AUDITORÍAS INTERNAS

DE
SISTEMAS DE GESTIÓN
PONTIFICIA UNIVERSIDAD JAVERIANA

Ingeniería Industrial

TECNOLOGÍA DE INTEGRACIÓN Y PROGRAMACIÓN

(TIP)

2020 – 1A

Docente: CARLOS ALBERTO OLARTE MENESES

 SISTEMA DE GESTIÓN

Conjunto de elementos interrelacionados o que

interactúan para establecer políticas y objetivos
y procesos
para lograr dichos objetivos en una
organización
(ISO 9000:2015)
SISTEMAS DE GESTIÓN
SISTEMAS DE GESTIÓN
Aspectos Básicos de las Normas

ESCRIBA lo que HACE

HAGA lo que ESCRIBE
Regístrelo

Demuéstrelo
Manténgalo y mejórelo
 SISTEMAS DE GESTIÓN
Aspectos Básicos de las Normas

 NUMERAL: Tema a tratar

REQUISITO: Verbo seguido después del término DEBE que se

encuentra a continuación de un sustantivo

 COMPLEMENTO: Donde recae la acción que debe realizarse

PROCEDIMIENTO: Formas como se realizan procesos, actividades o

tareas (puede estar documentado o no)

REGISTRO: Evidencia
 documentada sobre la realización del
procedimiento
Auditoría Interna de Sistemas de Gestión basada en la Norma ISO 19011 (Formación SENA)
 AUDITORÍAS INTERNAS
Definiciones Básicas

AUDITORÍA
Proceso sistemático, independiente y
documentado para obtener evidencias de
auditoría y evaluarlas de manera objetiva con el
fin de determinar el grado en que se cumplen
los criterios de auditoría
ISO 9000:2015
 AUDITORÍA
Interpretación

 SISTEMÁTICO: No aleatorio, planificado, programado

 INDEPENDIENTE: Los auditores no hacen parte del área

auditada

 DOCUMENTADO: El procedimiento de la auditoría existe, está

escrito

 EVIDENCIA: Hallazgo trazable que se puede comprobar

 AUDITORÍA
Interpretación

 EVALUACIÓN OBJETIVA: Comparación de la evidencia con los

criterios de la auditoría empleando hechos antes que
percepciones subjetivas, sentimientos u opiniones
(corazonadas)

 CRITERIOS DE AUDITORÍA: Requisitos de la auditoría

 SE CUMPLEN: Realmente ocurren

Auditoría Interna de Sistemas de Gestión basada en la Norma ISO 19011 (Formación SENA)
 AUDITORÍAS
CLASIFICACIÓN

AUDITORÍA EXTERNA
AUDITORÍA INTERNA
Auditoría a Proveedores Auditorías de Tercera Parte

A veces llamada Auditoría

de Primera Parte; puede ser
 Para propósitos
Ordinaria o Extraordinaria
legales, regulatorios
A veces llamada Auditoría
y similares
Realizada por personal de Segunda Parte
interno, personal externo
contratado o por una  Para certificación
combinación de éstos.

ISO 19011:2011
 AUDITORÍAS SG

Auditoria Interna ISO 9001, ISO 14001,

OHSAS 18001

Vídeo
(3’16")

https://www.youtube.com/watch?v=fm9RazSbpsY

GLOBAL O2
 ¡ATENCIÓN!

¡No confundir Auditoria Interna y Revisión

por la Dirección!

¿Qué es entonces la Auditoría Interna

y en qué se diferencia de la Revisión
por la Dirección?
 AUDITORÍAS SG

Auditorías: Principios y Generalidades

Vídeo
(5’56")

https://www.youtube.com/watch?v=i6pwCBrmN8Q

Virtual Training Lteam

 AUDITORÍAS SG

Revisión por la Dirección

Vídeo
(4’43")

https://www.youtube.com/watch?v=DCrCjnp73M8&t=10s

Virtual Training Lteam

 AUDITORÍAS INTERNAS
Directrices para Auditorías de SG

La Norma Internacional ISO 19011:2011

suministra la guía y las directrices
generales para la realización de auditorías
a los Sistemas de Gestión
 AUDITORÍAS INTERNAS
Enfoque del Proceso de Auditoría

Guías Auditorías Internas de Calidad UNIVALLE 2014

GESTIÓN PROGRAMA AUDITORÍA
ISO 19011:2011
 AUDITORÍAS INTERNAS
Conceptos Básicos

PROGRAMA DE AUDITORÍA
Conjunto de una o más auditorías planificadas
para un período de tiempo determinado y
dirigidas hacia un propósito específico
ISO 9000:2015
AUDITORÍAS INTERNAS
Programa Anual de Auditoría
 AUDITORÍAS INTERNAS
Conceptos Básicos

ALCANCE DE LA AUDITORÍA
Extensión y límites de una auditoría

ISO 9000:2015
REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA
ISO 19011:2011
 ETAPAS DE LA AUDITORÍA

