Guia de Formulacion y Evaluacion Usaid

69
Pautas para la Identificacin, Formulacin y

Evaluacin Social de Proyectos de Inversin
Pblica, a nivel de perfil
Pautas para la Identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Inversin Pblica,
a nivel de perfil
Segunda edicin actualizada
Enero, 20
Proyecto !S"I#$Per Pro#escentralizacin
"v% 2& de 'ulio (&, )iraflores, *ima + Per
E,uipo -esponsable de la primera edicin, 200.
"le/andro 0ernaola 1abrera, 1onsultor )EF+P-2#ES$!S"I#
Sandra #oig #iaz, P-2#ES$!S"I#
E,uipo 34cnico
#ireccin 5eneral de Programacin )ultianual del Sector Pblico+#5P), )EF
E,uipo -esponsable de la segunda edicin, 20
)ilton 6on 7esse y 1at8erine de la 3orre, 1onsultores )EF 9 53:
)iguel "ngel 5mez y ;ancy :apata, 1onsultores )EF$#5P)
-evisin de contenidos<
#ireccin 5eneral de Programacin )ultianual del Sector Pblico+#5P), )EF
Proyecto !S"I#$Per Pro#escentralizacin
"decuacin Educativa<
:oila "cu=a 1astellanos, 1onsultora Proyecto !S"I#$Per Pro#escentralizacin
1ar>tula<
"licia Infante
#iagramacin<
1arlos 1uadros
Imprenta<
3area "sociacin 5r>fica Educativa
Ps/e% )ar?a "u@iliadora .A, 0re=a, *ima + Per
*ima, Enero, 20
3ira/e< B,000 e/emplares
7ec8o el #epsito *egal en la 0iblioteca ;acional del Per ;C 20+0(.(
*a actualizacin de esta gu?a 8a sido producto de un apoyo con/unto de la 1ooperacin "lemana al #esarrollo + 53: y del
Proyecto !S"I#$Per Pro#escentralizacin al )inisterio de Econom?a y Finanzas%
D 20 )I;IS3E-I2 #E E12;2)E" F FI;";:"S 9 P-2FE132 !S"I#$PE-! P-2#ES1E;3-"*I:"1IG;
*a informacin contenida en esta 5u?a puede ser reproducida total o parcialmente, siempre y cuando se mencione la
fuente de origen y se env?e un e/emplar a la #ireccin 5eneral de Programacin )ultianual del Sector Pblico del
)inisterio de Econom?a Finanzas y al Proyecto Pro#escentralizacin de !S"I#%
El Proyecto !S"I#$Per Pro#escentralizacin tiene el ob/etivo de apoyar al Estado peruano en profundizar y consolidar
el proceso de descentralizacin% Esta publicacin 8a sido posible gracias al apoyo de !S"I#$Per, ba/o los t4rminos de
contrato ;H EPP+I+0I+0B+000I.+00% *as opiniones e@presadas por los autores no refle/an necesariamente el punto de vista
de la "gencia de los Estados !nidos para el #esarrollo Internacional + !S"I#%
Pro#escentralizacin es un proyecto de la "gencia de los Estados !nidos para el #esarrollo Internacional !S"I#,
implementado por "-# Inc%
ndice
Presentacin %%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%
Introduccin %%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%
)dulo < "spectos generales
% ;ombre del proyecto %%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%
%2 !nidad formuladora y unidad e/ecutora %%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%
%I S?ntesis del diagnstico de los involucrados %%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%
)odulo 2< Identificacin de proyectos de inversin pblica a nivel Perfil
2% )arco de referencia %%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%
2%2 #iagnstico de la situacin actual %%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%
2%I #efinicin del problema< 1ausas y efectos %%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%
2%B 2b/etivo del proyecto< )edios y fines %%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%
2%. "lternativas de solucin %%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%
)dulo I< Formulacin de proyectos de inversin pblica a nivel Perfil
I% 7orizonte de evaluacin %%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%
I%2 "n>lisis de la demanda %%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%
I%I "n>lisis de la oferta %%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%
I%B 0alance oferta + demanda %%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%
I%. Planteamiento t4cnico de las alternativas %%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%
I%A 1ronograma de acciones %%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%
I%J 1ostos %%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%
)dulo B< Evaluacin de proyectos de inversin pblica a nivel Perfil
B% Evaluacin social %%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%
B%2 "n>lisis de sensibilidad %%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%
B%I "n>lisis de sostenibilidad %%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%
B%B Evaluacin del impacto ambiental %%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%
B%. 2rganizacin y gestin %%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%
B%A Plan de implementacin %%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%
B%J Seleccin de la alternativa %%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%
B%& )atriz del )arco *gico %%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%
.
A
(
0
2
J
&
20
I2
BB
.0
A
A2
AA
J0
JI
J.
&0
&B
(A
(J
2J
I
IJ
B2
BI
BA
BA
Pautas para la Identifcacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Inversin
Pblica, a nivel de perfl
Mdulo 1
Presentacin
El )inisterio de Econom?a y Finanzas, a trav4s de la #ireccin 5eneral de
Programacin )ultianual del Sector Pblico y gracias a la cooperacin del Proyecto
!S"I#$Per Pro #escentralizacin y de la 1ooperacin "lemana al #esarrollo+53:,
presenta al sector pblico y a la comunidad en general, las Pautas para la
Identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Inversin Pblica a
nivel de Perfil%
El ob/etivo de las pautas es brindar informacin de manera sencilla y >gil, en relacin
con la elaboracin de un Perfil de un Proyecto de Inversin Pblica% El Perfil, es el
estudio con ,ue se inicia el 1iclo del Proyecto, siendo obligatorio para todos los
proyectos%
3oda iniciativa de inversin debe ser analizada, para ,ue se seleccione la me/or
alternativa de solucin a un problema determinado y se demuestre ,ue es rentable
socialmente% En este sentido, es necesario ,ue todos los involucrados en el mane/o de
los recursos pblicos, conozcan en ,u4 consiste el estudio en mencin y los beneficios
de efectuar el an>lisis t4cnico de un proyecto de inversin pblica, ,ue sustente la
toma de decisiones%
" trav4s de este instrumento metodolgico, se introduce los a/ustes a la 5u?a
5eneral para la Identificacin, Formulacin y Evaluacin de Proyectos de Inversin
Pblica a nivel de Perfil, armoniz>ndola con los contenidos m?nimos vigentes para la
elaboracin de un estudio de preinversin a nivel de Perfil K"ne@o S;IP ."L e
incorporando otros temas%
1onsiderando ,ue en los ltimos a=os, los sismos, las lluvias intensas, los deslizamien+
tos, 8an ocasionado da=os a la infraestructura pblica y consiguientemente la
interrup+ cin de servicios, estas pautas orientan la incorporacin de la gestin de
riesgos de desastres en los proyectos, a fin de contribuir con la sostenibilidad de las
inversiones%
Por ello, esperamos ,ue el documento facilite el entendimiento de los temas ,ue se
tienen ,ue analizar en el estudio, as? como de la informacin necesaria para
me/orar el sustento en la toma de decisiones respecto a un proyecto de inversin
pblica%
2tras versiones de estas pautas ir>n difundi4ndose en el 20%
Muiero terminar destacando la labor de mi predecesor, el ingeniero 1arlos 3apia
5amarra en la direccin y elaboracin del presente documento%
Carlos Giesecke Sara-Lafosse
Director General de Programacin Multianual del Sector Pblico
Ministerio de Economa y inan!as
5
Introduccin
Entre las funciones del Estado, ,ue son e/ercidas a trav4s de los distintos niveles
de gobierno, est>n las de satisfacer las necesidades pblicas de los ciudadanos
y promover el desarrollo sostenible de los territorios% Para cumplir con dic8as
funciones, las entidades pblicas planifican, priorizan y e/ecutan una serie de
accionesN entre 4stas, las ,ue tienen por ob/eto crear, ampliar, modernizar o
recuperar su capacidad de produccin de bienes o servicios, son consideradas
Proyectos de Inversin Pblica KPIPL%
*as necesidades pblicas de los ciudadanos son muc8as y los recursos ,ue dispone
el Estado para satisfacerlas, son relativamente menores a los re,ueridos% El Sistema
;acional de Inversin Pblica KS;IPL, fue creado con el ob/eto de impulsar el
uso eficiente de los recursos pblicos destinados a la inversin y ,ue los PIP
realmente produzcan los servicios ,ue se esperaban, es decir ,ue produzcan
resultados para los ciudadanos%
6
El S;IP es un sistema administrativo descentralizadoN las decisiones sobre un PIP,
se adoptan en las entidades del nivel nacional, regional o local, de acuerdo con
las competencias de cada una%
El )inisterio de Econom?a y Finanzas, ,ue e/erce la rector?a del S;IP a trav4s
de la #ireccin 5eneral de Programacin )ultianual del Sector Pblico
K#5P)L, se encarga 9entre otros9 de generar instrumentos metodolgicos, ,ue
faciliten a las !nidades Formuladoras K!FL la elaboracin de los estudios de
preinversin y, a las 2ficinas de Programacin e Inversiones K2PIL la evaluacin
de los PIP a efectos de la declaracin de viabilidad, esto es la certificacin de la
calidad de los proyectos%
Este documento constituye un instrumento orientador ,ue puede calificarse como
Pautas% En estas pautas se resalta lo siguiente<
% *a elaboracin de los estudios de preinversin, es un proceso iterativo e
interindisciplinario%
2% *a optimizacin de recursos es indispensableN 8ay ,ue ver primero cu>nto
podemos producir con lo ,ue tenemos y algunas intervenciones ,ue no
son inversiones% Por otra parte, 8ay ,ue analizar cu>les son las me/ores
alternativas de localizacin, tama=o, tecnolog?a, momento ptimo%
I% !na adecuada identificacin del problema a resolverse con un PIP, as?
como de sus causas y efectos, se basa en un buen diagnstico del >rea de
influencia del servicio, as? como de los involucrados% Esto nos llevar> a un
me/or planteamiento de un PIP y sus alternativa de solucin%
Mdulo 1
Mdulo
1
B% *a gestin del riesgo de desastres, es un tema cr?tico en la sostenibilidad de
los servicios ,ue vamos a proveer gracias al PIP% El tema est> presente en
todo el estudio%
Esperamos ,ue estas pautas sirvan a ,uienes forman parte del S;IP, as? como a
los ciudadanos, para entender cmo y para ,u4 se elabora un estudio a nivel de
perfil, contribuyendo a afianzar la toma de decisiones sobre un PIP, contando
con la informacin necesaria y suficiente%
7
Mdulo 1
Ruta de la gua
Iniciamos la ruta de la gu?a definiendo aspectos generales de caracterizacin de un
proyecto de inversin pblica 9 PIP%
Gua de Orientacin No. 2
Identificacin, formulacin y evaluacin social de proyectos
de inversin pblica a nivel de perfil
Mdulo I.
"spectos generales
8
Mdulo IV.
Evaluacin
Mdulo II.
Identificacin
Mdulo III.
Formulacin
Mdulo
1
Aspectos Generales
)dulo
I
En este mdulo, tendr>s una caracterizacin resumida del proyecto%
"l inicio de la elaboracin de un estudio de preinversin no siempre contar>s con
toda la informacin para completar el presente mdulo, por eso te
recomendamos ,ue finalizada su elaboracin regreses a esta parte para
complementarla con los resultados obtenidos%
"l finalizar este mdulo podr>s definir los principales aspectos ,ue caracterizan un
proyecto de inversin pblica + PIP, y de manera concreta te sentir>s capaz de<
#enominar correctamente un PIP%
Identificar la entidad encargada de formular un PIP, as? como la entidad
,ue luego se encargar> de e/ecutarlo y operarlo%
-econocer la importancia e incentivar la participacin de la poblacin
organizada desde el inicio del PIP%
9
Para ello seguiremos la siguiente ruta<
"SPE132S
5E;E-"*ES
1
;ombre del
proyecto
3
S?ntesis del
2
!nidad formuladora
y e/ecutora
diagnstico de los
involucrados
Qu
se va a
hacer?
Cul es el
bien o servicio
a proveer?
Dne se va a
locali!ar?
"ubicacin
#eo#r$ica%
&o'bre el pro(ec)o
Se va a
generar
El servicio de
energ?a el4ctrica%
En la cuenca del r?o
Putumayo, provincia
de )aynas,
departamento de
*oreto%
5eneracin de energ?a no
convencional en la cuenca del r?o
Putumayo, en la provincia de )aynas,
departamento de *oreto%
Se va a
me/orar
El servicio de
desagOe%
En el barrio de San
Pedro, distrito de San
'uan de 2ndores,
provincia de 'un?n,
departamento de
'un?n%
)e/oramiento del servicio de desagOe
en el barrio de San Pedro, distrito de
San 'uan de 2ndores, provincia de
'un?n, departamento de 'un?n%
Se va a
recuperar
El servicio de
proteccin de
viviendas y >reas
agr?colas%
En el distrito de
)orropn, provincia
de )orropn y
departamento de
Piura%
-ecuperacin de los servicios
de proteccin de viviendas y
>reas agr?colas en el distrito de
)orropn, provincia de )orropn y
departamento Piura%
Se va a
ampliar
El servicio de
recoleccin y
transporte de
residuos slidos%
En el distrito
de 1opora,ue,
provincia de Espinar
y departamento de
1usco%
"mpliacin del servicio de
recoleccin y transporte de residuos
slidos en el distrito de 1opora,ue,
provincia de Espinar y departamento
de 1usco%
1.1 Nomre del pro!ecto
El nombre de un proyecto debe ser claro y preciso, de tal manera ,ue
pueda indicar<
1u>l es el tipo de intervencin%
1u>l es el bien o servicio Ko con/unto de serviciosL ,ue ser> proporcionado
por el proyecto%
1u>l es la localizacin del mismo%
Para nombrar correctamente el PIP debemos tomar en cuenta tres preguntas
clave<
PMu4 se va a 8acerQ
P1u>l es el bien o servicio Ko con/unto de serviciosL ,ue se va a generar o
proveer con el proyectoQ
P#nde se va a localizarQ
2bserva los siguientes e/emplos<
1*
1.2 "nidad #ormuladora ! "nidad $%ecutora
1.2.1 &A 'u( llamamos unidad )ormuladora * "#+
Es el >rea responsable de la elaboracin de los estudios de preinversinN est>
registrada en el 0anco de Proyectos del S;IP%
*a !F puede elaborar los estudios si es ,ue tiene el e,uipo de profesionales
necesario o puede contratar los servicios de profesionales ,ue se encarguen de un
tema espec?fico o de todo el estudioN en el segundo caso se encargar> de
elaborar los 34rminos de -eferencia, supervisar y aprobar los estudios%
En cual,uiera de los casos descritos anteriormente, la !F es la responsable del
estudio%
1.2.2 &A 'u( llamamos unidad e%ecutora * "$+
Es el >rea responsable de la e/ecucin del PIP, definida como tal en la
normatividad del presupuesto del sector pblico
, es registrada en la
#ireccin 5eneral de Presupuesto Pblico K#5PPL% "l momento de pensar en
cu>l ser> la !E a ser propuesta, 8ay ,ue analizar si cuenta con las
capacidades y competencias para encargarse de la e/ecucinN es decir, debe de
disponer de<
E@periencia en la e/ecucin de PIP Kinfraestructura, ma,uinaria, e,uipos,
11
profesionales y e@perienciaL%
-ecursos para financiar su e/ecucin%
7ay ,ue tener presente tambi4n ,ue adem>s de la !E registrada en la #5PP,
puede ser necesario ,ue 8aya un >rea t4cnica responsable de la conduccin o
seguimiento de la e/ecucin de todos los componentes del PIP% Este punto debe
ser el resultado del an>lisis de cu>l es la propuesta de organizacin y gestin del
proyecto%
Para mayor informacin
sobre las funciones de la
UF y UE te recomendamos
leer la Directiva General del
SNIP
Segn art?culo A de la *ey 2&2, es el nivel de desconcentracin administrativa para contraer
compromisos, devengar gastos, ordenar pagos e informar sobre el avance de e/ecucin%
1., -ntesis del diagnstico de los in.olucrados
El an>lisis de involucrados permite identificar<
Mui4nes son los agentes$grupos relacionados con el problema ,ue se ,uiere
resolver, as? como con su solucin%
1mo perciben el problema%
1u>les son sus intereses%
Es importante ,ue la poblacin participe en la elaboracin del diagnstico y
colabore con la identificacin del problema% Por otra parte, es recomendable ,ue
las labores de definicin de alternativas, as? como la formulacin de las
mismas, las lleven a cabo t4cnicos competentes y ,ue se validen
posteriormente por los grupos involucrados%
1.,.1 &Por 'u( es importante la participacin de la polacin+
12
*a importancia de la participacin de las entidades involucradas y de los
beneficiarios o per/udicados KpoblacinL, desde el inicio en la definicin del PIP,
radica en ,ue< 3odos los grupos representativos de la poblacin puedan conocer
y dar su punto de vista acerca de cu>l es el problema, cu>les son las posibles
causas, cmo podr?a resolverse, cu>les ser?an los costos y beneficios, etc%
#e esta manera, todos los involucrados conocen cu>les son los beneficios,
los posibles per/uicios y los costos asociados a la e/ecucin del PIP en la etapa
de operacin y mantenimiento% *a poblacin puede, tambi4n, colaborar en
la e/ecucin, operacin y mantenimiento del mismo%
Es necesario incentivar la
participacin de la poblacin,
con el fin de aclarar sus
demandas, problemas o
expectativas
"l desarrollar el an>lisis de involucrados, se debe considerar tambi4n la
percepcin ,ue tienen sobre el riesgoN es decir, preguntarles respecto a la
posibilidad de ,ue el proyecto se vea afectado por e"entos naturales#
socionaturales y$o antr%icos con potencial de 8acer da=o% "simismo, los
involucrados pueden facilitar el proceso de identificacin de las posibles
medidas de reduccin de riesgos K)--L ,ue contribuyan a evitar ,ue los peligros
puedan impactar en el proyecto% Esto lo veremos con mayor detalle en la seccin
2%2% sobre los peligros%
1.,.2 &/u( es la matri0 de in.olucrados+
*a matriz de involucrados es una 8erramienta ,ue sintetiza el diagnstico de
todos los grupos e instituciones o entidades, ,ue se vinculan al proyecto% Permite
organizar<
*a identificacin de los grupos involucrados%
El reconocimiento de los problemas ,ue perciben%
*a visualizacin de sus intereses%
*a identificacin de las estrategias ,ue responden a cada uno de ellos%
*os acuerdos y compromisos
" continuacin presentamos el formato de la matriz de involucrados, e@plicando el
contenido de cada columna%
13
+rupos
involucraos
,roble'as -n)ereses .s)ra)e#ias
/cueros (
co'pro'isos
Identificar las
entidades, los
beneficiarios y
per/udicados,
con la
e/ecucin y
operacin del
proyecto, as?
como con las
medidas de
mitigacin
de impactos
ambientales y
de reduccin
de riesgos de
desastres%
Especificar
los problemas
,ue percibe
cada uno de
los grupos
identificados
en relacin con
los servicios
o productos
en los ,ue
intervendr>
el proyecto,
as? como con
los impactos
ambientales
y riesgos de
desastres%
Especificar los
intereses de
cada grupo
sobre cmo
resolver los
problemas,
los conflictos
potenciales en
relacin con
la e/ecucin y
operacin del
proyecto, la
mitigacin de
los impactos
ambientales y
la reduccin
de riesgos de
desastres%
Estrategias para
responder a
los intereses
de los distintos
grupos, resolver
los potenciales
conflictos%
"cuerdos y
compromisos
relacionados
con la
e/ecucin del
PIP, las medidas
de mitigacin
de los impactos
ambientales y
la reduccin
de riesgos de
desastres%
+rupos
involucraos
/cueros (
co'pro'isos
1omunidad *os ni=os son
e@puestos a
enfermedades,
por estudiar al
aire libre%
Mue se
construya la
infraestructura
de la IE%
)ano de obra%
-espetar
compromiso de
donacin del
terreno, ,ue
8icieron a=os
atr>s%
"lumnos Se sienten
inseguros y
menospreciados
por no contar
con una IE
adecuada%
El acceso es
dif?cil% Sienten
fr?o y calor
e@tremo
Mue se
construya la
infraestructura
de la IE%
Participacin
activa en la
formulacin del
PIP%
#ar mayor
seguridad en
los accesos%
"segurar los
recursos para
la e/ecucin
inmediata
"portar con
mano de obra%
#ocentes #esercin
escolar
Enfermedades
en los ni=os%
0a/os
rendimientos
por inadecuadas
condiciones de
ense=anza
1ontar con
una IE ,ue
tenga los
ambientes, el
e,uipamiento
de acuerdo
con los
est>ndares
)e/orar la
calidad de la
ense=anza%
1ompromiso
de asistir a las
capacitaciones%
"poyar en la
bs,ueda del
financiamiento%
!5E* Provincial ;o perciben
problemas%
;o
manifestaron
inter4s en el
me/oramiento
de la IE%
*ograr ,ue la
!5E* priorice
la solucin del
problema%
" continuacin, se presenta un e/emplo de una matriz elaborada para un PIP del
sector educacin
2
%
10
2 Sobre la base del 1aso R)e/oramiento de la oferta de servicios educativos de la IE ;H .B2A20 Secundaria
7uayo, distrito de 1urpa8uasi, provincia de 5rau% #epartamento de "pur?macS%
+rupos
involucraos
/cueros (
co'pro'isos
)adres y
padres de
familia
"lumnas
y alumnos
estudian al
aire libre,
sin buenas
carpetas%
Se enferman
continuamente
por el fr?o o
picaduras
Mue sus 8i/os
terminen la
secundaria
y puedan
seguir estudios
superiores%
Mue se
construya las
aulas y 8aya
carpetas
#otar las aulas
y e,uipamiento,
de acuerdo con
los est>ndares
establecidos%
)ano de obra%
5obierno
-egional
El servicio
educativo es
deficiente
)e/orar
el servicio
educativo
"poyar en la
preinversin
Financiamiento
e,uipo
formulador%
"poyo en la
bs,ueda de
financiamiento
de la inversin%
15
Un PIP bien denominado su!iere lo "ue persi!ue con su
e#ecucin
$a UF y la UE de un PIP deben ser las "ue cuentan con
capacidades y tienen las competencias para encar!arse
respectivamente de la formulacin y e#ecucin
%odo PIP, desde su concepcin, debe contar con la
participacin de todos los !rupos de involucrados &entidades
y poblacin'
$a (atri) de Involucrados es una s*ntesis del dia!nstico de
los !rupos e instituciones "ue se vinculan con el proyecto
7emos conocido los aspectos generales ,ue deben incluirse en los PIP,
a8ora pasaremos al siguiente mdulo para aprender a preparar un PIP%
1onoceremos primero lo importante ,ue es visitar el >rea de influencia del PIP
para levantar informacin primariaN informacin ,ue luego servir> para desarrollar
el diagnstico y, a partir de este, definir el P-20*E)" ,ue se busca resolver, as?
como sus causas y efectos% "prenderemos tambi4n a plantear el ob/etivo ,ue se
,uiere alcanzar, las acciones destinadas a darle solucin, y se identificar>n
las alternativas de solucin%
Mdulo I.
"spectos generales
16
Mdulo IV.
Evaluacin
Mdulo II.
Identificacin
Mdulo III.
Formulacin
Mdulo
Identi)icacin
)dulo
II
+ay "ue ampliar la posta para
"ue atiendan a nuestros ni,os,
cuando tienen enfermedades
diarreicas
No necesariamente debemos ampliar la
posta, es posible "ue los ni,os se
enfermen menos, si tenemos me#ores
-.bitos de -i!iene o me#or calidad a!ua
Investi!uemos m.s para identificar otras
soluciones posibles
17
"l finalizar este mdulo te sentir>s capaz de<
#efinir correctamente el problema ,ue se intenta solucionar%
Identificar las causas y los efectos ,ue ocasionan el problema central%
Plantear ,u4 es lo ,ue se ,uiere lograr con la realizacin del PIP%
Plantear los medios y acciones ,ue permitan el cumplimiento del ob/etivo
central del PIP%
Identificar los probables peligros ,ue puedan afectar negativamente al PIP%
Identificar los probables impactos ,ue el PIP pueda generar afectando el
medio ambiente%
"nalizar el riesgo de la actual unidad productiva, si 4sta e@iste%
Plantear diversas alternativas ,ue permitan dar solucin al problema
identificado% 1ada alternativa de solucin deber> estar enfocada en alcanzar
el ob/etivo central planteado%
Para ello, seguiremos la siguiente ruta<
1
)arco de
2
#iagnstico de
situacin actual
3
#efinicin del problema%
1ausas$Efectos
referencia
I#E;3IFI1"1IG;
0
"lternativas de
solucin
5
2b/etivo del
problema% )edios$
Fines
2.1 Marco de re)erencia
En este punto se deber>n realizar las siguientes acciones<
1onstatar ,ue el PIP sea consistente y se enmar,ue dentro de los
lineamientos de pol?tica sectorial+funcional, los planes de desarrollo
concertados, el programa multianual de inversin pblica, el presupuesto
participativo y los
18
planes de ordenamiento territorial% #e igual forma, debe comprobarse ,ue
est4 dentro de las competencias del Estado y de la institucinN as? como
considerar el conte@to internacional, nacional, regional y local%
Elaborar un breve comentario sobre cmo se 8a concebido la idea del
proyecto de inversin%
" continuacin se ofrece una s?ntesis de los antecedentes de un PIP
I
<
(A2
Inicia 2peracin
1olegio Secundario
(A(
Se fusiona con
Escuela Primaria
((.
Se construye
infraestructura
nueva
((J
Se incluye
educacin inicial
((&
Se dispone
funcionamiento como
1omple/o Educativo
2000
I;"#!- realiza an>lisis de peligros
y vulnerabilidad y concluye ,ue Paita
0a/a es una zona con peligros
200B
I;#E1I, concluye ,ue el 1omple/o
se ubica en zonas de alto peligro
Ksismos, taludes inestables,
inundaciones, etc%L
-ecomienda su reubicacin
"ctualmente
Se aprecia grietas, fisuras,
8undimiento% El dise=o no
consider el tipo de suelos y los
peligros
I Sobre la base del caso R)e/oramiento de la 1apacidad Productora de Servicios educativos de la IE
;uestra Se=ora de las )ercedes% #istrito de Paita, Provincia Paita, #epartamento de PiuraS
/-ora sabemos por "u0
se est. planteando este
proyecto El cole!io es
inse!uro
2tro e/emplo, esta vez apoyado con material gr>fico
B
<
200
Inicia 2peracin
#oc T Ss
"ulas< IE primaria
7uayo
200.
3erreno Propio
1aramanc8ales
& #oc T Ss
200&
"ulas no
adecuadas de
adobe
& #oc T Ss
19
*a IE Primaria
*os Rcaramanc8alesS "ula de adobe construida por los
padres de familia
$as im.!enes -ablan, los
ni,os reciben la
educacin en condiciones
inadecuadas Se -a
buscado soluciones, pero
no se me#ora
TENGAMOS EN CUENTA QUE:
*a informacin gr>fica y
fotogr>fica, apoya con evidencias
a la sustentacin del problema,
sus causas y efectos%
B Sobre la base del caso R)e/oramiento de la oferta de servicios educativos de la IE ;H .B2A20
Secundaria 7uayo, distrito de 1urpa8uasi, provincia de 5rau% #epartamento de "pur?macS%
-ns)ru'en)o e +es)in 1inea'ien)os asociaos
Plan de Desarrollo
Concertado &egional
Promover y garantizar una educacin de calidad y
acorde a la realidad regional
Plan de Desarrollo
Concertado Pro"incial
Promover una educacin competitiva
Plan de Desarrollo
Concertado Distrital
)e/orar el nivel educativo de la poblacin escolar del
distrito
Sector' (b)eti"os Estrat*gicos Formar ciudadanos con firme conviccin democr>tica y
con vocacin de libertad%
*ograr una educacin b>sica de calidad para todos%
Fortalecer la escuela pblica, asegur>ndole autonom?a,
democracia y calidad de aprendiza/e%
)e/orar dr>sticamente la calidad del desempe=o y la
condicin profesional de los docentes%
Proyecto Educati"o +acional
al ,-,.' (%ortunidades y
&esultados Educati"os de
/gual Calidad %ara 0odos
R!na educacin b>sica ,ue asegure igualdad de
oportunidades y resultados educativos de calidad para
todos los peruanos, cerrando las brec8as de ine,uidad
educativaS%
" continuacin se presenta una s?ntesis de los lineamientos de pol?tica
relacionados con los servicios educativos y ,ue dan el marco al PIP
.
%
2*
2.2 1iagnstico de la situacin actual
El conocimiento de la situacin actual es muy importante, sobre esta base se podr>
definir el problema ,ue afecta a la poblacin con un buen sustento y plantear
las alternativas m>s adecuadas para su solucin%
7ay ,ue tener en cuenta ,ue el diagnstico no es una fotograf?a de la situacin
e@istenteN 8ay ,ue analizar tambi4n los procesos ,ue 8an generado dic8a situacin,
as? como saber las tendencias a futuro%
3ambi4n se debe considerar ,ue el diagnstico tiene un car>cter integral, 8ay ,ue
conocer a los grupos involucrados en el proyecto, el >rea donde se desarrollar> el
proyecto, las condiciones en las ,ue se provee el servicio Ksi 4ste e@iste yaL%
. Sobre la base del 1aso R)e/oramiento de la oferta de servicios educativos de la IE ;H .B2A20 Secundaria
7uayo, distrito de 1urpa8uasi, provincia de 5rau% #epartamento de "pur?macS%
1eali)ar un dia!nstico no es slo
recopilar informacin, sino "ue es
necesario anali)ar e interpretar dic-a
informacin
" nivel de perfil, el diagnstico se 8ar> utilizando
toda la informacin disponible, ,ue puede ser<
Informacin primaria, obtenida a trav4s
de traba/o de campo para contactarse
con la realidad%
Informacin secundaria, ,ue se obtiene
de publicaciones, proyectos anteriores,
documentos de traba/o, entre otros%
&/u( elementos de an2lisis deemos tener en cuenta+
*os contenidos m?nimos de perfil vigentes
A
para declarar la viabilidad de un PIP
proponen cinco elementos de an>lisis para el diagnsticoN sin embargo,
estos pueden ser organizados en tres grupos, tal como vemos en el siguiente
cuadro< 21
.le'en)os el ia#ns)ico .2es el ia#ns)ico
#escripcin de las >reas afectadas% Urea de influencia y >rea de estudio%
Poblacin afectada y sus caracter?sticas% #iagnstico de involucrados%
#escripcin de la situacin actual, causas
de la situacin e@istente y evaluacin de la
situacin en el pasado reciente%
#iagnstico de los servicios%
Prestemos atencin al siguiente gr>fico
J
N se puede apreciar< KaL un es,uema del
sistema de agua potable e@istente, con sus componentes reservorio, l?nea de
conduccin, captacin Kbuzones, galer?as filtrantesL, etc%N KbL la poblacin afectada
por el problema y otros involucrados, ,ue se encuentran en la localidad de
18oc8opeN y, KcL el >rea de influencia Klocalidad de 18oc8ope donde se ubica la
A 6er #irectiva 5eneral del Sistema ;acional de Inversin Pblica, -esolucin #irectoral ;C 002+200(+
EF$A&%0, "ne@o S;IP ." 9 v %0,0$02$200(
J Sobre la base del caso R"mpliacin y )e/oramiento del Sistema de "gua Potable y "lcantarillado
de 18oc8ope, *ambaye,ueS%
poblacin afectadaL y el >rea de estudio, ,ue en este caso comprende el >rea
de influencia y el >rea donde se ubican los componentes del sistema%
34 1os involucraos
D' El 1rea de estudio
C' El 1rea de influencia
2' El Sistema
22
El diagnstico, entonces deber> considerar el servicio, a los involucrados y al >rea
de estudio, a efectos de definir apropiadamente el problema, causas y efectos%
" continuacin, desarrollamos con m>s detalle cada uno de los e/es del
diagnstico<
2.2.1 1iagnstico del 2rea de in)luencia o 2rea de estudio del
PIP. 1escripcin de las 2reas a)ectadas
Se debe analizar las caracter?sticas del >rea donde se ubica la actual unidad
productiva y donde se podr?a localizar el proyecto, as? como el >rea donde se ubica
la poblacin ,ue ser> beneficiada con el proyecto K>rea de influenciaL% #eben
considerarse los aspectos geogr>ficos, f?sicos, clim>ticos, econmicos, sociales,
etc%
&
%
El an>lisis se debe centrar en a,uellas variables ,ue sean relevantes para el
proyecto, ,ue e@pli,uen procesos, tendencias relacionadas con la prestacin del
servicio o sean factores condicionantes de la demanda% E/% *a identificacin de
un recurso estrat4gico, puede generar procesos de ocupacin acelerados, lo
,ue puede
& Si e@istiese la :onificacin Ecolgica Econmica o el Plan de 2rdenamiento 3erritorial, servir?an de base
para el diagnstico%
influir en la demanda creciente de servicios% 3ambi4n se puede encontrar ,ue
una localidad tiene una tendencia de disminucin de la poblacin y ,ue el
diagnstico evidencia ,ue esta situacin continuar>, por lo ,ue ya no 8ay
potencialidades para actividades productivas, por tanto la demanda de los
servicios ser> cada vez menor%
El diagnstico del >rea de estudio o de influencia, nos
debe permitir el conocimiento de los peligros e@istentesN
en particular a,uellos ,ue pudiesen impactar en la
unidad productiva e@istente o en el proyecto%
Igualmente, nos debe posibilitar conocer los recursos
naturales o construidos, ,ue pueden afectarse con la
unidad productiva o el proyecto%
?
Qu son los peligros?
23
*os peligros
(
son eventos ,ue tienen la probabilidad de ocurrir y el
potencial de 8acer da=o% Se clasifican en<
Peligros naturales, son a,uellos peligros asociados a fenmenos
meteorolgicos, oceanogr>ficos, geotectnicos, biolgicos, de car>cter
e@tremo o fuera de lo normal% E/% Sismos, inundaciones, 8uaycos, etc%
Peligros socio-naturales, son a,uellos peligros ,ue se generan
por una inadecuada relacin 8ombre+naturaleza% E/% #eslizamientos,
desbordes de r?os, etc%
Peligros Antrpicos, son a,uellos peligros generados por los procesos
de modernizacin, industrializacin% E/% #errames de sustancias
peligrosas, incendios urbanos, contaminacin de aguas, de aire, etc%
( En otros pa?ses se conocen como amenazas%
6eamos cu>n importante es ,ue se consulte con la poblacin, antecedentes
sobre peligros ,ue pudiesen 8aber ocurrido antes%
Para construir el cole!io -an
donado este terreno, "ue
est. cerca al r*o, 2Se da,ar.
el cole!io si el caudal sube y
se desborda el r*o3
%erreno donado
para el cole!io
+ay "ue recordar "ue -ace
45 a,os el r*o subi 4 metro,
si ocurre otra ve) si da,ar*a
el cole!io No creo "ue sea
una buena alternativa de
locali)acin
20
6eamos as? mismo, la importancia de conocer si es ,ue la poblacin afectada por
el problema se ubica en una zona de peligros%
*a poblacin de la fotograf?a est>
ubicada en una loma donde 8ay
peligro de deslizamientos y de alta
sismicidad% El r?o pasa cerca del
la loma y en la orilla derec8a los
terrenos son usados en actividad
agr?cola%
*a poblacin re,uiere de servicios de agua potable y alcantarillado% El sistema o
alguno de los componentes ,ue se instalen, podr?an estar en riesgoN por otra parte,
las aguas residuales podr?an contaminar el r?o y los cultivos% El dise=o del PIP debe
considerar este entorno%
?
Por !u se anali"an los peligros?
Qu es el an#lisis $e peligros?
Para poder definir si la unidad productiva est> ubicada o el
proyecto estar> ubicado en un >rea de probable impacto de un
peligro, primero 8ay ,ue conocer si e@isten peligros en el >rea de
influencia o >rea de estudio y cu>les son sus caracter?sticas%
El an>lisis de peligros es un proceso mediante el cual se
determina<
Si es ,ue un peligro podr?a impactar, sobre la unidad
productiva e@istente o sobre el proyecto, durante su vida til%
1u>les son las caracter?sticas de los peligros, tales como la
severidad KintensidadL, la recurrencia Kcada cuanto tiempo se
repiteL, el >rea de impacto entre otros%
Para realizar el an>lisis de peligros, se usa informacin de fuentes secundarias y
primarias tales como
0
1onocimiento local
Estudios y documentos t4cnicos

