CURSO AUDITOR

INTERNO INTEGRAL Y
DIPLOMADO
FORMACIÓN DE
AUDITORES
PRESENTACIÓN –
SEMANA 3 DE
FORMACIÓN
 OBJETIVOS GENERAL Y ESPECÍFICOS

OBJETIVO GENERAL OBJETIVOS ESPECÍFICOS

Suministrar las herramientas de trabajo 1. Presentar el objeto y campo de aplicación de las Normas
necesarias para la planeación, Internacionales ISO 9001:2015, ISO 14001:2015, ISO
programación, ejecución y seguimiento 45001:2018, ISO 26001 e ISO 31000.
de Auditorías Internas aplicables a los 2. Comprender el contenido que se transmite en la lectura de los
Sistemas de Gestión estructurados bajo requisitos que hacen parte de las Normas Internacionales ISO
las NTC ISO 9001:2015, NTC ISO 9001:2015, ISO 14001:2015, ISO 45001:2018, ISO 26001 e
14001:2015, NTC ISO 45001:2018 y ISO 31000:2018 respectivamente.
otras normas complementarias y
aplicables. 3. Analizar y evaluar el fenómeno de la transversalidad que se
configura para el cumplimiento de los requisitos de las
Normas Internacionales ISO 9001:2015, ISO 14001:2015,
ISO 45001:2018, ISO 26001 e ISO 31000:2018
respectivamente. 3
 HOLA!
Soy Mario Alberto Peña Martínez
Contador Público
Especialista en Gerencia Financiera
Maestrante en Sistemas Integrados de Gestión de la Prevención de Riesgos Laborales, la Calidad, el Medio Ambiente
y la Responsabilidad Social Corporativa
Consultor para la implementación de Normas Técnicas Colombianas (NTC)
Asesor Técnico en Riesgos Laborales, Seguridad Social y Derecho Laboral
Asesor en Implementación del Registro Unificado para Contratistas (R.U.C)
Auditor Líder Integral certificado por ICONTEC
E-mail: marioalbertopenamartinez@gmail.com – Tel: 301 438 4331 4
 OBJETO Y CAMPO DE APLICACIÓN DE
LAS NORMAS INTERNACIONALES

OBJETO DE LAS NORMAS INTERNACIONALES ISO 9001:2015, ISO 14001:2015 e ISO

45001:2018
ISO 9001:2015 ISO 14001:2015 ISO 45001:2018
Esta norma internacional especifica los requisitos Esta norma internacional especifica los requisitos para
Esta norma internacional especifica los requisitos
para un sistema de gestión ambiental que una un sistema de gestión de la SST y proporciona
para un sistema de gestión de la calidad cuando
organización puede usar para mejorar su orientación para su uso, para permitir a las
una organización:
desempeño ambiental, teniendo en cuenta sus organizaciones proporcionar lugares de trabajo seguro
responsabilidades ambientales de una forma y saludables previniendo las lesiones y el deterioro de
a) Necesita demostrar su capacidad para
sistemática que contribuya al pilar ambiental de la la salud relacionados con el trabajo, así como
proporcionar regularmente productos y
sostenibilidad. mejorando de manera proactiva su desempeño de la
servicios que satisfagan los requisitos del
SST.
cliente y los legales y reglamentarios
De igual manera, esta norma contribuye a lograr los
aplicables.
resultados previstos de un sistema de gestión Este documento ayuda a cualquier organización a
ambiental, con lo que aporta valor al medio alcanzar los resultados previstos de su sistema de
b) Aspira aumentar la satisfacción del cliente a
ambiente, a la organización misma y a sus partes gestión de la SST. En coherencia con la política en
través de la aplicación eficaz del sistema,
interesadas. Por lo tanto, se espera que el sistema SST de la organización, los resultados previstos de un
incluidos los procesos para la mejora del
de gestión ambiental alcance los siguientes sistema de gestión de la SST incluyen: La mejora
sistema y el aseguramiento de la conformidad
objetivos: La mejora del desempeño ambiental, el continua del desempeño en SST, el cumplimiento de
con los requisitos del cliente y los legales y
cumplimientos de los requisitos legales y aplicables, los requisitos legales y aplicables, y el logro de los
reglamentarios aplicables.
y el logro de los objetivos ambientales. objetivos de la SST

5
 OBJETO Y CAMPO DE APLICACIÓN DE
LAS NORMAS INTERNACIONALES
CAMPO DE APLICACIÓN DE LAS NORMAS INTERNACIONALES ISO 9001:2015, ISO
14001:2015 e ISO 45001:2018
ISO 9001:2015
Todos los requisitos de esta norma
internacional son genéricos y se
pretende que sean aplicables a todas
las organizaciones, sin importar su
tamaño, o los productos y servicios
suministrados.
ISO 14001:2015 ISO 45001:2018
Esta norma internacional es aplicable a
cualquier organización,
Este documento es aplicable a
independientemente de su tamaño,
cualquier organización sin importar su
tipo y naturaleza, y se aplica a los
tamaño, tipo y actividades. Es
aspectos ambientales de sus
aplicable a los riesgos para la SST bajo
actividades, productos y servicios que
en control de la organización, teniendo
la organización determine que puede
en cuenta factores tales como el
controlar o influir en ellos, considerando
contexto en el que opera la organización
una perspectiva de ciclo de vida. Esta
y las necesidades y expectativas de sus
norma internacional no establece
trabajadores y partes interesadas.
criterios de desempeño ambiental
específicos.
6
 OBJETO Y CAMPO DE APLICACIÓN DE
LAS NORMAS INTERNACIONALES

