PLANILLA DE CONTROL ACCIONES REV: 00

FECHA ACTUALIZACION:
CORRECTIVAS / PREVENTIVAS

ORIGEN DE NO AREA DESCRIPCION DE LAS FECHA FECHA FECHA FECHA

Nº AC / AP CONFORMIDAD AFECTA NO CONFORMIDADES DETECTADAS ACCIONES TOMADAS EMISION IMPLEM. 1ª REV. ULT. REV. ESTADO OBSERVACIONES

El Plan estratégico Comercial para Transmovi Ltda.. de fecha de aprobación del

17.01.2012 se mencionan objetivos estratégicos como certificar en las 4 normas,
certificar en el SICEP, implementar sistema Softland, inversiones en nuevas
máquinas y/o infraestructura (Pavimentación de transmovi)” los cuales tiene fecha
de término Mayo, septiembre y diciembre del 2011 respectivamente, los cuales se
evidencia un seguimiento, pero no su cumplimiento cuyo estatus es de 80%, 70%,
25%, 0%. Debido a lo anterior no se evidencian acciones por los no cumplimientos y
cuales son los objetivos estratégicos de mediano plazo.
Para V&C No se evidencia acciones para los incumplimientos según Planificación
estratégica como por ejemplo se menciona “ Determinar y gestionar alternativas de
financiamiento con meta de 3 alternativas trimestrales y 0% de cumplimiento.
“Implementar mejoras en sistema Softland con meta “en todas las áreas”,
1 AC Auditoria Externa Rep. De Gerencia cumplimiento del 20%
No se evidencian la designación del Representante de Gerencia y quien es el
2 AC Auditoria Externa Rep. De Gerencia representante de los trabajadores.

En Procedimiento reidentificación de peligros/riesgos la metodología no incorpora el

comportamiento humano y el riesgo residual, Además, no se evidencian los
3 AC Auditoria Externa Rep. De Gerencia peligros/Riesgos asociados al montaje en terreno y sus controles operacionales.

En la matriz ambiental no se evidencian claramente cuales son los controles

operacionales vigentes, se menciona por ejemplo “Técnicas de limpieza” para el
aspecto “Emisión de material particulado no clasificado”. Esto se repite producto de
4 AC Auditoria Externa Rep. De Gerencia la Observación declarada y no tratada de la Auditoria Principal de BVC.
En el listado e identificación de requisitos legales falta identificar para verificar su
cumplimiento de cuerpos legales como por ejemplo: DS78, ley de tabaco,
5 AC Auditoria Externa Rep. De Gerencia Modificaciones del DS594 (Ds4 y DS97), DS29 entre otros.

Al verificar la matriz de cumplimiento legal se evidencian las siguientes

inconsistencias e incumplimientos.
- Para el DS54 se han identificado solamente los Art. 01, 11 y 16. , Faltando
incorporar por ejemplo el “Art. 24 Funciones del comité Paritario”
- Para DS146 se menciona que se cumple el art.04 pero no se evidencia cual es la
evidencia objetiva, lo mismo sucede para el DS148
Por otra parte el Plan de acción se focaliza a dar cumplimiento por ejemplo al
DS146, pero no se considera el incumplimiento del DS594 en cuanto a la exposición
6 AC Auditoria Externa Rep. De Gerencia de ruido de los trabajadores.

El Simulacro realizado se focaliza a temas de SSO, no evidenciándose simulacros

relacionados con temas ambientales. Además, No se evidencia cumplimiento al
programa de simulacros del año 2011 donde se programa la realización de
simulacro de “Extinción y combate de incendio, reanimación e inmovilización en
caso de accidente, terremoto y tsunami”, evidenciándose la realización solamente
7 AC Auditoria Externa Rep. De Gerencia del primero descrito.