Planes de ordenamiento territorial
Informacin prospectiva cient?fica
2tros%
Sobre la base de la informacin, se construir>n los escenarios a futuro respecto a
la ocurrencia de peligros en el 8orizonte de vida til del proyecto Kcu>ndo,
dnde, caracter?sticas, etc%L%
0 :apata, ; K200(L P#-S+53:$)EF% RProceso de incorporacin del "d- en el )dulo de
IdentificacinS
Para el desarrollo de este traba/o se recomienda la elaboracin de un )apa Parlante con la ayuda de
la aplicacin de los Formatos ;o% " y 0 y el Formato ;o% 2 de las Pautas )etodolgicas K#5P),
200JL, ,ue permita incorporar el conocimiento local de la poblacin de la zona en la cual se pretende
realizar el proyecto en el proceso de identificacin de los peligros% Este proceso se puede realizar durante
la visita de campo ,ue generalmente realiza el formulador en la etapa de identificacin del proyecto%
25
TENE% P%ESENTE:
7ay ,ue recordar ,ue el an>lisis de
eventos pasados ser> til para los
escenarios de peligros y para la gestin
del riesgo de desastres%
26
7uayco
Inundaciones
2.2.2 1iagnstico de los In.olucrados. Polacin a)ectada ! sus
caractersticas
12
Es importante determinar los diferentes grupos sociales afectados por la situacin
negativa ,ue se ,uiere resolver Ksegn se@o, edad, ocupacin, nivel de pobreza,
necesidades b>sicas y disponibilidad del servicio, nivel socioeconmico, entre
otrosLN as? como las distintas formas e intensidades en ,ue cada uno de ellos se
ve afectado por la misma%
Igualmente, es necesario identificar a otros grupos sociales ,ue puedan per/udicarse
con la solucin del problema y ,ue por tanto podr?an oponerse al proyecto, o
cuya participacin es cr?tica KE/% las familias ,ue tendr?an ,ue dar derec8o de pase
para el tendido de la l?nea de conduccinL% En el proceso de elaboracin del
estudio o e/ecucin del proyecto, tendr> ,ue desarrollarse estrategias para
resolver los probables conflictos%
2 Esta seccin del diagnstico se utiliza como base para la elaboracin de la matriz de S?ntesis del
#iagnstico de Involucrados ,ue se encuentra en el )dulo I< "spectos 5enerales
"dicionalmente, el an>lisis de las caracter?sticas de la poblacin a ser beneficiada
debe recoger su percepcin en relacin con los riesgos y sus condiciones de
vulnerabilidad Kvivienda, medios de vida, servicios, infraestructura, etc%L% Este
aspecto es importante ya ,ue si el PIP se ubica donde ya e@iste poblacin en
riesgo, el proyecto estar> e@puesto%
Es importante tambi0n, anali)ar
-asta "u0 punto la poblacin puede
ser afectada por peli!ros "ue se
!eneran con la intervencin del
proyecto en el ambiente
2.2., 1iagnstico del -er.icio. 1escripcin de la situacin
actual3 causas de la situacin e4istente ! e.aluacin de la
situacin en el pasado reciente.
En caso e@ista la unidad productiva sobre la cual se pretende intervenir con el
PIP, el diagnstico deber> enfocarse en entender las condiciones actuales ba/o las
,ue se viene prestando el bien o servicio pblico, las causas ,ue 8an
determinado la situacin actual, as? como la forma cmo 4stas afectan a la
poblacin usuaria en la satisfaccin de una necesidad espec?fica
El diagnstico del servicio debe apoyar la identificacin de las causas ,ue
generan el problema, la estimacin de la oferta actual, la optimizacin de la
oferta, el an>lisis del riesgo de desastres, el an>lisis del impacto ambiental, etc%
Para analizar el estado actual del servicio, se debe considerar, entre
otros<
*a evolucin en la cantidad de servicio producido% Si 8ubiese per?odos en
los ,ue 8a disminuido o ,ue se 8a incrementado fuertemente, averiguar
las causas%
*a calidad de servicio producido% Si no cumpliese con los est>ndares
establecidos, averiguar por ,u4%
*a e@istencia de otros proveedores del servicio% "veriguar si tienen planes de
e@pansin a futuro%
*os procesos de produccin% Es importante identificar los problemas ,ue
pudiesen 8aber y las causas de 4stos%
27
*os recursos empleados% Se incluye la infraestructura, e,uipamiento,
instalaciones, etc%, as? como los materiales, insumos, personal, etc% Es
importante conocer si 8ay restricciones en la provisin de los insumos,
materiales, as? como el estado de situacin de la infraestructura,
e,uipamiento, etc%
*as pol?ticas y pr>cticas de mantenimiento de la infraestructura, los e,uipos,
ambientes, etc%
*a organizacin y la gestin% Es importante conocer si la organizacin
responde a los procesos de produccin del servicio, si disponen y aplican
instrumentos de gestin, procedimientos, protocolos, etc%
*os riesgos de desastres para la unidad productiva%
*os impactos ,ue se puede estar generando en el ambiente%
3ener en cuenta ,ue la relevancia de cada punto depender> del tipo de
proyecto ,ue se est4 abordando%
28
Por e/emplo, si se trata de
me/orar una carretera, 8abr>
,ue analizar por tramos, el
estado de la v?a, de las obras
de arteN averiguar las pr>cticas
de mantenimiento, analizar los
riesgos, etc%
Si se trata de un PIP
relacionado con los servicios
de salud, se tendr> ,ue
analizar la evolucin de la
produccin KatencionesL,
los recursos 8umanos,
e,uipamiento, ambientesN etc%
?
TENGAMOS P%ESENTE:
Si el servicio no se viene prestando actualmente, se
deber> analizar la necesidad de la poblacin afectada
,ue no est> siendo satisfec8a por ,ue el servicio no es
ofertado, o la forma cmo actualmente el potencial
usuario se provee con un suministro alternativo KE/%,
compra velas para alumbrarse, acarrea el agua desde
el r?o, etc%L%
-especto al an>lisis del riesgo de desastres de la unidad productiva, ,ue
potencialmente ser?a intervenida con el proyecto, se debe considerar
I
<
a% El an>lisis de los peli#ros m>s relevantes a los ,ue est> e@puesta la unidad
productiva% Se debe usar como referencia los resultados del an>lisis de
peligros ,ue se realiza en el diagnstico del >rea de influencia%
b% El an>lisis de vulnerabilia de la unidad productiva e@istente frente a los
peligros relevantes identificados previamente, considerando los factores de
e@posicin, fragilidad y resiliencia%
29
Qu es la &ulnera'ili$a$?
Qu es la e(posicin) la *ragili$a$
+ la resiliencia?
,ulnera'ili$a$: 1on/unto de caracter?sticas y condiciones, ,ue 8acen
,ue una unidad social sea propensa a sufrir da=os y p4rdidas, cuando
es impactada por peligros, y le sea dif?cil recuperarse%
E(posicin: Evala la ubicacin de la unidad productiva actual en relacin
con el >rea de probable impacto del peligro%
-ragili$a$: Evala si el dise=o t4cnico, los materiales, el estado de
conservacin, permitir?an resistir el probable impacto del peligro%
%esiliencia: Evala la capacidad de asimilar el probable impacto del
peligro Katencin de la emergenciaL y recuperarse de 4ste Kre8abilitacin,
reconstruccinL%
I :apata, ; K200(L P#-S+53:$)EF% RProceso de incorporacin del "d- en el )dulo de IdentificacinS
c% El an>lisis de los probables da=os y p4rdidas, ,ue ocasionar?a el impacto de
los peligros identificados, en la unidad productiva ,ue previamente 8a sido
definida como vulnerable%
Si se 8a definido ,ue 8ay riesgos de desastres en la unidad productora y$o ,ue
se genera impactos ambientales negativosN el siguiente paso ser> el
planteamiento de medidas de reduccin de riesgos de desastres o de
mitigacin del impacto ambiental
B
%
26u0 se entiende por
ries!o de desastres3
El riesgo de desastres, se define como los da=os y p4rdidas probables, ,ue pueden
3*
ocurrir como consecuencia del impacto de un peligro sobre una unidad social
vulnerable% *a magnitud de los da=os y p4rdidas depender> de las caracter?sticas
del peligro y el grado de vulnerabilidad% 2bservemos las siguientes im>genes%
3ramo en riesgo
3ramo afectado
B :apata, ; K200(L P#-S+53:$)EF% RProceso de incorporacin del "d- en el )dulo de IdentificacinS
*a primera imagen, refle/a una situacin de riesgoN ese tramo de la carretera
est> en una zona de probable deslizamiento y por el estado de la v?a se
considera vulnerableN de ocurrir el peligro, la v?a ser?a afectada y se
interrumpir?a el tr>nsito% En la segunda, ya el riesgo se materializ, ese tramo
8a sido afectado, ocasionando da=os en la v?a, la interrupcin del tr>nsito,
p4rdida de tiempo, costos de re8abilitacin, etc%
-especto a la evaluacin del impacto ambiental de la unidad productora
e@istente, se debe analizar si se est> generando impactos negativos en el
ambiente y cu>les son o ser?an los probables da=os%
7bservando la ima!en, podemos
afirmar "ue -ay fallas en el sistema de
alcantarillado "ue ocasionan anie!os
frecuentes, afectando el ambiente y la
salud de las personas
31
./EAS -UE%0A
El diagnstico es la base de una buena definicin del proyectoN
para su realizacin se re,uiere informacin secundaria y
primariaN el contacto directo con la realidad y con todos los
involucrados, es esencial%
-ealizar un diagnstico, no es tomar una Sfotograf?aS de
la situacin actual, es analizar e interpretar la informacin
recogida para entender la realidad y sus tendencias a futuro%
Para poder definir el problema, las causas y sus efectos, es
necesario traba/ar tres e/es de an>lisis< el >rea de influencia o
>rea de estudioN los involucrados y el servicio%
El diagnstico del >rea de influencia o >rea de estudio, debe
ser base, para conocer las tendencias de uso y ocupacin del
territorio, as? como para efectuar el an>lisis del riesgo y la
evaluacin del impacto ambiental%
32
2., 1e)inicin del prolema5 6ausas ! e)ectos
*a elaboracin del diagnstico nos permitir> visualizar ob/etivamente el problema
,ue afecta a los pobladores de la zona estudiada% Es momento entonces de
definirlo claramente, se=alando adem>s sus causas y efectos%
2.,.1 1e)inicin del prolema central
El problema central es a,uella situacin negativa ,ue afecta a un sector de la
poblacin% #ebe definirse adecuadamenteN es decir de manera concreta Kclara y
precisaL y ob/etiva, de tal forma ,ue se pueda encontrar un con/unto de soluciones
o alternativas para aliviarlo%
,roble'a
5or'ulao incorrec)a'en)e 5or'ulao e 'anera correc)a
;o e@iste un generador local de
energ?a%
*imitada provisin de energ?a durante
el d?a%
;o se cuenta con suficiente
infraestructura educativa para el nivel
de educacin inicial%
Elevado d4ficit de cobertura educativa
de los ni=os en edad pre+escolar%
;o e@iste una posta en la localidad% #if?cil acceso a servicios de salud del
primer nivel de atencin por parte de
la poblacin%
Ima!*nate "ue la UF decide definir como
pro'le1a central: 2No e(iste un genera$or
local $e energ3a45 Formulado as*, pareciera
"ue la 8nica solucin a este problema ser*a9
2Construir un genera$or local $e energ3a45
TENE% P%ESENTE QUE:
El problema no ebe ser
e6presao co'o la ausencia
de una solucin, pues as? slo
se encontrar> una solucin
aparentemente nica%
" continuacin, te presentamos como e/emplo la siguiente tabla<
33
7i se e$ine e 'anera incorrec)a el proble'a, se impide el
an>lisis de m>s de una alternativa de solucin al problema y a sus causas
y efectos% Para el caso de nuestro e/emplo anterior, al definir nuestro
problema como la R*imitada provisin de energ?a durante el d?aS se podr?an
encontrar un sin$8n e soluciones posibles, no nicamente la
construccin del generador%
Identificado el proble'a, este debe revisarse para ver si cumple con las
siguientes caracter?sticas<
C
9 7e re:uiere in)ervencin p;blica
#ebe /ustificarse si corresponde al Estado intervenir en la solucin de
este tipo de problemas de manera con/unta con los beneficiarios,
principalmente por,ue se trata de bienes o servicios pblicos% "simismo,
deber> ,uedar claro ,u4 entidad del sector pblico debe enfrentar
el problema, de acuerdo con sus capacidades y competencias%
9 ,roble'a espec8$ico
#ebe ser espec?fico para poder ser atendido por un solo
PIP%
9 Debe per'i)ir iversas al)erna)ivas e solucin
#ebe admitir diversas alternativas de solucin, delineadas a partir de la
identificacin de sus causas de ltimo nivel%
2.,.2 An2lisis de causas
!na vez definido el problema, es importante preguntarse<
30
?
Por !u ocurre este pro'le1a?
Cu#les son las causas $el pro'le1a?
Este proceso de preguntas es importante, pues si conocemos cu>les son las
causas ,ue ocasionan el Problema, podremos entonces plantear las acciones
,ue nos permitan atacar dic8as 1ausas y as? poder solucionar el Problema%
C'o encon)rar las causas el proble'a?
Para encontrar las causas del problema lo m>s recomendable es realizar un
listado sobre la base del diagnstico elaborado, lo m>s e@tenso posible, de todo
a,uello ,ue consideremos ,ue puede estar causando el problema ,ue 8emos
identificado% *a t4cnica utilizada en este proceso es conocida como lluvia de
ideas%
,roble'a Causas
*a poblacin de San )iguel tiene
limitado acceso a agua potable y
saneamiento de calidad%
Interrupciones peridicas del servicio de
agua potable%
*?neas de conduccin vulnerable frente a
deslizamientos%
Estructura de captacin vulnerable frente al
incremento de caudal del r?o%
#emoras de la recuperacin del servicio
despu4s de los desastres%
Inundaciones en las poblaciones
asentadas en la subcuenca ba/a
del r?o San *ucas%
#esbordamiento del r?o San *ucas%
1olmatacin del cauce del r?o%
Suelos y ribera del rio sin cobertura
vegetal%
Inadecuada ubicacin de la poblacin y
sus medios de vida%
6iviendas precarias%
Es importante, para ordenar la
discusin, "ue la lluvia de ideas se
realice en dos momentos9 uno para las
causas !eneradas desde la oferta y
otro para las causas !eneradas desde la
demanda del bien o servicio
*os resultados del an>lisis del riesgo Kpeligros, vulnerabilidad, da=os y p4rdidas
probablesL, nos ayudan tambi4n a identificar algunas causas del problema central%
"s?, por e/emplo, cuando e@iste una situacin de riesgo para la unidad
productiva e@istente, los problemas en la continuidad y calidad de provisin del
servicio tienen como una de las causas sus condiciones de vulnerabilidad frente a
un determinado peligro% E/emplo<
35
!na vez ,ue tengamos nuestra lista de causas, ser> necesario ,ue slo
nos ,uedemos con a,uellas ,ue realmente tienen relacin o e@plican nuestro
problema% Para poder RlimpiarS nuestra lista ser> importante preguntar a
especialistas, revisar libros especializados o consultar los estudios de algn
proyecto similar ,ue 8aya sido realizado%
E6e1plo
.
: En el caso del problema<
La poblacin de la localidad A tiene limitado acceso a agua potable
y saneamiento de calidad, podr?amos elaborar la siguiente lista de causas<
36
% Interrupciones peridicas del servicio de agua%
2% Inadecuado tratamiento de e@cretas y aguas residuales%
I% Ineficiente gestin de los servicios%
B% 1ontaminacin del agua en las viviendas%
.% *?nea de conduccin vulnerable frente a deslizamientos%
A% 1ontinuas fallas en la planta de tratamiento%
J% Estructura de captacin vulnerable frente a incremento de caudal del rio%
&% *a red de alcantarillado tiene limitada cobertura%
(% E@posicin de e@cretas a campo abierto%
0% *as lagunas de tratamiento 8an colapsado debido a fallas en el terreno%
% *os integrantes de la 'unta "dministradora de "gua y Saneamiento K'""SL no
conocen t4cnicas de administracin%
2% Insuficientes recursos para operacin y mantenimiento
I% #emoras en la recuperacin del servicio despu4s de los desastres%
B% *os usuarios almacenan el agua de forma inadecuada%
.% *os usuarios no practican buenos 8>bitos de 8igiene%
1ue#o e es)e proceso< )enre'os una corta lista de causas del problema,
la cual deberemos clasi$icar en os4
Causas irec)as Causas inirec)as
Son a,uellas ,ue se relacionan
directamente con el Problema
1entral
Son a,uellas ,ue actan sobre
el Problema 1entral, a trav4s de
otra causa
. :apata, ; K200(L $)EF% R*a 5estin del -iesgo y el "n>lisis del -iesgo en PIP Saneamiento +
2rientacionesS
*as causas identificadas deben tener sustento con evidencias ,ue est>n en el
diagnstico%
!na vez clasificadas las causas en directas e indirectas, debemos construir el
"-02* #E 1"!S"S%
&/u( es el 7rol de 6ausas+
El >rbol de causas es una 8erramienta ,ue nos permite ordenar de
manera es,uematizada y /erar,uizada las causas de un problema% "s? podemos
apreciar el problema dentro del conte@to de las causas ,ue lo ocasionan%
" partir de este >rbol ser> m>s sencillo poder plantear las actividades ,ue
permitan solucionar el problema central, mediante la solucin de sus causas%
TENE% P%ESENTE:
Mue puede 8aber m>s de un nivel de
causas indirectas%
37
Mue la relacin entre las causas no es
lineal siempreN una causa indirecta puede
influir en m>s de una causa directa%
En nuestro e/emplo, el posible >rbol de causas ser?a<
7rol de 6ausas
1a poblacin e 7an =i#uel )iene
li'i)ao acceso a a#ua po)able (
sanea'ien)o e calia
Interrupciones
peridicas del
servicio de agua
potable
Inadecuada
disposicin de
e@cretas y aguas
residuales
Ineficiente
gestin de los
servicios
1ontaminacin
del agua en
domicilio
*?nea de
conduccin
vulnerable frente
a deslizamientos
*a red de
alcantarillado
tiene limitada
cobertura
*os integrantes de
la '""S no
conocen t4cnicas
de administracin
*os usuarios
almacenan el agua
sin los cuidados
necesarios
38
1ontinuas fallas
en la planta de
tratamiento
*as lagunas de
tratamiento 8an
colapsado debido
a fallas en el
terreno
Insuficientes
recursos para
operacin y
mantenimiento
*os usuarios no
practican buenos
8>bitos de 8igiene
Estructura de
captacin
vulnerable frente
a incremento de
caudal del r?o
#emoras en la
recuperacin del
servicio despu4s
de los desastres
*eyenda<
Problema 1ausas
directas 1ausas
indirectas
1ausas asociadas al riesgo
,roble'a< causas ( e$ec)os 7us)en)o "eviencias%
Problema< *a poblacin de San )iguel
tiene limitado acceso a agua potable y
saneamiento de calidad
Solo el A0V de la poblacin recibe agua
potable en el domicilioN siendo el
abastecimiento solo de A 8oras durante la
ma=ana%
1#< Interrupcin peridica del servicio de
agua potable%
*os registros de la EPS muestran ,ue el
servicio se 8a interrumpido por m>s de I0
d?as, en . oportunidades en los ltimos
0 a=os% En los dos ltimos a=os, 8ay
interrupciones frecuentes por fallas en la
planta de tratamiento%
1I< *a E1 es vulnerable al incremento del
caudal del r?o por lluvias intensas%
En tres oportunidades en los ltimos
0 a=os, la estructura de captacin 8a
colapsado ante el incremento del caudal del
r?o Ka=os 2002, 200A, 200&L%
1I< 1ontinuas fallas en la planta de
tratamiento
En los dos ltimos a=os se 8a
presentado problemas en el pase del
agua de las pozas de sedimentacin a la
de filtracin,
especialmente en 4pocas de lluvias Kenero a
marzoL% El 200& en dos oportunidades y el
200( en tres%
1I< *a *1 es vulnerable frente a
deslizamientos
En dos oportunidades en los ltimos 0
a=os, la l?nea de conduccin 8a colapsado
frente a deslizamientos Ka=os 200B, 200&,
200(L%
1#< 1ontaminacin del agua en domicilio% El B0V de los an>lisis del agua
almacenada en el domicilio de los usuarios,
reporta contaminacin del agua%
1I< *os usuarios almacenan el agua sin los
cuidados necesarios
En el .0V de los 8ogares visitados, los
depsitos no estaban limpios o no ten?an
tapa%
1I< *os usuarios no practican buenos 8>bitos
de 8igiene%
En el B0V de los 8ogares visitados, el
agua de los depsitos es e@tra?da con
recipientes ,ue de/an a la intemperie y no
son lavados constantemente%
Sobre la base del diagnstico, se debe sustentar brevemente por,u4 se 8a definido
ese problema y sus causas% Siguiendo el caso, se muestra un e/emplo de sustento,
utilizando una matriz de s?ntesis%
39
;ota<
1#< 1ausa directa 1I< 1ausa indirecta
E1< Estructura de captacin *1< *inea de conduccin
2:mo verificamos la
l!ica causal3
Para verificar la lgica causal, demos una lectura a las causas de aba/o
8acia arriba y comprobemos si 4sta se da% E/emplo< Rcontinuas fallas en la
planta de tratamiento ocasionan interrupciones peridicas ,ue limitan el
acceso a agua potable de calidadSN del mismo modo, Rlos usuarios almacenan
el agua sin los cuidados necesarios, lo ,ue genera la contaminacin del agua en
los domicilios y consiguientemente ,ue la poblacin no acceda a agua potable
de calidadS%
0*
2tra forma de verificar es asociando el problema con las causas directas y 4stas
con las indirectas% 6emos el e/emplo<
1a poblacin e la localia / )iene li'i)ao acceso a a#ua po)able
( sanea'ien)o e calia> .s)o se ebe a4
Interrupciones peridicas del servicio de agua potable%
Inadecuado tratamiento de e@cretas y aguas residuales%
Ineficiente gestin de los servicios%
1ontaminacin de agua en las viviendas%
Para leer las causas directas se procede de similar forma<
-naecuao )ra)a'ien)o e e6cre)as ( a#uas resiuales> Se debe a
,ue<
*a red de alcantarillado tiene limitada cobertura%
*as lagunas de tratamiento 8an colapsado debido a fallas en el terreno%
-ne$icien)e #es)in e los servicios> Se debe a<
*os integrantes de la '""S no conocen t4cnicas de administracin%
Insuficientes recursos para operacin y mantenimiento%
#emoras en la recuperacin del servicio despu4s de los desastres%
.$ec)os 7us)en)o "eviencias%
% Incremento en la incidencia de enfermedades
gastrointestinales y d4rmicas%
2% "carreo de agua%
I% Perdidas de productividad%
B% 5astos en tratamiento de enfermedades%
.% )enor tiempo para desarrollo de actividades
productivas%
A% )enor tiempo para desarrollo de actividades
socioculturales%
J% Perdidas de produccin%
&% #isminucin de la calidad de vida de
la poblacin de la localidad "%
2.,., An2lisis de e)ectos
&6mo encontrar los e)ectos de un prolema+
Para encontrar los efectos del problema se recomienda seguir el mismo
procedimiento utilizado para las causas, es decir< realizar una lluvia e ieas (
cons)ruir un rbol e e$ec)os% "simismo, al igual ,ue las causas, luego de la
depuracin y de la agrupacin, ser> necesario separar los efectos directos de los
efectos indirectos% ;o olvidemos ,ue todas estas acciones deben realizarse sobre
la base del diagnstico%
*a identificacin de los efectos permite tener claro cu>les van a ser los resultados y
los beneficios del problema a resolver%
Para el problema presentado como e/emplo ?1a poblacin e la localia /
)iene li'i)ao acceso a a#ua po)able ( sanea'ien)o e calia@, se
podr?a elaborar la siguiente lista de efectos<
01
*os efectos tambi4n se sustentan en el diagnsticoN una s?ntesis se presentar> en
matriz, al igual ,ue el e/emplo desarrollado para las causas%
Para el caso espec?fico del >rbol de efectos, ser> necesario cerrar el >rbol con un
efecto final, es decir el efecto ,ue se espera a mediano o largo plazo, producto
de la no solucin del problema% !na vez clasificados los efectos en directos e
indirectos, debemos elaborar el >rbol de efectos%
&6u2l sera el posile 7rol de e)ectos+
2bserva el siguiente gr>fico<
7rol de $)ectos
Dis'inucin e la calia e via e la
poblacin e la localia e 7an =i#uel
P4rdidas de
produccin
P4rdidas de
productividad
5astos en
tratamiento de
enfermedades
)enor tiempo
para desarrollo
de actividades
productivas
)enor tiempo
para desarrollo
de actividades
socioculturales
Incremento en la incidencia de
enfermedades gastrointestinales
y d4rmicas
"carreo de agua
02
1a poblacin e la localia e 7an =i#uel )iene li'i)ao
acceso a a#ua po)able ( sanea'ien)o e calia
6erifi,uemos nuevamente la lgica causalN la lectura de aba/o 8acia arriba en el
e/emplo, ser?a Rdebido a ,ue la poblacin de la localidad de San )iguel tiene
limitado acceso a agua potable y saneamiento de calidad, se incrementa la
incidencia de enfermedades gastrointestinales y d4rmicas, generando gastos en
el tratamiento de enfermedades y consiguiente en la disminucin de la calidad de
vida de la poblacin de San )iguelS%
2tra manera es asociar cada efecto directo con los efectos indirectos y el efecto final%
2.,.8 &6mo construir el 7rol de causas*prolemas*e)ectos+
El >rbol de causas 9 problemas 9 efectos se construye a partir de la unin del
>rbol de causas con el >rbol de efectos%
2bserve el >rbol integrado, a partir del e/emplo ,ue se viene
desarrollando<
7rol de Prolema3 causas ! e)ectos.
Dis'inucin e la calia e via e la
poblacin e la localia e 7an =i#uel
P4rdidas de
produccin
P4rdidas de
productividad
5astos en
tratamiento de
enfermedades
)enor tiempo
para desarrollo
de actividades
productivas
)enor tiempo
para desarrollo
de actividades
socioculturales
Incremento en la incidencia de
enfermedades gastrointestinales
y d4rmicas
"carreo de agua
1a poblacin e la localia e 7an =i#uel )iene li'i)ao
acceso a a#ua po)able ( sanea'ien)o e calia
Interrupciones
peridicas del
servicio de agua
potable
Inadecuada
disposicin de
e@cretas y aguas
residuales
Ineficiente
gestin de los
servicios
1ontaminacin
del agua en
domicilio
03
*?nea de
conduccin
vulnerable frente
a deslizamientos
*a red de
alcantarillado
tiene limitada
cobertura
*os integrantes de
la '""S no
conocen t4cnicas
de administracin
*os usuarios
almacenan el agua
sin los cuidados
necesarios
1ontinuas fallas
en la planta de
tratamiento
*as lagunas de
tratamiento 8an
colapsado debido
a fallas en el
terreno
Insuficientes
recursos para
operacin y
mantenimiento
*os usuarios no
practican buenos
8>bitos de 8igiene
Estructura de
captacin
vulnerable frente
a incremento de
caudal del r?o
#emoras en la
recuperacin del
servicio despu4s
de los desastres
!na vez ,ue el traba/o de an>lisis del problema, causas y efectos est> 8ec8o,
el resto de temas considerados en la identificacin se desarrollar>n con mayor
facilidad%
2.8 O%eti.o del pro!ecto5 medios ! )ines
En este punto, ya tenemos claro cu>l es el problema y cu>les son sus causas y
efectos% "s? ,ue a partir de a8ora ser> necesario definir la situacin KdeseadaL ,ue
,ueremos alcanzar con la e/ecucin del PIP%
3eniendo presente el Urbol de causas+problema+efectos elaborado en el punto
anterior, lo primero ,ue debemos 8acer es plantear el 2b/etivo central del PIP%
&6u2l es el o%eti.o central del pro!ecto+
El ob/etivo central es lo ,ue el PIP pretende lograr al finalizar su e/ecucin% Este
ob/etivo, siempre, estar> asociado a la solucin del problema central% Entonces, la
forma m>s f>cil de definir el ob/etivo central del PIP es a trav4s de la
identificacin de la situacin deseada, es decir, el P-20*E)" S2*!1I2;"#2%
00
P-20*E)" 1E;3-"* P-2FE132
P-20*E)" S2*!1I2;"#2
20'E3I62 1E;3-"*
;eamos entonces como
se plantear*a el ob#etivo
central en el e#emplo
P%O78EMA CENT%A8
*a poblacin de la localidad
de San )iguel tiene limitado
acceso a agua potable y
P-2FE132
O79ET.,O CENT%A8
*a poblacin de la localidad
de San )iguel tiene
acceso a agua potable y
2.8.1 An2lisis de medios del pro!ecto
!na vez ,ue 8emos planteado nuestro ob/etivo central, el siguiente paso consiste
en pensar<
&6mo alcan0ar el o%eti.o central+
