SISTEMAS DE GESTIN EN SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL

Fuentes Probables Evidencia

Requisitos OHSAS 18001
Preguntas de Auditora
Objetiva
4.2 Poltica de Seguridad y Salud Ocupacional

Debe existir una Poltica de S y SO,

auditorizada por la alta gerencia de
la organizacin

La poltica debe ser apropiada a la

naturaleza, y escala de los Riesgos
en Seguridad y Salud Ocupacional
organizacin.

La poltica debe incluir un

compromiso con el mejoramiento
continuo y la prevencin del impacto
en la seguridad y SO

La poltica debe establecer

claramente los objetivos globales de
Salud y Seguridad y el marco para la
revisin peridica de dichos
objetivos

Tiene la organizacin una Poltica de

Seguridad y S. Ocupacional? Quin
ha desarrollado la poltica? Cmo
est definida la alta gerencia dentro
de la orgnica de la organizacin?

Poltica S y SO documentada Saber

quien o quienes es la alta gerencia,
organigrama) Evidencia de
autorizacin por la alta gerencia

Cules son los Riesgos para la

Seguridad y Salud ocupacional?

Entrevistas Documentos (diagramas

de flujos).

Visita a las instalaciones

Cmo se ha determinado lo
Accidentabilidad- Enf. Profesional
apropiada a la naturaleza y escala de Congruencia poltica con Daos
los Riesgos en S y SO?
provocados por la ausencia a la
Seguridad y SO.

Conclusiones

La gerencia es el punto central de

toda organizacin

La poltica debe estar encaminada en

el bienestar de los trabajadores y
funcionarios

Especificar el tipo de entrevista

Porcentaje de accidentabilidad y
por que se presentan ese tipo de
accidentes

Incluye la poltica un compromiso

con el mejoramiento continuo y la
prevencin de impactos en la
seguridad y SO?

Declaraciones explcita de
compromiso para el mejoramiento
continuo del SG de S y SO. Buscar en
terreno evidencia de desempeo de
ello en terreno-entrevistas.

Llevar documentacin del progreso

de la empresa

Mejoramiento en el desempeo
organizacional

La poltica establece claramente los

objetivos globales de Salud y
Seguridad?
Establecer el marco para la revisin
peridica de dichos objetivos?

Objetivos y metas documentadas

derivados o vinculados a la poltica
de S y SO. Coherencia en terreno
procedimientos, instructivos,
prcticas, manuales gua y/u otros
documentos relacionados con los
objetivos derivados de la poltica.

Encuestar a los trabajadores, para

saber si hay cumplimiento en las
normas requeridas

Poltica documentada. Evidencia de

implantacin de c/ elemento de la
poltica confirmar con sus empleados
si la conocen y como se relaciona con
sus trabajos
Evidencia de que la P ha sido
comunicada tales como: Campaas
La poltica debe ser comunicada a
Como se ha comunicado la poltica a
de Com Interna, posters informativos
todos los empleados
todos los empleados?
u otra cosa. Reuniones, Charlas,
Entrevistas
Evidencia que la P est disponible
para los trabajadores tales como:
La poltica debe estar disponible para Cmo la poltica est disponible
Anuncios pblicos, Publicaciones en
las partes interesadas
para las partes interesadas?
revistas o en la Web, posters. En
induccin a contratistas y
proveedores, etc.
Esta la poltica documentada?
La poltica debe estar documentada,
Cmo se ha implantado o esta
implantada, mantenida
siendo implantada la poltica?

Debe incluir el compromiso de

cumplir con la legislacin vigente de
S y SO aplicable y con otros
requisitos suscrito

Incluye la poltica el compromiso de

cumplir con la legislacin de S y SO
pertinente y con otros requisitos
suscritos por la organizacin?

Declaraciones explcita del

compromiso de cumplir con la
legislacin y de S y SO vigente y los
requisitos suscriptos

Debe ser revisada peridicamente, Se revisa peridicamente, la poltica

para asegurar que esta permanece para asegurar que permanece
Verificar en los documentos de la
pertinente y apropiada a la
pertinente y apropiada a la
organizacin
Organizacin
organizacin?
4.3. Planificacin
4.3.1 Planificacin para la identificacin de peligros, evaluacin de riesgos y control de riesgos
La organizacin debe establecer y
Ver procedimientos, de
mantener procedimientos para
La organizacin ha establecido y
identificacin listadas de peligros y
identificacin continua de los
mantenido un procedimiento para la
riesgos Procedimiento y criterios de
peligros, la evaluacin de los riesgos identificacin de las medidas de
Ev., de riesgos que se estim lo
y la implementacin de las medidas control necesarias?
ameritan
de control necesarias

Es importante dar a conocer a los

empleados dicha poltica

Cada cuanto se realizan dichas

actividades para la otorgar la
informacin?

Con qu periocidad se actualiza la

informacin?

El compromiso se debe realizar

frente a los trabajadores para as
evidenciar tal compromiso

En qu lapso de tiempo se revisa?

Qu departamento es el encargado
de realizar los procedimientos y
evaluaciones de los riesgos?

