias, ya
que se trata de un proceso con todas las garantas, por lo que en estas
situaciones la Comisin acta como un organismo cuasi-jurisdiccional, a tal punto que sus resoluciones poseen las mismas formalidades que un fallo.
En el caso de la solucin amistosa, este Tribunal considera que la
homologacin de dicho acto por parte de la Comisin IDH constituye
fuente del derecho internacional de los derechos humanos, debido a
que cuando se realiza la homologacin, la Comisin IDH acta como
un rgano cuasi-jurisdiccional, pues en virtud del inciso 1.f. del artculo 48 de la Convencin, realiza una evaluacin tanto formal como
material de la solucin amistosa adoptada, a fin de que esta efectivamente tenga por finalidad el respeto a los derechos humanos reconocidos en la Convencin.
Por ello, en razn de la naturaleza consensual del procedimiento de solucin amistosa, es vlido afirmar que el Estado peruano, cuando firma
un acuerdo de solucin amistosa, asume la responsabilidad frente a la
violacin de un derecho alegado por el peticionante, lo cual es avalado
244
y comprobado por la Comisin IDH, en virtud del propio reconocimiento del propio Estado peruano. De lo contrario, no habra razn de ser
para que se realice un acuerdo de esta naturaleza en el seno de este
rgano.
En buena cuenta, mediante el acuerdo de solucin amistosa el Estado demandado reconoce que va a adoptar, en el menor tiempo posible, todas las medidas necesarias, de orden administrativo o judicial,
para que cese la violacin cometida sobre un derecho fundamental
determinado.
Consecuentemente, el acuerdo de solucin amistosa, al ser un acto
multilateral de una Organizacin Internacional de proteccin de los
derechos fundamentales (Comisin IDH), porque interviene un Estado parte de la Convencin (Per) y una persona sujeta a la jurisdiccin del Estado parte (peticionante), tiene efecto vinculante.
En igual sentido, para abonar la tesis del efecto vinculante del acuerdo de solucin amistosa, debe sealarse que este como fuente del
derecho internacional de los derechos humanos, es incorporado de
manera automtica en el ordenamiento jurdico interno del Estado sin
que se requiera una norma de armonizacin, desarrollo o transformacin, como sera el caso de una ley.
Asimismo, en virtud de que el Estado peruano es parte de la Convencin, las decisiones de la Corte Interamericana de Derechos Humanos, las resoluciones de la Comisin IDH, as como los acuerdos de
solucin amistosa, tienen fuerza vinculante en el ordenamiento jurdico interno, lo que conlleva, un deber correlativo de las autoridades del
Estado de hacer efectivos los deberes de respeto y proteccin de los
derechos fundamentales85.
Todo lo contrario ha sucedido en el caso de los informes de la Comisin
Interamericana, a los que ha negado carcter vinculante, sobre la base
de la siguiente fundamentacin:
[] conforme al artculo 28 del Estatuto de la Corte Interamericana
de Derechos Humanos, La Comisin Interamericana de Derechos
Humanos comparecer y ser tenida como parte ante la Corte, en todos los casos relativos a la funcin jurisdiccional de esta, conforme al
artculo 2.1 del presente Estatuto. Siendo as, la solicitud presentada
por la Comisin ante la Corte Interamericana de Derechos Humanos
constituye una solicitud de parte y no vincula ni a la Corte y tampoco,
en principio, a este Tribunal86.
85
86
245
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250
NDICE GENERAL
Introduccin .............................................................................................................
Primera parte
Nociones introductorias
1.
El derecho a la ejecucin de las resoluciones judiciales como derecho fundamental: definicin, contenido y alcances .........................................................
2.
3.
4.
Segunda parte
La medida cautelar en los procesos constitucionales
1.
2.
Las medidas cautelares en los procesos constitucionales. El necesario redimensionamiento de sus presupuestos a lgica de la tutela de derechos
fundamentales. Implicancias............................................................................ 50
3.
4.
