R E P B L I C A D E L E C U A D O R Quito, agosto de 2012 Sistema poltico y sistema electoral en Ecuador CUADERNO DE ESTUDIO ELECTORAL No. 1 Sistema poltico y sistema electoral en Ecuador Richard Ortiz Ortiz Quito, agosto de 2012 Los contenidos de esta publicacin no expresan ni comprometen los nes constitucionales y legales del Instituto de la Democracia. Este documento es un aporte al debate acadmico, pluralista y democrtico sobre temas centrales de la participacin ciudadana, las organizaciones polticas y la democracia. Derechos reservados Instituto de la Democracia 2012. Se autoriza su reproduccin citando la fuente. Impresin: V&M Grcas Quito, Ecuador Repblica del Ecuador Consejo Nacional Electoral Domingo Paredes Castillo ConsEjERo - PREsiDEntE Pal salazar Vargas ConsEjERo - ViCEPREsiDEntE juan Pablo Pozo Bahamonde ConsEjERo Roxana silva Chicaiza ConsEjERa Magdala Villacs Carreo ConsEjERa Instituto de la Democracia Dr. Richard ortiz ortiz DiRECtoR EjECutiVo Eco. isaas Campaa DiRECCin DE inVEstigaCin y PuBliCaCionEs Dra. lucila Vallejo DiRECCin DE CaPaCitaCin Mara jos Caldern, Ph.D (c) DiRECCin DE PRoMoCin vii InStItuto dE la dEmocracIa E l nmero 13 del artculo 219 de la Constitucin de la Repblica establece como una de las atribu- ciones del Consejo Nacional Electoral (CNE) la de organizar el funcionamiento del Instituto de In- vestigacin, Capacitacin y Promocin Electoral. A partir del 29 de noviembre de 2011, fecha de posesin, los nuevos consejeros del CNE han llevado a cabo varias acciones para organizar y estructurar dicho instituto. El 13 de junio de 2012 se aprob su Estatuto Orgnico de Gestin Organizacional por Procesos y se lo denomin como Instituto de la Democracia. El 22 de junio del mismo ao designaron a su director titular. El Instituto de la Democracia es un organismo del Estado ecuatoriano, adscrito al CNE. Tiene como misin, desde un enfoque acadmico, pedaggico y pluralista, el estudio de las instituciones democrticas y de la participacin ciudadana, el asesoramiento tcnico de la Funcin Electoral y de las organizaciones polticas, el fortalecimiento del talento humano de los servidores electorales y la difusin de valores de- mocrticos, con el n de contribuir a la consolidacin del sistema democrtico ecuatoriano. Como parte de sus actividades propias, el Instituto abre con este primer nmero sobre Sistema po- ltico y sistema electoral en Ecuador la Serie Cuadernos de Estudio Electorales, que tendrn como n pri- mordial difundir la elaboracin cientca de los servidores de la Funcin Electoral, acadmicos y estudiosos del derecho pblico, y desatar un debate sincero e informado sobre temas de participacin, organizaciones polticas y democracia. A estos cuadernos se sumarn los estudios monogrcos de inves- tigacin, los cuadernos de capacitacin electoral y el material bibliogrco de la direccin de promocin electoral. Esperamos que este trabajo sirva de incentivo para el estudio de nuestras instituciones democrticas bsicas (sistema de gobierno, sistema de partidos y sistema electoral) y permita una discusin fructfera. Comentarios y sugerencias son bienvenidos. Quito, agosto de 2012 Dr. Domingo Paredes Castillo Dr. Richard Ortiz Ortiz PRESIDENTE DIRECTOR EJECUTIVO CONSEJO NACIONAL ELECTORAL INSTITUTO DE LA DEMOCRACIA |Presentacin ix InStItuto dE la dEmocracIa Introduccin................................................ 1 1 Qu es sistema poltico? ........................... 2 2 Democracia y representacin .................... 3 2.1 La representacin como solucin ..................... 4 2.2 La compleja democracia ecuatoriana ...................................................... 5 3 El sistema electoral como subsistema y su relacin con el sistema de partidos y el sistema de gobierno .................................................... 6 3.1 Deniciones bsicas ......................................... 6 3.2 Relaciones entre el sistema electoral y los otros sistemas ........................................... 7 4 La gramtica de los sistemas electorales ................................................. 8 4.1 Qu es un sistema electoral? ........................... 8 4.2 Qu son los principios de representacin? ....... 9 4.3 Cules son los componentes de los sistemas electorales? .............................. 10 4.3.1 La forma de candidatura ...................... 10 4.3.2 La forma de voto ................................. 10 4.3.3 La circunscripcin electoral.................. 11 4.3.4 La barrera legal .................................... 13 4.3.5 Frmula de conversin de votos en escaos .............................. 13 4.4 Cules son las funciones que cumplen los sistemas electorales?..................... 15 4.5 Sistema electoral presidencial ......................... 17 5 Reexiones nales ................................... 18 Bibliografa ............................................. 19 |ndice 1 InStItuto dE la dEmocracIa L a Constitucin de la Repblica otorga a la Fun- cin Electoral la misin constitucional de ga- rantizar el ejercicio de los derechos polticos que se expresan a travs del sufragio, as como de los refe- rentes a la organizacin poltica de la ciudadana (inc. 1, art. 217). Los derechos que se ejercen me- diante el sufragio son (1) el derecho a elegir y ser elegido, (2) el derecho a ser consultado y (3) el de- recho a revocar el mandato de autoridades de elec- cin popular. Los atinentes a la organizacin poltica tienen que ver con el derecho de las ciuda- danas y los ciudadanos a fundar, aliarse o desa- liarse de partidos o movimientos polticos y a participar en su vida interna (cfr. art. 61). En otras palabras, la Funcin Electoral, inte- grada por el Consejo Nacional Electoral (CNE) y el Tribunal Contencioso Electoral (TCE), constitu- yen, en sentido amplio, lo que suele denominarse justicia electoral, es decir, el conjunto de mecanis- mos institucionales que tienen como nalidad [] la proteccin autntica o tutela ecaz del dere- cho a elegir o ser elegido para desempear un cargo pblico, mediante un conjunto de garantas a los participantes (partidos polticos y, en su caso, ciuda- danos y candidatos) a efecto de impedir que pueda violarse en su perjuicio la voluntad popular, contri- buyendo a asegurar la legalidad, certeza, objetividad, imparcialidad, autenticidad, transparencia y justicia de los actos y procedimientos electorales (OROZCO, 2007: 1153). 1 Puesto que el principio democrtico y la garanta de su realizacin son piezas fundamentales de los Estados modernos, no puede concebirse la demo- cracia sin un sistema de proteccin de los derechos de participacin. Este sistema est constituido en el Ecuador por la Funcin Electoral. Por otra parte, la democracia moderna es es- tructuralmente un conjunto complejo de institu- ciones, funciones y rganos entrelazados entre s, Habiendo nacido ciudadano de un Estado libre y miembro del soberano, por mnima que sea la inuencia que mi voz pueda ejercer en los asuntos pblicos, el derecho de voto me impone el deber de instruirme en tales temas, contento, cada vez que reexiono sobre los gobiernos, de en- contrar siempre nuevas razones para amar al de mi pas (ROUSSEAU, El contrato social, 1762). |Sistema poltico y sistema electoral en Ecuador IntroduccIn* * Esta es la versin revisada del documento de trabajo elaborado para el Taller de induccin: losofa de gestin, situacin actual y perspectivas de nueva gestin del Consejo Nacional Electoral, organizado por el Consejo Nacional Electoral, en la ciudad de Quito, el 11 de junio de 2012. Agradezco a Emilio Cerezo y Stephanie valos la correccin de los borradores. 