Cotejar que cada uno de los riesgos

con indicacin de control estn
relacionados a objetivos del SG de S
y SO.
Entrevistas
responsables definicin objetivos S y
SO.
Minutas de acuerdos o
anlisis

La organizacin debe asegurar que

los resultados de estas evaluaciones
y los efectos de estos controles han
sido considerados en el
establecimiento de los objetivos de S
y SO

Para el establecimiento de los

objetivo de S y SO, la organizacin ha
considerado los riesgos que se
estima deben ser controlados
(Riesgos significativos)

La organizacin debe documentar y

mantener esta informacin
actualizada

Lista de riesgos significativos

actualizada (ltima revisin, fechas
Hay informacin documentada de los
de revisin del registro)
Establecer fechas de las
riesgos significativos y se mantiene
Entrevistas responsables respecto al actualizaciones
actualizados?
proceso de actualizacin de los
riesgos significativos

La metodologa de la organizacin
para la identificacin de peligros y
evaluacin de riesgos debe ser
definida respecto de su alcance,
naturaleza y oportunidad para actuar
de modo que esta sea proactiva en
vez de reactiva

La metodologa de la organizacin
para identificar peligros y evaluar
riesgos est definida respecto de su
alcance, naturaleza y oportunidad
para actuar de modo que esta sea
proactiva en vez de reactiva?

Entrevista: Como se identifican los

peligros y se evalan los riesgos?
Existe matrices de riesgos, se
Los peligros se identifican despus
pondera y se califica los diferentes
de un incidente o antes? Revisar
factores de riesgo
fechas de Acc y programa de control
de la causa

Debe proporcionar informacin para

la clasificacin de riesgos y la
identificacin de aquellos que deben
ser eliminados o controlados, por la
medidas definidas en 4.3.3 y 4.3.4

La metodologa proporciona
informacin para clasificar riesgos e
identificar aquellos que deben ser
eliminados o controlados, por la
medidas definidas en 4.3.3 y 4.3.4?

Establecer una clasificacin para los

riesgos y peligros basndolo en una
Listado de peligros y de riesgos.
escala de colores donde verde no
Estn clasificados? En los objetivos y
presenta ningn riesgo, y el rojo es el
procedimientos se consideran los
de mximo riesgo, para ir as
riesgos significativos
eliminando esos peligros
preventivamente

Se han determinado los riesgos

significativos de la organizacin
tanto financieros, laborales, de
salubridad, etc.

Debe ser consistente con la

experiencia operacional y las
capacidades de las medidas de
control de riesgos utilizadas

La metodologa debe ser consistente

con la experiencia operacional y las
capacidades de las medidas de
control de riesgos utilizadas?

Debe proveer los inputs en la

determinacin de los requisitos de
las instalaciones, identificacin de las
necesidades de capacitacin y/o
desarrollo de los controles
operacionales

La metodologa provee la
informacin en la determinacin de
los requisitos de las instalaciones,
identificacin de necesidades de
capacitacin y/o desarrollo de los
controles operacionales?

Ver en terreno: las medidas de

control de riesgo, se
implementaron? Que opinan los
involucrados

Cada semestre implementar

conferencia para que los empleados
reconozcan los distintos riesgos que
van a enfrentarse
Se han establecido manuales donde
se especifiquen los requisitos
mnimos de organizacin y control
de las instalaciones
Se conoce las fortalezas y
debilidades de capacitar, que tipos
de controles que sean
implementados

La metodologa proporciona la
Debe proporcionarse informacin
informacin para el monitoreo de las
para el monitoreo de las acciones
acciones requeridas para asegurar la
requeridas para asegurar la eficacia y
eficacia y oportunidad de
oportunidades de implementacin
implementacin?

Cada cuanto se determinan las

evaluaciones, se hace monitoreo de
los hallazgo, cuales son los
determinaciones de los grandes
impactos

4.3.2 Requisitos legales y otros

La organizacin debe establecer y

mantener un procedimiento para
identificar y tener acceso a los
requisitos legales y otros requisitos
de S y SO que le sean aplicables

Posee la organizacin un
procedimiento para identificar y
tener acceso a los requerimientos
legales y a otro suscriptos?
Cmo se mantiene la organizacin
informada de los cambios de los
requisitos legales y otros?

Verificar existencia de
procedimientos listados de
regulaciones aplicables, permisos,
contratos y otros documentos con
obligaciones legales
Requerimientos voluntarios. Como
se mantiene al da?, como lo hacen,
responsable, etc.

Realizar al menos una revisin

anual de los documentos requeridos
para asegurase de que estn
legalmente vigentes con la creacin
de una red de datos

La organizacin debe establecer y

mantener un procedimiento para
identificar y tener acceso a los
requisitos legales y otros requisitos
de S y SO que le sean aplicables
Cmo se provee al acceso de
requerimientos legales a aquellos
que lo necesitan?

Entrevistar para identificar acceso a

los requerimientos legales y otros
Copias, documentos legales o de
otro tipo
Procedimientos, instrucciones,
posters, publicaciones de
requerimientos legales por rea

Se han establecido objetivos de S y

SO?
Estn documentados?
Estn estos actualizados?
Estos han sido definidos a niveles
relevantes dentro la organizacin

Lista de objetivos
Revisar si estn todo documentados.
Las fechas de revisin de las listas de
Fecha de revisin y/o actualizacin,
objetivos no deben ser superiores a
entrevistas para identificar
un periodo trimestral
conocimiento de los objetivos y
metas, y relacin con sus respectivos

El acceso a los documentos legales

deben estar en redes de fcil acceso
para los trabajadores y clientes

4.3.3 Objetivos
La organizacin debe establecer y
mantener objetivos de seguridad y
salud ocupacional documentos en
cada nivel y funciones pertinentes de
la organizacin

