Norma ISO 14001

Una herramienta eficaz para la implementacin

de Sistemas de Gestin Ambiental
GESTION INTEGRADA DE LA SEGURIDAD E HIGIENE EN EL TRABAJO
Ing. Mariela Ambrstolo

Medio Ambiente
Entorno en el cual una organizacinopera,
incluidos el aire, el agua, el suelo, los
recursos naturales, la flora, la fauna, los
seres humanos y sus interrelaciones
El entorno puede abarcar desde el interior
de una organizacin hasta el sistema local,
regional y global.
El entorno se puede describir en trminos de
biodiversidad, ecosistemas, clima u otras
caractersticas.

Por qu un Sistema de Gestin Ambiental?

Prevencin de la contaminacin
Reduccin de contaminantes
Mayor seguimiento de la Legislacin
Reduccin de riesgos
Incentivos y beneficios
Mejoramiento de mtodos de gestin internos
Ganancias por los productos verdes
Presin de los grupos accionistas
Satisfaccin de la comunidad
Mejor relacin con compaas de seguros

Recordemos qu es un sistema de gestin?

Conjunto de elementos de una organizacin
interrelacionados o que interactan para
establecer polticas, objetivos y procesospara
el logro de estos objetivos

Un sistema de gestin puede abordar una sola

disciplina o varias disciplinas (calidad, medio ambiente,
salud y seguridad, etc.).
Los elementos del sistema incluyen la estructura de la
organizacin, los roles y las responsabilidades, la
planificacin y la operacin, la evaluacin y la mejora
del desempeo.

Qu es un Sistema de Gestin?
O
SISTEMA DE
GESTIN

B
J

T
V
O

E
S

E
I

POLTICAS
RECURSOS
PROCESOS

PERSONAS

A
D

RESPONSABILIDAD O

PROCEDIMIENTOS

Como ya estuvimos estudiando, la

norma internacionalmente
reconocida es la ISO 14001

 14001?
Qu es y que no es laES
ISO
NO ES
Una norma de producto
Una norma de perfomance
Mtodos de test
No requiere testeo inicial
No establece una meta final
de perfomance
No requiere cero emisin ni
pasar los lmites legales.
No requiere que se difundan
los resultados de auditoras
No establece tiempos
No garantiza en s misma
resultados ptimos

Es un sistema para
manejar aspectos
ambientales
De uso de cualquier
compaa
Es voluntaria
Est basada en
sistemas poniendo la
confianza en el sistema
Pensamiento proactivo y
prctico
Compromete a todos
Mejora continua

La norma ISO 14001 es aplicable a cualquier

organizacin,
independientemente
de
su
tamao, tipo y naturaleza, y se aplica a los
aspectos ambientales de sus actividades,
productos y servicios que la organizacin
determine que puede controlar o influir en ellos,
considerando una perspectiva de ciclo de vida.
No establece criterios de desempeo ambiental
especficos, ms all del mnimo requisito de
cumplimiento legal y mejora del desempeo
ambiental.

La norma recientemente ha sufrido un

Proceso de revisin que ha llevado varios
aos como se muestra en el esquema:

Cules son las caractersticas de la

Norma ISO 14001

Aplicable a organizaciones de cualquier tamao y

actividad
El cumplimiento de los requisitos no confiere
inmunidad de obligaciones legales
En un modelo compatible con otros sistemas de
gestin como calidad, seguridad y salud, etc.
Basado en el ciclo de Mejora Continua PDCA
No provee de un diseo completo y detallado del
SGA para la organizacin, especifica requisitos, el
como lo decide la empresa

Qu cuestiones importantes se
introdujeron o cambiaron en la revisin?

Incluye un mayor compromiso de liderazgo

Aumento con la alienacin estratgica
Mayor proteccin del ambiente
Centrado en el Desarrollo sostenible
Teniendo en cuenta la gestin del cambio
Estrategias de comunicacin
Concepto de ciclo de vida
Pensamiento basado en riesgos
Estructura comn de alto nivel que permita generar
una Gestin Integrada con otros sistemas

Datos a nivel mundial

Datos en Argentina

Estos grficos demuestran que si bien su

desarrollo no ha sido en magnitud comparable
con la ISO 9001 (Sistemas de Gestin de la
Calidad), su crecimiento va en aumento y ser
una exigencia cada vez mayor en el futuro

Por otra parte es una norma con

una historia muy reciente, menor
a 20 aos de antigedad

Cmo comenzaremos a aplicar esta

norma internacional?

Primero debemos tener un conocimiento

general de los productos y servicios de la
organizacin as como de sus procesos
Incorporaremos el uso de materiales y
energa, sus efluentes y emisiones y la
generacin de residuos, etc.

Cmo generar este conocimiento?

Realizar una REVISIN INICIAL

Revisin Inicial - CONTENIDO

Requisitos de la Norma
Requisitos
legales

Aspectos
Ambientales

Situaciones de
emergencia y
accidentes
previos

Examen de
prcticas y
procedimientos
existentes

Evaluacin del
desempeo en funcin
de estndares internos
Ventajas competitivas

Opinin partes
interesadas
Otros sistemas
existentes

Herramientas para la revisin inicial

Entrevistas
Evaluacin
Comunicacione
s Internas
Evaluacin
Comunicacion
es Externas

Check List
Norma
Informacin de
Prcticas:
residuos
controles
capacitacin

Trayectoria de almacenamient
Accidentes o
o
Incidentes

Listas de verificacin, diagramas de

flujo, entrevistas, inspeccin directa,
mediciones, auditoras, etc.

Cules son los Factores de xito de la

Norma ISO 14001?

