La Investigación en el Proceso Penal

Dr. José Luis Terán Suárez, PhD

 PRESENTACIÓN

En esta oportunidad se va a tratar la Investigación en el Proceso Penal, que consiste en el conjunto de actos tendientes a la comprobación y
esclarecimiento de los hechos delictivos, a fin de determinar la responsabilidad de las personas involucradas en el delito y establecer su culpabilidad o
inocencia.

En el Ecuador, la investigación del delito, se rige por un sistema acusatorio, en donde, la Fiscalía ordena y dirige la investigación penal de la
perpetración de los hechos punibles para hacer constar su comisión con todas las circunstancias que puedan influir en la calificación y responsabilidad
de los autores y demás partícipes, así como el aseguramiento de los objetos activos y pasivos relacionados con la perpetración, y corresponde al
Sistema especializado integral de investigación, de medicina legal y ciencias forenses, la práctica de las diligencias de investigación, técnicas
científicas conducentes a la determinación de los hechos punibles y a la identificación de los autores y partícipes.
 Es el conjunto de diligencias orientadas al
descubrimiento del delito, ejecutadas
principalmente por los órganos de investigación
penal, dirigidas, coordinadas y supervisadas por
la Fiscalía General del Estado, en torno a las
LA INVESTIGACIÓN actividades jurídicas y probatorias, con la
finalidad de descubrir la verdad en la búsqueda
PENAL de los elementos de convicción de cargo y de
descargo que puedan servir para realizar el acto
de imputación formal, fundar la acusación o
determinar el sobreseimiento de una o varias
personas imputadas como responsables de la
comisión de un hecho delictivo, o en su defecto
el archivo fiscal.
 LA INVESTIGACIÓN CRIMINALÍSTICA.-

LA INVESTIGACIÓN O PESQUISA POLICIAL.-

ELEMENTOS DE LA
INVESTIGACIÓN LA MEDICINA LEGAL Y LAS CIENCIAS
PENAL FORENSES.-

FISCALÍA GENERAL DEL ESTADO.-

 Es descubrir la verdad sobre un hecho que fue cometido;
apoyándose con el auxilio de la investigación o
pesquisa policial, la criminalística, la medicina legal
y las ciencias forenses, bajo la dirección de la
Fiscalía General del Estado.

Su objetivo es el esclarecimiento del hecho delictivo, en la

OBJETIVO DE LA protección del sitio del suceso, la localización y
entrevistas de testigos, el estudio del lugar del
INVESTIGACIÓN suceso, la víctima, el victimario, los instrumentos
usados, las evidencias físicas, los principios
PENAL criminalísticos, y las diferentes técnicas y aporte de
la ciencia criminalística y forenses, para determinar
las circunstancias de modo, tiempo y lugar del
hecho sucedido.
  Investigar los hechos punibles.
 Determinar si se ha cometido o no un hecho punible tipificado en
los textos penales.
 Esclarecer técnica y científicamente los hechos delictivos.
FINALIDAD DE LA  Identificar e individualizar los instrumentos usados.
 Identificar e individualizar las evidencias producidas en la
INVESTIGACIÓN escena del crimen y otros sitios relacionados.
PENAL 

Identificar al autor o partícipes de hechos delictivos.
Reconstruir los hechos delictivos.
 Identificar cuantitativa y cualitativamente las evidencias.
 Identificar real y cualitativamente a las víctimas en casos de
muertes súbitas o violentas.
 Garantizar la cadena de custodia de las evidencias físicas.
  ¿Dónde sucedió?

 ¿Qué sucedió?

INTERROGANTES DE  ¿Cómo sucedió?

LA INVESTIGACIÓN  ¿Cuándo sucedió?
PENAL  ¿Quién cometió el hecho?

 ¿Con qué?

 Por qué sucedió?

  Inicio de la investigación penal.