En el establecimiento de los
objetivos se debe consideran los
requerimientos legales y otros
En el establecimiento de los
requisitos, los peligros y riesgos de S
objetivos y metas se han
y SO, sus opciones tecnolgicas,
considerados estos factores?
requerimientos financieros,
operacionales y negocios, y la
opinin de partes interesadas
En el establecimiento de los
Los objetivos deben se consistentes objetivos se considero que fueran
con la poltica de S y SO incluyendo el consistentes con lo poltica de S y
compromiso con el mejoramiento
SO?
continuo
Se incluyo el compromiso para el
mejoramiento continuo
4.3.4 Programa(s) de gestin de S y SO

Minutas de reunin
Revisin de los objetivos
Entrevista con el personal
responsable
Evidencia de comunicacin entre
funciones relevantes al interior de la
empresa
Asignaciones presupuestarias,
evaluaciones, etc.

Establecer auditorias a los

empleados anuales actualizndolos
en los riesgos y peligro que pueden
enfrentar y como prevenirlos
Consultar cuales son los factores
afectados en las funciones internas

Comparar los objetivos y su

consistencia en la poltica.
Verificar que los objetivos incluyen el
compromiso con el mejoramiento
continuo

Para establecer los objetivos, se

debe revisar previamente la poltica
y as hacer verificacin para el
mejoramiento continuo

La organizacin debe establecer y

mantener un programa(s) de S y SO
para lograr sus objetivos

El programa de S y SO de la
Programa(s) revisarlos
Posee la organizacin programas de
organizacin debe presentar sus
Entrevistas con el personal sobre su
S y SO para lograr sus objetivos?
objetivos a sus empleados
definicin
bimestralmente

El programa de gestin de S y SO de
designar la responsabilidad y
autoridad para lograr los objetivos
en cada funcin y nivel pertinentes
de la organizacin . Debe incluir el
documento respectivo

Se han definido responsabilidades

en cada nivel y funcin relevante
para alcanzar los objetivos y metas?
Esta documento de dicha
designaciones?

El responsable que la organizacin

Documentos de la designacin de la
designa, debe mostrar cada semestre
repons y autoridad
las metas alcanzadas y cuales faltan,
Organigrama
demostrando en que tiempo se
Descripcin de cargos
pueden llevar a cabo

El programa de gestin de S y SO
debe especificar los medios y plazos
en el cual se alcanzarn los objetivos
documentados respectiva

Cules son los medios y marcos de

tiempo requeridos para alcanzar los
objetivos establecidos?
Documentacin respectiva?

Programa(s) documentado(s)
Cronogramas del programa
Anlisis de costos de programa
Recursos comprometidos

En el termino acordado, el
responsables debe mostrar el nuevo
cronograma con las modificaciones
propuestas

El programa de gestin de S y SO
debe ser revisado a intervalos
regulares y planificados

El programa de gestin de S y SO es
revisado a intervalos regulares y
planificados?

Verificar si hay un programa de

revisin planificado?. Como se
registra dicha revisin?

Cada mes se debe revisar lo que

lleva hasta el momento y as ir lo
mejorando

El programa de gestin de S y SO
debe ser corregido atendiendo a los
cambios en las actividades,
productos o servicios o condiciones
operacionales de la organizacin

El programa de gestin de S y SO se
modifica cuando un proyecto se
relaciona con nuevos desarrollos y/o
actividades, productos o servicios
nuevos o modificados, si es
necesario?

Fecha de programa documentado

Documentacin pertinente a nuevos
proyectos
Entrevistas con personal de rea de
proyectos

En el momento que se modifiquen

o incluyan actividades, de inmediato
se debe registrar en documentos del
programa

4.4 Implementacin y Operacin

4.4.1 Estructura y Responsabilidad
Documentos sobre la definicin de
funciones, responsabilidades y
se han definido y documentado las
autoridades, a travs de programas,
funciones, responsabilidades y
descripcin de cargos y/o otros
autoridades dentro de la empresa?
documentos existentes en la
La funciones, las responsabilidades y
organizacin
autoridades del personal que
gestiona, desarrolla y verifica las
actividades del sistema deben estar
definida, documentadas y

Para los documentos sobre las

definiciones, la empresa debe
revisarse por lo menos una ves al
ao para la verificacin de estos

La funciones, las responsabilidades y

autoridades del personal que
gestiona, desarrolla y verifica las
actividades del sistema deben estar
definida, documentadas y
Se han comunicado de manera
comunicadas
apropiada las funciones,
responsabilidades y autoridades
definidas en la empresa?

La gerencia debe proveer los

recursos esenciales para la
implantacin, control y
mejoramiento del SG y SO. Los
recursos incluyen a los recursos
humanos y la capacitacin
especializada, recursos tecnolgicos
y financieros

La gerencia ha provisto de manera

apropiada los recursos humanos?
recursos financieros?
recursos tecnolgicos?

La alta gerencia de la organizacin

debe nominarse un integrante de la
alta gerencia como responsabilidad
Hay representante(s) designados
para asegurar que el SG de S y SO
por la alta gerencia?
esta adecuadamente implementado
y atendiendo los requisitos en todos
los mbitos de la organizacin.

Comunicacin de funciones a travs

de actividades de entrenamiento,
reuniones de rea o departamentos,
boletines o informativos con noticias
acerca de la Seguridad y salud
ocupacional dentro de la empresa,
reuniones entre el coordinador
ambiental y empleados, otros
mtodos

Es necesario plantear los

comunicadas trimestralmente para
obtener buenos resultados en las
funciones asignadas.

