YAN-HS-GUI-016 Gestión de Riesgos

Manual de Guías de Salud y CODIGO: YAN-HS-GUI-016
Seguridad Unidad Minera: Yanacocha

Versión: 01
SALUD Y SEGURIDAD
Gestión de Riesgos 01 de septiembre del 2022
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1. OBJETIVO
Garantizar que se adopte un proceso sistemático al momento de realizar la Gestión de Riesgos de las
actividades que realiza Yanacocha y sus empresas contratistas con la finalidad de convertirse en una
organización libre de fatalidades, lesiones y enfermedades con un desempeño de Seguridad y Salud, líder en la
Industria.
2. ALCANCE
Esta guía se aplica a todos los empleados de Yanacocha y sus empresas contratistas que realicen actividades
mineras y conexas.
3. DEFINICIONES
Acción Correctiva:
 Acción implementada para corregir la causa de un evento que evite su recurrencia.
Actividad
 Conjunto de Acciones que se llevan a cabo para cumplir cierto proceso.
Análisis Bow Tie

 Herramienta utilizada para analizar los eventos con potencial de fatalidad, sus causas, impactos, controles
pre y post evento y definir cuáles de ellos se convertirían en los controles críticos aplicables.
Análisis de Trabajo Seguro (ATS)

 Herramienta que permite determinar el procedimiento de trabajo seguro, mediante la determinación de los
riesgos potenciales y definición de sus controles para la realización de las actividades no rutinarias, no
identificadas en el IPERC de Línea Base y que no cuenten con un PETS.
Consecuencia
 Son los resultados / impactos que genera un evento (Ver Anexo 1). Para la evaluación en el IPERC se
considerará la consecuencia máxima razonable. Estas consecuencias no deberán estar basadas en un
escenario de “peor caso” o “mejor caso”.
Control del Riesgo

 Acciones con las que se espera administrar el riesgo, se implementan para reducir la probabilidad de
ocurrencia de un evento o reducir la consecuencia después de ocurrido el mismo.
Control Crítico
 Control que es crucial para prevenir o mitigar las consecuencias de un evento no deseado. La ausencia o
falla de un control crítico podría significar el incremento del riesgo a pesar de la existencia de otros controles.
Los controles críticos se gestionarán especialmente para los Riesgos de Fatalidad definidos por la compañía.
Energía
 Es lo que hace que las cosas sucedan. Capacidad de una fuerza para hacer un trabajo.
Evaluación de Riesgos
 Valorar el nivel de riesgo de los posibles eventos que ocurran mientras se desarrollan Trabajos Rutinarios y
No Rutinarios basadas en la probabilidad y consecuencia. Estos niveles de valoración serán: Bajo,
Moderado, Alto y Extremo. Para el caso de objetivo de riesgos Altos y Extremos, se aplicará el Análisis Bow
Tie.
Evaluación de Riesgos Basada en Equipos Multidisciplinarios

 Es el proceso de evaluar los riesgos utilizando un equipo de empleados de diferentes disciplinas (incluido el
representante de los trabajadores ante el Comité de SST o supervisor de seguridad) que estén en capacidad
de proporcionar información especializada del área o actividad. Esta evaluación de riesgos estará alineada al
Advertencia: Las copias impresas de este documento son Copias No Controladas. Es responsabilidad del usuario verificar la
vigencia de este documento antes de su uso.

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Sistema Integrado de Gestión (IMS) de Newmont.
Evento
 Todo suceso, hecho o situación que ocurre en el ámbito laboral, que pudiera ocasionar un accidente,
incidente o enfermedad ocupacional.
Facilitador
 Persona capacitada en Gestión de Riesgos que asesora el proceso de IPERC de Línea Base.
Formato de cambio de guardia

 Documento en el que se comunica al supervisor de la guardia entrante las principales ocurrencias suscitadas
durante la guardia saliente con énfasis en tareas donde se involucran riesgos de fatalidad – Anexo 6.
Gestión de Riesgos
 Es la aplicación sistemática de política, procesos y estándares de gestión para identificar peligros, evaluar y
controlar el riesgo, comunicar los riesgos y controles, y monitorear el cumplimiento y efectividad de controles
establecidos. Una parte muy importante de la gestión de riesgos de MYSRL, corresponde a la Gestión de
Riesgos de Fatalidad,
Gestión de Riesgos de Fatalidad.

 Programa o sistema cuidadosamente estructurado por Newmont, que busca la reducción de eventos con
potencial de generar fatalidades, a través de una adecuada implementación. Consta de tres elementos clave:
Estándares de riesgos de fatalidad, Gestión del control crítico y Gestión de riesgos de fatalidad en la primera
línea. Es un enfoque en capas, para garantizar que los controles críticos que previenen o mitigan los eventos
fatales se entiendan, se implementen y sean eficaces.
Herramientas de Gestión de Riesgos de Fatalidad:

 Estas herramientas que se utilizan en primera línea, se agrupan en 5 grupos:
o Reuniones de pre inicio
o Análisis de Peligros y Riesgos
o Inspecciones, pruebas de pre uso y permisos
o Herramienta de identificación de peligros y riesgos individuales
o Entrega de turno entre guardias
Hold Point
 Paso o momento crítico de la tarea donde es necesario detenerse y reevaluar el riesgo identificado. También
puede ser un cambio imprevisto en las condiciones en las que se realizaba el trabajo, usualmente
relacionado a los riesgos de fatalidad. Cuando esto ocurra, antes de reiniciar el trabajo, será necesaria la
presencia del supervisor para asegurar la implementación de los controles y su firma en el IPERC Continuo.
Algunos ejemplos de Hold Point son: izajes complejos o no rutinarios, pruebas con energía viva, la
reenergización de un equipo, cuando haya algún cambio de personal clave o equipo, donde la aplicación y el
cumplimiento de la zona de exclusión es crítica, etc.
Identificación de Peligros, Evaluación de Riesgos y Medidas de Control (IPERC)

 Proceso sistemático utilizado para identificar los peligros, evaluar los riesgos y sus impactos y para
implementar los controles adecuados, con el propósito de reducir los riesgos a niveles establecidos según
las normas legales vigentes. El IPERC puede ser de Línea de Base o IPERC Continuo.
 El IPERC Línea Base es el que se realiza por un equipo multidisciplinario y especializado antes de realizar
cualquier actividad o la ejecución, implementación o modificación de una instalación, equipo, operación,
proceso o área de trabajo. (Ver Formato YAN-HS-STA-002-01)
 El IPERC Continuo lo realizan los trabajadores al inicio de su turno de trabajo diario y/o al inicio de cada
actividad que realice, para identificar los peligros, evaluar los riesgos para su salud e integridad física y
determinar las medidas de control más adecuadas, las que serán ratificadas o modificadas por la supervisión

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responsable (YAN-HS-STA-002-02)
Jerarquía de Controles
 Es una clasificación de la categoría de los controles de riesgo, según su mayor o menor efectividad:
Eliminación, Sustitución, Ingeniería, Administrativos, EPP.
Mapa de Riesgos
 Es un plano donde se identifican los peligros existentes en las instalaciones, que sirve como referencia de
seguridad a las personas que se encuentran en su interior.
 Este mapa de riesgos se desarrolla con la participación conjunta de los trabajadores y está firmado por sus
representantes.
Mejora Continua:
 Parte de un proceso o sistema que asegura la identificación de oportunidades para mejorar el desempeño.
Objetivo del Riesgo

 Riesgo que se obtiene después de aplicar los controles adicionales aceptados.
Peligro
 Fuente, situación o acto con un potencial de ocasionar daño o pérdida, directamente relacionado a la
energía.
Pérdida
 Consecuencia de un evento (daño a las personas, propiedad, proceso y/o medio ambiente).
Probabilidad
 Posibilidad que un evento específico ocurra (Ver Anexo 2: Tabla de Probabilidades).
Proyecto
 Conjunto de actividades que se realizarán bajo un esquema establecido, para implementar o modificar un
sistema de trabajo, un sistema operativo, una instalación física, equipos, etc., de los cuales se deberán
evaluar los riesgos originados de su puesta en marcha.
Puesto de trabajo
 Oficio asignado a una persona para la ejecución de una labor.
RAC
 Registro de Acciones Correctivas.
Responsable de Control Futuro

 Es el encargado de implementar en campo el control futuro y estará asignado como responsable en el
Sistema Informativo Corporativo.
Riesgo
 Es la combinación de probabilidad y consecuencia reflejados en la posibilidad de que un peligro cause
pérdida o daño a las personas, a los equipos, a los procesos y/o al ambiente de trabajo. (Ver anexo 3).
Riesgo Residual
 El riesgo que queda después de haber considerado todas las medidas actuales de control.
Riesgos de Fatalidad
 Son los riesgos que tienen mayor probabilidad de generar una fatalidad o lesión seria, identificados por la
Corporación y propios de la operación de Minera Yanacocha (Ver anexo 4).