1 En sentido estricto, la justicia electoral se reere nicamente a los mecanismos jurisdiccionales para la proteccin de los derechos de participacin y, en el Ecuador, esa funcin la cumple el TCE. Sobre la nueva estructura de la Funcin Electoral y la nocin de justicia electoral, vase ORTIZ ORTIZ (2009). 2 cEE no. 1/2012 rIcHard ortIZ ortIZ que cumplen diversas funciones. A este conjunto de estructuras, funciones y relaciones se le deno- mina comnmente sistema poltico. Los componentes bsicos del sistema poltico son el sistema de gobierno, el sistema de partidos y el sis- tema electoral. Sobre estos elementos y sus relaciones recprocas trata este trabajo, con especial nfasis en el sistema electoral y la representacin poltica. El objetivo de estas reexiones es proporcionar (1) una visin general del sistema poltico como conjunto de estructuras, funciones y procesos inte- rrelacionados entre s; (2) un bosquejo de la impor- tancia de la representacin; (3) una sntesis de la posicin del sistema electoral en el sistema poltico; (4) un conjunto de deniciones sobre los compo- nentes del sistema electoral; y, nalmente, (5) algu- nas conclusiones preliminares. 1 Qu ES SIStEma PoltIco? El concepto de sistema poltico pretende ser menos abstracto y ms neutral que el de Estado, ya que las unidades estales comprenden elementos ms all de los puramente institucionales, como la poblacin y el territorio, y responden al desarrollo particular de la formacin de los Estados nacionales en el siglo XVII en Europa; en cambio, el concepto de sistema poltico intenta centrar su atencin en la parte del sistema social que se dedica a la transformacin de demandas de la poblacin en decisiones pblicas, y adems quiere servir de constructo analtico para es- tudiar la organizacin poltica de cualquier socie- dad, independientemente del tiempo y del espacio. En consecuencia, el sistema poltico hace rela- cin al mbito de las interacciones sociales en el cual se toman decisiones de carcter general y vin- culante, o donde se asignan valores a la sociedad de manera autoritativa (cfr. EASTON, 2006). El Grco 1 ilustra la diferenciacin funcional entre el sistema poltico y el sistema social como producto de la divisin y especializacin del trabajo; muestra como el sistema social alimenta al sistema poltico con apoyos y demandas (input o legitimi- dad de entrada); adems ensea como el sistema po- ltico responde a las exigencias sociales con polticas pblicas, que reciben la aceptacin (o no) de la so- ciedad (output o legitimidad de salida). Las principales funciones de un sistema poltico son la creacin de normas generalmente obligatorias (funcin legislativa), su aplicacin (funcin ejecu- tiva) y la interpretacin a casos concretos (funcin Fuente: tomado de Druwe (1995: 345). Traduccin del autor. Elaboracin: Instituto de la Democracia. Grco 1: Sistema poltico judicial), y estn orientadas a los resultados del sis- tema (output). Estas tres funciones clsicas estn complementadas por los partidos polticos y las or- ganizaciones sociales, que se ubican en la entrada del sistema, pues agregan y procesan demandas sociales. La Constitucin de 2008 suma a este complejo ins- titucional la Funcin de Participacin y Control So- cial y la Funcin Electoral, que ponen su nfasis en la legitimidad de entrada del sistema (input). El Gr- co 2 representa a las cinco funciones del Estado ecuatoriano, conforme a la Constitucin de 2008. Tambin son parte del sistema poltico de los Estados constitucionales modernos el control cons- titucional (Corte Constitucional) y, nalmente, ele- mentos personales como las caractersticas de las lites polticas y la cultura poltica de la poblacin. En lo que sigue, centraremos nuestra atencin en el sistema electoral as como en su relacin con el sistema de partidos y el sistema de gobierno, pero primeramente indicaremos brevemente qu se en- tiende por democracia. 3 InStItuto dE la dEmocracIa SIStEma PoltIco y SIStEma ElEctoral En Ecuador Grco 2: Funciones del sistema poltico ecuatoriano 2 dEmocracIa y rEPrESEntacIn Cuando se habla de democracia en el derecho constitucional o en la ciencia poltica, se hace rela- cin a la democracia representativa; pero no siem- pre fue as. Etimolgicamente, democracia signica gobierno del pueblo sobre s mismo, es decir, una de- mocracia directa (vase MANIN, 1998; BOVERO, 2002). Pedro SALAZAR, en su libro Constitucin y de- mocracia (2006), resume lo que debe entenderse por el principio democrtico: [] el ideal democrtico, en su versin pura, supone que todos los temas, asuntos y cuestiones estn a dis- posicin de la deliberacin pblica (SALAZAR, 2006: 184). Histricamente, sobre este tema, debemos volver nuestra mirada a la democracia griega. Lo que apor- tan los griegos al concepto de democracia es la idea de la igualdad poltica (isonoma), que implica que todos los ciudadanos tienen el derecho de participar en la vida poltica de una comunidad y que todos son aptos para asumir puestos de gobierno. Sin embargo, para los griegos, la forma ideal de gobierno no era la democrtica, sino una constitu- cin mixta, una mezcla de oligarqua y democracia, a lo que denominaban politia. La democracia, como gobierno de la muchedumbre que decae en demagogia (manipulacin de las masas), era una forma degenerada de gobierno (cfr. BOBIO 2001a: 15-43). Este prejuicio se extiende hasta los pensa- dores liberales del siglo XVIII (vase MANIN, 1998). El primer terico moderno de la democracia en su sentido radical es Jean-Jacques ROUSSEAU en su obra El Contrato social (1762). El libro es pol- mico y deja sentir la desazn de su autor al intentar disear una forma de gobierno en la que al mismo Nota: los artculos citados son de la Constitucin de la Repblica del Ecuador. Elaboracin: Instituto de la Democracia. 4 cEE no. 1/2012 rIcHard ortIZ ortIZ tiempo se garantice la libertad de los ciudadanos y sea posible la generacin de decisiones colectivas legtimas en una metafsica de la voluntad general. ROUSSEAU expresa su frustracin al armar: Si hubiera un pueblo de dioses, estara gobernado de- mocrticamente. Un gobierno tan perfecto no con- viene a los hombres (ROUSSEAU, 2006: 127). 2.1 la representacin como solucin Ante el problema de la legitimidad del gobierno y el rechazo de la democracia directa, surge la con- cepcin republicana del gobierno (EL FEDERALISTA) y la teora de la representacin (SIEYES, BURKE, MONTESQUIEU). En el concepto de democracia se empieza a remarcar el carcter procedimental y su carcter representativo (vase MANIN, 1998). La democracia representativa, en su esencia, se reduce a una fuente de legitimidad y a una forma de gobierno, y plantea bsicamente las siguientes preguntas: 1. Quin decide? o cmo se legitima las decisio- nes polticas? 2. Cmo se decide? o cul es el procedimiento para tomar decisiones polticas? Desde estas cuestiones, la democracia puede ser en- tendida como las reglas de juego de la vida poltica de una sociedad. Segn Norberto BOBBIO (2001b), esas reglas comprenden las siguientes condiciones: 1. Derecho al sufragio universal (condicin de in- clusin). 2. Igualdad en el voto (condicin de equivalencia). 3. Libertad de eleccin entre una pluralidad de op- ciones (condicin de pluralismo en la informa- cin). 4. Libertad para escoger entre soluciones diversas (condicin de pluralismo poltico). 5. Regla de la mayora (condicin de eciencia). 