LAS EXCEPCIONES EN EL CODIGO
PROCESAL CIVIL PERUANO
El autor inicia el presente articulo de una manera
bastante gil, con la narracin de un caso no
necesariamente real, pero s harto comn en nuestro
pas: un hombre ha sido demandado para el
desalojo de una vivienda por vencimiento de
contrato.
A partir de este hecho, que es utilizado como hilo
conductor, nos introducimos guiados por el autor
en el estudio de conceptos tales como el derecho de
defensa, los presupuestos procesales y las con-
diciones de la accin, para concluir finalmente en
el anlisis de la novsima legislacin peruana.
Juan Monroy Glvez
Profesor de Derecho Procesal Civil
Pontificia Universidad Catlica y
Universidad de Lima
l. INTRODUCCION PRACTICA AL TEMA.
Imaginemos que antes de empezar a leer estas no-
tas, acabamos de atender a un cliente, quien se acer-
c muy pr~ocupado y urgido de asesora. Y no es
para menos, vino con la copia de una demanda y
su correspondiente resolucin, acababa de ser no-
tificado con el inicio de una demanda de desalojo
por vencimiento de contrato.
Si bien la lectura de la demanda nos dej muy preo-
cupados, algunos aspectos referidos por el cliente
sobre los trminos de la relacin sostenida con su
arrendador, ahora demandante, nos dieron una
pauta sobre lo que podamos hacer en su defensa.
Veamos que nos dijo nuestro patrocinado.
El cliente, mdico de profesin, no saba nada de
derecho pero le pareci extrao que en la demanda
se expresara un monto menor que la renta mensual
que el realmente paga. Tambin le pareci curioso
que quien interpone la demanda no sea exacta-
mente la persona con quien convino el contrato, sino
un hijo de ste y, finalmente, le pareci extrao que
quien demandaba no supiera que con su padre se
haba convenido hace unos meses una prrroga del
vencimiento del contrato hasta marzo de 1994.
Por nuestro lado, hemos advertido que el contrato
de arrendamiento fue suscrito no slo por nuestro
cliente, sino tambin por su esposa y, por otro lado,
nos parece significativo que en la clusula dcimo
tercera del contrato de arrendamiento antes
anotado, los contratantes hubieran convenido que
antes de acudir al Poder Judicial, la parte que
deseara resolver el contrato -sea la devolucin de
la casa o su recuperacin- debera enviar una carta
notarial concedindole a la otra 45 das para que
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recibiera la casa o la entregara, segn fuese el arren-
datario o el arrendador.
Muy bien, con estos antecedentes nos encontrarnos
con este artculo sobre excepciones que se inicia
recordando algunas categoras procesales bsicas,
por cierto elementales para la comprensin del
terna.
11. RECUERDO DE ALGUNOS CONCEP-
TOS BASICOS.
Derecho a la tutela jurisdiccional, derechos de ac-
cin y contradiccin.
Todo sujeto de derechos, sea persona natural o ju-
rdica, concebido, patrimonio autnomo, rgano
constitucional autnomo, rgano pblico desper-
sonalizado o cualquier otro sujeto a quien el sis-
tema jurdico le concede calidad de parte material
dentro de un proceso, puede solicitar la inter-
vencin del Estado, en mrito a contar con el dere-
cho a la tutela jurisdiccional efectiva de ste.
Este derecho tiene dos maneras de manifestarse: Por
un lado, el derecho de pedir al Estado tutela jurdica
para una determinada pretensin se llama derecho
de accin, y es pblico por la razn antes dicha,
est dirigida al Estado; es subjetivo porque est
presente en todo sujeto de derechos; es abs-tracto
porque no es indispensable que quien alega ser
titulardel derecho que sustenta su pretensin,
realmente sea merecedor de una decisin que
ampare su pretensin, querernos decir que puede
no tenerla, sin embargo tal ausencia no obsta la
existencia del referido derecho; y, finalmente es au-
tnomo porque su naturaleza es tan particular,
compleja y propia, que guarda un contenido sin-
gular y rico, por eso hay teoras que explican su
esencia, sus caractersticas, incluso sus distintas
manifestaciones.
Este mismo derecho a solicitar tutela jurdica est
presente tambin en la persona que es demandada
en un proceso. Este ser un acto absolutamente vi-
ciado, si dentro de l no se le concede al deman-
dado el derecho de discutir la pretensin dirigida
en su contra. Ese derecho de participar en un pro-
ceso, de ser demandado ante el juez que corres-
ponde al caso, de tener oportunidad de probar en
contra de lo que expresa el demandante, de alegar
e incluso de impugnar las decisiones que considere
agravantes y errneas a su posicin jurdica y ma-
terial, se llama derecho de ontradiccin.
Este derecho de contradiccin es idntico al de-
recho de accin, queremos decir que participa de
sus mismas caractersticas. Si tal vez hubiera que
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120
encontrarle una nota diferencial, esta sera que no
puede ser ejercido libre y autnomarnente por un
sujeto de derechos. Para hacer uso del derecho de
contradiccin, es indispensable que previamente
alguien en ejercicio de su derecho de accin haya
interpuesto una demanda conteniendo una o ms
pretensiones en su contra. Slo en tal supuesto un
sujeto puede hacer uso de su derecho de contra-
diccin, estarnos diciendo que ste carece de volun-
tariedad.
Manifestaciones procesales de los derechos de
accin y contradiccin.
El derecho de accin ha sido caracterizado como
abstracto, siendo as, requiere de una materia-
lizacin para ser expresado dentro de un proceso.
Esta expresin concreta es la demanda, que no es
otra cosa, entonces, que el acto jurdico procesal
mediante el cual una persona, en ejercicio de su
derecho de accin, manifiesta su voluntad de
solicitar tutela jurdica al Estado.
