UNIVERSIDAD PRIVADA DE TACNA

ESCUELA DE POSGRADO

Maestría de gestión y políticas

publicas

“PRE INVERSIÓN - ESTUDIO

PRELIMINAR IDENTIFICACIÓN
DE LA IDEA PERFIL” INTEGRANTES

Fredy Rubén Ccopa Ramirez

Ana Fabiola Huanca Canque
Yazmin Clara Navarro Cuayla
Lourdes Patricia Ramirez Campero
Ruth Meliza Tapullima Yupanqui
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1. TITULO

2. REVISIÓN BIBLIOGRÁFICA

3. RESULTADOS ENFOQUE CONCEPTUALIZACIÓN

DEFINICIÓN DE LOS TEMAS CARACTERÍSTICAS
COMPONENTES INDICADORES

4. ESQUEMA (ÍNDICE DE CONTENIDO)

5. APLICACIÓN PRACTICA ( ELEGIR UN PROYECTO

Y DE ACUERDO AL ESQUEMA DESCRIBIR
METODOLÓGICAMENTE QUE CONTENIDO
TENDRÍA CADA ÍTEM)

6. CONCLUSIONES REFERIDAS AL CONCEPTO

CARACTERÍSTICAS Y CONTENIDOS

7. BIBLIOGRAFÍA
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1. TITULO
Identificación, formulación y evaluación social de
PRE INVERSIÓN - proyectos de inversión pública a nivel de perfil

ESTUDIO PRELIMINAR
ASPECTOS
IDENTIFICACIÓN DE LA GENERALES

IDEA PERFIL
IDENTIFICACIÓN
El Ministerio de Economía y Finanzas, que ejerce la rectoría del SNIP EVALUACIÓN
a través de la Dirección General de Programación Multianual del
Sector Público (DGPM), se encarga –entre otros- de generar
instrumentos metodológicos, que faciliten a las Unidades
Formuladoras (UF) la elaboración de los estudios de preinversión y, a
las Oficinas de Programación e Inversiones (OPI) la evaluación de los
PIP a efectos de la declaración de viabilidad, esto es la certificación
de la calidad de los proyectos.
FORMULACIÓN
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La preinversión tiene como objetivo evaluar la conveniencia de realizar un

Proyecto de Inversión Pública (PIP) en particular, es decir, exige contar con los
estudios que sustenten que es socialmente rentable, sostenible y concordante
con los lineamientos de política establecida por las autoridades correspondientes.
Estos criterios sustentan su declaración de viabilidad, requisito indispensable
para iniciar su ejecución. 

Los estudios de preinversión se deben basar en un diagnóstico del área de

influencia del PIP, del servicio sobre el cual se intervendría, así como de los
grupos involucrados en todo el ciclo. Con sustento en el diagnóstico se
definirá el problema a solucionar, sus causas y sus efectos; sobre esta base,
se plantea el PIP y las alternativas de solución

Referencia: Ministerio de Economía y finanzas (MEF) s.f.

https://www.mef.gob.pe/es/?option=com_content&language=es- 2. REVISIÓN
ES&Itemid=100674&view=article&catid=193&id=310&lang=es-ES BIBLIOGRÁFICA
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Según explica Nassir Sapag Chain en su libro Proyectos de inversión: Formulación e

Evaluación (, la etapa de preinversión de un proyecto corresponde al "estudio de
viabilidad económica de las diversas opciones de solución identificadas para cada
una de las ideas de proyectos“. Esta etapa se puede desarrollar de tres formas
distintas, dependiendo de la cantidad y la calidad de la información considerada en la
evaluación: perfil, prefactibilidad y factibilidad.

Los criterios a considerar en un estudio de preinversión van desde la identificación y

causas del problema a solucionar, el área de influencia y hasta la inversión que el
proyecto demandará. Estos elementos pueden variar dependiendo de su magnitud.

