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LAS EXCEPCIONES EN EL CODIGO

PROCESAL CIVIL PERUANO

Juan Monroy Glvez


Profesor de Derecho Procesal Civil
Pontificia Universidad Catlica y
Universidad de Lima

l. INTRODUCCION PRACTICA AL TEMA.

Imaginemos que antes de empezar a leer estas no-


tas, acabamos de atender a un cliente, quien se acer-
c muy pr~ocupado y urgido de asesora. Y no es
para menos, vino con la copia de una demanda y
su correspondiente resolucin, acababa de ser no-
tificado con el inicio de una demanda de desalojo
por vencimiento de contrato.

Si bien la lectura de la demanda nos dej muy preo-


cupados, algunos aspectos referidos por el cliente
sobre los trminos de la relacin sostenida con su
arrendador, ahora demandante, nos dieron una
pauta sobre lo que podamos hacer en su defensa.
Veamos que nos dijo nuestro patrocinado.

El cliente, mdico de profesin, no saba nada de


derecho pero le pareci extrao que en la demanda
se expresara un monto menor que la renta mensual
que el realmente paga. Tambin le pareci curioso
que quien interpone la demanda no sea exacta-
mente la persona con quien convino el contrato, sino
un hijo de ste y, finalmente, le pareci extrao que
quien demandaba no supiera que con su padre se
El autor inicia el presente articulo de una manera haba convenido hace unos meses una prrroga del
bastante gil, con la narracin de un caso no vencimiento del contrato hasta marzo de 1994.
necesariamente real, pero s harto comn en nuestro
pas: un hombre ha sido demandado para el Por nuestro lado, hemos advertido que el contrato
desalojo de una vivienda por vencimiento de de arrendamiento fue suscrito no slo por nuestro
contrato. cliente, sino tambin por su esposa y, por otro lado,
nos parece significativo que en la clusula dcimo
A partir de este hecho, que es utilizado como hilo tercera del contrato de arrendamiento antes
conductor, nos introducimos guiados por el autor anotado, los contratantes hubieran convenido que
en el estudio de conceptos tales como el derecho de antes de acudir al Poder Judicial, la parte que
defensa, los presupuestos procesales y las con- deseara resolver el contrato -sea la devolucin de
diciones de la accin, para concluir finalmente en la casa o su recuperacin- debera enviar una carta
el anlisis de la novsima legislacin peruana. notarial concedindole a la otra 45 das para que

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recibiera la casa o la entregara, segn fuese el arren- encontrarle una nota diferencial, esta sera que no
datario o el arrendador. puede ser ejercido libre y autnomarnente por un
sujeto de derechos. Para hacer uso del derecho de
Muy bien, con estos antecedentes nos encontrarnos contradiccin, es indispensable que previamente
con este artculo sobre excepciones que se inicia alguien en ejercicio de su derecho de accin haya
recordando algunas categoras procesales bsicas, interpuesto una demanda conteniendo una o ms
por cierto elementales para la comprensin del pretensiones en su contra. Slo en tal supuesto un
terna. sujeto puede hacer uso de su derecho de contra-
diccin, estarnos diciendo que ste carece de volun-
11. RECUERDO DE ALGUNOS CONCEP- tariedad.
TOS BASICOS.
Manifestaciones procesales de los derechos de
Derecho a la tutela jurisdiccional, derechos de ac- accin y contradiccin.
cin y contradiccin.
El derecho de accin ha sido caracterizado como
Todo sujeto de derechos, sea persona natural o ju- abstracto, siendo as, requiere de una materia-
rdica, concebido, patrimonio autnomo, rgano lizacin para ser expresado dentro de un proceso.
constitucional autnomo, rgano pblico desper- Esta expresin concreta es la demanda, que no es
sonalizado o cualquier otro sujeto a quien el sis- otra cosa, entonces, que el acto jurdico procesal
tema jurdico le concede calidad de parte material mediante el cual una persona, en ejercicio de su
dentro de un proceso, puede solicitar la inter- derecho de accin, manifiesta su voluntad de
vencin del Estado, en mrito a contar con el dere- solicitar tutela jurdica al Estado.
cho a la tutela jurisdiccional efectiva de ste.
Si bien la demanda corno expresin del derecho
Este derecho tiene dos maneras de manifestarse: Por de accin est dirigida al Estado, su contenido ms
un lado, el derecho de pedir al Estado tutela jurdica importante, la pretensin procesal -manifestacin
para una determinada pretensin se llama derecho de voluntad por la cual un sujeto exige algo a otro,
de accin, y es pblico por la razn antes dicha, est dirigida al demandado.
est dirigida al Estado; es subjetivo porque est
presente en todo sujeto de derechos; es abs-tracto Por otro lado, cuando el demandado es notificado
porque no es indispensable que quien alega ser con la demanda, acto que recibe el nombre de em-
titulardel derecho que sustenta su pretensin, plazamiento, tiene dos posibilidades: Una es que
realmente sea merecedor de una decisin que quiera admitir y curnpli~ con la pretensin dirigida
ampare su pretensin, querernos decir que puede en su contra, con lo que el proceso habr acabado
no tenerla, sin embargo tal ausencia no obsta la de manera fulminante, a travs del allanamiento.
existencia del referido derecho; y, finalmente es au- Pero, la otra es que quiera discutir aspectos del
tnomo porque su naturaleza es tan particular, proceso dirigido en su contra. De ser as, est fa-
compleja y propia, que guarda un contenido sin- cultado a ejercer su derecho de contradiccin den-
gular y rico, por eso hay teoras que explican su tro del proceso.
esencia, sus caractersticas, incluso sus distintas
manifestaciones. El derecho de contradiccin tiene su manifestacin
prctica en el proceso mediante el llamado derecho
Este mismo derecho a solicitar tutela jurdica est de defensa. A continuacin una breve descripcin
presente tambin en la persona que es demandada de ste.
en un proceso. Este ser un acto absolutamente vi-
ciado, si dentro de l no se le concede al deman- El derecho de defensa.
dado el derecho de discutir la pretensin dirigida
en su contra. Ese derecho de participar en un pro- Si el demandado en ejercicio de su derecho de con-
ceso, de ser demandado ante el juez que corres- tradiccin quisiera defenderse del proceso iniciado
ponde al caso, de tener oportunidad de probar en en su contra, puede manifestar su derecho de
contra de lo que expresa el demandante, de alegar defensa en tres modalidades distintas que, para
e incluso de impugnar las decisiones que considere efectos de su uso, no son excluyentes, querernos
agravantes y errneas a su posicin jurdica y ma- decir que el uso de una de ellas no descarta el de
terial, se llama derecho de ontradiccin. las otras. Expliquemos cada una por separado:

Este derecho de contradiccin es idntico al de- La defensa de fondo consiste en el cuestionamiento


recho de accin, queremos decir que participa de directo que el demandado hace del derecho o de
sus mismas caractersticas. Si tal vez hubiera que los hechos en los que el demandante sustenta su

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demanda. Dicho de otra manera, es la contra- sar que el Cdigo Procesal Civil peruano 1 le con-
diccin de la pretensin intentada en su contra. cede a esta defensa el mismo trmite y la misma
forma de proponerla que las excepciones. Asimis-
Ahora recordemos el caso que recibirnos hoy antes mo, le concede corno efecto 2 en caso de ser ampa-
de empezar a leer este escrito y advertirnos que la rada, suspender el proceso hasta que el acto que
demanda de desalojo se sustenta en el vencimiento no se realiz o el tiempo que no transcurri, se pre-
del plazo del contrato de arrendamiento. Sin em- senten.
bargo, nuestro cliente nos ha dejado el original del
documento que contiene la prrroga del contrato La tercera modalidad que torna el derecho de
hasta marzo de 1994. defensa es la defensa de forma, entendindose por
tal a nuestro terna de investigacin, la excepcin.
Corno es evidente, estarnos en condiciones de a- Pasemos a explicar su naturaleza jurdica a partir
firmar - corno expresin de la defensa de nuestro de las categoras procesales bsicas que la confi-
cliente dentro del proceso -, que el contrato de a- guran.
rrendamiento no slo no se ha vencido, sino que
adems se encuentra plenamente vigente incluso Relacin jurdica sustantiva y relacin jurdica
a la fecha. Este es una forma clsica de defensa de procesal.
fondo, estarnos discutiendo el o los hechos que
sustentan la pretensin intentada. Un proceso civil se origina cuando en la realidad
se presenta un conflicto de intereses intersubjetiva
La defensa previa, corno su nombre lo anticipa, o una incertidumbre, cualquiera de ellas con rele-
consiste en el cuestionarniento que el demandado vancia jurdica. Este conflicto de intereses con rele-
hace a la oportunidad en que se ha iniciado el pro- vancia jurdica se produce cuando por lo menos
ceso, atendiendo a que el demandante deba haber dos personas tienen un inters propio y opuesto al
realizado un acto previo, configuran te de una espe- inters del otro respecto de un mismo bien jurdico.
cie de requisito para el ejercicio vlido del derecho
de accin por el demandante. Esta actividad previa As, imaginemos que alguien considera que tiene
est prevista regularmente en la norma jurdica, derecho a poseer un bien que en ese momento es
aunque en casos excepcionales puede ser conve- posedo por otro. Sin embargo, ste ltimo con-
nida tambin por las partes. sidera que su derecho a mantener la posesin del
bien es firme y definitivo, en consecuencia, no tiene
Otra vez suspendernos la lectura del artculo para intencin de devolver el bien al otro. Este conflicto
evocar el caso que hemos recibido para la defensa. no tendr una solucin satisfactoria y aceptable
De los documentos dejados por el cliente adver- socialmente que no sea a travs de un proceso ju-
tirnos que hay una clusula en la que las partes dicial, dada su naturaleza de conflicto de intereses
contratantes acuerdan que, antes de recurrir a la con relevancia jurdica.
va judicial para resolver alguna controversia ori-
ginada en la ejecucin o conclusin del contrato, En el proceso civil, cuando entre dos o ms personas
debern enviar una carta notarial a la otra ex- se produce un conflicto de intereses corno el
presando su decisin sobre un terna contractual y descrito en el prrafo anterior, suele decirse que
que slo despus de 45 das de recibida, la parte entre ambas hay una relacin jurdica sustantiva.
que se considere agraviada podr hacer uso de su Este es el antecedente material inmediato al inicio
derecho de accin. de un proceso contencioso. Cuando una persona
quiere que ese conflicto acabe y que alguien de-
Si quisiramos alegar en el proceso que el deman- cida que l tiene la razn, no tiene otra alternativa
dante no cumpli con su obligacin de enviar antes que acudir al servicio de justicia, es decir, debe
la carta notarial, razn por la cual la demanda inter- iniciar un proceso.
puesta contra nuestro cliente aparece prematura,
estaremos haciendo uso de una defensa previa. El proceso se va a iniciar cuando uno de los pro-
tagonistas del conflicto, en ejercicio de su derecho
Corno no vamos a volver sobre el terna de la de- de accin, interponga una demanda -es decir,
fensa previa en este artculo, es conveniente preci- solicite al Estado tutela jurdica- que contenga una
1
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o ms pretensiones contra la persona con quien tionar la inexistencia de un Presupuesto Procesal
mantiene la relacin jurdica sustantiva. Recor- dentro de un proceso, si ste tcnicamente no exis-
dando el ejemplo anterior, el que considera tener te, precisamente como producto de su ausencia.
mejor derecho a poseer, demanda tutela jurdica Para usar un ejemplo, si la capacidad procesal es
pretendiendo que el actual poseedor le devuelva un Presupuesto Procesal, como en efecto lo es,
el bien. cmo voy a poder denunciar su ausencia si no es
al interior de un proceso?.
An cuando el demandante no lo tenga muy claro
y slo piense que su nico inters es recuperar la Por esta razn, la teora ms aceptada en tomo a la
posesin del bien, en realidad al demandar y du- naturaleza jurdica de esta institucin, es aquella
rante todo el lapso que dure el proceso, lo que l que ensea que los Presupuestos Procesales son
deber concretar es una relacin con su adversario. los elementos bsicos y necesarios para la existencia
Al demandante le deber interesar, por ejemplo, de una relacin jurdica procesal vlida, es decir,
que el demandado sea bien notificado y que acte sin Presupuestos Procesales habr proceso pero
o se le otorgue realmente la posibilidad de actuar estar viciado, ser un proceso defectuoso.
durante todo el proceso.
Precisamente como la defensa de forma o excep-
A esta nueva relacin establecida, la que no alcanza cin consiste, entre otras cosas, en alegar la exis-
nicamente al demandante y al demandado, sino tencia de una relacin jurdica procesal defectuosa,
tambin al juez, sus auxiliares e incluso a otras per- quien intente una excepcin lo que estar haciendo
sonas que puedan coadyuvar a la solucin del con- -en una de sus dos posibilidades- es afirmar la au-
flicto, se le denomina relacin jurdica procesal. sencia o presencia defectuosa de uno o ms Presu-
puestos Procesales. Veamos cules son stos.
Pues bien, un juez jams podr pronunciarse
vlidamente en un proceso si ste o la relacin ju- La competencia.
rdica procesal, conceptos que son sinnimos3 , no
esta saneado. Pus, bien, una relacin jurdica pro- Es una calidad inherente al rgano jurisdiccional,
cesal estar saneada cuando se encuentren presen- y consiste en la aptitud para ejercer vlidamente
tes de manera impecable los Presupuestos Procesa- la jurisdiccin. Es decir, no basta que un rgano
les. Precisamente cuando el demandado plantea jurisdiccional sea tal para que pueda actuar en
una defensa de forma o excepcin -que como hemos cualquier proceso vlidamente, es necesario que
dicho, tambin son sinnimos- bien puede sta sus- cumpla con cierto nmero de requisitos, los que
tentarse en el hecho que est denunciando la ausen- suelen denominarse elementos de la competencia.
cia o imperfeccin de un Presupuesto Procesal. Estos son cinco: la cuanta, la materia, el tumo, el
grado y el territorio.
En consecuencia, para una mejor explicacin de la
naturaleza jurdica de la excepcin examinemos Los dos primeros corresponde a la naturaleza
qu y cules son los Presupuestos Procesales. misma de la pretensin intentada, por eso suele
denominrseles criterios de la competencia ob-
Los Presupuestos Procesales. jetiva. El tumo y el grado son elementos de la com-
petencia ligados a la organizacin interna del ser-
No son abundantes las teoras explicativas acerca vicio de justicia, por eso se les denomina en conjun-
de la naturaleza jurdica de los Presupuestos Pro- to competencia funcional. Finalmente, el territorio
cesales. Sin embargo, es posible identificar a aque- est referido al mbito geogrfico respecto del cual
lla que considera a esta institucin en su acepcin cada rgano jurisdiccional puede actuar vlida-
literal, es decir, considera que los Presupuestos Pro- mente.
cesales son los requisitos para la existencia de una
relacin jurdica procesal, es decir, de un proceso. Tanto los elementos de la competencia objetiva
como los referidos a la competencia funcional, son
Esta teora llevada a una posicin extrema -si no exigibles de manera vinculante -vale decir obli-
hay Presupuesto Procesal, no hay proceso- produce gatoria- por lo que suele denominrseles tambin
el germen de su propia destruccin. As, con ella en conjunto competencia absoluta. Por otro lado,
no se logra explicar como un litigante puede cues- el elemento territorial, al regularse como una ma-