Sin lugar a dudas, podr?amos tener una larga lista de intervenciones posibles ,ue
nos permitan alcanzar nuestro ob/etivo% Pero, lo lgico es ,ue se intervenga en las
causas ,ue est>n generando el problema% En este sentido, las causas se transforman
en los )E#I2S a trav4s de los cuales se lograr> solucionar el problema logro
&6mo de)ino los medios para alcan0ar mi o%eti.o central+
*os medios para alcanzar el ob/etivo central serian a,uellos orientados a enfrentar
las causas del problema%
1"!S"S #E*
P-20*E)"
12;6E-3I - "
)E#I2S #E*
P-2FE132
1"!S"S
#I-E13"S
)E#I2S #E*
P-I)E- ;I6E*
05
1"!S"S
I;#I-E13"S
)E#I2S
F!;#")E;3"*ES
3ener en cuenta ,ue los medios fundamentales corresponden a las causas
indirectas del ltimo nivel%
Entonces, es importante "ue
se analice cuidadosamente
las causas "ue !eneran el
problema
Para visualizar con claridad el proceso de transformacin de las causas en
medios, veamos el >rbol de medios construido sobre la base del los ob/etivos y
medios, el cual ser> elaborado a partir del >rbol de causas visto en la seccin
2%I%2%
7rol de O%eti.os ! Medios
1a poblacin e 7an =i#uel
)iene acceso a a#ua po)able (
sanea'ien)o e calia
Se reduce las
interrupciones del
servicio de agua
potable
"decuada
disposicin de
e@cretas y agua
residuales
Eficiente gestin
de los servicios
Se reduce la
contaminacin
del agua en
domicilio
Se reduce la
vulnerabilidad
06
de las l?neas de
conduccin
Se amplia la red
de alcantarillado
*os integrantes de
la '""S conocen
t4cnicas de
administracin
*os usuarios
almacenan el agua
con los cuidados
necesarios
Se reduce las
fallas en la planta
de tratamiento
Se recupera
las lagunas de
tratamiento
Suficientes
recursos para
operacin y
mantenimiento
*os usuarios
practican buenos
8>bitos de
8igiene
Se reduce la
vulnerabilidad de
la estructura de
captacin
*a recuperacin
del servicio
despu4s de los
desastres, es
r>pida
*eyenda<
Problema
)edios de Primer 2rden
)edios Fundamentales
)edios asociados al riesgo
2.8.2 An2lisis de )ines del pro!ecto
"lcanzar el ob/etivo del PIP generar> consecuencias positivas para la poblacin
beneficiada por la e/ecucin del proyecto% " estas consecuencias positivas las
llamaremos los FI;ES del PIP%
&6mo identi)ico los )ines del pro!ecto+
*a manera de definir los fines del PIP es a trav4s de cambios deseados con la
solucin del problema%
En otras palabras, los fines ,ue el PIP alcanzar> est>n relacionados con la reversin
de los efectos del problema%
EFE132S #E*
P-20*E)"
12;6E-3I - "
FI;ES #E*
P-2FE132
EFE132S
#I-E132S
FI; #I-E132
EFE132S
I;#I-E132S
FI; I;#I-E132
07
EFE132
FI;"*
FI; W*3I)2
El fin ltimo es un ob/etivo de desarrollo, a cuyo logro contribuye el PIP%
$os fines de un PIP son las
consecuencias positivas "ue se
esperan lo!rar con la solucin
del problema< es decir los
beneficios del PIP
" continuacin se muestra el >rbol de fines, elaborado sobre la base de los
efectos del problema%
7rol de #ines
=e2orar la calia e via e la poblacin e la
localia e 7an =i#uel
-educcin de
las p4rdidas de
produccin
Se reducen las
p4rdidas de
productividad
Se reducen los
gastos en
tratamiento de
enfermedades
)ayor tiempo
para desarrollo
de actividades
productivas
)ayor tiempo
para desarrollo
de actividades
socioculturales
#isminuye la incidencia de
enfermedades gastrointestinales y
d4rmicas
#isminuye el acarreo de agua
1a poblacin e la localia e 7an =i#uel )iene acceso
a a#ua po)able ( sanea'ien)o e calia
08
2.8., 6mo elaorar un 2rol de o%eti.os o del pro!ecto+
El U-02* #E 20'E3I62S, tambi4n conocido como el U-02* #E )E#I2S+FI;ES,
se construye a partir de la unin del Urbol de medios con el Urbol de fines%
6eamos a continuacin el e/emplo<
7rol de O%eti.os3 Medios ! #ines
=e2ora la calia e via e la poblacin e la
localia e 7an =i#uel
-educcin de
las p4rdidas de
produccin
Se reducen las
p4rdidas de
productividad
Se reducen los
gastos en
tratamiento de
enfermedades
)ayor tiempo
para desarrollo
de actividades
productivas
)ayor tiempo
para desarrollo
de actividades
socioculturales
#isminuye la incidencia de
enfermedades gastrointestinales y
d4rmicas
#isminuye el acarreo de agua
1a poblacin e 7an =i#uel )iene acceso
a a#ua po)able ( sanea'ien)o e calia
Se reduce las
interrupciones del
servicio de agua
potable
"decuada
disposicin de
e@cretas y agua
residuales
Eficiente gestin
de los servicios
Se reduce la
contaminacin
del agua en
domicilio
09
Se reduce la
vulnerabilidad
de la l?nea de
conduccin
Se ampl?a la red
de alcantarillado
*os integrantes de
la '""S conocen
t4cnicas de
administracin
*os usuarios
almacenan el agua
con los cuidados
necesarios
Se reduce las
fallas en la planta
de tratamiento
Se recupera
las lagunas de
tratamiento
Suficientes
recursos para
operacin y
mantenimiento
*os usuarios
practican buenos
8>bitos de
8igiene
Se reduce la
vulnerabilidad de
la estructura de
captacin
*a recuperacin
del servicio
despu4s de los
desastres, es
r>pida
2.9 Alternati.as de solucin
7asta este momento 8emos logrado definir el ob/etivo central del PIP y los
medios para lograrlo% "8ora, para identificar las alternativas de solucin, se
8ar> lo siguiente<
2.9.1 An2lisis de la interrelacin de los medios )undamentales
" partir de la relacin entre los medios fundamentales, 4stos se clasifican en<
=u)ua'en)e e6clu(en)es> ;o pueden ser llevados a cabo al mismo
tiempo%
Co'ple'en)arios> -esulta conveniente llevarlos a cabo con/untamente%
-nepenien)es> ;o se interrelacionan con otros medios%
En el caso ,ue se est> desarrollando, veamos e/emplos de la interrelacin de los
)edios Fundamentales<
)F < RSe reduce el impacto de deslizamientos en la l?nea de conduccinSN
)F 2 < R#isminuyen las fallas en la planta de tratamientoSN
5*
)F I < RSe reduce la vulnerabilidad de la estructura de captacin frente al
incremento del caudal del r?oSN
)F B < R*a red de alcantarillado tiene suficiente coberturaSN
)F . < RSe recuperan las lagunas de tratamiento de las aguas residualesSN
)F A < R*os integrantes de la '""S conocen t4cnicas de administracinSN
)F J < RSuficientes recursos para operacin y mantenimientoSN
)F & < RSe reduce las demoras en la recuperacin del servicio despu4s de los
desastresSN
)F ( < R*os usuarios almacenan el agua con los cuidados necesariosSN
)F 0 < R*os usuarios practican buenos 8>bitos de 8igieneS%
Si se e/ecuta los )F , 2 y I, el resultado ser?a ,ue la Estructura de 1aptacin
KE1L y la *?nea de 1onduccin K*1L no ser?an da=adas
A
, no 8abr?a interrupciones
en el funcionamiento de la planta, por tanto, el servicio de agua potable ser?a
continuoN en ese conte@to, los )F & y ( no deber?an e/ecutarse, es decir ,ue ser?an
mutuamente e@cluyentes%
A Se est> asumiendo como supuesto ,ue el riesgo se 8a eliminado% Sin embargo 8ay ,ue tener presente ,ue
e@iste la posibilidad ,ue el peligro sea m>s alto ,ue el ,ue se considere en el dise=o y por tanto el
riesgo no se elimine totalmente%
*os )F B y . son complementariosN la ampliacin de la cobertura de
alcantarillado va implicar mayor volumen de aguas residuales ,ue tienen ,ue
tratarse%
El )F A es independiente de los dem>s%
2.9.2 Identi)icacin de las acciones
Para ,ue se logren los medios fundamentales se re,uerir> la e/ecucin de
accionesN la posibilidad de contar con distintas alternativas de solucin
depender> de cu>n e@8austiva es la bs,ueda de acciones% *a pregunta clave es
P,u4 se puede 8acer para lograr el medioQ% Fendo al e/emplo ,ue venimos
desarrollandoN veamos ,u4 acciones se identifican para algunos de los medios
fundamentales%
)F RSe reduce el impacto de deslizamientos en la l?nea de conduccinS
K*1L%
!na accin puede ser la de cambiar el trazo de la *1, instal>ndose una
nueva l?nea en un >rea donde no e@ista el peligro u otros%
2tra accin puede ser la de mantener el trazo pero 8acer ,ue la *1
sea m>s resistente frente a los deslizamientosN esto supone, entre otros,
un dise=o apropiado Kpor e/emplo, tuber?a enterradaL, o el empleo de
materiales adecuados Kpor e/emplo, tuber?a reforzadaL o construir muros de
contencin%
2tra accin, puede ser la reduccin de la probabilidad de ocurrencia de
los
deslizamientos, a trav4s de la forestacin de la ladera%
51
)F R*os integrantes de la '""S conocen t4cnicas de administracinS%
Posible accin es la capacitacin en temas de gestin de los servicios%
2tra posible accin es ,ue se entrenen en la elaboracin y aplicacin de
instrumentos de gestin%
2tra posible accin es la asistencia t4cnica%
Para la definicin de las alternativas
de solucin del problema, es esencial
la identificacin de todas las posibles
acciones "ue concreticen en la
pr.ctica cada uno de los medios
fundamentales
Es importante remarcar ,ue se trata de identificar todas las acciones ,ue son
factibles de realizar%
2.9., An2lisis de la interrelacin entre las acciones
#e manera similar al an>lisis de la relacin entre los medios fundamentales, se
efectuar> el an>lisis de la relacin entre las acciones identificadas, para
determinar si son mutuamente e@cluyentes, complementarias o independientes%
Este paso es importante, por,ue a partir de los resultados, podr> definirse las
alternativas de solucin al problema%
6eamos el caso, se identific las acciones posibles para cada uno de los
medios fundamentalesN luego se analiz la interrelacin entre 4stas%
=eio e ,ri'er Aren
7e reuce las in)errupciones periicas el servicio e a#ua po)able
=eio 5una'en)al
Se reduce el impacto de
deslizamientos en l?nea de
conduccin
=eio 5una'en)al
#isminuye las fallas en la
planta de tratamiento
=eio 5una'en)al
Se reduce la vulnerabilidad de
la E1 frente a incremento del
caudal del r?o
52
"ccin %
1ambio de trazo *1 +
Instalacin de nueva
*1 en ubicacin sin
peligros
"ccin 2%
1onstruccin nueva
planta de
sedimentacin
"ccin I%
1onstruccin de
nueva E1 con dise=o y
materiales resistentes a
caudal
"ccin %2
Incrementar la
resistencia de la *1 en
la actual ubicacin
"ccin 2%2
1ambio tuber?a de
conduccin de planta
de sedimentacin a
planta de filtracin
"ccin I%2
1onstruccin de
estructura de proteccin
actual E1
"ccin %I
Incremento de la
cobertura vegetal en la
ladera
*as acciones % y %2 son mutuamente e@cluyentes, o se cambia el trazo de la *1
o se incrementa su resistencia en la actual ubicacin% ;tese ,ue el incremento
de la resistencia, puede lograrse de distintas formasN tuber?a reforzada,
tuber?a enterrada, muro de proteccinN pero 4stas son alternativas t4cnicas
,ue ser>n analizadas posteriormente, en la fase de la formulacin%
*a accin %I, es complementaria a la accin %2, se tratar?a no solo de
incrementar la resistencia, sino tambi4n disminuir la probabilidad de ocurrencia del
deslizamiento, por la capacidad de determinadas plantas de retener los suelos%
*as acciones 2% y 2%2, son complementariasN de acuerdo con el diagnstico las
fallas se presentaban tanto por el mal funcionamiento de la planta ,ue
generaba problemas en la tuber?a por los sedimentos transportados%
*as acciones I% y I%2 son mutuamente e@cluyentesN se construye una nueva *1
apropiada a los caudales m>@imos probables o se protege la actual *1%
;tese ,ue las medidas de reduccin de riesgos, aparecen como acciones y ser>n
consideradas en las alternativas de solucin% *as medidas se orientan a reducir
la e@posicin Kcambio de localizacin de la *1, estructura de captacin KE1LL o a
reducir la fragilidad Kincremento de la resistencia a trav4s del dise=o y materiales
apropiados de los mismos componentes del sistemaL%
=eio e ,ri'er Aren
/ecuaa isposicin e e6cre)as
=eio 5una'en)al
*a red de alcantarillado
tiene suficiente cobertura
=eio 5una'en)al
Se recupera lagunas de
o@idacin
53
"ccin B%
"mpliacin
de cone@iones
domiciliarias
"ccin .%
1onstruccin
lagunas en nueva
localizacin
"ccin B%2
"mpliacin red de
colectores
*as acciones B% y B%2 son complementarias% *a accin .% es nica, ya ,ue no es
posible reconstruir las lagunas en la misma localizacin, el peligro es alto y no 8ay
t4cnicas para proteccin de fallas%
-ecuerde tambi4n, ,ue las acciones B%, B%2 y .% son complementarias, por,ue
esa es la interrelacin entre ambos )F%
=eio e ,ri'er Aren
.$icien)e #es)in e los servicios
=eio 5una'en)al
*os integrantes de la
'""S conocen t4cnicas de
administracin
=eio 5una'en)al
Suficientes recursos para
operacin y tratamiento
=eio 5una'en)al
Se reduce demoras en la
recuperacin del servicio
despu4s de los desastres
"ccin A%
Entrenamiento
en aplicacin de
instrumentos de gestin
a integrantes de la '""S
"ccin J%
)e/oramiento de
procesos de facturacin
y cobranzas
"ccin &%
#esarrollo de
capacidades t4cnicas
para recuperacin de
servicio
"ccin A%2
)e/oramiento de
los instrumentos de
50
gestin
"ccin J%2
Sensibilizacin a
usuarios para pago
oportuno de tarifas
"ccin &%2
#esarrollo y aplicacin
de instrumento de
gestin para la respuesta
"ccin &%I
Preparacin a usuarios
para las emergencias
*as acciones A% y A%2, J% y J%2, as? como &%, &%2 y &%I, son complementarias
entre s?%
-ecuerde ,ue si fuese posible eliminar el riesgo en la E1, la *1 y las lagunas,
las acciones &%, &%2 y &%I no se e/ecutar?an
J
%
J Es posible ,ue la evaluacin de la rentabilidad social de las medidas de reduccin del riesgo,
determine ,ue se tiene ,ue aceptar un nivel de riesgo, entonces el )F ser?a complementario, por tanto
las acciones tambi4n%
=eio e ,ri'er Aren
7e reuce la con)a'inacin e a#ua en o'icilio
=eio 5una'en)al
*os usuarios almacenan
el agua con los cuidados
necesarios
=eio 5una'en)al
*os usuarios practican
buenos 8>bitos de 8igiene
"ccin 0%
1ampa=as de
educacin a
usuarios
"ccin 0%2
1ampa=as de
educacin a
usuarios
Finalmente, las acciones 0% y 0%2 son nicas% En la implementacin, es posible
,ue se puedan integrar manteniendo los temas, ya ,ue el pblico ob/etivo es el
mismo%
6u0 importante es definir
correctamente el problema y sus
causas< as* podremos, plantear
varias acciones posibles y
alternativas de solucin
55
%ambi0n es importante saber
"ue una alternativa de solucin
no consiste en diferenciar
materiales a emplearse
2.9.8 Planteamiento de las alternati.as de solucin
&6mo planteo las Alternati.as de -olucin+
" partir de las acciones ,ue se definan podremos plantear varias alternativas de
solucin para el problema% Es decir, las alternativas de solucin son las diversas
agrupaciones ,ue podamos 8acer de las acciones planteadas de manera tal ,ue
podamos dar solucin al problema% *as alternativas tienen ,ue ser t4cnicamente
posibles, pertinentes y comparables entre s?N por ello, las acciones ,ue se planteen
tienen ,ue ser posibles de implementar y ser apropiadas para lograr el medio
fundamental%
1ontinuando con el mismo e/emplo, podemos concluir ,ue 8ay dos /uegos de
acciones mutuamente e@cluyentes<
Primer /uego de acciones mutuamente e@cluyentes< iL Instalacin de nueva *1 en
ubicacin sin peligros, vs iiL Incrementar la resistencia de la *1 en su ubicacin
actual complementada con el incremento de la cobertura vegetal en la ladera%
Segundo /uego de acciones mutuamente e@cluyentes< iL 1onstruccin de nueva
E1 con dise=o y materiales resistentes a caudal, vs iiL 1onstruccin de estructuras
de proteccin del actual E1%
56
#ebido a estos dos /uegos de acciones mutuamente e@cluyentes, se generar>n
cuatro alternativas de solucin, donde a cada accin mutuamente e@cluyente se
sumar>n el resto de acciones catalogadas como complementarias, pero teniendo
el cuidado de no considerar a,uellas acciones correspondientes a los medios
fundamentales mutuamente e@cluyentes%
6eamos las alternativas de solucin, ,ue se generan en el e/emplo% ;ote ,ue
no se 8an considerado las acciones del )F RSe reduce demorasXS,
asumi4ndose ,ue las intervenciones en la E1, *1 y lagunas, eliminar>n el riesgo
totalmenteN este supuesto, puede no ser real, como ya se se=al anteriormente%
"l
te
rn
at
iv
a
-
n
s
)
a
l
a
c
i
"l
te
rn
at
iv
a
2
C
o
n
s
)
r
u
c
c
i
"l
te
rn
at
iv
a
I
-
n
s
)
a
l
a
c
i
n
"l
te
rn
at
iv
a
B
C
o
n
s
)
r
u
c
c
i
57
*as caracter?sticas t4cnicas de las alternativas de solucin, se definen cuando se
realice el an>lisis t4cnico, en el mdulo de formulacin%
./EAS -UE%0A
Si el problema es e@presado como la negacin a una
solucin, se puede de/ar de evaluar otras alternativas%
Para identificar las causas ,ue ocasionan el problema y los
efectos de 4ste, la t4cnica Rlluvia de ideasS ayuda muc8o%
Ysta, se deber?a realizar sobre la base del diagnstico y con la
participacin de los grupos involucrados en el problema%
!na correcta identificacin de las causas del problema,
facilitar> el planteamiento de las intervenciones ,ue permitir>n
solucionar el problema central%
!na correcta identificacin de los efectos del problema,
facilitar> el planteamiento de los cambios esperados con la
e/ecucin del proyecto y consiguientemente de sus beneficios%
El >rbol de problema, causas y efectos, es un es,uema ,ue
58
sistematiza el an>lisis, facilitando el ordenamiento lgico
causal%
El ob/etivo central de un PIP debe buscar la solucin del
problema planteado%
*os medios para alcanzar el ob/etivo central del PIP o dar
solucin al problema, se encuentran relacionados con las
causas del 4ste%
*os fines del PIP son las consecuencias positivas ,ue se espera
lograr con la solucin del problema%
El >rbol de medios y fines es el resultado de transformar el
>rbol de causas y efectos%
Es necesario ,ue se identifi,uen todas las acciones factibles
de realizar, ,ue permitan concretar los medios fundamentales
y definir las alternativas de solucin%
*as alternativas de solucin son combinaciones de acciones
,ue pueden dar solucin al problema identificado%
"8ora ,ue conoces me/or iL cmo identificar el problema, sus causas y
efectosN
iiL cmo plantear el ob/etivo central y los medios para lograrlo, y iiiL cmo definir
las alternativas de solucin del problema, te invitamos pasar al mdulo I donde
conocer>s cmo organizar la informacin, para establecer los costos ,ue las
alternativas de solucin involucran%
"ntes, observa dnde nos encontramos<
Mdulo I.
"spectos generales
Mdulo IV.
Evaluacin
Mdulo II.
Identificacin
59
Mdulo III.
Formulacin
Mdulo
!
#ormulacin de pro!ectos
de in.ersin p:lica a ni.el Per)il
)dulo
III
Si una de nuestras alternativas
es construir un nuevo sistema de
rie!o, 2por "u0 no empe)amos a
construirlo3
"l finalizar este mdulo, te sentir>s capaz de<
Pero, no slo de eso se trata
+ay variables "ue a8n no -emos
anali)ado, como la o*erta +
$e1an$a por el servicio Es m.s,
a lo me#or construir el nuevo
sistema no es nuestra me#or
alternativa
61
6alidar con los involucrados las alternativas de solucin%
Establecer el 8orizonte de evaluacin del PIP%
Estimar y proyectar los servicios demandados por los beneficiarios del PIP%
Estimar la oferta actual y la oferta optimizada%
1onocer el tama=o del d4ficit en la provisin del bien o servicio, ,ue el PIP
podr?a atender%
"nalizar t4cnicamente las alternativas de solucin a fin de optimizar la
localizacin, el tama=o, la tecnolog?a y el momento ptimo de inicio de un
PIP, incluyendo el an>lisis del riesgo de desastres y evaluacin del impacto
ambiental de las intervenciones propuestas%
Establecer el cronograma de actividades para cada una de las alternativas de
solucin Kplan de implementacinL%
#eterminar los costos totales e incrementales de cada una de las alternativas
de solucin, incluidos los costos asociados a las medidas de reduccin del
riesgo K)--L y de mitigacin de los impactos ambientales negativos%
?
1
7orizonte de
evaluacin
7
1ostos
2
"n>lisis de la
demanda
F2-)!*"1IG;
3
"n>lisis de
la oferta
0
0alance 2ferta+
#emanda
5
6
1ronograma de
"cciones
Planteamiento t4cnico
de la alternativa
,.1 ;ori0onte de e.aluacin
62
A !u se lla1a :ori"onte $e
e&aluacin?
Se llama as? al periodo ,ue se establece para evaluar los beneficios
y los costos atribuibles a un determinado PIP Kincluye la fase de
inversin y post+inversinL%
Para definir este 8orizonte de evaluacin se deben considerar los
distintos elementos ,ue definen su e@tensin<
aL *a proyeccin de la demanda del bien o servicio a
proveer%
bL *a obsolescencia tecnolgica esperada en el sector ,ue se va
a intervenir%
cL El periodo de vida til de los activos principales, entre otros
factores%
Para cada fase, es necesario, ,ue tengamos identificados los procesos ,ue se
desarrollar>n para cada accin ,ue se tenga ,ue e/ecutar durante la inversin y
operacin
&
% Por e/emplo, la construccin de una nueva infraestructura,
involucra la elaboracin de los t4rminos de referencia para la contratacin de
los estudios definitivos y el e@pediente t4cnico, la seleccin y contratacin de
la firma y, finalmente, la elaboracin de 4stosN de manera similar 8ay
actividades similares involucradas en el proceso para la e/ecucin de las obras%
"un,ue el S;IP tiene establecido ,ue el 8orizonte de evaluacin no debe ser
mayor de diez a=os, la #5P) acepta ,ue se planteen periodos mayores, siempre
,ue se /ustifi,uen en funcin a los elementos mencionados%
&/u( e%emplo usaremos en este mdulo+
!saremos un e/emplo distinto al
mdulo de identificacin% ;uestro
nuevo e/emplo estar> referido a un PIP
,ue busca dotar de un mayor
volumen de agua para riego a
productores agr?colas, lo ,ue
permitir> incrementar >reas de
produccin y la productividad de sus
cultivos%
63
Imaginemos, ,ue luego de tomar en cuenta el contenido del )dulo de
Identificacin para este PIP de riego, nos encontramos con dos posibles alternativas
de solucin<
"*3E-;"3I6"
1onstruccin de
nueva infraestructura
de riego
"*3E-;"3I6" 2
)e/oramiento y
ampliacin de la
infraestructura de riego
e@istente
& 1uando elaboremos el cronograma de actividades, la informacin para estimar la duracin de la etapa
de inversin estar> con mayor detalle%
/-ora, es necesario conocer
el tiempo "ue re"uiere cada
alternativa de solucin
;eamos el es"uema para la
alternativa 4
A<=$RNA=IVA 1. 6onstruccin de nue.a
in)raestructura de riego
,re9inversin
!na vez ,ue se completa el perfil, algunas veces
(
, es necesario
profundizar los estudios para lo cual deben realizarse estudios de
pre+factibilidad y factibilidad% En nuestro e/emplo, se considera necesario
realizar ambos estudios, los cuales demandar>n apro@imadamente un
periodo de cuatro meses para la realizacin y aprobacin de cada uno de
ellos%
60
*a duracin de esta fase incidir> en el inicio de la fase de la inversin, por
lo ,ue es importante la estimacin del tiempo de duracinN sin embargo, no
formar> parte del 8orizonte de evaluacin%
-nversin
Para esta fase de inversin se calculan dos etapas<
Z *a primera etapa tomar> cuatro meses para contratar y realizar el
estudio definitivo y el e@pediente t4cnico de la infraestructura% El
proceso de seleccin y contratacin de la empresa constructora
demora tres meses% En los siguientes oc8o meses se realizar> la
construccin de la infraestructura%
Z *a segunda, tomara dos meses para el proceso de seleccin de la
firma ,ue capacitar> a la /unta de usuarios de riegoN mes para la
preparacin de los materiales y tres meses para realizar la
capacitacin
20
%
( -ecuerde ,ue los PIP cuyos montos de inversin a precios de mercado sean mayores a A millones
de ;uevos soles, deben contar con estudios de prefactibilidad y los ,ue sean mayores a 0 millones
de ;uevos Soles, tambi4n deben contar con estudios de factibilidad% 6er #irectiva 5eneral del S;IP
vigente%
20 Es posible ,ue este proceso se pueda realizar de forma paralela a la e/ecucin de las obras, con lo
cual la duracin de la fase ser?a menor%
,os)9inversin
En esta etapa, se producir> la entrega regular del agua para riego a los
beneficiarios% Esta etapa puede tener una duracin de varios a=os, en la
medida ,ue la infraestructura de riego siga operativa% Sin embargo, debemos
recordar ,ue el S;IP sugiere considerar como m>@imo diez a=os para fines
de evaluacin, e@ceptuando slo los casos debidamente /ustificados%
Esta informacin puede ser es,uematizada de la siguiente manera<
"=o "=o 2
"=o
I
"=o
B
K%%%
L
"=o
0
2 I B . A J & ( 0 2 2 I B . A J & ( 0 2
F"SE #E I;6E-SIG;
E@pediente
t4cnico
P1 K[L
2bra
1onstruccin de la Infraestructura
Fortalecimiento de la 'unta de
!suarios
"sistencia
34cnica a
usuarios
P2S3 I;6E-SIG;
2PE-"1IG; F )";3E;I)IE;32 #E*
PIP Entrega de agua para riego a los
beneficiarios
K[L P1\ Proceso de seleccin y contratacin
65
1omo se puede apreciar, para e$ec)os e la evaluacin, la fase de inversin
durar> 22 meses y la etapa de post inversin (& meses% ;ote ,ue es posible ,ue
pueda iniciarse la operacin y paralelamente efectuarse actividades de la fase de
inversin, como es el caso%
3enga presente tambi4n ,ue la definicin del 8orizonte de evaluacin re,uiere de
la informacin proveniente del cronograma de actividades
2
%
2 1omo se puede apreciar, si bien la estructura del estudio presenta primero el 8orizonte y luego la
programacin de actividades, en la pr>ctica se debe tener la programacin para definir el 8orizonte de
evaluacin% *a realidad muestra ,ue la elaboracin del estudio es un proceso iterativo, no lineal%
,.2 An2lisis de la demanda
Este punto est> referido al an>lisis de demanda de los productos y servicios ,ue el
PIP proveer>%
.l pri'er paso, es la definicin de los bienes o servicios ,ue se proveer> a los
usuarios o beneficiarios en la fase de la post+inversin del proyectoN corresponde
al bien o servicio ,ue se analiz en el diagnstico y alrededor del cual se
plante el problema% ;o debemos confundirlos con los bienes o servicios ,ue se
re,uerir> o implementar>, durante la e/ecucin del proyecto%
E/% Si con un PIP se va a ampliar y me/orar los servicios de agua potable, mediante la
ampliacin de la estructura de captacin y la construccin de un nuevo reservorioN
la demanda es de agua potable, ,ue es lo ,ue se va a proveer en la post+inversin
y el indicador ser> mI por a=o% *a estructura de captacin y el reservorio son
productos ,ue se re,uieren para resolver el problema y se lograr>n durante la
e/ecucin del PIP, el volumen Ktama=oL ,ue se re,uerir> captar y almacenar,
se estimar> en funcin a la demanda del servicio de agua potable, pero no
constituyen un servicio ,ue se preste o demanden los usuarios%
66
2tro e/emploN en un PIP de salud se me/orar>n los servicios de atencin a personas
v?ctimas de violencia, una de las intervenciones consideradas es el entrenamiento
a los profesionales de salud para atender a tales personasN el servicio ,ue se
demanda es atencin de salud% El entrenamiento de los profesionales no es un
servicio ,ue se proveer> en la post+inversin, pero se debe estimar el nmero de
cursos ,ue se re,uerir>n para entrenar a los profesionales de la salud%
.l se#uno paso, es la estimacin de la poblacin demandante, para lo cual es
necesario tener presente los siguientes conceptos%
P
o
b
1
o
n
P
o
b
Es
la
p
P
o
b
l
E
s