Si bien la demanda corno expresin del derecho
de accin est dirigida al Estado, su contenido ms
importante, la pretensin procesal -manifestacin
de voluntad por la cual un sujeto exige algo a otro,
est dirigida al demandado.
Por otro lado, cuando el demandado es notificado
con la demanda, acto que recibe el nombre de em-
plazamiento, tiene dos posibilidades: Una es que
quiera admitir y curnpli~ con la pretensin dirigida
en su contra, con lo que el proceso habr acabado
de manera fulminante, a travs del allanamiento.
Pero, la otra es que quiera discutir aspectos del
proceso dirigido en su contra. De ser as, est fa-
cultado a ejercer su derecho de contradiccin den-
tro del proceso.
El derecho de contradiccin tiene su manifestacin
prctica en el proceso mediante el llamado derecho
de defensa. A continuacin una breve descripcin
de ste.
El derecho de defensa.
Si el demandado en ejercicio de su derecho de con-
tradiccin quisiera defenderse del proceso iniciado
en su contra, puede manifestar su derecho de
defensa en tres modalidades distintas que, para
efectos de su uso, no son excluyentes, querernos
decir que el uso de una de ellas no descarta el de
las otras. Expliquemos cada una por separado:
La defensa de fondo consiste en el cuestionamiento
directo que el demandado hace del derecho o de
los hechos en los que el demandante sustenta su
demanda. Dicho de otra manera, es la contra-
diccin de la pretensin intentada en su contra.
Ahora recordemos el caso que recibirnos hoy antes
de empezar a leer este escrito y advertirnos que la
demanda de desalojo se sustenta en el vencimiento
del plazo del contrato de arrendamiento. Sin em-
bargo, nuestro cliente nos ha dejado el original del
documento que contiene la prrroga del contrato
hasta marzo de 1994.
Corno es evidente, estarnos en condiciones de a-
firmar - corno expresin de la defensa de nuestro
cliente dentro del proceso -, que el contrato de a-
rrendamiento no slo no se ha vencido, sino que
adems se encuentra plenamente vigente incluso
a la fecha. Este es una forma clsica de defensa de
fondo, estarnos discutiendo el o los hechos que
sustentan la pretensin intentada.
La defensa previa, corno su nombre lo anticipa,
consiste en el cuestionarniento que el demandado
hace a la oportunidad en que se ha iniciado el pro-
ceso, atendiendo a que el demandante deba haber
realizado un acto previo, configuran te de una espe-
cie de requisito para el ejercicio vlido del derecho
de accin por el demandante. Esta actividad previa
est prevista regularmente en la norma jurdica,
aunque en casos excepcionales puede ser conve-
nida tambin por las partes.
Otra vez suspendernos la lectura del artculo para
evocar el caso que hemos recibido para la defensa.
De los documentos dejados por el cliente adver-
tirnos que hay una clusula en la que las partes
contratantes acuerdan que, antes de recurrir a la
va judicial para resolver alguna controversia ori-
ginada en la ejecucin o conclusin del contrato,
debern enviar una carta notarial a la otra ex-
presando su decisin sobre un terna contractual y
que slo despus de 45 das de recibida, la parte
que se considere agraviada podr hacer uso de su
derecho de accin.
Si quisiramos alegar en el proceso que el deman-
dante no cumpli con su obligacin de enviar antes
la carta notarial, razn por la cual la demanda inter-
puesta contra nuestro cliente aparece prematura,
estaremos haciendo uso de una defensa previa.
Corno no vamos a volver sobre el terna de la de-
fensa previa en este artculo, es conveniente preci-
1
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sar que el Cdigo Procesal Civil peruano 1 le con-
cede a esta defensa el mismo trmite y la misma
forma de proponerla que las excepciones. Asimis-
mo, le concede corno efecto 2 en caso de ser ampa-
rada, suspender el proceso hasta que el acto que
no se realiz o el tiempo que no transcurri, se pre-
senten.
La tercera modalidad que torna el derecho de
defensa es la defensa de forma, entendindose por
tal a nuestro terna de investigacin, la excepcin.
Pasemos a explicar su naturaleza jurdica a partir
de las categoras procesales bsicas que la confi-
guran.
Relacin jurdica sustantiva y relacin jurdica
procesal.
Un proceso civil se origina cuando en la realidad
se presenta un conflicto de intereses intersubjetiva
o una incertidumbre, cualquiera de ellas con rele-
vancia jurdica. Este conflicto de intereses con rele-
vancia jurdica se produce cuando por lo menos
dos personas tienen un inters propio y opuesto al
inters del otro respecto de un mismo bien jurdico.
As, imaginemos que alguien considera que tiene
derecho a poseer un bien que en ese momento es
posedo por otro. Sin embargo, ste ltimo con-
sidera que su derecho a mantener la posesin del
bien es firme y definitivo, en consecuencia, no tiene
intencin de devolver el bien al otro. Este conflicto
no tendr una solucin satisfactoria y aceptable
socialmente que no sea a travs de un proceso ju-
dicial, dada su naturaleza de conflicto de intereses
con relevancia jurdica.
En el proceso civil, cuando entre dos o ms personas
se produce un conflicto de intereses corno el
descrito en el prrafo anterior, suele decirse que
entre ambas hay una relacin jurdica sustantiva.
Este es el antecedente material inmediato al inicio
de un proceso contencioso. Cuando una persona
quiere que ese conflicto acabe y que alguien de-
cida que l tiene la razn, no tiene otra alternativa
que acudir al servicio de justicia, es decir, debe
iniciar un proceso.
El proceso se va a iniciar cuando uno de los pro-
tagonistas del conflicto, en ejercicio de su derecho
de accin, interponga una demanda -es decir,
solicite al Estado tutela jurdica- que contenga una
.( .. .
THEMIS
121
o ms pretensiones contra la persona con quien
mantiene la relacin jurdica sustantiva. Recor-
dando el ejemplo anterior, el que considera tener
mejor derecho a poseer, demanda tutela jurdica
pretendiendo que el actual poseedor le devuelva
el bien.
