Formación Continua a Especialistas Integrales – Presencial

del PNCM

Implementando la
Gestión de Calidad y
Antisoborno en el PNCM
 Contenido
1. Gestión de riesgos del PNCM
2. Casos Prácticos sobre calidad y de riesgo de corrupción.
3. La denuncia anticorrupción.
4. Bibliografía
1. Control de los registros
 Control de los registros

Sabías que contamos con “Directiva Elaboración, aprobación y Control de

documentos de gestión y registros en el Programa Nacional Cuna Más”, aprobada
con RDE N°314-2022-MIDIS/PNCM, aprobada el 22/03/2022.
El OBJETIVO es establecer disposiciones para la elaboración, trámite de
aprobación y control de los documentos de gestión; así mismo, la identificación y
control de los registros del PNCM, con la finalidad de estandarizar la emisión de
los documentos de gestión.
 Control de los registros

El registro es una
¿Qué es un información en medio
registro? físico o electrónico que
presenta resultados
obtenidos o
proporciona evidencia
de las actividades
realizadas. Por
ejemplo una Acta de
reunión.
 Control de los registros

Las actividades se Documento

¿Cómo se
planifican de acuerdo hace?
de gestión
a la normativa y se (norma)
1. Planificación de lo
determina un formato actividades ¿Dónde se Formato
para el registro de su va registrar?
ejecución. Una vez
que se realiza la
actividad el REGISTRO
queda como
evidencia.
2. Realización de Evidencia Registro
actividades

Tomado de PPT - UIGC-PNCM

 Factores para un adecuado control de los registros

1. Identificación de
los registros

5. Disposición de los 2. Legibilidad de los

registros registros

4. Protección y 3. Almacenamiento
recuperación de los y retención de los
registros registros

Directiva N°12-2021 MIDIS/PNCM aprobada con RDE N° 375-2021-MIDIS/PNCM/ DE


1. Identificación de los registros
Los registros deben ser fácilmente
identificables.
Cada Unidad identifica los registros
aplicables en cada uno de sus procesos a
cargo y los registra en la Lista Maestra de
Registros, según el anexo de la directiva
Factores para un adecuado control de los registros
2. Legibilidad de los registros
Característica que garantiza la lectura inequívoca de la información.
Debe consignar:
- Fecha de creación/actualización.
- Los registros escritos a mano solo podrán efectuarse utilizando
lapicero.
- Información sin borrones, ni enmendaduras, ni uso de corrector
líquido, ni realces, ni remarcados u otros que dificulten la
lectura.
- Correcciones se realizarán trazando una línea sobre la
información errada, luego se consigna la correcta información,
que será visada por el servidor que lo realizó, indicándose la
fecha de corrección.
- Los espacios en blanco deben llenarse con una línea diagonal o
se debe consignar la frase “No Aplica” (NA)
 Factores para un adecuado control de los registros

3. Almacenamiento y retención de registros:

Actividad de recoger y guardar la información.
Esto se detalla en la directiva “Lineamientos que regulan los
procesos archivísticos en el PNCM” o la que lo reemplace.
Los registros del proceso de gestión de la calidad y antisoborno,
se almacenan de manera física y/o electrónica en la carpeta de
registros del “Sistema de Gestión de Calidad y Antisoborno” y
en la carpeta SGCA de la intranet institucional.
Los registros electrónicos aplicables en cada uno de los
procesos son almacenados en un servidor asignado por la UTI
para tal fin.
 Factores para un adecuado control de los registros

4. Protección y Recuperación:
Condiciones que permiten asegurar el buen estado de los registros.
• Los registros físicos deben ser colocados en carpetas o cajas archiveras
protegidos en estantes o gavetas seguras para evitar deterioro año o
pérdida de información durante su período de conservación.
• La protección de los registros electrónicos se especifica en al directiva
“Mantenimiento de equipos informáticos, respaldo de la información
digital y uso de sistema de mesa de ayuda en el PNCM”.
• La recuperación de los registros se realiza mediante el acceso a las copias
de respaldo de la información.
• La UTI es responsable de realizar las copias de respaldo, según directiva
“Mantenimiento de equipos informáticos, respaldo de la información
digital y uso del sistema de mesa de ayuda en el Programa Nacional Cuna
Más”, o la que lo reemplace.
• Los registros electrónicos serán protegidos adecuadamente (modo lectura
y escritura).
 Factores para un adecuado control de los registros

