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Municipalidad Metropolitana de Lima

XII CURSO DE FORMULACIN DE PROYECTOS DE INVERSIN PBLICA Mdulo 5: GESTIN DE INVERSIONES EN EL SNIP
Econ. Pedro Sucasaca Choque
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GESTIN DE INVERSIONES

I. MARCO DE REFERENCIA

CONCEPTOS
1. Definicin de PIP

GESTIN DE LA INVERSIN

Un Proyecto de Inversin Pblica constituye una intervencin limitada en el tiempo que utiliza total o parcialmente recursos pblicos, con el fin de crear, ampliar, mejorar o recuperar la capacidad productora o de provisin de bienes o servicios de una Entidad; cuyos beneficios se generen durante la vida til del proyecto y stos sean independientes de los de otros proyectos. Asimismo, debe tenerse en cuenta lo siguiente:
El PIP debe constituir la solucin a un problema vinculado a la finalidad de una Entidad y a sus competencias. Su ejecucin puede hacerse en ms de un ejercicio presupuestal, conforme al cronograma de ejecucin de los estudios de pre inversin.

CONCEPTOS
1. Definicin de PIP ( contina):

GESTIN DE LA INVERSIN

No son Proyectos de Inversin Pblica las intervenciones que constituyen gastos de operacin y mantenimiento. Asimismo, tampoco constituye Proyecto de Inversin Pblica aquella reposicin de activos que: (i) se realice en el marco de las inversiones programadas de un proyecto declarado viable; (ii) est asociada a la operatividad de las instalaciones fsicas para el funcionamiento de la entidad; o (iii) no implique ampliacin de capacidad para la provisin de servicios.

CONCEPTOS 2. Qu es la direccin de proyectos? (*)

GESTIN DE LA INVERSIN

La direccin de proyectos es la aplicacin de conocimientos, habilidades, herramientas y tcnicas a las actividades de un proyecto para satisfacer los requisitos del proyecto. La direccin de proyectos se logra mediante la aplicacin e integracin de los procesos de direccin de proyectos de inicio, planificacin, ejecucin, seguimiento, control y cierre.

El director del proyecto es la persona responsable de alcanzar los objetivos del proyecto.
(*): Gua del PMBOK 4ta. Edicin
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GESTIN DE INVERSIONES AREA DE CONOCIMIENTOS

GESTIN DE LA INVERSIN

Describe las reas de Conocimiento de la Direccin de Proyectos, enumera los procesos de direccin de proyectos y define las entradas, herramientas, tcnicas y salidas para cada rea. Procesos y actividades que integran los diversos elementos de la direccin de proyectos.
Desarrollar el Acta de Constitucin del Proyecto Desarrollar el Plan para la Direccin del Proyecto Dirigir y Gestionar la Ejecucin del Proyecto Monitorear y Controlar el Trabajo del Proyecto Realizar Control Integrado de Cambios Cerrar el Proyecto o la Fase
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GESTIN DE INVERSIONES AREA DE CONOCIMIENTOS

GESTIN DE LA INVERSIN

Procesos involucrados en garantizar que el proyecto incluya todo (y nicamente) el trabajo requerido para completarlo exitosamente.

Recopilar los Requisitos Definir el Alcance Crear la Estructura de Desglose del Trabajo (EDT) Verificar el Alcance Controlar el Alcance

GESTIN DE INVERSIONES AREA DE CONOCIMIENTOS

GESTIN DE LA INVERSIN

Procesos que se utilizan para garantizar la conclusin a tiempo del proyecto.

Definir las Actividades Secuenciar las Actividades Estimar los Recursos para las Actividades Estimar la Duracin de las Actividades Desarrollar el Cronograma Controlar el Cronograma

GESTIN DE INVERSIONES AREA DE CONOCIMIENTOS

GESTIN DE LA INVERSIN

Procesos involucrados en planificar, estimar, presupuestar y controlar los costos de modo que se complete el proyecto dentro del presupuesto aprobado Estimar los Costos Determinar el Presupuesto Controlar los Costos Procesos involucrados en planificar, dar seguimiento, controlar y garantizar que se cumpla con los requisitos de calidad del proyecto Realizar el Aseguramiento de Calidad Realizar el Control de Calidad
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GESTIN DE INVERSIONES AREA DE CONOCIMIENTOS

GESTIN DE LA INVERSIN

Procesos involucrados en la planificacin, adquisicin, desarrollo y gestin del equipo del proyecto.
Desarrollar el Plan de Recursos Humanos Adquirir el Equipo del Proyecto Desarrollar el Equipo del Proyecto Gestionar el Equipo del Proyecto

Procesos involucrados en garantizar que la generacin, recopilacin, distribucin, almacenamiento y disposicin final de la informacin del proyecto sean adecuados y oportunos Gestionar las Expectativas de los Interesados
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GESTIN DE INVERSIONES AREA DE CONOCIMIENTOS

GESTIN DE LA INVERSIN

Procesos involucrados en la identificacin, anlisis y control de los riesgos para el proyecto.


Identificar los Riesgos Realizar Anlisis Cualitativo de Riesgos Realizar Anlisis Cuantitativo de Riesgos Dar seguimiento y Controlar los Riesgos

Procesos involucrados en la compra o adquisicin de productos, servicios o resultados para el proyecto.

Planificar las Adquisiciones Efectuar las Adquisiciones Administrar las Adquisiciones Cerrar las Adquisiciones

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Si

GESTIN DE LA INVERSIN

Deshabilita Viabilidad

No

Verificaciones de Viabilidad

Pre Inversin

Inversin

Post Inversin

Evaluacin Ex Post
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PE

UF

UE

UE - UA

GESTIN DE LA INVERSIN

Preinversin
Perfil Simplificado

Inversin
Estudios Definitivos/ Expediente Tcnico Ejecucin

Post Inversin
Operacin y Mantenimiento

Perfil

Evaluacin Ex Post

Factibilidad

OPI
Retroalimentacin

RRHH

PRESUPUESTO

SEIA

CONTRATACIONES

SEGUIMIENTO
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PE: Plan Estratgico UE: Unidad Ejecutora UF : Unidad Formuladora

GESTIN DE INVERSIONES Contrataciones y Adquisiciones

Generalidades de Contrataciones y Adquisiciones

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CONTRATACIONES Y ADQUISICIONES
Modalidad de Ejecucin:

GESTIN DE LA INVERSIN

Administracin Indirecta (AI)

Entidad

Administracin Directa (AD)


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PROCESO DEL FLUJO DE INFORMACIN DE LA OBRA POR ADMINISTRACIN INDIRECTA


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Entidad Ejecutora

Proyecto Aprobado

OFICINA DE LOGSTICA

Ficha de Obra OFICINA DE OBRAS

Superv.

Convocatoria

Contrato

Liquidacin

Record 1

Record N

Expediente de pago

OFICINA DE TESORERA

Contratista

PROCESO DEL FLUJO DE INFORMACIN DE LA OBRA POR ADMINISTRACIN DIRECTA


Entidad Ejecutora

Proyecto Aprobado
2

OFICINA DE LOGSTICA

Ficha de Obra

Avance 1 Avance N

Convocatoria

Contrato

Liquidacin

OFICINA DE OBRAS

Expediente de pago

OFICINA DE TESORERA

CONTRATACIONES Y ADQUISICIONES
Tipos de Procesos de Seleccin: (Art. 19 DS 138-2012-EF)
Licitacin Pblica

GESTIN DE LA INVERSIN

Se convoca para bienes y obras

Concurso Pblico

Se convoca para contratacin de Servicios Se convoca para contratacin Bienes, Servicios y Ejecucin Obras de

Adjudicacin Directa

Adjudicacin Menor Cuanta

a). Adj. Menor Cuanta: - Contratacin de Bienes, Servicios y Obras. - Contratacin de expertos independientes para los comits especiales b). Adj. Menor Cuanta Derivada: Se convoca para los procesos declarados desiertos, cuando corresponda (art. 32 de la ley)
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CONTRATACIONES Y ADQUISICIONES
Sistema de Contrataciones: (Art. 40 DS 138-2012-EF)
Las cantidades, magnitudes y calidades de la prestacin estn totalmente definidas.