FASES DE LA
 Desarrollo de la investigación penal.
INVESTIGACIÓN
PENAL
 Conclusión de la investigación penal.
 METODOLOGÍA PARA LA BÚSQUEDA DE LA VERDAD
LA VERDAD
La verdad que se lleva al proceso judicial, es una
verdad formal, donde los sujetos procesales le
llevan al juez su verdad; de tal manera, los
litigantes en el proceso tienen cada uno su verdad,
el al juez le toca decidir , de qué lado esta la
verdad, él va a tener todo ese cúmulo de
información, de los distintos medios de prueba,
debe sopesar toda esa información, para decidir en
favor de que parte procesal esta con la verdad e
inclinar esa balanza.
Búsqueda de la verdad:
• BÚSQUEDA DE LA VERDAD EN LA NORMATIVA PENAL.
• PASOS DE LA INVESTIGACIÓN PENAL.-
- Conocimiento del hecho.
- Protección del lugar de los hechos.
- Ubicación y localización de evidencias.
- Identificación de la víctima.
- Búsqueda y localización de testigos.
- Identificación del autor del hecho.
- Interpretación del lugar del hecho.
- Detención del autor del hecho.
- Plan estratégico de investigación penal.
- Práctica de peritajes.
- Acopio y análisis de la información.
• PLAN ESTRATÉGICO DE INVESTIGACIÓN PENAL.-
• LA LÓGICA Y LA INVESTIGACIÓN DEL DELITO.-
• EL MÉTODO CIENTÍFICO Y LA INVESTIGACIÓN DEL
DELITO
 ENTIDADES DE INVESTIGACIÓN PENAL

La Policía Nacional:
• FUNCIONES.- Artículo 143 del Código Orgánico de las
Entidades de Seguridad Ciudadana y Orden Público.

Entidades complementarias:
LA FISCALÍA
- Entidades de
Conforme al artículo 195 CRE, la Fiscalía seguridad de la Función
organizará y dirigirá un sistema especializado de Ejecutiva y de los Gobiernos
investigación , de medicina legal y ciencias Autónomos Descentralizados
forenses, que incluirá un personal de investigación metropolitanos y municipales.
civil y policial; dirigirá el sistema de protección y
asistencia a víctimas, testigos y participantes en el
proceso penal; y, cumplirá con las demás
atribuciones establecidas en la ley (Con. 448 y 449
COIP).
 SISTEMA PENAL ACUSATORIO
ETAPAS Y FASE DEL PROCESO
PENAL:

• FASE DE INVESTIGACIÓN PREVIA.-

(Art. 580 COIP).
¿QUÉ ES EL SISTEMA
ACUSATORIO? • ETAPA DE INSTRUCCIÓN.- (Art. 590
COIP).

Implica la separación de funciones entre • ETAPA DE EVALUCIÓN Y

acusador, defensor y juzgador, es por eso, PREPARATORIA DE JUCIO.- (Art. 601
que el juez no puede efectuar COIP).
investigaciones por cuenta propia. (Arts.
168.6 y 169 CRE). • ETAPA DE JUICIO.- (Art. 609 COIP).

• FASE DE IMPUGNACIÓN.- (Art. 652

COIP).
 LA INSPECCIÓN EN EL LUGAR DE LOS HECHOS

LA INSPECCIÓN TÉCNICA:

• LUGAR DE LOS HECHOS.

• CLASIFICACIÓN DEL LUGAR DE LOS HECHOS.

EL SITIO DEL SUCESO • ACTA DE INSPECIÓN TÉCNICA.

• LAS EXPOSICIONES FOTOGRÁFICAS Y VIDEOS.

• LA PLANIMETRÍA.
Es la principal fuente de información y punto de
partida para realizar la investigación del delito, ahí • IMPLEMENTOS UTILIZADOS EN LA INSPECCIÓN
podemos encontrar los más variados rastros físicos TÉCNICA.

dejados por el autor del hecho, las distintas • CARACTERÍSTICAS DE LA INSPECCIÓN TÉCNICA.
evidencias físicas producidas en la comisión del
• FASES DE LA INSPECCIÓN TÉCNICA.
hecho, la víctima, documentos relacionados, así
como realizar entrevistas a los posibles testigos que • LA CADENA DE CUSTODIA.
escucharon o presenciaron los pormenores del caso.
• LABOR POLICIAL EN LA INSPECCIÓN TÉCNICA.

• IMPORTANCIA DE LA INSPECCIÓN TÉCNICA.

 LA EXPERTICIA O PERICIA

LA PERICIA:

¿QUÉ ES LA • IMPORTANCIA DE LA PERICIA.

EXPERTICIA O
• CARACTERÍSTICAS DE LA PERICIA.
PERICIA?
• ESTRUCTURA DE LA PERICIA.

