Sabato Pensamientola PDF

El pensamiento
latinoamericano
en la problemtica
ciencia-tecnologa-
desarrollo-dependencia
Jorge A. Sabato
Introduccin, seleccin,
ordenamiento y notas
Textos de:
Fidel Alsina, fsico (argentino)

Fundacin Bariloche - Argentina
Alberto Aroz, ingeniero (argentino)

Centro de Investigaciones en Administracin Pblica - Buenos Aires, Argentina
Gustavo F. Bayer, especialista en ciencias polticas (brasileo)

Fundacin Getulio Vargas - Ro de Janeiro, Brasil
Natalio Botana, especialista en ciencias polticas (argentino)

Centro de Investigaciones Filosficas - Buenos Aires, Argentina
Mario Bunge, filsofo (argentino)

McGill University - Montreal, Canad
Mximo Halty Carrere, ingeniero (uruguayo)

Departamento de Asuntos Cientficos. Organizacin de Estados Americanos
Washington, Estados Unidos
Amlcar O. Herrera, especialista en recursos naturales (argentino)

Helio Jaguaribe, especialista en ciencias polticas (brasileo)

Instituto Universitario de Investigaciones - Ro de Janeiro, Brasil
Mario Kamenetzky, ingeniero qumico (argentino)

Consultor privado - Buenos Aires, Argentina
Jorge M. Katz, economista (argentino)

Centro de Investigaciones Econmicas. Instituto Torcuato Di Tella
Buenos Aires, Argentina
Gregorio Klimovsky, filsofo (argentino)

Ex profesor de Ias Universidades de Buenos Aires, Cuyo y La Plata - Argentina
Luisa M. Leal, economista (mexicana)

Consejo Nacional de Investigaciones - Mxico
Alfredo Monza, economista (argentino)
Facultad de Ciencias Econmicas de la Universidad de Buenos Aires - Argentina
Flix Moreno, economista (colombiano)

Ex miembro del Departamento de Asuntos Cientficos. Organizacin de Estados Americanos
Washington, Estados Unidos
Alejandro Nadal Egea, economista (mexicano)

El Colegio de Mxico - Mxico
Jorge A. Sabato, especialista en energa nuclear (argentino)

Francisco R. Sagasti, especialista en anlisis de sistemas (peruano)

Director del proyecto sobre Instrumentos de Poltica Cientfica.
International Development and Research Center - Canad
Thomas Moro Simpson, filsofo (argentino)

Consejo Nacional de Investigaciones Cientficas y Tcnicas.
Buenos Aires, Argentina.
Osvaldo Sunkel, economista (chileno)

Institute of Development Studies. University of Sussex - Gran Bretaa
Constantino Vaitsos, economista (griego)

Jefe de la Unidad de Tecnologa. Junta del Acuerdo de Cartagena - Lima, Per
Miguel S. Wionczek, economista (mexicano)

Consejo Nacional de Investigaciones Cientficas y Tcnicas - Mxico
Esta obra vuelve a editarse en virtud del apoyo
brindado por la familia de Jorge A. Sabato.
Agradecemos su contribucin al rescate de un
pensamiento cientfico nacional.
Sabato, Jorge A.
El pensamiento latinoamericano en la problemtica ciencia-tec-
nologa-desarrollo-dependencia / Jorge A. Sabato ; con prlogo de
Horacio Gonzlez y Lino Baraao. - 1a ed. - Buenos Aires : Ediciones
Biblioteca Nacional, 2011.
512 p. ; 22x14 cm.
ISBN 978-987-1741-14-4
1. Ciencias.Investigacin. 2. Tecnologas. 3. Amrica Latina. I.

Horacio Gonzlez, prolog. II. Lino Baraao, prolog. III. Ttulo.
CDD 306
Presidenta de la Nacin: Dra. Cristina Fernndez de Kirchner
Ministerio de Ciencia, Tecnologa e Innovacin Productiva
Ministro de Ciencia, Tecnologa e Innovacin Productiva: Dr. Lino Baraao

Secretaria de Planeamiento y Polticas en Ciencia, Tecnologa e Innovacin
Productiva: Dra. Ruth Ladenheim
Subsecretaria de Polticas en Ciencia, Tecnologa e Innovacin Productiva:
Lic. Gabriela Trupia
Direccin Nacional de Desarrollo Tecnolgico e Innovacin: Ing. Oscar Galante
Programa de Estudios sobre el Pensamiento Latinoamericano en Ciencia,
Tecnologa y Desarrollo (PLACTED): Prof. Erica Carrizo, Lic. Daniela Alegria,
Lic. Tatiana Carsen
Biblioteca Nacional
Director: Dr. Horacio Gonzlez

Subdirectora: Mg. Elsa Barber
Director de Cultura: Lic. Ezequiel Grimson
rea de Publicaciones: Sebastin Scolnik, Yasmn Fardjoume,
Mara Rita Fernndez, Gabriela Mocca, Juana Orquin, Ignacio Gago,
Horacio Nieva, Alejandro Truant
Diseo: Carlos Fernndez
ISBN 978-987-1741-14-4
Coleccin PLACTED - Edicones Biblioteca Nacional
IMPRESO EN ARGENTINA - PRINTED IN ARGENTINA

Queda hecho el depsito que marca la ley 11.723
NDICE
Prlogo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 15
por Lino Baraao
Prlogo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 19
por Horacio Gonzlez
Agradecimientos. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 23
por Oscar Galante
Introduccin a la primera edicin. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 25

por Jorge A. Sabato
I. El problema de la ideologa
Nota introductoria. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 33
Captulo 1
Ciencia e ideologa . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 39
Reportaje a Gregorio Klimovsky
Captulo 2
Irracionalidad, ideologa y objetividad . . . . . . . . . . . . . . 63
por Thomas Moro Simpson
Captulo 3
Filosofa de la investigacin cientfica
de los pases en desarrollo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 75
por Mario Bunge
II. El problema estructural
Captulo 4
Por qu no se ha desarrollado la ciencia
en Amrica Latina . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 95
por Helio Jaguaribe
Captulo 5
La universidad latinoamericana ante el avance
cientfico y tcnico; algunas reflexiones . . . . . . . . . . . . 117
por Osvaldo Sunkel
Captulo 6
Autonoma nacional y poltica cientfica
y tecnolgica. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 133
por Gustavo F. Bayer
Captulo 7
Los determinantes sociales de la poltica cientfica
en Amrica Latina. Poltica cientfica explcita
y poltica cientfica implcita . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 151
por Amlcar O. Herrera
Captulo 8
La teora del cambio tecnolgico
y las economas dependientes . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 171
por Alfredo Monza
III. El problema de las interacciones (1 parte)
Captulo 9
Investigacin, transferencia, tecnologa. . . . . . . . . . . . . 199
por Fidel Alsina
Captulo 10
La ciencia y la tecnologa en el desarrollo
futuro de Amrica Latina . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 215
por Jorge A. Sabato y Natalio Botana
IV. Sobre el comercio y la produccin

de tecnologa
Nota introductoria . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 235
Captulo 11
Opciones estratgicas en la comercializacin
de tecnologa: el punto de vista de los
pases en desarrollo. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 241
por Constantino Vaitsos
Captulo 12
Patentes, corporaciones multinacionales y tecnologa.
Un examen crtico de la legislacin internacional. . . . . 261
por Jorge M. Katz
Captulo 13
Hacia la racionalizacin de la transferencia
de tecnologa a Mxico. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 289
por Miguel S. Wionczek y Luisa M. Leal
Captulo 14
Empresas y fbricas de tecnologa. . . . . . . . . . . . . . . . . 309
por Jorge A. Sabato
V. El problema de las interacciones (2 parte)
Nota introductoria . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 343
Captulo 15
Produccin, transferencia y adaptacin
de tecnologa industrial . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 347
por Mximo Halty Carrere
Captulo 16
Modelo para un sistema de produccin,
seleccin y transferencia de tecnologa. . . . . . . . . . . . . 381
por Flix Moreno
VI. El problema de la planificacin
Nota introductoria. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 411
Captulo 17
Hacia un nuevo enfoque para la planificacin
cientfica y tecnolgica. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 415
por Francisco R. Sagasti
Captulo 18
Planificacin normativa y esfuerzo cientfico
y tecnolgico . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 433
por Alejandro Nadal Egea
Captulo 19
Proyectos de inversin en ciencia y tecnologa.
Criterios para su formulacin y evaluacin
en pases en desarrollo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 459
por Alberto Aroz y Mario Kamenetzky
Anexo
Nota introductoria. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 485
De la declaracin final denominada Consenso de

Brasilia de CACTAL. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 489
La tecnologa en el Pacto Andino. . . . . . . . . . . . . . . . . . 505

Prlogo
Lino Baraao
La reedicin de esta obra constituye un aporte clave para repensar el

rol de la ciencia y la tecnologa en Latinoamrica, y en Argentina en
particular. Este tipo de trabajo es fundamental para recuperar la tra-
dicin sumamente rica de pensamiento cientfico latinoamericano
con la que ya contamos, pero tambin, que es necesario consolidar
y usar como base para formular un pensamiento cientfico para las
prximas dcadas.
Su editor, el Prof. Jorge Sabato, es uno de los exponentes ms
notables de lo que fue el pensamiento sobre el rol de la ciencia
y la tecnologa en un perodo crtico de la historia nacional. Su
famoso tringulo de vinculacin entre el sector cientfico-tec-
nolgico, el sector productivo y el Estado requisito bsico de
articulacin para lograr un impacto positivo de la ciencia en la
sociedad es un hito, pero l ha tenido tambin una variedad de
definiciones que resultan importantes a la hora de gestionar en
la ciencia y la tecnologa.
Un concepto que a m me ha parecido particularmente impor-
tante y quisiera destacar es el del Estado como ejecutor de acciones
deliberadas. Es decir, acciones que implican un actuar no arbitra-
rio, sino basado en una investigacin previa de las variables y que
necesariamente requieren en determinado punto una instancia de
ejecucin, que va ms all de lo meramente descriptivo.
Indudablemente hay muchas cosas que han cambiado desde
aquellos aos en los que surgieron estas corrientes de pensamiento.
Uno de los cambios fundamentales que no puede dejar de men-
cionarse es el hecho de que, por entonces, el concepto de globa-
lizacin no estaba presente y, por lo tanto, el dilema en el mbito
cientfico tecnolgico era el de hacer una ciencia dependiente de los
intereses de los pases dominantes, u otra ciencia puesta al servicio
16 Lino Baraao
del desarrollo nacional. Hoy el panorama es ms difuso y variable.

Estamos asistiendo a una crisis de determinados esquemas econmi-
cos y, fundamentalmente, en aquellos pases que se apoyaron en el
sistema financiero como elemento de generacin de riquezas.
Est claro, hoy por hoy, que las economas que logran subsistir y
crecer en este contexto son las que han apostado al capital humano
para la generacin de riqueza y para la promocin de la prosperidad
de sus ciudadanos.
Sin embargo, pese al paso del tiempo y las grandes transforma-
ciones que han tenido lugar, lo que no ha cambiado es la conciencia
sobre la necesidad de tener en Amrica Latina definiciones propias
sobre el rol de la ciencia y la tecnologa. Claramente, nuestras pers-
pectivas de desarrollo econmico y nuestras demandas sociales son
muy distintas de aquellas que tienen lugar en los pases en los que
se ha gestado gran parte del pensamiento respecto de la ciencia, la
tecnologa y la innovacin.
Est claro, en este sentido, que la ciencia y la tecnologa en los
pases de Amrica Latina no slo deben promover la competitivi-
dad de su sector productivo sino que, adems, tienen una demanda
preexistente que es la de promover la inclusin social incorporando
a la ciudadana en la apropiacin de las nuevas tecnologas, lo que
llamamos innovacin inclusiva. Este concepto constituye uno de los
ejes centrales en los que se est desarrollando el pensamiento actual
en materia de ciencia y tecnologa latinoamericana.
Este acuerdo entre el Ministerio de Ciencia, Tecnologa e In-
novacin Productiva y la Biblioteca Nacional para reeditar este li-
bro procura incentivar la prctica del pensamiento cientfico na-
cional, rescatar el anlisis crtico e interpelar las formas culturales
contemporneas, en el marco del Programa de Estudios sobre el
Pensamiento Latinoamericano en Ciencia, Tecnologa y Desarrollo
(PLACTED). En diciembre de 2010 creamos el PLACTED con la
finalidad de recuperar el legado de estos pensadores y ponerlo al ser-
vicio de la reflexin sobre los desafos presentes y del desarrollo de
polticas autnomas en ciencia y tecnologa, establecidas en funcin
de las necesidades locales.

Prlogo 17
El objeto de la reedicin de esta obra es la recuperacin de au-

tores clsicos o poco difundidos de la ciencia argentina, del pensa-
miento emancipador y la recuperacin de sus ideas.
Pero no slo queremos dejar un libro que descanse en los estantes
de una biblioteca, queremos que el pensamiento de estos grandes
hombres y mujeres de la ciencia argentina reviva y se materialice
en la realizacin de cursos de formacin, seminarios, ciclos de de-
bates y jornadas orientadas a difundir y debatir los postulados del
PLACTED a la luz de las problemticas sociales y productivas ac-
tuales en el pas y sus diversas regiones.
Hemos constituido nodos para el trabajo conjunto de las institu-
ciones que por su produccin cientfica y acadmica, ubicacin geo-
grfica y grado de influencia en la zona, se consideran estratgicas
para la produccin de conocimientos y la realizacin de actividades
orientadas a recuperar y difundir esta corriente y debatir su vigencia
como insumo para la definicin de polticas pblicas en CTI aut-
nomas e independientes.
En esta tarea de adaptar el pensamiento de ciencia y tecnologa a
la sociedad actual, el aporte de esta obra constituye un insumo fun-
damental ya que en ella estn planteados los cimientos ideolgicos
que seguirn constituyendo el eje de una poltica puesta al servicio
del bienestar de nuestra sociedad. Una poltica que es requisito in-
dispensable si queremos que Latinoamrica alcance un desarrollo
deseable y acorde con todo su potencial.
Dr. Lino Baraao

Ministro de Ciencia, Tecnologa e Innovacin Productiva
Prlogo
Horacio Gonzlez
Esta compilacin nos sorprende por su actualidad y esta sorpresa

puede explicarse con relativa facilidad. La primera edicin de este
libro sali en 1975, poco tiempo antes de que este crucial debate
sobre la relacin entre ciencia e historia contempornea fuera inte-
rrumpido por el advenimiento del gobierno militar. El pas demor
largos aos en retomarlo, y una evidencia del empalme que ahora
se produce con aquellos tiempos de debates tan significativos, es la
salida de este libro, segunda edicin de aquel que se editara hace
ya ms de 35 aos. Vemos en ese tiempo, en el que no demora-
ran en presentarse las sombras de un cruel despotismo, el cruce
vital de opiniones entre Jorge Sabato, Gregorio Klimovsky, Thomas
Moro Simpson, Oscar Varsavsky, Osvaldo Sunkel, Helio Jaguaribe,
y otras tantas firmas de poca que an permanecen vivaces, con un
inequvoco aroma de nostalgia, pero sin que disimulen el modo de
plenitud con que pertenecen a los das que corren.
Leyendo estas pginas se tiene la impresin de que la historiza-
cin del concepto de ciencia y tcnica no ha ganado, ahora, notas
demasiado nuevas de profundizacin en el debate. Cul debate?
Precisamente aquel sobre el modo en que, entendidas como fuerzas
sociales y colectivas, las tecnologas y las hiptesis cientficas deben
ser interpretadas en el seno de la sociedad que las produce, de la
civilizacin que las ampara, de las producciones econmicas que las
sustentan, antes que ser consideradas como variables independien-
tes respecto al mundo histrico. Ciertamente, esos aos setenta se
caracterizaban por invitar a una decidida politizacin de la ciencia,
vindose en ella la accin de fuerzas sociales que haran de la tecno-
loga una ideologa. Data precisamente de esos aos el ledo trabajo
de Jrgen Habermas, Ciencia y tcnica como ideologa, en el cual no
se abjuraba de las tecnologas, sino de su capacidad de erosionar el
20 Horacio Gonzlez
mundo de la vida. Se confiaba en aquel momento en que la mo-

vilizacin estudiantil creara un clima de ideas necesario al inters
emancipador, y en l, las tecnologas segn la mirada del ltimo
gran heredero de la Escuela de Frankfurt, podran resolverse extra-
yendo de s un impulso afn a las autonomas del sujeto.
En la discusin argentina, apareca Varsavsky no tanto con un
planteo de recelo hacia la racionalidad tecnolgica, sino llaman-
do a una perentoria politizacin de la ciencia, ya sea asociando
sus fines a las direcciones explcitas de los pensamientos de libe-
racin nacional, ya sea denunciando en sus estructuras internas
a los fundamentos epistemolgicos que suponan compromisos
con ideologas colonizadoras. El grupo de colaboradores de este
volumen preparado por Jorge Sabato matiza de muchas maneras
este pensamiento, y es seguro que como resultado de esas polmi-
cas, que a la distancia podemos comprender muy bien, se hayan
producido situaciones que motivaron a Varsavsky a no contribuir
con su escrito a este libro ahora reeditado. El artculo de Simp-
son, escrito con la irona del epistemlogo formado en las grandes
lgicas de la filosofa analtica, va al encuentro de Varsavsky con
una defensa de la objetividad cientfica que destila gracia y agu-
do polemismo. Del mismo modo, Gregorio Klimovsky y Mario
Bunge se lanzan al ruedo para sostener de un modo no carente de
inters el partido de la objetividad, no por eso reacio a considerar
de un modo atractivo las posibilidades y efectos de la ideologa en
el mundo cientfico. Tema setentista, si los hubo, pero con segu-
ros reflejos en los horizontes actuales, donde tampoco es posible
abandonar ni la gran teora bajo el pretexto de un productivismo
desarrollista y Bunge es claro en eso, ni es necesario bajar la
guardia ante los partidos cientficos que bien han ganado el mote
de cientificistas si pretenden que un ente llamado ciencia se
ausente de historicidad y trato con todas las materias epistmicas
que incluyan compromisos sociales, ticos y polticos.
Para Oscar Varsavsky, la rpida resolucin de estos temas en su
libro Ciencia, poltica y cientificismo, que tambin ser reeditado
en esta coleccin, se deba a que haba urgencias histricas que se

Prlogo 21
adentraban como categoras sapientes en el interior del complejo

cientfico-tcnico. Pasadas ms de tres dcadas, y en vista de la apa-
ricin de un nuevo horizonte de trabajo colectivo en torno a estos
temas, cobra singular valor la propuesta de Jorge Sabato fsico
especializado en metalurgia nuclear, de agrupar estos trabajos con
intencin polmica y compromiso latinoamericanista. Esto que-
ra decir tener bien en cuenta los dictmenes de un momento de
cambios sociales, ante los cuales los cientficos no podan quedar
al margen. Su posicin es ms moderada, desde luego como se
percibe en el artculo que firma con Natalio Botana, pero plena de
inters. Sabato tena prosapia humanstica y computaba el humor,
la suave irona, como parte del bagaje intelectual del cientfico.
Algunas de sus anotaciones conocidas sobre sus propios gustos y
preferencias, lo revelan un hombre atento a las culturas populares
y a las obras eruditas. Su mencin a las lecturas de Gramsci que
la hora recomendaba intensamente no haca ms que proponer
un enlace posible a estos mundos culturales heterogneos que par-
ticipaban en igual grado de su inters. Esta coleccin de libros que
publicarn el programa PLACTED del Ministerio de Ciencia y
Tecnologa y la Biblioteca Nacional, nos proporcionan otra veta
de tensa actualidad para abordar lo que llamamos pensamiento
latinoamericano, que sera una abstraccin indeterminada si no
existieran textos como estos, lindantes a los que clsicamente le-
mos los de Celso Furtado, sin duda los de Darcy Ribeiro, por qu
no los de Juan Jos Hernndez Arregui, con los que forman los
estantes nostlgicos de un momento del pensamiento crtico que
de tanto en tanto vuelve a tocar nuestras puertas.
Dr. Horacio Gonzlez

Director de la Biblioteca Nacional
Agradecimientos
Oscar Galante
El inicio de esta coleccin es el resultado de un trabajo conjunto

que hemos emprendido con la Biblioteca Nacional y significa la
concrecin de uno de nuestros objetivos ms anhelados nacidos en
el marco del PLACTED.
Este Programa surgi tras la propuesta de un grupo de colegas
conformado por Manuel Mar, Ral Carnota, Olga Benso, Federico
Vasen y quien suscribe, que all por el 2007 comenzamos a plantear
la relevancia de recuperar el Pensamiento Latinoamericano en Cien-
cia, Tecnologa y Desarrollo.
Iniciativa que fue bienvenida e impulsada por Gabriela Trupia,
Ruth Ladenheim y, nuestro Ministro, Lino Baraao, que a fines de
2010 resolvi crear el Programa de Estudios sobre el Pensamiento
Latinoamericano en Ciencia, Tecnologa y Desarrollo (PLACTED).
El Programa fue creciendo y sumando adeptos de las ms diver-
sas pertenencias institucionales dentro del sector cientfico-tecno-
lgico nacional y hoy nos encuentra con la creacin de Nodos en
las Universidades Nacionales; la RED PLACTED que vincular
a los profesionales independientes, investigadores, tecnlogos y
grupos de trabajo en el rea; la realizacin de Seminarios y Talle-
res orientados a difundir el Pensamiento Latinoamericano, entre
otras actividades. Todo lo cual es realizado por nuestro equipo
PLACTED integrado por Erica Carrizo, Daniela Alegra y Tatiana
Carsen que da a da impulsan y hacen propias las iniciativas sur-
gidas en el marco del mismo.
En este contexto, vislumbramos un futuro esperanzado con pro-
yectos comprometidos en la recuperacin de esta corriente de pen-
samiento que entre fines de los aos 60 y la mitad de los 70 echara
luz sobre la necesidad de problematizar la vinculacin entre ciencia,
tecnologa y desarrollo nacional.
24 Oscar Galante
La tarea que nos ocupa ahora es avanzar sobre los desafos con-
ceptuales pendientes y las interpelaciones ms urgentes que acom-
paen este nuevo modelo de trabajo, empleo, produccin, valor
agregado, inclusin y equidad que lleva adelante la Presidenta
Cristina Fernndez de Kirchner.
A todos y todas los que nos acompaaron y alentaron en el corto
camino recorrido y a los que se sumarn en lo venidero, nuestro ms
profundo agradecimiento. Los invitamos a seguir trabajando ardua-
mente para poner la ciencia, la tecnologa y la innovacin al servicio
del pueblo, orientndose cada vez ms a la solucin de nuestras pro-
blemticas sociales y productivas nacionales.
Ing. Oscar Galante

PLACTED - Direccin Nacional
de Desarrollo Tecnolgico e Innovacin
Introduccin a la primera edicin
1. Esta obra tiene un objetivo preciso: demostrar que en el cam-

po de la problemtica Ciencia - Tecnologa - Desarrollo - De-
pendencia, un grupo numeroso de estudiosos latinoamericanos
ha sido capaz, en los ltimos 8 aos, de producir ideas originales,
de realizar agudos anlisis tericos, de efectuar rigurosos estu-
dios de campo y de imaginar polticas y estrategias factibles de
aplicacin. Me propongo demostrar as que en este terreno el
pensamiento latinoamericano no est a la zaga del que ha sido
generado en otras latitudes, inclusive en aquellas donde se ubica
el ms alto nivel internacional.
2. Con tal fin, he realizado una doble seleccin, procediendo en

primer lugar a elegir un conjunto adecuado de textos y luego a
eliminar, en cada uno de ellos, aquellos prrafos que de alguna ma-
nera impedan apreciar en toda su fuerza los aspectos del texto que
ms importan para esta obra. He realizado con el mximo cuidado
esta operacin que espero no sea considerada una mutilacin
sino un legtimo editing como se dice en ingls indicando en to-
dos los casos con puntos suspensivos entre parntesis (...) dnde se
interrumpe el texto original.
3. Ese conjunto de textos est distribuido y ordenado en seis sec

ciones; una breve Nota Introductoria en cada una de ellas da cuenta
de las razones que determinaron la eleccin de los textos que la
integran, as como de sus antecedentes y alcances. Las secciones son:
I. El problema de la ideologa, integrada por tres artculos que ana-

lizan distintos aspectos del debatido tema Ciencia e Ideologa.
26 Jorge A. Sabato
II. El problema estructural, cinco trabajos que demuestran las

profundas relaciones entre el atraso tcnico-cientfico de
Amrica Latina y el carcter dependiente de su economa,
ahondando en las races estructurales del subdesarrollo.
III. El problema de las interacciones (1 Parte), en donde dos ar-

tculos plantean en forma general las caractersticas ms se-
aladas de las interacciones entre la Ciencia, la Tecnologa
y la Sociedad.
IV. Sobre el comercio y la produccin de tecnologa, compuesta

por cuatro trabajos que revelan la significacin de la tecno-
loga como mercanca (a commodity of commerce), las
caractersticas de su produccin, las imperfecciones en su
comercio, etctera.
V. El problema de las interacciones (2 Parte), en donde dos

artculos profundizan y extienden el estudio acerca de las
interacciones realizado en la seccin III, proponiendo mo-
delos que permitan obtener el ptimo acople entre la inves-
tigacin cientfico-tecnolgica y la realidad.
VI. El problema de la planificacin, tres estudios que proponen una

forma original de planificar el desarrollo cientfico-tecnolgico
y de lograr su insercin en el desarrollo general del pas.
4. Un Anexo final incluye dos textos institucionales: un fragmento

de la declaracin final de cactal (Conferencia sobre la Aplicacin de
la Ciencia y la Tecnologa en Amrica Latina, Brasilia, abril 1972);
y un extracto de un documento preliminar sobre poltica tecnol-
gica subregional producida por la Junta del Acuerdo de Cartagena
(Pacto Andino, Lima, setiembre 1973). La inclusin de estos textos
permitir apreciar en qu medida el pensamiento oficial ha sufri-
do la influencia de muchas de las ideas que se exponen en la mayora
de los diecinueve trabajos que constituyen esta obra.
Introduccin 27
5. Los textos seleccionados son de naturaleza diversa: estrictamente

terica, como el de A. Monza; terico-empricos, como el de A.
Aroz y M. Kamenetzky; con nfasis en el anlisis histrico, como
el de H. Jaguaribe, o en el anlisis poltico como el de Bayer, o en el
anlisis filosfico como el de M. Bunge; los que estudiaron la proble-
mtica en un determinado pas (Mxico) como el de M. Wionczek
y L. Leal, o la de todo el continente, como el de O. Sunkel; de estilo
ensaystico, como el de F. Alsina; proponiendo modelos para la situa-
cin presente (Halty Carrere) o esquemas de planificacin normati-
va (A. Nadal), etc. Se trata por cierto de un conjunto heterogneo,
que sin duda provocar reacciones encontradas; desde la admiracin
frente al rigor y precisin de ciertos textos hasta el desagrado por las
generalidades desenfadadas de otros. Sin embargo, todos tienen algo
en comn, por lo que fueron justamente elegidos: contienen con-
tribuciones originales, es decir, que no son refritos de traducciones
extranjeras; en cada uno de esos textos se podr encontrar una idea
original (que incluso es posible que pueda estar mal formulada) o
un nuevo esquema de anlisis, o un estudio de campo realizado con
estricto rigor, o una aguda crtica a conceptos y proposiciones de
moda en los pases centrales, etc. En todos los casos es dable observar
algo extremadamente saludable: la capacidad de pensar por s mis-
mos y la voluntad de hacerlo. Mirar nuestra realidad con nuestros
propios ojos no es mrito menor, al tiempo que es seguramente el
primer paso para modificarla. Sin embargo, no siempre se procede
as y es comn que se importen esquemas tericos o simplemente
consignas de moda que se trata luego de imponer a nuestra situa-
cin como un chaleco de fuerza, con olvido o ignorancia de sus ca-
ractersticas propias y como obedeciendo a un nefasto principio: Si
la realidad no est de acuerdo con nuestras ideas, pues al diablo con
la realidad. Este enfoque simplista y demaggico produce graves
consecuencias: de ah entonces la urgencia de realizar estudios como
los que se han seleccionado para esta obra, en la que los autores no
han tenido miedo de pensar por su cuenta, han sido capaces de abrir
los ojos y han empleado el mejor saber disponible, con todo lo cual
han sabido descubrir y crear conocimiento.
28 Jorge A. Sabato
6. Claro que ms de un lector atento se asombrar, e incluso se

indignar por las omisiones de esta obra. Reconozco que las hay,
y muy importantes. En primer lugar, no figuran en esta seleccin
importantes trabajos que se publicaron a partir del final de la Se-
gunda Guerra Mundial, y principalmente desde la mitad de la
dcada de 1950 en adelante. Entre los autores ms significativos
debe recordarse, entre otros, a E. Gaviola, F. Cernuschi, E. Braun
Menndez, B. Houssay, en Argentina1; C. Chagas y Leite Lpez
en Brasil; Rosenbluet, Sandoval Vallarta y Moshinsky en Mxico;
L. Roche en Venezuela, etc. Son numerosas publicaciones que tu-
vieron por objetivo fundamental crear conciencia pblica sobre la
importancia de la Ciencia y la impostergable necesidad de su desa-
rrollo en nuestros pases, campaa que culmin exitosamente con
la creacin de facultades de ciencia en numerosas universidades
latinoamericanas y de consejos de investigaciones cientficas y tc-
nicas en la mayora de los pases. Se los ha omitido en esta obra
justamente porque pertenecen a una etapa anterior a la que ac
se presenta, una etapa que fue esencialmente de creacin de un
clima apto para el fomento de la ciencia y para su institucionali-
zacin como actividad necesaria y legtima.
7. Pero tambin hay omisiones de otra naturaleza, de textos que no

han sido incluidos pese a que se ocupan de la misma problemtica que
los que integran esta obra, y que tambin aportan contribuciones ori-
ginales, por lo que pertenecen sin duda a la misma familia. Entre las
ms notorias corresponde citar las de Enrique Oteiza (Argentina) sobre
emigracin de talentos; Aldo Ferrer y ngel Mont (Argentina) sobre
poltica cientfica; Francisco Sercovich (Argentina) sobre transferencia
de tecnologa; Gerardo Gargiulo (Argentina) sobre desagregacin tec-
nolgica; Carlos A. Mallmann (Argentina) sobre creatividad artstica,
cientfica y tecnolgica; Franco Vidossich y Nino Figueredo (Brasil) so-
1. La mayora de los trabajos de esos autores se publicaron en la revista Ciencia e

Investigacin, una de las primeras en su gnero en Amrica Latina, rgano de la
Asociacin Argentina para el Progreso de las Ciencias.
Introduccin 29
bre comercio de tecnologa y propiedad industrial; H. Fuenzalida (Chi-

le) sobre sociologa de la ciencia; R. Iriarte (Chile) sobre dependencia
tecnolgica; C. Aez (Venezuela) sobre poltica cientfica; V. Urquidi
(Mxico) sobre desarrollo cientfico y desarrollo econmico; C. Furtado
y Darcy Ribeiro (Brasil) sobre dependencia cientfico-tecnolgica, etc.
Todos ellos pudieron estar en este libro y si no lo estn es por una sim-
ple razn fsica, la de mantenerlo dentro de una dimensin razonable.
Con ellos podra prepararse otra obra similar a sta, lo que da una idea
de la extensin y variedad del pensamiento latinoamericano en esta rea
de trabajo intelectual.
Finalmente, hay una omisin de la que no soy responsable. Es la
de O. Varsavsky a quien solicit autorizacin para incluir los textos,
autorizacin que me fue denegada por razones que ignoro.
8. La enumeracin anterior podra llevar a la fcil conclusin de

suponer que, como es mucho lo que se ha hecho, ya se ha cubier-
to todo lo importante. Por cierto que no, ya que restan vastos te-
rritorios que reclaman investigacin. Vayan como ejemplo los dos
siguientes:
a) Bunge ha llamado la atencin sobre la carencia casi total de

estudios sobre Filosofa de la tecnologa. En contraste con lo
que ocurre con Filosofa de la ciencia, donde sus diversos ca
ptulos (tica, Lgica, Metafsica, Gnoseologa, etc.) han sido
investigados desde hace mucho, es prcticamente nada lo rea
lizado hasta el presente en tica de la tecnologa o Lgica de
la tecnologa o Metafsica de la tecnologa, etc.; campos todos
que esperan y necesitan exploradores intrpidos;
b) como lo hacemos notar ms adelante (Seccin IV), son muy

pocos los trabajos publicados sobre Produccin de tecnolo-
ga, problema que debiera merecer mxima prioridad, dado
que es obvio que si no mejoramos nuestra capacidad actual
de producir tecnologa ser simplemente declamatorio seguir
denunciando nuestra dependencia tecnolgica; los que saben
30 Jorge A. Sabato
producir y producen, seguirn siendo dominadores, a favor

de una necesidad objetiva de disponer de ms y mejor tec-
nologa y de una neta ventaja comparativa para proveerla. Y
vaya de paso una advertencia: a no envanecernos con nues-
tra creciente capacidad de acumular saber sobre tecnologa,
que es condicin necesaria, pero no suficiente, para poder
manejar la problemtica al servicio de nuestras necesidades e
intereses. Adems hay que saber producirla, porque slo as
alcanzaremos la capacidad autnoma de decisin que recla-
mamos. Ojal que dentro de poco tiempo se pueda publicar
una obra similar a sta, pero que presente las realizaciones
tecnolgicas originales realizadas en Latinoamrica. Si ello no
ocurre, habr que reconocer que hemos fracasado.
9. Agradezco a las autoridades del Instituto e.c.l.a. de la Universi

dad del Salvador (Buenos Aires) por haberme elegido para preparar
esta obra, por haberla financiado y por haber respetado celosamen-
te mi libertad acadmica, puesto que la seleccin de textos que la
integran ha sido realizada segn mi exclusivo criterio y sin inter-
ferencia alguna. Agradezco tambin a Ana Tejeros y a Cristin F.
Gravenhorst la colaboracin prestada.
J. A. S.
I. El problema de la ideologa
Nota introductoria
El problema de las relaciones entre ciencia e ideologa se ha puesto

de moda en los ltimos aos y ha dado origen a una encendida
polmica que se libra en los ms variados frentes. Por cierto que la
importancia del tema ms an, su gravedad justifica que se lo de-
bata encarnizadamente, pero convendra no olvidar, como muchos
hacen, que pese a su aparente novedad, la discusin a su alrededor
lleva ya unos cuantos siglos. Algunas de sus cuestiones principales
(Qu es la verdad cientfica? Puede existir conocimiento objetivo?
Es la ciencia tan neutra como se afirma? etc.) se entroncan con
los problemas centrales de la teora del conocimiento en particular
con el de las relaciones entre el conocer y el que conoce sobre los
que se ha venido discutiendo ardientemente nada menos que desde
los presocrticos, y que ha concitado la atencin y el pensamiento
de los grandes filsofos de toda la historia. Otros temas (como el de
la ciencia nacional, el de la ciencia relevante, el del compro-
miso de los cientficos, etc.) son algo ms modernos pero an as
tambin tienen sus aitos. Por ejemplo, hacia 1790 Von Herder, de
la Academia Prusiana, public un clebre trabajo en el que analiz
muy a fondo los mltiples aspectos del debate ciencia nacional ver-
sus ciencia internacional, que se haba entablado haca ya algunas
dcadas y en el que haba intervenido hasta Federico el Grande, que
apoy el internacionalismo de la ciencia.
Ms recientemente, fueron los cientficos nazis en particular
los fsicos Lenard y Stark, ambos Premios Nobel los que basaron
la poltica cientfica de la Alemania de Hitler en los conceptos
de nacional y de relevante denunciando1 a los cientficos ju-
dos (Einstein recibi los ataques ms duros) por el pecado de
1. Physics and beyond. Werner Heisenberg (Allen & Unwin Ltd. Londres,
1971).
34 Jorge A. Sabato
cientificismo que los llevaba a ocuparse de problemas irrele-

vantes (como la naturaleza del espacio-tiempo, o la dualidad
onda-corpsculo) en lugar de emplear su talento en el estudio de
los problemas urgentes del pueblo alemn, que eran entonces la
desocupacin, la miseria, la humillacin producida por el tratado
de Versailles, etc. Naturalmente que esa actitud cientificista
no era inocente sino consecuencia de que los hombres de ciencia
judos eran agentes de la conspiracin plutocrtica-bolchevique
internacional...
Ante esta extrema actitud de los nazis, estall una furiosa
polmica que se extendi hasta el final de la Segunda Guerra
Mundial, entre los defensores del nacionalismo en ciencia y
los que defendan el internacionalismo de la ciencia, o ms
precisamente el valor universal de sus verdades, que en con-
secuencia pertenecan a la humanidad toda y no a un pas en
particular. Como curiosidad aunque quiz sirva para provocar
algunas reflexiones... vale la pena agregar que en aquellos aos
los cientficos de la derecha defendan la ciencia nacional2,
mientras que toda la izquierda intelectual se alineaba detrs de
la bandera de la ciencia para la humanidad; es decir que las dos
fracciones ocupaban entonces posiciones exactamente opuestas
a las que hoy ocupan. Con la derrota militar de Alemania se
produce la victoria de los internacionalistas, siendo una de las
consecuencias ms notorias de esa victoria la fundacin de la
unesco, con lo que se buscaba institucionalizar la internacio-
nalizacin no slo de la ciencia sino tambin de la cultura; jus-
2. P. Lenard public entonces su tristemente clebre libro Deutsche Physik

(Munich, J. F. Lehmanns, 1936). A su vez J. Stark (Nationalsozialismus und
Wissenchaft. Munich, 1934) afirmaba: Se ha acuado la frase, y ha sido difundida
particularmente por los judos, de que la ciencia es internacional... No, la ciencia
no es internacional, es tan nacional como el arte... En la medida en que el trabajo
cientfico es verdadera creacin... est condicionado, como cualquier otra actividad
creadora, por la dotacin espiritual y caracterolgica de quienes la practican As
resulta comprensible que la ciencia natural sea abrumadoramente una creacin del
componente sanguneo nrdico-germnico de los pueblos arios... [En cambio] el
espritu judo tiene poca aptitud para la actividad creadora en las ciencias.
Nota introductoria 35
tamente por eso fue designado como su primer director general

Julian Huxley, clebre bilogo ingls que haba sido uno de los
adalides del grupo internacionalista.
Para terminar con este brevsimo racconto histrico, hay que re
cordar que la polmica resurgi brevemente en ocasin del caso
Lysenko en la urss y de la persecucin macartysta en los eua
(especialmente en relacin con el episodio Oppenheimer). No los
analizaremos ac, por razones de espacio, pero advertimos que un
estudio cuidadoso de ambos casos, sobre lo que se ha publicado abun-
dante bibliografa, sera de extrema utilidad para muchos que parecen
ignorar que estn lidiando con problemas viejos en odres nuevos.
Ciencia e ideologa volvi al primer plano hacia mediados de
la dcada de 1960, probablemente como consecuencia, en Estados
Unidos, de la movilizacin intelectual generada por la crisis de con-
ciencia ante el uso indiscriminado de la ciencia en el genocidio de
todo un pueblo (Vietnam); y en Francia, Alemania, Gran Bretaa e
Italia, de las rebeliones estudiantiles y del florecimiento del marxis-
mo, que se libera entonces del chaleco de fuerza del dogma stalinis-
ta. Desde all el problema se traslad a nuestras latitudes al tiempo
que los estudios sobre el subdesarrollo en Amrica Latina hacan
tomar conciencia sobre la dependencia tecnolgica y que las movi-
lizaciones populares daban una nueva dimensin a las luchas polti-
cas. Se publican entonces los primeros trabajos sobre el tema, entre
ellos un libro3 de Oscar Varsavsky (1969) que alcanz popularidad
y sirvi as de detonante. Se origin as una copiosa literatura en la
que, lamentablemente, hay ms sonido y furia que solidez intelec-
tual, ya que abundan las consignas y adjetivos mientras escasean las
ideas. La consecuencia es que esta rea del pensamiento latinoame-
ricano ha sido, en trminos de creatividad, bastante ms pobre que
otras con la notoria y notable excepcin de Mario Bunge, lo que
es ciertamente grave porque por su trascendencia reclama planteos
originales y profundidad de anlisis.
3. Ciencia, poltica y cientificismo. Oscar Varsavsky. (Centro Editor de Amrica

Latina, Buenos Aires, 1969).
36 Jorge A. Sabato
Para esta seccin haba seleccionado cuatro textos, tres de los cua-
les interdependientes entre s porque fueron parte de una polmica
que se libr en las pginas de la revista argentina Ciencia Nueva
(1972). A un reportaje a Gregorio Klimovsky (filsofo argentino)
sobre Ciencia e ideologa respondi O. Varsavsky (qumico, mate-
mtico y economista argentino) con una nota titulada Ideologa y
verdad; terci entonces en el debate Thomas M. Simpson (filsofo
argentino) con su texto Irracionalidad, ideologa y objetividad.
Justamente por su carcter polmico no tiene sentido que se trate
de resumir ac las posiciones sostenidas en cada uno de esos textos;
baste decir que el conjunto cubre una parte substantiva del tema
que ahora nos ocupa y que lo hace con solvencia intelectual, rigor
analtico y, cosa rara en Amrica Latina, sentido del humor. La-
mentablemente, O. Varsavsky no autoriz la inclusin de su texto
en esta obra, como ya se ha mencionado. De todas maneras, los
trabajos de Klimovsky y Simpson constituyen una excelente sntesis
de los problemas principales.
Mario Bunge, a quien se debe el cuarto texto de esta seccin, es
un fsico y filsofo argentino que hace ya ms de 10 aos ensea
e investiga en la universidad canadiense de Mc Gill, en Montreal.
Bunge es, sin duda, el epistemlogo y filsofo latinoamericano de
mayor prestigio internacional y sus numerosas publicaciones lo han
ubicado en primera fila, acompaando a los filsofos contempor-
neos de mayor renombre. Es un pensador original que a un saber
verdaderamente enciclopdico une una penetracin analtica sin-
gular y una capacidad de trabajo verdaderamente asombrosa; a ello
agrega, last but not least, un excelente estilo literario con una buena
dosis de irona y mordacidadno slo en castellano sino tambin en
ingls y alemn, lenguas que maneja admirablemente.
El texto de Bunge que he seleccionado corresponde a una confe-
rencia que l pronunciara en Caracas (Venezuela) en marzo de 1968.
Es posible que esta eleccin sorprenda a los que estn familiarizados
con la rica bibliografa bungiana, en la que pueden sin dificultad
encontrarse textos ms rigurosos, ms acadmicos, ms completos,
ms devastadores que el que ac presento. Lo eleg porque es un
texto fresco, agudo en sus observaciones y rico en sus sugerencias,

que ataca frontalmente y con gran vigor intelectual a lo que l llama
una poltica nefasta basada sobre una falsa filosofa de la ciencia y a
la que describe con los siguientes trminos: La idea ms difundida
de lo que debiera ser la ciencia en los pases en desarrollo parece ser
sta: debiera ser emprica antes que terica, regional antes que uni-
versal, aplicada antes que pura, natural antes que social, y en todo
caso filosficamente neutral, y Bunge es terminante: estas cinco
tesis de la filosofa popular del desarrollo cientfico en los pases en
desarrollo son nefastas: de aplicarse distorsionaran y retardaran el
avance de la ciencia.
J. A. S.
1
Ciencia e ideologa
Reportaje a Gregorio Klimovsky1
Ciencia Nueva: En muchos centros de trabajo y de investigacin se

discute el problema que plantean las relaciones entre ciencia e ideologa.
Quisiramos que nos d su opinin al respecto; sabemos que hace muy
poco habl sobre este tema en el Centro de Estudios de Ciencias.
Gregorio Klimovsky: Esa conferencia estuvo fundamentalmen-

te destinada a discutir, no tanto el problema de si hay factores
ideolgicos que intervienen en la tarea cientfica (cosa que creo ob-
via y evidente), sino ms especialmente una tesis que se est ponien-
do rpidamente de moda en algunos crculos poltico-intelectuales,
segn la cual no existira nada que merezca el nombre de ciencia
objetiva, sino que la ciencia, por su esencia, posee componentes
ideolgicos enraizados de tal manera que segn cul sea la posicin
ideolgica en que uno est, ella difiere en cuanto a sus apreciacio-
nes, sus resultados y sus mtodos. Y esto es prcticamente negar la
tradicin clsica segn la cual la ciencia provee de alguna manera un
tipo de conocimiento eterno y firme, un conocimiento que puede
corregirse, afinarse, hacerse ms ntido y preciso, que no depende
de la mera opinin o prejuicio personal o grupal y que posee pautas
objetivas para fundamentarse tanto como para criticarse, llegando
a constituir por ello un patrimonio cultural que no debe destruirse
por culpa de escepticismos o relativismos.
Desde ya aclaro que, en mi opinin, tanto esa tesis como la con
traria, segn la cual la ciencia es objetiva, tienen su mrito; conviene
1. Este reportaje fue publicado en la revista Ciencia Nueva, N 10, 1972. Una
nueva versin, corregida y actualizada, ser incluida en la obra Ideologa y ciencia
que publicar prximamente la Editorial Ciencia Nueva.
40 Reportaje a Gregorio Klimovsky
por lo tanto ver qu es lo que pasa segn qu aspecto de la actividad

cientfica se est considerando. ()
Antes de entrar de lleno en la cuestin quiero decir que me pa-
rece tan peligrosa la posicin que defiende la idea de una ciencia
objetiva que est, por as decir, desarrollndose encima de las nubes
y para la cual lo que est sucediendo en la Tierra y la forma de pen-
sar de la gente no la afecta ni la debe contaminar, como peligrosa es
tambin la posicin segn la cual la militancia poltica y la ideologa
se deben infiltrar de tal manera en la ciencia que aun los resultados
de la misma slo se deben aceptar o rechazar segn factores ideol-
gicos. Temo que a travs de la buena fe de muchsima gente se llegue
fcilmente al fascismo pasando por ese tipo de nociones; aunque el
lobo est a veces disfrazado de cordero ultraprogresista
Pienso que hay que separar estas dos concepciones como extre-
mos un tanto peligrosos y que la solucin no est tampoco en el
justo medio sino en poner claramente los lmites de la cuestin.
C. N.: A su juicio, dnde colocara esos lmites?
G. K.: En primer lugar, procuremos ver qu quiere decir ideolo

ga, porque como vamos a encontrarnos con diversos significados,
ello puede llevar a comprender que, efectivamente, cierto tipo de fe-
nmeno que merece el nombre de ideologa interviene de manera
inevitable en la ciencia sin que eso, desde mi punto de vista, afecte
su objetividad, porque no se trata de la misma entidad que otros
denominan con esa palabra. Siguiendo las discusiones sociolgicas
acerca del concepto de ideologa, podramos decir que en una pri-
mera revisin ya es posible encontrar un nmero muy grande de
definiciones. Examinemos algunas de las ms importantes.
Un primer concepto de ideologa es el de conjunto de con-
ceptos y presuposiciones al que un cientfico tiene que recurrir
para poder expresar y desarrollar sus teoras. Por ejemplo, si no
existiera geometra euclideana ni tampoco la matemtica que de
alguna manera ya estaba desarrollada en la poca de Newton, se-
ra imposible formular una fsica como la newtoniana. Porque no
Ciencia e ideologa 41
habra nocin de punto, ni de espacio, recta o longitud, que pue-

da llevar al espacio absoluto que concibe Newton, ni existira un
manejo del concepto de nmero como para introducir teoras que
involucran medicin, magnitud o extensin. Y, si adems de las
presuposiciones conceptuales no hubiera tambin presuposiciones
tericas de carcter geomtrico, no habra posibilidad de demos-
trar teoremas fsicos, porque para ello es necesario trazar paralelas,
examinar trayectorias y ver qu es lo que ocurre con los ngulos y
sus relaciones, todo lo cual involucra que ya se conozca la verdad
o falsedad de proposiciones geomtricas. Es decir, para construir
una teora como la newtoniana, es necesario apoyarse en la exis-
tencia previa de conceptos de orden geomtrico y tambin en la
admisin de ciertas hiptesis y teoremas que constituyen el cuerpo
terico de la geometra.
Sin ese tipo de presuposiciones, a veces no es posible pensar en
el desarrollo de una investigacin, ni siquiera en su formulacin.
Esto es lo que vamos a llamar ideologa en el sentido de marco
conceptual o terico; es el tipo de concepcin general previa que
un cientfico adopta para poder discutir una disciplina o una teo-
ra. Ella se puede dividir en dos partes: una es la de las categoras
y conceptos que se estn utilizando, otra es la de las teoras que
se estn presuponiendo. Una cosa es decir que empleamos la idea
de punto, recta y plano de la antigedad, y otra cosa es decir que
adems de esos conceptos adoptamos las hiptesis eucldeas. Por-
que podramos rechazar los axiomas clsicos acerca del punto, la
recta y el plano de la recta eucltica y seguir manteniendo en uso
el concepto de punto, recta y plano pero con postulados no eucli-
deanos, como ocurre en gran parte de la fsica actual. Eso muestra
que hay un primer paso en que son conceptos lo que la ciencia
necesita presuponer, pues de lo contrario no podramos pensar ni
proponer hiptesis. Pero luego hay otro paso, que est dado por
las hiptesis o postulados que pensamos que esos conceptos cum-
plen. Y obtenemos as la base dentro de la cual se puede construir
ya una teora especfica. ()
C. N.: Este es entonces un tipo de ideologa inevitable.
G. K.: Por ejemplo, si no hay una teora previa de la reproduccin

que hable de gametas y cigotas, no se puede siquiera formular gran
parte de la teora de Mendel; si no existe un concepto de clula y
de partes de la clula, no se puede efectivamente hacer una gentica
citolgica. Si no existiera una geometra no existira una fsica; si no
hay una lgica matemtica no se puede hacer una axiomtica forma
lizada; siempre ocurre as. Es totalmente cierta la imposibilidad de
hacer ciencia sin presuponer una ideologa de ese tipo. Es indudable
que segn cmo hayamos aprendido nuestros conceptos a travs
de nuestros maestros, nuestras tradiciones o nuestros estudios, as
estaremos condicionados como cientficos de muy diferentes ma-
neras. Basta considerar un matemtico de la escuela de Cantor y
compararlo con otro de la escuela de Brower para comprender que
sus marcos conceptuales son distintos y que de ah deriva la notable
diferencia entre los tipos de matemtica que cultivan, es decir, par-
ten de una ideologa conceptual o terica diferente.
Ahora bien, este tipo de ideologa no tiene mucho contenido
poltico en general, pero est ah indudablemente y es totalmen-
te cierto que un cientfico que desarrolla una investigacin, debe
partir de numerosas presuposiciones. Uno de los slogans que por
ah corren, segn el cual es imposible que se haga ciencia sin que
exista ideologa, ya que ella est en los conceptos y presuposiciones
que el cientfico est adoptando, es totalmente cierto; es algo que ni
siquiera se puede discutir, es la verdad incuestionable. Lo que ocurre
es que todo ello no implica algo que conspire contra la objetividad
de la ciencia; despus vamos a discutir este punto.
C. N.: Usted afirm antes que existen diferentes significados de ideolo-

ga. Podra sealar otro?
G. K.: El segundo tipo de ideologa es el que hoy se conoce con el

nombre de ideologa segn la sociologa del conocimiento. Ella
consiste en el hecho de que toda persona, por estar ubicada en un
momento histrico, en un contexto social, en determinado grupo o

clase, tiene una determinada perspectiva para recoger informacin
o para ver las cosas. Este es el factor por el cual, aun con el mismo
tipo de aprendizaje, en igual momento y lugar, un cientfico puede
estar mucho ms preocupado, por ejemplo, por investigaciones de
geometra aplicada que tengan que ver con urbanismo, con diseo
industrial o con problemas de geodesia, que por problemas abstrac-
tos como los que tanto preocupan a muchos matemticos puros.
La razn es que, segn donde se est socialmente situado, el mismo
problema puede parecer urgente o no. ()
() Desde su punto de vista, el tipo de informacin que recibe
acerca de qu es la matemtica y su funcin (como la de todas las ver-
dades cientficas en general), puede estar un poco distorsionado por
la forma en que esa persona est ubicada en la sociedad actual. El que
est ubicado ms en el llano puede comprender que el pas necesita
soluciones perentorias: lo puede ver desde el lugar, clase social o grupo
de poder donde est situado, con muchsima ms claridad y por ello
es que se vera inclinado a estudiar otros problemas, recurrir a otras
teoras, o buscar aplicaciones de los conocimientos abstractos.
Es muy cierto, creo, que la sociologa del conocimiento es un
factor importantsimo, muy digno de tenerse en cuenta. Lo que no
est muy claro es si realmente es algo ms que un mero factor (es
decir, si es un obstculo insalvable) o, por el contrario, es superable
en el sentido de que con suficiente adiestramiento y crtica la gente
pueda darse cuenta de las limitaciones de su propia informacin.
El tercer tipo de ideologa es el que encierra un cierto sentido
despectivo; es el que a veces utiliza Marx y tambin Manheim. ()
Este tercer tipo se evidencia en que muchas personas, en virtud de
sus intereses espreos, por razones personales egostas, manifiestan
opiniones, creencias o aun actitudes cientficas, muy distorsionadas.
Un caso tpico, por ejemplo, es el de una investigacin que se hizo
acerca de periodistas egresados en un mismo ao de una escuela
de periodismo de los Estados Unidos; se vio que cierto porcentaje
de ellos se empleaban en peridicos de sindicatos y otros en los
de entidades patronales. Personas muy parecidas en su formacin y
extraccin social, reaccionaron de manera muy diferente segn los

diarios en que estaban empleados, respecto del problema de pro-
vocar inflacin. Segn los periodistas patronales la inflacin sera
totalmente corrosiva, provocara desempleo, etc. Segn los otros,
originara un gran consumo y, por consiguiente, una reactivacin
de las fbricas. No importa quin tendra razn, pero lo que resulta
interesante es que todos venan de la misma escuela y prcticamente
de los mismos grupos sociales. La discrepancia no poda explicarse
por el mero factor de sociologa del conocimiento; los periodistas
tenan que defender su empleo. En sus opiniones intervena un fac-
tor ideolgico en el sentido espreo.
C. N.: Esta que acaba de describir sera la ideologa que involucra la

autocensura?
G. K.: S, pero antes an que la autocensura, involucra el inte-

rs personal. Conozco muchos profesores que no tendran ningn
inconveniente, para abrirse camino en la carrera docente y aprobar
un concurso de oposicin, en sostener tesis completamente contrarias
a las que realmente creen, si dada la composicin del jurado sa es
la nica manera en que pueden lograrlo. Pero esto no es todo. Me
parece oportuno indicar que los mviles espreos que pueden llevar
a algunas personas a sustentar ciertas creencias y opiniones no tienen
por qu aparecer explcitamente en la mente de los interesados, sino
que pueden ser algo ms escondido, inconsciente o automtico. De
todos modos hay que reconocer que la ideologa en el sentido de la
sociologa del conocimiento, aunque puede ser causa de error, es algo
que tiene cierta caracterizacin de buena fe, que sta que estamos
analizando ahora, la ideologa de tipo espreo, no posee.
C. N.: Y tendramos as todos los tipos de ideologa que, en primera

instancia, vale la pena distinguir.
G. K.: No, pues en un cuarto sentido de la palabra, no muy distinto

quiz del segundo pero que tiene suficiente importancia, sobre todo
en nuestro medio, tendramos lo que Lucien Goldman y otros han

llamado ideologa por escasez o imposibilidad de informacin. Es
lo que ocurre cuando, por el peculiar desarrollo histrico de un lugar
determinado, no se ha recibido la informacin que en otro lugar ha
llegado. A pesar de que los intereses de una dada clase social sean los
mismos en ambos lugares, el hecho de no recibir o no poseer infor
macin hace que a veces no se pueda comprender en uno lo que se
comprende en el otro. Por ejemplo, es indudable que nuestra bur-
guesa industrial posee mucha menos informacin econmica que la
burguesa industrial norteamericana. En general, ha realizado menos
investigacin y est mucho menos actualizada con respecto a lo que
pasa en nuestro medio (y, en general, en cuanto a economa y polti-
ca) que aquella en el suyo. () Este es un tipo de ideologa que tiene
para nosotros especial importancia; por ejemplo, mucho de lo que se
ha discutido con respecto a si hay que encarar o no una intensa ense-
anza de las ciencias bsicas en Argentina, est tocando esa dificultad.
C. N.: En qu sentido puede afirmarse que discutir acerca de la ense-

anza de las ciencias bsicas esconde aspectos ideolgicos?
G. K.: Efectivamente, a pesar de que muchos crculos estudianti

les consideran como cientificismo reaccionario toda teora de
que la educacin universitaria tiene que comenzar por centrarse
en el desarrollo de las ciencias bsicas, desde el punto de vista
del desarrollo poltico de nuestro pas la realidad muestra todo
lo contrario; el progreso de los conocimientos y de la tecnifica-
cin por parte del pueblo argentino llena de alarma a los sectores
neocolonialistas, que prefieren que la investigacin cientfica la
hagan las metrpolis imperialistas y slo llegue aqu a travs de los
concesionarios y representantes comerciales, o al estrato latifun-
dista de la poblacin, que teme perder posiciones frente a sectores
ms pujantes en ascenso. Por ello es que la actitud de ciertos sec-
tores culturales y polticos evidencia un factor ideolgico de falta
de informacin, pues combaten lo que ya es un hecho conocido
en casi todo el mundo y que en todas partes es considerado una
variable importante (aunque no nica) de liberacin y progreso.

Para la parte retrgrada del pas, el cientificismo vendra a ser
insurgente y terrorista en virtud de una concepcin ideolgica
del segundo o tercer tipo. Para la parte progresista, o para algunos
de sus representantes solamente (para ser ms exactos), en virtud
de un factor ideolgico basado en falta de informacin, ese mismo
cientificismo se hace reaccionario. () Dejemos ideologa por
un momento y preguntmonos por ciencia. Podemos encontrar
aqu lo que podramos llamar tres contextos diferentes: el contexto
de descubrimiento, el de justificacin y el de aplicacin.
C. N.: Cmo definira esos tres contextos de la ciencia?
G. K.: Un cientfico puede imponerse ciertas investigaciones

para tratar de llegar a ciertos resultados y debido a ello tal vez
llegue a formularse ciertas hiptesis o a considerar ciertas ideas.
Se supone que la forma en que se le han ocurrido esas ideas o
hiptesis, como resultado de sus experiencias o de sus predilec-
ciones estticas o de encadenamiento de razonamientos, perte-
nece a algo que podramos llamar sociologa, psicologa y hasta
poltica del descubrimiento cientfico. He aqu el contexto de
descubrimiento. Pero, una vez que se presentan las ideas podra-
mos preguntarnos: esas ideas son correctas?; esas hiptesis se
pueden probar o refutar? Este sera el contexto de justificacin.
Resumiendo, el contexto de descubrimiento inquiere cmo llega
a crearse la hiptesis cientfica, cmo llega a presentarse. El con-
texto de justificacin investiga por qu las tenemos que aceptar:
por demostracin o por alguno de los mtodos que ofrece la
metodologa. El tercero, una vez que las hiptesis han sido acep-
tadas, sera el contexto de la tecnologa de la aplicacin. Aqu ya
no se cuestionan los procedimientos para obtener las hiptesis
ni las hiptesis mismas, sino ms bien cmo se pueden aplicar a
cuestiones prcticas, cmo nos pueden auxiliar a resolver proble-
mas tcnicos o sociales.
C. N.: Tecnologa e ideologa implican una conjuncin sospechosa.
G. K.: S, se es efectivamente el punto central. Pero yo quiero sepa-

rar estos tres aspectos para mostrar que el problema es muy distinto
en cada uno de ellos.
Tomemos primero el de justificacin. Que este contexto sea dife
rente del de descubrimiento es algo que a muchos llama la aten-
cin; creen que el procedimiento por el cual a uno se le ocurre una
hiptesis ya tiene de alguna manera que probarla o justificarla. Esta
inclinacin proviene de haber aprendido que el mtodo cientfico
es un mtodo inductivo y que a las leyes se llega por atesoramiento
de un nmero suficientemente grande de observaciones. Es decir,
las leyes cientficas de acuerdo con esta manera de pensar son
generalizaciones de lo observado en los casos singulares y se basan
en la obtencin de un nmero suficientemente grande de stos. Por
ello, descubrir tales generalizaciones a partir de la observacin y ate-
soramiento de hechos particulares parecera coincidir con el proce-
dimiento para justificarlas. Todo lo cual es falso, ya que el mtodo
cientfico es el mtodo hipottico deductivo, el mtodo que esen-
cialmente consiste en formular hiptesis y testearlas. Las formas por
las que pueden obtenerse las hiptesis son diversas; pueden surgir
por induccin, es cierto, pero tambin pueden surgir por analoga,
o sugeridas por el fracaso de anteriores, o creando modelos; hay una
cantidad enorme de mtodos como stos. Ciertamente, algunos de
ellos no garantizan de ninguna manera la obtencin de una buena
hiptesis; por ejemplo el mtodo preconizado por muchas filosofas
y que en sociologa y psicologa todava adoptan muchos, es el m-
todo intuitivo. Segn este mtodo, tendramos la facultad de poder
aprehender por intuicin una hiptesis as como la verdad de la
misma. Lo cual no es cierto; basta examinar la historia de la ciencia.
Podramos decir, parafraseando un refrn, que el camino del infier-
no cientfico est sembrado de buenas intenciones. La cantidad de
veces que la gente se ha equivocado en sus intuiciones cientficas
es grande. Admito que puede pasar y eso desde el punto de vista
de la definicin de ideologa es interesante que la forma en que
se origina una hiptesis ya informe un poco acerca de su verdad

o no (por ejemplo, en mi opinin, si el diario La Prensa hace una
hiptesis econmica sobre el pas, puedo inferir automticamente
que est equivocada). Pero, aun en esos casos, para estar seguros de
que sucede as, tenemos que detectar cul es, por un lado, la forma
en que aparece la hiptesis y por otro, establecer si hay o no ver-
dad. Slo entonces estaramos autorizados a afirmar la correlacin
entre la forma en que la hiptesis surge y su valor informativo. (En
nuestro ejemplo, debemos diferenciar el hecho de que tal o cual
afirmacin se origina en La Prensa cosa que concierne al contexto
de descubrimiento del hecho de que esa afirmacin no concuerda
con la realidad lo cual depende de los criterios del contexto de
justificacin de manera que son dos problemas separados que slo
despus pueden juntarse para poder sustentar la afirmacin de que
ese diario siempre se equivoca.)
C. N.: Cmo vincula los tres contextos con los factores ideolgicos de
los que antes habl?
G. K.: Desde el punto de vista del contexto de justificacin podramos

preguntarnos dnde aparece la ideologa. Una teora cientfica consis-
te en las hiptesis que nuestra experiencia y razn nos sugieren, en los
hechos que se pueden deducir de ellas y en las consecuencias observa-
cionales con las cuales la teora es controlada y donde ella encuentra
sus aplicaciones prcticas. Se puede ver que los factores ideolgicos
que aparecen son pocos y escasamente molestos.
C. N.: Es decir, no existiran aspectos ideolgicos en el contexto de

justificacin...
G. K.: Yo dira lo siguiente: respecto de las hiptesis, para el contexto

de justificacin no existe el problema de cmo se generan; las hip-
tesis ya estn ah y slo resta probarlas. Un factor ideolgico posible
en el primer sentido de la palabra ideologa es el de cmo se va
a poder comunicar esa hiptesis; forjar una hiptesis en un medio
donde la gente no tiene conceptos adecuados es intil porque no sera

posible discutirlas. Pero desde el punto de vista cientfico se no es
problema para el contexto de justificacin. La hiptesis es aqu algo
dado; de manera que lo que se necesita es, o bien la ayuda de la lgica
para extraer las consecuencias observacionales, o bien lo que se llama
una base emprica, que es el conjunto de datos con los cuales se puede
observar o controlar qu es lo que realmente pasa.
Ahora bien, los datos los dan los rganos de los sentidos, la prctica
directa o la observacin lisa y llana, como puede ocurrir con un bot-
nico mirando la forma de las hojas, o con un qumico observando el
color del papel de tornasol, o utilizando instrumentos, que pueden ser
de observacin, como el microscopio, o de medicin, en cuyo caso se
dice que el dato est interpretado a la luz de la teora del instrumento.
La base emprica, o sea el conjunto de los datos que se pueden observar
directamente, puede tomarse epistemolgicamente, es decir en forma
desnuda y en su pleno valor, o a la luz de alguna teora presupuesta
que constituye la razn de nuestra creencia en las mediciones o en lo
instrumentalmente visto. Por ejemplo, si observamos en el microsco-
pio, epistemolgicamente lo nico que podemos decir es que estamos
viendo una mancha de color en el ocular; pero un bilogo dira que,
presuponiendo la ptica del microscopio, lo que vemos es una clula.
Siempre se introduce en forma un tanto disimulada o patente alguna
teora de este tipo, que es la teora del dato de observacin.
En sociologa, por ejemplo, ste es el papel de la teora de la en-
cuesta, la que nos dice cmo se ha obtenido el dato y si realmente
refleja lo que la gente cree o no cree. Es sabido que la teora de la
encuesta es muy difcil y controvertida. () Los datos a veces no
pueden ser tomados por la ciencia as como estn y hay que emplear
alguna presuposicin sobre los factores que de alguna manera estn
involucrados en lo que se ha elegido como base emprica. Aqu es
donde pueden penetrar factores ideolgicos, pero son factores del
primer tipo, que conciernen a la clase de teora que se ha aceptado
previamente. Y si se sabe cules son esas teoras y si ellas se han ya
testeado a su vez, no hay ningn inconveniente en cuanto al valor
objetivo del conocimiento obtenido.
C. N.: Pero los socilogos afirman que ste es un importante factor de

distorsin.
G. K.: Aunque los socilogos digan que este factor de distorsin

es bastante grande, no lo es tanto. En biologa, en fsica, en las
ciencias naturales, se reduce a problemas para los cuales no hay
mucha duda, como el de ver qu color tiene una zona del espectro,
el de si coincide con una seal de un dial, el de si una conexin
est hecha o no, el de si hay figuras en una pantalla de tal o cual
forma, todo lo cual no presenta problemas. De manera que si bien
es cierto que puede haber distorsiones ideolgicas en este sentido
particular, el primer sentido, no llegan a ser tales como para que
un cientfico no pueda efectivamente separar la buena de la mala
informacin. La refutacin de hiptesis o el mantenimiento de
buenas hiptesis, sin duda puede hacerse de este modo, no hay
ningn inconveniente. Por lo cual creo que, en este aspecto, el
problema de la prueba, la justificacin o el rechazo en ciencia no
est demasiado contaminado.
No quiero abandonar el tema sin tocar otras dos cuestiones. En
primer lugar, hay otros factores ideolgicos a considerar, en los otros
sentidos de ideologa; existe el peligro de que uno no vea ms que
cierto material observacional, sin tomar en cuenta otro, olvidando
de este modo considerar aspectos importantes de carcter emprico.
Por ejemplo, supongamos que queremos hacer una investigacin en
psiquiatra para ver cmo puede acentuarse o disminuir la neurosis
de la gente en momentos de inestabilidad social. Indudablemente,
si el que establece esa investigacin la va a efectuar tomando mil
personas del barrio de Belgrano, muchas de las hiptesis que pudo
haberse planteado de antemano antes de hacer la investigacin pue-
den dar un resultado que aparentemente concuerde con lo que se
est observando. Pero no se le ha ocurrido ir a las villas de emer-
gencia. Tal vez, si lo hubiera hecho, el tipo de aspectos de carcter
psicolgico pertinentes para su investigacin que all observara, no
sera el mismo que para la clase media de Belgrano. En ese sentido,
l tom sus datos observacionales dentro de una banda estrecha del

espectro; por consiguiente, lo que l pueda confirmar o refutar a
travs de observaciones est distorsionado. Aqu es el punto donde
efectivamente puede haber un error, una distorsin de carcter ideo-
lgico. Pero no es insalvable; precisamente una buena crtica meto-
dolgica demostrara que existi una delimitacin equivocada de la
base emprica. La objetividad y el valor de la investigacin cientfica
no se relativizan, eso es lo que vale la pena sealar.
C. N.: Dijo usted que se referira a dos cuestiones, pero discuti slo una.
G. K.: S, y concierne a un pecado que se comete muchas veces

en ciencia y que, usando lenguaje ciberntico, podra denominarse
auto-alimentacin de una teora. Es muy curioso que algunas per-
sonas consideren este defecto como constituyendo una caractersti-
ca meritoria. Porque si la ciencia o la teora cientfica se controlan
mediante la base emprica es totalmente inadmisible que los datos
de sta se tomen interpretados a la luz de la propia teora que se est
queriendo testear o controlar, pues se llega al crculo vicioso de ha-
cer sustentar el valor de las hiptesis en los hechos empricos, pero
stos a su vez se valoran con el auxilio de las mismas hiptesis de las
que estamos dudando.
El dato observacional, el que nos ofrece la experiencia, la experi
mentacin o la investigacin controlada y sistemtica, es lo que per
mite corroborar o descartar teoras; si ese dato a su vez es recogido
mediante instrumentos de observacin o presuposiciones tericas,
es importante darse cuenta de que la teora con la cual se est in-
terpretando la observacin no debe ser la misma que la que se est
testeando. Por ejemplo, si quiero testear una teora psicoanaltica,
para ver si es verdad que ocurren ciertos tipos de estados internos
en algunos procesos psquicos o durante el desarrollo de una en-
fermedad y resulta que para ver si es as observo la conducta de los
enfermos, pero no la describo a ojo desnudo sino que interpreto lo
que estoy viendo en los pacientes con el lenguaje de esa misma teo-
ra analtica y con las mismas presuposiciones de las que ella parte,
entonces no pruebo realmente nada. No ignoro que en Francia son

muchos los que creen especialmente los seguidores de Bachelard
y Althusser que ste es precisamente el rasgo definitorio que per-
mite caracterizar el mtodo cientfico (creacin de su propia base
emprica, delimitada por la interpretacin que hacen sus propias
hiptesis); si tuvieran razn no cabra la menor duda de que los fac-
tores ideolgicos corrompen la objetividad de la ciencia. Pero esto
resulta de una total incomprensin del mtodo cientfico y creo no
equivocarme al juzgar que estamos frente a una verdadera calami-
dad histrica, de ndole cultural, que va a causar mucho dao y que
descansa en un error metodolgico, casi infantil.
C. N.: Podra darnos un ejemplo de ese error metodolgico?
G. K.: Es el error con el que tropec una vez leyendo un texto de

fsica, en el que se afirmaba que la ley de Boyle y Mariotte es una ley
emprica que puede sustentarse en observaciones de carcter experi
mental (lo cual es correcto), pero luego indicaba que las presiones
se lean utilizando un manmetro en U que, como se sabe, pre-
supone la ley de Boyle y Mariotte. Este es un error que se comete
muy frecuentemente en sociologa y en poltica. Sin duda, puede
haber razones ideolgicas que lleven a caer en ese error. Pero no es
un error inevitable ni mucho menos un rasgo distintivo del mtodo
cientfico. Es perfectamente superable.
C. N.: Le da usted igual importancia a estas dos dificultades?
G. K.: Creo que de los dos problemas que acabamos de discutir, el

de delimitacin parcial de la base emprica y el del crculo vicioso
intrnseco en la lectura de la base emprica, el verdaderamente impor
tante como factor ideolgico que compromete la objetividad de las
teoras cientficas es el primero (mientras que el segundo es un tipo de
chapucera que con un poco de prudencia metodolgica nadie come
tera). Por ejemplo, creo que muchas de las limitaciones de la psiquia
tra norteamericana contempornea se originan en tomar como indi
cadores de salud mental factores insuficientes y discutibles como, la

capacidad de ascender en categora y status social. Hiptesis testeadas
con datos empricos tan parciales no inspiran mucha confianza.
C. N.: Entonces, cul es la importancia que usted finalmente da a la

ideologa en el contexto de la justificacin?
G. K.: Resumiendo, no encuentro aspectos ideolgicos que afec

ten la objetividad del conocimiento, desde el punto de vista del
contexto de justificacin. La crtica epistemolgica puede eliminar
errores metodolgicos como los que acabamos de examinar. Los
que piensan que de todas maneras hay un componente ideolgico
de naturaleza lgica que relativiza el conocimiento humano (y, en
particular, el cientfico) caen en un crculo vicioso, ya que la tesis
misma no poseera verdad absoluta sino relativa, y entonces ya no
es interesante (salvo si, al fin y al cabo, la tesis fuera absolutamente
cierta, en cuyo caso indicara que hay conocimiento absoluto y que
el relativismo es falso y autocontradictorio). Es como la tesis del
escptico absoluto: si el conocimiento es imposible, eso vale en par-
ticular para el de la verdad de las afirmaciones que l hace, y para su
propia posicin escptica. Pero, como dice graciosamente Antonio
Machado, por la boca de uno de sus personajes, la gracia del escp-
tico absoluto es que ningn razonamiento le convence.
Aqu podramos dejar el problema del contexto de justificacin
y con esto dar por fundamentado por qu pienso que no es jus-
ta la posicin que considera que, debido a factores ideolgicos, la
ciencia no es objetiva. Creo que la ciencia es objetiva, que nos da
conocimientos y que la expansin de ese conocimiento es incluso
importante arma poltica porque permite mostrar objetivamente la
diferencia que hay entre buenas y malas polticas y entre justicias
e injusticias, de modo que tomando los mismos argumentos que
emplean algunos sectores ideolgicos, dira que hay un cierto ca-
rcter reaccionario en las posiciones contrarias a la concepcin ob-
jetivista de la ciencia.
C. N.: Qu ocurre con los otros dos contextos que antes defini?
G. K.: Vayamos ahora al contexto de descubrimiento. Ahora s que

hay que reconocer la existencia de factores de carcter ideolgico de
todo tipo que pueden estorbar el desarrollo de la ciencia en un pas,
por ejemplo, el nuestro. Y esto por muchas razones. Pues, si uno se pre-
gunta de dnde puede originarse una hiptesis, se ve que puede venir
sugerida por investigaciones anlogas que se han hecho en otro lugar,
por modas, por apreciaciones acerca del alcance y valor de un tipo de
estudio (como en el caso de varios matemticos argentinos confieso
que en su momento fui uno de ellos que piensan que la verdadera
matemtica es la pura y que no debe contaminarse con las aplicaciones
prcticas o tcnicas porque eso distorsiona su verdadera esencia), o por
un tipo de experiencia que no es tpica de nuestro medio. Aqu surge
toda una serie de posibilidades que sera largo detallar, pero en todas
ellas la formacin de hiptesis parece involucrar ingredientes ideolgi-
cos de toda clase. En el caso de las modas, por ejemplo, lo que est pre-
sente es la ideologa del primer tipo, o sea la manera en que uno recibe
sus conceptos y sus presuposiciones a travs de los maestros, colegas,
etc. Puede haber factores ideolgicos del segundo tipo, que ataen a
lo que es posible o no concebir por estar ubicados en un determinado
momento histrico; evidentemente, en el siglo de la ciberntica pode-
mos pensar de una manera que en el siglo xix hubiera sido imposible,
en lo que atae a ciertos problemas polticos o sociolgicos. Por otra
parte, en cuanto a la ideologa en el tercer sentido, es claro que puede
suceder que haya razones espreas en admitir o no ciertas hiptesis. Si
con determinadas hiptesis un terapeuta va a ganar ms dinero que con
otras, quiz prefiera aqullas, porque le puede garantizar una profesin
mucho ms remunerativa. (...)
C. N.: Nos puede dar otros ejemplos?
G. K.: A fines del siglo pasado, en Italia, Alemania, Inglaterra, se

pensaba que un matemtico tena fundamentalmente que investigar
geometra proyectiva. La geometra proyectiva, una forma muy ela
borada de la geometra tradicional, presenta problemas dificultosos

y muchos de los mejores cerebros de entonces, Cayley por ejemplo,
se pasaron aos enteros estudiando propiedades de las curvas cur-
ticas. Despus, eso no sirvi absolutamente para nada, era la moda,
como en otro momento lo fue en Estados Unidos la matemtica
pura de tipo axiomtico y ahora lo ser la teora de las categoras.
Volvamos ahora al factor sociologa del conocimiento. Desde el
punto de vista de un pas en el cual hay intereses en puja, como lo es
el nuestro, es mucho menos peligroso dedicarse al lgebra abstracta
que consagrarse al estudio del clculo numrico, por ejemplo. Pues
el clculo numrico toca intereses que ataen a compaas que im-
portan mquinas, mientras que el lgebra abstracta apenas si afecta
a editoriales que publican textos matemticos.
Algunas empresas no han hecho absolutamente nada para tratar
de apropiarse de la carrera de matemtica pura en la Facultad de
Ciencias Exactas de Buenos Aires, pero s en cambio se posesionaron
de la carrera de computador cientfico, cambindola de una carrera
primitivamente destinada a formar matemticos aplicados de muy
alto nvel, no solo en computacin sino en todos los campos del cl-
culo numrico, en otra que slo intenta formar un tipo de individuo
que pueda conocer al dedillo algunas tcnicas de programacin y al-
gunos catlogos de mquinas va que esto es lo nico que les interesa
a estas compaas. Indudablemente, ellas no van a fomentar la ense-
anza de cierto tipo de cosas que reservan para su central metropo-
litana extranjera y no para la colonia que consideran que somos. (...)
C. N.: Esto significa, efectivamente, la presencia de algunos tipos de

ideologa perturbando el proceso de obtencin de hiptesis. Y los otros
tipos?
G. K.: Otro punto, el de la ideologa en sentido espreo, queda

bastante ilustrado recordando la visita que alguna vez nos hizo un
experto de la fao que vino a hacer investigaciones sobre nuestros
problemas pesqueros. El individuo, un simptico especialista de na-
cionalidad japonesa, termin informando que no haba ninguna ne-
cesidad de preocuparnos por cuestiones que ataen a la explotacin

de nuestras riquezas ictiolgicas, pues somos uno de los pases ms
ricos del mundo en protenas de ganado. Pero despus result ser
que ese individuo era funcionario de una empresa pesquera japone-
sa que posee gran cantidad de barcos operando en mares territoria-
les diversos, entre ellos el nuestro. Finalmente, est el problema de la
falta de informacin o el de la falta de adecuacin de ciertas tcnicas
del extranjero a las necesidades locales, aunque esto corresponde
ms bien al contexto de aplicacin de la ciencia.
En cuanto a esto, que toca a la enseanza de las ciencias, a la for-
macin de investigadores en el pas, a los tipos de estrategia que los
cientficos tienen que adoptar para poder hacer aqu algo til, el pro-
blema ideolgico es muy importante. Argentina, como toda Suda
mrica, es un pas en cambio que por muchos caminos imprevistos,
rpidos o lentos, va a cambiar sus estructuras y muy probablemente
las va a mejorar, influyendo en ellas con mayor autonoma. Pienso
entonces en el tercer contexto, el que atae a aquellas personas que
deben aplicar la ciencia a algo o encontrar la solucin de problemas
prcticos, tcnicos o socialmente urgentes. Tengo que decir que no
estoy en una posicin tan extrema o escptica como la de mi ami-
go Oscar Varsavsky respecto de hasta dnde se puede hacer algo
til en este sentido en pases neo-coloniales como el nuestro. Aclaro
que no soy un desarrollista ingenuo que cae en los extremos de
afirmar que el progreso autnomo de la ciencia garantiza de por s
libertad, bienestar y prosperidad. Cualquiera que conozca un poco
de sociologa sabe que esto no es cierto. Hasta aqu estoy de acuerdo
con Varsavsky; pero pienso que de todos modos la actividad de los
cientficos puede ser muy significativa desde este punto de vista.
C. N.: Y qu es lo que puede hacerse?
G. K.: El cambio social en Argentina va a requerir tcnicos y cien

tficos para organizar y llevar a cabo los nuevos programas. Pero,
aun antes, ahora mismo, necesitamos que sealen los errores que se
estn cometiendo en nuestro pas y a sus autores.
La tarea de recopilar informacin, para denunciar las mistificacio

nes y las calamidades a las que conducen, slo la pueden hacer los
cientficos; por desgracia no la cumplen suficientemente. Los erro-
res e injusticias que se cometen en el campo de la edafologa, en la
utilizacin del riego, en la conservacin de los bosques, en el planea-
miento del transporte, en lo relativo a la contaminacin, en la prdi-
da de especies por usos inadecuados de insecticidas, etc., o algunos
aciertos, como pueden ser, por ejemplo, algunos descubrimientos
realizados por personal del inta, son cosas que deben trascender y
sta es una primera tarea que aqu slo pueden hacer los cientficos.
C. N.: Ve usted otras tareas para nuestros cientficos?
G. K.: Otra tarea puede ser, efectivamente, la de contribuir al cam-

bio social. Aqu el cientfico deber dar las indicaciones tecno
lgicas acerca de cmo se puede contribuir a ese cambio.
Pero adems est el problema al que aludimos antes de cmo
llevar a cabo los programas econmicos, tecnolgicos, sociales y edu
cacionales involucrados por un cambio social. En este momento ha-
br que dejarse de declamar slogans polticos y se tendr que alcanzar
soluciones. Los problemas de una sociedad contempornea son muy
complicados y solamente verdaderos especialistas pueden resolverlos.
Aqu, otra vez, nos encontramos con un papel que toca desempear a
los cientficos. Tengo la impresin de que muchos dirigentes polticos
no ven claro al respecto y confan en una especie de Divina Providen-
cia para solucionar los problemas que se presentan en una coyuntura.
Algunas de las formas de esa Divina Providencia no me satisfacen de
modo alguno. Por ejemplo, creo que importar tcnicos y cientficos
de otros pases no es buena tctica. El motivo es que ellos, o bien
provienen de pases de concepciones sociales y polticas diferentes,
en cuyo caso los factores ideolgicos del segundo o tercer tipo haran
intrusin, o bien se intentara trasplantar soluciones ajenas a nuestro
medio y a nuestras condiciones de contorno (lo cual es una forma de
cometer el error metodolgico de tomar como bien testeadas hip-
tesis que slo han sido investigadas en una base emprica diferente
o parcial). Lo mejor es poseer para ese momento nuestros propios

cientficos e investigadores. Y stos debern ser personas que configu-
ren una alta eficacia en cuanto a conocimientos, con una visin clara
y nada egosta de su misin en un orden social justo. Por ello pienso
que cierto tipo de anticientificismo es reaccionario tambin en este
sentido. Los movimientos politicos deben ser conscientes del papel
de la ciencia y deben preocuparse por la calidad de sus equipos de
investigadores y estudiosos.
C. N.: Cul es entonces la verdadera dificultad ideolgica en ciencia?
G. K.: Creo, para resumir, en tres tipos de actividad para cientficos

e investigadores que ataen a su responsabilidad social y en los que
los factores ideolgicos intervienen de manera esencial. La primera
es su papel de vigilantes cientficos para descubrir las fallas sociales y
tecnolgicas actuales y tambin su papel de denunciantes no teme
rosos. La segunda consiste en estudiar las caractersticas, condicio-
nes y factibilidad de un cambio social as como los procedimientos
tcnicos para lograrlo. La tercera se relaciona con los problemas a
resolver luego del cambio y acabamos de discutirla en detalle. Pero,
para que toda esta actividad pueda tener xito, es preciso que se
cumpla una condicin y es la necesidad de poseer buenos conoci-
mientos y estudiar e investigar con calidad. Por ello, el deterioro
de nuestra educacin superior y de nuestros consejos de investiga-
ciones no constituyen meros accidentes polticos; son verdaderas
pualadas polticas asestadas contra el porvenir de nuestro pas. Por
ello es que insisto, y perdonen que lo mencione una vez ms, en el
carcter reaccionario de cierto anticientificismo.
Las preocupaciones por la introduccin de factores ideolgicos
en ciencia no deben dirigirse a socavar la objetividad de sta, sino
ms bien a sealar el mal empleo que de ella hacen gobierno y gru-
pos de poder, o tambin a indicar las deficiencias de los movimien-
tos polticos en lo que hace a los tres tipos de actividad ya aludidas.
De paso sea dicho, creo que se ha comprendido mal el papel de
las ciencias bsicas en las carreras cientficas y profesionales de pases
subdesarrollados o en desarrollo. Actualmente, adems de equipos

interdisciplinarios, se necesitan cientficos con una visin muy am-
plia de la estructura de la ciencia bsica contempornea. Por ello,
con relacin a las tres actividades ya discutidas especialmente la
tercerase necesita una preparacin especial e intensa que antecede
a tareas especiales o profesionales. En la Segunda Guerra Mundial,
graves problemas inesperados no fueron resueltos por simples espe-
cialistas sino por personalidades amplias como las de Wiener o de
von Neumann, por ejemplo. Si el ejrcito y la marina de Estados
Unidos subvencionan investigaciones sobre axiomtica del lgebra
abstracta, no es por el honor del espritu humano (como crea Ja-
cobi que se deba justificar el estudio de la matemtica) sino porque
saben que problemas muy concretos sern finalmente resueltos por
investigadores con una visin muy amplia y general adquirida en el
campo de las ciencias bsicas.
Completemos lo anterior con una reflexin pesimista que
concierne a una clase de personas que desarrollan su actividad
cientfica con la misma despreocupacin con que podran ven-
der soda o cocana, si ello garantiza un empleo. Estos seran los
burcratas cientficos, contra los cuales dirigen con razn sus
dardos los anticientificistas.
Tengo la conviccin de que los cambios sociales en Rusia, en
la India, en Japn, en Latinoamrica pueden ser de gran brus-
quedad, pero que a los burcratas no los toca, quedan siempre en
el mismo lugar. Eso ha pasado reiteradamente y con toda eviden-
cia en nuestro pas: pueden acaecer cambios sociales y polticos,
revoluciones y cuartelazos, y vamos a encontrar casi siempre a
los mismos individuos en las mismas oficinas. Ahora bien, yo no
creo que haya que boicotear a los burcratas porque sean bur-
cratas del gobierno de hoy, porque estos mismos seores van a
ser casi seguramente los burcratas del cambio social. Quiz lo
ms inteligente sea planear las cosas para lograr que esos seores
estn suficientemente informados como para que no entorpez-
can el nuevo estado de cosas por incompetencia.
C. N.: Entonces, cmo debe organizar su actividad un cientfico ar-

gentino consciente de su papel social?
G. K.: Si se me pregunta acerca de la responsabilidad social del

cientfico, y si el caso del burcrata es excluido, pienso que el ideal
podra quedar representado actualmente y en nuestro medio por
algo as como una persona que dedica el cincuenta por ciento de
su tiempo para las ciencias bsicas y para su investigacin como
cientfico, pero que consagra el otro cincuenta por ciento a obtener
informacin de otro tipo, como es saber qu problemas nacionales
existen, cmo se han resuelto y cmo se podra hacer para que sean
enfocados de otra manera en este momento o en un estado de cosas
diferente. Es decir, qu hacer con el problema antes, despus y du-
rante el cambio. En este sentido creo que hay una labor muy grande
que cumplir, lo cual no implica de ninguna manera el abandono de
la labor didctica ni el de la actividad cientfica; por el contrario,
pienso que un cientfico encuentra un lugar apropiado para su papel
social precisamene en sus tareas, no en una torre de marfil o aparta-
do del medio cultural, poltico y tcnico.
C. N.: Qu relacin ve usted entre actividad cientfica y actividad poltica?
G. K.: En aquella conferencia me hicieron una pregunta similar y

adems me preguntaron si la labor militante de carcter poltico debe
estar consustanciada con la actividad cientfica misma. Yo no he pene
trado en este tipo de problemas pero, en primera instancia, tengo la
impresin de que esto no ofrece beneficios cientficos ni polticos.
Creo que los cambios polticos que la historia nos ofrece no han
sido realizados por cientficos en cuanto cientficos ni por intelec-
tuales en funcin de tales. Y esto es quiz ms vlido en nuestros
tiempos, en los que una protesta o una estrategia puede ser delinea-
da mucho ms claramente por un obrero que por un intelectual.
De modo tal que no veo el papel poltico como un rol especial a
desempear por intelectuales por el hecho de ser intelectuales. Pien-
so que una cosa es la accin poltica y otra la accin cientfica. Son
conceptos y tareas que no deben confundirse. Pienso que la accin

poltica es algo que un cientfico, en cuanto persona y ciudadano,
debe realizar, bien y mucho. Pienso tambin que para los cientficos
hay una accin de carcter ideolgico que s puede estar plenamente
justificada en un pas como el nuestro. Es la que puede resumirse
as: un cientfico debe saber qu es lo que pasa en su pas, los errores
que se cometieron, debe estudiar las condiciones del cambio social y
discutirlas cientficamente ya que, por desgracia, mucho de lo que se
llama la aspiracin al cambio social en nuestro medio suena ms
bien a msica romntica que se sepa cmo y cundo hacer. Yo he
visto en multitud de ocasiones improvisaciones para hacer algo en
lo poltico que desde el punto vista sociolgico se saba bien que era
ineficaz, espordico, sin efecto positivo duradero alguno.
C. N.: Quiere agregar algo respecto del programa del papel de la ideo-
loga en ciencia?
G. K.: Volviendo a ideologa, creo que no es un obstculo para

la objetividad, exactitud y justificacin del conocimiento cient-
fico. S, lo es en cuanto a su difusin, enseanza o en el contexto
de aplicacin, en relacin con sus aplicaciones tecnolgicas. Para
decirlo brutalmente, no hay factores ideolgicos que distorsio-
nen nuestro conocimiento de las propiedades del napalm, ni el
de las razones que motivan que esta sustancia se arroje sobre
poblaciones civiles. Pero s hay razones ideolgicas para que la
enseanza de la sociologa oculte estos hechos, o no proporcione
armas para comprenderlos e impedirlos.
C. N.: Puede existir una ciencia nacional?
G. K.: Respecto de la llamada ciencia nacional denominacin

que comienza a ponerse de moda con las mismas ambigedades que
ideologa y cientificismo me parece conveniente hacer una dis
tincin. Si por tal ciencia se entiende mtodos especiales para dise-
ar investigaciones, testear teoras o deducir conclusiones a partir
de premisas, mtodos que correspondan a nuestra idiosincrasia y a

nuestro ser nacional, entonces la idea me parece absurda como
sera decir que el ajedrez es ms criollo que el ludo porque emplea la
palabra mate. Y no slo absurda sino peligrosa, como los delirios
de Hitler definiendo una ciencia alemana. Pero si ciencia nacio-
nal quiere decir una toma de conciencia acerca de nuestros proble-
mas argentinos, el estudio de tcnicas para resolverlos, el detectar
hiptesis y teoras que puedan auxiliarnos, el ordenamiento racional
de nuestra enseanza, etc., entonces la idea que esa denominacin
expresa coincide con la caracterizacin del triple tipo de tareas que
creo debe realizar un cientfico en nuestro medio, si no es un indife-
rente o no ha vendido su alma al diablo (que suele venir disfrazado
de empresa fornea o de ideologa transplantada).
2
Irracionalidad, ideologa y objetividad1
Thomas Moro Simpson
1. Esta polmica sobre ideologa y ciencia posee la virtud de trans

currir en una atmsfera intensamente surrealista, y ello por mo-
tivos diversos, algunos de los cuales se harn visibles en las obser-
vaciones siguientes. Hubiera sido quiz fcil y agradable coincidir
sobre algunos puntos concretos, por ejemplo, a) que una poltica
cientfica debe establecer un orden de prioridades basadas en las
caractersticas de nuestro contexto econmico y social; b) que no
hay un modelo nico de desarrollo cientfico (ya sea el de eeuu,
urss, China o Camern) ni de desarrollo econmico, y que, por
lo tanto, c) no hay por qu admitir para nuestro pas la perspec-
tiva forzosa de una sociedad consumista a la americana o de un
socialismo totalitario a la sovitica; d) que en un mundo en que
las aplicaciones tecnolgicas de la ciencia poseen un dramtico
impacto social, sera lamentable que el cientfico permaneciera
moralmente indiferente a las consecuencias prcticas de su in
vestigacin, que pueden implicar crmenes gigantescos.
Estas afirmaciones y algunas ms me parecen razonablemente
obvias, y aunque es inevitable que su anlisis detallado provoque
discrepancias, creo que debe realizarse de manera exhaustiva y con-
creta, sin necesidad de clarificar primero los misterios de la Trinidad
o los no menores misterios de la dialctica.
Pero hay (ay!) personas que antes de formular una proposi-
cin concreta de modo inteligible prefieren crear (y lo logran) una
enorme confusin inicial acerca de una gran variedad de temas,
1. Ciencia Nueva, N 14, 1972. Una nueva versin, corregida y actualizada, ser
incluida en la obra Ideologa y ciencia que publicar prximamente la Editorial
Ciencia Nueva.
64 Thomas Moro Simpson
aumentando as eficazmente las posibilidades de desacuerdo. Se

dedican, pues, con insistencia, a rechazar la nocin de objeti-
vidad cientfica y la existencia de hechos objetivos; los valo-
res culturales universales caen tambin bajo la picota, y no se
olvidan de denunciar de manera equvoca el positivismo lgico,
un perro filosfico que est muerto hace mucho, aunque prest
buenos servicios. El minuet suele completarse con algunos lanza-
zos contra el liberalismo en general, cuyas obsoletas teoras econ-
micas no se distinguen de sus ideales polticos y humanitarios. Sin
duda involuntariamente, el coro actual trae el recuerdo de otras
voces pretritas, que en tiempos sombros para la humanidad co-
incidieron en las mismas repulsas.
2. Seala un autor que en los textos de Marx y Engels el objetivo

ideolgico posee un sentido ms amplio que el sustantivo ideo-
loga. Es bien sabido, adems, que Lenin emplea ideologa en
un sentido distinto del que hallamos en Marx. Y Ame Naess ha
distinguido ms de 30 significados diferentes de esta palabra. Parece
necesaria, pues, una ligera clarificacin semntica. Un ejemplo de
esta necesidad puede hallarse en la nota de O. Varsavsky titulada
Ideologa y verdad (Ciencia Nueva, N 12), que pretende consti-
tuir una respuesta a las afirmaciones de G. Klimovsky sobre Cien-
cia e ideologa (Ciencia Nueva, N 10).
Leemos en la nota de O. V. que sera demasiado barato detener-
se a mostrar el sesgo ideolgico de las afirmaciones de G. K., pues
el artculo de G. K. es un buen ejemplo en contra de lo que en l
se sostiene (pg. 44). Adems, la ciencia actual est impregnada
de ideologa a todo nivel. Muy bien, pero qu entiende O. V. por
ideologa? En qu consiste la posesin de tan desdichado sesgo
ideolgico? Aunque O. V. se niega a dar una definicin explcita
(sostiene que hacerlo es un vicio ideolgico [!?]), el texto permite
inferir que algo es ideolgico cuando dificulta o favorece la transfor-
macin de la sociedad en la direccin que O. V. considera adecuada,
con el agregado implcito de que lo que no contribuye positivamen-
te a ese cambio lo dificulta (conclusin obvia: todo es ideolgico
Irracionalidad, ideologa y objetividad 65
en este sentido, as como todo objeto fsico es verde o no verde).

Pero de aqu se deduce que la observacin de O. V. acerca del sesgo
ideolgico de la tesis de G. K. slo puede significar, a lo sumo, que
esta tesis no favorece el proceso poltico en la direccin adecuada,
por lo tanto no es cierto, como cree O. V., que la mera existencia
de tal sesgo ideolgico refute la tesis de G. K. sobre la objetividad
del conocimiento (ver Ciencia Nueva, N 10). Pues el hecho de que
las ideas de G. K. no tengan la virtud de acelerar el proceso revolu-
cionario no las convierte en falsedades. Despus de todo, lo mismo
ocurre con la teora de la relatividad, para no hablar de las inves
tigaciones sobre el trasplante de rganos, que tampoco contribuyen
a la revolucin, sino que en cierto modo estimulan las ilusiones
reformistas. Es quiz por eso que en un pasaje desconcertante de su
libro (Ciencia, poltica y cientificismo, pg. 16, lnea 19) O. V. alude
con escepticismo a los corazones artificiales, cuya produccin parece
ser un seuelo ms de la sociedad de consumo.
3. Una de las falacias usuales en que incurren los que promue-

ven la instrumentacin poltica de toda actividad cultural es la
siguiente: afirman primero que el poder poltico ha controlado
siempre esta actividad; y concluyen enseguida que la cultura debe
estar al servicio de la poltica. Esta es la falacia elemental que
consiste en pasar del hecho a la norma. He aqu un ejemplo de
entrecasa. En 1949 hubo en la revista Ciencia e Investigacin una
polmica acerca del caso Lisenko. En el nmero de abril el doctor
J. E. Azcoaga public una carta defendiendo las medidas del go-
bierno sovitico contra los bilogos mendelianos, a quienes el P.
C. haba condenado por sostener teoras biolgicas extranjeras y
antipatriticas, hostiles al pueblo. Como argumento esencial en
defensa de la direccin poltica de la ciencia, el doctor Azcoaga
cita all esta frase de R. Ghioldi: Estamos esperando todava que
dicha prensa [la prensa burguesa. T. M. S.] trate de probar en
toda la historia de la ciencia un solo caso en que la ciencia estu-
viese disociada de la poltica. Si les citamos los casos de Galileo y
Bruno dirn, tal vez, que son cosas de un pasado remoto; pero y
ese profesor norteamericano condenado... por defender la teora

darwinista de la evolucin?... Evidentemente concluye la cien-
cia y la poltica no estn separadas (pg. 157).
Aqu tenemos la falacia en su forma pura, con esa deslumbran-
te ingenuidad lgica que suele adornar la justificacin de los ms
grandes crmenes. Todos conocemos lo ocurrido con Galileo y el
profesor norteamericano, pero creo modestamente que no son he-
chos dignos de imitarse.
4. Hay tambin una falacia similar pero ms elaborada, cuyo an

lisis podra titularse: De la correspondencia imaginaria entre base
y superestructura a la persecucin policial. Consiste en afirmar que
a cada poca corresponde empricamente cierta forma de cultura,
segn leyes histricas difciles de testear; establecido luego que a una
sociedad X corresponde una forma de cultura Y, y que vivimos en
una sociedad X, se concluye que debemos producir tal forma de cul-
tura. El punto gracioso de esta cuestin es que si la cultura produ-
cida de hecho en la sociedad X no es la que le corresponde segn
el esquema terico, entonces la polica se encarga de hacer cumplir
las leyes histricas y evitar la refutacin de la teora. Esta falacia ha
gozado de mucho predicamento en algunas sociedades denomina-
das socialistas porque nacionalizaron los medios de produccin.
5. Los que invocan a Marx debieran recordar que l entenda por

ideologa una imagen invertida, y por lo tanto falsa, del mundo,
slo superable mediante un esfuerzo mximo del pensamiento racio-
nal, que Marx identificaba con la ciencia. Su anlisis de la sociedad
capitalista se propona presentar las leyes que la gobiernan con la mis-
ma pretensin de objetividad con que Darwin formul su teora de la
evolucin. No abrigaba el propsito de exponer una nueva ideologa,
sino el resultado de la aplicacin consecuente del mtodo cientfico a la
realidad social. Y lejos de clamar contra la investigacin desinteresa-
da de la verdad, denunci a la sociedad capitalista por las trabas que
los intereses de clase oponan a tal investigacin: La lucha de clases...
dio el toque de difuntos por la economa cientfica burguesa. Ya no
se trat de si este o aquel teorema era verdadero, sino de si era til o

perjudicial, cmodo o incmodo para el capital, agradable o no a la
polica. Al estudio desinteresado reemplaz la fanfarronada pagada;
a la libre investigacin cientfica, la mala conciencia y la perversa in-
tencin de la apologa (del prlogo a la 2 ed. de El Capital). Parece
claro que Marx no soaba con proponer una imitacin socialista de la
realidad que criticaba con tal indignacin.
Siendo el pensamiento ideolgico, para Marx, una ilusin
producida por los fenmenos observables de la estructura social
(as como el movimiento aparente del sol genera una astronoma
geocntrica) no es de extraar que el desgarramiento de esta ilusin
slo pueda lograrse mediante un enorme esfuerzo del pensamiento
crtico, que supere los lmites del realismo ingenuo. Lo que se ofrece
es un esquema terico que por mostrar el origen de la ilusin no
puede, a su vez, ser ilusorio. El marxismo se presenta, en suma,
como una teora cientfica de la sociedad (es increble que haya que
repetir esta trivialidad en 1971); y como ocurre con toda teora
cientfica, el conocimiento que proporciona es neutral en el sentido
de que corresponde simplemente a la verdad, con prescindencia de
la ubicacin social del observador o de cualquier otra circunstancia
considerada por la sociologa del conocimiento.
6. El sesgo anticultural de la actitud ideologista puede verse con

claridad cuando pasamos de la ciencia a otros aspectos de la cultura.
En el N 7 de la revista Hombre Nuevo, O. V. se arroja al campo de
la literatura, y refirindose a los escritores de izquierda dice que con
ellos este sistema social se ha anotado uno de sus mayores xitos:
Con el pretexto de no hacer literatura populachera... dice O. V.
escriben slo para intelectuales o gente con un grado apreciable de
instruccin. A Garca Mrquez no lo lee el pueblo; y aun si lo leyera,
en qu lo ayudara polticamente? (pg. 6).
Este utilitarismo en materia artstica cuenta con una buena tradi
cin en el pensamiento de derecha. En una novela de Proust un
aristcrata critica a Flaubert porque, segn l, en estos tiempos hay
tareas ms urgentes que ordenar palabras de un modo armonioso.
En verdad, es fcil probar que siempre hay tareas de mayor urgencia.

