FUNDAMENTOS DE LA

PLANIFICACIÓN
DEFINICIÓN DE LA PLANIFICACIÓN
Diccionario Océano:

Planificación: Acción o efecto de planificar.

Plan general, científicamente organizado y
frecuentemente de gran amplitud, para
obtener un objetivo determinado.

Planificar: Hacer plan o proyecto de una

acción. Someter a planificación.

Planear: Trazar o formar el plan de una obra.

Hacer planes o proyectos.
Diccionario Océano de Sinónimos y
Antónimos:

Plan: empresa, proyecto, idea,

propósito, designio…

Planear: Disponer, trazar,

proyectar, forjar, idear, inventar,
imaginar, crear, emprender…
Glosario Administrativo de Karl E. Ettinger:

Plan: Elemento básico que denota el

estado mental, anterior al movimiento
físico, para determinar un sistema de
llevar a cabo un trabajo.

Planeamiento: Proceso para determinar

anticipadamente un curso de acción
destinado a alcanzar un resultado
apetecido.
Max Fritz, señalado por Víctor Reinoso
Cifuentes, en El Proceso Administrativo y su
Aplicación en las Empresas: “Planear es
prepararse para la acción. Es una técnica o
proceso; es un método para resolver
problemas”.

George Terry en Principios de Administración:

“Planeación es escoger y relacionar hechos
para preveer y formular actividades
propuestas que se suponen necesarias para
lograr resultados deseados”.
James Stoner y Edwarnd Freeman en
“Administración” señalan que Peter
Druker propone que el desempeño de un
gerente sea juzgado por la eficacia
(habilidad para hacer las cosas correctas)
y la eficiencia (habilidad para hacerlas
correctamente), y que de estas la
efectividad es la más importante
considerando que por más alta que sea
la eficiencia no compensará una
selección errónea de metas.
Por tanto, la planeación en
palabras de Stoner y Freeman es
vital, tanto para establecer las
metas correctas como para elegir
los medios correctos para lograr
dichas metas.
Robbins y Coulter en
Administración, señalan que para
la planificación se necesita definir
objetivos o metas de la
organización, señalar las
estrategias necesarias para
alcanzar dichos objetivos o metas;
así como desarrollar planes para
integrar y coordinar las actividades
respectivas.
Así también, Robbins y Coulter señalan que la
planificación se presenta de manera formal e
informal; las que se presentan de manera
indistinta en organizaciones grandes o
pequeñas.

La planificación formal tiene mayor

relevancia toda vez que registra los objetivos
a seguir dentro de un tiempo determinado,
así como el camino a seguir desde el punto
en el que nos encontramos hacia el punto al
que queremos llegar.
Por qué los gerentes deben hacer planes
formales?:

Porque como dicen Robbins y De Cenzo en

Fundamentos de Administración, la
planeación da dirección, disminuye las
repercusiones del cambio, reduce al mínimo
del desperdicio y la superabundancia, y
determina normas que facilitan el control.

