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INTERNO ISO
14001:2015
Recomendaciones Generales
Relatora
Hilda Burgos
Ingeniero de proyectos– BETTER CONSULTORES
MODULO CONTENIDOS
✔ Ejercicios
✔ Evaluación
INTRODUCCIÓN AL
SISTEMA DE GESTIÓN
AMBIENTAL –
DEFINICIONES
Objetivos del Curso
✔ Desarrollar un proceso
eficiente de auditorias de
gestión dentro de la
organización
Definiciones
Sistema
Conjunto de elementos relacionados o
vinculados entre si.
Gestión
Conjunto de actividades
COORDINADAS que buscan un
fin en común.
Definiciones
Aspecto Ambiental: elemento de las actividades, productos o servicios de una organización
Definiciones
que puede interactuar con el medio ambiente.
Organización
• Ruido
• Energía • Consumo de Agua
• Insumos • Basura doméstica
• $ y Recursos
• Procesos • Residuos Líquidos
• Combustible • Residuos Peligrosos
• Agua • Actividades
• Polvo en suspensión
• RRHH • Tareas • Emisiones
Atmosféricas
Elementos de
Entrada ASPECTOS
AMBIENTALES
ASPECTOS AMBIENTALES Fauna
Suelos Flora
Si los…
Aire Paisaje
• Ruido
•
•
Consumo de Agua
Basura doméstica
…provocan o Recursos
•
•
Residuos Líquidos generan un Patrimonio
Naturales
Residuos Peligrosos Arqueológico
•
•
Polvo en suspensión cambio en
Emisiones Atmosféricas
las… Agua Población
COMPONENTES AMBIENTALES
ISO 14001 solicita
IMPACTO
Evaluar AMBIENTAL
Etapas consecutivas e
interrelacionadas de un
producto o servicio, desde la
adquisición de la materia
prima o su generación a
través de recursos naturales,
hasta la disposición final.
Definiciones
Mejora continua
Actividad recurrente para mejorar el desempeño.
Evolución normas ISO 9001 – 14001 - 45001
UN SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL
PERMITE:
Trabajadores y otras
Contexto de la Liderazgo y compromiso
partes interesadas /
organización necesidades y expectativas
1. Alcance
2. Referencias Normativas
3. Términos y Definiciones
4. Contexto Organizacional
5. Liderazgo
6. Planeación
7. Soporte
8. Operaciones
Requisitos = DEBE!!
9. Evaluación del desempeño
10. Mejora
Anexos
Estructura de alto nivel (High level structure)
Sistema de gestión (4)
Organización y
su contexto (4) Soporte y
operación
(7, 8)
Liderazgo y
Evaluación
participación
Planificació del Resultados
de los
n (6) desempeño del SGA
trabajadores
(9)
(5)
Necesidades y
expectativas de los
trabajadores y otras partes
interesadas relevantes (4)
Mejora
(10)
Ejercicio 1
ISO 14001 - SGA
4. Contexto de la organización
4. Contexto Organizacional
4.1 – 4.2 Entendiendo el contexto de la organización y las necesidades de las partes interesadas
4.2 Comprensión de las necesidades y expectativas de los trabajadores y de otras
partes interesadas
27
4.3 ALCANCE
Partes
Mantener Disponible
interesadas
4.4 Sistema de gestión de la SGA
Establecer Implementar
Mejorar Mantener
29
ISO 14001 - SGA
5.2
Política Ambiental
5.3
Roles, responsabilidades y
autoridades en la organización
5. Liderazgo
5 1 Disponible como
información
Cumplir con requisitos legales y otros
2 documentada
requisitos
Compromisos
Comunicarse dentro de
3 Compromiso de protección al medio 4 2 la organización
ambiente
Disponible para partes
3 interesadas.
4 Mejora continua del SGA
Pertinente y apropiada a la
magnitud de los impactos
5 Establecer, implementar y mantener..
32
5.3 Roles, responsabilidades y autoridades en la organización
Alta Dirección
• Informar a la alta
• Asignar
dirección sobre el
• Comunicar desempeño del SGA
33
ISO 14001 - SGA
6. Planificación
6.1
Acciones para abordar riesgos y
oportunidades
6.1.2
Aspectos Ambientales
6.1.3
Requisitos Legales y otros req.
6.1.4
Planificación de acciones
6.2
Objetivos y planificación para lograrlos
6.2.2
Planificación de acciones para lograr los
objetivos
6.1.3 Acciones para abordar riesgos y oportunidades – Determinación de los requisitos
legales y otros requisitos
Coherentes con la
politica
Monitorearse
Comunicarse
Que hacer
Recursos que serán
necesarios
Responsables
Cuando se finalizará
Cuando serán evaluados los
resultados
Como se evaluarán los
resultados, incluidos los
indicadores de seguimiento de
los avances.