Las desdichas de la humanidad no se han acumulado en el siglo
xx: existen a todo lo largo de la historia. La triste conclusin es
que no hay lugar en este mundo para los productos ms elaborados
de la cultura, incluyendo ejercicios tan inocuos como el intento de
comprobar si negando el quinto postulado de Euclides puede infe-
rirse una contradiccin. Mientras Sacheri se dedicaba a este ejercicio
intil, cuyo resultado final fueron las geometras no eucldeas, la
humanidad no era ms feliz que en 1971. El problema es, entonces,
qu hacer con la cultura?
La exigencia de que el arte debe ser comprensible para el pueblo
tiene algunas variantes de inters. En una poca que a los jvenes les
parece remota, el C.C. del P. Comunista Sovitico se expres contra
la teora podrida [de los compositores que creen] que el pueblo no
est bastante evolucionado para apreciar su msica. Pronto se vio
que esta teora era, en efecto, falsa, pues el gobierno elimin la m-
sica complicada y ya todos entendieron. Por la misma poca, el bien
intencionado Zdanov acus a la poetisa Ana Akhmatova de escribir
poemas que no ayudaban a construir la nueva sociedad. Ya lo ve-
mos: ahora es urgente destruir la vieja sociedad, y a esta tarea debe su-
peditarse la totalidad de la cultura; maana ser necesario construir la
nueva sociedad, y como esta tarea es tan importante como la destruc-
cin de la vieja, habr que desechar toda lo que no ayude al pueblo
polticamente. Y pasado maana? Pasado maana, sin duda alguna,
la nueva sociedad se habr convertido en vieja, y lo ms urgente ser
hacerla pedazos (esta prediccin est asegurada por las leyes dialcticas
inmanentes al proceso histrico). No es de extraarse si esto conduce
a la degradacin cultural y al fanatismo, pues segn una definicin
feliz, un fantico no es otra cosa que un hombre que perdi de vista
los fines y se dedica por completo a los medios.
7. La filiacin histrica de los ataques a los valores culturales uni

versales y a la objetividad del conocimiento es tan triste, que dan ganas
de llorar. En la Universidad de Heidelberg, donde ense Spinoza, los
nazis reemplazaron la famosa inscripcin: Al espritu universal, por
otra ms revolucionaria: Al espritu germano. Desde el punto de

vista nazi la ciencia no es nunca objetiva, y menos an internacional
(la internacionalidad de la ciencia es un invento de judos y libera-
les). En 1938 un grupo de historiadores nazis proclam dulcemente:
Nosotros no somos objetivos: somos alemanes (sic).
Si no hay objetividad ni criterios comunes para juzgar los argu
mentos, es imposible el dilogo racional; y por eso el ideologismo, o
sea la actitud consistente en considerar las ideas como una mera fun
cin de intereses o motivos ocultos, sin atender a su contenido y a su
relacin con los hechos, conduce a una forma u otra de irracionalis-
mo (elegante o bestial). Durante el desarrollo del fantasmagrico caso
Lysenko, al que me refer antes, un bilogo sovitico con conciencia
poltica dijo lo siguiente: Los morganistas quieren una discusin.
Pero nosotros no discutiremos con los morganistas (aplausos); noso-
tros continuaremos denuncindolos. El reemplazo de la discusin
por la denuncia parece una consecuencia natural del ataque a la obje-
tividad. Es digno de sealar que Marx fue una vctima predilecta de
esta tcnica ideologista. Una versin suave de ella puede hallarse en
Toynbee (Estudio de la historia, t. II), donde Marx es refutado sin
tener en cuenta para nada el contenido terico de sus afirmaciones.
No ignoro que hay quienes usan los valores universales y la
objetividad con el objeto de vender buzones, para decirlo con la
metfora elegida por O. V.; pero lo mismo ocurre con otros concep-
tos como pueblo (oh, pueblo, cuntos crmenes, etc.), inter-
nacionalismo proletario (oh, Checoslovaquia), libertad (pretexto
para masacrar vietnamitas), socialismo (pretexto para masacrar
bengales), y as ad infinitum. El peligro se halla, pues, en los buzo-
nes y no necesariamente en los conceptos mismos.
8. Me interesa detenerme ahora en un detalle pintoresco, que forma

parte del carcter surrealista que atribu a esta polmica. Segn nos
cuenta O. V. en la pg. 47 de Ciencia, poltica y cientificismo, una
escuela filosfica muy en boga entre los cientficos norteamericanos
afirma que: una proposicin significa algo si, y slo si, es verdadera o
falsa. Cul es esta escuela filosfica? Sin duda el positivismo lgico.
El estilo insinuante de la frase recuerda otras como: En crculos

filosficos pagados por el Pentgono est en boga la teora de que el
espacio es curvo. O. V. rechaza la tesis mencionada porque, segn
dice, hay otra dimensin del significado que no puede ignorarse:
la importancia. Pero cmo puede creer O. V. que esto constituye
una refutacin? La afirmacin negada por O. V. tiene la forma de
un bicondicional, y negarla equivale a sostener que puede darse al
menos uno de los casos siguientes:
a) que una proposicin significativa no sea ni verdadera ni falsa;
b) que una proposicin no significativa sea, sin embargo, verda

dera o falsa.
Pero, por una parte, no es esto lo que O. V. dice; y, por otra, esto nada
tiene que ver con la importancia, como es obvio para cualquiera.
La tesis rechazada se apoya en la intuicin de que una oracin signi-
ficante transmite informacin, y que en eso consiste precisamente su
significado. Y es plausible considerar que el contenido informativo
de una oracin est dado por sus condiciones veritativas: la informa
cin puede caracterizarse como el conjunto de casos posibles en que
una oracin es verdadera. Este es el quid de la tesis sostenida por la
mentada escuela filosfica, tesis que ya fue rechazada por Aristte-
les con argumentos ms serios que los de O. V.
De ningn modo deseo negar que la importancia es impor-
tante. Ni siquiera el ms acrrimo liberal a la violeta negara algo
tan obvio, que es perfectamente compatible con la idea de que una
oracin es significativa si, y slo si, es verdadera o falsa. Las razones
de O. V. para atacar esa tesis semntica son para m oscuras. Ya he
sugerido que tal actitud parece destinada a promover el desacuerdo
hasta donde sea posible; y lo peor de todo, sin necesidad, como
observ Carriego acerca de la costurerita que dio aquel mal paso;
pues creo firmemente que es posible coincidir en los objetivos prcticos
del cambio social (cuando estos objetivos se explicitan claramente) sin
necesidad de pasearse por la epistemologa con tanta desidia intelectual.
9. En su conferencia, R. Garca se manifest de acuerdo con O. V.

en que hay que replantear la base misma del quehacer cientfico,
y en relacin con esto impugn la imagen oficial de la ciencia,
representada segn el empirismo lgico. Esta concepcin de la cien-
cia se apoyara sobre dos supuestos:
I. Hay hechos objetivos, independientes del individuo

que investiga.
II. El cientfico formula hiptesis, extrae sus consecuencias

lgicas y compara estas ltimas con los hechos.
Segn Garca, la crtica conjunta de Piaget, Chomsky, Russell Hanson,

Kuhn y Feyerabend ha probado que tal concepcin es falsa. Sobre el
supuesto 1 dice textualmente: El punto de vista empirista lgico sobre
la existencia de hechos objetivos es cuestionable aun en el contexto de
justificacin. Y tambin: No slo la descripcin de cualquier hecho
depende de cierta teora... sino que algunos hechos no son hechos, no
se ponen de manifiesto como hechos, es decir, escapan a la posibilidad
de ser considerados como hechos hasta que no se tiene una teora al-
ternativa para ponerlos en evidencia. En cuanto al supuesto 2, sostiene
que no resiste el anlisis histrico realizado por Kuhn.
Lamentablemente, las afirmaciones acerca de la inexistencia de
hechos objetivos, independientes del sujeto que percibe, no se
apoyan en ningn ejemplo; y las ambigedades con que Garca
formula el tema, por ser producto de una exposicin no escrita,
obligan a una exgesis ecunime: Garca sabe, sin duda alguna, que
no ponerse de manifiesto como un hecho, no es lo mismo que no
ser un hecho, Pero como Garca se remite a Kuhn, nos referiremos
brevemente a este autor. En sntesis apretada, las ideas de Kuhn
podran resumirse en los dos puntos siguientes:
A. No hay observacin pura: al percibir categorizamos la reali

dad. Un nio y un bilogo que observan un tomate ven
cosas diferentes. Observamos a travs de teoras, las cuales

crean de algn modo los hechos acerca de los que hablan.
Una teora cientfica aceptada es un marco conceptual que
Kuhn llama un paradigma.
B. El significado de cualquier trmino es una propiedad

relacional que depende de la teora en que se lo usa. Si T y
T son dos teoras diferentes en las que figuran la palabra
tomate, entonces su significado debe ser tambin distin-
to en cada una de ellas.
Del punto B resulta que dos bilogos que sostengan teoras in

compatibles o que describiramos normalmente como tales
acerca de los tomates, no pueden eliminar la discrepancia median-
te la discusin racional y la experimentacin, pues el sentido de
tomate en una teora no es el mismo que posee en la otra. Cada
cientfico slo puede conversar con los que participan de su para-
digma; y los paradigmas son inconmensurables entre s, pues no
hay un lenguaje emprico neutral que permita la comunicacin
entre sostenedores de teoras diferentes. En suma, la discusin ra-
cional es un mito. Slo los partidarios del mismo paradigma usan
el mismo lenguaje y pueden entenderse, aunque no discutir sobre
las hiptesis; pues si alguien pone en duda una hiptesis cambia
el significado de los trminos y se encuentra automticamente en
otro paradigma, o sea en otra galaxia.
La referencia al cambio de galaxia tiene un sentido ms literal
del que podra esperarse. Kuhn sugiere de manera algo ambigua que
el cambio de paradigma no slo reconstituye la ciencia, sino que
adems modifica la naturaleza. En la pg. 117 de La estructura de
las revoluciones cientficas leemos lo siguiente: Como resultado de
haber descubierto el oxgeno, Lavoisier vio la Naturaleza en forma
diferente. Y puesto que no podemos acceder a esa hipottica Natu-
raleza que l vio en forma diferente, el principio de economa nos
induce a decir que despus de descubrir el oxgeno Lavoisier trabaj en
un mundo diferente.
Es difcil decidir si nos encontramos aqu frente a un empleo

audaz del principio de economa, o simplemente con un lenguaje
metafrico, como sostiene Margaret Masterman (Criticism and the
Growth of Knowledge, 1970). Pero si se trata realmente de una afir-
macin seria, esta postura conduce a un subjetivismo extremo, que
me resulta difcil conciliar con las repetidas invocaciones de Garca
a la dialctica. Dicho sea al pasar, el supuesto sobre la existencia de
hechos independientes de cualquier sujeto forma parte de las ver-
siones cannicas del marxismo, y sin duda, sera suscrito por Mao
Ts_tung, a quien Garca cita con placer.
Pero volvamos a las tesis A y B. Lo que deseo sugerir es que son
autorrefutativas. Una teora puede compararse con un sistema de
creencias, representable como un conjunto de oraciones. Considere-
mos ahora el sistema R. G., o sea el sistema de creencias que Garca
puso de manifiesto aqu el 26 de octubre, cuando dijo que Galileo
tard 34 aos en formular cierta ley. Me pregunto si se trata real-
mente de un hecho autnomo, objetivo, de un hecho que existe
con prescindencia de que Garca lo conozca o no, o si lo dicho por
l acerca de Galileo es algo que slo existe cuando se observa desde
el paradigma R. G. Este punto ilustra una cuestin ms general: la
de que no es posible apoyarse en los hechos de la historia de la ciencia
para probar que no hay hechos o que la realidad no es descubierta sino
creada por el cientfico.
Es interesante observar que el ataque a la nocin de objetividad
contenido en los paradigmas de Kuhn es aun ms radical que el
representado por las ideologas totales de Manheim, pues ste su-
pona que los intelectuales podan liberarse de las deformaciones
determinadas por la perspectiva social sin caer en la deformacin
correspondiente a otra perspectiva (por eso afirmaba que su teora
del conocimiento no era relativista sino relacionista).
En el volumen citado antes, Feyerabend dice que la concepcin
de Kuhn tiende a inhibir el avance del conocimiento y a aumentar
las tendencias antihumanitarias (pg. 197). Kuhn, por su parte,
nos informa que, de acuerdo con Feyerabend, la eleccin de teoras
es algo intrnsecamente irracional (pg. 235). Puedo citar ahora
sin remordimientos a Karl Popper, segn quien el mito del marco

conceptual [es decir, el mito del paradigma] es en nuestros das el
baluarte principal del irracionalismo (loc. cit., pg. 56).
10. Finalmente, lamento contrariar a O. V. manifestndome de

acuerdo con l en un punto fundamental: la necesidad de construir
utopias (cientficas) o modelos de una sociedad deseable. Es conoci
do el tajante menosprecio de Marx por todo intento de construc-
ciones utpicas: No queremos anticipar el mundo dogmticamen-
te escribi cuando an era un joven hegeliano de izquierda sino
hallar el mundo nuevo por medio de la crtica del antiguo. Creo,
sin embargo, que este menosprecio se apoyaba en una confianza
demasiado ingenua en el carcter dialctico de la historia univer-
sal. El esquema era simple: es estril especular sobre el futuro; hay
que aguardar a que ste madure en el presente, y contribuir a esta
maduracin por medio de la crtica y la accin revolucionaria. Y en
el instante preciso, cuando las circunstancias lo exigen, aparecen
necesariamente las instituciones polticas y econmicas que consti-
tuyen la superacin de la etapa anterior. La tragedia del socialismo
en el siglo xx muestra el tamao de esta ingenuidad antiutpica. En
1917, a pocas horas de tomar el poder, Lenin declar solemnemen-
te: Pasamos ahora a la construccin de la sociedad socialista; pero
nadie saba cmo era esa sociedad que deban construir.
La confianza en los procesos dialcticos de la historia est hoy
menos justificada que en la poca de Marx. Hoy sabemos ms que
l. Construir utopas cientficas revisables es promover un utopismo
realista en contraste con la dialctica utpica del marxismo clsico.
3
Filosofa de la investigacin cientfica
de los pases en desarrollo1
Mario Bunge
Filosofa y poltica de la investigacin cientfica
En el contexto que nos ocupa, la palabra filosofa es ambigua:

unas veces significa filosofa propiamente dicha (lgica, gnoseologa
y metafsica) y otras significa criterio y plan de accin (policy). Es
obvio que los dos conceptos denotados por la misma palabra son
bien distintos: la filosofa de la biologa difiere del conjunto de nor-
mas y planes que pueda elaborar una institucin para promover el
desarrollo de la ciencia biolgica. Con todo, ambos conceptos estn
relacionados. En mi opinin, la relacin es sta: toda poltica presu-
pone una filosofa. En particular, toda poltica de desarrollo cientfico
presupone una filosofa de la ciencia.
Pinsese, por ejemplo, en una filosofa oscurantista tal como el
existencialismo, enemigo de la lgica y de la ciencia. Obviamente, al
no ser favorable a la ciencia no podr fundamentar una poltica del
desarrollo cientfico: a lo sumo tolerar la tecnologa, sin advertir
que no hay tecnologa innovadora sin ciencia pura. O tmense la
fenomenologa y la filosofa lingstica de Oxford, oscura la primera
y trivial la segunda, pero igualmente desinteresadas de la ciencia y
carentes del equipo lgico y metodolgico necesario para analizarla:
est claro que esas filosofas, al ser ignorantes de la ciencia no po-
drn ayudar a su desarrollo. En cambio, una filosofa empirista, tal
como el positivismo, promover la recoleccin de datos y el entu-
siasmo por la exactitud, facilitando as el nacimiento de la ciencia.
1. 18 Convencin Anual de la Asociacin Venezolana para el Avance de la

Ciencia, Caracas, mayo de 1968; en Teora y realidad. Barcelona, Ariel, 1972.
76 Mario Bunge
Pero, puesto que el empirismo desconfa de la teora, frenar el desa-

rrollo terico y por lo tanto, a la larga, frenar el desarrollo cientfico
en profundidad. Una filosofa pragmatista, por su lado, estimular
la ciencia aplicada y llevar a descuidar la ciencia pura, con lo cual
terminar por frenar el propio desarrollo tecnolgico. Finalmente,
una filosofa idealista, al despreciar el trabajo de verificacin experi-
mental, se opondr al desarrollo de las ciencias experimentales y, en
particular, al desarrollo autnomo de las disciplinas que considera
de su propiedad: la psicologa y la sociologa.
Acabamos de pasar rpida revista a las principales filosofas de ac-
tualidad en relacin con la ciencia. La conclusin obtenida es nega
tiva: las filosofas de moda son incapaces de estimular el desarrollo cien-
tfico integral, entendiendo por tal el desarrollo de la ciencia pura y
aplicada, terica y experimental, natural y social. Unas filosofas se
oponen a toda ciencia o la ignoran; otras exageran la importancia de
las operaciones empricas o bien de la especulacin; otras ven slo
la ciencia aplicada, o bien slo la pura; otras, en fin, excluyen de la
investigacin cientfica precisamente los temas ms urgentes y pro
misorios; todo lo concerniente a la psique y a la comunidad. Pare-
cera, pues, que la filosofa, lejos de ser supuesto de una poltica del
desarrollo cientfico, debiera dejarse de lado si ha de emprenderse
el fomento de la investigacin cientfica. Lo que contradice nuestra
tesis inicial, de que toda poltica presupone una filosofa.
No hay tal contradiccin: no he dicho que toda buena poltica
presuponga una filosofa cualquiera, sino que toda poltica presupone
alguna filosofa. Si la filosofa es mala, tambin lo ser la poltica. Si
la filosofa es sana, la poltica podr ser utpica, pero al menos estar
bien inspirada. En todo caso, no hay evasin de la filosofa; puesto
que la llevamos adentro. Lo que hemos dicho hasta ahora sugiere que
las filosofas de escuela, los ismos, no pueden inspirar el desarrollo
cientfico integral. Esto no debe sorprender, porque una filosofa de
escuela es, por definicin, fija y parcial, por lo tanto incompatible con
algo dinmico y multifactico como es la investigacin cientfica.
El desarrollo cientfico integral requiere una filosofa dinmica e
integral de la investigacin cientfica, que haga justicia tanto a la ob-
Filosofa de la investigacin cientfica de los pases en desarrollo 77
servacin como a la teora, tanto a la construccin como a la crtica,

tanto al aspecto cosmolgico como al social, tanto al aspecto bsico
como al aplicado, tanto a la estructura lgica como a la dinmica
metodolgica de la investigacin. Desgraciadamente, esta filosofa
no existe o al menos no es popular.
La filosofa de la ciencia ms difundida en los crculos cientficos
de todo el mundo el primero, el segundo y el tercero es un positi
vismo ya muerto entre los filsofos, incluso los positivistas. Ese po
sitivismo anticuado es el que informa las ideas corrientes acerca de
lo que debiera ser la ciencia en los pases en desarrollo. Puesto que
es un obstculo al desarrollo, empecemos por criticarlo.
La filosofa popular del desarrollo cientfico
La idea ms difundida acerca de lo que debiera ser la ciencia en los

pases en desarrollo, parece ser sta: debiera ser emprica antes que
terica, regional antes que universal, aplicada antes que pura, natu-
ral antes que social, y en todo caso filosficamente neutral. Tratar
de mostrar que sta es una poltica nefasta basada sobre una falsa
filosofa de la ciencia.
Primeramente, en la poca contempornea no hay tal cosa como
ciencia emprica privada de teora, y esto por dos razones. La pri-
mera razn es que la finalidad de la investigacin cientfica desde
Galileo y Descartes no es acumular datos sino descubrir leyes, y una
ley es un enunciado referente a una pauta supuesta real; ms an,
una ley cientfica no es una proposicin aislada sino una frmula
perteneciente a una teora, por subdesarrollada que sta sea. Una ge-
neralizacin emprica es superficial y carece de los mltiples apoyos
y controles de que goza un enunciado encastrado en un reticulado
lgico. La segunda razn por la cual no hay ciencia moderna sin
teora es que todo dato de inters cientfico se obtiene con ayuda
de alguna hiptesis, a menudo con ayuda de teoras, y en todo caso
se lo busca en relacin con alguna teora. Esto vale, en particular,
para los datos de laboratorio obtenidos con ayuda de instrumentos
78 Mario Bunge
cuyo diseo se funda en teoras fsicas y qumicas. El dato aislado

carece de valor cientfico: un dato adquiere inters cuando puede
encajar en alguna teora, sea para ponerla a prueba, sea para deducir
explicaciones y predicciones. En suma, una de las caractersticas de
la ciencia moderna es la sntesis de experiencia y teora. Qutese la
experiencia y quedar la especulacin pura. Qutese la teora y que-
dar el conocimiento vulgar, a lo sumo protocientfico. Sin teora
se obtendr informacin superficial e inconexa: slo dentro de la
teora se alcanzan la profundidad y la totalidad.
La segunda tesis popular es que la ciencia de un pas en desarrollo
debiera ser regional: que debiera limitarse a estudiar los hechos tpicos,
las curiosidades regionales que no se encuentran en otras partes. Esto
es obvio desde el punto de vista empirista: hacer ciencia es observar,
slo puede observarse lo que est a mano, y estudiar lo que hay en
cualquier parte es duplicar innecesariamente las observaciones. As, por
ejemplo, segn esto la astronoma argentina debiera limitarse a catalo-
gar las estrellas del cielo austral, la botnica venezolana a hacer herbarios
de plantas tropicales, y la sociologa mexicana a observar la comunidad
indgena del altiplano centroamericano. Aunque parezca paradoja, esta
tesis es sostenida tanto por nacionalistas extremos como por quienes
consideran a nuestros pases como proveedores de materia prima, sea
petrleo o datos cientficos. Evidentemente, es una tesis falsa, ya que la
ciencia es universal o no es ciencia sino folklore. El error proviene del
falso supuesto filosfico de que conocer es observar. Este supuesto es
tambin el que subyace al temor a las duplicaciones. Este temor es in-
fundado, precisamente porque el conocimiento cientfico no se limita a
observar: la observacin se hace en un contexto conceptual, se describe
con ayuda de ideas tericas, y pone a prueba o enriquece a estas ltimas.
Tratndose de un proceso tan rico, la probabilidad de que dos investi-
gadores obtengan exactamente los mismos resultados es muy pequea.
Y aun cuando la duplicacin fuera frecuente, no sera redundante, ya
que la verificacin independiente es indispensable. En todo caso, la exi-
gencia de limitar la investigacin a lo autctono tiene por efecto rebajar
trgicamente el nivel de la investigacin, ya que la finalidad de la ciencia
es encontrar pautas generales, no de describir idiosincrasias.
La tercera tesis popular es que en nuestros pases la ciencia pura

es un lujo, y que, por consiguiente, habra que comenzar por la tec
nologa, postergando todo esfuerzo en ciencias bsicas. Esta tesis
pragmatista ignora que la tecnologa moderna es ciencia aplicada.
La tesis pragmtica ignora igualmente que la criminalidad y otros
problemas sociales no se resuelven aumentando la fuerza policial
sino efectuando reformas econmicas, sociales y educacionales, y
que todas estas reformas, para ser eficaces, deben planearse y ejecu-
tarse a la luz de estudios econmicos, sociolgicos y psicolgicos.
En suma, la tesis pragmatista es poco prctica: al preconizar el pre-
dominio de la praxis sobre la teora asegura el fracaso de la accin
y el triunfo de la improvisacin que apunta a fines sin examinar
medios y que, encandilada por las cosas, olvida a los hombres. Cier-
tamente, sera igualmente absurdo proponer lo inverso, es decir, que
se postergue el desarrollo de la ciencia aplicada hasta alcanzar un
buen nivel en ciencia bsica. La sociedad exige medidas rpidas y
hay ms gente atrada por la accin que por el estudio. Pero quien
preconice la subordinacin de la ciencia pura a la aplicada descono-
ce la naturaleza de la tecnologa moderna. La solucin no est en
desarrollar la una a expensas de la otra, no est en postergar una de
ellas, sino en desarrollar ambas a la vez.
La cuarta tesis popular es que las ciencias naturales deben tener
preeminencia sobre las ciencias del hombre. Esta creencia parece
fundarse en dos opiniones falsas. La primera es que lo urgente es
la tecnologa, y que sta se limite a la produccin, es decir, a las
ingenieras fsicas y biolgicas. Esto no es verdad: los desarreglos
psquicos y los sociales son materia de las ciencias psicosociales apli-
cadas, y no est probado que estos problemas son menos importan-
tes que los problemas de la produccin. Lo nico cierto es que las
naciones desarrolladas enfrentan pavorosos problemas psicosociales
precisamente por haberlos descuidado en beneficio de la produc-
cin. La segunda opinin falsa que subyace a la cuarta tesis popular
es de naturaleza histrica: las ciencias del hombre se han desarro-
llado tardamente y en imitacin de las ciencias de la naturaleza,
y as debe seguir siendo. Lo primero es cierto, lo segundo no; el
80 Mario Bunge
desarrollo cientfico de un pas no tiene por qu recoger todas las

etapas del desarrollo de la ciencia universal. Podemos ahorrarnos la
astrologa, la alquimia, la acupuntura y el psicoanlisis, abordan-
do directamente las fronteras de la investigacin contempornea, al
menos en la medida en que no requieran recursos fabulosos. Todo es
cuestin de disponer de recursos humanos y de adoptar una actitud
cientfica, no precientfica o seudocientfica, al abordar los proble-
mas de las ciencias del hombre.
Un pas capaz de hacer matemtica y fsica lo es de hacer psico-
loga experimental y psicologa matemtica con tal que no tenga
prejuicios contra stas. Hoy da las diferencias metodolgicas entre
las ciencias de hechos no existen: las diferencias son de objeto y de
tcnica, no de mtodo ni de finalidad.
La finalidad de todas las ciencias es la misma: encontrar leyes. El
mtodo es uniforme: presuponer la lgica y la matemtica, plantear
problemas, ensayar hiptesis para resolver, poner a prueba las hip-
tesis, y finalmente evaluarlas. Esto vale tanto para la qumica como
para la sociologa. En ambos casos se formulan modelos tericos,
en lo posible en lenguaje matemtico. En ambos casos se comparan
las nuevas ideas con las viejas as como con datos, tanto los ya dis-
ponibles como los datos buscados a incitacin de la teora misma.
Ciertamente el qumico y el psiclogo se ocupan de asuntos diversos
y los tratan con tcnicas (mtodos particulares) distintas, pero el
mtodo general y la finalidad de sus investigaciones son idnticos.
Esta unidad de mtodo y de finalidad explica la movilidad de un
nmero creciente de cientficos, que pasan con soltura de un campo
de la ciencia al otro, con tanta mayor soltura cuanto ms desarrolla-
das estn las teoras.
Un desarrollo unilateral de las ciencias de la naturaleza a expensas
de las ciencias del hombre sera artificial porque rompera la unidad
de la ciencia. Sera antieconmico porque desaprovechara recur
sos humanos: en efecto, dejara de aprovechar numerosos talentos
fascinados por problemas psicolgicos y sociales. Sera impoltico,
porque hay urgentes problemas socioeconmicos cuya solucin exi-
ge investigacin cientfica original. Sera anticultural, porque aban-
donara el campo de las ciencias del hombre a los charlatanes y a

los tradicionalistas que ignoran o temen la revolucin operada en
la psicologa y en la sociologa en los ltimos veinte aos. Todas las
ciencias son importantes: no hay ciencias de primera y ciencias de
segunda, sino ciencias avanzadas y ciencias subdesarrolladas.
La quinta y ltima tesis de la filosofa popular que estamos
considerando es que la ciencia en los pases en desarrollo tie-
ne tantos problemas urgentes que no tiene tiempo para perder
en anlisis filosficos. Esto presupone, o bien que ya se est en
posesin de la filosofa verdadera y definitiva, o que se puede
prescindir de la filosofa. Lo primero es un dogma indigno de un
cientfico, para quien ningn principio debiera ser incorregible,
en particular ningn principio filosfico. En cuanto a la opinin
de que la filosofa es un lujo, no es cierta: toda investigacin
cientfica presupone una lgica, una gnoseologa y una meta-
fsica. Sin lgica no hay control de las inferencias; sin ciertos
supuestos sobre el conocimiento no hay bsqueda libre de la ver-
dad ni criterio de verdad; sin supuestos metafsicos acerca de la
existencia de caracteres esenciales y pautas objetivas no hay bs-
queda de unos y otros. No hay manera de librarse de la filosofa,
que es tan ubicua como Dios. Lo que cabe hacer es advertir tales
supuestos, examinarlos crticamente, reformarlos de tiempo en
tiempo, y desarrollar sistemas filosficos acordes con la lgica y
con la ciencia, y favorables a la investigacin ulterior. La filosofa
librada a s misma, sin control lgico ni emprico, puede conver-
tirse en una fiera que ataque a la ciencia y la destruya, como lo
hizo la filosofa oscurantista alemana hace apenas 30 aos. O que
torpedee el desarrollo de las ciencias del hombre, como lo viene
haciendo la filosofa oscurantista latinoamericana.
En suma, estas cinco tesis de la filosofa popular del desarro-
llo cientfico en los pases en desarrollo son nefastas: de aplicarse,
distorsionaran y retardaran el avance de la ciencia. Esas cinco
normas nefastas se fundan en una falsa filosofa de la ciencia; de-
bemos reemplazar esta filosofa fragmentaria per una filosofa in-
tegral de la investigacin.
82 Mario Bunge
La filosofa integral de la investigacin cientfica

y la poltica consiguiente
Una adecuada filosofa de la investigacin cientfica deber reco

nocer que sta es una empresa multifactica: que tiene un lado te-
rico y otro emprico; que es universal en cuanto a su mtodo y su
finalidad, aun cuando en cada regin posea objetos o temas tpicos;
que tiene un lado puro y otro aplicado; que se ocupa tanto de la
naturaleza como del hombre; y que tiene supuestos filosficos tanto
como resultados de importancia filosfica. Estas cinco tesis parecen
obvias y sin embargo son impopulares, particularmente entre los
responsables de la planificacin del desarrollo cientfico.
Si se aceptan estas tesis sobre el carcter integral y unitario de
la ciencia, entonces se adoptar una poltica integral del desarrollo
cientfico. Esta poltica se resume en las cinco normas siguientes.
I. Fomentar la investigacin terica y sus contactos con la investigacin

emprica. La investigacin de campo o de laboratorio rara vez re-
quiere estmulo; los investigadores con inclinaciones tericas son
siempre una minora. En cambio, la investigacin terica es a me-
nudo desalentada, a veces por excesivo amor a lo prctico y otras
veces por ignorancia. Por ejemplo, pocos saben de la existencia de
la biologa terica, de la sociologa matemtica y de la lingstica
matemtica: la mayora esboza una sonrisa ante la mera mencin de
estos nombres. Es preciso estimular al joven con inclinaciones te-
ricas recordndole al mismo tiempo que, por imaginativa que sea,
una teora cientfica debe aprobar los exmenes empricos y debiera
estimular nuevas investigaciones empricas. Debe estimulrsele ade-
ms a que ayude a los experimentadores a resolver sus problemas,
fomentndose as la integracin de la teora con la experiencia. Este
fomento de las relaciones de la teora con la experiencia cientfica no
debe llevar al extremo de hostilizar la investigacin terica desconec-
tada de trabajos experimentales regionales pero de posible relevancia
a trabajos experimentales en otros pases. Ni siquiera debe llevar a
desalentar investigaciones que por el momento parecen carecer de
relevancia emprica: las relaciones con la experiencia no se conocen

de entrada y, si bien no se las ve en un momento dado, acaso pueda
vrselas ms adelante. En este punto, como en los dems, no se trata
de cerrar caminos sino de allanar los caminos ms convenientes.
Sobre todo, no se trata de forzar sino de alentar.
II. Estimular la eleccin de problemas de inters nacional pero insistir

en que se los trate a nivel internacional. Sera absurdo desaprovechar
la oportunidad de medir rayos csmicos en Chacaltaya, de hacer
biologa de trpico en Amazonia, o de estudiar a los indios mo-
tilones en Venezuela. Las peculiaridades nacionales deben recibir
especial atencin, tanto para enriquecimiento del saber universal
como para su eventual utilizacin. Pero todo objeto o problema
tpico deber tratarse con el mtodo y el fin universales de la ciencia.
Biologa del trpico, bien; biologa tropical, no. Adems, los temas
autctonos no deben desplazar a los dems. Una cosa es preconizar
el relevamiento geolgico de la zona andina y otra exigir que la geo-
loga ntegra de un pas andino se dedique a esta tarea, con descui-
do de la geologa terica y de laboratorio. Una cosa es fomentar el
estudio de la fauna regional y otra limitarse a coleccionar, describir
y clasificar especmenes autctonos. No hay geologa moderna sin
fsica y qumica, ni hay taxonoma biolgica sin gentica, filogenia
y ecologa. Quien preconice limitar la actividad cientfica de una
zona al estudio de lo tpico con olvido de lo universal, preconiza
en realidad el retorno a siglos anteriores, cuando haba disciplinas
autnomas y captulos autnomos dentro de cada ciencia. Este pro-
vincialismo es cosa del pasado: la investigacin, sin dejar de diferen-
ciarse, se ha integrado gracias a las teoras y tcnicas comprensivas.
En suma: ciencia con rasgos nacionales, s; ciencia nacionalista, no.
III. Fomentar la ciencia bsica tanto como la aplicada. Hay que te-
ner en cuenta que la ciencia bsica es valiosa en s misma, porque
nos permite comprender el mundo, y no slo porque nos permite
transformarlo. La ciencia aplicada, en cambio, no existe sin la pura.
La agronoma es biologa aplicada, la farmacologa es bioqumica
84 Mario Bunge
aplicada, la psiquiatra cientfica es psicologa y farmacologa aplica-

da, y as sucesivamente. Ciertamente, se puede ejercer una profesin
tcnica sin realizar investigacin. Pero este ejercicio, para ser eficaz,
deber fundarse sobre investigaciones puras y aplicadas realizadas
por otros. El buen mdico est informado sobre las recientes ad-
quisiciones de la investigacin biolgica aplicada, la que a su vez se
funda sobre la investigacin bsica en biologa y bioqumica. Algo
similar vale para el ingeniero, el agrnomo y el trabajador social.
Antes de obrar hay que informarse y pensar; antes de aplicar hay
que tener qu aplicar; si se quiere innovar responsablemente en la
accin hay que hacerlo sobre la base de conocimiento cientfico; lo
otro es rutina o improvisacin.
IV. Estimular las ciencias del hombre. El primer paso en esta direc-
cin es advertir que las modernas ciencias del hombre, por ser a
la vez empricas y tericas, tanto de laboratorio y campo como de
lenguaje matemtico, y por proponerse el hallazgo de pautas gene-
rales con un mtodo comn a toda la ciencia, son hermanas de las
ciencias de la naturaleza y por lo tanto independientes de las huma-
nidades entendidas en sentido tradicional. Mantener a las ciencias
del hombre bajo el control de las humanidades, all donde stas
siguen dominadas por un espritu tradicionalista y anticientfico, es
condenarlas al atraso; es impedir o al menos retardar su constitucin
en ciencias propiamente dichas. Por esto, a menos que se renueve
totalmente el espritu de las facultades de humanidades por la va de
la filosofa cientfica, las ciencias del hombre debieran cultivarse en
las facultades de ciencias o en facultades independientes.
V. Estimular la filosofia cientfica. Una falsa filosofa de la ciencia

puede descarriar la poltica cientfica y llevar a despilfarrar fortu
nas. Los propios cientficos debieran, por lo tanto, interesarse por
el desarrollo de una filosofa cientfica de la ciencia. Ntese bien:
no se trata de adoptar una filosofa ya hecha sino de construirla. A
diferencia de la matemtica o de la gentica, en el campo filosfico
no hay autores, textos ni teoras cannicos; todo o casi todo est
por hacerse, todo es materia de debate y de investigacin. Pero

esto no debera abrir las puertas a la improvisacin y a lo que los
argentinos denominamos macaneo. En este campo, la investiga-
cin responsable est limitada por la lgica y por la ciencia. Quien
ignore las dos nada podr aportar. Quien conozca una de ellas po-
dr plantear problemas y criticar soluciones. Solamente quien est
familiarizado con ambas podr hacer contribuciones originales a
la filosofa de la ciencia.
Si los cientficos desean que se constituya una filosofa realista e
integral de la ciencia, que d cuenta de la investigacin tal como se
la practica al nivel ms avanzado en todos los campos, y que la ayu-
de a avanzar y madurar en lugar de oscurecerla o de frenarla, debe-
rn poner manos a la obra ellos mismos. Pero no sin ayuda: debern
recurrir a la lgica y a la historia de las ideas filosficas y cientficas,
so pena de incurrir en inexactitudes y oscuridades y de inventar
el paraguas. En suma, podrn ignorar a los filsofos anticientficos
pero debern aliarse con los filsofos amigos de la ciencia. Podrn
ignorar a Hegel, Husserl y Heidegger, pero no podrn ignorar a
Russell, Carnap y Popper. Pero no basta informarse, ni comentar y
criticar a tal o cual autor; hay que abordar los problemas epistemo-
lgicos del mismo modo que se abordan los problemas cientficos,
es decir, no slo con conocimientos adecuados de los antecedentes
sino tambin, con espritu crtico y con el propsito de hacer ms
luz. Al igual que el cientfico, el filsofo de la ciencia se propone ob-
tener conocimiento original. La diferencia est en que el cientfico
averigua algo acerca del mundo, en tanto que el filsofo de la ciencia
averigua algo acerca de la ciencia. (...)
II. El problema estructural
Nota introductoria
Una de las contribuciones ms importantes del pensamiento

latinoamericano contemporneo es la teora del subdesarrollo, que
al demostrar la naturaleza estructural de ste ha revelado sus causas
ms profundas, ha explicado sus consecuencias ms irritantes y ha
superado la imagen idlica de un proceso lineal en que el desarrollo
sigue al subdesarrollo con la misma automaticidad que la madurez a
la adolescencia (vanse las obras de C. Furtado, F. Henrique Cardoso,
Pablo Gonzlez Casanova, O. Sunkel y H. Jaguaribe, entre otras).
Como un corolario natural de esa teora, la problemtica de la
Ciencia y la Tcnica se pudo analizar desde esa perspectiva estruc
tural y entonces se encontr explicacin racional a un conjunto de
cuestiones que el pensamiento en boga en los pases desarrollados
(y en varios de los ms prestigiosos organismos internacionales)
se mostraba incapaz de entender. Estudiado como un problema
estructural, se lleg a conclusiones y recomendaciones muy dife-
rentes de las que propona el esquema entonces en uso. Como un
simple ejemplo obsrvese en el siguiente prrafo de O. Sunkel
lo que ocurre con algunas de las ingenuas concepciones populari-
zadas en la dcada de 1950: El problema del desarrollo cientfico-
tecnolgico es, por consiguiente, bastante ms complicado que
la simple creacin de la carrera de investigador y de condiciones
salariales adecuadas; el establecimiento de algunos laboratorios en
las universidades o fuera de ellas, la multiplicacin de los cargos
de investigacin cientfica y tecnolgica y su dotacin de ciertos
recursos, etc. Si la sociedad, y especialmente su sistema produc-
tivo, es una estructura refleja, simple copiadora e imitadora de
otras sociedades, la investigacin cientfica resulta en verdad in-
necesaria, es disfuncional y no tiene utilidad prctica alguna. A.
Herrera es an ms drstico al afirmar que despus de tres dca-
das de esfuerzos sostenidos en la direccin definida por el anlisis
90 Jorge A. Sabato
pre-estructural el anlisis ms superficial indica que, en trminos

generales, se puede hablar casi de un completo fracaso.
Una de las caractersticas sobresalientes de esta escuela latino
americana ha sido la produccin de trabajos ricos en ideas y en don-
de los problemas del sistema productivo se estudian en un contexto
macro-histrico de gran amplitud en el que las variables culturales y
polticas no slo no han sido ignoradas sino ubicadas en el lugar de
privilegio que merecen. Son trabajos maduros, en los que el pensa-
miento latinoamericano se muestra liberado del dominio cultural del
sistema de ideas vigente de los pases centrales y, por lo tanto, seguro
de s mismo, audaz, ambicioso, al par que slidamente fundamentado
en investigaciones rigurosas. El lector podr sin duda apreciar estas
caractersticas en los cinco textos que integran esta seccin.
El primero pertenece a Helio Jaguaribe, estudioso brasileo espe
cializado en Ciencias Polticas. Es uno de los pocos estudios que
analizan en profundidad las causas histricas de la actual realidad
cientfico-tcnica en Amrica Latina. Este aspecto, que ha sido des-
cuidado por otros investigadores, est en el centro de las preocu-
paciones de Jaguaribe, como se pone de manifiesto al definir los
alcances de su trabajo: Se sugiere en el presente estudio, y se tratar
de probarlo a continuacin, que la irremedialidad estructural del
atraso cientfico tecnolgico de Amrica Latina se debe a ciertos
tipos de deficiencias que ocurrieron histricamente, y siguen ocu-
rriendo en la actualidad... a lo largo de un proceso que se origin a
fines del siglo xv y se extiende aunque modificado, hasta nuestros
das. Con tal propsito estudia lo que denomina El legado ib-
rico y en particular el complejo proceso que lleva a la ruina de la
que califica como floreciente cultura ibrica del siglo xv con muy
graves consecuencias en la produccin y el consumo autctono
de la ciencia y la tecnologa. Del proceso histrico peninsular Ja-
guaribe pasa a El caso latinoamericano, en el que distingue varias
etapas, a las que trata con agudeza y autoridad, para llegar as a
nuestro tiempo. Entonces seala las caractersticas ms significativas
del presente y en particular destaca que en la crisis de los aos 60 se
inici la segunda etapa del proceso de industrializacin en la que las
nuevas fuerzas dirigentes renunciaron a un proyecto autnomo de

desarrollo, conclusin cuya importancia no es necesario subrayar.
Osvaldo Sunkel, economista chileno, es el autor del segundo
texto cuyo ttulo La universidad latinoamericana ante el avance
cientfico y tcnico: algunas reflexiones puede llevar a confusin
porque en realidad su anlisis se extiende mucho ms all del rol de
la universidad. Su preocupacin es la relacin entre subdesarrollo
y tecnologa, problema que estudia con singular penetracin y que
lo lleva a discutir ciertas afirmaciones que se suelen aceptar a libro
cerrado. As, por ejemplo, afirma que: En efecto, a la luz de la expe-
riencia latinoamericana no resulta de ninguna manera obvio que el
subdesarrollo de la regin pueda atribuirse a la falta de incorporacin
a la misma de los progresos que la ciencia y la tecnologa realizaban
en los pases centrales. Sorprendente afirmacin no? Pues Sunkel
propone otras de igual calibre que son una buena prueba de que no
est dispuesto a aceptar los clichs habituales. Su desprejuiciado
anlisis lo conduce a conclusiones que hoy son consideradas como
corrientes pero que en su momento no fueron muy bien recibidas,
cmo cuando afirma que nos encontramos en pleno proceso de
incorporacin a una nueva modalidad del modelo centro-periferia,
del cual creamos que la industrializacin por sustitucin de im-
portaciones nos estaba liberando. Lo ms importante, sin duda, es
que Sunkel demuestra el significado estratgico de la tecnologa en
el proceso de la lucha contra el subdesarrollo, una faceta que haba
sido completamente ignorada por otros investigadores.
El texto de Gustavo Bayer, cientfico social, presenta dos aspectos
muy interesantes. En primer lugar, un anlisis cuidadoso del con
cepto de autonoma nacional y de sus relaciones con la ciencia y la
tecnologa. Luego, una revisin de las implicancias de los resultados
de ese anlisis al estudio de la situacin concreta de un pas determi-
nado, el Brasil de hoy. Con todo detalle estudia Poltica cientfica
y tecnologa y conquista de autonoma en el caso brasileo que
lo lleva a obtener algunos resultados que estoy seguro no sern del
acuerdo de muchos, lo que puede conducir a ms polmica de mu-
cho valor, pues hay muy pocos trabajos que encaren el problema en
92 Jorge A. Sabato
los trminos definidos de un pas dado en este instante histrico. Es

en tal sentido que el texto de Bayer es importante, ya que no slo
tiene ideas sino que debe necesariamente motivar otras nuevas.
El cuarto texto de esta serie se debe a Amlcar Herrera, gelogo
argentino especialista en economa de recursos naturales y que des-
de hace algunos aos dedica importantes esfuerzos a los problemas
de ciencia y tecnologa1.
Se trata de un texto singularmente pleno en donde Herrera no slo
explora en amplitud y profundidad, al tiempo que con una muy reco-
mendable capacidad de sntesis, los ms variados problemas presentes
en el desarrollo cientfico-tecnolgico de Amrica Latina, sino que pro-
pone algunas ideas de primera importancia. La ms relevante, sin duda,
es la que se refiere a la necesidad y conveniencia de distinguir entre lo
que denomina poltica cientfica explcita y poltica cientfica impl-
cita. En sus propias palabras: la primera es la poltica oficial; es la que
se expresa en leyes, reglamentos y estatutos... en los planes de desarrollo,
en las declaraciones gubernamentales, etctera... La segunda, aunque es
la que realmente determina el papel de la sociedad, es mucho ms difcil
de identificar, porque carece de estructuracin formal; en esencia ex-
presa la demanda cientfica y tecnolgica del proyecto nacional vigente
en cada pas. Dicho de otro modo: puede o no haber poltica expl-
cita, pero siempre la hay implcita, especialmente cuando se afirma
inocentemente que no la hay; y puede haber una explcita que luzca
muy coherente en documentos e instituciones pero que sea totalmente
contradictoria con la que est en vigor implcitamente, en cuyo caso y
pese a las retricas definiciones gubernamentales en contrario, ser la
poltica implcita la que realmente cuenta. Habiendo puesto en claro las
diferencias fundamentales entre ambas polticas, Herrera puede disecar
a fondo la realidad que se oculta detrs de la brillante fachada de ins-
tituciones como los consejos de investigacin, los ministerios de ciencia
y tcnica, y tantas otras instituciones que suelen servir slo para salvar
la cara de las elites gobernantes.
1. A. Herrera ha publicado Ciencia y poltica en Amrica Latina, (Buenos Aires,

Siglo xxi, 1971) una de las mejores obras en su gnero publicadas en espaol.
El ltimo texto es de un economista argentino, Alfredo Monza, y

su importancia reside en que se trata de un estudio de la problem-
tica desde la perspectiva de la teora econmica, comenzando con
un resumen de la teora ortodoxa del cambio tecnolgico y propo-
niendo luego lo que llama Los lineamientos bsicos de un enfoque
alternativo. Para esto necesita previamente estudiar la caracterolo-
ga econmica de la dependencia para luego ocuparse en detalle de
los cambios observados en la productividad media en funcin de
factores fundamentales del tipo de cambios en los mtodos de pro-
duccin empleados, cambios en los precios relativos de los bienes
finales, aparicin de economas o deseconomas de escala, etc.
Concluye demostrando que en una economa dependiente del tipo
analizado los determinantes fundamentales del cambio tecnolgico
deben buscarse en aspectos relativos a la distribucin del ingreso, a
la sustitucin de importaciones y a la intervencin extranjera.
J. A. S.
4
Por qu no se ha desarrollado
la ciencia en Amrica Latina1
Helio Jaguaribe
El atraso cientfico-tecnolgico
El atraso de la produccin cientfico-tecnolgica de los pases latino

americanos, en relacin con los pases industrializados, es tan mani
fiesto en la actualidad y, por otra parte, constituye algo tan insertado
en el proceso histrico de esos mismos pases desde los orgenes de la
revolucin cientfica del siglo xvii, que resulta innecesario acumular
elementos comprobatorios sobre ese hecho.
Tres son los aspectos bsicos de esa realidad que mereceran,
probablemente, el consenso de los estudiosos. El primero se refiere
al actual desajuste de nivel de la produccin cientfico-tecnolgica
de Amrica Latina, en relacin con el de los pases desarrollados
y, aun con el de algunos pases no plenamente desarrollados como
Israel, o con el de pases mucho menos desarrollados, en su con-
junto, que Amrica Latina, aunque dotados, bajo la forma de en-
claves, de cierta masa crtica cientfica, como la India, para no
mencionar el caso particular de China. Existen, sin duda, en los
pases ms adelantados de Amrica Latina, diversas personas con
capacitaciones cientficas del mejor nivel internacional. Existen,
tambin, procedimientos tecnolgicos corrientes de vanguardia.
No existe un sistema cientfico-tecnolgico relativa mente in-
tegrado y autosustentado, ni siquiera como en la India, bajo la
forma de enclaves universitario-tecnolgicos. Falta masa crtica
para la actividad cientfica en Amrica Latina, salvo en algunas
1. Captulo II del libro Ciencia y tecnologa en el contexto socio-poltico de Amrica

Latina de Helio Jaguaribe (Universidad Nacional de Tucumn, 1971).
96 Helio Jaguaribe
especialidades, en el mbito de las ciencias sociales. Asimismo, la

tecnologa latinoamericana, en las actividades de avanzada y de
mayor complejidad, es totalmente importada, aunque opere, en
gran parte, con instrumental fabricado en la regin.
El segundo aspecto que merecera el consenso de los analistas se
refiere al carcter histrico de ese atraso. No se trata de un atraso
coyuntural como sera, por ejemplo, el de la produccin de arte-
factos nucleares en la Unin Sovitica con respecto de los Estados
Unidos, despus de la segunda guerra mundial. Ni siquiera de un
atraso histricamente reciente, como ocurre, de una manera gene-
ral, en la tecnologa europea de nuestros das comparada con la nor-
teamericana. Se trata de un atraso que se vino configurando desde
los albores de la revolucin cientfica, cuando Italia, y luego Fran-
cia, Inglaterra, los Pases Bajos y los pases germnicos pero no los
pases ibricosabandonaron el paradigma aristotlico de la ciencia
escolstica para adoptar el galileico y, a partir de ese momento, en-
traron en un proceso acumulativo de desarrollo cientfico, autoin-
ducido en cada uno de aquellos pases aun cuando una creciente
incomunicacin de los cientficos vino a constituirse como parte
integrante del proceso.
Por fin, el tercer aspecto digno de mencin, se refiere al he-
cho de que el actual atraso cientfico-tecnolgico latinoamericano
mantiene, en la actualidad, por lo menos algunas de sus caracte-
rsticas histricas fundamentales. Dicho de otro modo, se trata,
desde la segunda mitad del siglo xvii, de un atraso del que son
conscientes tanto la comunidad cientfica como los dirigentes po-
lticos y econmicos de los pases de Amrica Latina, los cuales se
declaran, en cada oportunidad, orientados deliberadamente hacia
la superacin de dicho atraso, sin que, hasta ahora, hayan con-
seguido jams modificar suficientemente las condiciones que lo
determinan, de modo que se va propagando irremediablemente,
de generacin en generacin lo que podra llamarse una estructural
inactualizacin cientfico-tecnolgica.
Frente a los tres aspectos arriba mencionados, parece fuera de
duda que debiera buscarse una explicacin de ese atraso cientfi-
Por qu no se ha desarrollado la ciencia en Amrica Latina 97
co-tecnolgico, crnico en cierto o ciertos tipos de deficiencias

estructurales de carcter bastante permanente en las sociedades
latinoamericanas. (...)
La observacin de las principales condiciones que influyeron en
la formacin del pensamiento cientfico moderno hace resaltar dos
condiciones bsicas: 1) el racionalismo operacionalista de la cultura
y 2) la existencia de condiciones sociales institucionalizadas favora-
bles a la produccin y al consumo de la ciencia y de sus aplicaciones
tcnicas. Si esas observaciones son correctas, habr entonces que
tratar de encontrar, en relacin con una de dichas condiciones o con
ambas, los tipos de deficiencias de carcter ms permanente que im-
pidieron, y siguen impidiendo, el desarrollo cientfico-tecnolgico
de Amrica Latina.
Se sugiere en el presente estudio, y se tratar de probarlo a con
tinuacin, que la irremediabilidad estructural del atraso cientfico-
tecnolgico de Amrica Latina se debe a ciertos tipos de deficiencias
que ocurrieron histricamente, y siguen ocurriendo en la actuali-
dad, tanto en el campo de la cultura como en el de las instituciones
sociales de los pases latinoamericanos, a lo largo de un proceso que
se origin en las capitales ibricas a fines del siglo xv y se extiende,
aunque modificada, hasta nuestros das. Estos tipos de deficiencias
implican con relacin a la cultura especialmente referida al pasa-
do formas racionales pero no operacionales de concebir el mundo;
y con respecto a las instituciones sociales tanto en lo que se refiere
al pasado como al presente formas que no favorecen la produccin
relativamente autnoma y endgena de la ciencia, y que no favo-
recen, sino hasta impiden el consumo de formas no importadas de
tecnologa. En el largo proceso histrico en el que estos dos tipos
de deficiencias se fueron manteniendo estructuralmente, la forma
bajo la cual se manifestaban tales deficiencias se fue modificando
necesariamente con el tiempo. Sin embargo, el tipo de obstculo al
desarrollo cientifico-tecnolgico representado por dichas deficien-
cias permaneci funcionalmente en cada poca.
98 Helio Jaguaribe
El legado ibrico
Pocas cosas, tal vez, sean ms sorprendentes, para el analista de la

historia occidental moderna, que la falta de correspondencia pues-
ta de manifiesto entre el grado de desarrollo y el impulso cultural
y social de los pases ibricos, a fines del siglo xv y el proceso de
decadencia que, aunque no ostensiblemente, los afecta ya a fines
del siglo xvi y, en forma evidente, los devasta a partir de la segunda
mitad del siglo xvii. Si consideramos los tres principales sistemas
sociopolticos que se configuran en el transcurso de la Edad Me-
dia ibrica, el reino de Aragn, comprendiendo Catalua, Aragn
y Valencia, el reino de Len y Castilla, incluyendo a Galicia, Len,
Castilla y Sevilla y el reino de Portugal, extendindose desde el Due-
ro al Mio, al norte, y hasta los Algarves al sur, observaremos, en el
ltimo tercio del siglo xv, cmo el proceso de la Reconquista, en el
que se encontraban empeados desde haca siglos, y que culmin en
el curso de ese mismo siglo, fue, a la vez, una empresa victoriosa y
una extraordinaria condicin de nation building.
Confrontados con la necesidad de afirmar su propia cultura,
frente al Islam, de alcanzar un alto nivel de eficiencia organizativa y
militar para derrotar al moro y de mantener un elevado tono tico
y motivacional, con el fin de sustentar una lucha multisecular, los
pases ibricos respondieron en forma afirmativa y creadora a ese
complejo desafo. Tuvieron una magnfica Baja Edad Media, prcti-
camente sin las limitaciones del feudalismo territorial y alcanzaron,
antes que los dems pases europeos, la unidad sociopoltica, en un
alto nivel en relacin con el desarrollo econmico y cultural, que los
coloc a la vanguardia de los sistemas polticos del siglo xv.
En realidad, Portugal era ya una monarqua centralizada desde
el siglo xiii y Castilla y Aragn desde el siglo siguiente. En 1469,
cuando el casamiento de Isabel de Castilla y Fernando de Aragn
prepara el sistema poltico centralizado ms poderoso de Occidente,
el futuro no poda parecer ms promisorio para los reinos ibricos.
Tanto Castilla y Aragn como Portugal eran sociedades vigorosas,
con alto nivel de motivacin, organizacin y capacidad. Haban
logrado en forma extraordinaria desarrollar sus caractersticas na-

cionales de tipo ntidamente occidental-cristiano, preservando al
mismo tiempo, en un clima de bsica tolerancia poltica y mutua
fecundacin intelectual, sus diferencias culturales: la tradicin de
los Tres Anillos, de que habla Herr2, con sus ingredientes cristianos,
moriscos y judaicos. Eran, tambin, sociedades de slida base mer-
cantil y artesanal. Los dominios de Isabel y Fernando, en la regin
de Barcelona, ocupaban una destacada posicin en el Mediterrneo;
en cuanto a Portugal, debido a Oporto, era un centro importante
del comercio con Flandes y con el mar del Norte. Habiendo este l-
timo reino terminado ms temprano la reconquista de su territorio,
inici, desde la primera mitad del siglo xv, la preparacin sistem-
tica de su extraordinaria expansin de ultramar, con la escuela de
Sagres, fundada por el infante Don Enrique (1394-1460).
En el ltimo tercio del siglo, los largos y bien planeados es-
fuerzos de Sagres comienzan a dar resultado: las naves portu-
guesas viajan cada vez ms lejos, a lo largo de la costa de Africa
y dieron la vuelta al Cabo de Buena Esperanza con Bartolom
Daz, en 1497, para llegar a las Indias Orientales en 1497, con
Vasco de Gama y al Brasil en 1500, con Pedro lvarez Cabral.
Siguiendo de cerca a las expediciones lusitanas, Castilla, en el
mismo ao de la conquista de Granada (1492), envi a las na-
ves de Coln en direccin de las Indias Occidentales, descubri
el Pacfico, con Vasco Nez de Balboa (1512) y dio la vuelta
al mundo con las carabelas de Hernando de Magallanes (1519-
1522). Los descubrimientos martimos de los reinos ibricos, le-
jos de ser casuales, son la expresin de su vigor social, econmico
y cultural y de su capacidad de organizacin y de innovacin.
Cmo explicarse que esas sociedades de vanguardia, inclusive y
especialmente en lo que representaba la forma ms acabada de
la ciencia y de la tecnologa de fines del siglo xv, la navegacin y
los descubrimientos de ultramar, con todas sus implicaciones de
2. Friedrich Heer: The Intellectual History of Europa, tr. ing. Vol. II, cap. 14;
Doubleday, 1 vol., Nueva York, 1968.
100 Helio Jaguaribe
organizacin econmica y poltica y de alta motivacin social e

individual, no hayan mantenido su trayectoria ascendente, en el
transcurso de los siglos posteriores?
Creo que se podra, con el consenso de los estudiosos, sealar, en
el complejo proceso que condujo a la prematura decadencia ibrica,
tres aspectos muy destacados: 1) econmicamente, la ilusin del mer
cantilismo metlico, el lingotismo y el proceso que llev a los pases
ibricos a atesorar plata y, ms tarde, oro, como inherente expresin
de riqueza, descuidando su propia capacidad agrcola y manufacturera,
que se fue deteriorando en forma continuada del mismo modo que
suban, en forma continuada tambin, los precios internos oblign
dolos a una creciente dependencia del exterior de los Pases Bajos, de
Francia y de Inglaterra en donde, por ltimo, se acumula produc
tivamente la riqueza ibrica3; 2) culturalmente, la ilusin de pureza
ideolgica y de ortodoxia que los llev a la accin poltica y la de una
doctrina oficial, formulada e impuesta por la Inquisicin, con coercitiva
supresin de todas las formas de divergencia y crtica y congelamiento
cultural de los pueblos ibricos en el marco del pensamiento medieval4;
3) sociopolticamente, ilusin de omnipotencia del empecinamiento
aristocrtico-militar, que los llev a una sociedad dualista de privilegios
rgidos y de baja movilizacin y participacin populares, que condujo
al inmovilismo social y a las revoluciones comuneras5.
No sera posible, en los estrechos lmites del presente estudio, pro
ceder, aunque sucintamente, a un apropiado anlisis de los factores que
condujeron a los pueblos ibricos a la inmovilizacin de orden econ-
mico, cultural y sociopoltico al que nos referimos anteriormente en
forma esquemtica. Slo mencionar los dos rdenes de condiciones
que, de modo ms general y permanente, parecen haber contribuido de
manera ms decisiva a orientar el curso de las sociedades ibricas hacia
el rumbo que haban de tomar. Esos dos rdenes de condiciones son de
3. Shepard B. Clough: European Economic History, cap. 8 a 11; McGraw Hill,

Nueva York, 1968.
4. Friedrich Heer: Op. cit., pgs. 49-50.
5. J. H. Elliott: Imperial Spain, cap. 3; Mentor Book, Nueva York, 1968.
carcter cultural y sociopoltico, respectivamente, y, como suele ocurrir

en el sistema social, se indujeron y reforzaron mutuamente6.
El primero de esos dos rdenes de condiciones se relaciona con la
evolucin cultural de los pases ibricos, a partir del siglo xv y con el
proceso que los condujo, inicialmente, a un humanismo erasmiano,
para desviarlos luego, por medio del ortodoxismo de la contrarre-
forma, hacia un tradicionalismo medievalizante y un oficialismo ab-
solutista. Los momentos cruciales de ese proceso se extienden desde
la segunda mitad del siglo xv a la primera mitad del siglo xvi.
Dos aspectos ms relevantes se destacan inicialmente en ese proceso.
El primero es el de la modernizacin del pensamiento ibrico por in-
fluencia de Erasmo y de los erasmianos del crculo del cardenal Francis-
co Jimnez de Cisneros (1436-1517). Los contactos del mundo ibrico
con los Pases Bajos y germnicos, ya referidos anteriormente, introdu-
jeron en los pases ibricos una devotio moderna, idea de religiosidad
subjetiva, opuesta y hostil a las exteriorizaciones del culto, y desarrolla-
ron las condiciones para una posterior influencia del pensamiento de
Erasmo. Surge as, a fines del siglo xv y principios del xvi, un impor-
tante grupo de pensadores erasmianos: Antonio de Lebrija (o Nebrija),
los hermanos Juan y Alfonso de Valds, Juan Luis Vives y otros. Los
erasmianos cuentan con la proteccin del cardenal Jimnez y gozarn,
cuando la sucesin de los reyes catlicos lleve al trono de Castilla al
borgos Carlos V, del franco apoyo de ste, de quien sern influyentes
consejeros. El erasmismo hispnico contribuir, inicialmente, a la supe-
racin de muchos aspectos del pensamiento aristotlico. En ese sentido
es particularmente importante la obra de Juan Luis Vives (1492-1540),
educador y filsofo de orientacin emprica, que introdujo una pers-
pectiva distinta y revolucionaria en los estudios psicolgicos, negando
la validez de la psicologa racional aristotlico-tomista y afirmando que
no puede conocerse al alma sino por sus manifestaciones empricas7.
6. dem: Op. cit.

7. Cf. Julin Maras: La filosofa en sus textos, vol. I, pgs. 739 y sig. Ed. Labor, 2
vols. Barcelona, 1950.
dem: Historia de la filosofa, pg. 189; Revista de Occidente, Madrid, 1948.
102 Helio Jaguaribe
Posteriormente, el erasmismo hispnico, siguiendo la lnea del propio

Erasmo, intentar, inclusive por medio de su influencia sobre Carlos
V, una mediacin entre Roma y Lutero, y hasta una tercera posicin
entre el catolicismo antiguo y el protestantismo, preconizando serias
reformas dentro de la iglesia y oponindose a la vez a la completa nega-
cin, por parte de Lutero, del valor del esfuerzo humano en la obra de
salvacin individual8.
El segundo aspecto destacado que caracteriza la evolucin
cultural de los pases ibricos, a fines del siglo xv y principios del
xvi, contraponindose al anterior, est ligado a la nueva defini-
cin de la iglesia y del Estado frente a los judos y a los moros.
Como ya se hizo constar precedentemente, el proceso de Re-
conquista estuvo acompaado, en la pennsula ibrica, por una
ntida afirmacin de la cultura occidental-cristiana, frente a las
culturas islmica y hebraica, dentro, sin embargo, de un clima
bsico de tolerancia poltica y mutua fertilizacin intelectual.
Esa situacin, que refleja la poltica predominante de los reyes y
del alto clero que tenan una alta idea de la capacidad mdica,
comercial y financiera de los judos no impidi, ciertamente,
como en general en toda la Edad Media europea, la permanencia
de sentimientos antijudos en la masa popular, reanimados pe-
ridicamente por el fanatismo del bajo clero, a partir del mito de
la responsabilidad colectiva de los judos en la muerte de Cristo.
De esa ambigua situacin result en la pennsula ibrica una
particular propensin, por parte de las comunidades judaicas, a
protegerse de las reiteradas ondas de violencia popular mediante
nominal conversin al cristianismo, lo que no impeda, en la
mayora de los casos, la continuidad, en algunos casos secreta,
en otros abierta, de la prctica de su religin tradicional. De all
la enorme cantidad de conversos o nuevos cristianos, llamados
despreciativamente marranos9.
8. Leopoldo Zea: Amrica en la historia, cap. VI y X; Fondo de Cultura Econmica,

Mxico, 1957.
9. Cecil Ruth: History of the Jews, cap. XXV, Schoken Books, Nueva York, 1963.
La conquista de Granada por les reyes catlicos seal un

momento de modificacin en la poltica oficial de tolerancia. Los
judos no conversos son expulsados de Castilla en 1492. Aos ms
tarde (1496), Don Manuel decretar tambin la expulsin de los
judos de Portugal. Paralelamente, la Inquisicin intensifica la pre-
sin sobre los conversos acusados de continuar con la prctica del
judasmo. Y, finalmente, por iniciativa directa del cardenal Jimnez,
se cambia tambin la anterior poltica de tolerancia oficial respecto
a los moros que eran los peritos en regados y los infatigables traba-
jadores agrcolas de la pennsulaa los que se somete al mismo rgi-
men de conversin obligatoria, rigurosa fiscalizacin de su fidelidad
cristiana por la Inquisicin y, al fin, expulsin de los no conversos,
con lo que se priva a Espaa de sus mejores agricultores. (...)
El proceso de represin oficial iniciado por los reyes catlicos
contra judos, moros y marranos obedeca y as fue concebido
por hombres como Jimnez al deliberado propsito de conducir,
por medio de la unificacin religiosa, a la consolidacin nacional
del reino. No estaba, pues, en su concepcin original, inspirado por
el objetivo de imponer una ortodoxia oficial10. Los pases ibricos
fueron an, durante algunos decenios, una regin de gran libertad
cultural, gracias a la cual se desarroll esa extraordinaria literatu-
ra renacentista y clsica que engendrara a Camoens y Cervantes
y cuyo impulso perdurara, a pesar de las crecientes restricciones
ideolgicas acumuladas a partir de mediados del siglo xvi, hasta
bien avanzado el siglo xvii.
Sin embargo, el poder alcanzado por la Inquisicin ibrica, al
final del reinado de los reyes catlicos, la llev, mas tarde, cuan-
do se modificaron las circunstancias y Europa se enfrent con una
creciente radicalizacin del conflicto suscitado por la Reforma, a
constituirse en una administracin dogmtica y rgida de ortodoxia
tradicionalista y medioevalizante. La Inquisicin se fij como obje-
10. J. H. Elliott: Op. cit. pgs. 97 y sigs.

Henri Hauser & Augustin Renaudet: Les Dbuts de lAge Moderne, cap. 4, Vol. VII
de Peuples et Civilisations, Presses Universitaires de France, 20 vols., Pars, 1946.
104 Helio Jaguaribe
tivo supremo, con total apoyo del estado, particularmente a partir

de Felipe II, la absoluta preservacin de la pureza y de la ortodoxia
catlica. Se dedic en el primer momento, a principios del siglo xvi,
al implacable combate contra los Alumbrados, acusados de consti-
tuir una version ibrica del protestantismo, y posteriormente, a una
lucha cada vez mas abierta y frontal contra el propio erasmismo,
fuente de libertad intelectual11. De este modo se verific, por medio
de la Inquisicin, una compleja inversin de la tendencia moderni-
zante que caracterizara a la cultura ibrica, en la segunda mitad del
siglo xv. Habiendo estado entre los primeros pueblos que entraron
por el camino de las nuevas ideas y por la superacin de varias con-
cepciones aristotlicas, los reinos ibricos fueron llevados, a partir
de mediados del siglo xvi, a un retorno dogmtico y medievali-
zante, al aristotelismo-tomista que se convirti en doctrina oficial
de aceptacin obligatoria en el que se mantuvieron, rgidamente,
hasta bien avanzado el siglo xvii, o sea, precisamente durante todo el
periodo de formacin y desarrollo de la ciencia moderna12.
Adems de la evolucin cultural adversa, rpidamente sealada
ms arriba, influyeron en ese mismo perodo, como ya se mencion
precedentemente, condiciones de orden social, econmico y pol-
tico, que, en un proceso de refuerzo recproco con las condiciones
de orden cultural condujeron a los reinos ibricos a una prema-
tura decadencia. Las condiciones, al fin de cuentas, consistieron
en la formacin de una rgida sociedad dualstica de aristcratas
y campesinos, bajo la dominacin expoliativa de una alta casta de
Grandes de Espaa y de nobles, apoyada por una pequea nobleza
de hidalgos militares y burocrticos, que vivan del producto del
latifundio y de las regalas. La cspide parasitaria de la alta nobleza,
que representaba menos del 3% de la poblacin, detentaba la pro-
piedad del 17% de las tierras13. La burguesa ibrica, adems de la
irrecuperable prdida representada por la expulsin de los judos,
11. J. H. Elliott: Op. cit., pgs. 209 y sigs.

12. Friedrich Heer: Op. cit. Vol, II, cap. 14.
13. J. H. Elliott: Op, cit. cap. 3.
fue objeto, todava en Espaa, de violenta represin durante la re-

volucin de los comuneros (1520-1521) y despus de ella, con lo que
se interrumpi el floreciente desarrollo artesanal y mercantil que se
verificara hasta fines del siglo xv14.
Sintomticamente, a partir del siglo xvi y durante todo el pero-
do de la Revolucin Mercantil, hasta fines del siglo xviii, los pases
ibricos acusaron una constante incapacidad para formar una cla-
se de empresarios privados nacionales, en el transcurso del mismo
perodo que marc, para el resto de Europa, el continuo desarro-
llo de su burguesa. Desde entonces, eran los banqueros genoveses,
holandeses y alemanes, como ms tarde seran franceses e ingleses,
los que financiaban las operaciones ibricas. De esta forma, en este
crucial perodo del desarrollo europeo, la ortodoxia medievalizan-
te de la Inquisicin arruin la floreciente cultura ibrica del siglo
xv e impidi al pensamiento peninsular marchar al comps de la
Edad Moderna as como, tambin, en un proceso interrelacionado
con el anterior, las condiciones sociales, econmicas y polticas que
condujeron a la formacin y consolidacin del dualismo ibrico,
arruinaron el florecimiento artesanal-mercantil de los siglos xiv y
xv, privando a la pennsula de llevar a cabo su revolucin burguesa
e impidiendo que en ella se constituyesen instituciones favorables a
la produccin y el consumo autnomos de la ciencia y la tecnologa.
El caso latinoamericano
Como no podra dejar de ocurrir, la colonizacin ibrica de Am

rica llev al nuevo mundo las caractersticas bsicas de la cultura
y de la estructura social, econmica y poltica de las metrpolis.
La ocupacin y colonizacin de las nuevas tierras estuvo, desde los
comienzos, impregnada de un profundo espritu misionero, en la
lnea tradicional-ortodoxa del catolicismo hispnico. Paralelamente,
la estructura dualista de la sociedad ibrica y el sentido depredador-
14. Henri Hauser & Augustin Renaudet: Op. cit., pgs. 374/375.
106 Helio Jaguaribe
atesorador que esa estructura imprima a la economa de los reinos

peninsulares, se reflej tambin desde los primeros momentos en la
forma en que se orient la exploracin de los nuevos dominios: la
bsqueda de metales preciosos y la encomienda de indios.
Sin embargo, las condiciones propias del Nuevo Mundo fue-
ron particularmente favorables para una organizacin dualista de
la sociedad y una economa primario-exportadora, que condujeron
a un desarrollo an mayor de aquellas caractersticas y a su sli-
da estructuracin en Amrica Latina. Con la excepcin de regio-
nes marginales de la empresa colonial, como la Argentina y Chile,
en el sur, y Venezuela, en el norte, los dominios de Espaa, en el
nuevo continente, suministraron ilimitada mano de obra indgena
para el trabajo de extraccin y de plantacin en el rgimen servil o
similar. Al mismo tiempo, los metales preciosos ya acumulados por
las civilizaciones precolombinas constituyeron inmediatamente un
enorme botn y las mismas ya localizadas por los indios fueron una
fuente prcticamente inagotable de plata y otros metales.
En Brasil, al comienzo, no se encontraron facilidades seme-
jantes. Apenas si el mucho ms modesto palo brasil proporcion
inmediatamente un material extractivo de algn valor, a la vez que
los indios brasileos, an en estado nmade, no se prestaban al tra-
bajo organizado y no soportaban el cautiverio. Desde fines del siglo
xvi, sin embargo, toma gran impulso el cultivo de la caa y la pro-
duccin de azcar utilizando mano de obra esclava importada de
frica y pronto la industria azucarera alcanza un enorme valor en el
nordeste brasileo. Adase que, a fines del siglo xvii, una siempre
fructfera bsqueda de metales preciosos, por los portugueses, los
lleva, finalmente, al descubrimiento del oro y de los diamantes alu-
vionales de Minas Gerais.
Segn clculos de Roberto Simonsen, las colonias espaolas
produjeron de 1493 a 1803, ms de 1 billn de libras esterlinas
de plata y 100 millones de oro; en cuanto a Brasil, en el mismo
perodo, produjo cerca de 200 millones de libras esterlinas de oro
adems de diamantes proveyendo Amrica Latina, en conjunto,
el 90% de la riqueza metlica que aliment a Europa, hasta co-
mienzos del siglo xix. Paralelamente, la produccin azucarera de

Brasil se elevaba, rpidamente, a fines del siglo xvi, alcanzando,
en la primera mitad del siguiente, un valor anual medio de ms de
2,2 millones de libras esterlinas15.
Este tipo de economa y su extraordinario xito, que asegur
probablemente a Amrica Latina uno de los ms altos niveles de
producto bruto per cpita en el mundo, durante el perodo colo-
nial, constitua, al mismo tiempo, una expresin de la estructura
dualista caracterstica de esa sociedad y un fuerte respaldo para ella.
Al mismo tiempo, el tradicionalismo ortodoxo de la cultura ibrica
en tierra americana se perpetu bajo el control menos activo que
en las metrpolis, pero no despreciable, de los tribunales del Santo
Oficio16. Y como la tecnologa necesaria para el funcionamiento de
esa economa no implicaba mayor complejidad terica a pesar de
muchas innovaciones introducidas en la produccin azucarera los
conocimientos cientficos en Amrica Latina no se acrecentaron en
forma sensible hasta la mitad del siglo xviii con relacin al nivel que
tenan en la poca del descubrimiento.
El movimiento de la Ilustracin logr, por fin, romper la capara
zn medieval de la cultura ibrica, tanto en las metrpolis como en
las colonias americanas. La nueva tendencia del pensamiento moral
y poltico que, a partir de Locke, se desarroll con Montesquieu y
seguidamente con los enciclopedistas franceses, penetr parcialmen-
te. Las resistencias conservadoras de la iglesia y de la corona, ms
tarde exacerbadas por la oposicin oficial a la Revolucin Francesa,
tuvieron ms xito en contener la influencia de los aspectos poltico-
religiosos del pensamiento de la Ilustracin que en contrarrestar el
impacto de las nuevas ideas cientficas, de Descartes a Newton17. El
15. Roberto C. Simonsen: Historia Econmica do Brasil, cap. 10 y 11; Ca.

Nacional, San Pablo, 1957.
16. Arnold Wiznitzer: Jews in Colonial Brazil, Columbia Univ. Press, Nueva York, 1960.
17. John Tate Lanning: The Reception of the Enlightenement in Latin America,
in Arthur P. Whitaker, ed. Latin America and the Enlightenement; Cornell Univ.
Press. Ithaca, Nueva York, 1963.
108 Helio Jaguaribe
pensamiento ilustrado se impone al aristotlico-tomista, aunque sin

extinguirlo del todo; este ltimo se desacredita en el campo de la
fsica y de la ciencia en general en la que se da de modo definitivo
el paso hacia el paradigma newtoniano pero se refugia, con xito,
en el mbito de la filosofa, donde an ocupar una posicin impor-
tante hasta mediados del siglo actual18. Las nuevas ideas cientficas
suscitan, al mismo tiempo, un renovado inters por parte de los
estudiosos hacia las ciencias naturales y una orientacin cientfico-
tecnolgica por parte de las autoridades. Lima, en la Amrica espa-
ola, y, en grado ms modesto, Salvador y Ro de Janeiro, en Brasil,
se transforman en centros de investigacin cientfica. Con el apoyo
de los virreyes, surgen sociedades y academias cientficas y literarias,
en stas y otras ciudades latinoamericanas. Y las autoridades, tanto
en Madrid y en Lisboa como localmente, se interesan por explorar,
en base a la nueva fsica y sus aplicaciones tcnicas nuevas posibili-
dades industriales19. El proceso fue especialmente estimulado por el
paso de la corona espaola de los Austria a los Borbones y, en Por-
tugal, por el advenimiento del reinado esclarecido de Don Jos 1,
gracias a la extraordinaria administracin (1750-1777) de su primer
ministro, el marqus de Pombal.
Diversas circunstancias contribuirn adems a limitar sensible
mente los efectos de la renovacin de ideas y de mentalidad intro-
ducida por la Ilustracin. Demasiado tiempo los pases ibricos y
sus colonias haban permanecido encerrados en una cosmovisin
medieval. Como lo indicamos anteriormente, los hispnicos perdie-
ron en provecho de los holandeses y germnicos, de los franceses
e ingleses la oportunidad ofrecida por la Revolucin Mercantil y
por la posicin excepcionalmente favorable que en ese proceso le
proporcionaban sus posesiones de ultramar, de transformarse en
grandes centros de comercio, de finanzas y de produccin indus-
trial, limitndose a una actividad agrominera de exportacin. Para
18. Fernando Arruda Campos: Tomismo y Neotomismo no Brasil, Ed. Grijalbe, San
Pablo, 1968.
19. John Tate Lanning: Op. cit.
llevar a cabo sus nuevas ideas las autoridades hispnicas hubieran

necesitado una burguesa nacional moderna y dinmica y una capa-
cidad de inversin de la que todava no disponan. Los empresarios
privados que manejaban los negocios ibricos eran extranjeros, as
como el capital que movilizaban. Como lo observa Sergio Bag en
1773 poca de Carlos III, el ms progresista de todos los monarcas
espaoles del siglo los franceses efectuaban la mayor parte de las
transacciones mercantiles en Cdiz, sede del comercio hispnico20.
Una posible alternativa, comprendida y apresuradamente intenta
da por el marqus de Pombal, fue la intervencin del estado y de sus
recursos en la tarea de llevar a cabo, bajo la forma que llamaramos
hoy capitalismo de estado, los proyectos de renovacin tcnica y
administrativa de la economa. En los lmites del presente estudio,
no sera posible apreciar, aunque fuera en forma sucinta, la extraor-
dinaria actividad desarrollada por Pombal y el amplio margen de
xito obtenido, a pesar de la total ausencia de preparacin previa
del gobierno portugus, de las terribles prdidas por el terremoto de
Lisboa (1755) y de los serios obstculos interpuestos por los brit-
nicos21. Basta mencionar el hecho de que las iniciativas de Pombal
no consiguieron sobrevivir a su gobierno. Encontraron la oposicin
interna de las fuerzas tradicionales, radicalmente contrariadas por su
administracin. Adems, con la Revolucin Francesa, la ocupacin
territorial de la metrpoli y la recrudecida dependencia de Inglate-
rra en que Portugal volvi a caer, perdieron viabilidad todos los in-
tentos de autonoma. En aquellos tiempos, como en nuestros das,
la conjuncin de las fuerzas internas y de los intereses extranjeros
llev a la adopcin de polticas y medidas de alienacin nacional,
mediante una filosofa liberal privatista que las justificaba.
Al no haberse superado, durante el siglo de las luces, las
limitaciones estructurales ms serias que impedan el desarrollo
20. Sergio Bag: Economa de la sociedad colonial, pg. 152, El Ateneo, Buenos
Aires, 1949.
21. Rodolfo Garca: Ensaio sbre a Histria Poltica e Administrativa do Brasil, pgs.
261 y sigs.; Jos Olympio, Ro, 1956.
110 Helio Jaguaribe
cientfico-tecnolgico de Amrica Latina, el perodo siguiente,

que incluye, despus de las guerras de la independencia, una fase
de expansin y generalizacin de la Revolucin Industrial en los
pases noroccidentales, condujo a Amrica Latina a especializarse,
en gran escala, en la produccin de materias primas que alimenta-
ban la creciente expansin industrial de esos pases. Algo parecido
ocurre en Amrica Latina, en ese perodo, respecto al papel que
ejerciera, anteriormente, en el curso de la Revolucin Mercantil.
En esa poca, fue ella la proveedora de los metales preciosos que
dieron impulso a la expansin comercial europea de los siglos xvi
a xviii y una gran fuente de abastecimiento de azcar. En el siglo
xix y en el primer tercio del siglo xx ser la proveedora de gran
parte de las materias primas requeridas por la Revolucin Indus-
trial, as como una gran fuente de abastecimiento de caf, adems
de otros productos primarios agropecuarios.
Como ocurri en el perodo anterior, respecto de la ciencia de
la poca, la tecnologa necesaria para el ejercicio de esta economa
primario-exportadora no fue tampoco muy exigente con relacin
a la ciencia del siglo xix. La tcnica y el capital extranjeros des-
empearn las funciones de mayor complejidad y envergadura: los
transportes ferroviarios internos, los servicios portuarios y la nave-
gacin martima, ms tarde los frigorficos para la carne argentina,
las comunicaciones telegrficas internacionales22.
La interrupcin del largo sopor colonial de los pases latinoame
ricanos y de sus metrpolis en la segunda mitad del siglo xviii se de-
bi a un factor eminentemente cultural, el movimiento de las nue-
vas ideas de la Ilustracin. En el perodo siguiente, la estabilidad y
el atraso econmico, social, poltico y cultural del sistema semicolo-
nial latinoamericano fueron interrumpidos en 1930, por la combi-
nacin de los efectos econmicos de la gran depresin mundial con
la explosiva irrupcin interna, en los principales pases de la regin,
de los nuevos reclamos sociales, polticos y culturales de sus respec-
22. Celso Furtado: Formao Econmica de Amrica Latina, cap. 3; Edito. Saga,
Ro, 1969.
tivas clases medias. Las transformaciones resultantes de la compleja

crisis de 1930 modificaron profundamente la estructura econmica,
social, poltica y cultural de los pases latinoamericanos. Cultural-
mente, pasan de un parnasianismo acadmico y de un sentimiento
victoriano del mundo, a la confrontacin con las nuevas corrientes
de ideas y valores que aparecieron en Europa en el segundo decenio
de este siglo. El impacto, inicialmente limitado al campo de la est-
tica (modernismo) y de las ideas polticas (marxismo, fascismo), se
extendi paulatinamente y, luego de la segunda guerra mundial, en
forma acelerada, al mbito de la ciencia y de la tecnologa y, ms tar-
de, al de la filosofa y de la religin. Socio-polticamente, los viejos
regmenes oligrquicos, controlados por la alianza entre el patriarca-
do rural y la burguesa mercantil, se vieron forzados a abrirse a una
creciente participacin de la clase media urbana. Ms tarde, a partir
de la dcada de 1940, se hara sentir, tambin en forma creciente,
el reclamo de participacin del proletariado. Econmicamente, por
fin, los pases latinoamericanos, privados por la gran depresin de la
posibilidad de importar, fueron llevados al proceso, bien conocido
hoy, de industrializacin por substitucin de importaciones.
Todas estas transformaciones, en lo que atae a la ciencia y
a la tecnologa latinoamericanas, tuvieron, en ltima instancia,
una doble consecuencia. Por una parte, redujeron notablemente
el usual desequilibrio que siempre se haba manifestado entre los
suministros de informacin y de facilidades tecnolgicas exigidos
por las sociedades latinoamericanas para atender sus necesidades
corrientes, y el nivel internacional de la ciencia y la tecnologa en
la misma poca. Ya no era posible, como a fines del siglo xviii, en
relacin con la ciencia y la tecnologa de la Edad Moderna o, un
siglo ms tarde, en relacin con la ciencia y la tecnologa del siglo
xix, atender las necesidades corrientes de los pueblos latinoameri-
canos mediante una utilizacin parcial y relativamente elemental
de la ciencia y la tecnologa disponibles en los centros ms avan-
zados del mundo. Por otro lado, y precisamente porque Amrica
Latina, en el segundo tercio de este siglo, se transform sbita e
incontrolablemente en consumidora, a nivel internacional, de la
112 Helio Jaguaribe
ciencia y de la tecnologa contemporneas, no fue posible aten-

der a sus necesidades, sino mediante la importacin total de las
facilidades correspondientes. Dicho de otro modo: el proceso de
substitucin de las importaciones, al obligar de pronto a Amrica
Latina a valerse, a nivel internacional, de la ciencia y la tecnologa
de la poca para producir los bienes industriales que dejaba de
importar, la oblig, en cambio, a una importacin masiva de ciencia
y de tecnologa, en vista a la produccin de esos bienes.
En resumen, podramos decir que el proceso de industrializacin
por substitucin de las importaciones, y, paralelamente, de importa
cin de ciencia y tecnologa para el logro de dicha industrializacin,
pas en Amrica Latina por dos etapas principales, especialmente en
los pases que llevaron ms lejos el proceso, como Brasil, Argentina
y Mjico. La primera etapa, de curso espontneo hasta la segunda
guerra mundial, y de curso deliberadamente programado o apoyado
por los estados nacionales hasta fines de la dcada de 1950, fue di-
rigida por la iniciativa de los empresarios y de los gobiernos locales.
Se trata, entonces, de conseguir del exterior los instrumentales, los
procesos de produccin y las patentes que por medio de compras o
de contratos de utilizacin, permitieran la implantacin de las in-
dustrias, fundamentalmente de propiedad de los naturales del pas,
capaces de producir lo que antes se importaba. Este proceso llev a
los pases ms adelantados de la regin a un nivel bastante prximo
al de una industrializacin integrada. Por razones que los lmites del
presente estudio no permiten analizar, falt, sin embargo, incluso
en dichos pases, capacidad, sobre todo financiera, para llevar el pro-
ceso a un nivel ms alto de autosuficiencia industrial23.
Simultneamente con los crecientes obstculos que impidieron la
consumacin de la revolucin industrial latinoamericana, y en un
proceso interrelacionado con aqul, sobrevinieron, en los sistemas
polticos de esos pases, tensiones que no pudieron ser controladas
por las instituciones entonces vigentes ni por las fuerzas polticas
que las gobernaban. Con el surgimiento y los reclamos crecientes
23. dem: Op. cit., capts. XIII, XVI y XVIII.

de la clase proletaria, los aos 1940 y 1950 vieron nacer, en Am-

rica Latina, un nuevo rgimen poltico: el populismo. Basado en
alianzas multiclasistas, especialmente de los sectores progresistas de
la burguesa, de la clase media y del proletariado, el populismo era
una forma real, pero sobre la base de un rpido crecimiento general
de la economa, permitiendo una retribucin parcial a las masas del
excedente as producido y, sobre todo, aumentando esperanzas de
una mayor redistribucin futura24. La incapacidad en que se encon-
traron, aun los ms desarrollados entre los pases latinoamericanos,
de ultimar su revolucin industrial y, como consecuencia de ello,
el hecho de no poder mantener su anterior ndice de crecimiento,
condujeron la liga populista a una crisis y, en una u otra forma,
generaron condiciones en virtud de las cuales las fuerzas armadas
asumieron el control de los sistemas polticos latinoamericanos25.
La crisis de los aos 60 inici la segunda etapa del proceso de
industrializacin; en la prctica y, debido a menudo a una deliberada
opcin poltica de las nuevas fuerzas dirigentes, dicha etapa se caracte-
riz por la renuncia a un proyecto autnomo de desarrollo. Mientras que
en la etapa anterior se importaban equipos y procesos tecnolgicos
para una industria que era bsicamente propiedad de los empresarios
o de los estados locales, la segunda etapa va conduciendo a una trans
ferencia del control accionario de la industria latinoamericana a las
grandes empresas llamadas multinacionales, casi siempre norteame
ricanas26. Algunos piensan que de este modo el proceso de industria
lizacin latinoamericana podr ser ultimado, gracias a los prctica-
mente ilimitados recursos financieros y cientfico-tecnolgicos de
las superempresas extranjeras que estn adquiriendo el control de la
produccin industrial de la regin, siendo tal resultado considerado
ms importante que la cuestin del control. En la opinin de otros,
el proceso de transferencia del control industrial se justifica, indepen-
24. Torcuato Di Tella: Populism and Reform in Latin America in Claudio Vliz,
ed. Obstacles to Change in Latin America; Oxford Un. Press, Londres, 1965.
25. Octavio Ianni: O Colapso do Populismo no Brasil; Civilizao Brasileira, Ro, 1968.
26. Celso Furtado; Op. cit. cap. XVIII.
114 Helio Jaguaribe
dientemente de otras consideraciones, por el aumento de eficiencia

empresarial y productiva que, segn se piensa, se dar como conse-
cuencia del mismo. Los hay, tambin, que ven como principal ventaja
de tal proceso el alejamiento del Estado de las actividades productivas,
con la resultante consolidacin de la propiedad privada y de las ideo-
logas correspondientes. Para muchos empresarios locales, finalmente,
el mrito principal de las transferencias de control radica en aliviarlos
de dificultades financieras y tecnolgicas que no se sentan anterior-
mente en condiciones de resolver27.
La evaluacin crtica del proceso de transferencia a grupos ex
tranjeros del control industrial, que est ocurriendo ahora en Am-
rica Latina, con algunas excepciones, como el caso de Per, es ajena
a los propsitos del presente estudio. El nico aspecto que vale la
pena sealar, en lo que atae a la ciencia y a la tecnologa latinoame-
ricanas, es el hecho de que ese proceso slo despierta una tendencia
a la elevacin de los niveles de suministros cientfico-tecnolgicos
requeridos por las necesidades habituales de la regin, y, de ninguna
manera, logra una elevacin de su capacidad de produccin propia
de ciencia y de tecnologa. Por el contrario, dado los altos costos de
esas actividades y las enormes ventajas de su concentracin, inclu-
sive en trminos puramente cientfico-tecnolgicos, se puede afir-
mar con certeza que la transferencia del control de las industrias
latinoamericanas a grandes grupos extranjeros, especialmente nor-
teamericanos, redundar en una concentracin de las actividades
de investigacin cientfico-tecnolgica en los laboratorios centrales
de esos grupos y en las universidades que trabajan en conexin con
los mismos, situados en Estados Unidos, y en muy pocos casos en
Europa28. De ese modo, cabe concluir slo en lo que se refiere
a la ciencia y a la tecnologa en la medida en que esas actividades
27. Cf. Raymond Vernon: Ed. New Latin America Views the U.S. Invester; Fraeger,
Nueva York, 1966.
Banco Interamericano de Desarrollo: Las inversiones multinacionales en el desarrollo
y la integracin de Amrica Latina. Mesa Redonda de Bogot, 1968.
28. J. Leite Lopes: Cincia e Libertao, pgs. 71-82; Paz e Terra, Ro, 1969.
son apreciadas por su propio mrito y se considera como objetivo

importante, para los pases latinoamericanos, el incrementar su ca-
pacidad propia y relativamente autnoma de produccin cientfi-
co-tecnolgica, que la transferencia del control de sus principales
industrias a superempresas extranjeras crea nuevos e insuperables
obstculos para que se pueda alcanzar ese objetivo.
La Amrica Latina, en su perodo colonial, no march al comps
de la ciencia y de la tecnologa de la Edad Moderna, porque a ello se
oponan las caractersticas de la cultura ibrica, enclaustrada en una
ortodoxia tradicionalista y medievalizante. Adems, las sociedades
latinoamericanas de los siglos xvi a xviii tenan muy pocas deman-
das habituales de suministros cientfico-tecnolgicos. El impacto
de la Ilustracin en la cultura ibrica, tanto metropolitana como
colonial, super los principales obstculos culturales previos para la
incorporacin de la ciencia moderna, pero las necesidades tecnol-
gicas habituales de Amrica Latina en el siglo xix y el primer tercio
del siglo xx, se mantendrn en un nivel modesto, en relacin con la
poca. Despus de la crisis de 1930, y como resultado del proceso de
industrializacin por substitucin de importaciones, los pases lati-
noamericanos comenzaron a requerir suministros cientfico-tecno-
lgicos, cada vez ms semejantes a los de los pases desarrollados del
mundo. Para satisfacer precisamente a esa demanda, tuvieron que
importar la totalidad de esos suministros, porque la inesperada apa-
ricin de esa demanda no les haba dado previamente condiciones
socioeconmicas para la produccin cientfico-tecnolgica propia.
En la oportunidad, sin embargo, en que aparecen estas condiciones,
la transferencia de control de las principales industrias de los pases
latinoamericanos a las superempresas extranjeras, especialmente de
los Estados Unidos, vuelve nuevamente a transferir hacia el exterior
y ahora en trminos que podrn llegar a ser irreversibles las faci-
lidades y los estmulos necesarios para la produccin por la Amrica
Latina misma, de los suministros cientfico-tecnolgicos destinados
a atender a su demanda habitual.
5
La universidad latinoamericana ante el avance
cientfico y tcnico; algunas reflexiones1
Osvaldo Sunkel
Los problemas que se plantean a la universidad ante el avance

cientificotcnico no pueden comprenderse correctamente sino en el
marco del proceso de subdesarrollo de la regin; al mismo tiempo,
tanto la institucin universitaria como el proceso de modernizacin
tcnico-cientfico son elementos fundamentales aunque bastante
descuidados en general de la interpretacin del proceso de subde-
sarrollo as como de las polticas y estrategias para superarlo.
A partir de estas dos perspectivas centrales, subyacentes en todo
lo que sigue, procurar plantear en forma preliminar y exploratoria
algunas cuestiones a las que, segn parece, no se ha prestado su-
ficiente atencin; no con el nimo de resolverlas, por cierto, sino
apenas de incorporarlas a la discusin.
Subdesarrollo y transferencia tecnolgica
El ttulo de este artculo encierra desde ya una formulacin de na-

turaleza problemtica que conviene hacer lo ms explcita posible.
Se trata evidentemente de la capacidad de la universidad latinoame
ricana para participar de un avance cientfico-tcnico que se pro-
duce fundamentalmente fuera de Amrica Latina, pero que esta
regin requiere para su desarrollo, atribuyndose a la universidad
un papel clave en la transferencia tecnolgica y cientfica desde los
pases ms desarrollados hacia los nuestros. Esta forma de situar el
1. Revista del Instituto de Estudios Internacionales de la Universidad de Chile, Ao

IV, N 13, abril-junio 1970.
118 Osvaldo Sunkel
problema sugiere de manera bastante clara y directa que la univer-

sidad latinoamericana, para contribuir adecuadamente al desarrollo
de la regin, debe modernizarse para cumplir eficazmente el papel
de agente de la transferencia de ciencia y tcnicas modernas.
El diagnstico ms comn y generalizado, dentro del que se sita
esta forma de colocar la cuestin, desarrolla ms o menos la siguien-
te argumentacin.
Hasta hace unos 300 aos, muchos de los pases ahora calificados de
subdesarrollados pertenecan a civilizaciones que eran tecnolgicamente
tan avanzadas como las que existan en esa poca en Europa occidental.
Solamente a partir de las revoluciones cientfica e industrial que ocurrie-
ron en esos pases en los ltimos tres siglos se produjo en ellos el gran salto
adelante que hizo posible que dichos pases se distanciaran notablemente
en relacin con el resto2. Estos ltimos quedaron al margen de dichos
procesos y slo ahora, especialmente cuando comienza su industrializa-
cin, vuelven a querer reincorporarse a las sociedades modernas; para lo
cual requieren un gran esfuerzo de transferencia cientfica y tecnolgica.
El hecho es, sin embargo, que actualmente alrededor del 95% de
la investigacin cientfica que se realiza en el mundo se concentra en
aproximadamente unos 30 de los pases ms avanzados, mientras que
los restantes 100 pases, que representan ms de dos tercios de la pobla-
cin mundial, slo realizan entre todos ellos el 5% restante3. De aqu es
fcil concluir, como se ha hecho con frecuencia, que lo que los pases
desarrollados tienen y de lo que los subdesarrollados carecen es ciencia
moderna y una economa basada en tecnologa moderna. El problema
del desarrollo de los pases subdesarrollados es por consiguiente el de
establecer en ellos la ciencia moderna y transformar sus economas de
tal manera que se basen en la ciencia y la tcnica modernas4.
2. Blackett, P. S. M., Technology and World Advancement, en Advancement of

Science, vol. 15, pg. 3, 1957.
3. Dedijer, S., Underdeveloped Science in Underdeveloped Countries, en
Minerva, vol. II, N 1, 1963, pgs. 61-81.
4. Bhabba, H. J., Science and the problems of development, en Science, vol.
151, febrero, 1966.
La universidad latinoamericana ante el avance cientfico y tcnico 119
Como la universidad y en general el sistema de la educacin supe

rior, la inmigracin calificada, la inversin privada extranjera, la asis
tencia tcnica internacional, los estudios en el extranjero, etc., son los
vehculos ms importantes de la transferencia cientfica y tecnolgica
de los pases avanzados a los nuestros, y la fuga de cerebros el ve
hculo inverso, aquel diagnstico lleva naturalmente a la necesidad de
fortalecer los vehculos de la transferencia positiva, entre los que se
encuentra la universidad, y a combatir la fuga de cerebros.
Sin embargo, esta manera de plantear la cuestin, bastante habi-
tual por lo dems, no puede aceptarse sin ulterior examen, ya que
encierra una cierta cantidad de supuestos implcitos que condicio-
nan la manera de ver el problema. A la vez constituye una descrip-
cin no enteramente correcta de la realidad histrica, lo que puede
llevar a conclusiones erradas. ()
En efecto, a la luz de la experiencia latinoamericana no resulta
de ninguna manera obvio que el subdesarrollo de la regin pueda
atribuirse a la falta de incorporacin a la misma de los progresos
que la ciencia y la tecnologa realizaban en los pases centrales. ()
() Uno de los hechos fundamentales que resaltan cuando se
examina la historia de esta regin, desde el punto de vista que
aqu preocupa, es que nuestros pases han compartido el progre-
so cientfico y tecnolgico de la edad moderna precisamente des-
de el 12 de octubre de 1442. Hemos sido vidos consumidores
de la ciencia y la tcnica modernas por cerca ya de cinco siglos,
incorporando con premura a nuestros pases uno tras otro todos
los avances cientfico-tecnolgicos que se iban produciendo en
los pases centrales.
De hecho, nos incorporamos al mundo moderno alrededor de dos
siglos y medio antes de que, a partir de 1750 aproximadamente, ad
quiriera definitivamente su carcter acumulativo el proceso de trans
formacin sociopoltico, econmico y tecnolgico conocido como la
Revolucin Industrial a que se alude en la cita tomada del profesor
Blackett. Ese proceso, aceptado comnmente como el comienzo de
una nueva era en la historia de la humanidad, con el que se inicia
una etapa de reproduccin acumulativa e indefinida de hombres, de
120 Osvaldo Sunkel
necesidades humanas, y tambin de la capacidad de satisfacerlas me-

diante nuevos bienes y servicios, no nos fue en absoluto ajeno.
Por el contrario, comenzamos a participar activamente del mismo
en nuestro papel de productores de las materias primas y alimentos
que requeran los pases del centro, as como abriendo nuestros mer
cados a los productos manufacturados en que ellos se especializaban,
y llegando en perodos ms recientes incluso a producir muchos
de esos bienes5. En este proceso transferamos e incorporbamos a
nuestros pases prcticamente Pari passu aunque en forma parcial y
heterognea las nuevas tcnicas de produccin, transporte, comu-
nicaciones, de organizacin social, etc. que se desarrollaban en ellos.
Tmese en especial cualquier actividad vinculada en forma directa
o indirecta con el exterior como ejemplo, y se ver que con breve
rezago se reproducan en nuestros pases las tcnicas que an no
terminaban de implantarse en los pases centrales.
En el caso del transporte esto se aprecia claramente en la
secuencia que comienza con la introduccin del caballo y la rue-
da, contina con los ferrocarriles, los barcos a vapor y el au-
tomvil, y nos encuentra actualmente haciendo planes para la
adquisicin de los nuevos modelos de aviones que an no salen
al mercado en los pases centrales. Igual situacin se observa en
las comunicaciones, donde ya somos participantes de las venta-
jas que en esta materia han representado los satlites artificiales.
Algo similar se observa en la medicina, que cuenta a su haber en
varios pases latinoamericanos con sendos trasplantes cardacos.
No somos menos tampoco en materia de generacin de energa
elctrica, en que poseemos o estamos en vas de tener centrales
nucleares. Igual cosa ocurre en el campo de la produccin, al que
ya se incorporan la automacin y otras tcnicas contemporneas
de mecanizacin, programacin, gestin y control. Incluso en la
5. La interrelacin entre el desarrollo y el subdesarrollo de los pases del centro y

la periferia se examina en profundidad en: Osvaldo Sunkel, con la colaboracin de
Pedro Paz; El subdesarrollo latinoamericano y la teora del desarrollo: ensayos de inter-
pretacin histrico-estructural; Textos del ILPES, Siglo xxi, Mxico. (En prensa).
agricultura, la administracin pblica y otras actividades califi-

cadas con frecuencia de primitivas y tradicionales, ocurre algo
similar. Enfocado el problema desde esta perspectiva tal vez no
se podra afirmar que nuestro subdesarrollo o falta de desarrollo
tenga su origen en un escaso contacto con el progreso moder-
no de avance cientfico-tecnolgico. Se aprecia, por el contrario,
que durante toda nuestra historia moderna hemos sido asiduos
incorporadores de tcnicas avanzadas. No pareciera tampoco, a
primera vista, que la universidad tenga un papel esencial que
cumplir al respecto, ya que dicha transferencia tecnolgica ha
sido abundante en el pasado y se ha llevado a efecto por diversos
conductos con frecuencia ms eficaces que la propia universidad.
Se trata de los diferentes vnculos mencionados anteriormente
que nuestros pases han establecido con el exterior y que han cons-
tituido vehculos eficientes de transferencia tcnica: la inmigracin,
el capital extranjero, los estudios en el exterior, la asistencia tcnica
internacional, el establecimiento de eficientes formas de comunica-
cin y transporte con el exterior y la adquisicin generalizada en el
extranjero de la cultura: ciencia, valores, ideologas.
El somero examen a que se ha sometido la proposicin enun-
ciada al comienzo revela que el problema de la transferencia
tecnolgica no puede consistir simplemente en el aumento del
volumen de dicha transferencia. Es claro, por superficial que
resulte la revisin histrica del proceso, que nuestro problema
cientfico-tecnolgico no reside tanto en un relativo aislamiento
respecto de los centros en que se gesta su avance; por el contra-
rio, hemos estado en estrecha vinculacin con dichos centros y
hemos incorporado con presteza los frutos de su progreso tcni-
co. No obstante, la ciencia y la tcnica modernas no han cumpli-
do en nuestros pases el papel de transformacin socioeconmica
generalizada que desempearon en los pases industrializados y
tampoco han contribuido en la forma que era de esperar a la
elevacin sistemtica y generalizada de la productividad y la efi-
ciencia productivas. ()
122 Osvaldo Sunkel
La industrializacin sustitutiva y el avance cientfico-tecnolgico
(...) El modelo de industrializacin por sustitucin de importaciones

que ha caracterizado a Latinoamrica es de hecho incomprensible si
no se le refiere al conjunto de vinculaciones y relaciones externas den-
tro del cual se da. Como ya se ha sealado, su dinmica y sus orienta-
ciones se derivan, cuando menos en parte, de la influencia que ejerce
el proceso de desarrollo manufacturero en los pases centrales. Pero
donde su influencia se torna, con el transcurso del tiempo, en factor
productivo es en la actividad industrial, particularmente en lo que
concierne a la transferencia de la tecnologa moderna.
As, dada la precaria situacin de que se parte, nuestros pases se
vieron enfrentados a extraer de la nada mano de obra especializa-
da, recursos humanos de elevadas calificaciones tcnicas, empresa-
rios, maquinarias y equipos, materias primas e insumos, recursos
financieros, organizaciones de comercializacin, publicidad, ven-
tas y crditos as como los conocimientos y capacidad tecnolgi-
ca para llevar a efecto todas estas tareas. En la medida en que el
proceso de desarrollo industrial pasa de sus primeras fases ms
elementales, respecto de las cuales generalmente ya exista alguna
capacidad instalada y experiencia, hacia sectores ms complejos
de la industria de bienes de consumo y particularmente en las
industrias bsicas, la penuria de todos los elementos sealados se
va haciendo cada vez ms aguda y crtica.
En las condiciones descritas, el proceso de industrializacin ha te-
nido que llevarse adelante apoyndose en forma muy importante, y
aparentemente creciente, en la incorporacin de conocimiento tec
nolgico, capacidad administrativa, recursos humanos calificados,
maquinaria y equipos, insumos y aportes financieros de procedencia
externa. Estas diversas contribuciones internacionales al desarrollo
industrial nacional, indispensables sin duda si se toma en cuenta
la escasa base de que se parti, han sido llevadas a efecto de diver-
sas maneras, mediante modalidades de distinta ndole. Los aportes
financieros externos, por ejemplo, se han producido por la va de
emprstitos externos pblicos o privados; mediante la radicacin
en el pas de subsidiarias de empresas extranjeras; la formacin de

nuevas empresas mixtas y diversas variantes y combinaciones de las
formas bsicas anteriores. El aporte de personal altamente calificado
tambin ha seguido caminos diversos, desde la inmigracin califica-
da hasta la contratacin de especialistas extranjeros, pasando por la
creacin de programas de formacin de expertos nacionales ya sea
en el pas o en el extranjero. En la misma forma, la incorporacin
tecnolgica adopta distintas modalidades y ello tiene diferentes cos-
tos y consecuencias positivas y negativas.
Estas diversas modalidades de captar y absorber la contribucin
externa de recursos productivos ha sido, sin lugar a dudas, uno de
los elementos importantes que han incidido en los resultados que
exhibe el proceso de industrializacin en cuanto a su influencia so-
bre el ritmo de crecimiento de la economa, el nivel de ocupacin, la
distribucin del ingreso, las orientaciones en materia de estructura
industrial, la seleccin de productos a producir, la diversificacin
de las exportaciones y la sustitucin de importaciones, los flujos
financieros externos, y en general, la situacin de balanza de pagos y
el endeudamiento externo.
Queda claro por todo lo anterior que el proceso de industria-
lizacin por sustitucin de importaciones, si bien fue inducido y
estimulado por la crisis de las relaciones econmicas internaciona-
les en general, y por la crisis y estrecheces de balanza de pagos de
nuestros pases en particular, no se llev a efecto en aislamiento del
exterior, dentro de unas lneas de poltica autrquica, como a veces
se ha sealado, sino por el contrario, mediante el establecimiento
de nuevas, poderosas y crecientes vinculaciones con las economas
extranjeras, y particularmente con los Estados Unidos. La indus-
trializacin no permiti cortar las vinculaciones con el exterior; una
economa primario-exportadora est fatalmente condenada, por su
misma estructura, a depender bsicamente de ellas.
En otras palabras, y a un nivel de generalizacin ms elevado,
la etapa o modelo de industrializacin por sustitucin de impor-
taciones, en la misma forma que el de crecimiento hacia afue-
ra, aunque con modalidades diferentes y mucho ms complejas,
124 Osvaldo Sunkel
constituye en ltimo trmino una nueva forma de insercin de las

economas subdesarrolladas, en otra etapa de su evolucin, en el
marco de un nuevo sistema econmico mundial. Este est estruc-
turado, como antes, sobre la base de la existencia de economas
dominantes (desarrolladas) y dependientes (subdesarrolladas), es-
trechamente vinculadas entre ellas.
Adems es necesario tener presente que el nuevo modelo se es
tructura operacionalmente en torno a la gran corporacin multinacio
nal que ha emergido en las ltimas dcadas. Sobre todo en los Estados
Unidos, como consecuencia en gran medida de la enorme expansin
de los contratos del sector pblico (especialmente en el sector de los
armamentos y la exploracin espacial) y del espectacular progreso tec-
nolgico, que en buena medida se deriva de ah.6
En las plantas, laboratorios, departamentos de diseo y publi-
cidad y ncleos de planeamiento, decisin y financiamiento, que
constituyen su cuartel general, y que se encuentra localizado en
un pas industrializado, la gran corporacin multinacional desa-
rrolla: a) nuevos productos; b) nuevas maneras de producir esos
productos; c) las maquinarias y equipos necesarios para produ-
cirlos; d) las materias primas sintticas y productos intermedios
que entran en su elaboracin, y e) la publicidad necesaria para
crear y dinamizar sus mercados. En las economas subdesarro-
lladas, por su parte, se realizan las etapas de produccin final
de aquellas manufacturas, dando lugar a un proceso de indus-
trializacin que avanza gracias a la instalacin de subsidiarias, la
importacin de las nuevas maquinarias e insumos y el uso de las
marcas, licencias y patentes correspondientes, ya sea por firmas
nacionales pblicas y privadas, independientemente o asociadas
con subsidiarias extranjeras; todo ello apoyado en el crdito p-
6. Vase Celso Furtado, La concentracin del poder econmico en los Estados

Unidos y sus proyecciones en Amrica Latina. Estudios Internacionales, Vol. 1, N
3 y 4. Del mismo autor, La reestructuracin de la economa internacional y las
relaciones entre Estados Unidos y Amrica Latina. Tambin, de Ch. Cooper y F.
Chesnais, La ciencia y la tecnologa en la integracin europea. Ambos trabajos se
incluyen en O. Sunkel (ed.), Integracin poltica y econmica... op. cit.
blico y privado extenso y aun en la asistencia tcnica internacio-

nal que de esta manera contribuyen eficazmente a expandir los
mercados internacionales de la gran corporacin multinacional
estadounidense, europea o japonesa. En un mundo de mercados
protegidos, pero de consumidores indefensos ante la publicidad
y el efecto demostracin, aparece as una nueva forma de di-
visin internacional del trabajo y su correspondiente agente: los
oligopolios manufactureros internacionales. Aparece tambin,
como en la etapa anterior, la misma especializacin del centro en
la generacin del nuevo conocimiento cientfico y tecnolgico, y
de la periferia, en su consumo y utilizacin rutinaria.
Si la interpretacin anterior es correcta, nos encontramos en
pleno proceso de incorporacin a una nueva modalidad del mo-
delo centro-periferia, del cual creamos que la industrializacin
por sustitucin de importaciones nos estaba liberando. Con ello
vienen las consecuencias que ese modelo implica y que conoce-
mos por larga experiencia: a) persistencia, y aun agudizacin de
nuestro carcter monoexportador (como no podemos exportar
manufacturas en el esquema descrito, tendemos a expandir pre-
ferentemente el sector exportador tradicional); b) impulso di-
nmico de la economa proveniente del exterior; c) centros de
decisin fundamentales externos en cuanto al financiamiento,
polticas econmicas, conocimiento cientfico y tecnolgico, ac-
ceso a los mercados internacionales, etc.; d) tendencia persis-
tente y cada vez ms aguda al endeudamiento externo y a la
desnacionalizacin de la industria nacional; e) amenaza de que el
proceso de integracin latinoamericano favorezca principalmen-
te a la empresa multinacional extralatinoamericana y liquide de-
finitivamente la empresa privada nacional en Amrica Latina al
crear mediante la integracin de los mercados y la liberacin del
comercio condiciones en que la empresa nacional no slo queda
desfavorecida sino adems incapacitada de obtener proteccin
del Estado nacional; f ) ampliacin acumulativa de la brecha en-
tre nosotros y los pases desarrollados, etctera.
126 Osvaldo Sunkel
Ciencia y tecnologa en una sociedad dependiente
La significacin de un proceso como el que se ha descrito para el

desarrollo de la investigacin cientfica y tecnolgica en un pas de-
pendiente, y para la funcin que puede caberle a la universidad,
ha sido destacada con crudeza por el eminente fsico brasileo Jos
Leite Lopes. Si se llegara a cerrar una de las grandes universidades
de un pas de Amrica Latina, el sistema econmico de ese pas no
sufrira ninguna alteracin. Lo mximo que podr suceder ser la
preocupacin de algunas familias por matricular a sus hijos en otras
universidades, de un cierto nmero de profesores que tendrn que
buscar nuevas posiciones en el pas o en el extranjero, generalmente
en el extranjero. Pero cerrada esa universidad no se paralizara nin-
gn proyecto de inters econmico para ese pas latinoamericano.
La economa continuara, como ha sucedido en el pasado, depen-
diente de la tcnica externa que el pas compra o arrienda, como si
fuese una fatalidad histrica7.
Hay un desajuste profundo entre la naturaleza de nuestro
desarrollo industrial, principalmente, y la modernizacin y desarro-
llo del sistema universitario. El sistema industrial implantado en
el pas (Brasil) es un sistema que fabrica productos inventados en
otros pases, segn tecnologas importadas, segn patentes arrenda-
das. Ese sistema existe junto a universidades que forman ingenieros,
matemticos, fsicos, qumicos, bilogos, gelogos, entre otras pro-
fesiones, que no tienen posibilidades de emplear en las industrias
establecidas aqu lo que aprendieron en las universidades, y mucho
menos de ejercitar su capacidad de inventar, de crear, sus cualidades
de investigacin para perfeccionar tcnicas y productos manufac-
turados. La universidad en el Brasil actual es un reflejo del carcter
alienado del sistema econmico nacional. Los ingenieros diploma-
dos en nuestras escuelas de ingeniera no tienen por delante la opor-
tunidad de ingresar en laboratorios de investigacin tecnolgica o
7. Jos Leite Lopes, Ciencia, Universidad e Realidade Nacional, Cuadernos

Brasileiros, N 52. Marzo-abril, 1969, pg. 32.
industrial. Los diseos, los proyectos, los planos para la fabricacin

de los bienes industriales en el Brasil ya vienen elaborados y con-
cluidos desde las matrices situadas en el exterior para sus filiales que
operan en el pas Por lo tanto, aparte de los cargos que pueden
ocupar nuestros ingenieros en el sector de la ingeniera civil y de la
ingeniera hidroelctrica, no les resta mucho ms sino trabajo de
escritorio, administrativo, de venta y promocin de los productos
que la tecnologa avanzada de los pases desarrollados exporta para
nosotros8. A lo que habra que agregar las ocupaciones de relaciones
pblicas, laborales y de gestacin financiera y administrativa ante
los organismos pblicos nacionales.
El problema no es esencialmente diferente en pases como
Australia y Canad, que si bien han logrado niveles de vida muy
elevados, tambin han seguido un patrn de desarrollo industrial
dependiente. ()
En los pases desarrollados centrales en la medida en que el
avance cientfico y tecnolgico ha llegado a constituir el elemento
dinmico central de las economas modernas, tanto de la socialista
como de la capitalista, para elevar la productividad, el volumen del
excedente y la capacidad de satisfaccin de las necesidades indivi-
duales y colectivas los requisitos de personal altamente calificado
en conocimientos cientficos y tecnolgicos crecen proporcional-
mente mucho ms rpidamente que el crecimiento de la produc-
cin y que el aumento de los recursos humanos adecuadamente ca-
lificados. Esta deficiencia se subsana mediante el conocido proceso
de la fuga de cerebros, es decir, del traslado de los recursos humanos
altamente calificados de los pases relativamente ms pobres, donde
las universidades producen especialistas que una economa tecnol-
gicamente dependiente no necesita, hacia las economas cntricas
que exigen un nmero creciente de especialistas calificados que sus
propios sistemas universitarios son incapaces de satisfacer. Esta es la
situacin de fondo que da origen incluso a la legislacin especial en
los Estados Unidos para favorecer la entrada de cientficos extran-
8. Ibd., pgs. 31-32.