La planeación señala el rumbo a seguir,

facilitando la coordinación y el trabajo en
equipo entre todos los miembros de la
organización.
La planeación nos permite mirar
hacia el futuro, reduciendo
significativamente el nivel de
incertidumbre.
IMPORTANCIA DE LA
PLANEACIÓN
Schermerhorn en Administración señala
que la planeación crea una plataforma
sólida para las otras funciones
administrativas: organizar (asigna y
ordena los recursos para lograr tareas
esenciales), dirigir (orientar los esfuerzos
de recursos humanos para asegurar
niveles elevados en el logro de tareas) y
controlar (monitorear el logro de tareas y
emprender acciones correctivas
necesarias).
Con fundamento en las palabras de
George Terry en Principios de
Administración, podemos señalar
que toda empresa que luche por
sobrevivir, que busque progresar,
mejorar, así como encontrar un
modo ético de operaciones, da
mucha importancia a la planeación,
porque es el arma intelectual
indispensable para el desarrollo y
el progreso.
PROPÓSITO DE LA PLANIFICACIÓN
Partiendo de que el propósito señala la tarea básica
de una función, en el caso que nos ocupa la
Planificación, recurriendo a Robbins y Coulter en
Administración podemos señalar que, la
planificación, entre otros aspectos, reduce el
impacto al cambio, minimiza el desperdicio, lo
superfluo, así como determina los objetivos a
alcanzar, determina el rumbo a seguir, señala los
criterios para controlar; de igual manera, establece
un esfuerzo coordinado, da dirección a los gerentes
y a todos los miembros de la organización.
Además, la planificación reduce la incertidumbre,
toda vez que nos permite comparar el desempeño
actual con el planificado a fin de establecer las
acciones correctivas necesarias.
 TIPOS DE PLANES:
Robbins y Coulter en Administración,
Décima Edición, pp. 147, señalan
que los planes organizacionales se
dividen:
1. Según el alcance:
1.1. estratégicos: se aplican a toda la
organización y establecen los
objetivos generales.
1.2. operacionales: abarca un área
operativa particular
2. Según el tiempo:
2.1. Largo plazo: período mayor a
3 años.
2.2. Corto plazo: un año o menos.

Una organización puede utilizar

cualquier período de tiempo que
prefiera, mucho más
considerando la incertidumbre
ambiental.
3. De especificidad: los planes
específicos son claramente
definidos y no da lugar a
interpretaciones.
3.1. Direccional: cuando la
incertidumbre es elevada y se
requiere dosis de flexibilidad.
3.2. Concreto:
4. Según la frecuencia de uso:
4.1. Uso único: diseñado para una situación única.
4.2. Permanente: se usan varias veces a manera
de guía en actividades repetidas; éstos incluyen
políticas, reglas, procedimientos.

Schermerhorn agrega que una política comunica

lineamientos flexibles para tomar decisiones y
emprender acciones en circunstancias
específicas. Ejm. Política de RRHH sobre
contrataciones, despidos, evaluaciones,
indisciplina, etc.

Las reglas o procedimientos son las acciones a

realizar en situaciones específicas, las que están
señalas en manuales de procedimientos.
Los planes señalados no son
independientes; ya que los planes
estratégicos son generalmente de
largo plazo, direccionales y únicos;
y, los planes operacionales son de
corto plazo, concretos y
permanentes.
Schermerhorn, además señala a los
Presupuestos y Programación de
Proyectos.

Presupuestos: son planes de

aplicación única que destinan
recursos para desarrollar
actividades, proyectos o
programas.
 PLAN
La planeación, como señala
Chiavenato en Administración,
produce un PLAN, cuyo propósito
es la previsión, programación y
coordinación de una secuencia
lógica de eventos que conducen
al cumplimiento de un objetivo.
ELEMENTOS DE LA PLANEACIÓN:
Visión.

La visión no es más que una

proyección de lo que la
organización desea ser en un largo
plazo, una declaración de la visión
responde a esta pregunta: ¿Qué
queremos llegar a ser?.
 Misión.
La misión es el propósito fundamental que tiene
la organización; la declaración de la razón de ser
de una empresa.

