Tarea 5.

Identificar elementos

integradores de los tres sistemas bajo estudio y construir plan de auditoría

Sistemas Integrados de Gestión HSEQ

Eduardo Luis Jácome Castilla

Johan Ricardo Díaz Díaz

Rosa María Jaimes Salazar

Omaira Gélvez Contreras

Tutora

Cielo Yamileth Collazos Garzón

Grupo

121006_42

Universidad Nacional Abierta Y A Distancia UNAD

Escuela De Ciencias Administrativas, Contables, Económicas Y De Negocios (ECACEN)

Administración de Empresas

2023
 Contenido

Tabla de contenido

Introducción
Objetivos
Actividad 1
Política integrada de gestión 5
Actividad 2
Objetivos integrados
Actividad 3
Planes de auditoria 8
Conclusiones
Bibliografía
 Introducción

Es importante como administradores de empresas conocer las normas de gestión

que exigen a nivel internacional, puesto que existe una tendencia en los últimos años a nivel

mundial que enfatiza en la reducción de los aranceles, pero en contraposición a esto se han

aumentado las exigencias en normas que certifique la calidad en la elaboración de nuevos

productos o prestación de servicios. En el siguiente trabajo se encontrará el análisis de los

elementos integradores entre las tres principales normas ISO y los principales aspectos del

plan de auditoría y sus acciones de mejoras.

 Objetivos

Objetivo General

Identificar los elementos integradores entre las tres normas ISO bajo estudio, los

principios de las auditorias integrales y su implementación bajo la norma ISO 19011:2018.

Objetivo Específico

- Establecer la política integrada y sus respectivos objetivos para la optimización de recursos

y el mejoramiento continuo.

- Construir el plan de auditoria integral para los procesos misionales de la empresa que

aseguren la mejora continua

- Determinar los objetivos integrados de gestión con su respectivo programa y plan de

acción.
Actividad 1
Política integrada de gestión

En la compañía Nacional de Alimentos S.A. sabemos que para ser sostenibles en el

tiempo debemos actuar en equilibrio con nuestros clientes, con el medio ambiente, con el

talento humano que forma parte de la empresa, con los socios y con la legislación

colombiana, por tanto, nos comprometemos a:

 Mejorar el desempeño de nuestros procesos

 Reducir y prevenir los impactos ambientales significativos que puedan devenir del

manejo de sustancias químicas peligrosas y el consumo de agua

 Entregar productos según lo acordado con nuestros clientes

 Reducir los costos de las operaciones de nuestra empresa

Actividad 2
Objetivos integrados

OBJETIVO DE MEJORA
 (Johan Ricardo Díaz Díaz)
Materia Año Motivación
Integrado (Medio Ambiente, Sistemas 2023 Se han incrementado los
de gestión de la seguridad y salud en el accidentes laborales debido al no
trabajo) uso o uso inadecuado de los
elementos de protección personal
y la disposición final de los
desechos peligrosos.
OBJETIVO

Disminuir el porcentaje de accidentes laborales a un 20%, y aumentar en un 50% las

capacitaciones sobre el manejo y recolección de residuos sólidos durante el siguiente trimestre.

PLAN DE ACCIÓN
No. Acciones Responsables Plazos Recursos
1. Realizar un seguimiento al Jefe de Julio- 1 hora/día
personal que no usa Logística / Diciembre
correctamente los elementos de Departamento
protección en su lugar de de operaciones.
trabajo.
2. Capacitar a los colaboradores Responsable de Junio-Julio Reuniones
sobre la disposición final de los formación. (48 horas)
residuos y crear métodos
eficaces para la recolección de
los desechos peligrosos.
3. Disponer de suficientes Departamento Mayo-Junio 20-30 min/día
contenedores en cada área de de operaciones
trabajo para la disposición final
de los residuos en especial los
peligrosos.
OBJETIVO DE MEJORA
(Eduardo Luis Jacome Castilla)
Materia Año Motivación
Integrado (Medio Ambiente, Sistemas 2023 Mejorar la eficiencia de los
de gestión de la seguridad y salud en el procesos con el objetivo de
trabajo) obtener mayores ganancias
OBJETIVO

Reducir los costos en todos los procesos en un 10% durante los próximos cinco años

PLAN DE ACCIÓN
No. Acciones Responsables Plazos Recursos
1. Mejorar la negociación con Líder de Enero- 1 hora/dí
los proveedores para la producción y Diciembre Recursos
reducción de costos en compras humanos y
materias primas físicos, reunión
mensual de dos
horas para
análisis de
resultados a
2. Reducir los costos de Líderes de Enero- Recursos
impactos ambientales procesos Diciembre humanos y
significativos en un 25% físicos, reunión
mediante el fortalecimiento mensual de dos
del control operacional en los horas para
próximos cinco años análisis de
resultados
3. Reducir los accidentes de Líder de Mayo-Junio Recursos
trabajo y sus costos en un 50% seguridad y humanos y
mediante la identificación de salud en el físicos, reunión
peligros y la capacitación en trabajo mensual de dos
seguridad y salud en el trabajo horas para
análisis de
resultados
 OBJETIVO DE MEJORA
(Rosa María Jaimes Salazar)
Materia Año Motivación
Integrado (Medio Ambiente, Sistemas Mejorar la eficiencia de las
de gestión de la seguridad y salud en el 2023 entregas de los productos,
trabajo) reduciendo y evitando
imprevistos en el trayecto final.
OBJETIVO

Mejorar en un 30% la comercialización de alimentos, reduciendo en un 10% el consumo de

combustibles contaminantes y los tiempos de exposición a riesgo públicos.