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nera de favorecer al demandado para que su tras- prevista en el artculo 76 del nuevo Cdigo 5
lado al lugar donde se ha interpuesto la demanda
no torne onerosa su actuacin, puede ser renun- Finalmente, la forma de representacin procesal
ciada por ste, tanto tcita como expresamente, por ms importante es la voluntaria, conocida en la
lo que se le denomina competencia relativa. Este doctrina y en el Cdigo comentado con el nombre
ltimo aspecto se encuentra regulado en los art- de Apoderamiento judicial. En este qaso, lo que
culos 25 y 26 del nuevo Cdigo 4 ocurre es que hay una parte material -es decir,
conforman te de la relacin jurdica sustantiva- que
Capacidad procesal. por razones que no necesita expresar, le interesa
que otra acte en su nombre dentro de un proceso,
Esta no es otra cosa que la aptitud que tienen los motivo por el que le concede representacin proce-
intervinientes en el proceso, especficamente las lla- sal, denominndosele apoderado a la persona que
madas partes procesales, para realizar actividad va a realizar actividad procesal en nombre de quien
jurdica vlida al interior precisamente del proceso. es parte material.
Por cierto no todos los sujetos de derecho que tie-
nen la calidad de parte material, es decir que son Para los efectos del presente trabajo lo importante
parte de una relacin jurdica sustantiva, tienen es que quien es parte material - parte en una
capacidad procesal. relacin jurdica sustantiva o de conflicto ~ debe
actuar dentro de un proceso siempre que cuente
Imaginemos ejemplos tan sencillos como la persona con aptitud para hacerlo, a esta aptitud se le
jurdica o el incapaz. Estos pueden ser titulares de denomina capacidad procesal. De no tenerla, debe
derechos y en mrito de tal tener inters en de- actuar en el proceso en nombre de la parte material,
mandar o ser demandados, sin embargo, ellos no quien est facultado por ley, por el juez o por la
tienen posibilidad real de actuar directamente en propia parte material para hacerlo. A esto ltimo
un proceso, para tal efecto requieren que alguien se le denomina representacin procesal.
acte en su nombre. En estos como en otros casos
se presenta la figura de la representacin procesal, Requisitos para la demanda.
la que siendo tributaria de los aspectos genricos
de la representacin, tiene particularidades que la Siendo la demanda el ejercicio efectivo o la mani-
hacen autnoma. Se trata del instituto procesal a festacin concreta del derecho de accin, su actua-
travs del cual se permite que una persona acte cin implica el cumplimiento de cierto nmero de
en nombre de una parte material dentro del pro- requisitos o actos formales de necesario cumpli-
ceso. miento.