l
P
o
b
l
E
s

l
a
2bserva el siguiente gr>ficoN ten presente< Mue el propsito del proyecto est>
relacionado con el servicio de atencin de partos%
Poblacin total
Poblacin de la
localidad de ]]
Poblacin de referencia
)u/eres en edad f4rtil
Poblacin
demandante
potencial
)u/eres
embarazadas
)u/eres no
embarazadas
Poblacin
demandante
efectiva
)u/eres
embarazadas ,ue
buscan el servicio
)u/eres embarazadas
,ue no buscan
el servicio
.l )ercer paso, es la estimacin de la demanda potencial y la demanda efectiva,
es decir la cantidad de bienes o servicios ,ue en un per?odo determinado,
re,uerir> la poblacin demandante potencial o demandante efectiva,
respectivamente%
67
%ECUE%/E E8 P%OCESO:
#efinir los bienes o servicios ,ue el PIP
proporcionar> en la post inversin%
Estimar la poblacin demandante Kpotencial
y efectivaL%
Estimar la e'ana potencial y efectiva
Kcantidad del bien o servicioL%
,
oblac
in
oblacin
e'a
nan
oblacin
e'a
nan
;H
famili
;H
famili
;H
famili
Se
ct
.
2
0
2
0
Se
cto
A
I
2
2
B
A
0
2
2
Se
ct
&
I
2
I
.
0
2
I
.
0
B
o)
8
*
1
9
5
5
1
1
3
3
7
2
Para comprender me/or, revisemos a8ora nuestro e/emplo%
Pri1er paso:
1omo nuestro PIP es de infraestructura de riego, el an>lisis de la demanda
estar>
referido al servicio e a#ua para rie#o, en una unidad de medida espec?fica,
en este caso lt$seg o m
I
$seg%
Segun$o paso:
#e acuerdo con el diagnstico realizado, las familias ,ue tienen terrenos
aptos
para la produccin agr?cola en el >rea de influencia son &00, de las cuales ..0
se dedican a la actividad agr?cola
22
% *as &00 familias constituyen la poblacin de
referencia y las ..0 la poblacin demandante potencial%
Sobre la base de la investigacin de campo, II0 familias demandan efectivamente
agua para riego, ya ,ue disponen del servicio en las >reas donde se ubican% Es
decir, II0 familias constituyen la poblacin demandante efectiva%
6eamos a continuacin el cuadroN en la situacin sin proyecto, las estimaciones de
la poblacin demandante, as? como la informacin sobre el >rea de los terrenos,
es la siguiente<
68
Tercer paso:
Para estimar la demanda, es necesario disponer de informacin Kfuentes
secundarias y primariasL sobre la c4dula de cultivo, el calendario agr?cola y los
re,uerimientos de agua para cada cultivo en sus distintos per?odos de
desarrollo% Segn el diagnstico, la c4dula de cultivo es diferente por sectores y
por tanto los re,uerimientos de aguaN simplificando el proceso
2I
, se considera
,ue la demanda
22 !na de las principales restricciones es la disponibilidad de agua para riego%
2I *a estimacin de la demanda de agua para riego, se desagrega por meses ya ,ue es variable en
funcin al ciclo de los cultivos%
promedio de agua en la situacin sin proyecto son de ,. lt$seg$8a en el sector 0
y de ,0 lt$seg$8a en el sector 1%
6eamos en el siguiente cuadro las estimaciones de la demanda totalN a tal
efecto, se consider el nmero de 8ect>reas para las cuales las familias
demandan agua para riego%
D
e
'
Se
ct
0 0 0
Se
cto

0
0
Se
ct

.
.
B
o)
2
6
2
6
2
6
*a demanda Efectiva e@presada en t4rminos de millones de m
I
K))1L, se calcul
aplicando la siguiente frmula<
Demanda efecti"a 3 4lt$seg$5a6 7 nmero de 5a 7 89-- segundos 7 ,: 5oras 7
89; das6$. --- ---
*as familias demandantes potenciales del sector ", si se e/ecuta el proyecto,
demandar?an agua para regar las 8ect>reas ,ue actualmente cultivan en
secanoN igualmente lo 8ar?an 20 familias del sector 0% *a situacin con proyecto
es distinta, como se puede apreciar a continuacin%
69
,
oblacin
e'an
oblacin
e
'
;H
fam
;H
fam
Se
ct
00 00
Se
cto
220 20
Se
ct
2I0
B
o)
1
1
3ambi4n por efecto del proyecto, se va optimizar la c4dula de cultivo del sector 0
de manera ,ue la demanda de agua sea menor%
1on los cambios ,ue se producir> con el proyecto, la demanda efectiva
estimada es la siguiente<
De
'a
!
bi
It
$
"
=
"
=
"
=
"
=
Se
ct
A

A

A
I
Se
cto
J
Se
ct
.
B
o)
3
3
39
08
3
9
3
9
TENGA P%ESENTE:
El proyecto puede influir en los factores ,ue
determinan la demanda efectiva%
*a estimacin de los cambios generados por
el proyecto, debe basarse en evidencias o
e@periencias similares%
*a demanda efectiva con proyecto, ser>
7*
distinta a la situacin sin proyecto%
,., An2lisis de la o)erta
El punto de partida de este an>lisis es la determinacin de la o$er)a en la
si)uacin sin pro(ec)o, para lo cual ser> necesario ,ue estimemos la o$er)a
ac)ual y analicemos la posibilidad de op)i'i!arla%
#ebemos entender la oferta como la capacidad de produccin de un bien o
servicio KcantidadL, la cual depender> de los factores de produccin o recursos de
los ,ue se dispongaN es por eso, ,ue se recomienda ,ue el diagnstico del servicio
considere la informacin necesaria, para estimar las cantidades ,ue se pueden
producir con cada factor o recurso%
*a oferta actual ser> igual al nivel de produccin ,ue se puede alcanzar con
los recursos disponibles y depender> del recurso con el cual se tenga menor
capacidad%
Por e/emplo, al evaluar las capacidades de prestacin de servicios educativos
de nivel primario, encontramos ,ue teniendo . aulas en buen estado, se podr>
atender .0 alumnos en un turnoN e@iste a su vez 0 profesores con los ,ue se
podr?a atender I00 alumnos% *a oferta actual ser> para .0 alumnos, en funcin
a la capacidad de produccin m?nima entre los dos factores%
Siguiendo con el e/emplo de riego, actualmente Ksituacin sin proyectoL se
entrega un total de &2B lt$seg o .J .02 ))1 por a=o de agua para
riego ,ue, considerando una eficiencia en la distribucin del agua del J0V Kes
decir ,ue se pierde el I0V del agua en los canales secundariosL y en la
aplicacin del A.V Kal usar el agua en las parcelas se pierde el I.V del aguaL,
permite ,ue se disponga en las parcelas efectivamente 2A J. ))1
2B
por a=o%
Para poder establecer si 8ay la suficiente capacidad para atender la demanda, ser>
necesario tambi4n analizar si es posible ,ue se optimice la oferta%
?
Qu es la o*erta opti1i"a$a?
*a oferta optimizada es el m>@imo volumen de produccin ,ue se
puede lograr con los recursos disponibles actualmente, luego de
realizar me/oras ,ue pueden involucrar gastos no significativos%
*a estimacin de la oferta optimizada es crucial en el planteamiento de un PIP y en
su dimensionamiento% Su omisin, puede conducirnos a no identificar acciones con
las ,ue es posible incrementar la capacidad de produccin de los recursos
e@istentes, sin e/ecutar inversionesN an m>s, 8ay casos en los ,ue con la
optimizacin de la oferta, no se necesitar> ampliacin y por tanto un proyecto%
"s? mismo, si se prescindiera del an>lisis de la oferta optimizada, se podr?a
cometer el error de atribuir a un PIP beneficios ,ue podr?an 8aberse obtenido
solo optimizando los recursos productivos disponiblesN en consecuencia, se estar?a
sobrevalorando los beneficios y conduciendo a un error en la seleccin de la
me/or alternativa%
71
2B .J .02 ))1 ] 0,J ] 0,A.
En el e/emplo de educacin, Pser> posible incrementar la oferta e@istente con
intervenciones ,ue no impli,uen inversinQ% -esulta ,ue, analizando las
condiciones de clima, seguridad, disposicin de los padres de familia, se puede
establecer dos turnos, con lo ,ue la capacidad subir> a I00 alumnos, 4ste es el
nivel optimizado% Si la demanda efectiva de matr?culas fuese de I00, con el
establecimiento de un segundo turno, ya se 8abr?a cubierto la brec8a y por
consiguiente no ser?a necesario invertir en nuevas aulas%
6eamos en nuestro caso de riego, donde la demanda es de I( B&I ))1 por
a=o y la oferta actual 2A J. ))1 por a=o< 7er necesario llevar a cabo
un ,-, e in$raes)ruc)ura e rie#o para lo#rar au'en)ar esos 13
3*8
==C por aCo $al)an)es?
PMu4 tal si antes de 8acer el PIP ponemos en marc8a un programa de
monitoreo de la distribucin, entrenando para ello a los usuariosQN es posible ,ue
me/orando la eficiencia en la distribucin al &0V por un buen monitoreo, se logre
disponer de mayor cantidad de agua para riego, y as? logramos ,ue en vez de
2A J. ))1 ,ue llega en total a las parcelas, se disponga de 2( &(A ))1% .s
evien)e :ue el )a'aCo el ,-, variar8a>
72
1os 29 896 ==C e$ec)iva'en)e ser8an nues)ra o$er)a op)i'i!aa,
la ,ue es posible alcanzar con poner en marc8a un programa de monitoreo y
entrenando a los usuarios para ello% En consecuencia, se necesitar?a incrementar
la capacidad de entrega en (%.&J ))1 por a=o, en vez de los I I0& ))1
por a=o%
TENGA P%ESENTE:
"ntes de formular el proyecto, bus,ue
optimizar la capacidad de los recursos
productivos e@istentes%
3al
an
"=o
"=o
2
"
=
"
=
#
e
I
I
I
(
I(
B
I(
B
I
(
2f
er
2
(
2
(
2(
&
2(
&
2
(
D
$
3
2
9
5
9
5
9
5
9
5
,.8 >alance o)erta * demanda
#emanda de
servicios
2ferta
optimizada de
servicios
#4ficit
" partir de los an>lisis de oferta optimizada y la demanda efectiva, podremos
saber cu>l es el d4ficit del bien o servicio ,ue debe ser tomado en cuenta para
dimensionar la oferta del PIP, y as? establecer las metas del servicio% El
conocer este d4ficit, permitir> a los especialistas encargados de la
formulacin t4cnica dimensionar el PIP de manera tal ,ue se satisfaga la brec8a
o una parte de 4sta%
-etomando el e/emplo de riego, el balance se efectuar> considerando la
demanda efectiva con proyecto y la oferta optimizada% 6eamos el cuadro
siguiente%
73
1oncluimos entonces, ,ue an cuando se optimice la oferta e@istente, 8ay d4ficitN
4ste d4ficit puede atenderse totalmente con el proyecto o una parte% En el
an>lisis t4cnico de las alternativas se analizar> el tama=o ptimo%
" manera de ilustracin
2.
, veamos cmo se estima el balance de oferta y
demanda de agua mensualmente, apreci>ndose la estacionalidad de 4sta%
2. ;o considera la informacin del caso analizado%
1
a
u
d
a
l

m
I
$
s
e
g
A$er)a ( e'ana h8rica
(,0
&,0
J,0
A,0
.,0
B,0
I,0
2,0
,0
0,0
2ferta
#emanda
E;E FE0 )"- "0- )"F '!; '!* "52 SE3 213 ;26 #I1
.,A .,& J,( &,I B,. I,0 2,0 0,0 0,0 0,A ,J 2,
J,J J &,. & A,( I,I ,( , , ,( 2,( I,J
FinalmenteX
70
?
El pro+ecto) necesaria1ente
$e'e satis*acer el $*icit?
*a respuesta es< &o necesaria'en)e% Si bien, satisfacer todo el d4ficit es lo
ideal para cada PIP, podr?an e@istir una serie de limitaciones ,ue impidan ,ue
esto suceda, como por e/emplo la falta de recursos econmicos% Por este motivo
es ,ue se puede acotar la intervencin del PIP a una poblacin ob/etivo, el cual
representa un porcenta/e o fraccin de la poblacin demandante efectiva total
sin atencin%
./EAS -UE%0A
a% #efinir el 8orizonte de evaluacin del proyecto, es importante
para las proyecciones de la demanda, la oferta, as? como la
estimacin de los costos y los beneficios% ;o necesariamente
es igual al per?odo de vida til%
b% Para el an>lisis de la demanda y la oferta, lo primero ,ue 8ay
,ue 8acer es definir el bienKesL o servicioKsL ,ue se ofrecer> en
la post inversin%
c% *a poblacin demandante se e@presa en el nmero de usuarios,
mientras ,ue la demanda en cantidades de servicios%
d% 1omo efecto de las intervenciones del proyecto, es posible
,ue se pueda modificar el comportamiento de la poblacin
demandante potencial e incrementar entonces la poblacin
demandante efectiva y su demanda% ;o siempre se presenta
esta posibilidad%
e% Siempre 8ay ,ue analizar las posibilidades de optimizar la
oferta, por,ue as? se puede a8orrar recursos para destinarlos
a otros proyectos%
f% El balance se determina comparando las proyecciones de la
demanda efectiva con las proyecciones de la oferta optimizada%
75
*a brec8a es el primer referente del tama=o del proyecto%
g% El proyecto no tiene ,ue cubrir necesariamente la brec8a de
oferta de servicios%
,.9 Planteamiento t(cnico de las alternati.as
"l realizar los estudios de un proyecto, se busca optimizar el uso de los recursos
pblicosN esto supone ,ue, para cada una de las alternativas de solucin ,ue se
definieron previamente, se analice ,ue<
a> 1a locali!acin sea la me/orN para cada tipo de proyecto 8ay factores
,ue determinar>n la ptimaN por e/emplo, para un establecimiento de salud
ser> importante ,ue no 8aya ruidos molestos y ,ue 8aya facilidades de
accesoN para un relleno sanitario o un camal ser> importante la
direccin de los vientosN para un establecimiento educativo lo ser> la
seguridad del entorno, etc%
En relacin con los riesgos de desastres, la localizacin es un factor esencialN
si en la localizacin propuesta para el proyecto e@isten peligros, 8ay ,ue
analizar otras posibles alternativas de localizacin y evaluar cu>l es la me/or%
7ay sectores como salud y educacin ,ue norman la localizacin de los
establecimientos, pro8ibiendo su ubicacin en zonas de peligrosN
igualmente, en los proyectos de residuos slidos se re,uiere un an>lisis de
peligros de cada uno de sus componentes%
En cuanto a los impactos ambientales, tambi4n es necesario conocer si en
la localizacin planteada se va generar efectos negativosN si es as?, analizar
otras alternativas es importante%
*a me/or alternativa de localizacin, ser> a,uella ,ue optimice los distintos
factores de localizacin%
2:u.l ser. la me#or
locali)acin del nuevo
puente3
+ay "ue anali)ar las dos
alternativas t0cnicamente
posibles
76
1
2
3ener en cuenta ,ue responderemos a la pregunta P#ndeQ se ubicar> el
proyecto%
En el e/emploN en la alternativa se analiza la localizacin de los distintos
componentes del sistema Kcaptacin, presa, canal de conduccin principal
y lateralesL% Se identific ,ue KiL la estructura de captacin se ubicar> en
>rea donde puede ser afectada si se incrementa la velocidad y caudalN KiiL
un tramo del canal principal se ubicar> en zona de deslizamientosN se
busc otras posibles alternativas de localizacin, no 8abiendo ninguna otra%
En la alternativa 2, ya ,ue se trata de reparaciones del sistema, puede
concluirse ,ue la localizacin de cada componente est> predeterminadaN
sin embargo, debe analizarse si ser> necesario el cambio de ubicacin de
algunos componentes, ya sea para lograr una mayor eficiencia o reducir los
riesgos de desastres o efectos negativos en el ambiente%
b> .l )a'aCo sea el necesarioN el punto de partida para definir el tama=o del
proyecto, es la brec8a entre la oferta y la demanda, pero es posible ,ue por
factores t4cnicos, financieros, etc%, no se pueda atender toda la brec8a%
7ay ,ue analizar, en los casos ,ue sean posibles, la implementacin modular
del proyecto, de manera ,ue se vaya adecuando gradualmente a la demanda
,ue se atender>% Por e/emplo, en los PIP relacionados con infraestructura
de servicios educativos, se programa la construccin de aulas conforme se
incremente la demanda%
"8ora ,ue se 8abla del cambio clim>tico y sus efectos en la reduccin de
la disponibilidad de agua, 8abr?a ,ue analizar el tama=o en funcin a
este factor%
",u? responderemos a la pregunta Cun)o se proucir?
En nuestro e/emplo, una primera apro@imacin al tama=o del
proyecto proviene del an>lisis de la demanda y oferta% En la alternativa
, donde se plantea la construccin de un nuevo sistema, el tama=o
del proyecto deber> permitir el uso efectivo de I( B&I ))1 por a=o en las
parcelasN esto supone ,ue deber> entregarse J. (2( ))1 por a=o,
considerando &0V de eficiencia en la distribucin y A.V en la aplicacin
2A
%
" partir de este nivel de entrega se tendr> ,ue estimar la capacidad de
los canales de distribucin, el canal principal, la presa y la captacin, para lo
cual se considerar> los ?ndices de eficiencia en la conduccin y la
estacionalidad de la disponibilidad de agua en la fuente y de la demanda%
c> 1a )ecnolo#8a usada para la inversin y la operacin sea la pertinenteN es
importante ,ue para su definicin se considere las condiciones del >rea de
estudio para adecuarse a 4stas, clima, suelos, topograf?a, etc% El dise=o de
la infraestructura para un colegio, no ser> igual en una zona lluviosa ,ue
en una donde no 8ay lluvias%
Si al analizar la localizacin, se concluye ,ue la infraestructura ,ue se
construya estar> e@puesta a alguno de los peligros identificados, 8ay ,ue
verificar ,ue se adopten las medidas para reducir el riesgo, las ,ue
estar>n relacionadas con el dise=o y con los materiales empleados y con
las normas t4cnicas de construccin, generales, sectoriales o territoriales%
77
2A I( B&I ))1$K0,& ] 0,A.L%
6ea las fotosN son dos alternativas t4cnicas para
reducir riesgos de deslizamientos
*a foto de la derec8a muestra una alternativa basada en ingenier?a estructural y, la de la
iz,uierda, muestra una alternativa de bioingenier?a% "mbas alternativas tendr>n distintos costos e
impactos, cuya medicin y evaluacin, permitir> seleccionar la m>s conveniente%
Por otra parte, en la evaluacin de las alternativas, 8ay ,ue considerar
tambi4n sus probables impactos negativos en el ambiente%
78
*a pregunta a responderse es c'o se cons)ruir ( se proucir?
En nuestro caso, puntualizando las medidas de reduccin de riesgos,
tendremos ,ue, dado ,ue la captacin estar> e@puesta a peligros, se
construir> una de una estructura de proteccin de concretoN por otra,
parte, el canal de conduccin principal ser> revestido, pero un tramo
donde estar> e@puesto a deslizamientos tendr> una tuber?a de P61 de alta
resistencia%
> .l 'o'en)o Kper?odoL en el ,ue se inicia la e/ecucin sea el apropiado%
7ay veces ,ue se tiene ,ue analizar cu>ndo es m>s conveniente ,ue se inicie
la e/ecucin del PIP, sucede cuando la demanda futura es significativamente
m>s creciente, o cuando se plantea como alternativas la reparacin de un
activo o la ad,uisicin o construccin de uno nuevo%
;os respondemos a la pregunta Cuno se e2ecu)ar la inversin?
2bserva la siguiente tabla, encontrar>s algunos de los aspectos ,ue deben
considerarse para el an>lisis de las al)erna)ivas )cnicas de cada al)erna)iva
e solucin% 7ay ,ue tener en cuenta, ,ue e@iste una interdependencia entre los
aspectos t4cnicos, como es el caso de la tecnolog?a ,ue podr?a estar
relacionada con el tama=o Kdisponibilidad de e,uipos por e/emploL o con la
localizacin Kdise=o apropiado a las condiciones clim>ticas por e/emploLS%
B
'
1
o
B
e
=
o
Z #
4
f
i
c
i
t