128 Osvaldo Sunkel
jeros. Al presentar al Congreso de los Estados Unidos el proyecto

correspondiente, el secretario de Estado Mr. Dean Rusk afirm:
Nuestro pas posee la rara oportunidad de atraer inmigrantes de
gran inteligencia y capacidad de otros pases. Si es bien administra
da, la inmigracin se podr transformar en uno de nuestros ms
importantes recursos nacionales9.
Este proceso es el reflejo en el campo cientfico-tecnolgico del
sistema industrial internacional que se est estableciendo segn se
seal anteriormente. En este sistema, los pases cntricos producen
los nuevos diseos y productos, las nuevas tecnologas, insumos co
rrientes y mquinas necesarias para fabricarlos, as como las imge-
nes necesarias para introducirlos en los mercados, actividades todas
que exigen una elevada proporcin de trabajo cientfico y tcnico
altamente especializado. En los pases perifricos, segn su grado de
subdesarrollo, dichos productos solamente se consumen, o se llegan
a ensamblar, o incluso, cuando estn considerablemente industria-
lizados (Brasil, Australia, Canad) se producen los insumos y los
bienes de capital de los productos manufacturados que ya estn en
vas de obsolescencia y sustitucin. La creacin de nuevos productos
y de todos los elementos necesarios para fabricarlos queda en cam-
bio reservada para las economas centrales. De ah que la capacidad
de creacin cientfico-tecnolgica slo sea funcional en estas lti-
mas, mientras que las economas dependientes slo requieren del
traslado, copia, incorporacin o transferencia de las tecnologas
existentes, para lo cual basta con aprender a usar o consumirlas ru-
tinariamente, sin mayores requisitos de investigacin.
El problema del desarrollo cientfico-tecnolgico es, por consi
guiente, bastante ms complicado que la simple creacin de la
carrera de investigador y de condiciones salariales adecuadas; el
miento de algunos laboratorios en las universidades o
estableci
fuera de ellas; la multiplicacin de los cargos de investigador; la
creacin de comisin de investigacin cientfica y tecnolgica y su
9. Allain Moursier, Brains for Sale, en Bulletin of the Atomic Scientists, marzo
1968. Citado por Leite Lopes, ibd.
dotacin con ciertos recursos, etc. Si la sociedad, y especialmente

su sistema productivo, es una estructura refleja, simple copiadora e
imitadora de otras sociedades, la investigacin cientfica resulta en
verdad innecesaria, es disfuncional y no tiene utilidad prctica al-
guna. No obstante las bien intencionadas iniciativas que se pueden
emprender espordicamente, no se lograr en esas sociedades, en
forma sistemtica y acumulativa, acopiar los recursos financieros,
los estmulos salariales y de prestigio social, los laboratorios, las
plantas piloto, las instalaciones y los equipos cientficos, ni mucho
menos las instituciones, vinculaciones estatales y empresariales y las
polticas cientficas pblicas y privadas necesarias para arraigar en
la sociedad la actividad tcnico-cientfica como un esfuerzo perma-
nente y socialmente necesario.
Si en ese medio las universidades llegan a desarrollar una cierta
actividad cientfica y a formar cientficos, ello se debe ms bien a
la imitacin de lo que ocurre en los pases centrales y al peso o in-
fluencia que determinadas personas o grupos aislados puedan ejer-
cer sobre el Estado, que propiamente por la funcionalidad social de
esa tarea. Lo ms probable es que esos esfuerzos heroicos resulten
a la larga intentos aislados, que dependen para su supervivencia
de unas pocas personalidades de gran prestigio e influencia, que
desaparecen junto con ellas, y que tienen escasa vinculacin con
la enseanza, con otros grupos similares en otras disciplinas, con
el Estado o la empresa. De esta manera tampoco se logra formar
discpulos, pues stos tienen que salir al exterior en alguna etapa
de su formacin, de donde una enorme proporcin no regresa, y
los que vuelven tienden a emigrar al comprender la futilidad de
estos esfuerzos aislados, o bien como resultado de persecuciones
polticas de parte de sus propios gobiernos.
El desarrollo de la investigacin cientfica y tecnolgica, en las
universidades y en otros centros, no puede en consecuencia ser una
empresa divorciada de decisiones ms fundamentales sobre la natura
leza misma del proceso de desarrollo, y particularmente de la poltica
industrial. Si se adopta una poltica de desarrollo reflejo, cualquier
monto de recursos y cualquier esfuerzo, por muy grande que sea, por
130 Osvaldo Sunkel
desarrollar la ciencia en nuestros pases, est condenado fatalmente

al fracaso. En cambio, si la poltica de desarrollo persigue la creacin
de capacidad cientfico-tecnolgica propia en ciertas ramas bsicas
de las actividades nacionales en las que tiene recursos importantes
que desarrollar o que considera cruciales por otras razones las corres
pondientes actividades cientfico-tecnolgicas tendrn un apoyo ase
gurado y el personal formado un mercado de trabajo vido de sus
servicios. Comprese por ejemplo el impacto que sobre la ingeniera
elctrica o del petrleo ha tenido, en nuestras universidades el desa-
rrollo de actividades estatales en estos sectores, con el efecto inexis-
tente o mnimo de la industria farmacutica sobre el desarrollo de la
qumica en nuestras universidades. Es que mientras en el primer caso
las actividades productivas correspondientes son en efecto nacionales
desde la concepcin de los proyectos hasta la produccin y a veces
la distribucin de la energa elctrica y el petrleo, y las empresas
nacionales participan incluso en la elaboracin de los diseos de las
turbinas y maquinarias que se fabrican en el extranjero, la industria
farmacutica nacional no es en el fondo sino un conjunto de plantas
envasadoras y empaquetadoras, cuyos problemas cientficos y tecno-
lgicos vienen resueltos desde el extranjero.
Por consecuencia, es perfectamente claro que las dificultades del
sistema educacional, la estructura inadecuada de nuestras univer
sidades, las deficiencias crnicas existentes en nuestros institutos
cientficos, no son fortuitas. Ellas provienen del hecho de que el sis-
tema econmico, la industria, la agricultura, se basan en un sistema
de trabajo, en una organizacin poltica, econmica y social que no
exige que nuestro sistema educacional o universitario y la investiga-
cin cientfica y tecnolgica produzcan elementos para ser absorbi-
dos por ese sistema econmico. Y por eso, los cientficos y tcnicos
de ms elevada categora, si permanecen..., no poseen condiciones
favorables de trabajo, quedan marginados de la vida nacional y mu-
chos de ellos emigran.10 Y ese nmero de los que emigran tender
a aumentar en la medida en que los Estados Unidos necesiten ms
10. Leite Lopes, op. cit.

recursos humanos calificados y adopten polticas para atraerlos y los

pases europeos a su vez hagan lo mismo. Esto no podr ser resuelto
en definitiva con medidas parciales sino cuando las polticas de de-
sarrollo tiendan a la formacin de economas nacionales autnomas
y dinmicas en lugar del proceso de modernizacin dependiente
que nos caracteriza ahora. Es decir, cuando no se necesite solamen-
te de tecnologas ya descubiertas y comprobadas, sino cuando se
requiera de nuevas mquinas, nuevos productos, nuevos diseos
y nuevas tecnologas, para resolver problemas propios en todas las
reas de la actividad nacional y para poder entrar competitivamente
en el mercado internacional.
El problema que enfrentamos en cuanto a una estrategia de des
arrollo futuro es por tanto bastante bsico. Se plantea el dilema de si
quedaremos aprisionados permanentemente en un esquema centro-
periferia o si podemos lograr una va de desarrollo autnomo. La
posibilidad del desarrollo autnomo, como objetivo, descansa a mi
juicio sobre tres aspectos claves: a) la transformacin del sistema
productivo interno en una estructura flexible, dinmica y capaz de
generar un apreciable excedente propio de recursos de inversin; b)
una transformacin muy fundamental en la naturaleza de nuestras
vinculaciones externas, o sea una reforma de las relaciones interna
cionales tendiente a desmontar y desarticular el mecanismo de la
dependencia inherente en el modelo centroperiferia, y c) la crea-
cin de una infraestructura cientfico-tecnolgica capaz de apreciar
crticamente y de transferir y adaptar selectivamente el progreso
cientfico-tecnolgico generado en cualquier parte del mundo, as
como de generar nuevos aportes a la ciencia y la tcnica.
6
Autonoma nacional y poltica cientfica
y tecnolgica1
Gustavo F. Bayer
1. Introduccin
(...)
La evolucin histrica del sistema internacional hizo que los proble
mas de superacin de situaciones de dependencia y, por lo tanto, la
conquista de un grado relativo de autonoma, se transformasen en
el problema central de las relaciones entre distintos pases. Por otro
lado, la situacin especfica de las regiones menos desarrolladas hace
que una accin en ese sentido deba ser esperada de una induccin
poltica a partir de la superestructura estatal, y no de una evolu-
cin socioeconmica espontnea. Ese ser exactamente el punto de
partida terico del presente trabajo: para que posea un grado m-
nimo de eficiencia, toda poltica cientfica y tecnolgica deber ser
comprendida como un elemento ms en una poltica ms amplia
de conquista y conservacin de la autonoma, ya que solamente de
este modo ella representar un elemento importante en el proceso
de integracin de la regin en cuestin. (...)
2. Relacin entre autonoma, ciencia y tecnologa
Evitando tautologas como el uso del concepto de independencia,

podra entenderse la autonoma inicial como la capacidad de un es-
tado nacional para actuar segn sus propios intereses. Sin embargo,
1. Revista de Administrao Publica (Fundacin Getulio Vargas, Ro de Janeiro),

vol. 7, N 2, abril-junio 1973.
134 Gustavo F. Bayer
sabemos que todo estado nacional est ubicado en una red de re-
laciones con otros estados, existiendo una interpenetracin de los
intereses de esa misma red de accin de cada estado.
Partiendo de estas consideraciones, se hace necesario un desdo
blamiento del concepto, usado en situaciones especficas, para com
prenderlo mejor. El caso normal sera que un estado nacional se rela
cionara con los dems de manera no conflictiva. En esa situacin, la au-
tonoma implicara la capacidad de aprovechar esa relacin al mximo
posible en inters propio. Sera diferente una situacin de tensin, ocasio-
nada por un cambio en el comportamiento del estado con el cual nuestro
estado autnomo se relaciona. Autonoma implicara aqu la capacidad
de redefinicin del comportamiento propio a partir de intereses especfi-
cos, y no de la situacin creada ocasionada por cambios en nuestros pro-
pios patrones de inters, en nuestro estado autnomo. Aqu, autonoma
implicara la iniciativa de una redefinicin de la relacin, a partir de esos
cambios, y no la adaptacin de los cambios a la relacin preexistente.
La formulacin del tema presupone la existencia de una relacin
entre autonoma nacional y poltica cientfica y tecnolgica. Por lo
tanto, cabe indagar primeramente si en realidad existe tal relacin y,
en caso afirmativo, si en ella hay una direccin causal. Partiremos de
la existencia de una situacin de autonoma nacional, para buscar
sus fundamentos y all localizar posibles relaciones con la poltica
cientfica y tecnolgica.
Una situacin de autonoma nacional puede estar basada en una
configuracin de poder nacional y/o de autosuficiencia nacional.
Tenemos una configuracin de poder nacional generando autono-
ma cuando la accin de ese estado nacional influencia ntidamente
las acciones de los otros. Se trata de una supremaca en principio
cuantitativa y/o de una situacin de dependencia material de otras
naciones frente al comportamiento de nuestro estado autnomo.
Una configuracin de autosuficiencia lleva a la autonoma, cuando
un grado relativo de autosuficiencia potencial minimiza la necesi-
dad de mantener relaciones con otros estados nacionales. Vale la
pena destacar que estas dos bases de autonoma nacional no son
excluyentes sino, por el contrario, generalmente se complementan.
Autonoma nacional y poltica cientfica y tecnolgica 135
Autonoma no es, por lo tanto, simplemente una situacin sino

un proceso dinmico. Una vez conquistada deber ser mantenida.
Segn nuestro concepto inicial, autonoma significa la capacidad de
actuar segn los propios intereses. Siendo as, todo estado nacional
intentar alcanzar una mayor autonoma o conservar la ya lograda.
En el caso de una autonoma basada en configuracin de poder se
intentar primeramente una ampliacin de las cantidades que fun
damentan ese poder. Se buscar, as, un crecimiento cuantitativo del
poder. Las variables contenidas en el fenmeno del poder no son, sin
embargo, indefinidamente multiplicables; por el contrario, las posibi
lidades de un mero crecimiento cuantitativo tienden a minimizarse.
Esto hace necesario indicar un proceso de calificacin de las cantida
des en algn momento histrico, significando el uso de conocimien-
tos acumulados, es decir, el uso de la ciencia y tecnologa.
El mantenimiento de una autonoma basada en una situacin de
autosuficiencia potencial tambin podr lograrse inicialmente me
diante la ampliacin cuantitativa de las estructuras internas corres
pondientes. Esto ser posible en tanto existan las condiciones de
una simple expansin cuantitativa. No obstante, tambin aqu las
variables contenidas no son infinitamente multiplicables, hacin-
dose necesario un proceso de calificacin de las estructuras de au-
tosuficiencia, es decir, el uso de los conocimientos generados por la
ciencia y la tecnologa.
En los casos mencionados queda clara la existencia de una re
lacin entre autonoma nacional, ciencia y tecnologa, as como la
direccin de la causalidad de esa relacin: la autonoma genera nece
sidades de progreso cientfico y tecnolgico, y ese progreso ser tal a
condicin del mantenimiento de la autonoma. La poltica cientfi-
ca y tecnolgica ser, por lo tanto, causada por el desarrollo de una
poltica de conservacin de la autonoma.
El tema de nuestro trabajo no es, sin embargo, una situacin ini-
cial de autonoma sino, por el contrario, un estado nacional todava
en busca de su autonoma.
Analicemos este caso, para ver si tambin aqu existe relacin en-
tre autonoma, ciencia y tecnologa.
Tericamente, un estado podr buscar autonoma tratando de

ampliar sus bases de poder y/o de autosuficiencia. En el primer
caso, debern existir potencialidades reales de poder, tales como
amplitud territorial, riquezas no explotadas, poblacin significa-
tiva, importancia estratgica, etc. Inicialmente, sera posible ima-
ginar una estrategia de esperar el crecimiento vegetativo, posible-
mente fortalecindolo mediante incentivos. Es cuestionable, sin
embargo, el xito de tal poltica. Si la nacin en cuestin posee
potencialidades de poder y no logr su autonoma, significa que
los patrones de dependencia impedirn la activacin de esas po-
tencialidades. Un aumento de las potencialidades llevara, por lo
tanto, a un probable fortalecimiento de esos patrones de depen-
dencia, distancindola cada vez ms de la conquista de autonoma.
Restara entonces solamente la estrategia de una activacin rpida
de las potencialidades de poder. Dicha estrategia debera partir de
una expresin poltica de decisin de la conquista de la autonoma,
cuya viabilidad no puede ser discutida en el contexto de este traba-
jo. De cualquier manera, esa decisin no ser suficiente para esta-
blecer la autonoma. La activacin de las potencialidades de poder
depender de las posibilidades de una utilizacin a corto plazo y
slida de los conocimientos acumulados por los sistemas cientfico
y tecnolgico locales. Tenemos aqu una relacin entre autonoma,
ciencia y tecnologa semejante a la de las naciones ya autnomas,
con la diferencia de que en este caso la relacin deber ser inducida
polticamente, en tanto que en el caso discutido anteriormente la
relacin es, en general, espontneamente causal.
Discutamos ahora la posibilidad de que un estado busque la
autonoma fortaleciendo sus condiciones de autosuficiencia. Tam-
bin aqu sera posible imaginar una estrategia de ampliacin cuan-
titativa de las bases de esa autosuficiencia, mediante la expansin de
las estructuras correspondientes (expansin de la frontera agrcola,
etc.). Podemos suponer que cualquier comunidad tendera natural-
mente al establecimiento de un grado relativo de autosuficiencia.
Si esto no sucede en las naciones que la buscan, tal hecho signi-
fica que existiran barreras materiales o sociales. Tambin en este
caso sera poco viable esperar un crecimiento vegetativo, ya que las

barreras mencionadas impediran que ese crecimiento excediera la
satisfaccin de nuevas necesidades y no permitiendo, por lo tanto,
la formacin de un sistema de autosuficiencia. La situacin se ase-
meja a la discutida anteriormente: slo sera posible la superacin
de barreras materiales y/o sociales a partir de una decisin poltica,
dependiendo de la movilizacin de los conocimientos acumulados
por los sistemas cientfico y tecnolgico locales.
Para resumir, un estado no-autnomo no podr esperar la con
quista de esa autonoma a partir del crecimiento vegetativo de sus
bases de poder y/o de autosuficiencia; ella slo se lograr a partir de
una expresin poltica de decisin de conquista de esa autonoma,
y depender de la capacidad de movilizacin de los conocimientos
acumulados en los sistemas cientfico y tecnolgico locales. En tr-
minos claros, el establecimiento de una poltica cientfica y tecnol-
gica autnoma, es decir, correspondiente a los intereses propios de
esa nacin, sera la expresin poltica fundamental de la decisin de
conquista de autonoma nacional.
3. Conquista de autonoma nacional en el caso brasileo
Teniendo como antecedente que es de fundamental importancia

para cualquier nacin que ella posea capacidad para actuar en de
fensa de sus intereses y, por lo tanto, encarando como necesaria y
altamente deseable para un pas la conservacin o ampliacin de su
grado de autonoma, veremos que el Brasil no constituye una excep-
cin a la regla. En el caso del Brasil no se trata de apenas mantener,
sino de ampliar esa autonoma, por razones que nos parecen obvias.
Entonces, nuestro prximo paso ser el anlisis de la potencialidad
del pas, en relacin a la conquista de la autonoma nacional, y del
papel que desempearn en este proceso la ciencia y la tecnologa.
Debido a ciertas particularidades, el Brasil presenta posibili-
dades de xito en la conquista de su autonoma. Especificando:
su extensin territorial, el nmero elevado de su poblacin y un
potencial considerable en trminos de recursos naturales, son fac-

tores capaces de influir de manera positiva en la activacin de las
potencialidades de poder. Paralelamente, el Brasil posee una eco-
noma relativamente diferenciada y la inexistencia de barreras ma-
teriales intransponibles a su ampliacin puede ser encarada como
una potencialidad activable de autosuficiencia. Para ser ms preci-
sos: la existencia de una economa razonablemente diferenciada y
de recursos naturales ser de considerable valor para la obtencin
de un mayor grado de autosuficiencia; este factor, unido a la ex-
tensin territorial y a una gran poblacin, por ejemplo, llevara
necesariamente a un aumento del poder. Esto se explica: la auto-
suficiencia, en un pas de pequeas dimensiones o de poco peso
poltico, que por ventura adoptase una posicin de aislamiento,
no traera grandes repercusiones al mbito internacional. Pero el
logro de autosuficiencia por parte de una nacin de considerable
importancia estratgica en el contexto mundial y el Brasil se en-
cuadra en este caso, por lo menos en funcin del rea geogrfica
que ocupa llevara a que esa nacin viera ampliado su poder de
negociacin en el juego de las fuerzas mundiales, visto que, a la
par de otros aspectos, la autosuficiencia permitira a esa nacin
adoptar una poltica externa ms agresiva (como ejemplo, podra-
mos citar a la Repblica Popular de China). Conviene sealar, una
vez ms, la relatividad del concepto de autosuficiencia: pensar en
autosuficiencia absoluta sera, a estas alturas, bastante ingenuo.
De acuerdo con esa lnea, en el caso brasileo tal vez el ideal se-
ra una accin simultnea sobre los dos frentes: intentar obtener el
mximo de autosuficiencia y actuar sobre todas las posibilidades de
ampliacin de poder surgidas de esa autosuficiencia. Ahora, la auto
suficiencia puede intentarse mediante la simple elevacin cuantita
tiva de la produccin, y se sera probablemente el camino sealado
para el Brasil por un observador que se atuviese a la consideracin
del potencial econmico del pas, a la extensin de las tierras o a
la capacidad ociosa quizs existente. A primera vista, sta sera la
opcin ms simple; mientras tanto, a medio o largo plazo surgi-
ra la necesidad de calificar esa produccin, como esencial para el
mantenimiento de un ritmo constante de crecimiento. Es ah que

resalta la importancia del papel a ser desempeado por la ciencia y
la tecnologa en la conquista y mantenimiento de un grado conside-
rable de autonoma nacional.
Entre tanto, debe aclararse que el progreso cientfico y tecnol
gico por s solo no conducir a la autonoma en el caso de Brasil. Es
evidente que ese progreso es uno de los factores necesarios, pero su efi-
cacia real est directamente vinculada a la existencia de una decisin
poltica que objetive, en trminos realistas y no meramente formales
u oportunistas, la conquista de la autonoma nacional. Esa decisin
conducira a la formulacin de directrices para una accin articulada
y planificada en todos los frentes de real importancia en el proceso de
conquista; existira la necesidad de una poltica econmica, cultural
y social que concentrara esfuerzos, asumiendo los riesgos que pudie-
sen surgir en el transcurso de esa accin. Una decisin de ese gnero
y amplitud acarreara necesariamente cambios estructurales internos
en el pas, pues sera bastante difcil pretender alcanzar un nivel ra-
zonable de autosuficiencia nacional, manteniendo al mismo tiempo
disparidades regionales o sociales tan caractersticas y extensas como
las que aqu se encuentran. En caso de existir esa decisin poltica
(condicin sine qua non), entonces s el progreso cientfico y tecnol-
gico encarado como instrumento de una poltica global, merecer que
se formulen polticas especficas, ya que solamente en este caso puede
pensarse en una contribucin social positiva de ese progreso. En caso
contrario, de no existir la decisin citada, cualquier crecimiento o de-
sarrollo deber ser encarado con reservas: el crecimiento econmico,
como benefactor de determinadas capas sociales, concentrador (y ah
surge el problema de la tecnologa: una mayor sofisticacin tecnolgi-
ca, sin distribucin o aprovechamiento ms amplio de sus beneficios,
ser realmente positivo, a medio o a largo plazo?); el crecimiento
cientfico, desvinculado de la sociedad como un todo, un crecimiento
por el crecimiento, corre el serio peligro de propiciar la construccin
de torres de marfil que, aunque profundamente gratificantes para
el ego de cierto tipo de cientista pretendidamente alejado de la rea-
lidad que lo rodea en trminos de la sociedad como un todo, poco
o nada tienen que ofrecer. Que quede claro que no propiciamos el

oscurantismo, o una nueva Edad de las Tinieblas; lo que defendemos
es que, en el mundo actual, si existe lugar para una ciencia apartada
de la realidad social, ese lugar est bastante limitado y, adems, dado
el tema de nuestro trabajo, ese tipo de comportamiento cientfico no
reviste importancia ya que su contribucin al proceso de conquista de
la autonoma nacional es bastante dudosa. (...)
4. Poltica cientfica y tecnolgica y conquista de autonoma en

el caso brasileo
4.1. Consideraciones preliminares

Segn hemos visto anteriormente, el Brasil posee condiciones mate
riales propicias a la conquista de la autonoma nacional, tanto desde
el punto de vista de las potencialidades activables de poder como del
ngulo de las potencialidades activables de autosuficiencia. La condi
cin sine qua non para la activacin de esas potencialidades sera la
existencia de una decisin poltica de conquistar la autonoma, acom
paada de una poltica tecnolgica y cientfica de apoyo a esa deci
sin. En ese contexto, entonces, el progreso cientfico y tecnolgico
sera visto, no como un fin en s mismo sino al servicio de la conquista
de autonoma. Por lo tanto, la ciencia y la tecnologa seran objeto de
una poltica cientfica y tecnolgica cuyo contenido central sera el
suministro de subsidios tericos y del instrumental capaces de actuar
en el sentido de activacin de las potencialidades existentes, y capaces
de descubrir nuevos recursos y caminos para la bsqueda de esa auto-
noma. En otras palabras, el progreso cientfico y tecnolgico sera un
medio en cuanto al proceso de conquista de autonoma; sin embar-
go, podra transformarse en fin cuando la problemtica se redujese al
mantenimiento de un grado satisfactorio de autonoma conquistada.
El desarrollo de lneas generales de una poltica cientfica y tec
nolgica debera partir, por lo tanto, del relevamiento de las posibles
relaciones funcionales entre la ciencia y la tecnologa y el proceso de
conquista de autonoma nacional en el caso brasileo. (...)
4.2. Poltica cientfica y ampliacin del poder nacional

La premisa bsica de la cual deber partir una poltica cientfica,
en el caso brasileo, es que la ciencia no puede ser encarada como
un instrumento capaz de suministrar, a corto plazo, elementos ti-
les para la ampliacin del poder nacional. El trabajo cientfico, por
sus caractersticas, exige un plazo de maduracin que no puede ser
acelerado ms all de ciertos lmites. Siendo as, el paso inicial de
una accin especfica sobre el sistema cientfico ser el intento de
establecer condiciones de ampliacin del propio poder cientfico,
sin esperar o intentar forzar resultados inmediatos, preparando en
cambio al sistema para que a largo plazo (en situaciones excep-
cionales, tal vez a medio plazo), est capacitado para actuar en
funcin de apoyo, no tanto a la ampliacin, sino a la conservacin
del poder nacional ya ampliado.
En trminos de poder nacional, por lo tanto, la poltica cien-
tfica debera estar caracterizada como poltica de ampliacin del
poder cientfico. Ello significa ampliacin y profundizacin global
de los sectores de conocimiento absorbidos por el sistema cient-
fico local, dotndolo de la capacidad de generar nuevos conoci-
mientos. La consecuencia es que la evolucin del sistema cientfico
debera estar dirigida segn las necesidades del sistema en s, y no
segn las necesidades ambientales (sean stas sociales, econmicas
o polticas). Es solamente a partir de una maduracin mnima que
el sistema cientfico podr suministrar subsidios de poder al siste-
ma nacional global. ()
(...) El sistema cientfico no debe caracterizarse por el academi-
cismo, por el corporativismo cientfico, por la torre de marfil, como
no debe tampoco, en el extremo opuesto, someter a los cientistas a
fines o metas polticos, restringiendo de manera drstica su campo
de eleccin del rea de trabajo.
Otra caracterstica fundamental sera que la evolucin del sistema
cientfico no debera estar ligada unilateralmente a determinados
sectores del conocimiento, siempre teniendo en vista que el poder
cientfico depender de la amplitud y de la profundidad del conoci-
miento absorbido. Por lo tanto, la eventual concentracin en deter-
minada rea slo estar justificada si se trata de superar un desfasaje

de esa rea en relacin a otras, y nunca a partir de comparaciones
con otros sistemas cientficos.
La poltica cientfica, segn criterios de ampliacin del poder na-
cional, debera, por lo tanto, estar caracterizada por la bsqueda
de un punto de equilibrio entre las necesidades de crecimiento del
sistema cientfico y las necesidades sectoriales de profundizacin del
conocimiento adquirido, siendo que la tendencia ms favorable se-
ra la de concentracin en los aspectos de crecimiento, hasta lograrse
un determirfado nivel de maduracin.
4.3. Poltica cientfica y ampliacin de la autosuficiencia nacional

La poltica cientfica, en la medida en que se encamine a la ampliacin
del grado de autosuficiencia nacional, debe iniciar su accin procuran-
do ampliar el grado de autosuficiencia del sistema cientfico. Para ello,
la estrategia a seguir sera la integracin del sistema cientfico brasile-
o en el sentido de que pudiese convertirse, en el menor tiempo posi-
ble, en un sistema autosustentado. Esto exigira un rpido desarrollo
de la capacidad de investigacin, la eliminacin de ciertos sntomas
de crecimiento ficticio (por ejemplo, la utilizacin de personal insu-
ficientemente calificado en actividades de investigacin y docencia,
abultado en trminos cuantitativos pero que funciona solamente en
trminos de retroceso, desde el punto de vista de la calidad), y la acep-
tacin general de la idea de que, a partir de esa autosustentacin del
sistema cientfico la ciencia estar apta para desempear el importante
rol que le est destinado en la economa nacional, cual es el de actuar
como factor de activacin de las potencialidades de autosuficiencia
nacional a travs de la calificacin, no slo de la produccin, sino del
personal humano involucrado en esa produccin ()
4.4. Poltica tecnolgica y ampliacin del poder nacional

Contrariamente al caso de la poltica cientfica, la tecnolgica de-
ber partir de la visin de que la tecnologa es un instrumento ca-
paz de suministrar, a corto plazo, elementos tiles para la amplia-
cin del poder nacional. El empleo de tecnologa permitir activar
de manera relativamente rpida las potencialidades de poder que

se encuentran en el Brasil. En cierta forma, esas potencialidades,
por ejemplo la explotacin y transformacin de materias primas,
slo podrn ser activadas por el uso de la tecnologa, ya que, a
pesar de contar con una poblacin relativamente grande, su dis-
tribucin geogrfica no siempre permite la utilizacin de mano de
obra excedente en la explotacin de estos recursos.
La poltica tecnolgica, en trminos de ampliacin del poder na
cional, deber tender a la creacin de condiciones para la explotacin
del excedente potencial de los recursos naturales brasileos. En este
sentido, el sistema tecnolgico local debera estar capacitado para
introducir y generar conocimientos tecnolgicos para la activacin
de las potencialidades de poder ya existentes. En ese caso, el proceso
de eleccin de tecnologa debera guiarse por criterios de produc-
tividad en trminos del sistema internacional global. Es evidente
que la activacin de esas potencialidades ser tanto ms competitiva
cuanto mejor puedan ser explotados los recursos nacionales; y aqu
estn incluidos no solamente los excedentes potenciales de recursos
naturales, sino tambin excedentes en recursos humanos. Ello hace
que la caracterstica principal del sistema tecnolgico en cuanto a
ampliacin del poder nacional, sea su capacidad de adaptacin de
las tecnologas transferidas, en el sentido de la utilizacin ptima de
los recursos nacionales, ampliando por lo tanto la competitividad en
relacin al sistema internacional. La capacidad de generar conoci-
mientos tecnolgicos no sera relevante al comienzo, debido al largo
tiempo necesario para la maduracin del sistema tecnolgico, en
contraposicin a la demanda de rpida ampliacin del poder nacio-
nal. Adems, esa capacidad de generar conocimientos tecnolgicos
debera esperarse, ms a partir de la evolucin del sistema cientfico
que del propio sistema tecnolgico.
A partir de lo expuesto, podemos llegar a conclusiones sobre las
caractersticas necesarias al sistema tecnolgico para que sea un ins
trumento de la ampliacin del poder nacional. En primer lugar, debe-
r estar capacitado para la adaptacin de tecnologas transferidas, en
el sentido de la utilizacin ptima de los recursos nacionales. Para eso,
el sistema deber partir del conocimiento operacional de los recursos

nacionales, sean naturales o humanos, y tener acceso a la oferta inter-
nacional de tecnologa. La poltica tecnolgica, por lo tanto, debera
estar dirigida en el sentido de dotar al sistema tecnolgico de estruc-
turas para el anlisis de los recursos nacionales, para la obtencin de
informacin tecnolgica, y para la adaptacin tecnolgica.
4.5. Poltica tecnolgica y ampliacin de la autosuficiencia nacional

En trminos de sustentacin de la ampliacin de bases para la auto-
suficiencia nacional, la poltica tecnolgica debera tener por norte
una mejor capacitacin del sistema econmico nacional para sa
tisfacer las necesidades sociales. Aqu el sistema tecnolgico bus-
cara, no slo un aumento de ndices sectoriales de productividad,
sino un aumento global de la produccin, o sea, un aumenta de la
produccin sera la meta principal en tanto el aumento de la pro-
ductividad sera su consecuencia no siempre necesaria. Como nece-
sidades sociales debe comprenderse aqu el aumento de calidad en la
vida de la poblacin, lo que no coincide necesariamente con el con-
tenido habitual de la expresin patrn de vida, que se acostumbra
a confundir con patrn de consumo. Concretamente, se trata de
crear condiciones de oferta para satisfacer necesidades ya existentes,
y no de introducir tecnologa capaz de diversificar la produccin y
que precisa, al mismo tiempo, crear su mercado consumidor, gene-
ralmente limitado a las capas de mayor poder adquisitivo, lo cual
en nada contribuye a la ampliacin de la autosuficiencia nacional.
La conquista de esta autosuficiencia no significa simplemente
una sustitucin de importaciones. En el caso brasileo, esa sustitu-
cin llega incluso a ser un elemento secundario frente a la preemi-
nencia de la atencin a las necesidades bsicas no provistas ni por
la produccin nacional ni por la importacin de amplios sectores
de la poblacin. Estas consideraciones son relevantes, no slo en
trminos de poltica social, sino tambin en relacin al proceso de
conquista de la autonoma nacional, la cual slo es viable en estados
nacionales, y un sistema social que margina a la mayor parte de
su poblacin difcilmente podr constituirse en un estado nacional
autnomo, ya que no podr movilizar sus recursos humanos en el

sentido de conquistar y mantener esa autonoma.
Para apoyar el proceso de ampliacin de la autosuficiencia nacional,
por lo tanto, el sistema tecnolgico nacional debera estar capacitado
para introducir y generar conocimientos tecnolgicos necesarios para
que la economa satisfaga las necesidades sociales existentes. (...)
5. Poltica cientfica y tecnolgica y autonoma nacional
Las consideraciones contenidas en el punto anterior ya permiten

una tentativa de identificar los parmetros principales de una pol-
tica cientfica y tecnolgica que sirviese de apoyo a una poltica ms
amplia de conquista de autonoma nacional en el caso brasileo.
En lneas generales, la poltica cientfica, tanto en lo que se refiere al
poder como a la autosuficiencia, qued claramente caracterizada como
una poltica a largo plazo, tendiente ms hacia la sustentacin que a
la conquista propiamente dicha de la autonoma nacional. La poltica
tecnolgica, en sus dos aspectos, parece constituirse, contrariamente, en
el instrumento bsico del proceso de conquista de autonoma material a
corto plazo. Ello nos da los dos parmetros iniciales a partir de los cuales
debera discutirse ms detalladamente la poltica cientfica y tecnolgi-
ca: en tanto la cientfica es una poltica a largo plazo, la tecnolgica es
una poltica de corto plazo. Esto nos lleva a una conclusin inmediata,
de extrema importancia: no hay campo para una poltica cientfica y
tecnolgica de medio plazo; obviamente, este intervalo ser el resultado
de la interaccin que naturalmente se desarrollar entre las polticas de
largo y de corto plazo, y depender por lo tanto de la eficiencia de las
dos. Por ejemplo, polticas de corto plazo, como la formacin de recur-
sos humanos, slo llevarn a resultados de medio plazo si se vinculan
con programas de mayor alcance y estn unidas a otras polticas de
corto plazo, tales como la capacitacin material con instrumentos de
trabajo, desarrollo de sectores de absorcin de esos recursos humanos
en los sistemas cientfico y tecnolgico, etctera.
5.1. Poltica cientfica

Estudiando ms detalladamente la poltica cientfica, ya caracte
rizada como poltica de largo plazo, podemos observar tambin que
su meta debera ser la de permitir la ampliacin y profundizacin
del sistema cientfico nacional, en el sentido de que ste se convierta
en un sistema autosustentado. Esto significa que debe darse gran
peso a la integracin interna, en contraposicin al desarrollo de sec
tores aislados, por ms importantes que stos sean. En resumen, se
trata de obtener un crecimiento integrado del sistema cientfico,
permitiendo la profundizacin de los conocimientos adquiridos.
Tenemos, por lo tanto, tres variables que serviran de parmetros
a la accin de poltica cientfica: aumento del volumen de conoci-
miento adquirido, integracin de diversas reas de conocimiento
adquirido, y profundizacin de ese conocimiento.
Los mecanismos a ser elegidos deberan, entonces, tener en con
sideracin tales parmetros. Una simple distribucin presupuestaria
de los recursos disponibles segn algn criterio proporcional o no,
podra corresponder al parmetro de crecimiento, aunque no impli
cara necesariamente profundizacin, y hasta dejara de considerar la
integracin. Lo mismo se dara en una poltica pasiva de distribucin
de recursos a partir de instancias del actual sistema cientfico, segn
criterios de que, si el sistema cientfico siente necesidad de recursos
en un rea determinada, ello debe significar una necesidad objetiva.
Aqu es necesario considerar que tal vez ello corresponda a una nece-
sidad objetiva de determinada rea, aunque no del sistema como un
todo. Confiar en el buen juicio del administrador de los recursos, es
decir, confiar en su capacidad de distinguir entre necesidades del rea
y del sistema, llevara, por lo menos en el medio plazo, a una especie
de clientelismo cientfico, donde la obtencin de recursos pasara a
depender de la mejor capacidad de justificar demandas de rea en tr-
minos del sistema, o, de una mejor relacin institucional y/o personal
con el administrador de recursos. El primer ejemplo de este prrafo
distribucin presupuestaria llevara a una situacin semejante, slo
que la administracin de recursos estara en cierta forma descentrali-
zada, facilitando an ms las tendencias clientelistas.
Existe, por lo tanto, la necesidad de desarrollar mecanismos de

poltica cientfica que desarrollen los tres criterios identificados. De
bido a su importancia, afirmamos que el parmetro de integracin
es el ms relevante, pues no est en contradiccin con ninguno de
los otros dos, en tanto que crecimiento y profundizacin mantienen
una relacin de cierta manera conflictiva entre s. Los mecanismos
de poltica tecnolgica deberan, entonces, desarrollarse conside-
rndose su multiplicador de integracin, intentando, a partir de
all, dotarlos igualmente de multiplicadores de crecimiento y pro-
fundizacin. Dada la situacin evidentemente precaria del sistema
cientfico brasileo actual, el mecanismo inicial sera, probablemen-
te, el incentivo al crecimiento de determinado sector que precise
comprobadamente del conocimiento del mayor nmero posible de
otros sectores. Esto crear una demanda cientfica frente a los dems
sectores, generando en ellos la necesidad de expansin. La creacin
de condiciones de expansin para esos otros sectores constituira la
segunda etapa, unida al segundo mecanismo que estara constitui-
do principalmente por proyectos ms especficos, de caractersticas
comprobadamente multidisciplinarias. Los dems sectores crece-
ran, por lo tanto, integrados en determinados proyectos multidis-
ciplinarios. Como la multidisciplinariedad exige un alto nivel de
operacionalidad de las disciplinas involucradas, ello significara in-
directamente una demanda de profundizacin en todas estas reas.
5.2. Poltica tecnolgica

Como ya hemos visto, la poltica tecnolgica estara caracterizada
por representar un mecanismo de apoyo a la conquista de la auto
noma nacional a corto plazo. Por un lado, la tecnologa debera
crear condiciones de explotacin del excedente potencial de los re-
cursos brasileos, y por otro, permitir el uso de esos mismos re-
cursos, en el sentido de satisfacer necesidades sociales internas ya
existentes. Por lo tanto, vemos que la poltica tecnolgica est nti-
mamente ligada a los recursos nacionales y a su utilizacin interna
y externa. La poltica tecnolgica debera desarrollarse dentro de
estos tres parmetros: recursos nacionales disponibles, posibilidades
de su utilizacin externa y necesidad de utilizacin interna. El pri-

mer parmetro es claramente el condicionante bsico, el segundo
una actuacin deseada, y el tercero una exigencia. Siendo as, la
poltica tecnolgica guiada por la conquista de la autonoma nacio-
nal deber partir de las posibilidades de explotacin de los recursos
nacionales, para proveer las necesidades tambin nacionales y, en la
medida en que exista un excedente, utilizarlo como instrumento de
ampliacin del poder externo.
Como conclusin del punto anterior, en lo que se refiere a tecno
loga, advirtese claramente que ella sera en primer lugar un instru
mento de ampliacin de la autosuficiencia nacional para, a partir de
ah, convertirse en instrumento de ampliacin del poder nacional.
En trminos ms operacionales, sera necesario que el sistema
tecnolgico nacional estuviese en condiciones de activar el potencial
de recursos existentes en el sentido de, en primer lugar, satisfacer las
necesidades internas y, en segundo, explotarlos internacionalmente.
Para esto, se precisa que el sistema tecnolgico pueda evaluar los
recursos existentes, las necesidades internas y las posibilidades ex-
ternas, adems de estar capacitado para inducir la activacin de esas
potencialidades de recursos, en el sentido de su explotacin interna
y externa. Por lo tanto, seran cuatro las estructuras bsicas del siste-
ma nacional de tecnologa: informacin sobre recursos nacionales,
informacin sobre las necesidades internas, informacin sobre las
posibilidades externas y capacidad de induccin al uso de tecnologa
para la explotacin de recursos nacionales.
A primera vista, sera posible argumentar que las tres primeras
estructuras, todas informativas, podran ser proporcionadas espon-
tneamente por el sistema empresarial ya existente. Esta solucin
parece ser realmente tentadora: por definicin, las empresas seran
dinmicas, procurando explotar de la mejor manera posible las con-
diciones que el ambiente les suministra y obteniendo, por lo tanto,
las informaciones necesarias. S se fuese el caso, tambin la cuarta
estructura podra ser cubierta por la actividad empresarial. Sabe-
mos, sin embargo, que la realidad ms reciente en el caso brasileo
no comprueba la hiptesis: crecimiento industrial desvinculado de
necesidades y de potencialidades internas de recursos, etc. No vie-

ne al caso discutir aqu los factores que llevan a esta situacin. Es
necesario constatar que la experiencia brasilea muestra claramente
que un desempeo satisfactorio de la tecnologa en el proceso de
conquista de la autonoma nacional presupone la existencia de una
poltica tecnolgica que, independientemente de la estructura em-
presarial existente, cree un sistema tecnolgico nacional autnomo,
es decir, con sus propias estructuras de informacin e induccin,
ya que slo eso garantizar el uso de la tecnologa en el sentido de
autonoma nacional, ya que la actividad empresarial, segn se ha
comprobado, tan poco ha contribuido a ello.
Observando las cuatro estructuras antes mencionadas, se hace
evidente que la ltima capacidad de induccin al uso de tecno-
logaes la ms relevante, al menos por ser la ms deficiente en
trminos actuales. Existen varios relevamientos sobre los recursos
nacionales, si bien buena parte de ellos mantenidos en secreto. Las
necesidades internas bsicas son conocidas, por lo menos en trmi-
nos generales, en lo que se refiere a alimentacin y otros aspectos
materiales fundamentales. Las posibilidades de explotacin externa
de los recursos nacionales pueden tomarse inicialmente como un
dato, despus que esos recursos puedan ser explotados en trminos
competitivos. Por lo tanto, es el uso de la tecnologa el que permiti-
ra un aumento cuantitativo rpido del resultado de la explotacin
de los recursos nacionales aliviando as las necesidades internas y
una explotacin competitiva de los mismos recursos, aprovechando
por lo tanto las posibilidades externas. Es justamente en ese eslabn
fundamental entre los tres parmetros del sistema tecnolgico brasi-
leo que encontramos su mayor deficiencia. Raramente la tecnolo-
ga con que actualmente se cuenta ha sido utilizada en el sentido de
mayor y mejor aprovechamiento de los recursos nacionales, unida a
las necesidades internas y a las posibilidades externas.
No precisa fundamentacin detallada la afirmacin de que el sis-
tema econmico brasileo fue y an es bsicamente inducido por la
accin estatal. Ahora, si su actuacin en el sentido de la explotacin
de tecnologa con miras a la conquista de autonoma nacional es
150 Jorge A. Sabato
precaria, cabe al Estado inducirlo tambin a ese cambio. Si sabemos

que la carencia bsica est justamente relacionada con la capaci-
dad de induccin al uso de tecnologa, aqu deber concentrarse
la accin inicial de una poltica tecnolgica. En qu consiste esa
capacidad de induccin? Vimos en un punto anterior que no se
trata inicialmente de capacidad de generacin de tecnologa propia,
sino de acceso a la oferta internacional de tecnologa y capacidad de
una eventual adaptacin a las condiciones locales. Por lo tanto, el
primer paso de la poltica tecnolgica debera ser: dotar al sistema
tecnolgico de canales de acceso a la oferta global de tecnologa y de
capacidad para la elaboracin de las adaptaciones necesarias o de-
seables. Esto podra lograrse mediante la centralizacin y expansin
de los canales existentes de informacin tecnolgica, acompaadas
de una mejor capacitacin instrumental y personal de los centros de
investigacin tecnolgica existentes (adems, la centralizacin de la
informacin tecnolgica debera efectuarse tambin en esos centros
de investigacin y no en la estructura gubernamental, como ha sido
la tendencia). El segundo paso sera unir ese acervo de informacin
y capacidad de adaptacin tecnolgica a las informaciones sobre re-
cursos existentes y necesidades internas, para investigacin de las
condiciones de explotacin de las primeras en funcin de las lti-
mas. El tercer paso sera inducir al sistema econmico a utilizar los
resultados de las investigaciones, promovindose al mismo tiempo
el estudio de las posibilidades de explotacin del excedente de re-
cursos nacionales en las relaciones econmicas con el exterior. ()
7
Los determinantes sociales de la poltica
cientfica en Amrica Latina. Poltica cientfica
explcita y poltica cientfica implcita1
Amlcar O. Herrera
A partir de la Segunda Guerra Mundial, pero sobre todo en las dos

ltimas dcadas, se ha desarrollado un intenso esfuerzo internacional
para incrementar la capacidad cientfica y tecnolgica de los pases
subdesarrollados. La mayor parte de esta accin ha sido instrumen
tada por organismos internacionales de tipo poltico o financiero
las Naciones Unidas con sus diversos programas y organizaciones
ad hoc, la Organizacin de Estados Americanos y el Banco Intera-
mericano de Desarrollo para el caso particular de Amrica Latina,
etc., pero tambin han tenido una participacin activa organismos
oficiales y privados de las grandes potencias industrializadas, a tra-
vs de misiones de asistencia tcnica, intercambio de investigadores,
planes de becas para graduados, etctera.
Gran parte de esta actividad de fomento al desarrollo cientfico
se traduce en formas de ayuda directa tendientes a incrementar la
capacidad de los sistemas nacionales de id2. A este tipo de ayuda
pertenecen: las donaciones y prstamos especiales para equipa-
miento cientfico, los subsidios para proyectos especficos de in-
vestigacin, el envo de personal calificado para participar en la
formacin de nuevo personal o asesorar en la formulacin de la
poltica cientfica, el otorgamiento de becas para perfeccionamien-
to en el exterior, etc. En Amrica Latina esta forma de asistencia
ha permitido mejorar notablemente el equipamiento de muchos
centros de investigacin, especialmente las universidades, y ha
1. Desarrollo econmico. Revista de Ciencias Sociales, N 49, vol, 13, abril-junio, 1973.
2. Investigacin y desarrollo (N. de la R.)
152 Amlcar O. Herrera
contribuido a perfeccionar a centenares de jvenes investigadores

de la regin en los centros cientficos ms importantes del mundo,
especialmente en los de Estados Unidos.
Paralelamente a esta ayuda directa se ha llevado a cabo, tambin en
los organismos internacionales y en el seno de las sociedades ms ade-
lantadas, una vasta tarea de esclarecimiento sobre la problemtica de
la planificacin cientfica que, si bien no constituye una ayuda directa
en el sentido al cual nos hemos referido antes, implica tambin una
contribucin metodolgica importante para la resolucin de los pro-
blemas del desarrollo cientfico en los pases del tercer mundo. ()
Se puede decir entonces que, en las ltimas dcadas, los pases
subdesarrollados recibieron una considerable ayuda directa equipa
miento, asesoramiento tcnico, preparacin de personal, etc. para
el desarrollo de sus sistemas de creacin cientfica. ()
Cules han sido, sin embargo, los resultados de este esfuerzo soste-
nido durante ms de tres dcadas? El anlisis ms superficial indica que,
en trminos generales, se puede hablar casi de un completo fracaso. (...)
Se dice muchas veces, y sobre todo en los crculos dirigentes de
Amrica Latina, que los pases de la regin destinan un porcentaje
muy bajo para ciencia y tecnologa porque son pobres, con muy
escasos ingresos per cpita. Si bien sta podra ser una explicacin
razonable para algunos pases de la regin, no lo es ciertamente para
otros. Esto se ve claramente si consideramos que la Argentina y
Venezuela dedican a id el 0,2 por ciento del pbn, mientras que, por
ejemplo, la Unin Sovitica, Japn e Israel, con ingresos per cpita
del mismo orden de magnitud que esos dos pases, destinan a cien-
cia y tecnologa entre el 1,1 (Israel) y el 2,2 por ciento (u.r.s.s.) del
pbn. Podra agregarse tambin que China, con un ingreso per cpita
muy inferior al de cualquiera de los pases mencionados, invierte
alrededor del 1,5 por ciento de su pbn en ciencia y tecnologa.
Las deficiencias cuantitativas de los sistemas de id de Amrica
Latina, sin embargo, son menos graves que su desconexin con
la sociedad a la que pertenecen. En los pases adelantados, en
efecto, la mayor parte de la id se realiza en relacin con temas
que directa o indirectamente estn conectados con sus objetivos
Los determinantes sociales de la poltica cientfica en Amrica Latina 153
nacionales, ya sean stos de defensa, de progreso social, de pres-

tigio, etc. El progreso cientfico se refleja en forma inmediata
en su industria, en su tecnologa agrcola y, en general, en el
continuo incremento de la produccin. En Amrica Latina, per
el contrario, la mayor parte de la investigacin cientfica que se
efecta guarda muy poca relacin con los problemas bsicos de
la regin. Esta falta de correspondencia entre los objetivos de
la investigacin cientfica y las necesidades de la sociedad es un
carcter distintivo del subdesarrollo aun ms importante que la
escasez de investigacin y es, por otra parte, suficientemente co-
nocida como para no necesitar demostrarla. (...)
La estructura de los sistemas de id de Amrica Latina refleja
claramente lo que acabamos de ver. En los pases avanzados se
invierte mucho ms en investigacin aplicada y de desarrollo que
en la bsica; la relacin, en trminos de inversiones, es de 9 a 1
para Francia, Inglaterra y Estados Unidos, y de 4 a 1 para el resto
de Europa occidental. En Amrica Latina, por el contrario, esto
se invierte; si bien no se dispone de datos precisos al respecto, se
puede estimar que el subsistema de investigacin bsica insume
un monto de inversiones superior al que se destina a investigacin
aplicada y de desarrollo. Por otra parte, y debido precisamente a
la debilidad de la investigacin aplicada, no existe prcticamente
ninguna interaccin entre los diversos subsistemas del aparato de
produccin cientfico-tecnolgico. Como consecuencia, los esca-
sos centros de investigacin bsica que alcanzan un alto nivel de
calidad, estn casi siempre estrechamente conectados con los sis-
temas cientficos de las grandes potencias tanto por su temtica
como, en muchos casos, por el origen de buena parte de sus fon-
dos y se desarrollan como enclaves ms o menos aislados, que no
alcanzan a estimular al resto de la id local.
Este panorama de estancamiento general es el que se observa en
la mejor de las situaciones. En varios pases de Amrica Latina la ac-
tividad cientfica realmente ha retrocedido por cuanto los gobiernos
de fuerza establecidos en los ltimos aos han destruido muchos
centros de investigacin, especialmente los universitarios. (...)
Esta creciente desilusin con respecto a la eficiencia de la ayuda

no ha llevado, sin embargo, a realizar una revisin crtica de los su
puestos sobre los cuales ha estado basada. Se supone, en general, que
la falta de xito no se debe a un error en la evaluacin de la natura
leza misma de los obstculos a vencer, sino a una subestimacin en
lo que se refiere a la magnitud de los mismos.
En mi opinin, sin embargo, el fracaso casi total de esos progra
mas de ayuda internacional es debido a que se basaron en supuestos
errneos sobre la naturaleza de los impedimentos que se oponen a la
incorporacin de la ciencia y la tecnologa como elementos dinmicos
del desarrollo de los pases atrasados. Esos obstculos no son pasivos,
como en general se ha supuesto, sino activos, y determinados por
una estructura del atraso en gran parte condicionada por el modo
de insercin de esos pases en el sistema internacional. Dicho de otra
manera: el atraso cientfico de esos pases, tal como lo hemos defi
nido, no es simplemente el resultado de una carencia, de una falta,
que podra por lo tanto ser corregida con la ayuda externa, sino una
consecuencia necesaria de su estructura econmica y social. Para de
mostrarlo comenzaremos con un breve anlisis de los factores que
se sealan comnmente corno determinantes del atraso cientfico y
tecnolgico de los pases subdesarrollados y que han servido de base
a la concepcin de los programas de ayuda internacional, para luego
tratar de ver cul es su incidencia real en el caso de Amrica Latina.
Aunque esos factores son mltiples, imposibles de examinar en de-
talle en un trabajo como ste, se los puede clasificar, a los efectos de un
anlisis general, en los tres tipos fundamentales siguientes: a) cultura-
les, b) relacionados con el sistema de produccin, y c) institucionales.
a) para describir la influencia de los factores retardatarios culturales

es necesario tener en cuenta que el trmino cultural se usa en dos
contextos completamente diferentes; en primer lugar, en el sentido
etimolgico estricto, es decir, como el conjunto de valores, usos y
costumbres que caracterizan una sociedad, y que son el resultado
de su evolucin histrica. En segundo trmino, se incluye tambin
muchas veces dentro de los factores culturales el nivel general de
educacin de una sociedad, definido en trminos de grado de alfa-

betizacin, tamao y caractersticas del sistema universitario, etc.;
en suma, el grado de desarrollo de sus recursos humanos.
En el primer sentido, se dividen las sociedades contemporneas
en dos tipos generales: el primero corresponde a lo que se denomina
sociedades modernas de Occidente, y que designa, en forma bas
tante vaga, a los pueblos que se incorporaron a la Revolucin Indus
trial comenzada en el siglo xviii. La caracterstica fundamental de
estas sociedades, segn ese punto de vista, es que son sociedades
dinmicas, no solamente en el sentido de que se han acostumbra-
do a vivir en una situacin de continuo cambio, sino que incluso
consideran la inexistencia de cambio como estancamiento. Para esas
sociedades la ciencia y la tecnologa, en tanto instrumentos de cam-
bio, constituyen una necesidad esencial. El resto de la humanidad,
que engloba, en trminos generales, el mundo subdesarrollado, es-
tara constituido por las llamadas sociedades tradicionales. Esta
denominacin incluye una gran diversidad de culturas, en el sentido
antropolgico, pero todas ellas caracterizadas por el deseo de man-
tener sus tradiciones y por su resistencia al cambio. La dificultad de
incorporar la ciencia y la tecnologa dentro de la estructura social
sera, en este caso, una manifestacin de esa aversin al cambio.
El otro obstculo cultural para el desarrollo cientfico y tecno
lgico sera la pobreza y la escasez de los recursos humanos disponi
bles en los pases subdesarrollados. Segn algunos especialistas, ste
sera realmente el factor determinante del atraso. Dicho punto de
vista ha sido expuesto muy claramente por Harbison3 en los tr-
minos siguientes: El problema bsico de la mayora de los pases
subdesarrollados no es la escasez de recursos naturales sino el subde-
sarrollo de sus recursos humanos. (...)
b) las caractersticas del sistema de produccin se consideran tam-

bin como un impedimento fundamental para la creacin de una
3. F. Harbison, Education for Development, Penguin Books, en Technology and

Economic Development, Penguin Books, Londres, 1963, pg. 118.
capacidad cientfica y tecnolgica propia de los pases subdesarro-

llados. En trminos generales, la estructura productiva de un pas
subdesarrollado tpico respondera al esquema siguiente: el sector
agrcola es predominante, con la propiedad de la tierra basada en
gran medida en el latifundio y el minifundio, y su produccin se
destina en gran parte a una economa de subsistencia. El sector
industrial est constituido por una parte local, integrada en gran
medida por talleres artesanales y pequeas fbricas, y por un sector
extranjero que posee las industrias tecnolgicamente ms avanzadas
y de mayor volumen de produccin. En una estructura producti-
va de este tipo, caracterizada adems por un mercado de consumo
muy reducido de bienes industriales, la demanda tecnolgica local
es muy pequea. El sector extranjero importa la tecnologa de sus
casas matrices en el exterior; y en las pocas industrias modernas
basadas en el capital local, las tecnologas se importan en bloque, de
una sola vez, sin ningn proceso posterior de adaptacin a las nece-
sidades locales, o a los nuevos progresos de la tecnologa.
Aunque muchas veces no se explicite con claridad, la concep-
cin subyacente a este esquema estructural es el llamado modelo
dualista de las sociedades subdesarrolladas. Segn este modelo, en
esas sociedades coexistiran un sector agrario tradicional atrasado
social, econmica y tecnolgicamente, y con resabios feudales en la
estructura de poder y tenencia de la tierra y un sector moderno,
predominan temente urbano, relativamente industrializado, con
pautas sociales y culturales equivalentes a las de los pases adelan-
tados. La expansin del sector ms avanzado deber transformar y
absorber paulatinamente el sector tradicional, hasta constituir even-
tualmente una sociedad moderna e integrada. Sobre esta concep-
cin, cuestionada por gran parte de la intelectualidad latinoameri-
cana actual, volveremos ms adelante.
c) como obstculos o dificultades institucionales se incluyen todos

aquellos que se derivan de los defectos organizativos, de la falta de
medios, o de la ineficiencia de los organismos gubernamentales o
privados, relacionados directa o indirectamente con la elaboracin e
implementacin de la poltica cientfica. Las fallas, que se atribuyen

a los organismos directivos de los pases subdesarrollados, son de-
masiado conocidas para que sea necesario describirlas aqu.
Esa concepcin de las causas del atraso cientfico y tecnol-
gico condiciona naturalmente la estrategia de la accin de los
organismos internacionales a los que me he referido. Se trata de
suplir esas carencias sobre el supuesto tcito de que la ciencia es
una especie de insumo externo al sistema de produccin que, im-
pulsado en forma adecuada, puede contribuir poderosamente a
romper la inercia del atraso y a dinamizar una sociedad esencial-
mente esttica. Por el conocido efecto de demostracin puede
ayudar a romper las barreras culturales al mostrar los efectos be-
neficiosos del cambio que genera; por tal mecanismo se inducira
a la parte ms progresista del empresariado local para que, con
el eventual apoyo del Estado, comenzara a usar la investigacin
tecnolgica en sus empresas, que luego actuara como catalizador
capaz de iniciar una cadena de transformaciones que llevaran,
finalmente, a la constitucin de una industria moderna y com-
petitiva. Las deficiencias institucionales, si bien muy difciles de
corregir, se pueden por lo menos atenuar considerablemente en
los sectores relacionados con la actividad cientfica, mediante el
asesoramiento en lo que se refiere a planificacin y conduccin
de la ciencia, uso adecuado de los recursos disponibles, etc. En
definitiva, para este esquema de accin, los mecanismos usados
hasta ahora becas para formar personal, crditos para equipa-
miento y construcciones, asesoramiento para la formulacin y
conduccin de la poltica cientfica, etc. son, con algunas limi-
taciones, suficientemente adecuados.
Veamos ahora qu importancia tienen realmente los factores
de atraso que acabamos de ver, en el caso particular de Amrica
Latina. Para ello es necesario recordar que los pases de Amrica
Latina presentan una amplia gama de variacin en lo que se re-
fiere a los indicadores ms visibles del grado de desarrollo, tales
como: el pbn, en trminos absolutos y per cpita, el nivel educa-
cional, etc. Estas variaciones, si bien no alteran algunos elemen-
tos bsicos de unidad cuya importancia veremos ms adelante,

deben ser tenidas en cuenta en la breve evaluacin de los factores
de atraso que vamos a citar.
En lo que se refiere a los elementos culturales, presumiblemen-
te hostiles a la incorporacin activa de la ciencia y la tecnologa
en el quehacer social, conviene destacar que Amrica Latina, a
diferencia de otras regiones subdesarrolladas del mundo, es un
producto de la conquista, colonizacin e inmigracin europeas.
En algunos pases como Uruguay y la Argentina la poblacin
es prcticamente en su totalidad de origen europeo; pero aun en
aquellos con un fuerte porcentaje de poblacin indgena, las clases
dominantes, as como las pautas culturales bsicas, son tambin
netamente europeas. En ciertos crculos latinoamericanos se habla
mucho de una presunta herencia cultural indgena, ya sea para
atacarla, considerndola uno de los factores de atraso de la regin,
o para ensalzarla, suponiendo que posee valores previos dignos de
ser conservados. Aunque no es sta la oportunidad para analizar
las motivaciones que sustentan esas posturas indigenistas, creo
que se puede afirmar que actualmente salvo pequeas excepcio-
nes muy localizadas, y que no alteran el cuadro general no existe,
en sentido estricto, ninguna cultura indgena en la regin. La gran
masa descendiente de los pobladores de Amrica Latina antes de
la conquista constituye ahora la mayor parte del campesinado sin
tierra de la regin, y tambin del proletariado marginal que se
acumula en los suburbios de los grandes centros urbanos. Desde
el punto de vista cultural, difieren muy poco de las masas despo-
sedas que existen, o existieron, en cualquier lugar de Occidente.
Las burguesas de la regin, que son las que detentan el poder po-
ltico y econmico de casi todos los pases del rea, no presentan las
caractersticas de resistencia al cambio que define a las llamadas so-
ciedades tradicionales. Se encuentran totalmente incorporadas a la
cultura europea de la cual, por otra parte, provienen directamentey
sus sistemas de valores y dems pautas culturales no se diferencian de
los que rigen en los ms sofisticados centros de Occidente. Su resis
tencia al cambio, cuando existe, tiene poco que ver con elementos
culturales; su raz debe buscarse, como veremos despus, en la volun

tad de mantener, con el mnimo posible de modificaciones, las estruc
turas socioeconmicas que sirven de base a sus privilegios.
La historia reciente muestra, adems, que cuando un pas rompe
de alguna manera las estructuras sociopolticas del atraso, la heren-
cia cultural no impide la incorporacin efectiva a su sociedad de los
instrumentos modernos de progreso. Los casos de Japn, la Unin
Sovitica y China son en ese sentido suficientemente ilustrativos.
De este ltimo pas considerado hasta ahora un verdadero para-
digma del estancamiento, en gran medida por razones de tradicin
culturaldice Harbison en el trabajo ya citado: Otrora tierra de
filsofos, artistas y campesinos, China se est transformando en una
nacin de tecncratas. Sus sabios confucionistas han sido reempla-
zados por cientficos, ingenieros y administradores de industrias...
En sus universidades los estudios de humanidades han disminuido,
y ms del 55 por ciento de los educandos estn matriculados en
ciencia y tecnologa, en comparacin con el 25 por ciento en la ma-
yora de otros pases. Conviene recordar finalmente que: la Revolu-
cin Mexicana y la Revolucin Boliviana de 1953 o sea los movi-
mientos de transformacin y modernizacin de estructuras arcaicas
ms profundas de Amrica Latina, antes de la Revolucin Cuba-
na tuvieron como protagonistas principales a sectores de poblacin
de origen predominantemente indgena campesinos mexicanos y
obreros mineros del altiplano y no a los sectores modernos, pre-
sumiblemente ms dinmicos y propensos a aceptar el cambio.
La escasez de recursos humanos suficientemente preparados el
otro de los obstculos que se incluye genricamente entre los cultu
rales no ha sido nunca, en realidad, un impedimento importante,
por lo menos en los pases mayores del rea. La prueba irrefutable de
esto, demasiado conocida para que sea necesario insistir sobre ella, es
el hecho de que un buen nmero de cientficos y tecnlogos de la re-
gin deben emigrar a los pases ms adelantados por la imposibilidad
de ubicarse en los sistemas cientficos locales. Adems, y aqu tambin
podemos invocar la experiencia histrica moderna, la formacin sis-
temtica y masiva de personal altamente capacitado no ha sido nunca
un factor decisivo en la iniciacin del cambio, sino una de las con-

secuencias de ste. La escasez inicial de personal calificado puede de-
morar el momento en que el sistema de id alcance el tamao crtico
buscado, pero no afecta el ritmo de crecimiento. Lo que es caracters-
tico de los sistemas cientficos de Amrica Latina en su estancamiento
ms que su insuficiencia en trminos de dimensiones absolutas.
Las trabas impuestas por la estructura productiva al adelanto
cientfico y tecnolgico son, sin duda, las ms importantes de las
que estamos analizando. (...)
Es cierto que en muchos pases de Amrica Latina la estructura
industrial est compuesta por un sector dominado por el capital
extranjero que posee prcticamente todas las unidades manufactu-
reras modernas, adems de aquellas encargadas de la elaboracin
primaria de materias primas de exportacin y por un sector local
compuesto por pequeas unidades de produccin, la mayora de las
cuales han superado difcilmente la etapa artesanal. En algunos pa-
ses mayores de la regin, sin embargo, la situacin es muy diferente.
En estos pases particularmente Brasil, la Argentina y Mxico, si
bien una proporcin considerable de la industria incluyendo algu-
nos de sus sectores ms dinmicos est controlada por el capital ex-
tranjero, el sector local es tambin importante, y satisface una parte
considerable de la demanda de bienes manufacturados. El hecho de
que este sector de la industria no realice prcticamente id ha sido
atribuido, muchas veces, a que se trata de unidades de produccin
pequeas o medianas, en tanto que la experiencia mundial mostra-
ra que la id, en escala apreciable, slo puede ser realizada por las
grandes empresas, del tipo de las corporaciones multinacionales.
Sin embargo, estudios europeos recientes hacen insostenible esta po-
sicin. Refirindose al tema, un documento de la oecd sobre Francia
dice: En lo que concierne a la investigacin, se piensa generalmente
que las empresas medianas o pequeas no pueden sostener un esfuerzo
muy importante, y que su posicin en la competencia con las grandes
firmas se hace todava ms difcil. Sin embargo, la encuesta de 1963 re-
vela que las empresas de dimensiones limitadas (con menos de 600 per-
sonas empleadas) no son siempre superadas por las grandes en lo que
se refiere al porcentaje de la cifra de ventas afectado a la investigacin.

Estas firmas destinan a la id ms del 16 por ciento de su personal,
mientras que las empresas que emplean ms de 1.250 personas destinan
menos del 6 por ciento con el mismo fin4. En otro estudio realizado en
Blgica, los datos recogidos tienden a probar que la empresa mediana
(de 100 a 500 operarios) no est de ninguna manera excluida, por su
dimensin, de una participacin efectiva en las actividades cientficas
y tecnolgicas creadoras... la investigacin es posible, rentable y eficaz
a este nivel de dimensin (100 a 500 operarios). Es simplemente poco
frecuente, pero esta frecuencia puede y debe ser multiplicada5.
Lo anterior se refiere solamente al sector privado, pero para te-
ner un panorama ms claro de la situacin es necesario considerar
tambin el sector pblico. Para dar una idea de su importancia basta
sealar que en la Argentina, por ejemplo, pertenecen al sector pbli-
co prcticamente todos los servicios de infraestructura: ferrocarriles,
comunicaciones, electricidad, etc., y gran parte de las industrias de
base, como petrleo, petroqumica, siderurgia, astilleros navales,
etc. Algo similar, aunque con diferencias de grado, ocurre en otros
pases mayores de Amrica Latina. Casi todas las empresas de este
sector son de dimensiones comparables a las de las empresas grandes
de los pases desarrollados o, como en el caso de Yacimientos Petro-
lferos Fiscales de la Argentina, a las de las grandes corporaciones
multinacionales. Es evidente entonces que, por lo menos en los pa-
ses mayores de la regin, la estructura productiva no es, por s mis-
ma, una explicacin suficiente de su atraso cientfico y tecnolgico.
En lo que se refiere a las dificultades institucionales ineficiencia
y defectos organizacionales, stas no son mayores en Amrica La-
tina que lo que fueron en otros pases que entraron en el pasado en
la Revolucin Cientfica. Adems, estas deficiencias no son nunca
realmente importantes por s mismas; slo lo son en la medida en
que reflejan tendencias ms profundas de la sociedad.
4. OECD, Politiques Nationales de la Science: France, Pars, 1966.

5. Conseil National de la Politique Scientifique, Recherche et croissance economique,
vol. I, Bruselas, 1965.
El error fundamental, como ya seal antes, es suponer que los

obstculos que dificultan la incorporacin efectiva de la ciencia y la
tecnologa a todas las formas del quehacer social, son principalmen-
te pasivos y consisten, en ltima instancia, en la falta de una poltica
cientfica orgnica y coherente. La verdad es que: los pases subdes
arrollados tienen una poltica cientfica, pero sta posee sus propios
objetivos, distintos de los que se quieren imponer, y ofrece por lo
tanto una resistencia activa a cualquier intento de modificacin. La
dificultad de reconocerlo radica en que generalmente no se sabe, o
no se quiere distinguir entre poltica cientfica explcita y poltica
cientfica implcita. La primera es la poltica oficial; es la que se
expresa en las leyes, reglamentos y estatutos de los cuerpos encarga-
dos de la planificacin de la ciencia, en los planes de desarrollo, en
las declaraciones gubernamentales, etc.; en resumen: constituye el
cuerpo de disposiciones, y normas que se reconocen comnmente
como la poltica cientfica de un pas. La segunda, la poltica cien-
tfica implcita, aunque es la que realmente determina el papel de
la ciencia en la sociedad, es mucho ms difcil de identificar, por-
que carece de estructuracin formal; en esencia, expresa la demanda
cientfica y tecnolgica del proyecto nacional vigente en cada pas.
Estas dos polticas cientficas no son necesariamente contradicto
rias o divergentes, y en muchos pases, como veremos en seguida, de
hecho no lo son. Slo cuando existe cierto tipo de contradicciones en
el proyecto nacional, como sucede en la mayora de los pases sub
desarrollados, esa divergencia adquiere realmente carcter crtico.
Antes de definir proyecto nacional en trminos ms precisos, y
describir cmo ste genera una poltica cientfica, es necesario acla
rar que el concepto de poltica cientfica implcita se basa en la idea
de que la ciencia moderna, con su enorme costo y el gran esfuerzo
social que por lo tanto requiere, slo se desarrolla cuando existe una
demanda efectiva por parte de la sociedad. Un pas slo invierte
entre el 1 y el 3 por ciento de su pbn en ciencia y tecnologa to
mando nicamente la proporcin de los ingresos que los pases ms
adelantados emplean ahora en id, y no la que piensan destinar en el
futuro en la medida en que es plenamente consciente de los bene
ficios que le reporta. La historia moderna, por otra parte, confirma

claramente esta hiptesis: el primer gran impulso social a la ciencia
se produce por la demanda de la Revolucin Industrial que, bien
avanzado el siglo xix, comienza a requerir una tecnologa basada en
la ciencia que no haba sido necesaria en sus primeras etapas. El se
gundo gran impulso que comienza en el primer cuarto de nuestro
siglo, y luego se acelera en forma exponencial a partir de la dcada
de 1940 se origina en los requerimientos tecnolgicos de las gran-
des potencias relacionados con la competencia militar, el prestigio
industrial, etc. Esas dos grandes etapas de la Revolucin Cientfica
y Tecnolgica se realizaron, como es bien conocido, sin la existencia
de una poltica cientfica explcita en el sentido en que la hemos
definidosino como consecuencia de necesidades sociales cuyo peso
sobre el sistema de produccin cientfica, expresado a travs de me-
canismos muy diversos y no institucionalizados, constituye lo que
hemos definido como poltica cientfica implcita. La poltica ex-
plcita nace posteriormente, y como consecuencia de la necesidad
de estructurar e institucionalizar esos mecanismos de accin, con el
objeto de maximizar sus resultados.
El proyecto nacional se define como el conjunto de objetivos,
el modelo de pas, al que aspiran los sectores sociales que tienen, di
recta o indirectamente, el control econmico y poltico de la comu
nidad. Lo ms importante de esta definicin es que se refiere a un
conjunto de objetivos concretos y, sobre todo, concebidos por una
lite dirigente con poder apto para articularlos e implementarlos.
No se trata de lo que se denomina vagamente aspiraciones nacio-
nales o ideal nacional, y que se supone representa el ideal de so-
ciedad a que aspira el conjunto o la mayora de la comunidad; esto
slo puede transformarse en proyecto nacional cuando es asumido
por el sector de la sociedad que ejerce realmente el poder y tiene por
lo tanto capacidad para implementarlo.
En los pases capitalistas desarrollados el caso de Estados Uni-
dos y Europa occidental el proyecto nacional vigente tiene un grado
de consumo suficiente, por lo menos desde el punto de vista de los
objetivos materiales, como para ser razonablemente representativo de
las aspiraciones medias de la poblacin. En los pases socialistas la

situacin es similar, aunque en ellos la adopcin de un proyecto na-
cional que representa las aspiraciones de la mayora de los habitantes
se consigui mediante revoluciones que cambiaron radicalmente las
estructuras socioeconmicas de los mismos. En ambos casos el alto
grado de consenso logrado hace que el contenido de la poltica cient-
fica explcita coincida con las demandas cientficas y tecnolgicas del
proyecto nacional vigente; no aparecen, por lo tanto, contradicciones
profundas en el sistema de planificacin y conduccin de la ciencia.
En la mayora de los pases de Amrica Latina los proyectos na
cionales vigentes tienen su origen en el perodo inmediato poscolo-
nial (aunque heredado en gran parte de la colonia). Es el momento
en que se consolida la insercin de esos pases en el sistema interna
cional, como economas perifricas dependientes, exportadoras de
materias primas e importadoras de bienes manufacturados prove-
nientes de las grandes metrpolis industriales. La articulacin y es-
tabilidad de esos proyectos se apoyan bsicamente en la alianza entre
sus principales beneficiarios locales las oligarquas de terratenien-
tes, exportadores e importadores, que han tenido siempre directa
o indirectamente el poder econmico y poltico de la regin y los
centros de poder mundial. (...) Finalmente, estos proyectos nacio-
nales basados en el cultivo extensivo de la tierra, en la explotacin
de las principales fuentes de materias primas por grandes empresas
extranjeras y en una industrializacin muy primaria para producir
algunos bienes bsicos de consumo no tienen casi demanda de
ciencia y tecnologa locales, salvo como lujo cultural, o en aspectos
que se relacionan sobre todo con tareas de mantenimiento: medi-
cina, ingeniera en el sentido profesional, etctera. (...)
En las primeras dcadas del siglo, sin embargo, se producen
cambios en la situacin internacional; estos cambios determinan
reacciones internas en los pases de la regin, que afectan profunda-
mente la viabilidad de esos modelos de desarrollo. (...)
Esta combinacin de circunstancias (...) obliga a modificar el tipo
de proyecto nacional imperante hasta entonces. Se produce as un
proceso de industrializacin, basado en la sustitucin de importa
ciones, que comienza con la Primera Guerra Mundial, y que alcanza

su mayor impulso entre la Gran Depresin y el final de la Segunda
Gran Guerra. Coincidentemente con este proceso se registra, prcti
camente en todos los pases de la regin, el acceso al poder poltico
de una clase media de rpida expansin. (...)
Por otra parte, la implementacin de un nuevo proyecto na-
cional basado en la industrializacin, con la consiguiente diver-
sificacin de lo producido, slo puede realizarse integralmente si
se introducen profundas modificaciones en la estructura social,
econmica y poltica de esos pases; supone como mnimo: la ra-
dical redistribucin de los ingresos en favor de las clases popula-
res para crear un verdadero mercado de masas; el cambio de la
agricultura, con la destruccin del latifundio y la introduccin de
mtodos modernos para producir; la ruptura de la dependencia
externa, con el consiguiente abandono del papel de productores
de materias primas o de bienes manufacturados que a los pases
desarrollados no les interesa o conviene producir; y la completa
reestructuracin del estado, para dotarlo de la fuerza y de la auto-
ridad que debe tener en el proceso que requiere la nacionalizacin
y el control de los elementos estratgicos del desarrollo.
Estas reformas, salvo muy pocas excepciones, y de alcance muy
limitado, no se efectuaron. La razn principal es que ello hubie-
ra requerido una alianza entre la clase media y las clases popula-
res campesinado y proletariado industrial, con la consiguiente
participacin efectiva de estas ltimas en el poder poltico. Los
grupos de clase media ascendente, temerosos de desencadenar un
proceso en el cual no se sentan capaces de mantener el control,
prefirieron tratar de introducir las reformas que les permitieran,
ms que cambiar radicalmente el sistema, compartir el poder con
las viejas clases dominantes. ()
El proceso que acabamos de ver tan brevemente permite explicar
las contradicciones que aparecen en la poltica cientfica de los pa-
ses en Amrica Latina. Los cambios introducidos en los proyectos
nacionales tienen al comienzo muy poca demanda de id local. La
industrializacin se inicia con el reemplazo de las manufacturas ms
fciles de producir y las tecnologas se importan en bloque y de una

sola vez. Pero a medida que avanza el proceso, y debido en parte
a la necesidad de exportar productos no tradicionales para tratar
de compensar el creciente desequilibrio del comercio exterior, es
necesario producir bienes cada vez ms complejos y en los cuales
las tecnologas cambian rpidamente en funcin de la id que rea-
lizan los pases desarrollados. En estas condiciones, la incapacidad
de los sistemas locales de id para efectuar investigacin tecnolgica
original, o aun para adoptar en forma inteligente la que se realiza
en el exterior, conduce a algo bien conocido: disminucin de la
productividad relativa de la industria, eliminacin de sus productos
del mercado, sustituyndolos por otros de mejor calidad a menor
costo, etc. En el campo agropecuario la baja productividad, en gran
parte debida al retraso tecnolgico, ocasionada, a su vez, por la es-
tructura de tenencia de la tierra, se hace sentir cada vez ms agu-
damente por las siguientes razones principales: creciente demanda
interna de alimentos debido al rpido incremento de la poblacin;
aumento de la demanda interna de materias primas para la indus-
tria; requerimiento de capitales para el proceso de industrializacin.
En los pases exportadores de la regin, la accin conjunta negativa
sobre el comercio exterior del aumento del consumo interno y de
la disminucin del precio relativo de las exportaciones es necesario
compensarla con una mayor produccin.
En resumen: las modificaciones introducidas a los proyectos na
cionales, aunque no son suficientes para cambiar sus rasgos esenciales,
requieren un insumo de ciencia y tecnologa radicalmente distinto
del exigido por el esquema original. Se hace indispensable crear un
sistema de id local, capaz de interactuar eficazmente con el aparata
productivo, de la misma manera que en los pases desarrollados.
La construccin de un sistema de id de esas caractersticas tro
pez desde el comienzo con dificultades muy variadas y complejas,
pero que puede resumirse en sus rasgos esenciales: en primer lugar,
como ya se ha visto, la clase media de Amrica Latina accede al
poder sin haber sido capaz de elaborar un proyecto nacional que
signifique realmente una alternativa conceptual frente al proyecto
tradicional vigente. Como, al mismo tiempo, no han sido prctica-

mente tocadas las estructuras en que se basa el poder de los viejos
grupos dominantes, son stos en definitiva los que siguen fijando
las pautas bsicas de la conduccin nacional, ya sea directamente
o a travs del dominio ideolgico y cultural que ejercen sobre gran
parte de la clase media, incluyendo la naciente burguesa industrial.
Es manifiesto que esta elite dirigente, tanto por su formacin cultu-
ral como por el concepto de lo que considera sus propios intereses,
no puede tener ni la aptitud ni la voluntad necesarias para impulsar
la creacin de un sistema realmente eficiente de id. Educada en la
concepcin de un modelo de desarrollo que importa escasas deman-
das de tecnologa, y que considera la actividad cientfica como un
lujo cultural slo posible para sociedades ms ricas y adelantadas, la
concepcin de la ciencia como instrumento, como herramienta de
cambio, tropieza con prejuicios y hbitos mentales profundamente
arraigados. Adems, preocupada por mantener hasta el lmite de sus
posibilidades la permanencia del sistema, siente potencialmente pe-
ligrosa la introduccin de cualquier elemento de cambio que pueda
contribuir a alterar el precario equilibrio que la mantiene. Estos dos
factores: persistencia en los grupos dirigentes de la vieja concepcin
del papel de la ciencia en el desarrollo y desconfianza hacia todo
posible elemento de cambio, son los obstculos principales que difi-
cultan el adelanto cientfico en las primeras fases del proceso de mo-
dificacin de los proyectos nacionales a que nos estamos refiriendo.
Esta etapa que podramos denominar de resistencia pasiva por
que en la mayora de sus responsables est ms teida de indiferen-
cia, ignorancia u oposicin ms o menos subconscientes, que de un
propsito neto y deliberado de impedir o subordinar a sus propios
fines el avance de la ciencia dura poco tiempo, y aparece la etapa
caracterizada por las profundas contradicciones existentes entre las
polticas cientficas explcita e implcita. Las causas de este cambio
son principalmente dos: a) el deterioro continuo de la situacin eco-
nmica y social de los pases de la regin, lo cual hace evidente que,
pese a las modificaciones introducidas en los viejos proyectos nacio
nales, ya se ha llegado al lmite de sus posibilidades, unido ello a la
presin cada vez ms violenta de las masas populares que exigen un

cambio radical del sistema; b) la creciente percepcin, por parte de
los beneficiarios del statu quo, de la potencialidad revolucionaria de
la ciencia en un ambiente como el de Amrica Latina.
Trataremos de explicar, aunque muy esquemticamente, el resul
tado de la interaccin de estos dos factores:
El deterioro de la situacin socioeconmica y la creciente presin
popular han sido enfrentados por las oligarquas dominantes por
medio de dos tipos de accin que, en lo esencial, se complementan:
por un lado, reforzando el aparato poltico de dominacin uno de
cuyos exponentes ms conspicuos son los gobiernos militares pol-
ticamente autocrticos y econmicamente liberales y, por el otro,
tratando de corregir las fallas ms evidentes del sistema para evitar
su derrumbe total. En este contexto comienzan a ver las posibili-
dades de la ciencia en un doble papel: en primer lugar, para usarla
como una fachada que les d una cierta apariencia de gobiernos
progresistas o, por lo menos, modernizantes, y por el otro, como
una herramienta, que al mismo tiempo que les permite resolver los
problemas materiales ms urgentes, puede exhibirse como una pa-
nacea universal, capaz de corregir todos los males del subdesarrollo,
sin necesidad de cambiar la estructura del sistema.
Comienza as una poltica de apoyo formal a la ciencia, que se
traduce en la aprobacin de disposiciones y leyes de fomento a la
actividad cientfica, en pedidos de colaboracin a los organismos
internacionales, en un continuo elogio verbal del valor de la misma
como motor del progreso y, sobre todo, en la creacin de organis-
mos para conducirla y planificarla consejos nacionales de investi-
gacin cientfica, secretaras de la ciencia, etc., cuyos estatutos y
organigramas se pueden comparar ventajosamente con los de los or-
ganismos similares de los pases ms desarrollados. Todo esto cons-
tituye la fachada, principalmente formal y declarativa, que hemos
denominado poltica cientfica explcita.
La poltica cientfica verdaderamente en accin poltica cient
fica implcita es bien distinta de lo que sugiere esta brillante fa-
chada. El objetivo de las clases gobernantes no es crear sistemas de
id capaces de dar verdadera autonoma cientfica a los pases de la

regin ya que ello, adems de no ser necesario, es peligroso para
los proyectos nacionales cuya vigencia se desea prolongar, sino
construir aparatos cientfico-tecnolgicos que se limiten a cubrir
las reducidas necesidades del sistema, sin cuestionar los supuestos
fundamentales del mismo. Los hechos muestran pronto, sin em-
bargo, que ese objetivo fomentar un cierto desarrollo de la cien-
cia, condicionando al mismo tiempo estrictamente su marco de
accin social es muy difcil de conseguir en las condiciones parti-
culares de Amrica Latina. Los centros cientficos ms o menos au-
tnomos, en especial los universitarios, se convierten rpidamente
en peligrosos ncleos de discusin que ponen en duda los valores
fundamentales del orden vigente. Al ignorar que esa actitud crtica
subversiva segn la estereotipada terminologa oficial se ori-
gina en la libre discusin de ideas en un ambiente de objetividad
cientfica, y justamente alarmados porque saben que no pueden
tolerar ningn cuestionamiento serio de las bases del sistema, tra-
tan de neutralizar dicha actitud crtica mediante la aplicacin de
un aparato represivo que se traduce en trabas a la libre expresin
de las ideas, persecucin ideolgica, seleccin de profesores por su
acatamiento al rgimen ms que por su idoneidad intelectual, etc.
El resultado, desgraciadamente bien conocido, es que la estructura
cientfica, sometida a un rgimen incompatible con la genuina
creacin intelectual, se degrada hasta resultar incapaz de satisfacer
aun la limitada demanda de un sistema esencialmente esttico que
slo aspira a mantener lo que tiene.
La naturaleza de la poltica cientfica realmente vigente en la mayo-
ra de los pases de la regin ha sido resumida por el doctor Francisco
de Venanzi, presidente del Dcimo Congreso de Ciencias Fisiolgi-
cas, en las palabras siguientes: Una gran proporcin de cientficos (de
Amrica Latina) est sometida a persecuciones polticas, la mayora a
serias restricciones econmicas, y la casi totalidad no recibe estmulo
del medio para mantener sus actividades cientficas6.
6. Diario La Opinin, Buenos Aires, 14 de julio de 1971.

Las contradicciones entre las polticas cientficas explcita e im

plcita aparecen, por lo tanto, cuando los proyectos nacionales entran
en crisis, es decir, cuando los grupos sociales que los originaron con
servan todava gran parte del poder poltico y econmico, pero han
perdido la capacidad de obtener el consenso del resto de la sociedad
o, por lo menos, su aprobacin pasiva. Expresan, en cierta medida,
la divergencia existente entre un proyecto nacional ya caduco, y sos
tenido tan slo por la fuerza, y las aspiraciones del resto de la sociedad
que buscan concretarse en un nuevo proyecto nacional.
8
La teora del cambio tecnolgico y
las economas dependientes1
Alfredo Monza
1. Todo proceso de crecimiento consiste no en la mera expansin

cuantitativa de la escala a la cual el sistema econmico es operado,
sino fundamentalmente en una serie de cambios cualitativos que
se reflejan, entre otros aspectos, en los mtodos de produccin en
uso. En particular, se observa que la productividad y el grado de
mecanizacin2 se modifican apreciablemente en ciertas direcciones
especficas. El anlisis de estos fenmenos ha sido objeto de una
discusin detallada en la literatura econmica, aunque, lamentable-
mente, no puede afirmarse que el valor explicativo de las conclu-
siones obtenidas en este campo haya sido proporcionado al inters
despertado por el tema.
Los cambios histricos que se verifican en los parmetros tc-
nicos agregados tienen ciertos efectos inmediatos sobre un con-
junto de variables cuya importancia no necesita ser exagerada. Un
aumento de la productividad permitir, obviamente, alcanzar un
mayor producto con un nivel dado de poblacin ocupada pero, al
mismo tiempo, requerir un menor nivel de empleo para alcanzar
un producto dado. En consecuencia, el incremento en el tiempo
de la productividad del sistema traer aparejado un debilitamiento
1. Desarrollo Econmico. Revista de Ciencias Sociales (Instituto de Desarrollo

Econmico y Social), N 46, vol. 12, julio-setiembre 1972, pg. 253.
2. Productividad y grado de mecanizacin se definen en este artculo de
la manera habitual, a saber: producto (valor agregado) por hombre ocupado y
valor capital por hombre ocupado, respectivamente. En general, estos parmetros
tcnicos se consideran definidos a algn nivel de agregacin, es decir, slo inci-
dentalmente se tomar en cuenta el problema del cambio tecnolgico a nivel de
mercancas especficas.
172 Alfredo Monza
secular en su capacidad de generar empleo. Por otro lado, un gra-

do de mecanizacin creciente har necesario un mayor nivel de
acumulacin de capital para equipar una cantidad dada de fuerza
de trabajo. Finalmente, segn sea el comportamiento relativo de la
productividad y el grado de mecanizacin, los requerimientos de
inversin asociados con un cierto crecimiento del producto total
pueden modificarse sustancialmente. El anlisis de las fuerzas que
actan detrs del cambio tecnolgico est, por lo tanto, lejos de
constituir un ejercicio de importancia secundaria. Por el contra-
rio, el mismo aparece directamente implicado en un conjunto de
problemas que nos ataen en forma inmediata. En realidad, mi
inters por el tema surgi dentro de una investigacin ms amplia
relativa al estancamiento econmico argentino durante el perodo
de industrializacin. La interpretacin correcta de la mayor parte
de las reflexiones contenidas en este artculo debe ser enmarcada
dentro de ese contexto histrico particular. (...)
La explicacin tradicional
2. La presentacin moderna del anlisis tradicional del cambio

tecnolgico se estructura a partir de la nocin de funcin de
produccin agregada3. Dadas las cantidades de capital y tra-
bajo y bajo condiciones competitivas, se determinaran simul-
tneamente a travs de aqulla tanto las tcnicas de produccin
de equilibrio como la distribucin del producto neto del siste-
ma econmico. En ausencia de competencia, el mismo aparato
conceptual puede ser utilizado en forma ms restringida para
discutir de qu manera la productividad y el grado de mecani-
3. Como se indic ms arriba, en esta seccin no se hace ninguna referencia a que

la economa sea o no dependiente. Este temperamento obedece a que, en la con-
cepcin ortodoxa, el mismo modelo terico se aplica sin mayores modificaciones
a uno u otro tipo de economa.
La teora del cambio tecnolgico y las economas dependientes 173
zacin agregados resultaran de los precios prevalecientes para el

capital o el trabajo, que en este caso seran determinados fuera
del modelo de cambio tecnolgico.
La explicacin tradicional analiza los cambios observados en
la productividad y grado de mecanizacin a partir de variaciones
del salario real (o, eventualmente, de la tasa de beneficio, lo que
es menos convincente) y de desplazamientos de la funcin de pro-
duccin. Esta concepcin terica ha penetrado hasta tal punto la
discusin de este problema que parece haberse cado en el error
de no tener presente que, mientras la productividad, el grado de
mecanizacin y el salario real son objetos reales susceptibles como
tales de una mediacin ms o menos precisa, la funcin de pro-
duccin es un concepto terico que puede slo ser estimado en la
medida en que existan razones de uno u otro tipo que indiquen su
plausibilidad terica.
Sin embargo, son precisamente estas razones de las que la teora
recibida ha quedado totalmente desprovista en el ltimo decenio.
Como es sabido, la elucidacin definitiva de ciertas viejas ambige-
dades ligadas a la medicin del concepto neoclsico de capital ha
dejado en claro que la idea de una relacin funcional puramente
tcnica entre producto, trabajo y capital es incompatible con otras
premisas neoclsicas fundamentales4. Ha quedado as demostrado
que es tericamente incorrecto extender el concepto de funcin de
produccin microeconmica walrasiano al anlisis agregado y, en
consecuencia, que es imposible asignar significado racional alguno
a los resultados numricos que se obtengan al aplicar las tcnicas
convencionales de estimacin estadstica en este contexto. ()
4. La literatura sobre este tema es extensa, a pesar de lo reciente de su discu

sin. La primera solucin a este problema terico fue proporcionada por Joan
Robinson en su Acumulacin de capital. Alrededor de una dcada ms tarde, Piero
Sraffa plante una solucin ms general y elaborada del mismo problema (vase
su Produccin de mercancas por medio de mercancas). Una excelente discusin de
las implicancias de este problema para la teora neoclsica puede encontrarse en P.
Caregnani, Heterogeneous Capital, the Production Function and the Theory of
Distribution, en Review of Economic Studies, julio de 1970.
174 Alfredo Monza
3. La teora ortodoxa del cambio tecnolgico exhibe los siguientes

tres atributos fundamentales:
a) a los fines de su anlisis, el cambio histrico observado en los

parmetros tcnicos agregados se descompone en dos ele
mentos independientes. Por un lado, se considera la eleccin
entre un conjunto de mtodos de produccin alternativos, tc
nicamente indiferentes, que estn disponibles en cada perodo.
Por otro, se considera el desplazamiento en el tiempo que se
verifica en el conjunto referido, es decir, en las condiciones tc-
nicas dentro de las cuales se resuelve el primer componente;
b) las diferencias en la productividad y grado de mecanizacin

que definen el primer componente se interpretan como que se
derivan, exclusivamente, de un problema de sustitucin entre
factores. En cada perodo, valores alternativos del salario real
induciran el empleo de diferentes tcnicas para producir las
mercancas del sistema, y es este desplazamiento en los m
todos productivos el que dara lugar a la aparicin de las dife
rencias que se consideran. En el fondo, el enfoque tradicional
intenta reproducir fielmente a nivel agregado las caracters
ticas bsicas del anlisis del equilibrio parcial de una firma;
c) el segundo componente se refiere a la tasa y el sesgo del pro

greso tcnico y los supone independientes del resto de las
variables incluidas en el modelo. Estrictamente, el camino
en las condiciones tcnicas es una variable no explicada en
la formulacin neoclsica del cambio tecnolgico. (...)
Los lineamientos bsicos de un enfoque alternativo
10. Se interpreta comnmente que el modelo discutido en la pri

mera parte tiene una validez general y es por lo tanto aplicable a
economas de caractersticas diversas, sin necesidad de modificacio
nes esenciales. Este punto de vista es en un todo coherente con la

concepcin tradicional que sostiene que los aspectos fundamentales
de la mayor parte de los problemas econmicos pueden ser elucida-
dos con bastante independencia de elementos de tipo institucional.
No es ste el lugar para discutir la correccin de una premisa de
esta naturaleza. En su lugar, ser suficiente anticipar que el enfoque
alternativo que se presenta en esta parte est fundado, precisamen-
te, en la premisa contraria. Mi idea es que es imposible acometer
la elaboracin de una teora del cambio tecnolgico as como, en
general, de teora econmica alguna y pretender obtener resultados
significativos, si no se delimita el campo de validez de la misma en
funcin de ciertos datos institucionales.
En este sentido, el anlisis de los determinantes de cambios en la
productividad y grado de mecanizacin medios cuyos lineamientos
se sugieren en las pginas siguientes est circunscripto al caso de
ciertas economas dependientes5.
Como es sabido, el concepto de dependencia est lejos de haber
sido elaborado plenamente a nivel terico a pesar de su gran difu-
sin creciente. Lo que no afecta el hecho de que el fenmeno de la
dependencia es suficientemente evidente como para restar mayor
relevancia a toda especulacin terica que prescinda del mismo.
A este respecto, es oportuno recordar que el valor analtico de
un concepto depende, no tanto de su rigor terico, como de su
riqueza explicativa. La historia del pensamiento econmico est
plagada de conceptos rigurosos que probaron ser, en definitiva,
una coleccin de cajas vacas.
De todos modos, no me propongo ni discutir el concepto de
dependencia ni especular sobre los determinantes de la misma.
Simplemente, interesa identificar ciertos aspectos de la dependen-
5. Quedan as excluidas, entre otras, las economas centrales. Esta exclusin obe
dece simplemente a razones de espacio y no debe interpretarse como que niega
importancia intrnseca a este problema. Por el contrario, el cambio tecnolgico
que se verifica en las economas centrales constituye un dato del cambio tecnol-
gico observado en las economas dependientes, de donde el anlisis exhaustivo de
este ltimo requiere la eventual consideracin del primero.
176 Alfredo Monza
cia que estimo cruciales para el anlisis del cambio tecnolgico en

cierto tipo de economas. Estos aspectos, que definen el campo de
aplicacin de este enfoque alternativo, son:
a) el patrn de consumo de la economa evoluciona histri-

camente de forma meramente imitativa de lo que sucede
con el patrn de consumo de las economas centrales. Si
bien la estructura de la demanda de bienes de consumo est
afectada por factores endgenos, la misma evoluciona den-
tro de un contexto fijado por otras economas;
b) la economa no realiza creacin tecnolgica sino que utiliza

mtodos productivos diseados en las economas centra-
les, es decir, en aquellas cuyo patrn de consumo imita. En
consecuencia, tanto los fines como los medios para lograrlos
siguen con retardo el sendero establecido por otras econo-
mas. Este sendero resulta de ciertos factores que operan en
estas ltimas economas, pero constituye un dato para la
economa considerada;
c) la economa desarrolla un proceso de sustitucin de

importaciones tendiente a transformar una estructura
productiva originalmente especializada en la produccin
primaria en otra ms diversificada. El proceso de industria-
lizacin se da en condiciones de un grado decreciente de
apertura de la economa.
Estas tres caractersticas definen el tipo de economa dependien

te al que se refieren los lineamientos de la explicacin del cam-
bio tecnolgico dados en los apartados restantes. Previamente, es
conveniente efectuar dos aclaraciones. En primer lugar, puede lla-
mar la atencin que se haya designado una economa como depen-
diente y no se haga mencin al problema de la inversin extranjera.
La posibilidad de que una parte apreciable de la acumulacin de
capital que se realice en la economa est a cargo de grandes empre-
sas multinacionales cuyo control est localizado en las economas

centrales, ser tomada en cuenta ms adelante. Sin embargo, este
aspecto no ha sido incluido entre las caractersticas bsicas de la
economa a considerar porque el enfoque alternativo que se sugiere
puede ser aplicado, con las modificaciones del caso, tanto si la ma-
yor parte de la inversin corre por cuenta de las grandes empresas
multinacionales como si la misma es realizada por un conjunto ms
numeroso de empresas locales.
En segundo lugar, parece innecesario indicar que los tres as-
pectos listados ms arriba constituyen slo manifestaciones parti-
culares de un fenmeno ms general y complejo que se deriva de
la integracin de un sistema econmico mundial sujeto a ciertas
reglas de juego, al cual se refiere estrictamente el trmino depen-
dencia. Sin embargo, la enumeracin aludida es suficiente a los
fines de este trabajo.
11. Para intentar elaborar un enfoque alternativo del cambio

tecnolgico, se abordarn cuatro etapas sucesivas. Primero, se
identificarn las variables que, desde un punto de vista casi exclu-
sivamente definicional, actan detrs de los cambios observados en
los parmetros tcnicos agregados. A continuacin, se har un an-
lisis de los factores causales que gobernaran el comportamiento his-
trico de estas variables recin identificadas. Ms tarde, ser preciso
discutir cul es la importancia relativa que puede asignarse a estas
distintas variables y a sus factores determinantes en una economa
del tipo analizado. Finalmente, se agregan algunas hiptesis tecno-
lgicas de carcter ms particular, que necesitan naturalmente ser
verificadas empricamente, para completar el esbozo de una teora
alternativa del cambio tecnolgico.
Partamos de la propiedad matemtica elemental que establece
que todo cociente agregado puede expresarse como un promedio
ponderado de los correspondientes cocientes sectoriales, donde los
pesos estn dados por la estructura sectorial del denominador. Por
ejemplo, la productividad media de una economa es el promedio
de las productividades de los distintos sectores productivos, pon-
178 Alfredo Monza
deradas por la participacin de cada sector en el empleo total. Una

expresin anloga es vlida para el grado de mecanizacin agregado.
A nivel del razonamiento terico, supongamos que en la economa
slo se producen finales6. Supongamos adems, en primera instancia,
que no hay ni economas ni deseconomas de escala y que todas las
unidades productivas que producen cada mercanca del sistema em-
plean la misma tcnica. Cada tcnica nos permite computar una cierta
productividad sectorial medida en unidades fsicas. Para pasar de este
concepto desagregado de productividad al correspondiente concepto
agregado es necesario introducir precios relativos para obtener magni
tudes homogneas que puedan ser promediadas as como tomar en
cuenta las ponderaciones pertinentes7. Desde este punto de vista, ex-
clusivamente tautolgico, los cambios observados en la productividad
media pueden originarse en una o varias de las siguientes variables:
6. Este supuesto es meramente un recurso expositivo y su remocin no afecta las

conclusiones que se obtienen ms adelante, pero nos permite explicar con facili
dad la influencia de los precios relativos sobre el cambio tecnolgico agregado. La
consideracin de bienes intermedios requerira que los sectores productivos fueran
definidos integrando verticalmente la produccin de cada bien final con los secto-
res proveedores de sus insumos.
7. Formalmente, definamos la productividad media como
Q Qi Ei Qi
q= qi = q = i pi
E Ei E Ei
donde Q denota el producto o valor agregado generado en la economa y E, es
alguna medida del nivel global de ocupacin (q es, por lo tanto, una cierta canti-
dad de valor por hombre ocupado). Al mismo tiempo, tenemos que la productivi-
dad en la produccin de la mercanca i es
Q Qi Ei Qi
q= qi = q = i pi
E Ei E Ei
donde el significado de los smbolos es evidente, pero las variables estn ahora
medidas en unidades fsicas. Llamando pi al precio de la mercanca i relativo a
algn numerario, puede obtenerse fcilmente la expresin siguiente a la cual hace
referencia el texto:
Q Qi Ei Qi
q= qi = q = i pi
E Ei E Ei
a) cambios en los mtodos de produccin empleados, esto es,

en la productividad medida en unidades fsicas a nivel de
mercancas especficas;
b) cambios en los precios relativos de los bienes finales;
c) cambios en la importancia relativa de las distintas mercan-

cas producidas dentro del agregado, medidos por cambios
en la estructura sectorial del empleo;
d) la introduccin de nuevas mercancas en el espectro productivo.
Estrictamente, c) y d) se refieren ambos a cambios en las ponde

raciones. Sin embargo, por razones de anlisis es preferible presentar
los en forma separada.
El grado de mecanizacin agregado puede tambin ser expresado de
manera anloga, aunque si se utiliza ms de un tipo de bien de capital
para la produccin de una mercanca, la expresin se torna ms com-
pleja. En todo caso, los precios relativos que corresponde considerar en
este caso son los de los bienes de capital y no los de los bienes finales. Las
variables que actan detrs de los cambios en el grado de mecanizacin
agregado son las mismas recin enumeradas para la productividad, con
la diferencia mencionada en materia de precios relativos.
Podemos ahora levantar el supuesto de que no hay ni economas
ni deseconomas de escala y que todas las unidades productivas de
un sector emplean la misma tcnica. Es inmediato entonces que a la
lista anterior pueden agregarse:
e) la aparicin de economas o deseconomas de escala;
f ) cambios en la importancia relativa de distintas unidades

productivas dentro de la produccin de cada sector, cuando
las mismas utilizan mtodos de produccin que difieren en
sus caractersticas tcnicas.
180 Alfredo Monza
Ntese que de los seis factores enumerados, slo el primero se rela-

ciona estrictamente con el problema de sustitucin de factores. En los
restantes no se da ningn desplazamiento de mtodos productivos8
y, sin embargo, se produciran cambios en los parmetros tcnicos
agregados. Recurdese adems que es en este primer factor en el que
se agota la explicacin tradicional del cambio tecnolgico agregado.
12. Abordaremos a continuacin simultneamente la segunda y ter-

cera etapas anticipadas ms arriba. En primer lugar, cules son las
fuerzas econmicas, si es que ellas existen, que gobernaran los seis
factores considerados. En segundo lugar, cul es la relevancia relativa
que puede atribuirse a cada uno de ellos en la explicacin del cambio
tecnolgico en una economa del tipo analizado en este trabajo.
En lo que respecta a la sustitucin de ciertos mtodos produc-
tivos por otros en los sectores productivos ya existentes, se ha sos-
tenido que la misma depende de cambios en el salario real y de la
frecuencia y caractersticas de las innovaciones tecnolgicas disponi-
bles para el sector considerado. En general parecera que esta afirma-
cin es en principio correcta pero esta influencia ha sido exagerada
hasta tal punto que se pasa por alto comnmente el anlisis de las
condiciones que deben verificarse para que la misma se produzca.
Estas condiciones son de dos tipos. Por un lado, es preciso ha-
cer algunas consideraciones de tipo tcnico. Para que esta influen-
cia se manifieste significativamente es necesario que el conjunto
de tcnicas alternativas indiferentes sea numeroso en cada perio-
do y/o que el mismo se modifique rpidamente con el transcurso
8. Esta afirmacin roza una vieja ambigedad terminolgica en relacin a las

llamadas economas de escala. Por una parte, las mismas podran aparecer como
resultado de un mayor nivel de operacin de una dada tcnica, esto es, sin
cambios en la proporcin en que se usan los distintos insumos. Por otra, ellas
podran derivarse del hecho de que un mayor nivel de produccin permitira
introducir una combinacin distinta de insumos que no es viable, en algn
sentido, para niveles menores de produccin. Es slo en este segundo caso que
puede afirmarse que hay sustitucin de factores.
del tiempo. Si no se cumple por lo menos una de estas condicio-

nes, no existira margen apreciable para que la sustitucin de fac-
tores se produzca desde el punto de vista tcnico. Seguramente,
este margen difiere en su amplitud segn la actividad productiva
considerada, pero, al parecer, no existen investigaciones empri-
cas comprensivas que hayan intentado alguna cuantificacin del
mismo9. Aun as (...) la premisa de que en cada perodo el n-
mero de mtodos productivos tcnicamente indiferentes es ele-
vado, parece a priori poco convincente como una caracterstica
general de las condiciones tcnicas. De manera anloga, parece
igualmente controvertible la premisa de que el conjunto de al-
ternativas tcnicas disponibles para la produccin de mercancas
especficas se modifique rpidamente en el tiempo. Tal vez ste
fue el caso en los inicios de la Revolucin Industrial. La aparicin
y expansin inicial del sistema capitalista en Inglaterra estuvieron
ntimamente ligadas con el desarrollo de la industria textil. Exis-
te la impresin de que el cambio tecnolgico verificado en este
perodo adopt preferentemente la forma de una rpida intro-
duccin de innovaciones en la produccin de ciertas mercancas
cuyas caractersticas se mantuvieron relativamente invariadas. Por
el contrario, la historia de la expansin ms reciente de las econo-
mas centrales se ha desarrollado paralelamente a la introduccin
de nuevos productos y las innovaciones adoptaron la forma ms
bien de una sustitucin de productos que de una modernizacin
tecnolgica o sustitucin de factores en sentido estricto.
De todos modos, la existencia de estas condiciones tcnicas
favorables a un desplazamiento rpido de mtodos producti-
vos en las actividades ya existentes, no es suficiente para que tal
desplazamiento se produzca. Se requiere adems que se den cier-
9. Este problema del margen o rango de sustitucin entre factores no debe ser
incorrectamente identificado con el concepto neoclsico de elasticidad de susti-
tucin entre factores. Este ltimo mide la sensibilidad de cambios en las tcnicas
de equilibrio ante cambios en el salario real en ausencia de progreso tcnico.
Pero el mismo se introduce comnmente dentro de la premisa de que el rango
de sustitucin es amplio.
182 Alfredo Monza
tas condiciones de naturaleza econmica. En efecto, la intensidad

con que operar la sustitucin de factores en una economa real
depende del ritmo al cual se expendan sus sectores productivos, de
la vida til promedio de los equipos en uso y del grado de compe-
titividad del sistema. Evidentemente, una industria particular in-
corporar nuevos mtodos productivos con mayor rapidez cuanto
ms rpidamente se expanda su nivel de produccin y/o cuanto
ms rpidamente se desprecie el capital acumulado.
En el primer caso, una tasa elevada de crecimiento del sector re
querir eventualmente la expansin de su capacidad productiva y
brindar as oportunidad para la introduccin de nuevas tcnicas
ms modernas o, simplemente, ahora ms rentables como resultado
de cambios en el salario real. En el segundo caso, cuanto mayor
sea por una parte la tasa de depreciacin fsica de los equipos en
uso podr producirse un efecto anlogo va la reposicin del capital
depreciado. Por otra parte, cuanto mayor sea la tasa de depreciacin
econmica, u obsolencia, tambin sern mayores las oportunidades
abiertas para la sustitucin de factores. Evidentemente, esto ocurrir
en los casos en que se d una lucha competitiva intensa entre las
unidades productivas de una misma industria. Si el grado de com-
petitividad es bajo, es muy difcil que la reduccin en los mrgenes
de ganancia de las unidades productivas ms antiguas como resulta-
do de la introduccin de otras plantas ms modernas (o simplemen-
te mejor adecuadas al nuevo salario real), sea tan apreciable como
para justificar econmicamente el descarte de bienes de capital que
todava no han agotado su vida til.
Es evidente que en esta materia no pueda esperarse mucho de la
tasa de depreciacin fsica. Si algn atributo caracteriza bsicamente a
un bien de capital, ste es sin duda su durabilidad. Por otro lado, las
economas dependientes se caracterizan tanto por una reducida tasa
de crecimiento econmico como por un elevado y creciente grado de
concentracin monoplica en gran parte de su espectro productivo.
En estas condiciones, la introduccin de nuevos mtodos productivos
en las industrias ya existentes no parece a priori que pueda contribuir
significativamente al cambio tecnolgico que se observa a nivel agre-
gado. Si esto es cierto, la difundida creencia de que los cambios en el

salario real son va la sustitucin de factores, un determinante clave de
las alteraciones observadas en la productividad y grado de mecaniza-
cin agregados, no resiste el anlisis ms superficial.
Lo ms que puede concederse al pensamiento tradicional en esta
materia es que los cambios en el salario real pueden tener mayor
significacin en la determinacin del sesgo que adopten las innova-
ciones tcnicas. Pero sta es una cuestin relativa a la idea de pro-
greso tcnico. Para una economa dependiente, la modificacin en
el tiempo del conjunto de tcnicas disponibles es un dato de su uni-
verso de decisin y no puede por lo tanto ser afectado por cambios
en el salario real prevaleciente en la misma.
13. Una segunda variable que puede determinar per se cambios en

la productividad y grado de mecanizacin agregados son los pre
cios relativos de las mercancas finales producidas y de los bienes
de capital. El problema principal que plantea la consideracin de
este determinante es que no puede ser tratado como un factor
autnomo, es decir, independiente de los determinantes restantes.
Por el contrario, los precios relativos dependen de los mtodos de
produccin utilizados, de las economas de escala y del grado de
concentracin monoplica. La primera influencia es evidente y
bien conocida en el caso de los equilibrios de largo plazo10. Ms
en general, todas las teoras conocidas del valor coinciden en des-
tacar, en mayor o menor grado, la importancia de las condiciones
tcnicas, de las economas de escala y de las formas de mercado en
la determinacin del sistema de precios relativos.
Estas razones obligan a dejar de lado este determinante (en un
sentido definicional) del cambio tecnolgico dentro del reducido
espacio de este trabajo. De ninguna manera ello implica restarle im-
portancia al efecto de los precios relativos, sino diferir su discusin
10. Tngase presente que los precios relativos de un equilibrio competitivo de largo
plazo bajo rendimientos constantes a escala no son otra cosa que los valores ricar-
dianos, los precios normales de Marshall y los precios de produccin de Marx.
184 Alfredo Monza
para una etapa posterior de elaboracin de los lineamientos bsicos

que aqu se proponen.
14. Pasemos ahora a considerar los cambios en las ponderaciones

de las actividades ya existentes. Existe suficiente acuerdo en teo-
ra econmica sobre los factores determinantes de los mismos. Por
empezar, reparemos en que un sector productivo tendr una mayor
participacin en el empleo total cuanto mayor sea la participacin
de su produccin en la produccin total y/o cuanto ms absorbedo-
ras de mano de obra (esto es, menos productivas) relativamente al
promedio de la economa sean las tcnicas que utiliza11.
Si tomamos en cuenta la discusin del apartado 12 sobre la rela-
tiva escasa importancia que tendra en una economa dependiente
el desplazamiento de mtodos productivos en las actividades ya exis-
tentes, podemos suponer, sin afectar sustancialmente la generalidad
del razonamiento, que los cambios que se observan en la estructura
del empleo al comparar dos perodos se derivan exclusivamente de
cambios en la estructura de la produccin. Supongamos que la eco-
noma no realiza importacin alguna de las mercancas que produce
internamente, lo que es realista para el tipo de economa considera-
da. Bajo estos supuestos, los cambios en la estructura de la produc-
cin para las actividades existentes estn directamente determinados
por los cambios en la estructura de la demanda agregada para este
conjunto de mercancas.
En lo que respecta a la demanda agregada interna consideramos
11. Empleando la notacin de la nota 6, tenemos:

1
Qi
Ei q i
Q Qi Ei q Qi
= q= qi = =
E 1 E Ei E qi Q
Q
q
Q Q Qi Qi Ei Ei Qi Qi
ya qque
= q= q = ias
y q i = q i = . Se obtiene q =lai conclusin
p i p i del texto
1 E E Ei Ei E E Ei Ei
Qi
Ei qi Q Qi Ei q Qi
= q= qi = =
E 1 E Ei E qi Q
Q
q
los bienes de consumo y los bienes de inversin. Para explicar los

cambios en la estructura de la demanda por los primeros podemos
recurrir a las leyes de Engel, sobre las distintas elasticidades-in-
greso de diferentes grupos de productos. Desde un punto de vista
ms completo, podemos recurrir a la teora tradicional del consu-
midor. La estructura de la demanda de un consumidor individual
depende, dados sus gustos, del nivel de su ingreso y de los precios
relativos. En consecuencia, la estructura de la demanda global de
bienes de consumo es una funcin del nivel del ingreso global, de
su distribucin y de los precios relativos. Al mismo tiempo, los
cambios en la estructura de la demanda por bienes de consumo
gobernar, directa e indirectamente, el nivel y la estructura de la
demanda por bienes de capital. Para la parte de la misma que es
satisfecha internamente por sectores productivos ya existentes, te-
nemos nuevamente que el nivel del ingreso y su distribucin, as
como los precios relativos, determinar la estructura de la produc-
cin interna de bienes de capital.
En sntesis, se concluye que la estructura de la produccin de
mercancas destinadas al mercado interno depende del nivel y la
distribucin del ingreso y de los precios relativos. Finalmente,
una serie de factores conocidos que no vienen al caso enume-
rar, gobernar la estructura de la produccin de mercancas para
exportacin. Puede as afirmarse que la evolucin histrica del
nivel del ingreso y los cambios en la distribucin del mismo pue-
den proporcionar una parte apreciable de la explicacin del cam-
bio tecnolgico, al inducir cambios en la estructura productiva
que se reflejan, va ciertas ponderaciones, en la productividad y
grado de mecanizacin agregados. En este contexto, el compor-
tamiento histrico del salario real pasa a desempear un papel
crucial12, como se discutir ms adelante.
12. Es evidente que para que el salario real pueda ser incluido como aqu se
hace como un determinante ltimo en el modelo econmico de cambio tecnol-
gico, es preciso que el mismo sea considerado una variable exgena al conjunto de
interacciones descriptas en el modelo. Esto no sucede, precisamente, en la teora
neoclsica de la distribucin. En efecto, en la misma los precios de los factores
186 Alfredo Monza
15. Parece evidente que la mayor parte de las modificaciones que se

producen en la estructura productiva de una economa dependien-
te del tipo analizado proviene, no slo del crecimiento diferencial
de las actividades ya existentes, sino adems de la introduccin de
nuevas actividades en el espectro productivo. Si la economa est
desarrollando un proceso continuo de sustitucin de importacio-
nes, es la secuencia particular seguida en el mismo la que determina
cambios en las ponderaciones relativas a la estructura del empleo.
Estrictamente, ciertas actividades que en un perodo tienen una
ponderacin muy pequea o aun igual a cero, se incrementan drs-
ticamente como resultado de la sustitucin de importaciones, y las
caractersticas de los mtodos de produccin asociados a las mismas
se reflejan en la productividad y grado de mecanizacin agregados.
No parece ser que la secuencia particular seguida por una econo-
ma dependiente en la sustitucin de importaciones est regulada
por consideraciones econmicas puras. Por el contrario, la misma
resulta normalmente de consideraciones de poltica econmica. En
algunos casos, puede tratarse de la poltica econmica del estado
dirigida al fomento de ciertas sustituciones especficas por medio de
la concesin de beneficios y privilegios variados a ciertas actividades
productivas. Basta recordar al respecto que en economas donde la
proteccin arancelaria es elevada no es posible iniciar nuevas activi-
dades si el estado no modifica las tarifas pertinentes en la direccin
adecuada. En otros casos, dependiendo de la importancia del capital
extranjero en la sustitucin de importaciones, tenemos la poltica
son variables endgenas que dependen en ltima instancia de la cantidad relativa

de los mismos, de las condiciones tcnicas y de los gustos en materia de las opcio-
nes trabajo-ocio y consumo presente-consumo futuro. No corresponde aqu hacer
una crtica de este planteamiento, ya, por cierto, bastante insostenible, sino sim-
plemente mencionar que el autor comparte la idea de que el modelo econmico
de distribucin debe ser necesariamente abierto, esto es, tener un grado de libertad
que debe ser cubierto por factores de tipo institucional o poltico. Por ejemplo, el
poder balanceador en Calbraith, el grado de monopolio en Kalecki, la lucha de
clases en Marx, los espritus animales en Keynes o, en general, la elaboracin de
una poltica de ingresos.
econmica de las grandes corporaciones internacionales. En este

caso, que una sustitucin particular se concrete depende no slo de
una decisin del estado, en tal sentido, sino adems de la disponi-
bilidad de capital financiero internacional en ese rubro lo que se
relaciona, en definitiva, con el inters que la sustitucin revista para
la empresa que detenta el monopolio tecnolgico del producto en
cuestin dentro de su poltica mundial de expansin.
De este modo podemos incluir a la poltica econmica del es-
tado en materia de sustitucin de importaciones y, en su caso, a la
poltica econmica de las grandes corporaciones internacionales en
materia de su expansin a nivel mundial, entre los factores deter-
minantes fundamentales, va la sustitucin de importaciones, del
cambio tecnolgico agregado.
16. El quinto elemento listado ms arriba que actuara detrs de los

cambios en los parmetros tcnicos son las economas y deseconomas
de escala. Las mismas dependen de la tasa a la cual se expande el ni-
vel de operacin global del sistema productivo, de alteraciones en su
grado de especializacin y de cambios en su grado de concentracin.
Por ejemplo, una economa que crezca rpidamente y que al mismo
tiempo tienda a especializarse en un menor nmero de actividades en
condiciones crecientes de concentracin monoplica, dispondr de
un margen mayor para aprovechar economas de escala o se expondr
a un riesgo mayor de incurrir en deseconomas de escala.
Es un hecho suficientemente conocido que la evolucin histrica
del conocimiento tcnico tal como ste se ha desarrollado en las
economas centrales ha sido de una naturaleza tal que la concentra-
cin de la produccin en unidades mayores ha estado asociada con
costos decrecientes. En este sentido, el dato tcnico para las econo-
mas dependientes se ha modificado tendiendo a brindar mayores
oportunidades para realizar economas de escala. Es probable que
alguna de estas economas se haya aprovechado con motivo de la
introduccin de nuevas actividades (gobernada por ciertos factores
discutidos en el apartado anterior) o con motivo de un grado cre-
ciente de concentracin monoplica (que se discute en el apartado
188 Alfredo Monza
siguiente). Pero no parece a priori que este aprovechamiento debe

ser exagerado, porque una economa dependiente del tipo analizado
ni crece rpidamente ni aumenta su grado de especializacin, sino
precisamente todo lo contrario.
Finalmente, debemos considerar el grado de concentracin monop
lica. Como ya se indic, el mismo puede dar lugar a la aparicin de eco-
nomas o deseconomas de escala. Sin embargo, ser ms til referirse
a otro efecto de variaciones en esta variable. En el caso en que, en un
sector productivo particular, la capacidad productiva instalada exceda
la demanda y en el que las diferentes unidades productivas empleen
tcnicas distintas, los cambios en el grado de captacin del mercado por
parte de las diferentes unidades productivas determinarn per se cam-
bios en la productividad del sector y, por ende, en la de la economa.
En este caso, no se ha producido ni sustitucin de factores, ni cambios
en los precios relativos, ni alteraciones en la estructura productiva, ni
economas o deseconomas de escala y, sin embargo, se observar una
alteracin en los parmetros tcnicos agregados. Estrictamente, lo an-
terior se refiere a un cambio en la estructura productiva intrasectorial,
en un todo formalmente equivalente a los cambios ya discutidos en la
estructura productiva intersectorial.
Parece ser que en las economas dependientes del tipo analizado,
el grado de concentracin monoplica ha ido en ascenso13. Este
proceso ha tenido lugar tanto por la introduccin de nuevas plantas
como por la fusin de las ya existentes. En ambos casos la interven-
cin del capital extranjero en el sector parece haber sido el deter-
minante. Adems, el proceso no parece haber sido slo el resultado
del libre juego de las fuerzas econmicas, sino tambin de polticas
econmicas especficas (en el campo tarifado, crediticio, del tipo de
cambio) tendientes a favorecer tal concentracin.
Desde el momento en que las empresas productivas que han
usufructuado este grado creciente de concentracin han sido nor-
malmente las ms mecanizadas y ms productivas, los parmetros
13. Vase, por ejemplo, Pedro R. Skupch, Concentracin industrial en la

Argentina, 1956-1961, en Desarrollo Econmico, vol, 11, N 41.
tcnicos agregados (tanto para la economa como aun para el propio

sector) habrn adoptado valores crecientes por razones totalmente
ajenas a las que es tradicional considerar. (...)
18. A modo de recapitulacin de la discusin precedente puede sos-

tenerse que en una economa dependiente del tipo analizado les de-
terminantes fundamentales del cambio tecnolgico deben buscarse
en aspectos relativos a la distribucin del ingreso, a la sustitucin de
importaciones y a la inversin extranjera. Con respecto al primero,
cambios en el salario real efectuarn la estructura de la demanda
interna y sta, juntamente con la secuencia seguida en la sustitucin
de importaciones, determinar la estructura de la produccin. Al
mismo tiempo, las modalidades de la inversin extranjera influi-
rn sobre la secuencia de sustitucin de importaciones y sobre el
grado de concentracin monoplica. El conjunto de estos efectos
determinara la mayor parte del cambio tecnolgico observado cuya
explicacin se persigue.
Cabe esperar que sean mucho menos importantes el desplazamien
to de mtodos productivos en las actividades ya existentes y el apro
vechamiento de economas de escala. En general esta conclusin
resulta del hecho de que las economas dependientes crecen len-
tamente, son poco competitivas y, en el caso analizado, tienden a
diversificar su espectro productivo. A lo que debe agregarse la duda
sobre la validez emprica de la premisa tradicional de que el margen
de sustitucin entre factores es en general alto.
Es evidente que estas conclusiones son preliminares ya que se
derivan de alguna especulacin terica y de alguna informacin dis
persa. De todos modos, el objetivo de este trabajo no es agotar la
explicacin del problema planteado sino promover la discusin de
lneas alternativas del enfoque tradicional ante la evidente incapa-
cidad de este ltimo para proporcionar una respuesta clarificadora.
19. A ttulo tentativo se agrega una referencia a dos hiptesis tec-

nolgicas que permitiran completar el esquema de anlisis desarro
llado precedentemente. Las mismas son poco originales y estn lejos
190 Alfredo Monza
de haber sido verificadas satisfactoriamente a nivel emprico. Sin

embargo, de probarse vlidas, las mismas reforzaran sustancialmen-
te el valor explicativo del esquema discutido.
Una primera hiptesis sostiene que en el conjunto de las tc-
nicas asociadas, directa e indirectamente, con la produccin de
bienes-salario es probable encontrar una mayor frecuencia de
mtodos de produccin caracterizados por un bajo grado de me-
canizacin y una baja productividad, con respecto a la produc-
cin de bienes suntuarios14. El primer tipo de bienes se define,
obviamente, como aquellos que insumen la mayor parte del pre-
supuesto de los consumidores en los tramos de ingreso ms ba-
jos. Los bienes de consumo restantes se definirn, a estos efectos,
como suntuarios. Por supuesto que la utilidad de esta distincin
depende de que el conjunto de bienes que consume una familia
de bajos ingresos difiera apreciablemente del correspondiente a
una familia de altos ingresos. Por este motivo, en economas de
alto nivel de vida, la distincin entre ambos tipos de bienes se
vuelve ms difcil de establecer. De todos modos, una economa
dependiente est lejos de presentar estos problemas y la distin-
cin aludida parece ser bastante operativa.
Una segunda hiptesis sostiene que si se ordenan los bienes pro
ducidos segn sean de consumo no durable, de consumo durable,
intermedios y de capital, la frecuencia de tcnicas ms mecanizadas
y ms productivas aumenta cuando uno se desplaza en la direccin
dada por ese ordenamiento.
Si una investigacin emprica suficientemente comprensiva
probara la validez de estas hiptesis, sera posible no slo sostener
que el salario real, la sustitucin de importaciones y las modalidades
de la inversin extranjera influyen sobre el cambio en los parme-
tros tcnicos agregados, sino tambin concluir que estas influencias
se manifiestan en ciertas direcciones preestablecidas.
14. Esta designacin corresponde a la traduccin ms o menos literal del ingls de

la dicotoma wage-goods/luxuries. Como es sabido, esta distincin fue frecuente
en el pensamiento econmico en el siglo pasado y cay luego en desuso.
Por ejemplo, es ilustrativo comparar el efecto que tendra un in-

cremento del salario real sobre la productividad y grado de mecani
zacin agregados en el esquema propuesto, por oposicin al plantea
miento tradicional. Un mayor salario real, dentro de ciertos lmites,
alimentara la participacin relativa de la produccin de bienes-salario
dentro de la produccin total. En este caso, si la primera hiptesis
tecnolgica es correcta, ambos parmetros tcnicos tenderan a bajar
o a crecer ms lentamente que en el caso contrario. Represe que esta
conclusin es exactamente la opuesta del modelo neoclsico de cam-
bio tecnolgico. En efecto, en este ltimo, un mayor salario real, va
la sustitucin de factores, tendera a aumentar tanto el grado medio de
mecanizacin como la productividad media del sistema.
20. Sin duda, el problema que se ha discutido no slo posee algn

inters intelectual intrnseco sino adems se relaciona directamen-
te con un cmulo de interrogantes que se plantean a diario en una
economa dependiente. Por ejemplo, es bien conocido que la eco-
noma argentina ha experimentado en los ltimos lustros un cre-
cimiento de la productividad y grado de mecanizacin de su sector
industrial mucho ms pronunciado que el que tuvo lugar en el pe-
rodo inmediatamente anterior. Este hecho ha determinado tanto
una intensificacin de los requerimientos de acumulacin de capi-
tal asociado con el crecimiento del sector como un debilitamiento
secular en la capacidad del sector industrial para generar empleo.
La explicacin neoclsica de este fenmeno conduce a concluir
que estos problemas son en parte imputables a nosotros mismos y
en parte producto de la fatalidad. La responsabilidad radica en que
un salario real creciente habra inducido el empleo de tcnicas con
mayor grado de mecanizacin y mayor productividad conclusin
perturbadora para cualquiera que conozca que el salario real en la
Argentina no ha crecido precisamente en este ltimo perodo o
que, en todo caso, lo ha hecho en forma sumamente lenta. Por
otro lado, la fatalidad consiste en que el sector industrial de la
economa argentina ha sido tan desafortunado como para tener
una funcin de produccin agregada con alta elasticidad de susti-
192 Alfredo Monza
tucin, o con progreso tcnico ahorrador de mano de obra o con

algn otro atributo equivalente.
Por el contrario, el esquema que este trabajo propone sugiere que
las causas deben ubicarse en otros aspectos ms tangibles de la reali
dad argentina; a saber: que en una economa dependiente que crece
lentamente en condiciones de una redistribucin regresiva del ingreso
y siguiendo una cierta secuencia en la sustitucin de importaciones
y un proceso de creciente concentracin monoplica asociados a la
penetracin del capital extranjero, el sistema econmico se volvera
cada vez ms rpidamente mecanizado y cada vez ms rpidamente
productivo, con los consiguientes efectos perniciosos que estos cam-
bios tienen en el contexto de un crecimiento lento y distorsionado.
III. El problema de
las interacciones
(1 parte)
Nota introductoria
Como ya hemos dicho en la Introduccin, la mayora de los traba-

jos que se publicaron durante la etapa que llamamos de creacin de
un clima pusieron nfasis fundamental en la importancia de la
ciencia, en los beneficios que un pas recibira al implantarla y desa-
rrollarla y en los perjuicios que le ocasionara el no hacerlo. En ellos
se propona que una vez puesta en marcha la mquina productiva
de la ciencia, sta fluira de manera continua y se incorporara a la
realidad, que ansiosamente la esperaba, sin mayores contratiempos.
Algo, as como un Hgase la Ciencia, que todo andar mejor...
Era natural entonces que en esos trabajos se dejara de lado por
completo salvo referencias incidentales lo que hoy se conoce como
el problema de las interacciones, es decir el de las mltiples relaciones
que entran en operacin cuando se trata efectivamente de incorporar
a la ciencia a la sociedad. Cundo, por qu y cmo se crea demanda
de ciencia por una sociedad dada en un momento histrico determi-
nado? Qu factores internos y externos determinan la oferta de la
ciencia? Cmo circulan los flujos de la oferta y la demanda por los
distintos circuitos socioeconmicos? A quin sirven los resultados de
la investigacin cientfico-tecnolgica? Cmo reaccionarn los dis-
tintos actores frente a la presin de las demandas externas? Cmo y
por qu se alienan la estructura productiva y la infraestructura cien
tfico-tecnolgica? Qu papel le cabe al Estado, en particular en los
pases en desarrollo? Estas fueron algunas de las mltiples preguntas
que introdujeron a los estudiosos en el complejo universo de las in
teracciones. Perdieron as la inocencia y candidez de los primeros tra
bajos y se lanzaron a una febril indagatoria, que se tradujo en numero
sos textos y que por supuesto no cesa ni cesar jams.
En esta obra hemos recogido cinco de esos trabajos, dos en
la presente seccin y tres en la Seccin V. La divisin respon-
de exclusivamente al propsito de mostrar cmo evolucion el
196 Jorge A. Sabato
tratamiento del tema ya que, como se ver, los textos de la Seccin

V tratan las interacciones de manera ms completa y sistemtica
que los de la III. Tambin corresponde advertir que del tema se
ocupan artculos de otras secciones, como los de Sunkel y Herrera
(Seccin II), y de Nadel (Seccin IV).
El primer texto es de un fsico argentino, Fidel Alsina, quien
desde hace algunos aos alterna sus investigaciones en fsica
a las que ha dedicado toda su vida con agudos anlisis sobre
distintos aspectos del problema de las interacciones y que ha
publicado en forma de breves ensayos, en el estilo del que ac
hemos seleccionado.
Por cierto que hoy est de moda mirar los ensayos con cierta
sorna, como si fuesen productos intelectuales de segunda, simples
ejercicios de retrica ricos en especulacin vaca y pobres en substan
cia intelectual. No es una actitud injustificada pero puede llegar a
ser tan tonta como su opuesta que la precedi y que consisti en
cantar loas a cuanto ensayo se perpetrase, simplemente por el mero
hecho de ser tal. Como cualquier otra obra del hombre, un ensayo
debe ser juzgado en sus propios mritos, y desde una perspectiva lo
menos prejuiciosa posible. Si as se hace, se podr constatar que el
de Alsina es un excelente ensayo, sobre todo porque est lleno de
ideas importantes presentadas con una prosa ceida y econmica,
pero no solemne. Es un texto franco, donde los bruscos cambios
de frente descubren perspectivas y subrayan conexiones que con-
ducen a una nueva comprensin de los problemas que analizan.
Como ejemplo basta este par de prrafos en donde Alsina propone
y demuestra algo ciertamente fundamental: Todas las consecuen-
cias termodinmicas generales, como sta, tienen apariencia trivial:
como la entropa no cumple un principio de conservacin, est
claro que es imposible limitar la cantidad de informacin know
how, neguentropa, segn lo queramos llamarque se incorpora a
un producto industrial.
Es importante destacar lo trivial porque tiene tendencia a pasar
desapercibido: lo que acabo de decir equivale a afirmar que todo
producto industrial es perfectible.
As trabaja el pensamiento de Alsina, y as obtiene resultados

que si a veces son inquietantes y discutibles (en ocasiones muy
discutibles!), en ello radica su mayor valor, porque reclaman me-
ditacin en profundidad.
El segundo trabajo, de Jorge A. Sabato y Natalio Botana, fue ori
ginariamente presentado en una reunin internacional (Bellaggio,
Italia, julio 1968) convocada para discutir aspectos de la paz y el
orden en el mundo futuro, y posteriormente publicado en la revista
del Intal (Instituto para la Integracin de Amrica Latina con sede
en Buenos Aires). Alcanz rpida e inusitada popularidad, siendo
conocido y divulgado como el documento del tringulo a causa
de que propone como modelo de interacciones un tringulo cuyos
vrtices estaran ocupados, respectivamente, por la infraestructura
cientfico-tecnolgica, la estructura productiva y el gobierno, defini-
dos como los protagonistas fundamentales de dichas interacciones.
Fue probablemente el primer trabajo latinoamericano, y tambin
uno de los primeros en el mundo, que utiliz una figura geomtrica
y la ms sencilla de todas! para ilustrar un modelo de este tipo.
Este artificio didctico que ayuda a comprender y a manejar el jue-
go complejo de las interacciones conlleva el peligro, claro est, de
poder conducir a la errnea conclusin de que la confusa realidad
puede reducirse a la limpia elegancia de un esquema geomtrico.
Las naturales limitaciones que supone un simple tringulo llevaron
a otros autores a proponer figuras geomtricas ms complejas, como
pentgonos, tringulos dobles, tringulos en crculos, tetraedros, te-
traedros inscriptos en esferas, etc., una gama ciertamente amplia en
la que el interesado en la materia puede elegir aquella figura que, a
su entender, mejor se acomode a sus necesidades de anlisis. Sera
bastante ilusorio suponer, sin embargo, que esta metodologa puede
ir mucho ms all mediante el simple expediente de emplear cons-
trucciones geomtricas cada vez ms complicadas.
J. A. S.
9
Investigacin, transferencia, tecnologa1
Fidel Alsina
1. El know how
Mi tema se refiere al conocimiento; el ttulo general alude sinttica

mente a las etapas en que se crea y se utiliza. La palabra transferen
cia sirve para recordar que entre una y otra etapa pueden interpo-
nerse tiempo, fronteras y prejuicios.
En otros trminos, la transferencia consiste en transformar
conocimiento puro en know how, hacindole cruzar esas vallas,
y adosndole lo necesario para adecuarlo a una realidad concreta.
El conocimiento en cualquiera de sus etapas patrimonio, acervo
cultural, factor de desarrollo, etc. tiene as en s mismo algo de ob-
jeto, que se puede crear, transferir, analizar, usar; se intuye que tiene
un valor de por s. Empecemos por tratar de ver qu valor tiene;
despus trataremos de ocuparnos del costo.
La preocupacin mxima del hombre culto de hoy se refiere al futu-
ro; ocuparse del futuro ha sido tarea de todas las generaciones, pero la
presente est preocupada por ese futuro, que ella misma prepara, en un
grado que nunca haba sido tan concreto. Escuchemos algunas voces:
El doctor Glenn T. Seaborg, presidente de la Comisin de
Energa Atmica de los Estados Unidos, y eminente cientfico,
dijo oficialmente hace poco que hay que crear lo que llam una
Nueva Alquimia. Habr que construir ms alojamientos en
treinta aos, que los que fueron construidos en toda la historia
humana previa. Habr que cuidar y alimentar al doble de los
habitantes actuales de la Tierra2.
1. Publicado por la Fundacin Bariloche (Argentina), noviembre 1970.

2. Glenn, T. Seaborg, The New Alchemy, Banquet talk at the 98th annual Meeting
200 Fidel Alsina
Las dos culturas ciencia y humanismo tendern a ser una

sola. Eso significa que veremos surgir un nuevo hombre y una
nueva mujer renacentistas, de gran razonamiento y sensibilidad,
capaces de sentir tan profunda e intensamente como de pensar inci-
siva y ampliamente. (...)
Lamento no poder transcribir toda su exposicin que cabra
muy bien bajo el ttulo de la ma. Vayamos a buscar otra voz, en
otro continente: Es imposible predecir todas las consecuencias
de la actual civilizacin, pero algunos impactos son fciles de au-
gurar: por ejemplo, el impacto sobre la investigacin, que se hace
cada vez ms costosa, ms importante y ms estratgica; el impac-
to sobre la informacin y documentacin, que har de las actuales
bibliotecas algo tan obsoleto como una ristra de quipus; el im-
pacto sobre la empresa, que pasar a ser una clula de la sociedad
humana, destinada como tal a contribuir a la elevacin general;
sobre los gobiernos, que sern empresas tcnicas en las que los go-
bernados sern activos colaboradores; en fin, sobre la enseanza,
sobre el arte, sobre los idiomas, sobre el habitat humano, sobre el
hombre, y sobre sus creencias3. (...)
La preocupacin por el futuro es real, abrumadora, y justificada;
hay muchsimo que hacer toda una Nueva Alquimia, poco tiem-
po, pocas herramientas tiles, desconocimiento craso de la forma de
conjurar los males que nosotros mismos originamos con nuestros
bienes. Cmo ser ese mundo del futuro, y qu accin tenemos
sobre l? Esas son las preguntas que resumen todo.
Y son de respuesta simple; al pie de la letra, el mundo del futu-
ro no ser muy distinto del mundo de hoy, que es el mundo del
pasado: las mismas estrellas, los mismos rboles, el mismo suelo,
los mismos hombres. Si nos limitamos a un futuro de escala hu-
mana sobre el que podamos influir el mundo no ser muy dis-
of the Manuf. Chemists Association, en The Greenbrier, White Sulfur Springs, W.

Virginia, el 4 de junio 1970.
3. Pierre Piganiol, Matriser le progrs, en la Coleccin Inventaire de lavenir, Ed.
Robert Laffont, Pars, 1968. Condensacin ma.
Investigacin, transferencia, tecnologa 201
tinto; tal vez el Ro de la Plata tenga menos calado en su margen

derecha, tal vez los bosques patagnicos continen disminuyendo;
en esencia, muy poco por ese lado.
Aparte del nmero de hombres, no distingo ms que una cosa
que ser distinta maana, porque es distinta de ayer: una cosa hu-
mana, creada y manejada por nosotros, que nos define, y de la que
somos custodios responsables; que est en la base de toda empresa
cualquiera sea ahora la acepcin de esa palabra pero est tambin
en su cima, y en cada una de sus etapas: esa cosa es el conocimiento,
el know how, en sentido amplio puesto, que saber es siempre saber
cmo, en una u otra forma.
No quiero significar que el conocimiento sea lo nico que po
seemos, ni siquiera lo ms importante; lo que afirmo es que es lo
nico que nos distingue de los que fueron, y lo nico por lo que hay
que preocuparse en ese mundo del maana. Las preocupaciones
de que habl, son preocupaciones sobre el uso que habremos de dar
al conocimiento que tenemos, y la forma de obtener el que nos falta.
Todo el resto de lo que ocurra ser una consecuencia, o ser algo
que no est en nuestras manos; la herramienta que tenemos no es
ms que el know how.
El conocimiento se crea. Requiere muchas condiciones para ello,
y la voluntad de crearlo es la primera; no es que pueda crear quien
quiera y con slo quererlo, sino que quien no quiere, ciertamente
no crea. Y por eso tenemos que empezar ponindonos de acuerdo
sobre el valor del conocimiento. ()
2. El conocimiento de la empresa
Quiero ahora ocuparme del papel del conocimiento en un caso par-

ticular muy importante, que es el caso de la industria. No vale la
pena demorarse en recordar que la industria es un resultado del
conocimiento, y que la riqueza que produce la industria se distin-
gue de la riqueza que el mundo preindustrial conoci, en el detalle
de que no est limitada de antemano. Por ejemplo, la explotacin
202 Fidel Alsina
agrcola de un campo produce un beneficio que est a priori con-

dicionado a su superficie, sus condiciones, el valor de la cosecha;
la explotacin industrial del mismo campo, transformando lo pro-
ducido en bienes industriales, no est limitada de antemano, sino
que depende de lo que agreguemos a la cosecha para hacerla un
producto industrial. (...)
Una industria puede considerarse un organismo, que vive en
simbiosis con la sociedad, a la que sirve y de la que vive; entrega
productos, y recibe apoyo econmico. En una empresa lucrativa
la ms simple de esquematizar el apoyo econmico que recibe es
rigurosamente proporcional a la cantidad de productos que entrega;
a su vez, la cantidad de productos que entrega depende de un deli-
cado juego de financiacin, mercado, y competencia.
Tenemos as dos intervenciones directas del conocimiento apli-
cado el know how en la empresa: el know how interviene en los
productos, e interviene en el delicado juego que hace que los pro-
ductos lleguen al mercado. Son dos aspectos muy distintos: tcni-
co uno, estratgico el otro. En la conduccin de una industria en
marcha, los que se encargan de la produccin no tienen por qu
preocuparse de la estrategia futura, y los directivos, a su vez no tie-
nen por qu y a veces ni cmo ocuparse de otra cosa que del know
how para el futuro. Hay la misma diferencia que entre cultura y
desarrollo; una da estabilidad, el otro avance.
Ocupmonos del aspecto ms simple: el know how rutinario, que
entra en la preparacin de un producto cualquiera, y apliqumosle
razonamientos fsicos, tambin de tipo rutinario.
Imaginemos la planta en que est situada la industria de
transformacin o de elaboracin, como un recinto cerrado, cuyes
detalles internos no nos interesan. Atendemos solamente a su vin-
culacin con el exterior, que en lneas generales es el ambiente o
sociedad en que acta. Al recinto cerrado afluye un cierto con-
junto de materias primas ms una miscelnea de servicios como
agua, electricidad, gente, etc.; del recinto emerge un conjunto de
productos, ms otra miscelnea.
Apliquemos bsicas consideraciones termodinmicas: el primer
principio dice que el flujo total de materia-energa que atraviesa

las paredes es nulo, si la industria est como supongo ahora en
estado de rgimen. Ni se crea ni se destruye, ni se acumula materia
ni energa; en consecuencia la vida de esa empresa debe estar vincu-
lada, ni ms ni menos que la de un ser vivo adulto, al segundo prin-
cipio (de la Termodinmica) ms que al primero, que no distingue
entre un ser vivo y una mquina.
Para aplicar el 2 Principio (de la Termodinmica), recordamos
el concepto estadstico de entropa como una medida de orden-
desorden, y encontramos de inmediato que los productos que la
industria entrega, tienen un grado de orden muy superior al que
tiene la materia prima. Es decir, que la probabilidad de que los
productos emerjan espontneamente, sin intervencin humana,
por la sola aplicacin de energa a la materia prima, es prctica-
mente nula. Mucho menor, por cierto, que la famosa probabilidad
de que un mono golpeando al azar las teclas de una mquina,
escriba un poema en ella.
En tanto que el proceso inverso, de transformar un producto in
dustrial en un montn de materia prima, es de alta probabilidad, y
requiere solamente fenmenos de tipo destructivo que pueden ser
espontneos.
Y tenemos un primer resultado: lo que la industria produce,
verdaderamente, es entropa negativa. Ese es su aporte a la socie-
dad, y es por l que recibe apoyo; es prcticamente la definicin
de industria.
Podemos decir por ahora sin mucha precisin que un produc-
to industrial no es ms que un trozo de materia al que se aadi una
cierta dosis de know how. Los equipos industriales empleados son el
vehculo para aadir know how a la materia.
Si pensamos en productos como un transistor o una pldora de
vitaminas, est claro que su valor para la sociedad est ms en rela
cin con el know how contenido, que con el trozo de materia que
representa; e incluso si la materia misma tiene alto valor, como en
el caso de las piedras preciosas, la industria consiste en aadirles
know how en forma de talla.
204 Fidel Alsina
Todas las consecuencias termodinmicas generales, como sta,

tienen apariencia trivial; como la entropa no cumple un principio
de conservacin, est claro que es imposible limitar la cantidad de
informacin know how, neguentropa, segn lo queramos llamar
que se incorpora a un producto industrial.
Es importante destacar lo trivial, porque tiene tendencia a pasar
desapercibido: lo que acabo de decir equivale a afirmar que todo
producto industrial es perfectible.
No es con estos razonamientos que podr afirmar que sea fcil
mejorar un producto industrial cualquiera; ni que las posibles mejo-
ras sean rentables, u oportunas. Algo ms hay en el asunto, y requiere
algo ms que termodinmica. Pero ya puedo decir, en forma enf-
tica, que el producto industrial por antonomasia, el que figura en
todos los productos industriales habidos y por haber, el know how, ha
nacido y nace, sin lmites previsibles, en cerebros como los nuestros.
La importancia de esta consecuencia est en su obvia y simple
validez; podemos, por prejuicio, ignorarla. Pero no hay prejuicio
que alcance a negarla.
Por otra parte, no podemos esperar mucho ms de un concepto
tan elemental como la entropa. Es un clculo probabilstico apto
para describir procesos estocsticos como tomos, bolitas, molcu-
las, en los que los eventos ms probables corresponden a entropa
mxima, y los que no son ms probables carecen de inters.
Esta es precisamente la situacin en la materia inorgnica para
la que se cre el concepto hace un siglo. La llamada termodinmica
es en verdad termoesttica, como es bien sabido, y la entropa que
utiliza es poco til para describir procesos de bajsima probabilidad
como los que se vinculan a la materia organizada o al conocimiento.
Si pudiramos idear una entropa ms elaborada, que fuera capaz de
valorar el know how de manera cuantitativa, podramos por ejemplo
distinguir de manera objetiva entre dos procesos industriales y la es-
trategia de empresa pasara a ser una ampliacin de la termodinmica.
El tema es importante toda la teora de la decisin est esperan-
do este tipo de conceptos y, si no puedo avanzar en l, puedo decir
lo que me detiene:
Fue Schrodinger quien, por primera vez, aplic el concepto de

entropa al proceso vital4 de forma anloga a como acabo de ha-
cerlo para el proceso industrial; la dificultad de avanzar no consiste
solamente en el nmero fabuloso de partculas que haya que to-
mar en cuenta, ni tampoco en una adecuada definicin de orden-
desorden. Una computadora podra ocuparse de estos aspectos. La
dificultad, a mi entender, est en que el orden obedece a un propsito,
y toda tentativa de valorar el orden, equivale por una parte a acep-
tar su propsito lo que es una estrategia opcional y por la otra a
juzgar la eficiencia de ese orden para alcanzar su propsito lo que
es un juicio a posteriori.
Por ejemplo: tenemos un cierto conjunto de molculas agrupadas
en clulas, que a su vez estn ordenadas formando el ala de un ave.
Qu valor de orden podemos asignarles, segn el ave est viva o
muerta, o segn el ala sea un producto industrial procesado para
alimento o para abono? Se ve a la vez la importancia para poder
definirlo, la posibilidad de hacerlo, y su dificultad.
Lo interesante es que esta nueva entropa no sera una pura
variable de estado, sino una variable de tipo estratgico; su valor
dependera no slo de las circunstancias, sino de mi propia estima-
cin estratgica de lo deseable.
Los modelos biolgicos son mucho ms adecuados para estudiar
procesos industriales, que los modelos puramente fsicos; por ejem-
plo, recuerdo que hace pocos aos sali tal vez en Nature un
estudio que analizaba la evolucin industrial del automvil (de una
marca en especial) como paralela de la evolucin biolgica de una
especie; creo que el camino es frtil, pero conviene desde ya sealar
la diferencia crucial: la evolucin biolgica es darwiniana, basada en
la seleccin natural, mientras la evolucin industrial es lamarckia-
na, basada en la adecuacin al medio.
Todo esto es aplicable al que llam know how rutinario, el que
aparece como ingrediente en un producto en elaboracin normal.
Pero es ms importante para el know how estratgico, el que todava
4. Erwin Schrodinger, What is life?, Cambridge Univ. Press, 1944.

206 Fidel Alsina
no est congelado en equipos, sino que figura como uno de los pa-
rmetros que decidirn el mercado futuro, es decir, la marcha de la
empresa vista desde la mesa de decisiones.
Y aqu no es posible esperar a tener una valoracin objetiva
como la que mencionaba antes. Hay que asignar un valor al know
how, sea que se lo adquiera listo para su uso, sea que se lo genere
en la propia empresa, sea que se fomente su generacin en algn
centro de investigacin.
Sin esa asignacin de valor previa a la decisin de utilizar el
know how no es posible tomar decisiones de desarrollo. Lo dicho
antes indica que esa asignacin subjetiva, ciertamente, y a falta de
otra, debe tomar en cuenta: 1) una aceptacin de los propsitos
que se suponen alcanzables con el know how propuesto, y 2) una
valoracin del grado en que se supone sern alcanzados.
Si el know how est todava en estudio, habr que estimar adems
el tiempo necesario para obtenerlo y ajustarlo y desde luego, el costo
presumible de su obtencin. Todo esto no puede reducirse a estima
cin precisa y por eso hablo de estrategia cuando me refiero a una
decisin empresaria pero hay que recordar que el modelo para una
industria se parece ms a un ente biolgico que a un mecanismo. La
industria utiliza mquinas, pero no basta la mecnica para manejar-
las, ni para definir la industria.
Puedo repetir estos ltimos prrafos, desde otro punto de vista:
Si al considerar un know how posible se entra a discutir su eventual
adquisicin mediante regalas, etc. se tiene de entrada la inmensa
ventaja de disponer de un valor asignado, sobre el cual se pueden
basar clculos; pero en compensacin, hay que analizar con ms cui
dado si al importar ese know how estamos adquiriendo la solucin
para alguno de nuestros problemas, o si estamos ms bien importando
problemas; en ese caso, la precisin de saber cunto cuesta el know
how es un dato superfluo, pues no sabemos si la solucin tendr entre
nosotros el valor que tuvo en su pas o crculo de origen.
La famosa dificultad de la economa de escala, por ejemplo, que
hace que no podamos adoptar econmicamente soluciones creadas
para empresas de tamaos muy distintos de las nuestras, desaparece
con slo estudiar nuestros propios problemas, y buscar soluciones

adecuadas para ellos. Si no tenemos de antemano la conviccin de
que podemos en principio hallar soluciones para nuestros proble-
mas, es algo ms que el valor de una regala lo que est en juego; es
el valor mismo de nuestra empresa.
3. El valor del conocimiento
()
La valoracin del conocimiento es la tarea ms concreta que pue-
do imaginar, cualquiera sea la actividad a que lo apliquemos, des-
de el arte llamado abstracto hasta la industria, sin olvidar sen-
timientos y creencias. Desde hace poco se oye, en los crculos de
economistas, que el conocimiento es un recurso, y el ms valioso
de la actualidad; es exacto desde el punto de vista econmico,
como lo sera desde el punto de vista artstico. El conocimiento es
el recurso, a secas.
Vamos a mirar ahora diferentes aspectos del conocimiento, en
relacin con la sociedad, y con el valor que presentan. Hemos habla-
do solamente del know how que se inyecta en la materia prima para
hacerla producto industrial, y el que se incorpora a los planes de la
industria; hay otros, y todos son de importancia para la empresa:
Podemos esquematizar los tipos de conocimiento, que corres-
ponden a otros tantos tipos de actividad humana, en los siguientes
niveles: enseanza; tcnico; profesional; desarrollo; investigacin.
Ni los cinco niveles estn siempre separados en la realidad, ni
corresponden siempre a cinco tipos de actividad separada, pero son
tiles para un primer esbozo del valor relativo del conocimiento. Su
caracterizacin tambin esquemtica, es as:
En el nivel enseanza, o docencia pura, los conocimientos se
toman de una fuente usualmente un texto impreso y se trans-
fieren de la manera ms clara y fiel posible. Desde el punto de vis-
ta transferencista, es transferencia a largo plazo en general, pues
quien recibe los conocimientos estudiante, alumno no tiene por
208 Fidel Alsina
qu usar en forma inmediata el conocimiento adquirido; lo habitual

es que no tenga de momento problemas a los que aplicarlos, o que si
los tiene no vea su relacin con lo que se le ensea.
En el nivel tcnico, quien posee el conocimiento no lo trans-
mite, sino que lo usa personalmente, aunque sin elaboracin. El
tcnico dispone de una receta, y si le dan materiales y ocasin,
produce una obra, o muchas, segn las reglas que conoce.
El nivel profesional no dispone de una receta, sino de un con
junto de leyes naturales que no se refieren a objetos reales sino
a modelos estilizados que slo existen en la imaginacin; con esas
leyes es as posible preparar muchas recetas, para actuar sobre mate-
riales muy dispares, si se tienen, adems de la ocasin, el criterio y
la audacia necesarios.
El nivel desarrollo se distingue del profesional no por el tipo
de conocimientos, sino por la actitud; las leyes naturales se usan en
casos crticos en los que su validez es cuestionable, de modo que
la proporcin de criterio y audacia es mucho mayor, porque se
extrapola en lugar de interpolar. Y aparece un nuevo elemento de
trabajo, que es el error.
Finalmente, en el nivel investigacin de lo que se trata es de
inventar las leyes naturales y modelos estilizados de la realidad.
No hay reglas especiales para hacerlo, los conocimientos adquiridos
son sospechosos, la erudicin es arma de doble filo, y el error com-
paero constante de los esfuerzos; el xito, imprescindible en los
niveles anteriores, aqu es fruto tardo y excepcional.
Son cinco niveles distintos, ordenados por grado creciente de
elaboracin del conocimiento, pero se entiende que no son cinco
terrazas separadas, sino ms bien cinco puntos de referencia toma-
dos sobre una misma rampa. En nuestra sociedad argentina los cin-
co niveles tienen poblacin que va disminuyendo de abajo arriba,
como corresponde a nuestra formacin histrica de origen colonial;
nuestros primeros profesionales en ingeniera Huergo, Cassafoust
datan de un siglo a lo sumo; nuestros primeros desarrollos la cose-
chadora de maz, el bolgrafo son ms recientes, y nuestros prime-
ros aportes a la investigacin, de menos de 30 aos.
Es un interesante problema a discutir, el saber qu poblacin debe

tener cada nivel en una sociedad en equilibrio, y qu alteraciones
hay que hacer en esas poblaciones para obtener un grado prefijado
de desarrollo. Est claro que no basta decir aumentemos los artesa-
nos, o como est ahora en boga aumentemos la investigacin;
la poblacin de esos niveles est regida por una mecnica estadstica
social que todava est por crearse. (No puedo evitar recordar ahora
que la mecnica estadstica fsica apenas fue creada en este siglo).
Si se quiere aumentar, por ejemplo la poblacin del nivel supe
rior, favoreciendo el acceso a la investigacin, sin otros cambios
sociales, el resultado es que los investigadores se van; el brain-drain
es una evaporacin. Otro resultado puede ser que los investi-
gadores cambien de nivel, individual o en efecto laser, es decir,
colectivamente.
Conviene decir, al pasar, que el desarrollo histrico original de los
cinco niveles tiene que haber sido, necesariamente, en sentido in-
verso: el conocido empez por una investigacin, como se ha encar
gado de demostrarlo Koestler, y la etapa o nivel enseanza fue el
ltimo, para formar a la generacin siguiente. Cuando surge una
rama nueva del conocimiento necesariamente tambin se empieza
por su creacin es decir, nivel investigacin y se concluye en
el nivel enseanza; en ese caso estn, por ejemplo, la biologa, la
computacin, la informtica, y la transferencia, y estarn todas las
ciencias nuevas que inventemos.
Veamos ahora el valor que la sociedad asigna a esos cinco niveles.
El nivel bsico de enseanza tiene el valor social ms alto,
puesto que se encarga de la transmisin de la cultura (con un
sentido casi opuesto al de desarrollo, como es fcil ver). En ese
nivel transcurren los jvenes los siete aos de su formacin pri-
maria, los cinco o seis secundarios y por lo menos dos o tres de
educacin terciaria.
Eso implica que en una sociedad, ms del 90 % de sus
componentes no recibe otro tipo de conocimiento, de manera que
es natural que crea, honradamente, que todo el conocimiento se
encuentra en los libros.
210 Fidel Alsina
Desde el punto de vista de estrategia a largo plazo, no hay

conocimiento ms valioso para estabilizar una cultura, y probable-
mente no hay otra forma de hacerlo. Se forman grupos humanos
con creencias ntidas y reacciones previsibles.
Pienso, claro, tambin en textos religiosos, o polticos, pero
los que aqu debo destacar son los de directo know how: la arit-
mtica, la gramtica, la hidrodinmica, la electrotcnica. Los
textos que hemos aprendido en ese nivel son los que forman
nuestra base cultural; aun si nos dedicamos a la investigacin
y descubrimos otras fuentes del conocimiento, lo que eso signifi-
car ser que apenas en uno o dos pequeos rincones de nuestro
saber hemos revisado algunos detalles, a los que dedicamos nues-
tra atencin y nuestra vida.
Todo nuestro saber salvo los mencionados rincones sigue sien
do el que recogimos en nuestros aos formativos; una condensacin
apodctica de lo cosechado por millones durante milenios. El solo
pensar que uno pudiera someterlo a revisin personal para aceptarlo
o rechazarlo, detalle por detalle, motiva un estremecimiento y una
sonrisa. No hay ningn mal en decir, como Descartes, que uno lo
ha hecho; pero sera muy malo creerlo.
Puede que este mtodo de conocimiento, didctico, requiera
revisin a fondo para mejorarlo o superarlo; pero no es eso lo que
ahora quiero discutir, sino el valor que la sociedad le asigna.
No parece necesario argumentar mucho para mostrar que este
conocimiento bsico, fundamental, al que todos debemos casi
todo lo que sabemos y creemos, es el peor valuado por la sociedad.
El valor social es alto, y el valor econmico que la misma sociedad
asigna, bajsimo.
Pensar en los sueldos de maestros, en la remuneracin por ho
ra de ctedra secundaria, y aun terciaria, es pensar en los ingresos
que proverbialmente son los ms bajos que una persona puede ob-
tener sobre la base del trabajo intelectual remunerado, esto es, sobre
la base de lucrar con el know how. (...)
Lo que quiero destacar aqu es que el valor del know how est
siempre condicionado por su propsito, y por el papel que ese
propsito desempee en una estrategia. Si en Roma, por ejemplo,

el nivel docente estaba ocupado por esclavos griegos, nosotros
podemos pensar en una estrategia argentina opuesta, en la que
la transmisin bsica del conocimiento para formar una cultura
tenga remuneracin tan alta, que los docentes puedan vivir de ella
y tener tiempo sobrante para aumentar su cultura propia y dinero
sobrante para formar reservas para la edad madura. (...)
Pasemos al nivel siguiente, el tcnico, de menor valor para la
cultura y estabilidad sociales, pero que es know how con un pro-
psito inmediato. Nos encontramos con que el valor econmico
que la sociedad le asigna es ya suficiente para que el tcnico viva
de una tcnica, en tanto que prcticamente no hay docente que
viva de una ctedra.
En el nivel que sigue, profesional, encontramos elaboracin
del know how, y utilizacin con propsitos inmediatos. No slo es
fcil de valorizar la estrategia, puesto que los resultados son a breve
plazo, sino que adems la elaboracin de know how permite ade-
cuarlo a muchas estrategias distintas. En consecuencia, este nivel
tiene el mximo de valorizacin econmica, y es el nivel que usa la
industria para llenar sus cuadros altos y, en principio, la sociedad
para formar sus directivos.
Los dos niveles que siguen tienen valorizacin econmica decre
ciente, aunque el esfuerzo creativo sea mayor, e incluso aunque las con-
secuencias, a largo plazo, puedan ser de inmenso valor crematstico.
Recordar una vez ms, porque el cas es bien conocido que
Einstein no recibi remuneracin alguna por crear la teora de la
relatividad, ni Fermi la recibi por crear los reactores nucleares. Re-
cibieron recompensas y premios por haber creado, lo que es muy
distinto porque exige que el creador llegue vivo a aprovechar el mo-
mento en que la sociedad encuentra un propsito al know how.
Es problema de transferencia el conseguir que ese lapso, entre
creacin y utilizacin estratgica, sea tan corto como sea posible;
pero no entreveo por ahora que un da llegue a ser negativo. Es
decir, que llegue a ser posible asignar un valor econmico alto a la
bsqueda de una creacin importante.
212 Fidel Alsina
El caso del desarrollo es ms complejo que el de investiga-

cin, debido a que el propsito est definido de antemano, su valor
estratgico inicial es susceptible de estimacin, y se puede hasta cier-
to punto medir a qu distancia se encuentra la meta, para valorar
econmicamente el esfuerzo a realizar.
Todo esto hace que el nivel desarrollo sea el ms atractivo, por
su aplicacin inmediata a la empresa, y porque es donde el xito, sin
estar garantizado, es ms o menos predictible.
El nivel desarrollo es el que produce los avances espectacula-
res que atribuimos en el lenguaje diario a la ciencia y la tcnica, y
que estrictamente, no corresponden a ninguno de esos dos niveles.
El transistor, el laser, la computadora, son xitos del desarrollo;
el avin nuclear, la utilizacin tcnica de los radicales libres, los
reactores a fusin, son fracasos del desarrollo. Cada una de estas
tentativas de desarrollo ha involucrado millones de dlares, de ga-
nancia o de prdida.
Cerramos el tema, con un resumen.
El nivel enseanza no puede tener alto valor econmico; es
ms simple pensar en que ese nivel sea una etapa como la cons-
cripcin, como la facultad o una actividad vocacional lateral.
Pero eso es asunto aparte.
El nivel investigacin en el otro extremo es una inversin a
crdito. Para poder estimar el valor econmico a asignarle, hay que:
1) estimar los problemas o tipo de problemas a investigar y 2) fijar
una estrategia. Establecer un porcentaje de recursos globales por
ejemplo sobre el presupuesto nacional u otras fuentes sin tener es-
trategia y objetivos propios, basndose solamente en que otros pa-
ses lo hacen, es un paralogismo. El mismo paralogismo que haca
que el buen burgus deseoso de cultura, encargase a una librera
un par de metros de libros para estante, basndose en que su veci-
no, ms rico, tena cuatro. Los niveles tcnico y profesional por
su parte, son de valoracin autorregulada pues en ellos est en claro
el know how, su propsito, y la eficacia con que lo cumple.
Queda el nivel desarrollo, cuya valoracin recae sobre la
empresa ms que sobre la sociedad, y que no se puede reducir
a esquema. Sabemos hoy que en la estrategia de empresa debe

figurar el desarrollo, con un valor asignado a priori; y sabemos
que hay metodologa para hacerlo, como la de los esquemas de
relevancia que usan por igual las grandes empresas industriales, y
los estrategas militares. Y con todo ello, el valor real del know how
en el nivel desarrollo, slo se conoce cuando el desarrollo con-
duce a un producto que se entrega a la sociedad; es decir, cuando
el desarrollo ha terminado. ()
10
La ciencia y la tecnologa en el desarrollo futuro
de Amrica Latina1
Jorge A. Sabato y Natalio Botana
1. La superacin del desarrollo de Amrica Latina resultar de la

accin simultnea de diferentes polticas y estrategias. En todo caso,
y cualesquiera sean los caminos elegidos, el acceso a una sociedad
moderna que es uno de los objetivos que se pretenden alcanzar
por el desarrollo supone necesariamente una accin decisiva en el
campo de la investigacin cientfico-tecnolgica. ()
2. La investigacin cientfico-tecnolgica es una poderosa herra

mienta de transformacin de una sociedad. La ciencia y la tcni-
ca son dinmicos integrantes de la trama misma del desarrollo;
son efecto pero tambin causa; lo impulsan pero tambin se rea-
limentan de l. ()
3. Amrica Latina, con escasa intervencin en el pasado y en el pre-

sente en el desarrollo cientfico y tecnolgico, deber cambiar su pa-
pel pasivo de espectador por el activo de protagonista, procurando
conquistar la mxima participacin. (...)
4. () La pregunta inmediata es: podemos acaso hacerlo? Este in-

terrogante no se refiere a los formidables obstculos que son obvios
(atraso relativo actual, falta de recursos materiales y humanos, au-
sencia de tradicin, etc.), sino a la posibilidad misma que deriva de
la naturaleza intrnseca del proceso: teniendo en cuenta la situacin
actual del desarrollo cientfico-tecnolgico y su perspectiva futura,
1. Revista de la Integracin, N 3, (Buenos Aires, noviembre 1968).

216 Jorge A. Sabato y Natalio Botana
es posible an prever una intervencin importante? Una primera

respuesta se encuentra en los diversos estudios prospectivos sobre
el desarrollo de la ciencia y la tecnologa hasta el ao 2000. No
importa ahora elegir entre ellos o emitir juicios sobre cul es el
que tiene ms probabilidades de xito. Todos en principio han sido
realizados por gente experta y estn basados en diferentes metodo-
logas plenamente plausibles. Lo que importa subrayar en esos es-
tudios, es que ellos prueban algo que debera ser trivial pero que la
mayor parte de la gente olvida: que siendo la ciencia y la tcnica ac-
tividades dinmicas, es muy factible que los acontecimientos de las
prximas dcadas sean mucho ms espectaculares y revolucionarios
que los que han ocurrido en los ltimos 20 aos. En nuestros pases
es comn pensar por el hecho de ser espectadores y no protagonis-
tas, que estamos viviendo el momento culminante de la revolucin
cientfico-tecnolgica. Ello no es cierto, como bien lo prueban los
estudios prospectivos que demuestran que son previsibles transfor-
maciones cientficas mucho ms profundas que las experimentadas
hasta el presente. Por lo tanto debemos adquirir conciencia de que
estamos en medio de un proceso y no en su trmino final, de lo
cual resulta que an tenemos posibilidades de participacin. La
investigacin cientfico-tecnolgica jams se detiene y, es preciso
recordarlo, jams se podr detener. ()
()
5. Objetivos estratgicos
De lo anterior resulta que debemos participar en el desarrollo cien

tfico-tecnolgico. En segundo lugar, y por la naturaleza misma de
ese proceso, podemos participar en l. El objeto de este trabajo es pro
poner una estrategia que permita hacer realidad esa participacin obli
gatoria y posible. Para ello comenzaremos por definir con mayor pre
cisin el objetivo de esta accin: lograr capacidad tcnico-cientfica de
decisin propia a traves de la insercin de la ciencia y de la tcnica en la
tarea misma del proceso de desarrollo. (...)
La ciencia y la tecnologa en el desarrollo futuro de Amrica Latina 217
6. La infraestructura cientfico-tecnolgica
Visto como un producto social, hacer investigacin supone la exis

tencia de una infraestructura cientfico-tecnolgica; denominamos
as al siguiente complejo de elementos articulados e interrelaciona-
dos entre s:
a) el sistema educativo que produce en la calidad y cantidad

necesarias los hombres que protagonizan la investigacin:
cientficos, tecnlogos, asistentes, operarios, administradores;
b) los laboratorios, institutos, centros, plantas-piloto (for-

mados por hombres, equipos y edificios) donde se hace
investigacin;
c) el sistema institucional de planificacin, de promocin, de

coordinacin y de estmulo a la investigacin (consejos de
investigacin, academias de ciencias, etc.);
d) los mecanismos jurdico-administrativos que reglan el

funcionamiento de las instituciones y actividades descriptas
en a ) b) y c);
e) los recursos econmicos y financieros aplicados a su

funcionamiento.
La calidad de una infraestructura dada est determinada por todos

y cada uno de estos elementos y por su armoniosa y permanente
trabazn. Por esta razn, la debilidad de la infraestructura cien-
tfico-tecnolgica en nuestros pases proviene de la accin simul-
tnea de varios factores negativos: sistemas educativos anticuados
que en general no producen hombres creativos o los combaten;
mecanismos jurdico-administrativos de gran rigidez, ineficien-
tes, y generadores de una atmsfera burocrtica poco propicia a
la actividad creadora; recursos escasos o mal distribuidos; olvido
persistente de que la calidad de la investigacin resulta de la cali-

dad de los investigadores, razn por la cual stos deben ser celosa-
mente respetados y su libertad acadmica plenamente garantiza-
da; planificacin inexistente o de nivel rudimentario, incapaz de
precisar metas o delinear estrategias compatibles con la libertad
acadmica; promocin y estmulo fuertemente imbuidos por el
favoritismo poltico, o por relaciones sociales particularsticas, o
por actitudes conformistas; estructuras administrativas que difi-
cultan la creacin de cuadros tcnicos auxiliares imprescindibles
(vidrieros, proyectistas, torneros, electrnicos, etc.); remunera-
ciones que en muchos casos imposibilitan el desempeo full-time
del personal; universidades tradicionales donde la investigacin
es considerada como una funcin secundaria; investigacin casi
nula en el sector privado, y muy dbil en el sector pblico liga-
do a la produccin (energa elctrica, petrleo, carbn, teleco-
municaciones, siderurgia, transportes, etc.). Reforzar la infraes-
tructura supone, por consiguiente, una accin coordinada sobre
el conjunto de los elementos que la integran, en funcin de un
diagnstico preciso del estado real de cada uno de ellos y de las
circunstancias propias de cada pas.
7. La innovacin
No basta, sin embargo, con construir una vigorosa infraestructura

cientfico-tecnolgica para asegurar que un pas ser capaz de incor
porar la ciencia y la tcnica a su proceso de desarrollo: es menester,
adems, transferir a la realidad los resultados de la investigacin;
acoplar la infraestructura cientfico-tecnolgica a la estructura pro-
ductiva de la sociedad.
Conviene ahora introducir el concepto de innovacin, con el
cual designaremos la incorporacin del conocimiento propio o aje-
no con el objeto de generar o modificar un proceso productivo. Es
por cierto un concepto distinto al de investigacin: el conoci-
miento transferido puede ser el resultado directo o indirecto de
la investigacin, pero puede resultar tambin de una observacin

fortuita, un descubrimiento inesperado, una intuicin a-cient-
fica, una conexin aleatoria de hechos dispersos. Mientras sobre
el tema de la investigacin se conoce lo suficiente para saber lo
que se debe y lo que no se debe hacer para tener xito, acerca
del proceso de innovacin, en cambio, es poco lo que se conoce:
intervienen en l una cantidad de factores cuyo papel especifico
e interrelacin se desconocen; elementos de naturaleza tan dis-
par como la estructura econmico-financiera de la sociedad y de
las empresas, la movilidad social, la tradicin, las caractersticas
de los grupos dirigentes, el sistema de valores de la sociedad, las
necesidades concretas en una situacin determinada, los mecanis-
mos de comercializacin. ()
Las fuentes impulsoras de la innovacin son, entre otras, la
guerra real o potencial, las necesidades del mercado, la sustitu-
cin de importaciones, la escasez de materias primas, la mayor o
menor disponibilidad de mano de obra calificada y la optimiza-
cin de la inversin.
Los obstculos ms importantes que se alzan frente a la inno-
vacin son de carcter socio-cultural (el predominio de actitudes
rutinarias, la falta de agresividad empresarial, el temor a la accin
sindical); econmico (la existencia de mercados monopolizados
o altamente protegidos, de rgidos mecanismos de comercializa-
cin, de estructuras artificiales de precios y de costos); financiero
(la escasez de capitales y la falta de optimizacin de los recursos
existentes); poltico (referido entre otros factores al rgimen impo-
sitivo, la legislacin sobre patentes, las leyes de trabajo, las leyes de
fomento industrial) y cientfico (relacionado bsicamente con una
infraestructura cientfico-tecnolgica dbil o inexistente). Superar
estos obstculos constituye una tarea vasta y compleja con riesgos
y conflictos muchas veces imprevisibles y que trasciende el caso
britnico as lo demuestra el mero desarrollo de la investigacin
cientfico-tecnolgica.
8. El tringulo de relaciones
Enfocada como un proceso poltico consciente, la accin de insertar

la ciencia y la tecnologa en la trama misma del desarrollo significa
saber dnde y cmo innovar. La experiencia histrica demuestra
que este proceso poltico constituye el resultado de la accin mlti-
ple y coordinada de tres elementos fundamentales en el desarrollo
de las sociedades contemporneas: el gobierno, la estructura pro-
ductiva y la infraestructura cientfico-tecnolgica. Podemos imaginar
que entre estos tres elementos se establece un sistema de relaciones que se
representara por la figura geomtrica de un tringulo, en donde cada
uno de ellos ocupara los vrtices respectivos.
(...)
La existencia histrica de este tringulo de relaciones cientfico-
tecnolgicas ha sido suficientemente explicitada por economistas,
socilogos e historiadores, motivo por el cual creemos innecesario
reivindicar la originalidad de este enfoque. El proceso por el cual se
estructura tal sistema de relaciones en una sociedad, est claramente
ilustrado por la experiencia de los Estados Unidos. (...) Durante la
dcada de 1940 el gobierno acta sobre la infraestructura cientfico-
tecnolgica y la estructura productiva industrial en una escala mu-
cho mayor de lo que haba ocurrido anteriormente, convirtindo-
se en el promotor ms importante del proceso de innovacin. Los
xitos espectaculares obtenidos por la aplicacin deliberada y cons-
ciente de la ciencia y de la tcnica (avin a reaccin, radar, bomba
atmica, etc.) y la nueva situacin provocada por la guerra fra, con-
tribuyeron a que el gobierno continuara desempeando un papel
decisivo como impulsor de las relaciones que configuran nuestra
imagen del tringulo.
La experiencia histrica permite, pues, inducir esta imagen
simplificada de las relaciones entre gobierno, ciencia-tecnologa y
estructura productiva. Sin embargo, la exposicin de este sistema
de relaciones no pretende tan slo interpretar una realidad en fun-
cin de un modelo analtico definido de antemano, sino, adems,
demostrar que la existencia del tringulo cientfico-tecnolgico
asegura la capacidad racional de una sociedad para saber dnde y

cmo innovar y que, por lo tanto, los sucesivos actos tendientes a
establecerlo permitirn alcanzar los objetivos estratgicos propues-
tos anteriormente.
Analicemos a continuacin, de modo ms preciso, las caracters-
ticas de cada uno de los vrtices.
El vrtice-infraestructura cientfico-tecnolgico ya ha sido defi-
nido previamente. Definiremos el vrtice-estructura productiva en
un sentido general, como el conjunto de sectores productivos que
provee los bienes y servicios que demanda una determinada socie-
dad. El vrtice-gobierno, por su parte, comprende el conjunto de
roles institucionales que tienen como objetivo formular polticas y
movilizar recursos de y hacia los vrtices de la estructura producti-
va y de la infraestructura cientfico-tecnolgica a travs, se entien-
de, de los procesos legislativo y administrativo. Los vrtices estn
caracterizados desde el punto de vista funcional, lo cual permite
ubicar correctamente en el vrtice correspondiente a muchos sec-
tores de actividad que por su naturaleza podran crear confusin:
as, por ejemplo, una empresa propiedad del Estado que produce
acero pertenece al vrtice-estructura productiva y no al vrtice-
gobierno, pese a que su control est en manos del gobierno, y del
mismo modo, un laboratorio de investigaciones, propiedad de una
empresa privada, pertenece al vrtice-infraestructura cientfico-
tecnolgica y no al vrtice-estructura productiva.
Como podemos observar, cada vrtice constituye un centro de
convergencia de mltiples instituciones, unidades de decisin y de
produccin, actividades, etc., motivo por el cual estaramos en con-
diciones de afirmar que las relaciones que configuran el tringulo
tienen tambin mltiples dimensiones, pudiendo, en consecuencia,
seleccionar las que a nuestro entender resultan ms importantes
para precisar el punto de vista adoptado. De este modo el trin-
gulo se definira por las relaciones que se establecen dentro de cada
vrtice, a las que denominaremos intrarrelaciones; por las relaciones
que se establecen entre los tres vrtices del tringulo, a las que iden-
tificaremos como interrelaciones y, en fin, por las relaciones que se
establecen entre el tringulo constituido, o bien, entre cada uno de

los vrtices con el contorno externo del espacio en el cual se sitan, a
las que llamaremos extrarrelaciones.
9. Intrarrelaciones dentro de cada vrtice
Las relaciones que se establecen dentro de cada vrtice tienen como

objetivo bsico el de transformar a estos centros de convergencia en
centros capaces de generar, incorporar y transformar demandas en
un producto final que es la innovacin cientfico-tecnolgica. De
tal modo, las diferentes relaciones que integran cada vrtice deben
estructurarse con vista a garantizar una determinada capacidad. Esta
capacidad para generar, incorporar o transformar demandas es una
cualidad que hipotticamente atribuimos a los sujetos que se sitan
en cada uno de los vrtices y lgicamente tendr una connotacin
particular segn sea el vrtice considerado.
El vrtice-gobierno, ya lo hemos visto, tiene como objetivo el de
formular e implementar polticas en el mbito cientfico-tecnol-
gico; ello requiere la capacidad para realizar una accin deliberada
en este campo para formular un cuerpo de doctrina, de principios
y de estrategia capaz de fijar metas posibles, cuyo logro depende de
una serie de decisiones polticas, de la asignacin de recursos y de
la programacin cientfico-tecnolgica. En trminos generales, esta
accin de gobierno no se realiza en Amrica Latina; quiz sea po-
sible discernir un esfuerzo cuando se trata de imaginar doctrinas y
principios generales que deberan ser realizados en este terreno, pero
es realmente difcil comprobar la capacidad gubernamental para
traducirlos en hechos eficientes.
La cualidad que asignamos a los sujetos que actan en el vr-
tice-infraestructura cientfico-tecnolgica es la capacidad creadora.
Ella resulta de un atributo esencial de la investigacin cientfica. Es
cierto que el extraordinario desarrollo de la ciencia ha transforma-
do los modestos laboratorios de preguerra donde, sin embargo, se
produjeron los avances fundamentales de la fsica de este siglo en
verdaderas fbricas de conocimiento con toda lo que esto implica en

materia de recursos; pero no es menos cierto que la investigacin ha
sido, es y ser un producto de la inteligencia humana. No cabe duda
de que el trabajo en equipo y con recursos abundantes aumenta la
eficiencia y puede que estimule la creacin aunque muchas veces
la inhibe, pero es muy difcil que la produzca; la creacin es un
acto singular de una mente singular; aquellos que viven el espejismo
de los equipos costosos, los instrumentos sofisticados y los edificios
muy funcionales, ignoran la verdad capital de que la capacidad crea-
dora es la virtud esencial de la investigacin. Un cientfico mediocre
producir ideas mediocres y si se suman cientficos mediocres, las
ideas continuarn siendo mediocres por ms dinero que se les inyec-
te. Por ello se ha dicho con razn que un laboratorio no vale tanto
por las dimensiones del edificio que ocupa ni por los recursos en
equipo e instrumental que posee, sino por la calidad de inteligencia
de los hombres que lo integran.
Por ltimo, el objetivo bsico de la estructura productiva ser
garantizado por la capacidad empresarial pblica o privada, que en
este caso la definiremos, siguiendo las clsicas ideas desarrolladas
por Schumpeter, como aquella funcin que consiste en reformar o
revolucionar el sistema de produccin, explotando un invento o, de
una manera ms general, una posibilidad tcnica no experimentada
para producir una mercanca nueva o una mercanca antigua por un
mtodo nuevo, para abrir una nueva fuente de previsin de materias
primas o una nueva salida para los productos, para reorganizar una
industria, etctera2.
10. Interrelaciones entre los tres vrtices
A partir de la gran revolucin cientfico-tecnolgica de la segunda

mitad del siglo xx, es imposible imaginar un esfuerzo sostenido y
constante en ciencia y tecnologa sin tener en cuenta un presupuesto
2. J. A. Schumpeter, Capitalismo, socialismo y democracia, Madrid, 1963.

bsico: que la generacin de una capacidad de decisin propia en

este campo es el resultado de un proceso deliberado de interrelacio-
nes entre el vrtice-gobierno, el vrtice-infraestructura cientfico-
tecnolgica y el vrtice-estructura productiva. Este proceso se esta-
blece a travs del flujo de demandas que circulan en sentido vertical
(interrelaciones recprocas entre el vrtice gobierno y los vrtices-
infraestruc tura cientfico-tecnolgica y estructura productiva) y
en sentido horizontal (interrelaciones recprocas entre los vrtices-
infraestructura cientfico-tecnolgica y estructura productiva). La
figura geomtrica sera entonces la siguiente:
Las interrelaciones en sentido vertical merecen analizarse en la pers-

pectiva de la accin gubernamental. Con respecto a la interrelacin
gobierno-infraestructura cientfico-tecnolgica, conviene sealar
que el vrtice de la infraestructura depende vitalmente de la accin
deliberada del gobierno, entendida en un sentido muy amplio, so-
bre todo en lo que se refiere a la asignacin de recursos. Pero junto
a este aspecto econmico de la cuestin, el vrtice-gobierno juega
tambin el papel de centro impulsor de demandas hacia la infraes-
tructura cientfico-tecnolgica, demandas que, por otra parte, pue-
den ser incorporadas, transformadas o bien eliminadas en funcin
de un acto que genera una contrademanda de reemplazo. En estos
casos posibles entre otros, el vrtice-infraestructura cientfico-tec-
nolgica satisface estas demandas y propone desarrollos originales.

Un ejemplo notable de este proceso de interrelacin lo constituye el
desarrollo de la bomba atmica cuya idea original nace en la infra-
estructura (capacidad creadora) y el gobierno asume la necesidad de
traducirla en hecho eficiente, planteando una demanda explcita y
asignando los recursos necesarios para lograr una respuesta (capaci-
dad de realizar una accin deliberada en esta materia por medio de
decisiones polticas). La dificultad mayor reside en el modo como
se concebir la formulacin de programas una vez tomada la deci-
sin poltica. No conviene olvidarlo: una correcta formulacin de
una poltica cientfico-tecnolgica exige que en el proceso de gene-
racin de demandas en los rganos gubernamentales se tengan en
cuenta las opiniones de los sujetos que componen la infraestructura
cientfico-tecnolgica y aunque algunos de ellos tengan asignadas
funciones de importancia en estos rganos de programacin.
La interrelacin gobierno-estructura productiva depende funda
mentalmente de la capacidad de discernimiento de ambos vrtices
acerca del uso posible del conocimiento existente para incorporar-
lo a nuevos sistemas de produccin. Histricamente, la capacidad
empresarial contribuy a generar una infraestructura cientfico-tec-
nolgica con el desarrollo, por ejemplo, de laboratorios de investi-
gacin adscriptos a la estructura productiva. A travs de este sector
puede insertarse, y de hecho se inserta, la accin gubernamental,
generando demandas y afectando recursos a ciertos sectores de la
estructura productiva seleccionados de acuerdo con diferentes cri-
terios, entre los cuales los estratgicos son sumamente importantes.
Conviene no confundir los niveles de anlisis: es evidente que el
vrtice-gobierno se relaciona con el vrtice-estructura productiva
mediante una accin sobre la infraestructura cientfico-tecnolgica,
pero mientras en este caso el motivo de la demanda y de la asigna-
cin de recursos se relaciona directamente con la estructura produc-
tiva, en el caso de una interrelacin directa con la infraestructura
cientfico-tecnolgica puede producirse, junto a este primer aspec-
to, una relacin indirecta por la va, por ejemplo, de las interrelacio-
nes de tipo horizontal que analizaremos a continuacin.
Las interrelaciones de tipo horizontal son las ms complejas

de establecer, salvo en el caso ya sealado donde la infraestructu-
ra cientfico-tecnolgica est adscripta a la estructura productiva,
dependiendo directamente de las empresas. Cuando se trata de
actividades diferenciadas no slo de acuerdo con su funcin sino
tambin de acuerdo con su posicin institucional (por ejemplo, una
empresa que no realiza actividades de investigacin frente a una ins-
titucin consagrada exclusivamente a tareas cientficas), uno de los
mtodos ms adecuados para desbrozar el camino por donde circu-
len las demandas recprocas parece ser el de la movilidad ocupacio-
nal, o transferencia recproca del personal humano de uno a otro
vrtice. Si se acepta la hiptesis de que los sujetos de ambos vrtices
cuentan con una capacidad creadora y una capacidad empresarial,
las vas de comunicacin estarn necesariamente abiertas, pero si,
en cambio, se vislumbra tal como ocurre en Amrica Latina que
ambas cualidades son muchas veces inexistentes en los sujetos de
uno y otro vrtice, el peligro del encierro y del dilogo de sordos en-
tre empresarios y cientficos se presenta como un obstculo muchas
veces insuperable.
11. Relaciones con el contorno externo o extrarrelaciones
Hasta el momento nos hemos ocupado de intrarrelaciones y de inte-

rrelaciones, pero convengamos en que las sociedades no viven aisladas,
en que desde el espacio que circunda nuestra imagen del tringulo se
establecen relaciones hacia el exterior y en que inclusive esas relaciones
pueden tener caractersticas diferentes segn provengan de vrtices
desconectados o integrados en un sistema interno de relaciones.
En una sociedad donde funciona el tringulo de relaciones, las
aperturas que se realicen hacia el exterior en materia de exportacin
de ciencia y de tecnologa original o de adaptacin de tecnologa im
portada, producen beneficios reales, ya sea a corto o a largo plazo.
Las experiencias histricas demuestran que las sociedades que han
logrado integrar el tringulo cientfico-tecnolgico disponen de una
capacidad de creacin y de respuesta frente a otros tringulos de rela

ciones externos a las mismas. Muy distinta es la situacin cuando las
extrarrelaciones tienen lugar entre vrtices dispersos no interrelacio
nados entre s y un tringulo cientfico-tecnolgico plenamente
integrado. Es ste uno de los problemas centrales que deben resolver
las sociedades latinoamericanas, ya que en nuestro continente se han
producido desarrollos parciales de los vrtices de la base del tringulo
que manifiestan una tendencia cada da ms marcada a vincularse in-
dependientemente con los tringulos de relaciones cientfico-tecnol
gicas de las sociedades altamente desarrolladas. La descripcin de este
hecho explicara en parte un sinnmero de problemas, muchas veces
presentados en forma aislada pero que, sin lugar a dudas, estn nti
mamente vinculados. Baste con enunciar uno de los ms importan-
tes. En Amrica Latina, el xodo de talentos es la tpica consecuencia
de la falta de interrelaciones entre la infraestructura cientfico-tec-
nolgica, la estructura productiva y el gobierno. Por esta razn, los
cientficos formados en nuestras sociedades, faltos de incentivos, se
relacionan con una infraestructura cientfico-tecnolgica del exterior.
Pero al actuar as, el cientfico que emigra hacia los grandes centros
de los pases industriales, se integra en un tringulo de relaciones ple-
namente capacitado para satisfacer las demandas que plantea su tarea
especfica. Mientras en nuestras sociedades el cientfico se encuentra
desvinculado y aislado frente al gobierno y a la estructura productiva,
en el nuevo lugar de trabajo, al cual lo conduce su exilio cultural, est
automticamente amparado por instituciones o centros de investiga-
cin que, a su vez, se encuentran insertos en el sistema de relaciones
que hemos explicitado.
12. Hacia el establecimiento de nuevos sistemas de relaciones

cientfico-tecnolgicas en Amrica Latina
Esta rpida descripcin de las caractersticas y de los diferentes ti-

pos de relaciones que se establecen en el tringulo cientfico-tecno
lgico, nos permite reconocer un hecho y plantear una necesidad:
que en Amrica Latina no existe un sistema de relaciones como el

que hemos diseado, ni tampoco hay conciencia acerca de la nece-
sidad impostergable de establecerlo.
Observamos entonces que la puesta en marcha del proceso que
permitir a nuestras naciones alcanzar una capacidad de decisin
propia en el mbito cientfico-tecnolgico, plantea una doble
exigencia: crear, por una parte, una conciencia global para que
nuestras sociedades asuman este problema en sus dimensiones rea-
les, y actuar eficazmente, por la otra, sobre aquellos sectores en
los cuales se podran optimizar los recursos escasos en funcin del
sistema de relaciones perseguido. Ambas exigencias estn profun-
damente vinculadas.
En las naciones latinoamericanas no existen tringulos de rela
ciones en la sociedad global; aun los pases ms desarrollados de la
regin no han logrado establecer un sistema global de relaciones en-
tre gobierno, ciencia-tecnologa y estructura productiva. Ante este
hecho, la eleccin de caminos que rompan con el crculo vicioso
de dependencia falta de innovacin sentimiento de incapacidad,
est determinada por la identificacin de aquellos sectores en los
que se podra implantar el tringulo de relaciones propuesto. La
eleccin de una va de accin que tenga en cuenta este presupuesto
nos indica que la estrategia adecuada es la de establecer sistemas de
relaciones cientfico-tecnolgicas en unidades limitadas, como ins-
tituciones particulares, o bien, conglomerados industriales pblicos
o privados, que puedan servir de modelos para implantar nuevos
tringulos con dimensiones ms amplias.
Tal como lo hemos indicado al analizar las relaciones entre el
vrtice-gobierno y el vrtice-estructura productiva, corresponde al
sector gubernamental formular una poltica tendiente a acoplar
la infraestructura cientfico-tecnolgica al proceso de produccin,
ya sea creando los centros que as lo permitan o relacionando los
centros ya existentes.
Teniendo en cuenta el carcter mixto de las economas latino
americanas, en donde el sector pblico es parte importante de la
estructura productiva, el vrtice-gobierno tendra en sus manos
un campo de experiencia sumamente interesante por la va de la

implantacin de tringulos de relaciones cientfico-tecnolgicas en
alguno de los grandes conglomerados que componen el sector p-
blico, ya sea en los sectores de la infraestructura o bien en algunos
sectores de la estructura productiva industrial.
Lo cierto es que muchos sectores estratgicos siderurgia, petr
leo, produccin de energa estn total o parcialmente controla-
dos por el Estado. Dentro de estos sectores se podran implantar
y diferenciar desde el punto de vista funcional los vrtices de la
estructura productiva y de la infraestructura cientfico-tecnolgica
que, apoyados por la accin del vrtice-gobierno, interrelacionaran
sus respectivas demandas con el objeto de producir la innovacin.
El sector pblico de las naciones latinoamericanas contara en este
sentido con una posibilidad real de modernizacin. Ilustremos bre-
vemente este punto de vista mediante un ejemplo concreto. Si selec-
cionamos dentro del sector pblico el del petrleo, comprobamos,
en primer lugar, una serie de prerrequisitos econmico-financieros:
gran potencialidad econmica de las empresas estatales; mercado
fuertemente controlado por estas empresas en la mayora de los pa-
ses; relaciones directas con una industria bsica como es la petroqu-
mica e indirectas con el sector de la industria electromecnica-meta-
lrgica. La movilizacin de la infraestructura cientfico-tecnolgica
con respecto a la industria del petrleo est relacionada en primer
trmino con sus aspectos tradicionales como la produccin de ga-
solina, la optimizacin de las tareas extractivas o el mejoramiento
de los aceites lubricantes. Empero, las investigaciones no se agotan
en estos campos, ya que tambin intervienen las que se realicen te-
niendo como horizonte el desarrollo de la industria petroqumica o
bien aquellas que tengan por objeto lograr un acople eficiente de los
insumos que provienen del sector electro-mecnico-metalrgico:
bombas, barrenos, tubos, vlvulas, instrumental.
Cmo se relacionara la infraestructura cientfico-tecnolgica
con la estructura productiva del petrleo? Supongamos que un or-
ganismo de planificacin localizado en el vrtice-gobierno genera
una demanda concreta, motivada por la situacin en la balanza de
pagos, que exige un aumento sustancial en la produccin de petr-

leos livianos, que no se podran realizar con las tecnologas dispo-
nibles en ese momento. Si la demanda circula exclusivamente por
el lado gobierno-estructura productiva, es factible que no se ob-
tengan las respuestas previstas en el plan; pero si, en cambio, la de-
manda se dirige tambin a la infraestructura cientfico-tecnolgica
generando de este modo el dilogo con la estructura productiva, es
factible que se abran distintas alternativas de respuesta como pue-
den ser, entre otras, la adaptacin de una tecnologa similar, ya en
funcionamiento en otras sociedades, o al desarrollo de una tecno-
loga original. As como representamos el proceso en sentido verti-
cal, es decir, originado en el vrtice-gobierno, podemos adoptar el
camino inverso e imaginar que en algn sector de la infraestructura
cientfico-tecnolgica, surge la posibilidad de desarrollar un pol-
mero con nuevas propiedades, como resultado de investigaciones
bsicas aparentemente poco vinculadas a la industria petroqumi-
ca. Sin tringulo de relaciones, es muy factible que esta demanda
permanezca en estado latente, sin transformacin industrial en el
pas de origen, o, quiz, con posibilidades de transformacin en
pases con tringulos tecnolgicos slidamente implantados, en la
medida en que ese sector de la infraestructura establezca con ellos
relaciones externas. La gran oportunidad de que esta demanda la-
tente se transforme en manifiesta, radica en las posibilidades que
tenga este grupo de cientficos de interrelacionarse con la estructu-
ra productiva gracias a la accin del gobierno que establece canales
de comunicacin para que el nuevo conocimiento se incorpore al
proceso productivo, generando as la innovacin.
Las dificultades que plantean estos ejemplos no pueden resol
verse con soluciones parciales como la puesta en marcha de labora
torios de investigacin adscriptos a las empresas estatales. Aunque
esta tarea es sumamente importante, la clave del xito radicara en
la movilizacin de inteligencias en distintos sectores de la infraes-
tructura cientfico-tecnolgica, motivadas por los objetivos de una
poltica tecnolgica con respecto al petrleo. Se hace imprescindi-
ble, en consecuencia, movilizar a la universidad relacionndola con
la estructura productiva y aprovechando al mximo las tradiciones

ya existentes como pueden ser, por ejemplo, las carreras de ingenie-
ros de petrleo. Movilizando inteligencias y voluntades, el tringulo
sectorial actuara como un polo de incorporacin de investigadores
que, en muchos sentidos, estn alienados de nuestras realidades na-
cionales, otorgando un sentido social a la existencia del individuo y
garantizando el desarrollo de su vocacin. Valga este ejemplo como
modelo porque no cabe duda de que esta estrategia es plenamente
aplicable a otros sectores pblicos de la estructura productiva como
los de energa elctrica, comunicaciones, transportes, etctera. ()
IV. Sobre el comercio y
la produccin de tecnologa
Nota introductoria
En el conjunto de la problemtica que estamos analizando, Co-

mercio de Tecnologa es quizs el rea donde el pensamiento la-
tinoamericano ha producido sus mejores frutos y contribuido de
manera decisiva al conocimiento, clarificacin y demitificacin de
un problema capital, el de la tecnologa como valor de cambio. Los
estudios pioneros de Constantino Vaitsos1 y sus colaboradores (un
grupo brillante cuya edad promedio era 24 aos!) en el Comit de
Regalas de Colombia pueden anotarse como el punto de partida
de una vigorosa corriente de reflexin y accin, que se extendi a
muchos pases latinoamericanos, con el apoyo inestimable del Pro-
grama Regional de Desarrollo Cientfico y Tecnolgico de la oea,
que contina an en plenitud y que ha producido resultados impor-
tantes tanto en el terreno intelectual como en el de las acciones ins-
titucionales. Fue justamente en esta parte del mundo donde se puso
el mximo nfasis en afirmar que la tecnologa es una mercanca y
que como tal debe tratrsela; ello ocurri por vez primera (1970) en
una de las reuniones de trabajo convocadas en Lima por la Junta del
Acuerdo de Cartagena para elaborar lo que luego se conocera como
Decisin 24, y fui yo mismo quien lo hizo. Por cierto que no pre-
tendo reivindicar ninguna prioridad cronolgica, sino simplemente
la decisin de llamar a las cosas por su nombre, tratando as de
que el velo semntico no continuase oscureciendo algo que era vital
hacer transparente. Por idntica razn y en la misma oportunidad,
sostuvimos que llamar transferencia a lo que es comercio es como
llamar amor a lo que es prostitucin.
1. Vaitsos es griego de nacimiento y realiz sus estudios universitarios en Esta

dos Unidos (Harvard). Sin embargo lo hemos incorporado a esta seleccin
latinoamericana porque todo su trabaja intelectual creativo lo ha realizado en
Latinoamrica, sobre Latinoamrica y para Latinoamrica.
236 Jorge A. Sabato
Desde entonces hasta la fecha se han realizado numerosos estu

dios sobre los ms variados aspectos del comercio de esa mercanca
(o cuasi-mercanca, como otros prefieren llamarla) que es la Tecno
loga y se han demostrado los mecanismos en operacin, ponien-
do en evidencia las imperfecciones del mercado y denunciando sus
distorsiones ms groseras. Hasta se logr penetrar en el sacralizado
recinto de la Propiedad Industrial, y la legislacin nacional e inter-
nacional sobre Patentes y Marcas fue disertada escrupulosamente
hasta sus ltimas consecuencias. Corresponde tambin llamar la
atencin sobre la excepcional calidad acadmica de la mayor parte
de los trabajos publicados en esta rea, donde severos y cuidadosos
estudios de campo sirvieron de slida base a anlisis tericos agu-
dos y rigurosos, que condujeron a proponer la puesta en operacin
de mecanismos institucionales (como los registros de tecnologa, la
reforma de la legislacin sobre propiedad industrial, la creacin de
institutos nacionales de propiedad industrial, etc.) capaces de regu-
lar el Comercio de la Tecnologa.
Los tres trabajos que he seleccionado para esta seccin son ejem
plos contundentes de lo que termino de afirmar. Tuve serias dificul
tades en elegir el primer texto, que es de C. Vaitsos, simplemente
porque todos sus estudios son de factura impecable y en consecuen-
cia seleccionar uno en particular es tarea compleja. Finalmente me
decid por el que ac figura, porque creo que constituye un modelo
del estilo Vaitsos, con lo que designo no solamente su estilo lite-
rario, que se caracteriza por su precisin y limpieza, sino sobre todo
su estilo intelectual, esa peculiar combinacin de solidez acadmi-
ca, capacidad analtica y riguroso y exhaustivo empleo del material
emprico, elementos que se articulan y funcionan implacablemente
contra el conventional wisdom del pensamiento econmico a
quien Vaitsos no perdona y para formular estrategias de accin
que ayuden a los dbiles frente a los fuertes. Vaitsos no est nunca
en la torre de marfil pero no slo no desprecia los resultados de
la investigacin incluso de la ms bsica sino que los emplea
para atacar la realidad con el arma ms potente, el pensamiento. Y
por eso mismo es eficaz, porque su ofensiva no la realiza con slo-
gans y consignas que se mellan en el primer encuentro serio sino

con los frutos de su trabajo intelectual duro y serio. Empleando el
preciso lunfardo porteo, definiramos a Vaitsos como lo opuesto
del chantcrata, ese lamentable espcimen que puebla nuestras
reparticiones, empresas y universidades; proponemos el texto que
ac incluimos como un paradigma para aquellos que estn ansiosos
de contribuir intelectualmente en la lucha por Latinoamrica.
El segundo texto es del economista argentino Jorge M. Katz,
y est construido con fragmentos del captulo IX de un trabajo
muy completo titulado Importacin de tecnologa-aprendizaje
local e industrializacin dependiente, que fuera realizado con el
patrocinio conjunto de la Divisin Planificacin y Estudios del
Departamento de Asuntos Cientficos de la oea, el Banco Intera-
mericano de Desarrollo y el Instituto Torcuato Di Tella (Buenos
Aires) y publicado en marzo de 1972 por el Programa Regional de
Desarrollo Cientfico y Tecnolgico de la oea. Este estudio de Katz
ocupa un lugar destacado en la bibliografa internacional sobre el
tema tanto por la riqueza de su instrumental analtico como por la
cantidad y calidad del material emprico que emplea, fruto de una
concienzuda investigacin de campo. Como Vaitsos, en quien en
cierta medida se inspira, Katz arremete contra ciertos conceptos
de la teora econmica desarrollados para otras economas en otras
circunstancias y demuestra la necesidad impostergable de proceder
a su revisin crtica y a su reemplazo por conceptos ms adecuados
a las economas dependientes y que incorporen los conocimientos
que han surgido en los ltimos aos.
El texto que transcribimos permite apreciar esas caractersticas,
en particular cuando despus de analizar lo que se dice corriente-
mente sobre el funcionamiento del sistema internacional de paten-
tes afirma claramente que No parece razonable suponer, a priori,
que todas estas precondiciones existen en el marco industrial de un
pas como el que estamos aqu estudiando (se refiere a un pas de
economa dependiente) y propone examinar la evidencia emprica
disponible, cosa que realiza con todo cuidado y penetracin. Llega
as a conclusiones que al par de terminar con algunos mitos que
238 Jorge A. Sabato
fueron desaprensivamente divulgados por los eternos traductores

de la literatura extranjera generada en otras circunstancias y para
otros fines, sern piedra fundamental de toda reforma seria de la
legislacin sobre Propiedad Industrial.
Miguel Wionczek es un economista latinoamericano (naci en
Polonia pero adquiri la ciudadana mexicana hace muchos aos)
que ha dado contribuciones significativas para el anlisis de nuestra
realidad, en particular con referencia a las inversiones extranjeras
y, ltimamente, a las empresas multinacionales o transnacionales.
Una de sus preocupaciones fundamentales es la de cmo utilizar
para beneficio de nuestros pases los resultados de las investiga-
ciones acadmicas. Como buen investigador le importa la verdad,
pero adems quiere emplear la verdad para cambiar la realidad. El
texto que transcribimos, producido con la colaboracin de Luisa M.
Leal, est claramente en esa lnea: es un documento instrumental u
operativo en el que a partir de un buen anlisis terico, se proponen
medidas que pueden aplicarse hoy y aqu; y que efectivamente lo
fueron porque este estudio fue uno de los que sirvieron de base a
la creacin del Registro de Tecnologa en Mxico. Justamente por
eso lo hemos elegido, porque es un excelente ejemplo de cmo el
trabajo intelectual puede conducir a la modificacin de la realidad
mediante la introduccin de mecanismos destinados a mejorar la
posicin relativa de nuestros pases.
La segunda parte de esta seccin IV est dedicada a la Produccin
de Tecnologa. As como nos felicitamos de la calidad y cantidad
del trabajo intelectual latinoamericano en el rea del Comercio, nos
debemos ahora lamentar de su pobreza en lo que se refiere al estu-
dio de la Produccin de Tecnologa. Se ha publicado poco y sobre
todo con muy bajo nivel de originalidad; y esto nos debe preocupar
sobremanera, porque no basta comprender y dominar los mecanis-
mos de comercializacin si no somos capaces de aumentar nuestra
muy pobre capacidad productiva en Tecnologa. Y claro que no lo
sabremos hacer si no comenzamos por entender cmo se hace. Es
por lo tanto urgente que los estudiosos vuelquen sus esfuerzos hacia
esta rea, que ser ciertamente clave en los aos por venir.
El texto seleccionado Empresas y fbricas de Tecnologa de

Jorge A. Sabato, es imperfecto e incompleto y probablemente su
nico mrito por el cual se lo ha incluido es que enfoca el pro-
blema desde un ngulo muy poco convencional y trata de crear
conciencia sobre el hecho de que la Tecnologa se fabrica (opera-
cin que se realiza en los errneamente llamados laboratorios de
investigacin y desarrollo) y que no es lo mismo producir conoci-
miento cientfico o tcnico que manufacturar Tecnologa. Y que
esta confusin de conceptos que se traduce en una confusin de
trminos y conduce a una confusin de roles no es problema me-
nor se ilustra con la triste historia de enide s.a. Empresa Nacional
de Investigacin y Desarrollo Elctrico que pudo ser la primera
empresa de Tecnologa creada en Argentina y muri antes de nacer
porque no entendieron su razn de ser ni siquiera los cientficos y
tecnlogos que permanentemente claman por una mayor produc-
cin de Tecnologa Nacional!
J. A. S.
11
Opciones estratgicas en la comercializacin
de tecnologa: el punto de vista de los pases
en desarrollo1
Constantino Vaitsos
1. Anlisis de costo-beneficio y negociaciones
La literatura econmica que evala los efectos de la importacin de

los factores de produccin (i.e. tecnologa, capital, sea en la forma
de inversin extranjera o de prstamos externos, etc.) en los pa-
ses en desarrollo utiliza bsicamente las herramientas del anlisis de
costo-beneficio que se aplican, principalmente, a los pases huspe-
des. Los efectos cuantificables se refieren a mediciones de ingresos o
de balanza de pagos mientras que los efectos cualitativos se refieren
al rea de las llamadas externalidades. ()
Los tipos de estimaciones de costo-beneficio que se aplican cons
tituyen formas de evaluacin de proyectos o de inversiones. En los
casos ms sofisticados los orgenes conceptuales surgen de la litera
tura de ptimas tasas de inters2 o tasas de cambio3. Los enfoques
difieren en reas tales como la utilizacin de estimaciones de costos
domsticos4 o de precios equivalentes internacionales para medir
1. Revista Comercio Exterior, Mxico, sep. 1971, pgs. 803-815. Tal publica
cin se bas en un documento presentado por el autor a la Junta del Acuerdo de
Cartagena como material de consulta para la elaboracin de la Decisin 24 de la
Comisin del Grupo Andino.
2. Para un resumen de la literatura ver P. D. Henderson, Investment Criteria for
Public Enterprises, in R. Turvey, ed. Public Enterprises, Penguin Books, 1968.
3. Para la literatura correspondiente ver E. Bacha y L. Taylor, Foreign Exchange
Shadow Prices: A Critical Review of Current Theories, The Quarterly Journal of
Economics, vol. LXXXV, N 2, mayo 1971.
4. Ver M. Bruno, The Optimal Selection of Export-Promoting and
242 Constantino Vaitsos
costos y produccin5. Sin embargo, generalmente ellos siguen un

mtodo similar en la aplicacin del anlisis de costo-beneficio a cada
uno de los participantes en forma separada.
Como resultado de este tipo de anlisis, si los beneficios para el
pas husped exceden algunos retornos mnimos, se llega a la con
clusin de que la tecnologa extranjera o la inversin extranjera de-
ben ser aceptadas en lugar de ser aceptables. () La aplicacin uni-
lateral del anlisis costo-beneficio, que se divorcia de los beneficios
actuales y/o aceptables que obtienen los proveedores de factores,
limita las consideraciones de poltica a una situacin pasiva, no obs-
tante que las decisiones entre participantes son independientes y las
oportunidades potenciales son mltiples. ()
Si, por el contrario, se introduce un enfoque de negociacin (en
el que el anlisis beneficio-costo es una de las herramientas utili-
zadas y no el nico objetivo de evaluacin) se genera una serie de
mtodos y necesidades de comparacin y anlisis. Adems, el hori-
zonte de polticas alternativas crece significativamente. Por ejemplo,
si el proveedor de tecnologa y/o el inversionista extranjero llega a
un pas para proteger un mercado de exportacin como una estrate-
gia defensiva contra competidores potenciales que podran planear
el mismo esquema de produccin o bien un alternativo en el pas
husped (caso muy frecuente en la teora de ciclo de producto) en
tal situacin ocurre lo siguiente. Desde el punto de vista del pas
husped el ingreso total generado por las actividades de la firma
extranjera no constituye el beneficio adicional obtenido por tal pas.
Dicho beneficio corresponde a la diferencia (positiva o negativa)
entre los efectos de la actividad en cuestin y los de oportunidades
alternativas. Por tal razn, si existen otras posibilidades, el costo de
oportunidad de no recibir una tecnologa o una inversin extranjera
Import-Substituting Projets, in United Nations, Planning the External Sector:

Techniques, Problems, and Policies, ST-TAO-SERC-91, Nueva York, 1967.
5. Ver, por ejemplo, I. M. D. Little y J. A. Mirrless, Manual of Industrial Pro
ject Analysis in Developing Countries, vol. II: Social Cost Benefit Analysis, OECD,
Pars, 1969.
Opciones estratgicas en la comercializacin de tecnologa 243
es menor que el ingreso neto generado. Igualmente, desde el punto

de vista de un proveedor de tecnologa y/o un inversionista extran-
jero que defiende un mercado de otros competidores, las decisiones
no se toman sobre la base de diferencias entre el costo incremental
para suministrar un mercado externo de su propia casa matriz y el
costo promedio de produccin en el exterior. En este caso las deci-
siones se basan en la diferencia entre las ventas totales y los costos
totales provenientes de las actividades en el pas husped.
Por tal razn, en casos de ventas de tecnologa o de inversio-
nes extranjeras que para los proveedores tienen un carcter de-
fensivo frente a otros competidores, el pas husped tiene menos
que ganar si se compara con una situacin en la que los recursos
extranjeros corresponden a una accin de expansin sin fuentes
alternativas. ()
Los pases en va de desarrollo generalmente compran un tipo de
tecnologa de una cosecha que permite encontrar situaciones bastan-
te comunes, en las que el motivo principal del proveedor extranjero
de insumos es una tctica defensiva contra otros competidores.
2. Diferencia entre disponibilidad y oferta de tecnologa
Para distinguir entre los conceptos de disponibilidad (o no disponi-

bilidad) de tecnologa y de oferta de tecnologa se necesita calificar
el primero preguntando: disponible para quines? La respuesta de-
pender de la concentracin y cautividad de la tecnologa, por una
parte, y de los factores que afectan su acceso a los usuarios poten-
ciales. En lo que concierne a la concentracin, la tecnologa indus-
trial registrada internacionalmente en gran parte est localizada en
corporaciones que, mediante la innovacin de productos y procesos
y la investigacin imitativa o adaptativa, son capaces de darle un uso
comercial a los frutos del conocimiento.
Debe enfatizarse que gran parte de esta tecnologa (ciertamen-
te la mayor parte de la que se vende a los pases en desarrollo)
implica, por parte de los vendedores, el cortar y pegar juntos
conocimientos parciales que cuando se combinan y promueven

apropiadamente pueden llevar a la comercializacin exitosa de
productos y procesos, nuevos o modificados. Esta forma de ac-
tividad innovadora, con su propia forma de escasez, requiere de
habilidades tcnicas y de otra clase (con respecto a la bsqueda de
conocimientos existentes, de sistemas de difusin de informacin,
evaluacin, mejoramiento, etc.) que son bastante distintas de las
actividades de los llamados centros de excelencia de investiga-
cin, orientados hacia las fronteras del conocimiento cientfico.
Un estudio sistemtico llevado a cabo en la industria petroqumica
indic que, durante el perodo en que la tecnologa tena las ma-
yores probabilidades de ser vendida a los pases en desarrollo, los
productos originales de un producto o proceso particular conta-
ban solamente con el 1% del conocimiento total con licencia. El
99% restante estaba dividido entre seguidores de productores
comerciales, (52%), y firmas de ingeniera (47%)6. ()
As, cuando hablamos sobre la disponibilidad de tecnologa ac
tualmente vendida a los pases en desarrollo, lo ms importante es
tratar de la clase de actividades tecnolgicas llevadas a cabo (que
puedan incluir tecnologa inversa, observacin de productos,
imitacin y aun el servicio de productos) en lugar de hablar sim-
plemente del alcance del presupuesto de investigacin y desarrollo.
En esta etapa los aspectos econmicos del uso de la tecnologa estn
ms relacionados con las formas ms amplias de captacin y trata-
miento de la informacin y su uso para fines comerciales.
En lo relativo a la cautividad, sta est relacionada con los pri
vilegios legales del monopolio, conseguidos por los pases mediante
patentes y la cautividad tcnica adquirida por la experiencia, prueba
y mejora de productos, utilizacin restringida del conocimiento, etc.
Los elementos sealados anteriormente con respecto a la disponi
bilidad de tecnologa estn relacionados, pero debe distingurselos
6. Ver R. Stobaugh, Utilizing Technical Know-how in a Foreign Investment