37
ISO 14001 - SGA
7. Apoyo
7.2
Competencia
7.4
Comunicación
7.5
Información documentada
7. APOYO
Comunicación (II)
Comunicación interna
• Comunicar internamente información del SGI en los
diferentes niveles de la organización, incluidos los cambios.
• Asegurar que los procesos de comunicación permitan que las
personas que realizan trabajos bajo el control de la
organización, contribuyan a la mejora continua.
Comunicación externa
• Contratistas, visitantes al lugar de trabajo y otras partes
interesadas.
• Comunicar externamente información pertinente del SGI,
según los proceso de comunicación y según lo requieran los
requisitos legales y otros requisitos.
8. OPERACIÓN
Planificación y control operacional - Generalidades
Controles de
Recursos proceso Información documentada
Criterios para procesos y (confianza en procesos y
aceptación de productos y conformidad de productos y
servicios servicios)
Planificar, implementar y
controlar los procesos
Controles en
el diseño y
ISO 14001:2015 desarrollo
Considerar la perspectiva del
ciclo de vida
Considerar
suministrar Requisitos
información de para la
impactos compra de
ambientales productos y
potenciales servicios
significativos
Requisitos
para
proveedores
externos y
contratistas
8. OPERACIÓN
Planificación y control operacional
“Jerarquía de controles”
Eliminar el peligro
1
procesos, operaciones o
Uso de controles equipos menos
2
administrativos, peligrosos
incluyendo
3
capacitación
Uso de controles de
4
ingeniería y
Uso adecuado de equipo reorganización del
5
de protección personal trabajo
11/09/2023
8. OPERACIÓN
Requisitos para los productos y servicios
Revisión de
requisitos
Comunicación
Determinación de Requisitos Cambios
Información de especificados por el
productos y servicios. requisitos Modificar la
cliente, necesarios no
Consultas, contratos, Determinar los especificados por el documentación y
pedidos y cambios. requisitos para los cliente, especificados asegurarse que las
productos y servicios por la organización, personas
Retroalimentación del (incluyendo legales,
cliente, incluyendo las legales y pertinentes sean
reglamentarios y reglamentarios.
quejas. aquellos otros que conscientes de los
sean necesarios). Diferencias entre el cambios de los
Manipular y/o
controlar la propiedad contrato y lo pedido requisitos de
Cumplir con las previamente.
del cliente. declaraciones de los productos y
Confirmar los
Requisitos para productos y servicios
requisitos antes de la
servicios (cuando
acciones de que se ofrecen. se tengan).
contingencia, cuando aceptación, cuando el
sea apropiado. cliente no da
información
documentada de sus
requisitos.
8. OPERACIÓN
Control de los procesos, productos y servicios suministrados externamente
Procesos, productos y
Proveedores externos servicios
Aprobación de
productos, servicios,
Requisitos procesos, liberación de
productos
Competencia y
calificación requerida de
las personas
Interacciones proveedor
externo - organización
Evaluación Selección
Control y seguimiento
Determinar
y aplicar Conservar información del desempeño del
criterios documentada de las proveedor externo a
para: actividades y acciones aplicar
Verificación y validación
Seguimiento del Reevaluación que surjan.
desempeño que se pretende llevar en
predios del proveedor
externo
ISO 45001:2018
Contratistas
Contratación externa
• Actividades y operaciones
impactan a la organización, a • De acuerdo a requisitos
los trabajadores del legales y otros requisitos del
contratista o a otras partes SGI
interesadas en el lugar de • Nivel y tipo de control debe
trabajo definirse
• Requisitos del SGI se
Controlar las
cumplen adquisición de productos
• Aplicar criterios de SST para y servicios
seleccionar contratistas
Recursos de Infraestructura y
Información Seguimiento y
seguimiento y entorno
documentada medición
medición adecuados
Actividades de
Validación de Acciones para
Personas liberación,
procesos prevenir errores
competentes entrega y
especiales humanos
posteriores
Implementar condiciones controladas de producción y prestación del servicio.
9.1
Seguimiento, medición, análisis y evaluación del
desempeño
9.2
Auditoría interna
9.3
Revisión por la dirección
9. Evaluación del desempeño
Seguimiento, medición, análisis y evaluación
Determinar:
Determinar la frecuencia y
los métodos para la
evaluación del cumplimiento
a Mantener el conocimiento y la
comprensión de su estado de
cumplimiento con los requisitos
b legales y otros requisitos
Evaluar el cumplimiento y
tomar acciones si es necesario
c
Conservar la información
documentada de los resultados de
la evaluación del cumplimiento
d
9.2 Auditoría interna
Requisitos del
SGA
Se implementa y
mantiene Conforme?
eficazmente?