Existencia de personal en las

distintas reas o departamentos
abocado al manejo ambiental.
Existencia de planes de presupuesto
para el manejo ambiental y/o
materias ambientales.
Planes para actualizacin de
tecnologa utilizada en la empresa

Verificacin de los recursos

humanos, financieros y tecnolgicos
por medio de consultas a los
funcionarios de la organizacin
encargados de estos temas

Carta de delegacin y/o designacin

del coordinador del SG de S y SO u
otros representantes identificados
Informes a la alta gerencia sobre el
SG de S y SO. Minutas de reunin de
actividades de revisin gerencial

El coordinador que designe la

compaa debe presentar informes
mensuales a la alta gerencia que
reflejen como se maneja SG de S y SO
hasta el momento y as realizar una
mejora continua

El representante nominado por la

gerencia debe tener funciones,
responsabilidades y autoridad
definidas para asegurar para que los
requisitos de SG de S y SO sean
establecidos, implementados y
mantenidos de acuerdo a OHSAS
18000
Asegurar que los informes sobre el
se empeo del SG de S y SO sean
presentados a la alta gerencia para
su revisin y que sirvan para el
mejoramiento continuo del
desempeo de S y SO

El representante nominado por la

gerencia tiene funciones,
responsabilidades y autoridad
definidas para asegurar para que los
requisitos del SG de S y SO sean
establecidos, implementados y
mantenidos de acuerdo a OHSAS
18000?

la gerencia debe establecer

manuales de funciones donde se
determinen responsabilidades, los
limites de autoridad y los requisitos
exigidos al representante nominado

Como se asegura que los informes

sobre el desempeo del SG de S y SO
sean presentados a la alta gerencia
para el mejoramiento continuo del
desempeo de S y SO?

El representante de la organizacin
y de los empleados tiene la
responsabilidad de pasar un informe
detallado sobre el desempeo del SG
de S y SO de como este es utilizado
para una mejora continua de la
compaa

Todos aquellos que tengan

Como se demuestra el compromiso
responsabilidad gerencial deben
con el mejoramiento continuo del
demostrar su compromiso con el
desempeo en S y SO por parte del
mejoramiento continuo del
nivel gerencial?
desempeo de S y SO
4.4.2 Capacitacin y entrenamiento, conocimiento y competencia
Niveles de competencia requeridos
El personal que desempee tareas
Descripcin de cargos (niveles de
El personal que desarrolla tareas
que pueden tener impacto sobre la S
educacin y/o experiencia)
que puedan causar impactos sobre la
y SO, debe ser competente en base a
Competencia alcanzada (registros de
base de una educacin,
una educacin, capacitacin
capacitacin, experiencia en el
entrenamiento y/o experiencia
entrenamiento y/o experiencia
trabajo)
apropiado?
apropiados
Entrevistas con personal, jefaturas y
gerencia respecto a la competencia

La direccin general debe solicitar a

todos aquellos que tengan
responsabilidad, compromisos
escritos para la mejora continua

Para la prevencin de impactos en

la S y SO de la organizacin se debe
presentar semestralmente una
auditorias

La organizacin debe establecer y

mantener procedimientos para
asegurar que sus empleados o
miembros en cada nivel y funcin
relevante conozcan y estn
conscientes de: -Congruencia de la
poltica y procedimientos S y SO con
los requisitos de sistema de G -La
importancia de su desempeo
personal en la S y SO, sus funciones y
responsabilidades ante situaciones
de emergencia y las posibles
consecuencias, en caso de apartarse
de los procedimientos de operacin
especificados

La organizacin ha establecido
metodologas para asegurar el
conocimiento de los empleados de
las distintas materias y alcances del
sistema de gestin de seguridad y
salud ocupacional?

Los procedimientos de capacitacin

deben tener en cuenta el nivel de
responsabilidad, capacidad,
alfabetismo y riesgo

Los procedimientos de capacitacin

tienen en cuenta el nivel de
responsabilidad, capacidad,
alfabetismo y riesgo?

Programa de capacitacin
Registros de capacitacin y/o
entrenamiento
Entrevistas para evaluar el
conocimiento del SG de S y SO y
actividades operativas de control de
los riesgos

Cada cuanto hacen los

procedimientos?
El programa de capacitacin debe
ser con repeticin cada trimestre
El desempeo del conocimiento de
S y SO de los empleados es de
obligacin de la organizacin

La organizacin debe capacitar a

nivel de responsabilidad sobre los
riegos que presentan en la respectiva
rea

4.4.3 Comunicacin
Se han establecido y mantenido
La organizacin debe establecer
procedimientos para la
procedimientos para asegurar que la
comunicacin interna? Se ha
informacin pertinente de S y SO
considerado procesos para la
sean comunicadas hacia y desde los
comunicacin a otros interesados?
empleados y otras partes
Sus respuestas de comunicacin
interesadas:
han sido registradas?

Verificar procedimientos de
comunicacin interna
Evidencia de comunicacin interna
(lista de distribucin, copias duras
y/o registros de comunicacin,
boletines informativos internos,
intranet, diarios murales, etc.)
Entrevistas

Debe ser de envi diario, la

informacin competente y estar
registrado quien la recibe y quien
tiene inters en ella, pero debe ser
correspondiente a su rea

Los empleados deben ser:

involucrados en el desarrollo y
revisin de las polticas y
procedimientos de control de riesgos

Los empleados han sido involucrados

en el desarrollo y revisin de las
polticas y procedimientos de control
de riesgos?