PLAN DE ACCIÓN
No. Acciones Responsables Plazos Recursos

1. Inspeccionar las bodegas Responsable 1 hora/día

establecidas para el del Sistema Enero - Reunión de
almacenamiento, verificando Integrado de Febrero dos horas para
si cumplen con los estándares Gestión. analizar los
de salubridad y seguridad resultados de
alimentaria. la inspección.

2. Analizar el consumo de Gestor de Marzo - Abril Recursos

combustible en las Transporte y físicos, reunión
distribuciones de los Gerente de dos horas
productos y tomar las mejores general para análisis de
estrategias de eficiencia. los resultados.

3. Reducir la exposición de los Gestor de Mayo-Junio Reunión

transportadores a riesgos Transporte y mensual de dos
público en las vías, por viajes Líder de horas para
a altas horas de la noche. seguridad y Capacitar
Reorganizar los tiempos de salud en el sobre los
entrega. trabajo riesgos
públicos.

Actividad 3
Planes de auditoria
FECHA DE 12/05/2023 PROCESO A SER Producción
ELABORACIÓN AUDITADO
OBJETIVO DE LA Determinar la conformidad del sistema de gestión con los requisitos de la norma de sistema de
AUDITORÍA gestión, en el proceso de producción
Se ha diseñado y aplica al proceso de producción
ALCANCE DE LA de la organización que se encuentran vinculados, FECHA DE LA
25/05/2023
AUDITORÍA actuando en equilibrio con las partes interesadas AUDITORÍA
que se han identificado en la organización.
Principal:
NTC ISO 9001:2015; Observador(es):
CRITERIOS DE EQUIPO
NTC ISO 14001:2015;
AUDITORÍA AUDITOR
NTC ISO 45001:2018 Equipo auditor:

HORA DE INICIO 8:00 a.m. LUGAR DE Sala de juntas de la

INICIO organización
HORA DE CIERRE 12:00 m. LUGAR DE Sala de juntas de la
CIERRE organización
NTC ISO 9001:2015; 5.2; 5.3; 6.1; 7.1; 7.2; 7.3; 7.4; 7.5; 8.1; 8.2; 8.3; 8.5; 8.6; 8.7; 9.1; 9.1.2; 10.2; 10.3
NTC ISO 14001:2015; 6.1; 6.1.3; 6.1.2; 7.1; 7.2; 7.3; 7.4; 7.5; 8.1; 8.2; 9.1; 9.1.2; 10.2; 10.3; 5.3
NTC ISO 45001:2018. 5.2; 5.3; 6.1; 7.1; 7.2; 7.3; 7.4; 7.5; 8.1; 8.2; 8.3; 8.5; 8.6; 8.7; 9.1; 9.1.2; 10.2; 10.3
PROCEDIMIENTO/ACTIVIDAD
Riesgos aplicables al proceso Procedimiento Riesgos y Oportunidades
Indicadores de gestión Procedimiento Partes Interesadas
Planeación estratégica (Mapa de procesos, Procedimiento de producción
política, misión, visión y objetivos) Conocimiento del cumplimiento de objetivos de producción
Control de la información documentada Procedimiento de movimiento de materias primas Información sobre el
(Versiones de procedimientos y formatos) movimiento de insumos, MP y PT. Insumos, MP, PT, entregados a los procesos
y clientes, Registros analizados
Controles (En cada procedimiento hay un Procedimiento de control de materias primas
control) Procedimiento de control de producto terminado
Guía de inocuidad alimentaria en la producción
Auditorias anteriores Revisión del plan de las no conformidades encontradas y su respectivo plan de
acción
Mejora continua (Mejoras del proceso y Plan de mejora en el proceso de producción
acciones correctivas)
OBSERVACIONES O SOLICITUDES ESPECIALES
Plan de auditoria 2 (Omaira Gélvez Contreras)
LOGO Compañía Nacional de Alimentos Código: FRAC-03-
S.A. HACCP
Versión:1
PLAN DE AUDITORIA Fecha de elaboración:
día/mes/ año