5. Disposición de los registros

Acción por tomar cuando se ha cumplido el tiempo de
conservación establecido.
Cuando finaliza el periodo de retención las unidades tienen las
responsabilidades de clasificar, ordenar e inventariar los registros
respectivos, lo que se detalla en la Directiva “Lineamientos que
regulan los procesos archivísticos en el PNCM” o el documento de
gestión que lo reemplace.
Se consideran los siguientes periodos de retención:
• Archivo de gestión: Mínimo 2 años
• Archivo Central: Según el programa de control de documentos
archivísticos.
2. Gestión de riesgos del PNCM
 Gestión de Riesgos del PNCM
El “RIESGO” es el efecto de la incertidumbre en los objetivos, es
Riesgo decir, es la condición en que existe la posibilidad de que un
evento ocurra e impacte.

RDE N°1680-2021-MIDIS/PNCM que aprueba la Directiva para la Gestión de riesgos del PNCM, en el marco
del SGCA”
 Gestión de Riesgos del PNCM

La GESTIÓN DE RIESGOS son las actividades

Gestión de coordinadas para dirigir y controlar a la entidad en
relación con el riesgo.
riesgos La Gestión del Riesgo es un proceso sistemático,
interactivo y permanente que permite a la
institución dirigir y controlar los eventos (internos o
externos) que pueden afectar de manera positiva o
negativa el logro de los objetivos institucionales, de
los procesos, actividades y servicios en el Programa
Nacional Cuna Más.

RDE N°1680-2021-MIDIS/PNCM que aprueba la Directiva para la Gestión de riesgos del PNCM, en el marco
del SGCA”
 Gestión de Riesgos del PNCM

• El PNCM implementa la gestión de riesgos en sus procesos para

asegurar el cumplimiento de sus objetivos por ello cuenta con un Plan
de Gestión de Riesgos que se elabora de manera anual y tiene
actividades de control para los riesgos identificados.
• El/la Jefe/a de la UT/OCT, de manera conjunta con los servidores
involucrados en los procesos elaboran las matrices de riesgo de
acuerdo a la normativa.

RDE N°1680-2021-MIDIS/PNCM que aprueba la Directiva para la Gestión de riesgos del PNCM, en el marco
del SGCA”
 Gestión de Riesgos del PNCM

Riesgo asociado a situaciones de

incertidumbre que pueden afectar a la parte
RIESGO DE DESEMPEÑO estratégica, operativa (eficacia y eficiencia),
tecnológica y en la calidad en la entrega del
servicio a los usuarios del Programa.
Tipos de riesgos

Riesgo asociado a la posibilidad de que, por

acción u omisión, los/as funcionarios/as y
RIESGO DE CORRUPCIÓN servidores/as utilicen el poder para desviar la
gestión de lo público hacia un beneficio
privado
 Gestión de Riesgos del PNCM
Roles y responsabilidades en la gestión de riesgos

Sensibiliza y brinda Elaborar, aprobar y mantener Ejecutar las

Lidera, conduce la asistencia técnica para la actualizada la matriz de riesgo y acciones que le
implementación de la implementación de la planes de tratamiento de riesgo corresponden a fin
Gestión de Riesgo del gestión de riesgos. de los procesos a su cargo. de atender los
Programa. riesgos de los
Hace el seguimiento y Revisar su Matriz con la
Garantiza los monitoreo. asistencia técnica de la UIGC. procesos.
recursos para su Participar en la
implementación. Consolida y difunde las Realizar el seguimiento y
matrices de riesgo y evaluación a la gestión de los sensibilización para
Toma decisiones a planes de tratamiento. riesgos de los procesos a su la implementación
partir de los cargo. de la gestión de
resultados. Informa los resultados a
la Alta Dirección. Difundir la matriz de riesgo con riesgos de
servidores de su unidad. procesos.