K
b
a
l
a
n
c
e

o
f
e
r
t
a

y

d
e
m
a
n
d
a
L
Z #
i
Z !
b
i
c
a
c
i
n
+

c
o
n
c
e
n
t
r
a
c
i
n

d
e

l
a

p
o
b
l
a
Z Fina
nc
ia
mi
en
to
Z *oc
ali
za
ci
n
Z 3am
a=
o
de
l
p
r
o
y
e
c
t
o
Z E
c
o
n
o
m
?
a
s

d
e
Z Evol
uci
n
de
la
d
e
m
a
n
d
a
Z 1os
to
de
o
p
o
r
t
u
n
i
d
a
d
Z -ec
urs
os
p
bli
co
s
e
s
c
a
79
En importante
recordar "ue=
El an>lisis del riesgo de desastres,
forma parte del an>lisis t4cnico de las
alternativas de solucin%
En la localizacin se analiza la
e@posicin%
En la tecnolog?a se analiza la
vulnerabilidad% 3ambi4n se plantea las
medidas de reduccin de riesgos%
i
?
./EAS -UE%0A
Efectuar el an>lisis t4cnico de las alternativas de solucin,
no debe entenderse nicamente como la descripcin de las
caracter?sticas t4cnicas de 4stas%
En los estudios damos por definidas las variables localizacin,
tama=o, tecnolog?aN no siempre 4ste es el escenario, por lo
,ue es importante analizar alternativas%
7ay ,ue optimizar el tama=o, la tecnolog?a, el momento, en
cada una de las alternativas de solucin del problema% Para ello
se tiene ,ue analizar los factores ,ue incidir>n en cada una y
plantear, de ser el caso, las alternativas t4cnicas y evaluarlas%
El an>lisis del riesgo de desastres, permite determinar si el
proyecto podr?a ser afectado por los peligros e@istentes en
el >rea% El an>lisis de la localizacin, tama=o, y tecnolog?a
permite identificar el riesgo e incluir mecanismos para evitar la
generacin o para reducirlo%
8*
,.? 6ronograma de acti.idades
Cu#nto $e1orar en
i1ple1entar las acciones $e las
alternati&as $e solucin?
*a respuesta a esta pregunta nos dar> el cronograma de actividades ,ue se
e/ecutar>n en cada una de las alternativas de solucin% #ebe incluirse la
programacin de las actividades, tanto para la fase de inversin como para la
fase de post+inversin Koperacin y mantenimientoL%
a
?
C1o progra1ar las
cciones $e las alternati&as
$e solucin?
Para programar las acciones de las alternativas de solucin<
,ri'ero, se deben plantear todas las actividades necesarias
para cumplir con cada una de las acciones definidas%
Independientemente, si corresponden a la fase de inversin o
la post+inversin%
7ay ,ue tener presente tambi4n las actividades
correspondientes a los procesos de seleccin y contratacin%
7e#uno, se debe estimar el tiempo ,ue consideramos
necesario para poder llevar a cabo estas actividades%
7ay ,ue considerar por e/emplo, las normas sobre procesos de
seleccin y contrataciones%
Bercero, debemos fi/arnos si estas actividades se llevar>n a
cabo de manera simult>nea o si ser> necesario completar una
para poder e/ecutar la siguiente%
81
En nuestro e/emplo, las actividades ,ue deber?an e/ecutarse y el tiempo de duracin
de 4stas para la alternativa , ser?an las siguientes<
A<=$RNA=IVA I
6onstruccin de una nue.a in)raestructura de riego
D
u
F
Inversin
El
a
2 *i
cit
I 1
o
ns
tr
uc
ci
K[L *as actividades relacionadas con cada elemento del sistema deben estar desagregadas, solo para el e/emplo se
establece el tiempo total de duracin de la accin%
B 2
rg
a
ni
z
.
"
si
A
*i
,
J In
fo
F
& 2
p
e
*uego de 8aber establecido las actividades ,ue se deben e/ecutar y los tiempos de
duracin de 4stas, se proceder> a analizar su interdependencia%
*as actividades 1< 2 y 3 son secuenciales, dependen una de la e/ecucin de la
otra% "l interior de la actividad I se asume ,ue los elementos pueden construirse
de manera paralela%
82
*as actividades 0 y 5 son independientes de las dem>s% *a actividad B puede
e/ecutarse de forma paralela a la actividad IN la actividad . se realizar> una vez
,ue entre en funcionamiento el sistema%
*a actividad 6 depende de la culminacin de la actividad I%
*a actividad 7 depende de la culminacin de todas las actividades%
*a actividad 8 se iniciar> una vez culminadas las actividades I y B
"8ora, observemos la representacin gr>fica del cronograma%
8
3
P
a
u
t
a
s

p
a
r
a

l
a

I
d
e
n
t
i
f
c
a
c
i
n
,

F
o
r
m
u
l
a
c
i
n

y

E
v
a
l
u
a
c
i
n

S
o
c
i
a
l

d
e

P
r
o
y
e
c
t
o
s

d
e

I
n
v
e
r
s
i
n

P
b
l
i
c
a
,

a

n
i
v
e
l

d
e

p
e
r
f
l
M
d
u
l
o

!
6RONOGRAMA 1$ A6=IVI1A1$-
"=o
"=o 2
"=o "=o K%%%L "=o
"13I6I#"#ES I
F
SE
El
ab
2 *ic
ita
ci
I 1
on
B *i
cit
ac
. *i
,u
id
A "s
ist
J Inf
or
F
"
& 2
pe
ra
Mdulo
!
%en presente "ue el crono!rama
debe contener to$as las actividades
necesarias para cada accin,
independientemente si corresponden
a la inversin o la post>inversin y de
"ui0n las financie
%ambi0n, "ue la pro!ramacin del
tiempo debe -acerse de manera
similar para todas las alternativas
de solucin, en concordancia con el
-ori)onte de evaluacin
./EAS -UE%0A
No -ay "ue olvidar la
pro!ramacin de la
reposicin=
Para una adecuada programacin de la e/ecucin del
proyecto, es importante detallar todas las actividades ,ue se
tendr> ,ue
80
realizar en cada accin y medio fundamental%
*os tiempos de duracin de las actividades, deben establecerse
sobre la base de informacin confiable%
Es necesario conocer la secuencia e interdependencia de las
actividades%
,.@ 6ostos
En esta seccin<
#eterminaremos los costos de inversin para cada una de las alternativas de
solucin, a precios de mercado%
#eterminaremos los costos incrementales de operacin y mantenimiento, a
precios de mercado%
Elaboraremos el flu/o de costos incrementales, a precios de mercado, para
cada una de las alternativas de solucin%
Elaboraremos el flu/o de costos incrementales asociados con las medidas de
reduccin de riesgos%
?
%ecuer$a incluir
? $os costos para la gestin de la fase de inversin y
de la fase de post inversin
? $os costos de inversin, operacin y mantenimiento
de las 1e$i$as $e re$uccin $e riesgos de
desastres
? $os costos de las medidas de 1itigacin $e los
i1pactos negati&os en el a1'iente5
,.@.1 6ostos de in.ersin de cada alternati.a3 a precios de
mercado
En este punto se debe determinar cu>l es el costo de inversin de cada alternativa
de solucin a precios de mercado, es decir, a los precios tal como los
conocemos%
85
Qu $e'e1os tener en cuenta al
costear la in&ersin $el P.P?
a> 1os re:ueri'ien)os e recursos necesarios para la i'ple'en)acin
e caa una e las ac)iviaes pro#ra'aas>
Por e/emplo, en nuestro caso, para el desarrollo de los instrumentos de
gestin, necesitaremos a un profesional y asistente, ,uienes
con/untamente con miembros de la 'unta de !suarios, elaborar>n los
manuales, procedimientos, propuestas de normas, etc%N para la validacin de
los instrumentos se re,uerir> movilidad y materiales para convocar a los
usuarios y la realizacin de talleres, ,ue a su vez re,uerir>n de local,
e,uipos audiovisuales, materiales, etc%
*a cantidad de recursos ,ue se re,uiera, va estar en funcin al tama=o, la
tecnolog?a y la localizacin del proyecto%
/c
)
i
D
n
i
C
a
C
o
s
C
o
s
E
l
a
b
2
(
%
Pr
of
m
$
J%
.
&
"si
ste
m
$
2%
.
J
%
)
at
P
a
%
0
%
1
o
n
P
a
.00.0
0
3al
ler
%
2
l
#
?
.0.
0
M
a
P
a
.00.0
0
&
e
n
A
0
0 A0
0
E
n
t
r
A
%
0
Pr
of
m
$
J%
.
I
%
"si
ste
m
$
2%
.
%
)
at
P
a
%
0
%
Bo
)al
3
5
b> .l cos)o uni)ario corresponien)e< para caa uno e los recursos
re:uerios "insu'os%< pues)os en el e'pla!a'ien)o el
pro(ec)o
2J
%
Es importante, la confiabilidad de las fuentes de informacin de los costos
uni+ tarios, para una buena estimacin de los costos de inversin del
proyecto
2&
%
Sobre la base de los re,uerimientos estimados y los costos unitarios, se
calcular> el costo de cada actividad, accin y componente%
Para la alternativa de solucin < R1onstruccin de una nueva infraestructura de
riegoS de nuestro e/emplo, podemos presentar el siguiente costeo de una de las
acciones<
6osteo de la accin5 #ortalecimiento de la Aunta de "suarios
86
2J Es importante ,ue se prevea los costos de traslado de los recursos y los precios vigentes en la zona%
2& #e esta manera, se reduce la probabilidad de discrepancias significativas cuando se elabora el e@pediente
t4cnico y la posterior verificacin de la viabilidad%
"s? como 8emos costeado la accin de fortalecimiento de la 'unta de !suarios,
se debe costear cada una de las actividades, es decir< el e@pediente t4cnico,
construccin del sistema Kpresa, bocatoma, canal principal, canales lateralesL, la
asistencia t4cnica a los usuarios%
En cada una de las acciones, se tendr> en cuenta las medidas de reduccin de
riesgos% En el e/emplo, se construir> un muro de defensa para la bocatomaN un
tramo del canal de conduccin principal, donde e@iste el peligro de
deslizamientos, tendr> tuber?a de P61 altamente resistente%
*os costos correspondientes a tales medidas, forman parte del costo de inversin
de los respectivos elementos del sistema de riegoN para efectos de la evaluacin
de la rentabilidad social de las medidas de reduccin de riesgos, es necesario
tener los costos desagregados%
Con los cos)eos e caa accin< )enre'os un a#re#ao por
co'ponen)e ( el )o)al el cos)o e inversin e caa al)erna)iva e
solucin a precios e 'ercao>
/-ora, si!uiendo con nuestro
e#emplo, veamos en el
87
si!uiente cuadro cu.l ser*a
el costeo de la inversin
alternativa 4
Eubros B Co
s)
E]
PE
2
.
1
2
A

I
P
r
2

0
o
.
1
a
2
Ma
no
2
&
.
Ma
no
2
J
&
Mat
erial
B
(
J
I
Co
mb
I
2
Ser
"icio
A
0
2
1
a

F2
-3
I.
00
"S
IS
.
)I
3I
&I
00
Bo
)al
7
0
1
3
6ostos totales de in.ersin en la Alternati.a 1
Nue.os -oles
88
;ota< *os costos de construccin del nuevo sistema incluyen los costos directos, indirectos Kgastos
generales, utilidadesL y los costos de supervisin%
TENGA P%ESENTE:
Mue se debe incluir los costos relacionados
con las medidas de mitigacin del impacto
ambiental y los de me/oramiento de las
capacidades para la gestin, tanto de la
fase de inversin como la de operacin%
,.@.2 6ostos incrementales de operacin ! mantenimiento a
precios de mercado
*os costos incrementales son a,uellos ,ue aparecen slo si el PIP se 8ace% Es decir
cu>nto m>s cuesta implementar un PIP respecto de los costos en ,ue actualmente
se incurre por prestar el servicio% En nuestro caso, lo ,ue buscamos determinar es
cu>nto var?a la Rsituacin con proyectoS respecto de la Rsituacin sin proyectoS%
a% 1a si)uacin sin pro(ec)o, en este escenario se estimar> todos los costos
en los ,ue se seguir> incurriendo durante el 8orizonte de evaluacin, en
caso de no ser e/ecutado el PIP% *a situacin sin proyecto, se encuentra
relacionada con la definicin de la situacin actual, pero en este an>lisis
tambi4n se debe considerar la si)uacin ac)ual op)i'i!aa> *os
costos de la situacin sin proyecto corresponden, principalmente, a los
gastos en operacin y mantenimiento para la obtencin de los bienes y
servicios ,ue actualmente se brindan% Es importante ,ue estos gastos ,ue se
estimen sean en la situacin 2P3I)I:"#"%
:omo la situacin optimi)ada
implica al!unos !astos a fin de
me#orar la situacin actual, tales
!astos deben incorporarse en
89
los costos de la situacin sin
proyecto
Segn nuestro e/emplo sabemos ,ue actualmente e@iste en la zona
infraestructura de riego, la cual slo puede otorgar 2A J. ))1 por a=o,
los ,ue se elevar>n a 2( &(A ))1 por a=o en la situacin optimizada%
"n cuando no se e/ecute el proyecto, entregar los 2A J. ) tiene un costo
de operar, mantener y administrar el sistema e@istenteN si optimizamos la
capacidad para aumentar la disponibilidad a 2( &(A ))1 por a=o
tambi4n 8abr> un gasto% / es)o nos re$eri'os cuano habla'os
e los cos)os en la si)uacin sin pro(ec)o>
En el siguiente cuadro se 8a estimado los costos por a=o, de operacin
y mantenimiento del sistema e@istente en la situacin optimizada% ;ote ,ue
se incluye los costos del monitoreo de la distribucin del agua y el
entrenamiento de los usuarios, ,ue son las medidas ,ue permitir>n optimizar el
uso del agua%
6ostos de operacin ! mantenimiento sin pro!ecto
Nue.os -oles
=
o
Fu
n)
3
6
-
e
2
J
)
a
2
B0
)
o
A
00
E
n
I
00
=
an
1
*
)
a
A
00
)
a
2
B0
"
l
2
A
Bo
)al
0
6
K[L Se considera los costos de operacin del sistema y la gestin a cargo de la 'unta
En el e/emplo, se asumi ,ue no 8ay variaciones de los costos durante
el 8orizonte de evaluacinN sin embargo, es posible ,ue los costos de
9*
mantenimiento de la infraestructura se incrementen cuanto m>s tiempo est4
operando y se re,uieran tambi4n reparaciones%
b% 1a si)uacin con pro(ec)o, en este escenario se estimar> todos los costos
de operacin, mantenimiento, en los ,ue se incurrir> una vez e/ecutado el
PIP, durante el 8orizonte de evaluacin Kincluidos los costos de las
medidas de reduccin de riesgoL%
En nuestro e/emplo, corresponder> a los costos de operacin y mantenimiento
en los ,ue se incurrir> para proporcionar los I( B&I ))1 por segundo,
en el supuesto ,ue se atienda el 00V de la demanda% 6er cuadro
siguiente%
6ostos de operacin ! mantenimiento con pro!ecto
Nue.os -oles
=
o
Fu
n)
0
8
-
e
I
A
)
a
I
&B
)
o
A
00
E
n
I
00
=
an
1
5
)
a
I
)
a
&
A
"
l
A
J2
Bo
)al
7
6
K[L Se considera los costos de operacin del sistema y la gestin a cargo de la 'unta%
c% 1os cos)os incre'en)ales, se calculan comparando los costos de la
situacin con proyecto y de la situacin sin proyectoN la diferencia entre
ellos,
constituye los costos incrementales atribuibles al proyecto%
91
1ostos de la
situacin ^1on
Proyecto^
1ostos de la
situacin ^Sin
Proyecto^
1ostos
Incrementales
1uando el proyecto va a crear o instalar capacidades para la produccin
de un bien o servicio, los costos de operacin y mantenimiento en la
situacin sin proyecto, ser>n iguales a cero, ya ,ue no se estar?a
produciendo an%
Siguiendo nuestro e/emplo, los costos incrementales ser>n los siguientes<
6ostos de operacin ! mantenimiento incrementales
Nue.os -oles
Co
n
7i
n
-n
cr
Fu
n)
0
8
3
6
9
80*
-
e
I
A
2
J
&
B00
)
a
I
&
2
B0
BB0
)
o
A
0
A
00
0
E
n
I
0
I
00
0
=
an
2
8
1
*
17
52
)
a
I
A
00
J
200
)
a
&
2
B0
.
JA0
"
l
A
J
2
A
B
.A0
Bo
)al
7
6
0
6
27
36
K[L Se considera los costos de operacin del sistema y la gestin a cargo de la 'unta%
92
,.@., #lu%o de costos incrementales a precios de mercado
El flu/o de costos incrementales permite apreciar la distribucin de los costos de
acuerdo con el per?odo en ,ue se realizan% #ic8a distribucin corresponder> al
cronograma de actividades ,ue se estableci, tanto para la fase de inversin,
como la de post inversin%
Es importante precisar si los costos est>n e@presados en t4rminos corrientes o
constantes%
En nuestro e/emplo, supondremos ,ue los precios ,ue se estimaron en /unio de
200, permanecer>n constantesN esto ,uiere decir ,ue la relacin entre 4stos
no variar> por efecto de la inflacin% 6eamos a continuacin el flu/o de costos
incrementales para la alternativa %
5asesG
Eubros
/
C
/
C
/
C
/C
o
5
/
3
*5
0
383
E]
PE
2
.
1
2
;
2
&0
0
B
.
Pr
es

..

0I
0
oc

2B
1
an

&2
1
an

2.
F
2
-
I
.

"
SI
.
)
I
3
&
I

5
/
1
5
2
7
2
7
1
2
.
J
(
&
(

1
2
J
5
1
3
*5
0
398
2
7
2
7
A<=$RNA=IVA 15 construccin de un nue.o sistema de riego
)lu%os de costos incrementales BNue.os -olesC
93
1ecuerda "ue los
@u#os se elaborar.n
para cada una de
las alternativas
%en presente "ue los @u#os
de costos se basan en el
an.lisis t0cnico, los costos
unitarios y el crono!rama de
actividades
./EAS -UE%0A
90
Para estimar los costos, es necesario conocer ,u4 recursos y
en ,u4 cantidad, se necesitar>n para realizar las actividades%
Esto depende de la localizacin, tama=o y tecnolog?aN de all?,
la importancia del an>lisis t4cnico%
"n cuando se trate de un estudio a nivel de perfil, si con 4l
se sustentar> la declaracin de viabilidad del proyectoN 8ay
,ue tener la menor incertidumbre posible, sobre los costos%
Esto no se lograr>, si se traba/a solo con fuentes
secundarias de informacin%
!na buena estimacin de los costos de inversin, depender>
de la rigurosidad con la ,ue indaguemos los re,uerimientos
de recursos y los costos unitarios%
1ada una de las alternativas de solucin debe ser costeada
a precios de mercado% Se deber> desagregar los costos, de
manera ,ue permita posteriormente aplicar los factores de
correccin de precios de mercado para estimar los costos
sociales%
Se estimar> los costos incrementales de operacin y
mantenimiento, siempre y cuando ya se est4 prestando el
servicio o produciendo el bien y consiguientemente
incurriendo en costos, independientemente de la e/ecucin
del proyecto%
#entro de los costos de inversin, operacin y mantenimiento,
8ay ,ue precisar los correspondientes a las medidas de
reduccin de riesgos, si las 8ubiese%
"8ora ,ue conoces me/or cmo< iL determinar la demanda y oferta del servicio, iiL
encontrar el d4ficit, iiiL efectuar el an>lisis t4cnico, ivL determinar los re,uerimientos
incrementales de recursos, vL estimar costos incrementales y plantear el flu/o de
costos, te invitamos a pasar al siguiente mdulo para conocer c'o evaluar las
al)erna)ivas e solucin e un pro(ec)o y seleccionar la me/or alternativa
desde el punto de vista socialN es decir, estudiar cmo puede afectar la
alternativa elegida a todos y cada uno de los miembros de la sociedad%
2bserva dnde nos encontramos<
Mdulo I.
"spectos generales
Mdulo IV.
Evaluacin
Mdulo II.
95
Identificacin
Mdulo III.
Formulacin
Mdulo
"
$.aluacin de pro!ectos
de in.ersin p:lica a ni.el Per)il
)dulo
I6
/-ora "ue ya formulamos
todas nuestras alternativas,
2por "u0 de una ve) no
e#ecutamos la m.s barata3
Pero no slo es el costo lo "ue
debes usar para ele!ir tu me#or
alternativa de solucin, a8n falta
conocer cu.les son los beneficios
sociales de cada una de las
alternativas
96
"l finalizar esta parte de la gu?a, te sentir>s capaz de<
Identificar, cuantificar y valorizar los beneficios sociales del proyecto%
#eterminar la rentabilidad social de cada una de las alternativas de
solucin, as? como de las medidas de reduccin de riesgo K)--L%
#eterminar la me/or alternativa de solucin sobre la base de los
indicadores de rentabilidad social y$o ratio costo costo+efectividad de
cada una de ellas%
#eterminar los factores ,ue pueden afectar los flu/os de beneficios y
costos Kan>lisis de sensibilidadL%
#eterminar la sostenibilidad de la alternativa de solucin elegida, en todas
sus dimensiones%
Sistematizar los resultados de la evaluacin del impacto ambiental del PIP%
Elaborar el )arco *gico de la alternativa de solucin seleccionada%
1
Evaluacin
Social
2
"n>lisis de
sensibilidad
3
"n>lisis de
sostenibilidad
0
"n>lisis del
8
)arco
lgico
7
Seleccin de la
alternativa
E6"*!"1IG;
6
Plan de
impacto ambiental
5
2rganizacin y
gestin
implementacin
8.1 $.aluacin social de un pro!ecto
" diferencia de la evaluacin privada de un proyecto, en la cual el ob/etivo es
determinar la rentabilidad para el inversionista, en la evaluacin social interesa
calcular la rentabilidad de un PIP para toda la sociedad en su con/unto% Esto se logra
97
comparando los beneficios sociales y costos sociales, atribuibles al proyecto%
8.1.1 >ene)icios sociales de un PIP
Es frecuente escuc8ar e@presiones en contra de e@igir una rentabilidad social a un
proyecto dirigido a satisfacer las necesidades b>sicas de una poblacin en
situacin de pobreza% Esto sucede, debido a ,ue se suele confundir el concepto
de beneficio social ,ue genera un PIP, con el ingreso financiero ,ue podr?a
generar o no%
El in#reso $inanciero se refiere al dinero en efectivo ,ue puede recaudar una
en)ia e2ecu)ora u operaora de un PIP, por la prestacin de un
servicio pblico% Por e/emplo, el ingreso por pea/e en una carretera o por
consulta en un establecimiento de salud%
Por otro lado, el bene$icio social se refiere al valor ,ue representa para la
poblacin usuaria el incremento o me/ora de la disponibilidad del bien o
servicio ,ue ofrece el PIP% "simismo, es posible ,ue los beneficios del PIP se
proyecten a a#en)es is)in)os a la poblacin a la cual es) iri#ia el
pro(ec)o% 3al es el caso, por e/emplo, de un PIP de incremento de la cobertura de
servicios de salud, el cual no slo favorece a la poblacin ,ue se atiende en el
centro m4dico, sino al resto de la sociedad por reducir la posibilidad de contagio
o propagacin de la dolencia o enfermedad tratada%
%en!amos
presente lo
si!uiente9
En tanto los recursos son pblicos
y provienen principalmente de los
impuestos de los ciudadanos 9,uienes
se constituyen en los RaccionistasS del
proyecto9, la rentabilidad social del
mismo debe medirse en t4rminos de los
beneficios ,ue se generan para ellos$
as, los ciudadanos y las ciudadanas%
98
;os preguntamos<
?
Qu tipos $e 'ene*icios sociales
otorgan los P.P?
5eneralmente, los PIP otorgan tres tipos de beneficios a la
sociedad, por eso se les denomina beneficios sociales<
a% 3ene$icios irec)os> En primer lugar, encontramos ,ue
estos beneficios tienen ,ue ver con el efecto inmediato ,ue
e/erce la mayor dotacin del bien o servicio provisto por el
proyecto% Estos beneficios provienen de dos fuentes<
+ El a8orro de recursos, consecuencia de su mayor disposicin
a menor precio%
+ El mayor consumo del bien o servicio%
b% 3ene$icios inirec)os> Son a,uellos ,ue se producen en
otros mercados relacionados con el bien o servicio ,ue se
provee%
c% 3ene$icios in)an#ibles> Son a,uellos ,ue claramente
generan bienestar a la poblacin pero ,ue son dif?ciles de
valorizar%
Para entender estos tipos de beneficios, veamos el siguiente e/emplo<
!n poblador en un
asentamiento 8umano,
ubicado en las afueras de
*ima, paga 8asta S$I%00
por un cilindro de agua,
probablemente de mala
calidad%
Se est> planteando un PIP
para posibilitar en dic8o
asentamiento, el acceso
a agua potable en el
domicilio%
Si el proyecto se implementa y este poblador pagase el e,uivalente a S$% ,00 por
cilindro, los beneficios ,ue percibir?a ser?an<
!n a8orro apro@imado de S$2,00 por cilindro consumido Kefecto de
liberacin o a8orro de recursosL, pudiendo acceder a un mayor y me/or
consumo del agua% .s)os ser8an los bene$icios irec)os>
"dicionalmente, como consecuencia de la mayor y me/or disposicin de
agua en su 8ogar, la familia del poblador tendr> una menor incidencia en
enfermedades gastrointestinales, a8orrando dinero en medicinas y evitando
ausentarse tantos d?as del colegio o traba/o por dic8os motivos% .s)os ser8an
los bene$icios inirec)os>
Finalmente, como consecuencia de su acceso al agua dentro de la
vivienda, los miembros de la familia se sentir>n m>s integrados a la
sociedad y emprender>n con m>s optimismo su vida cotidiana% .s)os
;l)i'os ser8an los bene$icios in)an#ibles>
99
Bip
o
-
n
3ene$icios
sociales
3r
an
sp
ort
es
P
a
g
o

d
e

p
Z"8o
rr
o
e
n
ti
e
m
p
o
"
g
u
a

3
a
r
if
a
Z6a
l
o
r

"g
ua
po
ta
bl
e
3
a
r
i
f
a

p
ZE@
c
e
d
e
n
t
e
E
ne
rg?
a
3
a
r
i
f
ZE@
c
e
d
e
5
e
s
t
i
n

"r
bit
rio
s
Z-ed
u
c
ci
n
c
o
El e/emplo anterior, nos permite ver claramente ,ue los beneficios sociales
est>n ligados con la suma de beneficios individuales, ,ue cada persona obtiene
por la disponibilidad del bien o servicio ofrecido por el PIP%
2bservemos en la siguiente tabla, algunos e/emplos ,ue permiten distinguir entre
ingresos y beneficios sociales del proyecto<
1**
?
Entonces, no es correcto "ue
consideremos "ue los beneficios
sociales son los in!resos a#ustados
por factores de correccin de
precios de mercado a precios
sociales
7bserven tambi0n, los
beneficios sociales est.n
relacionados con los fines
de los proyectos
En conclusin,
1os bene$icios sociales son a,uellos ,ue permiten a los pobladores
atendidos por el PIP incrementar su nivel de bienestar, como consecuencia del
consumo del bien o servicio ,ue produce el proyecto%
8.1.2 6ostos sociales de un PIP
1*1
A !u se $eno1inan costos sociales
$e un pro+ecto?
" diferencia de lo ,ue sucede en la evaluacin privada de un proyecto, en la
,ue interesa conocer los e#resos 'one)arios ,ue 4ste genera, ,ue se
calculan a partir de la valorizacin de todos los recursos utilizados a precios
de mercado, en la evaluacin social interesa conocer el valor ,ue tiene para la
sociedad los recursos Kbienes y serviciosL ,ue se emplear>n en el proyecto%
"l igual ,ue con los beneficios sociales, un proyecto puede generar costos en
otros mercados de bienes y servicios distintos al ,ue ofrece el proyecto
Ke@ternalidades negativasL e intangibles%
Por e/emplo, en un proyecto en el ,ue se va reubicar una institucin educativa
por razones de seguridad, los alumnos tendr>n ,ue utilizar movilidad para llegar
a dic8a institucin, el costo de los pasa/es en los ,ue incurrir>n por el
proyecto ser> un costo social indirecto% 2tros e/emplos, durante la e/ecucin de
un proyecto de me/oramiento de carretera, se desv?a el tr>fico 8acia una
troc8a provisional, lo ,ue ocasionar> costos sociales por mayor tiempo de
traslado, mayores costos de operacin ve8icularN en el caso de me/oramiento
de v?as urbanas, se genera molestias con el congestionamiento de las v?as
alternas, ocasionando p4rdidas de tiempo, mayores costos de operacin
ve8icular, problemas de salud%
3ambi4n cuando evaluamos el impacto del proyecto en el ambiente, los
impactos negativos ,ue 4ste generar?a, implicar>n costos sociales para terceros%
1*2
*os costos sociales no solo incluyen
los bienes y servicios ,ue aparecen en el
flu/o de ca/aN 8ay otros costos ,ue
genera el proyecto, en otros mercados o
,ue no se transan en el mercado%
?
Qu se entien$e por precio social?
*os precios ,ue nosotros conocemos Klos precios de mercadoL, generalmente traen
consigo una serie de distorsiones Kimpuestos, subsidios, etc%L ,ue nos impiden
conocer cu>l es el verdadero valor ,ue le atribuye a un determinado bien o
servicio, la sociedad en su con/unto%
El cos)o e opor)unia, es el concepto ,ue se utiliza para establecer el
costo socialN 4ste refle/a el valor de los bienes y servicios ,ue se pudieron generar en
otros usos alternativos, con los recursos ,ue se emplear>n en el proyecto Kpor
e/emplo,
?
la mano de obra ,ue se emplea en el proyecto y ,ue de/ar> de ser utilizada en
otro proyecto o uso alternativoL%
El costo de oportunidad, se estima a trav4s del precio social, ,ue es a,uel ,ue
refle/a el costo de oportunidad ,ue significa para la sociedad el uso de un bien,
servicio o factor productivo%
En el S;IP, contamos con los siguientes precios
sociales
2(
<
Precio Social de la #ivisa
Precio Social de la )ano de 2bra
;o calificada
6alor Social del tiempo
Precio Social de los 1ombustibles
3asa de #escuento Social
1*3
C1o esti1a1os los costos
sociales $el pro+ecto?
1on la finalidad de estimar los costos sociales del proyecto, debe entenderse ,ue
el precio social de un determinado recurso Kma,uinaria, mano de obra, etc%L, es
igual al precio de mercado afectado por un $ac)or e correccin ,ue refle/a
las distorsiones o imperfecciones ,ue operan en el mercado del recurso%
2( "ne@o ;H 0(+S;IP de la #irectiva 5eneral del Sistema ;acional de Inversin Pblica%
Estos $ac)ores e correccin son una apro@imacin al cociente de los
precios sociales entre los precios privados, de forma ,ue al multiplicar el costo a
precios de mercado por el factor de correccin obtendremos el valor a precios
sociales% 6ea la siguiente ecuacin%
1ostos a
precios de
mercado
Factores de
correccin
1ostos a
precios sociales
En el S;IP
I0
se orienta la estimacin o aplicacin de los siguientes factores de
correccin%
Factor de correccin de 0ienes y
Servicios Importables
1*0
Servicios E@portables
Servicios ;o 3ransables K;acionalesL
Factor de correccin de )ano de
2bra ;o 1alificada
Factor de correccin de 1ombustibles
3ambi4n sectores como transportes o energ?a, 8an estimado factores de
correccin globales para los costos de la inversin%
I0 En el "ne@o S;IP 0(% disponible en 8ttp<$$__ _ %me f%gob%pe$#5P)$docs$ane@os$"ne@oS;IP0(v0%pd f%
"8ora, desarrollemos un e/emplo% P-ecuerdas ,ue en el numeral I%J del mdulo III
de esta 5u?a, se orient sobre la estimacin de costosQN seguramente te preguntaste
por,u4 en el e/emplo de la estimacin de los costos de la alternativa , 8ay un
desagregado de los costos del canal% #ic8a desagregacin, es necesaria para
aplicar los factores de correccin a los costos privados y as? estimar los costos
sociales% "8ora veamos el e/emplo%
,
recios
1osto
total
)-
-
1o
sto
)
-
C
a
1
82
1
2
1
39
9
5
)
an
2
&
.
0,
(
J
J
)
an
2
J
&
0,
.
0
)
at
B
(
J
I
0,
&
I
(
.
(
1
o
I
2
0 0,
A
2
0
Se
rvi
A
0
2
0,
&
.
0
&
F1< Factor de correccin
Para la aplicacin de los factores de correccin se asume ,ue<
*os salarios de la mano de obra calificada est>n afectados por el impuesto
a la renta% Para el c>lculo del costo social se e@cluye los impuestos% F1\ $
KTI-L
*a mano de obra no calificada est> en la zona rural de la costa% El factor
de correccin lo encuentras en el "ne@o S;IP 0(%
*os materiales transables, se refieren a bienes importados% El factor de
correccin se estima aplicando la frmula ,ue se encuentra en el "ne@o S;IP
0(%
*os servicios y otros son bienes de origen nacional ,ue est>n afectados por el
I56% F1\ $KTI56L%
En el caso de los combustibles es pertinente aplicar el factor de de
correccin del "ne@o S;IP 0(%
Para cada uno de los componentes y alternativas del PIP, debemos realizar
dic8as estimacionesN igualmente, para los costos de operacin y mantenimiento%
En el siguiente cuadro, podemos ver el flu/o de costos sociales incrementales
Kcostos en la situacin con proyecto menos los costos en la situacin sin
proyectoL%
1*5
5asesGE
ubros
/
C
/
C
/
C
/C
o
5
/
2
30
3
37
E]
PE
2
1
2
;
2
I
&
I
B
I
Pr
es

