POLITÉCNICO DE COLOMBIA

FORMACIÓN CONTINUA
DIPLOMADO EN AUDITORÍA DE SISTEMAS DE GESTIÓN
ISO 19011:2018
ACTIVIDAD SEMANA 4
CÓDIGO: N/A VERSIÓN: 1 Página 1 de 6

Leer las siguientes instrucciones para el desarrollo de la actividad 4 del

diplomado en Auditoría de Sistemas de Gestión, ISO 19011:2018.

Estimado estudiante usted ha sido asignado como miembro del equipo auditor
en la Empresa Equipos XYZ. El día 20 al 23 de enero del presente año fue
desarrollada una auditoría interna (No. 5) en las instalaciones de la empresa a
todos los procesos del SGC.

A partir de los siguientes hallazgos y de la información suministrada elaborar el

informe de auditoría (ver página 2)
 En los documentos de «actas de mantenimiento de los EQUIPOS XYZ», auditados, no se
identifican el número de serie de los equipos inspeccionados. Puede ser conveniente hacer
referencia al listado de inventario de los equipos por contrato.

 En el caso de algunos de los procesos se debería de establecer no solo indicadores de

actividad sino también indicadores de eficacia o eficiencia.

 No se evidencia que se haya realizado la evaluación de desempeño a los empleados del área
de producción para el periodo 2019-2 según lo establecido en el procedimiento interno de
gestión humana.

 El formato de Plan Operativo está en proceso de modificación, en el proceso de talento

humano se evidencia un formato diferente y no con la versión revisada y aprobada.

 El plan de comunicación define de manera clara y explícita las responsabilidades dentro de la

organización quien está autorizado para qué, lo que permite claridad en la información y
eficiencia en las actividades.

 No se cuenta con un programa de capacitación para el personal

 Puede ser necesario identificar una sistemática para aquellas situaciones de «aceptación de
presupuesto» realizadas verbalmente

 La organización podría considerar el Ampliar el Excel de “Inspecciones obligatorias de

edificios” a otras posibles legislaciones aplicables.

 La organización no asegura el seguimiento de las acciones de revisiones por la dirección.

 EQUIPOS
XYZ
EQUIPOS XYZ

INFORME DE AUDITORIA

CODIGO: A1- FR08

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1. GENERALIDADES

Auditor responsable: Cristhian Auditoria No. ___05_

Sandoval_________________________________

Programada Desde:____10 Enero 2020_______ Hasta:___14 Enero

2020_________
Fecha de auditoria
Real Desde:______20 Enero 2020_____ Hasta:___23 Enero
2020_________

Objetivo Auditoria: Alcance: Criterios de auditoria:

Verificar si el SGC es conforme Todos los procesos del SGC y todos Norma ISO 9001, ISO 14001,
con las disposiciones los criterios de auditoria procedimientos e instructivos
planificadas, con los criterios de internos.
auditoria y su implementación

2. HALLAZGOS DE AUDITORIA INTERNA Nº ___05_

ASPECTOS POR RESALTAR

Nº. PROCESO ASPECTOS POR RESALTAR NO CONFORMIDADES

NUM. DESCRIPCIÓN Nª acción

1 SGC
El plan de comunicación define
de manera clara y explícita las
responsabilidades dentro de la
 EQUIPOS
XYZ
EQUIPOS XYZ

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Nº. PROCESO ASPECTOS POR RESALTAR NO CONFORMIDADES

NUM. DESCRIPCIÓN Nª acción

organización quien está

autorizado para qué, lo que
permite claridad en la
información y eficiencia en las
actividades.

ASPECTOS POR MEJORAR

Nº. PROCESO ASPECTOS POR MEJORAR

1  En el caso de algunos de los procesos se debería de

SGC establecer no solo indicadores de actividad sino
también indicadores de eficacia o eficiencia.

2  Puede ser necesario identificar una sistemática para

SGC aquellas situaciones de «aceptación de presupuesto»
realizadas verbalmente

OBSERVACIONES
 EQUIPOS
XYZ
EQUIPOS XYZ

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Nº. PROCESO NO CONFORMIDADES

NUM. DESCRIPCIÓN Nª acción

1 1  En los documentos de «actas de

mantenimiento de los EQUIPOS XYZ»,
auditados, no se identifican el número de
MANTENIMIENTO serie de los equipos inspeccionados.
Puede ser conveniente hacer referencia al
listado de inventario de los equipos por
contrato.

2 2  El formato de Plan Operativo está en

proceso de modificación, en el proceso de
TALENTO HUMANO talento humano se evidencia un formato
diferente y no con la versión revisada y
aprobada.

NO CONFORMIDAD

Nº. PROCESO NO CONFORMIDADES

NUM. DESCRIPCIÓN Nª acción

1 1  El formato de Plan Operativo está en

proceso de modificación, en el proceso de
TALENTO HUMANO talento humano se evidencia un formato
diferente y no con la versión revisada y
aprobada.
 EQUIPOS
XYZ
EQUIPOS XYZ

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Nº. PROCESO NO CONFORMIDADES

NUM. DESCRIPCIÓN Nª acción

2 2  No se evidencia que se haya realizado la

evaluación de desempeño a los empleados
GESTION HUMANA del área de producción para el periodo
2019-2 según lo establecido en el
procedimiento interno de gestión humana.

3 3  No se cuenta con un programa de

GESTION HUMAMNA
capacitación para el personal

4 4  La organización no asegura el seguimiento

GERENCIA de las acciones de revisiones por la
dirección.

3. CONCLUSIONES GENERALES

1 Durante la auditoria y la recopilacion de informacion el equipo auditor identifica una serie de hallazgoslos cuales se clasifican en no conformidades
y oportunidades de mejora.

2 Se debe implemnentar el programa de capacitacion para asi poder realizar la evaluacion de desempeño a los trabajores en las areas
correspondientes y asi verificar su competencia tecnica.

3 Se recomineda a la organización ajustar el procedimiento en la revision por la direccion para asi asegurar la continuidad de los procesos, cambios
necvesarios para cumplir con el sistema de gestion
 EQUIPOS
XYZ
EQUIPOS XYZ

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Firma del que elaboró: CRISTHIAN CAMILO SANDOVAL.

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