GESTIN DE LA INVERSIN

S. Suma Alzada

S. Precios Unitarios

Cuando ET No define con exactitud sus magnitudes de sus componentes. Cuando en ET en uno o mas componentes sus magnitudes No tienen precisin, se opta por S. Precios Unitarios. Si en uno o ms Componentes en el ET se define las magnitudes con precisin, se opta por Sistema de Suma Alzada.
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S. Esquema Mixto (Suma Alzada y P Unitarios)

CONTRATACIONES Y ADQUISICIONES
Modalidad de Ejecucin: (Art. 41 DS 138-2012-EF)

GESTIN DE LA INVERSIN

Concurso Oferta

Postor Oferta en conjunto: Construccin, Equipamiento y Montaje hasta la puesta en servicio de determinada Obra, y de ser el caso la elaboracin del ET. Caso de Bienes., el postor oferta adems su puesta en funcionamiento.

Llave en Mano

El Postor oferta la elaboracin del ET, ejecucin de Obra, y, de ser el caso el terreno. Aplicable a Obras convocadas bajo Sistema de Suma Alzada y Valor Ref. corresponda a Licitacin Pblica.
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CONTRATACIONES Y ADQUISICIONES
TOPES (*) DE CADA PROCESO DE SELECCIN PARA LA CONTRATACIN DE BIENES, SERVICIOS Y OBRAS RGIMEN GENERAL
Ao Fiscal 2013 y en Nuevos Soles
PROCESOS DE SELECCIN BIENES SERVICIOS OBRAS

GESTIN DE LA INVERSIN

LICITACIN PBLICA CONCURSO PBLICO


PBLICA SELECTIVA

>= 400,000 < a 400,000 > a 200,000 <= de 200,000 >= de 40,000 < de 40,000 > de 11,100 (**)

>= 400,000
< de 400,000 > de 200,000 <= de 200,000 >= de 40,000 < de 40,000 >de 11,100 (**)

>= 1,800,000 < de 1,800,000 > de 900,000 <= de 900,000 >= de 180,000 < de 180,00 > de 11,100 (**)

ADJUDICACIN DIRECTA

ADJUDICACIN DE MENOR CUANTA

(*) Artculo 13 de la Ley N 29951, Ley del Presupuesto del Sector Pblico para el ao Fiscal 2013 y Art. N 19 del D.S. N 184-2008-EF Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado . (**) Decreto Supremo N 264-2012-EF-EF, publicado en el Diario Oficial El Peruano el 20.12.2012 y artculo 3, numeral 3.3 i) de la Ley de Contrataciones del Estado, aprobado mediante D.L. N 1017 .
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GESTIN DE INVERSIONES
Sistema de Evaluacin Impacto Ambiental (SEIA)

Generalidades de SEIA

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SEIA - (Ley 27446 / Reglamento SEIA DS 019-2009-MINAM / RM-052-2012Proceso General:


MINAM)

GESTIN DE LA INVERSIN

SERVICIO NACIONAL DE REAS NATURALES PROTEGIDAS

UE

OAA Ministerios
OAA: oficina de Asuntos Ambientales de Ministerios
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SEIA Aprobacin de TdR


GESTIN DE LA INVERSIN
UE: Unidad Ejecutora que est realizando el Expediente Tcnico Ministerio: Oficinas de Asuntos Ambientales, su denominacin puede cambiar segn cada sector.

SERNANP: Servicio Nacional de reas Naturales Protegidas.

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SEIA Certificacin Ambiental


GESTIN DE LA INVERSIN

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GESTIN DE LA INVERSIN

Generalidades del CIRA

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CIRA DECRETO SUPREMO N 003-2013-MC/DECRETO LEGISLATIVO N 1105


El CIRA ser tramitado ante y expedido por la Direccin de Arqueologa o la Direccin Regional de Cultura donde se desarrolla la actividad. En caso el rea sea menor o igual a diez (10) hectreas, el CIRA se obtendr con una supervisin de campo realizada por un licenciado en arqueologa. En caso el rea sea mayor a diez (10) hectreas, previamente se deber evaluar el rea materia de solicitud a travs de un PEARCE (Proyecto de
Evaluacin Arqueolgica de Reconocimiento con Excavaciones).
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GESTIN DE LA INVERSIN

REQUISITOS PARA LA AUTORIZACIN DE EJECUCIN DEL PEARCE

GESTIN DE LA INVERSIN

Comprobante de Pago de acuerdo al TUPA.

Solicitud dirigida a la Direccin General de Patrimonio Cultural (Formato N 03). Documento que acredite la condicin de representante y las facultades .

Copia simple de la resolucin de aprobacin del Instrumento de Gestin Ambiental Correctivo (IGAC) por el Gobierno Regional o el Ministerio de Energa y Minas. Cartas de acuerdo al Formato N 04 y 05. Dos (02) ejemplares del PEARCE de acuerdo al Formato N 06 Versin digital del PEARCE (CD) considerando los textos en Word, los cuadros en Excel y los planos en formato con extensin *dwg debidamente georeferenciados, con coordenadas UTM datum WGS 84, indicando la zona geogrfica.

DEL PLAZO PARA LA OBTENCIN DEL CIRA Cuando el rea sea menor o igual a 10 ha el plazo para la emisin del CIRA, no ser mayor a doce (12) das hbiles La solicitud que contenga observaciones debern ser subsanadas por el interesado en un plazo no mayor de quince (15) das hbiles, de lo contrario recae en abandono. Cuando el rea sea mayor a 10 ha, el CIRA ser emitido con la Resolucin de aprobacin del Informe Final en el marco del PEARCE (Proyecto de Evaluacin
Arqueolgica Excavaciones). de Reconocimiento con PLANO DE UBICACIN Y PERIMTRICO

GESTIN DE LA INVERSIN

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GESTIN DE INVERSIONES Autoridad Nacional del Agua (ANA)

GESTIN DE LA INVERSIN

Generalidades de la ANA

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ANA - LEY RECURSOS HDRICOS N 29338 / D.S. N 001-2010-AG


PROCEDIMIENTO PARA EL OTORGAMIENTO DE LICENCIA PARA EL USO DE AGUA SUBTERRNEA

GESTIN DE LA INVERSIN

Nombre del proyecto. Objetivos y metas del proyecto. Ubicacin (posible punto de captacin de las aguas). Nombre de la fuente del agua. Uso de agua: (indicar cual es el uso que se destinara, pudiendo ser poblacional o productivo). Nombre del predio, unidad operativa u organizacin donde se usar el agua. Descripcin del proyecto (cantidad de agua, calidad, duracin, puntos de captacin en UTM WGS 84).

FICHA TCNICA DEL PROYECTO F-3

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ANA - LEY RECURSOS HDRICOS N 29338 / D.S. N 001-2010-AG


AUTORIZACIONES DE VERTIMIENTO Y REUSO DE AGUAS RESIDUALES TRATADAS

GESTIN DE LA INVERSIN

Copia del identidad del solicitante Compromiso de pago por derecho de inspeccin Recibo de pago por derecho de tramite Ficha del sistema de tratamiento de aguas residuales industriales( segn formato N 2 emitido por la ANA). Para reso con fines de riego de vegetales de tallo corto, riego de parques y jardines pblicos, acuicultura y otros que implique el riesgo de la salud publica. Memoria descriptiva del sistema de tratamiento de aguas residuales. Planos del sistema de tratamiento de aguas residuales y dispositivos de descarga.

FICHA TCNICA DEL PROYECTO F-2

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GESTIN DE INVERSIONES Modificaciones en fase de Inversin

GESTIN DE LA INVERSIN

Modificaciones en fase de Inversin

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EJECUCIN

GESTIN DE LA INVERSIN

MODIFICACIONES NO SUSTANCIALES
Aumento en metas asociadas a la capacidad de produccin del servicio Aumento en metrados Cambio en tecnologa de produccin Cambio de la alternativa de solucin por otra prevista en el estudio Cambio de localizacin geogrfica dentro de mbito de influencia del PIP Cambio de modalidad de ejecucin Resultado del proceso de seleccin Plazo de ejecucin
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EJECUCIN-Variaciones en Fase de Inversin sin VV (F-16)

GESTIN DE LA INVERSIN

Por Modificaciones No Sustanciales


MONTO DV % VARIACIN

Menor o igual a S/.3 Millones

No ms de 40%

Mayor a S/.3 Millones y Menor o igual a No ms de 30% S/.6 Millones Mayor a S/.6 Millones No ms de 20%

Variaciones las registra rgano que DECLAR VIABILIDAD en el Formato SNIP 16, en el plazo mximo de 03 das hbiles.