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Sistema Integrado de Gestión (IMS – por sus siglas en inglés)

 Sistema que incluye la gestión de información y riesgos de las áreas de: Salud y Seguridad, Medio
Ambiente, Responsabilidad Social, Security y Legal. Para evaluar estos riesgos se utiliza un solo registro de
riesgos, una única matriz de riesgos y las correspondientes tablas de Consecuencia y Probabilidad (Ver
Anexos 1, 2 y 3 y el Formato YAN-HS-STA-002-01)
Tarea
 Conjunto de pasos de una actividad o trabajo.
Tormenta de Ideas
 Técnica interactiva para determinar los posibles eventos y controles en los trabajos rutinarios y no rutinarios.
Trabajo No Rutinario
 Actividades que se realizan a necesidad de trabajos no planificados, poco frecuentes y que, por su
naturaleza, requieren la identificación de peligros, evaluación de riesgos y determinación de controles para
su ejecución.
Trabajo Rutinario
 Actividades repetitivas que se realizan en las áreas operativas y administrativas.
Trabajo con energía viva

 Es una tarea que pone al personal en la línea de fuego de equipos no aislados o energizados con el
potencial de golpearlos, aplastarlos o atraparlos. Ocurre cuando las personas están expuestas a fuentes de
energía viva (no aisladas) o dentro de zona peligrosa.
Zona peligrosa o de peligro

 Cualquier espacio dentro y/o alrededor del equipo en el cual una persona puede estar expuesta a un peligro.
 La zona alrededor de una máquina (frente, posterior, lados, parte superior e inferior) donde un peligro se
genera por el movimiento de los componentes de la máquina.
Proceso de réplica rápida

 Revisión en el registro global que se encuentra en Prospector de los casos de eliminaciones exitosas del
trabajo con energía viva en otros sites de la Corporación con la finalidad de determinar su necesidad de
aplicación y aplicabilidad en el contexto operativo de Yanacocha.
4. RESPONSABILIDADES
Gerentes/ Superintendentes
 Liderar y validar con su equipo multidisciplinario la actualización del IPERC de Línea Base de su área de
manera anual y cuando se generen cambios, se hayan producido eventos reportables a la Salud y Seguridad
o cuando haya habido alguna modificación en el Sistema de Gestión de Salud y Seguridad. Una vez
actualizado el IPERC de Línea Base, se reportarán los cambios al Comité de Salud y Seguridad, se
reportará al Sindicato y se enviará al área de Salud y Seguridad.
 Liderar la implementación de controles críticos para los riesgos de fatalidad y riesgos de salud existentes en
su área.
 Asistir y facilitar la asistencia de su personal al curso IPERC.
 Asegurar que el IPERC de Línea Base de su área esté disponible en forma electrónica y física para
conocimiento de todos los empleados y que se desarrolle el 1er trimestre de cada año o cuando sea
requerido.
 Asegurar que los proyectos que generen cambio cuenten con un IPERC de Línea Base.
 Implementar y asegurar los recursos necesarios para la gestión de los riesgos de fatalidad de su área.
 Brindar las facilidades para el entendimiento y desarrollo de habilidades para la identificación de los
escenarios de trabajo con energía viva.

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 Mantener actualizados el registro de trabajos con energía viva y adoptar un proceso de calidad para que la
información que se incluya en los mismos corresponda a requisitos específicos para la migración de un
estadio a otros en el proceso de gestión del registro.
 Liderar la gestión del trabajo con energía viva en cuanto a la aplicación de la jerarquía de controles
preventivos y la identificación y gestión de proyectos de controles de ingeniería
 Liderar en campo mediante la revisión del objetivo y la forma de trabajo con los supervisores y trabajadores y
la adecuación del mismo para efectos de evitar potenciales impactos del trabajo con energía viva.
 Visto Bueno del gerente de departamento del IPERC continuo y del procedimiento operativo en cada
oportunidad que se presente trabajo con energía viva en su área de responsabilidad.
 Realizar Verificaciones de Controles Críticos en campo, asegurando que se cumpla con la implementación
de los controles críticos de los riesgos de fatalidad dentro de sus áreas de trabajo, paralizando las labores
hasta la corrección inmediata (en campo) y/o generando planes de acción efectivos a fututo que corrijan
estas desviaciones o incumplimientos; asegurando que se realice un proceso efectivo de coaching con sus
Superintendentes, Jefes y Supervisores de primera línea.
Gerente General
 Revisión periódica para verificar que la firma de los documentos IPERC continuo y el procedimiento
operativo se realice efectivamente en el campo.
 Realizar Verificaciones de Controles Críticos y procesos de Coaching sobre la realización de verificaciones
efectivas a la línea de supervisión.
Supervisor General y Jefes

 Reportar semanalmente los trabajos con energía viva programados; es decir, los que estén incluidos en el
registro.
 Llevar control del registro de firmas de trabajos con energía viva de parte del gerente de departamento de su
área.
 Revisar el formato de relevo y colocar los temas resaltantes e indicaciones para esa guardia, de ser
necesario.
 Realizar las verificaciones de controles críticos que le correspondan según programación mensual y de
acuerdo con las actividades que se realicen en sus respectivas áreas, haciendo seguimiento al cierre de
acciones que se pudieran generar.
Capataz/Supervisor
 Asegurar que se cumpla la presente guía.
 Asegurar que las actividades que se realicen en su área cuenten con un IPERC de Línea Base.
 Comunicar los riesgos y controles establecidos para desarrollar la tarea de manera segura.
 Asegurar que se tenga el IPERC de Línea de Base y el IPERC Continuo en el área de trabajo.
 Asistir al curso de IPERC.
 Tomar toda precaución para proteger a los trabajadores, verificando y analizando que se haya dado
cumplimiento a la Identificación de Peligros, Evaluación y Control de Riesgos en su área de trabajo, a fin de
eliminar o minimizar los riesgos.
 Participar en la gestión de riesgos e implementación de los controles y asegurar que se llene
adecuadamente el registro de IPERC.
 Revisar y firmar el IPERC Continuo diariamente, antes del inicio de cada tarea. En el caso de trabajos de alto
riesgo debe realizar el IPERC Continuo con la participación de los trabajadores y permanecer en campo
durante la ejecución del trabajo.
 En caso de existir un Hold Point, evaluar los nuevos riesgos, establecer los controles apropiados, firmando el
IPERC Continuo en el sector correspondiente y permaneciendo en el área de trabajo.
 Cumplir todas las acciones encomendadas con respecto a la gestión de los riesgos de fatalidad de su área.
 Asegurar las habilidades de identificación de escenarios con energía viva en campo.
 Reportar la identificación del trabajo con energía viva en campo
 Relevar su turno o día de guardia al supervisor entrante, haciendo uso de formato de cambio de guardia –
Anexo 6.