Requisitos de la
norma
9.2.2 Auditoría interna – Programa de auditoría
Seleccionar auditores
Conservar información
competentes y llevar a cabo
documentada de la
auditorías objetiva e
implementación del programa
imparcialmente
de auditoría y de los
resultados de las auditorías
9.2.2 Auditoría interna – Programa de auditoría
Cambios que
afectan a la
organización
Importancia
Resultados de
ambiental de
auditorías
los procesos
previas
involucrados
Programa(s) de
auditorías
internas
55
9.3 Revisión por la Dirección
Intervalos planificados
Resultados de la
revisión por la
dirección
Asegurarse de la
conveniencia,
adecuación, eficacia y
alineación continua
Elementos de entrada
9.3 Revisión por la Dirección
Elementos de entrada
ISO 14001:2015
10. Mejora
10.1
General
10.2
No conformidades y acciones correctivas
10.3
Mejora continua
10.1 Mejora
Corregir, reducir
Determinar o prevenir de
las oportunidades eventos no
Mejorar el desempeño y la eficaciamejora
del SGA
deseados
10.2 No conformidad y acción correctiva
62
9. Evaluación del desempeño
CONSERVAR INFORMACIÓN
DOCUMENTADA
9.1
Seguimiento, medición, análisis y evaluación del desempeño
9.2
Auditoría interna
9.3
Revisión por la dirección
FORMACIÓN DE
AUDITORES INTERNOS
EN SISTEMA DE
GESTIÓN AMBIENTAL
Ejercicio 3
Programa
MODULO CONTENIDOS
Definiciones
Tipos de auditoria
Auditorias Planificación de la auditoría
Técnicas de la auditoría
Ejecución de la auditoría
Proceso de Auditorías
Organización Internacional de Normalización
• No gubernamental
• Creado en 1947
• Congrega a 165 países
• Sede en Ginebra, Suiza
• Más de 280 comités técnicos
• Más de 19 500 normas publicadas
Ejercicio 1
ISO 19.011:2018
ESTRUCTURA
Por ejemplo:
• El sistema de gestión
• Un proceso (solo calidad)
Hallazgos de Auditoría
1. Integridad
2. Presentación Imparcial
3. Cuidado profesional
AUDITOR
4. Confidencialidad ES
5. Independencia
6. Enfoque basado en Evidencias
AUDITORÍ
7. Enfoque basado en Riesgos (¡Nuevo!)
A
Evidencias de Auditoria
Alcance de una Auditoria
Hallazgos de Auditoria
Conclusiones de Auditoria
Desarrollo de auditorías
Desarrollo de auditorías
Tipos de auditorías
Tipos de auditorías
Tipos de auditorías
Tipos de auditorías
Tipos de auditorías
Objetivo de las auditorías de sistemas de
gestión
El SG El SG cumple
funciona con los
según lo criterios
planificado fijados
Se trabaja
El SG está
para la mejora
implementado
del sistema
Porque
auditar el
SG?
Propósito:
Aclarar las tareas y presentar
a los responsables del equipo
Contenido:
GENERALIDADES DE LA AUDITORÍA
Proceso de recolección de la información
Fuentes de
información
Muestreos
apropiados
Información
Verificación de la
información
Evidencia de auditoría
Evaluación contra los criterios
de auditoría
Hallazgos de auditoría
Revisió
n
Conclusiones de
auditoría
Informació
n
document
ada
(document
al)
Productos
,
Entrevista
servicios,
Evidenc s
materiales
ia (testimoni
,
desechos al)
(física)
Observació
n
(circunstanc
ial)
Observe Registre
Evidencia objetiva comparada con los
Lo que se esta haciendo
criterios de auditoria
Verifique
La disponibilidad de información
documentada, toma de conciencia del
auditado, consistencia, eficacia
Generar clima de
confianza
Ir de lo general a lo
particular
No perder el hilo
conductor
Priorizar obtención de
información “útil”
No perder tiempo en
cuestiones
irrelevantes
Obtener una mirada propia
del enfoque de procesos
Personas de
niveles y funciones En horarios de trabajo
adecuadas. y en el lugar de trabajo
(si es posible).
Políticas, desempeño de
procesos y evaluación de
Ejecutivos cumplimiento.
Control de riesgos,
desempeño de
procesos y tecnología.