An cuando el demandante no lo tenga muy claro
y slo piense que su nico inters es recuperar la
posesin del bien, en realidad al demandar y du-
rante todo el lapso que dure el proceso, lo que l
deber concretar es una relacin con su adversario.
Al demandante le deber interesar, por ejemplo,
que el demandado sea bien notificado y que acte
o se le otorgue realmente la posibilidad de actuar
durante todo el proceso.
A esta nueva relacin establecida, la que no alcanza
nicamente al demandante y al demandado, sino
tambin al juez, sus auxiliares e incluso a otras per-
sonas que puedan coadyuvar a la solucin del con-
flicto, se le denomina relacin jurdica procesal.
Pues bien, un juez jams podr pronunciarse
vlidamente en un proceso si ste o la relacin ju-
rdica procesal, conceptos que son sinnimos3 , no
esta saneado. Pus, bien, una relacin jurdica pro-
cesal estar saneada cuando se encuentren presen-
tes de manera impecable los Presupuestos Procesa-
les. Precisamente cuando el demandado plantea
una defensa de forma o excepcin -que como hemos
dicho, tambin son sinnimos- bien puede sta sus-
tentarse en el hecho que est denunciando la ausen-
cia o imperfeccin de un Presupuesto Procesal.
En consecuencia, para una mejor explicacin de la
naturaleza jurdica de la excepcin examinemos
qu y cules son los Presupuestos Procesales.
Los Presupuestos Procesales.
No son abundantes las teoras explicativas acerca
de la naturaleza jurdica de los Presupuestos Pro-
cesales. Sin embargo, es posible identificar a aque-
lla que considera a esta institucin en su acepcin
literal, es decir, considera que los Presupuestos Pro-
cesales son los requisitos para la existencia de una
relacin jurdica procesal, es decir, de un proceso.
Esta teora llevada a una posicin extrema -si no
hay Presupuesto Procesal, no hay proceso- produce
el germen de su propia destruccin. As, con ella
no se logra explicar como un litigante puede cues-
THEMIS
122
tionar la inexistencia de un Presupuesto Procesal
dentro de un proceso, si ste tcnicamente no exis-
te, precisamente como producto de su ausencia.
Para usar un ejemplo, si la capacidad procesal es
un Presupuesto Procesal, como en efecto lo es,
cmo voy a poder denunciar su ausencia si no es
al interior de un proceso?.
Por esta razn, la teora ms aceptada en tomo a la
naturaleza jurdica de esta institucin, es aquella
que ensea que los Presupuestos Procesales son
los elementos bsicos y necesarios para la existencia
de una relacin jurdica procesal vlida, es decir,
sin Presupuestos Procesales habr proceso pero
estar viciado, ser un proceso defectuoso.
Precisamente como la defensa de forma o excep-
cin consiste, entre otras cosas, en alegar la exis-
tencia de una relacin jurdica procesal defectuosa,
quien intente una excepcin lo que estar haciendo
-en una de sus dos posibilidades- es afirmar la au-
sencia o presencia defectuosa de uno o ms Presu-
puestos Procesales. Veamos cules son stos.
La competencia.
Es una calidad inherente al rgano jurisdiccional,
y consiste en la aptitud para ejercer vlidamente
la jurisdiccin. Es decir, no basta que un rgano
jurisdiccional sea tal para que pueda actuar en
cualquier proceso vlidamente, es necesario que
cumpla con cierto nmero de requisitos, los que
suelen denominarse elementos de la competencia.
Estos son cinco: la cuanta, la materia, el tumo, el
grado y el territorio.
Los dos primeros corresponde a la naturaleza
misma de la pretensin intentada, por eso suele
denominrseles criterios de la competencia ob-
jetiva. El tumo y el grado son elementos de la com-
petencia ligados a la organizacin interna del ser-
vicio de justicia, por eso se les denomina en conjun-
to competencia funcional. Finalmente, el territorio
est referido al mbito geogrfico respecto del cual
cada rgano jurisdiccional puede actuar vlida-
mente.
Tanto los elementos de la competencia objetiva
como los referidos a la competencia funcional, son
exigibles de manera vinculante -vale decir obli-
gatoria- por lo que suele denominrseles tambin
en conjunto competencia absoluta. Por otro lado,
el elemento territorial, al regularse como una ma-
nera de favorecer al demandado para que su tras-
lado al lugar donde se ha interpuesto la demanda
no torne onerosa su actuacin, puede ser renun-
ciada por ste, tanto tcita como expresamente, por
lo que se le denomina competencia relativa. Este
ltimo aspecto se encuentra regulado en los art-
culos 25 y 26 del nuevo Cdigo 4
Capacidad procesal.
Esta no es otra cosa que la aptitud que tienen los
intervinientes en el proceso, especficamente las lla-
madas partes procesales, para realizar actividad
jurdica vlida al interior precisamente del proceso.
Por cierto no todos los sujetos de derecho que tie-
nen la calidad de parte material, es decir que son
parte de una relacin jurdica sustantiva, tienen
capacidad procesal.
Imaginemos ejemplos tan sencillos como la persona
jurdica o el incapaz. Estos pueden ser titulares de
derechos y en mrito de tal tener inters en de-
mandar o ser demandados, sin embargo, ellos no
tienen posibilidad real de actuar directamente en
un proceso, para tal efecto requieren que alguien
acte en su nombre. En estos como en otros casos
se presenta la figura de la representacin procesal,
la que siendo tributaria de los aspectos genricos
de la representacin, tiene particularidades que la
hacen autnoma. Se trata del instituto procesal a
travs del cual se permite que una persona acte
en nombre de una parte material dentro del pro-
ceso.
prevista en el artculo 76 del nuevo Cdigo 5
Finalmente, la forma de representacin procesal
ms importante es la voluntaria, conocida en la
doctrina y en el Cdigo comentado con el nombre
de Apoderamiento judicial. En este qaso, lo que
ocurre es que hay una parte material -es decir,
conforman te de la relacin jurdica sustantiva- que
por razones que no necesita expresar, le interesa
que otra acte en su nombre dentro de un proceso,
motivo por el que le concede representacin proce-
sal, denominndosele apoderado a la persona que
va a realizar actividad procesal en nombre de quien
es parte material.