Es una actividad procesal desarrollada, en virtud de • REQUISITOS DE LA PERICIA.

encargo judicial, por personas distintas de las partes
del proceso, especialmente calificadas por su • PERICIAS QUE SE PUEDEN REALIZAR.
conocimiento técnico o científico, mediante la cual
se suministrará al juez argumentos o razones para la • EL PERITO EN EL JUICIO ORAL.
formación de su convencimiento respecto de ciertos
hechos cuya percepción o cuyo entendimiento • VALORACIÓN DE LA PERICIA.
escapa a las aptitudes del común de la gente.
 RECEPCIÓN DE VERSIONES

EL TESTIGO:

• TIPOS DE TESTIGOS.
¿QUÉ ES LA VERSIÓN O
• DEBERES DEL TESTIGO.
ENTREVISTA?
• FINALIDAD DE LA VERSIÓN.

Es toda comunicación oral, entre el equipo de • FORMA DE LA VERSIÓN.

investigación o investigador y una persona que
puede aportar algún dato o información de utilidad • PREGUNTAS PROHIBIDAS EN LA
a la investigación. VERSIÓN.

• PREGUNTAS ADECUADAS EN LA
VERSIÓN.

• IMPORTANCIA PROBATORIA DE LA
VERSIÓN.
 EL ALLANAMIENTO

ALLANAMIENTO:

• REALIZACIÓN DEL ALLANAMIENTO.

¿QUÉ ES EL
• DE LA INVIOLABILIDAD DEL HOGAR.
ALLANAMIENTO?
• BASAMENTO LEGAL DEL
ALLANAMIENTO.
Es el registro de morada, casa de habitación,
establecimiento comercial, dependencias cerradas o • CONTENIDO DE LA ORDEN DE
recinto habitado, practicado por los servidores de ALLANAMIENTO.
las entidades de seguridad ciudadana y orden
público, para pesquisar, observar, buscar y localizar • PROCEDIMIENTO DEL ALLANAMIENTO.
objetos activos y pasivos del delito, así como
practicar detenciones de personas solicitadas,
involucradas en la comisión del delito.
 INSPECCIONES Y REGISTROS

INSPECCIONES:

¿EN QUÉ CONSISTE?

• INSPECCIÓN DE PERSONAS.

• INSPECCIÓN DE VEHÍCULOS.
Es un acto de investigación, por el cual los
servidores de las entidades de seguridad ciudadana • REGISTRO DE PERSONAS EN VIVIENDA.
en sus actividades policiales, observan, examinan,
constatan y verifican a las personas a través de los
sentidos, en la búsqueda de objetos relacionados a
un hecho punible.
 LA INVESTIGACIÓN CRIMINALÍSTICA

CRIMINALÍSTICA:

¿EN QUÉ CONSISTE? • CRIMINALÍSTICA DE CAMPO.

• CRIMINALÍSTICA DE LABORATORIO.
Es netamente objetiva y aporta a la investigación
penal, las pruebas técnicas-científicas para el • CRIMINALÍSTICA IDENTIFICATIVA-
conocimiento de la verdad sobre los hechos que se COMPARATIVA.
investigan, determinan si un hecho es punible o no,
identifican al autor y partícipes de los hechos • CRIMINALÍSTICA FINANCIERA E
delictivos, así como los instrumentos usados, con el INFORMÁTICA.
auxilio de todas las disciplinas científicas que la
conforman. Tiene como objeto el estudio del
crimen.
 EXPERTICIAS DE MEDICINA LEGAL Y CIENCIAS FORENSES

ÁREAS:

• ÁREA DE MEDICINA FORENSE.

• ÁREA DE ANTROPOLOGÍA FORENSE.

¿EN QUÉ CONSISTE?
• ÁREA DE ANATOMÍA PATOLÓGICA
FORENSE.
Son todas aquellas actividades del conocimiento
humano, que conforman una gran variedad, • ÁREA DE ODONTOLOGÍA FORENSE.
correspondiente al área médico legal que apoya la
investigación penal. • ÁREA DE IDENTIFICACIÓN GENÉTICA.

• ÁREA DE TOXICOLOGÍA FORENSE.

• ÁREA DE DIAGNÓSTICO MENTAL

FORENSE.
 EL RETRATO HABLADO

RETRATO HABLADO:

• EL RETRATO HABLADO Y LA
¿EN QUÉ CONSISTE? COMPUTACIÓN.

• DATOS DE UN RETRATO HABLADO.