6. Proteccin de los derechos de las minoras, sobre todo, el derecho a llegar a ser mayora (condicin de supervivencia). Hay que prestar especial atencin a esta ltima regla, dado que la proteccin de los derechos de la minora constituye junto con las precondiciones del juego democrtico un prerrequisito funda- mental de la democracia. El momento en que se reexiona sobre el fun- cionamiento real del juego democrtico, rpida- mente se constata que la participacin de las y los ciudadanos y el respeto de esas reglas suponen la existencia de ciertas precondiciones sustanciales (ciertas libertades) y materiales (ciertos derechos so- ciales). Por tanto, hay que distinguir entre la demo- cracia y sus precondiciones, que son de dos clases: 1. Precondiciones sustanciales, que son las liberta- des liberales: libertad personal, de pensamiento, de reunin y asociacin. BOBBIO dice con res- pecto a esto: Estos derechos [] son el presupuesto necesario para el correcto funcionamiento de los mecanismos procedimentales que caracterizan a un rgimen de- mocrtico (BOBBIO, 2001: 6). 2. Precondiciones materiales, que son derechos so- ciales bsicos: alimentacin y educacin. Estos derechos no son solo precondiciones del juego democrtico sino, incluso, de las precondiciones sustanciales de la democracia. La Constitucin ecuatoriana del 2008 recoge los derechos de libertad en el artculo 66, los derechos de participacin en el artculo 61 y los derechos so- ciales bsicos estn en el nmero 1 del artculo 3: educacin, salud, alimentacin, seguridad social y agua. En conclusin, no resulta creble que el disfrute de libertades bsicas sea posible si la o el ciudadano teme por su subsistencia y no tiene la suciente for- macin para actuar activamente. Tampoco resulta creble que un ciudadano con libertades formales y sin los mnimos recursos materiales corresponda al ideal democrtico. 5 InStItuto dE la dEmocracIa SIStEma PoltIco y SIStEma ElEctoral En Ecuador 2.2 la compleja democracia ecuatoriana La Constitucin de la Repblica del Ecuador recoge un modelo multidimensional de democracia, inte- grada por cuatro tipos: directa, participativa, comu- nitaria y representativa (arts. 95-117). A la democracia directa se la denomina tambin radical o cara a cara y se reere a la forma de go- bierno donde el pueblo lo ejerce directamente y sin intermediarios (ANDINO, 2012: 13). Por tanto, en este tipo de democracia se trata de que las ciudada- nas y los ciudadanos, por s mismos y bajo su res- ponsabilidad, tomen las decisiones que les afectan. La democracia participativa presupone algn tipo de representacin poltica y ofrece a las ciuda- danas y los ciudadanos una serie de mecanismos para inuir en la toma de decisiones que afectan a la sociedad polticamente organizada. Este tipo de democracia pretende crear dentro de las estructuras institucionales espacios para un ciudadano activo, as como, atar a los gobernantes a los deseos de la poblacin. La democracia comunitaria hace relacin a la or- ganizacin poltica de sociedades poco diferenciadas; y se fundamenta en la participacin permanente de todos los miembros de una colectividad, en la cual prima el bien comn sobre el individual (cfr. VI- LLORO, 2006). Mauro ANDINO dene a este tipo de democracia como la forma de gobierno: [] donde los asuntos de la comunidad se resuelven en asamblea con la participacin de sus miembros llamados tambin comuneros, con ca- pacidad para tomar la palabra e intervenir en ella, discutir el tema motivo de la convocatoria y asumir las decisiones por consenso sobre los asuntos impor- tantes. La democracia comunitaria determina que todos los individuos tienen que cumplir con un ser- vicio no retribuido en la realizacin de tareas de be- necio colectivo. Como contraparte, todos son asistidos por la comunidad en caso de dicultad o necesidad (ANDINO, 2012: 25). A la democracia representativa tambin se la deno- mina indirecta o procedimental y, como ya se ex- puso, responde a las preguntas quin decide y cmo se decide (vase supra 2.1). 2 El Grco 3 ilustra el modelo democrtico de la Constitucin ecuatoriana, que siempre debe ser complementado con el mandato constitucional del gobierno descentralizado 3 y el principio de la plu- rinacionalidad, por un lado, y con la prevalencia de los derechos humanos como objetivo primordial del Estado 4 y el sometimiento de toda actividad pblica a la Constitucin, por otro. 5 2 En el Ttulo IV de la Constitucin de la Repblica (arts. 95-237) se instituyen los diversos tipos de democracia y la organizacin ins- titucional del Estado ecuatoriano. 3 Vase el Ttulo V de la Constitucin sobre la Organizacin territorial del Estado y el Cdigo Orgnico de Organizacin Territorial, Au- tonomas y Descentralizacin (COOTAD). 4 Vase el numeral 1 del art. 3 de la Constitucin, y todo el Ttulo II de la Carta Poltica, sobre los derechos. 5 Vase el Ttulo IX de la Carta Magna, sobre la supremaca de la Constitucin. Grco 3: Modelo multidimensional de la democracia constitucional ecuatoriana Elaboracin: Instituto de la Democracia. 6 cEE no. 1/2012 rIcHard ortIZ ortIZ Aunque no se puede desconocer que la demo- cracia representativa resuelve de manera pragmtica una serie de exigencias de las comunidades polticas modernas, a travs de la divisin de trabajo y la es- pecialidad funcional de la carrera poltica y la bu- rocracia, no deja de ser menos cierto que la representacin siempre ser un desafo para el au- togobierno y la autonoma de los miembros de una colectividad. Hans KELSEN tiene en parte razn cuando arma: [] desde el momento que las constituciones moder- nas prohben expresamente toda vinculacin formal del diputado a las instrucciones de sus electores, y hacen jurdicamente independientes las resoluciones del parlamento de la voluntad del pueblo, pierde todo fundamento positivo la armacin de que la voluntad del parlamento es la voluntad del pueblo, y se con- vierte en una pura ccin [] (KELSEN, 2002: 512s.). En consecuencia, a pesar de que en el anlisis que se lleva a cabo nos centraremos en la democracia re- presentativa, no se debe pasar por alto que democracia es tambin un ideal, que debe guiar nuestras acciones hacia la consecucin de ms espacios de libertad y au- tonoma poltica (cfr. SARTORI, 2007a: 30s.). 3 El SIStEma ElEctoral como SubSIStEma, y Su rElacIn con El SIStEma dE PartIdoS y El SIStEma dE gobIErno Podemos hablar de un sistema poltico democrtico cuando la fuente del poder es popular y su acceso est reglamentado; la pluralidad y la competencia polticas estn garantizadas; y, hay divisin de po- deres en diversas funciones con competencias espe- ccas. 6 Las instituciones centrales de la democracia representativa son, por tanto, el sistema electoral, el sistema de partidos y el sistema de gobierno. A continuacin denimos los diversos tipos de sistemas y resumimos las relaciones entre el sistema electoral y los otros subsistemas del sistema poltico. 3.1 definiciones esenciales El sistema electoral contiene el modo segn el cual el elector maniesta, por medio del voto, su preferencia por un partido o candidato, y la manera en que esos votos se convierten en cargos pblicos (vase infra 4). El sistema de partidos es el conjunto de partidos y movimientos polticos y sus relaciones entre s. Se distingue entre sistemas ms o menos estructurados. Para SARTORI: Un sistema partidista se convierte en estructurado [institucionalizado] cuando el elector no sigue ya al notable [o caudillo], sino que se orienta en funcin de imgenes abstractas de partido o de ideologas de las que son portadores los partidos polticos (SAR- TORI, 2007a: 290). Esta nocin coincide con las exigencias impuestas por la Constitucin a las organizaciones polticas, al ordenar que ellas sustentarn concepciones lo- scas, polticas, ideolgicas, incluyentes y no dis- criminatorias (inc. 1, art. 108). Los sistemas de partidos, en relacin a su n- mero y el grado de distancia ideolgica entre parti- dos, se clasican en (cfr. SARTORI, 1999: 158-162): 1. Partido nico: no democrtico, sirve como ins- trumento de concentracin del poder. 