Para los efectos del presente trabajo lo importante
es que quien es parte material - parte en una
relacin jurdica sustantiva o de conflicto ~ debe
actuar dentro de un proceso siempre que cuente
con aptitud para hacerlo, a esta aptitud se le
denomina capacidad procesal. De no tenerla, debe
actuar en el proceso en nombre de la parte material,
quien est facultado por ley, por el juez o por la
propia parte material para hacerlo. A esto ltimo
se le denomina representacin procesal.
Requisitos para la demanda.
Siendo la demanda el ejercicio efectivo o la mani-
festacin concreta del derecho de accin, su actua-
cin implica el cumplimiento de cierto nmero de
requisitos o actos formales de necesario cumpli-
miento.
Algunos de estos actos cumplen, en efecto, un rol
nicamente formal en la actuacin de la demanda.
Siendo as, su incumplimiento impide que la
demanda produzca efectos jurdicos, a pesar de lo
cual el juez -advertido de tal incumplimiento-
puede conceder al demandante un plazo para que
subsane la omisin o insuficiencia. Estos son los
requisitos de admisibilidad de la demanda.
THEMIS
123
intrnsecos a ella que se confunde su presencia con
la demanda misma. Por esta razn, cuando un juez
descubre su ausencia o imperfeccin, ordena de
inmediato su rechazo. Estos son los requisitos de
procedencia de la demanda.
Incluso es posible que determinadas pretensiones
tengan su propia va procedimental, es decir, que
su tramitacin se gue por una de las vas pro-
cedimentales conocidas, an cuando se regulen
especficamente para ella algunos aspectos sin-
gulares, concretamente algunos requisitos propios.
Como se advierte, los requisitos de admisibilidad
y procedencia 6 de la demanda son imprescindibles
para que este acto apertorio del proceso produzca
efectos jurdicos, es en tal mrito por el que se
convierten en un Presupuesto Procesal.
Condiciones de la accin.
De la misma manera como ocurre con los Presu-
puestos Procesales, el concepto del ttulo no refleja
con precisin su contenido y mucho menos su
naturaleza. Sobre las Condiciones de la accin se
han elaborado por lo menos dos teoras explicativas
de su naturaleza jurdica.
La primera de ellas considera que se trata de los
elementos necesarios para que una demanda tenga
un pronunciamiento favorable, vale decir sea am-
parada. La otra considera que las Condiciones de
la accin son los elementos indispensables para que
el rgano jurisdiccional puede expedir un pronun-
ciamiento vlido sobre el fondo. Vamos a describir
cules son las Condiciones de la accin a fin de ad-
vertir como la segunda teora es, en nuestra opinin
la ms acertada.
Inters para obrar.
Intentemos encontrar que otra alternativa distinta
a la de demandar o solicitar asesora para defen-
derse tendran las personas del ejemplo dado al
inicio de este artculo. La pregunta en concreto es:
qu otra cosa hubiera podido hacer el propietario
del inmueble para recuperar su casa, distinta de
demandar al arrendatario?, de otra manera, qu
otra cosa puede hacer el arrendatario distinta de
defenderse de la pretensin del propietario dentro
del proceso instaurado ?.
Ciertamente que en ambos casos la respuesta es
negativa, tanto el propietario antes de demandar
THEMIS
124
como el arrendatario luego de demandado, carecen
de alternativas prcticas de actuacin. Ambos se
identifican en la profunda necesidad de tutela
jurdica que tienen, necesidad que es actual, in-
mediata, irremplazable y egosta.
Esta necesidad de acudir al rgano jurisdiccional,
como nico medio capaz de procesar y poste-
riormente declarar una decisin respecto del con-
flicto que estn viviendo, es lo que se conoce con
el nombre de Inters para obrar.
Esta condicin de la accin, conocida tambin con
el nombre de Inters procesal, se caracteriza y se
diferencia de la otra forma que toma el inters ju-
rdico en el derecho material en que es abstracto,
es decir, no tiene contenido jurdico, no se sustenta
en la presencia o no de otro derecho material, no
requiere de contenido patrimonial o moral, como
podra ser el caso de los intereses expresados co-
mo consecuencia de la titularidad de un derecho
material.
De tal suerte que, en un proceso, una parte tendr
Inters para obrar cuando su presencia en el proceso
se entienda a partir de la imposibilidad jurdica de
poder solucionar su conflicto de intereses de manera
distinta a la peticin ante el rgano jurisdiccional.
Esa necesida~ abstracta de tutela jurdica constituye
el Inters para obrar.
Legitimidad para obrar.
Conocida tambin con los nombres de Calidad
para obrar o Legitimatio ad causam, la Legi-
timidad para obrar es una de las instituciones ms
sofisticadas del derecho procesal. Regularmente
encierra ms cosas de las que usualmente se le im-
puta y, en otros mbitos, resulta conteniendo me-
nos de lo que cotidianamente se afirma.
En realidad la Legitimidad para obrar es funda-
mentalmente un concepto lgico de relacin, cuyo
entendimiento es sencillo si se recuerda los concep-
tos de relacin jurdica sustantiva y relacin ju-
rdica procesal ya expresados anteriormente. As,
en un proceso hay Legitimidad para obrar cuando
las partes materiales, es decir, las conformantes de
una relacin jurdica sustantiva, son tambin las
partes en la relacin jurdica procesal. Apreciada
de esta manera, la Legitimidad para obrar aparece
como una institucin en apariencia sencilla.