Esta declaración debe responder a una pregunta

clave: ¿Cuál es Nuestro Negocio? En todo sistema
social, las empresas tienen una función o tarea
fundamental que la sociedad misma le asigna. El
Propósito común de toda empresa o negocio, es la
producción de bienes que satisfagan las
necesidades de la sociedad, o la prestación de
servicios.
Objetivos.
El punto de partida de la planeación es la fijación
de objetivos.
El objeto es el fin a alcanzar, es hacia dónde se
quiere llegar.
Los objetivos de toda organización señalan los
resultados que ésta quiere lograr, dentro de un
plazo determinado y dentro de un curso de acción
para alcanzarlos.
Las empresas, organizaciones, proyectos, que no
tienen objetivos definidos, muy difícilmente
tendrán éxito.
Estrategias.
Conocidas como “El Arte del General”, su etimología
proviene del Griego: “Strategas” que significa
estrictamente un general. Estrategia se refería a la
forma de dirigir las fuerzas militares para derrotar al
enemigo o disminuir las consecuencias de una derrota.
Para fines administrativos las estrategias son
indispensables para el desarrollo de un plan en
cualquier organización.
Las estrategias son cursos de acción que señalan la
dirección y el empleo general e inteligente de los
recursos disponibles con que cuenta la organización,
así como el empleo de los esfuerzos de toda la
organización.
Políticas.
Las políticas son los criterios a
seguir en la toma de decisiones así
como en la solución de problemas.
La determinación de políticas, no
está reservada exclusivamente
para la alta gerencia, sino también
para los demás niveles que existen
en la empresa.
Reglas o Normas.
Son parámetros que regulan la
conducta de cada miembro de la
organización.
Programas.
Un programa establece la
secuencia de acciones que habrá
de realizarse y el tiempo que
tomará para ejecutar cada una de
las partes del programa mismo.
Procedimientos.

Son una serie de tareas

concatenadas que forman el
orden cronológico y la forma de
establecida de ejecutar el
trabajo, que deba hacerse de
forma repetitiva.
Presupuestos.
Son estados de resultados anticipados a
través de los cuales, los planes son
traducidos a términos financieros.
Permiten al ejecutivo ver claramente que
el capital será gastado, por quien y donde,
que costo, ingresos, unidades o productos.
De esta manera podrá dirigir mejor el plan
dentro de los limites del presupuesto.
Aparte de ser instrumentos de planeación
también son elementos de control.
Harold Koontz en Elementos de la
Administración señala a varios de
estos elementos como tipos de
planes: objetivos, estrategias,
políticas, procedimientos, reglas,
programas, presupuestos. Agrega
según el propósito o misiones
que equivale a la misión señalada
por Robbins.
MISIÓN: qué, para quién, valores.
James Stoner en Administración, al
respecto de tipos de planes señala a
Planes Estratégicos (PE) y Planes
Operativos(PO) :

Los PE dirigidos a los altos ejecutivos

y mandos medios.
Los PO comprende las actividades
distintas de la PE.
ADMINISTRACIÓN POR
OBJETIVOS -APO-
EFECTO CASCADA
Objetivo
General

Objetivo del
Departamen
to
Objetivo de
la Unidad o
Sección

Objetivo de
las personas
COMPONENTES:
1. ESPECIFICIDAD DE METAS
2. PARTICIPACION EN TOMA DE
DECISIONES
3. PERÍODO ESPECÍFICO
4. RETROALIMENTACIÓN DEL
DESEMPEÑO
 PASOS DE UN TÍPICO PROGRAMA
APO
Robbins en Administración señala los
siguientes pasos:
1. Se formula los objetivos generales
y estrategias de la organización.
2. Los objetivos principales se asignan
a las unidades divisionales y
departamentos.
3. Los gerentes de unidades
establecen objetivos específicos
para sus unidades en colaboración
4. Los objetivos específicos son
establecidos en colaboración con todos
los miembros del departamento.
5. Los gerentes y empleados especifican y
acuerdan planes de acción que definen
cómo se lograrán los objetivos.
6. Se implementan los planes de acción.
7. El progreso hacia los objetivos se revisa
periódicamente y se da
retroalimentación.
8. Se refuerza el logro exitoso de los
objetivos mediante recompensas
basadas en el desempeño.
 CARACTERÍSTICAS DE LOS
OBJETIVOS BIEN ESCRITOS:
1. Deben estar escritos en términos de
resultados en lugar de acciones.
2. Son mensurables (medibles) y
cuantificables.
3. Son claros con respecto a un marco de
tiempo.
4. Son desafiantes pero posibles.
5. Están por escrito.
6. Se comunica a todos los miembros de
la organización que deban saberlos.
PASOS PARA ESTABLECER OBJETIVOS:
1. Revisar la misión de la organización, o el propósito: ya que
los objetivos deben reflejar la misión de la organización.
2. Evaluar los recursos disponibles: porque a pesar que los
objetivos sean desafiantes, también deben ser realistas.
3. Determinar los objetivos individualmente o con información
de otros: los resultados reflejan resultados deseados por
tanto deben ser congruentes con la misión y objetivos de
todas las áreas, deben ser mensurables y específicos.
4. Escribir los objetivos y comunicarlos a todos los que de
deben saberlo.
5. Revisar los resultados y si los objetivos se están
cumpliendo, si no se cumplen, cambiarlos.