Licensing Program, trabajo presentado a la Reunin Nacional Chemical
Marketing Research Association, feb. 1970, p.s.
de la oferta de tecnologa. Por oferta se entiende la estructura de

costos de la tecnologa vendida a una determinada firma. Aunque
potencialmente mucho ms competitivo, el mercado actual de tec-
nologa relativo a los pases en desarrollo se aproxima a las caracte-
rsticas del oligopolio bilateral, es decir de oligopolio-oligopsonio
(pocos vendedores y pocos compradores).
En un mercado de monopolio u oligopolio bilateral, con las
consideraciones especiales de costo marginal involucradas en el
desarrollo y comercializacin de la tecnologa, su oferta no puede
ser determinada a priori. Podemos referirnos solamente a la oferta
de tecnologa (distinta de su disponibilidad) slo con respecto a la
que enfrenta una firma determinada, con una estructura y tamao
determinados, que confronta una proteccin de mercado efectiva,
relacionada con mercaderas producidas as como importadas para
procesamiento ulterior; que opera dentro de un sistema particular
de impuestos (y aun de moneda); y que confronta polticas guber-
namentales especficas respecto al acceso y negociaciones para la ad-
quisicin de tecnologa. (...)
El siguiente ejemplo ayuda a clarificar las razones en la falta de
determinacin a priori del costo (u oferta) de tecnologa. La for-
ma predominante con la que se fija el precio de la tecnologa es
mediante un porcentaje sobre la venta de los productos o servicios
que incorporen el conocimiento respectivo. Tal porcentaje para una
tecnologa dada depender, entre otras cosas, de si la firma recep-
tora pertenece al licenciamiento o a terceras partes. Si pertenece al
licenciante y el gobierno local no interviene en el proceso de las ne-
gociaciones, el porcentaje de pago de regalas depender del manejo
financiero global de la casa matriz. Por ejemplo, si los impuestos a
las ganancias en el pas en que opera la subsidiaria son mayores que
los del pas de la casa matriz, sta se ver obligada a aumentar el reci-
bo de regalas a fin de reducirle a la firma el pago total de impuestos.
Igualmente, cuanto ms altos son los aranceles ad-valorem para los
productos intermedios vendidos por la casa matriz a una subsidia-
ria, ms bajo tiende a ser el precio de transferencia de tales produc-
tos, lo que a su vez podra producir mayores pagos de regalas, como
un mecanismo de transferencia de ingresos. Las consideraciones que

confronta la oferta de la misma tecnologa para una firma que no
es propiedad del concedente sern bastante diferentes. Ms an, el
costo de tecnologa (tanto en trminos porcentuales como en can-
tidades absolutas) depender del nmero de unidades vendidas y
del precio del producto que incorpora el respectivo conocimiento.
Es por todas estas razones que trminos como balanza de pagos
tecnolgicos tienen muy poco valor explicativo y aun contienen
muchos conceptos equvocos si se aplican en pases en desarrollo,
donde la tecnologa extranjera llega principalmente por va de la
inversin extranjera directa.
3. Contratos de concesin en las industrias extractivas

y contratos de licencias de tecnologa: dos experiencias
con lecciones similares
Las concesiones en las industrias extractivas son diferentes, en na-

turaleza y grado, de los contratos o licencias de comercializacin
de tecnologa. Sin embargo, las lecciones adecuadamente calificadas
que surgen de la experiencia de las concesiones pueden servir como
puntos de referencia para la elaboracin de una poltica en la esfera
de la compra de tecnologa7.
Generalmente, los modelos descriptivos de las concesiones inclu
yen, entre otras cosas, las siguientes reas generales de consideracin:
a) en las concesiones iniciales se nota una debilidad negocia-

dora y una tolerancia excesiva por parte del pas receptor.
7. Para evaluar situaciones paralelas entre los dos sectores, el autor cont con
los trabajos de L. T. Wells (h.): The Evolution of Concession Agreements,
ensayo presentado en la Conferencia del Servicio de Asistencia al Desarrollo de
la Universidad de Harvard, Sorrento, Italia, 1968, y de R. Vernon, Long Run
Trends in Concession Contracts, en American Journal of International Law,
nm. 61, 1967.
b) falta de conocimiento, por parte del pas receptor, de otros

tipos de concesiones;
c) competencia de los negociadores oficiales gubernamentales;
d) ausencia de una base legal en el pas receptor;
e) tcticas de negociador defensivo por parte de las empresas

extranjeras.
a) Debilidad negociadora y tolerancia excesiva del pas receptor

La historia de las concesiones nos ensea que, durante los pero-
dos iniciales de las mismas, los gobiernos han sido considerados
como increblemente tolerantes, al menos cuando se les juzga
retrospectivamente.... Hasta la Primera Guerra Mundial, en Am-
rica Latina los concesionarios podan generalmente gozar de tasas
impositivas nominales sobre el ingreso, exenciones de impuestos so-
bre importacin y condonacin de obligaciones significativas... Esos
compromisos eran bastante modestos y se sabe que los concesiona-
rios presionaban fuertemente a fin de conseguir que se redujeran
aun ms8.
Al revisar el sistema de licencias en los contratos iniciales de im
portacin de tecnologa, de fines de los aos sesenta, no podemos
dejar de asombrarnos por el paralelismo que existe entre la actitud
increblemente tolerante de los gobiernos de los pases en de-
sarrollo con su tolerancia en las concesiones durante la primera
dcada de este siglo.
Un rea en la que la tolerancia es ms evidente es la de los acuer-
dos de comercializacin de tecnologa (y/o la inversin extranjera)
ligados con suministro de productos intermedios y de bienes de
capital. Tal forma de amarre tiene consecuencias muy significati-
vas sobre el costo de dichos insumos (...) Al definir las ganancias
efectivas de la corporacin matriz como la suma de las utilidades
8. R. Vernon, op. cit., pg. 83.

declaradas por la subsidiaria, el pago de regalas y el sobreprecio de

los productos intermedios, se pueden deducir las siguientes cifras
de una muestra que en 1969 representaba el 40% de la industria
farmacutica de Colombia. Las utilidades declaradas alcanzaban
3,4% de las ganancias efectivas; el pago de regalas el 14,0%, y el
sobreprecio el 82,6%. Las prcticas de las otras industrias en el rea
de sobreprecios son a todas luces menos notables que en la industria
farmacutica. Sin embargo, los efectos agregados sobre la economa
colombiana (prdida de ingresos tanto fiscales como de divisas) pro-
bablemente podan elevarse a varias decenas de millones de dlares.
(...) La poltica inadecuada sobre altas protecciones arancelarias y
no-arancelarias con frecuencia se basaron en la dificultad de distin
guir, por va del anlisis correspondiente de contabilidad de costos,
dos elementos diferentes: a) las no economas de las escalas peque-
as de produccin y b) los canales de misin efectiva de ganancias
de las filiales extranjeras (tales como precios de transferencias de
productos intermedios y de bienes de capital, pago por tecnologa,
pago de intereses por crditos entre filiales, etc.).
Estos pagos entre compaas filiales aparecen como costos en las
balanzas de prdidas y ganancias de las subsidiarias extranjeras en
los pases huspedes. Adems constituyen elementos negociables, si
bien no se negocian con frecuencia, costos para los que no siempre
existen precios de mercado equivalentes. (...)
(...) Hay otros tipos de tolerancia en la compra de tecnologa.
Se refieren a prcticas restrictivas de comercio muy extendidas en
los contratos de compra de tecnologa. Tales prcticas incluyen la
prohibicin o limitacin en las exportaciones, fijacin de precios,
prohibicin del uso de insumos o de produccin de bienes com-
petitivos, clusulas de amarre en la contratacin de personal para
puestos determinados, limitaciones en la propiedad de nuevas tec-
nologas desarrolladas por el receptor de conocimientos, etctera.
La tolerancia por parte del comprador o del gobierno del pas
receptor en la compra de tecnologa se muestra no slo en su
posicin de negociacin (o en su falta) y los costos que implica
respecto a las prcticas comerciales restrictivas (que generalmente
se refieren a la conducta de las empresas comerciales)9. Dicha

tolerancia se demuestra tambin en la forma que confrontan las
prcticas o conductas que resultan de las caractersticas estruc-
turales de dichas empresas, respecto a su tamao y poder relativo,
las relaciones de propiedad, etc. Por ejemplo, la capitalizacin del
know how por parte de una subsidiaria de capital 100% extranjera
(que no se justifica en trminos de un mayor control, dado que la
compaa pertenece en un 100% al vendedor de la tecnologa) se
practica por razones fiscales, a travs de la declaracin de gastos
de depreciacin sobre intangibles; o tambin se practica por razo-
nes fiscales, en el sentido de que, en algunos pases, el aumento
de capital, en relacin con el monto de utilidades, reduce el coefi-
ciente impositivo, sobre las utilidades excedentes10; o se utiliza asi-
mismo para incrementar la base de capital sobre la cual se justifica
la futura repatriacin de utilidades y/o capital11.
Otro caso de tolerancia se refiere a la manera como se maneja el
pago de regalas. Las tasas de regalas son nominadas y negociadas,
casi exclusivamente, como un porcentaje de las ventas netas. Un
10% sobre el precio de venta de un cierto producto implica que se
pagarn regalas no nicamente por la tecnologa incorporada en
los bienes intermedios utilizados y en los dems, sino tambin por
el arancel proteccionista sobre el producto final impuesto por el go-
bierno del pas receptor, los gastos de propaganda de la compaa,
etc. De esta suerte, mientras mayor sea el arancel sobre el producto
final, o mayores los gastos de propaganda de una compaa o ma-
yor su ineficacia productiva, ser mayor el nivel absoluto de regalas
que se pague por la tecnologa procedente de otro pas. Adems, la
determinacin de las regalas como un porcentaje de las ventas re-
duce la magnitud aparente de dichas regalas. Una regala de 5 10
9. Vase UNCTAD, Restrictive Business Practices, TD-B-C. 2/54, octubre de

1958, pg. 4.
10. Vase G. J. Eder, J. C. Chommie, H. J. Becerra, Taxation in Colombia, World
Tax Series, Harvard Law School, 1964.
11. Vase Colombia, Decreto-Ley nm. 444, de 1967, artculo 116.
por ciento parece ser bastante aceptable o lgica. Sin embargo, el

pago de regalas hecho por subsidiarias extranjeras en varios sectores
industriales del Pacto Andino en 1969 oscilaba generalmente entre
el 50% y 600% de las utilidades declaradas12.
(...) Todo parece indicar que los vendedores de tecnologa re
gatean fuertemente por pequeas diferencias en las tasas de regalas,
como maniobra estratgica para desviar la atencin de otros aspec-
tos negociables mucho ms importantes pero que, por lo general,
quedan fuera del proceso de negociacin. El gobierno o la compaa
negociadora concentran su atencin en elementos que tal vez sean
completamente marginales. Al considerar que las regalas constitu-
yen el costo nico en la compra de tecnologa (dado que son el costo
explcito), se descuidan los costos implcitos, que son importantes,
tales como el sobreprecio de los productos intermedios.
b) Desconocimiento de otras concesiones

(...) Al finalizar el proceso y los procedimientos respecto a la infor-
macin disponible sobre comercializacin de tecnologa en la d
cada de 1960, se encuentran casos similares o paralelos a las normas
que eran usuales en el perodo en que se firmaron los primeros con-
tratos de concesiones en el sector extractivo. Debido al concepto
errneo de que los contratos deben ser confidenciales y secretos, los
convenios de venta de tecnologa se mantienen en completo secreto.
En ciertos pases que no aplican mecanismos de registro o control
en los acuerdos contractuales, la informacin queda restringida a las
dos partes contratantes. El receptor privado del know how extranjero
esconde cuidadosamente los trminos favorables a sus competidores
o bien para cubrir sus posibles errores en la negociacin. En los pa-
ses donde intervienen entidades gubernamentales reguladoras de los
procesos contractuales entre compaas privadas, algunos procedi-
mientos administrativos que no funcionan adecuadamente limitan
12. Ver C. V. Vaitsos Interaffiliate Charges by Transnational Corporations and

Intercountry Income Distribution, tesis de PhD, Universidad de Harvard, 1972.
el grado de conocimiento de los trminos contractuales. Por lo ge-

neral, nicamente los miembros de los comits de regalas conocen
de una manera ad hoc o de memoria, los trminos contractuales
para el conjunto de las distintas ramas industriales. Por supuesto, no
existen mecanismos explcitos que permitan comparaciones entre
diversos pases. Las agencias gubernamentales guardan celosamente
los trminos de los acuerdos contractuales concertados por las diver-
sas compaas nacionales para evitar que puedan ser utilizados por
los pases vecinos, pensando que de esta manera defienden el inters
nacional. Sin embargo, lo que efectivamente estn logrando es una
reduccin de su propio conocimiento y poder de negociacin, ya
que segmentan el mercado de informacin y acentan los proble-
mas de su relativa ignorancia en esos aspectos.
Resulta obvio que no es posible solicitar algo cuando no se sabe
qu es y cmo pedirlo. El grado de disponibilidad de informacin
determinar una estrategia de negociacin con condiciones mxi-
mas y mnimas, al mismo tiempo que especificar las reas que de-
finen lo que es ms o menos posible que la otra conceda. (...) Si
las agencias gubernamentales se agruparan podran intercambiar
informacin respecto a las condiciones mundiales del mercado de
comercializacin de la tecnologa, as como sobre los trminos de
los acuerdos en sus propios pases. Los beneficios derivados de una
poltica de este tipo bien podran contrarrestar los costos reales o
imaginarios del secreto de las naciones, respecto a sus contratos con
los abastecedores extranjeros de tecnologa.
Adems, los pases miembros de un bloque podran introducir
el uso del principio de la nacin ms favorecida (este principio
ha sido utilizado en varios acuerdos sobre comercio internacional,
como el GATT, y ltimamente en el rea de las concesiones)13. (...)
13. Vanse las acciones realizadas por el Gobierno Federal de Nigeria, durante
1967, sobre la clusula de la nacin africana ms favorecida, Organizacin
de Pases Exportadores de Petrleo (OPEP), Collective Influence in the Recent
Trends Toward Stabilization of International Crude and Product Prices.
c) Habilidad de los negociadores oficiales

Uno de los factores que ha contribuido a la relativa debilidad
de los funcionarios gubernamentales en las negociaciones de las
concesiones iniciales ha sido el desconocimiento de las comple-
jas prcticas de contabilidad financiera de las grandes compaas
multinacionales.
Los anlisis exhaustivos de las concesiones en el sector extractivo
muestran casos de autoridades fiscales inaptas para hacer frente a
los precios de transferencia entre la compaa matriz y las subsi-
diarias, como forma de transferir utilidades no gravables de un pas
a otro. Los trminos de los primeros impuestos sobre el ingreso
en algunos pases pueden parecer muy extraos a quienes conocen
los sistemas fiscales ms elaborados. Algunas veces, los tcnicos gu-
bernamentales acordaban tanto la depreciacin como la deduccin
de impuestos a las reservas para la restitucin del mismo activo;
permitan que las obligaciones fiscales fueran determinadas por una
compaa extranjera de contabilidad, cuyos principios contables es-
taban determinados por los accionistas de la empresa y no por las
autoridades fiscales; concedan la deduccin de intereses destinada
a permitir la transferencia libre de impuestos de las utilidades fuera
del pas receptor, y as sucesivamente. Los negociadores guberna-
mentales encontraban trminos que no entendan, o, mediante so-
bornos (quiz bajo la forma de crditos para la compra de acciones
o bien mediante una posicin bien pagada en el consejo de admi-
nistracin), acordaban trminos y clusulas, completamente seguros
de que sus superiores u opositores polticos no las entenderan14.
Citamos el pasaje anterior debido a que si se sustituyen las pa
labras concesiones por licencias para el uso de tecnologa indus
trial, la cita es una descripcin bastante precisa de la realidad de la
comercializacin de la tecnologa en la dcada de 1960. Bastante
14. Vase L. T. Wells, Jr., op. cit., pgs. 9-10. Wells se refiere de manera especfica
a estos muy extraos trminos que existen en las clusulas de los contratos entre
la Repblica de Liberia y la Bethlehem Steel Corp., la Liberian Mining Company,
Ltd., y la Liberian American-Swedish Minerals Co.
a menudo lo complejo de la evaluacin de la tecnologa moderna

agrava aun ms cualquier inadecuacin existente con anterioridad
en los anlisis financieros, que traducen los coeficientes tcnicos
como unidades de medida econmica. En el caso de los precios
de transferencia de bienes intermedios (tecnologa incorporada)
surgen algunas dudas sobre si los tcnicos gubernamentales son
competentes o no para manejar el asunto, as como sobre si existen
procedimientos oficiales para analizar los precios de transferencia.
Como se indicara anteriormente, las subsidiarias de las compaas
extranjeras capitalizan tecnologa por razones que no estn rela-
cionadas con el control de la compaa. Estas compaas pagan
regalas, tienen cargos de depreciacin sobre activos intangibles
y reducen su base impositiva sobre utilidades excedentes a travs
de la capitalizacin del mismo know how.
Los tcnicos gubernamentales estn llamados a jugar un doble
papel en el proceso de evaluacin y negociacin de compra de tec
nologa extranjera. En primer lugar, tratan o deberan hacerlo de
analizar a fondo la comercializacin de la tecnologa dentro de un
complejo de otros recursos que son comercializados. (Si se utilizan
tcnicas ms complejas para determinar los costos de oportunidad,
entonces deberan evaluar, adems, otros recursos o insumos cuyo
uso es determinado de antemano o, en varios casos, desplazado). En
raras ocasiones la tecnologa se vende por s misma. Por el contrario,
el know how est incorporado en los productos intermedios, bienes
de capital, habilidad de personal, etc. Asimismo, una cierta tecno-
loga podra estar atada a la transferencia de capital, a la limitacin
de las oportunidades de mercado (id est, restricciones a la expor-
tacin), as como a la capacidad o incapacidad para utilizar otras
formas de tecnologa complementarias o sustitutivas. Aun ms, la
comercializacin de la tecnologa est relacionada con el sistema
fiscal que regula la distribucin de los beneficios netos, la poltica
arancelaria que determina el grado de la proteccin efectiva, etc. Por
consiguiente, al evaluar la adquisicin de una tecnologa dada se
debera tratar de escudriar el total de efectos interrelacionados de
varios insumos, as como las polticas y sus implicaciones, en lugar
de limitarse a los elementos explcitos tales como las regalas, los

efectos directos sobre el empleo, la balanza de pagos, etc. (...)
En segundo lugar, parece que la tecnologa (o su proceso de co
mercializacin) es el factor de produccin menos comprendido e
identificable. La forma de su comercio resulta vaga para la mente de
los compradores. Los pases han desarrollado definiciones especfi-
cas, de la misma manera que han elaborado sistemas (que todava
dejan mucho que desear) para la clasificacin y evaluacin de la
importacin de otros recursos. No es necesario pasar mucho tiempo
en un banco central o en una oficina aduanera para darse cuenta
de los elaborados mecanismos de registro, clasificacin, etc., para el
intercambio de capital financiero de bienes entre pases.
Generalmente, el know how an se comercializa a partir de la
vaga, general y en muchos sentidos sobre todo el econmico no
compren dida palabra tecnologa. Tautolgicamente, definimos
la importacin de tecnologa corno la importacin de know-how.
Surgen dudas, por lo menos desde el punto de vista operativo, so-
bre lo que es la tecnologa que un pas importa para una industria,
un proceso o un producto dado. Es un manual de produccin, o
es una patente (que no es tecnologa sino el cautiverio legal de la
tecnologa), es la asistencia tcnica transmitida a travs de expertos,
son los procesos productivos incorporados en la maquinaria, son
los diseos de equipos para fbricas y programas de trabajo, son las
especificaciones ya incorporadas en los productos intermedios, o es
otra cosa? Con el fin de entender los efectos de la tecnologa, el tipo
de dependencia que existe entre su vendedor y su comprador, su
sustitutibilidad potencial y su proceso de negociacin, es necesario
definir, detallar, calificar lo que se importa. Adems, es necesario
cuantificar el valor econmico de lo que se compra.
Es evidente que hacen falta unidades de medida para evaluar
la tecnologa por lo menos en el sentido tradicional. No tene-
mos el equivalente de un kilmetro, de una tonelada, o de un
metro cuadrado de tecnologa. Sin embargo, podramos obtener
el equivalente econmico de las unidades de medida tratando de
cuantificar el diferencial econmico (en trminos del valor agre-
gado interno, o de las utilidades para la empresa) del uso de una

cierta tecnologa en comparacin a otra. Esto determinar su valor
imputado a la vez que determinar el precio mximo que deber
pagarse por esa tecnologa. Para la comercializacin del know-how,
adems de este valor imputado se necesita determinar el precio
equivalente de tecnologas comparables en los diferentes mercados
internacionales. (...) Para los pases en desarrollo, el costo de opor-
tunidad del proceso de comercializacin de la tecnologa (no su
valor imputado) puede ser determinado nicamente mediante el
conocimiento de las diversas fuentes de abastecimiento disponible
y de sus precios respectivos. (...)
d) Ausencia de bases legales adecuadas

Como seal un empresario entrevistado sobre la materia ...no
existe una base legal que muestre que dichas prcticas de sobrepre-
cio de los bienes intermedios sean consideradas ilegales en tal pas
andino. Hay muchas razones a causa de la falta de un cuerpo de
leyes, as como de prcticas administrativas pblicas adecuadas para
proteger los intereses de los pases huspedes en materia de relacio-
nes con proveedores extranjeros de factores de produccin. En este
ensayo nos limitaremos a una enumeracin muy breve de los dos
defectos ms comunes que existen en el aspecto legal.
Defectos nacionales
a) estos defectos surgen principalmente por la falta o
insuficiencia de un anlisis de los factores econmicos y
empresariales que determinan el ambiente que debe ser re-
gulado por el sistema legal. Por ejemplo, las leyes sobre la
propiedad industrial son elaboradas estrictamente por abo-
gados, generalmente sin realizar ninguna consulta previa con
economistas. Debido a la falta de una definicin precisa de
los conflictos de inters en los pases en desarrollo, no es raro
encontrar abogados legisladores que son al mismo tiempo
agentes legales de las compaas extranjeras. Como resulta-
do, el bien pblico se define con frecuencia como el bien
privado, y en particular como el bien privado de la empresa

extranjera. Esta situacin se ve agravada por el hecho de que
la mayor parte de los abogados expertos en propiedad indus-
trial han sido adiestrados conforme a principios que fueron
desarrollados para y por pases ya industrializados con nece-
sidades y puntos de vista completamente distintos;
b) a menudo se supone que sin una ley general antitrust son

inactivas las leyes especficas que regulan las distintas prcti-
cas restrictivas comerciales. Hay razones evidentes para con
cluir que la situacin dominante en los pases en desarrollo
hace que lo correcto sea exactamente lo contrario. La rela-
cin entre el limitado tamao interno y las escalas de inver-
sin necesarias en varias industrias implica que la existencia
de situaciones de monoproduccin u oligoproduccin repre-
sentan la regla y no la excepcin en los pases de mercado
relativamente pequeo. Mientras no se desarrolle una con-
cepcin clara de los efectos complejos de tales estructuras de
mercado en los objetivos de industrializacin de los pases en
desarrollo y esta concepcin no se traduzca en una adecuada
legislacin general de antimonopolio o antitrust, se necesita
tomar accin en varias reas especficas donde el efecto es
claro. Tales reas parecen ser las de propiedad industrial y las
que se relacionan con las prcticas restrictivas comerciales
relacionadas con la importacin de tecnologa extranjera.
Defectos internacionales
El sistema legal internacional se basa sobre el firme principio
de que, salvo casos de coercin, un contrato es siempre obliga-
torio para ambas partes15. Las condiciones iniciales del acuer-
do determinan los trminos contractuales aun en los casos en
que han cambiado mucho las condiciones bajo las que se firm
15. Vase S. G. Siksek, The Legal Framework for Oil Concessions in the Arab World,
Middle East Research and Publishing Center, Beirut, Lbano, 1960.
el contrato: Los tribunales internacionales nunca han fallado

favorablemente en los intentos de reabrir negociaciones gene-
rales sobre la base de que las condiciones han cambiado16.
En un anlisis econmico que considera la relacin entre dos
partes contratantes como una situacin continuamente cam
biante respecto a la dependencia mutua y al relativo poder de
negociacin, el principio de que nicamente las condiciones
iniciales determinarn siempre los trminos de acuerdo podra
aparecer excesivamente restrictivo.
Hasta el momento, la estructura de poder y su relacin con
la interpretacin de la ley han funcionado en tal forma que la
doctrina de la clusula rebus sic stantibus nicamente ha sido
aplicada a tratados entre naciones. Los pases en desarrollo no
han sido capaces de emplearla en las cortes internacionales en
el marco legal de sus esfuerzos de negociacin. En la medida
en que uno explora el significado de las concesiones o de un
contrato que permite el uso de la tecnologa en los trminos
concretos de la conducta humana y de las instituciones huma-
nas, en la medida en que uno investiga sobre la naturaleza de
las condiciones en que se cimentaron y las fuerzas que los ori-
ginaron, en la medida en que uno examina sus trminos con
miras a determinar su carcter y propsitos fundamentales...
el contenido del derecho internacional... toma un aspecto no
nicamente diferente sino ms vvido17. (...)
e) Las tcticas del negociador defensivo

Al analizar la historia de las concesiones en el sector extractivo en-
contramos que las demandas iniciales de los inversionistas extranje
ros han sido descritas en el sentido de que se basaban sobre el inte
rs del negociador defensivo18. Una vez que se firma un acuerdo
16. Vase L. T. Wells, Jr., op. cit., pg. 22.

17. Vase K. S. Carlson, International Role of Concession Agreements, en
Northwest University Law Review, vol. 52, 1958, pg. 618.
18. Vase R. Vernon, Long Run Trends in Concession Contracts, pg. 84.
y el capital es vertido, el poder de negociacin del concesionario

extranjero claramente se ve disminuido. Por lo tanto, ste trata de
utilizar su poder de negociacin justo al principio, momento en que
es el ms fuerte. Adems para ser consistente con la tctica del ne-
gociador defensivo es de esperarse que los trminos iniciales sean
superiores al promedio de la vida del contrato. Los concesionarios
estn casi seguros de que sus trminos iniciales sern reducidos.
En principio, la tecnologa comprada en un perodo dado y las
inversiones cumplidas son nociones bastante similares si se las vala
en el transcurso del tiempo. Ambas son irreversibles en el tiempo, y
en realidad lo es ms una tecnologa dada que una inversin realizada.
La utilizacin de la informacin durante el perodo no disminuye su
disponibilidad en el futuro. Por el contrario, su disponibilidad au-
menta en la medida en que se la domina, y una vez dominada no pue-
de perderse. De esta forma, la readquisicin de la misma informacin
en algn perodo futuro implica intrnsecamente que no haya costos
adicionales, dado que esta informacin ya est incorporada en la ma
quinaria, en los procesos y en el personal adiestrado en el pasado.
Esta propiedad de que en el tiempo decrecen los costos imputados,
genera intereses conflictivos y grados variables de dependencia entre
los proveedores y los receptores de la informacin, dado que su valor
depende estrictamente del perodo en el que se vala. En este sentido,
la informacin o la tecnologa es exactamente como una inversin fija
o amortiguada a la que se le supone un lapso de operacin y que se
expresa en una curva de aprendizaje.
No existe razn alguna para que durante las negociaciones
iniciales los que otorgan la licencia acten de manera distinta a la
forma en que se condujeron los concesionarios en el sector extrac-
tivo. Por el contrario, el que otorga la licencia, despus de termi-
nado el perodo de aprendizaje, si no es un inversionista o el dueo
de una patente, carece ya de poder de negociacin, mientras que
el concesionario tiene siempre el ltimo recurso de amenazar con
el retiro del capital. Entonces, si la historia se repite, es probable
que quien otorga la licencia establezca los trminos iniciales con
un hincapi exagerado en la posicin de negociador defensivo,
y espera que los trminos logrados se reduzcan con el tiempo, no

sin, por supuesto, una dura negociacin.
Lo anterior tiene implicaciones concretas sobre la estrategia del
negociador gubernamental o privado de un pas en desarrollo. En
primer lugar, tiene que definir de manera explcita su horizonte de
negociacin durante un perodo importante en el que las renegocia-
ciones subsecuentes tomarn en cuenta la continuamente variable
relacin de poder y/o dependencia. Lo que debe maximizarse no
es el uso del poder de negociacin en la negociacin inicial, sino el
uso del poder de negociacin variable en el tiempo. En segundo lu-
gar, el negociador del pas en desarrollo debe programar los medios
institucionales que se utilizarn para abrir la renegociacin. En los
contratos iniciales deberan existir clusulas que faciliten el camino
para la reapertura de las negociaciones. (...).
Adems, en lo que respecta a la compra de tecnologa, se tienen
que relacionar muy cuidadosamente los pagos realizados con los
beneficios recibidos por el know-how adquiridos. Todo parece in-
dicar que en la mayora de los casos de los pases en desarrollo,
generalmente se firman los contratos sin hacer ninguna diferencia
entre los pagos por patentes, asistencia tcnica, diseo de las plan-
tas, etc. Resulta bastante claro que cada uno de estos elementos tie-
ne una contribucin que para el comprador vara en los diferentes
perodos. Por ejemplo, es frecuente que en la industria farmacutica
la asistencia tcnica se limite a un manual de produccin que puede
ser aprendido muy rpidamente, en tanto que la clave de la depen-
dencia del comprador de la tecnologa respecto al vendedor de la
misma consiste en la patente que cubre al producto o a su proceso
de produccin y a la asistencia tcnica en materia de calidad. Al di-
ferenciar los tipos de tecnologa recibidos, al asignar separadamente
los pagos por cada uno de ellos y al asignar a cada uno diferentes
perodos de duracin, el negociador no nicamente est racionali-
zando su procedimiento de compra de tecnologa, sino que tambin
podra facilitarse el camino para las renegociaciones posteriores.
12
Patentes, corporaciones multinacionales
y tecnologa. Un examen crtico de la
legislacin internacional1
Jorge M. Katz
Dar libertad al fuerte para que oprima

al dbil de ningn modo asegura la mayor cantidad
posible de libertad en el mundo.
Bertrand Russell
1. Introduccin. El marco global de este estudio
Cuatro son los argumentos que se han esgrimido a lo largo de la

historia a fin de justificar el otorgamiento de derechos exclusivos
de propiedad sobre conocimientos nuevos, o sobre combinaciones
nuevas de conocimientos preexistentes, tiles en la esfera de la pro-
duccin material. En otras palabras, cuatro son las razones por las
que a travs de los tiempos se ha justificado el otorgamiento de
patente de invencin.
Dichos argumentos han sido utilizados tanto en el marco de
comunidades industriales maduras como en el texto de pases de
menor desarrollo relativo, bajo el supuesto de que ambos tipos de
pases admiten una cierta homogeneidad.
Sin embargo, slo dos de dichos argumentos resultan relevantes
desde la ptica del presente trabajo. Ello se debe al hecho de que
slo dos de ellos consideran la legislacin sobre patentes de inven-
cin como un instrumento de poltica econmica cuyo funciona-
miento, adecuado o errneo, puede ser puesto en tela de juicio
en funcin de los objetivos para los que fuera diseado. Los dos
argumentos restantes en favor del otorgamiento de patentes de
1. Desarrollo Econmico, vol. 12, N 45, abril-junio, 1972.

262 Jorge M. Katz
invencin estn expresados en trminos de derechos naturales

de propiedad, y en trminos de justa retribucin al inventor por
los servicios que ste presta a la sociedad y no admiten, por ende,
mayor anlisis econmico.
El propsito de este trabajo es el de explorar con cierto grado de
detalle el funcionamiento del sistema de patentes, partiendo de la
premisa de que el mismo constituye uno ms de los instrumentos de
poltica econmica de que dispone el poder estatal. Slo evaluando
detenidamente la realidad actual de dicho funcionamiento vis vis
sus objetivos en tanto instrumento de poltica, estaremos en condi-
ciones de contestar adecuadamente la pregunta que parece crucial
en este contexto, a saber: resulta justificado o no que un pas tecnol-
gicamente dependiente, que funciona a la zaga del progreso tecnolgico
internacional, mantenga un cierto cuerpo legal en materia de patentes
de invencin? Y, si as fuera, qu caractersticas debera revestir el mis-
mo en aras de maximizar los beneficios sociales de dicho pas?
(...)
3. El sistema internacional de patentes y su funcionamiento en

pases tecnolgicamente dependientes
Tal como indica F. Machlup, existe una vasta gama de razones para
sospechar a priori que los argumentos normalmente esgrimidos,
tanto en favor como en contra, de la proteccin por va de patentes
en el marco de comunidades industriales maduras deben ser cuidado
samente reevaluados antes de ser trasladados acrticamente a pases
de menor grado relativo de desarrollo industrial.
A lo largo de esta seccin intentaremos avanzar, aunque slo
sea parcialmente, en dicha direccin. Sin embargo, antes de
entrar en materia creemos necesario dejar explcitamente sen-
tados ciertos hechos inherentes al funcionamiento del sistema
de patentes de invencin en este ltimo tipo de pases, hechos
que habrn de incidir significativamente sobre nuestra forma de
plantear el problema.
Patentes, corporaciones multinacionales y tecnologa 263
Primero, la poca evidencia emprica disponible indica en forma

ms o menos clara que en pases generadores de tecnologa las pa
tentes pueden ser consideradas como razonables indicadores del pro-
ducto de la actividad inventiva. Ello surge con relativa nitidez de
los excelentes trabajos de J. Schmookler, quien, en uno de los estudios
ms medulosos con que al presente contamos acerca de este tema,
muestra que la serie estadstica correspondiente al nmero total de pa
tentes de invencin concedidas en el seno de la economa norteameri
cana se halla positiva y significativamente correlacionada tanto con el
nmero de trabajadores tecnolgicos definidos como cientficos,
ingenieros, y personal capacitado y de supervisin, empleado en las
diversas ramas de la industria manufacturera como con los gastos de
investigacin y desarrollo efectuados por dichas industrias.
El coeficiente de correlacin simple entre patentes de invencin y
trabajadores tecnolgicos alcanza a r = 0,83 con datos correspon
dientes a 1950, mientras que el coeficiente entre patentes de invencin
y gastos de investigacin y desarrollo toma su valor de r = 0,84, em
plendose con tal propsito datos interindustriales correspondientes a
1953. En vista de dichos resultados, Schmookler concluye afirmando:
Dado que ms del 80 por ciento de las diferencias interindus

triales en patentamiento en 1953 se explican por correspondientes
diferencias interindustriales en gastos de investigacin y desarro-
llo... existe una base razonable para usar la estadstica de patentes
como un ndice de las diferencias interindustriales en actividad
inventiva en dicho ao.2
Dicha evidencia, sin embargo, no debe inducirnos a pensar que una

idntica afirmacin tendra sentido en el seno de una economa glo-
balmente importadora de tecnologa, esto es, de una economa que
importa la gran mayora de la nueva tecnologa industrial que pone
en operacin en su sector manufacturero. Veamos por qu.
2. J. Schmookler, Invention and Economic Growth, cap. II, pg. 47, Harvard
University Press, 1966.
264 Jorge M. Katz
El patentamiento corriente en pases importadores de tecnolo-

ga se halla formado por patentes de invencin provenientes de dos
fuentes aisladas, que conviven sin intercomunicarse. Por un lado,
todas aquellas patentes locales, en buena medida concedidas a in-
ventores independientes, y slo en mucho menor medida a firmas
locales. Por otro lado, las patentes registradas por empresas extranje-
ras, que constituyen una proporcin significativa y creciente dentro
del agregado total.
Tal como podr verse posteriormente en las secciones 4 y 6 del
presente trabajo, este ltimo subsector del patentamiento total
abarca aproximadamente el 75 por ciento del patentamiento co-
rriente en la Repblica Argentina.3
Ahora bien, resulta inmediatamente obvio que dicho patenta-
miento no puede ser considerado como un indicador de actividad
inventiva local. No parece existir razn alguna que impida consi-
derar al restante 25 por ciento del patentamiento anual como ex-
presin directa de la creatividad domstica, pero tampoco parecera
existir razn alguna que nos autorice a identificar patentamiento
total y actividad inventiva, en la forma en que dicha identifica-
cin surge de la actividad emprica norteamericana. Es ms, mos-
traremos posteriormente que el patentamiento de las corporacio-
nes multinacionales en nuestro medio constituye uno ms de los
diversos instrumentos manipulados por stas a fin de ejercer con-
trol, y de participar adecuadamente en la expansin de los diversos
mercados industriales en que operan. Mostraremos, asimismo, que
el patentamiento de las corporaciones multinacionales slo guarda
una relacin mnima y marginal con la transferencia efectiva de
conocimientos tecnolgicos.
Siendo ello as, resulta evidente que el tercero de los argumentos
presentados en la seccin anterior esto es, el argumento en favor del
otorgamiento de patentes de invencin como un incentivo a la gene-
3. Los datos disponibles para Chile, Colombia, Per, etctera, indican que el
patentamiento extranjero es an relativamente mayor en dichos pases que lo que
indican las cifras referidas al caso argentino.
racin de actividad inventiva local es un argumento relativamente

poco til en el marco de un pas tecnolgicamente dependiente, mar-
co en el que, aproximadamente, tres cuartas partes del patentamiento
no guardan relacin alguna con la actividad inventiva local.
Segundo, tampoco el cuarto de los argumentos ya discutidos puede
ser defendido como justificacin suficiente de la legislacin en materia
de patentes de invencin en el contexto de un pas tecnolgicamente
dependiente. Ello es as por lo siguiente: por definicin, un pas tec
nolgicamente dependiente funciona a la zaga del progreso tecnol-
gico internacional. Esto es, funciona con un cierto rezago tecnolgico
que puede alcanzar algo entre una y varias dcadas, dependiendo de
su grado relativo de desarrollo. La enorme mayora de los nuevos pro
ductos y/o procesos productivos que dichos pases introducen, son
rplica ms o menos adaptada de productos y/o procesos productivos
previamente empleados comercialmente en el exterior, razn por la
cual, necesariamente, los mismos han alcanzado estado pblico en
fechas anteriores a las de su introduccin al medio local.
Aun admitiendo el hecho de que en el marco de un pas como
Estados Unidos sea necesaria cierta proteccin para inducir al in
ventor a hacer pblico su invento, es inmediatamente obvio que
dicho incentivo es innecesario en el caso de un pas que opera,
primordialmente, sobre la base de la imitacin o rplica tecnolgica.
Podra argirse, a esta altura del debate, que existe aun un quinto
argumento que justifica la existencia de legislacin sobre patentes
de invencin en pases de menor grado de desarrollo relativo. De
acuerdo con ste, las patentes actan no ya como un inductor de
la actividad inventiva, ni tampoco como un incentivo a dar estado
pblico al invento, sino como un incentivo a la difusin tecnolgica
internacional, esto es, como un determinante del movimiento inter-
nacional de conocimientos productivos.
Existe, sin embargo, un fuerte inconveniente con esta argumenta
cin. El mismo proviene de que, en realidad, estamos suponiendo
que la proteccin por va de patentes acta como un incentivo a la
transferencia internacional de recursos, sean stos capital y/o tec-
nologa operativa.
266 Jorge M. Katz
Parece a todas luces evidente que la transferencia internacional

de recursos entre naciones obedece a una vasta y compleja gama de
hechos econmicos y polticos que determinan el monto de renta
monoplica que el inversor puede obtener en el mercado perifrico
en el que invierte, as como tambin de la probabilidad de girar di-
chas rentas al exterior sin mayores dificultades institucionales.
En otros trminos, la transferencia internacional de recursos
entre naciones claramente depende de variables mucho ms gene-
rales de orden econmico y poltico, y buscar elementos de cau-
salidad en la legislacin sobre patentes de invencin sin prestar
atencin al resto del contexto, seguramente llevar a atribuir a sta
un papel preponderante como variable independiente, que difcil-
mente pueda aceptarse.
Como en muchas otras instancias en las que la multicolinearidad
de variables independientes impide distinguir la incidencia especfi-
ca de una cualquiera de ellas sobre el fenmeno explorado, tambin
en este caso resulta sumamente insatisfactorio inferir la necesariedad
de legislacin sobre patentes de invencin como un prerrequisito
del flujo de tecnologa entre naciones.
En resumen, ni el cuarto de los argumentos presentados en la
seccin anterior, ni un quinto argumento como el aqu expuesto
pueden ser vlidamente esgrimidos en defensa de la proteccin por
va de patentes en el marco de pases tecnolgicamente dependien-
tes, que funcionan a la zaga del progreso tecnolgico internacional.
Tercero, el actual funcionamiento del sistema internacional de pa-
tentes, y su repercusin sobre los pases importadores de tecnologa
deriva, en buena medida, de lo que se conoce como la Convencin
de Pars de 1883, y sus posteriores reformas. Para seguir avanzando
en nuestra argumentacin se hace necesario introducir ciertos co-
mentarios al respecto, comentarios en los que seguiremos de cerca
opiniones previamente expresadas por E. Penrose en su libro sobre
el sistema internacional de patentes.4
4. E. Penrose, The Economics of the International Patent System, Johns Hopkins

Press, 1951.
La Convencin de la Unin de Pars de 1883 establece dos

principios fundamentales en el regulamiento del flujo internacio-
nal de patentes de invencin. Ellos son: 1) igualdad de trato a
nacionales y extranjeros en la concesin de derechos de patentes, y
2) derecho de prioridad, por el cual todo inventor tiene un plazo
de 12 meses para poder patentar su invento sin interferencias en
cualquier pas de la Unin.
La mayora de los pases del mundo se hallan adheridos a la Unin
de Pars, o aceptan implcitamente sus reglas. Tal es el caso de la Ar
gentina que, si bien slo adhiri formalmente a la Convencin de
1966, acept los principios fundamentales durante toda su historia.
E. Penrose critica en su libro el principio mismo sobre el que se
funda la Convencin de Pars. Su argumento radica en observar que la
misma, tras una supuesta idea de equidad jurdica y legal, favorece am-
pliamente a los pases industriales en desmedro de los pases en proceso
de industrializacin. Ello se debe a que la reciprocidad de trato slo
tiene sentido cuando se enfrentan dos pases con ritmos relativamente
similares de gestacin tecnolgica. En caso contrario la misma implica
un desbalance notorio. Desde el punto de vista de los pases generado-
res de tecnologa, dicho principio implica el libre ejercicio y la institu-
cionalizacin del monopolio tecnolgico. Desde el punto de vista de
los pases importadores de tecnologa implica la ausencia para que se
consolide y fortifique el mayor poder relativo de negociacin con que
de hecho operan los empresarios de pases vendedores de tecnologa.
Todo ello a cambio de obtener igualdad de trato en las escasas oportu-
nidades en que los nacionales del pas importador de tecnologa logran,
con su actividad inventiva, trascender el marco de la economa local.
Llegados a este punto los defensores del sistema internacional
de patentes argumentan que el ejercicio del monopolio tecnol-
gico y sus diversas consecuencias en materia de asignacin de
recursos, distribucin del ingreso, etc., previamente discutidas en
la seccin 2 no resulta como una consecuencia necesaria de la
legislacin internacional vigente. Dentro de dicha legislacin se
acepta normalmente lo que se ha dado en llamar clusulas de
licenciamiento compulsivo (compulsory licensing), clusulas que
268 Jorge M. Katz
obligan al titular de una patente a otorgar derechos de utilizacin

de la misma a terceras partes en caso de no mediar su propia utili-
zacin en un perodo razonable de tiempo5.
Aun cuando el licenciamiento compulsivo puede otorgarse
tanto por abuso del grado de proteccin (existe abuso de de-
rechos cuando el titular de la patente logra extender los alcances
o la fuerza del monopolio legal que se pretendi otorgarle origi-
nariamente), como tambin por causas de inters pblico (por
ejemplo, patentes relacionadas con la industria atmica, en Estados
Unidos), Machlup reconoce que la ...propuesta de hacer las paten-
tes licenciables por ley... ha sido resistida prcticamente en forma
universal, en parte por las dificultades administrativas y judiciales de
determinar qu es lo que se debe considerar una regala justa, y en
parte tambin por temor de que ello reducira el incentivo a la inno-
vacin que proviene de la legislacin sobre patentes de invencin6.
No es sta, sin embargo, la nica razn por la que debemos sos
pechar a priori que el licenciamiento compulsivo es slo una insa
tisfactoria barrera al monopolio tecnolgico en el marco del tipo de
pases aqu estudiados. Existe otra poderosa razn que es la siguien-
te: el correcto funcionamiento del licenciamiento compulsivo su-
pone la presencia de un cierto empresario excluido por la patente en
cuestin. Dicho empresario es el que deber probar legalmente la
existencia de abuso en el sentido jurdico, y es, al mismo tiempo,
el que, supuestamente, estara en condiciones tcnicas de utilizar di-
cha patente en caso de mediar el licenciamiento compulsivo. Esto
ltimo, a su vez, supone, o bien que dicho empresario posee know
how propio como para poder utilizar la patente luego de otorgada
sta por va judicial, o bien que estar en condiciones de obtener
know how operativo en otra fuente alternativa de tecnologa.
5. En relacin al tema del licenciamiento compulsivo el lector puede ver el exce-

lente resumen de pgs. 13 y 14 del estudio de F. Machlup, An Economic Review
of the Patent System, U.S. Senate, 85th Congress, Government Printing Office,
Washington, 1958.
6. F. Machlup, ob. cit, pg. 13.
No parece razonable suponer, a priori, que todas estas precondi

ciones existen en el marco industrial de un pas como el que estamos
aqu estudiando. Por un lado, el empresario, o grupo empresarial
alternativo, capaz de cuestionar el abuso de derechos legales por
parte de la firma titular de la patente, puede no existir dentro de
la presente estructura industrial. Por otro lado, aun existiendo, el
mismo puede no tener inters en llegar a una confrontacin con
la firma multinacional titular de la patente, bien porque carece del
know how necesario para usarla, bien porque mantiene beneficio-
sas relaciones de colaboracin con dicha firma en reas ajenas a la
patente en discusin, bien porque prefiere mantener las reglas del
juego tpicas de una situacin oligoplica en las que, aceptado el
liderazgo de la firma multinacional, su propia seguridad de subsis-
tencia no est cuestionada, etc. Por todo ello creemos que, por sobre
lo inadecuado del funcionamiento del licenciamiento compulsivo
en pases de mayor desarrollo relativo, existen an razones adiciona-
les para sospechar que dicho funcionamiento habr de ser aun peor
en el marco de pases tecnolgicamente rezagados.
Creemos tambin, en funcin de lo anterior, que la presente
estructura legal vigente a escala internacional introduce un sesgo
sustancial en favor de los pases exportadores de tecnologa, y favo-
rece su constante apropiacin de rentas monoplicas en la compra-
venta de conocimientos cientfico-tcnicos.
Hasta aqu la presentacin de los argumentos de ndole aprio-
rstica. (...)
Corresponde ahora examinar la evidencia emprica disponible
tanto en lo que respecta a inventores individuales, como en lo re-
lacionado con el patentamiento de corporaciones multinacionales.
Slo a la luz de dicha evidencia emprica estaremos en condiciones
de reevaluar equilibradamente las diversas lneas argumentativas an-
tes mencionadas y de proporcionar respuestas a los interrogantes
centrales que motivaran esta exploracin. El conjunto de la eviden-
cia emprica recolectada a tal efecto se presenta seguidamente en
las secciones 4 a 6 de este trabajo, y est referido a la experiencia
argentina en el perodo de posguerra.
270 Jorge M. Katz
4. Las fuentes del patentamiento anual en la Repblica Argentina
4.1. Construccin de una serie anual agregada de patentes concedidas

(...)
A partir de la informacin publicada quincenalmente por la Di
reccin Nacional de la Propiedad Industrial se elabor una serie agre
gada del patentamiento anual, serie a partir de la cual se inici luego
la exploracin estudiando su estructura y composicin interna. El
primer corte que nos pareci relevante investigar es aquel que sepa-
ra entre Patentes Concedidas a Inventores Independientes y Patentes
Concedidas a Empresas, dentro del Total Concedido Anual. Conta-
mos para ello con informacin publicada por la Oficina de Patentes
de Pirelli Platense S.A.7, oficina que regularmente confecciona una
lista alfabtica anual de los concesionarios de patentes con el nmero
de patentes concedidas a cada uno de ellos en el ao.
Con esta informacin se hizo una primera recopilacin de datos
para los aos 1949-1967 cuyos resultados se exponen en el cuadro
1, juntamente con la serie anual agregada, previamente referida.
La separacin entre inventores individuales y empresas se hizo
suponiendo que eran inventores individuales aquellos en los que
figuraba un nombre y apellido sin otro aditamento del tipo S.A.,
S.R.L., etc.; asimilamos a la categora de patentes de empresas el
complemento anual del dato anterior.
Evidentemente este procedimiento tiende a sobrevaluar la parti
cipacin relativa de los inventores independientes, pues puede ha-
ber patentes concedidas a un nombre y apellido que sea, en realidad,
la razn social de una empresa unipersonal. Esta fuente de error es
posteriormente investigada.
El patentamiento de empresas se subdividi luego en dos subgru
pos: el correspondiente a empresas que tienen ms de 10 patentes
por ao y el de empresas que tienen menos de 10 patentes anuales.
7. Agradecemos a Pirelli Platense S.A. y al seor De la Plaza, director de la Oficina

de Patentes de dicha firma, la gentileza que ha tenido en suministrar la informa-
cin mencionada.
Si bien la seleccin de 10 patentes como punto de divisin en-

tre ambos subuniversos es obviamente arbitraria, permite una pri-
mera separacin entre aquellas empresas que tienen una actividad
relativamente sistemtica de patentamiento y aquellas otras cuyo
patentamiento es irregular o casual.
(...)
4.2. Examen de los datos agregados

()
Examinando el cuadro 1 se puede observar lo siguiente:
Primero, existe una leve tendencia ascendente tanto en total de
patentes presentadas como en el de patentes concedidas.
La recta de ajuste de la serie de patentes presentadas evidencia
una tasa de crecimiento anual acumulado muy cercana al 1 por
ciento, siendo ligeramente mayor la tasa de cambio de la serie de
Patentes Concedidas que la de Patentes Presentadas.
El valor relativamente pequeo de dichas tasas de crecimiento,
comparado con la tasa de crecimiento del producto industrial, re-
vela la prdida de importancia relativa de la actividad patentadora a
travs del tiempo8.
Segundo, el patentamiento de inventores independientes pierde im-
portancia a travs del tiempo, tanto en forma relativa como absoluta.
En el ao 1949 los inventores independientes representaban el 55
por ciento del total de Patentes Concedidas, llegndose al punto ms
alto de la serie en cuestin en 1953, en que obtuvieron el 63 por cien-
to del total de patentes concedidas en dicho ao. La importancia rela-
tiva de este grupo de titulares de patentes decrece a travs del tiempo,
llegando a ser slo un 23 por ciento del patentamiento en 1967. (...)
La prdida de importancia relativa del patentamiento individual

es un fenmeno comn a ambos pases, destacndose solamente el
hecho de que dicha prdida ha ocurrido mucho ms rpidamente
8. El tema ha sido adecuadamente discutido por C. Freeman en Measurement of

output of R & D. A. Survey. unesco, Pars, 1969.
272 Jorge M. Katz
y por lo tanto se ha concentrado ms en el tiempo que lo que es

dable hallar en las cifras norteamericanas.
Tercero, el patentamiento de empresas titulares de 10 ms pa
tentes por ao va adquiriendo importancia creciente tanto relativa
como absolutamente. En 1949 representaba el 10 por ciento del
total, e incluso lleg a ser slo un 6 por ciento en 1951, y en 1967
alcanz el 40 por ciento del total.
En trminos absolutos, la tendencia creciente es bastante acentua
da. La recta de ajuste de la serie muestra una tasa de crecimiento
anual acumulada del orden del 21,4 por ciento, que lgicamente
est influida por el ascenso notable experimentado a partir de 1963.
Las empresas que componen este grupo son todas extranjeras,
siendo, por lo general, las casas matrices y no las subsidiarias argen-
tinas las que patentan. La nacionalidad de estas firmas, que en el
ao 1967 eran 79 y tenan el 40 por ciento del total de las patentes
concedidas, se puede ver en el cuadro 2.
(...)
274 Jorge M. Katz
Cuarto, el grupo de empresas de menos de 10 patentes por ao es

muy heterogneo para poder analizarlo. Por eso preferimos dejarlo
de lado hasta tanto poseamos mayor informacin.
Este primer examen del sistema argentino de patentes revela algu
nas tendencias significativas, similares en cierto sentido a las que se
dan en otros aspectos de la economa argentina, y en otro sentido,
semejantes a las que se observan en otros pases.
La prdida creciente de importancia del patentamiento indivi-
dual, a costa del patentamiento a travs de empresas, parece ser un
fenmeno general y no slo argentino.
La magnitud adquirida por el patentamiento extranjero en la Ar
gentina plantea interrogantes como los siguientes:
1) Qu significado econmico tiene esa masa de patentes?
2) De esa masa de patentes, cuntas se utilizan en nuestro pas

efectivamente en la produccin?
3) A qu est asociado, en el plano local, el patentamiento de

firmas multinacionales?
El hecho de que una empresa patente determinados inventos en la Ar-

gentina no significa que est efectivamente transfiriendo nuevos pro-
ductos o procesos; puede slo constituir una transferencia nominal
que no necesariamente llega a materializarse en el rea de produccin.
Para poder verificar la transferencia real es necesario estudiar la
utilizacin de las patentes en la produccin. No es ste, sin embar-
go, el nico tema que debe ser explorado aqu. Otro tema que tiene,
al menos, tanta importancia como el anterior, es el de las razones
que impulsan a las corporaciones extranjeras a patentar en nuestro
medio. El patentamiento de empresas multinacionales en nuestro
pas puede o no estar asociado a algunas de las siguientes variables:
1) al flujo de inventos que surgen de la actividad de investigacin y
desarrollo (i&d) de la casa matriz; 2) a la poltica de inversiones
de la casa matriz en la Argentina; 3) a la poltica de exportaciones
de bienes hacia la Argentina y Amrica Latina; 4) a medidas de la

poltica econmica local (por ejemplo, leyes de radicacin de capital
extranjero, medidas de promocin de ciertas industrias, etc.; 5) a la
performance de la subsidiaria de la empresa en la Argentina (por
ejemplo, rentabilidad, participacin en el mercado, etc.); 6) a la
actividad econmica general, etctera.
En la seccin 6 investigaremos la relacin estadstica existente entre
el patentamiento de empresas multinacionales y las variables anterio
res, buscando con dicho anlisis encuadrar la poltica de patentes de
estas firmas dentro de su estrategia ms general a escala internacional.
Decamos anteriormente que adems del patentamiento de fir-
mas multinacionales existe otro conjunto de patentes, las corres-
pondientes a inventores independientes, que tienen un peso impor-
tante, aunque decreciente en el tiempo.
Conversaciones mantenidas con miembros del Crculo Argen-
tino de Inventores, y con diversos inventores independientes, per-
miten sentar como hiptesis de trabajo la siguiente: existe una muy
escasa vinculacin entre los inventores independientes y la industria
manufacturera, razn por la cual la actividad inventiva provenien-
te de este sector escasamente acta como motor generador de cam-
bio tecnolgico en la escena local. Esta hiptesis ser investigada
en la seccin siguiente de este trabajo, seccin en la que tambin
habremos de estudiar qu tipo de invenciones y para qu campos
de aplicacin, genera el sector de inventores independientes, cul
es el grado medio de educacin y entrenamiento de stos, con qu
equipo experimental cuentan, etctera.
5. Patentes y actividad inventiva individual
Decamos previamente que dentro del total de Patentes Concedi

das en los ltimos quince aos se observa claramente la prdida de
importancia relativa de los inventores independientes, frente a la
gradual expansin de la participacin relativa de grandes empresas
internacionales. Es as que mientras en 1968 los inventores inde-
276 Jorge M. Katz
pendientes cubran slo un 25 por ciento del total de Patentes Con-

cedidas, quince aos antes, en 1953, representaban el 62 por ciento.
Es importante observar, sin embargo, que el patentamiento de in
ventores independientes representaba, en 1968, casi el 80 por ciento
del total de patentes de origen argentino concedidas por la Direccin
de Propiedad Industrial. Esta es la razn fundamental que nos ha
llevado a estudiar en forma separada e individual a la comunidad de
inventores independientes que opera en la escena nacional.
A lo largo de esta seccin presentaremos los resultados de un es
tudio de campo llevado a cabo sobre la base de una muestra de
inventores independientes, muestra acerca de cuyas caractersticas
hablamos seguidamente.
5.1. Caractersticas de la muestra

Partiendo del padrn de titulares de patentes correspondientes a
1967, y teniendo presente que en dicho ao se registraron 1.344 pa
tentes a nombres de individuos, seleccionamos al azar 200 patentes,
o sea el 15 por ciento del total respectivo.
Aun cuando el gran nmero de los casos corresponda al de un
titular individual, el azar arroj algunas pocas situaciones en las
que una patente estaba a nombre de dos y hasta de tres personas
simultneamente. Por tal razn las 200 patentes elegidas proporcio-
nan una nmina de 241 inventores.
Cabe mencionar la presencia de dos sesgos menores que pueden
haber afectado la muestra: 1) debido al hecho de que se descar-
taron las patentes a nombre de personas fsicas no residentes en
el pas, no estamos cubriendo aquel pequeo tramo del universo
representado por inventores independientes no residentes en la
Argentina. Creemos que este sesgo no es realmente sustantivo ya
que las patentes de individuos no residentes en el pas son insigni-
ficantes en nmero. 2) Otro sesgo deriva de la prctica de algunas
empresas de patentar a nombre de individuos, lo cual sobreestima
en cierta medida la importancia relativa de este grupo. Lamenta-
blemente es muy difcil poder dimensionar la magnitud del sesgo
introducido, pero el hecho de que en la presente muestra este caso
apareciera en slo una instancia, nos lleva a creer que tampoco este
sesgo introduce dificultades graves.
Adems de los 241 inventores seleccionados de la forma descrip-
ta, se les envi tambin el formulario a los 55 inventores que figu-
ran en el padrn de asociados del Crculo Argentino de Inventores,
as como tambin a los miembros de otra entidad gremial de ms
reciente creacin y numricamente menos significativa an, la Aso-
ciacin Argentina de Inventores Leonardo da Vinci.
En resumen, a lo largo del presente trabajo se tuvieron en cuen-
ta dos criterios para definir a una persona como inventor: 1) que
haya sido titular de una patente concedida en 1967 a nombre de
una persona fsica residente en el pas y/o 2) que pertenezca a al-
gunas de las dos entidades gremiales arriba mencionadas, las que a
su vez exigen cierto mnimo de actividad inventiva a sus socios,
como requisito de pertenencia. (...)
5.6. Conclusiones del estudio de inventores independientes

Si bien los 40 inventores independientes estudiados a lo largo de esta in-
vestigacin no permiten hablar de representatividad estadstica, reflejan
en forma fiel la situacin prevaleciente en este sector de la actividad in-
ventiva local. La imagen que los mismos proporcionan responde en su
totalidad a las hiptesis de ndole apriorstica que nos habamos formu-
lado en un trabajo previo9, de introduccin al tema. Est claro que los
inventores individuales estn escasamente integrados al sistema indus-
trial local y el rol que juegan en la generacin tecnolgica es mnimo.
En un pas donde el liderazgo tecnolgico corresponde a las em
presas importadoras de tecnologa y a las firmas de capital extran-
jero, donde prcticamente no existe una burguesa industrial o un
estado nacional dispuesto a arriesgar capital apoyando la innovacin
tecnolgica, los inventores tienen poca chance de ser incorporados
al sistema industrial, ya sea como inventores cautivos o como due-
os de empresas industriales innovadoras.
9. D. Chudnovsky y J. Katz, Patentes e importacin de tecnologa, Econmica

(La Plata).
278 Jorge M. Katz
Como no ocurre ni lo uno ni lo otro, los inventores locales son

entes marginales y, sobre todo, marginados, sin chance de generar,
a partir de su capacidad creativa, un impacto efectivo sobre la eco-
noma local. Siendo su situacin tal a escala nacional, poco puede
asombrarnos que la posicin se torna aun ms dramtica si tratamos
de ubicar la misma en el plano internacional, a efectos de evaluar el
significado concreto que posee la reciprocidad de trato vigente en la
legislacin universal sobre patentes de invencin.
Es obvio que dicha figura jurdica eje de la regulacin interna
cional en materia de propiedad industrial carece de sentido cuan-
do es observada a la luz del verdadero potencial creativo de los
inventores nacionales.
Pasamos ahora a ocuparnos del otro sector activo dentro del pa-
tentamiento corriente en la Repblica Argentina, esto es, de las cor
poraciones multinacionales con patentamiento habitual en nuestro
medio industrial.
6. Patentes y corporaciones multinacionales
Secciones anteriores de este trabajo revelan con claridad la dra

mtica prdida de importancia relativa del patentamiento de in-
ventores independientes dentro del total de patentes concedidas
anualmente en el pas. Dicho fenmeno tiene una contrapartida
evidente representada por el rpido aumento de participacin re-
lativa de un conjunto de grandes corporaciones multinacionales
dentro del agregado anual.
Como se vio en el cuadro 1, entre 1949 y 1967 los invento-
res individuales han reducido su participacin relativa desde el
54,56 al 23,46 por ciento. Casi la totalidad de esta prdida fue
absorbida por empresas que en ese perodo obtuvieron ms de 10
patentes por ao, es decir, por lo que aqu hemos caracterizado
como el grupo de empresas con actividad patentadora habitual.
Estas incrementaron su participacin relativa en un 300 por cien-
to, mientras que las empresas con menos de 10 patentes anuales
han experimentado slo un pequeo incremento inferior al 10 por

ciento, lo que no permite afirmar que su situacin, en este aspecto,
se haya alterado significativamente.
Varias preguntas surgen a esta altura del argumento: 1) Qu
empresas multinacionales forman el grupo de patentadoras habi-
tuales en la Argentina? 2) Cules son sus nacionalidades y reas
industriales de inters? 3) Qu relacin guarda el patentamiento
de estas empresas con la performance de las subsidiarias locales? 4)
En particular, qu relacin guarda el mismo con la transferencia de
conocimientos tecnolgicos?, etctera.
(...)
La poltica de patentes constituye slo una de las varias lneas de
accin en trminos de las cuales una corporacin multinacional ela-
bora la estrategia global de entrada y mantenimiento de un mercado
especfico. Es ms, el rol de dicha poltica seguramente ha de variar
en distintos estadios del tiempo, en funcin de si la firma extran-
jera prev cubrir el mercado a travs de la importacin, a travs de
la produccin va subsidiaria directa, o a travs de la concesin de
licencias de produccin a terceros, etctera.
De all que sea muy difcil buscar una racionalizacin inmutable
y definitiva de nuestros resultados. Antes bien, el rol especfico de
la patente en tanto instrumento de control de mercado debe ser
evaluado en cada caso, y no en forma aislada del conjunto de otras
polticas accesibles a la firma internacional dentro del herramental
tradicional que caracteriza a la conducta oligoplica.
No es nuestra intencin presentar aqu un elaborado modelo
descriptivo de la estrategia de penetracin de empresas interna-
cionales. La evidencia emprica contenida en este trabajo resulta
insuficiente para ello. Hasta donde los resultados anteriores pare-
cen confiables, los mismos parecen indicar que existen influencias
econmicas, provenientes del lado de la demanda, como determi-
nantes del patentamiento habitual de corporaciones multinacio-
nales. En otros trminos, dichos resultados parecen indicar que
un alto volumen de produccin genera expectativas favorables que
inducen al patentamiento preventivo que asegure en el plano
280 Jorge M. Katz
legal la adecuada participacin en la expansin esperada. Dicho

argumento recibe cierto apoyo adicional en la informacin que
presentamos en la seccin prxima.
6.3. Patentes, transferencia de tecnologa e inversin directa

Habiendo investigado a lo largo de la seccin anterior la relacin es-
tadstica existente entre el patentamiento de firmas multinacionales
y varios indicadores representativos de la performance de sus respec
tivas subsidiarias, y habiendo sentado la hiptesis de que el paten-
tamiento de firmas extranjeras se halla probablemente asociado a
expectativas de demanda futura en cuyo abastecimiento se desea
participar, corresponde ahora explorar un nuevo conjunto de pre-
guntas referidas a la relacin que guarda el patentamiento de firmas
multinacionales con la transferencia de tecnologa, por un lado, y
con el flujo de inversin privada directa, por otro. Comenzamos por
el primero de dichos temas.
Aun a riesgo de repetir una afirmacin frecuentemente hallada
en la literatura creemos necesario abrir esta discusin aclarando un
malentendido tradicional: las patentes no constituyen un vehculo o
medio de transferencia de tecnologa. Este punto ha sido claramente
marcado por C. Vaitsos en un estudio reciente sobre el problema de
patentes en los pases del Pacto Andino:
Uno de los errores ms frecuentes en la literatura referida al
problema de la transferencia de tecnologa es el de identificar las
patentes con uno de los medios de transferencia. En un sentido
estricto la patente es slo un documento legal que refirma el pri
vilegio exclusivo de realizar cierta actividad productiva, de vender
o de importar productos o procesos debidamente especificados.10
Y agrega: En s misma la patente tiene tanto que ver con la trans
ferencia de tecnologa como un documento estableciendo, por
ejemplo,... la propiedad de una casa...11
10. C. Vaitsos, Patents revisited (mimeo), Secretariat of the Andean Common

Market, 1971.
11. C. Vaitsos, ob. cit., pg. 30.
Aun cuando el argumento de Vaitsos est presentado en forma

muy extrema, ya que es innegable que el mero hecho de patentar
algo le confiere estado pblico por lo menos a cierta parte del
conocimiento comprendido en el ente patentado, es inmediata-
mente obvio que la patente en s no puede pasar por el know how
necesario para producir, y que por ende es de esperar que cuanto
menor sea la experiencia productiva previa de quien adquiere una
patente, ms alta resulta la probabilidad de que juntamente con la
adquisicin de aqulla se debe celebrar un contrato de adquisicin
de know how productivo.
Nuestro anlisis de 200 firmas manufactureras locales revela
que slo una pequea proporcin de stas 12 en total celebra-
ron acuerdos con firmas extranjeras a efectos de adquirir dere-
chos para la utilizacin de patentes sin concertar la adquisicin
de know how operativo. Por el contrario, 50 empresas de la misma
muestra indican haber celebrado acuerdos mltiples que suponan
la obtencin de derechos legales para la utilizacin de patentes,
acompaados de transferencia efectiva de know how bajo la forma
de planos, frmulas, diseos de planta y producto, mtodos de
ingeniera y administracin, etc. Finalmente, otras 40 empresas
muestran evidencia de haber celebrado contratos con firmas inter-
nacionales para la adquisicin de conocimientos tcnicos del tipo
previamente especificado sin que dichos contratos presupusieran
Ia existencia de patente(s) especfica(s)12.
Resultados obtenidos en otras investigaciones recientes refirman
lo anteriormente expuesto, tal como surge del siguiente prrafo:
Analizando ms de 400 contratos de transferencia de tecnologa
y licenciamiento de patentes en el rea del Mercado Comn Andino
12. Resulta sugestivo observar que las cifras correspondientes a los contratos
celebrados por firmas japonesas en concepto de compras de tecnologa durante el
perodo 1950-1960, revelan que el 28 por ciento de los contratos slo estipula
el derecho (de usar) patente(s). Ello es compatible con la imagen de un sector
industrial ms propenso a utilizar know how propio para explotar patentes extran
jeras. Vase La transmisin de conocimientos tecnolgicos a los pases en desarrollo, C.
H. Oldham, C. Freeman y E. Turkan, U.N., febrero 1968.
282 Jorge M. Katz
raramente hemos encontrado casos en los que solamente haya exis-

tido el licenciamiento de una patente. Prcticamente en todos los
casos ello ocurra conjuntamente o incluso dentro de un contrato
ms general de venta de know how.13
Observando en detalle los resultados obtenidos en el estudio
argentino resalta el hecho de que la gran mayora de las firmas
indican haber adquirido derechos de utilizacin de patentes sin
paralelamente adquirir tambin el know how productivo necesario
para ponerlas en prctica; son empresas de muy grande enverga-
dura, lderes en sus respectivas ramas industriales y seguramente
poseedoras de un monto significativo de experiencia acumulada
en sus planteles profesionales y tcnicos. Empresas tales como Al-
pargatas, YPF, etc., pueden ser ubicadas en este subconjunto del
universo muestreado.
Adelantaremos ahora nuestro argumento un paso ms, mostran-
do que la gran mayora de las patentes ni siquiera llega al estadio
de utilizacin efectiva en la produccin, hecho por el que, con ms
razn an, identificar la patente con transferencia de tecnologa
constituye un equvoco peligroso.
Nuevamente los resultados del estudio que se lleva a cabo en los

Luego de examinar 60 contratos de adquisicin de conocimientos tcnicos, en los
que dichos trminos se identifican con:
1. Uso de patentes;
2. Licencias de fabricacin;
3. Uso de marcas de fabricacin:
4. Asesoramiento tcnico en produccin;
5. Asesoramiento en adquisicin de insumos;
6. Utilizacin de planos, procedimientos tcnicos, frmulas, diseos, dibu
jos, etctera;
7. Visitas en ambas direcciones de personal tcnico;
8. Asesoramiento en estudio de factibilidad y compra de equipos;
9. Asesoramiento de costos;
10. Entrega de material publicitario y mtodos de distribucin, etctera.
Observamos que en la gran mayora de los contratos priman los cuatro concep-
tos primeramente mencionados. Vase al respecto el captulo VIII de J. Katz,
Importacin de tecnologa, aprendizaje local e industrializacin dependiente. Inst. T.
Di Tella, Buenos Aires, enero 1972.
pases del Pacto Andino y nuestros propios resultados locales descri-

ben una realidad comparable.
En la Repblica de Colombia, sobre un total de 3.513 procesos
o productos patentados examinados en nuestro estudio, slo 10 se
encontraban efectivamente en produccin en 1970. En Per entre
1960 y 1970 se concedieron 4.872 patentes cubriendo los sub-sec-
tores industriales ms importantes (incluidos industria electrnica,
textiles, qumicos, alimentos, etc.). De estas 4.872 patentes sola-
mente 54 estaban en explotacin, esto es, slo un 1,1 por ciento.14
Nuestros propios resultados para la Argentina refirman lo ante-
rior, aunque quizs en un menor nivel de dramatismo. Entrevistas
mantenidas en nuestro medio con ejecutivos de subsidiarias locales
de 10 de las 79 corporaciones multinacionales a que hemos hecho
referencia antes revelan que en ningn caso se observan porcen-
tajes de utilizacin de patentes superiores al 5 por ciento del total
de patentes obtenidas por sus respectivas casas matrices durante el
perodo 1957-196715.
En resumen, el mero registro de una patente, o incluso su adqui
sicin con vistas a la utilizacin efectiva, no necesariamente implica
transferencia efectiva de conocimientos tcnicos.
Nos queda una ltima incgnita por despejar. La misma se refiere
a la relacin que guardan patentamiento e inversin, relacin que ha
sido puesta de manifiesto en otro estudio, al presentarse la informa-
cin correspondiente a las industrias de productos farmacuticos y
de productos elctricos16.

15. F. Machlup, en su trabajo sobre el sistema norteamericano de patentamiento
de invencin, indica que tanto como un 80 por ciento del patentamiento cor-
riente puede no llegar al estadio de utilizacin efectiva de la patente. Ello indica
que el fenmeno de la supresin de patentes es un fenmeno de consideracin
a escala internacional, indicando, al mismo tiempo, que el mismo tiende a
ocurrir con mayor frecuencia relativa en pases globalmente importadores de
tecnologa, como son la Argentina o los del Pacto Andino estudiados por Vaitsos,
Vase F. Machlup, ob. cit.
16. Vase J. Katz, ob. cit.
284 Jorge M. Katz
Ambas variables patentamiento de casa matriz e inversin

anual de la subsidiaria local aparecen correlacionadas a travs del
tiempo, mediando, en ciertos casos, un rezago temporal reducido,
de uno o dos aos.
A priori puede sospecharse que no media aqu una relacin de
causalidad sino un mero hecho de asociacin intertemporal pro-
ducido por la presencia de otra(s) variable(s), relacionada(s), a su
vez, tanto con el flujo anual de patentes como con las adiciones
anuales al stock de capital de la firma. Evidencia adicional reco-
gida durante el curso de entrevistas mantenidas con empresarios
y administradores de las firmas a las que corresponde la evidencia
emprica mencionada apoya la idea de que la asociacin estads-
tica aqu hallada es producto de circunstancias generales y no con-
secuencia de una poltica explcita. En un mnimo de oportunida-
des, sin embargo, los picos de ambas series han sido claramente
identificados con la incorporacin de productos nuevos para la
firma local, productos que demandaron un monto significativo de
cambios en el instrumental de planta (re-tooling), optndose por
proteger dicho instrumental contra la copia a travs de la solicitud
de patentes de invencin. Aun cuando ste es, sin duda, un tema
acerca del cual ser necesario un mayor monto de exploracin que
permita arrojar luz adicional sobre este territorio, parece razonable
concluir sentando como hiptesis de investigacin dicha posible
relacin funcional entre patentamiento, inversin e introduc
cin de nuevos productos. Parece innecesario advertir al lector
que dicha relacin no implica causalidad alguna. Las razones que
mueven a una firma internacional a introducir productos nuevos
en nuestro medio, deben necesariamente quedar al margen de la
argumentacin del presente captulo. Dadas las mismas, y cuando
el cambio resulta significativo respecto a la prctica preexistente,
es de esperar que patentamiento e inversin entren, concomitan-
temente, en una faz ascendente del tipo de las observadas en los
grficos del estudio mencionado17.
17. J. Katz, ob. cit., cap. 7.

7. A ttulo de resumen y conclusin general
A lo largo de las tres ltimas secciones hemos presentado la evi

dencia emprica recogida al estudiar diversos aspectos inherentes al
funcionamiento del sistema de patentes de invencin en la Rep-
blica Argentina. El propsito de esta ltima seccin es el de resumir
brevemente lo expuesto, as como tambin el de formular ciertas
reflexiones finales relacionadas con los interrogantes centrales del
tema que aqu se estudia.
1. A lo largo de las dos ltimas dcadas nuestro pas ha con-

cedido un promedio aproximado de 4.500 patentes de in-
vencin por ao, observndose slo una muy leve tendencia
ascendente en el patentamiento anual.
2. El patentamiento de inventores independientes ha cado

vertiginosamente dentro del agregado total, siendo su lu-
gar cubierto por el flujo de patentes extranjeras. Mientras
que a principios de la dcada de 1950 el patentamiento
de inventores independientes alcanzaba al 60 por ciento
del total anual, hacia fines de la dcada de 1960 el mismo
escasamente superaba el 20 por ciento del total anual de
patentes concedidas.
3. La muestra de inventores independientes aqu estudiada

revela un nivel educacional relativamente bajo solamente
un 15 por ciento de la misma exhibe formacin de nivel
universitario juntamente con ndices sumamente pobres
de entrenamiento formal en disciplinas tcnicas, aun a nivel
de escuela secundaria en la rama industrial.
4. La productividad inventiva media, en el marco de la mues-

tra investigada, slo alcanza a aproximadamente 4 inventos
por inventor, promedio bajo en relacin a las pocas cifras
disponibles para otros pases.
286 Jorge M. Katz
5. Aproximadamente el 75 por ciento del patentamiento de

inventores independientes se concentra en dos ramas mec-
nicas: Vehculos y maquinarias y Maquinarias y aparatos
elctricos. El 38 por ciento de los inventos en la primera
de dichas ramas y casi el 50 en la segunda han alcanzado la
etapa de industrializacin del invento.
6. La enorme mayora de dichos inventos se concentra en reas

marginales, de poco contenido cientfico-tcnico, en las que
se requiere habilidad mecnica antes que conocimientos
profundos de los principios de una determinada ciencia.
7. Aproximadamente en el 80 por ciento de los casos evalua-

dos parecen haber existido definidas motivaciones de lucro
detrs de la actividad creativa de inventores independientes,
debindose observar que slo aproximadamente el 25 por
ciento de los inventores estudiados muestra signos de logro
econmico a partir de su actividad inventiva.
8. La desconexin entre inventores independientes e industria

manufacturera es total y completa, no habindose obser-
vado caso alguno de licenciamiento de patentes al sector
productivo, por parte de inventores independientes.
9. Aproximadamente el 50 por ciento del patentamiento ex-

tranjero en la Repblica Argentina se concentra en empre-
sas de origen norteamericano, siguiendo luego Suiza y Ho-
landa con porcentajes que oscilan en el entorno del 10 por
ciento en cada caso.
10. El 80 por ciento del patentamiento extranjero en nuestro

medio ocurre en dos ramas industriales. Estas son: Produc-
tos qumicos (dentro de la cual la industria de productos
farmacuticos se destaca con gran claridad), y Maquinarias
y equipos elctricos. Mientras que la primera de ellas con-
centra cerca del 60 por ciento del patentamiento corriente

de origen extranjero, la segunda abarca, aproximadamente,
el 20 por ciento de aqul.
11. El patentamiento de firmas multinacionales aparece

significativamente asociado a la performance rezagada de
sus respectivas subsidiarias locales. Ello resulta aqu in-
terpretado como un indicador del hecho de que un alto
volumen de ventas en una industria especfica genera ex-
pectativas favorables acerca de la rentabilidad potencial de
dicha industria, expectativas que frecuentemente inducen
al patentamiento preventivo, o de bloqueo, por parte
de las firmas que desean asegurar su participacin en la
expansin futura.
12. Patentamiento y transferencia de tecnologa son hechos

que corresponden a esferas diferentes de la vida econmi-
ca. No se debe incurrir en el error frecuente de identificar
patentes con transferencia efectiva de conocimientos. Slo
12 firmas sobre una muestra de 200 manifestaron haber
celebrado acuerdos con el exterior a efectos de adquirir
exclusivamente los derechos legales de utilizacin de pa-
tentes. Por el contrario, ms de un tercio de la muestra
investigada manifest haber celebrado acuerdos mltiples
que suponan tanto la adquisicin de derechos legales para
utilizacin de patentes como tambin la adquisicin de
know-how operativo, bajo la forma de planos, frmulas,
diseos de planta, etctera.
288 Jorge M. Katz
13. Parece improbable que las subsidiarias locales de corporacio

nes multinacionales con patentamiento habitual en nuestro
pas usen, al presente, ms del 5 por ciento del total acumu-
lado de patentes de sus respectivas casas matrices.
14. El fenmeno de la supresin de patentes o, en otros

trminos, el fenmeno del abuso de los derechos legales
otorgados por la legislacin vigente es un fenmeno fre-
cuente. La transferencia de regalas a cambio de patentes
vencidas constituye tambin una anomala recurrente.
15. Las clusulas de control por ejemplo, clusulas de licencia

miento compulsivo han sido, hasta el presente, prctica-
mente inoperantes a efectos de impedir tanto la supresin
de patentes como otras formas de abuso de los derechos
legales de monopolio.
16. La afiliacin argentina a los principios de la Convencin de

Pars constituye una concesin gratuita a favor de pases de
mayor grado relativo de desarrollo tecnolgico. Dado que
es insignificante el aporte tecnolgico local al avance de la
tecnologa internacional, el pas recibe poco o nada a cam-
bio de la reciprocidad de trato.
(...)
13
Hacia la racionalizacin de la transferencia
de tecnologa a Mxico1
Miguel S. Wionczek y Luisa M. Leal
El propsito de este ensayo es encontrar maneras operativas ten-

dientes a la racionalizacin de la transferencia de tecnologa hacia
Mxico (incluyendo el uso ms racional de la tecnologa disponible
internamente) dentro de una poltica de industrializacin adecuada
a las nuevas condiciones surgidas del proceso de desarrollo logrado
durante el ltimo cuarto de siglo, que no tomaba en cuenta el papel
decisivo de la ciencia y la tecnologa en este proceso.
Para definir la naturaleza del problema parecen necesarias ciertas

aclaraciones preliminares. La primera es que para fines del anli-
sis de la situacin actual y del diseo de polticas operativas, hay
que considerar la tecnologa como una mercanca y no como co-
nocimientos tcnicos no cuantificables y envueltos en el misterio
del secreto, como lo sugiere el uso tradicional del concepto nunca
claramente definido del know-how necesario para producir bienes y
servicios. La segunda es que existe un mercado internacional para
casi toda clase de tecnologas y que las negociaciones sobre la com-
praventa de una tecnologa dada tienen todas las caractersticas de
las negociaciones de compraventa de otras mercancas y servicios.
En otras palabras, los resultados de tal operacin dependen, en gran
medida, del poder de negociacin del comprador potencial, poder
1. Comercio Exterior. Banco Nacional de Comercio Exterior, S.A., Mxico, D.F.,

junio de 1972.
290 Miguel S. Wionczek y Luisa M. Leal
que a su vez depende del grado de su conocimiento inicial sobre el

tipo de mercanca que necesita, para qu la necesita y dnde puede
conseguirla en las condiciones (financieras y otras) ptimas desde
el punto de vista del comprador. Aqu cabe hacer la distincin en-
tre la tecnologa propietaria (cubierta por el sistema internacional
de patentes) y la tecnologa libremente disponible. Las aclaraciones
anteriores se refieren solamente al primer caso. En el segundo, la
decisin sobre el uso de las tecnologas libres no involucra negocia-
cin alguna, sino el grado de conocimiento del estado actual de las
tecnologas en un campo definido, pero en escala mundial.
Por lo general y hasta la fecha, una gran parte de la tecnologa
procedente del exterior ha venido a los pases en desarrollo en forma
de un paquete, compuesto de tres partes: el capital, la tecnologa y el
management. Esta forma de transferencia en paquete tuvo su origen
en los pases exportadores del capital y refleja, entre otros, su apre-
ciacin correcta respecto al subdesarrollo de los pases receptores
de inversin extranjera (particularmente el subdesarrollo cientfico
y tecnolgico) y el propsito de los proveedores de maximizar sus
ganancias por cualquier acto de inversin en un pas relativamente
subdesarrollado. Los pocos estudios disponibles en este campo han
demostrado, de manera convincente, que la exportacin en paquete
(capital, tecnologa y management) ha proporciondo a sus dueos
amplias posibilidades de manipular los costos de las tres partes y de
esta manera aumentar las ganancias totales a un grado no sospecha-
do por los pases receptores. Se ha demostrado tambin que, parti-
cularmente en el sector manufacturero, las ganancias procedentes
del suministro de tecnologa y de management han excedido las
procedentes de las inversiones de capital, tanto en los casos de sub-
sidiarias de grandes empresas transnacionales como en los de las em-
presas de propiedad mixta nacional y extranjera o bien de propiedad
netamente nacional. De la prctica comn de transferir a un pas
en desarrollo el paquete de capital, tecnologa y management han
surgido no tan slo inconvenientes financieros para el pas receptor,
en trminos de la carga sobre su balanza de pagos, sino tambin
inconvenientes para las empresas de propiedad mixta o netamente
Hacia la racionalizacin de la transferencia de tecnologa a Mxico 291
nacionales, en trminos de una dependencia tecnolgica continua y

costosa durante toda la vida de estas empresas.
La solucin tericamente ideal de los problemas mencionados sera
la seguida por el Japn, que consiste en la compra directa en el merca-
do internacional de las tecnologas que requiere, acompaada por la
aplicacin de la clusula de la nacin ms favorecida al costo de stas,
y la incorporacin de la tecnologa de origen externo en las empresas
con capital y management netamente nacional. Sin embargo, la solu-
cin japonesa no es aplicable a las condiciones de un pas como Mxi-
co, que necesita no solamente la tecnologa sino el capital extranjero
(por razones de balanza de pagos y del bajo nivel del ahorro interno)
y en muchos campos por la escasez de cuadros ejecutivos. Esta ltima
escasez se hace sentir quiz ms hoy que antes, cuando uno de los
importantes objetivos del pas es entrar a los mercados internacionales
de manufacturas y semimanufacturas. Aqu, el aspecto de comercia-
lizacin es por lo menos tan importante como el de la produccin de
bienes exportables. Es muy posible que para lograr este ltimo obje-
tivo Mxico necesitar durante algn tiempo importar ms que en
el pasado el componente management del paquete ya descrito, si a la
larga quiere crear su propia capacidad exportadora en vez de depender
de los intermediarios ubicados en el exterior, los que en muchos casos
tienen ligas directas con las grandes empresas internacionales.
Visto el problema en forma realista, habra que plantearlo no
en los trminos japoneses, sino en trminos intermedios entre
las prcticas tradicionales mexicanas y las adoptadas por Japn.
Concretamente, sera necesario crear una serie de mecanismos que
permitiera desempacar el paquete capital-tecnologa-management,
para fines de negociacin, y no para fines de transferencia por sepa-
rado de sus distintas partes, objetivo que difcilmente podra lograr-
se. Tal planteamiento puede parecer bastante modesto pero no lo es,
de hecho, si se atiende a la situacin actual del pas en que la capa-
cidad tecnolgica y adaptativa es sumamente limitada y el poder de
negociacin frente a los grandes proveedores externos de capital y
tecnologa, sumamente modesto. Si considerramos factible lograr
el objetivo de desempacar el paquete para fines de negociacin y
hacer crecer paralelamente la capacidad tecnolgica propia, llegar

un da en que la confluencia de los dos factores ofrecer la posibili-
dad de negociar exclusivamente la compra de tecnologa en ciertos
sectores de la economa, independientemente de la importacin del
capital y el management. De hecho, tal situacin ya existe en algunos
campos, particularmente en las empresas de propiedad estatal como
la industria petrolera y sus derivados (la petroqumica) aunque fal-
tan datos sobre las modalidades y costos de esas tecnologas.
Para fines de racionalizar la transferencia de la tecnologa de ori-
gen externo, cabe tener conciencia de las modalidades que adopta
esta transferencia, ya que la problemtica y las posibles caractersti-
cas de una poltica ms racional difieren segn el caso.
En trminos funcionales, es factible hacer la distincin entre:
a) estudios de factibilidad para nuevos proyectos industria-

les y estudios de mercado, anteriores a la realizacin de la
inversin industrial;
b) estudios para determinar la escala de tecnologas disponi-

bles para la manufactura de un producto determinado e
identificacin de las tcnicas ms apropiadas;
c) diseo de la ingeniera de nuevas instalaciones productivas,

que comprende tanto el diseo de la planta como la selec-
cin del equipo;
d) construccin de la planta e instalacin del equipo;
e) seleccin de la tecnologa de proceso;
f ) provisin de asistencia tcnica en el manejo y operacin de

las instalaciones productivas;
g) provisin de asistencia tcnica en cuestiones de

comercializacin;
h) estudios sobre el incremento de la eficacia de los procesos ya

usados mediante innovaciones menores.
Cabe aclarar aqu que las decisiones tecnolgicas bsicas se hacen en

las etapas a), b) y c). Es all donde, durante las negociaciones con el
proveedor de la tecnologa, se puede jugar contra l la carta de las
diversas tecnologas disponibles.
El criterio contractual ofrece las siguientes variantes generales de
la transferencia de tecnologa:
a) acuerdos sobre diseo y construccin, con arreglo a los cua-

les la empresa extranjera proporciona a la empresa receptora
conocimientos tcnicos y administrativos para el diseo y
construccin de instalaciones productivas, actuando la pri-
mera, por regla general, como intermediaria en la adquisi-
cin del equipo necesario;
b) acuerdos sobre concesiones de licencias, en cuya virtud la

empresa cedente otorga a la empresa concesionaria ciertos
derechos para utilizar patentes, marcas comerciales o inno-
vaciones, procedimientos y tcnicas no patentados, en rela-
cin con la fabricacin y venta de productos por la conce-
sionaria en mercados determinados;
c) acuerdos sobre servicios tcnicos, conforme a los cuales

una empresa proporciona informacin tcnica y servicios
de personal tcnico a una empresa afiliada o independiente
establecida en pas distinto del de la empresa cedente;
d) contratos de administracin, conforme a los cuales se con-

cede a una empresa extranjera, independiente o afiliada, el
control operacional de una empresa (o de una fase de sus ac-
tividades) que de lo contrario sera ejercido por la junta de
direccin o administracin designada por sus propietarios;
e) contratos para la explotacin de recursos minerales, cele-

brados entre empresas extranjeras y los gobiernos de pases
en desarrollo o sus entidades, en cuya virtud las empresas
extranjeras proporcionan los conocimientos tcnicos nece-
sarios (y a menudo tambin el capital) para ejecutar todas
o algunas de las fases de los programas de exploracin y
explotacin de los recursos locales. (...)
Hasta la fecha es muy poco lo que se sabe, en trminos cuantita

tivos y cualitativos, sobre todo el proceso de compra de tecnologas
extranjeras por Mxico. Empero, un estudio preliminar sobre este
tema preparado en 1971 para la onu2 ha comprobado que:
a) la parte decisiva de los conocimientos tcnicos y procesos

tecnolgicos que actualmente se usan en la planta industrial
de Mxico proviene directamente del exterior, especialmen-
te de Estados Unidos. Esta situacin es particularmente no-
toria en las actividades industriales dinmicas y modernas,
tanto productoras de bienes de consumo duradero como
de bienes intermedios y bienes de capital. En cambio, en la
industria tradicional productora de satisfactores primarios y
de otros bienes de consumo sencillos, que en general trabaja
con una tecnologa no evolutiva, la importacin de tecnolo-
ga extranjera es mnima;
b) son muy escasas las instancias en las que la tecnologa im

portada est sujeta a procesos de adaptacin interna, como
no sean los de la instalacin de plantas de tamao subpti-
mo, dada la capacidad de absorcin del mercado;
2. Miguel S. Wionczek, Gerardo Bueno y Jorge Eduardo Navarrete, La transfe-

rencia internacional de tecnologa a nivel de empresa: el caso de Mxico, Naciones
Unidas, Divisin de Hacienda Pblica e Instituciones Financieras, ESA-FF-AC.
2/10, Nueva York, abril de 1971.
c) del acervo general de tecnologa extranjera que utiliza el

pas, no es posible todava definir qu parte corresponde a
la tecnologa libremente disponible en el mbito mundial;
qu parte llega al pas a travs del personal adiestrado en el
exterior, los libros y otro tipo de literatura tcnica; qu parte
viene incorporada en los equipos, maquinaria y otros bienes
de capital importados, y qu parte se obtiene a travs de la
inversin extranjera directa;
d) sin embargo, parece que la forma ms importante de

transferencia de tecnologa extranjera a Mxico son los
acuerdos contractuales al nivel de empresa mencionados
anteriormente.
La poltica tecnolgica nacional que urge adoptar debera conte

ner un conjunto de medidas operativas coherentes entre s, a corto,
mediano y largo plazo. Todas y cada una de estas medidas tendrn
que tomar en cuenta que tanto la transferencia de la tecnologa
como la negociacin de tal transferencia tiene tres aspectos: legal,
econmico y tcnico.
Hasta fechas muy recientes, tanto en Mxico como en otros pa-
ses en desarrollo, la atencin del Estado se concentraba en los as-
pectos financiero-econmicos del problema, es decir, los costos en
divisas de la compra masiva de tecnologas de origen externo. Sola-
mente en las ltimas fechas surgi la conciencia de que el problema
no deba limitarse a la vigilancia del impacto de estas operaciones
sobre la balanza de pagos, sino que deba incluir la adecuacin de
las tecnologas adquiridas en el exterior a las necesidades del pas, a
la disponibilidad interna de los factores de produccin distintos de
la tecnologa y a las prioridades definidas por una estrategia general
de industrializacin.
II
La preocupacin creciente y exclusiva por el precio visible de las

transacciones tecnolgicas (regalas y pagos por asistencia tcnica),
precio que dista de ser equivalente al costo total de la tecnologa ad-
quirida (que incluye el costo de la tecnologa ya incorporada en bie-
nes de capital y equipo y los sobreprecios de los bienes intermedios
y las materias primas importadas bajo los contratos tecnolgicos y
de asistencia tcnica), no ha permitido hacer un diagnstico y un
anlisis de cierta profundidad sobre, primero, las fuentes internas
de la tecnologa disponible o potencialmente disponible y, segun-
do, las modalidades legales, econmicas y tcnicas de la compra de
tecnologa, en su sentido ms amplio, en el exterior. Tal diagnstico
es indispensable para crear bases para las decisiones operativas, lo
que no quiere decir que se tenga que esperar hasta la elaboracin
completa del diagnstico para proceder a la accin.
Cabe advertir que la funcin de las tareas del diagnstico y anli
sis de la situacin existente no es elaborar cualquier tipo de censo
tecnolgico como se piensa en algunas partes. Tampoco el objetivo
de las propuestas operativas debera ser crear un laberinto burocr-
tico de nuevos mecanismos de control que podran paralizar el flu-
jo de las tecnologas necesarias en vez de hacerlo ms racional. El
diagnstico y el anlisis debern recoger la informacin completa-
mente indispensable para la formulacin de las medidas operativas.
El diseo de las polticas tendr que tomar en cuenta la capacidad
administrativa disponible.
Si bien es cierto que el problema de la transferencia de tecnologa
no ha sido estudiado hasta la fecha con debida profundidad, no
cabe duda de que el sector pblico cuenta con un acervo sustancial
de material todava no procesado que podra ayudar a corto y largo
plazo, tanto para el diagnstico, como para la formulacin de las
medidas operativas.
En el caso de la tecnologa de origen interno se cuenta con las
siguientes fuentes primarias de informacin:
a) las patentes propiedad nacional en vigor o vencidas o aban-

donadas;
b) las experiencias particularmente exitosas de la implementa-

cin de esta tecnologa, y
c) el anlisis somero de algunos casos particularmente bien

conocidos de los fracasos de la tecnologa nativa.
En el caso de tecnologa procedente del exterior las fuentes de in

formacin podran ser:
a) las patentes extranjeras registradas en Mxico desagregadas

por ramas industriales, a nivel de tres dgitos de la nomen-
clatura de Bruselas;
b) los contratos sobre transferencia de tecnologa relacionados

con las solicitudes de algn beneficio de carcter fiscal;
c) los datos sobre gastos tecnolgicos, contenidos en las decla

raciones fiscales de las empresas;
d) los contratos de la compra de tecnologa por las empresas

para-estatales, y
e) la literatura nacional sobre los problemas de la transferencia

de tecnologa a nivel de empresas.
El gobierno federal cuenta con una serie de instrumentos que estn

directamente relacionados con las modalidades de la transferencia
de la tecnologa hacia el pas. Hay que destacar, entre otros:
a) la aplicacin de la Ley de la Propiedad Industrial (conjunta

mente con los preceptos relativos contenidos en la Ley de
Fomento de Industrias Nuevas y Necesarias), y
b) el rgimen de permisos previos de importacin, que junto

con las medidas de proteccin arancelaria representan un
canal importante de importacin de la tecnologa a la eco-
noma nacional.
III
El sistema internacional de patentes fue proyectado por los pases

avanzados, hace un siglo aproximadamente, tomando en cuenta sus
propias experiencias en materia de industrializacin y con el prop-
sito definido de emplearlo como un medio que estimulara la activi-
dad inventiva y que pudiera ser aplicable a los procesos productivos.
La aparicin de este sistema internacional se justificaba en el pa
sado con los siguientes argumentos:
a) reconoce y protege el derecho natural de propiedad de un

inventor sobre sus ideas;
b) protege el derecho del inventor a una cierta compensacin

que la sociedad debe darle a su esfuerzo;
c) constituye un importante incentivo a las actividades

inventivas, y
d) representa un medio para inducir a la bsqueda de nuevos

conocimientos tcnicos y para que el inventor haga pblico
su invento.
La principal objecin que se hace al sistema internacional de pa-

tentes, tal y como se ha concebido, consiste en el hecho de que se
apoya en el principio de reciprocidad entre las partes contratantes
similar a la que predomina en las relaciones de comercio interna-
cional. ltimamente se est llegando a un consenso mundial en
el sentido de que la reciprocidad y el trato igual entre pases
claramente desiguales, slo ha beneficiado a los ms poderosos y ha

acentuado los problemas de los pases menos avanzados. Esta evi-
dencia ha motivado la necesidad de que el principio se sustituya por
uno basado en tratamientos preferenciales en favor de los pases ms
dbiles para que pueda restructurarse el principio de justicia en el
derecho internacional. Este nuevo concepto explica el surgimiento
en los ltimos aos bajo los auspicios de la unctad del sistema
general de preferencias en el campo del comercio internacional para
los pases menos desarrollados.
En Amrica Latina los sistemas nacionales de patentes y las leyes
de propiedad industrial fueron en gran medida copiados de las legis
laciones aplicables en los pases desarrollados y no fueron considera-
dos como elementos en las estrategias para el desarrollo. Lo mismo
puede decirse acerca de la Ley de la Propiedad Industrial Mexicana
que reglamenta las patentes, creada en el ao de 1943. Aun en el
perodo posblico los sistemas de patentes fueron considerados como
canales ideales de acceso al caudal internacional de tecnologa y know-
how o bien como instrumentos legales completamente neutrales. (...)
Algunos estudios preliminares realizados en Argentina, Chile y
el Mercado Comn Andino, han suscitado serias dudas respecto al
impacto de las legislaciones sobre patentes y propiedad industrial en
las economas en desarrollo. Estas dudas se originan, entre otros, en
el hecho de que al amparo de esos sistemas de patentes, ha disminui-
do la actividad inventiva e innovadora en los pases en desarrollo y a
su vez ha aumentado la tendencia a que los esfuerzos en materia de
investigacin y de descubrimientos cientficos se concentren en las
empresas multinacionales establecidas fuera de estos pases. Debe
mencionarse, adems, la preocupacin que ha surgido en cuanto al
impacto de la transferencia de la tecnologa, a travs de las concesio-
nes de los conocimientos patentados sobre:
a) los patrones de consumo de los pases receptores;
b) la seleccin y adaptacin de la tecnologa a las necesidades

locales;
c) el uso de insumos importados;
d) el exceso en la capacidad instalada;
e) el esfuerzo nacional en materia de investigacin y su difusin;
f ) el acceso a los mercados del exterior.
Hay pruebas circunstanciales para afirmar que la legislacin in

ternacional y nacional sobre propiedad industrial, tal y como se
encuentra estructurada en la actualidad, afecta de manera desfavo-
rable a la capacidad nacional cientfica y tecnolgica. Por ejemplo,
el sistema de patentes puede inhibir la actividad inventiva de los
nacionales, toda vez que restringe el acceso a los adelantos tecno-
lgicos universales a travs de la patentacin masiva del know-how
que hacen las firmas internacionales con fines de control de los
mercados de exportacin, ms que para usar, adaptar o difundir
en los pases receptores los conocimientos que poseen. De esta
manera los logros de la investigacin independiente resultan muy
limitados y de muy poca trascendencia.
Hay una estrecha relacin entre el flujo de capital extranjero
y la transferencia de tecnologa, y ambos afectan al desarrollo de
la capacidad cientfica y tecnolgica en los pases atrasados. Por
ello, surgen conflictos crecientes entre los pases latinoamericanos
y los pases avanzados que disponen de capital y tecnologa. Este
conflicto se refiere a la naturaleza y al alto costo social y poltico
que la contribucin tecnolgica externa tiene en el desarrollo de
los pases ms atrasados, cuando esa contribucin consiste en el
conocimiento patentado y recibido a travs de licencias o conce-
siones para su aplicacin.
Con base en las anteriores consideraciones, se debera proceder
al anlisis del sistema de propiedad industrial vigente en Mxico,
en sus aspectos legales, econmicos y polticos y, sobre todo, con-
siderndolo como un instrumento potencial de poltica econmi-
ca para el desarrollo.
El estudio deber concentrarse en los siguientes puntos:
1 Descripcin del sistema legal de propiedad industrial y de

los privilegios que otorga el sistema de patentes (privilegios
relativos a la produccin, importacin y comercializacin
interna y externa).
2 Anlisis conceptual de la eficacia que ha tenido el sistema

de patentes como instrumento de poltica econmica en
Mxico, y comparacin de la importancia que el sistema ha
tenido en pases industrializados. En este punto la investi-
gacin debera concentrarse sobre la incidencia del sistema
de patentes en:
a) aportacin tecnolgica obtenida de fuentes locales y

extranjeras;
b) demanda de tecnologa por empresas nacionales y em-

presas filiales de firmas extranjeras;
c) ganancias monoplicas derivadas de las patentes, re-

lacionadas con la estructura y dimensin del mercado
nacional;
d) restricciones al comercio exterior, y
e) prcticas de sistemas de concesin.
3 Anlisis estadstico de las patentes registradas:
a) nmero de patentes registradas anualmente;
b) nacionalidad del dueo de las patentes;

c) grado de concentracin de las patentes en ciertas fir-

mas o empresas nacionales o internacionales;
d) concentracin de las patentes por sectores de actividad

econmica;
e) grado de utilizacin de las patentes;
f ) nmero de patentes propiedad de empresas y de in-

dividuos;
g) patentes y su comportamiento a travs del tiempo, a

nivel de empresas, y
h) pago de regalas.
4 Anlisis comparativo entre sectores industriales.
5 Otros aspectos especiales relativos al grado actual de disclo

sure de los conocimientos atendiendo al nmero de paten-
tes registradas.
IV
Un aspecto muy relevante de la transferencia de tecnologa lo

constituyen las clusulas restrictivas que aparecen en los acuerdos
sobre licencias en un nmero importante de pases en desarrollo,
entre ellos Mxico. Estas clusulas restrictivas pueden dividirse en
dos categoras: restricciones relacionadas directamente con las ex-
portaciones y restricciones que pueden afectar de manera indirecta
el potencial de exportacin de la empresa receptora de una licen-
cia, ubicada en un pas en desarrollo.
El uso de restricciones directas sobre la exportacin permite al
propietario de la tecnologa regular el impacto competitivo de las

actividades del receptor de la licencia sobre sus propios intereses en
otros pases. Distintos tipos de restricciones a la exportacin varan
respecto a su intensidad y pueden ser usados individualmente o en
combinacin con otros. Los anlisis de los contratos vigentes en dis-
tintos pases han comprobado la existencia de por lo menos nueve
formas distintas de prohibicin directa de las exportaciones:
a) prohibicin global de las exportaciones;
b) prohibicin de exportar a ciertos pases;
c) exportacin permitida solamente a los pases especificados;
d) aprobacin previa a la exportacin;
e) cuotas de exportacin;
f ) control de los precios de exportacin;
g) restriccin de las exportaciones a productos especficos;
h) aprobacin para exportar a las empresas especificadas o a

travs de ellas, e
i) prohibicin de las exportaciones de productos sustitutivos.
En el campo de las restricciones indirectas se distinguen tres tipos:
a) compras atadas de los insumos importados;
b) restricciones sobre los patrones de produccin, y
c) restricciones sobre el disclosure del contenido de los contra-

tos tecnolgicos.
La prohibicin global de exportar representa la forma ms res

trictiva entre las mencionadas. En tales casos, la actividad econmica
del receptor de una licencia est limitada a su mercado interno y con
frecuencia el receptor tampoco puede vender sus productos cubiertos
por la licencia a una tercera parte que podra exportarlos. (...)
No todas las restricciones de exportacin representan limitacio-
nes territoriales. El dueo de una tecnologa puede poner un techo
sobre las exportaciones del comprador de una licencia mediante una
cuota de exportacin, expresada en trminos fsicos o monetarios.
Este tipo de restriccin puede verse acompaado por una limitacin
territorial o ser usado independientemente. (...)
Una encuesta muy limitada respecto a la presencia de clusulas
restrictivas, en 109 acuerdos de licencias que involucraron paten-
tes, marcas comerciales y conocimientos no patentados, hecha en
Mxico por encargo de la unctad en 1969, ha comprobado que
contenan 128 clusulas de este tipo, distribuidas como sigue:
Sin embargo, no parece factible eliminar todas las restricciones so-

bre la exportacin, incorporadas en los acuerdos de licencias. El
campo de accin del Estado al respecto est limitado, primero, por
la existencia del sistema internacional de patentes y de las legislacio-
nes nacionales sobre patentes y, segundo, por las diferencias en el
poder relativo de negociacin entre los dueos y los compradores de
tecnologa. Si bien parece factible eliminar de los acuerdos sobre las
licencias restrictivas tales como la prohibicin global de las exporta-
ciones, las cuotas de exportacin, el control de los precios de expor-
tacin, o los acuerdos de tipo de crtel (aprobacin previa del dueo
de la tecnologa para poder exportar a las empresas especificadas
o a travs de ellas), es probablemente imposible por las razones
ya expuestas, eliminar la prohibicin de exportar a ciertos pases
o los permisos de exportacin solamente a pases especificados. El
intento de eliminar este tipo de clusulas restrictivas creara conflic-
tos internacionales de orden legal en vista de que los productos o
procesos cubiertos por los acuerdos bilaterales de licencias pueden
existir tambin en terceros pases. En este sentido, las restricciones
sobre la exportacin de bienes producidos bajo licencias, limitan
tanto la habilidad de los pases en desarrollo como los pases de
libre empresa ya desarrollados, para eliminar por completo todas las
restricciones que aparecen en los acuerdos de licencias. Cabe insistir,
sin embargo, que una poltica consciente, tendiente a disminuir el
nmero de prcticas restrictivas impuestas a travs de los acuerdos
de licencias depende, en ltimo trmino, del contenido de la legis-
lacin nacional sobre la propiedad industrial.
No parece factible todava esbozar los lineamientos concretos de

las medidas por tomarse. Sin embargo, como lo subrayan varios
estudios internacionales recientes, una estructura eficaz que tuviera
como objetivo el anlisis y la direccin de los procesos de la trans-
ferencia de la tecnologa por el Estado, no debera, bajo ninguna
circunstancia, transformarse en una mquina burocrtica pesada.

La eficacia de esta estructura depender ms de su flexibilidad y de
la habilidad de adaptacin a nuevas condiciones que de su tamao
y del alcance y el nmero de los controles.
Las principales funciones de la estructura en su conjunto seran:
a) la bsqueda de la informacin acerca de las diversas tecno

logas;
b) la evaluacin de los contratos sobre la compraventa de la

tecnologa;
c) la ayuda en la negociacin de los contratos;
d) la ayuda en lo que respecta a la adaptacin de las tecnologas

importadas a las condiciones locales, y
e) la cooperacin con las oficinas tecnolgicas en el extranjero,

especialmente las existentes en los pases que cuentan con
un grado de desarrollo econmico e industrial parecido al
de Mxico.
La segunda parte de este ensayo dedicada a esbozar las modalidades

del diagnstico inicial, intentaba demostrar la necesidad de una se-
rie de estudios sobre las experiencias del pasado. Las dos partes si
guientes trataban de explicar grosso modo por qu deberan revisarse
las leyes y las prcticas ms relevantes, entre otras, de a) la Ley de
Propiedad Industrial (en estrecha coordinacin con una nueva Ley
de Fomento Industrial) y b) los permisos de importacin, conjunta-
mente con el sistema de proteccin arancelaria.
El propsito de los autores es ayudar a encontrar cul debera ser
el nuevo marco legal, institucional y administrativo que fortaleciera
el papel del Estado en las tareas de apoyo al comprador nacional de
la tecnologa fornea y de control de los abusos en este campo.
Para que el mecanismo de apoyo y control en su conjunto fun
cione bien, es necesario la cooperacin estrecha entre todas las enti

dades del Gobierno federal que de una u otra manera intervienen en
asuntos de poltica econmica y/o tecnolgica.
Empero, independientemente del grado de coordinacin los
mecanismos propuestos no podrn funcionar eficazmente si no se
cumplen, cuanto antes, las siguientes condiciones:
a) el establecimiento del registro pblico obligatorio de todos los

contratos de compra de tecnologa extranjera y nacional en
vigor, como ocurre en muchos otros pases semidesarrollados;
b) la obligacin de una consulta previa por parte de los

compradores potenciales de tecnologa extranjera a una ofi-
cina designada para este fin por el Ejecutivo Federal con
el objeto de ayudar a las partes interesadas a negociar el
posible contrato;
c) el entrenamiento de personal del sector pblico en las ta-

reas de asesora respecto a la adaptacin de las tecnologas
importadas a las condiciones locales, tales como el tamao
del mercado, y la proporcin de factores;
d) el establecimiento de relaciones de trabajo permanentes

entre las dependencias gubernamentales encargadas del fo-
mento tecnolgico como la Secretara de Industria y Co-
mercio, el conacyt y el imit, entre otros, y las agencias
tecnolgicas oficiales del extranjero, particularmente las de
Japn y Europa occidental.
Cabe suponer que estas propuestas sern objetadas desde el principio,

sobre todo por los abogados de patentes y las empresas consultoras,
tecnolgicas y de ingeniera so pretexto de que se trata de una intro-
misin adicional del Estado en los asuntos que deberan dejarse en
manos de la iniciativa privada. Pueden preyerse por lo menos dos argu-
mentos contra una accin de control estatal en el campo tecnolgico:
a) el secreto de los contratos tecnolgicos, y
b) el peligro de nuevas trabas burocrticas que paralizaran el

libre flujo de la tecnologa al pas muy necesitado de ella.
Respecto al primer argumento la respuesta tiene que ser que los

contratos de compraventa de tecnologa no contienen secreto al-
guno que pueda perjudicar a las partes contratantes. Los secretos
tecnolgicos suelen estar consignados en las patentes. Sin embar-
go, mirando las cosas en forma realista habra que estar consciente
de que siempre existe la posibilidad de clusulas secretas fuera de
un contrato formal de compraventa de tecnologa. La legislacin
correspondiente podra resolver este difcil problema declarando la
nulidad de los contratos que contuvieran clusulas secretas. Cual-
quier otro tipo de argumentos contra el registro pblico de los con-
tratos tecnolgicos podra combatirse con el contraargumento de
que estas prcticas han sido adoptadas en fechas recientes por un
nmero considerable de pases en desarrollo y son de propiedad
pblica en muchos pases avanzados.
Respecto a los peligros de la burocratizacin que son reales y
evidentes en cuanto a la obligacin de consulta previa habra que
actuar a la japonesa. En Japn las autoridades tienen el plazo peren-
torio para opinar sobre el asunto de su competencia. La ausencia de
opinin dentro de este plazo se considera (contrario a la negativa
ficta que prevalece en algunas leyes mexicanas) como la decisin
positiva que permite al interesado proceder de acuerdo con sus cri-
terios y objetivos. Ya que el sistema japons prev sanciones por la
negligencia administrativa, las autoridades a quienes compete opi-
nar sobre cualquier asunto cumplen escrupulosamente los plazos
perentorios, dados por las respectivas leyes. El funcionamiento de
este procedimiento dependera, obviamente, de la probidad del sis-
tema administrativo.
14
Empresas y fbricas de tecnologa1
Jorge A. Sabato
Let me say that every man who joins

this organization knows why we are doing research:
to make a profit for General Electric.
A. M. Bueche2
Introduccin
()
1) (...) En el actual sistema socio-econmico la Tecnologa es algo
que se produce y se comercializa; es, pues, una mercanca ms del
circuito econmico, una verdadera commodity of commerce.
2) (...) En este trabajo nos proponemos estudiar las caractersticas

ms destacadas de la produccin de Tecnologa, con nfasis es
pecial en la existencia, estructura y funcionamiento de lo que deno
minamos empresas y fbricas de Tecnologa, unidades destina-
das especficamente a la produccin (fabricacin) de Tecnologa,
que si bien existen desde hace dcadas en un buen nmero de pases
no suelen ser comnmente reconocidas como tales.
3) El trabajo describe tambin la formacin y funciones de enide s.a.