Material C.J. Mora

 ROLES DE LA AUDITORÍA

Auditoría Interna de Sistemas de Gestión basada en la Norma ISO 19011 (Formación SENA)
 AUDITORÍAS INTERNAS
Conceptos Básicos

PLAN DE AUDITORÍA
Descripción de las actividades y de los detalles
acordados de una auditoría

ISO 9000:2015
 AUDITORÍAS INTERNAS
Plan de Auditorías Internas
FECHA
PLAN DE AUDITORIAS INTERNAS AA MM DD

OBJETIV O

ALCANCE

CRITERIOS DE AUDITORIA

AUDITOR LIDER EQUIPO AUDITOR FECHA APERTURA FECHA DE CIERRE

FECHA HORA PROCESO/ACTIV IDAD REQUISITO AUDITADO (s )

OBSERV ACIONES

ELABORADO POR: ACEPTADO POR: FECHA:

 AUDITORÍAS INTERNAS
Conceptos Básicos

LISTA DE VERIFICACIÓN
Documento de trabajo en el que el auditor
planifica la forma como desarrollará la
entrevista, observará los procesos y
actividades y solicitará los registros y
documentos para recolectar la evidencia que
permita evaluar la conformidad o no de lo
evaluado
Material C.J. Mora
AUDITORÍAS INTERNAS
Lista de Verificación
 AUDITORÍAS SG

Reunión de Apertura

Vídeo
(2’52")

https://www.youtube.com/watch?v=WvbAoDMt8uY&t=105s

Virtual Training Lteam

 AUDITORÍAS SG
Fuentes de Información

Auditoría Interna de Sistemas de Gestión basada en la Norma ISO 19011 (Formación SENA)
 AUDITORÍAS SG

Preguntas Para Auditoría

Vídeo
(1’38")

https://www.youtube.com/watch?v=OdLuQCQMe84

Virtual Training Lteam

 AUDITORÍAS INTERNAS
Conceptos Básicos

EVIDENCIA DE AUDITORÍA
Registros, declaraciones de hechos o cualquier
otra información que es pertinente para los
criterios de auditoría y que es verificable

ISO 9000:2015
 AUDITORÍAS INTERNAS
Conceptos Básicos

CRITERIOS DE AUDITORÍA
Conjunto de políticas, procedimientos o
requisitos usados como referencia frente a la
cual se compara la evidencia objetiva
ISO 9000:2015
 AUDITORÍAS INTERNAS
Conceptos Básicos

HALLAZGOS DE LA AUDITORÍA
Resultados de la evaluación de la evidencia de la
auditoría recopilada frente a los criterios de auditoría

ISO 9000:2015
 AUDITORÍAS INTERNAS
Conceptos Básicos

NO CONFORMIDAD (NC)
Incumplimiento de un requisito

ISO 9000:2015
AUDITORÍAS INTERNAS
HALLAZGOS DE LA AUDITORÍA
AUDITORÍAS INTERNAS
HALLAZGOS DE LA AUDITORÍA
AUDITORÍAS INTERNAS
HALLAZGOS DE LA AUDITORÍA
 AUDITORÍAS INTERNAS
NO CONFORMIDADES

No conformidad Mayor

Un requisito de la norma o criterio de auditoría no se ha tomado en

cuenta, no se ha implementado

Alguna desviación o incumplimiento pone en riesgo el desempeño de

todo el sistema de gestión de calidad

Existe producto no conforme y es enviado al cliente deliberadamente

en ese estado

Falla sistemática en cumplir un requisito

 AUDITORÍAS INTERNAS
NO CONFORMIDADES

No conformidad Mayor

Una falta de impacto que atenta contra



un requisito de la norma, requisito legal, requisito del cliente y

toma tiempo resolverla

Ejemplos:

• Contradicción entre política y acciones implementadas

• No se ha implementado un criterio de auditoría

•Hay procedimiento pero se realiza lo contrario

 AUDITORÍAS INTERNAS
NO CONFORMIDADES

No conformidad Menor

Incumplimiento puntual o aislado de algún requisito de la norma o

criterio de auditoría.

Falla no sistemática

Notas:

• Se puede levantar una No conformidad Mayor por la acumulación de varias No

Conformidades Menores del mismo requisito o criterio
Las No Conformidades Potenciales son No Conformidades Menores
•
 AUDITORÍAS INTERNAS
Conceptos Básicos

OPORTUNIDADES DE MEJORA
U
OBSERVACIONES
Situaciones que no implican incumplimiento de
un requisito pero que al ser tenidas en cuenta
pueden llevar a mejoras en el sistema de
gestión
Material C.J. Mora
 AUDITORÍAS SG

Cómo Redactar las No

Conformidades Detectadas en una
Auditoria

Vídeo
(7’07")

https://www.youtube.com/watch?v=JRDi4Q4fuZY

ClubResponsablesDeCalidad.com
 AUDITORÍAS INTERNAS
Conceptos Básicos

CONCLUSIONES DE
AUDITORÍA
Resultado de una auditoría, tras considerar los
objetivos de la auditoría y todos los hallazgos
de la auditoría
ISO 9000:2015
 AUDITORÍAS SG