Hay registros u otra evidencia de

Reuniones para el objeto
Entrevistas
Evidencia de comunicacin

Cada cuando los empleados son

involucrados en estas revisiones?
El responsable de las revisiones
debe ser totalmente claro con los
empleados

Los empleados son consultados

Consultados cuando existan cambios
cuando existan cambios que afecten
que afecten a su Seguridad y Salud
a su Seguridad y Salud en el lugar de
en el lugar de trabajo
trabajo?

La compaa debe realizar

encuestas para averiguar el nivel de
satisfaccin de sus empleados

Representados en los asuntos de

Seguridad y Salud

Los empleados son representados en

asuntos de Seguridad y Salud

La organizacin debe tener

representante de los trabajadores
que de el punto de opinin de estos

Los empleados son informados quin

Informados quin es el represente(s)
es el representante de S y SO de los
de S y SO de los empleados y quin
empleados y quin es el
es el representante nombrado por la
representante nombrado por la
gerencia (4.4.1)
gerencia?

Los empleados deben elegir su

Procesos documentados
representante de S y SO
relacionados
La persona elegida es responsable
Entrevistas con empleados respecto de los documentos relacionados,
a ello
frente al representante de la
organizacin

4.4.4 Documentacin

Documentos sobre SG de S y SO con

sus elementos centrales y su
interaccin
La organizacin ha establecido
Datos sobre la actualizacin/ revisin
La organizacin debe establecer y
informacin que describa los
del SG de S y SO
Lista
mantener informacin para describir elementos de su SG y ha
o ndice de los documentos
los elementos claves de SG y sus
direccionado los documentos
relacionados (informacin sobre el
interaccin e indicar la ubicacin de relacionados?
proceso, organigrama, plan de
la documentacin relacionada
Esta informacin se ha mantenido? emergencia de terreno, normas y
La informacin debe ser mantenida Utiliza medios electrnicos o en
procedimientos operacionales)
por un periodo, que asegure su
papel?
Entrevista con responsables
eficacia y eficiencia
Se ha definido por cuanto tiempo la (estructuracin y documentacin SG
informacin debe ser mantenida?
de S y SO)
Como se identifican, documentan,
comunican y corrigen los
procedimientos de SG
4.4.5 Control de documentos y datos
La organizacin debe establecer y
Existen procedimientos de todos los
mantener procedimientos de todos
documentos requeridos que
los documentos y datos exigidos de
permitan ser ubicados con facilidad y
esta especificacin de OHSAS para
ser revisados por el personal
asegurar que:
a)
autorizado?
puedan ser localizados

La documentacin sobre los SG

del S y SO es clara?
Debe establecer un periodo para la
actualizacin y as mismo su
identificacin

Comprobar el listado de documentos

y pedir los procedimientos de ellos.
Pedir algunos procedimientos del
listado?

La organizacin debe tener los

documentos y datos en una base que
sea de fcil acceso para quien la
solicite

b) Ser examinados y revisados

Estos procedimientos estn
cuando sea necesario y aprobados
aprobados?
para constatar si son adecuados, por
Estn revisados?
el personal autorizado

Revisar si procedimientos estn

aprobados por quien corresponda?

El responsable de los documentos

los debe tener actualizados

c) Las versiones y datos actuales se

encuentren disponibles en todos los
puntos donde se ejecuten
operaciones esenciales para el SG de
S y SO

Revisar en terreno si estn los

procedimientos y verificar si son
versiones actualizadas

La compaa debe establecer en su

base de datos los actualizaciones
verificadas y tener en cuenta el SG
que contiene la organizacin

Estn las versiones actualizadas

disponibles en los lugares definidas
como esenciales parea el SG de S y
SO

d) Los documentos obsoletos sean

retirados de todos los puntos de
emisin y de uso, o se emplee otra
manera alternativa para asegurar
que no se usen

Como se asegura que los

documentos obsoletos no sean
usados en los puntos de emisin y de
uso?
Son retirados o se usa otro modo?

Cualquier documento obsoleto

Como identifica documentos
retenido con propsitos legales y/o
obsoletos retenidos por alguna
de preservacin est identificado de
razn?
forma adecuada

Revisar documentos y verificar su

vigencia.
Revisar que versiones actualizadas
en terreno

Verificacin anual de los

documentos para as determinar
cuales son obsoletos y as darles
disposicin de no uso

Si hay procedimiento para ello per

verlo.
Pedir y revisar un documento de esta
ndole

Los documentos obsoletos deben

ser eliminados para que no se
presenten ningn error en momento
de algn procedimiento

Listado de riesgos que ameritan

Control
Listados de operaciones y
actividades asociados a ellos

Cada cuantos realizar listados de

las actividades potenciales al riesgo?

Evidencia de planificacin,
programas de operacin y
mantencin

La organizacin debe planificar

cada trimestre las actividades para
as asegurar que los empleados los
cumplan

4.4.6 Control de operacin

La organizacin debe identificar las
operaciones y actividades asociadas
a los riesgos identificados donde se
requiere sean aplicadas medidas de
control

Tiene la organizacin identificado las

operaciones y actividades asociadas
con riesgos identificados donde se
requiere sean aplicadas las medidas
de control?