Liderazgo de la alta direccin

Compromiso de todas las funciones y niveles de
la organizacin
Determinar las oportunidades que sean
estratgicas y que permitan la mejora de la
competitividad
Abordar riesgos y oportunidades mediante la
integracin de la GA a los procesos de negocio,
direccin estratgica y decisin
Incorporar la GA a la gestin global

Estructura de la Norma
Introduccin
1.Objeto y campo de aplicacin

3. Trminos y definiciones

4. Contexto de la organizacin
4.3/4 Alcance del sistema de gestin ambiental
7. Soporte
6. Planificacin

8. Operacin

5. Liderazgo

10. Mejora

9. Evaluacin
del desempeo

Lectura y anlisis de la ISO 14001

Es muy importante haber ledo las

definiciones ya que trminos comunes
tienen significado especfico en la norma
Nunca perder de vista al leer cada captulo
en que etapa del Ciclo PDCA estamos ya
que esto nos permite analizar la
intencionalidad del captulo

Comencemos la lectura activa

Introduccin
Objetivo del Sistema de Gestin Ambiental
Factores de xito
Enfoque PDCA
Contenido de la norma

Introduccin

Este apartado es muy importante para

comprender el alcance y el objetivo que persigue
la ISO 14001
Adems establece su estructura principal y los
factores de xito que permitirn un buen
desempeo
Explicita las formas verbales que ayudarn en la
comprensin:
debe indica un requisito;
debera indica una recomendacin;
puede indica un permiso, una posibilidad o
capacidad.

Primeros tems
Objetivo y campo de Aplicacin
Los resultados previstos de un sistema de gestin
ambiental incluyen:
la mejora del desempeo ambiental;
el cumplimiento de los requisitos legales y otros
requisitos;
el logro de los objetivos ambientales.

Referencias Normativas
Trminos y definiciones
No olvidar realizar una lectura de las definiciones

A partir del tem 4 comienzan los

requisitos del sistema de gestin

Analicmoslos en profundidad

CONTEXTO DE LA ORGANIZACIN

4. Contexto de la organizacin
Conocimiento de la organizacin de la
organizacin
Cuestiones internas y externas que afecten la
capacidad para lograr los resultados previstos
de su SGA
Condiciones ambientales
Conocimiento de las necesidades y
expectativas de las partes interesadas

4.1 Comprensin de la organizacin

y de su contexto

La organizacin debe determinar las cuestiones

externas e internas que son pertinentes para su
propsito y que afectan a su capacidad para
lograr los resultados previstos de su sistema de
gestin ambiental.
Estas cuestiones incluyen las condiciones
ambientales capaces de afectar o de verse
afectadas por la organizacin

Cmo hacerlo?

La norma no determina la manera de

realizarlo
Slo establece que la organizacin debe
establecer y analizar su contexto

A continuacin se muestran elementos a

tener en cuenta para la determinacin de
las cuestiones internas y externas

4.1 Contexto de la organizacin

FACTORES EXTERNOS

FACTORES INTERNOS

Factores Sociales: Conciencia ambiental,

presiones de ONGs, responsabilidad social,
terrorismo

La cultura organizacional, estructura

organizativa, roles y responsabilidades;
misin y visin, valores, las polticas y
objetivos, los procesos de toma de
decisiones (formales e informales)

Factores Econmicos: Disponibilidad de

capital, mercados financieros

Procesos: Capacidad de control

Factores Polticos: Cambio de Gobierno,

polticas pblicas

Tecnologa: disponibilidad de datos y

sistemas, desarrollo, produccin,
mantenimiento

Factores legales: legislaciones y cambios

Personal: Competencia y capacidad del

personal, compromiso

Factores Tecnolgicos: tecnologa

emergente, cambios en el tipo de energa

Los sistemas de informacin y

comunicacin

Factores ambientales: disponibilidad de

recursos, clima, calidad del ambiente,
contaminacin existente, biodiversidad,
catstrofes naturales

Los sistemas de gestin implementados

Factores de mercado: competencia,

proveedores

Infraestructura

Un mtodo es el PEST que divide y

analiza los factores en

Otro mtodo para analizar el contexto es el

FODA que los divide en:

A continuacin se presenta un ejemplo:

ASPECTOS INTERNOS

ASPECTOS EXTERNOS

FORTALEZAS

OPORTUNIDADES

1. Buen conocimiento de los

procesos.
2. Imagen reconocida
3. Direccin comprometida con el
sistema de gestin ambiental

1. Alta demanda de los productos

realizados.
2. Tecnologa disponible.
3. Tendencias de consumo de
productos
amigables al ambiente.

DEBILIDADES

AMENAZAS

1. Tecnologa obsoleta.
2. Operaciones manuales con poco
control
3. Deficiencias en el
mantenimiento.
4. Clima laboral tenso.

1. Legislacin ambiental ms
exigible a las empresas
2. Competencia con tecnologa
ms moderna.
3. Prdida de personal clave con
experiencia.