Sin embargo, su complejidad aparece cuando se
advierte que no necesariamente es la norma de 111. EXCEPCIONES REGULADAS EN EL
derecho material-como a veces se dice-la que pres- CODIGO PROCESAL CIVIL PERUANO.
cribe con precisin entre quienes debe darse la
relacin jurdica sustantiva y, en consecuencia, El artculo 446 7 del Cdigo referido contiene el
quienes deben formar parte de la relacin procesal. listado de las excepciones que pueden ser pro-
Regularmente estas situaciones de identificacin puestas en el nuevo ordenamiento procesal civil
correcta de las relaciones, tienen que ver con cri- peruano. Expliquemos cada una:
terios emanados de una idea clara en torno al
derecho de defensa y de otros institutos procesales, La excepcin de Incompetencia.
lo que terminan haciendo compleja la presencia
pertinente y concreta de la Legitimidad para obrar. La excepcin de incompetencia no requiere mayor
explicacin, corno aparece evidente, quien la
Relacin entre las Excepciones y los Presupuestos interponga est denunciando la falta de aptitud
Procesales y las Condiciones de la accin. vlida del juez ante quien ha sido emplazado para
ejercer su funcin jurisdiccional en el caso concreto.
Corno expresarnos al inicio, los conceptos defensa
de forma y excepcin son sinnimos, en realidad La excepcin de Incapacidad del demandante o
cuando deducimos una excepcin lo que estarnos de representante.
haciendo es proponiendo una defensa de forma.
La excepcin de Incapacidad del demandante o
Ahora bien, los conceptos antes desarrollados nos de su representante corno su nombre lo indica est
permiten introducimos -ahora s con tranquilidad- referida directamente a la ausencia de capacidad
en la esencia misma de la excepcin, en su natu- procesal en el demandante o en su representante,
raleza jurdica. All encontrarnos que cuando una sea porque son menores, han sido declarados inca-
persona interpone una excepcin en realidad lo que paces o alguna otra limitacin que, en opinin del
est haciendo es denunciar que en el proceso no demandado, les tiene cercenada su capacidad
existe o existe pero de manera defectuosa un Pre- procesal. Advirtase que en el uso de esta excep-
supuesto procesal o que no existe o existe pero de cin no est en debate la calidad de la represen-
manera defectuosa una Condicin de la accin. Eso tacin otorgada, simple y llanamente se cuestiona
y no otra cosa es la excepcin, su ligazn con los que quien est actuando en el proceso -sea el
dos institutos antes desarrollados es indisoluble, de demandante o su representante- no tienen capa-
hecho no es posible explicar qu es la excepcin sin cidad procesal.
antes no tener claro qu son los Presupuestos Pro-
cesales y que las Condiciones de la accin. La excepcin de Rpresentacin defectuosa o
insuficiente del demandante o del demandado
Conviene precisar que este es el criterio que ha
asumido el Cdigo Procesal Civil peruano para A diferencia de la anterior, est especficamente cen-
desarrollar la presente temtica en el plano nor- trada en la ausencia (defecto) o en la insuficiencia
mativo. Apreciemos las excepciones reguladas en (imperfeccin) de la representacin procesal con
dicho ordenamiento, apuntando a precisar que la que est actuando alguien en nombre del de-
instituto es el que se prevee su ausencia o insufi- mandante o, eventualmente, la que se le ha impu-
ciencia para amparar una excepcin. tado al demandado, probablemente sin tenerla.

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rc~~9m#et~~t; i. .. . . . .. . ....... ..... ..
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~;~Pre.~~fj@4e~~cffil)$a(}iA~ufiCi~te.4el.4~l'i:a,~4tnt~ . o. (t~l.q~n;tanq~do;.
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$~ ~#lt# q~ iig~#;~~i;i~q 4~.l!l. yr~ ~\:l~HW.~tt~~iy~;\ . . . / . .. . . . . .. i. .. .
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THEMIS
125
 Advirtase que a diferencia de la anterior excep-
cin, en esta el tema est precisamente centrado
en la representacin procesal y sus eventuales
omisiones o imperfecciones, sea en la persona del
que representa al demandante o en la imputacin
hecha al demandado o a quien se afirma representa
a ste.
La excepcin de Oscuridad o ambigedad en el
modo de proponer la demanda.
La excepcin de Oscuridad o ambigedad en el
modo de proponer la demanda es curiosamente
una excepcin de antigua data en el proceso civil
peruano. Estaba consignada en la Ley de En-
juiciamiento en Materia Civil de 1852 8 Ha sido
recuperada dada su excepcional importancia en
aquellos sistemas procesales en donde los plazos
perentorios e improrrogables exigen de los liti-
gantes una actuacin clara, definida y precisa.
En el caso concreto, la excepcin sirve para de-
nunciar la incapacidad que tiene el demandado
. para responder a alguna de las siguientes pre-
guntas: quin demanda?, a quin se deman-
da?, qu se demanda? o porqu se demanda?,
de manera fluida y clara.
Por otro lado, intentando ubicar el defecto incu-
rrido para cuando esta excepcin se ampare, nos
parece que se trata de la afectacin a los Requisitos
de la demanda.
La excepcin de Falta de agotamiento de la va
administrativa.
La siguiente excepcin no requiere de ninguna ex-
plicacin, su nombre expresa su contenido, la
excepcin de Falta de agotamiento de la va admi-
nistrativa. Como es obvio, tiene que ver con el in-
cumplimiento del actor en transitar por todo el
recorrido que tiene el procedimiento administra-
tivo antes de recurrir al rgano jurisdiccional. Es
evidente tambin que estamos ante un caso cla-
rsimo de falta de Inters para obrar.
La excepcin de Falta de legitimidad para obrar
del demandante o del demandado.