Si los objetivos se establecieron, escrito y comunicado, el

gerente está listo para desarrollar los planes para lograr los
objetivos.
 Jerarquía de objetivos a partir de un objetivo empresarial:
(Chiavenato en Administración)

OBJETIVOS EMPRESARIALES
Mayor retorno sobre la inversión empresarial
Aumento del retorno……Reducción de inversión

OBJETIVOS DEPARTAMENTALES
Aumento de la facturación Reducción de costos
Utilización intensiva del Adquisición de recursos
recurso existente adicionales
Mejoramiento de programasAdquisición de nuevos
de utilización de equipos equipos
Entrenamiento de empleados Reclutam y selección de
nuevos empleados.
TRANSICIÓN DE LOS ESTILOS
ADMINISTRATIVOS A PARTIR DE LA
APO
Chiavenato en Administración:
ANTES DE LA APO DESPUÉS DE LA APO
Administración día a día Focalización en el futuro
Concepción orientada Concepción hacia el
hacia el interior de la exterior de la empresa
empresa Orientación hacia las
Orientación hacia los personas
productos Orientación hacia el
Orientación hacia la cliente
organización Orientación hacia los
Orientación hacia las resultados
actividades Creación de
Administración de la innovaciones
rutina Énfasis en el para qué
Ënfasis enel cómo Énfasis en las personas,
Énfasis enel dinero, las mentalidades y en el
máquinas, materiales. tiempo
TRANSICIÓN DE LOS ESTILOS
ADMINISTRATIVOS A PARTIR DE LA
APO
Chiavenato en Administración:
ANTES DE LA APO
Administración día a día
Concepción orientada hacia el
interior de la empresa
Orientación hacia los productos
Orientación hacia la organización
Orientación hacia las actividades
Administración de la rutina
Ënfasis enel cómo
Énfasis enel dinero, máquinas,
materiales.
Control centralizado, tecnocrático,
funcional
Estilo autocrático
Directrices y supervisión
Individualismo
DESPUÉS DE LA APO
Focalización en el futuro
Concepción hacia el exterior de la
empresa
Orientación hacia las personas
Orientación hacia el cliente
Orientación hacia los resultados
Creación de innovaciones
Énfasis en el para qué
Énfasis en las personas, las
mentalidades y en el tiempo
Iniciativa descentralizada en los
subordinados
Estilo participativo
Delegación y responsabilidad
Trabajo en equipo
PLANEACIÓN EN LOS TRES NIVELES
DE LA EMPRESA
Idalberto Chiavenato en Administración:
NIVELES DE PLANEA- CONTENIDO TIEMP AMPLITUD
LA CIÓN O
EMPRESA
INSTITUCIO ESTRATÉGI GENÉRICO Y LARGO MACROORIENTADO.
NAL CA SINTÉTICO PLAZO ENFOCA LA
EMPRESA COMO
TOTALIDAD
INTERMEDIO TÁCTICA MENOS MEDIAN ENFOCA CADA
GENÉRICO Y O UNIDAD DE LA
MÁS PLAZO EMPRESA POR
DETALLADO SEPARADO
OPERACIO OPERACIO DETALLADO Y A MICROORIENTADO.
NAL NAL ANALÍTICO CORTO ENFOCA CADA
PLAZO TAREA U OPERACIÓN
POR SEPARADO.
 NIVELES DE PLANEACIÓN EN TÉRMINOS
DE DIVISIÓN DEL TRABAJO EMPRESARIAL
NIVEL NIVEL DE ALCANCE EXTENSIÓ GRADO DE
EMPRESA PLANEACI N INCERTIDUMBRE
RIAL ÓN
Institucion Estratégico La empresa Largo plazo Elevado, debido a
al como totalidad coacciones y
contingencias
impredecibles
Intermedio Táctico Un área Mediano Limitación de
específica: plazo variables
departamento involucradas para
o división reducir la
incertidumbre y
permitir
programación
Operaciona Operaciona Una tarea u Corto plazo Reducido, gracias
l l operación a la programación
específica y racionalización
de todas las
actividades
 CLASES DE NIVELES DE
PLANEACIÓN EMPRESARIAL
Idalberto Chiavenato en
Administración:
Nivel de
empresa
Tipos de planeación