Dos supuestos especficos: medidas cautelares en el amparo contra resoluciones judiciales y amparo contra medidas cautelares.................................... 76
251
NDIDE GENERAL
Tercera parte
Mecanismos para la ejecucin de las sentencias
constitucionales
Captulo 1: Las medidas coercitivas ........................................................................ 88
1. Ubicacin conceptual: los medios compulsorios como alternativa al poder
de sustitucin en los procesos judiciales ...................................................... 88
2. Las medidas coercitivas en los procesos constitucionales: el artculo 22
del Cdigo Procesal Constitucional ........................................................... 93
3. Las medidas coercitivas en la jurisprudencia del Tribunal Constitucional:
casos relevantes........................................................................................ 97
Captulo 2: La actuacin inmediata de sentencia .................................................... 100
1. Actuacin inmediata de la sentencia: concepto y finalidades ................ 100
2. La actuacin inmediata de sentencia en los procesos constituciones: el
artculo 22 del Cdigo Procesal Constitucional ......................................... 103
3. El excurso jurisprudencial del Tribunal Constitucional: la STC Exp.
N 00607-2009-PA/TC (caso Flavio Jhon Lojas) ....................................... 104
4. La actuacin inmediata en los procesos constitucionales: algunos puntos
controvertidos ............................................................................................ 109
Captulo 3: La represin de actos homogneos ...................................................... 118
1. Una justificacin: el acto lesivo reiterado y la unidad de conflicto .......... 118
2. La represin de actos homogneos en los procesos constitucionales: el
artculo 60 del Cdigo Procesal Constitucional ......................................... 119
3. Evolucin jurisprudencial de la institucin ................................................. 121
4. Dos supuestos especiales: la aplicacin de la represin de actos homogneos en el hbeas corpus y en el amparo contra norma autoaplicativa ...... 130
Captulo 4: Amparo contra amparo, recurso de agravio constitucional y apelacin
por salto a favor de la ejecucin de las sentencias ......................................... 136
1. El rol de la jurisprudencia en la creacin de mecanismos para optimizar
el derecho a la ejecucin de las resoluciones judiciales: tres figuras innovadoras ...................................................................................................... 136
2. Justificacin y desarrollo jurisprudencial ................................................... 136
2.1.
252
2.2.
2.3.
Recurso de apelacin por salto a favor de la ejecucin de las sentencias del Tribunal Constitucional .................................................. 144
Cuarta parte
Supuestos especficos de ejecucin de sentencias
constitucionales
Captulo 1: La ejecucin de sentencias contra el Estado ........................................ 164
1. Presentacin del tema ............................................................................... 164
2. La ejecucin de sentencias contra el Estado en la jurisprudencia del Tribunal Constitucional .................................................................................. 168
3. La normativa especfica aplicable a los procesos constitucionales: artculos 59 y 22 del Cdigo Procesal Constitucional ........................................ 173
4. La normativa general sobre ejecucin de sentencia contra el Estado: el
artculo 42 de la Ley N 27584 .................................................................. 175
Captulo 2: La ejecucin de sentencias en procesos de control abstracto ............. 184
1. Los hechos en el proceso de inconstitucionalidad .................................... 184
2. Hay contenidos ejecutables en las sentencias de inconstitucionalidad?
Planteamiento del problema ...................................................................... 186
3. Algunos fallos importantes del Tribunal Constitucional ............................. 193
Captulo 3: La ejecucin de sentencias colectivas .................................................. 202
1. Las sentencias colectivas o estructurales: aproximacin .......................... 202
2. Los efectos simblicos de las sentencias colectivas .............................. 203
3. Las teoras sobre el incumplimiento de las sentencias ............................. 205
4. Una propuesta de implementacin de decisiones colectivas: las sentencias dialgicas ......................................................................................... 206
5. Las lecciones aprendidas de la Corte Constitucional de Colombia, la
Corte Suprema argentina y la Corte Interamericana de Derechos Humanos........................................................................................................ 208
6. Algunas propuestas de lege ferenda ......................................................... 212
253
NDIDE GENERAL
Quinta parte
La ejecucin de sentencias internacionales en el mbito
interno
1.
2.
3.
La efectividad de las sentencias internacionales en la Convencin Americana sobre Derechos Humanos. ......................................................................... 220
3.1. Las sentencias de la Corte Interamericana de Derechos Humanos: caractersticas y contenido ............................................................................ 220
3.2. Otras decisiones ejecutables en el mbito interamericano ....................... 226
3.3. Las medidas cautelares y provisionales .................................................... 227
3.4. El sistema interamericano de ejecucin y supervisin de sentencias ....... 231
4.
254