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EJECUCIN-Variaciones en Fase de Inversin sin VV (F-16)


El monto de inversin aumenta o disminuye, exclusivamente por la actualizacin de precios por frmulas polinmicas de reajuste de precios. No hay porcentaje mximo. Registro procede an cuando la UE informe luego de haber ejecutado incrementos. Debe adjuntar el clculo de los reajustes de las valorizaciones respectivas mediante las frmulas polinmicas de reajuste de precios.

GESTIN DE LA INVERSIN

El monto de inversin disminuye como resultado del proceso de seleccin Registro procede an cuando la UE hasta el lmite permitido en la informe luego de haber adjudicado la normatividad de contrataciones del buena pro. Estado o la que resulte aplicable.

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EJECUCIN-Modificaciones Sustanciales (F-17)

GESTIN DE LA INVERSIN

MODIFICACIONES SUSTANCIALES
cambio en el objetivo del PIP cambio de la alternativa de solucin por otra no prevista en el estudio de preinversin cambio del mbito de influencia

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EJECUCIN-Modificaciones Sustanciales (F-17)

Modificaciones Sustanciales
GESTIN DE LA INVERSIN
Si PIP est en ET:
rgano

que DV determina si es por deficiencia en preinversin o en ET. Si por deficiencia en preinversin solicita retiro de DV o dispone Informe de Cierre. Si es por deficiencia en ET: UE reformula ET.
Si PIP est en ejecucin: Verificacin de Viabilidad.
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EJECUCIN- Verificacin de Viabilidad (F-17)

Aspectos Generales

El rgano que declaro la viabilidad realiza una nueva evaluacin del PIP considerando las modificaciones como requisito previo a su ejecucin. QUIN? El rgano que declaro la viabilidad, la registra la DGPI, salvo que tuviera recomendaciones. PLAZO: 10 das hbiles INFORMACIN: Proyectos, Anexo SNIP-16 y Formato SNIP-17. Si monto de inversin vara a un nivel de estudio de preinversin superior, la UF debe presentar a la OPI, la informacin correspondiente a dicho nivel.
DEFINICIN:
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GESTIN DE LA INVERSIN

EJECUCIN- Verificacin de Viabilidad (F-17)


Las modificaciones no sustanciales que originen

Objeto

GESTIN DE LA INVERSIN

incrementos encima de los %. Si el proyecto pierde alguna condicin necesaria para su sostenibilidad. Se suprimen metas asociadas a la capacidad de produccin del servicio o componentes. Se aumentan o cambian componentes inclusive si el monto de inversin no vara o disminuye. Modificaciones sustanciales cuando PIP est en ejecucin.
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EJECUCIN- Verificacin de Viabilidad (F-17)

Informe de Variaciones:
GESTIN DE LA INVERSIN
En cualquier caso, la UE tiene 20 das

hbiles para informar antes de ejecutar. Si ejecuta sin informar (salvo casos sealados en Anexo SNIP 18): rgano que DV:
Realiza anlisis para determinar existencia de prdidas econmicas (Ver Anexo SNIP 25), e Informa al OCI
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II. ETAPAS DE LA GERENCIA DE EJECUCION DE PROYECTO


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EJECUCIN- Reglas y Etapas de Gestin

GESTIN DE LA INVERSIN

1.PREPARACIN DE LA EJECUCIN
Regla 11 y 12

Regla 1 a 5

EJECUCIN

3. TRMINO DE PROYECTO
2. SEGUIMIENTO

Regla 6 a 10

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EJECUCIN- 12 Reglas en Gerencia de Proyectos

GESTIN DE LA INVERSIN

Preparacin de la Ejecucin
1. Tenga claro los objetivos 2. Relacinese con los Involucrados. 3. Organizar la UE y sus Relaciones 4. Programe las Actividades 5. Presupuestar las actividades
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EJECUCIN- 12 Reglas en Gerencia de Proyectos


6. Formar el equipo de proyectos

GESTIN DE LA INVERSIN

7. Liderar el equipo y gestionar las relaciones externas. 8. Gestionar los recursos. 9. Controlar los costos. 10. Controlar la ejecucin.

Seguimiento Ejecucin

11. Entregar productos y cerrar el PIP. 12. Aprender de las experiencias.

Trmino de Proyecto
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GESTIN DE INVERSIONES CICLO DE PROYECTO

III. PRIMERA ETAPA: PREPARACIN DE LA EJECUCIN

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EJECUCIN- Reglas y Etapas de Gestin

GESTIN DE LA INVERSIN

1. PREPARACION DE LA EJECUCION
Regla 11 y 12

Reglas 1 a 5

EJECUCION 3. TRMINO DE PROYECTO

Regla 6 a 10

2. SEGUIMIENTO
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1
GESTIN DE LA INVERSIN DE PIP

1ra. Etapa: Tener claro los Objetivos


Alicia le pregunta al gato:
Alicia: Me podra decir, por favor, en qu direccin tengo que ir? Eso depende mucho de adnde quieras llegar, dijo el Gato.

No me importa mucho hacia dnde dijo Alicia.


Entonces no importa mucho en qu direccin vayas, dijo el Gato. siempre que llegue a alguna parte, agreg Alicia . Oh, seguro lo hars, dijo el Gato, si tan slo caminas lo suficiente.
Lewis Carroll, Alice in Wonderland
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1
GESTIN DE LA INVERSIN DE PIP

1ra. Etapa: Tener claro los Objetivos Todo Gerente de Proyecto debe tener claro:

Para que es el Proyecto?


Qu debe entregar el Proyecto?

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1
GESTIN DE LA INVERSIN

EJECUCIN- Primera Regla

1. Tener claro los Objetivos:


Debes Revisar la Matriz del Marco Lgico (MML) del PIP Viabilizado.
NIVEL DE OBJETIVO

FINES

a. Para que es el Proyecto


PROPSITO

COMPONENTES

b. Lo que se debe Entregar

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1
GESTIN DE LA INVERSIN

EJECUCIN- Primera Regla

1. Tener claro los Objetivos:


Debes Revisar la Matriz del Marco Lgico (MML) del PIP Viabilizado.
Los Impactos del Proyecto en el Sector, en el entorno o en un sistema superior. Es la contribucin al Desarrollo
Efecto directo u objetivo central del proyecto, el que resuelve el problema. Es el resultado de utilizar los componentes o productos que entrega la GERENCIA DE EJECUCIN DEL PROYECTO

FINES

a. Para que es el Proyecto

PROPSITO

COMPONENTES

Los Impactos del Proyecto esta en los productos que entrega la Gerencia de Ejecucin del Proyecto.

b. Qu debe entregar

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1
GESTIN DE LA INVERSIN
NIVEL DE OBJETIVO

EJECUCIN- Primera Regla

1. Tener claro los Objetivos:


INDICADOR
MEDIOS DE VERIFICACIN

SUPUESTOS

FINES

PROPSITO

Posgerencia

COMPONENTE

(Productos)

Gerencia
ACTIVIDADES

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2
GESTIN DE LA INVERSIN

EJECUCIN- Segunda Regla

2. Relacinese con los Involucrados


Mapa de Involucrados: a. Revisar la Matriz de Involucrados del PIP viabilizado. b. Construya el mapa de Involucrados: Identifique nuevamente sus involucrados. Mapeo de los involucrados. Matriz de valoracin de Involucrados. Identifique estrategias para los involucrados

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2
GESTIN DE LA INVERSIN

EJECUCIN- Segunda Regla

2. Relacinese con los Involucrados


Pero.. Quines son los INVOLUCRADOS? Son personas, instituciones o grupos sociales:
Afectados por el problema. Que se mueven en el entorno del problema. Que pueden participar en la solucin.
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2
GESTIN DE LA INVERSIN

EJECUCIN- Segunda Regla

2. Relacinese con los Involucrados


TIPOS DE INVOLUCRADOS
3). Concurrentes potenciales a la solucin

1). Afectado por el problema 2).Se mueven en torno al problema

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2
GESTIN DE LA INVERSIN

EJECUCIN- Segunda Regla

2. Relacinese con los Involucrados


CASO PROYECTO DE SANEAMIENTO BSICO
Gobierno Regional de Lima Electro Luz. MVCS

3). Concurrentes potenciales a la solucin

1). Afectado por el problema


2).Se mueven en torno al problema

Pobladores Hoteles, restaurantes Universidades Comerciantes de la zona afectada


ANA Lima Direccin Regional de Salud Direccin Regional de Educacin. Municipalidad Metropolitana de Lima. SEDAPAL

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2
GESTIN DE LA INVERSIN

EJECUCIN- Segunda Regla

2. Relacinese con los Involucrados


Mapa de Involucrados: Del listado, mapeamos los involucrados y los agrupamos segn el tipo Involucrados, as tenemos: Afectados por el problema; Se mueven en torno al problema; Concurrentes Potenciales a la Solucin.