Instituciona Estratégica
l
Táctico Mercadológ Financiera Producción RRHH
ica
Operaciona Plan de Plan de Plan de Plan de
l Vtas. utilidades producción carrera

Plan de Plan de Plan de

Plan de flujo de nuevos capacitació
promoción caja equipos n

Plan de
Plan de Plan de suministros Plan de
investigaci presupuest reclutamie
ón de os nto.
INTERRELACIÓN ENTRE PLANES
ESTRATÉGICOS, TÁCTICOS Y OPERATIVOS

NIVEL PLANEACIÓN Elaboración del mapa

INSTITUCIONAL ESTRATÉGICA ambiental, evaluación de
las fortalezas y
limitaciones de la
empresa.
Incertidumbre
NIVEL INTERMEDIO PLANEACIÓN Conversión e interpretación
TÁCTICA de las decisiones
estratégicas en planes
concretos en el nivel
departamental
NIVEL PLANEACIÓN Subdivisión de los planes
OPERACIONAL OPERACIONAL tácticos de cada
departamento en planes
operacionales para cada
tarea
 PLANES ESTRATÉGICOS VS. PLANES
OPERATIVOS (Stoner y Freeman en Administración, pp.199).
PLANES ESTRATÉGICOS
HORIZONTE Años y Décadas
TEMPORAL Largo Plazo
Ejm. Coca Cola: Europa
mercado más rentable, tardó
5 años (1990).
ALCANCE Toda la empresa. Ejm.
Establecer una red de
embotelladoras confiables,
estratégicamente localizadas
y aumentar la visibilidad de
Coca Cola ante consumidores
europeos.
COMPLEJIDAD E Hacer de Europa el mercado
IMPACTO más rentable a 1990.
INDEPENDENCI
A planes estratégicos así
PLANES OPERATIVOS
Corto plazo
Ejm. Contrato 350
vendedores
Promoción plumas de
vidrio.
Alcance estrecho y
limitado. Ejm. Objetivos
específicos medibles, corto
plazo, como visitar 15
revendedores a la semana,
programar 8 promociones
mensuales entiendas.
Para la caída del muro de
Berlín se llevó desde
Inglaterra miles de latas de
Coca Cola.
Reflejan las metas y los
FACTORES DE CONTIGENCIA EN
LA PLANEACIÓN
Robbins y Coulter en
Administración, décima edición,
hay tres factores de contigencia
que afectan la elección de planes:
nivel organizacional,
grado de incertidumbre
ambiental, y
 duración de compromisos
futuros.
nivelorganizacional: en su mayoría, los
gerentes de nivel medio y bajo realizan
planeación operacional, y los gerente de
mayor nivel planeación estratégica.
grado de incertidumbre ambiental:
cuando es alta los planes deben ser
específicos pero flexibles; a fin de
corregirlos, cambiarlos o incluso
abandonarlos.
 duración de compromisos futuros: los
planes deben extenderse para cumplir
los compromisos realizados, sin que sea
demasiado largo o demasiado corto.