PROCESO Área Líder del Equipo auditor Auditor líder

Aseguramiento Control de
PARA Rotulado y etiquetado Proceso Auditor
Calidad calidad
AUDITAR colaborador
Objetivo de la Realizar verificación en el Criterios de Auditoria
Auditoria producto terminado sobre
los requisitos y (ISO 14001:2015; ISO 9001:2015; ISO 45001:2018).
especificaciones legales Alcance de Aplica en el procedimiento para el
que debe cumplir el la Auditoria manejo adecuado del rotulado y
rotulado y etiquetado de etiquetado del producto en la línea
alimentos teniendo en de empacado.
cuenta la normatividad
vigente
HALLAZGO ENCONTRADO EN EL PROGRAMA DE AUDITORIA:
Se evidenció que el rotulado del pan no cumple totalmente con la información reglamentaria.
RIESGOS DE LA AUDITORIA:
Puede presentarse dificultad para acceder a la información, comunicación deficiente, desconocimiento sobre la normatividad, incumplimiento o aplazamiento de
la auditoria.
Duración de la auditoria: 5 horas 30 minutos horas aproximadamente.
Proceso/ Actividad FECHA HORA HORA FINAL LUGAR EQUIPO RECURSOS EVIDENCIA O
INICIO AUDITOR SOPORTE PARA
VERIFICACION DE
CONDICIONES.
1 Reunión de apertura. 25/05/2023 8:00 AM 8:30AM Sala de Auditor líder Ayudas Acta de apertura.
reuniones audiovisuales Listado de
Mobiliario. asistencia
Papelería
2 Revisión documental 25/05/2023 8:30 AM 9:30 AM Oficina Auditor líder Computador. Registro para
(procedimientos, administrativa Personal informe Listas de
registros de línea de documental área administrativo, chequeo,
envasado) calidad Papelería
3 Verificación documental 25/05/2023 9:30 AM 10:30 AM Oficina Auditor líder Computador. Etiqueta Estado del
del rotulado y etiquetado administrativa Personal arte
acuerdo a la normativa documental área Material de
vigente (estado del arte) de calidad etiquetado
4 Toma de muestra del 25/05/2023 9:30 AM 10:00 AM Área de Auditor Contenedor de Producto final
producto terminado in producto colaborador muestras Etiqueta
situ terminado Elementos de
protección
personal
RECESO 25/05/2023 10:00 AM 10:30 AM
5 Verificación del rotulado 25/05/2023 10:30 AM 11:30 AM Oficina Auditor Computador. Producto final
y etiquetado en el administrativa colaborador Personal Etiqueta
producto final documental área
de calidad
6 Redacción de acciones de 25/05/2023 11:30 AM 12:30PM Oficina Auditor líder Computador Acta estudio de
mejora, según la administrativa Auditor portátil Hallazgo y acciones
información recopilada documental colaborador Impresora de mejora
Papelería
7 Reunión de cierre 25/05/2023 12:30PM 1:30PM Sala de Auditor líder Computador Documento
reuniones Auditor portátil acciones
colaborador de mejora y
compromisos.
OBSERVACIONES:
FIRMA LIDER AUDITOR: Auditor Interno FECHA: FIRMA DEL AUDITADO: Líder de Control de calidad (Compañía Nacional de
25/05/2023 Alimentos S.A.)
FECHA: 25/05/2023
 Conclusiones

Por medio del desarrollo de la actividad se evidenciaron los principales aspectos en la

implementación de un sistema de gestión integral, y a su vez la aplicación del plan de
auditorías y los respectivos planes de mejora.

Con el desarrollo de esta actividad se profundizo en la importancia de integrar los sistemas

de gestión ya sea de calidad, medio ambiente y seguridad y salud en el trabajo los cuales
esta regidos lo una normatividad legal, esta integración se realiza para manejar diferentes
aspectos en las organizaciones y con el único fin mitigar o eliminar riesgos o aspectos que
no son acordes a los procesos y eficiencia de la empresa. (Rosa María Jaimes Salazar)

Se estableció un formato para el desarrollo del plan de auditoría interna, teniendo en cuenta
la norma estudiada (ISO14001:2015; ISO 9001:2015; ISO 45001:2018)., en el cual se
plasmaron las no conformidades encontradas y analizadas en el programa de auditoría de la
organización.(Omaira Gélvez Contreras)
 Bibliografía

González, A. (2020) La Acción Solidaria para el Desarrollo Regional. [Archivo de

video]Disponible en: https://repository.unad.edu.co/handle/10596/34835

González, A; Albus B (2020) Problemáticas que Afectan al Mundo según la Organización

de las Naciones Unidas ONU Disponible
en: https://repository.unad.edu.co/handle/10596/34834

Garrido, Luis (2011). Reseña de "La Teoría de la acción comunicativa" de J. Habermas

Razón y Palabra, vol.16, núm. 75. Instituto Tecnológico y de Estudios Superiores de
Monterrey Estado de México, México Disponible en: http://www.redalyc.org/articulo.oa?
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Moreno López, N. (2017). Experiencias de Acciones Solidarias. [Página Web]. Recuperado

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Bórquez, B., & Lopicich B., (2017). La dimensión bioética de los Objetivos de Desarrollo
Sostenible (ODS). Revista de Bioética y Derecho, (41),121-13 Disponible
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Ramírez, A; Sánchez, J; García, A (2004). El Desarrollo Sustentable: Interpretación y

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Universidad La Salle Distrito Federal, México Disponible
en: http://www.redalyc.org/articulo.oa?id=34202107