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2
GESTIN DE LA INVERSIN

EJECUCIN- Segunda Regla

2. Relacinese con los Involucrados

58

2
GESTIN DE LA INVERSIN
5 4 3 2 1

EJECUCIN- Segunda Regla

Valoracin de expectativas, fuerzas y resultantes


Expectativa
* * * * * *

Fuerza
5
4 3 2 1

= = = = = =

Resultante
25
16 9 4 1

Expectativa: Apreciacin de la importancia que el involucrado le atribuye al rea de inters considerada. Fuerza: Capacidad de influir de alguna forma en el proyecto. Resultante: Positiva (+) si el involucrado percibe beneficios por parte del proyecto 59 Negativa (-) si se percibe que el proyecto traslada costos o lesiona intereses

2
GESTIN DE LA INVERSIN
Expectativa

EJECUCIN- Segunda Regla


Matriz para Anlisis de Involucrados
* Fuerza

= =

Resultante

Posicin Potencial Favorecedores (Adeptos)

25

3 2

* *

=
=

9
8

0
0 -2 -3
* *

Indiferentes (Neutros)

4 3

= =

-8 -9
Opositores (Obstaculizadores)

-5

-25
60

2
GESTIN DE LA INVERSIN

EJECUCIN- Segunda Regla


Matriz para Anlisis de Involucrados

Involucrado Gobierno Regional Moquegua Municipalidad Provincial de Ilo Direccin de Salud Moquegua Instituto Luis E Vlcarcel Direccin Regional de Educacin EPS Ilo S.A. Hoteles Restaurantes Organizaciones Base Pampa Inalmbrica Organizaciones Promuvi VII Organizacin de Agricultores Moquegua. ADTR Moquegua

Expectativa 4 4 4 4 4 5 3 5 5 4 4 x x x x x x x x x x x

Fuerza 5 4 4 2 2 5 1 4 4 4 4 = = = = = = = = = = =

Resultado
20 16 16 8 8 25 3 20 20 16 16

61

2
GESTIN DE LA INVERSIN

EJECUCIN- Segunda Regla


Matriz para Anlisis de Involucrados

Matriz de Involucrados
INVOLUCRADO PAPEL (Rol) INTERESES EXPECTATIVA
POTENCIALIDAD

ESTRATEGIA

62

2
GESTIN DE LA INVERSIN
INVOLUCRADO

EJECUCIN- Segunda Regla Matriz para Anlisis de Involucrados


PAPEL (Rol) INTERES RESULTANTE (ndice) POTENCIALIDAD * Defensa de su propio espacio * Apoyo a iniciativas que enriquezcan su espacio vital * Aportes al proyecto ESTRATEGIA * Generar y desarrollar apropiacin por el proyecto * Promover y generar el Comit de Residentes para apoyar el proyecto * Participar en la cogestin y asegurar la sostenibilidad

RESIDENTES

Disfrutar un espacio vital agradable y sin contaminacin

+25

COMERCIANTES

Maximizar ventas con base en la mayor afluencia de clientes

-20

Promocin de un comercio sostenible

* Campaas que inculquen la Valorizacin del Centro para el Comercio Turstico, Venda ms en un espacio limpio. * Reuniones y talleres para ambientacin del proyecto. * Involucrar a la Cmara de Comercio, promotora del desarrollo local

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2
GESTIN DE LA INVERSIN

EJECUCIN- Segunda Regla


TIPOS DE ESTRATEGIAS
a. Estrategias generales: Divulgacin y promocin para: Comunicar los objetivos del Proyecto. Abrir espacio a la opinin pblica. Facilitar apoyo y adepcin sociopoltica. b. Estrategias especificas: Conocer expectativas de grupos especficos. Resolver problemas ligados en la opinin pblica. Generar espacios de conciliacin y logro de apoyos. Convenir mecanismos para aplicar soluciones convenidas. c. Estrategias Organizativas: Disear mecanismo de articulacin y de cooperacin. Definir grupos consultivos, comits interinstitucionales y equipos de seguimiento.
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2
GESTIN DE LA INVERSIN

EJECUCIN- Segunda Regla


Incorporar las Estrategias en la Gerencia de Ejecucin del PIP

a. Establecer las actividades de cada estrategia identificada para cada grupo de involucrados. b. Incorporar dichas actividades en la Gerencia de Proyecto. c. Destinar, si fuera necesario un presupuesto para la ejecucin de tales estrategias identificadas.

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3
GESTIN DE LA INVERSIN

EJECUCIN- Tercera Regla


3. Organizar la Unidad Ejecutora y sus Relaciones
a. Identificar el trabajo a realizar (Componentes y Actividades de la Matriz Marco Lgico) b. Ajustar la Estructura Analtica del Proyecto. c. Definir las responsabilidades, delegaciones y autorizaciones. d. Establecer relaciones entre grupos de trabajos. e. Definir la Insercin Institucional

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3
GESTIN DE LA INVERSIN

EJECUCIN- Tercera Regla


Ajustar la Estructura Analtica del Proyecto ( EAP)*
Proyecto

Componente 1

Componente 2

Componente 3

Macro actividad 1 Actividad 1

Macro actividad 2 Actividad 2 Actividad 3

* Work Breakdown Structure (WBS)


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3
GESTIN DE LA INVERSIN

EJECUCIN- Tercera Regla


Definir las responsabilidades, delegaciones y autorizaciones.
Proyecto: Mejorar Sistema de Agua Potable y Alcantarillado Responsable: Gerente de Proyecto

C1: Mejorar Sistema de Agua Potable. Responsable: Ing. Civil

C2: Mejorar Sitema de Alcantarilado. Responsable: Ing Sanitario


Instalacin de Rdes alcantarillado Instalacin Colector alcantarillado Instalacin Conexiones Domiciliarias

C3: Educacin sanitaria. Responsable: Profesional de la Salud.


Visitas Domiciliarias

Mejorar Captacin de Agua Ampliar Planta Tratamiento

Capacitacin Organizac. base Capacitacin Organizac. Educativas

Construccin Reservorio

Se ha combinado el criterio de Organizacin: Por producto componente. y por funcin.

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3
GESTIN DE LA INVERSIN

EJECUCIN- Tercera Regla


Establecer Relaciones entre Grupos de Trabajo

a. Relaciones Internas: Interdependencia de actividades; Funciones de apoyo; Actividades de coordinacin. b. Relaciones Externas: Grupos de apoyo; Contrataciones; Supervisin.
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3
GESTIN DE LA INVERSIN

EJECUCIN- Tercera Regla


Insercin Institucional
a. Organizaciones con estructura funcional. b. Organizaciones con estructura Matricial. c. Organizaciones con estructura por Proyecto. d. Organizaciones con estructura Divisional. e. Organizaciones con estructura Geogrfica. f. Organizaciones con estructura Horizontal. g. Organizaciones con Estructura de Redes Virtuales y Outsorcing. h. Estructura Hibrida.