La organizacin debe planificar estas

Como se planifican estas
actividades, incluyendo la
actividades?
mantencin, y asegurar que se
Incluyen la mantencin de ellas?
cumplan las especificaciones por:
a) Establecimiento y mantencin de
procedimientos documentados para
abarcar situaciones en las cuales la
ausencia de ellos pudieran llevar a
desviaciones de la poltica y de
objetivos de S y SO

Existen procedimientos
documentados para situaciones en
Procedimientos documentados para
las cuales la ausencia de ellos pueda
situaciones de riesgos crticos
llevar a desviaciones de la poltica y
de los objetivos de S y SO?

La organizacin debe tener

documentos para afrontar
positivamente los riesgos que
enfrente en las posibles
equivocaciones en las polticas
empresariales

b) Estipulacin de criterios de
operacin en los procedimientos

Pedir los criterios operacin en los

Como estipulan los criterios de
procedimientos en los
operaciones en los procedimientos?
procedimientos. Como lo hace?

La organizacin debe tener criterios

definidos que estipulen los
procedimientos

c) Establecer y mantener
procedimientos relacionados con los
riesgos identificables de S y SO en
bienes, equipos y servicios usados o
adquiridos por la organizacin y la
comunicacin de los procedimientos
y requisitos a los proveedores y
contratistas

Existen procedimientos relacionados

con riesgos identificables de S Y SO
de bienes, equipo y servicios usados
por la organizacin?
Cmo los comunica estos y sus
requisitos a los proveedor y
contratistas?

Pedir los procedimientos sobre R.

identificables de bienes, equipos y
servicios. Evidencia de comunicacin
a contratistas y proveedores.
Entrevistas

La organizacin tiene que pedir a

sus proveedores garanta en los
bienes, servicios y equipos para que
estas no presenten riesgos crticos

Establecer y mantener
procedimientos relacionados para el
del P. T., procesos, instalaciones,
equipos, procedimientos
operacionales y organizacin del
trabajo, incluyendo sus adaptaciones
a las capacidades humanas, en orden
a eliminar o reducir los riesgos de S y
SO en su fuente

Pedir procedimientos de diseo y

operacin de PT, procedimientos de
operacin que considere al
trabajador, el ambiente laboral,
correlaciones biomecnicas,
sicolgicas, organizacionales

Qu planes tiene la organizacin

para la prevencin de riesgos?
Que porcentaje de empleados
conocen esos planes
Porcentaje de riesgos han sido
potencialmente afectados y
detectados en la organizacin

La organizacin debe establecer y

mantener procedimientos para
identificar el potencial de, y la
respuesta a, incidentes y situaciones
de emergencia, y para prevenir y
mitigar los posibles enfermedades y
lesiones asociadas a ellos

La organizacin tiene establecido y

mantenido procedimientos para
identificar el potencial de riesgo, y la Pedir procedimientos. Constatar que
respuesta a, incidentes y situaciones estos son adecuados a la criticidad
de emergencia, y para prevenir y
de los riesgos
mitigar las posibles enfermedades y
lesiones asociados a ellos?

Qu programas tiene la
organizacin para prevenir riesgos?
La organizacin debe tener
capacitaciones para la prevencin y
respuesta a estas situaciones

Estn establecidos y mantenidos los

procedimientos relacionados para el
diseo del P.T., procesos,
instalaciones, equipos,
procedimientos operacionales y
organizacin del trabajo, incluyendo
la adaptacin a las capacidades
humanas, en orden a eliminar o
reducir los riesgos de S y SO en su
fuente?
4.4.7 Preparacin y respuesta a situaciones de emergencia

La organizacin debe revisar sus

planes y procedimientos de
preparacin y respuesta a las
emergencias, en particular despus
que ocurran incidentes o situaciones
de emergencia

Se revisan los planes y

procedimientos y respuesta a las
emergencias en forma peridica, o
cuando ocurren situaciones de
emergencias o accidentes?

La organizacin debe adems probar La organizacin prueba

peridicamente tales procedimientos peridicamente tales procedimientos
cuando sean posibles
cuando sea posibles?

La organizacin debe realizar

mnimo dos veces al ao
simulaciones de emergencia para
mitigar los posibles impactos
generados en cualquier evento que
llegue a surgir en la compaa
Cada cuanto la organizacin
realiza la preparacin y respuesta a
las emergencias?
La organizacin debe informar a los
empleados, mensualmente los
posibles respuestas a los casos de
emergencia

4.5 Verificacin y accin correctiva

4.5.1 Monitoreo y medicin del desempeo
La organizacin debe establecer y
mantener procedimientos para
monitorear y medir peridicamente
el desempeo en S y SO

Se han establecido y mantenido

procedimientos para el monitoreo y
medicin peridica del desempeo
en S y SO?

Para medir el desempeo la

organizacin debe implementar
herramientas de valoracin que
permitan monitorear en forma
permanente el buen desempeo

Estos procedimientos deben

establecer mediciones cuantitativas y
cualitativas aprobadas a las
necesidades de la organizacin

Estos procedimientos establecer

mediciones cuantitativas y
cualitativas, apropiadas a las
necesidades de la organizacin?

Las herramientas que se

implementen deben tener
parmetros que en forma
cuantitativa permitan medir el
desempeo y la calidad del mismo
que se realiza en forma cualitativa

Monitoreo del grado de

La organizacin monitorea el grado
cumplimiento de los objetivos de S y de cumplimiento de los objetivos de
SO de la organizacin
S y SO?