El estudio a nivel de perfil es el más preliminar de todos. Su análisis es, con

REFERENCIA: NASSIR SAPAG CHAIN
“PROYECTOS DE INVERSIÓN –
FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN”
SEGUNDA EDICIÓN
frecuencia, estático y se basa principalmente en información secundaria,
generalmente de tipo cualitativo, en opiniones de expertos o en cifras estimativas.
Su objetivo fundamental es, por una parte, determinar si existen antecedentes que
justifiquen abandonar el proyecto sin efectuar mayores gastos futuros en estudios
que proporcionen mayor y mejor información; y por otra, reducir las opciones de
solución, seleccionando aquellas que en un primer análisis podrían aparecer
como las más convenientes

MIRANDA MIRANDA, JUAN JOSÉ
(2005) detalla que: LA FASE DE "PRE
INVERSIÓN corresponde a todos los
estudios que se precisa adelantar
antes de tomar la decisión de canalizar
recursos hacia algún objetivo
particular; esta fase incluye los
procesos de identificación, selección,
formulación y evaluación del
proyecto”.
MIRANDA MIRANDA, JUAN JOSÉ
(2005) LA FASE DE "PRE INVERSIÓN".
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“En la etapa de pre inversión se
define la idea, se prepara y se
evalúa el proyecto, de manera de
obtener el máximo cumplimiento
posible del objetivo (maximizar
utilidades, beneficiar a un grupo de
riesgo, etc.) a lo largo de su vida útil.
En esta etapa se generan
alternativas de ejecución, se
realizan estudios y se toman
decisiones comerciales, técnicas,
económicas, financieras, legales y
administrativas”.
EDUARDO CONTRERAS, CHRISTIAN
DIEZ. DISEÑO Y EVALUACIÓN DE
PROYECTOS. (2015)
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“En esta fase se lleva a cabo el
proceso de formulación y evaluación
del proyecto, paso necesario para
determinar la posibilidad real de
darle solución a un problema en
específico o para darle forma a esa
idea que puede representar una
oportunidad de negocios”
FERNANDEZ ESPINOZA,SAUL (2007)
LOS PROYECTOS DE INVERSIÓN:
EVALUACIÓN FINANCIERA.

Ciclo de inversión de un
proyecto de inversión
REFERENCIA: Guía General para la Identificación, Formulación y Evaluación de Proyectos de Inversión. Ministerio de Economía y
Finanzas. Dirección General de Programación Multianual de Inversiones – DGPMI. Primera Publicación setiembre 2019. Pp. 184-185
GUIA EX ABTE (1).pdf
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Fase de Programación Multianual de Inversiones (PMI). La idea de proyecto constituye el planteamiento
preliminar de un proyecto de inversión, siempre que ésta acredite el cumplimiento de dos factores concurrentes:
 Constituir una solución preliminar a una situación negativa -necesidad insatisfecha- que afecta a una población
determinada, la cual se valida, profundiza o descarta, de ser el caso, durante la fase de Formulación y Evaluación .
 Validar que la situación negativa que afecta a una determinada población se encuentra alineada a una brecha de
infraestructura o acceso a servicios aprobada por el Sector correspondiente y que cumplan con los criterios de
priorización de inversiones aprobadas por el Órgano Resolutivo de la Entidad que promueve la idea de proyecto.
Fase de Formulación y Evaluación. comprende la elaboración de los documentos técnicos (fichas técnicas y estudio
de preinversión a nivel de perfil), la evaluación ex ante y declaración de viabilidad del proyecto, en caso
corresponda.
En la evaluación ex ante se utilizan metodologías y criterios de decisión para ordenar las alternativas de solución —
previamente identificadas y dimensionadas— en correspondencia a su contribución al bienestar de la sociedad.
Para ello se considera el flujo real de beneficios y costos que se valoran por su costo de oportunidad, para cada una
de las diferentes alternativas de solución relevantes. En función a estos criterios se toma la decisión de declarar
viable un proyecto de inversión. Los resultados de este análisis deberán complementar el análisis integral de la
sostenibilidad del proyecto.
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Programación Multianual de Inversiones (PMI)
Las Oficinas de Programación Multianual de Inversiones (OPMI)
de los gobiernos subnacionales son las encargadas de identificar
y diagnosticar los indicadores de brechas en sus territorios para
poder priorizar aquellas inversiones que puedan contribuir con el
cierre de estas brechas. Asimismo, se vincula la inversión pública
con el planeamiento estratégico y el proceso presupuestario y da
como resultado la cartera de inversiones. Esta etapa tiene una
proyección de tres años como mínimo