ALTA DIRECCIÓN ADMINSITRADOR DE DUEÑO DEL PROCESO O SERVIDORE

(Dirección Ejecutiva) RIESGO (Unidad de Integridad RESPONSIBLE DEL RIESGO S DEL PNCM
y gestion de la Calidad UIGC) (Unidades del PNCM)
 Gestión de Riesgos del PNCM
El proceso de gestión de riesgos se ejecuta siguiendo el ciclo del PHVA:
3. Casos Prácticos sobre calidad y
de riesgo de corrupción
 Casos prácticos sobre calidad

Cumplir con la normativa vigente del programa nos llevará a

brindar un Servicio de Calidad a las gestantes, niñas, niños y
familias usuarias de Cuna Más.
A continuación vamos a revisar algunas prácticas que pueden o
no poner en riesgo la calidad del servicio que brinda Cuna Más.
 Casos prácticos sobre calidad
Sí es una practica de calidad que
responde a una normativa
Realizar el seguimiento nominal vigente, la cual se orienta a
al paquete integrado priorizado favorecer el DIT. Recuerda que un
que debe recibir la gestante y la resultado priorizado por Cuna
niña y niño de Cuna Más ¿es Más es que el usuario reciba este
una práctica de calidad?, paquete integrado
¿Quién hace el seguimiento? Los Coordinadores
de Servicios son
responsables de
realizar el
seguimiento al
cumplimiento de
esta actividad.
 Casos prácticos sobre calidad
Sí porque al PNCM le
Rendir, fuera del plazo o genera un retraso en el
no devolver el saldo proceso de rendiciones de
pendiente del encargo gastos de operaciones
interno que me asignaron financieras. Esto es un
para una actividad incumplimiento de la
¿influye en la calidad? norma y afecta la calidad
Por ello se cuenta con
del servicio.
una directiva vigente
sobre encargos internos
que regula esta actividad.
Y el programa socializa
dicho procedimiento con
los servidores.

Implementar las acciones
de mejora derivadas de
una supervisión, ¿favorece
la calidad?
Casos prácticos sobre calidad
Sí favorece ya que se evidencia
que se han implementado las
acciones correspondientes
para corregir el proceso, y
evitar que se vuelva a dar la no
conformidad, así se mejora la
calidad del servicio . Por ello se cuenta con
directivas vigente
sobre el proceso de
supervisión y la Sede
Central realiza un
seguimiento al
cumplimiento de las
acciones e mejora .
 Casos prácticos sobre calidad
Sí, porque este personal no
va estar preparado para
Tener personal que no ha realizar sus funciones de
participado de un proceso de manera eficiente y va
capacitación en sus incumplir la normativa
funciones, ¿afecta la calidad vigente, afectando su
del servicio? desempeño y por ende la
calidad del servicio.
Por ello, el programa cuenta
con un plan de inducción
para servidores CAS y un
Plan de Desarrollo Personal.
Asimismo desde Formación
y Desarrollo de Capacidades
(UTAI) se capacita a los
Acompañantes Técnicos,
Especialistas Integrales y
Coordinadores de servicios
de las UT/OCT.
 Casos prácticos sobre calidad
Tener los convenios de los CG y los
reconocimientos de la juntas
En mi UT todos los Comités de directivas vigentes permite que se
Gestión tienen su convenio de tenga las condiciones para recibir el
Cooperación al día y los presupuesto oportunamente para
miembros de la Junta Directiva que el servicio funcione según lo
tienen su reconocimiento planificado, de manera regular,
vigente favoreciendo la calidad.

Por ello, quincenalmente se remiten

alertas a las UT/OCT sobre el estado de
los convenios de los CG, además se les
brinda asistencia técnica permanente.
 Casos prácticos sobre calidad
Si no se aplica la Ficha de Vigilancia
Si el Consejo de Vigilancia
comunal, significa que el Consejo de
no aplica la “Ficha de
Vigilancia no realiza su función, por lo
Vigilancia Comunal”
tanto no se tendrían los reportes de la
mensual o lo aplica
vigilancia comunitaria y no se sabría
incompleto, ¿influye en la
como se viene brindando el servicio en
calidad del servicio?
el Comité de Gestión, pudiendo afectar
la calidad.

Por ello, se cuenta con una directiva que

aborda las acciones de vigilancia en el CG
y explica a más a detalle este proceso que
se debe cumplir.
 Casos prácticos riesgo de corrupción

A continuación vamos a revisar algunos

casos prácticos sobre riesgos de corrupción
y las acciones de control planteadas por
Cuna Más..
 Casos prácticos riesgo de corrupción
Que el gobierno local entregue Este es un presunto acto de soborno y es
regalos al personal de la UT incorrecto si el personal de la UT acepta el
para que accedan a abrir un regalo a cambio de colocar un SCD en dicha
Servicio de Cuidado Diurno en zona que no cumple con los requisitos, lo
la localidad, que no cumple con cual va afectar la calidad del servicio.
los criterios para la Si se presenta esta situación se debe
intervención del programa. ¿Es denunciar.
incorrecto?