Las ms comunes

70

3
GESTIN DE LA INVERSIN

EJECUCIN- Tercera Regla


Organizacin Funcional
Director Ejecutivo

Coordinacin del Proyecto

Gerente Funcional

Gerente Funcional

Gerente Funcional

Personal Personal Personal

Personal Personal Personal

Personal Personal Personal

Personal que participa en el Proyecto

71

3
GESTIN DE LA INVERSIN
Coordinacin del Proyecto 1

EJECUCIN- Tercera Regla


Organizacin Orientada a Proyectos
Director Ejecutivo

Coordinacin del Proyecto 2

Gerente de Proyecto

Gerente de Proyecto

Gerente Funcional

Personal

Personal

Personal

Personal

Personal

Personal

Personal

Personal

Personal

72

3
GESTIN DE LA INVERSIN

EJECUCIN- Tercera Regla


Organizacin Matricial
Director Ejecutivo

Gerente de Proyectos

Gerente Funcional

Gerente Funcional

Coordinacin de Otros Proyectos

Gerente de Proyecto 1 Gerente de proyecto 2 Gerente de Proyecto 3

Personal

Personal

Personal

Personal

Coordinacin del Proyecto 1

Personal

Personal

73

3
GESTIN DE LA INVERSIN

EJECUCIN- Tercera Regla


Organizacin Combinada
Director Ejecutivo

Gerente de Proyectos

Gerente Funcional

Gerente Funcional

Gerente de Proyecto 1 Gerente de proyecto 2 Gerente de Proyecto 3

Personal

Personal

Personal

Personal

Personal

Personal

Coordinacin del Proyecto 2 (Matricial)


74

3
GESTIN DE LA INVERSIN

EJECUCIN- Tercera Regla


Organizacin por Proyecto
APOYO: o Logstico. o Financiero o Administrativo
Componente 1

Proyecto

Componente 2

Componente 3

Actividad 1.1

Actividad 2.1

Actividad 3.1

Actividad 1.2 Actividad 1.3

Actividad 2.2 Actividad 2.3 Actividad 2.4

Actividad 3.2

75

3
GESTIN DE LA INVERSIN

EJECUCIN- Tercera Regla


Definiendo las Relaciones Internas y Externas
Ot ras En tid

Cpula Institucional
Gestin Externa

Control

ad

es

Apoyo

bli

ca

Proyecto
Gestin Interna

Demandas

Benficiarios

Componentes

Involucrados Sociedad

Contratos

Contratistas
76

3
GESTIN DE LA INVERSIN

EJECUCIN- Tercera Regla


Principios Orientadores en Diseo Estructura Organizacional del Proyecto

Temporal Flexible, verstil y relacional Debe permitir agilidad en la toma de decisiones. Debe hacer nfasis en control de gestin sobre la ejecucin contratada. Dimensin correspondiente con la naturaleza y el alcance gerencial. Maximizar objetivos del proyecto y de la entidad Matriz.
77

3
GESTIN DE LA INVERSIN

EJECUCIN- Tercera Regla

Trabajo Parte 01: Organice el Proyecto.

Seleccione un PIP Viabilizado, y aplique lo aprendido hasta ahora: Desarrolle: Antecedentes, alcance, diseo organizacional del proyecto y de las estrategias para la gestin de relaciones
78

4
GESTIN DE LA INVERSIN

EJECUCIN- Cuarta Regla

4. Programar las Actividades

79

4
GESTIN DE LA INVERSIN Pasos:

EJECUCIN- Cuarta Regla

Programar las Actividades


a. Definir la EAP y Actividades. b. Definir Interdependencias. c. Elaborar Red de Actividades. d. Determinar tiempos de las actividades (funcin de recursos asignados) e. Calcular tiempos en la red. f. Determinar la ruta crtica. g. Optimizar la programacin.
80

4
GESTIN DE LA INVERSIN

EJECUCIN- Cuarta Regla Ruta Critica


(MS Proyect)

81

4
GESTIN DE LA INVERSIN

EJECUCIN- Cuarta Regla

Trabajo Parte 02: Programe la Ejecucin.

Del PIP Seleccionado Desarrolle: Diseo de la Red, asignacin de recursos, tiempos, Ruta Crtica y Diagrama de Gantt.
82

5
GESTIN DE LA INVERSIN Pasos:

EJECUCIN- Quinta Regla

5. Presupueste las Actividades

a. Asignacin de Recursos. b. Costo de los Recursos. c. Definir e identificar los Costos fijos. d. Determinar el Costo Total del PIP. e. Nivelacin de Recursos. f. Optimizacin del PIP.

83

5
GESTIN DE LA INVERSIN

EJECUCIN- Quinta Regla


Concepto de Recurso (Segn el PM*)

a. Factor productivo necesario para realizar una actividad b. No se consume con su uso, ni se incorpora al producto resultante de la actividad. c. Al trmino de la actividad, queda disponible para ser asignado a otra actividad o proyecto. Son Recursos: Mano de obra. Equipos y Herramientas. No son recursos: Materiales, combustibles, servicios.
*PM: Project Manager = Programa de Administracin de Proyectos.
84

5
GESTIN DE LA INVERSIN

EJECUCIN- Quinta Regla


a). Asignacin de recursos

Ejemp. Construccin de Parque

*PM: Project Manager = Programa de Administracin de Proyectos.

85

5
GESTIN DE LA INVERSIN

EJECUCIN- Quinta Regla


b), c), y d). Costos del Proyecto

* Se llaman costos fijos, por que no varan con la duracin de la actividad. ** Cmo se trata el costo de una actividad o de un componente cuando se contrata todo completamente o a todo costo
86

5
GESTIN DE LA INVERSIN

EJECUCIN- Quinta Regla


Programacin de Costos

87

5
GESTIN DE LA INVERSIN

EJECUCIN- Quinta Regla


Programacin de Costos

88

5
GESTIN DE LA INVERSIN

EJECUCIN- Quinta Regla


Programacin de Costos

89

5
GESTIN DE LA INVERSIN

EJECUCIN- Quinta Regla


Programacin de Costos (Parque)

90

5
GESTIN DE LA INVERSIN

EJECUCIN- Quinta Regla


DURACIN DE LA ACTIVIDAD VS RECURSOS

Duracin Variable: Depende de la Intensidad del recurso Asignado Ejemp. Movimiento de Tierras Duracin fija: No depende de la intensidad del recurso asignado. Ejemp. Duracin de cursos de capacitacin
En general, las actividades son de duracin variable en funcin del recurso asignado.
91

5
GESTIN DE LA INVERSIN

EJECUCIN- Quinta Regla e). Nivelacin de Recursos

92

5
GESTIN DE LA INVERSIN

EJECUCIN- Quinta Regla


Estrategia para eliminar la sobrecarga

Nivelar recursos por desplazamiento de actividades con holgura. Programar trabajos extras. Reingeniera de procesos. Modificar tecnologa. Contratar recurso adicional

93

5
GESTIN DE LA INVERSIN

EJECUCIN- Quinta Regla


f). Optimizacin del Proyecto i. Estrategia para reducir Duracin: Revisar interdependencias y maximizar ejecuciones simultaneas. Asignar ms recursos y/o modificar horario laboral. Ms das laborales. Turnos de trabajo. Horas extras. Modificar tecnologas y redefinir procesos. Mejora de procedimientos. Cambio de procesos en actividades. Cambio en tecnologa integral. Sistema de estmulos.

94

5
GESTIN DE LA INVERSIN

EJECUCIN- Quinta Regla


f). Optimizacin del Proyecto

ii. Estrategia para Reducir Costos:

Reprogramar recursos ociosos. Aprovechar capacidad instalada subutilizada en la empresa. Modificar tecnologa, redefinir procesos y cambiar recursos. Vincular recursos comunitarios. Sistema de estmulos. Sub contratar la ejecucin.
95

5
GESTIN DE LA INVERSIN

EJECUCIN- Quinta Regla


REDUCCIN DEL TIEMPO POR AUMENTO DE RECURSOS.

96

5
GESTIN DE LA INVERSIN

EJECUCIN- Quinta Regla


GRFICO DE COSTOS

97

5
GESTIN DE LA INVERSIN

EJECUCIN- Quinta Regla


COSTO vs TIEMPO

98

5
GESTIN DE LA INVERSIN

EJECUCIN- Quinta Regla


COSTO vs TIEMPO

99

5
GESTIN DE LA INVERSIN

EJECUCIN- Quinta Regla

Trabajo Parte 03: Programacin financiera.