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 Realizar la identificación individual de peligros y riesgos antes de iniciar una labor y verificar aleatoriamente
el de su personal.– Anexo 7.
 Programar y realizar Verificaciones de Controles Críticos antes del inicio de cualquier actividad que incluya
algún riesgo de fatalidad, asegurando su implementación y reforzando las fallas o incumplimientos
detectados, diariamente con su equipo en las reuniones de pre inicio de turno.
Facilitador
 Los facilitadores deberán contar con los conocimientos y la experiencia adecuada, deberán asistir al curso
IPERC.
 Asistir y ayudar al proceso de tormenta de ideas para asegurar la focalización del tema.
 Apoyar en el tratamiento de los objetivos de riesgo altos y extremos para determinar los controles críticos.
Área de Salud y Seguridad

 Apoyar en la revisión del IPERC de Línea Base.
 Verificar aleatoriamente que los IPERC cumplan con la presente guía y estén registrados en los formatos
correspondientes y visibles físicamente en las diferentes áreas.
 Asesorar, acompañar y verificar aleatoriamente, el cumplimiento de los programas de VCC´s de los
supervisores y demás líderes en su organización, así como la implementación de las acciones de mejora
propuestas.
Trabajadores
 Participar en la identificación de peligros y evaluación de riesgos en el IPERC de línea base, según se
requiera.
 Participar en la identificación de peligros y evaluación de riesgos en el IPERC continuo cada vez que
desarrolle una tarea, dejar constancia con su firma.
 Aplicar los controles identificados en el IPERC de Línea Base y Continuo.
 No desarrollar actividades si los controles, especialmente los críticos, están ausentes.
 Informar de inmediato a su supervisor si existe algún cambio en sus labores no identificado en el IPERC
continuo.
 Los representantes del Comité Paritario de Salud y Seguridad y del Sindicato de Trabajadores (cuando éste
exista) validarán la actualización del IPERC de Línea Base de todas las áreas.
 Realizar la identificación individual de peligros y riesgos antes de iniciar una labor – (Ver Anexo 7)
Responsabilidad en trabajos que involucren dos o más empresas o áreas

 Cuando se realicen trabajos donde interactúen dos o más empresas o áreas, el responsable de la tarea será
la empresa o área que administre el riesgo, el cual se encargará de la supervisión de la actividad, gestionar
las autorizaciones según corresponda y la evaluación de riesgos en campo (IPERC continuo). La empresa o
área responsable de la tarea informará mediante documento o correo electrónico el nombre del supervisor
responsable, autorizaciones y documentos de la tarea, según corresponda.
5. DECRIPCIÓN
IPERC DE LÍNEA BASE:

Esta evaluación de riesgos es aplicable tanto para las Trabajos Rutinarios como para los Trabajos No Rutinarios
y se deben cumplir los siguientes pasos:
 Conformar el grupo de Evaluación de Riesgos basado en equipos multidisciplinarios considerando un
facilitador con experiencia y personal conocedor de la(s) actividad(es) que se va(n) a evaluar.
 Establecer el contexto (Proceso, Actividad, Tarea, Puesto de trabajo, Peligros y Riesgos).
 Se utilizará el formato de IPERC de Línea Base (YAN-HS-STA-002-01).
 Para determinar los riesgos, se tomará en cuenta lo siguiente:
o Procesos, actividades, tareas específicas, tipo de tarea (rutinaria o no rutinaria), personal que la
realiza o pudieran estar involucrados.

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o Peligros originados por terceros o fuera del lugar de trabajo en actividades bajo el control de
Yanacocha.
o Infraestructura, equipos, materiales en el lugar del trabajo (Yanacocha, contratistas).
o El diseño de áreas de trabajo, procesos, instalaciones, maquinarias/equipos y procedimientos
operativos.
o Cambios propuestos en la organización, sus actividades o materiales.
o Modificaciones al Sistema de Gestión de Salud y Seguridad.
o Condiciones peligrosas que no se previeron durante la etapa del diseño.
o Eventos ocurridos en la operación u otras industrias similares, que no han sido previamente
identificados.
o Las acciones inapropiadas de los trabajadores o asociados al comportamiento humano.
o Las deficiencias de las acciones correctivas.
o Incluir las medidas de protección de los/las trabajadores/as en situación de discapacidad, realizar la
evaluación de factores de riesgos para la procreación, el enfoque de género y protección de las
trabajadoras.
o Otras relacionadas a las áreas que conforman el Sistema IMS
 Determinar los peligros existentes asociados a cada riesgo o impacto.
 Determinar los procesos, actividades y tareas rutinarias y no rutinarias relacionadas a cada riesgo.
 Identificar los puestos de trabajo asociados a cada riesgo o actividad.
 Determinar las consecuencias razonables del evento, considerando los impactos mencionados en la tabla
(Ver Anexo 1).
 Detallar las medidas de control de riesgo actuales tomando en cuenta la jerarquía de controles:
o Eliminación.
o Sustitución.
o Controles de ingeniería.
o Señalización/advertencia, y/o controles administrativos.
o Equipos de Protección personal.
 Determinar la Probabilidad de ocurrencia del evento teniendo en cuenta las medidas de control actuales,
utilizando la Tabla. (Ver Anexo 2)
 Determinar el nivel de riesgo residual utilizando la Matriz de Riesgos. (Anexo 3)
 Para los riesgos residuales Altos y Extremos se debe proponer controles futuros que permitan tener una
acción de mejora. Con las medidas de control adicionales aceptadas, determinar nuevamente la probabilidad
y consecuencia del evento y el objetivo del riesgo en el IPERC de Línea Base.
 Designar al Responsable de Control Futuro, y una fecha de cumplimiento, asignando un número de RAC
para el seguimiento correspondiente.
 Si el objetivo de riesgo es Alto o Extremo, el siguiente paso es determinar los controles críticos utilizando el
análisis Bow Tie.
 Enviar el IPERC de Línea Base y el Análisis Bow Tie al Gerente del área para el seguimiento de los
controles y establecimiento de planes de acción.
 Cuando se establezcan nuevos controles como resultado de las investigaciones de eventos, se deberá
actualizar el IPERC de Línea Base y, de corresponder, el Análisis Bow Tie de la Gerencia respectiva. Esto
debe hacerse en un plazo de 45 días desde la fecha de ocurrencia del evento.
 En el caso de los riesgos de fatalidad, se realizará un seguimiento periódico de la efectividad de los controles
críticos, de acuerdo a los criterios establecidos por la corporación.
 Ingresar los riesgos Altos y Extremos al Sistema Informativo Corporativo, en el módulo correspondiente.
 El IPERC de Línea Base deberá actualizarse anualmente, el primer trimestre de cada año, o en los casos ya
mencionados.
IPERC CONTINUO
 Los trabajadores identificarán los peligros de cada paso de la tarea a realizar, evaluarán los riesgos para su
salud e integridad física y se asegurarán de la implementación de las medidas de control más adecuadas,
las que serán ratificadas o modificadas por la supervisión responsable. Todos los involucrados en la tarea
deberán dejar constancia de su participación con su firma.