Mandos medios
Tipo de preguntas
Emplear
preguntas con
Emplear
alternativas
preguntas
Comenzar No utilizar solo en caso
cerradas
con las de dilaciones,
ante la
preguntas preguntas y siempre en
necesidad
abiertas inductivas base a
de confirmar
información
datos
aportada por el
entrevistado
Saludar al auditado y
presentarse.
Puede significar
una situación de
Se auditan sistemas estrés y de
no personas
examen para el
auditado.
El auditado puede
sentirse criticado
La auditoría se basa personalmente por
Auditorí
en hechos, en Personas las preguntas del
evidencias objetivas a auditor y
reaccionar a la
Puede defensiva.
ocurrir la
situación en que el
La auditoría es una
conversación entre
auditor y el
pares auditado no
hablan el mismo
lenguaje.
Definiciones
• Información verificable
objetivamente que permita
Evidencias determinar si el sistema se ajusta
a los criterios o valores
previamente fijados.
• Políticas, prácticas, información
Criterios
documentada o requisitos frente a
de los cuales el auditor compara las
auditoría evidencias recogidas.
• Resultados de la evaluación de
las evidencias de la auditoría
Hallazgos frente a los criterios de la
auditoría.
Evidencia Criterios de
de auditoría auditoría
Hallazgos de
auditoría
Conformidad No conformidad
Hay
diversas
Evidencias maneras
objetivas de cumplir
con los
requisitos
Conclusio
nes
Uso de
otro
lenguaje
Apreciacio
Valorizació Conclusio nes
n distinta nes propias del
auditado
Buscar
influenciar
activament
e la
auditoría
Requisito
Evidencia Incumplimiento
Propósito:
Presentar resultados mas relevantes y
aclarar dudas.
Contenido:
Presentación Contenido
completa de los recomendado en la
resultados de la ISO 19001:2018.
auditoría.
Incluir información
Informe adicional:
Asegurar la
recepción del - Puntos
informe por parte divergentes sin
de los resolver.
responsables de - Lista de
los procesos distribución del
auditados. informe (si
amerita).
Conocimientos Conocimientos
Conocimientos
y habilidades y habilidades
y habilidades
específicas genéricas específicas
en disciplina 1 en disciplina 2
Comportamiento personal
Formación
como auditor
Educación
40 hs.
Mínimo secundaria
Experiencia
de auditoría
Experiencia
laboral 4 auditorías completas
20 días de auditoría
Auditor dentro de 3 años
Total: 5 años
Específica en el rubro: Líder 3 auditorías completas
al menos 2 de los 5 15 días de auditoría
dentro de 2 años
Formación
como auditor
Educación
Haber realizado un curso
Secundaria completo de auditor interno con un
ente acreditado
Experiencia
de auditoría
Experiencia
laboral Haber participado como auditor
Auditor en 2 auditorías internas dentro de los
Líder 2 últimos años consecutivos
Haber trabajado al
menos 2 Haber participado como observador
años dentro de la Auditor en 3 auditorías internas dentro de los
organización 2 últimos años consecutivos
Ejercicio 4
ISO 19.011:2018
ESTRUCTURA
2 Referencias normativas
3 Términos y definiciones
4 Principios de auditoría
Independencia
Confidencialid
Integridad
ad
Debido
cuidado
profesional
Enfoque
basado en la
evidencia
Ejercicio 5
ISO 19.011:2018
PROGRAMA DE LA AUDITORIA
Planificar
Establecimiento del
programa de auditoría Hacer Verificar
Implementación del Monitoreo del programa de
programa de auditoría auditoría
ISO 19.011:2018
PROGRAMA DE LA AUDITORIA
Riesgos y
oportunidades
Alcance • Planificación,
• ¿Qué se • ¿Se tienen recursos, selección
del equipo auditor,
quiere • ¿Cuanto se los
comunicación,
lograr? quiere recursos
implementación,
¿Por qué lograr o suficientes?
información,
se hace? abarcar?
Objetivo Recursos monitoreo, revisión,
mejora del
programa y
disponibilidad y
cooperación del
auditado
ISO 19.011:2018
ACTIVIDADES DE LA AUDITORIA
Preparación de
las actividades
Inicio de la Realización de
auditoría las actividades
de la auditoría
Preparación y
Actividades de distribución del
seguimiento informe de
auditoría
Finalización de
la auditoría
ISO 19.011:2018
Asignación de roles
Recolección y Generación de
y responsabilidades
verificación de la hallazgos de la
de los guías y
información auditoría
observadores
Revisión de
Determinación de
Realización Reunión información
las conclusiones de
de apertura documentada
la auditoría
durante la auditoría
Disponibilidad y acceso
Comunicación Realización de la
a la información de la
durante la auditoría reunión de cierre
auditoría
ISO 19.011:2018
Preparación y
Finalización de la Actividades de
distribución del
auditoría seguimiento
informe de auditoría
Preparación del
informe de
auditoría
Distribución
ISO 19.011:2018
Contenido Asignación de
recomendado funciones entre
por la ISO los integrantes
19011:2018 del equipo
PLAN DE AUDITORIA
Herramienta
útil para la
administració
Convertirse n del tiempo.
en un registro
de auditoría.