Del PIP Seleccionado Desarrolle: Programacin financiera, asignacin de recursos, nivelacin, aceleracin y optimizacin del proyecto.
100

GESTIN DE INVERSIONES CICLO DE PROYECTO

IV. SEGUNDA ETAPA: SEGUIMIENTO


(INICIANDO LA EJECUCIN FSICA DEL PROYECTO)

101

SEGUNDA ETAPA- Seguimiento

GESTIN DE LA INVERSIN

1. PREPARACION DE LA EJECUCION
Regla 11 y 12

Regla 1a5

EJECUCION CIERRE DE PIP

3. TRMINO DE PROYECTO

Reglas 6 a 10

2. SEGUIMIENTO
102

6
GESTIN DE LA INVERSIN
Formar:

EJECUCIN- Sexta Regla 6. Forme el Equipo de Proyecto

-Juntar y congregar diferentes personas unindolas entre para formar un cuerpo moral. - Criar educar, adiestrar.

Clima de Trabajo y Sentido de Equipo

103

6
GESTIN DE LA INVERSIN

EJECUCIN- Sexta Regla

6. Forme el Equipo de Proyecto


Formar el Equipo teniendo presente las Competencias necesarias para lograr el xito del proyecto. Competencias: El concepto fue implementado por David McClelland en los aos 70. Una caracterstica subyacente de un individuo, que est causalmente relacionada con un rendimiento efectivo o superior en una situacin o trabajo.(1). La habilidad y la capacidad necesarias para completar las actividades del proyecto. (2)
(1) Spencer & Spencer. Competence at Work. Models for Superior Performance, 1998. (2) PMBOOK 2004

104

6
GESTIN DE LA INVERSIN

EJECUCIN- Sexta Regla

6. Forme el Equipo de Proyecto


Conocimiento Formacin tcnica en materia especfica. Experiencia especfica

Se determina por los valores. Posiciones, conductas que se tiene con respecto a algo.

COMPETENCIAS

Actitud

Habilidad / Cualidad

Aptitud. Habilidad en Comunicacin. Trabajo en Equipo. Liderazgo. Capacidad Sntesis.

105

7
GESTIN DE LA INVERSIN

EJECUCIN- Sptima Regla

7. Liderar el Proyecto
Un Gerente de Proyecto debe tener las competencias siguientes (3):
Tres Dimensiones de Competencias Claves para el PMI

Dimensin de competencias depende del negocio y Organizacin


(3): Project Manager Competency Development (PMCD) Framework , Second Edition, Pennsylvania, PMI, 2007.

106

7
GESTIN DE LA INVERSIN

EJECUCIN- Sptima Regla

7. Liderar el Proyecto
Dimensin Nro. 1. Conocimiento en Administracin de Proyectos

Lo que un gerente de proyecto lleva a un proyecto o a una actividad, a travs de su conocimiento y entendimiento de la administracin de proyectos.
107

7
GESTIN DE LA INVERSIN

EJECUCIN- Sptima Regla

7. Liderar el Proyecto
Dimensin Nro. 2. Desempeo en Administracin de Proyectos

Lo que un gerente de proyecto es capaz de hacer o completar aplicando su conocimiento. Est estructurado en trminos del ciclo administrativo de un proyecto.

108

7
GESTIN DE LA INVERSIN

EJECUCIN- Sptima Regla

7. Liderar el Proyecto
Dimensin Nro. 3. Competencias Personales

Destrezas, Conductas, actitudes claves de personalidad, que contribuyen a la habilidad de la persona para administrar los proyectos

109

7
GESTIN DE LA INVERSIN

EJECUCIN- Sptima Regla 7. Liderar el Proyecto


Competencias Personales
Comportamiento tico gobernado por la responsabilidad, el respeto, la justicia y la honestidad en la prctica de la gerencia de proyectos Intercambio efectivo de informacin apropiada y relevante con los stakeholders, usando los mtodos adecuados.

Profesionalismo

Comunicacin

Logro de los resultados esperados, usando los recursos, herramientas y tcnicas apropiadas en todas las actividades de administracin del proyecto.

Efectividad

Liderazgo Gestin

Gua, inspiracin y motivacin a los miembros del equipo y stakeholders del proyecto, para manejar efectivamente las situaciones que se presentan en el proyecto

Habilidad Cognitiva

Aplicacin adecuada de la percepcin y el juicio para dirigir un proyecto en un ambiente de cambio y evolucin.

Administracin efectiva del proyecto, con el desarrollo y uso de recursos humanos, financieros, materiales, intelectuales e intangibles.
110

7
GESTIN DE LA INVERSIN

EJECUCIN- Sptima Regla 7. Liderar el Proyecto


Competencias Conocimiento
1. Integracin

Conocimiento y la comprensin que el Gerente de Proyecto brinda al proyecto. Incluye manejo de concepto, procesos, herramientas, y tcnicas de las 9 reas del PMBOK

8. Subcontrataciones

9. Comunicacin

2. Alcance

7. Riesgos

3. Tiempo

6. Recursos Humanos
5. Calidad

4. Costo

111

7
GESTIN DE LA INVERSIN

EJECUCIN- Sptima Regla 7. Liderar el Proyecto


Competencias de Desempeo Habilidad natural, o adquirida, de ser capaz de desempear las actividades de Administracin de Proyectos con nivel de desempeo esperado, generando resultados esperados y demostrando la aplicacin y ejecucin de conocimientos adquiridos. Estn abiertas en 5 unidades de Competencia
1. Inicio

5. Cierre

Comunicacin

2. Planificacin

4. Monitoreo y Control

3. Ejecucin

112

8
GESTIN DE LA INVERSIN

EJECUCIN- Octava Regla

8. Gestionar los Recursos

113

8
GESTIN DE LA INVERSIN

EJECUCIN- Octava Regla

8. Gestionar los Recursos


Control de Desembolsos y Pagos del proyecto. Para el control de fondos la Gerencia debe vigilar dos aspectos: Disponibilidad oportuna de fondos en la cuenta del proyecto. Ejecucin de los desembolsos para asignar los recursos oportunamente a las actividades del Proyecto.
114

8
GESTIN DE LA INVERSIN

EJECUCIN- Octava Regla

8. Gestionar los Recursos


Indicadores Financieros
Dos indicadores para el Control de Fondos: A. ndice de Avance Financiero: expresa los pagos efectuados como proporcin del presupuesto total del PIP. Indica el grado de cumplimiento de los fondos disponible. Para verificar si hay desfases se debe contrastar con el ndice de cumplimiento de costos y el ndice de Avance de Obra. B. Cuadro de pagos pendientes: Dato preventivo, que indica monto y fecha en que deben hacerse efectivos los prximos desembolsos.
115

8
GESTIN DE LA INVERSIN

EJECUCIN- Octava Regla

8. Gestin Financiera del proyecto


Dos indicadores para el Control de Fondos: La gerencia debe Asegurarse de que el Proyecto se ejecute dentro de su presupuesto.
El control financiero focaliza dos aspectos: Gestin de Fondos: Garantizar que los desembolsos se realicen oportunamente. Gestin de Costos: Evitar que las actividades consuman ms recursos de lo previsto.

116

8
GESTIN DE LA INVERSIN

EJECUCIN- Octava Regla

Trabajo Parte 04: Financiamiento del proyecto

Del PIP Seleccionado Desarrolle:


a. b. c. d. Esquema de financiamiento del Proyecto. Programa de flujos de fondos. Programa de desembolsos. Sistema de seguimiento al flujo de fondos.

117

9
GESTIN DE LA INVERSIN

EJECUCIN- Novena Regla

9. Controlar los Costos

Tomado de presentaciones de Hctor Sann ngel

118

9
GESTIN DE LA INVERSIN

EJECUCIN- Novena Regla

ndice de Avance Fsico


ndice de avance Fsico = IAF

IAF = AFR / AFP


AFR: Cantidad de obra ejecutada (avance fsico realizado) al momento de control. AFP: es la cantidad de obra programada (avance fsico programado) hasta el momento del control.
119

9
GESTIN DE LA INVERSIN IDC = IAC IAF

EJECUCIN- Novena Regla

ndice de Desempeo en costos (IDC)


-IDC > 1, Implica sobrecosto -IDC < 1, Implica eficiencia en costos, hay relacin con lo presupuestado. -IDC = 1, los costos reales corresponden a lo planificado.