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 El supervisor (ingeniero o técnico) debe verificar y firmar el formato todos los días que dure la tarea.
 Se deben describir los controles existentes (ya implementados)
 La evaluación de riesgo residual (primera evaluación) se realiza incluyendo los controles existentes; para ello
se utilizan las tablas del reverso del formato y se anota el número de riesgo en el recuadro correspondiente.
 Si la evaluación de riesgos da como resultado bajo o medio, el análisis termina allí. Si el resultado es alto o
extremo, se incluirán controles futuros y se realizará una nueva evaluación de riesgos.
 Si el objetivo de riesgo (segunda evaluación) es bajo o medio, el análisis termina. Si el resultado aún es alto,
se debe asegurar la implementación y efectividad de controles críticos.
 Si usted ha identificado un Hold Point, se deberá paralizar la labor, reevaluar los riesgos junto con la
supervisión, implementar los controles adicionales que se requieran y completar la sección correspondiente
en el formato de IPERC Continuo.
 En actividades donde haya dos o más áreas y/o empresas involucradas, el IPERC deberá evaluarse de
manera conjunta, pero cada una de ellas llenará su propio formato.
ATS
 Para realizar actividades no rutinarias, no identificadas en el IPERC de Línea Base y que no cuente con un
PETS, se deberá implementar el Análisis de Trabajo Seguro (ATS). (Ver formato YAN-HS-STA-002-03).
 El ATS será firmado por el Ingeniero o Técnico Supervisor y el supervisor de área asignado por cada
empresa.
MAPA DE RIESGOS
 Elaborar un plano sencillo de las instalaciones de la empresa o zona de trabajo, ubicando las áreas,
maquinarias o equipos existentes que generan riesgos y asignar un símbolo que represente el tipo de riesgo.
 El mapa de riesgos se actualizará anualmente, tomando como referencia el IPERC de Línea Base.
GESTION DEL TRABAJO CON ENERGIA VIVA

 Si los trabajos con energía viva son identificados o están incluidos en el Registro Global en Prospector
con anticipación a su ejecución, deberán disponer de una evaluación de riesgos y de un procedimiento
escrito de trabajo seguro (PETS).
 Si durante la ejecución de trabajo, se detecta en forma inesperada la exposición a la energía viva, la
tarea se deberá detener, mediante la aplicación de un hold point, y reportar a la gerencia del
departamento para su revisión, antes de continuar con el trabajo.
 En ambos casos esta evaluación estará incluida dentro del IPERC continuo y debe contar con el V°B°
del Gerente del Área de Yanacocha
Criterios generales para identificar un trabajo con energía viva.

a. Por el equipo o componente.
 Equipos que incluyan componentes en movimiento rotativo o lineal, trabajos en chutes, sistemas
hidráulicos y neumáticos, acercarse a sistemas en movimiento que se aproximan a una parte o
estructura fija, sistemas eléctricos con conductores o partes energizadas expuestas, entre otros.
b. Por el tipo de tarea a ejecutar.
 Tareas en las cuales se realice: trabajos en la parte inferior de equipos, mediciones e inspecciones de
equipos operando y sin guardas, ajustes, alineamientos, pruebas, reinicio de equipos luego del
accionamiento de un enclavamiento o bloqueo, tareas de limpieza, drenaje de fluidos a alta temperatura
o presión, mediciones de parámetros mecánicos o eléctricos, reemplazo de fluidos (líquidos o gases) en
equipos, lubricación, entre otras.
Identificación anticipada mediante el proceso de réplica rápida (rapid replication process).

 La información de los casos propuestos para el proceso de réplica rápida se encuentran en el registro
global de trabajos con energía viva del Prospector; el acceso es mediante la ruta Technical Services 
Asset Management  Live Work Elimination.
 Se requiere la revisión de cada uno de los casos propuestos en el registro global y verificar si
efectivamente aplican en el contexto de Yanacocha; p. ej., el tipo de equipos y/o tareas que se ejecutan
en los mismos.

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Identificación anticipada mediante la revisión de los procedimientos operativos

 Se requiere un proceso ordenado de revisión de los PETS de tal manera de identificar eventuales
escenarios de trabajo con energía dependiendo de los equipos o componentes y de la categoría de
tareas.
 En caso se identifiquen, se deberá actualizar el procedimiento de tal forma de incluir las medidas
necesarias para controlar el trabajo con energía viva.
Identificación de escenarios inesperados en campo.

 La línea de supervisión deberá asegurar que los criterios de identificación del trabajo con energía viva
sean aplicados en forma continua en campo, de tal forma que, en caso aparezcan en forma inesperada,
se detengan los trabajos mediante la aplicación de un hold point, y se active una cadena de
comunicación de tal forma que el gerente del departamento se entere en forma inmediata y tome el
control de la situación. En caso se determine la continuación de los trabajos de la forma prevista, el
gerente deberá dar el V°B° de los documentos IPERC continuo y el PETS.
 En aquellos trabajos que no cuenten con un procedimiento escrito, sean no rutinarios, no tengan IPERC
de línea Base y adicionalmente se identifiquen como trabajos con energía viva, el V°B° de autorización
del gerente de área deberá registrarse en el ATS.
Cambio de guardia
 La supervisión debe informar a la guardia entrante sobre los asuntos más relevantes ocurridos durante el
turno, como: condiciones de las áreas de trabajo, incumplimientos del reglamento / procedimientos
instrucciones dadas, áreas inspeccionadas, áreas no inspeccionadas y por qué, asuntos que requieren ser
escalados, eventos durante la guardia, VCC´s y otros cumplimientos de H&S durante la guardia,
paralizaciones del trabajo durante la guardia, actualización de la producción, comunicación importantes de
seguridad del site, temas relacionados a medio ambiente, lista de trabajos críticos para la guardia, riesgos de
fatalidad potenciales, trabajos proyectados o requeridos para la próxima guardia/día, acciones de
implementación inmediata. Ver formato del Anexo 6
6. FORMATOS / REGISTROS ANEXOS

 YAN-HS-GUI-016-01: IPERC de Línea Base.
 YAN-HS-GUI-016-02: IPERC Continuo
 YAN-HS-GUI-016-03: ATS
7. DOCUMENTOS ASOCIADOS Y/O DE REFERENCIA

 Decreto Supremo N° 024-2016-EM. Reglamento de Salud y Seguridad Ocupacional en Minería
 Decreto Supremo N° 023-2017-EM. Reglamento de Salud y Seguridad Ocupacional en Minería.
 Reglamento de la Ley Nº 29783, Ley de Salud y Seguridad en el Trabajo. DS Nº 005-2012-TR
 NEM-IMS-MS.002; Gestión de Riesgos, Oportunidades y Cambios
 CCMP Newmont
8. ANEXOS
 Anexo 1: Tabla de Consecuencias
 Anexo 2: Tabla de Probabilidades
 Anexo 3: Matriz de Riesgos
 Anexo 4: Riesgo de fatalidad y sus controles críticos
 Anexo 5: Mapa de Riesgos
 Anexo 6: Formato de cambio de Guardia
 Anexo 7: Herramienta individual de identificación de Peligros y Riesgos

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Elaborado Revisado Control Aprobado

Juan Salazar / Violeta
Juan Salazar Violeta Cacho Yuri Saenz
Cacho
30.08.22 31.08.22 01.09.22 01.09.22

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ANEXO 1: TABLA DE CONSECUENCIAS
Tabla de Consecuencias de Newmont