(Empresa Nacional de Investigacin y Desarrollo Elctrico S.A.), la
primera empresa de tecnologa elctrica de Argentina, creada en 1971
1. Documento publicado por el Programa Regional de Desarrollo Cientfico y

Tecnolgico del Departamento de Asuntos Cientficos de la oea (1972).
2. Reportaje a A. M. Bueche, director del Research and Development Center de
General Electric (International Science and Technology, February 1967, pg. 76).
Trad.: Permtanme decir que todo hombre que se incorpora a la compaa sabe por qu
estamos haciendo investigacin: para generar ganancias para General Electric.
310 Jorge A. Sabato
con el objetivo de producir y comercializar conocimientos cientfico-

-tcnicos en el campo de la energa elctrica y sus aplicaciones.
enide podra servir de modelo para la constitucin de otras em
presas de tecnologa no slo nacionales sino tambin regionalesen
otros sectores que estn bajo el control del sector pblico: petrleo,
siderurgia, comunicaciones, carbn, bancos, etctera.
I. Produccin de tecnologa
() 5.1 Definimos la Tecnologa como el conjunto ordenado de

conocimientos utilizados en la produccin y comercializacin de
bienes y servicios.
Si se divide en etapas el proceso generalmente complejo que per
mite producir y comercializar un bien o un servicio, se suele atribuir
una tecnologa a cada una de esas etapas y es as que es corriente
hablar de tecnologa de estudio de mercado, tecnologa de diseo y
clculo, tecnologa de lay-out y de montaje, tecnologa de produc
cin propiamente dicha (o de proceso), tecnologa de distribucin
y venta, etc. En los trabajos acadmicos se suele asignar mayor im
portancia relativa a las tecnologas de proceso, pero ello no siempre
es as en la vida real, y segn sean las circunstancias, cualesquiera
de las otras tecnologas que intervienen pueden tener igual o mayor
importancia que la de proceso. La decisin de utilizar o desarrollar
una dada tecnologa global se toma en funcin de todas y cada una
de las etapas y por lo tanto todas las tecnologas tienen importancia.
5.2 El conjunto de conocimientos que definen una cierta tecnologa

est integrado no slo por conocimientos cientficos provenientes
de las ciencias exactas, naturales, sociales, humanas, etc. sino tam-
bin por conocimientos empricos como los que resultan de obser-
vaciones y ensayos, o se reciben por tradicin oral o escrita o se de-
sarrollan gracias a alguna determinada aptitud especfica (intuicin,
destreza manual, sentido comn, etc.). (...)
Empresas y fbricas de tecnologa 311
5.3 Por definicin, la Tecnologa es un elemento necesario para la

produccin y comercializacin de bienes y servicios, y en conse-
cuencia, ella misma constituye un objeto de comercio entre los que
la poseen y estn dispuestos a cederla, canjearla o venderla, y los
que no la poseen y la necesitan. La tecnologa adquiere as un pre-
cio de venta y se convierte en mercanca, segn la definicin de K.
Boulding3. A commodity is something which is exchanged, and,
therefore, has a price.
Es, por supuesto, una mercanca valiosa y en su comercio cada
activo, tanto nacional como internacionalmente se presenta a vec-
es como si fuera una materia prima, incorporada a bienes fsicos (tal
el caso de una mquina herramienta, por ejemplo, que lleva en s
mismo la tecnologa para la cual se la adquiere); otras veces cuando
est contenida en documentos y/o en personas, como si fuera un
bien de capital (por ejemplo, si se adquiere el know how de un pro
ceso, se puede realizar ese proceso tantas veces como se desee); y en
la mayora de los casos, en una mezcla de ambas, en las proporciones
que corresponde a la tecnologa en cuestin (as, en la tecnologa de
una planta de laminacin por ejemplo hay tecnologa incorpo-
rada en los equipos que la integran y tecnologa desincorporada en
el know how del proceso).
5.4 Adems de su valor mercantil, es bien sabido que la Tecnolo

ga posee valor estratgico, y cada vez mayor, como lo prueba el
hecho de que en los ltimas aos se usen con frecuencia creciente
expresiones tales como dependencia tecnolgica, neo-colonial-
ismo tecnolgico, autonoma tecnolgica, etc., que dan cuenta
de la existencia de naciones que poseen Tecnologa y de naciones
que no la tienen, y que por lo tanto dependen de las otras para el
abastecimiento de elemento tan importante. Por eso, tanto para los
pases como para las empresas, tener o no tener Tecnologa, that is
the question. ()
3. Beyond Economics. K. Boulding (The University of Michigan Press, 1968)

312 Jorge A. Sabato
5.5 (...) Si bien todava hoy ni toda la tecnologa deriva de la in-

vestigacin cientfico-tcnica ni todos los resultados de la investi
gacin se transforman en tecnologa, cada vez ms el conocimiento
cientfico-tecnolgico es el insumo ms importante de un nmero
creciente de tecnologas. La produccin artesanal de una dada
tecnologa se convierte en produccin industrial en la medida
en que aumente en ella la cantidad de conocimientos cientficos.
Es por ello que la produccin y organizacin de los conocimientos
cientfico-tcnicos que integran esas tecnologas se ha convertido
ms y ms en un objetivo especfico, resultado de una accin deter-
minada y de un esfuerzo sostenido.
5.6 Este esfuerzo organizado se denomina Investigacin y Desarrollo

(id) y su objetivo es la creacin, propagacin y aplicacin de cono
cimientos cientficos. La oecd la ha definido as4:
id comprende todas las tareas que se realizan para el avance del

conocimiento cientfico con o sin un fin prctico definido, y para
el uso de sus resultados dirigidos hacia la introduccin de nuevos
productos o procesos o la mejora de los existentes.
La relacin entre id y una dada tecnologa puede ilustrarse con una

descripcin de las diferentes etapas que integran la produccin de
la tecnologa necesaria para fabricar y vender un producto nuevo:
a) investigacin cientfica que lleva al descubrimiento de un

nuevo hecho, ley o teora que ser el fundamento del nuevo
producto;
b) investigacin cientfico-tcnica que lleva a la concepcin del

nuevo producto por aplicacin de lo descubierto en a) ms
el empleo de otros conocimientos ya existentes;
c) diseo e ingeniera del producto;
4. Gaps in Technology Between Member Countries. OECD, 1968.

d) ingeniera de manufactura del producto, especialmente

desarrollo del herramental que ser utilizado en su produc-
cin industrial;
e) aplicacin de la ingeniera de manufactura en escala de

planta piloto;
f ) investigacin del mercado y primeras experiencias en esca-

la piloto de comercializacin.
En esta cadena de acontecimientos hay una permanente reali

mentacin entre cada uno de sus eslabones, incluyendo los ms
alejados. Por ejemplo, los resultados de f ) pueden obligar a intro-
ducir modificaciones en b) e incluso a buscar nuevos resultados
en a), y es as como se estructura la trama que vincula Ciencia,
Tcnica y Tecnologa.
5.7 La produccin de Tecnologa deja de ser algo aleatorio y li

brado a circunstancias ms o menos fortuitas para pasar a ser un
proceso orgnico, sistemtico, continuo, industrial, cuando es po-
sible establecer entre Tecnologa e id una correlacin positiva que
exprese que a un dado esfuerzo en id como input corresponde
un cierto avance tecnolgico como output. Pierre Maurice afirma5
que para muchas tecnologas es posible definir una funcin de
produccin entre cada una de ellas y el esfuerzo realizado en id,
funcin de produccin que hace tericamente posible organizar la
produccin de esas tecnologas segn una metodologa similar a la
que se emplea en la produccin de otras mercancas, y dar por lo
tanto origen a una industria. (...)
5.8 Las tecnologas de proceso empleadas en qumica, electrnica,

informtica, energa nuclear, astronutica, ptica, etc., son ejem-
5. La rentabilit de la recherche, Pierre Maurice (Cahiers de lISEA, N 148, Serie

T, N 4, 1964).
314 Jorge A. Sabato
plos bien conocidos de tecnologas producidas en forma orgnica a

partir de un esfuerzo sistemtico de id, dirigido y organizado para
obtener esas tecnologas. El xito obtenido con ellas ha llevado a
organizar esfuerzos similares en otros sectores de la produccin y
la comercializacin, en donde las tecnologas empleadas tienen to-
dava muy poco contenido de id, con el objetivo de poder tam-
bin en ellas definir funciones de produccin entre tecnologa e
id que hagan posible programar la produccin de esas tecnologas.
El control numrico en mquinas, herramientas, la xerografa en
la copia de documentacin, la fundicin continua, la revelacin
directa (Polaroid) en fotografa, los tejidos de lana inarrugables,
las hojitas de afeitar de acero inoxidable, son algunos ejemplos de
importantes xitos obtenidos en sectores que hasta hace pocos aos
dejaban ms o menos librado al azar el desarrollo de las tecnolog-
as que empleaban. Tambin en las tecnologas de comercializacin
se realiza un esfuerzo similar, y la creciente calidad de los estudios
de mercado, la mayor eficiencia en los sistemas de distribucin, el
mejor dimensionamiento de los stocks, etc., son algunos de los re-
sultados que demuestran la conveniencia y factibilidad de aumentar
sensiblemente el contenido de id en territorios donde hasta hace
poco la experiencia, la intuicin y el sentido comn eran el nico
fundamento de las tecnologas en uso.
II. Fbricas y laboratorios
6) Como es sabido, la produccin de mercancas se realiza en fbricas

o talleres. Y bien: lo mismo ocurre con la tecnologa, con la diferencia
de que las fbricas o talleres de tecnologa se llaman laboratorios de
investigacin y desarrollo, o departamento de id o nombres simila-
res en los que siempre figura al menos la palabra investigacin. Son
verdaderas fbricas y as debieran llamarse, para evitar confusiones
porque su objetivo es producir una mercanca: Tecnologa.
Toda empresa que produce bienes o servicios est compuesta de
un conjunto de unidades productivas, donde se manufacturan y
procesan los distintos insumos (materias primas, productos inter-

medios, partes, sub-conjuntos, que permitirn obtener el producto
final. La funcin de esas unidades es the conversion of matter and
energy into useful products for markets, segn la feliz definicin de
manufacturing que han dado D. Frey y J. Goldman6. El labora-
torio de esa empresa manufactura y procesa un insumo (conoci-
miento, tanto el que desarrolla por sus propios medios como el
que obtiene del stock universal) con el que produce la tecnologa
(o tecnologas) que ser a su vez insumo del bien o servicio que
produce la empresa. Glosando a Frey y Goldman podra decirse
que la funcin del laboratorio es the conversion of knowledge into
technology, a useful product for manufacturing, por lo que, como
las otras unidades productivas que integran la empresa, debe estar
organizado para producir, ya que debe su misma existencia a esa
misin productora. Por eso es que creemos ms correcto llamarlo
fbrica: un verdadero laboratorio de investigaciones (el de una
Universidad, por ejemplo) tiene por misin producir conocimiento
cientfico bsico o aplicado por el conocimiento mismo; en cam-
bio el laboratorio de una empresa produce conocimiento bsico
o aplicado para ser utilizado. H. Gershinowitz7 lo ha expresado
muy claramente: it would be senseless to do research if the results of
research could not be put to use.
7) La mayora de las fbricas de tecnologa (laboratorios) per

tenecen a empresas cuyo objetivo fundamental no es producir tec
nologa sino producir otras mercancas en las que utiliza tecnologa
propia o adquirida. As ocurre con las fbricas de tecnologa de las
empresas manufactureras, de las empresas de servicios pblicos (gas,
electricidad, agua, comunicaciones, etc.), de las empresas de comer
6. Applied Science and Manufacturing Technology, D. Frey y J. Goldman

(Applied Science and Technological Progress, a report by the National Academy
of Sciences, 1967).
7. Criteria for Company Investment in research, with particular Reference to the
Chemical Industry. H. Gershinowitz (Applied Science and Technological Progress,
a report by the National Academy of Sciences, 1967, pg. 137).
316 Jorge A. Sabato
cializacin. Pero las fbricas de tecnologa pueden tambin formar

parte de empresas destinadas exclusivamente a la produccin y/o
comercializacin de tecnologa, es decir, empresas en que la tec-
nologa misma es el objeto de su existencia, el producto final y no
un insumo ms para otros productos. Las llamaremos empresas
de tecnologa para subrayar el carcter exclusivo de su funcin. El
ejemplo ms conocido y ms exitoso es el de la Bell Telephone
Laboratories cuyo objeto no es producir telfonos sino exclusiva-
mente tecnologa en el campo de las telecomunicaciones.
Hay muchos otros ejemplos de empresas de tecnologa: los insti
tutos de investigacin del tipo del Battelle Memorial Institute de
e.u.a., el Fullmer Research Institute de Gran Bretaa, el iit de Co-
lombia, el imit de Mxico, etc.; los institutos nacionales de inves-
tigaciones industriales, como el inti de la Argentina, el intec de
Chile, el ipt de Brasil, etc.; los centros de investigacin de sectores
industriales como el irsid de Francia, el British. Non-Ferrous Met-
als Research Association, de Inglaterra; el Centro Electrotcnico
Sperimentale Italiano, el Instituto de Investigaciones de la Industria
de la Mquina-Herramienta de la urss, el Instituto del Mar, del
Per, el Central Research Leather Laboratory de la India, etc.; las
empresas de Ingeniera y las de consultora, que generalmente no
producen tecnologa, sino que la comercializan; las empresas que
desarrollan bienes de capital (como Sciaky en soldadura, Cincinatti
en mquina-herramientas, Sheppard en funcin, etc.) y fabrican
prototipos pero no los producen masivamente; las empresas de in-
formtica, que producen tecnologa de informtica que luego apli-
can a la comercializacin de otras tecnologas, etctera.
Adems, hay otras organizaciones que, como aquel personaje de
Molire que no saba que haca prosa cuando hablaba, son real-
mente empresas de tecnologa, muchas veces sin saberlo. Tal es el
caso de las comisiones nacionales de energa atmica de la mayora
de los pases que tienen por objetivo la produccin de tecnologa
nuclear, que luego comercializan directamente en sus propias f-
bricas de combustibles, en sus centros de irradiacin, etc. o a travs
de otras empresas a quienes se la transfieren, generalmente a precios
muy inferiores a los de produccin, para fomentar as el estableci-

miento y desarrollo de la industria nuclear. Tambin son empresas
de tecnologa los centros de investigacin del espacio y otras empre-
sas similares que integran la familia de instituciones conocida con
el nombre de mission oriented laboratories, denominacin que indica
claramente que el sustantivo laboratorio, a secas, no es suficiente
para caracterizar con precisin su verdadero objetivo.
8) Las empresas y fbricas de tecnologa tienen una preocupacin

fundamental: procesar conocimiento para producir tecnologa.
Para tal fin podran tericamente no hacer ninguna clase de inves-
tigacin ya que les bastara usar el conocimiento existente y produ-
cido por los autnticos laboratorios de investigacin. D. Allison8
seala que the greatest capability that the industrial laboratory possess-
es (is) the ability to exploit new knowledge. Es la experiencia la que ha
demostrado la conveniencia de realizar investigacin propia, espe-
cialmente para poder utilizar con mayor eficiencia el conocimiento
generado por otros. (...)
Pero esa tarea de investigacin puede producir conocimiento no
aplicable inmediatamente, conocimiento puro o bsico como se lo
suele llamar. Eso ocurre naturalmente por definicin de investig-
acin y ese conocimiento puede ser de tan alta calidad como el me-
jor que se produce en los laboratorios de investigacin, al extremo
de permitir a sus descubridores obtener recompensas acadmicas del
ms alto nivel, incluyendo el Premio Nobel, como ocurri en 1932
(I. Langmuir, que diriga la fbrica de Tecnologa de la General Elec-
tric), en 1937 (Davisson, de la Bell) y en 1956 (Shockley, Brattain y
Bardeen, tambin de la Bell). Pero, como dira un economista, estas
recompensas son externalidades de una fbrica de tecnologa. Esta
no existe para ganar Premios Nobel; si su personal los obtiene, mejor,
porque ello no slo da prestigio a la compaa, sino que demues-
tra que tiene personal muy calificado y que ha sabido organizarlo de
8. The industrial scientist. D. Allison (International Science and Technology, feb.

1967, pg. 21).
318 Jorge A. Sabato
modo tal de hacer posible la creacin cientfica al nivel ms alto; pero

si la fbrica produce solamente premios y recompensas acadmicas,
no cumple con su funcin especfica y en consecuencia debiera ser
radicalmente reestructurada. Como lo ha expresado Robert Her-
shey9, vicepresidente de id de Dupont, Research per se is not a suitable
objective for an industrial organization. Research and its application,
taken together and viewed as inseparable, are the legitimate goal.
Por su parte, los legtimos laboratorios de investigacin, que exis
ten solamente para producir conocimiento for the sake of it, suelen
tambin producir tecnologas, que son as externalidades de su
funcin especfica. Es tambin natural que ello ocurra porque la tar-
ea de investigacin no tiene fronteras rgidas y por lo tanto muchos
investigadores no se detienen en la obtencin de un determinado
conocimiento sino que se interesan en su aplicacin y realizan as
trabajos que no son especficos de un laboratorio de investigaciones
sino de una fbrica de tecnologa. Hay numerosos ejemplos: equi-
pos e instrumentos cientficos (microscopio electrnico, microsco-
pio a emisin de campo, microsonda electrnica, espectrmetro de
masa, aceleradores de partculas linear, en cascada, ciclotrn, etc.,
detectores de partculas, ultracentrfugas, etc.), que fueron inven-
tados y fabricados por primera vez, en laboratorios universitarios;
procesos, como la mayora de los empleados en la qumica orgnica
industrial; productos como el laser y el polaroid, etc. Estos desar-
rollos exitosos, realizados en laboratorios que tericamente tenan
otra misin, inspiraron la creacin de los ahora llamados mission
oriented laboratories, justamente con el objeto de hacer explcita una
funcin que ellos haban cumplido casi sin proponrselo. Tal el caso
de laboratorios universitarios como el Jet-Propulsion Laboratory del
California Institute of Technology, el Lincoln Laboratory del mit,
etctera, que son verdaderamente fbricas de tecnologa instaladas
en campos universitarios donde tratan de optimizar las economas
externas de las tareas de investigacin.
9. Citado por D. Cordtz en Bringing the Laboratory Down to Earth, (Fortune,

January 1971).
9) Por cierto que las semejanzas formales entre fbricas de tecnologa

y laboratorios de investigacin son muy grandes. En primer lugar,
los elementos fsicos son prcticamente indistinguibles: edificios
similares, situados en paisajes parecidos (cada vez ms se instala
la fbrica de tecnologa alejada de las otras fbricas que integran
la empresa), equipados con las mismas mquinas, instrumentos,
aparatos, muebles y enseres, etc. La semejanza es aun mayor y ms
significativa en el personal: cientficos y tcnicos tienen currcula
similares y son dirigidos por hombres de altas calificaciones profe-
sionales y acadmicas; por eso no debe extraar que haya gran cir-
culacin de personal entre fbricas y laboratorios, circulacin
que a su vez contribuye a hacer aun mayor el paralelismo entre
ambos tipos de instituciones.
Todo esto es consecuencia por supuesto, de que tanto las fbricas
de tecnologa como los laboratorios de investigaciones basan su fun
cionamiento en el uso de una misma herramienta epistemolgica: el
mtodo cientfico, cuyo empleo a lo largo de muchas dcadas ha ter
minado creando un sistema de hbitos de trabajo, divisin de tareas,
distribucin de espacio y tiempo, etc., que es comn a todos los lugares
donde se realizan tareas de id (). Estas semejanzas suelen ocultar la
diferencia de fondo que existe entre ambos tipos de institucio-
nes y se produce entonces una confusin de roles que tiene serias
consecuencias sobre la eficiencia de aquellas organizaciones que
siendo en realidad fbricas se ven a s mismas como laboratorios. H.
Brooks10 llama la atencin sobre a frequent paradox observed in civil
service laboratories is the high level of scientific performance of indi-
viduals contrasted with the often disappointing results from the organi-
zation. Lo que ocurre realmente es que tales civil service laboratories
son realmente fbricas de tecnologa pero no lo entienden as los
cientficos y tcnicos que en ellos trabajan. Creen que pertenecen
a un laboratorio de investigaciones y generalmente as lo dice el
10. Applied Research Definitions, Concepts, Themes. H. Brooks (Applied

Science and Technological Progress, a report by the National Academy of Scien
ces, 1967, pg. 46).
320 Jorge A. Sabato
nombre oficial de la institucin y por lo tanto entienden que su

deber es producir buena ciencia; se sienten entonces satisfechos con
slo producir conocimiento, cuando en realidad no debieran estarlo
hasta lograr transformar esos conocimientos en tecnologa. Esta
confusin de roles es muy frecuente y suele acarrear hasta la destruc-
cin de instituciones que en principio poseen todos los atributos
necesarios para funcionar excelentemente. (...)
10) Las fbricas de tecnologa nacieron hacia fines del siglo pasado
y primeras dcadas de este siglo. Hasta ese entonces la produccin
de tecnologa era mucho ms el resultado de esfuerzos individuales
que de procesos sistemticos. Se promova y premiaba al inventor
individual, como lo hacan instituciones como la Royal Society de
Inglaterra y la Academie des Sciences de Francia. Las industrias ms
importantes de la poca (textil, mecnica, metalrgica) progresaban
tcnicamente sin mayor relacin directa con lo que ocurra en la
ciencia de la poca. Pero esta situacin iba a cambiar radicalmente
con el nacimiento y desarrollo de las industrias qumica y tcnica,
que necesitaban imperiosamente de conocimientos cientficos y tc-
nicos; fueron las primeras industrias en las que se tom conciencia
de que el conocimiento puede ser ms importante que las materias
primas. En la dcada de 1920 ocurren en e.u.a. dos hechos que
influiran poderosamente en el futuro desarrollo de la produccin
de tecnologa. En primer lugar, un enrgico desarrollo del National
Bureau of Standards, que trae como consecuencia que a sus tradi-
cionales funciones de ensayos y mediciones se les agregue la de de-
sarrollar tecnologas tiles para la industria manufacturera ameri-
cana, con lo que la mayora de los laboratorios del nbs se convierten
as en los primeros laboratorios gubernamentales (norteamericanos)
mission-oriented. En segundo lugar, la creacin de la Bell Tele-
phone Laboratories como empresa independiente, a partir de los
laboratorios de investigacin de la Western Electric Company: por
primera vez se crea una empresa con el objetivo explcito de pro-
ducir tecnologa como una mercanca independiente, una empresa
independiente de la que va a usar la tecnologa que ella produzca.
Los importantes xitos del nbs y la Bell los convertiran en

paradigmas que luego seran imitados no slo en e.u.a. sino tam-
bin en muchos otros pases.
Hasta la Segunda Guerra Mundial el proceso de toma de concien-
cia de la posibilidad de producir Tecnologa en forma sistemtica se
desarrolla gradualmente, especialmente a travs de la instalacin y/o
crecimiento de fbricas de tecnologa en las grandes empresas: I. G.
Farben Industrie y Siemens en Alemania, ici en Gran Bretaa, Phil-
ips en Holanda, Dupont, Westinghouse y Alcoa en e.u.a., etctera.
Es en la Segunda Guerra cuando se produce la demostracin ms
terminante de la factibilidad de producir tecnologa casi a volun-
tad mediante el uso de id. Varios desarrollos (el radar, las bombas
voladoras, las turbinas para los aviones a chorro, etc.) son ejem-
plos contundentes de esa capacidad, pero el xito ms sensacional
es el Manhattan Project que se propone y logra la fabricacin de la
bomba atmica a partir de un descubrimiento cientfico obtenido
en laboratorios de investigacin: la fisin del uranio. (). En los
ltimos quince aos se produce as una verdadera explosin en el
campo de la produccin de Tecnologa como lo pone de manifiesto
la introduccin y uso de expresiones tales como science based in-
dustries, research intensive industries, economy of knowledge, etc. De-
finitivamente, la produccin de Tecnologa se convierte en una ac-
tividad industrial y su comercializacin adquiere importancia: stas
son las caractersticas relevantes de lo que se ha dado en llamar la
segunda revolucin industrial. Segn D. Cordtz11 few dogmas have
permeated U.S. industry so quickly and thoroughly as the idea that
research is indispensable. In the last fifteen years corporate spending
on basic and applied research has risen more than four fold, to an esti-
mated U$S 3 billion last year (1970).
11) Durante este proceso histrico las empresas lderes productoras

de bienes y servicios aprendieron que their research and development
activity is not an appendage to other functions of the firm but is an
11. dem (20), pg. 106.

322 Jorge A. Sabato
integral part of it12 y en consecuencia dieron cada vez ms importan-

cia a sus fbricas de tecnologa, hecho que trasmitieron al gran p-
blico a travs de publicidad masiva con textos como los siguientes:
Research in a climate of innovation, is our solid base for future

growth13.
To keep thinking ahead... Hoechst employs 10300 people in R&D
with a research investment this year of more than 160 million14.
Progress is our most important product15.
Anticipating tomorrows needs today, through research in che
micals16.
Union Carbide is constantly developing new and improved pro
ducts and researching new ideas17.
Pero la mayora de estas empresas no slo producen tecnologa para

sus propios fines sino que adems y en forma creciente la venden.
Han incorporado as a su lnea de comercializacin un nuevo pro
ducto, como lo expresa en forma muy elocuente el siguiente aviso
comercial: Hitachi Ltd.... is now in the business of selling ideas as well
as manufactured goods the first Japanese company to do so18.
Es por eso que las grandes corporaciones incluyen por lo me-
nos una empresa de tecnologa que comercializa la tecnologa que
producen las diversas fbricas de tecnologa de la corporacin, op-
timizando as la inversin realizada en id. Los ejemplos son bien
12. Technology and Change. Donald Schon (Deli Publishing).

13. Aviso de la General Telephone and Electronics (contratapa de la revista
International Science and Technology, August 1965).
14. Aviso de la compaa Hoechst (New Scientist del 30-12-71).
15. Lema de la Compaa General Electric que figura en todos los avisos que
publica en ms de 100 pases.
16. Aviso de Enjay Chemical Company (contratapa de International Science and
Technology, July 1965).
17. Aviso de la Union Carbide (International Science and Technology, August
1965, pg. 65).
18. Aviso de Hitachi Ltd. (Business Week, September 18, 1971, pg. 59).
conocidos: todas las grandes corporaciones venden cada da ms

tecnologa, sea incorporada en sus productos, sea desincorporada en
patentes, contratos de know-how, diseos y planos, asistencia tcni-
ca, etc. Probablemente sea justamente la tecnologa el instrumento
ms poderoso de penetracin en el mercado mundial. Esas corpora-
ciones son adems cada vez ms research intensive, con lo que forta-
lecen su dominio tecnolgico.
III. Tipos de empresas y fbricas
12) La experiencia ha permitido definir con precisin cada vez

mayor las diferentes funciones que una fbrica de tecnologa cum-
ple en el seno de una empresa o corporacin. Entre las ms impor-
tantes, figuran las siguientes:
- Ser una fuente crtica de informacin cientfica y tcnica,

capaz de evaluar sus posibilidades presentes y futuras para
la empresa.
- Responder a las consultas cientfico-tcnicas que plantean

otros sectores de la empresa (produccin, comercializacin,
compra, etctera).
- Evaluar la factibilidad de nuevos desarrollos que la empresa

desea realizar.
- Realizar investigacin en problemas planteados por la direc

cin de la empresa o elegidos por la misma direccin de la
fbrica. La investigacin podr ser bsica o aplicada, segn
la naturaleza del problema; generalmente ser una combi-
nacin de ambas.
- Asesorar a la empresa en la planificacin de futuros desar-

rollos tecnolgicos.
324 Jorge A. Sabato
- Mantener estrecho contacto con la comunidad cientfico-

tcnica externa a la empresa, buscando descubrir nuevos ta-
lentos, explorar nuevos campos y estimular la realizacin de
investigaciones que puedan ser de utilidad para la empresa.
- Mantener estrecho contacto con los laboratorios de control

de calidad de la empresa, no slo para ayudar a stos a me-
jorar sus servicios a travs del desarrollo de nuevas tcni-
cas, equipos, etc., sino porque el control de calidad es una
fuente importante de problemas, una especie de ventana
abierta a travs de la cual el personal de la fbrica de tec-
nologa mejora su contacto con la realidad.
Por cierto que todas estas funciones adquieren mayor relevancia an

en el caso de las fbricas que pertenecen a las empresas llamadas
science-based, dado que ellas simplemente no podran existir si la
fbrica dejase de alimentarlas continuamente de nuevas tecnolog-
as. Para una empresa science-based la fbrica de tecnologa es lo que
un alto horno a una acera integrada. Es obvio que estas empresas
existen slo porque es posible producir tecnologa de manera plani-
ficada y as como en el siglo pasado la produccin regular de acero
permiti la fabricacin regular de mquinas y equipos, en nuestros
das es la produccin y procesamiento regular de conocimiento
mediante acciones de id lo que hace posible la fabricacin regular
de los productos llamados science-based.
13) (...) La gran variedad de empresas de tecnologa se puede apre-

ciar en la siguiente clasificacin:
- Empresas sectoriales: Son las que producen tecnologa para

un determinado sector: industria, agricultura, ganadera,
comercio, minera, servicios, etc. Pertenecen a este grupo
empresas privadas (como el Battelle Memorial Institute de
e.u.a., el iit de Colombia, etc.), empresas estatales (como
el inti y el inta de Argentina, el nbs de e.u.a., el Institu-
to del Mar del Per, etc.), empresas paraestatales (como el

Instituto de Investigaciones Forestales de Chile, el intec
tambin de Chile), empresas estaduales (como el ipt de San
Pablo, Brasil), empresas regionales (como el icaiti, de Cen-
tro Amrica), empresas universitarias (como el Centro de
Estudios en Cuencas y Vertientes de la Universidad de La
Plata, Argentina), etctera.
- Empresas por ramas: Son las que producen tecnologa para

una determinada rama, tales como la industria metalrgi-
ca, de la construccin, elctrica, mecnica, etc.; o cerea-
les, ganado ovino, fibras industriales, etc.; o minerales no
metalferos, petrleo, etc. Tambin en esta categora hay
empresas privadas (como la Bell Telephone Laboratories
en telecomunicaciones, la Lockhead R&D en aeroespacial,
la Sciaky en soldadura, etc., de e.u.a.), empresas mixtas
(como el irsid de Francia), empresas cooperativas (como
el British Non Ferrous Metals Research Association), em-
presas estatales (como el Institut Franais de Ptrole, el La-
boratorio Nacional de Hidrulica de Argentina), empresas
paraestatales (como el Instituto de Fomento Pesquero de
Chile), empresas universitarias (como el Instituto de In-
vestigacin de Alta Tensin de la Universidad de La Plata,
Argentina, el Centro de Investigaciones de la Lana en la
Universidad del Sur, Argentina), etctera.
Por cierto que esta clasificacin es solamente parcial e incomple-

ta. Habra que agregar muchas otras empresas, como las que es-
tn especializadas en productos especficos, las que operan en otro
campo tcnico determinado (como los organismos nacionales de
energa atmica o los de investigaciones espaciales), las empresas
de ingeniera que venden multitud de tecnologas diferentes, etc.
Sin olvidar las empresas de tecnologa de las grandes corporaciones
que por s solas cubren diversos campos, sectores y ramas. R&D in
General Electric is extremely diversified, covering virtually all areas of
326 Jorge A. Sabato
the physical sciences, and extending into the life sciences19. O como
dice un aviso: At GT&E, research gets results in communications, che-
mistry, lightning metalturgy20.
14) Frente al mercado, las empresas de tecnologa proceden de

muy diferente manera segn el tipo de empresa que sea, la na-
turaleza de su propiedad (privada, estatal, mixta, etc.), las carac-
tersticas de las tecnologas que produce y vende, el grado de in-
dependencia de su direccin, el alcance de su mercado (nacional
o internacional, limitado a un cliente o abierto a todos), etc. La
Bell, por ejemplo, que sirve al sistema de la American Telegraph
and Telephone del que forma parte, opera de manera distinta al
Battelle Memorial Institute, que opera en varios sectores y ramas
y sirve en principio a cualquier cliente que est dispuesto a pagar
por sus servicios. En el caso de la Bell, su produccin de tecno-
loga limitada a telecomunicacionesresulta de una interaccin
oferta-demanda entre ella y las restantes empresas que integran
la at&t. Por cierto que stas demandan desarrollos tecnolgicos
determinados a la Bell pero ms importante es el hecho de que
debido a su elevada autonoma, la Bell puede ofertar a la at&t
y lo hace permanentemente desarrollos que sta no haba ni si-
quiera pensado. Probablemente en esa circulacin de oferta en las
dos direcciones resida una de las claves del xito de la Bell, ya que
gracias a ello sta no va a la zaga de las necesidades de la at&t sino
que realmente puede conducir al proceso de innovacin.
En cambio, el Battelle es multisectorial y multidisciplinario y ope-
ra en mercado abierto, no slo nacional, sino internacional. Hori-
zonte tan amplio de actividades supone serios peligros que slo pue-
den ser superados en base a una extrema flexibilidad operativa y a
19. Cases of Research and Development in a Diversified Company. G. Guy Suits

and A. M. Bueche (Applied Science and Technological Progress, a report by the
National Academy of Sciences, 1967).
20. Aviso publicado en la contratapa de International Science and Technology,
August 1965.
una agresiva poltica de ventas; y probablemente a ambas se deba el

xito del Battelle, ms meritorio an si se tiene en cuenta que mu-
chos institutos organizados para competir con Battelle fracasaron
y desaparecieron. Por anlogas causas es muy poco probable que los
llamados institutos nacionales de investigacin industrial empresas
estatales de tecnologa organizadas para servir a todas las ramas de la
industria de un paspuedan tener xito: las rigideces burocrticas
del aparato estatal particularmente en los pases en va de desar-
rollo hacen prcticamente imposible lograr una operacin flexible
y una agresiva poltica de ventas (en estos institutos, las ventas inte-
resan mucho menos como fuente de recursos que como un mecanis-
mo de acople con la realidad). Si a esto se agrega el hecho de que la
mayora de esos institutos no ha tomado an conciencia de que son
empresas de tecnologa, no debe sorprender que los resultados obte-
nidos con ellos hasta ahora estn muy por debajo de las expectativas
que se tuvieron en el momento de su creacin. En estos pases sera
ms conveniente la organizacin de empresas mixtas o paraestatales
(las privadas carecen de viabilidad por la debilidad del sector econ-
mico nacional al que deben servir) por ramas (industria metalrgica,
industria elctrica, industria alimentaria, etc.) y aun por productos
(hierro y acero, lana, cueros, caf, petrleo, energa elctrica, etc.). Al
operar en un territorio ms restringido y definido con mayor precisi-
n, disminuyen los riesgos al par que aumentan las ventajas, especial-
mente las derivadas de un mejor contacto con los problemas reales
que se presentan en el desarrollo de la rama o producto en cuestin.
Es probable que ello haya influido positivamente en los xitos del
Instituto de Investigacin del Cuero de la India, del iit de Colom-
bia, que pese a su nombre de Instituto de Investigaciones Tecnolgi-
cas restringe de hecho sus actividades a la industria alimenticia; del
sati de la Argentina, que opera en el sector metalrgico pero con
especializacin en soldadura, fractura y grandes componentes.
Las empresas que pertenecen a grandes corporaciones transnacio
nales se ven favorecidas por la escala de sus operaciones y por el
hecho de que su produccin de tecnologa se comercializa princi-
palmente a travs de los bienes o servicios que vende la corporacin;
328 Jorge A. Sabato
a su vez, como dichos bienes y servicios se venden fundamental-

mente porque poseen tecnologas de avanzada que les da ventajas
comparativas en el mercado esto acta como realimentacin en
la produccin de tecnologa, impulso que ayuda fuertemente a su
desarrollo ininterrumpido. (...)
16) La gran mayora de las empresas y fbricas de tecnologa estn

instaladas en los pases desarrollados, que por lo tanto monopolizan
prcticamente la produccin de Tecnologa21. Los pases no des
arrollados, en cambio, tienen muy pocas empresas y fbricas que
adems funcionan generalmente por debajo de su real capacidad y
por lo tanto son productores de muy escasa significacin. (...)
17) La produccin de tecnologa no slo est altamente concen

trada en ciertos pases, sino que dentro de stos tambin lo est en
ciertas empresas. As, en e.u.a. en 1964 slo 12.000 empresas reali-
zaban tareas de id ligadas a la produccin de tecnologa, y de ellas,
418 efectuaban el 86% de esas tareas22. Esta concentracin es aun
mayor en los pases europeos, en donde fuera de las instituciones
estatales y paraestatales solamente las grandes corporaciones pro-
ducen tecnologa en forma significativa, siendo adems muy pocas
las empresas de tecnologa independientes, con excepcin de fuertes
empresas de ingeniera y de consultora.
Adems de la concentracin institucional en e.u.a. se ha dado
un fenmeno muy interesante: el de la concentracin geogrfica,
particularmente en las vecindades de Boston en la ahora famosa
Ruta 128y en la regin de la baha de San Francisco, en California.
Este fenmeno recuerda las clsicas concentraciones de hierro y ace-
ro en el Ruhr (Alemania) y Pittsburgh (e.u.a.).
Cules fueron las razones que llevaron a ms de 700 empresas
la gran mayora science-based y todas ligadas estrechamente a la
21. El Comercio de Tecnologa. Jorge A. Sabato (trabajo presentado para cactal).

22. Summary of the Proceedings. Sumner Myers (Technology Transfer and
Innovation, National Science Foundation, 1966, pg. 2).
produccin de tecnologa a instalarse en la Ruta 128? Un reciente

estudio23 propone que ello se debe a la convergencia en esa regi-
nde tres factores determinantes: un flujo de energa, un flujo de
informaciones y una red estrecha de comunicaciones.
El flujo de energa est representado por la disponibilidad de
capital de riesgo y la abundancia de contratos de todo tipo
particularmente gubernamentales que permiten el lanzamiento,
creacin y desarrollo de las empresas. El flujo de informaciones
proviene de las universidades y centros de investigacin situados
en las proximidades del complejo industrial. Las comunicaciones
estrechas y generalmente personales entre cientficos, industriales
y personal de las agencias gubernamentales favorecen la circulaci-
n de ideas nuevas y la fertilizacin recproca. Estos tres factores,
que permitiran explicar el fenmeno de concentracin en la Ruta
128, deben ser tenidos muy en cuenta en toda decisin referente a
la creacin y organizacin de empresas de tecnologa. En el caso de
muchos institutos de investigacin de los pases no desarrollados
generalmente no se presta ninguna atencin a los ltimos dos fac-
tores (informacin y comunicacin) y el primero es atendido
slo en forma precaria y, sobre todo, con escasa continuidad y
muchas trabas burocrticas.
IV. Estrategia de produccin
18) La produccin de tecnologa plantea los problemas clsicos en

la produccin de cualquier mercanca. En primer lugar, los econ
mico-financieros: cunto invertir?; cmo invertir?; cmo me-
dir la eficiencia de esa inversin: retorno del capital, rentabilidad,
etc.? Cmo presupuestar: cunto en bienes, cunto en personal,
cunto en gastos corrientes, cmo evaluar imprevistos y los inevi-
tables cambios de programa, etc.?
Luego, los industriales: cmo instalar la fbrica?; cmo organizar
23. La route 128. (Le Progress Scientifique NQ 134, octubre 1969, pg. 11.)
330 Jorge A. Sabato
la produccin?; cmo medir la productividad?; cmo incentivar la

produccin?; cmo administrar el personal?, etctera.
Finalmente, los comerciales: cmo evaluar el mercado?; cmo
penetrarlo?; cmo hacer frente a la competencia?; cmo financiar
las ventas?; cmo exportar?, etctera.
Si la produccin est destinada fundamentalmente al consumo
interno de una empresa o corporacin cuyo objetivo es la produc-
cin de otros bienes o servicios, un problema mayor es cmo asegu-
rar la articulacin entre la fbrica de tecnologa y las otras fbricas
y departamentos de la empresa, de modo de optimizar el flujo de
oferta y demanda entre esas unidades que se traduce en pregun-
tas, tales como: cul es la correcta ubicacin de la fbrica de tec-
nologa en el organigrama de la corporacin?; qu grado de auto-
noma puede concedrsele en la formulacin de sus propios progra-
mas?; cunta libertad en su propia organizacin interna?, etctera.
19) Lamentablemente, las respuestas a la mayora de estas preguntas

son bastante imprecisas y, muchas veces, contradictorias. El manage-
ment de la produccin de tecnologa ha sido calificado por D. Cordtz
como the most elusive of corporate functions, y aade: The task remains
baffingly complex and progress is painfully slow. Research success, when it
is achieved is often difficult to demonstrate and even harder to explain. (...)
Algo similar ocurre con el problema crucial de cunto invertir.
Lo nico que se sabe es que las corporaciones que actan en los
sectores dinmicos invierten un promedio del orden del 9% de sus
ventas netas con un mximo de 25% en las industrias aeroespaciales
y un mnimo del 4,4% para las industrias qumicas mientras que las
empresas que operan en sectores tradicionales invierten del orden
del 1,5% de sus ventas netas24. De todas sta es informacin ex-
-post, y si bien da una orientacin general, no sirve de mucho en
el momento de tomar decisiones. My first point is that there is no
golden rule which can be used... to decide how much should be spent on
research and I profoundly distrust statements that research expenditure
24. dem (6), pg. 140.

should be so many percent of the turnover of the company, es lo que

ha afirmado Sir Alan Wilson, presidente de la compaa britnica
Glaxo y distinguido cientfico (es fellow de la Royal Society) en un
reciente reportaje25. Watson, presidente de ibm corporacin para
la cual id es vital, dice que en problemas tan complejos lo nico
que l puede informar es que26 he would be uneasy if IBMs spending
for R&D fell below 5% of sales or rose above 8%.
Sin embargo, esta imprecisin que puede llegar a ser indeter
minacin no debe extraar, ya que hay slidas razones para que
as ocurra. En primer lugar, la poca experiencia histrica en este
tipo de produccin (pocas dcadas), agravada por el hecho de que
se ha realizado y se realiza en sectores muy diferentes entre s.
Luego, la naturaleza especial del producto (Tecnologa) y de su in-
sumo fundamental (id), en la que la actividad personal desempea
rol tan esencial, porque si bien el trabajo en equipo y con recursos
abundantes aumenta la eficiencia y puede que estimule la creacin
aunque muchas veces la inhiba es muy difcil que la produzca: la
creacin es un acto singular de una mente singular. Por eso mismo
debe ser calificada de actividad muy riesgosa en la que los resultados
no pueden ser anticipados con la precisin necesaria para formular
estrategias rgidas. Una medida de ese riesgo la dan los fracasos de
empresas con larga y exitosa tradicin en la produccin, uso y co-
mercializacin de tecnologas, como lo ocurrido con Dupont y su
sustituto del cuero (el Corfarm) donde despus de varios aos de
trabajo y casi 100 millones de dlares de gastos, an no ha podido
obtenerse el producto deseado; o con la Rolls-Royce, cuyo fracaso
tecnolgico en la produccin de turbinas para el nuevo avin Tri-
-Star llev a esa prestigiosa empresa a la quiebra. (...)
20) Por todo lo que antecede, es evidente que la realizacin de id y

la aplicacin de sus resultados a la produccin de Tecnologa es un
delicado y complejo proceso en el que los aspectos socio-antropo-
25. The Times, January 10, 1972, pg. 18.

26. dem (20), pg. 120.
332 Jorge A. Sabato
lgicos deben ser muy tenidos en cuenta, especialmente cuando se

trata de organizar empresas y fbricas de tecnologa. En resumidas
cuentas, una fbrica de tecnologa como un laboratorio de inves-
tigaciones no vale tanto por las dimensiones del edificio en donde
est instalada ni por los recursos en los equipos e instrumentos que
posea sino por la calidad y cantidad de inteligencia de los hombres
que la integran. Un cientfico mediocre producir ideas mediocres
y si se suman cientficos mediocres, las ideas continuarn siendo
mediocres por ms dinero que se les inyecte.
Tampoco basta con integrar el personal con cientficos y tcnicos
brillantes: es condicin necesaria pero no suficiente. Hay que saber-
los motivar para que su creatividad se ponga al servicio de los obje-
tivos de la empresa. An extremely important element in the conduct of
applied research is to create circumstances that ensure the confrontation
of scientists with practical problems27. Adems, por su educacin y
por el sistema de valores del grupo humano que integran, no es fcil
lograr que los cientficos acepten de entrada que su trabajo debe for
zosamente traducirse en resultados tiles para los negocios de la em
presa. Por eso la mayora de los estudios sobre el tema dan nfasis en
particular a the never ending tension between the imperatives of the cre-
ative minds28. Y esto vale tambin para las empresas non profit como
los institutos nacionales de investigacin industrial, las comisiones
de energa atmica y dems organismos anlogos que si bien no co-
mercializan tecnologa en el sentido estricto del trmino, producen
conocimientos para ser utilizados en objetivos extra-cientficos y,
por lo tanto, psicolgicamente alejados de las preocupaciones cen-
trales de las mentes que los crean. (...)
Este tipo de problema determina que el rol del director de fbrica
generalmente llamado director de investigacin y desarrollo sea
realmente clave. Como lo ha definido H. Brooks29: he is the indi-
vidual who matches the world of science to the world of society, with a
27. dem (18), pg. 342.

28. dem (18), pg. 342.
29. dem (9), pg. 10.
foot in management and a foot in science. l est en el centro mismo

de ese mundo conflictivo y debe equilibrar cuidadosamente dos
personalidades poco compatibles: from the point of view of manage-
ment he is the man responsible for putting technology to corporate use.
From the point of view of his scientists, he is the champion of the scien-
tific value system in the corporation30. ()
V. Una empresa de tecnologa para la industria elctrica
22) El 4 de setiembre de 1882 se puso en funcionamiento la pri

mera usina elctrica comercial del mundo: estaba ubicada en la calle
Pearl Street de Nueva York, su potencia era de 30 Kw y haba sido
construida e instalada por T. A. Edison y sus colaboradores. En
realidad, Edison hizo algo mucho ms importante: invent el con-
cepto de usina, es decir, el de una central capaz de generar y vender
energa elctrica a diversos consumidores, con lo que invent el
negocio de la produccin y comercializacin de electricidad. Fue
ste un desarrollo perfectamente consciente, quizs el primer caso y
con seguridad uno de los ms netos, de produccin de tecnologa a
partir de conocimientos cientficos empleados en forma sistemtica.
En su cuaderno de notas Edison defini ese objetivo con admirable
claridad: Electricity versus gas as general illuminant. Object: elec-
tricity to effect exact imitation of all done by gas, to replace light-
ing by gas by lighting by electricity, to improve the illumination to
such an extent as to meet all requirements of natural, artificial and
commercial conditions. Para ello se sirvi de los descubrimientos
cientficos que haban realizado Ohm, Oersted, Laplace, Joule y so-
bre todo Faraday. Con ellos, fabric tecnologa elctrica, no slo sus
dos inventos centrales la lmpara elctrica y la usina sino varios
centenares ms, imprescindibles para explotar aquellos dos, entre
los cuales un tipo de dnamo, el regulador de voltaje, el medidor de
Kw-h, llaves, fusibles, aisladores para cables, interruptores, etctera.
30. dem 11.

334 Jorge A. Sabato
23) La produccin consciente de tecnologa, realizada mediante

lo que ahora llamamos id, dio pues origen a la industria elctrica
y han sido tecnologa e id las que han hecho posible su impre-
scindible desarrollo, uno de los ms espectaculares en toda la
actividad econmica (en la mayor parte de los pases, la produc-
cin y comercializacin de energa elctrica y sus aplicaciones
han crecido, y siguen creciendo a una tasa anual acumulativa
promedio del 7 al 10%). Resulta muy ilustrativo hacer una lista
parcial de los principales desarrollos tecnolgicos realizados en
este sector en slo 8 dcadas.
- El sistema de generacin de Edison (corriente continua)

incluyendo la dnamo y todas sus partes (reguladores, llaves,
interruptores, etctera).
- La turbina de vapor como el principal convertidor de ener-

ga trmica en energa elctrica.
- La turbina con ciclo de recalentamiento, a alta temperatura

y alta presin.
- La refrigeracin por hidrgeno de los grandes turbo-alter-

nadores.
- La refrigeracin de estatores con lquidos circulantes por

conductores huecos.
- La caldera enfriada con agua.
- La caldera a presin supercrtica.
- La caldera que utiliza carbn pulverizado.
- La torre de enfriamiento, que independiza la ubicacin de

la usina.
- El transformador de corriente alterna.
- La red de transmisin en alta tensin.
- El sistema de relais de alta velocidad.
- El diseo de la aislacin elctrica de todo su sistema de

transmisin.
- La red de distribucin en corriente continua desarrollada

por Edison.
- La red de distribucin en corriente alterna.
- El desarrollo de sistemas de distribucin hasta tensiones de

34.5 Kv.
- La transmisin por corriente continua en alta tensin.
- El desarrollo de los sistemas de interconexin.
- El despacho unificado de energa entre diferentes centrales,

programado y comandado por computadoras.
- El empleo de corriente portadora para comunicacin, con-

trol, medicin y proteccin de lneas de alto voltaje.
Mayor impacto popular han tenido varios tiles y enseres electro

domsticos (la lmpara elctrica, la plancha elctrica, el tostador, el
refrigerador, el lavarropas automtico, el ventilador, el acondiciona-
dor de aire, la radio y la televisin) cuyo desarrollo fue impulsado por
la electricidad y que, a su vez, impulsaron el desarrollo elctrico. (...)
25) No puede extraar que en una industria que ha nacido y se ha

desarrollado por accin de id y la tecnologa por ella producida exis-
336 Jorge A. Sabato
tan numerosas e importantes empresas y fbricas de tecnologa. En

primer lugar las que pertenecen a las grandes empresas que produ-
cen y comercializan energa elctrica: Electricit de France, Central
Electricity Board de Gran Bretaa, Consolidated Edison de Nueva
York, Nazionale per lEnergia Elettrica, de Italia, etc. En todos estos
organismos, grandes departamentos de investigacin y desarrollo,
de diseo e ingeniera, de anlisis econmico, etc., trabajan activa-
mente en la produccin y amplicacin de conocimientos cientficos
y tcnicos en el campo de la energa elctrica y sus aplicaciones.
Luego las fbricas de tecnologa de los grandes productores de
mquinas, equipos y artefactos como General Electric, Westin-
ghouse, Hitachi, Combustion Engineering, Associated Electric
Industries, Brown Boveri, Ansaldo, Alsthom, Sony, Siemens,
Philips, etc. En ellas se han producido algunos de los desarrollos
tecnolgicos ms importantes.
Son importantes las empresas de ingeniera y consultora a travs
de las cuales se comercializa sobre todo en los pases en desarrollo
la tecnologa producida por las grandes empresas y fbricas.
Existen tambin empresas dedicadas exclusivamente a la
produccin y comercializacin de tecnologa elctrica, como el
Centro Elettrotecnico Sperimentale Italiano, el Laboratoire Cen-
tral des Industries Electriques de Francia, la KEMA SA de Ho-
landa, etc. En estas empresas los propietarios son generalmente
empresas de servicio pblico asociadas con empresas productoras
de equipos y materiales. As, por ejemplo, en el CESI de Italia se
asocian el Ente Nazionale per lEnergia Elettrica, la Azienda Elet-
trica Municipale de Milan, la Pirelli S.p.A. de Miln, la Compag-
nia Generale Di Elettricit de Miln, la Societ Ceramica Italiana
Richard-Genari de Miln, la Officina Transformatori Elettrici de
Bergamo y varias otras empresas ms. Otro ejemplo interesante es
el Electric Research Council de e.u.a. que define su objetivo como
a means by which the various segments of the electric utility industry
in the United States can join together in cooperative sponsoring rese-
arch of industry-wide importance y que est integrado por diversas
empresas (Northern States Power Company; Philadelphia Electric
Co.; Consolidated Edison Co., de New York, etc.) asociadas con

organismos como la Tennessee Valley Authority, la American Pu
blic Power Association, the National Rural Electric Cooperative
Association, etctera.
26) Inspirada en estos ejemplos y respondiendo a las necesidades

de su propio desarrollo tanto cientfico y tcnico como elctrico
e industrial se cre en Argentina, en enero de 1971, la Empre-
sa Nacional de Investigacin y Desarrollo Elctrico S.A. (enide)
cuyo objetivo fundamental est definido en el artculo 4 inciso
a) de su estatuto: Producir, distribuir, comprar, vender, expor-
tar, importar e intercambiar conocimiento tcnico-cientfico en el
campo de la energa elctrica y sus aplicaciones. De acuerdo con
esta definicin, enide sa es una empresa de tecnologa elctrica, la
primera en su gnero en el pas. Es una sociedad annima de esta-
do y sus socios son la Secretara de Estado de Energa y Combus-
tibles y tres empresas estatales productoras y comercializadoras de
electricidad: segba (Servicios Elctricos del Gran Buenos Aires),
Hidronor SA y Agua y Energa Elctrica.
La creacin de enide obedeci a diversas circunstancias:
26.1. La existencia de un mercado importante y en rpido creci

miento: la potencia elctrica total instalada en servicio pbli-
co es de 5.000 MW y deber ser de 12.000 MW en 1980.
(En 1971 el consumo de energa elctrica fue 10,8% supe-
rior al de 1970). Para tal crecimiento, las empresas debern
invertir del orden de 350-400 millones de dlares por ao,
durante los prximos 10 aos en equipos y materiales.
26.2. En el campo de la energa elctrica, la Argentina es neto im-

portador de tecnologa. Buena parte de los equipos y ma-
teriales, sobre todo en transmisin, distribucin, control y
medicin se fabrican en el pas pero en su gran mayora con
tecnologa importada.
338 Jorge A. Sabato
26.3. En numerosas instituciones (universidades, institutos na

cionales y provinciales de investigacin, comisiones de
energa atmica y de investigaciones espaciales, etc.) exis-
te capacidad cientfico-tcnica apta para la produccin de
tecnologa elctrica. La demanda interna es, sin embargo,
muy escasa y de poca significacin cualitativa.
26.4. Por tratarse de un tipo de actividad con poca tradicin en

el pas, sobre cuya necesidad no existe an conciencia clara
y que requiere capital de riesgo, slo el Estado est en con-
diciones de ponerla en marcha.
27. La creacin de enide provoc polmicas, en particular porque

para algunos enide no era ms que un nuevo laboratorio de investiga
ciones mientras que para otros no sera sino una empresa consultora
ms que vendra a competir en condiciones muy ventajosas por su
naturaleza de empresa estatal con las ya existentes en Argentina. Por
cierto que enide no es ni una cosa ni la otra y la confusin resulta
fundamentalmente de que el concepto de empresa de tecnologa no
est an suficientemente difundido en nuestro medio. Adems en el
inciso b) del artculo 4 de su estatuto se establecen sus relaciones con
otros organismos e instituciones: Colaborar con aquellos organis-
mos, institutos, universidades, centros de investigacin, laboratorios
pblicos y privados, empresas consultoras y estudios de ingeniera que
desarrollen actividades en el campo de la energa elctrica y sus aplica-
ciones. En realidad enide debera constituirse en un verdadero pro-
motor de las actividades de investigacin cientfico-tecnolgicas en el
campo elctrico as como en un proveedor permanente de tecnologa
para las empresas consultoras que hasta el presente slo comercializan
tecnologa elctrica importada.
28) Finalmente, el pargrafo c) del mismo artculo 4 define las ac-

ciones que efectuar enide: Realizar por s y por terceros investiga
ciones, ensayos, estudios, proyectos y recomendaciones que brin-
den asistencia y apoyo tcnico-cientfico a la administracin pblica
centralizada, descentralizada, empresas y entidades del Estado o en

que el Estado participe, usuarios, concesionarios o permisionarios
de servicios pblicos, industrias y particulares del pas y del extran-
jero en todo lo relativo a la produccin, transmisin, distribucin,
comercializacin y aplicacin de la energa elctrica.
De esta manera enide, al tiempo que se propone crear una estra
tegia para la produccin o comercializacin de tecnologa elctri-
ca, procurar fomentar al mximo la creacin de conocimientos en
ese campo, descentralizando sus operaciones al utilizar recursos ya
existentes o a crearse en otros organismos. Junto con su objetivo
especfico en el campo elctrico enide persigue tambin un objetivo
ms general: el de servir de modelo de demostracin que permita
organizar otras fbricas de tecnologa en otros sectores.
Ello slo ser posible cuando los resultados hayan permitido eva
luar el xito (o fracaso) de esta primera experiencia.
V. El problema de
las interacciones
(2 parte)
Nota introductoria
En esta segunda parte del Problema de las interacciones se podr

apreciar cunto se enriqueci su tratamiento con relacin a los tex-
tos de la Seccin III, especialmente por la incorporacin plena de
aspectos descuidados o ignorados en aqullos, como los referidos
al comercio de tecnologa, a las restricciones que impone la depen-
dencia econmica, a la conveniencia y posibilidad de accionar en el
nivel regional, al marco de referencia del modelo de sociedad para
el que se desea producir ciencia y tecnologa, a la apropiacin de los
productos de la investigacin, etc. Los textos seleccionados enfocan
estos aspectos y muchos otros segn pticas diferentes; sin embargo,
son complementarios en el sentido de que slo la lectura de los dos
permite tener una perspectiva de la magnitud del escenario que hay
que conocer y manejar. Ms an: las fuertes diferencias que hay
entre ellos son las que hacen posible lograr una total transparencia
del complejo universo de las interacciones, en la medida en que
aquello que es soslayado por uno es puesto en primer plano por otro
hasta obtener as una iluminacin muy satisfactoria.
Mximo Halty Carrere es un ingeniero uruguayo que ha traba-
jado mucho y bien en la problemtica que nos ocupa. Y no slo
eso; con entusiasmo y amplitud de criterio ha alentado y propiciado
desde su cargo en el Departamento de Asuntos Cientficos de la oea
la realizacin de numerosas investigaciones, garantizando en todos
los casos la ms absoluta libertad acadmica y respetando la plena
independencia de sus autores, como lo demuestra la lectura de los
textos, como los de Vaitsos, Katz, Sagasti, Moreno, etc., que dan
cuenta de los resultados de esas investigaciones.
Hemos seleccionado un trabajo de Halty el primero de esta
seccin en el que presenta una visin comprensiva de las inte-
racciones, una suerte de gran sntesis de las ideas propuestas y de
los conocimientos adquiridos en las investigaciones de los ltimos
344 Jorge A. Sabato
aos. Halty sistematiza y ordena, buscando un esquema coherente

que articule el vasto conjunto de elementos y factores que entran en
juego. Propone as un modelo que comprende varias circunferencias
con las que busca obtener una imagen dinmica, en particular con
referencia a la forma en que podra quebrarse el crculo vicioso del
subdesarrollo por su transformacin en una espiral de desarrollo,
por medio del control de la corriente de comercializacin externa y
de la promocin de la capacidad de produccin nacional. Pone par-
ticular nfasis en sealar que el objetivo de una poltica de desarrollo
tcnico no es asegurar su autarqua, a la que considera imposible
e incluso indeseable, sino el control del poder de decisin para el
progreso tcnico. Introduce la idea de que las tres etapas son regi-
das por leyes propias de oferta y demanda, produccin y consumo,
comercializacin externa (importacin y exportacin); etc. y en
funcin de estas categoras de anlisis realiza su estudio, que lo lleva
entre otras cosas a una conclusin instrumental importante: Ni
el pragmatismo de los empresarios que compran invariablemente su
tecnologa en los pases desarrollados ni las aspiraciones de los cien-
tficos puros y/o nacionalistas constituyen la respuesta adecuada
para una poltica de desarrollo tcnico.
Un elemento particularmente valioso de este texto es un anli-
sis comparativo de las estrategias de desarrollo tcnico seguidas por
Estados Unidos (que puso nfasis en la innovacin original), Japn
(que import tecnologa en forma directa, es decir, sin inversin
extranjera), India (similar a la seguida en nuestros pases en lo que
se refiere a su falta de orientacin y de mecanismos de control), etc.
Este estudio que es el primero en su gnero que se haya realizado
en Latinoamrica le permite extraer lecciones relevantes para un
probable diseo de nuestra propia estrategia.
Finalmente Halty incorpora la dimensin regional al analizar
necesidades de una accin de tipo multinacional en el campo tec-
nolgico, llegando tan lejos como a plantear un Mercado comn
de tecnologa; esta parte del trabajo no tiene, sin embargo, la pro-
fundidad del resto, y debe ser considerada slo como un esbozo de
un territorio que requiere cuidadosa exploracin.
Hay notorias diferencias entre este primer texto y el segun-

do, que fue producido por Flix Moreno, economista colombia-
no que, como Halty tambin trabajaba en el Departamento de
Asuntos Cientficos de la oea al tiempo de preparar este estudio.
Para Moreno el dato fundamental es la condicin de dependencia
de Amrica Latina, marco inescapable en el que hay que situar
todo anlisis, y el carcter dual de sus economas, con grandes
mayoras marginadas del consumo y del progreso. Se plantea
adems algunas preguntas cruciales sobre la tecnologa y, en par-
ticular si la tecnologa es una variable exgena para la planifica-
cin econmica como algunos creen, o si es a su vez determinan
te por el estilo de sociedad que un pas tiene, como nosotros
creemos. Afirma rotundamente que la preocupacin por la tec-
nologa como variable neutra, significa o una gran ingenuidad
intelectual o una clara aceptacin de un estilo leseferiano de
crecimiento, con modernizacin reducida y marginalidad cre-
ciente. Critica los esfuerzos de desarrollo cientfico-tecnolgico
que realizan actualmente los pases ms grandes y medianos de
Amrica Latina a los que califica de marcadamente liberales
y que no tienen un propsito claro de poner al servicio de las
inmensas clases marginadas ese prometeo desencadenado que
es la tecnologa actualmente. Define como funcin central de
la poltica tecnolgica la evolucin y seleccin de tecnologa
en funcin de sus costos y beneficios sociales. Enfticamente
seala que el modelo no se preocupa solamente de la transferen-
cia de tecnologa porque ello equivaldra a aceptar permanente-
mente la dependencia tecnolgica. Deja bien claro que define la
poltica cientfica en funcin de la poltica tecnolgica as como
antes defini sta en funcin de la econmica.
En base a estas posiciones y otras similares que enumera
cuidadosamente, propone lo que denomina un modelo de de-
manda inducida en el que el crecimiento de la infraestructura
cientfico-tecnolgica no se debe dar en forma arbitraria o aut-
noma sino en funcin del tipo de sociedad que una nacin quiere
ser y califica el proceso de dialctico.
346 Jorge A. Sabato
Como instrumento de crtica, es un texto excelente que incorpo-

ra al anlisis elementos esenciales y propone objetivos inexcusables.
Es bastante ms dbil, sin embargo, cuando imagina el modelo en
operacin, a la bsqueda de esos objetivos tan deseados; entonces
una cierta aura de irrealidad rodea las operaciones elegidas.
J. A. S.
15
Produccin, transferencia y adaptacin
de tecnologa industrial1
Mximo Halty Carrere
(...)
I. Problemtica general de una poltica de desarrollo tcnico
A. Necesidad de una poltica tecnolgica como parte de una poltica de

desarrollo
(...) Los mltiples estudios emprendidos en los ltimos aos so-

bre los factores del desarrollo, utilizando entre otros el mtodo de
funciones de produccin, han concluido que el factor residual o
progreso tcnico es el factor preponderante del crecimiento econ-
mico de los pases industrializados, puesto que su contribucin al
mismo es muy superior a la efectuada por los factores clsicos de
produccin, el capital y el trabajo. (...)
As como el elemento constitutivo esencial del desarrollo econ
mico no es la creacin de riqueza, sino la capacidad de crear riqueza,
no basta fomentar el progreso tcnico, es necesario sentar las ba-
ses para crear progreso tcnico. Si bien es posible alcanzar mayores
niveles de cambio tcnico dentro de situaciones definidas de de-
pendencia tcnica, el poder de decisin, de realizacin y control de
un progreso tcnico autopropulsado slo es posible si se alcanza el
objetivo ms ambicioso del desarrollo tcnico, coordinado con una
poltica de desarrollo industrial e integrado dentro de una poltica
general de desarrollo. Ello nos lleva a concluir no la necesidad de
una poltica tecnolgica para el desarrollo econmico que podra

348 Mximo Halty Carrere
concretarse con la simple incorporacin de tecnologas al sistema de

produccin, que aumente los niveles de crecimiento econmico y
de cambio tcnico, al mismo tiempo que la dependencia externa
sino una poltica de desarrollo tcnico que asegure no la autarqua,
que es imposible e incluso indeseable, pero s el control del poder de
decisin para el progreso tcnico.
B. Marco general para una poltica de desarrollo tcnico
1. El concepto de desarrollo tcnico

()
El desarrollo tcnico es un proceso continuo que incluye la etapa de
creacin de conocimiento (investigacin) la de difusin (transferencia
de tecnologa) y la aplicacin del conocimiento (innovacin tcnica).
Debe existir una cadena continua de conexiones entre la crea-
cin, la transferencia y la utilizacin del conocimiento para que los
frutos de la investigacin se conviertan en innovacin tcnica, al ser
efectivamente incorporados al proceso de produccin y distribucin
de bienes y servicios. El desarrollo tcnico se concreta cuando se
atiende en forma armnica al desarrollo de las tres etapas, pues si
no ste no se materializa. () En sntesis, el proceso de desarrollo
tcnico no se establece como tal si las tres etapas no se llevan a cabo
en forma balanceada e interrelacionada.
2. Modelo de anlisis para la formulacin de una poltica

En base a una analoga con el desarrollo econmico, la definicin
dada del desarrollo tcnico permite conceptualizarlo como un pro-
ceso de produccin, distribucin, consumo y comercializacin ex-
terna del bien intangible conocimiento; constituye de por s un
modelo de anlisis sumamente til para definir el marco general de
una poltica de desarrollo tcnico. En efecto esta conceptualizacin
da lugar a tres consideraciones importantes:
a) las tres etapas del desarrollo tcnico vienen a estar regidas

por leyes propias de oferta y demanda, produccin y consu-
Produccin, transferencia y adaptacin de tecnologa industrial 349
mo, comercializacin externa (importacin y exportacin),

etc., todava no bien exploradas, pero cuya identificacin
debe seguir enfoques paralelos a los ya realizados para los
bienes tangibles. Aun ms, dejando de lado la consideracin
del conocimiento cientfico, cuyo carcter de bien intangi-
ble es obvio, puesto que desafa todo intento de valoriza-
cin (Qu valor se puede otorgar a un descubrimiento
cientfico? Cmo se puede medir y valorizar el aporte de la
teora de la relatividad?) para el caso del conocimiento tec-
nolgico se puede, con ciertas limitaciones, intentar incluso
una asimilacin a un bien tangible, a una mercanca2. ()
Figura 1: Proceso del desarrollo tcnico
2. Este concepto ha sido introducido por Jorge Sabato en algunos de sus recientes
trabajos.
b) La presentcin diagramtica que se incluye subraya el

hecho de que hay una interaccin total entre las etapas; en
efecto, la creacin de conocimiento constituye una ofer-
ta que debe ser seguida por su aplicacin; y por otra par-
te, la capacidad de aplicacin del conocimiento tiene un
poderoso efecto de demanda que activa la creacin inter-
na del conocimiento y la importacin de conocimientos.
Las circunferencias pueden ser recorridas en ambos sen-
tidos: en el caso del conocimiento cientfico la secuencia
asignada es creacin-difusin-aplicacin, pero en el caso
del conocimiento tecnolgico, si bien en algunos casos
la secuencia ser la antes dicha (casos de patentes de in
vencin), en la mayor parte de los casos la secuencia ser:
creacin-aplicacin (innovacin original), difusin de la
innovacin, aplicaciones (innovaciones tcnicas por imi-
tacin). El progreso tcnico ser determinado por la inte-
raccin entre la oferta de tecnologa, como produccin del
sistema cientfico y tcnico y la demanda de innovaciones
tcnicas que resulta del sistema de aplicacin de tecnolo-
ga por el sistema productivo. A tal efecto una poltica de
desarrollo tcnico deber utilizar una serie de instrumentos
que tienden a maximizar al mismo tiempo la oferta y la de-
manda de innovaciones tcnicas.
c) Por otra parte, la representacin diagramtica circular des

taca otro hecho de gran significacin para el anlisis. En
el caso del bien conocimiento, se presentan tambin los
clsicos crculos viciosos del subdesarrollo: al no haber un
consumo o una demanda apreciable, la capacidad de pro-
duccin es limitada, lo que crea una oferta reducida de baja
calidad y alto costo, lo que a su vez condiciona un mercado
reducido, es decir, una demanda interna reducida. Por otra
parte, como este sistema no es cerrado, sino que est abier-
to al comercio exterior, la escasa demanda es satisfecha por
la importacin, lo que disminuy aun ms la presin de
demanda interna. Para que se puedan quebrar esos crcu-

los viciosos que mantienen incambiables los bajos niveles
tcnicos existentes e irlos transformando en espirales que
vayan alcanzando mayores niveles tcnicos de demanda y
produccin, es necesario controlar la corriente de comer-
cializacin externa, al mismo tiempo que se promueve la
capacidad de produccin nacional.
C. Rol de la transferencia de tecnologa en una poltica

de desarrollo tcnico
(...)
La poltica de desarrollo tcnico requiere la combinacin adecuada de:
- El desarrollo al nivel interno de un sistema balanceado de

actividades de investigacin, educacin, informacin y ex-
tensin tcnica, es decir, de la capacidad cientfica y tcnica
que sirva de base para la produccin y difusin nacional de
tecnologas (oferta interna de tecnologas).
- El desarrollo de una capacidad para la innovacin, es

decir la promocin de una serie de medidas de orden
tcnico-econmico y social que aumenten la propensin
a la utilizacin y aplicacin de tecnologas (demanda de
tecnologas).
- La importacin adecuada de tecnologas, mediante la se-

leccin, adaptacin, aplicacin y mejora de las tecnologas
importadas, y su difusin en el medio ambiente; y la pro-
mocin de exportaciones de tecnologas, como estmulo e
incentivo a la capacidad creativa interna (comercio exterior
de tecnologas). (...)
() Pero cualquiera sea el nfasis relativo a dar a cada uno
de los componentes, ellos son elementos constitutivos in-
trnsecos de una poltica de desarrollo tcnico.
En efecto, el proceso de transferencia de tecnologa est

ntimamente integrado a los otros componentes, ya que:
1. No se puede concebir el control de este flujo externo como

un elemento exgeno del proceso de desarrollo tcnico, ya
que ste afecta directa e indirectamente todas sus etapas. En
efecto, el comercio exterior de tecnologas tiene una gran
incidencia sobre el desarrollo industrial y sobre el desarrollo
de la capacidad nacional de produccin de tecnologas, tan-
to en trminos absolutos (la importacin de tecnologas es
la fuente primordial de abastecimiento de los insumos tec-
nolgicos del sector productivo de nuestros pases), como
relativos (la importacin al satisfacer la demanda existente,
acta en competencia directa con la oferta de la industria
nacional de investigacin, y disminuye aun ms la escasa
presin de demanda sobre el sistema cientfico nacional).
2. La importacin adecuada de tecnologa requiere una ca-

pacidad de absorcin que slo se alcanza si existe una
buena base cientfica y tcnica nacional. El desarrollo de
la infraestructura cientfica y tcnica nacional se requiere
tanto para servir de base a la produccin nacional de tec-
nologas, como para la orientacin adecuada del proceso
de incorporacin de tecnologas forneas, en trminos
de: 1) suministrar informacin adecuada sobre las fuen-
tes posibles de tecnologa y las alternativas tecnolgicas;
2) evaluar y seleccionar las tecnologas ms adecuadas;
3) adaptarlas a las condiciones tcnico-econmicosocio-
culturales del pas; y 4) facilitar la difusin de las tec
nologas importadas en el medio ambiente nacional.
3. De acuerdo a lo anteriormente expresado y segn se vi-

sualiza en la Figura 2, en un proceso controlado de im-
portacin de tecnologas los mecanismos nacionales de
difusin deben servir de nexo de unin entre la demanda
del sistema productivo y la oferta nacional y fornea de

tecnologas3. ()
Por ltimo, es necesario desmitificar algunas posiciones sobre sim

plificaciones que se han venido planteando en este tema. Por un lado,
los cientficos puros consideran que lo esencial es desarrollar la in
fraestructura cientfica y tcnica nacional y que la transferencia de
tecnologa no debe ser fomentada. Por otro lado, muchos economis-
tas, preocupados con aumentar los niveles de insumos tcnicos del
proceso de produccin y ciertamente los empresarios que compran
la tecnologa que necesitan, sin preocuparse de un objetivo de desa-
rrollo tcnico nacional, que no les concierne dan un nfasis total a la
importacin de tecnologas. Pero estas posiciones extremas plantean
una falsa oposicin, porque no hay opcin: no son alternativas exclu-
yentes, son enfoques complementarios, que deben ser emprendidos
en forma paralela y que deben reforzarse mutuamente. () Un extre-
mo lleva al colonialismo tcnico y a la dependencia creciente, el otro
conduce al esplndido aislamiento de un cientificismo gratuito. Ni
el pragmatismo de los empresarios que compran invariablemente su
tecnologa en los pases desarrollados, ni las aspiraciones de los cien-
tficos puros y/o nacionalistas constituyen la respuesta adecuada
para una poltica de desarrollo tcnico. ()
II. El desarrollo industrial y la tecnologa
Anlisis general de la situacin: la dependencia tecnolgica

externa del sector industrial
Las necesidades tecnolgicas de la industria pueden ser atendidas por
el sistema interno cientfico y tcnico (incluyendo tanto los laborato-
3. Los que identifican los problemas son distintos de los que los solucionan. El
proceso de difusin es eficiente cuando asegura una buena comunicacin entre
estos dos tipos de contribuyentes para el progreso tcnico. Trabajo de los Estados
Unidos citado en Policies & Means of Promoting Technical Progress, op. cit.
rios y personal tcnico de las industrias dedicado a investigacin y

desarrollo y otras actividades cientficas y tcnicas como las institu-
ciones pblicas y privadas que llevan a cabo tales actividades), o por
las fuentes externas proveedoras de conocimiento tecnolgico. (...)
() En los pases en proceso de desarrollo en general, y en los
pases latinoamericanos en particular, existe una desproporcin
esencial entre las componentes interna y externa de oferta de tecno-
loga que lleva al sistema productivo a depender para su desarrollo
de la importacin de tecnologas. (...)
Nuestra hiptesis inicial de trabajo ser por consiguiente que las
interrelaciones entre el desarrollo industrial y la tecnologa en los pases
andinos se caracterizan por la dependencia tecnolgica de la industria
de las fuentes externas del know-how. (...)
Existe dependencia tcnica cuando no se tiene el control de decisin
sobre el proceso de desarrollo tcnico: cuando slo hay incorporacin
directa, copia de tecnologas, en vez de un proceso de importacin
selectiva y adaptativo que se conecte con un proceso articulado de
creacin y difusin de tecnologas locales. La dependencia tecnol-
gica es la falta de libertad para optar entre diferentes alternativas de
importacin y la creacin propia. En trminos de intercambio al nivel
de empresas, la dependencia es mxima entre una subsidiaria y la
casa matriz y es mnima entre dos empresas que tienen capacidad
propia de informacin, investigacin y desarrollo4. (...)
() Reducir la dependencia tecnolgica es aumentar la libertad
de opcin entre la produccin nacional de una tecnologa y diferen-
tes alternativas de compra de tecnologa externa. Ello involucra ante
todo: 1) una capacidad de procesamiento (seleccin, adaptacin y
mejora) de tecnologas importadas; 2) una capacidad de creacin de
tecnologas nacionales.
4. A. Snchez Crespo, Esbozo del Desarrollo Industrial de Amrica Latina y de

sus Principales Implicaciones sobre el Sistema Cientfico y Tecnolgico, oea,
agosto 1970.
Por lo tanto, a los fines de analizar el grado de dependencia tec

nolgica es necesario identificar ante todo la importancia relativa
de la corriente de importacin de tecnologas y de los esfuerzos de
investigacin original y de investigacin adaptativa. En suma, del
desbalanceamiento entre el esfuerzo interno de investigacin y el de
importacin de tecnologas la relacin de los gastos respectivos en
los pases desarrollados se sita en una proporcin de 7 y 20 veces
a 1, y en los pases andinos slo entre 0,6 y 1,2, surge la hiptesis
inicial de trabajo de la dependencia tecnolgica de la industria. (...)
A. Principales caractersticas del desarrollo industrial de la re-

gin y los correspondientes requerimientos de tecnologa
() Por lo tanto, es esencial analizar la interaccin entre el
desarrollo industrial y la demanda de tecnologa, no slo a
los efectos de definir las necesidades de la tecnologa de la
industria a fin de asegurar el adecuado insumo tecnolgico
necesario para las metas de desarrollo industrial persegui-
das sino tambin a los efectos de precisar cmo aumentar
las presiones de demanda interna para instaurar un proceso
de desarrollo tcnico autosostenido que reduzca y limite la
dependencia tecnolgica. ()
Este anlisis lleva a la conclusin de que la naturaleza del
proceso de industrializacin ha ido condicionando una de-
manda relativamente reducida de tecnologa que tiende a ser
satisfecha por fuentes externas. ()
1. Caractersticas de la demanda de tecnologa en las distintas

fases del proceso de industrializacin
En la fase de exportacin de productos primarios, sobre
todo cuando presenta un escaso grado de elaboracin pos-
terior, se utiliza un stock tecnolgico limitado, con baja in-
tensidad de cambio tcnico y reducidos efectos de arrastre
hacia otros sectores; presenta adems una escasa demanda
de tecnologas, ya que la necesidad e inters de introducir
innovaciones tecnolgicas es muy limitada (puesto que las
utilidades dependen ms de la abundancia del recurso y

de las condiciones del mercado internacional que de la efi-
ciencia de explotacin); y la escasa demanda de tecnologas
es atendida desde el exterior a travs de: 1) las casas matri-
ces de las compaas extranjeras cuyas subsidiarias operan
en el rea de la importacin de maquinarias y equipo, que
ya traen incorporada la tecnologa; 2) la utilizacin de per-
sonal tcnico del exterior. (...)
2. La fase de la sustitucin de importaciones, merece un an-

lisis ms detenido (...) y ello nos obliga a analizar las dis-
tintas etapas: (...)
a) la primera etapa, constituida por la tendencia a la

produccin interna de bienes de consumo, presenta
requerimientos de tecnologa que comienzan a ser
explcitos, pues antes de la tecnologa vena ya incor-
porada en los bienes importados. Pero dado el acos-
tumbramiento del mercado a los productos ante
riormente importados, existe una fuerte presin para
que se produzcan bienes semejantes y por lo tanto a
importar la tecnologa correspondiente. Esa tecnolo-
ga, en la mayor parte de los casos vendr incorpo-
rada a la inversin de capital forneo o en la maqui-
naria y equipo comprado por las industrias locales.
En este ltimo caso es importante el mecanismo de
importacin de know-how, a travs de la asistencia
proporcionada por el vendedor de la maquinaria.
Existe en esta etapa una muy escasa propensin a
generar actividades tecnolgicas propias5; (...)
5. Los servicios tcnicos nacionales que se van creando, son aquellos que constitu-
yen lo que podemos denominar actividades tcnicas asociadas (control de calidad,
normalizacin, etctera).
b) a la segunda etapa de una poltica de sustitucin de

importaciones se llega cuando se produce el agota-
miento de la sustitucin de importaciones fciles, la
que obliga a seguir dos orientaciones6:
- Una prolongacin de dicha poltica, a travs de

una extensin del mercado interno para los bienes
de consumo.
- Una profundizacin de dicha poltica a travs de

una poltica de sustitucin de importaciones de bie-
nes intermedios y de capital. (...)
En definitiva existe (...) una demanda tecnolgica in-

crementada que aumenta la presin hacia las fuentes ex-
ternas de know-how. La demanda hacia el sector interno
se va a concentrar sobre todo en la provisin de servicios
de informacin, asistencia y consultora tcnica con el
objetivo de elevar la productividad de las empresas; (...)
c) la tercera etapa, cuya delimitacin con la etapa anterior

es de difcil definicin, (...) est constituida por la sa-
turacin del mercado en trminos de una sustitucin
previsible y factible de importaciones, por lo que las
fuentes de dinamismo industrial tienen que buscarse
en la penetracin de mercados externos mediante la
exportacin de productos manufacturados. Una etapa
de industrializacin hacia fuera se sobreimpone so-
bre una etapa de industrializacin hacia dentro que
ha llegado a su agotamiento.
Esta etapa genera una nueva ola de demanda de
know-how de mayor complejidad an y de tipo cuali-
tativamente diferente, que obligara a un esfuerzo de
6. A. Snchez Crespo, op. cit.

investigacin nacional que respalde los esfuerzos de

penetracin comercial. Pero dada la escasa capacidad
nacional existente, esa demanda tiene tambin ten-
dencia a volcarse, por las razones anteriormente dadas,
hacia las fuentes externas. (...)
3. Modalidades de la demanda derivadas de la estructura

industrial
El fenmeno de la coexistencia de empresas de alta

productividad con empresas de baja eficiencia pre-
senta caractersticas ms marcadas en el rea que en
los pases industrializados7, debido a un medio am
biente de escasa competitividad que no genera efectos
de induccin y elementos de presin para la difusin
e introduccin de innovaciones tcnicas. Se propici
un crecimiento industrial extensivo, orientado hacia
la extensin de las actividades industriales ms que a
la renovacin eficiente de las existentes8, por lo que
en definitiva industrias nuevas y viejas gozaron de alta
proteccin, evitndose tanto la competencia externa
como la interna. En esta situacin de dualismo tec-
nolgico, el ncleo de empresas ms eficiente, que es
el nico que concreta una demanda efectiva de tec-
nologas, es en general demandante y dependiente de
las tecnologas de las empresas extranjeras, ya sea por
7. Por ejemplo, estudios de cepal han indicado que las variaciones de produc
tividad en la industria textil van de 1 a 5, y en la industria metalrgica de trans
formacin, de 1 a 3.
8. Un indicador de esta situacin as como de deficiencias en el proceso de selec-
cin de tecnologas lo constituye el problema general de la baja utilizacin de la
capacidad instalada. Segn los resultados preliminares de la encuesta tecnolgica
anteriormente mencionada que se est llevando a cabo en el Per, el ndice de uti-
lizacin de la capacidad instalada en la mayora de los sectores analizados se sita
en general entre el 50% y el 70%.
medio del mecanismo de la inversin fornea, o por

medio de los arreglos contractuales. (...)
4. Efectos derivados de la coyuntura internacional:

las empresas internacionales
La tendencia creciente de las empresas de los pases

industrializados a invertir en otros mercados diversifi-
cando sus inversiones a los efectos de ir sustituyendo las
exportaciones de la casa matriz por producciones locales
de las subsidiarias (...) trae como consecuencia el refuerzo
de la tendencia a abastecer la demanda de tecnologa por
fuentes externas, debido a un doble factor:
1) al empresario local le conviene en general la compra

de tecnologa externa, porque dada la reducida capa-
cidad del mercado y el proteccionismo existente, le es
preferible aumentar sus costos en una cantidad cono-
cida, que luego traslada sin dificultad a los precios y al
consumo, que emprender un esfuerzo de investigacin
y desarrollo de alto riesgo y alto costo de oportunidad.
Por otra parte la baja capacidad tecnolgica del siste-
ma cientfico y tcnico externo, significa la inexisten-
cia de economas externas para emprender localmente
el esfuerzo de investigacin.
2) Por otra parte, para la empresa inversora y/o vendedo-

ra de tecnologa existe el incentivo de que en un mer-
cado altamente protegido, la ganancia por explotacin
y/o por venta de tecnologa puede ser mayor que los
beneficios de una exportacin a un mercado limitado
por problemas de balanza de pagos. Todo parece des-
envolverse dentro de un proceso cclico que tiene in-
corporados en s mismo elementos de autorrefuerzo
de la dependencia tcnica exterior: al comprador le
conviene comprar afuera, al vendedor exterior le con-

viene vender tecnologa en mercados protegidos. (...)
B. Anlisis de la capacidad cientfica y tcnica interna para

atender la demanda de tecnologas del sector industrial
(oferta interna)
(...) El anlisis detallado de la capacidad interna de creacin

y difusin del conocimiento de los pases del rea cae fuera
del alcance de este documento. Como por otra parte, este
aspecto ha sido tratado con cierta detencin en el docu-
mento escrito por el autor para la Reunin sobre estrategia
para el desarrollo tcnico de Amrica Latina, realizada en
Via del Mar en mayo de 1969, slo se transcribe aqu el
resumen de la situacin9:
La capacidad actual cientfica y tcnica de Amrica Lati-
na es sumamente reducida: est desbalanceada en su estruc-
tura interna con mayor nfasis hacia el desarrollo cientfico
la infraestructura tecnolgica no habiendo alcanzado an
el nivel que le permita sostener el proceso de incorporacin
de tecnologas extranjeras y permitir al mismo tiempo un
completo desarrollo tcnico interno; la inversin en inves-
tigacin es sumamente baja (ni siquiera alcanza al 0,2% del
pnb para los pases del rea, de acuerdo con un estimado su-
mamente aproximado); el esfuerzo en educacin cientfica y
tecnolgica sufre serias deficiencias en cantidad y calidad; y
las actividades de difusin y diseminacin del conocimiento
son totalmente insuficientes. El sistema cientfico y tcnico
interno est desarticulado en trminos institucionales, ya
que con pocas excepciones, no existen interrelaciones en-
tre las instituciones encargadas de cumplir las funciones de
creacin y las de difusin del conocimiento, y entre stas
9 Situacin actual para el desarrollo cientfico y tcnico: implicaciones al nivel

de poltica y estrategia, Doc. cecic, oea, op. cit.
y el sistema productivo. La capacidad cientfica y tcnica

no se ha interrelacionado con la capacidad de innovacin y
no est orientada hacia la solucin de los problemas de las
sociedades de las cuales forma parte.
En esta situacin crtica de la capacidad cientfica y tc-
nica interna es donde se reflejan con mayor claridad los cr-
culos viciosos del subdesarrollo. ()
C. Anlisis de las caractersticas de la transferencia de tecnologa;

(oferta externa de tecnologa)
Tecnologa incorporada en el capital (capital - embodied)

- Inversin extranjera.
- Importacin directa de maquinaria y equipo
Tecnologa incorporada en los recursos humanos

(human - embodied)
- Movimiento de tcnicos nacionales hacia el exterior
(formacin profesional, cursos de adiestramiento, con-
ferencias, congresos, etctera.)
- Movimiento de tcnicos extranjeros hacia el pas
(misiones de asistencia tcnica, consultores, etc.).
- Retorno de personal cientfico y tcnico emigrado
(recuperacin del brain drain).
- Programas internacionales de cooperacin tcnica.
Tecnologa explcita (disembodied)

- Servicios de informacin tcnica libre (documentos,
libros, revistas, manuales, etctera).
- Contratos de suministro de informacin tcnica no
libre (licencias so bre patentes, marcas, know-how,
secreto, etctera).
- Contratos de servicios de consultora y asistencia tcni-
ca con empresas extranjeras. (...)
Veamos a la luz de las muy escasas y poco confiables esta-

dsticas existentes10, cul parece ser la situacin actual con
respecto a la balanza de pagos. (...)
- Con respecto a la estructura de pagos de Amrica Latina

hacia Estados Unidos:
1. Los pagos por tecnologa a travs del mecanismo de la

inversin directa son de una magnitud mucho mayor
que a travs del mecanismo de licencias y regalas entre
empresas no afiliadas (en 1967 representaban una can-
tidad casi seis veces mayor, si se consideran las regalas
y los servicios de administracin, y 2 veces mayor si se
consideran slo las regalas).
2. Dentro de los pagos de tecnologa provenientes de las

inversiones directas, los cargos por servicios de mana-
gement y asistencia tcnica son mayores que los pa-
gos por regalas (en general una relacin de 2 a 1). ()
- () Amrica Latina constituye un caso extremo en la impor-

tancia relativa de la inversin extranjera como mecanismo
de importacin de tecnologa; Europa ocupa una situacin
intermedia en que ambos mecanismos son utilizados en
forma balanceada, y Japn le da una prioridad mucho
mayor a la compra directa de tecnologas que a la inver-
sin extranjera.
- Otro aspecto que se debe destacar es que Amrica Latina

compra servicios de management y asistencia mucho ms
10. Las dificultades en obtener estadsticas, y ms an en la confiabilidad de las

materias, surgen de que las declaraciones por ganancias, gastos de regala, licencias
de administracin, aparte de ser incompletas, estn sesgadas por las polticas impo-
sitivas y los regmenes legales de los pases involucrados.
que licencias directamente asociadas al uso de patentes y

know-how confidencial; Europa est en una situacin in-
termedia de balanceamiento, y Japn le da ms prioridad
a las licencias. (...)
() El crecimiento de las importaciones latinoamericanas

de tecnologa desde los Estados Unidos de 1956 a 1967 ha
crecido a una tasa promedio de 8%, y entre 1963 y 1967 los
pagos correspondientes a regalas exclusivamente hechas por
empresas tanto subsidiarias como locales, prcticamente se
duplicaron (pasaron de 49 a 97 millones de dlares), lo que
corresponde a una tasa acumulativa anual del 18%. ()
La conclusin fundamental que se puede extraer del an-
lisis efectuado de los mecanismos de transferencias de tecno-
loga y de los problemas inherentes al funcionamiento del
mercado de tecnologa, es la imperiosa necesidad de controlar
el proceso de importacin de tecnologa.
En el contexto de la promocin del desarrollo tcnico
interno a largo plazo el control de flujo de importacin
de tecnologa necesario para atender los requerimientos
de innovacin del desarrollo industrial debe efectuarse en
trminos de:
- Costo mediante una reduccin de los costos explcitos e

implcitos, de modo de disminuir su incidencia en la ba-
lanza de pagos.
- Uso mediante la disminucin de todas las condiciones

restrictivas que limitan las posibilidades de utilizacin y
condicionan la dependencia externa de la empresa local.
- Contenido mediante una adecuada evaluacin, seleccin,

adaptacin y perfeccionamiento de la tecnologa importada.
III. Algunas referencias histricas en materia de estrategias de

desarrollo tcnico y de transferencia de tecnologa
(...)
A. En grandes lneas, la estrategia implcitamente seguida por los Es-
tados Unidos es la de dar nfasis primordial a la innovacin original11.
Esta se concentra sobre todo en los productos de los sectores de alta
intensidad tcnica, lo que le permite competir en los mercados mun-
diales sobre la base de la novedad, y asegura a sus empresas un margen
de algunos aos de predominancia en el mercado mundial hasta que
dichos productos sean obsoletos o copiados por la competencia12.
El nfasis otorgado se puede medir por la alta concentracin de
recursos de investigacin en dichos sectores de alta intensidad tcni-
ca (los sectores de punta son aviacin, espacio, material elctrico
incluyendo electrnica e industria qumica) y por el alto apoyo
financiero del gobierno para la investigacin y el desarrollo (los fon-
dos aportados por el gobierno con respecto al total de fondos para la
investigacin son en aeroespacio 90%, en industria elctrica 62%,
en industria qumica 16%)13.
Esta orientacin hacia la concentracin de la investigacin para
la generacin de innovaciones originales se complementa con el de-
sarrollo de empresas que operan a nivel mundial, y que diversifican
sus inversiones, sobre todo en Europa, a fin de explotar las ventajas
iniciales que le otorga la innovacin original;
B. La estrategia de Japn se ha basado en la importacin directa de

tecnologas, sin utilizar en forma significativa el mecanismo de la
inversin extranjera. Sobre la base de una alta capacidad cientfi-
11. Como se desprende del anlisis efectuado en el documento anteriormente cita-

do, de las 140 innovaciones originales desde 1945 que fueron estudiadas, el 60%
fueron originadas en Estados Unidos. Technological Gaps, oecd.
12. Los productos de dichos sectores estn esencialmente dirigidos a un mercado
mundial en el que Estados Unidos detentan el 30% de las exportaciones.
13. Ibd. oecd.
ca y tcnica realiz una estrategia de introducir adaptaciones, mo-

dificaciones y mejoras a las tecnologas importadas. Una difusin
de innovaciones posterior muy exitosa, unida a una gran habilidad
empresarial y organizacin comercial, un gran sentido de responsa-
bilidad colectiva, y un alto nivel educativo de la fuerza de trabajo,
le permiti obtener grandes avances comerciales y tcnicos. Por otra
parte, la secuencia histrica (compra de tecnologas, adaptacin,
modificacin y mejora, innovacin secundaria, difusin de tecnolo-
gas) ha llegado a culminar entrando resueltamente en ciertos secto-
res, en la actualidad, en la etapa de innovaciones originales;
C. La orientacin seguida por los pases europeos parece tener las

siguientes caractersticas bsicas.
- Una alta utilizacin de la importacin directa de tecnolo

gas (sobre todo en Italia) y fundamentalmente de la inver
sin extranjera; esta estrategia cuenta con el respaldo de una
alta capacidad tcnica que les permite obtener una buena
difusin de innovaciones facilitada por la existencia de in
versiones de empresas norteamericanas, en sectores de alta
intensidad tcnica.
- Las empresas europeas dejan a las empresas norteamericanas

las ventajas de los aos iniciales de la innovacin original,
pero en un perodo promedio de 5 aos entran en compe
tencia en los mercados de las industrias de alta intensidad
tcnica, cuando el elemento de novedad cede frente a otras
componentes del product-mix (costo, calidad, etc.). ()
Para comparar las distintas experiencias planteadas en la situacin

de los pases del rea, comencemos por analizar el cuadro N 1.
Se puede visualizar ante todo que el orden de magnitud de la
importacin de tecnologa, expresada como % del pnb del Japn y
de los pases europeos o son similares o tienden a ser inferiores a los
de Amrica Latina. Ello parece indicar ante todo que Amrica Latina
paga ms cara su tecnologa importada14 y/o que la utilizacin de esa

tecnologa es mucho menos eficiente, siendo lo ms probable que ambas
razones coexistan.
1. Una primera constatacin es que en nuestros pases la

capacidad cientfica y tcnica nacional recibe un apoyo fi-
nanciero mucho menor (es del mismo orden de magnitud
que el gasto de importacin mientras que en Japn y Euro-
pa se sita a un nivel 7 a 20 veces mayor) y que por lo tanto
la base tcnica interna necesaria para un mejor aprovecha-
miento del flujo interno de tecnologas no es adecuada.
Por lo tanto, ya que no es el monto de lo importacin de tec-
nologa que es deficiente, sino que es su uso y aprovechamiento
(no es que hay que importar ms sino que hay que importar
mejor), la primera conclusin de las experiencias indicadas es
la absoluta necesidad de reforzar la infraestructura tcnica na-
cional y subregional para un aprovechamiento adecuado de la
transferencia de tecnologa.
Esta primera conclusin se deduce tanto de las experiencias
contradictorias de Japn y la India en Asia, como de las ex-
periencias europeas. Tales experiencias son concordantes con
el fenmeno ya destacado por Szakasitz15 en su estudio de la
balanza de pagos tecnolgicos del Japn, Alemania y Francia
entre 1955 y 1965, de que aunque el. dficit de la balanza de
pagos tecnolgicos contine aumentando en trminos abso-
lutos, el gasto nacional en investigacin y desarrollo aumenta
aun ms rpidamente en ese perodo; es por esa razn que el
dficit de la balanza de pagos tecnolgicos en relacin al gasto
en investigacin y desarrollo tiende a disminuir.
14. Todo permite suponer que de agregarse los costos implcitos a esta balanza de
pagos explcita, el precio total de la tecnologa se incrementar mucho ms para
Amrica Latina que para los otros pases.
15. Various approaches to the problem of integration of social and economic
plans into general plannings, Szakasits. The role of Science and Technology in
economic development, unesco, Serie N 18.
2. Un segundo aspecto que se deduce de las experiencias de

la India y de Japn durante su perodo de desarrollo es la
conveniencia para economas en desarrollo de controlar y
orientar el proceso de importacin de tecnologas. A la expe-
riencia de la India, tan similar a la nuestra, en su falta de
orientacin y de mecanismos de control, se contrapone el
xito de una importacin de tecnologa controlada e instru-
mentada. La experiencia japonesa puede no ser directamen-
te copiable, pero s se debe retener de ella el inters para las
economas en desarrollo de canalizar y orientar la importa-
cin de tecnologa hacia ciertos sectores crticos, evitando
duplicaciones innecesarias, seleccionando y adoptando las
tecnologas importadas, apoyando una industria nacional
que incorpore ese bien intermedio importado y lo procese
adecuadamente, para transformarlo en un producto final de
mayor valor agregado de tecnologa.
3. Un tercer y ltimo aspecto de estas experiencias que merece

un anlisis ms detenido es el referente al mecanismo de la
inversin extranjera.
Las orientaciones dismiles de los pases europeos y de
Japn con respecto a la inversin extranjera han sido am-
bas exitosas del punto de vista del objetivo final del creci-
miento econmico.
El elemento del xito de la experiencia europea con el
mecanismo de la inversin extranjera es el de orientacin
de esa inversin hacia los sectores de alta intensidad tc-
nica, y la alta participacin de las mismas para el mercado
de exportacin. El elemento clave del xito de la experien-
cia japonesa, sin utilizacin del mecanismo de la inversin
extranjera, es el de montar un mecanismo gubernamental
y privado de deteccin de las tecnologas existentes en
el mundo, de seleccin de las tecnologas ms interesan-
tes, y de procesamiento interno de esas tecnologas por
la industria nacional, respaldada por un sistema cientfico
y tecnolgico orientado hacia la adaptacin y mejora de la

tecnologa importada.
Amrica Latina se encuentra en la situacin poco envidia-
ble de tener lo peor de los dos sistemas: la inversin extranjera
es importante como instrumento de importacin de tecnolo-
ga, pero sta no refuerza la capacidad cientfica y tcnica lo-
cal y no se orienta hacia los sectores de alta intensidad tcnica
y hacia los mercados de exportacin, actuando ms que nada
para abastecer los mercados internos protegidos.
En efecto, la inversin extranjera en Amrica Latina no
ha contribuido a desarrollar la base nacional de investiga-
cin cientfica y tcnica nacional. Es sintomtico observar
que en un documento sobre el impacto de la inversin ex-
tranjera sobre el progreso cientfico y tecnolgico de Am-
rica Latina16 las nicas actividades que las propias empresas
extranjeras puedan destacar son las de adiestramiento. Slo
unas pocas declaran realizar labores de investigacin, pero
parecen estar ms vinculadas al campo de las relaciones p-
blicas que al avance del conocimiento... (...)
De acuerdo con el anlisis anterior, parece pues imposi-
ble encarar una copia o trasplante directo e inmediato de las
experiencias anteriores (al margen por supuesto de la poco
envidiable experiencia india, la cual lamentablemente nos
es sumamente familiar):
a) si se deseara seguir el modelo europeo ello requiere ante

todo:
- Una capacidad cientfica y tcnica interna muy desarro-
llada, que facilite la difusin internacional y nacional de
innovaciones.
- Una inversin extranjera orientada hacia los sectores de alta
intensidad tcnica y hacia los mercados de exportacin. (...)
16. The impact of Private Foreign Investment on Latin Americas Scientific and
Technological Progress, ciecc, Doc. 15, enero 1971.
b) si se quisiera seguir la experiencia japonesa, ello requerira

contar con:
- Una capacidad cientfica y tecnolgica interna suficiente
mente desarrollada como para permitir seleccionar, adap-
tar y perfeccionar la tecnologa importada.
- Un sistema administrativo capaz de organizar eficiente-
mente y controlar el comercio externo de tecnologas.
- Un sistema formal e informal de informacin sobre
tecnologas (patentes, know-how libre y secreto, etc.)
que permitiera la deteccin de las tecnologas ms im-
portantes.
Los pases del rea no tienen las condiciones como para

trasplantar inmediatamente y copiar in extenso ninguna
de las dos orientaciones. Pero siendo consistentes con nues-
tra propia prdica, no deberan copiar pero s adaptar a sus
propias condiciones este know-how sobre el modo de orga-
nizar estas experiencias. (...)
IV. Necesidad de una accin de tipo multinacional

en el campo tecnolgico
(...)
A. Lineamientos generales para una poltica subregional
de desarrollo tcnico
() 1. Al nivel nacional, el objetivo central deber ser el de esta-

blecer un proceso de desarrollo tcnico balanceado en trminos de
produccin, difusin, importacin y aplicacin de tecnologas. En
sntesis, el desarrollo de una capacidad de produccin nacional de
tecnologas, y el control selectivo y adaptativo de la importacin de
tecnologas, de modo que ambas se fortalezcan mutuamente.
2. Al nivel subregional, la accin debe concentrarse en la con

secucin de dos objetivos fundamentales, uno de apoyo a las
polticas nacionales, y otro de integracin del potencial tcnico
de la regin:
- Ayuda para fortalecer los procesos de desarrollo tcnico de

los pases reforzando su capacidad cientfica y tcnica y su
capacidad de innovacin.
- Desarrollo de formas de cooperacin multinacional para su-

perar la fragmentacin de los mercados y de la capacidad
tecnolgica, que permitan ir tendiendo hacia una integra-
cin del potencial econmico y del potencial tcnico de la
regin. Ello plantea el problema de cmo deben coordinarse
y complementarse las polticas nacionales y regionales de de-
sarrollo tcnico.
3. Al nivel internacional, se deber efectuar una accin concertada

de los pases latinoamericanos para:
- Fortalecer su posicin en el mercado internacional de tecno-

logas mediante un sistema armonizado de intercambio de
informacin tcnica y de coordinacin para la seleccin y
evaluacin de tecnologas.
- Facilitar las posibilidades de financiamiento externo del des

arrollo tcnico nacional y subregional.
La compatibilizacin de las polticas al nivel nacional y subregio-

nal obliga a definir el grado de interdependencia de ambas. Esta
constituye una decisin de tipo esencialmente poltico, pero la
posicin que se sustenta aqu es la conveniencia de ir orientando
decididamente las polticas nacionales hacia una integracin den-
tro de una poltica regional: es decir, emprender la marcha hacia
una integracin tcnica.
B. Hacia un mercado comn de la tecnologa ()
1. Interaccin entre la integracin econmica y tcnica
La integracin econmica permite en principio una mayor

demanda de innovacin:
- Debido a la creacin de un mercado ampliado con ma-

yores posibilidades (mayores economas de escalas, nuevos
requerimientos de productos y procesos, etc.).
- Debido a la puesta en conjuncin de diversas estructuras

productivas en un mercado unificado, en donde existe una
mayor competencia.
Tanto las mayores posibilidades como la mayor competencia actan

conjuntamente en el sentido de crear una mayor demanda de innova
cin. Pero para atender a esa mayor demanda de innovacin generada
por la integracin econmica, se debe crear una capacidad de oferta de
innovacin que debe ser generada por la integracin tcnica.
Para esta ltima, deben ponerse en conjuncin los recursos insti
tucionales, los recursos humanos y financieros de la regin a fin de
ir creando ncleos de alto nivel que acten como verdaderos polos
de especializacin que vayan atendiendo a las necesidades tcnicas
de la regin en su conjunto. ()
En suma, o la integracin econmica es seguida paralelamente
y de cerca por la integracin tcnica, o los beneficios derivados de
un mercado ampliado, sern desperdiciados por falta de potencial
tcnico para aprovecharlos. En dicho caso, las ventajas del mercado
comn sern, tanto del punto de vista tcnico como econmico,
aprovechadas por fuentes forneas.
2. Caractersticas generales de un Mercado Comn de Tecnologa
(...) A grandes rasgos, podra indicarse como una primera apro

ximacin, la configuracin de dicho mercado comn a tres niveles:
- A nivel de poltica de desarrollo tcnico subregional, y de

programacin de actividades regionales (comunidad de ob-
jetivos y programas operativos).
- Al nivel de integracin de recursos institucionales, humanos

y financieros (comunidad de recursos).
- Al nivel de integracin de mecanismos operativos: mecanismos

institucionales, legales, etc. (comunidad de mecanismos).
Ms explcitamente, debera contar con los siguientes elementos:
a) una estructura poltico-institucional que permitiera fijar una

poltica de desarrollo tcnico-regional, y una programacin
de las actividades a escala regional de acuerdo con las metas
fijadas por la poltica establecida y los recursos instituciona-
les humanos y financieros disponibles en la regin;
b) objetivos claramente definidos con respecto a un mercado

comn de los conocimientos y que fundamentalmente po-
dran ser:
1. La eliminacin de las trabas en la distribucin de tecnolo

gas en la subregin y la adopcin de una poltica comn
para comercializacin externa (importacin y exporta-
cin) de tecnologas lo que constituye la esencia de todo
mercado comn.
2. La puesta en marcha y el fortalecimiento de una capaci-

dad conjunta de produccin de conocimientos (median-
te esquemas de cooperacin investigativa centralizadas o
descentralizadas).
3. El fortalecimiento del consumo del conocimiento

asegurando un mercado y una demanda ms amplia para
dicho bien, a travs del apoyo a la innovacin y a la difu-
sin de innovaciones.
c) en lo relativo a los programas operacionales, deber llevarse

a cabo una serie de actividades conjuntas al nivel subregio-
nal de investigacin, educacin, informacin y difusin de
innovaciones, que permita desarrollar una capacidad cien-
tfica y tcnica subregional y una capacidad de innovacin
para la subregin en su conjunto;
d) en cuanto a los recursos disponibles se deber proceder a una

integracin y una armonizacin de los mismos:
1. Recursos institucionales: crear mediante esfuerzos coope

rativos entre instituciones existentes o mediante nuevos
centros subregionales, polos de especializacin, en for-
ma tal que permitan a la subregin contar con una base
infraestructural cientfica y tcnica de alto nivel en cier-
tos sectores crticos a definir.
2. Recursos humanos: constituir una verdadera comunidad

del saber y del talento17 mediante una necesaria coordi-
nacin de programas de estudio y de ttulos, y un inter-
cambio masivo de profesionales, profesores, estudiantes e
investigadores, en programas cooperativos de formacin
y de investigacin.
3. Recursos financieros: asignar fondos comunes para financiar

las actividades subregionales de produccin y de distribucin
del conocimiento. Al mismo tiempo, podrn utilizarse di-
17. Haca un Mercado Comn de la ciencia y la tecnologa en Amrica Latina,

Felipe Herrera, bid.
chos fondos para fomentar la innovacin en los pases, me-

diante mecanismos que aseguren una corriente internacio-
nal de financiamientos para apoyar el establecimiento y for-
talecimiento de empresas de alta intensidad tcnica. Ese
apoyo financiero podra concretarse en la financiacin de los
estudios de preinversin, o en el otorgamiento de crditos
de inversin, o en la colocacin de importantes rdenes de
compra a esas industrias, por los gobiernos participantes.
Los recursos financieros para ese fondo comn, podran
provenir no slo de aportes gubernamentales, sino tambin
de recargos sobre el comercio extra-zonal (por ejemplo, so-
bre el comercio de materias primas tradicionales).
C. Estrategias para el desarrollo de la subregin
Los planteamientos anteriores pueden resultar abstractos si no se da

una ilustracin de algunas estrategias posibles para ejecutar las lneas
generales de polticas anteriormente mencionadas. (...)
Estas estrategias constituyen la combinacin ms adecuada de los
tres elementos inherentes a una poltica de desarrollo tecnolgico
armonizando adecuadamente las acciones a emprender al nivel na-
cional y subregional para:
1. Aumentar la capacidad de innovacin del sistema industrial

y la correspondiente demanda.
2. Aumentar la capacidad cientfica y tcnica y la oferta inter-

na de tecnologas.
3. Orientar y controlar la importacin de tecnologa y fomen-

tar la exportacin bajo forma explcita o implcita.
(...) Veamos las orientaciones posibles a ser seguidas en cada

una de ellas.
1. La promocin de una mayor demanda efectiva de tecno-

loga mediante:
a) el fomento del cambio tcnico en las empresas y la

asistencia correspondiente que permita aumentar su
productividad y su capacidad competitiva;
b) la promocin de industrias de alta intensidad de cam-

bio tcnico.
El sector pblico, que disea la poltica industrial, as como

el sector privado deben tomar en consideracin que una
orientacin de incremento de la productividad y de mayo-
res niveles de innovacin tcnica se justifica doblemente,
por motivos econmicos y tcnicos.
2. El aumento de la produccin nacional y subregional

de tecnologas, mediante el fortalecimiento de la in-
fraestructura de investigacin y de difusin interna del
conocimiento tcnico. No entraremos al anlisis de las
medidas clsicas para el fortalecimiento de la infra
estructura, pues stas son abordadas ya en casi todos los
pases; en cambio deseamos destacar que el aumento de
la produccin interna de tecnologas puede alcanzarse
mediante dos enfoques menos difundidos:
a) la promocin de la Industria de Tecnologa deno-

minando como tal aquella empresa cuyo producto es
generar nuevas tecnologas;
b) fomentar que los inversionistas extranjeros localicen
parte de sus actividades de investigacin y de produc-
cin de tecnologas en los pases del rea.
Debe aqu con todo recalcarse los peligros de una simple
extensin para la industria de tecnologa de una poltica de
sustitucin de importaciones, y reiterar que se deben aplicar
rigurosamente los dos principios bsicos de la proteccin de

industrias nacientes: primero, seleccionarlas con cuidado, y
segundo, definir el perodo de proteccin para que no conti-
ne indefinidamente.
Si se iniciara un enfoque () de proteccionismo tec-
nolgico absoluto, unido a un proceso de simple sus-
titucin de importaciones de tecnologa, en vez de un
enfoque apropiado de industrias nacientes se puede
llegar a condicionar un mercado proteccionista tecno-
lgico, de baja calidad y alto precio, desconectado de
las corrientes mundiales de intercambio tecnolgico, lo
que es sumamente perjudicial en el campo del conoci-
miento tcnico que es esencialmente proclive al efecto
multiplicador del intercambio. ()
3. La orientacin y control de la importacin de tecnologas.