4.2 Comprensin de las necesidades y

expectativas de las partes interesadas
La organizacin debe determinar:
las partes interesadas que son pertinentes al
sistema de gestin ambiental;
las necesidades y expectativas pertinentes (es
decir, requisitos) de estas partes interesadas;
La
cules de estas necesidades y expectativas se
comprensin
convierten
debe
ser de en requisitos legales y otros
requisitos.
alto nivel
Veamos un ejemplo

Los requisitos de las

partes interesadas
no son requisitos
de
INVERSIONISTAS
Rendimientos
la organizacin

EMPLEADOS
Bienestar
Desarrollo
Seguridad

Sustentabilidad
Patrimonio

PROVEEDORES
Pago
Permanencia
Colaboracin

AUTORIDADES
Cumplimiento
legal
Responsabilidad
Transparencia

ORGANIZACIN

COMPETENCIA
Equidad
Veracidad
Transparencia

CLIENTES
Calidad Precio
Desempeo
Ambiental

COMUNIDAD
Bienestar
Compromiso
Identificar
los
Desempeo

que se
convierten en
requisitos legales y
otros requisitos
ONGs

Ambientalistas
Participacin
Colaboracin
Desempeo

4.3 Determinacin del alcance

La organizacin debe determinar los lmites y la
aplicabilidad del SGA para establecer su alcance.
Cuando lo determina, debe considerar:

Contexto
Requisitos legales y otros requisitos
Las unidades, funciones y lmites fsicos
Sus actividades, productos y servicios;
Su autoridad y capacidad para ejercer control e
influencia.
IMPORTANTE: El alcance se debe mantener como
informacin documentada y debe estar disponible
para las partes interesadas.

4.3AlcancedelSGA
Lmites Fsicos y organizacionales a los
que se aplica el SGA
Unidad
Operativa
I
Unidad
Operativa
VI

Unidad
Operativa
I
Unidad
Operativa
II

Unidad
Operativa
VI

Empresa
Unidad
Operativa
V

Empresa
Unidad
Operativa
III

Unidad
Operativa
IV

Unidad
Operativa
II

Unidad
Operativa
V

Unidad
Operativa
III
Unidad
Operativa
IV

El alcance puede incluir tota la organizacin o alguna

unidad operativa especfica

4.4 Sistema de Gestin Ambiental

Sistema
de Gestin

OBJETIVOS

RESULTADOS

Personas
Recursos

Polticas
Procesos

SISTEMA DE
GESTIN
AMBIENTAL

Parte del sistema de gestin usada para

gestionar aspectos ambientales, cumplir los
requisitos legales y abordar los riesgos y
oportunidades

LIDERAZGO

5. Liderazgo
Liderazgo y compromiso
Poltica ambiental
Roles, responsabilidades y autoridades en la
organizacin

5.1 Liderazgo y compromiso

Asegurar que la alta direccin vea al SGA desde un
punto de vista estratgico, tctico u operacional

La Alta Direccin debe:

Rendir cuentas sobre la eficacia del SGA
Establecer la poltica y objetivos ambientales
compatibles con la direccin estratgica y contexto
Integridad del SGA en los procesos de negocio
Asegurar los recursos
Comunicar la importancia del SGA
Asegurar que el SGA logre los resultados
Dirigiendo y coordinando a las personas y lideres
Promoviendo la mejora continua

VISUALIZACIN COMPROMISO
POLTICA AMBIENTAL

Cumplir
legislacin

Proteger
el
ambiente

Mejora
continua

Compromisos para la mejora

del desempeo ambiental

5.2 Poltica Ambiental

CONTENIDO
Apropiada a la organizacin, escala e impactos
Marco para establecer objetivos
Compromiso de proteccin del medio ambiente
incluida la prevencin de la contaminacin y otros
compromisos especficos pertinentes al contexto
de la organizacin
Cumplir con requisitos legales y otros requisitos
Mejora continua

COMUNICACIN

Documentarse
Comunicarse dentro de la
organizacin
Disponible para las partes
interesadas

Ejemplo:

Ejemplo
Parte 1

NOTA: An no hay ejemplos disponibles de poltica con la nueva versin de la

norma ISO 14001 y hay una diferencia fundamental, la nueva norma exige la
proteccin del ambiente adems de la prevencin de la contaminacin

Ejemplo
Parte 2

Continuacin de la poltica

5.3 Funciones, responsabilidades y autoridades

La alta direccin debe asignar responsabilidad y
autoridad para:
Asegurar que el sistema est conforme con los
requisitos de la norma
Informar a la alta direccin sobre el SGA,
incluido su desempeo

Estructura del Sistema

PLANIFICACIN

6. Planificacin
Acciones para abordar riesgos y oportunidades
Aspectos Ambientales
Requisitos legales y otros requisitos
Planificacin de acciones
Objetivos Ambientales y planificacin para lograrlos

6.1 Acciones para abordar riesgos y

oportunidades
Qu es el pensamiento basado en el riesgo?
Algo que todos hacemos de forma automtica y a
menudo inconscientemente.
Parte del enfoque de procesos.
Hace de la accin preventiva parte de la rutina.
El riesgo a menudo es visto como algo negativo.
El Pensamiento basado en el riesgo puede ayudar
a identificar oportunidades = riesgo positivo.

 Por qu se analiza el riesgo en la

norma ISO 14001:2015?
Objetivo de la norma:
Mejorar el desempeo ambiental.
Conformidad a las obligaciones de
cumplimiento, as como del cumplimiento de los
objetivos.
El concepto de "riesgo" se refiere a la
incertidumbre en el logro de esos objetivos

Dnde se aborda el riesgo?

En el contexto se determinan riesgos (4)

En el proceso de planificacin se dar lugar a
riesgos (6) en:

Relevamiento de aspectos e impactos

ambientales
Identificacin de requisitos legales y otros
Situaciones de emergencia

En el Punto 6 deben planificarse y pensar

acciones para abordar riesgos y oportunidades

Qu tipo de riesgos pueden surgir?