&
J
&
0
oc
(
.
1
an

I(
1
an
(
A
F
2
-
I

"
SI
I
)
I
3
A
I

5
/
1
2
2
2
2
2
1
2
.
&
&
&

1
2
J
A
I
5
1
2
30
3
38
2
2
2
2
#<"AO- 1$ 6O-=O- -O6IA<$- IN6R$M$N=A<$-
Nue.os -oles
1*6
%ECUE%/A:
Para conocer los factores de correccin
vigentes en el momento de elaborar un
estudio de preinversin, debes revisar el
"ne@o S;IP 0(%
?
8.1., Metodologas de e.aluacin aplicales
Para la evaluacin social de un PIP se puede aplicar dos tipos de metodolog?as<
"
0eneficio 1osto
0
1osto Efectividad
Qu es la Meto$olog3a
7ene*icio - Costo?
1on esta metodolog?a se estima la rentabilidad social de un PIP, a
partir de la comparacin de los beneficios sociales con los costos
sociales% Se utiliza, siempre ,ue los beneficios sociales puedan ser
e@presados en valores monetarios
I
%
1*7
An#lisis 7ene;cio Costo: proceso
? Estimar los beneficios sociales
incrementales
? Estimar los costos sociales incrementales
? Elaborar los @u#os de beneficios y costos
sociales incrementales
? :.lculo de los indicadores de rentabilidad
social &;/NS, %I1S, etc'
Estos son los pasos a
se!uir para efectuar
el /n.lisis Aeneficio
:osto
I *os beneficios de los PIP de salud, educacin, residuos slidos, disposicin de aguas residuales, son
dif?ciles de valorizar, por lo ,ue no se aplica esta metodolog?a%
*os indicadores ,ue utilizamos al aplicar esta metodolog?a son el 6alor "ctual
;eto Social K6";SL, la 3asa Interna de -etorno Social K3I-SL, entre otras%
Para poder traer a valor actual o valor presente los flu/os de beneficios y
costos sociales, se aplica la tasa de descuento social, ,ue se encuentra en el ya
aludido "ne@o S;IP 0(%
6eamos la aplicacin de esta metodolog?a en un PIP de riego, donde se
incorporar>n a la produccin nuevas >reas y se proveer> de riego a >reas en
actual produccin en secano%
1os bene$icios ser?an<
Z Incremento de la produccin agr?colaN al tener mayor disponibilidad de
agua se incorporan &00 8ect>reas para produccin agr?cola Ksector "L%
Z Incremento de la productividad agr?colaN al tener mayor disponibilidad
de agua para riego en .00 8ect>reas Ksector 0L, los rendimientos por
8ect>rea se elevan%
1*8
El 6alor ;eto de Produccin K6;PL, se calcula sobre la base de la
c4dula de cultivo, los rendimientos promedio, los precios sociales de los
productos Kventa y autoconsumoL y los costos de produccin a precios
sociales%
" continuacin veamos la estimacin del 6;P anual en la situacin
sin proyecto% -ecordemos ,ue 8ay >reas donde se cultiva pero ,ue no
disponen de agua para riego, el volumen de produccin de 4stas en las
condiciones actuales, es la base para la estimacin del 6;P%
Valor Neto de la Produccin anual Dsituacin sin pro!ectoE
,recios
Cos)o
H
7aS
ol
"l
go
2
2
2
.0
2
,
.
I
2I
A
)
a?
2
B
20
0
,
2
2
A
0
)
a?
.
0
A
B0
,
2
A
2
.
Fr
ut
0
0
,
A
2
IJ
I
B
o)
5
*
885
05
,recios
Cos)o
H
7a S
o
"l
go
I
A
2
&.
2,.
B
.
.00
A
I
)
a?
I
0
B
.0
0
A.
2
.00
2
)
a?
A
.
J
00
,0
&
2
J.0
I
Fr
ut
I
0,(
2
A
&.0
0
Fri
/ol
2
A
.0
,&
(
&00
2
A
B
o)
1
3*
2
0
#e manera similar, estimamos el 6;P anual en la situacin con proyectoN
veremos ,ue las >reas de cultivo, la c4dula de cultivo, los rendimientos y los
costos de produccin var?an, como consecuencia de la disponibilidad y uso de
agua para riego y la aplicacin de un pa,uete tecnolgico ,ue permita obtener
me/oras en los rendimientos de los cultivos%
En este nuevo escenario futuro, se plantea cambios ,ue deben estar sustentados en
estudios y e@periencias probadasN asimismo, es importante ,ue se considere cmo
est>n evolucionando las condiciones clim>ticas, las variables de temperatura,
8umedad, influir>n respecto a la c4dula de cultivo viable a futuro, los rendimientos
probables y los re,uerimientos de agua%
Valor Neto de la Produccin anual Dsituacin con pro!ectoE
1*9
1os cos)os sociales ser?an similares a los estimados en el e/emplo ,ue
8emos venido desarrollando% 7ay ,ue precisar ,ue cuando se incorporan
nuevas >reas a produccin, 8ay costos de 8abilitacin KpreparacinL de
tierras ,ue tienen ,ue considerarse, 4ste ser?a el caso para el sector "
K&00 8aL
I2
%
1os $lu2os ne)os e bene$icios ( cos)os sociales, una vez estimados los
beneficios y costos sociales, podremos calcular el flu/o neto ,ue nos
permitir> evaluar la rentabilidad social de cada alternativa del proyecto%
I2 Estos costos de 8abilitacin de tierras no forman parte de los costos de inversin a ser asumidos por el
Estado, ya ,ue deben ser financiados por los beneficiariosN sin embargo, si se consideran parte de
los costos sociales en los ,ue 8ay ,ue incurrir para ,ue se genere mayor produccin%
/C
o
/C
o 1
/
C
0e
ne
B
A

1
os
2
I
I

22
0
22
0
5l
u2
2
3
2
9
1
5
1
5
*os beneficios incrementales anuales, corresponden a la diferencia entre el
6;P con proyecto y 6;P sin proyectoN es decir S$% 2 BBI 22. menos S$% &&.
B.0% 3engamos en cuenta ,ue para el primer a=o se consider una sola
campa=a de produccin ba/o riego en el sector 0 y ,ue el sector " entra
en produccin reci4n el segundo a=o%
*os costos incrementales incluyen los costos sociales de inversin en el
proyecto Kcuya e/ecucin dura & mesesL y los costos sociales incrementales
de operacin y mantenimiento del sistema de riego%
*os flu/os netos resultan de la diferencia entre los beneficios incrementales y
los costos incrementales, tal como podemos apreciar en el siguiente
cuadro%
#lu%o de ene)icios ! costos sociales
Nue.os -oles
11*
*os indicadores de rentabilidad social, se estimar>n utilizando la tasa social
de descuento social K3#SL establecida en el S;IP ,ue es de V%
Para estimar los indicadores de rentabilidad se aplica las funciones financieras
6alor Presente ;eto K6P;L y 3asa Interna de -etorno K3I-L a los flu/os netos%
En nuestro e/emplo, el 6alor "ctual ;eto de 0eneficios Sociales K6";SL es
de S$% (2&,0 miles y la 3asa Interna de -etorno Social K3I-SL es de 2V%
Estos resultados nos dicen ,ue la alternativa o el PIP son rentables
socialmente, ya ,ue el 6";S es mayor a 0 y la 3I-S es mayor ,ue la 3S#%
Estos indicadores se calcular>n para cada alternativa de solucin del
problemaN la me/or alternativa ser> a,uella ,ue genere el mayor 6";S%
3engamos presente ,ue, en el e/emplo, 8emos evaluado el PIP en el escenario
,ue la provisin del servicio de agua no se interrumpir> en todo el 8orizonte de
evaluacin, a causa del impacto de un peligro sobre el sistema de riego% Esto
supone ,ue, una vez realizada la evaluacin del riesgo del sistema a instalarse<
?
a% se 8a demostrado ,ue no 8ay riesgo de desastres, debido a ,ue ninguno
de sus elementos estar> e@puesto a peligros, ,ue no es el caso del e/emplo,
oN
b% ,ue e@istiendo riesgos, se 8a incluido medidas de reduccin del riesgo,
cuyos costos, tanto de inversin, como de operacin y mantenimiento
est>n considerados en los flu/os de costos sociales
II
%
Posteriormente, veremos cmo se evala la rentabilidad social marginal de las
medidas de reduccin de riesgosN en nuestro e/emplo, se 8a concluido ,ue un
tramo K2.V de la longitud totalL del canal de conduccin, estar?a ubicado en
una zona donde e@iste el peligro de deslizamientos, por lo ,ue en ese tramo
se 8a considerado instalar tuber?a enterrada de P61 de alta resistencia, mientras
,ue el resto ser> un canal revestido%
Qu es la Meto$olog3a Costo -
E*ecti&i$a$?
111
1on esta metodolog?a, estimamos el costo social de lograr los resultados e
impactos del PIP o de cada una de sus alternativas%
Para identificar los resultados e impactos, recordemos el planteamiento de los
ob/etivos, medios y fines, ,ue fue tratado en el mdulo de identificacin% *os
resultados guardan relacin con el ob/etivo central del proyecto y los impactos con
los fines de 4ste%
Para utilizar esta metodolog?a, necesitamos definir un indicador ,ue e@prese los
impactos del PIP, a 4ste se le conoce como inicaor e e$ec)ivia%
Sin embargo, frente a la dificultad de medir este tipo de indicadores, es posible
realizar una apro@imacin basados en resultados inmediatos del PIP, ,ue se
e@presan con un inicaor e e$icacia%
II P-ecuerdan ,ue en el mdulo de formulacin, al estimar de los costos de inversin del e/emplo, se
e@plicit los costos de las medidas de reduccin de riesgos en la captacin y en la l?nea de
conduccinQ 3ales costos estar?an incluidos en los flu/os de costos sociales, ba/o este supuesto%
2bservemos el siguiente gr>fico, la efectividad de un PIP o de una alternativa
est> relacionada con sus impactos o fines, mientras ,ue la eficacia con los
resultados u ob/etivo central%
.$ec)ivia
.$icacia
Impactos
-esultados
Productos
\ Fin ltimo
Fin indirecto
Fin directo
\ 2b/etivo 1entral
KpropsitoL
\ )edios Fundamentales
KcomponentesL
.$iciencia
E/ecucin \ "cciones
112
Insumos \ -ecursos 7umanos, materiales,
e,uipos, etc%
Por e/emplo, para el caso de un PIP dirigido a incrementar la cobertura de
atencin materno+infantil, un indicador de efectividad del proyecto ser?a el
cambio en la Rtasa de mortalidad y morbilidad materno+perinatal e infantilS% El
indicador de eficacia para el mismo proyecto ser?a R;mero de atenciones de
servicios materno+ perinatal e infantil en un a=o determinadoS%
En el S;IP se acepta la aplicacin de esta metodolog?a, en caso de PIP relacionados
con servicios de educacin, salud, saneamiento y gestin de residuos slidos%
6eamos en el siguiente cuadro, e/emplos de indicadores de eficacia y de efectividad
para la tipolog?a de PIP se=alados en el p>rrafo precedente%
,
"res
ul)a
"i'pa
c)os%
)
e
/
;
m
#
i
s
)
e
/
o
;
m
e
I
n
c
r
In
st
al
a
;
m
e
#
i
s
m
"
m
p
l
;
m
e
#
i
s
m
El indicador de rentabilidad social, ba/o esta metodolog?a, es conocido como
ra)io e cos)o e$ec)ivia o tambi4n ra)io cos)o e$icacia, dependiendo si
el indicador e@presa los impactos o los resultados, respectivamente%
Para estimar el ratio se re,uiere<
Elaborar los flu/os de costos incrementales a precios sociales, tanto de
inversin, como de operacin y mantenimiento% " partir de estos flu/os se
calcula el Ialor /c)ual e Cos)os 7ociales "I/C7%
IB
, aplicando la tasa
social de descuento%
1uantificar las 'e)as e los inicaores de efectividad o eficacia%
1alcular el ra)io costo efectividad o costo eficacia, dividiendo el 6";1S
entre el indicador de efectividad o de eficacia%
113
6"*2- "13!"* #E 12S32S S21I"*ES
1E
I;#I1"#2- #E EFE13I6I#"# 2 EFI1"1I"
IB En algunos casos, cuando se 8a podido valorizar algunos de los beneficios sociales o costos evitados, el
flu/o de costos sociales netos, en consecuencia 8ablaremos de 6alor "ctual de 1ostos Sociales ;etos%
" continuacin veamos un e/emplo, en un PIP donde se ,uiere me/orar el acceso
a los servicios de salud a la poblacin de una localidad% *as alternativas de
solucin ,ue se plantearon fueron las de prover el servicio a trav4s de la
implementacin de< KaL un establecimiento de salud Kposta con m4dicoLN KbL
brigadas mviles de atencin%
El 5lu2o e Cos)os 7ociales incrementalesN se sigue el mismo procedimiento
,ue el establecido en el numeral B%%2<
Se parte de los flu/os de costos de inversin, operacin y mantenimiento, a
precios de mercado Kcon y sin proyectoL, desagreg>ndolos por tipo de recursos
Kbienes y servicios de origen nacional o importado, mano de obra calificada,
no calificada, combustibles, etc%L% Se aplica los factores de correccin para
obtener los costos a precios sociales%
;o olvidemos ,ue puede 8aber otros costos sociales ,ue no aparecen en el
flu/o de costos a precios de mercado% En nuestro e/emplo, la poblacin
puede estar incurriendo en tiempos y costos de traslado 8acia otro
establecimiento de salud, ,ue ser>n menores si se implementa cual,uiera
de las alternativas%
110
En nuestro e/emplo, 8abr> diferencias en los costos de inversin, ya ,ue
en una alternativa se implementar> un puesto de salud ,ue implica
construccin, e,uipamiento, etcN mientras ,ue, en la otra se precisa m>s
de medios de transportes, as? como e,uipos e instrumentales ,ue puedan
trasladarseN del mismo modo en los costos de operacin y mantenimiento%
Se calcula los flu/os de costos incrementales para cada alternativa, ,ue viene
a ser la diferencia entre los costos con proyecto y sin proyecto%
El Ialor /c)ual e Cos)os 7ociales "I/C7%N se calcula aplicando la 3asa
Social de #escuento KVL% *os resultados para ambas alternativas se muestran en
el siguiente cuadro%
El inicaorN en el e/emplo, se define un indicador de eficacia ,ue es el
nmero de atenciones ,ue se brindar> a los usuarios%
*a 'e)a del indicadorN se estima a partir de la demanda ,ue ser> atendida con
el proyecto durante el 8orizonte de evaluacin del PIP% *a meta ser> igual a
la sumatoria de las atenciones durante el 8orizonte de evaluacin% En el e/emplo
se 8a considerado las atenciones preventivas y curativas%
En el cuadro, observar>s una diferencia en las metas de atencionesN en ambos
casos las atenciones preventivas son similares, la diferencia est> en las atenciones
curativas, cuando la oferta es mvil, 8ay limitaciones en el acceso al
establecimiento de referencia%
El ra)ioN en el e/emplo se trata del ratio costo eficacia% Se calcula dividiendo
el 6"1S entre el nmero de atenciones% El ratio nos indica el costo social por
cada atencin de salud%
2bservemos el cuadroN de acuerdo con los resultados obtenidos, la alternativa de
implementacin de brigadas mviles es la me/or, por tener el menor costo social
por atencin%
/l
7
G
7G>
Im
pl
J
A
&
( BJ
Im
pl
.
B
J
I B
3e preguntar>s Pcmo s4 ,ue el PIP es rentable socialmente cuando aplico
esta metodolog?aQN para poder contestar a la pregunta, debemos tener
establecida la l8nea e cor)e, ,ue viene a ser el costo m>@imo aceptable para
lograr una determinada meta% En el e/emplo, si la l?nea de corte fuese S$% & por
atencin, la alternativa de implementacin de una posta no ser?a aceptada%
2tra pregunta ,ue puede surgir es Pcmo se trata en esta metodolog?a los
costos sociales asociados a las medidas de reduccin del riesgo de desastresQ% #e
manera similar ,ue en la metodolog?a beneficio + costo, en los flu/os de costos
sociales se deber> incluir los costos de inversin, operacin y mantenimiento
de dic8as medidas, siendo 4ste el escenario de evaluacin de la alternativa o
proyecto Rcon medidas de reduccin de riesgosSN tambi4n veremos m>s adelante
como evaluar la rentabilidad marginal de dic8as medidas%
115
An#lisis Costo E*ecti&i$a$: proceso
Z Estimar los costos sociales incrementales
y el ;alor Presente de 0stos &;P:S'
Z Establecer el indicador de efectividad o
eficacia y cuantificar las metas
Z :alcular el 1atio :osto Efectividad o
:osto Eficacia &:E'
8.1.8 <a e.aluacin social de las medidas de reduccin de
riesgos de desastres BMRRC.
1uando incorporamos en un PIP o una alternativa de solucin, intervenciones
orientadas a evitar ,ue se genere nuevos riesgos para un proyecto o a disminuir el
riesgo e@istente en la unidad productora
I.
, nos preguntamos si la rentabilidad
social del proyecto o de la alternativa, se ver> afectada por,ue estamos
incrementando los costosN otras veces, cuando entendemos ,ue adoptar medidas
de reduccin de riesgos nos evita costos futuros, la pregunta va en el sentido de
saber si los costos evitados compensan el mayor costo de inversin, operacin y
mantenimiento%
Para poder responder a tales interrogantes, necesitamos conocer<
a% *os costos sociales de no incluir medidas ,ue eviten o disminuyan el riesgo de
desastres en un proyecto o alternativa de solucin, es decir la situacin Rsin
medidas de reduccin de riesgosS%
b% *os costos incrementales de inversin, operacin y mantenimiento asociados
a las )--%
c% *os flu/os de beneficios y costos marginales asociados a las )--%
% *a rentabilidad social de las )--%
116
a% 1os cos)os sociales e no incluir 'eias e reuccin e ries#os
e esas)resN se trata de identificar, cuantificar y valorizar los probables
da=os y p4rdidas ,ue ocasionar?a el impacto de un determinado peligro
sobre la unidad productora e@istente o sobre el proyectoN es decir el
escenario probable de ,ue ocurra el desastre%
Este es un escenario ,ue se construye sobre la base del an>lisis de peligros,
del ,ue 8ablamos en el mdulo de identificacin y del an>lisis del riesgo,
tanto de la unidad productora del servicio cuando ya e@iste 4ste Kmdulo
de identificacinL y del proyecto Kmdulo de formulacinL%
6eamos gr>ficamente, ,u4 pasa si al efectuar el an>lisis del riesgo en el
estudio de preinversin, 8emos concluido ,ue 8ay riesgos y no
incluimos medidas para evitarlos o reducirlos%
I. Puede ser un establecimiento de salud, un centro educativo, una carretera, un sistema de riego, etc%
Per?odo de
interrupcin del
servicio
Situacin sin
=EE
Impacto del
peligro
0eneficios ,ue
se pierden
0 0eneficios
1 2 y )
I
1"--
1ostos de atencin de la emergencia,
1!
re8abilitacin y reconstruccin
1ostos para usuarios
2bservamos, ,ue cuando ocurre el peligro, causa da=os en la infraestructura,
interrumpi4ndose el servicioN en ese periodo los usuarios no percibir>n beneficios
o 4stos ser>n menores% Por otra parte, se tendr> ,ue incurrir en costos en
atencin de la emergencia, la re8abilitacin del servicio y, de ser el caso, la
reconstruccin de la infraestructura%
!tilicemos el caso de un PIP para instalar un sistema de abastecimiento de agua
potable, en una zona donde pueden ocurrir sismos de gran intensidad, para ilustrar
los efectos del probable desastre, si es ,ue en el dise=o y los materiales
empleados no se considera dic8o peligro% Si el sismo ocurre, los efectos ser?an
los siguientes<
Se da=ar?a, la l?nea de conduccin, el reservorio y las redes de distribucin%
El efecto ser> ,ue se interrumpa el servicio de agua potable%
#urante la emergencia
se repartir> agua a las
familias, se efectuar>n
campa=as para
racionalizar el consumo
y promover pr>cticas
de 8igiene para evitar
enfermedadesN estos
ser?an los costos de la
atencin%
117
En el per?odo en el ,ue se recupera el servicio, algunas familias ad,uirir>n
agua de cisternas, otras recibir>n el servicio por 8oras teniendo ,ue
almacenar% En este per?odo disminuir?a el e@cedente para los consumidores,
es decir los beneficios directos%
Por otra parte, debido al consumo de agua en cantidades o calidad no
adecuadas, la poblacin se enferma e incurre en gastos en medicinasN 4stos
son costos sociales ,ue significan una disminucin de los beneficios indirectosN
tambi4n es probable ,ue algunos no acudan a laborar gener>ndose
costos adicionales para los usuarios%
Posteriormente se re8abilitar> el servicio en condiciones m?nimas
conectando temporalmente la l?nea de conduccin y finalmente se
reconstruir> la l?nea y el reservorio%
118
"8ora, 8agamos lo mismo con un PIP de me/oramiento de la infraestructura vial,
donde un tramo puede ser afectado por deslizamientos activados en 4poca de
lluviasN si el peligro se concreta<
?
Se da=ar?a la superficie de rodadura, las cunetas y alcantarillasN
consiguientemente, se interrumpir> y dificultar> el tr>nsito por la carretera%
Si en el momento en ,ue se produce el deslizamiento, est>n transitando
ve8?culos, podr?an ser impactados, ocasionando da=os a 4stos y a las
personas o carga ,ue transportaban%
)ientras no se pueda transitar por la v?a, ,uedar>n varados ve8?culos con
pasa/eros y carga, con los consiguientes costos de tiempo de espera de
los pasa/eros y la tripulacin, de via/es no realizados por los transportistas,
transbordo, p4rdidas de mercanc?as, etc% Estos son costos sociales generados
a los usuarios%
)ientras se re8abilita o reconstruye la v?a, los ve8?culos transitar>n por una
troc8a provisional, lo cual generar> mayores tiempos de traslado de personas
y mercanc?as y costos de operacin ve8icular% En consecuencia los beneficios
del PIP ser>n menores%
Se limpiar> la v?a para dar paso a los ve8?culos, siendo 4ste un costo de
atencin de la emergencia%
Finalmente, se incurrir> en los costos de re8abilitacin o reconstruccin de la
v?a%
7emos visto entonces, ,ue cuando un peligro impacta en una infraestructura
vulnerable< disminuyen los beneficios sociales del PIP y se incurre en costos de
atencin, re8abilitacin y reconstruccin y, de ser el caso, otros costos sociales
para los usuarios%
119
C1o esti1a1os los costos
sociales en la situacin 2sin 1e$i$as
$e re$uccin $e riesgos4?
*o primero ,ue 8ay ,ue se=alar, es ,ue no se re,uiere efectuar estudios
adicionales para estimar dic8os costos sociales y ,ue el an>lisis se 8ace para
cada alternativa de solucin%
-especto a los beneficios ,ue no recibir?an los usuarios, recuerda ,ue para
calcular la rentabilidad social del proyecto ya se estimaron dic8os beneficiosN
lo ,ue se necesita, es saber cu>nto tiempo estar?a interrumpido el servicio, de
,u4 forma el usuario atender?a sus necesidades en ese per?odo, as? como cu>les
ser?an los otros costos generados por no disponer del servicio% En el e/emplo
relacionado con el sistema de agua, se tendr?a ,ue saber en cu>nto tiempo se
reconstruir?a la l?nea de conduccin, el reservorio y la red de distribucinN se
supondr?a ,ue de no tener agua en el domicilio los usuarios volver>n a
abastecerse como lo 8ac?an en la situacin sin proyecto Ka trav4s de cisternas,
acarreo, etc%L%
Para calcular los costos de atencin de la emergencia y de re8abilitacin, servir>n
estimaciones realizadas por los profesionales ,ue est>n elaborando el estudio de
inversin o e@periencias similares% En el e/emplo relacionado con la carretera, se
estimar> los costos de limpieza y afirmado del tramo afectado, la construccin
de un desv?o temporal, etc%
Para las estimaciones de los costos de reconstruccin, se debe considerar ,ue al
efectuar el an>lisis del riesgo de desastres, se identific cu>les y de ,u4 magnitud
ser>n los da=osN el e,uipo ,ue est> estimando los costos de inversin del
proyecto, tendr> todos los elementos para calcular los costos de recuperar la
capacidad de produccin, volviendo a invertir en la infraestructura, e,uipos, etc%,
,ue se 8abr?an da=ado%
12*
-ecordemos el e/emplo ,ue desarrollamos para aplicar la metodolog?a de beneficio
+ costoN segn el an>lisis del riesgo realizado, un 2.V de la longitud del canal
principal podr?a ser afectado por deslizamientos, si esto sucede los costos ser?an<
,rias e bene$icios, es decir del e@cedente del productor e@presado
en el 6alor ;eto de la Produccin K6;PL%
#e acuerdo con la informacin obtenida en campo, los estudios efectuados
por los profesionales sobre la fisiolog?a de los cultivos para determinar los
re,uerimientos de agua, e@periencias similares, la falta de agua en
per?odos cr?ticos de los cultivos puede incidir en la p4rdida total de la
produccin, como tambi4n en la disminucin de la productividad% En el
cuadro siguiente, se muestra los probables efectos de la interrupcin del
abastecimiento de agua para riego, durante el per?odo cr?tico para el
crecimiento y rendimiento de los cultivos%
Valor Neto Anual de la Produccin Dsituacin con pro!ecto ! sin
medidas de reduccin de riesgosE
H
rea
el
7a
`g $
S
o
"l
go
d
n
P4r
did
a
tota
2
.
.
,
2
2
&
0
J
B

