CODIGO:

ANEXOT.
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PROCEDIMIENTO DE
ACCIONES Fecha de VERSIN
CORRECTIVA Y vigencia 1
PREVENTIVA 07/06/2015

1. OBJETIVO

Establecer la metodologa para definir e implementar las acciones correctivas y

preventivas necesarias para mitigar y/ o prevenir las causas de no conformidades
reales o potenciales que puedan afectar a la empresa HIDRALIFE.

2. ALCANCE

Aplica a todos los procesos que se ejecutan en la empresa HIDRALIFE y cubre

desde la deteccin de una no conformidad real o potencial hasta la aplicacin y
seguimiento de las acciones necesarias para evitar su ocurrencia.

3. TERMINOS Y DEFINICIONES

Accin Correctiva: Accin tomada para eliminar las causas de una no-
conformidad detectada u otra situacin indeseable.
Accin Preventiva: Accin tomada para eliminar la causa de una no
conformidad potencial u otra situacin potencialmente indeseable (que se
pueda presentar).
Correccin: Accin tomada para eliminar una no-conformidad detectada.
No conformidad (NC): No cumplimiento de un requisito especificado.
No Conformidad Potencial: Suceso que se presenta durante la ejecucin
de actividades el cual puede generar el no cumplimiento de un requisito
especfico.

4. FORMATOS UTILIZADOS
Accin Correctiva o Preventiva (Anexo 1)
Registro de Acciones Correctivas y Preventivas
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5. RESPONSABILIDADES

Es responsabilidad del Coordinador ambiental velar por la aplicacin de este

procedimiento.

6. CONDICIONES GENERALES
6.1 FUENTES PARA IDENTIFICAR NO CONFORMIDADES REALES O
POTENCIALES

Todos los trabajadores de HIDRALIFE pueden identificar la necesidad de crear

acciones correctivas o preventivas a partir de las siguientes fuentes:

FUENTE ACCION APLICADA

Quejas de las partes interesadas. Correctiva.
Informes de inspeccin de actividades, equipos y Correctiva o Preventiva.
herramientas.
Incumplimiento de la legislacin y otros requisitos. Correctiva.

Informes de auditoras internas y/o externas. Correctiva o Preventiva.

Incidentes de trabajo. Correctiva o Preventiva.
Emergencias y/o simulacros. Correctiva.
Resultados del anlisis de objetivos y metas de Correctiva o Preventiva.
indicadores de gestin.
Resultados de las revisiones de la direccin. Correctiva o Preventiva.
Resultados encuestas de satisfaccin. Correctiva o preventiva.
Impactos ambientales. Correctiva o preventiva.
Reporte de actos y condiciones inseguras. Preventiva.

NOTA: la tabla anterior no limita las fuentes de acciones correctivas o preventivas

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6.2 REGISTRO DE ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS.

Al identificar el hallazgo, la persona implicada debe iniciar el diligenciamiento del

formato Accin Correctiva o Preventiva el cual debe contener lo siguiente:

a. Solicitada por y fuente de la no conformidad real o potencial.

b. Sistema (Ambiental).
c. Descripcin de la no conformidad real o potencial.
d. Anlisis de la(s) causa(s) de la no conformidad real o potencial.
e. Priorizacin de las causas a trabajar para la eliminacin de la no
conformidad real o potencial.
f. Plan de accin.

6.2.1 ANLISIS DE LAS CAUSAS

Para la identificacin de la(s) causas(s) de no conformidades reales o potenciales

se pueden utilizar diferentes herramientas como:

Lluvia de Ideas: Es una herramienta de trabajo grupal que facilita el

surgimiento de nuevas ideas sobre un tema o problema determinado. La
lluvia de ideas es una tcnica de grupo para generar ideas originales.
Diagrama de causa-efecto (espina de pescado): Es una tcnica grafica
ampliamente utilizada, que permite apreciar con claridad las relaciones
entre un tema o problema y las posibles causas que pueden estar
contribuyendo para que ocurra.
Los cinco (5) por qu?: Herramienta para determina la cadena de
sntomas que conduce a la verdadera causa de un problema. Al preguntar
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por qu los solucionadores sacan a la luz los verdaderos sntomas y se

acercan a la causa.
6.2.2 Plan de Accin

Despus de haber realizado el anlisis y determinada la causa raz, se deben

establecer las acciones, los responsables y las fechas de ejecucin que permitan
eliminar las causas reales o potenciales.

6.3 CIERRE DE LA ACCIN CORRECTIVA O PREVENTIVA.

6.3.1 Seguimiento.

El seguimiento de la aplicacin de una Accin Correctiva o Preventiva incluye:

Seguimiento al cumplimiento de la planificacin (plan de accin,

particularmente la fecha lmite).
Comunicacin a los involucrados e interesados sobre los resultados de la
aplicacin.
Generacin oportuna de los documentos o registros asociados.
Actualizacin de la base de datos en el formato Registro de Acciones
Correctivas y Preventiva.

6.3.2 Tiempo Verificacin de la Eficacia de la Accin.

Como no se tiene un conocimiento exacto del hallazgo que se presente, se deber

tener en cuenta los siguientes tiempos para verificar la eficacia de la accin.
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Si es un hallazgo que no requiere de seguimiento extenso se deber cerrar

ocho das despus de su identificacin.
Si es un hallazgo que requiere de seguimiento extenso se deber cerrar en
un tiempo no mayor de 20 das despus de su identificacin.

6.3.3 Eficacia de la Accin Correctiva o Preventiva.

La eficacia de las acciones correctivas y preventivas se debe verificar por

cualquier mtodo confiable (incluidas las auditoras internas) y la evaluacin est
asociada a la eliminacin de las causas reales y/o potenciales o a la disminucin
de la frecuencia de aparicin de la no conformidad.

En caso de no ser eficaz la accin tomada, el proceso se debe repetir

desde el anlisis de las causas. Esta informacin deber ser consignada en
el formato Accin Correctiva o Preventiva.1

7. CONTROL DE CAMBIOS

EDICION FECHA DESCRIPCION

1
CALDERN, Andrs. Diseo del manual del sistema de gestin ambiental basado en la norma NTC ISO 14001 versin.
2004. Trabajo de grado Ingeniero Industrial. Neiva (Huila): Universidad Cooperativa de Colombia. Facultad de Ingeniera,
2013.anexo M.
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Anexo 1. FORMATO DE ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS

FORMATO
Cdigo Nombre Versin
ACP01 01
No.
ACCIONES CORRECTIVAS Y/O PREVENTIVA

FORMATO DE ACCIONES CORRECTIVAS Y/O PREVENTIVAS

TIPO DE ACCION
CORRECTIVA PREVENTIVA
FUENTE DE INFORMACION
PROCESO SERVICIO RIESGOS
OTRA?
CUAL:
FECHA :

EVIDENCIADO POR (CARGO) :

DIVISION O SECCION :

DESCRIPCION DE LA SITUACION REAL O POTENCIAL:

ANALISIS E IDENTIFICACION DE LAS CAUSAS :

( ACCIN CORRECTIVA / PREVENTIVA) A SEGUIR

FECHA DE
ACTIVIDAD RESPONSABLE
TERMINACION
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SEGUIMIENTO / VERIFICACION EFICACIA DE LA ACCION CORRECTIVA

Y/O PREVENTIVA A DESARROLLAR
RESPONSABLE
FECHA RESULTADOS OBTENIDOS
SGTO

ELABORADO POR: REVISADO POR: APROBADO: FECHA :