Tipo de Impacto 1 - Insignificante 2 - Menor 3 - Moderado 4 - Mayor 5 - Catastrófico
Lesión que requiera tratamiento médico (MTI) o Una sola víctima mortal, incapacidad
Salud y Lesión que requiere a lo mucho de un Lesión que resulta en días de trabajo perdidos Múltiples víctimas mortales o incapacidad
que implique restricciones temporales de las permanente o múltiples lesiones con tiempo
Seguridad tratamiento de primeros auxilios (FAI). (LTI). permanente a varias personas.
tareas normales de trabajo (RWI). perdido.
Pérdida
Financiera ($ < $1,000,000 $1,000,001 - $25,000,000 $25,000,001 - $50,000,000 $50,000,000 - $100,000,000 >$100,000,000
anual)
Producción Oz
< 1% de reducción en la producción con 1 - 3% de reducción en la producción con 3 - 5% de reducción en la producción con 5 - 10% de reducción en la producción con > 10% de reducción en la producción con
(Contra el BP
respecto al plan respecto al plan respecto al plan respecto al plan respecto al plan
anual)
Capital / < 3% sobre el costo total instalado TIC
3 - 5% sobre TIC / AFE 5 -10% sobre TIC / AFE 10 - 20% sobre TIC / AFE >20% sobre TIC / AFE
Proyecto < 3% con respecto AFE
Retrazo en
< 1 mes 1 - 2 meses 2 - 3 meses 3 - 6 meses > 6 meses
Producción
Evento resulta en una reducción del precio de
El evento resulta en una reducción del 2 - 5% Evento resulta en una reducción del precio de las acciones de 10 - 15%
Sin reducción del precio de las acciones El evento da como resultado que el precio de
del precio de las acciones las acciones de 5 - 10% Incumplimiento de licencias, acuerdos u otros
Relacionado con Problemas de no conformidad o molestias con las acciones supere el +/- 15 %
Incumplimiento de requisitos externos con Incumplimiento de la normativa externa con requisitos externos que resulten en la
la regulación, la los requisitos internos que resultan en un bajo Incumplimiento de requisitos externos que
respuesta regulatoria de bajo nivel y/o posibles sanciones y/o persecuciones suspensión o reducción significativa de las
reputación o la impacto para la organización. No hay resulte en la revocación de licencias operativas
sanciones/multas posibles/reales de bajo nivel significativas operaciones, sanciones significativas y/o
fuerza laboral reducción en la satisfacción de los empleados, Da como resultado un cambio en la junta o en
Los empleados son conscientes y expresan su Pérdida de confianza del empleado en el enjuiciamiento
aunque los empleados son conscientes los miembros del ELT
descontento empleador Reducción de la capacidad para retener a los
empleados.
Impactos ambientales temporales al área Impacto ambiental dentro del área alterada o Impacto ambiental temporal a áreas no
Impactos ambientales serios a áreas no
disturbada afectando recursos ecológicos, impactos que afectan los recursos ecológicos, disturbadas o impactos que afectan los Impactos ambientales severos con efectos
Ambiente disturbadas o fuera de los límites de la
especies o habitats, considerados como especies o habitats categorizados como recursos categorizados como vulnerables o irreversibles
operación con efectos persistentes
consecuencia menor vulnerables o casi amenazadas especies o habitats casi amenazadas
Impacto a corto plazo para los miembros de la

Pérdida, daño o discapacidad temporal de los Pérdida, daño o discapacidad permanentes de
comunidad que requieren una acción correctiva Impacto a mediano plazo para los miembros
miembros de la comunidad, su propiedad o los los miembros de la comunidad, su propiedad o
Comunidad / Puede existir conciencia pública pero no mínima. de la comunidad que requieren atención de la
recursos de la comunidad. Campañas los recursos de la comunidad. Pérdida a largo
Imagen a preocupación de la comunidad o interés de los Atención negativa de un grupo pequeño a los gerencia y acción correctiva moderada.
comunitarias sostenidas o acciones legales plazo de la aceptación social o aprobación del
stakeholders medios miembros de la comunidad en forma de quejas Descontento con Newmont en las noticias
contra Newmont con atención negativa en los gobierno y condena prolongada en los
o declaraciones únicas en las redes sociales locales y las redes sociales
principales medios principales medios de comunicación.
locales.
Exposición a peligros para la salud que resulta
Exposición a peligros para la salud (agudos o Exposición a peligros (agudos) para la salud
Exposición a peligros para la salud que resulta en un impacto reversible en la salud (tiempo
Exposición a riesgos para la salud que resulta crónicos) que resulta en una fatalidad o que resulta en múltiples fatalidades o, impacto
Higiene en síntomas que requieren intervención médica perdido) o un cambio permanente
en molestias temporales. un impacto irreversible sobre la salud y pérdida irreversible en la salud y pérdida de la calidad
y recuperación total (sin tiempo perdido). sin discapacidad o pérdida de la calidad de
de la calidad de vida para una persona. de vida para múltiples personas.
vida.
Perdida mayor o igual a $1,000 y menor a Perdida mayor o igual a $5,000 y menor a Perdida mayor o igual a $10,000 y menor a
Pérdida Material Pérdida menor a $1,000 Pérdida mayor a $100,000
$5,000 $10,000 $100,000
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ANEXO 2: TABLA DE PROBABILIDADES

Tabla de Probabilidad Newmont
Nivel Descripción Criterios (que se leen: ya sea que / o)
 El evento ocurrirá
 El evento podría ocurrir de manera diaria a mensual
 >90% de probabilidad
5 Cierto
 Percentil 95 ≥ 300 % X el LEO ajustado
 Ruido: UCL 1,95 5 ≥ 100 dBA (basado en LA, eq, 8 hr / Lex, 8)
 Muchos Picos Nivel >140 dBC
 Se espera que el evento ocurra
 El evento podría ocurrir de manera mensual a anual
 60% - 90% de probabilidad
4 Probable
 Percentil 95 ≥ 150% hasta < 300% del LEO ajustado
 Ruido: UCL 1,95 ≥ 94 hasta < 100 dBA (basado en LA, eq, 8 hr / Lex, 8)
 Picos de Nivel >140 dBC
 El evento ocurrirá bajo determinadas circunstancias
 El evento podría ocurrir de manera anual o dentro de un período de 5 años.
3 Posible  30% - 60% de probabilidad
 Percentil 95 ≥ 100% hasta < 150% X el LEO ajustado
 Ruido: UCL 1,95 ≥ 85 dBA hasta < 94 dBA (basado en LA, eq, 8 hr / Lex, 8)
 El evento ha ocurrido en algún otro lugar
 El evento podría ocurrir dentro de un período de 5 a 10 años.
2 Poco Probable  10% - 30% de probabilidad
 Percentil 95 ≥ 30 hasta <100% del LEO ajustado
 El evento rara vez ha ocurrido en la industria o podría ocurrir bajo circunstancias excepcionales
1 Raro  <10% de probabilidad
 Percentil 95 < 30% X El LEO ajustado
 Ruido: UCL 1,95 < 80 dBA (basado en LA, eq, 8 hr / Lex, 8)
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ANEXO 3: MATRIZ DE RIESGOS

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ANEXO 4: RIESGOS DE FATALIDAD

ITEM PICTOGRAMA RIESGOS CONTROLES CRITICOS
Aislamiento de energía
Evento en un espacios Control de accesos y vigía/señalero
1 Limpieza o lavado
confinados Permiso de ingreso a espacios confinados
Pruebas y monitoreo de la atmósfera
Análisis de carga
Barricadas y zonas de exclusión
2 Grúas e Izajes
Equipo de izaje y aparejos certificados
Preparación del área de trabajo
Aislamiento de energía eléctrica
Dispositivos de protección eléctrica - Equipo portátil
3 Contacto con electricidad
Distancia de seguridad - Trabajo cerca de equipos eléctricos energizados
Integridad del equipo eléctrico
Aislamiento de energía
Liberación descontrolada Equipo de alta presión
4
de energía Protección/guardas, barricadas y zonas de exclusión
Sistemas de alivio de sobrepresión
Barreras y protección de bordes
Equipo de retención o detención de caídas
Plataformas móviles certificadas (p. ej. Plataforma elevadora, camión con
5 Caída de altura
canastilla, JGL, Plataforma sobre autoelevador o manipuladores telescópicos,
paernador MacLean etc.)
Plataformas temporales certificadas y andamios
Inestabilidad del terreno - Detección de desplazamiento del terreno (y TARP o plan de Respuesta)
6 Diseño y estabilidad de taludes
Superficie Infraestructura de aguas Superficiales
Limpieza de taludes
Inestabilidad del terreno - Fortificación
7
Operaciones Subterráneas Inspecciones de lugares de trabajo subterráneo (condiciones del terreno)
Plan de minado - Diseño
Aptitud para el trabajo del conductor
Bermas e hileras
Caída de vehículo pesado Dispositivos críticos de seguridad del vehículo
8
al vacío Estacionamiento fundamentalmente estable
Frenos, sistemas de dirección y llantas
Límites de operación de vehículo pesado
Diseño de la carretera y gestión de tráfico
Dispositivos críticos de seguridad del vehículo (vehículos livianos)
Colisión o vuelco de Dispositivos críticos de seguridad del vehículo (vehículos pesados)
9
vehículo (dentro de mina) Frenos, sistemas de dirección y llantas
Diseño de vías y gestión de tráfico
Segregación de vehículos - Superficie
Separación de vehículos - Superficie
Equipo a control remoto
Interacción entre vehículo Estacionamiento fundamentalmente estable
10 Frenos, sistemas de dirección y llantas
- peatón - Subterráneo Segregación de peatones y vehículos (underground)
Zonas de exclusión para peatones y protocolos de ingreso
Atrapamiento en equipos Aislamiento de energía