Permitir
espacio para
preguntas,
Se puede respuestas y
preparar a valoración.
manera de
Sirve como preguntas o
guía, no debe usando
restringir al palabras
Recordatorio auditor. clave.
para el auditor
sobre
Lista de información y
puntos a hechos a ser
verificar verificados.
durante la
auditoría.
ISO 19.011:2018
REUNIÓN DE APERTURA
Propósito:
Aclarar las tareas y presentar
a los responsables del equipo
Contenido:
REUNIÓN DE APERTURA
Fuentes de información
Muestreos apropiados
Verificación de la información
Revisión
Conclusiones de auditoría
ISO 19.011:2018
FUENTES DE INFORMACION
Información
documentada
(documental)
Productos,
servicios,
Entrevistas
materiales, Evidencia
desechos (testimonial)
(física)
Observación
(circunstancial)
ISO 19.011:2018
TIPOS DE AUDITORIA
Pregunte
Cuestionamientos para obtener
información
Observe Registre
Evidencia objetiva comparada con los
Lo que se esta haciendo
criterios de auditoria
Verifique
La disponibilidad de información
documentada, toma de conciencia del
auditado, consistencia, eficacia
ISO 19.011:2018
Ir de lo general a lo particular
No perder tiempo en
cuestiones irrelevantes
Personas de niveles y
funciones adecuadas. En horarios de trabajo y
en el lugar de trabajo (si
es posible).
ENTREVISTAS
Ejercicio 6
ISO 19.011:2018
TIPO DE PREGUNTAS
ISO 19.011:2018
LA PSICOLOGÍA DE LA AUDITORÍA
ISO 19.011:2018
EVIDENCIA OBJETIVA
Ejercicio 7
ISO 19.011:2018
CONCLUSIONES DE LA AUDITORÍA
ISO 19.011:2018
REUNIÓN DE CIERRE
ISO 19.011:2018
REUNIÓN DE CIERRE
ISO 19.011:2018
INFORME DE LA AUDITORÍA
ISO 19.011:2018
PROGRAMA DE AUDITORIA
ISO 19.011:2018
Ejercicio 8
ISO 19.011:2018
Ejercicio 9
Si no hay criterios definidos, e independientemente de la terminología a utilizar, en general
podría acordarse el uso de la siguiente guía o la ISO 17021-1:2015
NO CONFORMIDAD
Incumplimiento de un requisito. (3.11 ISO 17021-1:2015)
NO CONFORMIDAD
No conformidad que afecta a la capacidad del sistema
MAYOR de gestión para lograr los resultados previstos. (Pueden
ser clasificadas cuando: (3.12 ISO 17021-1:2015)
NO CONFORMIDAD No conformidad que no afecta la capacidad del sistema de gestión para lograr
MENOR
los resultados previstos. (3.13 ISO 17021-1:2015)
167
Si ya no hay dudas que estamos frente a una No Conformidad, o a alguna condición que
por
criterios de la organización debe ser tratada como tal, tener presente que:
168
ISO 19.011:2018
REUNIÓN DE CIERRE
ISO 19.011:2018
REUNIÓN DE CIERRE
ISO 19.011:2018
INFORME DE AUDITORÍA
Definiciones
Sistema de Gestión Ambiental
• Control de los Aspectos Ambientales Significativos (AAS).
• Conduce a mejorar el desempeño ambiental.
• NO es un premio por ser “amigos del medioambiente”.
Aspecto • Establece la línea base para mejorar el desempeño ambiental.
• Ayuda al cumplimiento de la legislación y regulaciones locales.
• Permite el logro y control sistemático del nivel de desempeño
ambiental que en el mismo se establezca.
Impacto
ISO 19.011:2018
GENERALIDADES DE LA AUDITORÍA
Métodos de auditoría IAF
Preparación 55 %
Desarrollo 30%
Informe 10 %
Seguimiento 5%
ISO 19.011:2018
GENERALIDADES DE LA AUDITORÍA
ISO 19.011:2018