Formulación y Evaluación (F y E)
La incorporación previa en el PMI no es un requisito para la
formulación y evaluación; sin embargo, se debe asegurar que el
proyecto conlleve a alcanzar los objetivos y metas establecidos
en el PMI. Los documentos técnicos requeridos para cada tipo
de proyecto dependen del nivel de complejidad, que se
encuentran determinados por los niveles de riesgo del proyecto Los proyectos son registrados y evaluados en el Banco de Inversiones. La
y el monto de inversión estimado. La tabla N° 01 menciona las evaluación se realiza sobre la pertinencia del planteamiento técnico del
características que tiene cada proyecto y las fichas o estudios proyecto de inversión considerando los estándares de calidad y niveles
que se requieren. Por ejemplo, para aquellos proyectos cuyo de servicio aprobados por el Sector, el análisis de su rentabilidad social,
monto de inversión es menor a 750 unidades impositivas así como las condiciones necesarias para su sostenibilidad. Luego se
tributarias (UIT) solo se necesita la ficha técnica simplificada, declara la viabilidad de los proyectos.
mientras que los que se encuentran por debajo de los 407 UIT,
requieren la ficha técnica estándar para su declaración de Referencia: Liliana Rojas Rojas. Guía de proyectos de inversión pública.
viabilidad. Primera edición - junio 2022 . Pp. 8-9
Guía-de-Proyectos-de-Inversión-Pública.pdf (propuestaciudadana.org.pe)

Alvarado O. (2005) toma en cuenta la fase de
preinversión, compuesta por el perfil, prefactibilidad y
factibilidad, a partir del cual propone un esquema de
trabajo para la formulación y evaluación de proyectos
educativos. Así, considera las siguientes partes: nombre
del proyecto, objetivo del proyecto, antecedentes y
sustento del proyecto, estudio de mercado, localización,
tamaño del proyecto, ingeniería del proyecto,
organización y administración, inversiones,
financiamiento y evaluación del proyecto. Las primeras
fases que componen el esquema son el nombre y el
objetivo del proyecto, los cuales se encuentran
directamente relacionados al problema, necesidad u
oportunidad que se desea resolver y alcanzar con el
proyecto. Luego, en la fase de antecedentes y sustento
del proyecto se detectan esfuerzos pasados o actuales
relacionados al proyecto para tener mayor conocimiento
acerca del mismo; así como también se indica el
respaldo legal, administrativo y técnico.
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Beltran (2005) propone tres niveles de análisis:
el perfil, estudio de prefactibilidad y
factibilidad. El primer nivel consiste en realizar
un análisis del perfil, en el cual se identifica el
“problema que se quiere resolver y sus causas,
los objetivos del proyecto, y las alternativas
para la solución del problema; asimismo, debe
incluir una evaluación preliminar de dichas
alternativas”
https://tesis.pucp.edu.pe/repositorio/bitstream/
handle/20.500.12404/22041/Aucaylla
%20Vega_Vargas%20Baldeon_An
%C3%A1lisis_modelos_formulaci%C3%B3n1.pdf?
sequence=1