2. Partido hegemnico: no democrtico, permite la existencia de otros partidos, pero el poder no est realmente a disposicin de stos. 2. Partido dominante: democrtico, con un par- tido que permanentemente gana las elecciones. 3. Bipartidismo: democrtico, con dos partidos que constantemente ganan elecciones y se tur- nan en el poder. 4. Multipartidismo moderado: democrtico, con gobiernos de coalicin; incluye de 3 a 5 partidos relevantes. 7 6 Sobre las reexiones metodolgicas de la triada institucional: sistema de gobierno, sistema electoral y sistema de partidos, vase NOHLEN (2010a). 7 En sentido elemental, se considera partido relevante al que alcanza representacin parlamentaria y tiene la capacidad de formar una coalicin o posibilidad de chantaje. 7 InStItuto dE la dEmocracIa SIStEma PoltIco y SIStEma ElEctoral En Ecuador 5. Multipartidismo polarizado: democrtico, con coaliciones unipolares y partidos anti-sistema; incluye de 6 a 9 partidos relevantes. 6. Pluralismo atomizado: democrtico, con alto grado de polarizacin; incluye ms de 10 parti- dos relevantes. En cuanto a esta tipologa de sistemas de partidos, hay que considerar que fue desarrollada teniendo como trasfondo sistemas parlamentarios europeos y, por lo tanto, no puede aplicarse sin ms a siste- mas presidenciales y con diferente contexto social y poltico. El sistema de gobierno se reere a la adecuada distribucin del poder entre los rganos estatales (principalmente: ejecutivo, legislativo y judicial), con el n de garantizar el control del poder y un proceso de toma de decisiones rpido, eciente y legtimo. El criterio para clasicar los distintos sistemas de gobierno es la dependencia poltica del gobierno con respecto al parlamento. De forma simplicada: todo sistema cuyo parlamento posee la atribucin de destituir al gobierno por razones polticas es par- lamentario, todos los dems son presidenciales (STEFFANI, 1989). En otras palabras, en el parlamentarismo, el cuerpo legislativo posee la potestad de reemplazar a su antojo al jefe de gobierno si es capaz de reunir una mayora. En cambio, en los sistemas presiden- ciales, el jefe de gobierno, que a la vez es jefe de Es- tado, desempea su cargo con un tiempo jo (comnmente 4 aos) y no est a disposicin del legislativo. En referencia a los tres sistemas denidos, el Ecuador tiene un sistema proporcional complejo para la eleccin de los miembros de la Asamblea Nacional y un sistema de mayora relativa cali- cada para el Presidente de la Repblica (vase infra 4). El sistema de partidos est en constante movi- miento y se caracteriza por su fragmentacin a nivel ideolgico y regional. El sistema de gobierno es presidencial con elementos parlamentarios: in- cluye la destitucin del Presidente de la Repblica y la disolucin de la Asamblea Nacional por razo- nes polticas, y con el efecto de elecciones presiden- ciales y legislativas anticipadas. A este nuevo me- canismo se le ha llegado a denominar muerte cruzada (cfr. arts. 130 y 148, Constitucin). 3.2 relaciones entre el sistema electoral y los otros sistemas En general y de manera simplicada, las relaciones entre sistema electoral, por un lado, y el sistema de partidos y de gobierno, por otro, se pueden resumir en las siguientes proposiciones (vase Grco 4): 1. Los sistemas electorales son mecanismos de agre- gacin de preferencias y fabrican representacin. 2. Los sistemas electorales inuyen en el grado re- presentacin como espejo de la pluralidad de la sociedad. 3. Los sistemas electorales inuyen en la participa- cin mediante el tipo de voto y su transparencia. 4. Los sistemas electorales reducen el nmero de partidos a nivel parlamentario. 5. Los sistemas electorales de mayora contribuyen al bipartidismo. 6. Los sistemas electorales proporcionales contri- buyen al multipartidismo. 7. Los sistemas electorales inuyen en el grado de institucionalizacin de los partidos polticos. 8. Los sistemas electorales tienen un papel decisivo en las relaciones ejecutivo-legislativo, previ- niendo el gobierno dividido e incentivando la formacin de coaliciones. Las proposiciones enunciadas son nicamente in- dicativas y tienen como n el guiarnos en el anlisis de las consecuencias polticas de cada uno de los sistemas, considerando a su vez las especicidades del contexto socioeconmico y cultural. 8 cEE no. 1/2012 rIcHard ortIZ ortIZ 4 la gramtIca dE loS SIStEmaS ElEctoralES Como ya se expuso, los sistemas electorales fabrican representacin poltica. Su fuente es la voluntad so- berana y se fundamenta en la responsabilidad de los elegidos. En otras palabras, los sistemas electo- rales son mecanismos de agregacin de preferencias polticas, ya que permiten que la pluralidad de una sociedad se traduzca a nivel institucional en cuer- pos o autoridades representativos y en polticas p- blicas mayoritarias. 8 El sistema electoral merece especial atencin, puesto que es uno de los elementos institucionales ms sensibles de las democracias modernas, en razn de sus efectos sobre la representacin poltica, el sistema de partidos y el funcionamiento del sistema poltico (cfr. SARTORI, 2003: 39-65). En el Ecuador, aproximadamente 14 millones y medio de personas, despus de pasar por los di- versos ltros, estn representadas actualmente por 124 asamblestas, es decir que cada miembro de la asamblea representa ms o menos a 117.000 habi- tantes del territorio nacional. Despus del censo nacional de 2010 y para las elecciones de 2013, el nmero de legisladores ascender a cerca de 136. El Grco 3 esquematiza cmo las ciudadanas y los ciudadanos representados por el cuerpo elec- toral eligen mediante su voto y, por intermediacin de los partidos polticos, a sus representantes. Singular atencin en la fbrica de la represen- tacin merecen los compontes del sistema electoral propiamente dicho, que resuelven las cuestiones de: (1) quines y cmo se puede ser candidato; (2) qui- nes votan y cmo se vota; (3) dnde y por cuntos se vota; y, (4) cmo se cuentan los votos y cmo se determina quien es elegido. 9 Estas son las razones por las cuales los sujetos polticos atribuyen a las re- glas electorales tanta importancia: ellas deciden quienes participan en el juego de democrtico y quienes acceden al poder pblico (vase grco 5). 4.1 Qu es un sistema electoral? Aunque en su acepcin amplia al sistema electoral se le considera como la suma de todas las regulaciones Grco 4: Los subsistemas del sistema poltico Elaboracin: Instituto de la Democracia. 8 El libro ms completo sobre sistemas electorales y sus relaciones con el sistema de partidos en idioma castellano es la obra del profesor alemn Dieter NOHLEN, Sistemas electorales y partidos polticos (2004). Sobre el derecho electoral en la regin latinoamericana, es irrenunciable la consulta de Dieter NOHLEN et al. (comps.), Tratado de derecho electoral comparado de Amrica Latina (2007). Para ms detalles sobre el marco jurdico electoral en el Ecuador, vase Jorge MORENO, Elementos de derecho electoral ecuatoriano (2010). 9 A estos cuatro elementos puede sumarse la barrera legal, que tiene la funcin de mitigar la fragmentacin de la representacin parla- mentaria e incentivar a los partidos pequeos a la formacin de coaliciones electorales (vase infra 4.3.4). 