Reunión de Cierre

Vídeo
(2’16")

https://www.youtube.com/watch?v=Wop9Sk7zXnk&t=4s

Virtual Training Lteam

 AUDITORÍAS INTERNAS
Conceptos Básicos

INFORME DE AUDITORÍA
Documento donde se presenta el resultado de
la auditoría, dirigido al responsable del proceso
auditado para la determinación e
implementación de acciones correctivas
Material C. J. Mora
 AUDITORÍAS INTERNAS
Informe de Auditoría Interna
HOTEL MAR AZUL INC.
FORMATO
INFORME FINAL DE AUDITORÍA INTERNA ISO 9001:2008
HOTEL M AR AZUL INC.
Cód.: GC-F-13 Versión: 01 Emisión: 31-03-12 Pág.: 1
# AUDITORÍA FECHA AUDITORÍA FECHA PRESENTACIÓN INFORME AUDITORES EXPERTO

OBJETIVO DE LA AUDITORÍA ALCANCE DE LA AUDITORÍA

REPRESENTANTE DE LA DIRECCIÓN:
PROCESOS / ÁREAS AUDITADOS

DOCUMENTOS DE REFERENCIA

HALLAZGOS DE LAS NO CONFORMIDADES

1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
COMENTARIOS Y CONCLUSIONES DEL EQUIPO AUDITOR

AUDITOR LÍDER: FIRMA:

 COMPETENCIA DEL AUDITOR

Auditoría Interna de Sistemas de Gestión basada en la Norma ISO 19011 (Formación SENA)
 COMPETENCIA DEL AUDITOR

AUDITOR DE SG CARACTERÍSTICAS
Objetivo
Paciente

Diplomático / respetuoso

Interesado

Capacitado

Buen observador / analítico

Honesto

Cortés

Buen Receptor (sabe escuchar)

Asertivo

Sin temor a ser el tipo malo

Capaz de comunicarse con otros

 COMPETENCIA DEL AUDITOR
Mandamientos
Obtener y evaluar evidencias objetivas
Ser fiel al propósito de la auditoría
Evaluar los efectos de las observaciones de la auditoría

Desarrollar la auditoría en forma eficaz

Concentrar su atención en el proceso de auditoría

Concluir adecuadamente con base en observaciones de la

auditoría
Mantenerse fiel a las conclusiones de la auditoría a pesar de las

presiones
 AUDITORÍAS SG

Competencias de Auditoría

Vídeo
(5’30")

https://www.youtube.com/watch?v=BOmq0R6y7H4&t=2s

Virtual Training Lteam

 AUDITORÍAS SG

Una Auditoria Interna al Sistema de

Gestión de Calidad

Vídeo
(14’25")

https://www.youtube.com/watch?v=std3ZcDK_dA

qsmexikovideos
 BIBLIOGRAFÍA

- NORMA INTERNACIONAL ISO 9001:2015

- NORMA INTERNACIONAL ISO 19011:2011

- AUDITORÍA INTERNA DE SISTEMAS DE GESTIÓN BASADA

EN LA NORMA ISO 19011 (FORMACIÓN SENA)

- SISTEMAS Y AUDITORÍAS INTEGRADOS DE GESTIÓN (C.J.

MORA)

- VÍDEOS VARIOS: Fuente Youtube

 REDACCIÓN DE HALLAZGOS

Se encontró temohidrómetro que mide las condiciones de temperatura del

cuarto de archivo central de documentos por fuera del rango de
medicion requerido en el documento PRC12 requisito 3.1 y evidenciado
en el Control de temperatura con valores registrados de 25°C; a su vez
contraviene el requisito 8.2.4 ISO 9001

El plan de calidad de inspección y ensayos finales PL 005 IE, exige una

muestra aleatoria del 15% para el caso de las instalaciones; sin
embargo se han aceptado valores de 5, 8 y 10%, incumpliendo
requisito 8.2.3 ISO 9001.

No se realizó la evaluación de desarrollo semestral para verificar el

entrenamiento práctico con lo cual se incumple el requisito 2.2 del
procedimiento de entrenamiento y 6.2.2 de ISO 9001
 REDACCIÓN DE HALLAZGOS

La auditoria ejecutada en febrero de 2.018 al área de mercadeo establecida

en el plan de auditoria QF 1916-1, fue realizada por el director de esta
área, incumpliendo el requisito de imparcialidad exigido por la cláusula
8.2.2 de la Norma ISO 9001

Se encontraron en uso documentos del área comercial (PMV001),

desarrollo academico (I005, I006) y de gestion operativa (PS001) cuyas
actualizaciones no corresponden a las versiones vigentes presentadas
en el Listado Maestro contraviniendo el requisito 4.2.3 de la Norma ISO
9001

(Ejemplos tomados del material de formación SENA “Auditoría Interna de Sistemas de Gestión
basada en la Norma ISO 19011”)