Para medir el cumplimiento se

deben fijar metas alcanzables en
relacin cada una de los objetivos de
la organizacin

Medidas proactivas de desempeo,

que monitoreen la conformidad con
el programa de G de S y SO, los
criterios de operacin y la legislacin
aplicable

Tiene medidas proactivas de

desempeo, que monitoreen la
conformidad con el programa de G
de S y SO, los criterios de operacin y
la legislacin aplicable?

Las medidas proactivas se generan

en el cumplimiento de metas fijadas
y cumplimiento de la normatividad
aplicable

Medidas reactivas de desempeo

para monitorear accidentes,
enfermedades, incidentes
(incluyendo las cuasi-perdidas) y
otras evidencias histricas de
deficiencia en el desempeo de S y
SO

Existen medidas reactivas de

desempeo para monitorear
accidentes enfermedades, incidentes
(incluyendo las cuasi-perdidas) y
otras evidencias histricas de
deficiencia en el desempeo de S y
SO?

Para determinar las medidas

reactivas se debe establecer planes
de contingencia que permitan actuar
oportunamente frente a los
incidentes

Registro de datos y resultados del

monitoreo y medicin que sean
suficiente para facilitar un
subsecuente de anlisis de accin
correctiva y preventiva

Existe registro de datos y resultados

de monitoreo y medicin que sean
suficiente para facilitar un
subsecuente anlisis de accin
correctiva y preventiva?

Se deben establecer base de datos

que permita copilar las deficiencias,
las experiencias y medidas
preventivas para facilitar a la
organizacin medidas de control

Si se tiene equipos para monitoreo

la organizacin establece y
mantiene procedimientos para la
calibracin y mantencin de estos
equipos?

Las herramientas que se han

determinado para el control de los
procedimientos deben configurar
tambin herramientas evaluativas
que permitan en el monitoreo que se
esta cumpliendo con los
procedimientos y las medidas
preventivas

Se mantiene registros de las

actividades de calibracin,
mantencin y de sus resultados?

Con el resultado de la evaluacin,

medicin y monitoreo deben
elaborarse registros para que
histricamente se puedan adoptar
medidas de calibracin

Si se cuenta con equipos para el

monitoreo de medicin de
desempeo, la organizacin debe
establecer mantener procedimientos
para la calibracin y mantencin de
estos equipos

Se debe mantener registros de las

actividades de calibracin,
mantencin y de sus resultados

4.5.2 Accidentes, incidentes, no conformidades y acciones correctivas y preventivas

La organizacin debe establecer y
mantener procedimientos para
Existen procedimiento que defina la
definir la responsabilidad y la
responsabilidad para manejar e
autoridad: para manejar e investigar investigar accidentes incidentes y no
accidentes, incidentes y no
conformidades?
conformidades

La organizacin debe crear un

reglamento interno en el cual se
sealen los procedimientos y definan
las responsabilidades a la autoridad

Tomar las medidas para mitigar

Para tomar medidas de mitigacin y
cualquier consecuencia que se derive
realizar acciones correctivas, cuando
de accidentes, incidentes y nocorresponda?
conformidades

Este reglamento debe definir las

medidas preventivas y correctivas
para el control de accidentes y forma
de actuar cuando ellos e presenten

Iniciar y completar acciones

correctivas y preventivas

Para iniciar y completar acciones

correctivas y preventivas?

Las acciones correctivas y

preventivas deben basarse en la
propia experiencia y en la de terceros
para ejercer su aplicacin cuando se
presenta el incidente

Se confirman la efectividad de las

acciones correctivas y preventivas
tomadas?

El monitoreo constante debe

permitir si las medidas preventivas
han sido efectivas y las acciones
correctivas fueron aplicadas en
forma oportuna de no ser as debe
revisarse las medidas de mitigacin

Las acciones correctivas y

preventivas tomadas son
previamente revisadas, utilizando el
proceso de evaluacin de riesgos,
antes de su implementacin?

Todas las acciones preventivas y

correctivas deben ser evaluadas con
herramientas de control de riesgos o
matrices de riesgo que determine las
probabilidad, el impacto, los
controles y su calidad para conocer
el riesgo residual una ves aplicado

Confirmar la efectividad de las

acciones correctivas y preventivas
tomadas

Se requiere que todas las acciones

correctivas y preventivas tomadas
sean previamente revisadas,
utilizando el proceso de evaluacin
de riesgos, antes de su
implementacin

Las acciones correctivas o

preventivas, deben ser apropiadas a
la magnitud del problema y al riesgo
en S y SO que se haya detectado

Las acciones correctivas o

preventivas, son apropiadas a la
magnitud del problema y al riesgo en
S y SO que se haya detectado?

El impacto de un riesgo debe ser

medido adecuadamente en razn a
la magnitud del problema

La organizacin debe implementar y

registrar cualquier cambio en los
procedimientos documentados que
resulten de las acciones correctivas y
preventivas

Se implementan y registran los

cambios en los procedimientos
documentados que resulten de las
acciones correctivas y/o preventivas?

Todos los expertos en la valoracin

y verificacin de acciones
correctivas, como resultado del
monitoreo deben ser registrados y
documentados

La organizacin ha establecido y
mantenido procedimientos para
identificar, mantener y disponer los
registros de S y SO?