Podemos mencionar algunos ejemplos:
Cambios en el clima debidos al cambio climtico
(Vientos, lluvias, inundaciones, etc.)
Escasez de recursos por factores externos
Cambios en los productos por proveedores nicos
Falta de recursos debido a limitaciones econmicas
Falta de conocimiento de leyes por deficientes sistemas
de identificacin
Impactos ambientales por falta de comprensin de los
procesos de trabajo
Impedimentos de produccin por acciones legales de
defensa del ambiente

Y qu tipo de oportunidades?
Algunos ejemplos
Nuevas tecnologas subvencionadas por el gobierno
Crditos blandos para organizaciones con un SGA
Apertura de mercados para organizaciones
ambientalmente sustentables
Sellos de calidad ambiental
Bolsas de residuos
Capacitaciones organizadas por autoridad de
aplicacin y permisos

Cmo gestionar riesgos?

La ISO 14001 no
requiere un proceso
especfico de
evaluacin de riesgos
No todos los
procesos presentan
el mismo nivel de
riesgo.
El riesgo puede ser
considerado
cuantitativa o
cualitativamente

Matriz de riesgos - Ejemplo

Proceso

Riesgos u
oportunidad

Descripcin

Consecuencias

Acciones

Tratamiento
de efluentes

Posible generacin
de incumplimiento
por
desactualizacin de
la legislacin

Ineficiente
mecanismo de
actualizacin
de la ley y
reglamentos
sobre calidad
de agua

- Incumplimiento
de la ley
-Impacto a la flora
y fauna del curso
de agua
- Imagen negativa
de la comunidad

-Suscribirse a
una revista de
legislacin
- Contratar un
bufete
especializado y
mantener
reuniones
peridicas
-Comunicar al
personal
- Monitorear el
cumplimiento

Matriz de riesgos - Ejemplo

Proceso

Riesgos u
oportunidad

Descripcin

Consecuencias

Acciones

Manipulacin
de productos
peligrosos

Posible
generacin de
impactos por
incomprensin de
instructivo de
trabajo sobre
manejo de
residuos
peligrosos

Falta de
capacitacin y
comprensin
de instructivos
de trabajo

-Contaminacin
del suelo con
productos
peligrosos
- Emisiones
gaseosas
- Daos a las
personas

- Implementar
una capacitacin
sobre
manipulacin de
sustancias
peligrosas
- Hacer
entrenamientos
y simulacros
-Identificar
claramente el
material
absorbente

Falta de
ubicacin del
material
absorbente
para
tratamiento

Evaluacin del riesgo

6.1.2 Aspectos ambientales

ASPECTO AMBIENTAL:
elemento de las actividades,
productos o servicios de una
organizacin que interacta o
puede interactuar con el
ambiente
IMPACTO AMBIENTAL:
cambio en el ambiente,
adverso o beneficioso
como resultado total o
parcial de los aspectos
ambientales de una
organizacin

IMPACTO AMBIENTAL
Contaminacin
del aire

Contaminacin
de aguas

ASPECTO AMBIENTAL
Emisiones

Vertidos

Identificacin de Aspectos Ambientales

Emisiones

Contaminacin aire
Lluvia cida
Calentamiento global

Vertidos al agua

Contaminacin de aguas
Destruccin flora/fauna
Eutroficacin

Descargas al suelo

Suelos contaminados
Contaminacin aguas
subterrneas

Generacin de
residuos y
subproductos

Contaminacin de aguas, aire,

suelo
Destruccin flora/fauna

Uso de materias
primas, energa y
recursos naturales

Agotamiento de recursos

Temas Locales y de la comunidad

Escala Regional

Escala global

Escala local

Naturaleza
acumulativa
Naturaleza
indirecta
Naturaleza
directa

Perspectiva del ciclo de vida

Etapas donde deben relevarse

Diseo y
desarrollo

Comunidad

Fabricacin

Producto

Embalaje

Gestin de
residuos

Transporte

Proveedores

Contratistas

Operacin
Normal y Anormal

Potenciales incidentes
y emergencias

Futuros

Presentes

Se debe considerar:
Usodelaenerga
Emisionesalaire
Energaemitida
Descargasalsuelo

Usodematerias
primasyrecursos
naturales
Efluentesalagua

Generacinderesiduos

Usodelespacio

Mtodo de identificacin de AA
Creacin de mecanismo de relevamiento
Seleccin de actividad, producto o servicio
Identificacin de aspectos ambientales e impactos
Evaluacin de los Impactos Significativos
Ejemplo:

Aspecto Ambiental

Impacto Ambiental

Manipulacin de
sustancias
peligrosas

Posible derrame

Contaminacin aire
Contaminacin suelo

Spray aerosol

Emisin al aire

Agotamiento de
ozono

Mantenimiento de un
vehculo

Emisiones del cao

de escape

Reduccin de
emisiones al aire

Mtodo de identificacin de AA
Para realizar el relevamiento de aspectos ambientales y
sus aspectos asociados pueden utilizarse diversas
herramientas:
Observacin directa a travs de un recorrido por las
instalaciones
Anlisis de los diagramas de flujo de los procesos
Listados de control que permitan identificar los
aspectos o sus impactos
Entrevistas con el personal
Anlisis de mediciones histricas de los procesos
Resultados de auditoras previas
Registros de emergencias que generen impactos amb.