B
)
a?
-en
dim
I
0
I
&
+
B
)
a?
-en
dim
A. .
A
2
Fr
ut
-en
dim
I
&
B
2
(
Fri
/ol
-en
dim
2
A
(
B
o)
1
19
77
3
.l valor e los bene$icios perios por no incorporar las medidas
de reduccin de riesgos ser?a la diferencia entre el 6P; con medidas
de reduccin de riesgos y el 6P; en la situacin sin medidas de reduccin
de riesgos% El 6P; ,ue se calcul para evaluar la rentabilidad social del
proyecto Knumeral B%%IL, en la situacin Rcon proyectoS y en el escenario
en ,ue no 8abr?a interrupcin del servicio de agua, ascendi a S$% 2 BBI
2B.N por tanto el costo social de los beneficios ,ue se pierden ser?a de 7G>1
669 638%
Cos)os e recons)ruccin del tramo afectado por el deslizamiento
#e acuerdo con los c>lculos de los costos de inversin, los especialistas
8an estimado ,ue la reconstruccin del tramo e@puesto a deslizamientos del
canal principal, ascender?a a 7G> 055 75*
IA
% En resumen<
121
62lculo de >ene)icios Marginales de las MRR por aFo Bmiles de -olesC
Eubr
=
E
e
las
6
P
2
%
J
J
%AA
(%AI
1
os
0 +
B
IA " precios de la fec8aN estamos asumiendo ,ue los precios relativos de los bienes y servicios permanecer>n
constantes%
Eubr
=
E
In
ve
.
%
.
%
1
o
s
22%
0
.
22
%0
.
b% 1os cos)os incre'en)ales e inversin< operacin ( 'an)e9
ni'ien)o< asociaos a las =EEN se estimar>n los costos sociales
incrementales sobre la base de la comparacin de los costos Ren la
situacin con )--S y en la situacin sin )--S, para cada alternativa o el
PIP, de forma similar a cuando comparamos la situacin Rcon proyectoS
con la situacin Rsin proyectoS%
En el e/emplo del PIP de riego, estimamos ,ue los costos de la inversin
total incluyendo las )--, a precios sociales, ascend?a a S$% . J2I &A0
Knumeral B%%2L, mientras ,ue los costos de inversin sin )-- ascend?an a
S$% . AA
BA0% En consecuencia los costos de inversin marginales de las )-- son de
7G> 1*7 399 a precios sociales Kcomprende muro de proteccin de estructura
de captacin y tramo canal principal de tuber?a de P61 resistenteL% *os
costos de operacin y mantenimiento son similares en ambas situacionesN
veamos en resumen los c>lculos%
62lculo de 6ostos Marginales de las MRR
BNue.os -olesC
122
c% 1os $lu2os e bene$icios ( cos)os 'ar#inales asociaos a las
=EEN se elaborar>n sobre la base de los costos sociales en la situacin
Rsin )--S +es decir+ en el escenario de ,ue ocurriese el desastre y los
costos incrementales de inversin, operacin y mantenimiento%
*os costos sociales ,ue se generar?an de no implementar )--, constituir>n
los costos evitados en la situacin en la ,ue se implementen tales
medidas, es decir los beneficios%
#e manera gr>fica veamos cmo llegamos a definir los flu/os marginales de
beneficios y costos asociados a las )--%
-ecordemos la situacin sin )--, el impacto del peligro va ocasionar
da=os y la interrupcin de los servicios Kparcial o totalLN
consiguientemente, 8ay p4rdidas de beneficios y costos sociales para los
usuarios del servicio y costos por la atencin de la emergencia y por la
recuperacin de la capacidad de produccin Kre8abilitacin y
reconstruccinL%
Per?odo de
interrupcin del
servicio
Situacin sin
Impacto del
peligro
0eneficios ,ue
se pierden
0 0eneficios
=EE
I
1"--
1!
1 2 y )
1ostos de atencin de la emergencia,
re8abilitacin y reconstruccin
1ostos para usuarios
Si se implementan )--, 8abr> mayores costosN pero cuando ocurra el peligro ;2
8abr> da=os ni p4rdidasN la provisin del servicio ser> sostenible%
123
Impacto del
peligro
Situacin con
=EE
I
0eneficios
I
1ostos de Inversin, 2 y ) y otros
costos atribuibles a las medidas
)ayores
1ostos
*os flu/os marginales de beneficios y costos de las )--, se calculan comparando la
situacin sin )-- con la situacin con )--% *a diferencia entre ambas considerar>
los costos sociales generados en la situacin sin )-- y los costos sociales
asociados a la implementacin de las )-- en la situacin con )--%
1E"--
1E!
1ostos .vi)aos de atencin de
la emergencia, re8abilitacin y
reconstruccin
1ostos Evitados para usuarios
Flu/os marginales o
incrementales
I
0;P
0eneficios ;2 perdidos
1ostos de Inversin, 2 y ) y otros
costos atribuibles a las )--
)ayores
1ostos
120
1omo podr>s apreciar, es importante tener la informacin proveniente del an>lisis
del peligro, sobre el per?odo en ,ue 4ste podr?a ocurrir%
En nuestro e/emplo, si el tramo del canal principal e@puesto a deslizamientos va
ser de tuber?a enterrada de P61 resistente, un probable deslizamiento no lo
afectar>, por tanto no 8abr> interrupcin del servicio% En este escenario, ya no 8abr>
p4rdidas de produccin ni costos de reconstruccin del tramo del canal
principalN es decir, ,ue la incorporacin de la )-- evitar> costos sociales y
4stos se considerar>n como beneficios%
En relacin con los costos, se utilizar>n los costos incrementales de inversin,
operacin y mantenimiento asociados a las )--%
#e acuerdo con el an>lisis de peligros, es probable ,ue lluvias intensas con per?odo
de recurrencia de .0 a=os, se produzcan entre el tercer y cuarto a=o de
operacin, provocando deslizamientos%
6eamos en el siguiente gr>fico, el flu/o de beneficios Kcostos evitadosL y costos
asociados a las )--%
1
-
E
1ostos de
reconstruccin
evitados S$% B..
J.0
0
;
P
I
1ostos de inversin de las )-- \ S$% 0J
II(
Flu/o marginal
&
% -nicaores e ren)abilia socialN en este caso aplicamos la
metodolog?a beneficio + costo y calculamos el 6";S y la 3I-S%
Siguiendo con el e/emplo de riego, 8emos planteado varios escenarios de
evaluacin, considerando las variables de mayor incertidumbre, tales como<
cu>ndo ocurrir?a el peligro y cu>l ser?a la magnitud de los da=os%
-especto a cu>ndo ocurrir?a el deslizamiento, se 8a considerado los siguientes
escenarios<
"% Probabilidad ,ue ocurra el a=o .%
0% Probabilidad ,ue ocurra el ltimo a=o considerado en el 8orizonte
de evaluacin, a=o 0%
Igualmente, respecto a los costos evitados se 8a considerado los siguientes
escenarios<
1% Probabilidad ,ue ocurra el ltimo a=o considerado en el 8orizonte
de evaluacin, a=o 0N los da=os en el tramo del canal principal y
las p4rdidas del 6P; son el .0V de las estimaciones iniciales%
#% Probabilidad ,ue ocurra el ltimo a=o considerado en el 8orizonte
de evaluacin, a=o 0N solo 8ay da=os en el tramo del canal
principal, pero no 8ay p4rdidas del 6P;%
En el cuadro siguiente se muestra los indicadores de rentabilidad social de las
)--% En todos los escenarios analizados, implementarlas es rentable socialmente
por,ue los costos o p4rdidas evitados son mayores ,ue los costos de inversin,
operacin y mantenimiento%
125
.
s
3
6
"
%
A
2
B
A
I
J
3I
-S
JI,
0V
I.
,A
2
I,
B,
6emos entonces ,ue an en el escenario #, el m>s conservador, ,ue el peligro
impacte en el a=o 0 y ,ue slo cause da=os al canal principal sin afectar la
produccin y productividad, incluir en el PIP medidas de reduccin de riesgos es
rentable socialmente%
Para conocer m>s de este an>lisis, puedes consultar las
publicaciones<
REvaluacin de la rentabilidad social de las medidas de
reduccin del riesgo de desastre en los proyectos de inversin
pblicaS%
REl Sistema ;acional de Inversin Pblica y el 1ambio
1lim>tico< una estimacin de los beneficios y costos de
implementar medidas de reduccin de riesgosS%
8ttp<$$__ _ %me f%gob%pe$#5P)$estudio s+ docum%p8p
126
3e preguntar>s a8ora P,u4 pasa si implementar las )-- no es rentable
socialmenteQN esta situacin puede presentarse, la decisin ,ue se debe tomar es
si se asume el riesgo o noN esto implica ,ue debemos analizar la rentabilidad
social del PIP en la situacin sin )-- y si 4ste es rentable socialmente, pese a
la interrupcin del servicio y los costos ,ue se generen
IJ
, se aprobar?a% Es
importante precisar ,ue, cuando se asume un determinado nivel de riesgo, se
tiene me/orar la capacidad de respuesta y de recuperacin, es decir la
resiliencia%
-especto a los PIP ,ue se evalan con la metodolog?a costo efectividad, como
salud, educacin, etc%, es posible aplicar la metodolog?a costo beneficio para
analizar la rentabilidad marginal de las )--
I&
% Se trata de comparar la
situacin ,ue se generar> Rsin medidasS con la situacin Rcon medidasS%
3ambi4n, se puede aplicar la metodolog?a costo efectividad% Para el caso de
PIP de salud, si se interrumpe el servicio por la no aplicacin de )--, se generar>
una disminucin de las metas de atencin establecidas, con lo cual se
incrementar> el costo efectividadN si vemos un PIP de educacin, 8abr> ,ue usar
un indicador ,ue permita diferenciar la situacin con )-- de la situacin sin )--,
4ste puede ser los d?as de ense=anza impartidos%
IJ *os flu/os para la evaluacin del PIP tendr>n el perfil de la situacin ,ue grafica en el ?tem aL de este
mismo numeral B%%B%
I& 1aso "mpliacin del 1entro de Salud< )dulo para la "tencin de )adres 5estantes, 1*"S Pampacolca%,
de la publicacin ,ue mencionamos anteriormente REvaluacin de la rentabilidad social de las medidas
de reduccin de riesgo de desastre en los proyectos de inversin pblicaS
./EAS -UE%0A
*os beneficios sociales refle/an el bienestar ,ue genera en la
poblacin, el consumo de un bien o servicio%
*os beneficios sociales de un PIP no se calculan aplicando
factores de correccin a los ingresos monetarios%
*a estimacin de los costos sociales, implica valorizar los
recursos ,ue se utilizar>n en el PIP empleando precios sociales
o factores de correccinN para ello nos basamos en los
flu/os de costos a precios de mercado% "dicionalmente,
8ay ,ue analizar si 8ay otros costos sociales ,ue se pueden
generar, tanto en la situacin sin proyecto, como en la
situacin con proyecto%
*a metodolog?a costo 9 beneficio, permite estimar la
rentabilidad social de un PIP a partir de la comparacin de
los beneficios sociales con los costos sociales%
*a metodolog?a costo+efectividad, se utiliza cuando los
beneficios sociales de un PIP no se pueden valorizar en
t4rminos monetarios o su estimacin es comple/a% Se aplica
en los PIP de educacin, salud, saneamiento y residuos
slidos%
*a inclusin de )--, no solo incrementa costos, sino ,ue
evita ,ue se generen p4rdidas y costos para la sociedad% Es
posible y necesario demostrar su rentabilidad socialN para ello
aplicamos el an>lisis beneficio costo marginal%
127
8.2 An2lisis de sensiilidad
3odos los PIP est>n e@puestos a factores no necesariamente controlables por sus
e/ecutores u operadores y ,ue puede afectar su funcionamiento normal a lo largo
del 8orizonte de evaluacin%
?
?
Para !u :ace1os el an#lisis
$e sensi'ili$a$?
El propsito del an>lisis de sensibilidad es analizar las variaciones
,ue puede tener la rentabilidad social del PIP, medida ya sea a
trav4s del 6alor "ctual ;eto Social K6";SL o el ratio costo+
efectividad K1EL, como resultado de cambios en las variables
,ue influyen en los costos y beneficios considerados para el
an>lisis de cada alternativa o del proyecto%
Este an>lisis nos debe permitir identificar los cambios ,ue pueden alterar la
seleccin de alternativas o los valores l?mite ,ue pueden alcanzar ciertas variables
sin ,ue el PIP de/e de ser rentable%
128
C1o se reali"a el an#lisis $e
sensi'ili$a$?
*o primero ,ue debemos 8acer, es identificar las variables sobre
cuyo comportamiento 8ay mayor incertidumbre o cuyas variaciones
pueden incidir sustantivamente en la rentabilidad social del PIP%
El siguiente paso, ser> determinar los cambios en los indicadores de
rentabilidad social, como consecuencia de cambios esperados en
las variables identificadas%
Finalmente, de comprobar ,ue la rentabilidad social se modifica
sustancialmente con el cambio de una variable, se debe indagar m>s
sobre el comportamiento de 4sta, a efectos de me/orar la certidumbre
en las decisiones ,ue se tomen%
P-ecuerdan ,ue, en el literal d del numeral B%%B, evaluamos la rentabilidad
social de las )--QN para ello planteamos diferentes escenarios sobre la
ocurrencia del peligro, as? como la magnitud de los da=os% *o ,ue 8icimos
fue un an>lisis de
6
"
;
S

)
i
l
e
s

S
$
%
sensibilidad respecto a las variables de mayor incertidumbreN comprobamos luego
,ue, an en el escenario m>s conservador, implementar las medidas era una buena
decisin%
6eamos a8ora otro e/emplo de PIP, se trata de me/orar un tramo de
carretera, donde se presentan dos alternativas de solucin% !na es la de
me/orar el tramo en el mismo trazo, pero incluir medidas para mane/o de las
escorrent?as de una ,uebrada, la otra es cambiar el trazo del tramo a una
ubicacin con menor e@posicin a las escorrent?as%
"l efectuar la evaluacin social de las alternativas, se obtuvieron los siguientes
indicadores<
-n
ica
)ra!
o
)ra'
o
6"
;
3I
-S
"mbas alternativas son rentables socialmente, sin embargo, la alternativa ,ue
considera el cambio de trazo es la me/or por,ue tiene el 6";S mayor%
#e acuerdo con el an>lisis del e,uipo formulador, se 8a identificado ,ue 8ay
dos variables ,ue pueden generar cambios significativos en la rentabilidad
social de la alternativa seleccionada, ,ue son el costo de construccin del
nuevo tramo KS$% por `m%L y los a8orros en tiempos de via/e% *a decisin fue
analizar cu>l es el incremento en los costos de inversin ,ue 8ar?a ,ue la
alternativa de me/orar el actual trazo sea me/orN veamos gr>ficamente los
resultados<
129
A.0,0
A00,0
..0,0
..0,0
B.0,0
B00,0
I.0,0
I00,0
2.0,0
200,0
00V 0V .V 20V
"lternativa "lternativa 2
-
a
t
i
o

1
E
6
"
;
S

)
i
l
e
s

S
$
%
*o ,ue podemos concluir es ,ue un incremento mayor del .V en los costos
unitarios de construccin de la v?a, cambiar?an la seleccin de la me/or
alternativa% Esta situacin debe conllevar a profundizar la estimacin de los
costos%
3ambi4n se realiz el an>lisis de sensibilidad a los a8orros en tiempos de via/e,
siendo los resultados<
A.0,0
A00,0
..0,0
..0,0
B.0,0
B00,0
I.0,0
I00,0
0,I 0,. 0,0. 0
"lternativa "lternativa 2
13*
En este caso el a8orro esperado en tiempo de via/e K0,I 8orasL, tendr?a ,ue
disminuir a menos del 0V K0%0I 8orasL para ,ue la alternativa 2 sea la me/or%
El mismo an>lisis se efectu para nuestro e/emplo de salud, donde comparamos
las alternativas implementar un establecimiento de salud con la alternativa 2 la
organizacin de brigadas mviles% En este caso, se efectu el an>lisis tomado como
variable cr?tica la demanda de atencionesN la alternativa 2, tendr?a ,ue recibir una
demanda de menos del &&V de las atenciones previstas originalmente, para ,ue
la alternativa sea me/orN con este resultado ser> necesario, reforzar las acciones
orientadas a incentivar la demanda por los servicios%
0,.
0,0
(,.
(,0
&,.
&,0
J,.
J,0
A,.
A,0
00V &&V J.V
"lternativa < Establecimiento "lternativa 2< 0rigadas
?
+acer m.s c.lculos de los
indicadores de rentabilidad y
solo presentar cuadros con los
resultados, no es -acer an#lisis
de sensibilidad
El an.lisis de sensibilidad,
nos ayuda a seleccionar la
me#or alternativa o aprobar
el PIP, con mayor confian)a
Es posible "ue ten!as "ue
profundi)ar m.s el an.lisis
del comportamiento de
las variables "ue producen
cambios si!nificativos
8., An2lisis de sosteniilidad
!no de los re,uisitos para la declaracin de viabilidad de un PIP, es la
sostenibilidad, entendida 4sta como la capacidad para producir los bienes y
servicios previstos, de manera ininterrumpida a lo largo de su vida%
131
C1o :ace1os el an#lisis $e
sosteni'ili$a$?
Primero debemos identificar a,uellos factores ,ue pueden influir en
una interrupcin de los servicios o en ,ue 4stos no sean demandados
en la cantidad esperada% Por e/emplo, la disponibilidad de recursos
financieros, la organizacin y gestin, los riesgos de desastres, la
apropiacin del PIP por parte de los usuarios, las caracter?sticas del
producto ,ue se ofrece, la disponibilidad de insumos, capacidades
para mantenimiento y reparaciones de los e,uipos, capacidad para
adecuacin a cambios tecnolgicos, etc%
1omo 8abr>s observado, el an>lisis de sostenibilidad est> vinculado con otros
temas ,ue 8an sido materia de an>lisis en el estudioN fundamentalmente, se
trata
de verificar ,ue se 8a previsto las acciones ,ue aseguren ,ue los bienes o servicios
,ue se ofrecer>n gracias a la e/ecucin del PIP, se produzcan durante su vida til
o sean utilizados por los usuariosN tal es el caso de<
El planteamiento de la or#ani!acin ( la #es)in, tanto para la
e/ecucin de las inversiones, como la operacin y mantenimiento, es un
tema ,ue forma parte del estudio% *o ,ue se tiene ,ue demostrar, es ,ue el
es,uema y estructura institucional, as? como los procesos e instrumentos de
gestin, van a garantizar ,ue el proyecto se e/ecute con eficiencia y ,ue se
cumplan las metas de resultados%
Sobre los ries#os e esas)res, se tiene ,ue demostrar ,ue se efectu el
an>lisis del riesgo y ,ue, de ser el caso, se 8an incluido medidas de
reduccin, previa evaluacin de su rentabilidad social%
Sobre la e'ana del bien o servicioN se deber> demostrar ,ue en la
definicin de sus caracter?sticas, se 8a tomado en cuenta las percepciones,
patrones culturales e idiosincrasia de los usuariosN as? mismo, ,ue se
consideran intervenciones orientadas a incentivar la demanda efectiva o el
uso del bien o servicio%
132
-especto, a la isponibilia e recursos $inancieros para cubrir los costos
de operacin y financiamiento, se deber><
Efectuar una estimacin de los ingresos ,ue percibir> la entidad encargada
de la operacin y mantenimiento por la entrega de los bienes o servicios a
los usuarios% Para ello, necesitamos la informacin de la cantidad de
bienes o servicios ,ue se entregar>n Kdemanda efectiva ,ue se atender>
con el PIP o demanda ob/etivoL y las tarifas ,ue se cobrar>n por 4stos%
1omparar los ingresos con los costos a precios de mercado%
Si 8ubiese un d4ficit, analizar las alternativas de financiamiento de los saldos%
6eamos, el procedimiento aplicado en nuestro e/emplo del PIP de saludN las
estimaciones se efectan para la alternativa seleccionada, ,ue son las brigadas%
*as atenciones ,ue se brindar?an
I(
, segn las estimaciones de la brec8a de
servicios, tomando como referencia I per?odos, son las ,ue aparecen en el
siguiente cuadro%
I( *a atencin de la demanda ob/etivo, implica ,ue el establecimiento de salud de referencia, desde
donde salen las brigadas, proporcionar> los servicios de atencin de partos y los servicios curativos
,ue, segn protocolos no pueden atender las brigadas%
B
7-7
1o
ntr
1o
ntr
"t
en
1o
ns
Atenciones de salud
/
Co
/
C
1
on
&I2(0B
2I
1
on
.A
2
0
"t
en
&&2B(I.
1
on
I
A
B
.I
.
JA
#e acuerdo con el diagnstico, el .0V de las embarazadas, el &0V de ni=os de
0 a I a=os de edad y el I0V del resto de la poblacin demandante, est>n
afiliados al Seguro Integral de Salud KSISL%
*as atenciones preventivas, son totalmente gratuitas, las tarifas y reembolso del SIS,
en ;uevos Soles, se muestran en el siguiente cuadro
133
1on la informacin precedente se estimaron los ingresos, los ,ue se
compararon con los costos de operacin y mantenimiento, a efectos de calcular
el monto ,ue deber?a ser cubierto con transferencias% *os resultados se muestran
en el siguiente cuadro, ,ue viene a ser el flu/o de ca/a
B0
%
B0 Se considera los ingresos y egresos monetarios%
/
Co
/
C
-n
#r
5
1
6
9
9
1
,
a
1
3
1
9
2
5
"t
en
2%
&2
I%
J.
.%
2&
1
on
.
2
0
E
ee
3
7
5
*
6
6
1
on
A%
2B
A%
J&
(%
2J
1
on
2%
JA
I%
JB
B%
&I
"t
en
(%
B0
J
1
on
&
2
J
I
B
C
o
9
5
1
*
1
1
S
al
0
3
3
1
2
3
V
co
50
J
69
J
8*
J
130
*os ingresos ,ue percibir> el establecimiento de referencia, no logran cubrir el
total de los costos de operacin y mantenimiento% *o ,ue se debe analizar en
este caso, cu>les son las posibles fuentes para financiar los saldos no cubiertos
y la certidumbre sobre la disponibilidad de los fondos%
El an>lisis de la organizacin y gestin para la e/ecucin y operacin del PIP,
permite identificar ,u4 entidades se encargar>n de financiar la operacin y
mantenimiento y cu>l ser> la magnitud de los aportes de cada una de ellas%
Estas entidades pueden ser la !nidad E/ecutora, los gobiernos locales, los
gobiernos regionales, los beneficiarios, entre otros%
7ay ,ue tener presente ,ue, no basta tener un grupo de entidades ,ue se=alan
,ue contribuir>n con la operacin y mantenimiento, tambi4n debe verificarse
,ue el aporte de cada entidad ser> financieramente posible y ,ue en con/unto
financiar>n el 00V de los re,uerimientos% "s?, ser> importante ,ue estas entidades
se comprometan a incorporar los gastos en sus respectivos presupuestos, en el
rubro de gasto corriente%
Fa ,ue 8emos tocado este tipo de PIP, es importante ,ue conozcas ,ue
su sostenibilidad depende tambi4n de la asignacin de los recursos 8umanos ,ue
son financiados con transferencias del 5obierno ;acional% Por ello, es necesario
,ue se demuestre ,ue se contar> con 4stos%
En el caso de los PIP de riego, saneamiento Kagua potable, alcantarillado,
residuos slidosL, energ?a, transportes Kv?as para concesinL, deber> asegurarse
,ue los
/
Co
/
C
)
I
&

&

In
ve
(

2
y
0 I.
00
I.
00
B
o)
9

35
*
35
**
ingresos cubran, por lo menos, los costos de operacin y mantenimiento% -especto
a la inversin, la contribucin de los usuarios es establecida segn la estrategia
seguida en cada sector o fuente de financiamiento%
Para este tipo de PIP, el procedimiento a seguir no es el mismo ,ue ya vimosN lo
primero ,ue 8ay ,ue estimar, es la tarifa Kpago del usuarioL por unidad de
servicio, ,ue permita el financiamiento de los costosN sobre esta base se elabora
el flu/o de ingresos y egresos%
*a forma de c>lculo de la tarifa, puede ser muy sencilla, caso de los PIP de
agua potable de pe,ue=as localidades, o sistemas de riego pe,ue=os y
medianos% "s?, para agua potable, se suman los costos de operacin y
mantenimiento a precios de mercado y se dividen entre el nmero de
8ogares ,ue tendr>n el servicioN para riego, se divide los costos a precios de
mercado entre la cantidad de agua, e@presada en )
I
, ,ue se vender> a los
usuarios%
6eamos el procedimiento en un e/emplo de PIP de riego% En el siguiente cuadro
se resume la informacin ,ue necesitamos, la misma ,ue debe provenir del
estudio de mercado Kvolumen vendidoL y del estudio de costos Kinversin,
operacin y mantenimiento, a precios de mercadoL del mdulo de formulacin%
135
En relacin con el financiamiento de la inversin, asumimos la pol?tica del
Programa Sectorial de Irrigaciones 9 PSI, ,ue el usuario financie el 20V de la
inversin
B
% Esto implica ,ue los usuarios pagar>n S$% (20 000, 8abi4ndose
definido un plazo de 0 a=os, per?odo durante el cual esos recursos tendr>n un
costo similar al costo de oportunidad del capital para la sociedad, esto es V
e,uivalente a la tasa social de descuento%
B En los PIP de riego, 8ay ,ue tomar en cuenta ,ue en la *ey de -ecursos 7?dricos, *ey 2(II&, se
se=ala ,ue los beneficiarios deben pagar las inversiones y ,ue la tarifa tendr> un componente de
amortizacin para tal fin% Sin embargo, an no se tiene establecido en norma alguna, cu>nto ser> el
valor%
En la tabla siguiente, puedes observar ,ue los ingresos permiten cubrir los
costos de operacin, mantenimiento y la cuota anual por el pago de la
inversin, ,ue incluye la amortizacin y los intereses% Esto, por,ue se 8a estimado
la tarifa por )
I
dividiendo los egresos de la 'unta de !suarios entre el volumen
de agua vendido KIB. A.2$& B&0 000L%
1
-n#re
sos
6
ol
&
B&
&
B&
Fa
ct