9 InStItuto dE la dEmocracIa SIStEma PoltIco y SIStEma ElEctoral En Ecuador sobre procesos electorales, preferimos en este docu- mento su sentido tcnico y restringido. En este sentido, el sistema electoral consiste en el conjunto de dispo- siciones normativas sobre diversos elementos institu- cionales que se relacionan entre s (sistema) y que establecen cmo se eligen cargos pblicos (electoral). El sistema electoral, por tanto, regula bsica- mente dos cosas: 1. El modo como los ciudadanos expresan su prefe- rencia poltica (votan) por un candidato o par- tido; y, 2. La forma como (mediante qu clculo) esos votos se transforman en un cargo pblico; por ejemplo, Presidente de la Repblica o asamblesta. 4.2 Qu son los principios de representacin? Constitucionalistas y politlogos han discutido tambin sobre los criterios de clasicacin de los sis- temas electorales. Para Giovanni SARTORI (2007a) los sistemas electorales se clasican por su efecto ma- nipulador sobre el elector: mientras ms constrie al elector, ms fuerte es el sistema electoral. Desde esta perspectiva, el sistema uninominal de mayora es un sistema fuerte, mientras que los sistemas pro- porcionales son ms o menos dbiles. Un sistema proporcional puro es un sistema sin efecto. Para Dieter NOHLEN (2008), el criterio de SAR- TORI no es muy sistemtico, y propone clasicar los sistemas electorales conforme al principio de represen- tacin. El principio de representacin plantea la cues- tin de la decisin poltica de una sociedad para congurar su representacin. Esta decisin se funda- menta en experiencias histricas, en consideraciones poltico-ideolgicas, democrticas y poltico-pragm- ticas. El principio de representacin puede ser pro- porcional o de mayora. El principio de representacin proporcional tiene como objetivo principal reejar en la asamblea legis- lativa la diversidad poltica y social. El cuerpo legisla- tivo debe ser un espejo de la sociedad. En esta decisin es importante que la mayor parte posible de los gru- pos polticamente relevantes alcancen representacin parlamentaria. Se dir que un sistema es proporcional si la diversidad a nivel de la representacin de la asamblea se compadece con la pluralidad poltica, so- cial y tnica. El costo generalmente es una alta frag- mentacin del sistema de partidos. El principio de representacin de mayora, en cambio, concentra su atencin en el gobierno efec- tivo. Este principio traduce la decisin poltica de Grco 5: La fbrica de la representacin Nota: 14.500.000 es la cifra aproximada de la poblacin segn el censo de 2010, y 136, el nmero aproximado de asamblestas para las elecciones 2013. Elaboracin: Instituto de la Democracia. 10 cEE no. 1/2012 rIcHard ortIZ ortIZ permitir un gobierno mayoritario o con un slido apoyo parlamentario. En este contexto, la funcin de representacin pasa a segundo plano, y se argu- menta que el elector debe tener la oportunidad de tomar una decisin clara y dotar al gobierno del su- ciente apoyo poltico para llevar a cabo su plan de gobierno. El costo es la baja representacin de gru- pos minoritarios a nivel legislativo. Ecuador se ha decidido por el principio de re- presentacin proporcional, y el artculo 116 de la Constitucin ordena que el sistema electoral se des- arrolle bajo este principio, y respetando el principio de igualdad y el principio de equidad de gnero. 4.3 cules son los componentes de los sistemas electorales? Los sistemas electorales pueden referirse a la Asam- blea Nacional, al Presidente de la Repblica o a los gobiernos autnomos descentralizados. Lo que sigue trata solo acerca de los elementos del sistema electoral legislativo nacional; y por separado se ex- pone el sistema electoral presidencial (vase infra 4.5). No son parte de este trabajo los sistemas elec- torales locales. Los sistemas electorales legislativos son un com- plejo de mecanismos institucionales que compren- den: (1) la forma de candidatura, (2) la forma de voto, (3) el tipo y tamao de circunscripcin, (4) la barrera legal y (5) la frmula de conversin de votos en escaos. Veamos cada uno de ellos. 4.3.1 la forma de candidatura Se diferencia bsicamente entre la candidatura uni- personal y la de lista o plancha. Segn NOHLEN: Las diferentes formas de lista y votacin otorgan al elec- tor mayor o menor inuencia en la seleccin de can- didatos (2004: 65), y proporcionan mayor o menor control a los partidos polticos sobre la seleccin de los candidatos y la estructuracin de las listas. El tipo de lista se clasica a su vez en: (1) cerrada y bloqueada, (2) cerrada y no bloqueada, y (3) abierta; es decir: 1. Lista cerrada y bloqueada: El elector tiene un solo voto para elegir toda la lista en su conjunto, es- tructurada previamente por un partido o movi- miento poltico. 2. Lista cerrada y no bloqueada: El elector tiene por lo menos dos votos, uno para la lista entera y otro para uno de los candidatos dentro de la lista (voto preferencial); puede haber ms de un voto preferencial. 3. Lista abierta: El elector tiene tantos votos como es- caos a elegir y puede seleccionar sus candidatos dentro de una lista o entre listas. Los partidos o movimientos solo pre-estructuran las listas. En el Ecuador, la forma de lista es abierta. Segn el artculo 160 del Cdigo de la Democracia 10 : Art. 160 [] El elector podr indicar su preferencia por los o las candidatas de una sola lista o de varias listas hasta completar el nmero permitido para cada uno de los cargos sealados. Por mandato constitucional (arts. 108 y 116) y legal (art. 160 Cdigo de la Democracia), las can- didaturas se establecern mediante procesos demo- crticos internos o elecciones primarias, y las listas se estructurarn con estricta paridad, alternabilidad y secuencialidad entre mujeres y hombres. 4.3.2 la forma de voto La manera en que el elector vota est estrecha- mente relacionada con la forma de lista y los extre- mos estn representados por el voto por un candidato (personalizado) y por el voto por una lista 10 La denominacin completa de este cuerpo normativo es Ley Orgnica Electoral y de Organizaciones Polticas de la Repblica del Ecuador, Cdigo de la Democracia. Fue publicado en el Suplemento del Registro Ocial No. 578, del 27 de abril de 2009. La ltima reforma a esta ley es del 6 de febrero de 2012. 11 InStItuto dE la dEmocracIa SIStEma PoltIco y SIStEma ElEctoral En Ecuador de partido (programtico). Hay tambin formas combinadas como sistemas con votos preferenciales dentro de la lista. En el Ecuador, la forma de voto es por personas y el votante cuenta con tantos votos como candi- datos; a esta manera de votar se ha denominado voto mltiple personalizado. El artculo 120 del Cdigo de la Democracia ordena: Art. 120 [] los electores marcarn la casilla que identique a cada candidato de una sola lista o entre listas, hasta el mximo de la representacin que co- rresponda elegir. Con el voto personalizado en listas abiertas, las listas estructuradas por los partidos y movimientos polticos son meras sugerencias al elector y, por tanto, las organizaciones polticas pueden ejercer menos control sobre sus cuadros polticos. 