Mtodo de identificacin de AA
Es imprescindible formar un equipo interdisciplinario y
generar un mecanismo estandarizado de relevamiento que
permita identificar todos los aspectos ambientales.
Es muy importante la participacin del personal de cada
proceso ya que conoce con profundidad el mismo y
permitir realizar un relevamiento ms completo

Ejemplo de una seccin de la matriz

MATRIZ DE IDENTIFICACION DE ASPECTOS, EVALUACION Y CONTROL DE IMPACTOS AMBIENTALES
Formulario RAA - Rev. 2 - Fecha 15 de junio de 2015

TIPO DE
OPERACIN
ACTIVIDAD

ASPECTO
AMBIENTAL

Consumo de
energa
elctrica
Manejo de Archivo,
publicaciones,
comunicaciones Generacin
internas y
de residuos
externas,
convencional
documentos y
es
correspondencia
en medio fsico.
Generacin
deresiduos

AREAS

Despachos,
Delegaturas,
Direcciones,
coordinaciones,
Archivo y demas
oficinas
Despachos,
Delegaturas,
Direcciones,
coordinaciones,
Archivo y demas
oficinas
Despachos,
Delegaturas,
Direcciones,
coordinaciones,
Archivo y demas
oficinas

DESCRIPCIN
ASPECTO
AMBIENTAL

CRITERIO

LEGI
IMPACTO TIP FR
SLAC
AN
SITUACI AMBIENT O
EX
NO
EC
ION AFEC
OR
N DE
DE
TE
AL
RM
UE
TACI
MA
EMERGEN
IMP
NSI
AL
NCI
APLI N
L
CIA
AC
N
A
CAB
TO
LE

TOTAL

SIGNIFICA
TIVO

Presion
sobre los
4
recursos
naturales.

17

SIGNIFICA
TIVO

Generacin de
residuos de papel,
carton, vidrio y plastico

Contamina
cin del 4
suelo

14

NO
SIGNIFICA
TIVO

Generacin de
residuos de papel

Contamina
cin del 4
suelo.

14

NO
SIGNIFICA
TIVO

Consumo de energa
en las actividades
diarias.

Continuacin
Consumo
de energa
elctrica
Uso contino de
impresoras,
fotocopiadora, Generacin
computadoras, deresiduos
equipos de
comunicacin y en
general equipo
electrnico
Manejode
residuos
peligrosos

Despachos,
Delegaturas,
Direcciones,
coordinaciones,
Archivo y demas
oficinas
Despachos,
Delegaturas,
Direcciones,
coordinaciones,
Archivo y demas
oficinas

Usodebaterias
paraloscentrosde
computo

Todas las
Instalaciones

Consumo de energa
en las actividades
diarias.

Oficinade
Tecnologiae
Informatica

Generacin
de gases

parqueaderos y
exteriores

Derrames

parqueaderos y
exteriores

Generacin
de residuos

Generacin de
residuos de papel

Oficinade
Tecnologiae
Informatica

Consumo
Mantenimiento de
de energa
las sedes de la
elctrica
SIC y operacin
de equipos
Manejode
(muebles,
residuos
elctrico,
peligrosos
hidrosanitario,
computo y sistema Generacin
de recirculacin de aguas
de aire)
residuales

Mantenimiento
preventivo y
correctivo de
Vehculos

Consumo de energa
en las actividades
diarias.

Todas las
Instalaciones

Talleres o
Concesionarios

Usodebateriaspara
loscentrosde

computo
Generacion de Aguas
Residuales
domesticas derivadas
de uso de baos y
cocinas
Generacin de gases
por consumo de
combustible
posibles derrames de
aceites y liquidos de
frenos, y dems
sustancias qumicas
de los vehiculos de la
Superintendencia.
Generacin de
residuos peligrosos

Presion
sobre los
4
recursos
naturales.

17

SIGNIFICA
TIVO

Contamina
cin del 4
suelo.

14

NO
SIGNIFICA
TIVO

Contamin
acindel 4
suelo

10

NO
SIGNIFICA
TIVO

15

SIGNIFICA
TIVO

12

NO
SIGNIFICA
TIVO

Presion
sobre los
4
recursos
naturales.
Contamin
acindel 4
suelo

Contamina
cion del 4
Agua

17

SIGNIFICA
TIVO

Contamina
cin del 4
aire

17

SIGNIFICA
TIVO

Contamina
cin del 4
suelo

10

NO
SIGNIFICA
TIVO

14

Contamina
cin del 4

NO
SIGNIFICA

Anlisis de significancia

GRAVEDAD

Riesgo ambiental = f (Probabilidad, gravedad)

PROBABILIDAD
Probabilidad = f (Frecuencia de la actividad, mtodo de control)
Gravedad = f (Escala, severidad, duracin, consecuencias medio,
ecosistemas, recursos, sustancias implicadas).

Cada organizacin debe determinar la forma en que analizar

y determinar qu aspectos generan un impacto significativo

6.1.3 Requisitos Legales y otros requisitos

La organizacin debe:
a) determinar y tener acceso a los requisitos legales y otros
requisitos relacionados con sus aspectos ambientales;
b) determinar cmo estos requisitos legales y otros
requisitos se aplican a la organizacin.
c) tener en cuenta estos requisitos legales y otros
requisitos cuando se establezca, implemente, mantenga y
mejore continuamente su sistema de gestin ambiental.
La organizacin debe mantener informacin documentada
de sus requisitos legales y otros requisitos.
NOTA Los requisitos legales y otros requisitos pueden dar
como resultado riesgos y oportunidades para la
organizacin.

6.1.3 Requisitos Legales y otros requisitos

Especficos

Requisitos

de la actividad
Especficos de los productos o servicios
Especficos del tipo de industria
Leyes ambientales generales
Autorizaciones, licencias y permisos
Requisitos de otro tipo

Informacin documentada:
Identificacin de los requisitos legales y de otro tipo
Determinacin de la aplicabilidad
Interiorizacin de la forma de cumplimiento
Relacin con los Aspectos Ambientales significativos
Evaluacin peridica del cumplimiento
Registrar los resultados de las evaluaciones

Requisitos Legales y otros requisitos

La organizacin debe establecer un mecanismo para
determinar:
Cmo se accede a los requisitos?
Cmo se los identifica?
Cmo se mantienen?
Cmo se comunica a los empleados?
Responsables, y seguimiento

Fuentes

todos los niveles de gobierno

grupos o asociaciones industriales
base de datos comerciales
servicios profesionales

Tipos de Normas

Constitucin poltica.
- Leyes.
- Decretos.
- Resoluciones.
- Ordenanzas.
- Tratados internacionales.
- Recomendaciones.
- Normas de especificaciones.
- Costumbre.
- Jurisprudencia.