Todo procedimiento debe

reflejarse en un mapa de eventos
identificando los riesgos registrados
y calidad de desempeo

4.5.3 Registros
La organizacin debe establecer y
mantener procedimientos para
identificar, mantener y disponer los
registros de S y SO

Estos registros deben incluir los

Estos registros incluyen los registros
registros los resultados de auditoras de capacitacin y los resultados de
y revisiones
auditoras y revisiones?

Las falencias que arroje el

monitoreo deben ser revisadas y
auditadas constantemente y sus
hallazgos deben ponerse en
conocimiento mediante
capacitaciones con el fin que esas
falencias no se vuelvan a presentar

Los registros de S y SO deben ser

legible, identificables y permitir la
trazabilidad de la actividades
involucradas

Los registros deben ser expresados

en forma clara y concisa que permita
sealar el procedimiento errado o la
falla detectada realizando as una
perfecta trazabilidad de la actividad

Los registros son legibles,

identificables y permiten la
trazabilidad de la actividad
involucrada?

 Los registros deben conservar una

base de datos debidamente
protegido de forma que se permitan
actualizar, mantener al da y
establecer medidas de seguridad y
recuperacin
Para este efecto de debe crear y
clasificar los eventos de riesgo, el
impacto que ha generado a la
organizacin y el seguimiento de los
mismos

Los registros de S y SO se deben

almacenar y mantener, para su fcil
recuperacin y en buenas
condiciones

Cmo se almacenan y mantienen,

los registros de S y SO?
Son fciles de recuperar y estn en
buenas condiciones?

Se debe establecer y registrar su

tiempo de retencin

Se establece y registra el tiempo de

retencin de los riesgos?

Los riesgos se deben mantener,

segn sea apropiado al sistema y a la
organizacin, para demostrar la
conformidad con esta especificacin
OHSAS
4.5.4 Auditora

Se mantiene los registros, segn sea

apropiado al sistema y a la
organizacin, para demostrar la
conformidad con especificacin
OHSAS?

Estos registros deben ser revisados

acorde con la naturaleza el sistema y
la organizacin

La organizacin debe establecer y

mantener un programa de auditorias
y procedimientos para realizar
auditorias peridicas del SG de S y
SO, que se efecten para:
a) Determinar si el SG de S y SO est
conforme con las medidas
planteadas por el SG de S y SO,
incluyendo los requisitos de esta
especificacin OHSAS

La organizacin ha establecido y
mantenido un programa de
auditorias y procedimientos para
realizar auditorias peridicas de SG
de S y SO, que se efecten para:
Determinar si el SG de S y SO est
conforme con las medidas
planteadas por el SG de S y SO,
incluyendo los requisitos de esta
especificacin OHSAS?

Al establecer la organizacin,
medidas de control, monitoreo y
registro debe simultneamente
establecer los programas de
auditoria que permitan determinar
que los reglamentos, procesos,
procedimientos se estn realizando
acorde con las polticas fijadas con la
organizacin

El SG de S y SO ha sido
Ha sido implementado y
implementado y mantenido
mantenido correctamente y si es
correctamente? Ha sido efectivo en
efectivo en el logro de los objetivos y
el logro de los objetivos y poltica de
poltica de la organizacin
la organizacin?

De igual manera el programa de

auditoria debe verificar
peridicamente el S viene siendo
aplicado de acuerdo con las
directrices de la organizacin

Se revisan los resultados de las

auditaras anteriores?

Para este efecto el programa de

auditora debe en sus informe indicar
si se ha dado cumplimiento a las
recomendaciones a las auditoras
anteriores

Se informa a la gerencia acerca de los

resultados de las auditoras?

Todo ello debe incorporarse en los

informes a la gerencia y alta
direccin con los resultados
obtenidos en sus diversas pruebas

La alta gerencia debe, segn

frecuencia definida por ella, revisar
el SG de S y SO para asegurar su
continua conveniencia, adecuacin y
efectividad

Revisa la alta gerencia, segn

frecuencia definida por ella, el SG de
S y SO para asegurar con continua
conveniencia, adecuacin y
efectividad?

La gerencia debe revisar el SG de S

y SO como mnimo tres veces por
ao, para as tener mayor control en
la convivencia y efectividad de la
compaa

El proceso de revisin de la gerencia

debe asegurar que se rena la
informacin necesaria para que la
gerencia pueda efectuar esta
evaluacin

El proceso de revisin de la gerencia

asegura que se rena la informacin
necesaria para que la gerencia pueda
efectuar esta evaluacin?

En cuanto tiempo la gerencia

revisa la informacin?
La gerencia debe reunir la
informacin cada bimestre para
evaluar los necesidades de la
compaa

Esta revisin debe documentarse

Esta revisin est documentada

Cada vez que se realice una revisin

esta debe ir a la base de datos

La revisin de G. debe considerar la

posible necesidad de cambios en SG
de S y SO a en funcin de los
resultados de auditoras, de los
cambios de circunstancias y del
compromiso por un mejoramiento
continuo

La revisin de G, considera la posible

necesidad de cambios en el SG de S y
SO a en funcin de los resultados de
auditoras, de los cambios de
circunstancias y del compromiso por
un mejoramiento continuo?

Documentos donde estn los

resultados y registros de las
auditorias
Publicacin interna de dichos
documentos

Revisarlos resultados de las

auditoras anteriores

Informar a la gerencia acerca de los

resultados de las auditorias
4.6 Revisin de la gerencia