IAC = PE / PP IAF = AFR / AFP

-IAC: ndice de Avance en Costos -PE : Presupuesto Ejecutado. -PP : Presupuesto planificado a la fecha de corte.
120

9
GESTIN DE LA INVERSIN

EJECUCIN- Novena Regla


El IDC puede usarse en un Sistema de alertas (Sistema Semforo) INDICE DE DESEMPEO
EN COSTOS (IDC)

Escala %

El Proyecto entro en la Zona de Desfinanciamiento, Consumi ms de lo presupuestado Estado de Alerta

100 %

Existe Peligro de calidad del Proyecto

121

9
GESTIN DE LA INVERSIN

EJECUCIN- Novena Regla

Ventajas de un Control de Costos


Actualiza los Costos a reales. Ajuste de costos que faltan por ejecutar. Permite la actualizacin del Presupuesto Global del PIP. Permite conocer la desviacin presupuestal del PIP. Permite adoptar medidas correctivas. Permite realizar una reprogramacin presupuestal.

122

9
GESTIN DE LA INVERSIN

EJECUCIN- Novena Regla

Ejercicio
Al final del segundo trimestre, el seguimiento financiero de un PIP de Saneamiento Bsico, arroja las cifras siguientes: Metros lineales de Tubera programada: 10,000 ml. Cantidad de metros lineales ejecutados: 8,000 ml. Costo Presupuestado al 2do Trimestre: S/. 4500,000. Costo Real Ejecutado: S/. 4400,000

-Calcular el IAC -Calcular el IAF. -Calcular y analizar el IDC. -Qu recomendara ud.?
123

10
GESTIN DE LA INVERSIN

EJECUCIN- Dcima Regla

10. Controle la Ejecucin


Objetivo de Control: Asegurar cumplimiento de la ejecucin con el rumbo :C4 (Cantidad, Calidad, Cronologa y Costo) Mantener la capacidad de ejecucin.

El control exige: Verificar. Correccin oportuna de desvos. Reprogramar, para mantener metas originales
124

10
GESTIN DE LA INVERSIN

EJECUCIN- Dcima Regla Control de Ejecucin del Proyecto (Seguimiento fsico y financiero)

125

10
GESTIN DE LA INVERSIN

EJECUCIN- Dcima Regla

Control del Tiempo (Cronograma)


Los indicadores del control temporal informan sobre el avance de cada actividad. Se aplican a cada actividad del PIP. Un buen control se focaliza en el avance de la RUTA Crtica. Indicador Principal: ndice de cumplimiento (Avance) Fsico = ICF El control temporal implica el control de la cantidad de Obra realzada.
126

10
GESTIN DE LA INVERSIN

EJECUCIN- Dcima Regla

Control del Avance Fsico


Control de avance sobre la parte realizada del Proyecto. ndice de Avance de la Ruta Crtica ndice de Avance de actividades que se han debido de realizar: Promedio Simple de ndices de Avance. Promedio ponderado de ndices de avance (ponderar por costo).
127

10
GESTIN DE LA INVERSIN

EJECUCIN- Dcima Regla

Control de Cantidad
Control cuantitativo sobre actividades, de la mano del control temporal. (seguimiento) Cunto se ha realizado de lo Programado?

128

10
GESTIN DE LA INVERSIN

EJECUCIN- Dcima Regla

Control de Calidad
Parmetros y especificaciones claras y precisas. Buenos trminos de referencia y buenos procesos de contratacin. Interventora y auditora de calidad. Puede condicionarse pagos a verificacin de calidad. Veedura y control de la comunidad. Aplicar control de calidad en cada punto de responsabilidad. No hacerlo al final de la cadena. Control calidad sobre actividades; Control de calidad sobre productos.

129

10
GESTIN DE LA INVERSIN

EJECUCIN- Dcima Regla

ndice de Avance Fsico


ndice de Avance Fsico: IAF = Obra ejecutada / Obra Total. Expresa la porcin relativa a una Obra realizada.
Tiempo transcurrido

Momento de control (corte)

Retrazo

Actividad al da
Actividad adelantada
Duracin programada
Porcin ejecutada
130

10
GESTIN DE LA INVERSIN

EJECUCIN- Dcima Regla

ndice de Avance Fsico


IAF = AFR AFP

IAF = ndice de Avance Fsico. AFR = Avance Fsico Real. AFP = Avance Fsico Planificado.

131

10
GESTIN DE LA INVERSIN
Seguimiento PIP

EJECUCIN- Dcima Regla


Analizar causas, de desfases y sugerir soluciones Disear y aplicar medidas correctivas

Identifique desfases
Gerente de Proyecto Compara Avances con lo programado

Reprogramar (Si fuera el caso)

Actualice Avances.
132

10
GESTIN DE LA INVERSIN

EJECUCIN- Dcima Regla

Trabajo Parte 05: Seguimiento Fsico Financiero.

Del PIP Seleccionado Desarrolle:


Haga el corte a un periodo determinado, utilizando el Microsoft Project, y evalu si est en desfase o No (calcule IDC y IAF), y si fuera el caso realice la reprogramacin e identifique las causas y calcule nuevamente su presupuesto reprogramado.
133

GESTIN DE INVERSIONES CICLO DE PROYECTO

V. TERCERA ETAPA: TRMINO DEL PROYECTO


(CIERRE DEL PROYECTO)

134

TERCERA ETAPA- TRMINO DEL PROYECTO

GESTIN DE LA INVERSIN

1. PREPARACION DE LA EJECUCION
Regla 11 y 12

Regla 1a5

EJECUCION CIERRE DE PIP

3. TRMINO DE PROYECTO

Reglas 6 a 10

2. SEGUIMIENTO
135

11
GESTIN DE LA INVERSIN

EJECUCIN- Undcima Regla


11. Entrega de Componentes (Seguimiento y Evaluacin de Resultados)
Componente Indicador Construido 01 Reservorio elevado de 1500 m3 de capacidad, con las especificaciones exigidas en los 8 primeros meses. Construido 01 PTAP de 90 lps de capacidad, con las especificaciones exigidas en los 6 primeros meses. Ampliado redes de agua potable en 3000 ml., con las especificaciones establecidas en los 6 primeros meses. Ampliado las redes primarias de alcantarillado en 2000 ml, con las especificaciones establecidas en los 04 primeros meses. 2000 familias capacitadas en visitas domiciliarias, ejecutadas de acuerdo al 136 protocolo del MINSA, en 3 primeros meses.

1). Mejorado el Sistema de Agua Potable

2). Mejorado el sistema de Alcantarillado

3). Desarrollado la Educacin Sanitaria.

11
GESTIN DE LA INVERSIN

EJECUCIN- Undcima Regla

Cantidad y Calidad
Control cualitativo y cuantitativo sobre indicadores de producto: - Qu cantidad de Producto se entrega?. - Qu calidad de producto se entrega?.

137

11
GESTIN DE LA INVERSIN

EJECUCIN- Undcima Regla Cuatro Indicadores de Resultados

138

11
GESTIN DE LA INVERSIN

EJECUCIN- Undcima Regla

Trmino del Proyecto


A su trmino todo proyecto requiere: Evaluacin de Cumplimiento de Objetivos de ejecucin. Cerrar el proyecto. Conectar con la fase de operacin. Acciones de Trmino de Proyecto. Desmontar campamento y elementos temporales. Finiquitar cuentas y cerrar compromisos. Elaborar informe final de Ejecucin de Proyecto. Elaborar la Liquidacin de Proyecto. Elaborar informe de Trmino de Proyecto (ITP). Facilitar la transicin hacia la fase de operacin
139

11
GESTIN DE LA INVERSIN

EJECUCIN- Undcima Regla

Trmino del Proyecto


Objetivo de terminacin de Proyecto: Medida de xito de la ejecucin: Entrega de componentes con ptimo C4. Objetivo de Pos terminacin: Objetivo de contribucin directa a la calidad de vida de los beneficiarios (propsito). Objetivos de impacto del desarrollo (Fin)

140

11
GESTIN DE LA INVERSIN

EJECUCIN- Undcima Regla

Informe de Terminacin de Proyecto (ITP)


Funciones: ltimo eslabn de control y monitoreo de la ejecucin. Primer eslabn de la evaluacin ex post.