Mediante la adecuada informacin sobre fuentes y al-
ternativas tecnolgicas, la evaluacin y seleccin de las
tecnologas importadas, su adaptacin y mejora, y su
factible reexportacin. La orientacin general a seguir
para el desarrollo de esta componente de la estrategia de
desarrollo tecnolgico est basada en una combinacin
adecuada de las experiencias de Japn y de los pases
europeos. ()
Un sistema institucional, nacional y subregional, que
permita controlar el flujo de importaciones canalizn-
dolo hacia los sectores ms apropiados, fomentando la
importacin de las tecnologas ms tiles y adecuadas
e impidiendo incluir la importacin de aquellas que
pueden ser contraproducentes. Este sistema debe, en
sntesis, orientar el comercio externo de tecnologas en
el marco de una poltica de desarrollo industrial y de
desarrollo tcnico del rea, asesorando y ayudando a
aumentar el poder de negociacin de las empresas lo-
cales, y controlando los costos, usos y adecuacin de las
tecnologas importadas. ()
- De la experiencia europea es particularmente importante

incorporar en la estrategia a seguir, la conveniencia de
orientar la inversin extranjera hacia los sectores de alta
intensidad tcnica y de mayor participacin en el comer-
cio internacional. Por lo tanto se deben establecer ins-
trumentos que canalicen la inversin extranjera hacia
esos sectores de crtica importancia para el desarrollo
tcnico. Ellos nos reiteran la necesidad de definir estra
tegias de desarrollo tcnico diferenciadas para distintos
sectores industriales. ()
La combinacin ptima entre las componentes ante-

riores y el nfasis relativo a dar a las acciones al nivel
nacional y subregional va a variar segn los distintos
sectores, de acuerdo con el nivel tcnico alcanzado en
el sector, las metas fijadas y las prioridades correspon-
dientes de la poltica de desarrollo industrial.
- La primera decisin es la seleccin de aquellas ramas

industriales donde se va a seguir una estrategia tcnica
ofensiva o una estrategia tcnica defensiva.
En las primeras el nfasis relativo mayor se debe dar a la

investigacin y desarrollo interno en comparacin con la
importacin de tecnologas (la relacin de importacin
a produccin propia, o coeficiente de importacin de
tecnologa es baja). Y en la segunda se produce la situa-
cin inversa, con predominancia de la importacin de
tecnologas sobre la produccin nacional.
En ambos casos se necesita una infraestructura tc-
nica adecuada, pero en los sectores ofensivos debe
tener la masa crtica necesaria para la generacin de
innovaciones y en los sectores defensivos aquella que
permita la capacidad de procesamiento de las tecnolo-

gas importadas (la seleccin, evaluacin, adaptacin y
perfeccionamiento de la tecnologa).
- A la decisin inicial sobre el grado de dinamismo tcnico

a asignar a los distintos sectores, que define la importan-
cia relativa a otorgar a los componentes de produccin
interna o de importacin de tecnologa, se agrega una
decisin posterior sobre el mecanismo ms apropiado a
seguir para la importacin de tecnologa. ()
Dada la heterogeneidad de los niveles tcnicos existen-

tes, los requerimientos tecnolgicos y las prioridades
del desarrollo industrial, la definicin de estrategias de
desarrollo tcnico especfico slo puede ser concretada
sector por sector, e incluso caso por caso, por lo que no
se puede ofrecer una solucin general normativa.
Por lo tanto el camino a seguir es el de establecer los
mecanismos institucionales y los instrumentos operativos,
al nivel nacional y subregional, que permitan definir las
estrategias de desarrollo tcnico apropiadas, sector por sec-
tor y tomar las decisiones correspondientes en cada caso,
sobre la base de las orientaciones generales analizadas
para cada una de las componentes. (...)
16
Modelo para un sistema de produccin,
seleccin y transferencia de tecnologa1
Flix Moreno
1. Introduccin
El modelo que presentamos es un intento de ordenacin y racionali

zacin de toda una serie de instituciones y polticas adoptadas para
el fomento de la ciencia y la tecnologa, muchas de las cuales han
sido diseadas para resolver problemas particulares, generalmente
por iniciativa de funcionarios pblicos que creen ver en alguna me-
dida especfica (como la creacin de una oficina de control de cali-
dad, o un impuesto a la transferencia de tecnologa) la solucin a los
problemas del atraso y la dependencia tecnolgicos.
Antes de plantearnos todo el problema de la creacin de un
sistema tecnolgico nacional es necesario hacernos preguntas tan
elementales, pero tan decisivas como: la tecnologa... para qu?;
quines consumen tecnologa en Amrica Latina?; tiene la
tecnologa, como insumo y como producto una distribucin so-
cialmente justa, o est concentrada como el ingreso, el capital, las
oportunidades de educacin, etctera?
Tambin es necesario preguntarse con anterioridad si el diseo
del sistema tecnolgico nacional es independiente de las metas so-
1. Documento publicado por el Programa. Regional de Desarrollo Cientfico y

Tecnolgico del Departamento de Asuntos Cientficos de la oea (1971). Este
trabajo fue preparado en base a los trabajos de Ignacy Sachs: Transfer of Techno
logy and Research Priorities for Latin America: a Social Scientists Point of View
y Technological Policies for Latin American Development, Mimeos, oea, 1971.
Tambin se utilizaron los documentos de Pierre Gonod y David Listom. El autor
agradece los comentarios y sugerencias de Norberto Gonzlez y Juan Ayza del
Instituto Latinoamericano de Planificacin Econmica y Social (ilpes), los cuales
han contribuido muchsimo a corregir esta segunda versin.
382 Flix Moreno
ciales y econmicas que un pas se traza; en otras palabras, si la

tecnologa es una variable exgena para la planificacin econmica
como algunos creen, o si es a su vez determinada por el estilo de
sociedad que un pas tiene, como nosotros creemos.
La base sobre la que proponemos plantear este problema son las
siguientes hiptesis de trabajo:
1) La tecnologa no es una variable independiente, sino que en

buena medida se desarrolla de acuerdo al tipo de sociedad
que la utiliza.
2) La tecnologa, como todas las variables de moderniza-

cin, est adquiriendo un perfil de gran concentracin, al
servicio del sector ms moderno de nuestras economas
latinoamericanas, sector al que no tienen acceso ni como
productores, ni como consumidores, las grandes mayoras
marginadas del proceso de crecimiento.
3) La preocupacin por la tecnologa, como variable neutra,

significa o una gran ingenuidad intelectual o una clara acep-
tacin de un estilo leseferino de crecimiento, con moder-
nizacin reducida y marginalidad creciente.
4) Las tendencias de los esfuerzos de desarrollo cientfico-

tecnolgico que se realizan actualmente en los pases ms
grandes y medianos de Amrica Latina son marcadamente
liberales, preocupados por el aumento cuantitativo de recur-
sos, en esta rea (ms libros, ms abstracts, ms patentes, ms
marcas extranjeras, ms know-how extranjero, etc.), comple-
tamente acrticos sobre los costos sociales de la introduccin
de esas tecnologas, y sin un propsito claro de poner al ser
vicio de las inmensas clases marginadas, ese prometeo des-
encadenado que es la tecnologa actualmente.
Modelo para un sistema de
produccin, seleccin y transferencia de tecnologa 383
2. Caractersticas del modelo
En estas hiptesis de fcil comprobacin se apoya nuestro intento

de trazar los rasgos principales de una poltica de desarrollo cientfi-
co-tecnolgico, que se caracteriza por lo siguiente:
1) Est centrada sobre el sector usuario de conocimiento

tecnolgico (sector productivo) y no sobre los institutos de
investigacin o las universidades como ha sido hasta ahora.
2) La funcin central de la poltica ser la evaluacin y selec-

cin de tecnologas en funcin de sus costos y beneficios
sociales. A esta funcin central le corresponde lograr una
distribucin socialmente ms equitativa del progreso tecno-
lgico introducido en el pas, impidiendo el cambio o inno-
vacin tecnolgica, que aunque es racional en la dimensin
empresarial, es tremendamente irracional para el pas en
conjunto. Irracionalidades de este tipo son las innovaciones
que crean graves problemas de desempleo tecnolgico, que
socialmente son muy costosas en trminos de divisas o de
capital, que insumen estos recursos escasos cuando el pro-
ducto no tiene una amplia demanda social.
3) Esta poltica tecnolgica supone una poltica econmica

que comparte las mismas hiptesis. En realidad la poltica
tecnolgica no es ms que una seccin de la poltica econ-
mica y no puede tener la pretensin de ir ms all. (...)
4) Si la poltica econmica no acepta implcita o explci-

tamentela existencia de los grandes grupos sociales (el
incorporado al mercado como consumidor y productor y
el no incorporado) no tiene sentido ni posibilidad de im-
plementacin una poltica tecnolgica enfocada sobre la
demanda social. Del mismo modo tampoco tiene sentido
discutir si la produccin de algunos bienes es tremenda-
384 Flix Moreno
mente costosa en trminos de desempleo, capital o divisas,

ya que si se acepta como un dato inmodificable la actual
distribucin de los ingresos, estas irracionalidades sociales
dejan de ser importantes.
5) Sin embargo trataremos de presentar varias alternativas

dentro del modelo de poltica tecnolgica; pero es necesario
dejar bien claro que slo mediante un permanente arbitraje
del Estado se puede implementar una poltica de este tipo,
debido a la gran desigualdad de fuerzas entre el vendedor
extranjero de la tecnologa y el comprador nacional.
6) Es necesario resaltar que el modelo no se preocupa sola-

mente de la transferencia de tecnologa. Reducir la poltica
tecnolgica a una regulacin de la transferencia de la tecno-
loga implica aceptar permanentemente una dependencia
tecnolgica y supone un juicio de valor sobre la incapacidad
de nuestros pases de encontrar soluciones tecnolgicas a
sus propios problemas. Esta sera una visin muy pobre y
reducida del problema.
Una visin algo ms amplia y ambiciosa es definir el ob-
jetivo de la poltica tecnolgica como el de la sustitucin
de importaciones en tecnologa. Un objetivo como ste ya
implica un sistema tecnolgico, con centros productores
de las sustituciones. Aunque este objetivo es audaz en
Amrica Latina y muy pocos pases estn en capacidad de
comenzar a recorrer esta estrategia, creemos que el objeti-
vo no es correcto, ya que implica un seguidismo en mate-
ria de tecnologa como el que se tuvo en bienes y servicios
con el modelo de industrializacin.
El objetivo de una poltica tecnolgica no dependiente
sera el de buscar soluciones adecuadas a los problemas
nacionales, sin importar si estas soluciones se producen
internamente o vienen del exterior. Pero como los proble-
mas de los pases latinoamericanas son en muchos aspec-
tos cualitativos o cuantitativos diferentes de los pases

ms desarrollados, es muy probable que las soluciones
adecuadas no se puedan encontrar en el exterior y haya
que lograrlas internamente. ()
El objetivo de la poltica de desarrollo tecnolgico debe
ser dado en trminos econmicos, sociales y polticos en
funcin del estilo de sociedad que se quiera desarrollar. En
ningn momento puede aceptarse que el objetivo sea el
aumento de la capacidad de innovacin nacional o el au-
mento del poder de negociacin en la transferencia de tec-
nologa. Slo en un pas absolutamente liberal en econo-
ma esas metas amplias e indiscriminadas tendran sentido.
Esos objetivos hay que referirlos a campos ms concretos,
en donde uno u otro logren la solucin adecuada. Por ejem-
plo, es fcilmente aceptable que se necesitan innovaciones
propias de adultos, en la lucha contra el analfabetismo, en
las tcnicas de construccin de viviendas, en las soluciones
al problema de desempleo tecnolgico, en las tcnicas de
la medicina social de amplia cobertura tanto preventiva
como curativa, en las tcnicas agrcolas preocupadas por
resolver el problema de la desnutricin, etctera. (...)
7) Otra caracterstica del modelo es que define la poltica cient

fica en funcin de la tecnologa, como defini sta en fun-
cin de la econmica. O sea que la infraestructura cientfico-
tecnolgica debe estar orientada fundamentalmente a resol-
ver los problemas del subdesarrollo. Esta opcin es combati-
da por los cientficos liberales, encastillados en sus hobbies de
investigacin. Ellos defienden una libertad de investigacin
que es una caricatura, ya que consiste en el derecho de imi-
tar, repetir o complementar las investigaciones de moda de
sus colegas en los pases desarrollados, y en adquirir mritos
en la comunidad internacional mediante publicaciones en
las revistas extranjeras, siempre que la investigacin sea con-
siderada interesante para esos pases. (...)
386 Flix Moreno
El modelo podra ser llamado, entonces, de demanda in-

ducida. Esto puede ilustrarse en el Diagrama N 1. La tesis
que muestra este diagrama es que el crecimiento de la in-
fraestructura cientfico-tecnolgica no se debe dar en forma
arbitraria o autnoma sino en funcin del tipo de socie-
dad que una nacin quiera ser. Pero como en todo proceso
dialctico la influencia no es unidireccional, cada nivel no
queda totalmente determinado por el anterior: tiene un cierto
campo de accin autnomo y puede generar resultados que
realimenten y redefinan metas de los niveles superiores.
En esta representacin de la poltica social-econmica-
tecnolgica-cientfica la ciencia es tomada en su dimensin
productiva, como gran motor del desarrollo material. La
otra gran dimensin de la ciencia, como factor de enrique-
cimiento cultural personal y colectivo hace parte misma
del estilo de sociedad y debe ocupar sumarsimo lugar en la
definicin de ese estilo. Al definir en esta forma la poltica
cientfica el modelo no trata de minimizar la funcin del
cientfico en la sociedad, sino que trata de atar la ciencia a la
solucin de los graves problemas del subdesarrollo.
8) Otra opcin que toma el modelo es distinguir entre po-

ltica cientfica y poltica tecnolgica, tanto en funciones
como en instituciones. El objeto de esto es dar mayor li-
bertad, pero siempre dentro de un objetivo de utilidad
social, a la investigacin bsica tanto en universidades
como en institutos especializados de esta rea. En cambio
la investigacin tecnolgica se supone ms estrictamente
comprometida con el sector productivo y dedicada a resol-
ver los problemas que ste plantea. (...)
9) El definir el modelo como de produccin, seleccin y trans

ferencia de tecnologa no implica que sea la tecnologa la
nica preocupacin del modelo. El desarrollo cientfico
a travs de la investigacin, la educacin, la difusin y
388 Flix Moreno
las actividades de apoyo y el mejoramiento de la polti-

ca comercial son dos reas ligadas fuertemente al desarrollo
tecnolgico y una poltica que influya sobre ste no puede
dejar de tener efecto sobre las primeras. (...)
10) Una definicin ms es el papel del sector privado en la eje

cucin de la poltica tecnolgica. En este sentido el modelo
es pluralista, no es estatista. Es responsabilidad indelega-
ble del Estado el diseo de la poltica y el control sobre su
funcionamiento. Pero esto no significa que todas las institu-
ciones que van a ser coordinadas por esta poltica deben ser
estatales. Por el contrario, mientras ms organismos priva-
dos colaboren en estas funciones tanto ms libres quedarn
los recursos humanos del Estado para la compleja funcin
de planificacin y control. En este sentido se debe propiciar
la creacin y afianzamiento de centros privados de investi-
gacin bsica y tecnolgica, de informacin, de asistencia
tcnica y consultora, etctera.
En cuanto a las categoras estatal y privado referentes al
sector productivo, el modelo no hace mayores distinciones
al respecto, como tampoco las hace en cuanto a empresas
nacionales y extranjeras o e n cuanto a empresas industria-
les, agrcolas o de servicios. (...)
11) Tampoco se hace ninguna referencia entre sector agrcola, in-

dustrial y servicios, ya que esta diferencia slo es importante
en la etapa de implementacin. De este aspecto es ms facti-
ble implementar la poltica en el sector agrcola que en el in-
dustrial, ya que: a) el sector agrcola es tecnolgicamente me-
nos complejo y diversificado; b) la investigacin y extensin
agrcolas estn ms desarrolladas que las correspondientes
industrias; c) la opcin de alternativas tecnolgicas en la agri-
cultura es menos complicada que en la industria. La nica
desventaja es que el empresario agrcola tiene menos forma-
cin tcnica y administrativa que el industrial.
12) En cuanto a la distincin entre empresa extranjera o

mixta y empresa nacional, en principio podramos decir
que la diferencia est en la rapidez con que uno u otro tipo
de empresas se acomoden a la poltica trazada, pero en rea-
lidad el problema es ms complejo. La empresa extranjera
generalmente viene con tecnologa diseada en la casa ma-
triz y con muy poco inters en introducirle modificacio-
nes. Algunas medidas de la poltica tecnolgica pueden ser
contrarias a las prcticas de estas compaas; por ejemplo,
el Estado puede colocar topes mximos a la relacin capital-
trabajo en ciertos sectores con el propsito de frenar el des-
empleo tecnolgico innecesario y es probable que algunas
compaas extranjeras tengan su relacin capital/trabajo
por encima de ese lmite, ya que no han adaptado su tec-
nologa a la dotacin de factores nacionales. En tal caso la
compaa extranjera deber introducir tales modificaciones
o retirarse del pas. Esta situacin puede plantear conflictos
con las compaas extranjeras, pero sern sin duda menores
que lo que ha planteado, por ejemplo, la Decisin 24 sobre
Capitales Extranjeros del Grupo Andino.
13) En esta primera versin presentamos un modelo esttico.

Esto significa que nos limitamos a discutir las interrelacio-
nes funcionales e institucionales, suponiendo su compor-
tamiento en la ltima fase de su implementacin, cuando
todas las funciones estn plenamente desarrolladas. En esta
oportunidad no discutimos la ruta para llegar de la si
tuacin actual a la propuesta, aunque la definicin de esa
estrategia es tan importante como el modelo mismo.
Sin embargo, adelantaremos algunas ideas sobre esta es-
trategia:
a) es ilusorio pensar en la implementacin del modelo para

todo el sector productivo simultneamente. Eso sera lle-
var la idea voluntaria e involuntariamente al fracaso;
390 Flix Moreno
b) creemos equivocada la decisin de implementar las distintas

funciones sucesivamente. Lo que se debe implementar sucesi
vamente son los subsectores productivos cubiertos por el mo
delo. Esto significa que no sera correcto crear la funcin
de informacin para todo el sector productivo y dejar
para ms adelante la funcin de evaluacin y seleccin de
tecnologa. Sera ms correcto implementar todo el mo-
delo en un subsector industrial o agrcola, que sea priori-
tario para el pas. Despus de que este sector piloto haya
servido para reajustar el modelo, se puede pasar a otro
sector prioritario y as sucesivamente hasta incluir todo
el sector productivo o slo los subsectores, que por su
incidencia econmica merezcan ser sometidos al control
que esta poltica impone;
c) la reformulacin del modelo se va logrando mediante

experimentacin, aunque esta experimentacin tenga sus
limitaciones. Por ejemplo, las modificaciones a las que se
lleg para el sector agrcola tal vez no sean aplicables a la
industria, debido a las diferencias de los procesos produc-
tivos, la diferente capacitacin de los empresarios, etc.;
an as podra pensarse en distintos submodelos dentro
del campo industrial, segn se trate de subsectores muy
modernos, fuertemente oligoplicos y apoyados princi-
palmente por la importacin de tecnologa, o de sectores
tradicionales, tecnolgicamente simples, con un relativo
gran nmero de empresas en el mercado y que se pueden
alimentar en base a tecnologas propias o estabilizadas;
d) si la experiencia lo demuestra necesario podra pensarse

en que distintos organismos cumplieran la misma fun-
cin, pero para diferentes subsectores; (...)
e) esto podra llevar a un modelo desagregado coordinado

por subsectores. En este caso cada institucin represen-
tada en el Diagrama N 4 sera a su vez un subsistema

para el cumplimiento de la funcin encomendada, pero
dejaremos este problema de la desagregacin para una
ocasin posterior.
14) Por ltimo, el modelo referido a las categoras activo-pasivo

(push-pull) se comporta de la manera siguiente:
El modelo es predominantemente pull y secundariamente
push. En esto difiere de los modelos actuales que funcionan
exactamente a la inversa.
Lo anterior quiere decir que en la actualidad los organis-
mos encargados de la investigacin tecnolgica y de la
difusin tratan de interesar a las empresas en los descu-
brimientos que han hecho o en la informacin que han
recibido. Por lo menos es lo que en las reuniones nacio-
nales o internacionales para diseadores de poltica cien-
tfica (policy makers) se procura: que la biblioteca deje su
rol pasivo, que el bibliotecario tradicional se convierta en
documentalista, que no espere a que le pidan informa-
cin, sina que la procese y distribuya de acuerdo con las
necesidades de los usuarios; al instituto de investigacin
se le pide que haga la labor de venta de su trabajo, que
trate de interesar a los empresarios en las innovaciones o
adaptaciones realizadas. O sea que tanto el documenta-
lista como el investigador empujen (push) hacia adelante
para tratar de motivar positivamente al empresario hacia
el cambio tecnolgico. Como funcin secundaria tendran
la de atender las demandas (consultas) de los empresarios.
Esta visin del problema es acertada dentro de un mode-
lo econmico-tecnolgico liberal, en donde el Estado no
controla la transferencia de tecnologa, acepta acrticamente
todo cambio tcnico introducido y en donde es finalmente
el empresario quien decide cul tecnologa es la ms renta-
ble para su empresa, sin tomar en consideracin los efectos
sociales de esa decisin. Siendo as, lo ms a que el Estado
392 Flix Moreno
puede aspirar, es a sugerir alternativas y a promocionar el

uso de los resultados tecnolgicos obtenidos internamente.
Pero a pesar de la buena voluntad del Estado y de los policy
makers para empujar el cambio tcnico, la eficacia de este
tipo de poltica es muy dudosa, ya que mientras el empresa-
rio tenga que tomar una decisin sobre tecnologa en fun-
cin de su empresa y exclusivamente de su empresa, la ley
del menor esfuerzo (aunque no del menor costo privado)
lo llevar a importar la tecnologa del exterior, que le viene
turnkey (lista para girar la llave y arrancar).
No es justo criticar a los empresarios por no recurrir a los
institutos de investigacin nacional y pensar siempre que la
tecnologa debe venir del exterior. Ellos actan con unas re-
glas de juego dadas por una economa de mercado, que no
les permite arriesgar las utilidades de su empresa, financiando
investigaciones de carcter incierto y rentables slo a largo
plazo, mientras que la competencia logra comprar en el ex-
terior tecnologa puesta en casa, que aun en el caso de que
resulte ms cara se puede trasladar al consumidor en el precio
del producto, ya que el Estado reconoce todos los gastos en
compra de tecnologa importada como costos de produccin,
cualquiera que haya sido el precio pagado. En una economa
de mercado no se le puede pedir al empresario que sacrifique
voluntariamente sus utilidades y ponga en peligro su cuota
de participacin en el mercado, por el romntico y bien
intencionado propsito de favorecer el crecimiento de la in-
fraestructura cientfico-tecnolgica nacional.
Pero si alteramos las reglas del juego sobre la comercializa-
cin de tecnologa2 por unas en la que el Estado intervenga
2. Esta alteracin de las reglas del juego en otras materias las han hecho frecuen-
temente durante este siglo la mayor parte de los estados latinoamericanos. Una
alteracin de estas reglas dio lugar al proceso de substitucin de importaciones y
el Grupo Andino ha comenzado a alterarla en materia de inversiones extranjeras
y tecnologa.
394 Flix Moreno
en el proceso tecnolgico, en funcin del bienestar social

de toda la poblacin la opcin push-pull debera cambiar
por una pull-push, como la que incorpora este modelo. ()
Hemos tocado un punto crucial de la poltica tecnolgica.
Cmo se apropian los beneficios del progreso tcnico? En
el ejemplo anterior, el objetivo era promover el cambio tc-
nico, no slo en el empresario que emprende la bsqueda
de la solucin interna a su problema tecnolgico, sino en
los dems empresarios que trabajan en el mismo sector me-
diante una labor de difusin del adelanto logrado.
Aparentemente esto rompe una de las reglas respetadas en
las que se basa la propiedad industrial. Pero ese problema
puede ser resuelto de dos maneras: a) dejando que el em-
presario que encontr la solucin se apropie el monopolio

de ella por un cierto nmero de aos, mediante una pa-
tente, o b) indemnizando al empresario por sus gastos, lo
que equivale a que el Estado compre la patente y la ponga
al servicio de todo el sector. La segunda solucin nos pa-
rece ms sensata3.
Pero, qu ocurre si la investigacin no es exitosa? El Es-
tado podra compensar parcialmente al empresario en los
gastos ocasionados para no debilitar su posicin en el mer-
cado. La compensacin total no es recomendable porque
creara la posibilidad de que el empresario fuera comple-
tamente indiferente al resultado de la investigacin y aun
favorecera su fracaso para forzar la reanudacin de la im-
portacin tecnolgica.
El modelo que presentamos a continuacin no es comple-
tamente dirigista tipo monolito4 completamente liberal,
red no coordinada: es un sistema con decidida intervencin
estatal, ya que la tecnologa hay que encadenarla al servi-
cio de las metas sociales y econmicas, pero con una gran
flexibilidad para adaptarse a distintos sistemas polticos y a
diferentes grados de adelanto en materia de ciencia y tecno
loga. Podramos llamarlo, en el lenguaje de D. Liston, una
red coordinada con algunas caractersticas de monolito.
(...) La red debe ser necesariamente coordinada porque en el
sistema total colaborarn instituciones pblicas y privadas,
las que actuarn en cumplimiento de sus propios objetivos,
pero con tales interrelaciones que permitan hablar de una red.
3. Vase en el Apndice 1 la extensin de estos conceptos al rea de la transferencia

de tecnologa.
4. Vase: D. Liston y M. Schoene: Basic Element of
Planning and Design of National and Regional Information Systems, mimeo-
grafiado oea, 1971; P. Gonod: Investigacin de un modelo de mecanismo de
transferencia de tecnologa, mimeografiado oea, 1971. La terminologa de D.
Liston es usada para clasificar sistemas de informacin, pero aqu la usamos en un
sentido ms amplio refirindonos a todo el sistema cientfico-tecnolgico nacional.
396 Flix Moreno
Sin embargo, se deben tener algunas caractersticas de mono-

lito, ya que si se aspira a una poltica tecnolgica es necesaria
la intervencin del Estado Central que aplique esa poltica al
sector productivo a travs de sus agencias especializadas. (...)
3. Elementos del modelo
Para distinguir los rboles del bosque es conveniente, antes de explicar

toda la red, enumerar sus elementos ms sobresalientes. Ellos son:
1. El Sector de Demanda Final, principalmente la poblacin

nacional.
2. El Sector Productivo, objeto de toda la poltica tecnolgica.
3. El Sector Productor de Tecnologa (nacional).
4. El Sector Gobierno, diseador y ejecutor de la poltica

tecnolgica.
5. El Sistema de Informacin que apoya en sus funciones a los

sectores (2), (3) y (4).
6. El resto del mundo, que para nuestro modelo cumple

principalmente funciones de informacin, aunque tambin
es considerado como sector productivo.
Estos seis elementos centrales se entrelazan en la forma siguiente:
3.1. Sistema educacional (Manpower)

En el diagrama 2 el sistema cientfico est representado por los cen-
tros de investigacin y de informacin. No hacemos una especial
mencin del sistema educacional, ya que obviamente cualquier pol
tica necesita de una buena dotacin de recursos humanos en todas
las entidades vinculadas. En este caso el sistema educacional deber

proveer investigadores para los institutos de tecnologa o bsicos,
ingenieros para el sector productivo, especialistas en informacin
tecnolgica para el sistema de informacin y economistas-ingenie-
ros o algo similar para las entidades que van a disear la poltica y
que van a vigilar su cumplimiento.
De modo que el sistema educacional est apoyando todos los
elementos del sistema tecnolgico y es tan importante que no puede
colocrsele en un ngulo del diagrama, puesto que esto sera distor
sionar y disminuir su importancia.
Sin embargo, es indiscutible que nuestro sistema educacional ac
tual no est preparado para proporcionar el personal calificado a los
organismos de la red. (...)
Es necesario tener profesionales mezclados, de tal manera que
se logre en una sola persona una visin ms o menos completa del
problema de la poltica tecnolgica. Necesitamos economistas-
socilogos, ingenieros-economistas, ingenieros especializados en
ciencias de la informacin, bibliotecarios especializados en ciencias
sociales, etc. De no ser as, es imposible que la red funcione, pues las
distintas entidades que la integran seguirn ignorando la importan-
cia de las funciones diferentes que realizan las dems. (...)
3.2. Software y Hardware

El software o sea el know-how y tecnologa no incorporada en m-
quinas (por ejemplo toda la tecnologa patentable) debe ser pro
ducido internamente por los institutos de investigacin tecnolgica,
cuando las tecnologas disponibles en el exterior no son convenien-
tes para el pas, ya sea por su excesivo costo o porque contribuyen
al desempleo en sectores donde la automatizacin no es necesaria o
porque implican gastos de divisas en maquinarias costosas o reem-
plazo de materias primas por nacionales, cuando es posible obtener
un mayor beneficio social con usos alternativos de las escasas divisas.
Cuando el software extranjero es aceptable y no est en oposicin
con la poltica social-econmica-tecnolgica-cientfica del pas, pue-
de llegar a travs del sector productivo externo (software no libre) o
398 Flix Moreno
a travs de los centros de investigacin e informacin extranjeros

(software libre o no patentable), pero su utilizacin interna, el precio
que se ha de pagar por l, la decisin sobre el hardware que lo acom
paa y el asegurar que sea asimilado nacionalmente sern controla-
dos por los organismos normativos del sistema, para evitar que este
proceso se convierta en una seudo-transferencia de tecnologa5.
La produccin nacional de hardware o sea de la tecnologa incor
porada en las mquinas est centrada lgicamente en el sector pro
ductivo. Esta ser una funcin muy importante del sistema que an
no cumple nuestro sector productivo.
Nuestros reducidos sectores industriales productores de bienes de
capital, generalmente se limitan a obtener licencias de produccin
(mediante la compra de marcas y patentes) del hardware extranjero,
que no siempre es adecuado a nuestras necesidades.
El hardware fue muy bien diseado: est destinado a resolver
problemas de pases desarrollados. Cuando importamos este hard-
ware nos encontramos generalmente frente a grandes desperdicios;
capacidades de planta enorme que superan a veces el tamao de
nuestro mercado y como consecuencia grandes capacidades ociosas,
enormes gastos de divisas, necesidad de importar materias primas
extranjeras y dejar de usar materias primas nacionales, etctera.
La necesidad de producir nuestro propio hardware es condicin
necesaria para romper la enorme dependencia de nuestro sector in
dustrial respecto al exterior. (...)
4. Modelo ampliado
Con estas explicaciones precedentes, procedemos a presentar un

modelo del flujo de la tecnologa en forma ms detallada (vase
diagrama 3). El diagrama 3 es una ampliacin del diagrama 2. El
modelo parte del siguiente postulado6:
5. Vase I. Sachs, op. cit.

6. Tal postulado fue presentado en la caracterstica N 7 del Captulo 2.
Las tres ltimas polticas son las directamente relacionadas con la pro-
duccin y el flujo de la tecnologa: la poltica cientfica, en el fomento
de la investigacin en aquellas reas determinadas como prioritarias
para cubrir las necesidades de un crecimiento socialmente equi
librado, y para crear y/o fortalecer los centros de informacin cien
tfico-tecnolgica; la poltica tecnolgica para definir sectorialmente
tcnicas de produccin que estn de acuerdo con los programas de
empleo y que garanticen que el sector productivo utilice la oferta de
tecnologa nacional; la poltica de comercio exterior para vigilar que
las tecnologas importadas sean compradas a precios razonables, lo
mismo que los equipos y materias primas que acompaan las entradas
de estas tecnologas y para lograr que este progreso tcnico importado
se extienda por el pas y no forme enclaves tecnolgicos.
4.1. Organismos del modelo

Como se puede ver en el diagrama 3, el centro neurlgico del sistema
est en el Organismo de Evaluacin y Seleccin de Tecnologas (8). Este
es el encargado de ejecutar la poltica tecnolgica y de servir de enlace
entre todas las dems organizaciones integrantes del sistema. La falta
de un organismo como ste en los pases latinoamericanos es una de
las principales causas del agravamiento de nuestra dependencia tecno-
lgica y de que la oferta nacional de tecnlogos se destruya por falta de
incentivos7 o se fugue hacia el exterior y que la demanda nacional de
tecnologa tambin busque en el exterior la satisfaccin de sus necesi-
dades o de las necesidades creadas por el efecto demostracin sobre los
consumidores y que el sector productivo entra a satisfacer8. (...)
7. La falta de utilizacin por parte del sector productivo de los tecnlogos de alta
preparacin produce en ellos una obsolescencia prematura, lo que equivale a una
destruccin de recursos humanos adquiridos a costos muy altos.
8. Vase Diagrama N 4.
400 Flix Moreno
El gran centro de apoyo del sistema es el sistema nacional de in-

formacin cientfico-tecnolgico (6). Este alimenta a todos los otros
cuerpos del sistema. Podramos decir que proporciona el combusti-
ble necesario para poner en marcha y garantizar el funcionamiento
de todo el mecanismo.
El mismo constituye a su vez un subsistema de informacin. Esto
es, no estamos pensando en una sola institucin monstruosamen-
te grande que concentre toda la informacin cientfico-tecnolgica
que llegue al pas, sino en un centro coordinador de todas las insti-
tuciones que recogen, almacenan y distribuyen informacin tecno-
lgica. (...)
Se pueden ver en el diagrama n 3 todos los flujos externos al
subsistema de informacin. Su alimentacin externa la deriva de:
1) Centros extranjeros de informacin.
2) Centros extranjeros de investigacin.
3) Empresas extranjeras.
La alimentacin interna la deriva de un proceso de feed-back9 de

todos los organismos que sirve:
1) los organismos de comercio exterior;
2) el organismo de seleccin de tecnologa;
3) los centros de asistencia tcnica;
4) los institutos de investigaciones bsicas y tecnolgicas;
9. Las lneas de feed-back no se han trazado en el Diagrama 3, para no complicar

su lectura. Pero se subentiende, al igual que en la matriz de interrelaciones, que
cualquier comunicacin completa tiene un doble sentido.
5) el organismo de normalizacin y control de calidad;
6) el sector productivo.
Al definir claramente quines sern los usuarios del subsistema de

informacin, estamos definiendo sus funciones. Este enfoque del
problema elimina la posibilidad de crear un majestuoso sistema de
informacin sin conocer quines sern sus usuarios, ni cules son
sus necesidades. (...)
No hacemos referencia a los supremos organismos de gobierno como
el Consejo de Ministros 1/10 o el Organismo de Planificacin 2/, ya que
stos o similares existen con anterioridad. La nica diferencia es que
tendran la nueva responsabilidad de dictar la poltica en ese campo.
Los Organismos de Poltica Cientfica 3/ son de reciente crea-
cin en Amrica Latina, pero rpidamente se va reconociendo su
importancia, tanto de parte de los otros rganos gubernamentales
como de los centros de investigacin. Desafortunadamente han sido
creados en algunos pases con un gran sesgo academicista, muy
concentrados sobre la oferta cientfica y algunas veces dependiendo
del Ministerio de Educacin, lo que les impide tener influencia en
el sector productivo e influir sobre la poltica econmico-social en
sus aspectos tecnolgicos y cientficos. (...)
En este modelo se supone una nica poltica social-econmica-
tecnolgica-cientfica y per lo tanto los directores de los organismos
de poltica cientfica, de poltica tecnolgica y de comercio exterior
debern por lo menos participar con voz en el organismo mximo
de poltica socio-econmica. (...)
Sus funciones principales seran la orientacin de la investigacin
cientfica y de la informacin cientfico-tecnolgica, de acuerdo a la
poltica general del pas.
Los Organismos de Poltica Tecnolgica no existen como tales en
Amrica Latina. Sus funciones son algunas veces ejecutadas por los
misteriosos rectores de la economa (economa, hacienda, desarrollo,
10. Los nmeros son los mismos de la matriz de relaciones interinstitucionales.

402 Flix Moreno
fomento, industria, agricultura, etc., segn el pas) o por el orga-

nismo de planificacin.
Aqu lo concebimos separado del organismo de poltica cient-
fica, porque incluir ambas funciones en una sola entidad la hara
pesadamente burocrtica, por la diversidad de funciones y relacio-
nes que tendra que cumplir. (...)
El organismo de poltica tecnolgica tiene como funciones prin
cipales la coordinacin de la produccin, adaptacin, importacin,
comercializacin y difusin de tecnologa a travs de los organismos
encargados de las funciones especficas.
Los Organismos de Comercio Exterior (5) existen en todos los pa-
ses, ya que todo el control de importacin y exportacin tradicio
nalmente hecho depende de ellos. En este modelo recibira asis-
tencia del organismo de comercializacin de tecnologa (vase ms
adelante) para poner limitacin a las importaciones, cuya tecnologa
incorporada no sea aceptable en trminos sociales para el pas.
Los Institutos de Investigacin Bsica (7) tambin existen en nues-
tros pases y pueden ser incorporados al sistema mediante una de-
manda inducida desde los institutos de investigacin tecnolgica.
Actualmente es muy poca su vinculacin y ayuda para la solucin
de los problemas del sector productivo.
Se podr notar que hemos colocado estos institutos dependien-
do del organismo que ejecuta la poltica cientfica, mientras que
los institutos de investigacin tecnolgica han sido colocados de-
pendiendo del organismo que ejecuta la poltica tecnolgica. Esto
implica una opcin de poltica cientfica11. Creemos que la labor
de los institutos de investigacin bsica no se puede planear en for-
ma detallada y que necesitan una cierta libertad de trabajo, siempre
dentro de un marco general de desarrollo econmico y social. En
cambio creemos que los institutos de investigaciones tecnolgicas
deben actuar con un trabajo muy programado y en relacin estre-
cha con el Organismo de Seleccin de Tecnologa, en respuesta a
demandas concretas del sector productivo.
11. Ya hicimos referencia a esta eleccin en el Captulo 2, Caracterstica N 7.

404 Flix Moreno
Los Institutos de Investigaciones Tecnolgicas (9) existen tambin

en muchos pases latinoamericanos. Desafortunadamente el sector
productivo no los utiliza en la medida que sera deseable. El con-
trol que el organismo de seleccin de tecnologas introducir sobre
las innovaciones tecnolgicas har que se conviertan en los ms
importantes asesores del sector productivo en materia de tecno-
loga. Pensamos que en un sistema como el propuesto su staff es-
tar siempre plenamente ocupado y trabajar exclusivamente para
resolver problemas de innovacin y adaptacin de tecnologas a
pedido de las empresas12.
Los Centros de Asistencia Tcnica (10) y las Oficinas de Consulto
ra e Ingeniera (11) existen para muy diversos sectores: agricultu-
ra, construccin, industria, administracin y produccin, etc. El
organismo de poltica tecnolgica coordinar su trabajo para evi-
tar duplicaciones y crear la asistencia en las reas en que no existe,
pero preservando una gran autonoma de trabajo, especialmente
para las oficinas privadas.
Los Institutos de Control de Calidad y Normalizacin (12)
comienzan a surgir en los pases que no los tenan. Su importancia
es muy grande, ya que de la definicin de los estndares de calidad
depende el tipo de tecnologa introducida. Muchos concedentes
de licencias extranjeros logran su dominio tecnolgico sobre los
concesionarios nacionales a travs de un control de calidad im-
puesto de acuerdo a las normas de los pases desarrollados. Dichos
estndares pueden resultar en costos muy altos de produccin, que
impiden la ampliacin de la demanda. Una de las ms urgentes e
importantes labores de coordinacin entre el organismo de evalua-
cin de tecnologa, los institutos de investigacin tecnolgica y los
de control de calidad y normalidad es el diseo de normas tcnicas
con criterio econmico y social.
Las Oficinas de Propiedad Industrial (14) son muy antiguas
en nuestros pases, pero han permanecido abandonadas por aos
12. Vase nuevamente el Cap. 2, Caracterstica N 14, sobre el enfoque

pull-push.
como entes burocrticos de registro de patentes con una funcin

pasiva frente a la tecnologa que legalizan. Algunos pases, como
los Andinos, estn redefiniendo la propiedad industrial hacia un
mayor beneficio social para las comunidades que la reconocen.
Derivado de esto surgir una reorganizacin de las oficinas de
propiedad industrial, para tornarlas ms activas y vigilantes fren-
te a la concesin de poderes monoplicos a las grandes empresas
patentadoras. Pero tal reorganizacin necesitar con seguridad de
mucha informacin internacional para lograr un adecuado poder
de compensacin frente a estas compaas.13.
Conclusin
En el presente trabajo hemos intentado reunir algunas ideas

sobre poltica tecnolgica con la realidad institucional prome-
dio de los pases latinoamericanos. Creemos que esta visin del
problema recoge algunas de las preocupaciones presentadas en
estudios anteriores sobre el tema y da lugar a una discusin muy
concreta sobre las posibilidades que tiene cada pas latinoame-
ricano de implementar o modificar una estructura institucional
para la tecnologa.
Creemos que el intento de ver el rol de la tecnologa en el
amplio marco de la economa, de las metas sociales del pas, con
todas las reacciones que el sistema tecnolgico tiene, site a los
planificadores en ciencia y tecnologa en una perspectiva amplia;
en otras palabras, hemos intentado responder claramente la pre-
gunta: la tecnologa... para qu?, al definir los usuarios, o mejor
al definir el sistema en funcin de las necesidades sociales de toda la
poblacin.
13. Vase C. Vaitsos: Patentes Revisited: Their function in developing countries,

mimeografiado de la Junta del Acuerdo de Cartagena, marzo 1911.
406 Flix Moreno
En funcin de las ideas que guen la creacin del sistema tecnol

gico nacional se dar uno de los siguientes resultados:
- Acentuacin del carcter dependiente de los pases latinoameri

canos, especialmente en las reas tecnolgica y cultural, o
- Dominio de la tecnologa, fuerza desatada que hasta ahora

los domina y les impone metas no escogidas voluntariamen-
te. Si ello se logra la tecnologa pasara a ser una poderosa
herramienta para levantar al hombre latinoamericano de su
postracin secular.
VI. El problema de la planificacin
Nota introductoria
La planificacin de la ciencia y la tcnica en Amrica Latina es una

actividad reciente de los ltimos aos que no ha podido superar
an mltiples obstculos y dificultades, como lo demuestran los
planes publicados en varios pases de la regin y que no son tales
salvo en el nombre sino apenas largas listas de buenas intenciones
y retricos objetivos. Tan pobre resultado se debe, por una parte, a
la falta de datos tcnicos imprescindibles para formular cualquier
plan, como la inexistencia de inventarios de recursos humanos y
materiales, la escasez de informacin sobre las demandas concretas
en ciencia y tcnica por parte del sistema productivo, etc., pero
tambin lo que es ms importante a la falta de un andamiaje
terico sobre el cual fundamentar la planificacin deseada. Se ca-
rece an de una teora adecuada y no slo en Amrica Latina sino
en otras partes del mundo, incluyendo el bloque socialista sin la
cual es ingenuo pretender la elaboracin y puesta en ejecucin de
un plan satisfactorio.
Dos de los textos seleccionados en esta Seccin analizan la
planificacin desde esta ptica y no slo critican la situacin ac-
tual sino que proponen esquemas tericos que habr que tomar en
cuenta. El primer texto se debe a Francisco Sagasti, joven investi-
gador peruano que ha sabido aplicar con imaginacin el anlisis
de sistemas a la problemtica que nos ocupa. Comienza por afir-
mar que la planificacin ortodoxa o tradicional, particularmente
en el campo de la ciencia y la tecnologa, se ha ocupado por lo
general de asignar recursos y definir actividades a ser llevadas a
cabo por el sistema, principalmente a corto y mediano plazo, con
lo que en el mejor de los casos lo nico que se obtiene son planes
que le merecen el siguiente comentario: al enfocar los esfuerzos
hacia la preparacin de un plan la produccin de documentos se
convierte en la principal preocupacin de los planificadores... do-
412 Jorge A. Sabato
cumentos que estn ya obsoletos cuando llegan a ser publicados,

discutidos y aprobados. Sagasti propone en cambio que el valor
de la planificacin no reside en generar planes, sino en el proceso
de producirlos proposicin que de ser aceptada producira va-
liosas consecuencias en el funcionamiento de nuestros mecanis-
mos de ciencia y tcnica. Luego enumera y define los principios
que deben seguirse para la planificacin en el estilo propuesto y
analiza incisivamente los que denomina campos de planificacin
estilstica, contextual, institucional, de actividades y de recursos,
respectivamente. Integran el trabajo dos cuadros que resumen,
respectivamente, las Caractersticas de las diferentes categoras de
planificacin (Cuadro 1) y las Relaciones entre los principios y
las categoras de planificacin (Cuadro 2). Se trata, en suma, de
un aporte relevante a un campo abierto donde lamentablemente
se suele proceder con poca reflexin y demasiado mecanicismo.
En el segunda texto, su autor, el economista mexicano Alejandro
Nadal, precede su anlisis de la planificacin normativa a la que
redefine como un proceso cuya finalidad es concebir un escenario
futuro e identificar los medios para alcanzar ese objetivo con un
ataque frontal a la mayora de las concepciones en boga sobre la
relacin entre ciencia y sociedad, en el que profundiza y extiende
las crticas formuladas por Amlcar Herrera (vase su artculo en
Seccin II). Nadal realiza esa operacin para fundamentar su afir-
macin de que los mtodos convencionales para fijar prioridades y
asignar recursos a la investigacin cientfica son definitivamente in-
adecuados. Trata enseguida de rescatar el concepto de planificacin
normativa, a partir de un balance honesto de las limitaciones teri-
cas actuales de toda planificacin y llevando luego hasta sus ltimas
consecuencias lo propuesto por Sagasti en cuanto a que todava se
tendr que realizar un gran esfuerzo de investigacin para llegar a
elaborar metodologas que ofrezcan una visin global o totalizadora
de la planificacin del desarrollo cientfico y tecnolgico.
El tercero de los textos, producido por los investigadores argenti
nos Alberto Aroz y Mario. Kamenetzky, es de naturaleza distinta
de los otros dos. Su objetivo es netamente instrumental ya que se
propone llenar el vaco resultante de la inexistencia actual de ma-

nuales o procedimientos de evaluacin de proyectos de inversin en
ciencia y tecnologa. Enfrentan as una realidad concreta, porque
los pases con o sin plan o poltica en el rea realizan permanente-
mente inversiones, muchas veces de elevado monto, sin el auxilio de
un instrumento que permita conocer objetivamente los resultados
que obtienen. Por cierto que el campo es muy amplio y por eso los
autores definen con precisin los lmites y alcances de la metodolo-
ga que proponen: Se propone un esquema de anlisis de proyectos
de inversin en ciencia y tecnologa enfocado desde el punto de vis-
ta de un pas en vas de desarrollo que debe realizar decisiones sobre
la asignacin de recursos extraordinarios para la instalacin de ca-
pacidad cientfico-tecnolgica en determinadas reas, para cumplir
objetivos especficos. El trabajo se apoya no slo en un esquema
conceptual interesante sino en un buen material emprico y su im-
portancia desde el punto de vista de la presente obra consiste en
que no slo es el primer trabajo en su gnero en Amrica Latina sino
que se atreve a proponer una herramienta que no ha sido empleada
en ninguna otra parte del mundo. En cuanto a su validez como ins-
trumento de accin, es nicamente la experiencia en su aplicacin
la que deber decir la ltima palabra.
J. A. S.
17
Hacia un nuevo enfoque para la planificacin
cientfica y tecnolgica1
Francisco R. Sagasti
(...)
1. El concepto de planificacin usado en el presente trabajo
En el sentido ms amplio planificar es tomar decisiones por anti-

cipado. Consiste en escoger alternativas en situaciones que an no
se han presentado, que son interrelacionadas e interdependientes, y
que no son conocidas con certeza. La planificacin es esencialmente
racionalista e intervencionista. Denota que al comprometerse por
adelantado y tomar decisiones en la actualidad, ser posible ejer-
cer influencia sobre sucesos futuros. La planificacin est dirigida
a lograr mayor control sobre estos sucesos futuros, y orientarlos en
la direccin apropiada, con el fin de obtener resultados deseados y
prever sus posibles consecuencias.
La planificacin y las decisiones por anticipado que la confor-
man estn destinadas principalmente a generar, identificar y evaluar
alternativas. La diferencia entre establecer polticas (policy-making)
y planificar (planning) consiste en que establecer polticas involucra
fijar criterios para generar e identificar alternativas y elegir entre
ellas. Por lo tanto, se puede definir la planificacin como la suma de
actividades que, sobre la base de los principios y criterios fijados al
establecer polticas, generan e identifican alternativas y seleccionan
entre ellas mediante un proceso de toma de decisiones por antici-
pado. Por lo tanto, se puede considerar que establecer polticas es
aquella parte del proceso de planificacin cuya tarea consiste en fijar
principios y criterios para la toma de decisiones por anticipado.

416 Francisco R. Sagasti
La metodologa de planificacin se refiere a los procedimientos se-

guidos para llegar a los compromisos en los cuales el planificador
incurre por anticipado, y la forma en que de ellos se derivan las deci
siones reales a ser tomadas en la actualidad. Las decisiones antici-
padas y reales incluidas en la planificacin se refieren a la estructura
y funcionamiento del sistema al cual est dirigida la planificacin,
as como a cambios en el medio ambiente de ste. El plan consiste
de postulados mediante los cuales se describen las decisiones por
anticipado que han sido tomadas, la interrelacin entre stas y los
criterios en que han sido basadas.
La planificacin tradicional u ortodoxa, particularmente en el
campo de la ciencia y la tecnologa, se ha ocupado por lo general
de asignar recursos y definir actividades a ser llevadas a cabo por el
sistema, principalmente a corto y mediano plazo. Por lo general, en
la planificacin convencional se considera la infraestructura institu-
cional y el medio ambiente del sistema como limitaciones fijas sobre
las cuales no se toma accin alguna. Tambin se dejan de lado los
problemas a largo plazo de disear futuros deseados para el sistema,
o se los trata mediante extrapolacin de mtodos de planificacin a
corto y mediano plazo.
El enfoque convencional de la planificacin pone nfasis en la
preparacin de planes, los cuales se convierten en el producto
final de la planificacin. Se consideran los planes como una colec-
cin de postulados que describen y justifican una serie de activida-
des y proyectos a ser llevados a cabo durante un lapso fijo, y para
los cuales se asignan recursos. Esta forma de ver la planificacin
tiene diversas deficiencias. En primer lugar, al enfocar los esfuerzos
hacia la preparacin de un plan, la produccin de documentos se
convierte en la principal preocupacin de los planificadores. Por lo
general, tales documentos estn ya obsoletos cuando llegan a ser pu-
blicados, discutidos y aprobados; sin embargo, una vez aprobados
y a pesar de sus deficiencias, tales planes suelen adquirir vida in-
dependiente. El rpido ritmo de cambio que prevalece en los pases
subdesarrollados condena al fracaso este enfoque de la planificacin.
En segundo lugar, la importancia que se concede a la prepara-

Hacia un nuevo enfoque para la planificacin cientfica y tecnolgica 417
cin de un juego de documentos, separa en forma casi total las

funciones de preparacin e implementacin del plan. La tarea de
los planificadores se convierte en la de generar documentos, los
cuales son luego transmitidos a las personas encargadas de imple-
mentarlos. En tercer lugar, se definen las tareas de planificacin
sobre la base de un perodo fijo, el horizonte temporal del plan,
que se convierte en una categora fundamental de anlisis. Se cons-
trien dentro del mismo marco de tiempo (por ejemplo planes
de cinco aos) diferentes tipos de decisiones de planificacin, las
cuales por lo general involucran diferentes horizontes temporales.
Las decisiones de planificacin se convierten en parmetros fijos
a ser revisados solamente en el momento de preparar el siguiente
plan. El fracaso de la planificacin de desarrollo econmico en
Amrica Latina, (1) en la dcada de los aos 60 puede ser atribui-
da en parte a este enfoque convencional de la planificacin, que
pone nfasis en el plan como coleccin de documentos2.
El enfoque adoptado en el presente trabajo considera que el valor
de la planificacin no reside en generar planes, sino en el proceso de
producirlos. Los principales beneficios que los responsables de to-
mar las decisiones obtienen de la planificacin, se derivan de su
participacin en el proceso de planificacin, no de la utilizacin de
los documentos que describe el plan. El proceso de aprendizaje
que tiene lugar durante la preparacin del plan es mucho ms im-
portante que el plan mismo. En el concepto de planificacin adop-
tado en el presente trabajo, el horizonte temporal se convierte en un
concepto flexible. Las decisiones por anticipado no se refieren a un
marco de tiempo rgido y predefinido: diferentes tipos de decisiones
tienen horizontes temporales diferentes. Estas decisiones por antici-
pado se toman en un proceso continuo; son reevaluadas y revisadas
cuando quieran sea necesario hacerlo. Por lo tanto, en lugar de usar
intervalos de tiempo rgidos (expresados en aos, meses o semanas),
definir largo plazo como aquel horizonte temporal ms all del
2. Por supuesto que la falta de voluntad poltica real fue quizs el factor ms
importante en este fracaso.
cual la situacin actualmente existente no condiciona en grado sig-

nificativo el comportamiento del sistema. Corto plazo se definira
como el horizonte temporal para el cual la situacin actual y la din-
mica que llev a ella determina en alto grado el comportamiento del
sistema. Mediano plazo se definira como el horizonte temporal
para el cual las condiciones actuales influyen en forma significativa
sobre el comportamiento del sistema, pero no lo determinan.
La conceptualizacin de Ozbekhan de la planificacin (2) se rela
ciona estrechamente con la utilizada en el presente estudio:
La planificacin... es un continuo de decisiones dirigido hacia el
futuro que se puede visualizar como una estructura a tres niveles y
como un proceso multifsico. La estructura consiste de diferentes
tipologas de decisiones. El proceso consiste de diferentes relaciones
funcionales que unen las decisiones en una compleja red de flujos
de accin y mecanismos de control.
Si bien he de proponer una tipologa de decisiones diferentes de
la que desarrolla Ozbekhan, la similitud entre ambos enfoques de
la planificacin es mayor que las diferencias. Ms an, el concepto
de Ozbekhan (2) de futuro volitivo y el concepto de Ackoff (3)
de sistema ideal, formado tan slo por limitaciones estilsticas,
proporcionan la principal base terica para la categora de plani-
ficacin estilstica.
El presente enfoque de planificacin cientfica y tecnolgica ha si
do condicionado por, y coincide con, el de Emery (4) y el de Emery
y Trist (5). Su tipologa de medios ambientes organizacionales y su
descripcin del cuarto tipo, el de campos turbulentos (turbulent
fields) ofrecen una forma de conceptualizar las interacciones entre
sistemas que ayud a clarificar el concepto de planificacin contex-
tual. El trabajo de Friend y Jessop (6), estrechamente relacionado
con el de Emery y Trist, tambin result til en este respecto. (...)
2. Principios para la planificacin cientfica y tecnolgica en

pases subdesarrollados

Se han identificado cinco principios para la planificacin cientfi-

ca y tecnolgica en pases subdesarrollados. Tales principios se de-
ducen principalmente de los trabajos de Ackoff (7) y Waldo (8) y
han sido examinados a la luz del contexto emprico de la situacin
latinoamericana en lo que a ciencia y tecnologa se refiere.
a) La planificacin para el desarrollo de la ciencia y tecnologa debe

ser continua
La planificacin es un proceso que consiste en decisiones
tomadas en un conjunto de situaciones alternativas interrela-
cionadas y previstas. Las decisiones por anticipado deben ser
modificadas a la luz de la nueva informacin respecto a cam-
bios en el sistema y su medio ambiente. En consecuencia, la
planificacin no tiene punto de partida o punto final natural
y la preparacin de los documentos que contiene el plan se
convierte en un subproducto de la actividad planificadora en
lugar de ser la principal justificacin para ella. Eso implica que
se estar tomando continuamente todo tipo de decisiones por
anticipado, las cuales se condicionan mutuamente e interac-
tan de manera continua. No es posible estipular que un tipo
de actividad de planificacin proceda a otra en forma rgida y
secuencial. Todas deberan producirse simultneamente, y las
decisiones por anticipado tomadas en un rea deberan sumi-
nistrar informacin para las dems.
b) La planificacin para el desarrollo cientfico y tecnolgico debe ser

participativa
No es posible llevar a cabo planificacin eficaz para un
sistema u organizacin. Hay que realizarla con ste. Tal prin-
cipio sugiere que un aspecto crtico para el xito de la plani-
ficacin es el involucrar en ella a los usuarios de la investiga-
cin, al gobierno, y a los miembros de los sistemas relacio-
nados con el sistema cientfico y tecnolgico. La comunidad
cientfica est interesada, por lo general, en mantener la li-
bertad de investigacin y suele ofrecer resistencia a medidas
intervencionistas. Por lo tanto se debera tratar de incorporar

dentro del proceso de planificacin el mayor nmero posible
de cientficos, profesionales y tcnicos.
De acuerdo a este principio se postula tambin que no re-
sultaran eficaces procedimientos de planificacin excesiva-
mente centralizados mediante los cuales se intentara definir
en forma detallada futuros deseados, estructuras instituciona-
les, patrones de interaccin con otros sistemas, actividades a
ser llevadas a cabo y la asignacin de recursos. La metodologa
de planificacin debera establecer un equilibrio adecuado en-
tre la orientacin central y la iniciativa individual. Los pa-
ses subdesarrollados carecen de la maquinaria gubernamental
para ejecutar estas tareas de planificacin en forma centraliza-
da; aun si la tuvieran tal enfoque podra tener xito, pero pro-
bablemente a costa de amenazar la libertad e independencia
que se requiere para la creatividad en ciencia y tecnologa.
Sin embargo, esto no significa que se deje de lado la pla-
nificacin. El principio de planificacin participativa est
dirigido a establecer un equilibrio entre el enfoque que se
limita al acopio y la coordinacin de iniciativas individuales,
y aquel que trata de controlar en forma detallada el compor-
tamiento del sistema cientfico y tecnolgico. En vista del
nivel relativamente bajo de desarrollo de las instituciones
que realizan actividades cientficas y tecnolgicas en pases
subdesarrollados, este principio estimulara el desarrollo ins-
titucional. Proporcionara orientacin y directivas generales,
a la vez que promovera la iniciativa individual dentro de un
marco de referencia establecido.
c) La planificacin para el desarrollo cientfico y tecnolgico debe ser

integrada con otras actividades de planificacin
Este principio se refiere a la necesidad de integrar la pla-
nificacin cientfica y tecnolgica con otras actividades de
planificacin dentro de la nacin. Para esto se requiere am-
pliar la perspectiva del proceso de planificacin incluyendo

el medio ambiente del sistema, formado por los otros siste-

mas que se interrelacionan con ste, dentro del alcance de
los esfuerzos de planificacin. En especial, dada la situacin
latinoamericana, es necesario integrar la planificacin econ-
mica, educacional, cientfica y tecnolgica, a fin de resolver
las divergencias entre la racionalidad individual y colectiva,
y las contradicciones que se pueden identificar en el proceso
de desarrollo cientfico y tecnolgico en Amrica Latina (9).
d) La planificacin para el desarrollo cientfico y tecnolgico debe ser

coordinada y tener coherencia interna
El sistema cientfico y tecnolgico est formado por uni-
dades organizacionales a diferentes niveles y que cumplen
funciones diversas. Tales unidades generan planes los cuales
es necesario coordinar y compatibilizar. Este principio pone
nfasis en el diseo de la estructura institucional apropiada
y en definir los canales de comunicacin entre las organiza-
ciones involucradas en la planificacin, de tal manera que
el proceso de planificacin est capacitado para responder a
las necesidades de las diferentes unidades dentro del siste-
ma. Por lo tanto, la planificacin coordinada est dirigida
a obtener coherencia dentro del sistema, compatibilizando
los planes de unidades individuales al mismo nivel y a di-
ferentes niveles.
e) La planificacin para el desarrollo de la ciencia y tecnologa debe-

ra ser experimental y adaptiva
Es relativamente poco lo que se sabe acerca de los factores
y condiciones que afectan el comportamiento y rendimiento
del sistema cientfico y tecnolgico, particularmente en los
pases subdesarrollados. Por lo tanto es inevitable que la pla-
nificacin para el desarrollo de la ciencia y la tecnologa sea
experimental. Esto hace necesario tomar medidas para poder
interpretar las decisiones, tanto por anticipado como reales,
dentro de un marco de diseo experimental.
Adems de la incertidumbre que surge de la falta de cono-

cimientos acerca del comportamiento del sistema cientfico y
tecnolgico y las unidades de que consiste, hay incertidumbre
asociada con cambios en el sistema y en su medio ambiente. Tal
incertidumbre respecto a las situaciones alternativas futuras a
las cuales se refieren las decisiones por anticipado, requiere que
el proceso de planificacin sea flexible y adaptativo a fin de res-
ponder a los nuevos desarrollos que se produzcan en el sistema
y/o su medio ambiente. En breve, el proceso de planificacin
debera ser experimental, flexible y adaptativo. Los mtodos de
planificacin asociados con l deberan ser capaces de convertir
la planificacin en un proceso acumulativo de aprendizaje.
Una ltima observacin sobre los principios para la plani-
ficacin cientfica y tecnolgica en pases subdesarrollados se
refiere a la necesidad de evitar rigidez en los mtodos de plani-
ficacin. Una metodologa para planificar ciencia y tecnologa
debera ser aplicable bajo circunstancias diversas que pueden
cambiar continuamente. De ah la importancia de establecer
un marco de referencia dentro del cual se podran ubicar los
procedimientos, mtodos y modelos de planificacin a medi-
da que se los modifica y aumenta para que estn acordes con
situaciones cambiantes.
3. Las categoras de decisiones por anticipado involucradas en la

planificacin cientfica y tecnolgica
En vista de que las decisiones por anticipado son los componen-

tes bsicos de la planificacin, el desarrollo de mtodos de pla-
nificacin debera tener en cuenta explcitamente los diferentes
tipos de decisiones por anticipado que hay que tomar, ya que stas
pueden requerir diferentes mtodos y procedimientos de planifi-
cacin. En el proceso de planificacin para el desarrollo cientfico
y tecnolgico se pueden identificar cinco categoras generales de
decisiones: en primer lugar, la definicin de ideales a largo plazo y

de la imagen del futuro deseado para el sistema; en segundo lugar,

las decisiones que se refieren a los patrones de interaccin con
sistemas relacionados y sus reas de decisin; en tercer lugar, las
decisiones respecto a infraestructura institucional del sistema; en
cuarto lugar, determinar el alcance y naturaleza de las actividades
a ser llevadas a cabo por el sistema; y, en quinto lugar, las decisio-
nes respecto a la asignacin de todo tipo de recursos. Estas cinco
categoras de decisiones por anticipado representan los campos de
planificacin estilstica, contextual, institucional, de actividades, y
de recursos, respectivamente.
Se puede resumir la interaccin entre estas categoras de decisio
nes diciendo que se asignan los recursos a actividades por inter-
medio de instituciones tomando en consideracin el contexto, a
fin de alcanzar un futuro del estilo deseado.
Sin embargo, si bien es posible hacer una separacin concep-
tual de estas cinco tipos de actividades de planificacin, hay que
recalcar que stos no son independientes y no pueden ser tratados
en forma separada e individual. A los planificadores les gustara
disponer de una metodologa de planificacin que simultnea-
mente identificara la combinacin de actividades, la estructura
institucional y la asignacin de recursos que optimizara el rendi-
miento del sistema, acercndolo a su ideal. Lamentablemente, es
muy poco probable que en un futuro cercano se pueda desarrollar
tal metodologa y la alternativa ms viable parece consistir en el
desarrollo de procedimientos iterativos de planificacin mediante
los cuales se tomara cada categora de decisin, definiendo para
cada una de ellas un plan provisional a ser revisado una vez que se
hayan tomado decisiones por anticipado en las otras reas.
Las cinco categoras para la planificacin cientfica y tecnolgica
pueden ser consideradas como un marco que permite ordenar las
tareas involucradas en la planificacin para el desarrollo cientfico y
tecnolgico. Los mtodos actuales de planificacin se refieren sola-
mente a las categoras de Planificacin de Actividades y de Recursos,
y no existen mtodos diseados especficamente para fines de tomar
decisiones por anticipado en cualquiera de las otras tres categoras.
El anlisis de la situacin latinoamericana ha mostrado que la cate-

gora Contextual y la Institucional son de especial importancia para
la ciencia y la tecnologa (9) y recientes desarrollos en la teora de
la planificacin (vanse Ackoff [7] y Ozbekhan [2]) sugieren que la
categora de planificacin estilstica es de importancia fundamental
para la orientacin global de la actividad de planificacin.
Las diferentes caractersticas de las decisiones por anticipado en
cada una de las cinco categoras hacen necesario desarrollar diferen-
tes paradigmas de planificacin, concebidos como el conjunto de

puntos de vista, formas de pensar, mtodos y modelos, para las cinco

categoras diferentes de actividades de planificacin. No se puede
esperar que los conceptos, procedimientos y mtodos de planifica-
cin que son apropiados para una categora de planificacin resul-
ten igualmente apropiados y aplicables para cualquiera de las otras
categoras que difieren en casi todos los aspectos. Por ejemplo, no es
posible aplicar en forma eficaz los procedimientos de planificacin
de recursos y la perspectiva de planificacin desde el punto de vista
de los recursos, a la planificacin institucional contextual y estilstica.
Los problemas caractersticos de la distribucin y asignacin de re-

cursos tienen poco en comn con los problemas de la creacin de
instituciones, los de polticas y esquemas de coordinacin, y los de
disear el futuro deseado ideal. Por tanto se hace necesario dejar de
lado las siguientes formas de pensar cuando se pasa de una categora
de planificacin a otra. Estas observaciones pueden ser expresadas
en forma de un principio adicional:

En la planificacin para el desarrollo cientfico y tecnolgico se deben

considerar las diferentes categoras de decisiones de planificacin a ser
tomadas y desarrollar mtodos apropiados para cada una de ellas.
Las diferentes caractersticas de los cinco tipos de decisiones por

anticipado descriptos anteriormente, sugieren que pueden caer
dentro del mbito de diferentes organismos de planificacin.
Dando por sentado la existencia de una entidad central a cargo
de la planificacin cientfica y tecnolgica, la planificacin esti-

lstica sera entonces llevada a cabo por la entidad de planifica-
cin y los grupos de intereses a los cuales en una u otra forma
afectaran las decisiones por anticipado a ser tomadas. La planifi-
cacin contextual sera ejecutada por la entidad de planificacin
conjuntamente con entidades planificadoras en otros sistemas
relacionados. La planificacin institucional de actividades y de
recursos sera llevada a cabo por la entidad de planificacin y las
otras instituciones y organizaciones que actan dentro de los l-
mites del sistema cientfico y tecnolgico. Las relaciones entre las
diferentes categoras de planificacin y las tres dimensiones tem-
porales de planificacin a largo, mediano y corto plazo, pueden
ser delineadas como sigue: la planificacin estilstica es esencial-
mente una actividad de planificacin a largo plazo, y las dimen-
siones de mediano y corto plazo no son pertinentes para ella. La
planificacin contextual, institucional y de actividades se refie-
ren principalmente al mediano plazo, si bien quedara involucra-
do en la planificacin estilstica identificar lo ideal en cuanto a
patrones de interaccin, estructuras institucionales y patrones de
actividades. Para estas tres categoras parece de menor importan-
cia la dimensin de planificacin a corto plazo. Finalmente, la
planificacin de recursos involucra las tres dimensiones tempo-
rales consideradas, si bien est principalmente orientada hacia la
planificacin a corto plazo. Ocasionalmente es necesario incurrir
en compromisos a largo plazo y mediano plazo en cuestin de
recursos, pero por lo general la planificacin de recursos trata de
consideraciones a corto plazo por medio de procesos presupues-
tarios. Resumiendo estos conceptos, podemos decir que el corto
plazo es la dimensin temporal dominante para la planificacin
de recursos, el mediano plazo es la dimensin temporal domi-
nante para la planificacin de actividades, institucional y contex
tual, y que el largo plazo es la dimensin temporal dominante
para la planificacin estilstica. (...)

4. Resumen
Este trabajo ha examinado algunas bases tericas para la planifi

cacin cientfica y tecnolgica en pases subdesarrollados. La pri-
mera seccin present un nuevo concepto de la planificacin en
general y explor su incidencia sobre la planificacin cientfica y
tecnolgica. Adems, esta primera seccin relacion los conceptos
desarrollados en el presente trabajo con otros avances en el campo
de la teora de la planificacin. La segunda seccin ofreci un con-
junto de principios para la planificacin del desarrollo cientfico y
tecnolgico, los cuales deberan guiar el desarrollo de metodologas
y marcos de referencia.
La tercera seccin se ocup de analizar las distintas clases de deci
siones que deben tomarse en materia de poltica y planificacin
cientfica y tecnolgica, con el objeto de proponer una categoriza-
cin de dichas decisiones y derivar sus implicaciones metodolgi-
cas. Las cinco categoras de decisiones descritas en la ltima seccin
aparentemente cubren todos los tipos de decisiones por anticipado
a ser tomadas en la planificacin cientfica y tecnolgica, agrupn-
dolas en clases relativamente homogneas. Las cinco categoras (pla-
nificacin estilstica, con-textual, institucional, de actividades y de
recursos), constituyen un marco de referencia que sirve de ayuda
para identificar las tareas involucradas en la planificacin cientfica
y tecnolgica en pases subdesarrollados, as como para evaluar su
importancia relativa. La categorizacin propuesta indica adems, la
necesidad de elaborar distintos paradigmas de planificacin para los
diferentes tipos de decisiones por anticipado.
El trabajo en el cual el presente informe se basa (9) explora en
mayor detalle las implicaciones metodolgicas del marco con-
ceptual propuesto y proporciona algunos ejemplos de su aplica-
cin. Sin embargo, la utilidad principal de un esquema de este
tipo se deriva de las nuevas ideas y conceptos que pueda sugerir a
quienes tienen bajo su responsabilidad las tareas de planificacin
A manera de resumen podra indicarse lo que debera ser el con
tenido de la planificacin cientfica y tecnolgica en Amrica Lati-

na, relacionando este contenido con las cinco categoras de activida-
des desarrolladas en este trabajo. Considerando las caractersticas de
la situacin latinoamericana en ciencia y tecnologa, la planificacin
cientfica y tecnolgica debera incluir:
a) una descripcin de la imagen deseada para el sistema cient

fico y tecnolgico en el futuro, especificando las actividades
a ser desarrolladas, los esquemas institucionales, las reas de
concentracin para investigacin y desarrollo, etc. Esta des-
cripcin debera ser acompaada de lineamientos generales
sobre la estrategia a seguir para acercarse a esta imagen ideal,
considerando una diagnosis de la situacin existente y sus po-
sibilidades de desarrollo;
b) propuestas sobre coordinar las polticas y planes en ma-

teria de ciencia y tecnologa con otras polticas en el pas
(econmicas, educacionales, sociales, etc.), indicando cmo
debera modificarse la estructura de interrelaciones para ha-
cer coincidir las racionalidades individual y colectiva y para
resolver las contradicciones resultantes de polticas, estructu-
ras y planes conflictivos;
c) especificacin de la estructura institucional para el sistema

cientfico y tecnolgico, los criterios utilizados en su definicin
y la estrategia que llevara a desarrollar tal estructura institu
cional. Esto incluye la organizacin de la agencia, o agencias,
encargadas de la planificacin cientfica y tecnolgica;
d) propuestas sobre reas de concentracin para actividades cien

tficas y tecnolgicas, particularmente aquellas de investigacin
y desarrollo. Estas propuestas deberan incluir sugerencias sobre
cmo reorientar aquellas actividades que parecen superfluas e
irrelevantes en vista de las necesidades de desarrollo del pas;

e) propuestas sobre medidas para controlar el flujo de tecnologas

importadas, buscando reducir los costos, las restricciones aso
ciadas con dicha importacin, y la inadecuacin de las tecno
logas importadas a las condiciones locales;
f ) definicin de criterios y prioridades para la asignacin de re

cursos hacia y dentro del sistema cientfico y tecnolgico,
incluyendo recursos humanos, financieros y fsicos. Deben
consi
derarse tanto los recursos asignados y administrados
directamente por la agencia de planificacin cientfica y tecno-
lgica, como los recursos asignados para ciencia y tecnologa
por otras organizaciones gubernamentales y privadas.
El primero de estos aspectos se refiere a la categora de planificacin

Estilstica, el segundo a lo que se ha llamado la planificacin Con-
textual, y el tercero a la categora de planificacin Institucional. Los
dos aspectos bajo d) y e) pertenecen a la planificacin de Activida-
des, y el ltimo a la categora de planificacin de Recursos.
Referencias bibliogrficas
1. Management and Behavioural Science Center, Inter-American Economic and

Social Council, Status of Planning in Latin America, Washington, junio 1969.
2. Ozbekhan, Hasan, Toward a General Theory of Planning, en Jantsch (comp.):
Perspectives of Planning, Pars, oecd, 1969.
3. Ackoff, R. L., A Concept of Corporate Planning, Nueva York, John Wiley and
Sons, Inc., 1970.
4. Emery, Fred, The Next Thirty Years: Concepts, Methods and Anticipations, en
Human Relations, vol. 20, 1967, pgs. 199-237.
5. Emery, Fred y Trist, Eric, The Causal Texture of Organizational Enviroments,
en Human Relations, vol. 18, 1965, pgs. 21-32.
6. Friend, J. K. y Jessop, Neil, Local Government and Strategic Choice, Londres
Tavistock Publications, 1969.
7. Ackoff, R. L., Principles of Planning, Mimeograph, 1971.

8. Waldo, Dwight, Planning and Administration for Viable Policies: The Pers-
pective of Official Responsability, en Science and Technology in Developing
Countries. C. Nader y A. Zahlan. (comps.), Cambridge, Cambridge University,
1969.
9. Sagasti, Francisco R., Towards a Methodology for Planning Science and Technology
in Underdeveloped Countries, versin preliminar presentada por el Management
and Behavioural Science Center, University of Pennsylvania, al Departamento
de Asuntos Cientficos de la oea, enero 1972.
18
Planificacin normativa y esfuerzo
cientfico y tecnolgico1
Alejandro Nadal Egea
Introduccin
El trmino subdesarrollo se utiliza en este trabajo para designar un

fenmeno de proporciones globales que se origina en la integracin
de las amplsimas extensiones territoriales descubiertas en los siglos
xiv y xv al sistema econmico mundial. La divisin internacional
del trabajo y las estructuras nacionales e internacionales existentes
han sido el resultado de este proceso de integracin. Por tanto, el
subdesarrollo es un fenmeno histrico y estructural: no se trata de
una etapa dentro de un proceso lineal y diacrnico.
(...) Para el estudio de la poltica cientfica en los pases subdesa-
rrollados basta definir el proceso de desarrollo econmico y social
como una transformacin profunda de estructuras2.
En consecuencia, si una estructura determinada tiene su propio
sistema de autorregulacin y mantenimiento de su equilibrio, el
salto de una estructura a otra, o su transformacin en una estruc-
tura diferente son cuestiones de capital importancia no slo desde
el punto de vista epistemolgico, sino desde el punto de vista de la
1. Comercio Exterior, diciembre 1973. Este trabajo se basa en uno anterior, pre-
sentado en la Special World Conference on Futures Research que se llev a cabo
en Frascati, Roma, en septiembre de 1973. El autor desea dejar constancia de
su agradecimiento a Francisco Sagasti, Geofrey Oldham y al profesor Prodhyot
Mukherjee por sus valiosas observaciones; al mismo tiempo se responsabiliza de
los errores y omisiones que aparecen en el texto.
2. La obra de Jean Piaget, Le Structuralisme. Presses Universitaires de France, Pars,
1968, presenta un excelente resumen de los conceptos esenciales del anlisis estruc-
turalista. Sobre la concepcin estructural del subdesarrollo resulta injusto citar a
un solo autor, pero destacan las obras de Celso Furtado, Osvaldo Sunkel y otros.
434 Alejandro Nadal Egea
formulacin y ejecucin de polticas. Desde el primer ngulo, es

indispensable analizar la gnesis de una estructura y sus transfor-
maciones. Y desde el segundo, el responsable de formular polticas
deber examinar los medios e instrumentos a su alcance para rom-
per un determinado estado de equilibrio y provocar el paso a otro
estado coherente. (...)
Si el contenido de la poltica cientfica ortodoxa se reduce bsica
mente a la aplicacin de las fuerzas de la ciencia y la tecnologa al
desarrollo, y se tiene una concepcin lineal y diacrnica del proce-
so de desarrollo, se llega a la situacin actual en la que la ciencia y
la tecnologa se consideran unos simples aliados en el esfuerzo por
alcanzar a los pases desarrollados.
Dicha concepcin surgi de la idea, profundamente enraizada
en los pases desarrollados, de que la ciencia poda utilizarse para
el logro de metas bien definidas: ganar una guerra fue probable-
mente la primera misin explcita que se le encarg a la ciencia
durante los conflictos mundiales de este siglo. En los principales
pases participantes en esas conflagraciones surgieron instituciones
encargadas de formular una poltica cientfica capaz de reclutar a
las poderosas fuerzas de la ciencia y la tecnologa para el esfuerzo
blico: Canad, Inglaterra y Estados Unidos son excelentes ejemplos
de lo anterior3. ()
El mismo enfoque fue adoptado por organizaciones internacio-
nales como las Naciones Unidas, unesco, ocde y la Organizacin
de Estados Americanos. Como en estos foros el fenmeno del sub-
desarrollo se interpreta en la mejor tradicin de Walt Rostow, real-
mente no resulta sorprendente que la poltica cientfica y tecnolgi-
ca haya tenido como objetivo principal la aplicacin de las fuerzas
reales o potenciales de la investigacin y desarrollo experimental
(ide) a la realizacin de metas desarrollistas. La poltica cientfica
3. Vanse los estudios de la ocde referentes a la poltica nacional de la ciencia

en Canad, Inglaterra y Estados Unidos publicados en Pars en 1969, 1967 y
1963, respectivamente. Adems se puede encontrar un examen ms detallado de
la experiencia inglesa en la obra de Sir Solly Zuckerman, Scientists at War, Harper
Row, Nueva York, 1967.

Planificacin normativa y esfuerzo cientfico y tecnolgico 435
que se aconsej implcitamente a los pases subdesarrollados, debe

asignar a la ciencia y la tecnologa el papel de actuar como agentes
para cerrar brechas y quemar etapas en un esfuerzo por alcanzar
el mismo grado y la misma forma de desarrollo existentes en las
naciones industrializadas. El ejemplo tpico de esta concepcin de
la poltica cientfica es el documento de las Naciones Unidas intitu-
lado Plan de Accin Mundial para la Aplicacin de la Ciencia y la
Tecnologa al Desarrollo4. Es justo sealar que existen importantes
trabajos con un marco de referencia ms amplio (entre los que se
destaca la obra de Amlcar Herrera), pero en trminos generales no
se reconocen de manera constructiva las posibilidades de la ciencia
y la tecnologa como instrumentos de cambio estructural.
Dicho reconocimiento, debe hacerse en el marco de una planifi
cacin normativa del esfuerzo cientfico y tecnolgico. La planifica-
cin normativa puede definirse como un proceso cuya finalidad es
concebir un escenario futuro e identificar los medios para alcanzar
ese objetivo. En este proceso no se trata nada ms de seleccionar
entre varios objetivos: la funcin de idear un escenario futuro es
el elemento fundamental que distingue a la planificacin normativa
de la extrapolativa.
As, el sistema socioeconmico mismo deja de ser una variable
independiente y se convierte en un contexto que puede cambiarse
incluso en su estructura. Este proceso implica continuidad entre la
fijacin de objetivos, la identificacin y evaluacin de medios para
alcanzarlos y, finalmente, el anlisis y diagnstico de las condiciones
prevalecientes a lo largo de la formulacin y ejecucin del plan.
En el mbito del desarrollo cientfico y tecnolgico, este proceso
significa la concepcin de futuros posibles y deseables, en los que
se describa explcitamente la posicin que debe tener el esfuerzo
cientfico, no slo al llegarse al escenario final, sino durante todo
el proceso de cambio.
4. Naciones Unidas, Consejo Econmico y Social, Informe del Comit Asesor,

World Plan of Action for the Application of Science and Technology to
Development, Doc. E/4962/Add. 1.
Algunas concepciones sobre la relacin entre ciencia y sociedad
Es muy probable que una de las causas que originaron la visin

simplista convencional de la poltica cientfica radique en la carencia
de lo que Dedijer llama una ideologa de la poltica cientfica: un
conjunto de valores, de ideas y conceptos sobre la relacin existente
entre ciencia y sociedad5. La falta de una concepcin ms o menos
clara sobre la naturaleza de los vnculos entre ciencia y sociedad
supone necesariamente la falta de un marco de referencia para la
poltica cientfica y tecnolgica.
En consecuencia, se llega a una visin harto simplista en la que la
ciencia representa un elemento capaz de desarrollar una sociedad
atrasada resolviendo sus problemas esenciales, tales como vivienda,
salud, crecimiento industrial y alimentacin. Cabe preguntarse si
semejante planteamiento no es otra cosa que la racionalizacin que
hace una clase dominante decidida a ofrecer una respuesta tecno-
crtica a los problemas fundamentales de intenso trasfondo poltico
que aquejan a la sociedad en la que dicha clase prevalece. (...)
Lo paradjico es que no se puede decir que la problemtica de
las relaciones entre ciencia y sociedad est ausente de las preocupa
ciones que han ocupado la atencin de muchos hombres de cien-
cia, tanto en el pasado, como en nuestro tiempo. Es probable que
actualmente resulte muy tentador analizar los efectos de la ciencia
y la tecnologa sobre la sociedad debido a que por primera vez en
su historia el hombre tiene la facultad de contemplar una perspec-
tiva unificada de lo que es la ciencia: desde la astronoma hasta la
economa; por tanto se puede decir que el desarrollo cientfico est
cada da ms consciente de s mismo y de su importancia. Este he-
cho ha dado origen a una interpretacin unilateral de las relaciones
entre ciencia y sociedad en la que se tiende a observar y analizar
las consecuencias de diversos descubrimientos cientficos y avances
tecnolgicos sobre la estructura social. En ltima instancia, ste es
5. Stephan Dedijer, La Politique de la Recherche: du roman la realit, en Les

Etudes Philosophiques, nm. 2, abril-junio, 1966.

el enfoque que orienta a muchos de los estudios de prospectiva

(o prediccin), los cuales al ignorar la influencia del medio social
sobre el desarrollo cientfico y tecnolgico adolecen de una grave
deficiencia. (...)
Sin embargo, tambin resulta unilateral y simplista pretender ex
plicar las relaciones entre ciencia y sociedad ofreciendo una interpre
tacin de cmo una sociedad preocupada por ciertos problemas en
un momento histrico determinado produce cierto tipo de ciencia
y su metodologa correspondiente. Entre las explicaciones que incu-
rren en este error se pueden situar las llamadas teoras morfogenti-
cas sobre el origen y caractersticas del esfuerzo cientfico, fundadas
en una dicotoma europocentrista entre sociedades cientficas y so-
ciedades precientficas. (...)
En trminos generales, el conjunto de teoras que analizan el
desarrollo cientfico desde el punto de vista de la realidad social y
de la cultura no cientfica caen dentro de lo que Bertrand Russell
llama las teoras del encuadramiento y entre las que podemos
citar muy importantes contribuciones a la sociologa del conoci-
miento6. En muchas de estas obras se destacan diversos factores
que han ejercido una importante influencia sobre la gnesis, evo-
lucin y distorsin de las ideas cientficas en diferentes medios:
la tica protestante y ciertos elementos del nacionalsocialismo
(Merton); la tica de la libertad (Parsons); los efectos de ciertos
acontecimientos polticos y de las instituciones sociales (Emilio
Durkheim y Lewis Mumford); y otros. En resumen, la ciencia no
brota neutralmente del seno de una sociedad. Adems de existir
innumerables crticas de carcter tcnico a estas teoras7, su defec-
6. Bertrand Russell, Lesprit scientifique et la science dans le monde moderne, Pars,

1947, pg. 243. Vase tambin la excelente bibliografa citada por Robert S.
Cohen en Alternative Interpretations of the History of Science, en The Vali
dation of Scientific Theories, editado por Phillipp Frank, The Beacon Press Boston,
1956.
7. Es especialmente interesante la crtica de Hans Speier a las teoras sobre la
determinacin social de las ideas a partir de cuatro problemas tcnicos: a) ambi-
gedad en la expresin necesidades humanas; b) descuido de ciertas formas de
to principal es la omisin del anlisis del carcter simbitico de

las relaciones entre la generacin del conocimiento cientfico y la
sociedad que lo enmarca.
Existe otro grupo de teoras que pretenden explicar de una ma
nera dinmica el problema de las influencias recprocas entre el
desarrollo cientfico y el medio social. El origen de estas interpre-
taciones est en el anlisis marxista relativo a la importancia de la
ciencia y la tecnologa para el desarrollo de las fuerzas productivas
en una sociedad capitalista y el efecto de las relaciones de produc-
cin sobre la ciencia y la tcnica8. Sobre esta relacin simbitica,
rica en procesos iterativos, elabora su anlisis John Desmond Ber-
nal (un investigador de gran experiencia terica as como prctica
en cuanto a la aplicacin de la ciencia y la tecnologa a un objetivo
especfico: ganar una guerra). Para l, el crecimiento y desarrollo
inicial de la ciencia es una consecuencia natural de la existencia de
ciertos factores polticos y econmicos. Pero una vez que la ciencia
es reconocida como un instrumento para garantizar y aun justifi-
car la existencia del poder econmico y la organizacin poltica,
el progreso cientfico se convierte en un elemento clave de la vida
poltica y social. En simple terminologa marxista la ciencia puede
ser considerada como una superestructura que ejerce una influen-
cia notable sobre la estructura social que la engendra originalmen-
te. Dicha influencia se manifiesta no slo sobre la estructura ma-
terial de la sociedad (por ejemplo, las relaciones de produccin),
sino por el efecto en las ideas a travs de las cuales una sociedad
mantiene su explicacin del universo y justifica la racionalidad de
su sistema socioeconmico y poltico9. Otro ejemplo de este enfo-
que lo proporciona Thomas S. Kuhn, quien analiza fundamental-
accin social; e) petrificacin del esquema base-superestructura; d) descuido de los

aspectos psicolgicos. Vase Social Order and the Risks of War, Papers in Political
Sociology, George W. Stewart Publishers, Nueva York, 1952.
8. Un indit de Marx sur le science et le capitalisme (Documents preparatoires
de Le capital, 1863), en la Nouvelle Critique, Pars, noviembre, 1958, nm. 100.
9. J. D. Bernal, Historia social de la ciencia, Editorial Peninsular, Barcelona,
1968, pg. 18.

mente el problema de la gestacin y desarrollo de las revoluciones

cientficas y hace referencia tambin al hecho de que los cambios
en los paradigmas modifican la perspectiva histrica de la comu-
nidad que los experimenta10.
Sin embargo, si bien la aportacin de Bernal es considerable, el
problema se sigue situando a un nivel demasiado general y por ende
no operativo. No cabe duda de que el obstculo principal para exa
minar la situacin concreta radica en el hecho de que los efectos
sociales del desarrollo cientfico son muy difusos en sus manifes-
taciones y muy difciles de percibir: se dan a diferentes niveles y
a travs de diferentes estructuras institucionales. Por ejemplo, uno
de los efectos de la ciencia consiste en multiplicar el nmero de
tiempos sociales (nocin muy conocida de la historia econmica y
social que se refiere a los diferentes ritmos de cambio y adaptacin
de diversos grupos sociales) y de aumentar las disparidades entre
ellos. As, el nmero de sujetos que la sociedad cientfica mar-
gina cada da es mayor al incrementarse las disparidades entre los
tiempos sociales. Los grupos sociales as enajenados requieren de un
tiempo cada vez mayor para aprender y recuperar el control sobre
la realidad social en la que se encuentran. Como consecuencia de la
visin funcionalista del comportamiento social, su integracin al
sistema social slo se puede hacer a travs de restricciones cada vez
mayores sobre su comportamiento, a menos que la ciencia tenga
su propio elemento integrador, sobre lo cual todava no se puede
emitir una opinin fundada.
Por ende, la ciencia no slo constituye un poderoso instrumento
para que un sistema social especfico llegue a alcanzar ciertas metas
u objetivos concretos. Es tambin una fuerza que tendr un efec-
to decisivo sobre las estructuras de una sociedad: sobre su racio-
nalidad, sobre sus reglas transformacionales y sobre sus funciones
autorreguladoras. Esta consideracin no es solamente una hiptesis:
es un hecho real fcilmente comprobable y el no reconocerlo as por
10. J. D. Bernal, Historia social de la ciencia, Editorial Peninsular, Barcelona, 1968,

pg. 18.
el responsable de formular una poltica cientfica en pases subdesa-

rrollados seguramente acarrea serias consecuencias no slo para su
contexto social actual, sino muy probablemente para innumerables
generaciones futuras.
La crtica de la poltica cientfica convencional
Las ideas tradicionales sobre la aplicacin de la ciencia y la tec

nologa al desarrollo suponen una metodologa preocupada por la
definicin de las tareas que realmente son de alta prioridad para la
ide. La posibilidad de que la ciencia y la tecnologa ofrezcan nuevos
caminos e sean utilizadas como variables estratgicas para concebir
nuevos modelos de desarrollo se ignora por completo.
Un ejemplo de lo anterior es el mtodo matricial desarrollado
por el profesor Marvin Cetron para identificar prioridades de in-
vestigacin de la marina norteamericana, el cual fue modificado por
la unesco para ser utilizado en pases subdesarrollados. Dicha me-
todologa pretende resolver el problema de traducir ciertas metas
nacionales en trminos de prioridades de investigacin y desarrollo
experimental, y en una etapa posterior, de traducir objetivos tcni-
cos en programas concretos de ide11.
La unesco utiliz un enfoque similar como parte de un proyec-
to conjunto con el Comit Asesor para la Aplicacin de la Ciencia
y la Tecnologa y con el Programa de las Naciones Unidas para el
Desarrollo12. Mediante la incorporacin de elementos del anlisis
morfolgico al sistema de Cetron, la unesco elabor su metodo-
loga consistente en la definicin de los perfiles de pertinencias y
relevancia de diversas disciplinas para diferentes ramas industria-
11. Marvin J. Cetron, A method for integrating goals and technological forecasts
into planning en Technological Forecasting and Social Change, vol. 2, nm. 1,
1970, pg. 23.
12. unesco Divisin de Poltica Cientfica, Encuesta sobre los requerimientos
institucionales de los pases en vas de desarrollo en materia de ciencia y tecnolo-
ga, unesco/ns/rou-235, Pars, 1971.

les. Para llenar estas matrices se recurre a la consulta de expertos

con lo cual se corona la imperfeccin metodolgica de este en-
foque. Las matrices unesco-unacast se elaboraron en un gran
nmero de pases subdesarrollados. Y si el caso de Mxico puede
considerarse representativo, en muchas ocasiones los resultados
fueron tomados en serio.
El documento, intitulado Plan de Accin Mundial para la
Aplicacin de la Ciencia y la Tecnologa al Desarrollo, elaborado
por el Comit Asesor de las Naciones Unidas, es desde luego otro
magnfico ejemplo del enfoque convencional en materia de poltica
cientfica13. El Plan de Accin Mundial establece una serie de di-
rectrices generales sobre lo que debe ser el esfuerzo de investigacin
con respecto a varios temas: alimentacin, vivienda, energticos,
agricultura, tecnologa industrial, educacin, transporte, comunica-
ciones e incluso sobrepoblacin. En ninguna parte del documento
se hace referencia a la posibilidad de permitir que la ciencia y la
tecnologa tengan un papel ms activo en la modificacin de las
estructuras existentes. As por ejemplo, en el captulo relativo al de-
sarrollo urbano, el Plan de Accin Mundial no considera la posibi-
lidad de un tipo diferente de diseo urbano: el trazo de las ciudades
en los pases subdesarrollados debe continuar inspirndose en los
viejos diseos urbanos de los pases industrializados, diseos urba-
nos que ya han sobrevivido a su propio tiempo y que son a todas
luces obsoletos. En el Plan no se menciona la necesidad de llevar a
cabo investigaciones sobre diseo urbano. La distribucin del espa-
cio urbano se abandona as a los requerimientos de la sociedad de
consumo, en la que los medios privados de transporte se convierten
en instrumentos de evasin de la realidad, casi como una necesidad
13. Informe del Comit Asesor sobre la Aplicacin de la Ciencia y la Tecnologa

al Desarrollo (acast), Plan de Accin Mundial para la Aplicacin de la Ciencia
y la Tecnologa al Desarrollo, ecosoc, E/4962/Add. 1, abril 20, 1971. Informe
del Comit Asesor sobre la Aplicacin de la Ciencia y la Tecnologa al Desarrollo
(acast), Plan de Accin Mundial para la Aplicacin de la Ciencia y la Tecnologa
al Desarrollo, ecosoc, E/4962/Add. 1, abril 20, 1971.
natural de la reproduccin de la fuerza de trabajo14. Y el Plan de este

tema, como en otros, no va ms all de formular recomendaciones
para que en todo caso se subsanen algunas deficiencias en aras de un
arribo feliz y ms rpido a la sociedad de consumo. ()
En general, la carencia de una ideologa de la poltica cientfica
(falta de un anlisis de las interrelaciones entre ciencia y sociedad)
es una de las razones que explican estas concepciones absurdas. En
trminos ms especficos, la poltica cientfica tal como se concibe
en los organismos internacionales es inadecuada debido a los es-
fuerzos deliberados para aplicar en los pases subdesarrollados mu-
chos de los conceptos relativos a la ciencia y la tecnologa en pases
industrializados. Para citar algunos ejemplos:
A) Considerando que los pases subdesarrollados seguirn

aumentando sus importaciones de tecnologa y que existe
una serie de problemas muy importantes relacionados con
este proceso de transferencia (no slo en materia de costos y
de tecnologa apropiada, sino tambin, de bsqueda, iden-
tificacin, negociacin y adquisicin de tecnologa), resulta
sorprendente que el Plan de Accin Mundial no incluya
ninguna recomendacin para el establecimiento de unida-
des que ayuden a regular este flujo. En su modelo del siste-
ma nacional de ide, el Plan Regional para Amrica Latina
no establece ningn arreglo institucional que permita la su-
pervisin y control de las importaciones de tecnologa (las
cuales seguirn insertndose en el sistema productivo sin
pasar por el sistema cientfico y tecnolgico).
B) El concepto de investigacin y desarrollo experimental

(ide), basado en la tradicional clasificacin tripartita de la
14. Para un excelente anlisis de cmo la contraposicin creciente entre las necesi-
dades colectivas y la iniciativa capitalista afecta la distribucin del espacio urbano,
consltese la obra de Andr Gorz, Estrategia obrera y neocapitalista, Ediciones Era,
Mxico, 1969. En particular vase el captulo IV, La reproduccin de la fuerza del
trabajo-el modelo de consumo.

investigacin cientfica y tecnolgica, resulta inadecuado.

En el plano conceptual, la divisin tripartita (investigacin
fundamental, investigacin aplicada y desarrollo experi-
mental) tropieza con dificultades inherentes al criterio de
clasificacin: la fundamentalidad decreciente o la aplicabi-
lidad creciente del conocimiento no es un criterio de fcil
manejo. Adems, dicho concepto normalmente se define
conforme a las pautas de la Organizacin para la Coope-
racin y Desarrollo Econmico (ocde) para la cual el ele-
mento que distingue las actividades de ide de las que no lo
son es la presencia o inexistencia de un elemento aprecia-
ble de novedad15. De acuerdo con tal definicin, una serie
de actividades que constituyen un factor importante de la
actividad inventiva en los pases subdesarrollados quedara
excluida no slo del concepto sino del marco de accin de
la poltica cientfica. Estas actividades constituyen un ele
mento fundamental del desarrollo cientfico de un pas en
condiciones de subdesarrollo dependiente. No se debe ol-
vidar que algunos servicios tcnicos, como las actividades
de ingeniera bsica y de detalle, son un factor clave tanto
en la seleccin y adaptacin de tecnologas como en el desa-
rrollo de nuevas tcnicas.
Por otro lado, se debera diferenciar explcitamente la ide
dirigida al desarrollo de nuevos productos y procesos, de la
investigacin adaptativa, encaminada a optimizar un proceso
o mejorar un producto (sobre todo en el caso de un pas im-
portador de tecnologa). Adems de que en diversos estudios
se ha comprobado que la segunda es responsable en forma
significativa del aumento de la actividad inventiva16, los
15. ocde, The Measurement of Scientific and Technical Activities (Manual de

Frascati), Directorate of Scientific Affaire, Pars, 1970.
16. Consltese el magnfico trabajo de Jorge Katz, Importacin de tecnologa,
aprendizaje local e industrializacin dependiente, Instituto Di Tella, Buenos Aires,
1972 (mimeografiado).
costos, riesgos y perodos de maduracin de ambos tipos de

investigacin son muy diferentes.
C) En el mismo marco analtico podramos poner en tela de

juicio la pertinencia de otros conceptos comnmente acep-
tados en materia de poltica cientfica y tecnolgica, por
ejemplo:
a) la medicin del esfuerzo cientfico a travs del gasto

en actividades de ide o del rendimiento o productividad
cientfica (generalmente medida en trminos de trabajos
publicados o patentes registradas);
b) el concepto de la balanza de pagos tecnolgicos resul-

ta deficiente en vista de la transferencia internacional de
recursos en el seno de una misma corporacin a travs de
las relaciones entre filiales;
c) en muchos pases subdesarrollados se ha incurrido en el

error de medir el grado de capacidad relativa de una
institucin o un investigador a travs de la vaga nocin
del prestigio adquirido. A su vez, el prestgio comn-
mente se define en trminos del nmero de publicacio-
nes en revistas extranjeras. En nuestro medio todava
prevalece esta prctica a pesar de las crticas que se han
dirigido contra ella. Adems de la pobreza conceptual de
tal criterio, se contribuye a orientar al investigador hacia
problemas ajenos a las necesidades urgentes del pas.
D) Frecuentemente se trata de aplicar el concepto de brecha

tecnologa cuando se hacen comparaciones entre la acti-
vidad de ciencia y tecnologa de los pases muy industria-
lizados y el magro esfuerzo cientfico-tecnolgico de los
pases subdesarrollados. Se ha querido aplicar por analoga
el mismo tipo de anlisis que se utiliza entre pases indus-

trializados17. Se debe sealar que en s mismo el estudio

comparativo ya puede llevar los vicios de un anlisis formal
acrtico. Lo cierto es que la situacin de los pases subdesa-
rrollados es la consecuencia de algo ms que el simple atraso
con respecto a recursos financieros asignados a la ide o un
retraso en la tasa de innovacin industrial. As se ha llegado
a concebir la debilidad del sistema cientfico y tecnolgico
como un simple retraso coyuntural originado en el arran
que tardo de un pas subdesarrollado. La utilizacin del
concepto de la brecha ha provocado que se descuide la idea
de la dependencia tecnolgica como instrumento analtico
de una situacin estructural. ()
Una vez definidas las prioridades mediante la aplica-
cin de cualesquiera de los procedimientos disponibles (el
mtodo de Cetron es uno de ellos), se determina el patrn
correspondiente de asignacin de recursos financieros y
materiales. Normalmente los planes de desarrollo cient-
fico y tecnolgico fijan ciertas metas en trminos de asig-
naciones globales (porcentajes del pib) a los esfuerzos de
ide. Sin embargo, implcito en el esquema de asignaciones
globales existe un patrn de asignacin de recursos a los
componentes individuales del sistema cientfico y tambin
se dispone de varios mtodos evaluativos para maximizar
la eficiencia y los resultados (entre otros, el anlisis de cos-
to-beneficio y costo-eficacia).
En trminos generales, dichos mtodos parten del su-
puesto de que las relaciones pasadas entre variables cuan-
titativas pueden extrapolarse y utilizarse para determinar el
comportamiento futuro de un sistema. Dicho supuesto es
desde luego muy discutible y en la teora econmica ya se lo
ha criticado ampliamente.
A manera de conclusin preliminar, cabe afirmar que
17. Por ejemplo, vase el estudio de la ocde, Ecarts technologiques (rapport anali-
tique), Pars, 1970.
los mtodos convencionales para fijar prioridades y asignar

recursos a la investigacin cientfica son definitivamente
inadecuados para emplearlos en la formulacin de una po-
ltica cientfica y tecnolgica en los pases subdesarrollados.
Se requiere un enfoque ms apegado a lo que realmente
constituye el concepto de planificacin de la ciencia, quiz
no muy diferente de la siguiente definicin de la naturaleza
de ese proceso: la planificacin requiere mucho ms trabajo
que la simple elaboracin de un esquema para distribuir de
manera econmica y eficiente los recursos disponibles o ase-
gurarse que cierta operacin se llevar a cabo eficazmente.
La planificacin requiere una combinacin adecuada de
objetivos, el empleo de toda la informacin pertinente que
se pueda obtener, la creacin de un sistema que ofrezca ml-
tiples opciones y la posibilidad de reformular los objetivos
cuando as lo aconsejen las circunstancias18.
Hacia la recuperacin del concepto de planificacin normativa
Una innovacin en las ciencias naturales y sociales raramente surge

como el resultado de un repentino esfuerzo heterodoxo de un in-
dividuo aislado. Por lo comn, un investigador o una comunidad
cientfica trabajan durante algn tiempo sobre un problema utili-
zando los paradigmas ya existentes, hasta que llegan a un punto en
el que estn en posibilidad de crear un nuevo conjunto de reglas y
romper en cierto sentido con el pasado19. En otras palabras, casi se
puede aplicar el aforismo de que el buen imitador se convierte en el
buen innovador.
18. John A. Evans, Lake Erie: Towards a macro-system perspective for deci-
sion-making, en Futures: Journal of Forecasting and Planning, vol. 4, nm. 3,
1972, pg. 256.
19. Thomas S. Kuhn, The essential tension: tradition and innovation in scientific
research, en Scientific Creativity: its Recognition and Development, Taylor y Baron
(compiladores), Wiley and Sons, Nueva York, 1963, pgs. 351-354.

