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Los operadores de las casas de bolsa deben contar con la certificación de la Asociación Mexicana de
Intermediarios Bursátiles y la autorización de la CNBV y la BMV para poder realizar sus actividades
como intermediario.
Las instituciones realizan el cobro de una comisión por la compra y venta de valores, la cual es pactada
entre el cliente y la institución, y por lo regular oscila entre el 0.15% al 1% dependiendo la institución.
Existe otra figura de intermediación y son los Asesores de Inversión Independientes y que también está
autorizada y regulada por la CNBV, estos tienen la facultad para gestionar las carteras de inversión de sus
clientes, aunque no sean empleados de una Casa de Bolsa; sin embargo tienen que operar mediante una
institución, ellos celebran un contrato con el inversionista en el cual le cobraran honorarios por este
servicio
Contratar a un intermediario bursátil financiero
Para contratar a un intermediario bursátil es necesario acudir a una Casa
de Bolsa y abrir un contrato de intermediación bursátil, debemos revisar
que la institución cuente con la autorización de la Comisión Nacional
Bancaria y de Valores, es muy importante investigar la trayectoria de la
Casa, cuántos años lleva en el mercado, lo más importante es que el asesor
resuelva todas las dudas del inversionista y ayude a elaborar una estrategia
acorde a las necesidades del cliente, pero sobre todo que le genere
confianza, ya que en este negocio del dinero es de vital importancia.
Instituciones para el depósito de valores
Las instituciones para el depósito de valores tienen como objeto, por un lado, brindar el servicio de
depósito de valores que reciban de bancos, casas de bolsa, bolsas de valores, contrapartes centrales,
instituciones de seguros y de fianzas y sociedades de inversión, entre otras. Por otro lado, también
pueden administrar estos valores, en los términos señalados por la LMV, realizar transferencias,
compensaciones y liquidar operaciones respecto de los valores recibidos en depósito.
La LMV declara de interés público la prestación, a través de instituciones para el depósito de valores,
de los servicios de guarda, administración, compensación, liquidación y transferencia de valores.
Actualmente en México existe sólo una institución para el depósito de valores, el INDEVAL, el cual mantiene en depósito los
valores que se negocian en el mercado mexicano y realiza la compensación y liquidación bajo un esquema de ECP a través
del Sistema para el Depósito y Liquidación de Valores (DALÍ), que está enlazado con los sistemas de pago que opera el
Banco de México.
El INDEVAL se creó el 28 de abril de 1978, bajo la denominación de “Instituto para el Depósito de Valores”, como un
organismo gubernamental cuyo propósito era brindar servicios de custodia, administración, compensación, liquidación y
transferencia mediante anotaciones en cuenta.
En 1987 esta organización es privatizada y se constituye legalmente bajo el nombre de S.D. INDEVAL, Institución para el
Depósito de Valores, S.A. de C.V., comenzando operaciones el 1 de octubre de ese mismo año. En la actualidad INDEVAL
proporciona los siguientes servicios a sus depositantes:
•Guarda y depósito de valores
•Administración de derechos patrimoniales y corporativos
•Traspasos de valores
•Compensación y liquidación de valores
•Gestión de garantías
•Préstamo de valores
•Reportos
•Préstamo de valores para Formadores de Mercado