4.3.3 la circunscripcin electoral Junto a la frmula de conversin de votos en esca- os, la circunscripcin electoral es el elemento ms relevante de un sistema electoral. Y, para el Ecuador, hay que considerar dos aspectos: 1. El tipo: La circunscripcin electoral puede ser (art. 118, Constitucin; art. 150, Cdigo de la Democracia): a) Nacional, en la cual todo el territorio nacio- nal es una sola unidad en la que se eligen 15 asamblestas. b) Regional, en la cual las regiones legalmente constituidas eligen dos asamblestas. c) Provincial, en la cual cada una de las 24 pro- vincias elige por lo menos dos representantes y uno adicional por cada 200.000 habitantes o fraccin que supere los 150.000, conforme al ltimo censo nacional de poblacin. d) Metropolitano, en la cual cada distrito metro- politano legalmente constituido elige por lo menos dos representantes y uno adicional por cada 200.000 habitantes o fraccin que supere los 150.000, conforme al ltimo censo nacional de poblacin. e) Subprovincial y submetropolitana, que, segn el artculo 150 del Cdigo de la Democracia, se forman con la divisin de los distritos provin- ciales y metropolitanos de la siguiente manera: i) Las circunscripciones de 8 a 12 se dividirn para 2. ii) Las circunscripciones de 13 a 18 se dividi- rn para 3. iii)Las circunscripciones de 19 o ms se divi- dirn para 4. f ) Especial del exterior, que son tres, una confor- mada por Europa, Oceana y Asia, otra por Ca- nad y Estados Unidos, y la tercera por Amrica Latina, el Caribe y frica. Cada una elige dos representantes a la Asamblea Nacional. Segn el ltimo Censo Nacional de 28 de noviem- bre de 2010, el Ecuador tiene la cifra ocial de 14.483.499 habitantes. En base a esta cifra y a la distribucin provincial de la poblacin, habr que volver a determinar el nmero de asamblestas para las elecciones del 2013. An no existen regiones, y se discute cmo el estatus de la ciudad de Quito como distrito metro- politano afectar el diseo de las circunscripciones. Por mandato del inciso 2, nmero 2, del artculo 150 del Cdigo de la Democracia, el CNE ser el responsable de disear las nuevas circunscripciones subprovinciales para las elecciones 2013 y, posi- blemente, lo referente al distrito metropolitano de Quito. 2. El tamao: No se reere a la extensin territorial, sino al nmero de escaos que se adjudican en la circunscripcin. Se clasican en: a) Circunscripciones uninominales: Se elige un solo candidato en cada distrito electoral; son tpicas de los sistemas de mayora (Inglaterra). Tamao Nmero total Provincias 2 escaos 6 Morona Santiago, Napo, Pastaza, Zamora Chinchipe, Galpagos y Orellana 3 escaos 5 Bolvar, Caar, Carchi, Sucumbos y Santa Elena 4 escaos 8 Cotopaxi, Chimborazo, Esmeraldas, Imbabura, Loja, Tungurahua, Santo Domingo y una de la divisin de Manab 5 escaos 10 Azuay, El Oro, 1 de la divisin de Manab, 3 de la divisin de Pichincha y 4 de la divisin de Guayas 6 escaos 1 Los Ros Promedio: 3,93 Total: 30 24 provinciales, 3 con subdivisin cEE no. 1/2012 12 rIcHard ortIZ ortIZ b) Plurinominales: Se elige ms de un candidato en cada circunscripcin; y, a su vez, se clasi- can en: i) Pequeas: de 2-5 escaos; ii) Medianas: de 6-10; y, iii) Grandes: ms de 10. El tamao de la circunscripcin es decisivo para los efectos proporcionales de un sistema electoral: mientras ms pequea es la circunscripcin menos proporcional es el resultado, es decir, la relacin votos-escaos. Para las elecciones 2013 y considerando las reglas electorales vigentes ms all de los asamblestas que se eligen en la circunscripcin nacional en n- mero de 15 y las circunscripciones del exterior (3 de 2 escaos), en el Ecuador tendremos circuns- cripciones electorales provinciales desde 2 hasta un mximo de 6 escaos, ya que ninguna llega a 7 y las que pasen de 7 tendrn que subdividirse. Si se hace un anlisis preliminar del Censo Na- cional del 2012, habr 30 circunscripciones provin- ciales y se elegirn en ellas 115 asamblestas. Si se analiza la Tabla 1, se constata que prctica- mente todas las circunscripciones sern pequeas (29 de 30), una sola mediana (Los Ros), lo que reduce los efectos proporcionales del sistema electoral. Tabla 1: Circunscripciones provinciales electorales Nota: En esta divisin de circunscripciones electorales no se toma en cuenta el estatus del distrito metroplotitano de Quito. Elaboracin: Instituto de la Democracia. InStItuto dE la dEmocracIa 13 SIStEma PoltIco y SIStEma ElEctoral En Ecuador 4.3.4 la barrera legal Es un mandato legal que establece un cierto porcen- taje del total de los votos vlidos como condicin para que un partido o movimiento participe en la repar- ticin de escaos. Es uno de los instrumentos ins- titucionales ms efectivos para estructurar el sistema de partidos y disminuir la excesiva fragmentacin de la representacin poltica en el legislativo. En el Ecuador no se cuenta con una barrera legal de representacin. 4.3.5 la frmula de conversin de votos en escaos Es el mecanismo mediante el cual, despus del con- teo de votos, se adjudican los escaos a cada par- tido. Hay que distinguir entre dos cosas: 1. La regla de decisin: Es el criterio que decide quin gana, y puede ser: a) Regla de mayora: A su vez se subdivide en: (1) mayora relativa, gana quien obtiene la mayo- ra simple de votos (rst past the post); y (2) mayora absoluta, gana quien obtiene la mitad ms uno del total de votos; generalmente, esta ltima est complementada con una segunda vuelta (ballotage), pues ningn partido alcanza en la primera vuelta la mayora exigida. b) Regla de proporcionalidad: Gana quien ha al- canzado cierto porcentaje en relacin al total de los votos obtenidos y al tamao de la cir- cunscripcin. Para este clculo hay una mul- tiplicidad de procedimientos. Los dos tipos ms importantes son los (1) de divisor y los (2) de cociente. El sistema electoral legislativo ecuatoriano es muy complejo, la regla de decisin es de ma- yora, es decir, despus de todo el procedi- miento se adjudica el escao a los candidatos que hayan obtenido mayores preferencias (nm. 4, inc. 1 del art. l64, Cdigo de la De- mocracia) o a los candidatos ms votados de cada lista (ltimo inciso, art. 164, Cdigo de la Democracia). 2. Los procedimientos de clculo: Se aplican en siste- mas electorales que emplean reglas de proporcio- nalidad en la adjudicacin de escaos. Son de dos clases: Tabla 2: Mtodo DHondt con 7 escaos a adjudicarse entre 5 partidos Nota: los nmeros en negrillas representan los cocientes ms altos y los nmeros entre parntesis el orden en que se asignan los 7 escaos. Elaboracin: Instituto de la Democracia. Partidos A B C D E Total votos vlidos 5.980 4.500 2.850 1.470 860 15.660 por partido (38,2%) (28,7%) (18,2%) (9,4%) (5,5%) dividido para 1 5.980,00 (1) 4.500,00 (2) 2.850,00 (4) 1.470,00 860,00 dividido para 2 2.990,00 (3) 2.250,00 (5) 1.425,00 735,00 430,00 dividido para 3 1.993,33 (6) 1.500,00 (7) 950,00 490,00 286,67 dividido para 4 1.495,00 1.125,00 712,50 367,50 215,00 dividido para 5 1.196,00 900,00 570,00 294,00 172,00 Total escaos 3 3 1 0 0 7 por partido (42,9%) (42,9%) (14,3%) (00,0%) (00,0%) (100,00 %) Total de votos vlido a) De divisor: Se caracterizan por dividir, a tra- vs de distintos divisores, los totales de los votos obtenidos por cada partido. El proce- dimiento ms conocido de este tipo es el m- todo DHondt, cuyos divisores son: 1, 2, 3, 4, 5, etc. El nmero de divisores es igual al n- mero de legisladores a elegir. Se adjudican los escaos a los partidos que obtienen los co- cientes ms altos. Por ejemplo, si tenemos 5 partidos y 7 escaos a repartir, los votos de cada partido se dividen para 1, para 2, para 3, para 4 y as sucesivamente hasta 7; los es- caos se adjudican a los partidos que han ob- tenido los ms altos cocientes. En la Tabla 2 se puede observar que el m- todo DHondt, aunque es proporcional, fa- vorece a los partidos ms votados: 2 de los 5 partidos quedan sin representacin y el par- tido ms votado (A) obtiene el 42,9% de los escaos con el 38,2% del total de votos. Otro procedimiento de clculo de divisores es el denominado mtodo Webster, pero a diferencia del mtodo DHondt, emplea divisores impares 1, 3, 5, 7, etc. hasta el nmero total de escaos a repartir (vase Tabla 3). El efecto general es que mientras mayor es el distanciamiento de los di- visores, mayor es el efecto proporcional. Si se compara los dos tipos de procedimientos