Por ello, hay que mencionar que el

personal debe implementar el Código de
Ética de la función pública y el Código de
Ética y Conducta del MIDIS y sus
programas sociales. Además como una
medida de control se realizan
supervisiones a los procesos relacionados
al funcionamiento de los servicios.
 Casos prácticos riesgo de corrupción

Si un personal de la UT realiza
cobro a las familias usuarias de
Cuna Más para que reciban el
servicio, ¿sería algo correcto?
No es correcto y es un acto de
corrupción, ya que el personal de la
UT incumpliendo su función y las
normativas del programa está
obligando a las familias a realizar un
pago indebido, para un beneficio
propio. Esa situación se debe
denunciar a Cuna Más.
 Casos prácticos riesgo de corrupción
Si un personal de la UT utiliza el Sí es un acto de corrupción, que
presupuesto de un encargo interno corresponde a malversación de fondos,
destinado exclusivamente a ya que el trabajador está utilizando el
impresiones y copias de materiales presupuesto para otro fin, para beneficio
de capacitación, para adquirir personal. En ese caso se debe hacer una
útiles de escritorio personales, ¿se denunciar anticorrupción.
considera una acto de corrupción?
 Casos prácticos riesgo de corrupción
Si un miembro de la Junta
Directiva, aprovecha su cargo y
realiza proselitismo político
convocando a las familias
usuarias, como representante
del CG, a reuniones para
hablarles de su partido político,
¿es lo correcto?
No es correcto que los
voluntarios usen el cargo que le
asigna el Comité de Gestión para
realizar proselitismo político.
Además afecta la imagen del
programa y pierde su
credibilidad. Eso es corrupción.
Si se identifica se debe realizar
una denuncia anticorrupción.
Para prevenir, se realiza el
seguimiento, acompañamiento y
supervisión permanente a los
procesos relacionados al
funcionamiento de los servicios
por parte de la UT/OCT.
 Casos prácticos riesgo de corrupción
Si una autoridad del municipio
amenaza a algún trabajador de
Esta situación es una
Cuna Más para que inscriba
abuso de poder, por lo
como usuario a un familiar en
que es un acto de
el programa , no habiendo
corrupción, que se debe
vacantes en ese momento, a
denunciar al programa.
costa de cortar la luz en el local
del SCD, ¿sería incorrecto?

Hay que mencionar que se cuenta

con una directiva con
disposiciones para la
presentación de denuncias por
presuntos actos de corrupción y
el otorgamiento de medidas de
protección al denunciante.
 Casos prácticos riesgo de corrupción
Si una empresa acuerda con Esto es un soborno, por lo tanto es una acto de
algún personal de la UT y le corrupción. Pues el personal de la UT estaría actuando,
entrega una dádiva para que incumpliendo sus funciones, para beneficio personal.
interceda ante el CG y pueda De acuerdo a la normativa no le corresponde interceder
ser seleccionado como en estos proceso de selección de proveedores en el que
proveedor , sin cumplir todos participan los CG, solo se encarga de brindar asistencia
los requisitos. ¿Sería un acto de técnica. Ante esta situación corresponde hacer una
corrupción? denuncia anticorrupción al PNCM.

Hay que mencionar que como

medida de control contamos con
directivas que precisan las funciones
de los miembros del CG respecto a la
adquisición de algunos productos.
Además se realizan supervisiones al
funcionamiento de los servicios.
3. La denuncia
Directiva N° 001-2022-MIDIS – “Atención
de denuncias por presuntos actos de
corrupción y medidas de protección al
denunciante en el Ministerio de
Desarrollo e Inclusión Social”, aprobada
con Resolución Ministerial N° 037-2022-
MIDIS de fecha 01.03.2022.
 Acto de Describe aquella conducta o hecho que da cuenta del abuso del poder
corrupción público por parte de un servidor civil que lo ostente, con el propósito de
obtener para sí o para terceros un beneficio indebido, de carácter
económico o no económico, a través del incumplimiento de las funciones
asignadas.
Es un tipo de corrupción, es oferta, promesa, entrega , aceptación o
solicitud de ventaja indebida de cualquier valor ( que puede ser de
Soborno naturaleza financiera y no financiera), directamente o indirectamente,
como incentivo o recompensa para que un servidor actúe o deje de actuar
en relación con el desempeño de sus obligaciones.