11
rotativos Protección/guardas de equipos

Versión: 01
SALUD Y SEGURIDAD
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ITEM PICTOGRAMA RIESGOS CONTROLES CRITICOS

Dispositivos de contención y aseguramiento de objetos
Golpeado por caída de Gatas y estabilizadores
12
objetos Integridad del equipo
Limpieza o lavado
Sistemas de captación
Contención para inflado/desinflado
Incidente durante la Manipulación y colocación de neumáticos
13
manipulación de llantas Respuesta ante emergencias con neumáticos
Equipo de manipulación de llantas
Inspección de componentes (llantas y aros)
Dispositivos críticos de seguridad del vehículo (vehículos pesados)
Interacción entrre Estacionamiento fundamentalmente estable
14 vehículo y peatón - Frenos, dirección y neumáticos
Superficie Segregación de vehículos y peatones (superficie)
Zonas de exclusión para peatones y protocolos de ingreso
Dispositivos críticos de seguridad del vehículo (vehículos livianos)
Colisión o vuelco de Dispositivos críticos de seguridad del vehículo (vehículos pesados)
15
vehículo (fuera de mina) Frenos, sistemas de dirección y llantas
Gestión de viajes/recorrido
Operación de vehículos - Reglas de tráfico
Aislamiento de combustible de fuentes calientes
Gestión de materiales combustibles/inflamables en operaciones subterráneas.
Incendio o explosión en Integridad de los equipos de mina subterránea
16 Refugios móviles y salidas de emergencia (incluidos los autorrescatadores)
instalaciones subterráneas Sistema de ventilación de mina
Sistemas de protección contra incendios (activos fijos)
Supresión de incendios en equipos móviles
Evento en
1 Espacio
Carga
2 descontrolada 3 con
Contacto Liberación
4 descontroladade 5 deCaídAlatura
Deslizamiento
6 deTerreno -
Deslizamiento
7 deTerreno -
Mapeo de Riesgo de Agresiones
Confinado durante el izaje Electricidad Energía Superficie Subter ánea
Afectado por agresion de Rondas moviles y/o equipo de respuesta rápida

17
Evento de Colisión entre Interac ión Incidente Interac ión entre
Atrapado por Golpeado por
vehículo vehículo pesado entre vehículo y durante la
8 9 10 11 12 13 14 peatvehícouneslos–y
Terceros
Equipo en caída de
Seguridad de las instalaciones y rutas de escape

pesado – y liviano - peatones – manipulación
Movimiento objetos
Volcadura Superficie Subter ánea de l antas Superficie
Incidente Fuego o Afectado por Impactado por Exposición a Caída a Exposición a
Sistemas de comunicación y advertencia temprana

15 vehicular 16 Explosión en 17 Agresión de 18 rayo - Exposición 19 Gases 20 fuentes de 21 polvo respirable
fuera de mina Subter ánea Terceros a vientos fuertes Tóxicos agua y sílice
Existencia de sistemas de Comunicación y Advertencia

Impactado por rayo / Instalación de Refugios según diseño aprobado de ingeniería
Pararrayos en estructuras fijas
18 Exposición a vientos
Suministro de energía eléctrica y sistemas de red operativas.
fuertes Verificación de viento Anemómetro
Zonas de detección de los sensores de tormentas y operatividad del sistema
Barreras, barricadas, barandas y zonas de exclusión
Diseño de balsas y plataformas
19 Caida a fuentes de Agua Observador
Sistema de Protección contra caídas
Sistemas de rescate
Aislamiento de energía para materiales peligrosos
Aprobación de Materiales Peligrosos (incluido el registro)
Dispositivos de detección y alarmas
Equipo de protección personal de materiales peligrosos
20 Materiales peligrosos Instalaciones de almacenamiento
Preparación de la respuesta de emergencia
Sistemas de aislamiento e interbloqueo
Transferencia y manipulación de materiales peligrosos (equipos y
procedimientos)
Control de acceso al área de voladura
Cumplimiento con el diseño de perforación y voladura
Identificación y manipulación de tiros cortados/quedados
Manipulación de Manipulación de explosivos
21
explosivos Movimiento de equipos en áreas de voladura
Plan de gestión de tormentas eléctricas
Respuesta ante emergencias con explosivos
Trasporte de explosivos

Versión: 01
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ANEXO 5: MAPA DE RIESGOS
MAPA DE RIESGOS
Fecha de última revisión:
Lugar: PLANTA DE PROCESOS GOLD MILL (Vigencia anual)
1,01/09/22
Abril 2019
Participantes y firmas: Benito Quiñones, Elvis Vinces, Manuel Cherres, Lindey Salazar, Juan Lopez, Marcial Cupe,
(Sindicato, Representantes de Trabajadores y Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo) William Fernández (Representante Comité Paritario), Edgardo Rabanal (H&S)
BUNKER BOLAS
DE MOLIENDA
SISTEMA CONTRA
INCENDIOS FAJA
PARQUEO
LEYENDA MAPA DE RIESGOS ALMACÉN
FUENTES
DESCRIPCION DEL RIESGO SIMBOLO
RADIOACTIVAS
Evento en espacio confinado
PARQUEO
TALLER
Carga fuera de control durante actividades de izaje
OFICINAS
Contacto con electricidad PARQUEO DE MTTO.
DOSIFICADO SISTEMA CONTRA VEHÍCULOS
Liberación descontrolada de energía SART R BOLAS INCENDIOS FAJA
Caída de altura SISTEMA AGUA

INDUSTRIAL Y
LUCHA
Atrapado por equipo en movimiento CASETA DE
CONTRAINCENDIO MCC
FAJA 1300
CONTROL
KIt MCC S
Golpeado por caída de objeto NaCN INGRESO
Interacción de vehículos y peatones en superficie

PARQUEO
Clima severo - Tormentas eléctricas

KIT DERRAMES
Exposición a polvo
Exposición a gases tóxicos

MCC
Caída a fuentes de agua MCC
AVR
Exposición a fuente radioactiva
Exposición a ruido
Caída al mismo nivel - piso resbaloso

SUB ESTACIÓN
ACCESO VEHICULAR
Riesgo de incendio PLANTA DE

ACCESO VEHICULAR
ACCESO VEHICULAR
AGUA SS HH PLANTA DE CIANURO ALMACEN DE

Superficie caliente
CCD y PRELIXIVIACIÓN MATPEL
Alta temperatura
Riesgo Disergonómico
ALMACÉN Y
RIESGO BAJO
PREPARACIÓN
CARGA Y DESCARGA DE MATPEL FLOCULANTE
RIESGO MODERADO
KIt
RIESGO ALTO NaCN
ACCESO
PUNTO DE REUNION EN CASO DE EMERGENCIA
ACCESO VEHICULAR
SALIDA OFICINA
CONTROL
CAMILLA PROCESOS
LAVA OJOS DE EMERGENCIA ALMACÉN DE REPUESTOS