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En la etapa de pre inversión es en donde se identifica, se
formula y se evalúa el proyecto, es decir, es en donde se define
la factibilidad del mismo. La etapa de preiversión se divide en 5
subetapas que son: idea, perfil, pre factibilidad, factibilidad y
proyecto. Cuando se empieza un proyecto se recopila
información de entorno, localización, actores, tecnología
disponible, lo que significa que existen mayores niveles de
incertidumbre. A medida que se avanza sobre esta información,
la incertidumbre baja pero se comienza a incurrir en algunos
costos que hacen parte del desarrollo del proyecto. Entonce4s
se encuentra una relación entre costo e incertidumbre que a
medida que se adelanta el proyecto la incertidumbre va
disminuyendo y que a medida que se va adelantando en el
proyecto los costos van aumentando
PRE FACTIBILIDAD PROYECTO
IDEA PERFIL FACTIBILIDAD
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En la etapa de Idea de un proyecto se
detecta el problema que surge de una
necesidad individual o común. El equipo
del proyecto se reúne y genera una
lluvia de ideas como posibles soluciones
al o los problemas.
Una vez obtenida la información
preliminar se concreta y optimiza toda
la información obtenida en la etapa de
idea. Hay una refinación o descarte de
la idea preliminar para determinar el
perfil de proyecto
REFERENCIA: MARÍA ALEJANDRA ALBIS. CICLOS Y FASES DE
IDENTIFICACION DE PROYECTOS – UNIVERSIDAD DEL NORTE
http://manglar.uninorte.edu.co/bitstream/handle/10584/2202/
Ciclo%20del%20proyecto.pdf

La preinversión consiste en identificar, formular y evaluar el proyecto y
establecer cómo se llevaría a cabo para resolver el problema o atender la
necesidad que le da origen. Esta fase corresponde al estudio de
factibilidad económica de las diversas opciones de solución identificadas
para cada una de las ideas de proyectos. Cuanto menos cantidad y
calidad tenga la información, más se acerca al estudio del perfil; mientras
que más y mejor sea la información, más se acerca al nivel de
factibilidad. La fase de preinversión presenta las siguientes etapas: IDEA,
PERFIL, PREFACTIBILIDAD, FACTIBILIDAD, DISEÑO
Etapa de IDEA: en esta etapa se identifica el problema o la necesidad
que se va a satisfacer y se identifican las alternativas básicas mediante
las cuales se resolverá el problema. La etapa de idea corresponde al
proceso sistemático de búsqueda de posibilidades para solucionar
problemas o ineficiencias en el entorno y aprovechar las oportunidades
de negocios. Se trata de la solución de un problema
Etapa de PERFIL: el estudio de perfil es el más preliminar, estático, y
basado en información secundaria y cualitativa (opiniones de expertos o
cifras estimativas). Es la gran visión o identificación de la idea, que se
elabora a partir de información existente, el juicio común y la opinión de
la experiencia. En términos monetarios sólo presenta cálculos globales
de las inversiones, los costos y los ingresos, sin entrar a investigaciones
de campo
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Naturalmente, la información a este nivel debe aportar precisión a la de la
fase de idea, lo que se concreta en cada aspecto del proyecto según lo
siguiente:
•Mercado o destino de la producción.
•Indicación del tamaño de la inversión, en términos de rangos muy
amplios.
•Identificación del proceso tecnológico que aplicaría el proyecto y juicio
preliminar sobre la accesibilidad y dificultades para su adaptación por
parte de la empresa o entidad que ejecutaría el proyecto.
• Identificación del tipo de empresario requerido, y su comparación con
las características socioeconómicas de la empresa o institución
interesada, cuando ella ha sido identificada.
• Caracterización de la localización prevista en términos de
microlocalización específica de acuerdo con la división en áreas definidas
• Comentarios específicos sobre los impactos ambientales y sociales
previstos, favorables y desfavorables.
• Comentarios sobre la eventual necesidad de inversiones en
infraestructura física y social que pudiera requerir el proyecto,
identificando si pertenecen al ámbito municipal, nacional o sectorial,
señalando las instituciones involucradas en su concreción.
CÓRDOBA, M. (2006). Formulación y Evaluación de Proyectos. Bogotá: Ecoe Ediciones.
Marcial Córdoba Padilla. FORMULACION Y EVALUACION DE PROYECTOS . SEGUNDA EDICION
http://repositorio.uasb.edu.bo:8080/bitstream/54000/1206/1/C%C3%B3rdoba-evaluaci%C3%B3n%20d
%20eproyectos%202da%20ed.pdf
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