Al principio de
la unidad
hemos
estudiado lo
referente a la
legislacin
ambiental en
Argentina

6.1.4 Planificacin de acciones

Debe tener en cuenta:
Aspectos ambientales significativos
Requisitos legales y otros requisitos
Riesgos y oportunidades

Opciones Tecnolgicas
Requisitos financieros
Requisitos operacionales
Requisitos de negocio

6.2 Objetivos ambientales y planificacin

A nivel estratgico
A nivel Tctico
Nivel operacional
Objetivo Ambiental. Objetivo (resultado por
lograr) establecido por la organizacin,
coherente con su poltica ambiental

Caractersticas de los objetivos

Los objetivos deben ser "inteligentes" de la
siguiente manera :

S (Specific)
Especficos
M (Measurable)
Medibles
A (Achievable)
Realizable
R (Realistic)
Realista
T (Time defined)
Tiempo definido

Objetivos ambientales
Pueden incluir:
Teneroen cuenta:
Reduccin de residuos
Deben ser:
consumo de recursos
Congruentes con la
Principios
y compromisos de
la poltica
Reduccin
o eliminacin
poltica
ambiental
Aspectos ambientalessignificativos
de emisiones
Realistas
contaminantes Exigencias legales
Relacionados con
Rediseo de productos
Opciones
o Tcnicas
aspectos ambientales
Requisitos financieros
procesos
significativos
Promocin de conciencia
Requisitos operativos
Claros y medibles
ambiental
Partes interesadas
Generar una mejora
Nuevos desarrollos
Efectos sobre la imagen
real
Resultados de las revisiones

Ejemplos de Objetivos en una Universidad

Planificacin - Ejemplo
Poltica

Objetivo

Actividades

Reduccin de
consumo de agua

Reduccin del 20% del 1.1 Provisin de interruptores on-off

consumo de agua para
en canillas
diciembre del 2015
1.2 Colocacin de Contadores de
agua
2.1 Estudio de procesos y
relevamiento de prdidas
2.2 Arreglo de prdidas
2.3 Plan mantenimiento preventivo

Reduccin de
generacin de
residuos

Reduccin del 50% de

generacin para junio
2016

1.
2.

Eliminacin de pequeos
envases
Uso de envases retornables o
material reciclable

La organizacin debe determinar:

Responsables
Cronograma

Recursos

Indicadores

SOPORTE

7. Soporte
Recursos
Competencia del personal
Toma de conciencia
Estrategia de comunicacin
Informacin documentada

7. 1 Recursos
La organizacin debe determinar y proporcionar
los recursos necesarios para el establecimiento,
implementacin, mantenimiento y mejora continua
del sistema de gestin ambiental.

Recursos

Humanos
Naturales
De Infraestructura
Tecnolgicos
Financieros

7.2 Competencia
La organizacin debe:
determinar la competencia necesaria de las personas
que realizan trabajos que afecten al desempeo
ambiental y el cumplimiento de los requisitos legales y
otros requisitos;
asegurarse de que estas personas sean competentes,
determinar las necesidades de formacin asociadas
con sus aspectos ambientales y el SGA
cuando sea aplicable, tomar acciones para adquirir la
competencia necesaria y evaluar la eficacia de las
acciones tomadas.

Competencia
Enbasea:
Educacin
Perfil
Capacitacin
Experiencia
Necesidadesde

Realidad

capacitacin

PLAN
Tutora

Verificacin
yregistro

EVALUACIN

Reasignacin
Contratacindepersonalcompetente

7.3 Toma de conciencia

Tener en cuenta:
Importancia de cumplir con la Poltica ambiental,
Procedimientos ambientales y requisitos del SGA
Impactos significativos debidos a sus actividades
Roles y responsabilidades
Consecuencias del apartamiento de las normas del SGA
Cumplimiento de requisitos legales y otros requisitos

7.4 Comunicacin

Qu comunicar
Cundo comunicar
A quin comunicar
Cmo comunicar

7.4.2 Comunicacin interna

La organizacin debe:
a) comunicar internamente la informacin pertinente del SGA
entre los diversos niveles y funciones de la organizacin
b) asegurarse de que sus procesos de comunicacin permitan
que las personas que realicen trabajos bajo el control de la
organizacin contribuyan a la mejora continua.
7.4.3 Comunicacin externa
La organizacin debe comunicar externamente informacin
pertinente al sistema de gestin ambiental y segn lo requieran
sus requisitos legales y otros requisitos.

7.4 Comunicacin

Demostrar compromiso por mejora del

desempeo
Tratamiento de aspectos ambientales
significativos
Conciencia
Dilogo acerca de las polticas y desempeo
ambiental
Cumplimiento legal
Gestionar inquietudes
Planificar emergencias
Promover mejora continua

Comunicacin

Transparente
Apropiada para satisfacer las necesidades
de las partes interesadas
Veraz
Exacta y fiable, basada en hechos
No excluir informacin pertinente
Ser comprensible
OPORTUNIDADES DE MEJORA
QUEJA

7.5 Informacin Documentada

Qu es Documentar?
Como ya vimos en la Unidad II, es
plasmar informacin y datos

significativos en cualquier
tipo de formato y medio.
Ejemplos: escritos, grficos,
fotografas, etc.
Papel, electrnico, etc.

