Situacin 1

Administracin de Requerimientos al Departamento de Desarrollo de Sistemas.

La atencin de requerimientos (mejoras adaptaciones a los sistemas) solicitados por los usuarios al Dpto. de Desarrollo de
Sistemas son realizadas a travs de un procedimiento manual no aprobado (Hoja de Requerimientos), que en ocasiones no
permite realizar el seguimiento oportuno del requerimiento quedando pendientes algunas solicitudes de cambios o mejoras
de los sistemas.

Proceso(s) Cobit que deben

formalizarse

Prctica(s) que debe(n)

considerarse

Responsables y sus funciones

I: Concejo de Administracin
A: CEO

Mantener un enfoque estndar para

la gestin de programas y proyectos.

Gestionar
proyectos.

programas

Mantener un enfoque estndar para

la gestin de programas y proyectos
que posibilite revisiones y tomas de
decisin de gobierno y de gestin y
actividades de gestin de la entrega,
enfocadas en la consecucin de valor
y de objetivos (requisitos, riesgos,
costes, cronograma y calidad) para
el negocio de una forma consistente.

C: Director General Financiero

C: Director de Operaciones
R: Ejecutivos de Negocio
R: Comit Ejecutivo Estratgico
C: Oficina de Gestin de Proyectos
C: Director de Riesgos
C: Cumplimiento Normativo
C: Auditora
R: Director de Informtica/Sistemas

Gestionar
requisitos.

la

definicin

de

"Realizar un estudio de viabilidad y

proponer soluciones alternativas."
1. Definir y ejecutar un estudio de
viabilidad, piloto o solucin bsica
funcional que clara y concisamente
describa las soluciones alternativas
que satisfarn los requerimientos
funcionales y de negocio. Incluir una
evaluacin de su viabilidad tcnica y
econmica.
2. Identificar las acciones requeridas
para la adquisicin o desarrollo de la
solucin, basada en la arquitectura
de la empresa y tener en cuenta el
alcance y/o tiempo y/o limitaciones
de presupuesto.
3. Revisar las soluciones alternativas
con todas las partes interesadas y
seleccionar la ms apropiada basada
en criterios de viabilidad, incluyendo
costes y riesgos.
4. Traducir la lnea de accin
preferida a un plan de alto de nivel
de
adquisicin/desarrollo
identificando recursos a utilizar y
fases que requieran decisiones de
continuar/no continuar.
"Obtener la aprobacin de
requerimientos y soluciones."

los

R: Ejecutivos de Negocio
R: Propietarios de los Procesos de Negocio
A: Comit Estratgico
R: Oficina de Gestin de Proyectos
C: Cumplimiento Normativo
C: Auditora
C: Director de Informtica/Sistemas
C: Jefe de Arquitectura del Negocio
R: Jefe de Desarrollo
C: Jefe de Operaciones de TI
C: Gestor de Servicio
C: Gestor de Seguridad de la Informacin
C: Gestor de Continuidad del Negocio
C: Gestor de la Privacidad de la Informacin

R: Ejecutivos de Negocio

1. Asegurar que el patrocinador de

negocio o propietario del producto
toman la decisin final con respecto
a la eleccin de la solucin, enfoque
de adquisicin y diseo de alto nivel
acorde al caso de negocio. Coordinar
la realimentacin de las partes
interesadas afectadas y obtener el
cierre por parte de las autoridades
apropiadas tanto tcnicas como de
negocio (por ejemplo, dueo del
proceso, arquitecto de empresa,
gestor de operaciones, seguridad)
para el enfoque propuesto.
2. Obtener revisiones de calidad
completas y de cada fase clave del
proyecto,
iteracin
o
versin
comparando los resultados obtenidos
contra los criterios originales de
aceptacin. Disponer de la firma del
patrocinador y otros interesados en
cada revisin de calidad."
Gestionar la introduccin
cambio organizativo.

del

R: Propietarios de los Procesos de Negocio

A: Comit Estratgico
R: Oficina de Gestin de Proyectos
C: Cumplimiento Normativo
C: Auditora
C: Director de Informtica/Sistemas
C: Jefe de Arquitectura del Negocio
C: Jefe de Desarrollo
C: Jefe de Operaciones de TI
C: Gestor de Servicio
C: Gestor de Seguridad de la Informacin
C: Gestor de Continuidad del Negocio
C: Gestor de la Privacidad de la Informacin

Establecer el deseo de cambiar.

R: Consejo de Administracin

Comprender el alcance e impacto del

cambio
divisado
y
la
disposicin/voluntad de cambiar de
las partes interesadas. Identificar las
acciones para motivar a las partes
interesadas para aceptar y querer
que el cambio sea exitoso.

A: Director General Ejecutivo (CEO)

C: Director General Financiero
C: Director de Operaciones
R: Ejecutivos de Negocio
C: Propietarios de los Ejecutivos de Negocio

R: Comit Estratgico
C: Director de Riesgos
R: Jefe de Recursos Humanos
C: Cumplimiento Normativo
C: Auditora
R: Director de Informtica/Sistemas
C: Jefe de Arquitectura del Negocio
C: Jefe de Desarrollo
C: Jefe de Operaciones de TI
C: Jefe de Administracin de TI
C: Gestor de Servicio
C: Gestor de Seguridad de la Informacin
Gestionar la aceptacin
cambio y la transicin.

del

Establecer
un
implementacin.

plan

de

Establecer
un
plan
de
implementacin
que
cubra
la
conversin de datos y sistemas,
criterios de aceptacin de las
pruebas, comunicacin, formacin,
preparacin del lanzamiento, paso a
produccin,
soporte
inicial
en
produccin, plan de marcha atrs o
de contingencia y una revisin postimplantacin. Obtener la aprobacin
de las partes relevantes.

C: Ejecutivos de Negocio
R: Propietarios de los Ejecutivos de Negocio
A: Comit Estratgico
C: Oficina de Gestin de Proyectos
R: Director de Riesgos
C: Cumplimiento Normativo
C: Auditora
R: Director de Informtica/Sistemas

C: Jefe de Arquitectura del Negocio

R: Jefe de Desarrollo
C: Jefe de Operaciones de TI
R: Gestor de Servicio
R: Gestor de Seguridad de la Informacin
R:Gestor de Continuidad del Negocio
C: Gestor de Privacidad de la Informacin