3a
rif
0,0B0,0B
3
2
IB.
A.2
IB.
A.2
.#res
os e
1
os
I.
000
I.
000
Pa
go
I0
A.2
I0
A.2
3
2
IB.
A.2
IB.
A.2
5l
u2
0 0
136
1on estos resultados, se indagar> la capacidad y compromiso de pago de los
usuarios, las fuentes de financiamiento de la inversin, para as? demostrar la
sostenibilidad del servicio%
Si las conclusiones fueran ,ue no es posible ,ue los usuarios cubran los costos, se
tendr?a ,ue redefinir el dimensionamiento del proyecto o e@plorar otras alternativas
de solucin%
En los PIP de agua potable para localidades donde 8ay EPS o grandes PIP de
riego, se calcula la tarifa marginal a largo plazo, ,ue es a,uella ,ue permitir>
cubrir los costos de inversin, operacin y mantenimiento considerando el costo de
oportunidad del capitalN para lo cual se aplicar> la siguiente frmula<
3arifa
Inversin T 2 a )
K T rL
n
M incremental
K T rL
n
1omo podemos apreciar, en el denominador los valores actualizados de los
costos de inversin, operacin y mantenimiento K6"1L y, en el denominador,
solamente como efecto del despe/e de una frmula, los consumos o cantidad en
t4rminos%
1ecuerda "ue es necesario
demostrar "ue los bienes
y servicios se entre!ar.n
a los usuarios de manera
ininterrumpida
No solo es importante
ase!urar el financiamiento<
-ay temas como la
or!ani)acin y !estin, los
ries!os de desastres, "ue
merecen especial atencin
No olvidemos, "ue la
apropiacin del PIP por
parte de la poblacin
y una respuesta
"ue considere sus
intereses, son factores
cr*ticos para la
sostenibilidad
137
8.8 $.aluacin del Impacto amiental
Este es un tema ,ue muc8as veces obviamos en la elaboracin de los estudios,
pero es muy importante en algunos tipos de proyectosN los efectos negativos
,ue puede generar un PIP en el ambiente, se traducen en costos sociales ,ue
influyen en su rentabilidad social% Por ello, es importante efectuar la
evaluacin correspondiente%
#ebes de saber ,ue 8ay un Sistema de Evaluacin del Impacto "mbiental KSEI"L
B2
,
,ue tiene por ob/eto la identificacin, prevencin, supervisin, control y correccin
anticipada de los impactos ambientales derivados de proyectos de inversin
pblicos y privados% *os PIP ,ue est4n en el listado de proyectos ,ue su/etos al SEI",
re,uieren de una 1ertificacin "mbiental antes ,ue se inicie la e/ecucin%
B2 *ey ;H 2JBBA, *ey del Sistema de Evaluacin del Impacto "mbiental KSEI"L, modificada por #ecreto
*egislativo ;H 0I y su -eglamento, aprobado por #S ;H 0(+200(+)I;") del 2B%0(+0(%
?
Qu es el i1pacto a1'iental?
El impacto ambiental, se define como el efecto ,ue genera una
determinada accin 8umana sobre el ambiente en sus distintas
dimensiones< f?sico natural, biolgico y social% Entendamos estas
dimensiones como<
Medio fsico natural, referido a los elementos de la naturaleza
considerados como inorg>nicos< el agua, el aire, el suelo,
como los m>s importantesN
Medio biolgico, referido a los elementos de la naturaleza
considerados como org>nicos< la flora y la faunaN
Medio social, referido al ser 8umano y sus atributos culturales,
sociales y econmicos%
138
*os impactos pueden ser clasificados<
Por el ti%o de efectos, en positivos, negativos o neutrosN
Por la duracin o %ersistencia de los efectos, en temporales o
permanentesN
Por la magnitud o grado de afectacin ambiental, en leves, moderados o
fuertesN
Por el 1mbito o alcance de los efectos, locales, regionales o nacionales
1uando se trata de un PIP, debemos entender como impacto ambiental de 4ste,
al
efecto ,ue producir> su implementacin y la posterior operacin, en cada una de
las dimensiones del ambiente%
Imaginemos ,ue se ,uiere construir una carretera ,ue vincule la poblacin ,ue
vemos en la siguiente foto con otra localidad, siendo una alternativa de trazo la
,ue aparece en l?nea punteada%
*o ,ue podemos identificar r>pidamente, es ,ue la accin 8umana de construir
una carretera, ,ue va a generar beneficios sociales, tambi4n puede generar costos
sociales como consecuencia de sus impactos negativos, durante la e/ecucin del
PIP y$o la post+inversin, por e/emplo<
#urante la construccin de la carretera, 8abr> contaminacin del ambiente
por ruidos de las ma,uinarias y por el movimiento de tierras, lo ,ue podr>
afectar la salud de los pobladores y la produccin agropecuariaN tambi4n es
posible ,ue suceda lo mismo al construir los caminos de acceso y acumular
los materiales% *os costos sociales ser>n, entre otros, los asociados al
tratamiento de las enfermedades y la disminucin del e@cedente del
productor%
Se tendr> ,ue efectuar e@propiaciones de terrenos agr?colas para la
construccin de la carreteraN de manera permanente se afectar> a algunos
productores agr?colas, ya ,ue 4stos perder?an >reas de cultivo% El costo social
ser> la disminucin del e@cedente del productor a perpetuidad%
1uando ya funcione la carretera, es posible ,ue disminuya el rendimiento de
los cultivos por la contaminacin del aire, ,ue podr?a generar la
disminucin del e@cedente del productor%
Podemos concluir entonces ,ue la construccin de la carretera, ocasionar>
impactos negativos en el medio f?sico natural Kel aire, suelosL, el medio biolgico Kla
floraL y en el medio social Klas personas y su actividad productivaL% 5eneralmente,
durante la etapa de e/ecucin los efectos son temporales y en la post+inversin
permanentes%
139
?
Qu es + c1o se e&al<a el
i1pacto a1'iental $e un P.P?
*a evaluacin del impacto ambiental de un PIP, implica el con/unto de estudios,
informes t4cnicos y consultas, ,ue permiten identificar y evaluar los efectos ,ue
puede causar un determinado PIP en el ambiente% "s? mismo, comprende las
medidas de mitigacin o prevencin de los impactos negativos y sus respectivos
costos%
En el SEI"
BI
, se define la evaluacin de impacto ambiental, como un proceso
participativo, t4cnico administrativo, destinado a prevenir, minimizar,
corregir y$o mitigar e informar acerca de los potenciales efectos negativos ,ue
pudieran derivarse, entre otros, de los proyectos de inversin%
Para evaluar el impacto ambiental de un PIP,
debemos<
10*
-evisar el "ne@o II del -eglamento del SEI" R*istado de inclusin de
proyectos de inversin incluidos en el SEI"SN para ver si est> incluido en
dic8o listado%
Si el PIP est> incluido en el "ne@o II, solicitaremos ,ue clasifi,uen el PIP, de
acuerdo con las caracter?sticas de los impactos negativos ,ue puede generar
en el ambiente% Para esto tenemos ,ue 8acer una evaluacin preliminar,
,ue formar> parte del perfil%
*a evaluacin preliminar de los impactos ambientales, implicar><
Z *a identificacin de las dimensiones y medios ,ue ser>n afectados por el
PIP, as? como la caracterizacin de los impactos
ambientales%
Para este propsito, el diagnstico del >rea de influencia o del >rea
de estudio, debe ser la base% 2tro insumo, estar> constituido por las
intervenciones del PIP%
En nuestro e/emplo de riego, planteamos como una alternativa construir
una presa, una bocatoma, el canal principal, los canales secundariosN el
diagnstico debe revelarnos ,u4 dimensiones y variables podr?a afectarse
con dic8as intervenciones, tanto en la fase de e/ecucin, como la de
operacin%
BI "rt?culo B del -eglamento de la *ey ;H 2JBBA, *ey del Sistema de Evaluacin del Impacto "mbiental
KSEI"L%
.$ec)o
Be'poralia H'bi)o
=a#ni)u Di'ensionesG
3ransitorio
=e
i
"g
ua
Su
elo
"ir
e
Pai
sa/
=e
i
Flo
ra
Fa
un
=e
i
0i
en
Sal
ud
P
o
s
i
t
i
v
o
;
e
g
a
t
i
v
o
;
e
u
t
r
o
P
e
r
m
a
n
e
n
t
e
1
o
r
t
o
)
e
d
i
a
n
o
*
a
r
g
o
*
o
c
a
l
-
e
g
i
o
n
a
l
;
a
c
i
o
n
a
l
*
e
v
e
)
o
d
e
r
a
d
o
F
u
e
r
t
e
Por otra parte, los especialistas caracterizar>n los impactos de cada
intervencinN para ello se puede utilizar diversas 8erramientas, como la
matriz siguiente%
101
Z *a identificacin de los impactos negativos m>s significativos, para analizar
,u4 podemos 8acer para evitarlos o reducirlos%
Z El planteamiento de las medidas de mane/o de los impactos ambientales
negativos, las mismas ,ue deber>n formar parte de las acciones y
actividades del PIP% *as medidas ,ue pueden plantearse son<
+ #e prevencin
Evitan ,ue se presente el impacto o disminuyen su magnitud%
+ #e correccin
Permiten la recuperacin de la calidad ambiental del componente
afectado, luego de una determinada escala de tiempo%
+ #e mitigacin
Se orientan a atenuar los efectos sobre el medio, e/ercidos por
impactos irreversibles%
Z *a estimacin de los costos de las medidas y el programa de e/ecucin,
aspectos ,ue deber>n estar incluidos en la programacin y en los costos
del PIP%
Z #e ser pertinente, tambi4n se tendr> ,ue elaborar planes de Seguridad
1iudadana, Seguimiento y 1ontrol y de 1ierre o "bandono%
Para mayor informacin sobre el
SEI/, consulta la $ey BCDDE y
su respectivo 1e!lamento en la
p.!ina Feb del (IN/(
:ttp:==>>>51ina15go'5pe
8.9 Organi0acin ! gestin
102
#efinir cmo se organizar>n los involucrados para lograr una eficiente
e/ecucin del PIP y ,ue se logren los resultados previstos de manera
sostenibleN re,uiere ,ue<
Se identifi,ue cada uno de los actores Kinstituciones, rganos de las
instituciones, grupo de beneficiarios, etc%L ,ue participar>n en la e/ecucin
como en la operacin del PIP% El diagnstico de involucrados nos apoyar>
en esto%
Establecer los roles y funciones ,ue deber>n cumplir cada uno de los
actores identificados% Para esto tenemos ,ue analizar sus capacidades
t4cnicas, administrativas y disponibilidad de recursos para poder llevar a
cabo de forma efectiva las funciones asignadas%
Establecer ,ui4n ser> responsable de conducir y monitorear la e/ecucin del
proyecto, la posterior transferencia si es el caso y de la operacin del PIP%
7ay ,ue diferenciar al rgano t4cnico ,ue ser> el responsable, de la !nidad
E/ecutora considerada como tal en la normatividad presupuestal%
Se considerar> la elaboracin de los instrumentos de gestin necesarios,
dependiendo de la envergadura y comple/idad del PIP%
1ecuerda "ue los costos de
or!ani)acin y !estin deben
estar incluidos en los respectivos
presupuestos de inversin y de
operacin
Para cada uno de los componentes de la inversin, se recomienda utilizar la
modalidad de e/ecucin m>s conveniente Kcontrata, administracin directaL,
sustentando los criterios utilizados para tal eleccin%
En a,uellos proyectos ,ue contemplen la e/ecucin de obras por administracin
directa, se deber> sustentar ,ue la !nidad E/ecutora responsable, cuente con el
personal t4cnico + administrativo, los e,uipos necesarios y la capacidad operativa
para asegurar el cumplimiento de las metas previstas%
103
$a entidad debe demostrar "ue el
costo total de la obra a e#ecutarse
por administracin directa, ser.
menor "ue si se e#ecutara por
contrata, tomando como referencia
costos de proyectos similares
8.? Plan de implementacin
3e recordamos ,ue en el mdulo de formulacin, numeral I%A, 8emos tratado la
elaboracin del cronograma de actividades, el mismo ,ue utilizamos para definir
el 8orizonte de evaluacin del PIP y elaborar los flu/os de costos a precios de
mercado y los flu/os de costos sociales%
El plan de implementacin, es un instrumento de gestin del proyecto ,ue debe
orientar a ,uienes se encargar>n de su e/ecucin, en el desarrollo de las actividades
y la obtencin de los recursos a tal efecto%
#ic8o plan, incluir> la programacin detallada de las actividades previstas
KcronogramaL para el logro de los ob/etivos del proyecto, indicando las metas a
lograrse, los responsables y recursos necesarios%
En nuestro e/emplo del PIP de riegoN como podr>s apreciar en el siguiente
cuadro, solo como referencia 8emos detallado las actividades
correspondientes a la elaboracin del e@pediente t4cnico de las obras KL y al
fortalecimiento de la 'unta de !suarios K.L%
Para la elaboracin del e@pediente t4cnico de las obras y el fortalecimiento de
la 'unta de !suarios, 8ay varias actividades ,ue desarrollar y son distintos los
actores involucrados como responsables Klas gerencias de Infraestructura, de
"dministracin, de #esarrollo Econmico, etc%LN se 8a definido<
)etas para cada actividad, por e/emplo t4rminos de referencia aprobados,
e@pediente t4cnico aprobado, firma contratada, etc%N
100
*os responsables de la e/ecucin de las actividades y consiguientemente del
logro de las metas% Esta asignacin deber> ser consistente con la
organizacin y gestin ,ue se 8a planteado previamente%
*os recursos necesariosN los responsables tendr>n ,ue realizar las gestiones
necesarias para ,ue se disponga de 4stos oportunamente%
En ese conte@to, para el monitoreo del cumplimiento de las metas, se
re,uiere de un rgano o funcionario de la entidad, se responsabilice de la
conduccin o coordinacin de la e/ecucin del PIP%
10
5
P
a
u
t
a
s

p
a
r
a

l
a

I
d
e
n
t
i
f
c
a
c
i
n
,

F
o
r
m
u
l
a
c
i
n

y

E
v
a
l
u
a
c
i
n

S
o
c
i
a
l

d
e

P
r
o
y
e
c
t
o
s

d
e

I
n
v
e
r
s
i
n

P
b
l
i
c
a
,

a

n
i
v
e
l

d
e

p
e
r
f
l
M
d
u
l
o

"
"=o
"=o 2
F
"
E
l
a
b
E
@
p
e
E
l
a
3
4
r
5
e
r
E,
uip
o
2 Proc
eso
de
Fir
ma
con
5
e
r

prof
esio
I #es
arrol
E
@
p
Fir
ma
cont

prof
B S
u
p
I
n
f
5
e
r
2 *
i
c
i
t
Fir
ma
con
trat
ada
5
e
r
e
n

prof
esio
nal
I 1on
stru
cci
n
del
;
u
e
v
o
F
i
r
m
a
B *i,u
idac
in
de
In
fo
r
m
5
e
r
e
. F
o
r
t
a
'
u
n
t
a
.% E
l
a
b
3
4
r
m
5
e
r
e
.%2 Proc
eso
Fir
ma
con
5
e
r
.%I E
la
b
o
I
n
s
t
Fir
ma
cont
rata
.%B E
n
t
r
e
I
n
t
e
g
Fir
ma
cont
rata
da
A "sis
tenc
ia
t4cn
!
s
u
a
5
e
r
e
I
pro
fes
ion
J I
n
f
o
I
n
f
o
!ni
dad
E/ec
utor
Mdulo
"
8.@ -eleccin de la alternati.a
Finalmente, sobre la base de la evaluacin social, el an>lisis de sensibilidad y el
an>lisis de sostenibilidad, se deber> seleccionar la me/or alternativa de solucin%
Cules son los cri)erios e seleccin?
.n el caso e la 'e)oolo#8a cos)o 9 bene$icio
Se seleccionar> como me/or alternativa de solucin a,uella
,ue tenga el mayor 6";S entre todas las ,ue 8ayan
obtenido un 6";S a positivo%
.n el caso e la 'e)oolo#8a cos)o 9 e$ec)ivia
Se seleccionar> como me/or alternativa de solucin a,uella
,ue tenga el menor ratio costo+efectividad 9 1E%
106
7ay ,ue tener presente ,ue para seleccionar la me/or alternativa, los
indicadores deber>n incluir los costos y beneficios sociales asociados a las medidas
de reduccin de riesgos y de mane/o de los impactos ambientales negativos%
8.G Matri0 del Marco <gico
?
Qu es el Marco 8gico?
El marco lgico es una matriz ,ue rene informacin esencial de
la estructura de un proyecto% Esta matriz tiene dos entradas de
informacin, la vertical, ,ue consta de B filas, y la 8orizontal, ,ue
consta de B columnas, como podr>s ver en la siguiente figura%
6on)iguracin representati.a de una matri0 de marco lgico
Fin Propsito
1omponentes
"ctividades
.nunciao el
ob2e)ivo
-nicaores
Especificar
ob/etivos
E@presiones
cuantitativas de
los ob/etivos
=eios
veri$icacin
7upues)os
1ondiciones
,ue deben
e@istir para
el 4@ito del
proyecto
Fuentes de
informacin
para verificar el
cumplimiento
de los ob/etivos
*as filas 8acen referencia a los siguientes cuatro niveles de ob/etivos del proyecto<
.l 5-&, ,ue constituye el efecto final ,ue el proyecto debe generar en el bienestar
de la sociedad como consecuencia de 8aber contribuido a solucionar el
problema identificado% Este fin se encuentra relacionado con el ;l)i'o nivel el
rbol e ob2e)ivos Kfin ltimoL%
.l ,EA,K7-BA, ,ue es el cambio ,ue se deber?a observar al finalizar el
proyecto y, en t4rminos pr>cticos, es el ob2e)ivo cen)ral el pro(ec)o%
*os CA=,A&.&B.7, denominados productos, ,ue se encuentran relacionados
con los 'eios $una'en)ales Kmedio de ltimo nivelL%
*as /CB-I-D/D.7, ,ue corresponden a las acciones ,ue planteamos para lograr
cada uno de los medios fundamentales%
107
5in ,ropsi)o
Co'ponen)es
/c)iviaes
1omo podr>s apreciar, e@iste una relacin de
causa + efecto ,ue gu?a el orden anteriormente
establecidoN cuando realicemos las actividades,
estaremos alcanzando los componentesN a su vez,
los componentes nos permitir>n lograr el propsito
del proyectoN finalmente, lograr el propsito 8ar>
posible alcanzar el fin ltimo, debiendo elevar
as? el bienestar de la sociedad% Por esta razn, se
dice ,ue el orden vertical o l#ica ver)ical de
esta matriz corresponde a un principio de causa
+ efecto%
Urbol de
ob/etivos
era% columna
de la )))
Fin ltimo
Fin ltimo
Fin Indirecto
^"^
Fin Indirecto
^0^
Fin #irecto
^"^
Fin #irecto
^0^
Fin #irecto
^1^
2b/etivo
1entral
Propsito
)edio de
Primer ;ivel
^"^
)edio de
Primer ;ivel
^0^
108
)edio de
Segundo ;ivel
^0^
)edio de
Segundo ;ivel
^02^
)edio
Fundamental
^"^
)edio
Fundamental
^0^
)edio
Fundamental
^02^
)edio
Fundamental
^02^
1omponentes<
+ 1omponente ^"^
+ 1omponente ^0^
+ 1omponente ^02^
+ 1omponente ^02^
)edio
Fundamental
^"^
"ccin
^"^
)edio
Fundamental
^0^
"ccin
^0+^
"ccin
^0+2^
)edio
Fundamental
^02^
"ccin
^02+^
"ccin
^02+2^
)edio
Fundamental
^02^
"ccin
^02+^
"ctividades<
+ 1omponente ^"^
"ctividad ^"^
+ 1omponente ^0^
"ctividad ^0+^
"ctividad ^0+2^
+ 1omponente ^02^
"ctividad ^02+^
"ctividad ^02+2^
+ 1omponente ^02^
"ctividad ^02+^
?
C1o se ela'ora la Matri"
$el Marco 8gico?
*a matriz se construye a partir de la informacin estructurada
durante el proceso de elaboracin de un estudio de preinversinN
esta matriz se referir> a la alternativa de solucin seleccionada%
*a primera columna de la matriz, se deriva del >rbol de ob/etivos,
medios y fines del proyecto, planteado en el mdulo de identificacin del
estudio de preinversin% En la siguiente figura, podr>s ver cmo se
relacionan los distintos niveles de ob/etivos, medios y fines con los ob/etivos
de la matriz%
En la segunda columna se establece los inicaores, ,ue ser>n
utilizados como instrumentos para verificar el cumplimiento de los
ob/etivos, en cada uno de los niveles de an>lisis KFin, Propsito,
1omponentes, "ctividadesLN 4stos deben ser medibles, limitarse a un
espacio en el tiempo% Es necesario ,ue se defina los valores deseables ,ue
los indicadores debieran alcanzar, es decir establecer las metas%
6eamos a continuacin un e/emplo de especificacin de indicadores y su meta,
en t4rminos de cantidad, calidad y tiempo%
1er ,aso 9 Ab2e)ivo especi$icao4 *os pe,ue=os agricultores me/oran
el rendimiento de arroz%
2o ,aso 9 ,lan)ear el inicaor4 -endimiento promedio de arroz en
unidades productivas de menos de dos 8ect>reas%
3er ,aso 9 -nicaor L e$inicin e la =e)a>
Can)ia4 ,000 pe,ue=os agricultores K2 8ect>reas o menosL
aumentan el rendimiento promedio de arroz en un I0V Kde ^@^ a ^y^L%
Calia4 ,000 pe,ue=os agricultores K2 8ect>reas o menosL
aumentan el rendimiento promedio de arroz en un I0V Kde ^@^ a ^y^L
'an)enieno la 'is'a calia "e2>< peso e los #ranos% e
la cosecha e 2**9>
109
Bie'po4 ,000 pe,ue=os agricultores K2 8ect>reas o menosL
aumentan el rendimiento promedio de arroz en un I0V Kde ^@^ a ^y^L
en)re oc)ubre e 2*12 y oc)ubre e 2*10, manteniendo la
misma calidad Ke/%, peso de los granosL de la cosec8a de 200(%
Es importante se=alar ,ue las metas del proyecto se fi/an teniendo como referencia
b>sica una l8nea e base, ,ue es el est>ndar b>sico contra el cual se medir>n
todas las metas futuras del indicadorN es decir, los cambios esperados por la
implementacin del proyecto% Esta informacin se recoger> cuando se elabora el
diagnstico en el estudio de preinversin u otros documentos relacionados con
la preparacin del proyecto Kencuestas, grupos focales, fuentes de
informacin generadas por las entidades pblicas, entre otrosL%
15*
Por e/emplo, si el ob/etivo del PIP es disminuir el tiempo re,uerido para conseguir
una licencia comercial, un indicador apropiado ser?a el nmero promedio de
d?as vigentes para conseguir la licencia comercial% En el marco del
diagnstico del proyecto se determina ,ue se re,uiere un promedio de B. d?as
para conseguir una licencia comercial en la entidad pblica analizada% Este
dato puede venir de una investigacin de licencias ya otorgadas, entrevistas con
solicitantes, etc% 1on esta informacin sobre la l?nea de base, se tiene un elemento
de comparacin para el indicador KmetaL de cambio del proyecto, es decir, el
cambio deseado%
%ener en cuenta "ue sin una
l*nea de base, no se puede
medir el cambio "ue se intenta
obtener con el PIP
En la tercera columna encontraremos los 'eios e veri$icacin, ,ue
indican dnde obtener la informacin necesaria para construir los
indicadores antes mencionados% Entre los principales se encuentran
encuestas a la poblacin en torno al impacto del proyecto, registros y
reportes del proyecto, facturas y boletas de los gastos realizados%
En cuarta columna estar>n los supues)os relacionados con cada ob/etivo
KfilasL, y ,ue garantizan ,ue el cumplimiento de una de ellas 8aga posible
-ni
C
o
'
p
o
n
e
n
)
e
s

,
r
o
p
s
i
)
o

5
i
n
)
e
/
o
r
e
s

1
o

Incr
em
ent
o
del
.
V

e

I
n
f
o
r
m
e
s

Se
ma
nti
en
e
l
a
s

I
n
c
r
e
m
e
n
t
o

d
e

I

0
0
0

a
g
r
i
c
u

-
e
g
i
s
t
r
o
s

d
e

*
o
s
p
r
o
d
u
c
t
o
s
a
%
S
u
f
i
c
i
e
n
t
e

d
i
s
p
o
n
i
A
.
0
0
7
a
s
d
e
t
e
r
r
e
n
o
s
a
g

P
l
a
n

d
e

c
u
l
t
i
v
o
s

y

S
e

m
a
n
t
i
e
n
e

l
o
s

c
a
alcanzar los ob/etivos de la fila inmediatamente superior% "s?, los supuestos
de las acciones deben asegurar ,ue su realizacin permita alcanzar
efectivamente los ob/etivos de los componentes% " su vez, los supuestos de los
componentes deben permitir alcanzar el propsitoN los correspondientes al
propsito son los ,ue deben contribuir a lograr el fin, mientras ,ue los del
fin son a,uellos ,ue permitir>n su sostenibilidad en el tiempo%
" continuacin te presentamos un e/emplo de ))*, relacionado con un PIP de
riego%
151
-ni
/
c
)
i
v
i
e
s
G
/
c
c
i
o
n
e
s
C
o
'
p
o
n
e
n
)
e
s
2%
S
e
m
e/
or
a
el
us
o
d
el
re
cu
rs
o
8?
*a
ef
ic
ie
n
ci
a
d
e
ri
e
g
o
s
e
in
cr

-
e
g
i
s
t
r
o

d
e

l
a

S
e

i
m
p
l
e
m
e
n
t
a

y

I%
S
e
m
e/
or
a
la
g
e

*
o
s

p
l
a
n
e

-
e
v
i
s
i
n

El
e
n
tr
e
n
a
m
i
e
%% )e
/o
r
a
m
ie
n
t
o
d
e
l
1
a
n
a
l
p
ri
n
ci
p
a
l,
1
o
s
t
o

d
e

l
a

I
n
v
e
r
s
i
n

t
o

I
n
f
o
r
m
e
s

d
e

s
e
g
u
i
m
i
e
n
t
o

1
u
m
p
l
i
m
i
e
n
t
o

d
e

l
o
s

c
o
m
2%%
I
m
p
l
e

Si
st
e
m
a

In
fo
r
m
e

#is
po
nib
ilid
ad
152
?
A
b2
-
n
e
7
u
/
c
)
i
v
i
e
s
G
/
c
c
i
o
n
e
s
2%2%
"
si
st
e
n
ci
a
t
4
c
n

'
u
nt
a
d
e
u
s
u
ar
io

#
o
c
u
m
e
n
t
o
s

S
e

m
a
n
ti
e
n
e

I%% "ctu
ali
za
ci
n
de
los
pla
nes
de
rie
go

P
l
a
n
e
s

d
e

I
n
f
o
r
m
e
s

d

1
u
m
p
l
i
m
i
e
n
t
Para !u nos sir&e el
Marco 8gico?
Duran)e la $ase e inversin4
El marco lgico es una 8erramienta ,ue facilita la evaluacin en cual,uier
momento durante la e/ecucin del proyecto, a partir de los ob/etivos a nivel de
/c)iviaes y Co'ponen)es, con sus respectivos indicadores asociados a
esos niveles, e@aminando la evolucin de los mismos% Este e/ercicio permite
conocer cmo est> progresando la intervencin en t4rminos de plazos y
cumplimiento de metas, de acuerdo a lo planificado en el estudio de
preinversin% El uso de esta 8erramienta permite analizar m>s a fondo los
problemas de e/ecucin, o para ayudar a tomar decisiones sobre la
programacin del proyecto%
153
.n la evaluacin e6 pos)4
-ealizamos un proyecto para lograr cambios ,ue van a beneficiar a una
determinada poblacin usando ptimamente los recursosN es importante para
las entidades y los ciudadanos conocer si se est>n alcanzando los resultados e
impactos ,ue se esperaban% *a matriz del )arco *gico, sirve para evaluar el
logro de los ob/etivos del PIP, de acuerdo con los indicadores y metas
establecidas, siguiendo la relacin de causalidad especificada en la primera
columna%
*a evaluacin e@ post se realiza con el propsito de realizar un /uicio de valor
sobre el logro de los resultados a partir del empleo de 1inco 1riterios<
Pertinencia, Efectividad, Eficiencia, Impacto y Sostenibilidad%
,er)inencia4 criterio para considerar la validez y necesidad de un proyecto
en cuanto a si los efectos esperados del proyecto Ko el ob/etivo del
proyecto y el Fin ltimo relacionadoL satisfacen las necesidades de los
beneficiarios ob/etivoN si la intervencin de un proyecto es adecuada como
una solucin a los problemas en cuestinN si el contenido de un proyecto es
consistente con las pol?ticasN y si las estrategias y enfo,ues del proyecto son
relevantes%
.$ec)ivia4 criterio para considerar si la implementacin de un proyecto
8a beneficiado a la poblacin ob/etivo a ,uienes est> dirigido conforme a lo
planificado originalmente en el estudio de preinversin%
150
.$iciencia4 criterio para considerar cmo se convierten los recursos
productivos$insumos en resultados% Se concentra principalmente en la
relacin entre el costo del proyecto y los resultados%
-'pac)o4 criterio para considerar los efectos del proyecto con atencin a
los efectos de mediano y largo plazo, incluyendo los directos, indirectos,
positivos, negativos, intencionales, involuntarios%
7os)enibilia4 criterio para considerar si los efectos producidos continan
una vez ,ue se culmina la e/ecucin del proyecto% Probabilidad de ,ue los
beneficios sociales del proyecto continen en el largo plazo%
6eamos en el gr>fico los niveles de ob/etivos del )arco *gico con los criterios
,ue se=alamos anteriormente%
-'pac)o
.$icacia
5in
,ropsi)o
AperacinGD)ili!acin
7os)enibilia
,rouc)os
.$iciencia
.2ecucin
-nsu'os
6eamos cmo funciona la relacin de causalidadN cuando vamos a e/ecutar un
PIP ad,uirimos insumos Kbienes, servicios, etc%L para desarrollar las acciones
previstas y de esa manera lograr los productos% Para ,ue se logre el propsito, los
productos tienen ,ue operar y los servicios ser utilizados% Si se logra el propsito
y cumplen los supuestos establecidos lograremos los impactos esperados%
Por e/emplo, se ad,uiere servicios de ma,uinaria, mano de obra, materiales, etc%
KrecursosL, para construir un nuevo sistema de riego KproductoL% *a evaluacin sobre
el ptimo uso de los recursos para tener el sistema, nos dir> si 8ubo eficiencia
en la e/ecucin del PIP%
El sistema de riego tendr> ,ue entrar en operacin y los beneficiarios usar el
agua para sus cultivos, a efectos de lograr los resultados esperadosN es decir, los
incrementos en los niveles de produccin y productividad ,ue fue el propsito
del PIP% "simismo, 8ay ,ue indagar si no 8ubo interrupciones en la operacin
del sistema y el uso del aguaN estar?amos evaluando la sostenibilidad en este
caso%
1omo se aprecia en el gr>fico de arriba, cada criterio de evaluacin e@+post
est> relacionado con algunos de los niveles de ob/etivos especificados en la
))*, e@cepto el criterio de Pertinencia, el cual est> asociado a si el proyecto
mantiene su prioridad con los lineamientos de pol?tica sectoriales o en un plan
de desarrollo concertado% Por tanto, el adecuado planteamiento de la ))*
en la fase de preinversin facilitar> el proceso de evaluacin e@+post%
155
./EAS -UE%0A
156
El an>lisis de sensibilidad, permite conocer cmo influir?an
las variaciones en los costos o beneficios en la seleccin de
alternativas o la rentabilidad del PIP%
El an>lisis de sostenibilidad, implica indagar sobre los factores
,ue pueden restringir ,ue se entregue y use de manera
permanente los servicios sobre los cuales se intervino con el
PIP, as? como demostrar ,ue se 8a considerado en 4ste,
las medidas correspondientes para garantizar su
sostenibilidad%
En el an>lisis de sostenibilidad no slo se considera la dis+
ponibilidad de recursos financieros para la operacin y
mante+ nimientoN es tambi4n importante 9entre otros9 el nivel
de uso de los servicios por parte de los beneficiarios, ,ue 8aya
una buena gestin de la operacin y mantenimiento, ,ue se
8aya reducido el riesgo de desastres y el impacto ambiental
negativo%
El an>lisis del impacto ambiental, permite identificar y
caracterizar los efectos ,ue puede tener la e/ecucin y
operacin de un PIP en el ambiente% Si 8ay impactos
negativos, se deber> considerar las medidas para prevenir,
mitigar o controlarlosN sus costos forman parte del PIP%
*a )atriz del )arco *gico, es una 8erramienta ,ue permite el
seguimiento de la e/ecucin del PIP, as? como la evaluacin
de sus resultados e impactos%
"l elaborar el estudio de preinversin ya se debe incluir la
informacin ,ue permita la evaluacin e@+post del PIP%
1uando se termina la e/ecucin se debe evaluar la
eficienciaN cuando ya opera el PIP y los beneficiarios usan
los servicios, 8ay ,ue evaluar su eficacia%
Se termin de imprimir en los talleres gr>ficos de
3area asociacin 5r>fica educa3iva Pasa/e
)ar?a "u@iliadora .A + 0re=a
1orreo e%< tareagraficabtareagrafica%com
P>gina _eb< __ _ %tareagrafica%com 3el4f%
II2+I22( Fa@< B2B+.&2
Enero 20 *ima + Per

Guia de Formulacion y Evaluacion Usaid

Cargado por

Información del documento

Descripción original:

Derechos de autor

Formatos disponibles

Compartir este documento

Compartir o incrustar documentos

Opciones para compartir

¿Le pareció útil este documento?

¿Este contenido es inapropiado?

Copyright:

Formatos disponibles

Guia de Formulacion y Evaluacion Usaid

Cargado por

Copyright:

Formatos disponibles

69

Pautas para la Identificacin, Formulacin y

Estudios y documentos t4cnicos

También podría gustarte