Es una técnica utilizada en la investigación penal,
particularmente de la ciencia Criminalística, a fin • CARACTERÍSTICAS DEL RETRATO
de identificar a personas involucradas en la HABLADO.
comisión de delitos, cuando se desconoce su
identidad, en base a datos aportados por la víctima • VALORACIÓN DEL RETARTO HABLADO.
o testigos del caso que se investiga.
 EL RECONOCIMIENTO DEL PROCESADO

RECONOCIMIENTO:

¿EN QUÉ CONSISTE?

• FORMA DEL RECONOCIMIENTO DEL
PROCESADO.
Es una actividad de investigación penal para • PLURALIDAD DE RECONOCIMIENTOS.
determinar o identificar a la persona involucrada en
un hecho delictivo; este acto procesal lo realiza el • VALORACIÓN DEL RECONOCIMIENTO
Juez de garantías penales, mediante el cual, los DEL PROCESADO.
testigos o la víctima reconocen o no al procesado
de un hecho punible, el cual se realiza a través de
una rueda de personas con características
fisonómicas similares.
 LA RECONSTRUCCIÓN DE LOS HECHOS
RECONSTRUCCIÓN DE LOS
HECHOS:

¿EN QUÉ CONSISTE? • IMPORTANCIA DE LA RECONSTRUCCIÓN

DE LOS HECHOS.

Es una actividad de investigación, que consiste en • RECONSTRUCCIÓN DE LOS HECHOS Y LA

la reproducción y escenificación del modo que FISCALÍA.
ocurrió cierto hecho delictivo, en las condiciones y
circunstancias de tiempo y lugar. La finalidad de • RECONSTRUCCIÓN DE LOS HECHOS EN
esta actividad, es comprobar si un hecho que se LA FASE DE JUICIO.
investiga ocurrió o pudo ocurrir de determinada
manera.
 LA INTERCEPTACIÓN O GRABACIÓN DE COMUNICACIONES PRIVADAS

INTERCEPTACIÓN:

• INVIOLABILIDAD DE LAS
COMUNICACIONES.
¿EN QUÉ CONSISTE?
• AUTORIZACIÓN PARA INTERCEPTACIÓN
O GRABACIÓN DE COMUNICACIÓN.
Es la acción de interceptar comunicaciones de • USO DE LA GRABACIÓN.
cualquier índole, es decir ambientales, telefónicas,
telegráficas, electrónicas, postales o de otras • ESPECTRÓGRAFO DE VOCES Y SONIDOS.
formas, a través de la ejecución encubierta de una
plataforma tecnológica o de cualquier otros medios • VALOR PROBATORIO.
de interceptación especializado por parte de las
entidades de investigación penal e instituciones
públicas o privadas.
 LA DETENCIÓN O APREHENSIÓN DEL PROCESADO

DETENCIÓN O APREHENSIÓN:

• DETENCIÓN CON FINES

INVESTIGATIVOS.
¿EN QUÉ CONSISTE?
• APREHENSIÓN EN FLAGRANCIA.
La detención del investigado o procesado es una • EL PARTE POLICIAL DE APREHENSIÓN.
diligencia de investigación realizada por las
entidades de investigación penal, luego de que el • LA PRISIÓN PREVENTIVA.
Juez de Garantías Penales ordena la prisión
preventiva, previa solicitud de la Fiscalía, siempre • LA ACTUACIÓN POLICIAL EN LA
que se acredite que el hecho punible merezca pena DETENCIÓN O APREHENSIÓN.
privativa de libertad superior a un año, como
cuando también es aprehendido en situación de
flagrancia.
 EL ACTA DE INVESTIGACIÓN PENAL

ACTA DE INVESTIGACIÓN:

¿QUÉ ES EL ACTA DE
INVESTIGACIÓN • IMPORTANCIA DEL ACTA DE
PENAL? INVESTIGACIÓN PENAL.

• VENTAJAS DEL ACTA DE INVESTIGACIÓN

Es el documento utilizado por los servidores del PENAL.
ente especializado en investigación operativa de la
Policía Nacional, o cualquier servidor que realice • PROMOCIÓN DEL ACTA DE
estas actividades en los casos legalmente previstos, INVESTIGACIÓN PENAL.
con sujeción absoluta al ámbito de sus atribuciones,
donde dejan constancia de las diligencias realizadas • VALORACIÓN DEL ACTA DE
en labores de investigación criminal, bajo la INVESTIGACIÓN PENAL.
dirección de la Fiscalía.
 LA DECLARACIÓN DEL PROCESADO

DECLARACIÓN DEL PROCESADO:

¿QUÉ ES LA
DECLARACIÓN DEL • DERECHO DEL PROCESADO A NO
PROCESADO? DECLARAR.