Algunos de estos actos cumplen, en efecto, un rol


nicamente formal en la actuacin de la demanda.
Siendo as, su incumplimiento impide que la
demanda produzca efectos jurdicos, a pesar de lo
cual el juez -advertido de tal incumplimiento-
puede conceder al demandante un plazo para que
subsane la omisin o insuficiencia. Estos son los
requisitos de admisibilidad de la demanda.

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intrnsecos a ella que se confunde su presencia con como el arrendatario luego de demandado, carecen
la demanda misma. Por esta razn, cuando un juez de alternativas prcticas de actuacin. Ambos se
descubre su ausencia o imperfeccin, ordena de identifican en la profunda necesidad de tutela
inmediato su rechazo. Estos son los requisitos de jurdica que tienen, necesidad que es actual, in-
procedencia de la demanda. mediata, irremplazable y egosta.

Incluso es posible que determinadas pretensiones Esta necesidad de acudir al rgano jurisdiccional,
tengan su propia va procedimental, es decir, que como nico medio capaz de procesar y poste-
su tramitacin se gue por una de las vas pro- riormente declarar una decisin respecto del con-
cedimentales conocidas, an cuando se regulen flicto que estn viviendo, es lo que se conoce con
especficamente para ella algunos aspectos sin- el nombre de Inters para obrar.
gulares, concretamente algunos requisitos propios.
Esta condicin de la accin, conocida tambin con
Como se advierte, los requisitos de admisibilidad el nombre de Inters procesal, se caracteriza y se
y procedencia 6 de la demanda son imprescindibles diferencia de la otra forma que toma el inters ju-
para que este acto apertorio del proceso produzca rdico en el derecho material en que es abstracto,
efectos jurdicos, es en tal mrito por el que se es decir, no tiene contenido jurdico, no se sustenta
convierten en un Presupuesto Procesal. en la presencia o no de otro derecho material, no
requiere de contenido patrimonial o moral, como
Condiciones de la accin. podra ser el caso de los intereses expresados co-
mo consecuencia de la titularidad de un derecho
De la misma manera como ocurre con los Presu- material.
puestos Procesales, el concepto del ttulo no refleja
con precisin su contenido y mucho menos su De tal suerte que, en un proceso, una parte tendr
naturaleza. Sobre las Condiciones de la accin se Inters para obrar cuando su presencia en el proceso
han elaborado por lo menos dos teoras explicativas se entienda a partir de la imposibilidad jurdica de
de su naturaleza jurdica. poder solucionar su conflicto de intereses de manera
distinta a la peticin ante el rgano jurisdiccional.
La primera de ellas considera que se trata de los Esa necesida~ abstracta de tutela jurdica constituye
elementos necesarios para que una demanda tenga el Inters para obrar.
un pronunciamiento favorable, vale decir sea am-
parada. La otra considera que las Condiciones de Legitimidad para obrar.
la accin son los elementos indispensables para que
el rgano jurisdiccional puede expedir un pronun- Conocida tambin con los nombres de Calidad
ciamiento vlido sobre el fondo. Vamos a describir para obrar o Legitimatio ad causam, la Legi-
cules son las Condiciones de la accin a fin de ad- timidad para obrar es una de las instituciones ms
vertir como la segunda teora es, en nuestra opinin sofisticadas del derecho procesal. Regularmente
la ms acertada. encierra ms cosas de las que usualmente se le im-
puta y, en otros mbitos, resulta conteniendo me-
Inters para obrar. nos de lo que cotidianamente se afirma.

Intentemos encontrar que otra alternativa distinta En realidad la Legitimidad para obrar es funda-
a la de demandar o solicitar asesora para defen- mentalmente un concepto lgico de relacin, cuyo
derse tendran las personas del ejemplo dado al entendimiento es sencillo si se recuerda los concep-
inicio de este artculo. La pregunta en concreto es: tos de relacin jurdica sustantiva y relacin ju-
qu otra cosa hubiera podido hacer el propietario rdica procesal ya expresados anteriormente. As,
del inmueble para recuperar su casa, distinta de en un proceso hay Legitimidad para obrar cuando
demandar al arrendatario?, de otra manera, qu las partes materiales, es decir, las conformantes de
otra cosa puede hacer el arrendatario distinta de una relacin jurdica sustantiva, son tambin las
defenderse de la pretensin del propietario dentro partes en la relacin jurdica procesal. Apreciada
del proceso instaurado ?. de esta manera, la Legitimidad para obrar aparece
como una institucin en apariencia sencilla.
Ciertamente que en ambos casos la respuesta es
negativa, tanto el propietario antes de demandar Sin embargo, su complejidad aparece cuando se