ALMACÉN DE
LUBRICANTES OFICINAS MCC
DUCHA DE EMERGENCIA
COMEDOR
EXTINTOR
SS PARQUEO
EXTINTOR RODANTE HH ARENAS DE MOLIENDA
MANGUERA CONTRA INCENDIO

VESTIDORES MCC
ALMACÉN
USO PERMITIDO PARA HABLAR POR TELEFONO
MÓDULO DESCANSO

Versión: 01
SALUD Y SEGURIDAD
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ANEXO 6: FORMATO DE CAMBIO DE GUARDIA

Document No:
NEWMONT YANACOCHA Version No: 1.0
Formato Fecha Publicación: Nov-20

Page No: Page 1 of 1
Formato de cambio de guardia

Supervisor de guardia DÍA Firma Fecha N° Trabajadores ________ N° trabajadores actual _________
Supervisor de guardia NOCHE Firma Fecha N° Trabajadores ________ N° trabajadores actual _________
Jefe general entrega guardia Jefe general acepta guardia
Fecha Sección/guardia:
(si aplica) (si aplica)
Seguridad y Medio Ambiente
Condiciones de las áreas de
trabajo
Incumplimientos del
reglamento / procedimientos
Instrucciones dadas
Áreas Inspeccionadas
Áreas no inspeccionadas y por

qué
Asuntos que requieren ser
escalados
Eventos durante la guardia
VCC´s y otros cumplimientos
de H&S durante la guardia
Paralizaciones del trabajo
durante la guardia
Actualización de la producción
Comunicación importantes de
seguridad del Site
Temas relacionados a Medio
Ambiente
Trabajos requeridos para la guardia/día
Riesgos de fatalidad Potenciales (de su área)

Lista de trabajos críticos para la guardia. (5 más relevantes)
Icono de Riesgos de
URE FRH
Fatalidad
1 Si No
2 Si No
3 Si No
4 Si No
5 Si No
Trabajos proyectados o requeridos para la próxima guardia/día
Equipos/herramientas especiales para la tarea
Acciones de implementación inmediata

QUE QUIEN CUANDO
Apuntes/Observaciones del Jefe General (en caso aplique)

Instrucciones especiales de
Segurdidad/Medio Ambiente
Instrucciones especiales de
Producción
Instrucciones Generales
Autor Aprobado por Fecha emisión Revisado por Fecha publicación
Juan Salazar Fernando Guerrero Nov-20 Yuri Sáenz
ESTE DOCUMENTO NO ESTÁ CONTROLADO EN FORMATO IMPRESO

Versión: 01
SALUD Y SEGURIDAD
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ANEXO 7: HERRAMIENTA INDIVIDUAL DE IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS Y RIESGOS
CODIGO: YAN-HS-GUI-016-
Manual de Guías de Salud y 01
SALUD Y SEGURIDAD Versión: 01
Página 19 de 22
IPERC DE LÍNEA BASE

Código: YAN-HS-GUI-016-01
LOGO IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS, EVALUACIÓN DE RIESGOS Y MEDIDAS DE CONTROL- LÍNEA BASE Versión: 01
EMPRESA REGISTRO INTEGRADO Fecha: 01/09/22
Página 1 de 1
Gerencia: Equipo Evaluador : Representante de los trabajadores

Área: Facilitador
Fecha de elaboración: Gerente del Área
Fecha de actualización:
Consecuencia por área Reevaluación/

Contexto Control Actual Evaluación de Riesgos / Riesgo Residual Controles futuros / Acciones de Mejora Monitoreo & Medición
impactada Objetivo del Riesgo
Nivel Nivel
Riesgos de Probabilidad Consecuencia Responsable
Tipo de Puesto de Peligros / Riesgos / Tipo de Fatalidad / GES / Controles de Control EPP (P) (C) Controles de Control EPP Fecha de N° Registro de
Proceso Actividad Tarea Eliminación Sustitución Nivel de Riesgo Eliminación Sustitución P C Nivel de Riesgo del Control
Tarea trabajo Aspecto Impacto Impacto Impactos Ingeniería Administrativo (Especificar) Ingeniería Administrativo (Especificar) cumplimiento la acción
futuro
significativos
Página 20 de 22
IPERC CONTINUO
Código: YAN-HS-GUI-016-02
FORMATO IPERC CONTINUO Versión: 01
LOGO EMPRESA TAREA A REALIZAR: Fecha: 01/09/2022
LUGAR, FECHA Y HORA: Página 1 de 1
CÓDIGO DE FOTOCHECK NOMBRES Y APELLIDOS FIRMA CÓDIGO DE FOTOCHECK NOMBRES Y APELLIDOS FIRMA
1 7
2 8
3 9
4 10
5 SUPERVISOR
VERIFICACION DE RIESGOS DE FATALIDAD: Marcar con X el recuadro de los Riesgos de fatalidad que apliquen a la tarea por relaizar, y registrarlos en las primeras filas con sus controles críticos que corresponda.
DESCRIPCIÓN DEL PELIGRO RIESGO RESIDUAL OBJETIVO DE RIESGO

RIESGO CONTROLES EXISTENTES CONTROLES FUTUROS
PARA CADA PASO DE LA TAREA
E A M B E A M B
HOLD POINT (*) ACCIÓN CORRECTIVA O CONTROL CRÍTICO IMPLEMENTADO SUPERVISOR FIRMA
TRABAJO CON ENERGÍA VIVA:
ENERGÍA A LA QUE EL TRABAJADOR ESTÁ EXPUESTO ACCIÓN CORRECTIVA O CONTROL CRÍTICO IMPLEMENTADO V°B° de la Gerencia de Yanacocha
(*) ES UN PASO CRUCIAL EN EL TRABAJO RELACIONADO A UN RIESGO DE FATALIDAD Y/O CAMBIO CRÍTICO EN LA TAREA. PARA CONTINUAR SE REQUIERE LA PRESENCIA Y FIRMA DEL SUPERVISOR
Página 21 de 22
IPERC CONTINUO (REVERSO)
TABLA DE CONSECUENCIA TABLA DE PROBABILIDAD

Tabla de Probabilidad Newmont Tabla de Consecuencias de Newmont
Tipo de Impacto 1 - Insignificante 2 - Menor 3 - Moderado 4 - Mayor 5 - Catastrófico
Nivel Descripción Criterios (que se leen: ya sea que / o) Lesión que requiera
Una sola víctima mortal, Múltiples víctimas
 El evento ocurrirá Salud y
Lesión que requiere a lo mucho tratamiento médico (MTI) o
Lesión que resulta en días incapacidad permanente o mortales o incapacidad
de un tratamiento de primeros que implique restricciones
 El evento podría ocurrir de manera diaria a mensual Seguridad
auxilios (FAI). temporales de las tareas
de trabajo perdidos (LTI). múltiples lesiones con permanente a varias
tiempo perdido. personas.
 >90% de probabilidad normales de trabajo (RWI).
5 Cierto Producción Oz 1 - 3% de reducción en la 3 - 5% de reducción en la 5 - 10% de reducción en la > 10% de reducción en la
 Percentil 95 ≥ 300 % X el LEO ajustado (Contra el BP
< 1% de reducción en la
producción con respecto al producción con respecto al producción con respecto al producción con respecto al
producción con respecto al plan
 Ruido: UCL 1,95 5 ≥ 100 dBA (basado en LA, eq, 8 hr / Lex, 8) anual) plan plan plan plan
Exposición a peligros para Exposición a peligros
 Muchos Picos Nivel >140 dBC Exposición a peligros para la
Exposición a peligros para
la salud (agudos o (agudos) para la salud que
la salud que resulta en un
 Se espera que el evento ocurra Exposición a riesgos para la
salud que resulta en
síntomas que requieren
impacto reversible en la
crónicos) que resulta en
una fatalidad o
resulta en múltiples
fatalidades o, impacto
 El evento podría ocurrir de manera mensual a anual Higiene salud que resulta en molestias
temporales.
intervención médica y
salud (tiempo perdido) o un
cambio permanente
un impacto irreversible irreversible en la salud y
recuperación total (sin sobre la salud y pérdida de pérdida de la calidad de
 60% - 90% de probabilidad sin discapacidad o pérdida
4 Probable tiempo perdido).
de la calidad de vida.
la calidad de vida para una vida para múltiples
 Percentil 95 ≥ 150% hasta < 300% del LEO ajustado persona. personas.
Perdida mayor o igual a
 Ruido: UCL 1,95 ≥ 94 hasta < 100 dBA (basado en LA, eq, 8 hr / Lex, 8) Pérdida Material Pérdida menor a $1,000
Perdida mayor o igual a Perdida mayor o igual a
$10,000 y menor a Pérdida mayor a $100,000
$1,000 y menor a $5,000 $5,000 y menor a $10,000
 Picos de Nivel >140 dBC $100,000
 El evento ocurrirá bajo determinadas circunstancias