• DECLARACIÓN COMO MEDIO DE

Es un medio de investigación del delito que INVESTIGACIÓN.
coadyuva al esclarecimiento del hecho, así como es
un derecho de la persona, que sirve de medio de • IDENTIFICACIÓN DEL INVESTIGADO O
defensa. PROCESADO.

• OBJETO DE LA DECLARACIÓN.

• LA CONFESIÓN.
 LA COMPROBACIÓN DEL HECHO EN CASO DE MUERTE

CASOS DE MUERTE:

• INSPECCIÓN DEL CADÁVER.

¿EN QUÉ CONSISTE?
• LEVANTAMIENTO DEL CADÁVER.
Cuando se está en presencia de un cadáver,
producto de una muerte violenta o que se sospeche • IDENTIFICACIÓN DEL CADÁVER.
que la misma ha sido consecuencia de un hecho
delictivo, la entidad de investigaciones penales, en • LA AUTOPSIA.
compañía del médico legal, adscrito al Servicio
Nacional de Medicina Legal y Ciencias Forenses, • LA EXHUMACIÓN.
deben dar cumplimiento a lo regulado en el COIP.
 LOS VIDEOS Y FOTOGRAFÍAS

VIDEOS Y FOTOGRAFÍAS:

• REGISTRO VIDEOGRÁFICO.
¿EN QUÉ CONSISTE?
• REGISTRO AUDIOVISUAL.

Los videos y fotografías sirven como medios de • REGISTRO FOTOGRÁFICO.

apoyo a las actividades de investigación,
principalmente en los casos de inspecciones • RECONOCIMIENTOS FOTOGRÁFICOS Y
técnicas, inspección de cadáver, exhumaciones, DE VIDEOS.
reconstrucción de hechos, allanamientos, registros,
ensayos de luminol, trayectorias balísticas, o • LEGALIDAD DE LOS VIDEOS Y
cualquier otra diligencias de investigación que FOTOGRAFÍAS.
amerite la utilización de estas representaciones
gráficas.
 LAS INVESTIGACIONES INFORMÁTICAS
¿EN QUÉ CONSISTE?
Es una necesidad la protección de esta información,
la investigación de los delitos informáticos y la
práctica de las pericias informáticas, para
coadyuvar en la seguridad ciudadana y el
esclarecimiento de los delitos informáticos.
INVESTIGACIONES INFORMÁTICAS:
• ¿QUÉ SON LOS DELITOS
INFORMÁTICOS?.
• LA INFORMÁTICA FORENSE.
• LA EVIDENCIA DIGITAL.
• METODOLOGÍA DE LA INFORMÁTICA
FORENSE.
• LA PERICIA INFORMÁTICA.
• REQUISITOS DE LEGALIDAD.
 TÉCNICAS ESPECIALES DE INVESTIGACIÓN

TÉCNICAS ESPECIALES:

¿QUÉ SON LAS

• OPERACIONES ENCUBIERTAS.
TÉCNICAS ESPECIALES
DE INVESTIGACIÓN? • ENTREGAS VIGILADAS O
CONTROLADAS.
Son las actividades necesarias para la investigación
de delitos graves; de modo que, se utilizan en los • COOPERACIÓN EFICAZ.
diferentes casos de delincuencia organizada o
delitos graves de carácter complejo, como los • EL INFORMANTE.
delitos de tráfico ilegal de drogas, lavado de
activos, terrorismo, tráfico de personas, corrupción, • DELINCUENCIA ORGANIZADA
etc., que requieren de una investigación profunda, TRANSNACIONAL.
con equipos, recursos, personal especializado y
técnicas modernas para poder descubrir y • TESTIGO PROTEGIDO.
comprobar estos hechos delictivos.
 DEBIDO PROCESO Y DERECHO A LA DEFENDA

DEFENSA TÉCNICA PENAL:

• EL EJERCICIO DE LA DEFENSA TÉCNICA

PENAL.
¿DE QUÉ SE TRATA?
• MODOS DE DEFENSA.
El debido proceso es un derecho fundamental
constitucional, formado por un conjunto de • - Defensa pasiva.
garantías, para proteger a todas las personas en • - Defensa activa.
salvaguardar derecho y obligaciones (Art. 76 CRE
y 8 CADH) • ENTRATEGIAS DE DEFENSA.