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advierte que no necesariamente es la norma de 111. EXCEPCIONES REGULADAS EN EL
derecho material-como a veces se dice-la que pres- CODIGO PROCESAL CIVIL PERUANO.
cribe con precisin entre quienes debe darse la
relacin jurdica sustantiva y, en consecuencia, El artculo 446 7 del Cdigo referido contiene el
quienes deben formar parte de la relacin procesal. listado de las excepciones que pueden ser pro-
Regularmente estas situaciones de identificacin puestas en el nuevo ordenamiento procesal civil
correcta de las relaciones, tienen que ver con cri- peruano. Expliquemos cada una:
terios emanados de una idea clara en torno al
derecho de defensa y de otros institutos procesales, La excepcin de Incompetencia.
lo que terminan haciendo compleja la presencia
pertinente y concreta de la Legitimidad para obrar. La excepcin de incompetencia no requiere mayor
explicacin, corno aparece evidente, quien la
Relacin entre las Excepciones y los Presupuestos interponga est denunciando la falta de aptitud
Procesales y las Condiciones de la accin. vlida del juez ante quien ha sido emplazado para
ejercer su funcin jurisdiccional en el caso concreto.
Corno expresarnos al inicio, los conceptos defensa
de forma y excepcin son sinnimos, en realidad La excepcin de Incapacidad del demandante o
cuando deducimos una excepcin lo que estarnos de representante.
haciendo es proponiendo una defensa de forma.
La excepcin de Incapacidad del demandante o
Ahora bien, los conceptos antes desarrollados nos de su representante corno su nombre lo indica est
permiten introducimos -ahora s con tranquilidad- referida directamente a la ausencia de capacidad
en la esencia misma de la excepcin, en su natu- procesal en el demandante o en su representante,
raleza jurdica. All encontrarnos que cuando una sea porque son menores, han sido declarados inca-
persona interpone una excepcin en realidad lo que paces o alguna otra limitacin que, en opinin del
est haciendo es denunciar que en el proceso no demandado, les tiene cercenada su capacidad
existe o existe pero de manera defectuosa un Pre- procesal. Advirtase que en el uso de esta excep-
supuesto procesal o que no existe o existe pero de cin no est en debate la calidad de la represen-
manera defectuosa una Condicin de la accin. Eso tacin otorgada, simple y llanamente se cuestiona
y no otra cosa es la excepcin, su ligazn con los que quien est actuando en el proceso -sea el
dos institutos antes desarrollados es indisoluble, de demandante o su representante- no tienen capa-
hecho no es posible explicar qu es la excepcin sin cidad procesal.
antes no tener claro qu son los Presupuestos Pro-
cesales y que las Condiciones de la accin. La excepcin de Rpresentacin defectuosa o
insuficiente del demandante o del demandado
Conviene precisar que este es el criterio que ha
asumido el Cdigo Procesal Civil peruano para A diferencia de la anterior, est especficamente cen-
desarrollar la presente temtica en el plano nor- trada en la ausencia (defecto) o en la insuficiencia
mativo. Apreciemos las excepciones reguladas en (imperfeccin) de la representacin procesal con
dicho ordenamiento, apuntando a precisar que la que est actuando alguien en nombre del de-
instituto es el que se prevee su ausencia o insufi- mandante o, eventualmente, la que se le ha impu-
ciencia para amparar una excepcin. tado al demandado, probablemente sin tenerla.

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~;~Pre.~~fj@4e~~cffil)$a(}iA~ufiCi~te.4el.4~l'i:a,~4tnt~ . o. (t~l.q~n;tanq~do;.
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Z~ WJ~~p~i!4~~W:ia'r . ...... .. . . ..... . .. . . ..... ......... .. .. .. . .. ....... .. ..

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Advirtase que a diferencia de la anterior excep- est intentando o que, en todo caso, no es el nico
cin, en esta el tema est precisamente centrado que debera hacerlo sino en compaa de otro u
en la representacin procesal y sus eventuales otros, o que l (eldemandado) no debera ser el em-
omisiones o imperfecciones, sea en la persona del plazado dado que la pretensin intentada en su
que representa al demandante o en la imputacin contra le es absolutamente ajena o, en todo caso,
hecha al demandado o a quien se afirma representa que no es el nico que debera haber sido deman-
a ste. dado.

La excepcin de Oscuridad o ambigedad en el La excepcin de Litispendencia.


modo de proponer la demanda.
La excepcin de Litispendencia es exactamente la
La excepcin de Oscuridad o ambigedad en el misma que tenamos regulada en el Cdigo dero-
modo de proponer la demanda es curiosamente gado con el nombre de Pleito pendiente. Como
una excepcin de antigua data en el proceso civil su nombre lo indica, se trata de la alegacin en el
peruano. Estaba consignada en la Ley de En- sentido que entre las mismas partes y con el mismo
juiciamiento en Materia Civil de 1852 8 Ha sido inters para obrar, se est discutiendo el mismo
recuperada dada su excepcional importancia en petitorio en otro proceso.
aquellos sistemas procesales en donde los plazos
perentorios e improrrogables exigen de los liti- Lo que pretende el demandado es que este nuevo
gantes una actuacin clara, definida y precisa. proceso quede sin efecto, dado que el demandante
est haciendo valer su Inters para obrar en otro
En el caso concreto, la excepcin sirve para de- proceso iniciado con anticipacin.
nunciar la incapacidad que tiene el demandado
. para responder a alguna de las siguientes pre- La excepcin de Cosa Juzgada.
guntas: quin demanda?, a quin se deman-
da?, qu se demanda? o porqu se demanda?, La excepcin de Cosa Juzgada tampoco requiere
de manera fluida y clara. un desarrollo especial. La funcin jurisdiccional
manifiesta su mxima importancia en el hecho que
Por otro lado, intentando ubicar el defecto incu- las decisiones que en su interior se concreten,
rrido para cuando esta excepcin se ampare, nos pretenden ser definitivas y ltimas, es decir, buscan
parece que se trata de la afectacin a los Requisitos acabar para siempre con el conflicto de intereses.
de la demanda.
Por un lado, esta definitividad se expresa en el he-
La excepcin de Falta de agotamiento de la va cho que no se puede discutir jams ante un rgano
administrativa. jurisdiccional una decisin dada por ste y, por
otro, en que lo expresado en el fallo judicial antes
La siguiente excepcin no requiere de ninguna ex- obtenido debe cumplirse en los trminos del propio
plicacin, su nombre expresa su contenido, la mandato.
excepcin de Falta de agotamiento de la va admi-
nistrativa. Como es obvio, tiene que ver con el in- Para terminar, esta excepcin lo que permite al de-
cumplimiento del actor en transitar por todo el mandado es denunciar que el Inters para obrar
recorrido que tiene el procedimiento administra- del demandante ya no existe, dado que lo hizo valer
tivo antes de recurrir al rgano jurisdiccional. Es en el anterior proceso, en donde qued totalmente
evidente tambin que estamos ante un caso cla- agotado al haberse expedido un pronunciamiento
rsimo de falta de Inters para obrar. definitivo sobre el fondo de la controversia.