RDE N°1680-2021-MIDIS/PNCM - Directiva “Gestión de riesgos de procesos del programa nacional cuna más, en el marco del SGCA”
¿Qué es la denuncia?
La denuncia es aquella comunicación verbal, escrita o virtual, individual o colectiva, que
da cuenta de un acto de corrupción pasible de ser investigado. Su tramitación ante las
entidades de la administración pública es gratuita. Su tramitación es gratuita en las
entidades de administración pública.
Denunciante El/La Denunciante es toda persona natural o jurídica que,
en forma individual o colectiva, pone en conocimiento a la
entidad la comisión de un presunto acto de corrupción.

¿A quién Se puede denunciar a un servidor o funcionario, sin

podemos importar su régimen laboral, contractual o aquella que
denunciar? mantenga vinculación con el PNCM, al que se le atribuye la
comisión de un acto de corrupción, pasible de ser
investigado.
 Abuso de autoridad , apropiación y/o uso indebido de recursos del
Estado, soborno, direccionamiento en proceso de contrataciones con el
Estado, declarar información y/o entregar documentación falsa,
favorecimiento indebido en proceso, CAS/ selección de personal o
¿Qué se puede laboral / favorecimiento a beneficiario no calificado, impedimento
denunciar? para ejercer cargo público, malversación de fondos , negociación
incompatible, tráfico de influencias, negligencia en el desempeño de
las funciones, Impedimento para ejercer cargo público, retardo
injustificado en el trámite, nepotismo, proselitismo político, abandono
injustificado del trabajo, hostigamiento laboral, acoso sexual , caso de
incumplimiento de neutralidad y transparencias durante los procesos
electorales.
 La denuncia anticorrupción

Porque es responsabilidad de los

¿Por qué debo denunciar
actos de corrupción?
ciudadanos actuar frente a la corrupción.
Recuerda que la denuncia es uno de los
mecanismos de participación para
promover la transparencia en el estado.

¿Cuándo hago la denuncia de
un acto de corrupción, puedo
pedir proteger mi identidad ?
La denuncia anticorrupción
Claro que sí. Cuando haces la denuncia puedes pedir
que se proteja tu identidad, y se te asignará un
código cifrado, porque existe el principio de reserva
de identidad, incluso con posterioridad a la
culminación de los procesos de investigación y
sanción como resultados de la denuncia.
 Presencial
En forma verbal o a través
de mesa de partes.

Virtual
A través de mesa de partes virtual.
Canales para
presentar las Plataforma Digital Única de Denuncias
denuncias del Ciudadano:
https://denuncias.servicios.gob.pe/

Otros canales establecidos por

el MIDIS.

Resolución Ministerial N° 037-2022- MIDIS de fecha 01.03.2022.

Canales para presentar las denuncias del PNCM

Denuncia presencial:
Que se brinda ante la Unidad de Integridad y Gestión  de
la Calidad; o ante las/os Jefas/es de las Unidades
Territoriales a nivel nacional, quienes la  remiten en el
día de presentada, a través de medios digitales
(Plataforma Única de Denuncias del  Ciudadano:
https://denuncias.servicios.gob.pe/)

Denuncia Virtual: A través de mesa de partes virtual del

PNCM

Denuncia a través del Correo electrónico:

Anticorrupcion@cunamas.gob.pe

Plataforma Digital Única de Denuncias del Ciudadano:

https://denuncias.servicios.gob.pe/
 Bibliografía
• Resolución Ministerial N° 037-2022- MIDIS que aprueba la Directiva N° 001-2022-MIDIS – “Atención de
denuncias por presuntos actos de corrupción y medidas de protección al denunciante en el Ministerio de
Desarrollo e Inclusión Social”.

• RDE N°107-2019-MIDIS/PNCM-DE que aprueba la Directiva para la Gestión de riesgos del PNCM”.

• RDE N°656-2021-MIDIS/PNCM “Manual del Sistema de Gestión de la Calidad y Antisoborno” (20-05-21).

• RDE N°198 – 2021-MIDIS/PNCM Aprueba la Política de Calidad y Antisoborno del PNCM.

• RDE N° 375-2021-MIDIS/PNCM/ DE que aprueba la Directiva N°12-2021 MIDIS/PNCM “Directiva Elaboración,

aprobación y Control de documentos de gestión y registros en el Programa Nacional Cuna Más”.