 El evento podría ocurrir de manera anual o dentro de un período de 5 años.
3 Posible  30% - 60% de probabilidad
 Percentil 95 ≥ 100% hasta < 150% X el LEO ajustado
 El evento ha ocurrido en algún otro lugar
2 Poco Probable  10% - 30% de probabilidad
 Percentil 95 ≥ 30 hasta <100% del LEO ajustado
 El evento rara vez ha ocurrido en la industria o podría ocurrir bajo circunstancias excepcionales
1 Raro  <10% de probabilidad
 Percentil 95 < 30% X El LEO ajustado
 Ruido: UCL 1,95 < 80 dBA (basado en LA, eq, 8 hr / Lex, 8)
Evento en un espacios Liberación descontrolada de Inestabilidad del terreno - Inestabilidad del terreno -
1 2 Grúas e Izajes 3 Contacto con electricidad 4 5 Caída de altura 6 7
confinados energía Superficie Operaciones Subterráneas
RIESGOS DE FATALIDAD
Caída de vehículo pesado al Colisión de vehículo o Interacción entre vehículo - Atrapamiento en equipos Golpeado por caída de Incidente durante la Interacción vehículo-peatón -
8 9 10 11 12 13 14
vacío volcadura (dentro de mina) peatón - Subterráneo rotativos objetos manipulación de llantas Superficie
Evento en Carga Contacto Liberación Deslizamiento Deslizamiento

1 Espacio 2 descontrolada 3 con 4 descontroladade 5 deCaídAlatura 6 deTer eno- 7 deTer eno-
Confinado durante el izaje Electricidad Energía Superficie Subter ánea
Colisión de vehículo o Incendio o explosión en Afectado por agresion de Impactado por rayo /
15 16 17 Evento de
8 pevehsaícduolo–
Colisión entre Interac ión
Atrapado por
9 yvelihvíicaunloo-pesado 10 peenatrteoneveshí–culoy 1 Equipoen
Golpeado por
12 caídade
Incidente Interac ión entre
13 madurnainptulealación 14 pevehatícouneloss–y 18 19 Caida a fuentes de Agua 20 Materiales peligrosos

volcadura (fuera de mina) instalaciones subterráneas Volcadura Superficie Subter ánea
Movimiento objetos
de l antas Superficie
Terceros Exposición a vientos fuertes
Incidente Fuego o Afectado por Impactado por Exposición a Caída a Exposición a
15 vehicular 16 Explosión en 17 Agresión de 18 rayo - Exposición 19 Gases 20 fuentes de 21 polvorespirable
fuera de mina Subter ánea Terceros a vientos fuertes Tóxicos ag u a y sílice
Página 22 de 22
ANÁLISIS DE TRABAJO SEGURO (ATS)
NOMBRE DEL TITULAR DE LA NOMBRE DE LA TAREA O TRABAJO: N°/Código del ATS:

ACTIVIDAD MINERA: Minera Yanacocha YAN-HS-GUI-016-03
ÁREA: Página: 18 Versión: 04
PERSONAL EJECUTOR FIRMAS EQUIPO Y HERRAMIENTAS EPP:
PASOS DE LA TAREA PELIGROS RIESGOS POTENCIALES MEDIDAS PREVENTIVAS RESPONSABLE
Supervisor de trabajo: Supervisor de Área:

Fecha : Fecha:
TRABAJO CON ENERGÍA VIVA:
Energía a la que el trabajador está expuesto Acción correctiva o control critico implementado V°B° Gerencia de Yanacocha

YAN-HS-GUI-016 Gestión de Riesgos

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Manual de Guías de Salud y CODIGO: YAN-HS-GUI-016

Seguridad Unidad Minera: Yanacocha

Análisis Bow Tie

Análisis de Trabajo Seguro (ATS)

Control del Riesgo

Evaluación de Riesgos Basada en Equipos Multidisciplinarios

Seguridad Unidad Minera: Yanacocha

Sistema Integrado de Gestión (IMS) de Newmont.

Formato de cambio de guardia

Gestión de Riesgos de Fatalidad.

Herramientas de Gestión de Riesgos de Fatalidad:

Identificación de Peligros, Evaluación de Riesgos y Medidas de Control (IPERC)

Seguridad Unidad Minera: Yanacocha

Objetivo del Riesgo

Responsable de Control Futuro

Seguridad Unidad Minera: Yanacocha

Sistema Integrado de Gestión (IMS – por sus siglas en inglés)

Trabajo con energía viva

Zona peligrosa o de peligro

Proceso de réplica rápida

Seguridad Unidad Minera: Yanacocha

Supervisor General y Jefes

Seguridad Unidad Minera: Yanacocha

Área de Salud y Seguridad

Responsabilidad en trabajos que involucren dos o más empresas o áreas

IPERC DE LÍNEA BASE:

Seguridad Unidad Minera: Yanacocha

Seguridad Unidad Minera: Yanacocha

GESTION DEL TRABAJO CON ENERGIA VIVA

Criterios generales para identificar un trabajo con energía viva.

Identificación anticipada mediante el proceso de réplica rápida (rapid replication process).

Seguridad Unidad Minera: Yanacocha

Identificación anticipada mediante la revisión de los procedimientos operativos

Identificación de escenarios inesperados en campo.

6. FORMATOS / REGISTROS ANEXOS

7. DOCUMENTOS ASOCIADOS Y/O DE REFERENCIA

Seguridad Unidad Minera: Yanacocha

Elaborado Revisado Control Aprobado

Seguridad Unidad Minera: Yanacocha

ANEXO 1: TABLA DE CONSECUENCIAS

Tabla de Consecuencias de Newmont

Impacto a corto plazo para los miembros de la

Seguridad Unidad Minera: Yanacocha

ANEXO 2: TABLA DE PROBABILIDADES

Seguridad Unidad Minera: Yanacocha

ANEXO 3: MATRIZ DE RIESGOS

Seguridad Unidad Minera: Yanacocha

ANEXO 4: RIESGOS DE FATALIDAD

Atrapamiento en equipos Aislamiento de energía

Seguridad Unidad Minera: Yanacocha

ITEM PICTOGRAMA RIESGOS CONTROLES CRITICOS

Afectado por agresion de Rondas moviles y/o equipo de respuesta rápida

Seguridad de las instalaciones y rutas de escape

Incidente Fuego o Afectado por Impactado por Exposición a Caída a Exposición a

Sistemas de comunicación y advertencia temprana

Existencia de sistemas de Comunicación y Advertencia

Seguridad Unidad Minera: Yanacocha

ANEXO 5: MAPA DE RIESGOS

Caída de altura SISTEMA AGUA

Interacción de vehículos y peatones en superficie

Clima severo - Tormentas eléctricas

Exposición a gases tóxicos

Caída al mismo nivel - piso resbaloso

Riesgo de incendio PLANTA DE