Lo mismo ocurre con la siguiente excepcin, cuan-
do el demandado deduce la excepcin de falta de
legitimidad para obrar del demandante o del
demandado, lo que est haciendo es afirmar o que
el demandante no es el titular de la pretensin que
THEMIS
126
est intentando o que, en todo caso, no es el nico
que debera hacerlo sino en compaa de otro u
otros, o que l (eldemandado) no debera ser el em-
plazado dado que la pretensin intentada en su
contra le es absolutamente ajena o, en todo caso,
que no es el nico que debera haber sido deman-
dado.
La excepcin de Litispendencia.
La excepcin de Litispendencia es exactamente la
misma que tenamos regulada en el Cdigo dero-
gado con el nombre de Pleito pendiente. Como
su nombre lo indica, se trata de la alegacin en el
sentido que entre las mismas partes y con el mismo
inters para obrar, se est discutiendo el mismo
petitorio en otro proceso.
Lo que pretende el demandado es que este nuevo
proceso quede sin efecto, dado que el demandante
est haciendo valer su Inters para obrar en otro
proceso iniciado con anticipacin.
La excepcin de Cosa Juzgada.
La excepcin de Cosa Juzgada tampoco requiere
un desarrollo especial. La funcin jurisdiccional
manifiesta su mxima importancia en el hecho que
las decisiones que en su interior se concreten,
pretenden ser definitivas y ltimas, es decir, buscan
acabar para siempre con el conflicto de intereses.
Por un lado, esta definitividad se expresa en el he-
cho que no se puede discutir jams ante un rgano
jurisdiccional una decisin dada por ste y, por
otro, en que lo expresado en el fallo judicial antes
obtenido debe cumplirse en los trminos del propio
mandato.
Para terminar, esta excepcin lo que permite al de-
mandado es denunciar que el Inters para obrar
del demandante ya no existe, dado que lo hizo valer
en el anterior proceso, en donde qued totalmente
agotado al haberse expedido un pronunciamiento
definitivo sobre el fondo de la controversia.
La excepcin de Desistimiento de la pretensin.
Algo parecido ocurre con la siguiente excepcin,
la denominada Desistimiento de la pretensin.
Con ella el demandado manifiesta al juez que el
demandante -antes del actual proceso-, inici otro
en el cual decidi renunciar definitivamente a conti-
nuar haciendo uso del rgano jurisdiccional contra
el mismo demandado y sobre la misma pretensin.
Por esta razn, atendiendo a una declaracin
expresa de renunciabilidad definitiva de su pre-
tensin, el demandante -en opinin del excep-
cionante- no puede iniciar otra demanda contra l,
precisamente porque ya no tiene Inters para
obrar, ya lo agot en el anterior proceso en el cual
se desisti de su pretensin.
La excepcin de Conclusin del proceso por
conciliacin o transaccin.
Por exactamente las mismas razones expresadas
en las dos excepciones anteriores, es decir la falta
de Inters para obrar, el demandado tambin pue-
de deducir excepciones alegando que en un ante-
rior proceso lleg con el demandante a un acuerdo
en el cual, ante un rgano jurisdiccional, aceptaron
la propuesta de acuerdo que este -el rgano juris-
diccional-les hizo, es decir, conciliaron; o que antes
del proceso o durante el transcurso de uno anterior,
lleg con el demandante a un acuerdo sobre sus
diferencias patrimoniales, otorgndose ambos
concesiones recprocas, es decir, transigiendo.
Como es evidente, si alguna de las dos situaciones
antes descritas se producen no queda duda que
no puede iniciarse otro proceso para discutirse las
pretensiones que fueron conciliadas o transigidas.
La excepcin Caducidad.
Como se describi anteriormente, en una demanda
hay cuando menos una pretensin, es decir, una
manifestacin de voluntad por la que alguien exige
algo a otra. Por cierto, para que tal pretensin pue-
da estar contenida en una demanda judicial, es
necesario que tenga como fundamento un derecho
reconocido en el sistema jurdico.
La caducidad es una institucin del derecho ma-
terial referida a actos, instituciones o derechos,
siendo en este ltimo caso de uso ms comn e in-
teresante para el proceso. Se caracteriza porque
extingue el derecho material como consecuencia
del transcurso del tiempo. Si se ha interpuesto una
demanda cuya pretensin est sustentada en un
derecho que ha devenido en caduco, entonces la
pretensin en estricto no tiene fundamento jurdico
por lo que ya no puede ser intentada. Esta situacin
es tan categrica para el proceso que el nuevo
Cdigo le concede al juez el derecho de declarar la
caducidad y la consecuente improcedencia de la
demanda, si aparece del slo examen de sta al
momento de su calificacin inicial. As mismo, el
demandado que considere que el efecto letal del
tiempo ha destruido el derecho que sustenta la
pretensin dirigida en su contra, puede pedir la
declaracin de caducidad en sede de excepcin.
La excepcin de Prescripcin extintiva.
Tambin ligada al efecto fatal del tiempo en el
derecho, esta regulada la excepcin de Prescrip-
cin extintiva. Sin embargo, a diferencia de la ca-
ducidad aplicable a los derechos materiales y por
consecuencia lgica a la pretensin que se sustente
en ellos, la prescripcin extintiva destruye la
pretensin, es decir la posibilidad de exigir judi-
cialmente algo sustentado en un determinado de-
recho, sin afectar a ste. Por razones que tienen
que ver en una tradicin jurdica mal entendida
de la que an no nos sacudimos, la prescripcin
extintiva y sus plazos estn regulados en la norma
material a pesar que por su naturaleza jurdica y
eficacia se trata sin duda de una institucin propia
del derecho procesal.
Al igual que la caducidad, en el caso de la Pres-
cripcin extintiva lo que en el fondo el demandante
alega es la ausencia de Inters para obrar, es decir,
de necesidad de tutela jurdica en el demandante,
dado que el derecho le concedi un plazo para que
exija la satisfaccin de su pretensin, se presume
que vencido ste, ha desaparecido el inters en
satisfacer judicialmente su pretensin, por lo que
el demandado est en aptitud de pedirle al juez tal
declaracin.