La excepcin de Falta de legitimidad para obrar La excepcin de Desistimiento de la pretensin.


del demandante o del demandado.
Algo parecido ocurre con la siguiente excepcin,
Lo mismo ocurre con la siguiente excepcin, cuan- la denominada Desistimiento de la pretensin.
do el demandado deduce la excepcin de falta de Con ella el demandado manifiesta al juez que el
legitimidad para obrar del demandante o del demandante -antes del actual proceso-, inici otro
demandado, lo que est haciendo es afirmar o que en el cual decidi renunciar definitivamente a conti-
el demandante no es el titular de la pretensin que nuar haciendo uso del rgano jurisdiccional contra

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el mismo demandado y sobre la misma pretensin. caducidad y la consecuente improcedencia de la
Por esta razn, atendiendo a una declaracin demanda, si aparece del slo examen de sta al
expresa de renunciabilidad definitiva de su pre- momento de su calificacin inicial. As mismo, el
tensin, el demandante -en opinin del excep- demandado que considere que el efecto letal del
cionante- no puede iniciar otra demanda contra l, tiempo ha destruido el derecho que sustenta la
precisamente porque ya no tiene Inters para pretensin dirigida en su contra, puede pedir la
obrar, ya lo agot en el anterior proceso en el cual declaracin de caducidad en sede de excepcin.
se desisti de su pretensin.
La excepcin de Prescripcin extintiva.
La excepcin de Conclusin del proceso por
conciliacin o transaccin. Tambin ligada al efecto fatal del tiempo en el
derecho, esta regulada la excepcin de Prescrip-
Por exactamente las mismas razones expresadas cin extintiva. Sin embargo, a diferencia de la ca-
en las dos excepciones anteriores, es decir la falta ducidad aplicable a los derechos materiales y por
de Inters para obrar, el demandado tambin pue- consecuencia lgica a la pretensin que se sustente
de deducir excepciones alegando que en un ante- en ellos, la prescripcin extintiva destruye la
rior proceso lleg con el demandante a un acuerdo pretensin, es decir la posibilidad de exigir judi-
en el cual, ante un rgano jurisdiccional, aceptaron cialmente algo sustentado en un determinado de-
la propuesta de acuerdo que este -el rgano juris- recho, sin afectar a ste. Por razones que tienen
diccional-les hizo, es decir, conciliaron; o que antes que ver en una tradicin jurdica mal entendida
del proceso o durante el transcurso de uno anterior, de la que an no nos sacudimos, la prescripcin
lleg con el demandante a un acuerdo sobre sus extintiva y sus plazos estn regulados en la norma
diferencias patrimoniales, otorgndose ambos material a pesar que por su naturaleza jurdica y
concesiones recprocas, es decir, transigiendo. eficacia se trata sin duda de una institucin propia
Como es evidente, si alguna de las dos situaciones del derecho procesal.
antes descritas se producen no queda duda que
no puede iniciarse otro proceso para discutirse las Al igual que la caducidad, en el caso de la Pres-
pretensiones que fueron conciliadas o transigidas. cripcin extintiva lo que en el fondo el demandante
alega es la ausencia de Inters para obrar, es decir,
La excepcin Caducidad. de necesidad de tutela jurdica en el demandante,
dado que el derecho le concedi un plazo para que
Como se describi anteriormente, en una demanda exija la satisfaccin de su pretensin, se presume
hay cuando menos una pretensin, es decir, una que vencido ste, ha desaparecido el inters en
manifestacin de voluntad por la que alguien exige satisfacer judicialmente su pretensin, por lo que
algo a otra. Por cierto, para que tal pretensin pue- el demandado est en aptitud de pedirle al juez tal
da estar contenida en una demanda judicial, es declaracin.
necesario que tenga como fundamento un derecho
reconocido en el sistema jurdico. La excepcin de Convenio arbitral.