de adjudicacin de escaos de divisor (Tabla 2 y Tabla 3), se constata que el mtodo Webster tiende a favorecer a los partidos menos votados; as, el partido D, con 9,4% de los votos, obtiene 1 escao que corresponde al 14,3% del total de escaos. b) De cociente: Estos mtodos de adjudicacin de escaos establecen una cuota mnima de votos para obtener un escao, que puede ser el pro- ducto de la divisin del total de los votos vlidos de una circunscripcin para el nmero de esca- os a adjudicarse en ese distrito electoral. El total de escaos que corresponde a un determinado partido es igual al nmero de votos obtenidos por el partido dividido para la cifra repartidora. El procedimiento ms conocido de este tipo es el mtodo Hare. 11 La Tabla 4 recoge un ejemplo CEE NO. 1/2012 14 RICHARD ORTIZ ORTIZ Partidos A B C D E Total votos vlidos 5.980 4.500 2.850 1.470 860 15.660 por partido (38,2%) (28,7%) (18,2%) (9,4%) (5,5%) dividido para 1 5.980,00 (1) 4.500,00 (2) 2.850,00 (3) 1.470,00 (6) 860,00 dividido para 3 1.993,33 (4) 1.500,00 (5) 950,00 490,00 286,67 dividido para 5 1.196,00 (7) 900,00 570,00 294,00 172,00 dividido para 7 854,29 642,86 407,14 310,00 122,86 dividido para 9 664,44 500,00 316,17 163,33 95,56 Total escaos 3 2 1 1 0 7 por partido (42,9%) (28,6%) (14,3%) (14,3%) (00,0%) (100,00 %) Total de votos vlidos Tabla 3: Mtodo Webster con 7 escaos a adjudicarse entre 5 partidos Nota: los nmeros en negrillas representan los cocientes ms altos y los nmeros entre parntesis el orden en que se asignan los 7 escaos. Elaboracin: Instituto de la Democracia. 11 Para ms detalles sobre las frmulas para convertir votos en escaos, vase NOHLEN (2004: 71-83). Tabla 4: Mtodo Hare con 7 escaos a adjudicarse entre 5 partidos Elaboracin: Instituto de la Democracia. Partidos A B C D E Votos vlidos 5.980 4.500 2.850 1.470 860 por partido (38,2%) (28,7%) (18,2%) (9,4%) (5,5%) dividido para 2,6731 2,0115 1,2739 0,6570 0,3844 2.237,14 Escaos segn 2 2 1 0 0 nmeros enteros Resto mayor 0,6731 0,0115 0,2739 0,6570 0,3844 Escaos segn 1 1 resto mayor Total escaos 3 2 1 1 0 por partido (42,9%) (28,6%) (14,3%) (14,3%) (00,0%) Total de votos vlidos 15.660 (100%) dividido para el nmero de escaos (7) 2.237,14 (cociente distribuidor) InStItuto dE la dEmocracIa 15 SIStEma PoltIco y SIStEma ElEctoral En Ecuador de la aplicacin de este mtodo con 5 partidos y 7 escaos a repartir. Si se compara la Tabla 2, 3 y 4, fcilmente se puede comprobar que el mtodo Hare es ms proporcional que los mtodos de divisor y favo- rece a los partidos minoritarios: 4 de los 5 parti- dos obtienen representacin. En el Ecuador, despus de la reforma electoral del 6 de febrero de 2012, se reemplaz el mtodo Hare por un sistema doble de adjudicacin de escaos. Segn el artculo 164 reformado del Cdigo de la Democracia, para los asamblestas elegidos en cir- cunscripcin nacional se aplicar el mtodo Webs- ter, es decir, que despus de consolidar los votos de cada organizacin poltica (suma total de los votos que recibi cada candidato), se procede a dividir esa cifra para divisores impares (1, 3, 5, 7, etc.) hasta el total de escaos a repartirse (15); despus, se esco- gen las cifras mayores hasta el total de escaos a ad- judicarse para determinar los escaos que le corresponden a cada partido; y nalmente, se asig- nan a los ms votados dentro de cada lista los es- caos que le corresponden a cada partido. Para asamblestas provinciales y del exterior se procede de forma similar que para los nacionales, pero los divisores son continuos (1, 2, 3, 4, etc.), es decir, se aplicar DHondt (cfr. ORTIZ ORTIZ, 2012). 12 4.4 cules son las funciones que cumplen los sistemas electorales? Para la evaluacin de los sistemas electorales y sus efectos, es til distinguir que estos sistemas y sus componentes cumplen por lo menos tres funciones: 1. Representacin: Se mide en funcin de la capaci- dad del sistema para reejar a nivel parlamentario las diversas tendencias polticas, los grupos so- ciales y minoras (representacin sociolgica). Se dice que un sistema electoral cumple mejor la funcin de representacin cuando la composi- cin parlamentaria se acerca a la diversidad po- ltica y social de un pas. El otro criterio es la relacin simtrica entre votos y escaos, es decir, que a cierta cantidad de votos de un partido le 12 Es decir, para los asamblestas elegidos en circunscripcin nacional se aplicar el mtodo ilustrado en la Tabla 2 (Webster) y para los asamblestas elegidos en circunscripcin provincial o del exterior se emplear el mtodo recogido en la Tabla 1 (dHondt). cEE no. 1/2012 16 rIcHard ortIZ ortIZ debe corresponder una cantidad proporcional de escaos. 2. Efectividad: En general, la efectividad se reere a la velocidad en la que el sistema permite que se tomen decisiones. Un sistema electoral es ms efectivo si permite la generacin de mayoras parlamentarias y concordantes; si incentiva la formacin de coaliciones electorales; si provoca la concentracin de fuerzas polticas; y, por tanto, reduce la fragmentacin de la representa- cin a nivel parlamentario. 3. Participacin: En los sistemas electorales se re- ere a la relacin votante-candidato. Mientras ms estrecha es esa relacin, mejor se cumple la funcin de participacin. Con respecto a esta di- mensin de los sistemas electorales, la disyuntiva se plantea entre el voto por un candidato (voto personalizado) o el voto por una lista. En el pri- mer caso, el elector tiene mayor inuencia y con- trol sobre un candidato que en el segundo; es decir, el voto personalizado acerca el candidato al elector. La Tabla 4 recoge la evaluacin de los principios de representacin de proporcional y de mayora bajo los tres criterios propuestos. En la Tabla 5 se evalan algunos elementos del sistema electoral, segn las tres funciones principa- les que deben cumplir. A breves rasgos, el sistema electoral legislativo ecuatoriano puede ser descrito como un sistema pro- porcional con voto personalizado, en el que el tipo de circunscripcin ejerce una inuencia decisiva en la relacin votos-escaos. La Tabla 6 ilustra una eva- luacin funcional de ese sistema. 13 Representacin Efectividad Participacin Representacin proporcional + Representacin de mayora + + Tabla 5: Evaluacin funcional de los principios de representacin Nota: El signo + signica que en trminos tericos cumple con mayor propiedad determinada funcin; el signo muestra una tendencia negativa; y, =, que permanece ms o menos neutra. Fuente: Nohlen (2008). Tabla 6: Evaluacin funcional de los componentes del sistema electoral Nota: El signo + signica que en trminos tericos cumple con mayor propiedad determinada funcin; el signo , muestra una tendencia negativa; y, =, que permanece ms o menos neutra. Fuente: Nohlen (2008).