La defensa técnica penal, es un derecho humano • - Defensa de inocencia.

fundamental, que asiste a toda persona procesada • - Defensa de aceptación.
en un hecho punible (Art. 77.7 letra g CRE y 452 • - Defensa de duda razonable.
COIP) .
 DE LA TEORÍA DEL CASO

ASPECTOS GENERALES:

• CONOCER EL CASO.

• GRANDES PROBABILIDADES DE GANAR EL CASO.

¿EN QUÉ CONSISTE? • ¿QUÉ ES LA TEORÍA DEL CASO?

• ELEMENTOS DE LA TEORÍA DEL CASO.

Es una estrategia metodológica a través de la cual el • UTILIDAD DE LA TEORÍA DEL CASO.

fiscal, defensa plantean ante el juez o tribunal de
• CARÁCTERÍSTICAS DE LA TEORÍA DEL CASO.
garantías penales, diferentes planteamiento de
manera estratégica tomando como estructura • MOMENTOS EN QUE SE CONSTRUYE LA TEORÍA DEL CASO.

fundamentalmente tres elementos; lo fáctico, • IMPORTANCIA DE LA TEORÍA DEL CASO.

jurídico y probatorio.
• CARPETA DEL CASO.

• NIVELES COGNITIVOS DE LA TEORÍA DEL CASO.

• ETAPAS DE LA TEORÍA DEL CASO.

• PAUTAS PARA LA ESTRUCTURACIÓN DE LA TEORÍA DEL

CASO.
 CASO PRÁCTICO DE LA TEORÍA DEL CASO
CONOCIMIENTO E INVESTIGACIÓN DEL HECHO:

La Dirección de Policía de Investigaciones Penales, recibe llamada telefónica de parte del Policía NN,
informando que en el Restaurante…….ubicado en….se encuentra una persona del sexo masculino sin signos
vitales presentando herida por arma de fuego.

Se elabora el Parte Policial y se notifica al Fiscal, al Departamento de Criminalística y al Departamento de

Medicina Legal y Ciencias Forenses.

Se realizan las primeras investigaciones: inspección técnica al lugar del hecho, entrevistas, inspección y
reconocimiento al cadáver, fotografías, fijación y colección de evidencias, entre otras actuaciones urgentes y
necesarias.
 CASO PRÁCTICO DE LA TEORÍA DEL CASO
PRIMERAS DILIGENCIAS URGENTES Y NECESARIAS:

 Entrevista en el lugar de los hechos al ciudadano….., quien señala: ….

 Entrevista en el lugar de los hechos al ciudadano….., quien manifiesta: ….

 Inspección técnica del lugar de los hechos, realizada en….ubicado en…., donde se observa lo siguiente:….

 Se toman fotografías del lugar del suceso.

 Levantamiento del cadáver del occiso….

 Se le tomó la respectiva necrodactilia al occiso….

 Se trasladó el cadáver de….al Departamento de Medicina Legal.

 Se realizó la autopsia legal al occiso…, se determinó que la causa de la muerte, fue por…..
 CASO PRÁCTICO DE LA TEORÍA DEL CASO
OTRAS ACTUACIONES INVESTIGATIVAS:

 Se toma la versión de los hechos a…..

 Identificación y ubicación de….presunto autor de los hechos.
 Localización del arma de fuego utilizada en el hecho.
 Localizar la rora que utilizaba….para el momento del hecho.
 Pericia de sangre colectada en el lugar de los hechos y de la víctima.
 Pericia sobre las huellas colectadas en el lugar de los hechos.
 Pericia del proyectil que fue localizado en la humanidad del occiso…
 Pericia de reconocimiento técnico del suéter de color rojo del occiso…
 Pericia de iones nitritos y nitratos del suéter del occiso…
 Recabar el informe de autopsia legal practicada a….
 Recabar el resultado de la necrodactilia, sobre el asunto de huellas dactilares tomadas al occiso…
 Determinación del móvil del hecho.
 Realizar cualquier otra diligencia relacionada al hecho para su esclarecimiento.
 CASO PRÁCTICO DE LA TEORÍA DEL CASO
CONTINUANDO CON LAS INVESTIGACIONES:

 Se logra practicar la detención del ciudadano….