La caducidad es una institucin del derecho ma- Las partes en una relacin jurdica pueden decidir
terial referida a actos, instituciones o derechos, someter las futuras controversias que pudieran
siendo en este ltimo caso de uso ms comn e in- derivarse de sta, al conocimiento y decisin de
teresante para el proceso. Se caracteriza porque uno o ms rbitros. Incluso pueden convenir el res-
extingue el derecho material como consecuencia pectivo sometimiento cuando la controversia ya se
del transcurso del tiempo. Si se ha interpuesto una ha presentado -es decir, cuando ya hay una relacin
demanda cuya pretensin est sustentada en un jurdica sustantiva-, an ms, pueden hacerlo
derecho que ha devenido en caduco, entonces la cuando ya se encuentran litigando, es decir, cuan-
pretensin en estricto no tiene fundamento jurdico do adems ya hay una relacin jurdica procesal.
por lo que ya no puede ser intentada. Esta situacin Este acuerdo recibe el nombre de Convenio ar-
es tan categrica para el proceso que el nuevo bitral, y con tal nombre est regulado en el artculo
Cdigo le concede al juez el derecho de declarar la 4 9 de la novsima Ley General de Arbitraje. Dado

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que el citado convenio obliga a quienes lo acuer- cindir de la actuacin de los medios probatorios
dan, una vez establecido no se puede renunciar a en decisin inimpugnable, si considera que la
l y recurrir al rgano jurisdiccional a que resuelva excepcin o excepciones son infundadas, proce-
el conflicto. Si as se hiciera, el demandado puede diendo de inmediato a declarar saneado el proceso,
con xito interponer la excepcin de Convenio ar- por cierto una vez revisado los otros aspectos de
bitral, reclamando que lo convenido en l es lo que la relacin procesal no cuestionados en la(s)
hay que realizar para solucionar el conflicto y que excepcin(es) deducida(s).
en ningn caso es la va judicial la pertinente.
Advirtase que la norma no declara inimpugnable
Trmite de las excepciones en el Cdigo Procesal la resolucin que declara infundada la excepcin,
Civil. sino a aquella que decide prescindir de la actuacin
de los medios probatorios.
Resultaba indispensable que el nuevo Cdigo
eliminara las falencias que presentaba el derogado Sin embargo, si decide que es necesaria la actuacin
en la materia. Por esta razn, advertimos como pri- de los medios probatorios, cita a una audiencia
mera diferencia saltante que -como en todos los denominada de saneamiento procesal. En ella, una
plazos previstos por el Cdigo - el referido a la vez actuados los medios probatorios que a criterio
interposicin de excepciones tiene el carcter de del juez son necesarios para resolver la excepcin
fatal, es decir, que transcurrido ste ya no hay o excepciones, ste escucha los informes orales de
posibilidad de presentarlas. los abogados y luego resuelve.

Otro tema congruo con el tratamiento que el nuevo Si declara infundadas las excepciones interpuestas,
Cdigo le impone a todas las peticiones que se ha- revisa adems todos los otros aspectos de la rela-
gan valer en el proceso, es que con su interposicin cin procesal y, de encontrarlos correctos, declara
deben anexarse todos los medios probatorios que el saneamiento del proceso. En caso contrario, es
lo sustenten, no existiendo otro momento procesal decir, de fundar una excepcin, resuelve aten-
para tal encargo. Es exactamente lo que le ocurre diendo a los efectos que produce aquella que ampa-
tambin al demandante cuando contesta la excep- ra. Por cierto, de encontrar defectos distintos a los
cin, es en ese momento cuando debe anexar sus denunciados en las excepciones, opta por conceder
medios probatorios, de lo contrario su admisin un plazo para que sean subsanados o declara nulo
ser negada por extempornea. lo actuado y concluido el proceso, si el vicio as lo
determina. Todos estos actos los realiza el juez en
Por otro lado, recogiendo las bondades de la ltima la misma audiencia, por cierto hacia el final de sta.
reforma que recibi el Cdigo derogado en la
materia, las excepciones se tramitan en cuaderno Atendiendo a la complejidad jurdica de la
separado, es decir, sin afectar la tramitacin del excepcin deducida, el juez puede reservarse la
proceso principal y, por cierto, sin suspenderlo. decisin respecto de la excepcin por un plazo que
Asimismo, de proponerse ms de una, se hace en no exceder de cinco das, contado desde el da
forma conjunta. que concluy la audiencia.

Es trascendente el trmite sumario que se le Efectos de las excepciones en caso de ser am-
concede a este cuaderno. As, acreditando la paradas.
calidad de director del proceso del juez nacional,
el nuevo Cdigo le concede la facultad de pres- El Cdigo recoge en un artculo 10 las consecuencias
l9 th 4n.~ Efectos 4~ lasexc~pdPh~$~- tJrtk vE!:i co~nt!io o ejecu tobado. el atito que. d~dk~k ~4k4a e~l~~ ~J*~
ex(::epciones enum$radas en el articulo 46(l,el cuadrno de excepdones se agrega al principal y produce los efectos sigi~t~t;
l. S*~P~J\der. el proceso ~,lasta que 7lderiatttlartteJnc~paz compate;z;cai legjllmertte ashitido o repr~eri,tado,. dentr9 4~Fpl,i
q.l! fija~ e~ auto~~lUt()tio, si ~It;ata ~~la excepcin 4eJI)~apaddad Q:el demand<:tnte () de SU representante... ... > .. .
2; t;u&.pende:r elpr()J:~So hasta que ;>e s~bsa+U'l 1 detectq 9lainsufkie:,da d~ repiesentaci:, 9el flWI'an9illl1-te d:eJ:l~rod;~~ PAA#)
qu fjitr, el ittor~?ht;io, . . ....... .. . . . ... ... . . . . .. ...... ... . . . ................ . .. .. ................... / .... .. ' . .. ..... .
~' $sp~4~r~lpr~ces~ h~$b~9:~e el dE!IAand~l\te Sbsaile l~sd~f~rt~$ ~eitala?osen.ela~tqre~lut()f:~oy~~ntr~ fi~lf~~~?}t~
~te. ;Qje, ~i seJraW 4~ exc~pdtl; de ~uridad o alllbjg\iedacf.exi el mpdo de p1Jlp()iler li; demanda, . ... . ... . . .. <. . . r i
~- ~PIJ'l4~r ~1 prg~~i>()}\i$~$.q\i~ .~l.~~F~~4iiTit~ ~st~hi~:i Ia. ~1~.;i9n ~*tr~las p~r$on\D,$ qe a\i~f,l 17~~lutdt1? #r#~?~ rl y
d~HJi d.e~ pla~B i:llf~ ~!it;f~~t~tr tr<lt~ 4~ ~aex<:epci9l\4~ fatt~cJ.~.lE!git~m~d~~l?{lrll. obrar d~l d.~mani:l.~d?~ i) i<>. iY