ITP satisface requerimientos de varios actores: Gobierno. Gerencia y equipo de UE. Involucrados. Entidad financiera, si lo hubiera.
141

11
GESTIN DE LA INVERSIN

EJECUCIN- Undcima Regla

Para que se hace el ITP


Se hace para: Verificar cumplimientos de objetivos (componentes). Describir la experiencia (memoria). Reflexionar sobre el desempeo Gerencial de la ejecucin. Aprender de la experiencia para el diseo y la ejecucin de nuevos proyectos. Anticipar seales de alerta para facilitar logro de objetivos superiores. (propsito y fin).
142

11
GESTIN DE LA INVERSIN

EJECUCIN- Undcima Regla

Contenido del ITP


Resumen del Proyecto. Objetivos y descripcin del Proyecto. Resultados del Proyecto (C4). Lecciones aprendidas de la experiencia. Recomendaciones para proyectos futuros. Comentarios adicionales.
143

11
GESTIN DE LA INVERSIN

EJECUCIN- Undcima Regla

Trabajo Parte 06: Sistema de Informacin Gerencial

Del PIP Seleccionado Desarrolle:


Siguiendo con el PIP seleccionado, Disee el Sistema de Informacin y Seguimiento Gerencial del Proyecto.

144

12
GESTIN DE LA INVERSIN

EJECUCIN- Duodcima Regla

12. Aprenda de la Experiencia


Preguntas clave:
1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9. 10. Cmo se hicieron las cosas?. Qu tipo de problemas se presentaron?. Cmo se corrigieron?. Qu tipo de problemas No se pudieron corregir? Por qu no se pudieron corregir?. Cmo se podran evitar o prevenir a futuro tales problemas? Cules fueron los xitos?. Cules fueron los factores de xito?. Qu lecciones nos deja la experiencia?. Hay nuevo estudio del arte para actualizar los productos?

145

12
GESTIN DE LA INVERSIN

EJECUCIN- Duodcima Regla

Aprendizaje en Gerencia de Proyecto


Momentos de Aprendizaje

146

12
GESTIN DE LA INVERSIN

EJECUCIN- Duodcima Regla

Aprendizaje en Gerencia de Proyecto


Momentos de Aprendizaje

Ejecucin (Seguimiento)

Gerencia de Proyecto

147

12
GESTIN DE LA INVERSIN

EJECUCIN- Duodcima Regla

Aprendizaje en Gerencia de Proyecto


Momentos de Aprendizaje

Trmino de Proyecto (ITP)


Ejecucin (Seguimiento)

Gerencia de Proyecto

148

12
GESTIN DE LA INVERSIN

EJECUCIN- Duodcima Regla

Aprendizaje en Gerencia de Proyecto


Momentos de Aprendizaje

Evaluacin Impacto 3 2 Post Gerencia

Trmino de Proyecto (ITP)


Ejecucin (Seguimiento)

Gerencia de Proyecto

149

12
GESTIN DE LA INVERSIN

EJECUCIN- Duodcima Regla

Memoria para el Aprendizaje

150

12
GESTIN DE LA INVERSIN

EJECUCIN- Duodcima Regla

Los que deben aprender:

151

12
GESTIN DE LA INVERSIN

EJECUCIN- Duodcima Regla


Debemos pensar en..

GERENCIA INTEGRAL DE PROYECTO

152

12
GESTIN DE LA INVERSIN

EJECUCIN- Duodcima Regla

Trabajo Parte 07: Decisiones de Contrataciones

Del PIP Seleccionado Desarrolle:


a). Seleccione que servicios o componentes se dar por contrata, teniendo en cuenta la eficiencia y efectividad en el proceso de ejecucin. b). Desarrolle el informe de cierre para su proyecto, teniendo en cuenta el Formato SNIP 14 del SNIP.
153

REGISTRO DE INFORMACIN SOBRE OBRAS PUBLICAS DEL ESTADO

GESTIN DE LA INVERSIN

154

SISTEMA DE INFORMACIN DE OBRAS PUBLICA - INFOBRAS

GESTIN DE LA INVERSIN

GESTIN DE LA INVERSIN

INFORMACIN

156

SISTEMA DE INFORMACIN DE OBRAS PUBLICA - INFOBRAS


Contexto
Pre Inversin

GESTIN DE LA INVERSIN

Inversin

Entidad pblica

Post Inversin

SISTEMA DE INFORMACIN DE OBRAS PUBLICA - INFOBRAS


El problema

GESTIN DE LA INVERSIN

SISTEMA DE INFORMACIN DE OBRAS PUBLICA - INFOBRAS


El problema

GESTIN DE LA INVERSIN

Auditor

Entidad Ejecutora

Ciudadana

Prensa

SISTEMA DE INFORMACIN DE OBRAS PUBLICA - INFOBRAS


ENTRADA

GESTIN DE LA INVERSIN

Informacin completa

Informacin integrada

INFOBRAS

C O N S U LTA

Entidad ejecutora

Entidad Ejecutora

Avance fsico

Auditor

Prensa

Proyecto de Inversin

Contratos de la obra

Pagos de la obra
Ciudadana

Informacin homognea

Informacin transparente
160

COMIT GESTIN DE INVERSIONES


Rene a funcionarios de reas que tengan participacin en la Gestin de Inversiones del Gobierno Local y Gobierno Regional

GESTIN DE LA INVERSIN

DEFINE PRESUPUESTO GENERA EL MANDATO

MARCAN LA CANCHA

GRUPO DE INTERS

LOS CREATIVOS

LOS OBSERVADORES JUEGAN LA PELOTA LOS QUE EMPUJAN EL COCHE

ORGANIZACIN DEL COMIT GESTIN DE INVERSIONES


ACTA DE CONFORMACIN Reglamento del CGI
Es presidido por el Alcalde o Gerente General y conformado por el cuerpo de Gerentes o responsables de las reas relacionadas a las Inversiones. La Oficina de Programacin de Inversiones (OPI) ejerce la Secretaria Tcnica. Brinda apoyo al seguimiento de la Pre inversin e Inversin. Toman decisiones para mejorar la Gestin de la Inversin. Se renen peridicamente, se llevan actas y se hace seguimiento estricto de los acuerdos. Apoyo institucional permanente de la DGPI.

GESTIN DE LA INVERSIN

ALINEAMIENTO ESTRATGICO DE LAS INVERSIONES


TRIANGULO DEL BIENESTAR

GESTIN DE LA INVERSIN

Funciones que permiten desarrollar competitividad

Vas Urbanas Residuos Slidos

Funciones asociadas al desarrollo social, como la base fundamental de la persona.

Seguridad Ciudadana

Telecomunicaciones

FUNCIONES BASICAS
Criterios Usados para la definicin de Funciones Bsicas y Complementarias Alineamiento Estratgico a las Polticas de Desarrollo Funciones que contribuyen a la disminucin de la pobreza

FUNCIONES COMPLEMENTARIAS

Funciones que contribuyen mejorar la Competitividad


Significancia en la Inversin Pblica

GESTIN DE LA INVERSIN

BIENESTAR SOCIAL

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BIENESTAR SOCIAL
GESTIN DE LA INVERSIN
RELACIN CON LA COMUNIDAD A TRAVS DE LA TRANSPARENCIA, HACIENDO VISIBLE SU BUENA GESTIN. QUE LA CIUDADANIA PERCIBA QUE ESTA A SU ALCANCE LOS BIENES Y SERVICIOS DE CALIDAD Y QUE ESTOS LE PERMITAN GOZAR DE UNA EXISTENCIA TRANQUILA Y EN UN ESTADO DE SATISFACCIN.

QUE LA ENTIDAD PUBLICA FORTALEZCA SU

LA FAMILIA

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BIENESTAR SOCIAL
GESTIN DE LA INVERSIN

GUIA INTERIOR
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GRACIAS POR ACOMPAARME GRACIAS TOTALES

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