La excepcin de Convenio arbitral.
Las partes en una relacin jurdica pueden decidir
someter las futuras controversias que pudieran
derivarse de sta, al conocimiento y decisin de
uno o ms rbitros. Incluso pueden convenir el res-
pectivo sometimiento cuando la controversia ya se
ha presentado -es decir, cuando ya hay una relacin
jurdica sustantiva-, an ms, pueden hacerlo
cuando ya se encuentran litigando, es decir, cuan-
do adems ya hay una relacin jurdica procesal.
Este acuerdo recibe el nombre de Convenio ar-
bitral, y con tal nombre est regulado en el artculo
4 9 de la novsima Ley General de Arbitraje. Dado
THEMIS
127
que el citado convenio obliga a quienes lo acuer- cindir de la actuacin de los medios probatorios
dan, una vez establecido no se puede renunciar a en decisin inimpugnable, si considera que la
l y recurrir al rgano jurisdiccional a que resuelva excepcin o excepciones son infundadas, proce-
el conflicto. Si as se hiciera, el demandado puede diendo de inmediato a declarar saneado el proceso,
con xito interponer la excepcin de Convenio ar- por cierto una vez revisado los otros aspectos de
bitral, reclamando que lo convenido en l es lo que la relacin procesal no cuestionados en la(s)
hay que realizar para solucionar el conflicto y que excepcin(es) deducida(s).
en ningn caso es la va judicial la pertinente.
Advirtase que la norma no declara inimpugnable
Trmite de las excepciones en el Cdigo Procesal la resolucin que declara infundada la excepcin,
Civil. sino a aquella que decide prescindir de la actuacin
de los medios probatorios.
Resultaba indispensable que el nuevo Cdigo
eliminara las falencias que presentaba el derogado Sin embargo, si decide que es necesaria la actuacin
en la materia. Por esta razn, advertimos como pri- de los medios probatorios, cita a una audiencia
mera diferencia saltante que -como en todos los denominada de saneamiento procesal. En ella, una
plazos previstos por el Cdigo - el referido a la vez actuados los medios probatorios que a criterio
interposicin de excepciones tiene el carcter de del juez son necesarios para resolver la excepcin
fatal, es decir, que transcurrido ste ya no hay o excepciones, ste escucha los informes orales de
posibilidad de presentarlas. los abogados y luego resuelve.

Otro tema congruo con el tratamiento que el nuevo Si declara infundadas las excepciones interpuestas,
Cdigo le impone a todas las peticiones que se ha- revisa adems todos los otros aspectos de la rela-
gan valer en el proceso, es que con su interposicin cin procesal y, de encontrarlos correctos, declara
deben anexarse todos los medios probatorios que el saneamiento del proceso. En caso contrario, es
lo sustenten, no existiendo otro momento procesal decir, de fundar una excepcin, resuelve aten-
para tal encargo. Es exactamente lo que le ocurre diendo a los efectos que produce aquella que ampa-
tambin al demandante cuando contesta la excep- ra. Por cierto, de encontrar defectos distintos a los
cin, es en ese momento cuando debe anexar sus denunciados en las excepciones, opta por conceder
medios probatorios, de lo contrario su admisin un plazo para que sean subsanados o declara nulo
ser negada por extempornea. lo actuado y concluido el proceso, si el vicio as lo
determina. Todos estos actos los realiza el juez en
Por otro lado, recogiendo las bondades de la ltima la misma audiencia, por cierto hacia el final de sta.
reforma que recibi el Cdigo derogado en la
materia, las excepciones se tramitan en cuaderno Atendiendo a la complejidad jurdica de la
separado, es decir, sin afectar la tramitacin del excepcin deducida, el juez puede reservarse la
proceso principal y, por cierto, sin suspenderlo. decisin respecto de la excepcin por un plazo que
Asimismo, de proponerse ms de una, se hace en no exceder de cinco das, contado desde el da
forma conjunta. que concluy la audiencia.

Es trascendente el trmite sumario que se le Efectos de las excepciones en caso de ser am-
concede a este cuaderno. As, acreditando la paradas.
calidad de director del proceso del juez nacional,
el nuevo Cdigo le concede la facultad de pres- El Cdigo recoge en un artculo 10 las consecuencias
l9 th 4n.~ Efectos 4~ lasexc~pdPh~$~- tJrtk vE!:i co~nt!io o ejecu tobado. el atito que. d~dk~k ~4k4a e~l~~ ~J*~
ex(::epciones enum$radas en el articulo 46(l,el cuadrno de excepdones se agrega al principal y produce los efectos sigi~t~t;
l. S*~P~J\der. el proceso ~,lasta que 7lderiatttlartteJnc~paz compate;z;cai legjllmertte ashitido o repr~eri,tado,. dentr9 4~Fpl,i
q.l! fija~ e~ auto~~lUt()tio, si ~It;ata ~~la excepcin 4eJI)~apaddad Q:el demand<:tnte () de SU representante... ... > .. .
2; t;u&.pende:r elpr()J:~So hasta que ;>e s~bsa+U'l 1 detectq 9lainsufkie:,da d~ repiesentaci:, 9el flWI'an9illl1-te d:eJ:l~rod;~~ PAA#)
qu fjitr, el ittor~?ht;io, . . ....... .. . . . ... ... . . . . .. ...... ... . . . ................ . .. .. ................... / .... .. ' . .. ..... .