 Se logra recuperar el arma de fuego incriminada en el hecho.
 Se realiza la respectiva reseña y toma de huellas dactilares.
 Se practica la pericia de análisis de residuos de disparos en sus manos.
 Se practica la pericia de iones nitritos y nitratos a sus prendas de vestir.
 Se practica la pericia de reconocimiento técnico al arma de fuego, comparación balística al arma de fuego tipo
revólver con el proyectil localizado en la humanidad de…

 NOTA: La defensa en esta fase, puede tener acceso inmediato, efectivo y suficiente a las investigaciones, de
acuerdo al artículo 584 del COIP.
 CASO PRÁCTICO DE LA TEORÍA DEL CASO
FORMULACIÓN DE CARGOS:

 Fiscalía decide formular imputación de cargo, ya que reúne los elementos de convicción que incriminan al
ciudadano…, como procesado en el homicidio del ciudadano …(Art. 595 COIP).

 Se realiza la audiencia de formulación de cargos (Art. 594 COIP), en la cual Fiscalía cuenta con elementos de
convicción sobre la existencia de la infracción y la participación de la persona en el hecho investigado.

 La persona procesada puede solicitar la aplicación del procedimiento abreviado, así como cualquiera de los
derechos y garantías en la forma y términos previstos en la Constitución y en el COIP.
 CASO PRÁCTICO DE LA TEORÍA DEL CASO
INICIO DE LA ETAPA DE INSTRUCCIÓN:

 Tiene por finalidad determinar elementos de convicción, de cargo y descargo, que permita formular o no una
acusación en contra de la persona procesada (Art. 590 COIP).

 En la etapa de instrucción, conforme los artículos 597 y 598 del COIP, existe la facultad de ordenar pericias y
diligencias que sean necesarias para obtener los elementos de convicción.

 En esta fase de investigación, los litigantes deben desgranar el hecho, por lo que es importante conocer y
aplicar las interrogantes: ¿qué sucedió?; ¿cómo sucedió?; ¿dónde sucedió?; ¿cuándo sucedió?; ¿quién?; ¿por
qué sucedió?; ¿con qué?.

 El fiscal se puede plantear algunas proposiciones fácticas, de acuerdo a los hechos.

 CASO PRÁCTICO DE LA TEORÍA DEL CASO
ANÁLISIS E INTERPRETACIÓN DE LOS HECHOS:

 Los litigantes están en capacidad de realizar el respectivo análisis del caso y la respectiva interpretación, de acuerdo a
como sucedieron los hechos, los elementos de convicción existentes y su marco jurídico.

 Aquí de deben encuadrar las proposiciones fácticas, con el aspecto jurídico y con los elementos probatorios, para ir
afianzando la teoría del caso, que se ha ido construyendo.

 Es preciso determinar los elementos fácticos, jurídicos y probatorios, para ir proyectando las proposiciones fácticas,
que concuerden con el aspecto jurídico y probatorio respectivamente.

 El fiscal y la defensa pueden plantear algunas proposiciones fácticas, en armonía al aspecto jurídico y a los elementos
probatorios.

Proposición fáctica Elemento jurídico Elemento probatorio

 CASO PRÁCTICO DE LA TEORÍA DEL CASO
PRESENTACIÓN DE LA TEORÍA DEL CASO:

 La teoría del caso se presenta con la acusación formulada por el fiscal, de acuerdo a su dictamen.

 Fiscalía escoge su mejor teoría del caso y la formaliza, haciendo su presentación con la formulación de la
acusación fiscal en la etapa de evaluación y preparatoria de juicio, la cual será debatida posteriormente en la
audiencia preparatoria de juicio.

 La defensa tiene derecho para refutar la teoría del caso en la audiencia.

 En la audiencia, las partes anunciarán la totalidad de las pruebas, que serán presentadas en la audiencia de
juicio oral.
 CASO PRÁCTICO DE LA TEORÍA DEL CASO
EXPOSICIÓN DE LA TEORÍA DEL CASO:

 La exposición de la teoría del caso, se da en la audiencia de juicio oral, específicamente en el alegato de

apertura (Art. 614 COIP).

 En el alegato de apertura, los litigantes tanto acusador y defensa, van a plantear su teoría del caso, la cual fue
previamente construida y presentada en la acusación.

 Fiscalía acreditará y probará los hechos.

 La defensa expondrá su teoría del caso, que contiene la elaboración de un análisis estratégico del proceso.

 El juzgador emite la decisión judicial.

GRACIAS
Dr. José Luis Terán Suárez PhD