13 Cualquier armacin sobre el sistema electoral ecuatoriano es un mera especulacin terica, ya que se aplicar por primera vez en las elecciones de 2013 y su complejidad interna hace muy difcil detallar su lgica institucional y explicar las consecuencias empricas que des- plegar sobre el elector y el sistema de partidos y el sistema de gobierno. Componentes individuales Representacin Efectividad Participacin Simultaneidad + = Mayor nmero de escaos + = = Mayor tamao de distritos + = Personalizacin del voto = = + Listas semi-abiertas = = + Barreras legales + = Frmula DHondt en lugar de Hare + = InStItuto dE la dEmocracIa 17 SIStEma PoltIco y SIStEma ElEctoral En Ecuador Tabla 7: Evaluacin funcional del sistema electoral legislativo ecuatoriano Nota: El signo + signica que en trminos tericos cumple con mayor propiedad determinada funcin; y, el signo , muestra una tendencia negativa. Elaboracin: Instituto de la Democracia. Representacin Efectividad Participacin Sistema proporcional con voto + + + + personalizado En trminos generales, el sistema electoral ecuatoriano cumple con la funcin de representa- cin en gran medida; pues el tipo de circunscrip- cin, la distribucin regional de las preferencias electorales y la estructura de la lista en relacin a la equidad de gnero (listas secuenciales y alternadas) permiten que en la Asamblea Nacional estn ree- jadas las tendencias polticas ms diversas. Sin em- bargo, la representacin tnica y cultural (plurinacionalidad) no estn consideradas institu- cionalmente. Como contrapartida, la funcin de efectividad est bastante descuidada: casi ninguno de los ele- mentos del sistema electoral contribuyen a la con- centracin de las preferencias electorales, exceptuando el tamao de circunscripcin neutra- lizado por su nmero y tipo. A pesar de la disposi- cin de dividir las circunscripciones provinciales mayores a 7 escaos, el nmero de distritos electo- rales, la distribucin asimtrica de la poblacin y la concentracin regional del electorado hacen que el resultado total del sistema electoral sea la disper- sin y la fragmentacin de la representacin, lo que generalmente se reeja en las conictivas relaciones legislativo-ejecutivo. Sin embargo, esta tendencia puede estar neutralizada por el efecto de arrastre de las elecciones presidenciales y el dominio de un partido en la mayora de las circunscripciones. Finalmente, el sistema electoral para la eleccin de los miembros de la Asamblea Nacional s ha ma- ximizado la funcin de participacin con el voto mltiple personalizado, mediante el cual el elector puede elegir uno por uno a los asamblestas y, prc- ticamente, fabricar su propia lista. Mientras que con ello se favorece la identicacin del elector con su candidato, al mismo tiempo se acenta el carc- ter personalista de la poltica que marcha en direc- cin contraria a la poltica institucionalizada. 4.5 Sistema electoral presidencial Los sistemas de gobierno presidenciales se distin- guen de los sistemas parlamentarios entre otras cosas por la eleccin directa y separada del jefe de gobierno (que a la vez es jefe de Estado) y de los miembros del cuerpo legislativo. La posicin institucional y el rol del Presidente en el sistema poltico hacen que la eleccin presi- dencial tenga una inuencia importante en las elec- ciones parlamentarias; por ello, el grado de simultaneidad entre ambas elecciones puede tener efectos importantes en la concordancia de mayoras entre el ejecutivo y legislativo. Antes de la reforma del 6 de febrero de 2012, el inciso 1 del artculo 89 del Cdigo de la Democra- cia estableca que las elecciones parlamentarias no se realizaran de forma sincrnica con las presiden- ciales. Con la reforma se retorna a la simultaneidad, es decir: ambas elecciones, legislativas y presiden- ciales, tendrn lugar en el mismo da. Actualmente, el sistema electoral presidencial en el Ecuador es de mayora relativa calicada. En 1998 abandonamos el sistema de mayora absoluta. Segn las disposiciones constitucionales (art. 143) y legales (art. 89, Cdigo de la Democracia), las lis- tas para Presidente y Vicepresidente de la Repblica se presentan en binomio en la misma papeleta. El elector tiene un solo voto. Para ser elegido Presidente de la Repblica es suciente alcanzar al menos el 40% de los votos vlidos y una diferencia mayor de 10 puntos por- centuales sobre el segundo candidato mejor vo- tado, u obtener la mayora absoluta de los votos vlidos. Si no ocurre ninguna de estas dos circuns- tancias, habr una segunda vuelta entre los dos 18 cEE no. 1/2012 rIcHard ortIZ ortIZ candidatos mejor votados, en la que el ganador ser el que obtenga la mitad ms uno de las preferencias electorales. Tericamente, la mayora relativa calicada (40% y 10 puntos de diferencia) tiene la ventaja frente a la mayora absoluta de incentivar la formacin de coaliciones electorales para la elec- cin del Presidente de Repblica, con el efecto de concentrar el voto en los candidatos presidenciales con mejores opciones y, al mismo tiempo, mediante el efecto de arrastre, contribuir a la formacin de grupos parlamentarios ms estructurados y a la con- cordancia de mayoras entre ejecutivo y legislativo (cfr. NOHLEN, 2010b: 180-191). En el Ecuador, el efecto descrito no ha sido la regla. En razn de la pronunciada volatilidad elec- toral, la dispersin del voto y la debilidad del sistema de partidos, ningn candidato presidencial ha te- nido posibilidades reales de superar la barrera 40% de las preferencias electorales, menos an de cumplir simultneamente las dos condiciones mencionadas. Una clara excepcin en la historia de los procesos electorales democrticos es la eleccin del actual Pre- sidente de la Repblica con una mayora absoluta de 51,9% de los votos vlidos en el ao 2009. 5 rEflExIonES fInalES La refundacin de las instituciones polticas en 2008 reeja el intento constante de darle una nueva oportunidad a la vida democrtica en el Ecuador. A pesar de la fuerte crtica a la democracia formal y la partidocracia, el Constituyente de Montecristi entendi que una democracia mo- derna debe tener una slida base institucional ali- mentada permanentemente por canales efectivos de participacin ciudadana. Con este propsito, la Constitucin del 2008 introduce, entre otras, las siguientes innovaciones: (1) plurinacionalidad; (2) amplio catlogo de de- rechos colectivos; (3) fortalecimiento de las insti- tuciones de democracia directa; (4) aseguramiento de mecanismos ms diversos de democracia parti- cipativa; (5) nuevo modelo de ordenamiento terri- torial del Estado; (6) otorgamiento del derecho al voto facultativo para los adultos menores desde los 16 hasta los 18 aos, para las personas privadas de la libertad sin sentencia ejecutoriada, para los in- tegrantes de las Fuerzas Armadas y la Polica Na- cional, y para los extranjeros en el Ecuador con residencia de por los menos 5 aos; (7) derecho al voto activo y pasivo para los ecuatorianos que ha- bitan en el extranjero; (8) estatus privilegiado de los partidos polticos en la representacin poltica; (9) principio de representacin proporcional en el sistema electoral; (10) principio de equidad de g- nero en los cargos de eleccin popular y en el ser- vicio pblico; y, (11) reestructuracin y nuevo estatus constitucional de la Funcin Electoral. En este nuevo sistema constitucional, el desafo de la Funcin Electoral es cumplir su rol en la de- fensa de los derechos de participacin de las ecua- torianas y los ecuatorianos, sin olvidar que la democracia no se agota en la representacin. Las instituciones no son la panacea, solo son instrumentos necesarios para un gobierno legtimo y bien organizado, que debe permanecer sensible a las expectativas ciudadanas y someterse constante- mente al escrutinio pblico; as lo ordena nuestra Carta Magna cuando establece que son deberes pri- mordiales del Estado garantizar el efectivo goce de los derechos, erradicar la pobreza y promover una sociedad ms justa para acceder al sumak kawsai (cfr. art. 3), y cuando instituye que el pueblo ecua- toriano es el primer scalizador del poder pblico (inc. 1, art. 204) y que los servidores pblicos deben rendir permanentemente cuentas a la socie- dad (nm. 11, art. 83). 19 InStItuto dE la dEmocracIa |bibliografa ANDINO, Mauro (2012): Representacin vs. Participacin, Tesis de grado, Maestra en Gobernabilidad y Gerencia Poltica, Ponticia Universidad Catlica del Ecuador. BOBBIO, Norberto (1989): Liberalismo y democracia, Mxico: FCE. 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