Informacin documentada
Informacin que una
organizacin tiene que
controlar y mantener, y el
medio en el que est
contenida.

Por qu Documentar?

Porque la informacin documentada

Establecer la poltica y
permite:

los objetivos
ambientales
Desarrollar y evidenciar
la implementacin de un
SGA.
Facilitar la
Promover una accin
comunicacin al
consistente.
personal.
Definir claramente la
Facilitar los cambios
autoridad y
en el SGA.
responsabilidad del
personal.
Ayudar y orientar al
personal nuevo
Etc.

Reflexionemos:
Informacin
Documentada
del SGA ISO 14001...

EN LA IMPLEMENTACIN DE UN
SGA ELABORAR INFORMACIN
DOCUMENTADA
ES SLO UN MEDIO Y NO LA
FINALIDAD.

Informacin documentada requerida por

la Norma ISO 14001:2015

Informacin documentada exigida por

la norma ISO 14001.
Informacin documentada requerida
por la organizacin para la eficacia
del SGA.

Cul es la informacin
documentada exigida por
la Norma?

Donde la Norma ISO 14001:2015

nos dice:
Mantener
informacin
documentada

Conservar
Informacin
documentada

Significa tener algn

documento para el control y
operacin de los procesos:
procedimiento, instructivo, plan,
especificaciones, manuales,
matriz, etc.

Significa dejar una informacin

como evidencia: registro.

Los aspectos e impactos

ambientales asociados
Los aspectos ambientales
significativos
6.1.3 Mantener informacin
documentada de los
requisitos legales y otros
requisitos
6.2.1 Mantener informacin
documentada de los objetivos
7.2 Retener informacin
documentada como evidencia
de la competencia
7.4 .1 Retener informacin
documentada como evidencia
de la comunicacin

Informacin Documentada

4.3 Mantener informacin

documentada del alcance del
SGA
5.2 Mantener informacin
documentada de la Poltica
6.1. 1 Mantener informacin
necesaria para tener la
confianza en que los procesos
se han llevado a cabo segn lo
planificado en 6.1.1 a 6.1.4
Riesgos y oportunidades que es
a necesario abordar
6.1.2 Mantener informacin
documentada sobre:
Los criterios usados para
determinar los AAS

7.5.1 Informacin documentada

que la organizacin ha

determinado necesaria para la

eficacia del SGA.
7.5.3 Informacin documentada
de origen externo que la

organizacin ha determinado
necesaria para el SGA.
8.1 Mantener informacin
necesaria para tener la confianza

en que los procesos se han

llevado a cabo segn lo
planificado .
8.2 Mantener informacin
necesaria para tener la confianza
en que los procesos se han
llevado a cabo segn lo
planificado

evaluacin.
9.1.2 Retener informacin
documentada como evidencia de
los resultados de evaluacin del
cumplimiento.
9.2.2 Retener informacin
documentada como evidencia de
la implementacin del programa
de auditoria.
9.3 Retener informacin
documentada como evidencia de
los resultados de las revisiones
por la direccin.
10.2 Retener informacin
documentada como evidencia de
las NC y de los resultados de AC

Extensin de la documentacin
Puede diferir de una organizacin a otra
debido a:

el alcance del sistema

al tamao de la organizacin y el tipo
de actividades;
la complejidad de los procesos y sus
interacciones;
la necesidad de demostrar el
cumplimiento de sus requisitos legales
y otros requisitos, y
la competencia del personal.

Estructura de la Informacin
Documentada-Niveles
NO es un
M
NIVEL 1
NIVEL 2
NIVEL 3

NIVEL 4

an
ua
l
de
l
S
G
Procedimi
A
entos

Instructivos

Registros

requisito para
ISO 14001

Politica

Creacin y actualizacin - Control de

la informacin documentada
Permite mantener la
vigencia, operatividad y
disposicin del Sistema de
Gestin Ambiental

Creacin y actualizacin - Control de

la informacin documentada
7.5.2 Creacin y actualizacin:
a) identificacin y descripcin;
b) formato y los medios de soporte;
c) la revisin y aprobacin con respecto a la
idoneidad y adecuacin.
7.5.3 Control de la informacin
documentada:
a)disponible e idnea para su uso;
b)protegida adecuadamente;

Creacin y actualizacin - Control de

la informacin documentada (cont.)
Para el control de la informacin documentada, la
organizacin debe abordar las siguientes actividades,
segn corresponda:
distribucin, acceso, recuperacin y uso;
almacenamiento y preservacin, incluida la
preservacin de la legibilidad;
control de cambios;
conservacin y disposicin.
Documentacin de origen externo debe identificarse y
controlarse.

OPERACIN

8. Operacin

Planificacin y control operacional

Preparacin y respuesta ante emergencias

8.1 Planificacin y control operacional

La organizacin debe establecer, implementar, controlar y
mantener los procesos necesarios para satisfacer los requisitos
del sistema de gestin ambiental y para implementar las
acciones determinadas en los apartados 6.1 y 6.2, mediante:
el establecimiento de criterios de operacin para los
procesos;
la implementacin del control de los procesos de acuerdo
con los criterios de operacin.
NOTA: Los controles pueden incluir controles de ingeniera y
procedimientos. Los controles se pueden implementar
siguiendo una jerarqua (por ejemplo, de eliminacin, de
sustitucin, administrativa) y se pueden usar solos o
combinados.

Control Operacional

Cumplirlapolticaambiental
Cumplirobjetivosymetas
Controldeaspectosambientales
Cumplirrequisitoslegales

Elegirmtodo
decontrol

Criteriosde
operacin
aceptables
Informacin
documentada
(Instructivos,

seales,videos,fotos,etc.)