~i~t1tJl.'~;;::~:~;:;::~:~=:..:'1;~~~=
F~lflima.n9<J4.~ifH<~C9;.a~9t{lm~~n~?fleYy~,~~miD!~tr"-tiv~AaMad:E!~~gi~i~4r<lr~.~brar~~l4~itl~~d,aA~E!ihti~~9~~f~
~o$l1 ju;g~a/~r~i.~t~~ientp ~lac }?ril'~~n~i91\>fW~~~~ia~i6n cJ.~lptoceS(lpor ~ondJiacir).p. tra1l.sa~i9i'\;ead~9~ad/pr~rt~~Q
()
~x~~ntivil; arhHra,&
con.V~!M() . . .. . ... ..

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que produce cada una de las excepciones en caso es que sta ya se vio afectada antes del amparo de
de ser amparadas. Es decir, se trata de un criterio la excepcin, lo que ocurre es que al declararse
clasificatorio de las excepciones por el efecto, en fundada una perentoria compleja se hace evidente,
caso sean declaradas fundadas. por as decirlo, la afectacin definitiva de la pre-
tensin. Este es el caso de las excepciones de desis-
Del anlisis de este criterio se advierte que las timiento de la pretensin, cosa juzgada, conclusin
excepciones pueden ser dilatorias o perentorias. por conciliacin o transaccin, entre otras.
En realidad como lo fueron siempre, an cuando
esta vez el contenido de los conceptos es radical- IV. A MANERA DE CONCLUSION.
mente distinto. No olvidemos que en el proceso
civil peruano derogado se deca que las excepcio- La excepcin ha tenido un recorrido histrico
nes eran dilatorias o perentorias segn el plazo que sinuoso, unas veces ha representado el ncleo de
se tena para interponerlas, o segn se tramitaran las defensas, se deca que excepcionar era oponerse
dentro del principal o en cuaderno separado. a la accin; en otras su importancia fue adventicia,
dependa de la existencia de una norma de derecho
Hoy, reivindicando la acepcin literal, una excep- material que la sostuviera.
cin ser dilatoria cuando al ser amparada
determine que el juez - en la misma resolucin en Creemos que ni uno ni otro extremo es el correcto,
que funda la excepcin - le conceda al demandante la excepcin - como se ha advertido - no es otra
un plazo para que subsane el defecto advertido en cosa que una de las formas que toma el derecho de
la excepcin interpuesta. defensa. En el nuevo panorama del derecho pro-
cesal civil peruano, tiene por objeto conceder al
Es el caso, por ejemplo, de las excepciones de repre- demandado el derecho de complementar las agu-
sentacin defectuosa o insuficiente del demandan- das observaciones que el juez nacional realiza al
te o la de oscuridad o ambigedad en el modo de calificar la admisin de la demanda y pos-
proponer la demanda. Por cierto, si venciera el pla- teriormente, al estudiar el caso para la declaracin
zo concedido sin que se subsane el defecto adver- de saneamiento del proceso.
tido, el juez declarar la nulidad de lo actuado y la
conclusin del proceso. Al demandado le interesa que la relacin procesal
que el demandante quiere establecer con l sea
Por otro lado, las excepciones sern perentorias correcta, vlida. Las excepciones son los instru-
cuando al ser amparadas producen el efecto de dar mentos a travs de los cuales este denuncia que tal
por concluido el proceso. Sin embargo, estas excep- relacin es errnea. No hace mucho, la excepcin
ciones con efecto perentorio admiten una sub- era slo un medio para aluengar el pleyto como
clasificacin. As, sern perentorias simples se deca en Las Partidas.
cuando slo afectan el curso del proceso en donde
han sido amparadas, pero no tocan siquiera la Nos parece que el tratamiento que el nuevo Cdigo
pretensin del demandante, quien podr intentarla le concede a las excepciones elimina su uso mali-
nuevamente en un nuevo proceso en donde no cioso. Incluso todo el sistema de costos, costas y
cometer el error que le cost la conclusin del multas que para su trmite se regulan 11 , desalienta
anterior. Es el caso de las excepciones de incom- el uso irregular en provecho de una lealtad y buena
petencia, representacin defectuosa del deman- fe procesal necesaria para el nuevo modelo de pro-
dado, falta de agotamiento de la va administrativa, ceso al que el Cdigo aspira.
entre otras.
Finalmente, no olvidemos que el proceso no es un
Las excepciones perentorias complejas, al igual fin en s mismo, es slo un instrumento de los dere-
que las simples, acaban con el proceso en donde chos materiales, en realidad desde una perspectiva
han sido amparadas, sin embargo, en el caso de ms amplia podramos decir que es slo un ins-
stas, adicionalmente ratifican la imposibilidad trumento de paz. Siendo as, su conocimiento, a-
jurdica de que el demandante pueda intentar plicacin y fines deben estar encaminados a ayudar
exigir la misma pretensin contra el mismo de- al hombre a resolver de manera pronta y justa sus
mandado en otro proceso. No es que las peren- conflictos y no a sufrir el drama de envejecer
torias complejas afecten la pretensin, lo que pasa tenindolo como una compaa fatal.

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