Si aplicamos el razonamiento anterior a las metodologas para

formular polticas (o a las llamadas policy sciences), y en particular a
la planificacin del desarrollo cientfico y tecnolgico, cabe concluir
que el enfoque ortodoxo de la poltica cientfica es como el viejo
conjunto de reglas que servir como plataforma de lanzamiento de
un nuevo marco de referencia paradigmtico para elaborar la po-
ltica cientfica y tecnolgica. Actualmente, en diversos centros de
investigacin se trabaja en este sentido.
Sin embargo, en los organismos gubernamentales de los pases que
pretenden llevar a cabo una planificacin, se tiende a adoptar una
concepcin unidimensional de esa actividad. Un plan es cada vez me-
nos un instrumento de cambio. La experiencia francesa de planifica-
cin es un buen ejemplo de esto. El Primer Plan patrocinado por Jean
Monnet en el perodo inicial de la posguerra contena varias directri-
ces que planteaban una estrategia de reconstruccin: el objetivo era
claro y no haba dudas sobre lo que deba hacerse. Empero, una vez
logrado el objetivo inicial, la concepcin misma del plan comenz a
cambiar. El ltimo plan quinquenal es ms un estudio generalizado
del mercado que complementa y corrige las deficiencias del meca-
nismo de mercado que un verdadero plan de desarrollo20. La plani-
ficacin francesa tiende ahora ms a eliminar riesgos que a ofrecer o
concebir nuevas opciones21. A pesar de lo que se afirma en diversos
documentos del Comisariado del Plan, la planificacin normativa
(entendida como un proceso para la concepcin de un escenario
futuro deseable y posible y la identificacin de los medios para llegar
a l) no existe en Francia. En este nivel del anlisis, lo que se aplique
a la planificacin en general tambin es aplicable a la planificacin
de la ciencia y tecnologa. Por tanto, result interesante examinar el
estado del arte de esta ltima. Conforme a dicho examen es posible
determinar las siguientes caractersticas:
20. Jacques Bonnaud, LExperience Franaise de Planification, Pars, 1971

(mimeografiado). El autor es miembro del Comisariado General del Plan en
Francia.
21. Pierre Mass, Le Plan ou lanti-hasard, Gallimard, Pars, 1965.
A) No existe un instrumento adecuado para el establecimiento

normativo de nuevas opciones viables. La funcin principal
de la planificacin consiste en proporcionar un futuro libre
de sorpresas: as, la previsin desempea un papel extrapo-
lativo y no normativo22.
B) Se insiste de modo exagerado en el corto plazo. Esto se debe

a varias razones: el horizonte temporal del poltico es el cor-
to plazo y consecuentemente descuenta a tasas muy eleva-
das el futuro por el presente; la falta de imaginacin casi
anula la posibilidad de que se ofrezcan nuevas posibilidades
y soluciones en el largo plazo.
C) El mtodo de previsin ms comnmente utilizado es la extra

polacin23. Esto a su vez propicia el enfoque planificador que
se conforma con ms y mejor de lo mismo para el futuro.
D) Normalmente no se prev una retroalimentacin para co-

rregir o modificar los objetivos originales. De hecho, un
plan casi nunca se revisa, simplemente es sustituido por uno
nuevo cuando expira. Como se ver ms adelante, no existe
ninguna razn para justificar a priori este procedimiento.
E) Se acepta al regulador cultural (el conjunto de normas y

valores de una sociedad) como una variable independiente
sobre la cual no es posible actuar. Esta es quiz la causa prin-
cipal detrs de la decadencia de la planificacin normativa.
No existen posibilidades para que se lleve a cabo un nuevo
diseo cultural lo cual equivale a consagrar los valores de
la sociedad de consumo.
22. Para un estudio detallado de estos dos conceptos, consltese Erich Jantsch, La
Prvision Technologique, ocde, Pars, 1967.
23. Harold Linstone, Four American Futures: reflections on the role of planning,
en Technological Forecasting and Social Change, vol. 4, nm. 1, 1972, pg. 47.

F) Tambin es muy comn descubrir que la produccin de

documentos constituye la funcin principal de la planifica-
cin. Desde luego, esto refleja simplemente la importancia
poltica de contar con un plan o algn tipo de documento
para fines de consumo publicitario.
G) Los mtodos utilizados actualmente en la planificacin

solamente proporcionan una visin parcial, aislada y unila-
teral de un problema muy complejo. Lo peor de todo es que
ni siquiera se tiene conciencia de las limitaciones de dichos
procedimientos.
Por tanto, no es exagerado afirmar con Hasan Ozbekhan que toda

va no contamos con una teora general ni con un grupo de teoras
especficas sobre la planificacin; no tenemos siquiera un lenguaje
ampliamente aceptado que comunique su lgica, ni una estructura
que organice sus proposiciones predictivas o explicatorias dentro de
un modelo operativo; es ms, ni siquiera tenemos esas proposicio-
nes. En suma, cualquiera que sea la naturaleza de eso que llamamos
planificacin, carece de ese fundamento slido desde el cual sera
posible fortalecerla, dirigirla, desarrollarla y ajustar el cuerpo mismo
de la planificacin24.
El hecho es que no existen herramientas probadas y confiables para
el tratamiento y manipulacin a nivel conceptual de un sistema tan
extraordinariamente complejo como el sistema cientfico y tecnol
gico, el cual, de alguna manera se relaciona con la totalidad de la expe
riencia humana. Por ejemplo, si de acuerdo con Forrester, el orden
de un sistema es igual al nmero de integraciones o acumulaciones
dentro de l, y por tanto, el orden aludido es igual al nmero de
estados necesarios para describir la condicin del sistema, entonces
una representacin adecuada de un sistema social, aun con propsi-
24. Hasan Ozbekhan, Towards a General Theory of Planning, en Perspectives of

Planning, compilado por Eric Jantsch, ocde, Pars, 1969, pg. 48.
tos muy limitados, puede ser de orden 10 10025. En este contexto,

el orden del complejo sistema que debe considerarse y tratarse en la
formulacin de una poltica de desarrollo cientfico y tecnolgico es
probablemente de un rango muy elevado, de tal modo que las herra-
mientas analticas existentes resultan inadecuadas.
En consecuencia, si se desea un sistema que tenga la cualidad de
ofrecer mltiples opciones y que permita en un momento dado la
reformulacin de los objetivos iniciales, se requiere un enfoque ra-
dicalmente novedoso. Este nuevo enfoque tendr que luchar contra
la inercia interna de cada sistema, ya que no ser fcil aceptar que las
decisiones a corto plazo se inserten en un proceso de planificacin
normativa a largo plazo en el cual el regulador cultural no sea una
variable totalmente independiente. Sin duda alguna, en relacin
con pocas anteriores, el proceso histrico es mucho ms consciente
de s mismo en la actualidad; esta conciencia puede significar que el
diseo cultural sea un mtodo viable para crear nuevas aspiracio-
nes, metas y valores. Este proceso llegar a una cierta madurez cuan-
do existan herramientas que ofrezcan una visin general o totaliza-
dora de la sociedad. Una nueva concepcin del proceso planificador
del desarrollo cientfico y tecnolgico indudablemente contribuir
de manera valiosa a la realizacin de estos objetivos.
Sin embargo, para ser viable, la nueva concepcin debe tomar en
cuenta los siguientes elementos:
I) Un mtodo para la planificacin normativa de la ciencia y la

tecnologa en pases subdesarrollados debe basarse en la con-
cepcin ideal del sistema cientfico y tecnolgico (sct), defini-
do por Sagasti como un conjunto de operaciones y actividades
interrelacionadas que generan, transforman, difunden y aplican
el bien intangible llamado conocimiento26. Conviene sealar
25. Jay Forrester, Planning under the dynamic influentes of complex social syste-
ms, en Perspectives of Planning, compilado por Eric Jantsch.
26. Francisco Sagasti, Towards a Methodology for Planning Science and Technology in
Underdeveloped Countries, tesis doctoral no publicada, University of Pennsylvania,

que las actividades de ide stricto sensu estn comprendidas en el

sistema, as como los trabajos de ingeniera bsica y de detalle.
Adems, se debe incluir una serie de actividades de apoyo a la
investigacin tales como los servicios de informacin y docu-
mentacin cientfica y tcnica. Tambin habra que incluir un
conjunto de actividades tcnicas que normalmente no estn
comprendidas en las definiciones tradicionales de lo que cons-
tituye la investigacin y el desarrollo experimental. Se trata de
las actividades que de acuerdo con definiciones ortodoxas no
generan nuevos conocimientos pero s los transforman, adap-
tan y aplican: operaciones propias del montaje de una nueva
planta o proceso, pruebas y ensayos de produccin (incluyendo
las pruebas de rutina), actividades tcnicas para la solucin de
problemas especficos (troubleshooting). Una vez definido el con-
tenido, es preciso explicar con toda claridad que esta concepcin
ideal debe proporcionar varias opciones para el desarrollo del
sistema cientfico y tecnolgico, manteniendo as cierto nmero
de posibilidades abiertas y de estrategias disponibles.
Cabe sealar, sin embargo, que las metodologas para la
formulacin normativa de sistemas sociales son un bien muy
escaso; por tanto, queda mucho por hacer en este terreno. De
hecho, la planificacin normativa en materia de ciencia y tec-
nologa nunca se ha llevado a cabo en ningn pas, por lo que
cualquier adelanto en esta materia tendr que ser una innova-
cin. En todo caso conviene aclarar que la concepcin ideal
de un sistema cientfico y tecnolgico (sct) est muy lejos de
ser un esfuerzo especulativo para la creacin contemplativa de
utopas decadentes. En contacto con la realidad y la factibili-
dad puede y debe ser mantenido a travs de:
a) insumos considerables de informacin de buena calidad so-

bre las interacciones entre los componentes del sct y entre
ste y su ambiente nacional e internacional;
1971. Vase su anexo 1.

b) una capacidad confiable para elaborar diagnsticos median-

te el empleo de instrumentos analticos adecuados;
c) procesos iterativos continuos que permitan la revisin de los

modelos originales y de su factibilidad.
Es igualmente importante recordar que un proyecto o plan, ya

sea de investigacin, arquitectnico o social, implica mucho
ms que la simple organizacin o arreglo de un cuerpo des-
ordenado de conocimientos: En las palabras de Jantsch, nos
tenemos que preguntar si idear o concebir no es en s mismo
algo mucho ms complejo, que la simple organizacin de in-
formacin racional27.
En otras palabras, lo que llamamos informacin racional
debe compartir nuestra atencin con otros elementos de la ex-
periencia humana que son del todo indispensables para idear
y establecer sistemas sociales y los cuales deben proporcionar
el fundamento para adquirir esa visin totalizadora de las inte-
rrelaciones entre ciencia y sociedad.
Mientras se llega a una etapa en la que se pueda contar con
una metodologa adecuada, es posible definir el contenido de
la concepcin ideal del sistema cientfico y tecnolgico. Por lo
menos se deben cubrir las siguientes cuestiones:
a) estructura del sistema. Es preciso definir las posiciones

relativas de los diferentes componentes del sct. Por ejem-
plo, cul ha de ser el equilibrio entre investigacin bsica
y aplicada, o entre investigacin orientada y desarrollo ex-
perimental. Tambin hay que idear la infraestructura de
servicios de apoyo que requiere la investigacin cientfica:
servicios de informacin y documentacin, recopilacin de
datos geolgicos, meteorolgicos y servicios de cartografa,
27. Eric Jantsch, Education for Design, en Futures: Journal of Forecasting and
Planning, vol. 4, nm. 3, 1972, pg. 233.

etc.; definir el papel de los servicios de ingeniera bsica y

de detalle en el proceso de desarrollo cientfico-tecnolgico,
as como de otros servicios tcnicos como los estudios de
preinversin y factibilidad. Esta concepcin debe incluir
consideraciones sobre el proceso de decisin en los com
ponentes del sct, en particular en lo que concierne a los
institutos de ide, para evitar tanto la centralizacin excesiva
de poder como la fuga de cerebros interna (al seleccionarse
lneas de investigacin desligadas de los problemas de un
pas subdesarrollado y dependiente);
b) relaciones entre el sct y su medio nacional e internacional.

Es preciso definir cmo ha de integrarse el ser con el aparato
productivo: no slo en cuanto a la satisfaccin de la de-
manda interna de conocimientos tcnicos, sino en materia
de importacin de tecnologa. Tambin se debe establecer
qu tipo de relaciones con otros sistemas cientficos y con
agencias intersentar las bases de una verdadera poltica de
cooperacin cientfica y tcnica internacional que permita
definir el tipo de relaciones con otros sistemas cientficos y
con agencias internacionales;
c) consecuencias institucionales. La planificacin institucional

est llamada a tener un papel crucial en la concepcin del
ser. En gran medida, los fracasos de los organismos respon-
sables de formular una poltica de ciencia y tecnologa se
han debido a que la estructura institucional no constituye
una variable sujeta explcitamente al proceso planificador.
(En el caso de Mxico, la creacin del Consejo Nacional
de Ciencia y Tecnologa no fue fruto de un proceso de esa
naturaleza y muchos de los problemas que se presentaron
despus obedecieron a ese vicio de origen);
d) papel que debe desempear el rgano central del sct dentro

del sistema. Ser preciso determinar qu tipo de planifica-
cin se llevar a cabo, cmo se asegurar la participacin de

cientficos e investigadores en dicho proceso, etctera;
e) integracin de la planificacin del desarrollo cientfico y tec

nolgico con otras actividades (sobre todo con la planifica-
cin econmica y educativa); tambin se deben establecer
relaciones coherentes entre polticas especficas en el rea de
ciencia y tecnologa y sus mecanismos de instrumentacin
y las polticas de otros campos que lleven implcito un
componente de poltica cientfica.
En trminos generales, esta concepcin ideal de un sistema

cientfico y tecnolgico a largo plazo corresponde a las catego-
ras definidas por Sagasti cuando se refiere a la planificacin
estilstica y contextual28.
II) La participacin en el proceso de formulacin de un plan no

es una simple exigencia tica (aunque esto se acenta en la
planificacin normativa a largo plazo), sino que tambin re-
presenta un requisito para la instrumentacin y ejecucin de
los objetivos sealados.
Adems, la formulacin de un plan a travs de un proceso
participatorio proporcionara subproductos importantes. Por
una parte, permitira a cientficos e investigadores familiarizar-
se con la problemtica de la formulacin de polticas. Y tam-
bin creara conciencia respecto de la importancia de la ciencia
y la tecnologa no slo para alcanzar objetivos socioeconmi-
cos especficos sino para ayudar a concebir nuevas estrategias
y modelos de desarrollo. Finalmente, la comunidad cientfica
puede tener serias dudas sobre la validez y utilidad de contar
con una poltica explcita en ciencia y tecnologa, y abrigar
temores de perder sus privilegios frente al rgano central en-
28. Francisco Sagasti, op. cit. Estos conceptos se examinan en los captulos V, VI
y VIII.

cargado de formularla. Dicha comunidad puede conocer su

importancia en el desarrollo econmico y social gracias a su
participacin en el proceso de planificacin. ()
Desde luego, mucho se puede decir sobre las tcnicas que
permiten lograr esta amplia participacin sin que el proceso
devenga lento o catico. Al respecto, se deben responder varias
preguntas: deber el rgano central elaborar ciertas directrices
generales que sirvan como marco de referencia de la comuni-
dad cientfica, el aparato productivo, los estudiantes, los con-
sumidores, etc., y recibir posteriormente las recomendaciones
emanadas de estos grupos? O deben ellos nombrar una comi-
sin encargada de elaborar los lineamientos finales, armoni
zando y jerarquizando las diversas recomendaciones? Cmo
debe integrarse esa comisin y qu tipo de representacin ser
la ideal? Acaso debera proponerse un mtodo de eleccin por
los cientficos e investigadores mismos? La vinculacin con la
comunidad cientfica se ha pretendido lograr a veces mediante
la designacin de representantes por el rgano central (tal
es el caso del Consejo Nacional de Ciencia y Tecnologa en
Mxico). El hecho es que no existen respuestas universales y
cada pas tendr que encontrar su propia solucin. Pero resulta
evidente que la participacin al elaborar el plan constituye el
nico seguro que garantiza al rgano central el contacto con
la comunidad cientfica y, por ende, propicia el buen cumpli-
miento de los propsitos establecidos.
III) Debe ampliarse el horizonte temporal del corto al largo plazo

como un marco de referencia ms adecuado. Aun cuando dife-
rentes tipos de decisiones requieren diferentes horizontes tempo-
rales, una perspectiva a largo plazo es una necesidad inaplazable.
Existe un consenso acerca de la imperiosa necesidad de lle-
var a cabo una revisin permanente de la ejecucin del plan,
a fin de hacer sobre la marcha las correcciones pertinentes.
Este proceso de revisin y ajuste puede extenderse hasta el re-
planteamiento de los objetivos trazados en un principio. Pese
al acuerdo general, en la realidad la fase de retroalimentacin

no se ejecuta. En parte este fenmeno se explica por el inters
de desvirtuar la planificacin como instrumento de cambio y
explotarla polticamente. La prctica de sustituir un plan por
otro sin haber procedido a una revisin de sus planteamientos
y su ejecucin redunda en beneficio del poltico que podr
vanagloriarse de actualizar su programa poltico cada vez que
expira el plazo fijado.
Si la participacin y la retroalimentacin son indispensa-
bles en la planificacin normativa a largo plazo (ya sea para
el desarrollo cientfico o el econmico), se requiere concebir
el proceso de revisin del plan y los plazos de cumplimiento
de ste. No se tratara de sustituir mecnicamente un plan por
otro cada cierto tiempo, sino que se establecera un proceso
continuo que depurara y enriqueciera los planteamientos ori-
ginales. El horizonte temporal dejara de ser concluyente, se
correra como resultado de la revisin y seguira constituyen-
do el marco de referencia permanente. (...)
IV) Como parte de la misma concepcin se debe trazar una

estrategia sobre el tipo de investigaciones que han de rea-
lizarse. Esto no quiere decir que se sigan las corrientes que
pretenden planificar el esfuerzo cientfico-tecnolgico
por disciplinas cientficas como se ha tratado de hacer en
diversos pases, que arrastrados por la obsesin de un in-
ventario por disciplinas del potencial cientfico-tecnolgico
siguen tratando de fijar una estrategia a base del mismo cri-
terio formal (Mxico no ha sido una excepcin). Lo que se
requiere es una estrategia por tipos de actividad investigati-
va, haciendo a un lado las clasificaciones tradicionales de lo
que dicha actividad constituye. Existen otros esquemas que
seguramente resultan ms convenientes29. Adems, dentro
29. Por ejemplo, Ignacy Sachs presenta las siguientes categoras: investigacin
para la educacin y la informacin; investigacin adaptativa; contrainvestigacin

de este marco, se tendra que definir el papel del Estado en

el desarrollo cientfico del pas.
V) Finalmente, es del todo indispensable que se lleve a cabo una

revisin a fondo de los conceptos utilizados por lo comn en
la formulacin de la poltica cientfica y tecnolgica. La ma-
yor parte de dichos conceptos aceptan, de manera explcita o
implcita, como fin ltimo de la poltica cientfica y tecnol-
gica el advenimiento de una sociedad en la que la evasin y el
consumo superfluo sustituyan al pensamiento crtico. Adems
de que dicho objetivo resulta degradante y profundamente an-
tihumano, cabe advertir a los ilusos que su viabilidad es nula
debido a las contradicciones internas de un sistema capitalista
en condiciones de subdesarrollo y dependencia.
Conclusiones
La pobreza de los ideales que actualmente animan la poltica cientfica y

tecnolgica (v.gr., el advenimiento de la sociedad de consumo unidimen-
sional) hace evidente la urgencia de una revolucin de sus concepciones,
metodologas y contenido. Los obstculos para lograr este objetivo son
muchos y de ndole muy variada, De su superacin depende el que la
poltica cientfica sea o no un elemento de cambio y favorezca un esfuerzo
de verdadero desarrollo autnomo, o el que la ciencia y la tcnica sean
simples agentes al servicio de una clase dominante de carcter consular.
Desde luego, el obstculo principal en los pases subdesarrollados
est constituido por la oposicin de los grupos, pertenecientes a di-
(por ejemplo, la bsqueda de nuevos usos de recursos naturales sustituidos por

productos sintticos a travs de la ide de los pases industrializados); investigacin
creativa. Para ms detalle sobre cmo se podra delinear una estrategia utilizando
diversos horizontes temporales para diferentes opciones, vase su trabajo Transfer of
Technology and Research Priorities for Latin America: a social scientists Point of view,
Unit of Policy and Planning; Division of Planning and Studies, Department of
Scientific Affairs, oea, julio 1971 (multigrafiado).
versos estratos de las clases altas, que vern en una poltica cientfica
comprometida con un ideario de cambio estructural una amenaza
para sus privilegios. El resultado final depender de muchos facto-
res: pero en todo caso es preciso recordar que el miedo a la crtica no
milita en favor del cambio renovador.
Por otra parte, existe una inercia social que aumenta la resisten-
cia a las transformaciones. Normalmente, una sociedad determi-
nada hace caso omiso de los indicadores que alertan contra una
crisis. As, por ejemplo, en Mxico los indicadores que alertan
contra el fracaso histrico del modelo de desarrollo trazado al-
rededor de la llamada iniciativa privada han estado activos desde
hace varios aos y es preciso actuar cuanto antes. Un retardo ms
prolongado puede hacer irreversible la prdida de la viabilidad de
un proyecto de desarrollo autnomo.
Otro obstculo que ha de superarse est constituido por las defi
ciencias tcnicas que actualmente padece la planificacin normativa
en materia de ciencia y tecnologa. El estado del arte del proceso
de planificacin todava no permite el control y tratamiento adecua-
do de sistemas muy complejos (como el sistema cientfico y tecno-
lgico). Estos sistemas tienen dos caractersticas que los hacen parti-
cularmente difciles de manejar: su equilibrio natural se basa en una
interdependencia muy intensa entre sus componentes, por lo cual
el equilibrio es muy frgil; las probabilidades de que dichos sistemas
sean contra-intuitivos son muy elevadas ya que su comportamien-
to es muy difcil de predecir. Todava se tendr que realizar un gran
esfuerzo de investigacin para llegar a elaborar metodologas que
ofrezcan una visin global o totalizadora de la planificacin del de-
sarrollo cientfico y tecnclgico. Sin embargo, ya es posible afirmar
que una visin normativa de dicho proceso es necesaria en los pa-
ses subdesarrollados para abrir la posibilidad de que la ciencia y la
tecnologa tengan un papel ms activo en la formulacin de nuevas
variantes de desarrollo y en la definicin de las estrategias corres-
pondientes. Sin duda alguna esta revolucin de la poltica cientfica
ser la ms rica en consecuencias polticas y culturales.
19
Proyectos de inversin en ciencia y tecnologa.
Criterios para su formulacin y evaluacin
en pases en desarrollo1
Alberto Aroz y Mario Kamenetzky
1. Introduccin
A diferencia de lo que ocurre en otras reas, no hay disponibles ma

nuales o procedimientos de evaluacin de proyectos de inversin
en ciencia y tecnologa. Slo se cuenta con elementos de juicio par-
ciales, diseminados en la extensa literatura sobre poltica cientfica,
y no existe una metodologa de anlisis adecuada para ser utilizada
por pases en vas de desarrollo, que desean incrementar su capaci-
dad instalada en ciencia y tecnologa para ponerla al servicio de sus
objetivos nacionales.
En este trabajo se intenta llenar ese vaco. Se propone un esque-
ma de anlisis de proyectos de inversin en ciencia y tecnologa
(pi) enfocado desde el punto de vista de un pas en vas de desa-
rrollo, que debe realizar decisiones sobre la asignacin de recursos
extraordinarios para la instalacin de capacidad cientfico-tecnol-
gica en determinadas reas, para cumplir objetivos especficos. (...)
El presente estudio se apoya en trabajos empricos a la vez que
conceptuales, por lo que no ha de ser considerado meramente come
una propuesta terica sino como una herramienta analtica aplica-
ble a casos concretos.
1. Documento publicado en versin preliminar (setiembre 1973) por el Centro de

Investigacin en Administracin Pblica asociado al Instituto Torcuato Di Tella,
Buenos Aires.
460 Alberto Aroz y Mario Kamenetzky
2. Caractersticas de los proyectos de inversin en ciencia

y tecnologa
2.1. Los tipos de recursos financieros aplicados a ciencia y tecnologa

(...) Consideraremos, conforme a las prcticas corrientes en esta
dstica de la ciencia, que los gastos destinados a ciencia y tecnolo-
ga han de descomponerse en gastos corrientes y gastos de capital.
Los primeros aseguran el funcionamiento de grupos o instituciones
ya instalados que realizan actividades cientficas y tcnicas (inves-
tigacin, desarrollo y otras actividades no creativas). Los segundos
tienen como objetivo instalar capacidad para llevar a cabo esas ac-
tividades, o reemplazar activos que sufren desgaste u obsolescencia.
Los gastos corrientes y de capital se sufragan mediante dos tipos
de recursos financieros, que tentativamente hemos denominado re-
cursos ordinarios y recursos extraordinarios.
Llamamos recursos ordinarios a aquellos que se aplican a sufra-
gar a) los gastos de funcionamiento, b) los gastos de capital para
reemplazo de activos desgastados u obsoletos, a fin de permitir la
continuacin de las actividades de instituciones existentes, y c) los
gastos de capital que se aplican a ampliar marginalmente dichas ac-
tividades. Estos recursos surgen normalmente de las asignaciones
presupuestarias anuales.
Llamamos recursos extraordinarios a aquellos que escapan al pre
supuesto normal de una institucin (y que por ende involucran un
significativo aporte de capital, subsidio o prstamo) y que estn di-
rigidos a la formacin de nuevos centros o grupos de creacin cien
tfica, creacin tecnolgica y servicios cientficos y tcnicos, o para
el refuerzo estructural de centros o grupos existentes.
2.2. Ejes, lneas y proyectos

La asignacin de recursos extraordinarios a travs de proyectos de
inversin en ciencia y tecnologa lleva por consiguiente a la creacin
o refuerzo considerable de capacidad instalada en ciencia y tcnica
en determinadas reas. Se trata de decisiones estratgicas que tienen
que ver con los campos o ejes a lo largo de los cuales ha de desarro-

Proyectos de inversin en ciencia y tecnologa 461
llarse la actividad cientfica y tcnica nacional, y en particular la

investigacin y desarrollo.
Estas inversiones en general slo fructifican a largo plazo; en el
caso de un nuevo centro pueden pasar muchos aos hasta tanto se
comiencen a lograr resultados cientficos de inters. Este es evidente
mente un problema de planificacin a largo plazo, y cumple que la
seleccin de ejes en los que se han de realizar inversiones fsicas y
humanas tenga lugar con arreglo a pautas fijadas por propsitos de
desarrollo econmico-social y otros objetivos nacionales.
Dentro de cada eje as definido, las actividades se realizarn en
determinados temas o lneas de trabajo. La determinacin de estas
lneas debe ser especificada en la presentacin de una propuesta
determinada, pues dentro de un eje habr lneas ms o menos pro-
misorias. El cambio de nfasis de una lnea a otra requiere algo de
tiempo, pues significa una reorientacin en recursos humanos, o la
formacin de un nuevo grupo de esos recursos, y probablemente
adems la instalacin de nuevo equipo. Por ello, la planificacin de
lneas es un problema a mediano plazo.
El grupo humano que trabaja en una determinada lnea ejecu-
ta una sucesin de actividades con objetivos definidos, que en el
caso de la creacin cientfica y la creacin tecnolgica se suelen
denominar proyectos de investigacin. Estos estn a veces reuni-
dos o coordinados (a menudo con proyectos de otras institucio-
nes) en una unidad ms grande usualmente llamada programa.
Es evidente que un grupo humano que trabaja dentro de una
determinada lnea puede rpidamente cambiar la distribucin
de esfuerzos entre proyectos, dejar de lado un proyecto, o co-
menzar uno nuevo. Por ello la planificacin de proyectos es un
problema de corto plazo. El contenido de los sucesivos proyectos
de investigacin que se van realizando dentro de una lnea deter-
minada puede variarse conforme a las necesidades coyunturales
percibidas en cada momento. La existencia de capacidad insta-
lada permite inclusive montar rpidamente grandes proyectos o
programas utilizando la gente que trabaja ya en la lnea, junta-
mente con las instalaciones y equipos por ellos empleados, como
ncleo al cual se adicionan otros recursos de personal nacional,

repatriado o aun extranjero.
El esquema de anlisis presentado en este trabajo se refiere espe
cficamente al eje, y toma en cuenta la lnea al analizar una deter
minada propuesta para instalar capacidad en un eje. No considera el
proyecto, qu significa una decisin a corto plazo, normalmente
bajo la responsabilidad del instituto, sobre la asignacin de los re-
cursos ordinarios del mismo entre diversos proyectos, y entre stos
y otras actividades del instituto. ()
2.3. Creacin cientfica, creacin tecnolgica y servicios cientficos

y tcnicos
Para propsitos analticos, proponemos clasificar a un determinado
pi utilizando las categoras siguientes: creacin cientfica (cc); crea
cin tecnolgica (ct); servicios cientficos y tcnicos (sct).
Por pi en creacin cientfica entendemos aquellos que tienen
como objetivo instalar capacidad en la bsqueda del conoci-
miento. En el caso de un pi en creacin tecnolgica, se tratar de
instalar capacidad para realizar actividades destinadas a obtener
las bases para realizaciones prcticas con la finalidad de satisfa-
cer exigencias socioeconmicas o humanas. En el tercer caso,
el centro o grupo creado o reforzado no tendr como objetivo
central realizar investigacin y desarrollo sino proporcionar ser-
vicios cientficos y tcnicos a actividades productivas de bienes
y servicios que as lo requieran, o a otros centros de creacin
En la prctica encontramos que un pi de creacin cientfica, por
ejemplo, tiene el propsito de destinar parte de sus esfuerzos a crea
cin tecnolgica, y similarmente, en las otras dos categoras puede
haber alguna de las restantes actividades. Ello no obsta para que en
principio consideremos las tres categoras en sus formas ms puras.
La clasificacin propuesta utiliza categoras diferentes a las clsi
cas de investigacin bsica, investigacin aplicada y desarrollo expe
rimental, o de ciencia bsica y ciencia aplicada. Su adopcin para el
anlisis de pi obedece a las siguientes razones:

Las expresiones creacin cientfica y creacin tecnolgica

contemplan mejor el hecho de que en la bsqueda del conoci-
miento o de la realizacin prctica suelen emplearse tanto la cien-
cia como la tcnica.
La creacin cientfica y la creacin tecnolgica son etapas sucesi
vas y complementarias en el proceso tendiente a obtener realizacio-
nes que satisfagan necesidades econmicas, sociales y psquicas del
hombre. En ambas se usan y generan conocimientos. Conocimien-
to es no slo saber qu y saber por qu (ciencia) sino tambin
saber cmo (tecnologa).
En nuestro concepto hay creacin cientfica o tecnolgica
cuando se realiza un aporte o una transformacin fundamental
en el saber qu (ciencia) o en el saber cmo (tecnologa). Los
cambios formales (cambios de diseo, de materiales, de herra-
mientas, de tcnicas de ejecucin) que no alteran el saber qu
o el saber cmo fundamentales entran en la categora de servi-
cios. La creacin se identifica perfectamente como algo separado
de los servicios cientficos y tcnicos. En cambio, utilizando la
amplitud e imprecisin de los trminos investigacin aplicada
y desarrollo experimental se han incluido a menudo en ellos
actividades que son netamente servicios prestados al sector pro-
ductivo o al propio sistema cientfico-tcnico. Esto es notorio
sobre todo en la empresa industrial, donde tareas destinadas a
mantener en funcionamiento normal y correcto el aparato pro-
ductivo han sido asimiladas a veces a investigacin aplicada o a
desarrollo experimental.
Por otra parte, el concepto de creacin tecnolgica permite in-
cluir fcilmente una categora de trabajos cientficos y tcnicos muy
importante en los pases de menor desarrollo: la adaptacin, que
sera una re-creacin tecnolgica. ()
Creemos importante diferenciar los esfuerzos que los pases en
desarrollo destinan a creacin de los que aplican a servicios. ():
La creacin es palanca de cambio, los servicios son instrumentos de
conservacin. ()
2.4. Componentes de la inversin en ciencia y tecnologa

(...)
Consideraremos los siguientes rubros en los proyectos de inversin
en ciencia y tecnologa:
a) inversin en recursos fsicos:

-Terrenos
- Edificios
- Otras obras civiles
- Equipos e instrumental cientfico
- Equipos de computacin
- Biblioteca y documentacin
- Talleres, automotores y otros equipos de apoyo
- Mobiliarios y equipos de oficina.
b) inversin en recursos humanos durante el perodo formativo:

- Capacitacin interna
- Capacitacin y perfeccionamiento en otras instituciones na
cionales
- Capacitacin y perfeccionamiento en el extranjero
- Expertos extranjeros.
c) gastos de administracin del proyecto de inversin e imprevistos.
3. Enfoque metodolgico para la evaluacin de proyectos

de inversin en ciencia y tecnologa
()
Las caractersticas propias de las actividades cientfico-tecnolgicas
hace que, excepto en casos particulares, no puedan aplicarse los m-
todos corrientes de costo-beneficio para la evaluacin de inversiones
destinadas a instalar capacidad para llevar a cabo esas actividades.
Para realizar tal evaluacin proponemos un enfoque que hemos
denominado utilidad-eficiencia. ()

3.1. Problemas para la aplicacin de mtodos de costo-beneficio a la

evaluacin de proyectos de inversin en ciencia y tecnologa
Los mtodos de costo beneficio no pueden aplicarse a la evaluacin
de proyectos de inversin en ciencia y tecnologa, salvo en algunos
casos muy especficos. ()
Si bien pueden medirse perfectamente los componentes de la
inversin original, y hasta cierto punto tambin pueden preverse
los costos de funcionamiento en aos futuros, no sucede lo mismo
cuando se desea medir el producto de las actividades cientfico-tc-
nicas para las cuales se realiza el proyecto de inversin. Los diversos
estudios realizados para la medicin del producto de estas activida-
des muestran que an estamos lejos siquiera de poder definirlo en
trminos fsicos. ()
(As), Maestre y Pavitt, en su revisin de mtodos analticos
para la poltica cientfica2, sealan que aun en programas de in-
vestigacin y desarrollo industrial para los mercados civiles, donde
puede suponerse que son ms fuertes las presiones para realizar
estimaciones precisas, los estudios empricos que se han realizado
muestran que no hay correlacin entre estimaciones ex-ante y per-
formance ex-post. ()
Nuestro problema es aun ms complejo, pues se refiere a la eva
luacin de proyectos de inversin en ciencia y tecnologa, y no me-
ramente a la de actividades (proyectos y programas) de investiga-
cin y desarrollo experimental. () En nuestro caso, adems de la
dificultad de asignar un valor econmico a un cierto producto ya
conocido, tropezamos con la dificultad de que no podemos prever
los productos que se van a obtener en el futuro al realizarse una
inversin para instalar capacidad en un eje cientfico-tecnolgico. El
plazo de maduracin de un pi puede ser de varios aos; al preparar
la propuesta slo pueden indicarse el eje y las lneas, pero rara vez
pueden preverse con algn mnimo de confianza los proyectos espe-
cficos que se llevarn a cabo dentro de varios aos.
2. C. Maestre y K. Pavitt, Analytical Methods in Government Science Policy: An

Evaluation, DAS/SPR/70.53, ocde, Pars, 1970.
Existe por consiguiente una doble imprecisin: por un lado, qu

productos va a producir el pi; por otro lado, qu valor puede asig-
narse a estos productos an desconocidos. ()
3.2. Algunos antecedentes metodolgicos

Si descartamos el mtodo costo-beneficio tradicional, qu otro en-
foque puede aplicarse para evaluar pi? ()
En un celebrado trabajo, A. Weinberg3 se refiri al problema de
decidir en qu campos de la ciencia bsica deben asignarse recursos
con preferencia a otros campos. Sugiri el empleo de cinco criterios,
que resumimos a continuacin:
Criterios internos:
a) est el campo cientfico maduro para producir descubrimien-

tos importantes?
b) hay buenos cientficos disponibles para trabajar en el campo

cientfico?
Criterios externos:
a) muestra el campo suficiente mrito cientfico, o sea, existe una

buena probabilidad de que aparezcan resultados importantes
que iluminen campos cientficos cercanos y provoquen nuevos
e importantes descubrimientos en ellos?
b) muestra el campo suficiente mrito tecnolgico, o sea, se vis

lumbra que los descubrimientos que pueden resultar en el fu
turo prometen dar lugar a aplicaciones tecnolgicas?
c) muestra el campo suficiente mrito social, o sea, las tareas

cientficas en l realizadas pueden ser consideradas, de algu-
3. A. Weinberg, Criteria for Scientific Choice, Minerva, vol. I, N 2, 1962.

na manera, importantes para el logro de objetivos de inters

social? ()
3.3. El enfoque propuesto: utilidad-eficiencia

El enfoque metodolgico que necesita un pas en vas de desarrollo
para evaluar proyectos de inversin en ciencia y tecnologa debe
tomar en cuenta su realidad cientfica y social, y centrarse en las
necesidades del desarrollo econmico-social. ()
Proponemos por lo tanto un enfoque de tipo cualitativo, cuya
aplicacin puede ser hecha a travs del juicio de expertos. Podemos
denominarlo como enfoque utilidad-eficiencia.
Este enfoque surge de las siguientes consideraciones. El objeti-
vo perseguido al instalar capacidad en un eje es proporcionar en el
futuro un flujo de resultados de la creacin cientfica y tecnolgica,
y de servicios cientficos y tcnicos, que sean tiles a la sociedad.
La forma exacta de esos flujos no se puede predecir al realizar la
evaluacin, salvo quiz para algunos servicios. Existe por lo tanto
un elemento de imprecisin en cuanto al producto de la actividad
que se llevar a cabo. La imprecisin se ve compuesta por la enorme
dificultad, o lisa y llanamente la imposibilidad, de asignar un valor
econmico a dicho producto aun cuando lo conociramos. Slo
podemos decir en lneas generales que el producto es deseable, y
verificar que existen las condiciones para que se lo produzca eficien-
temente. Cuanto mayor sea la utilidad social prometida, y ms alta
sea la eficiencia esperada, mayor ser la prioridad a asignar al pi.
()
3.3.2. tems en la evaluacin de un pi

Para mayor claridad expositiva, consideremos en primer lugar los
distintos tems que deben ser analizados en un proyecto de inver-
sin corriente. La atencin se centra sobre los aspectos econmicos,
tratando de cuantificar los insumos y los productos en unidades
monetarias para su comparacin.
Del lado de los insumos, los parmetros econmicos se reducen
al costo de inversin y al costo operativo. Ambos surgen del diseo
y de los precios asignados por el analista conforme a criterios que to-

man en cuenta el valor social de los insumos. Los productos sern de
dos tipos, los productos fsicos (bienes o servicios) que se expresan
en trminos econmicos y los efectos externos, algunos de los cuales
son susceptibles de serles asignado un valor econmico.
Cuantificados estos parmetros, el analista deduce el costo opera
tivo del valor del producto fsico para cada futuro ao, obteniendo
as un flujo de beneficios que puede ser descontado al momento
cero mediante la aplicacin de una tasa de descuento. El valor pre-
sente del flujo de beneficios puede entonces compararse con el valor
presente del costo de inversin (o sencillamente costo) para dar
una idea del valor social neto del proyecto.
Cabe realizar algunas observaciones:
a) el analista a cargo de la evaluacin tiene ante s una solucin

tcnica preparada por un grupo de ingeniera de diseo que
ya ha considerado en detalle los aspectos tcnicos del diseo
del proyecto. Puede suponer por lo tanto que el diseo est
optimizado para el producto fsico requerido; o sea, est
asegurado respecto de la factibilidad tcnica del proyecto;
b) muchas veces se consideran slo muy por encima, o aun se

dejan de lado, factores contextuales como la disponibilidad
de recursos humanos para operar la instalacin resultante
del proyecto, o la ubicacin institucional de la misma;
c) el problema de la incertidumbre no reconoce una solucin

generalmente aceptada, y no es raro que se deje de lado este
factor en la evaluacin.
A fin de producir una decisin final sobre el proyecto, el resultado ob-

tenido a travs del anlisis de la factibilidad econmica generalmente
se considera, en una etapa posterior, junto con los productos intangi
bles no valuados y con diversos factores de tipo poltico. As se cierra
el proceso de evaluacin de un proyecto de inversin corriente.

Ahora bien, al evaluar un pi tropezamos con varias dificultades:
a) desconocemos el flujo futuro de produccin, y aunque lo

conociramos, nos resultara muy difcil cuantificarlo en
trminos econmicos;
b) no podemos presumir que el diseo del proyecto est

optimizado, pues el estado del arte en el diseo de institu-
ciones de ciencia y tecnologa es an incipiente; de all que
deba realizarse una verificacin explcita de la factibilidad
tcnica;
c) no podemos dejar de lado el problema de la ubicacin

institucional del pi, pues es bien sabido cun sensibles son
las actividades cientficas a la influencia del contexto;
d) finalmente, el tema de la incertidumbre presenta ribetes

algo ms complejos que en el caso de un proyecto de inver-
sin corriente.
Es conveniente analizar en cierto detalle los diversos tems que de-

ben ser considerados en el proceso de evaluacin de un pi. Al no
poder cuantificar la produccin futura, tomaremos en cuenta la uti-
lidad social (U) que se espera del pi. La apreciacin de la bondad del
diseo del pi ser expresada como la eficiencia cientfico tcnica (Ect).
Tambin verificaremos la eficiencia contextual (Econt). Los otros
tems son el costo de inversin (Cinv), el costo de operacin o
funcionamiento (Cop) y la incertidumbre (I). De estos cinco tems
slo Cinv y Cop pueden ser objetivamente cuantificados. Los de-
ms requieren una apreciacin cualitativa.
- (U). La utilidad, como lo hemos ya expresado, no es cuantifi

cable en el caso de pi, salvo en situaciones muy especiales que
aqu dejaremos de lado. Por utilidad entendemos el valor so-
cial que se espera tenga el pi en tanto el flujo de productos
del mismo (cc, ct, sct) contribuya al logro de objetivos que

el pas considera de importancia. ()
- (Ect). Se trata aqu de determinar si estn dadas las condicio

nes de calidad y organizacin cientfica y tcnica que den
seguridades que el producto esperado del pi en aos futuros
efectivamente tenga lugar, en funcin del tamao, la calidad
del personal, el apoyo con que ste cuenta, la dotacin en
instrumental y edificios y otros detalles que hacen al diseo
del pi. Ya hemos sealado que este rubro no est contempla-
do explcitamente en la evaluacin de proyectos de inversin
corrientes, pues se supone que los ingenieros que disean un
proyecto conocen su oficio, lo que asegurara que el diseo
presentado para ser evaluado es el ptimo para los fines de
produccin perseguidos. Hagamos notar que tal supuesto
slo es correcto en casos de tecnologas muy bien conocidas
(como la del cido sulfrico, donde las firmas que preparan
proyectos han realizado muchos proyectos similares con an-
terioridad y por lo tanto pueden afinar mucho el diseo);
cuando la tecnologa es menos conocida, o experimental, se
da corrientemente el caso de que los ingenieros disean su
proyecto con mrgenes de seguridad para que exista una alta
probabilidad de que se cumplan las especificaciones de pro-
duccin (o sea, se busca una eficiencia tcnica factible pues-
to que la imprecisin de los datos, o el hecho de ser stos
incompletos, no permiten buscar un ptimo), como resul-
tado de lo cual es usualmente posible aumentar la produc-
cin de la planta instalada slo con ligeras modificaciones
a travs del proceso de de-bottlenecking u optimizacin. La
evaluacin generalmente no contempla la posibilidad de un
aumento de la eficiencia tcnica con slo poco costo. Pero
en el caso de inversiones en ciencia y tecnologa, particular-
mente en pases en desarrollo, la tecnologa del diseo de
proyectos de inversin no es algo que pueda presumirse bien
conocida por quienes elaboran los proyectos. Por ello en-

tendemos que debe hacerse explcitamente una verificacin

y una evaluacin de dicho diseo, para lo cual sugerimos
algunas pautas en la prxima seccin.
- (Econt). Un pi cuya eficiencia cientfico-tcnica es excelente

puede en la prctica no cumplir las esperanzas en l deposi
tadas por razones de carcter contextual, que depende de las
caractersticas de la institucin en la cual el pi se inserta y de
las relaciones de sta con otros actores de la sociedad. Nueva
mente, este factor tiende a estar incluido en el ceteris paribus
cuando se evala un proyecto de inversin corriente: se presu-
me que todo andar bien, que la demanda prevista se materia-
lizar, que los costos podrn elevarse pero los precios tambin,
que las autoridades no intervendrn en forma negativa, etc.
Pero en el caso de un pi no es posible dejar de contemplar ex-
plcitamente los factores contextuales que pueden neutralizar
las bondades que presenta el pi, debido a la lenta maduracin,
al hecho de que la actividad cientfico-tcnica depende de los
hombres y no de las mquinas, a la vulnerabilidad de las insti-
tuciones cientficas, etc. Algunos de estos factores escapan a un
anlisis ex-ante y por consiguiente deben quedar involucrados
entre los elementos que hacen a la incertidumbre que rodea a
un pi, pero otros deben ser verificados y evaluados explcita-
mente, como lo sugerimos en la siguiente seccin, particular-
mente aquellos que tienen que ver con las caractersticas de la
institucin que ha de albergar al pi en sus aspectos organizati-
vos y operativos y en sus relaciones con el medio.
- (Cinv) y (Cop). Ambos son consecuencia del diseo elegido

para el pi. Existe entre ambos un trade-off en un cierto rango, o
sea, pueden reemplazarse costos operativos futuros mediante
ms altos costos de inversin, y viceversa, pero probablemen-
te las posibilidades de sustitucin sean bastante menores que
en caso de proyectos industriales pues la actividad cientfico-
tcnica es inherentemente intensiva en mano de obra. Para
una evaluacin ms correcta, los costos pueden ser estimados

utilizando precios sombra y costos de oportunidad para los
diversos insumos, y dicha evaluacin debe tener en cuenta las
caractersticas de la manera de financiar Cinv. Se presenta la
posibilidad de unificar ambos costos en una sola variable des-
contando Cop durante la vida del proyecto y aadindolo a
Cinv. Pero tal proceder plantea la eleccin de una tasa de des-
cuento, un punto siempre delicado, y resta finura al anlisis,
por lo que no lo tomaremos en cuenta.
- (I). Diversos elementos de incertidumbre rodean la evaluacin

de un pi. En primer lugar, se est instalando capacidad para la
ejecucin de tareas cientficas y tcnicas que, salvo en el caso
de sct bien definidos, no pueden ser especificadas de ante
mano. Segundo, las caractersticas propias de las actividades
destinadas a la creacin cientfica o tecnolgica significan que
la relacin entre insumos y el producto conocimiento no
es determinstica; un resultado buscado puede ser encontra-
do antes o despus del plazo previsto (generalmente despus),
puede costar mucho ms de lo previsto, puede no surgir al
fracasar la investigacin; a veces se obtienen resultados inespe-
rados. Tercero, el valor para la sociedad de los conocimientos
obtenidos es difcil de determinar en el caso de la creacin
cientfica, y tratndose de creacin tecnolgica dicho valor
depende de numerosas circunstancias que hacen a la utiliza-
cin de los conocimientos por parte de los usuarios y de la
sociedad en general, circunstancias que en gran medida es-
capan a quienes producen el conocimiento. Entendemos, sin
embargo, que parte de la incertidumbre puede ser reducida a
travs de una cuidadosa evaluacin de U, mediante un atento
diseo del proyecto (o sea, mediante un aumento de Ect) y
mediante una prolija verificacin de los factores contextuales
(Econt). Hecho esto an subsiste una incertidumbre irredu-
cible, mayor en los pi de creacin cientfica y menor en los de
sct. Proponemos que para el tratamiento de la incertidumbre

irreducible se aplique el criterio sealado en la Gua de Eva-

luacin de Proyectos de la onudi4: al existir numerosos pro-
yectos de inversin a cargo del Estado, suponer que existe una
compensacin entre los que resultan mejor y los que resultan
peor de lo esperado. Ello significa por lo tanto no tomar en
cuenta la incertidumbre irreducible en la evaluacin de un
determinado pi, puesto que se considera que en el conjunto
de todos los pi su influencia es neutra.
Dejando de lado a I, los cinco tems que hemos visto estn interre
lacionados a travs de una compleja red de trade-offs de modo que
obtener el pi ptimo para un determinado eje en cuanto a diseo,
utilidad y costos no es algo sencillo. As, puede sealarse la exis-
tencia de un trade-off entre Ect y Cinv as como entre Ect y Coper.
Podemos aumentar Ect al precio de un aumento de costo, pero el
mximo de E puede significar un costo excesivo. Habra por lo tan-
to un punto ms all del cual no conviene ir. Asignando a E un valor
segn una escala convencional tendramos el siguiente esquema:
4. Guidelines for project evaluation, Naciones Unidas, N. York, 1972.

Desde el punto de vista de la sociedad, Cinv, y Coper pueden

considerarse como parmetros de eficiencia, pues para una dada uti-
lidad esperada el pi menos costoso ser socialmente ms eficiente5.
Cabe por lo tanto definir una eficiencia E del pi, que surgir de la
composicin de Ect, Econt, Cinv y Coper.
Evidentemente existe un trade-off entre U y E. Partiendo de un ni-
vel bajo de E, si aumentamos tal nivel mejorar U pero a partir de un
cierto punto habr retornos decrecientes. Podemos representar esto as:
Asimismo podramos sealar un trade-off entre U y cualquiera de

los dos tems de costo, con una curva similar a la arriba indicada.
No parece posible otorgar a estos trade-offs sino un status concep
tual, pues cualquier intento para su cuantificacin ha de tropezar con
el problema de que en uno o ambos de los ejes estamos tratando con
parmetros primordialmente cualitativos. Sin embargo, creemos que
estos conceptos aun en su estado muy rudimentario pueden ser
tiles a quienes formulan pi. Volviendo por un momento a la repre-
sentacin del trade-off entre U y E, si esta interptetacin es correcta,
5. Puede aqu hacerse el paralelo con evaluaciones beneficio-costo de proyectos de

inversiones corrientes. Los costos operativos altos afectan negativamente al par-
metro beneficio; los costos de inversin elevados hacen menos deseable el proyecto
e incluso pueden hacerlo indeseable. A mayor costo para cumplir un determinado
objetivo, menos eficiencia.

el aumento de E ms all de cierto nivel sera disfuncional pues no

traera aparejado un aumento suficiente en U, y toda asignacin de
recursos fsicos, humanos y financieros que se hubiera realizado en tal
caso estara mejor empleada en otro lugar de la sociedad. Dado que
no podemos expresar cuantitativamente U y E, no parece posible ha-
blar sobre la determinacin de un punto ptimo (o sea, aquel donde
es mximo el valor social neto de diversas combinaciones de U y E
que surgen de las diversas alternativas de diseo del pi) como idea
operativa sino solamente como nocin conceptual.
3.3.3. Valoracin de los tems; composicin de las valoraciones

Hemos identificado cinco tems que hacen a la evaluacin de un pi.
Exploremos aqu los problemas que surgen en el caso de un pi deter
minado en cuanto a la valoracin de dichos tems y la composicin
de dichas valoraciones en un resultado final de la evaluacin.
El resultado de una evaluacin de pi puede expresarse de dos ma
neras: (a) la ubicacin del pi conforme a su deseabilidad o prioridad
dentro del conjunto de pi sujetos a evaluacin, o sea, su lugar en el
ranking de una lista de posibles proyectos, o (b) la asignacin al pi
de un ndice que exprese de una manera general el valor neto social,
deseabilidad o prioridad del pi.
En el primer caso, el propsito es ordenar prioritariamente los di
versos pi que se evalan al mismo tiempo, a fin de seleccionar aque-
llos a los que han de asignarse los fondos de inversin disponibles.
El conjunto de pi que se evalan puede incluir a todos los pi del
pas o bien a aquellos que corresponden a una misma rea (definida
respecto de parmetros tales como la disciplina cientfica principal, el
objetivo socioeconmico o sector productivo que intenta servir, o el
sector institucional en el que estarn ubicados). Tal cosa presupone que
se cuenta con un presupuesto de inversin para aumentar la capacidad
instalada nacional en ciencia y tcnica. Una alternativa al ranking del
pi es la posibilidad abierta por el mtodo Electre para la seleccin de
un subconjunto de pi netamente superiores a los dems pi del conjunto
analizado, sin establecer un orden prioritario entre ellos6.

En el segundo caso, el propsito es calificar a un pi con un ndice
de prioridad que permitira decidir la asignacin de fondos extraordi
narios para su ejecucin. En este caso existe cierta flexibilidad en tanto
no se necesitara un conjunto de pi que se evaluaran al mismo tiempo
(si bien ello sera deseable desde el punto de vista de la planificacin) y
cada pi podra evaluarse segn sus propios mritos, y si es necesario en
puntos diferentes del tiempo, como ocurre a veces en la evaluacin de
proyectos industriales. Dicho ndice puede estar expresado mediante
un valor numrico convencional (por ejemplo, del 1 al 10, donde el
valor 10 representa la prioridad mxima) o una categora no numrica
(por ejemplo, utilizando la escala: indispensable, muy prioritario, prio
ritario, no prioritario, que pueden expresarse con las letras A a D).
La asignacin de ndices de esta naturaleza podra tambin per
mitir la comparacin entre diferentes pi que se presentan al mismo
tiempo para otorgar fondos a aquellos que sobrepasen un cierto
umbral, si la flexibilidad presupuestaria as lo permitiese. Es ms,
puede concebirse un sistema ideal por el cual todos los proyectos
de inversin nacionales (y no slo los de ciencia y tcnica) tengan
asignado un ndice de prioridad para decidir sobre su inclusin en
el programa nacional de inversiones. Tal posibilidad, sin embargo,
aguarda un examen profundo de la cuestin pues existen formida-
bles problemas metodolgicos y prcticos para comparar cosas tan
distintas como un puente, un museo, una fbrica y un laboratorio7.
Parece preferible adoptar el segundo temperamento, o sea utilizar
valores numricos o categoras no numricas que expresan un ndice
de prioridad, en tanto cada pi puede evaluarse separadamente (aun
6. R. Benayoun, B. Roy y J. Tergny, ELECTRE: une mthode pour guider le

choix en presence de points de vue multiples, sema, Pars, 1966.
7. Todo pas debe decidir de alguna manera sus prioridades entre entes tan diferen-
tes como los sealados. Ello sucede en general a un nivel poltico; pero no estara
dems realizar en cada caso un anlisis detallado de los diversos argumentos que
hacen a las prioridades relativas de proyectos de inversin, tal como lo sugerimos
ms abajo para aquellos en ciencia y tcnica. Estara as dado un primer paso para
el ideal sealado en el texto.

en momentos diferentes) e idealmente compararse con otros candi-

datos a emplear fondos de inversin del Estado. El primer tempera-
mento requiere la existencia de un presupuesto especial de inversin
en ciencia y tcnica, as como la presencia al mismo tiempo de va-
rios pi candidatos a repartirlo entre s.
En lo que sigue entenderemos que se trata de establecer un ndi-
ce de prioridad y procederemos en consecuencia; sin embargo, los
criterios y procedimientos que delinearemos pueden ser empleados
de una manera similar si se opta por la otra variante indicada.
Para llegar a un ndice de prioridad, entonces, debemos determinar
primero una valoracin de los distintos tems que hemos distinguido
como relevantes. Dichas valoraciones a su vez surgen de la considera-
cin de diversos criterios (que pueden agruparse en familias) los cuales
deben ser evaluados conforme a diversos argumentos. Los criterios y
argumentos se han de especificar conforme a la situacin nacional, a los
objetivos de desarrollo econmico-social, y a consideraciones propias de
la actividad cientfica y tcnica. Podemos representar as su aplicacin:
Este esquema presenta en su penltima columna los cinco tems

identificados anteriormente. Parece preferible, teniendo en cuenta
que los cuatro tems en ltimo trmino pueden todos considerarse
como aspectos de la eficiencia social del pi, realizar un paso adicio-
nal en la evaluacin tal como se indica a continuacin:
El desarrollo de una metodologa de evaluacin que siga un pro

cedimiento de este tipo, denominado procedimiento multicriterio
en la teora de la decisin8, contemplar los siguientes pasos:
8. Entre la abundante literatura mencionaremos:

E. Johnsen, Studies in multi-objective decision models, Lund: Studentlitteratur, 1968.
B. Roy, Problems and methods with multiple objective functions, paper pre-
sented at the 7th Mathematical Programming Symposium, La Haya, sept. 1970.
R. Aumann, Subjective Programming, in M. Shelly y G. Bryan (comps.),
Human Judgments and Optimality. Nueva York, Wiley, 1964.

1. Determinar los principios para la confeccin de una lista

de criterios. En base a dichos principios se formular esa
lista, indicando los argumentos que debern manejarse para
evaluar cada criterio y la informacin necesaria para ello.
Algunos argumentos requerirn informacin cuantitativa,
otros primordialmente cualitativa.
2. Definir escalas de evaluacin para criterios y parmetros,

as como para el ndice de prioridad. Si bien pueden con-
templarse escalas diferentes (numricas o no numricas)
para distintos puntos de la evaluacion, parece aconsejable
unificar dichas escalas y adoptar para todo el ejercicio la
misma escala numrica, o el mismo conjunto de categoras
no numricas.
3. Decidir los umbrales mnimos de criterios que puedan ser

considerados como filtros (vale decir, que si para un cri-
terio-filtro la evaluacin no alcanza el valor mnimo o um-
bral, el pi queda desechado o asignado a la categora menos
prioritaria).
4. Asignar un valor relativo o peso a cada criterio. Estos pesos

pueden tener un valor numrico si la escala de evaluacin
elegida es numrica.
5. Establecer una regla de composicin para integrar en un

resultado final el conjunto de las evaluaciones realizadas
para cada criterio. En el caso ms rgido, a cada criterio
empleado para evaluar la utilidad ser asignado un valor
numrico por los evaluadores, por ejemplo, de 1 a 10, y el
P. F. Tenieve-Buchot, Methodes dvolution technologique, oea, Washington, 1973.

M. Cetron, Technological forecasting. A practical approach, Gordon and Breach,
Nueva York, 1969.
C. Zangemeister, Nutzwertanalyse, en G. Tumm, Die neuen methoden der
Entscheidungsfindung, Verlag Moderne Industrie, Munchen, 1972.
promedio ponderado de los valores as obtenidos dar la

evaluacin de dicho parmetro, normalizada asimismo en
la escala 1 a 10, procedindose similarmente con el parme-
tro eficiencia, y combinndose los parmetros utilidad
y eficiencia de una manera similar para obtener el valor
numrico del ndice de prioridad. En el caso menos rgido
en que se emplee un nmero reducido de categoras no nu-
mricas la composicin estar en manos de los evaluadores a
quienes se darn instrucciones ms o menos explcitas sobre
el peso relativo que deben asignar a los criterios.
6. Establecer una mecnica para cumplir la evaluacin de

cada criterio y las sucesivas composiciones de los valores re-
sultantes. Esta mecnica idealmente debe ser replicable,
vale decir, que el resultado final debe ser sustancialmente
el mismo al asignarse la evaluacin a distintos grupos de
personas. Para ello debe estudiarse cmo armar y hacer
funcionar comits de expertos para evaluar los diferentes
criterios, lo que implica determinar cuntos comits de-
ben formarse, cmo deben seleccionarse sus integrantes
y qu mtodo han de seguir en sus deliberaciones (puede
ir desde la mera reunin alrededor de una mesa hasta un
sistema estructurado, como el Delphi).
La eleccin del mtodo y la fijacin de los procedimientos en las

etapas que hemos indicado configuran las decisiones que estable-
cen las reglas del juego para la evaluacin (mtodo, criterios,
informacin y argumentos para la evaluacin de stos, umbrales
mnimos, peso de los criterios, reglas de composicin y mecnica
para cumplir la evaluacin). Evidentemente estas decisiones, mu-
chas de ellas de naturaleza poltica, no pueden ser tomadas por un
cuerpo meramente tcnico: requieren la intervencin de quienes
tienen a su cargo las definiciones de poltica a largo plazo. Las
reglas del juego, o metodologa de evaluacin, pueden incorpo-
rarse en un manual que tendr el doble objetivo de facilitar la

formulacin de pi por las instituciones interesadas y de guiar su

evaluacin por parte del organismo competente9.
La preparacin de una metodologa de evaluacin para un pas
determinado obviamente no es una tarea sencilla. Requiere en pri-
mer lugar un buen conocimiento de las condiciones econmicas,
sociales, cientficas y tecnolgicas del pas en cuestin, as como
ideas muy claras sobre los objetivos que el mismo persigue a me-
diano y largo plazo, en su desarrollo econmico-social. La varia-
cin que existe en estas cosas entre pas y pas hace que no pueda
proponerse una metodologa de evaluacin uniforme aplicable
a todos los pases que puedan encontrarse en el mismo casillero
de una determinada tipologa. En un mismo pas, por otra parte,
existirn variaciones, en las condiciones y objetivos arriba mencio-
nados, aparejadas por el pasar del tiempo, o por razones polticas,
de modo que la metodologa de evaluacin no ser inmutable sino
que sufrir cambios en el tiempo.
9. Los principios expuestos pueden ser utilizados para la evaluacin de proyectos

de inversin en otras reas en las que los mtodos usuales de costo-beneficio son
de difcil aplicacin, como arte, educacin, servicios culturales, servicios sanitarios
e inclusive algunos proyectos de infraestructura. Los elementos de juicio que se
exponen en la siguiente seccin podran ser adaptados para estos usos.
VII. ANEXO
Nota introductoria
Una de las caractersticas ms singulares del proceso vivido en

Latinoamrica alrededor de la problemtica Ciencia-Tecnologa-
Desarrollo-Dependencia es la estrecha relacin que ha habido entre
pensamiento y accin, es decir entre la produccin de trabajos aca-
dmicos referidos a distintos aspectos de la problemtica y las me-
didas puestas en ejecucin por instituciones nacionales y regionales
para operar sobre la realidad en base a esos estudios. El desfasaje ha
sido siempre breve, apenas de unos pocos aos, existiendo al menos
un caso (el de la decisin 24 de la junta del Acuerdo de Cartagena)
en que algunas de las disposiciones se adoptaron casi simultnea-
mente con la generacin de las ideas que las fundamentaban.
Los dos textos que integran este Anexo son una demostracin
de este fenmeno: el lector encontrar en ellos buena parte de las
ideas que han sido expuestas en los trabajos seleccionados para esta
obra. Y es muy importante que se advierta que se trata de textos, no
slo institucionales, sino lo que es ms sorprendente an interna
cionales, es decir suscriptos por representantes de distintos gobier-
nos, a veces con diferencias enormes entre ellos. El de cactal lo
suscribieron, entre otros, el Chile de Allende y el Brasil de Garrasta-
zu Medici, el Per de Velasco Alvarado y el Uruguay de Bordaberry,
el Mxico de Echeverra y el Paraguay de Stroessner... En la Junta
del Acuerdo de Cartagena estaban entonces representados Chile,
Per, Ecuador, Bolivia y Colombia.
Mximo Halty Carrere ha descripto este proceso en la forma

siguiente1:
1. El desarrollo tecnolgico zonal y la transferencia de tecnologa. M. Haltty

Carrere (alalc/sec/pa 21 Montevideo, junio 1973).
486 Jorge A. Sabato
Es interesante observar un paralelismo entre la evolucin gra-

dual de la conceptualizacin del tema y las acciones y experiencias
que se fueron realizando tanto al nivel nacional como regional.
En efecto, el pensamiento latinoamericano ha ido evolucionan-
do desde la concepcin inicial de poltica cientfica y tecnolgica
como sinnimo de poltica de investigacin cientfico-tecnolgica
(conceptos heredados de las primeras concepciones de los pases
desarrollados y mantenidos por largo tiempo por varias agencias
internacionales) para ampliar gradualmente su modo de incluir
los aspectos de difusin del conocimiento y de importacin de tec-
nologa y los aspectos de aplicacin de la tecnologa al desarrollo y
de demanda de cambios tcnicos.
Entre los avances tericos y las realizaciones recientes a nivel nacio-

nal y regional, Halty destaca los siguientes:
a) Las primeras realizaciones... se circunscribieron al refuerzo

de la infraestructura cientfica y tcnica () lo que se tradu-
jo (), en trminos institucionales, en la creacin de conse-
jos nacionales de investigacin cientfica y tecnolgica ()
la vocacin central de estos organismos se sita en el campo
del desarrollo del sistema cientfico y tecnolgico, aunque el
grado de esta concentracin vare segn los pases.
b) Regulacin del proceso de transferencia de tecnologa:

antes de que comenzara la serie de estudios naciona-
les e interna cionales que analizaron la situacin actual
en el campo de la transferencia internacional de tecno-
loga () slo dos pases (Colombia y Chile) tenan
montados mecanismos legales e institucionales para re-
gular la importacin de tecnologa () (Los estudios)
trajeron como consecuencia la bsqueda de la formulacin
de polticas de importacin de tecnologa y la puesta en
marcha de mecanismos legales e institucionales que trata-
ron de organizar y de regular dicho proceso () Se han

De la declaracin final de CACTAL 487
adoptado estrategias nacionales que tienen como comn

denominador la adopcin por el Estado de un papel regu-
lador de este proceso de transferencia de tecnologa. Halty
resea a continuacin los mecanismos puestos en opera-
cin en Brasil (diciembre de 1970), Argentina (diciembre
de 1971) y Mxico (diciembre de 1972) por los que, entre
otras medidas, se dispuso la instalacin y funcionamiento
de los registros de tecnologa.
Una evolucin similar ocurri a nivel regional: El programa regio

nal de desarrollo cientfico y tecnolgico de la oea fue diseado con
un objetivo inicial, para su primera fase de operacin, de refuerzo
de la infraestructura cientfico-tecnolgica de los pases de la regin
() En forma paralela () se iniciaron estudios de base cuyo obje-
tivo central era efectuar el diagnstico de la situacin del rea ()
de modo de sentar las bases para una segunda fase de operacin
del Programa regional, en la cual sta se centrara en aquellas reas-
problema de mayor prioridad para la regin (...) Como parte de este
programa () se realizaron los estudios sobre las correlaciones del
mercado internacional de tecnologa () que han tenido repercu-
siones directas e indirectas no slo al nivel latinoamericano (Deci-
sin 24, leyes y reglamentaciones nacionales) sino tambin a nivel
internacional (unctad, Comisin Econmica Europea, etctera).
Con respecto a la declaracin de cactal, Halty destaca su impor
tancia en la forma siguiente:
() nada ilustra mejor esa gradual toma de conciencia de los

pases latinoamericanos sobre el tema que la comparacin del ca-
mino recorrido entre las primeras reuniones sobre ciencia y tec
nologa que se concentraban en suscribir declaraciones tan gran
dilocuentes como inocuas sobre la importancia de la educacin, la
ciencia y la investigacin y la ltima conferencia sobre el tema:
cactal. Esta cubri todos los aspectos de la temtica del desarrollo
tcnico, pero se centr sobre la aplicacin del conocimiento al desa-
rrollo y en especial sobre aspectos correspondientes de la demanda,
488 Jorge A. Sabato
la innovacin, y la transferencia de tecnologa. Pero la diferencia

ms significativa no radic tanto en el nfasis y la cobertura de
su temario, lo que es en s importante, sino sobre todo en el estilo
de las discusiones y de las conclusiones. Por ejemplo, en el campo
de la transferencia de tecnologa, sobre la base de un diagnsti-
co amplio de la interaccin, se fue consustanciando una posicin
comn latinoamericana que situ las deliberaciones en un clima
de verdadera negociacin, sumamente alejado de las usuales de-
claraciones lricas.
En cuanto al texto de la Junta del Acuerdo de Cartagena, digamos

que es parte de uno de los numerosos documentos producidos por
la Unidad de Tecnologa de dicho organismo para fundamentar y
estructurar una poltica tecnolgica subregional. La preocupacin
por la tecnologa ha sido manifiesta en todo el accionar de la Junta
y tuvo su primera, y resonante expresin en la Decisin 24. Como
dice Halty: Pocos instrumentos econmico-legales han tenido en
Amrica Latina mayor repercusin que la Decisin 24 en trminos
del desarrollo de una conciencia sobre la problemtica de la trans-
ferencia de tecnologa. Su influencia ha sido evidente no slo en los
otros pases latinoamericanos sino tambin en el llamado Grupo de
los 77. Ms an, el anlisis que surgi de los estudios latinoame-
ricanos previos que la originaron ha tenido repercusin mundial al
punto de que varios organismos de las Naciones Unidas (unctad y
la Comisin Europea en particular) han citado y adaptado la mayor
parte de las conclusiones y de la evaluacin que se ha generado en
Amrica Latina sobre este campo.
Tras la Decisin 24, la Junta promovi la realizacin de un valio-
so conjunto de estudios bajo la competente direccin de Constan-
tino Vaitsos que sirvieron de base para la formulacin de la poltica
tecnolgica subregional, y que condujeron finalmente a las decisio-
nes 84 y 85 del Acuerdo de Cartagena.
J. A. S.
De la declaracin final denominada Consenso
de Brasilia de CACTAL1
(...)
Bases para una estrategia de desarrollo cientfico-tecnolgico
en Amrica Latina
1) La aplicacin sistemtica y continuada de la ciencia y la tec-

nologa al desarrollo integral de Amrica Latina, en los planos
nacional y multinacional, requiere que cada pas defina pre-
viamente una estrategia global de desarrollo. Dicha definicin
tendr en cuenta que las polticas en materia cientfica y tec-
nolgica deben adecuarse a los objetivos permanentes de tal
estrategia en cuanto a crecimiento econmico, justicia social y
afirmacin cultural.
2) La preocupacin por alcanzar la justicia social debe traducirse

en una adecuada instrumentacin de la poltica de desarrollo
de cada pas, que asegure que su componente tcnico-cient-
fico contribuya eficazmente para lograr los objetivos de pleno
empleo y el aprovechamiento integral de los recursos humanos
existentes.
3) Es derecho y deber de los Estados definir soberanamente los

grandes objetivos de su desarrollo integral. La formulacin de
polticas y planes globales nacionales constituyen el marco de
referencia del esfuerzo cientfico y tecnolgico que demanda el
progreso acelerado de los pueblos de Amrica Latina. En con-
secuencia es urgente proyectar, determinar y aplicar polticas
1. cactal: Conferencia especializada sobre la Aplicacin de la Ciencia y la

Tecnologa al desarrollo de Amrica Latina, organizada por oea y realizada en
Brasilia del 12-19 de mayo de 1972.
490 Jorge A. Sabato
nacionales de ciencia y tecnologa estrechamente coordinadas

con las polticas de desarrollo econmico-social. Los organis-
mos responsables de las polticas cientficas y tecnolgicas de-
ben estar situados en un alto nivel de la estructura poltica y
administrativa de los Estados a fin de que participen de modo
real en las decisiones que, directa o indirectamente, afecten a
tales polticas.
4) Dentro de una estrategia global de desarrollo cientfico y

tecnolgico se debe procurar la vinculacin y coordinacin
continuas de las actividades pertinentes del sector guberna-
mental, el sector privado, el sector financiero y la comunidad
5) Entre los objetivos de una estrategia orgnica e integrada, se

deben incluir los de aminorar la brecha tecnolgica y eliminar
la dependencia tecnolgica con respecto a los pases desarrolla-
dos; y avanzar hacia la creacin de tecnologas propias.
6) Es una necesidad de los pases de Amrica Latina fortalecer y

reorientar sus sistemas cientfico-tecnolgicos nacionales, para
la absorcin, adaptacin y generacin de tecnologas. Ello exi-
ge incrementar la investigacin aplicada y experimental, y rea-
lizar la investigacin bsica debidamente orientada que servir
de insumo a las mismas.
7) Al cumplir con el objetivo estratgico de modernizacin tecno

lgica, los pases de Amrica Latina debern orientar sus respec-
tivas polticas nacionales de desarrollo hacia el mejor aprovecha-
miento posible de las economas de escala y al fortalecimiento
de los sistemas productivos nacionales mediante el perfecciona-
miento de la capacidad tecnolgica y de gestin de las empresas.
8) Los recursos internos deben ser, de modo general, la principal

fuente de financiamiento de los esfuerzos nacionales para el

desarrollo de los sistemas de ciencia y tecnologa de los pases

de Amrica Latina. Las polticas instrumentales fiscales, mo-
netarias, comerciales, etc. de la estrategia del desarrollo, de-
ben contemplar entre sus objetivos principales la capacidad de
asignar recursos adecuados, con el fin de incrementar los que
se destinen a actividades cientfico-tecnolgicas, asegurndoles
estabilidad, continuidad y eficiencia en su cometido.
9) La asistencia externa debe ser complemento del esfuerzo na

cional, estar orientada por el pas sobre la base de programas
integrados en su planificacin cientfico-tecnolgica, y respon-
der a sus necesidades prioritarias.
(...)
1. Creacin y desarrollo de tecnologia
Al tratar el tema titulado Creacin y desarrollo de tecnologa, en
relacin a la formacin de recursos humanos, fortalecimiento de las
instituciones de investigacin e incentivos a la investigacin cient-
fica y tecnolgica de Amrica Latina, la Conferencia imparti los
siguientes lineamientos de carcter general:
a) la determinacin de los requerimientos de recursos huma-

nos a largo plazo exige una visin prospectiva del tipo de
desarrollo y de calidad de vida a que aspira la sociedad;
b) es responsabilidad bsica de cada pas general la demanda

de ciencia y tecnologa, adoptar las medidas necesarias y
proveer los recursos que permitan lograr los objetivos que
se proponga el Estado, as como utilizar con la mxima efi-
ciencia todos los recursos humanos y materiales disponibles
a fin de desarrollar reas de investigacin prioritarias en los
niveles nacionales y regional;
c) las polticas nacionales de recursos humanos deben atender

las ms urgentes prioridades relacionadas con la calidad de
492 Jorge A. Sabato
la educacin, la estructura y contenido de la enseanza su-

perior y la utilizacin adecuada de los recursos disponibles;
d) el sistema educativo, sin perjuicio de sus objetivos

fundamentales, debe contribuir al proceso del desarrollo
cientfico y tecnolgico mediante una estructura amplia y
flexible, ajustada al estado actual de conocimiento en todos
los niveles y reas, incorporando los conocimientos espec-
ficos vinculados con los campos prioritarios del desarrollo.
En este contexto la educacin debe capacitar al individuo
para que d su aporte al proceso productivo y pueda seguir
adquiriendo en el trabajo o mediante estudios especiales, los
conocimientos que requiere la demanda social;
e) las relaciones entre las instituciones de educacin superior y

el sistema productivo deben orientarse de tal manera que las
actividades docentes y de investigacin respondan a los re
querimientos del mercado de trabajo y del desarrollo cient-
fico y tecnolgico nacional;
f ) la aplicacin de la ciencia y la tecnologa al desarrollo

requiere de un sistema cientfico-tecnolgico vigoroso ca-
paz de integrarse con el sistema productivo y contribuir a
su progreso tcnico. Para ello se hace necesario fortalecer las
instituciones dedicadas a la investigacin bsica y aplica-
da, en particular aquellas que contribuyen a la innovacin
tecnolgica. Asimismo se requiere estimular al investigador
en su dedicacin a la creacin cientfica y tecnolgica, re-
conociendo su importante funcin social, puesto que de
sus aportes dependen, en gran medida, los resultados de los
programas de desarrollo de Amrica Latina.
g) la planificacin del sistema cientfico y tecnolgico re-

quiere formular un diagnstico, de carcter comprensivo,
de los recursos humanos existentes. Estos estudios deben

quedar bajo la responsabilidad de cada gobierno, si bien es

conveniente establecer, a nivel regional, una metodologa
uniforme de anlisis;
h) para la formulacin de recursos humanos en cantidad y

calidad suficientes se requiere aumentar la capacidad de
investigacin y desarrollo de alto nivel. Se deben adoptar
asimismo medidas que reduzcan las causas de emigracin
de los cientficos y tcnicos nacionales y estimular el regreso
de quienes se encuentren trabajando en el exterior;
i) el Estado debe asumir un papel preponderante en el financia

miento, estmulo y orientacin de las actividades cientfico-
tecnolgicas, mediante los mecanismos apropiados de po-
ltica econmica, especialmente fiscal y financiera, y utili-
zando su importante poder de compra de bienes y servicios;
j) es importante el establecimiento de planes concertados de

investigacin cientfica y tecnolgica en los cuales se in-
tegren el gobierno, la comunidad cientfica y el sistema
productivo.
2. Innovacin tecnolgica y transferencia de tecnologa

La innovacin tecnolgica y la transferencia de tecnologa a los
pases de Amrica Latina ha sido considerada por la Conferencia
en funcin de las demandas nacionales y regionales, teniendo en
cuenta los diferentes aspectos, costos y dificultades de la transfe-
rencia, y la problemtica de la incorporacin de la innovacin al
sistema productivo.
En relacin con este tema se destacaron especialmente los siguien
tes aspectos:
A) el desarrollo cientfico y tecnolgico debe orientarse a pro

mover la modernizacin eficiente del sistema productivo,
me diante la creacin y fortalecimiento de la capacidad
494 Jorge A. Sabato
tecnolgica, financiera y gerencial de las empresas y organis-

mos estatales. Debe dar atencin preferente a las necesidades
de los sectores marginales, rurales y urbanos y a sustentar el
desarrollo de los sectores ms dinmicos de la economa que
utilizan intensamente tecnologas de vanguardia;
B) en el mbito de las polticas nacionales de desarrollo de

cada pas de Amrica Latina, la poltica tecnolgica debe
orientarse a la seleccin y adaptacin de la tecnologa trans-
ferida e incentivar la creacin de tecnologa autctona en las
condiciones ms adecuadas a la estructura de los factores de
produccin de cada pas, tomando especialmente en consi-
deracin la poltica de empleo y las medidas que influyen
directa o indirectamente en los precios relativos de la mano
de obra y el capital;
C) para atender las demandas de ciencia y tecnologa debe hacer

se el mejor uso posible del acervo mundial, lo cual significa
adaptar los proceses a los niveles de actividad de la industria
nacional, adecuar el uso relativo de capital y mano de obra a
lo que corresponda en consideracin a su escasez relativa en
el pas a investigar la posibilidad de utilizar productos autc
tonos, desarrollando los procesos y equipos necesarios;
D) el sistema cientfico-tecnolgico debe orientarse

preferentemente hacia la satisfaccin de las necesidades de
las poblaciones marginales, rurales y urbanas, mediante un
esfuerzo interdisciplinario y autctono de investigacin y
desarrollo tecnolgico. Para lograr ese objetivo, el esfuerzo
innovativo debe dirigirse a la utilizacin de materiales dis-
ponibles localmente y a mejorar la eficiencia de los recursos
que los grupos familiares y comunitarios pueden dedicar
al autoabastecimiento de sus necesidades y a la produccin
para el mercado;

E) los pases de Amrica Latina deben tomar medidas ten-

dientes a estrechar la coordinacin entre los centros de in-
vestigacin aplicada a la agricultura y a la industria, con la
finalidad de lograr la industrializacin de las zonas rurales;
F) los pases de Amrica Latina deben crear y desarrollar la

investigacin bsica y aplicada en campos seleccionados
para la expansin de las exportaciones;
G) conviene que se estudien en cada pas las estructuras de con

sumo por grupos y regiones socioeconmicos, a los efectos
de determinar la correspondiente componente tecnolgica;
H) la transferencia de tecnologa desde los pases desarrollados

hacia los pases latinoamericanos, as como entre los pases
de la regin, es uno de los factores ms importantes para el
desarrollo integral de stos, siempre que las caractersticas
intrnsecas y de accesibilidad de las tecnologas transferidas
sean adecuadas a los objetivos del desarrollo y tengan en
cuenta los intereses comerciales y los recursos existentes en
los pases receptores;
I) los pases de Amrica Latina deben formular polticas en

cuanto a la transferencia de tecnologa destinadas a lograr,
entre otros, los siguientes fines:
a) que las empresas proveedoras de tecnologa proporcionen

informacin y entrenamiento al personal nacional;
b) que se eliminen las restricciones contractuales o de otra

naturaleza entre empresas nacionales y extranjeras o sus
subsidiarias en Amrica Latina que impidan al adquiren-
te de la tecnologa importada utilizarla en forma plena;
c) que las empresas extranjeras dediquen un cierto

496 Jorge A. Sabato
presupuesto a la realizacin de investigaciones en los pa-

ses de Amrica Latina;
d) que favorezcan las empresas de tecnologa e instituciones

de investigacin nacionales en cuanto a los requerimien-
tos de consultora del sistema productivo del mismo pas;
e) que donde sea pertinente, estimulen la creacin de em-

presas multinacionales latinoamericanas que generen y
comercialicen tecnologa en condiciones competitivas en
el comercio mundial;
f ) que se registren, examinen, evalen, seleccionen, mejoren

y aprueben los acuerdos de transferencia tecnolgica2;
g) el fortalecimiento de la capacidad autctona de innova

cin tecnolgica en los pases de Amrica Latina debe
orientarse de preferencia a la atencin de problemas pe-
culiares de la regin (desarrollo de tcnicas trabajo-in-
tensivas y relacionadas con la utilizacin de materiales
locales y con la atencin de las necesidades bsicas de la
poblacin) y a reas en que el componente tecnolgico es
un elemento clave en la competencia internacional o en
la consecucin de los objetivos perseguidos. Igualmen-
te la capacidad tecnolgica nacional debe utilizarse para
asegurar que el proceso internacional de transferencia de
tecnologas se realice en las condiciones indicadas en los
prrafos anteriores;
h) los regmenes de la propiedad industrial en los pases de

Amrica Latina deben servir a los propios objetivos de
desarrollo econmico-social, en un marco que contem-
2. El representante de los Estados Unidos reserv su posicin respecto de los

subprrafos b) y e).

ple los intereses comunes latinoamericanos. A este efecto

los pases de la regin deben proceder a estudios, indi-
vidualmente o en conjunto cuando corresponda, de la
legislacin sobre patentes y marcas vigentes en Amrica
Latina y fuera de ella a fin de ajustar dicha legislacin al
objetivo de desarrollo;
i) teniendo presente que el cumplimiento de los objetivos

de las polticas cientficas y tecnolgicas se sustenta, en
gran parte, en el perfeccionamiento de sistemas activos
de informacin, cuya misin sea seleccionar, analizar y
difundir informacin til para los usuarios, los pases de
Amrica Latina deben crear las instituciones apropiadas
para responder a esta necesidad. La coordinacin entre
los diversos mecanismos de informacin cientfica y tec-
nolgica es la base indispensable para su integracin en
un sistema nacional que, a su vez, llegue a general un
sistema informativo, regional, orgnico e integrado;
j) las empresas del Estado, por su dimensin, su impacto

en el sistema econmico, su dinmica y su acceso a los
crditos para inversiones, deben desarrollar mecanismos
adecuados para lograr una integracin con el sistema
cientfico-tecnolgico. Estas empresas deben cumplir un
papel relevante, directa o indirectamente, en la creacin
cientfico-tecnolgica en Amrica Latina;
k) es conveniente que los pases de Amrica Latina propi-

cien el establecimiento de centros especializados de asis-
tencia tcnica para apoyar el desarrollo de la indstria
nacional que proporcionen, entre otros, servicios de ase-
soramiento en materia tcnica de direccin y organiza-
cin, investigacin de mercados, as como desarrollo de
productos y de procedimientos;
498 Jorge A. Sabato
l) en el proceso de transferencia de tecnologa, los pases

de Amrica Latina deben prestar especial atencin a las
medidas destinadas a disminuir costos excesivos relacio-
nados con la transferencia, particularmente en lo que se
refiere a la balanza de pagos.
()
Captulo III
Instrumentos para la aplicacin de la ciencia y la tecnologa al

desarrollo de Amrica Latina
Con el propsito de dar efectividad a las polticas y al programa de

accin aprobado por cactal, se han previsto, ajustndose al criterio
de evitar la creacin de nuevos organismos administrativos y me-
diante una adecuada coordinacin y racionalizacin de los existen-
tes, una serie de actividades y medidas concretas para la aplicacin
de la ciencia y la tecnologa al desarrollo de Amrica Latina.
1. Actividades de coordinacin
cactal estim necesario que se debe contar con una adecua-
da coordinacin y vinculacin entre el Consejo Interamericano
para la Educacin, la Ciencia y la Cultura (ciecc) y el Consejo
Interamericano Econmico y Social (cies), as como entre sus Co-
misiones Ejecutivas Permanentes (cepciecc y ciap), con el objeto
de evitar duplicar actividades, agilizar acciones y participar en una
evolucin permanente de los programas de desarrollo cientfico y
tecnolgico de la regin.
A tales fines, y de acuerdo con los artculos 4 inciso c) del Esta
tuto del ciecc y 21 inciso h) del Estatuto del cies, se recomienda
que la cepciecc y el ciap establezcan un mecanismo permanente
para coordinar todos los programas de la Organizacin relacionados
con la aplicacin de la ciencia y la tecnologa al desarrollo.

2. Actividades de evaluacin y revisin

Con el objeto de evaluar, revisar y proponer a los rganos perti
nentes de la oea criterios para reestructurar el Programa Regio-
nal de Desarrollo Cientfico y Tecnolgico, y todos los dems
programas de la Organizacin vinculados con la aplicacin
de la ciencia y la tecnologa al desarrollo, se acord constituir
un grupo de expertos designados por cada uno de los Estados
Miembros al que se encomiendan estas funciones. Los expertos
debern adems fijar los procedimientos idneos para instru-
mentar acuerdos generados en la Conferencia, con el propsito
de perfeccionar dichos programas en el sentido de colaborar con
los planes nacionales de ciencia y tecnologa y facilitar la incor-
poracin de sus logros a las actividades socioeconmicas. Para
todo ello debern tenerse en cuenta las prioridades en materia de
ciencia y tecnologa establecidas por los gobiernos.
3. Actividades de planeamiento3
cactal aprob que se formule un Plan Integrado de Ciencia y
Tecnologa, de carcter indicativo, que resuma las prioridades
nacionales respetando la jerarquizacin establecida por cada na-
cin, para ser atendidas primeramente, sealando adems las reas
de inters comn.
Asimismo aprob que los rganos pertinentes de la oea, a travs
de las Comisiones Ejecutivas del ciecc y el cies autoricen al secre-
tario general a convocar a un grupo de expertos gubernamentales
designados por cada uno de los Estados miembros que tendra las
siguientes funciones especficas:
a) evaluar, revisar, fijar criterios y proponer la reestructura-

cin del Programa Regional de Ciencia y Tecnologa y to-
dos los otros programas de la oea que puedan contribuir
al desarrollo cientfico y tecnolgico o para cuya ejecu-
cin las aplicaciones de la ciencia y la tecnologa tengan
3. cactal/doc. 124, rev. 2, corr. 1, 19 de mayo de 1972.

500 Jorge A. Sabato
gran importancia, prestando para ello debida atencin a

las prioridades establecidas por los gobiernos y teniendo
particularmente en cuenta las necesidades de los pases de
menor desarrollo relativo;
b) proponer las bases para el Plan Integrado de carcter

indicativo a que se hace referencia precedentemente, as
como identificar los mecanismos del sistema interamerica-
no cuya participacin se requiere para lograr su formula-
cin y aprobacin;
c) el informe del grupo deber ser sometido a los estados

miembros para posterior consideracin en las prximas re-
uniones ordinarias del ciecc y del cies. El grupo en sus
trabajos tendr en cuenta todas las resoluciones pertinentes
de cactal.
4. Acciones especficas recomendadas por cactal

cactal acord, entre otras importantes decisiones, numerosas me
didas concretas de accin que se recomiendan a los estados miembros
de la organizacin, a los organismos del sistema interamericano, a los
pases ajenos al Sistema que prestan asistencia al desarrollo cientfico-
tecnolgico de Amrica Latina, y a otras organizaciones internaciona-
les que actan en la regin, como medios para impulsar la aplicacin
de la ciencia y la tecnologa al desarrollo de Amrica Latina.
A continuacin se presenta una lista enunciativa de estas reco
mendaciones, cuyos textos completos aparecen en los captulos
correspondientes del Informe Final de la Conferencia.
A los Estados miembros:
1) Creacin de mecanismos financieros para:

a) otorgar becas y crditos para la educacin con el objeto
de atraer estudiantes a carreras de primera prioridad para
el desarrollo;

b) permitir el intercambio entre las universidades de su per-

sonal acadmico y sus estudiantes;
c) financiar becas externas y proveer medios materiales y
financieros para el trabajo del becario al regresar a su pas.
2) Creacin de centros de orientacin sobre mercados del tra-
bajo.
3) Asignacin de recursos para ciencia y tecnologa por pro
gramas.
4) Creacin y fortalecimiento de oficinas de evaluacin y
formulacin de proyectos tecnolgicos.
5) Introduccin de mtodos modernos de administracin en
los institutos de investigacin y de mecanismos de comuni-
cacin fluida entre los sectores productivos.
6) Estudiar la posibilidad de realizar aportes presupuestarios
plurianuales a los institutos de investigacin del sector p-
blico y dejar de libre disposicin los donativos y recursos
obtenidos por venta de servicios, patentes, etctera.
7) Crear una base institucional para estudios conjuntos de los
sectores econmico-sociales y cientfico-tecnolgico para la
identificacin de problemas concretos del desarrollo a ser
abordados mediante un esfuerzo tecnolgico.
8) Establecimientos de planes concertados de investigacin
9) Establecimiento de instituciones de investigacin en reas
prioritarias del desarrollo tales como:
a) atencin de poblaciones de reas marginales rurales y
urbanas;
b) lneas de exportacin;
c) aprovechamiento de recursos naturales;
d) modernizacin y fomento de las actividades artesanales y
de la pequea industria.
10) Creacin de centros especializados en desarrollo y comercia
lizacin de nuevos productos.
11) Establecer centros de productividad, normalizacin tcnica,
metrologa, control y certificacin de calidad, e institucio-
502 Jorge A. Sabato
nes de asistencia a la pequea y media industria.

12) Establecer mecanismos que traten con toda la gama de los
problemas relacionados con la transferencia de tecnologa.
13) Estudiar el establecimiento de empresas multinacionales
latinoamericanas que generen, adapten y comercialicen
tecnologa.
14) Establecimiento de sistemas activos de informacin que
comprendan: centros de documentacin; servicios especia-
lizados para seleccin, anlisis y difusin de informacin,
para la pequea y mediana industria y para los sectores pro-
ductivos.
15) Fortalecimiento de los mecanismos institucionales para la
formulacin de las polticas de ciencia y tecnologa debi-
damente integrada a la planificacin global del desarrollo.
Ubicacin de las mismas en un alto nivel de la estructura
poltica y administrativa del gobierno.
16) Establecimiento de mecanismos de evaluacin y de recolec
cin de informacin para la poltica cientfica y tecnolgica.
17) Anlisis en cada pas a travs de los rganos responsables, o
de las comisiones nacionales para cactal, de las resolucio-
nes de cactal.
18) Tener en cuenta todas las proposiciones de cactal.
A los organismos del sistema interamericano:
1) Establecer procedimientos para ajustes peridicos de las ac

tividades financiadas por el femciecc.
2) Estudiar el establecimiento de un sistema integrado de
metodologa y calibracin.
3) Orientacin del Proyecto Piloto de Transferencia de
Tecnologa de acuerdo a lo recomendado en cactal.
4) Estudiar el establecimiento del sistema regional de bancos
de patente.
5) Establecer cooperacin en la adquisicin y procesamiento
de material bibliogrfico.

6) Compatibilizar acciones de oea en informacin con el unisit.

7) Tener en cuenta todas las proposiciones de cactal.
A otros organismos internacionales:
1) Realizacin de coloquios especializados tcnico-prcticos

entre las distintas reas cientficas y tecnolgicas.
2) Coordinacin de sus actividades en relacin con la transfe
rencia de tecnologa.
3) Estudio de la legislacin internacional para regular la trans-
ferencia de tecnologa.
4) Proveer asistencia externa basada en la planificacin cient-
fico-tecnolgica nacional.
5) Introducir una mxima flexibilidad en el financiamiento
de las actividades cientficas y tecnolgicas, dando origen a
nuevas modalidades, como son los prstamos por programa
y las contribuciones triangulares.
6) Invitarlos a que tengan en cuenta las proposiciones de cactal.
A los pases desarrollados
1) Cooperar con los pases de Amrica Latina para que stos

mejoren sus capacidades de adquisicin, absorcin y difu-
sin de tecnologa, creando mecanismos internacionales de
informacin sobre tecnologas disponibles y suministrn-
doles asistencia tcnica adecuada.
2) Proporcionar incentivos a sus empresas para que faciliten
la transmisin de conocimientos tcnicos patentados y no
patentados a los pases de Amrica Latina en condiciones
no restrictivas y a bajo costo.
3) Proporcionar estmulo a sus empresas y a las filiales radi-
cadas en Amrica Latina, para que utilicen tecnologa que
optimice el uso racional de recursos naturales y mano de
obra local de los pases de la regin, y transmitir perma-
nentemente al pas receptor de la tecnologa sus conoci-
504 Jorge A. Sabato
mientos sobre especificaciones, mtodos de produccin y

tcnicas en general.
4) Brindar apoyo a los pases de Amrica Latina en la apli-
cacin y adaptacin de la tecnologa para sus estructuras
productivas y necesidades sociales, proporcionndoles coo-
peracin en el campo de la informacin, asistencia tcni-
ca, planeamiento, gestin empresarial y comercializacin;
y colaboracin financiera en condiciones compatibles con
las caractersticas de sus programas y proyectos de investiga-
cin cientfica y tecnolgica.
5) Favorecer la apertura, a nivel latinoamericano, de consultas
y negociaciones multilaterales, destinadas a acordar mo-
dalidades de transferencia de tecnologa, que reduzcan los
costos y eliminen las prcticas comerciales restrictivas, en la
transferencia internacional de tecnologa.
6) Varias otras resoluciones sobre cooperacin financiera inter
nacional hacia Amrica Latina.
7) Invitarlos a que tengan en cuenta las proposiciones de cactal.
La tecnologa en el Pacto Andino1
(...)
4. Poltica tecnolgica e integracin subregional
Los pases miembros del Pacto Andino han asumido conjuntamente

una poltica de desarrollo en diversas reas que por su contenido
y horizonte implica el incremento geomtrico de necesidades en
materia de conocimientos y actividades cientfico-tecnolgicas. El
proceso de integracin andina no slo pretende sumar los mercados
nacionales, generando con ello nuevas posibilidades de produccin
sino que, adems, pretende poner las capacidades derivadas de la
accin conjunta al servicio del desarrollo de cada uno de los pases
miembros, especialmente los menos avanzados. Se abren con ello
en estos pases posibilidades de emplear en forma efectiva la variable
tecnolgica, cuya importancia ya hemos destacado, posibilidades
anteriormente vedadas a cada uno de los pases en razn de su pe-
queo mercado y su restringida actividad econmica.
La poltica tecnolgica subregional surge no solamente como una
necesidad para alcanzar los objetivos del desarrollo econmico y so
cial de la subregin sino adems como una oportunidad derivada
del mismo proceso de integracin. Las razones que justifican este
aserto son mltiples. En primer lugar, el desarrollo de los pases con-
fronta problemas o requisitos tecnolgicos comunes. Adems, ml-
tiples proyectos de integracin (como son los programas sectoriales
de desarrollo industrial y los programas de infraestructura) implican
intereses comunes por la creciente interdependencia de las econo-
mas de los pases en estas reas a pesar de (o por el hecho de) que
varias de estas acciones requieren especializacin a nivel nacional.
Al iniciar su esfuerzo integracionista se abren para cada uno de los
1. De un documento preliminar titulado Programa subregional de desarrollo

tecnolgico (setiembre 1973) preparado por la Junta de Acuerdo de Cartagena.
506 Jorge A. Sabato
pases miembros posibilidades de produccin que no resultan posi

bles para cada uno por separado. Dichas nuevas producciones son
en la mayora de los casos de mayor complejidad y exigencia tcnica
que las anteriormente existentes en cada pas y en consecuencia el
hecho mismo de la integracin provoca una mayor demanda de
conocimientos que puede ser ms adecuadamente atendida en la
medida en que los seis pases miembros del Acuerdo de Cartagena
combinen sus recursos y capacidades.
Los seis pases tienen en conjunto recursos mayores no slo en
trminos cuantitativos sino tambin en cuanto a diversidad. El
proceso de desarrollo tcnico de los pases industrializados destaca
como uno de los elementos claves la diversificacin de sus compo-
nentes y capacidades tcnicas, sin perjuicio de la especializacin que
pueda existir a nivel de la actividad econmica. La existencia en un
pas de especialistas en una rama del conocimiento, puede ser un
factor muy til en la realizacin de proyectos en los restantes pases,
aun en materias que puedan ser a primera vista ajenas a esa especiali-
dad. Una integracin adecuada de la capacidad tecnolgica de toda
la subregin Andina tendra efectos que excederan la aparente suma
de los elementos que lo componen. Dicha integracin adems hara
posible la formacin de especialistas cuya utilizacin en trminos de
un slo pas resultara excesivamente discontinua.
Adems, varias de las actividades cientfico-tecnolgicas requie-
ren para su ejecucin importantes costos fijos, mientras que su ml-
tiple utilizacin por diversos usuarios implicara esfuerzo adicional
mnimo. Una poltica tecnolgica subregional evitara el desperdi-
cio de recursos para actividades repetitivas en cada uno de los pases
miembros. (La Decisin 24 ya destac el sistema de informacin en
materia de tecnologa e inversiones extranjeras). Adems existen im-
portantes actividades cientfico-tecnolgicas que requieren para su
ejecucin una asignacin de recursos escasos que no necesariamente
podra ser accesible para cada pas, dadas las mltiples demandas
de tales recursos en el proceso de desarrollo. Esfuerzos comunes y
aportes compartidos y coordinados a nivel subregional ayudaran a
la superacin de tales limitaciones individuales (ver prepuestas co-

La tecnologa en el Pacto Andino 507
rrespondientes a los Proyectos subregionales de desarrollo tecnol-

gico). Aun ms, la realizacin de esfuerzos mltiples en la subregin
tomada como una unidad, reducira los riesgos e incertidumbres
inherentes a la bsqueda de conocimientos nuevos.
Finalmente, una poltica tecnolgica subregional incrementara
el poder de negociacin de cada uno de los pases miembros por
acciones comunes en la definicin de trminos y modos de acceso
a tecnologas extranjeras. Actualmente tales tecnologas represen-
tan una parte clave de los conocimientos necesarios para mltiples
actividades productivas y su adquisicin adecuada constituye un
elemento importante para el avance de la capacidad tecnolgica in-
terna as como para el proceso global de desarrollo.
()
Objetivos. reas de prioridad y contenido de las actividades de
desarrollo tecnolgico
A. Objetivos
La poltica tecnolgica subregional incluir un conjunto de orien
taciones de accin y criterios de decisin y de seleccin de medios
que debern asegurar y regular la incorporacin positiva del factor
tecnologa al desarrollo subregional. Los objetivos de dicha poltica
son especficamente:
a) superar progresivamente las limitaciones internas y externas

de carcter tecnolgico que condicionan la autonoma de
las decisiones referentes a los procesos de desarrollo de los
pases miembros;
b) reforzar la capacidad de seleccionar y utilizar las solucio-

nes tecnolgicas que resulten ms adecuadas para acelerar el
proceso subregional de desarrollo dentro del marco espec-
fico de nuestras condiciones econmicas y sociales.
508 Jorge A. Sabato
Esos objetivos sern alcanzables en la medida en que los pases

miembros adopten las polticas pertinentes a nivel nacional y ad-
quieran compromisos tendientes a utilizar en forma conjunta recur-
sos humanos, financieros, tcnicos y de infraestructura en:
a) la planificacin de actividades tecnolgicas y las cientficas

ms directamente relacionadas con la actividad econmica;
b) el establecimiento de estmulos a la creacin de tecnologa

en la subregin;
c) la calificacin y consiguiente posible seleccin de tecnologa

importada;
d) el establecimiento de estmulos a la copia, adaptacin y

otros modos de asimilacin de tecnologas extranjeras;
e) la bsqueda y difusin de informacin acerca de las tecnolo

gas disponibles en el mbito mundial y de las condiciones
para su comercializacin, con el fin de facilitar tanto la se-
leccin de la tecnologa importada como la adaptacin y
asimilacin antes sealadas.
La poltica tecnolgica subregional debe desarrollarse, es decir, for-

mularse explcitamente y ejecutarse, en el tiempo. Para ello ser ne-
cesario programar y llevar a cabo actividades concretas para el logro
de objetivos especficos dentro de plazos dados. La poltica hallar
as expresin en una serie de propuestas. ()
B. reas De Prioridad
1. reas de inters social.

El esfuerzo de desarrollo tecnolgico subregional no po-
dr abarcar toda la amplia gama de los conocimientos
modernos. Las condiciones de vida de las grandes mayo-

ras de la poblacin andina, que actualmente tienen muy

bajo nivel de ingreso, obligan a pensar en la necesidad de
enfocar las relativas a condiciones de alimentacin, sa-
lud y vivienda. Los avances en estas reas son elementos
determinantes de la distribucin real de beneficios que
ofrece una sociedad. Consideraciones similares condu-
cen a dar especial importancia al efecto de la tecnologa
sobre las posibilidades de empleo.
Las consideraciones sociales y de ocupacin conducen a
destacar especialmente la importancia del desarrollo tecno-
lgico en relacin con la promocin y perfeccionamiento
de la actividad agropecuaria.
2. Exportaciones tradicionales.
Constituyen tambin tareas prioritarias las tecnologas
relacionadas con el mejoramiento de la capacidad competi-
tiva de los productos de exportacin tradicional, as como el
dominio de las tcnicas relacionadas con posibles productos
sustitutivos.
3. Perfeccionamiento de actividades que puedan dar origen a

nuevas exportaciones.
El crecimiento del significado del conocimiento en el va-
lor de los productos manufacturados obliga a participar
en la produccin de algunos tipos de bienes complejos
si se quiere evitar un estrangulamiento creciente en el
comercio exterior. El esfuerzo conjunto de desarrollo
tecnolgico deber contribuir a implantar slidamente
capacidades de produccin especializada, para lo cual
deber coordinarse estrechamente con los programas su-
bregionales de desarrollo industrial.
Algunas de estas reas de prioridad podran tener elemen-
tos conflictivos entre s, como sucede con la necesidad de in-
crementar la eficiencia y competitividad internacional de al-
gunas ramas y el objetivo de mantener una alta tasa de empleo
510 Jorge A. Sabato
segn la seleccin de tcnicas utilizadas. Se trata, sin embargo,

de identificar reas de inters para que en forma progresiva,
discriminatoria y considerando la limitacin de recursos esca-
sos, se llegue a usar explcitamente el factor tecnolgico para el
mejor cumplimiento de los objetivos nacionales.
C. Contenido de la actividad tecnolgica

Este factor intangible de produccin, hoy tanto ms importante que
el capital y la mano de obra en la actividad productiva, incluye va-
rios aspectos diferentes, que conviene detallar para tener un concep
to claro de lo que en este documento queremos expresar al hablar
de tecnologa.
Incluiramos en esta expresin:
1. Actividades de direccin
Generacin de conocimientos y criterios relacionados con
la planificacin, evaluacin, control y gestin de la activi-
dad tecnolgica.
2. Actividades de absorcin
Abarcan las diversas formas de bsqueda, calificacin y
evaluacin de tecnologa extranjera y la asimilacin y adap-
tacin de conocimientos.
3. Actividades de creacin
Incluyen tanto las diversas formas de actividad cientfica y
tecnolgica destinadas a la creacin de nuevos productos o
procesos por va de investigacin como aquellas destinadas
a modificar conocimientos existentes para adecuarlos a las
condiciones locales o a necesidades especficas propias.
4. Actividades auxiliares
Cubren los sistemas de informacin, la prospeccin de re-
cursos, el establecimiento de normas tcnicas y los controles
de calidad, entre otros.

5. Actividades de capacitacin
Incluyen bsicamente la formacin de material humano a
travs del aprendizaje en la propia realizacin de actividades
cientficas y tecnolgicas.
Esta enumeracin, no necesariamente exhaustiva, de los elementos

que, para los fines de este documento, se incluyen en la expresin
tecnologa, muestra que una poltica de desarrollo para la misma
no puede limitarse al campo estricto de lo tcnico y lo cientfico sino
que debe incluir una amplia gama de conocimientos y actividades.
En esta enumeracin no se incluyen una serie de labores, como
las relacionadas con la educacin formal o con el quehacer cient-
fico que no se relacione directamente con la actividad econmica.
Aunque ambas materias estn ntimamente ligadas con las que es-
pecficamente nos interesan, ellas corresponden a la preocupacin
de otro organismo de la integracin andina, como es el convenio
Andrs Bello.
Esta edicin de 1200 ejemplares de
El pensamiento latinoamericano en
la problemtica ciencia-tecnologa-
desarrollo-dependencia,
de Jorge A. Sabato,
se termin de imprimir
en el mes de diciembre de 2011
en Al Sur Producciones Grficas S.R.L.,
Wenceslao Villafae 468,
Buenos Aires, Argentina.

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El pensamiento

Fidel Alsina, fsico (argentino)

Alberto Aroz, ingeniero (argentino)

Gustavo F. Bayer, especialista en ciencias polticas (brasileo)

Natalio Botana, especialista en ciencias polticas (argentino)

Mario Bunge, filsofo (argentino)

Mximo Halty Carrere, ingeniero (uruguayo)

Amlcar O. Herrera, especialista en recursos naturales (argentino)

Helio Jaguaribe, especialista en ciencias polticas (brasileo)

Mario Kamenetzky, ingeniero qumico (argentino)

Jorge M. Katz, economista (argentino)

Gregorio Klimovsky, filsofo (argentino)

Luisa M. Leal, economista (mexicana)

Flix Moreno, economista (colombiano)

Alejandro Nadal Egea, economista (mexicano)

Jorge A. Sabato, especialista en energa nuclear (argentino)

Francisco R. Sagasti, especialista en anlisis de sistemas (peruano)

Thomas Moro Simpson, filsofo (argentino)

Osvaldo Sunkel, economista (chileno)

Constantino Vaitsos, economista (griego)

Miguel S. Wionczek, economista (mexicano)

1. Ciencias.Investigacin. 2. Tecnologas. 3. Amrica Latina. I.

Presidenta de la Nacin: Dra. Cristina Fernndez de Kirchner

Ministerio de Ciencia, Tecnologa e Innovacin Productiva

Ministro de Ciencia, Tecnologa e Innovacin Productiva: Dr. Lino Baraao

Director: Dr. Horacio Gonzlez

Coleccin PLACTED - Edicones Biblioteca Nacional

IMPRESO EN ARGENTINA - PRINTED IN ARGENTINA

Introduccin a la primera edicin. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 25

Nota introductoria. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 195

IV. Sobre el comercio y la produccin

Nota introductoria . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 235

V. El problema de las interacciones (2 parte)

Nota introductoria . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 343

VI. El problema de la planificacin

Nota introductoria. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 411

Nota introductoria. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 485

De la declaracin final denominada Consenso de

La tecnologa en el Pacto Andino. . . . . . . . . . . . . . . . . . 505

La reedicin de esta obra constituye un aporte clave para repensar el

del desarrollo nacional. Hoy el panorama es ms difuso y variable.

El objeto de la reedicin de esta obra es la recuperacin de au-

Dr. Lino Baraao

Esta compilacin nos sorprende por su actualidad y esta sorpresa

mundo de la vida. Se confiaba en aquel momento en que la mo-

adentraban como categoras sapientes en el interior del complejo

Dr. Horacio Gonzlez

El inicio de esta coleccin es el resultado de un trabajo conjunto

Ing. Oscar Galante

1. Esta obra tiene un objetivo preciso: demostrar que en el cam-

2. Con tal fin, he realizado una doble seleccin, procediendo en

3. Ese conjunto de textos est distribuido y ordenado en seis sec

I. El problema de la ideologa, integrada por tres artculos que ana-

II. El problema estructural, cinco trabajos que demuestran las

III. El problema de las interacciones (1 Parte), en donde dos ar-

IV. Sobre el comercio y la produccin de tecnologa, compuesta

V. El problema de las interacciones (2 Parte), en donde dos

VI. El problema de la planificacin, tres estudios que proponen una

4. Un Anexo final incluye dos textos institucionales: un fragmento

5. Los textos seleccionados son de naturaleza diversa: estrictamente

6. Claro que ms de un lector atento se asombrar, e incluso se

7. Pero tambin hay omisiones de otra naturaleza, de textos que no

1. La mayora de los trabajos de esos autores se publicaron en la revista Ciencia e