Medicin
y
evaluacin

Control operacional
Mtodos

Diseo de procesos que

prevengan errores
Tecnologa o controles de
ingeniera
Criterios operativos
Personal competente
Estandarizacin de
procesos
Uso de informacin
documentada necesaria

Perspectiva ciclo de vida

Proceso de diseo y
desarrollo del producto
Compra de productos y
servicios
Comunicacin de
requisitos ambientales a
proveedores externos y
contratistas
Informacin para el
transporte, entrega, uso y
disposicin final

8.2 Preparacin y respuesta ante

emergencias
La organizacin debe establecer, implementar y mantener los
procesos necesarios acerca de cmo prepararse y responder
a situaciones potenciales de emergencia identificadas en el
apartado 6.1.1.
La organizacin debe:
a) prepararse para responder, mediante la planificacin de
acciones para prevenir o mitigar los impactos ambientales
adversos provocados por situaciones de emergencia;
b) responder a situaciones de emergencia reales;
c) tomar acciones para prevenir o mitigar las consecuencias
de las situaciones de emergencia, apropiadas a la magnitud
de la emergencia y al impacto ambiental potencial;
d) poner a prueba peridicamente las acciones de respuesta
planificadas, cuando sea factible;

8.2 Preparacin y respuesta ante

emergencias
La organizacin debe:
e) evaluar y revisar peridicamente los procesos y las
acciones de respuesta planificadas, en particular, despus de
que hayan ocurrido situaciones de emergencia o de que se
hayan realizado pruebas.
f) proporcionar informacin y formacin pertinentes, con
relacin a la preparacin y respuesta ante emergencias,
segn corresponda, a las partes interesadas pertinentes,
incluidas las personas que trabajan bajo su control.

La organizacin debe mantener la informacin documentada

en la medida necesaria para tener confianza en que los
procesos se llevan a cabo de la manera planificada.

Plan de emergencias
Situaciones
Potenciales

Accionesde
mitigacin

Accionesde
prevencin

Responsables
Mtodos
Servicios y
comunicaciones

Acciones e
Informacin
Rutas de
evacuacin

Plan de
capacitacin
y ensayo
Evaluacin

Control de aspectos Ambientales

tiv
e
j
b
O
os y
s
meta

Respuesta
ante
emergencias
Control
Operacional

EVALUACIN DEL DESEMPEO

9. Evaluacin de desempeo

Seguimiento, medicin, anlisis y evaluacin

Evaluacin de cumplimiento
Auditora interna
Revisin por la direccin

9.1 Seguimiento, medicin, anlisis y

evaluacin
La organizacin debe definir:
A qu hay que hacer seguimiento y que hay que
medir
Mtodos de seguimiento para asegurar resultados
vlidos
Criterios para evaluar su desempeo ambiental e
indicadores
Cuando debe realizarse el seguimiento
Cuando se analizan y evalan los resultados de la
medicin y seguimiento

9.1 Seguimiento, medicin, anlisis y

evaluacin

Seguimiento del
desempeo
Controles operacionales
Cumplimiento de
legislacin
Cumplimiento Objetivos
ambientales
REGISTROS

Mtodos
apropiados
Personal
capacitado
Calibracin y
verificacin
de equipos

9.2 Auditora Interna

Determinar:
SGA es conforme con las disposiciones
planificadas
Se ha implementado adecuadamente
Se mantiene eficazmente
Y Proporcionar Informacin a la Direccin

Programa
de
Auditoras

Seleccin
de
Auditores

Procedimiento
de Auditoras

Plan de
Auditora

Realizacin
de Auditoras

Informes y
Resultados

9.3 Revisin por la direccin

La revisin debe incluir:
Estado de las acciones de revisiones previas
Cambios en:

Cuestiones externas e internas (Contexto)

Necesidades y expectativas en partes interesadas
incluidos requisitos legales y otros
Aspectos ambientales significativos
Riesgos y oportunidades

Cumplimiento Objetivos Ambientales

Desempeo ambiental
NC y AC, resultados de medicin, cumplimiento
legal y auditora
MEJORA
Adecuacin de recursos
CONTINUA
Comunicaciones externas incluidas quejas

9.3 Revisin por la direccin

Se debe
Las salidas de la revisin por la direccin deben
incluir:
conservar
informacin
y
las conclusiones sobre la idoneidad, adecuacin
documentada
eficacia continuas del SGA

las decisiones relacionadas con las oportunidades de

mejora continua;
las decisiones relacionadas con cualquier necesidad de
cambio en el SGA incluidas los recursos;
las acciones necesarias cuando no se hayan logrado los
objetivos ambientales;
las oportunidades de mejorar la integracin del SGA a
otros procesos de negocio, si fuera necesario;
cualquier implicacin para la direccin estratgica de la
organizacin.

MEJORA

10. Mejora

No conformidad y Accin correctiva

Mejora continua

10.2 No Conformidad y AC

Desempeo del sistema

Desempeo ambiental

Incumplimiento Objetivos
ambientales
Responsabilidad SGA
Incumplimiento
evaluaciones peridicas de
requisitos
Metas reduccin energa
Requisitos de
mantenimiento
Criterios operativos no
cumplidos

NC y Acciones Correctivas

Abordar No
conformidad

Implementar
Acciones
Correctivas

Controlar y corregir NC
Hacer frente a consecuencias y
mitigar impactos adversos

Revisin de la NC
Investigacin de causas
Determinar NC similares
Eliminacin de causa raz a travs de
acciones
Verificacin de eficacia de AC
Cambios en el SGA

10.3 Mejora Continua

Mejorar continuamente la idoneidad,

adecuacin y eficacia del SGA para
mejorar el desempeo ambiental

Trabajemos para que no suceda