~' $sp~4~r~lpr~ces~ h~$b~9:~e el dE!IAand~l\te Sbsaile l~sd~f~rt~$ ~eitala?osen.ela~tqre~lut()f:~oy~~ntr~ fi~lf~~~?}t~
~te. ;Qje, ~i seJraW 4~ exc~pdtl; de ~uridad o alllbjg\iedacf.exi el mpdo de p1Jlp()iler li; demanda, . ... . ... . . .. <. . . r i
~- ~PIJ'l4~r ~1 prg~~i>()}\i$~$.q\i~ .~l.~~F~~4iiTit~ ~st~hi~:i Ia. ~1~.;i9n ~*tr~las p~r$on\D,$ qe a\i~f,l 17~~lutdt1? #r#~?~ rl y
d~HJi d.e~ pla~B i:llf~ ~!it;f~~t~tr tr<lt~ 4~ ~aex<:epci9l\4~ fatt~cJ.~.lE!git~m~d~~l?{lrll. obrar d~l d.~mani:l.~d?~ i) i<>. iY

~i~t1tJl.'~;;::~:~;:;::~:~=:..:'1;~~~=
F~lflima.n9<J4.~ifH<~C9;.a~9t{lm~~n~?fleYy~,~~miD!~tr"-tiv~AaMad:E!~~gi~i~4r<lr~.~brar~~l4~itl~~d,aA~E!ihti~~9~~f~
~o$l1 ju;g~a/~r~i.~t~~ientp ~lac }?ril'~~n~i91\>fW~~~~ia~i6n cJ.~lptoceS(lpor ~ondJiacir).p. tra1l.sa~i9i'\;ead~9~ad/pr~rt~~Q
()
~x~~ntivil; arhHra,&
con.V~!M() . . .. . ... ..

THEMIS
128
que produce cada una de las excepciones en caso
de ser amparadas. Es decir, se trata de un criterio
clasificatorio de las excepciones por el efecto, en
caso sean declaradas fundadas.
Del anlisis de este criterio se advierte que las
excepciones pueden ser dilatorias o perentorias.
En realidad como lo fueron siempre, an cuando
esta vez el contenido de los conceptos es radical-
mente distinto. No olvidemos que en el proceso
civil peruano derogado se deca que las excepcio-
nes eran dilatorias o perentorias segn el plazo que
se tena para interponerlas, o segn se tramitaran
dentro del principal o en cuaderno separado.
Hoy, reivindicando la acepcin literal, una excep-
cin ser dilatoria cuando al ser amparada
determine que el juez - en la misma resolucin en
que funda la excepcin - le conceda al demandante
un plazo para que subsane el defecto advertido en
la excepcin interpuesta.
Es el caso, por ejemplo, de las excepciones de repre-
sentacin defectuosa o insuficiente del demandan-
te o la de oscuridad o ambigedad en el modo de
proponer la demanda. Por cierto, si venciera el pla-
zo concedido sin que se subsane el defecto adver-
tido, el juez declarar la nulidad de lo actuado y la
conclusin del proceso.
Por otro lado, las excepciones sern perentorias
cuando al ser amparadas producen el efecto de dar
por concluido el proceso. Sin embargo, estas excep-
ciones con efecto perentorio admiten una sub-
clasificacin. As, sern perentorias simples
cuando slo afectan el curso del proceso en donde
han sido amparadas, pero no tocan siquiera la
pretensin del demandante, quien podr intentarla
nuevamente en un nuevo proceso en donde no
cometer el error que le cost la conclusin del
anterior. Es el caso de las excepciones de incom-
petencia, representacin defectuosa del deman-
dado, falta de agotamiento de la va administrativa,
entre otras.
Las excepciones perentorias complejas, al igual
que las simples, acaban con el proceso en donde
han sido amparadas, sin embargo, en el caso de
stas, adicionalmente ratifican la imposibilidad
jurdica de que el demandante pueda intentar
exigir la misma pretensin contra el mismo de-
mandado en otro proceso. No es que las peren-
torias complejas afecten la pretensin, lo que pasa
es que sta ya se vio afectada antes del amparo de
la excepcin, lo que ocurre es que al declararse
fundada una perentoria compleja se hace evidente,
por as decirlo, la afectacin definitiva de la pre-
tensin. Este es el caso de las excepciones de desis-
timiento de la pretensin, cosa juzgada, conclusin
por conciliacin o transaccin, entre otras.
IV. A MANERA DE CONCLUSION.
La excepcin ha tenido un recorrido histrico
sinuoso, unas veces ha representado el ncleo de
las defensas, se deca que excepcionar era oponerse
a la accin; en otras su importancia fue adventicia,
dependa de la existencia de una norma de derecho
material que la sostuviera.
Creemos que ni uno ni otro extremo es el correcto,
la excepcin - como se ha advertido - no es otra
cosa que una de las formas que toma el derecho de
defensa. En el nuevo panorama del derecho pro-
cesal civil peruano, tiene por objeto conceder al
demandado el derecho de complementar las agu-
das observaciones que el juez nacional realiza al
calificar la admisin de la demanda y pos-
teriormente, al estudiar el caso para la declaracin
de saneamiento del proceso.
Al demandado le interesa que la relacin procesal
que el demandante quiere establecer con l sea
correcta, vlida. Las excepciones son los instru-
mentos a travs de los cuales este denuncia que tal
relacin es errnea. No hace mucho, la excepcin
era slo un medio para aluengar el pleyto como
se deca en Las Partidas.
Nos parece que el tratamiento que el nuevo Cdigo
le concede a las excepciones elimina su uso mali-
cioso. Incluso todo el sistema de costos, costas y
multas que para su trmite se regulan 11 , desalienta
el uso irregular en provecho de una lealtad y buena
fe procesal necesaria para el nuevo modelo de pro-
ceso al que el Cdigo aspira.
Finalmente, no olvidemos que el proceso no es un
fin en s mismo, es slo un instrumento de los dere-
chos materiales, en realidad desde una perspectiva
ms amplia podramos decir que es slo un ins-
trumento de paz. Siendo as, su conocimiento, a-
plicacin y fines deben estar encaminados a ayudar
al hombre a resolver de manera pronta y justa sus
conflictos y no a sufrir el drama de envejecer
tenindolo como una compaa fatal.
THEMIS
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