ELEMENTOS ESENCIALES (ENFOQUE) QUE DEFINEN A LAS NORMAS

INTERNACIONALES ISO 9001:2015, ISO 14001:2015 e ISO 45001:2018

ISO 9001:2015 ISO 14001:2015 ISO 45001:2018

a) Garantizar la protección del medio ambiente, mediante la
prevención o mitigación de impactos ambientales
adversos.
b) La mitigación de efectos potencialmente adversos de las
a) Aumentar la capacidad para
condiciones ambientales sobre la organización. El propósito de un sistema de gestión de la SST es
proporcionar regularmente productos y
c) El apoyo a la organización en el cumplimiento de los proporcionar un marco de referencia para gestionar
servicios que satisfagan los requisitos
requisitos legales y otros requisitos. los riesgos y oportunidades para SST. El objetivo y
del cliente y los legales y reglamentarios
d) La mejora del desempeño ambiental. los resultados previstos del sistema de gestión de la
aplicables.
e) El control o la influencia sobre la forma en que la SST son prevenir lesiones y deterioro de la salud
b) Facilitar oportunidades de aumentar la
organización diseña, fabrica, distribuye, consume y lleva relacionados con el trabajo a los trabajadores y
satisfacción del cliente.
a cabo la disposición final de productos y servicios, proporcionar lugares de trabajo seguros y
c) Abordar los riesgos y oportunidades con
usando una perspectiva de ciclo de vida que pueda saludables; en consecuencia, es de importancia
su contexto y objetivos.
prevenir que los impactos ambientales sean crítica para la organización eliminar los peligros y
d) Aumentar la capacidad de demostrar la
involuntariamente trasladados a otro punto del ciclo de minimizar los riesgos para la SST tomando medidas
conformidad con requisitos del sistema
vida. de prevención y protección eficaces.
de gestión de la calidad especificados.
f) El logro de los beneficios y operacionales que puedan ser
el resultado de implementar alternativas ambientales
respetuosas que fortalezcan la posición de la
organización en el mercado.
7
 OBJETO Y CAMPO DE APLICACIÓN DE
LAS NORMAS INTERNACIONALES

ESQUEMAS DE IMPLEMENTACIÓN DE LAS NORMAS INTERNACIONALES ISO

9001:2015, ISO 14001:2015 e ISO 45001:2018
Las Normas internacionales se implementan, mantienen y mejoran continuamente bajo el planteamiento esquemático que presenta el
Ciclo PHVA, tal y como se presenta a continuación:

Apoyo (7),
Alcance del Sistema de Gestión de

Operación
partes interesadas
expectativas de
Necesidades y

(8)
la Calidad, SST y Ambiente

Planificar Hacer
Contexto de la
organización

Evaluación del Resultados previstos del

Planificación (6) Liderazgo (5) Sistema de Gestión de la
desempeño
(9) Calidad, SST y Ambiente
Cuestiones internas y

Actuar Verificar
externas

Mejora
(10) 8
 LECTURA Y COMPRENSIÓN DE LOS REQUISITOS
DE LAS NORMAS INTERNACIONALES

NUMERAL 4. CONEXTO DE LA ORGANIZACIÓN

ISO 9001:2015 ISO 14001:2015 ISO 45001:2018

4.1 COMPRENSIÓN DE LA ORGANIZACIÓN Y SU
4.1 COMPRENSIÓN DE LA ORGANIZACIÓN Y SU 4.1 COMPRENSIÓN DE LA ORGANIZACIÓN Y SU
CONTEXTO
CONTEXTO CONTEXTO
La organización debe determinar las cuestiones
La organización debe determinar las cuestiones La organización debe determinar las cuestiones
internas y externas que son pertinentes para su
internas y externas que son pertinentes para su internas y externas que son pertinentes para su
propósito y que afectan su capacidad para lograr los
propósito y dirección estratégica, y que afectan a su propósito y que afectan a su capacidad para
resultados previstos de su sistema de gestión
capacidad para lograr los resultados previstos para alcanzar los resultados previstos de su sistema de
ambiental. Estas cuestiones incluyen las condiciones
su sistema de gestión de la calidad. gestión de la SST.
ambientales capaces de afectar o de verse afectadas
por la organización.
4.2 COMPRENSIÓN DE LAS NECESIDADES Y 4.2 COMPRENSIÓN DE LAS NECESIDADES Y
EXPECTATIVAS DE LAS PARTES INTERESADAS EXPECTATIVAS DE LAS PARTES INTERESADAS
4.2 COMPRENSIÓN DE LAS NECESIDADES Y
EXPECTATIVAS DE LAS PARTES INTERESADAS
Debido a su efecto potencial en la capacidad de la La organización debe determinar: Las otras partes
organización y proporcionar regularmente interesadas, además de los trabajadores , que son
La organización debe determinar: Las partes
productos y servicios que satisfagan los requisitos pertinentes del SG-SST, las necesidades y
interesadas que son pertinentes al SGA, las
del cliente y los legales y reglamentarios aplicables, expectativas pertinentes de los trabajadores y de
necesidades y expectativas pertinentes de estas partes
la organización debe determinar: Las partes otras partes interesadas, cuáles de estas
interesadas, cuáles de estas necesidades y
interesadas que son pertinentes al SGC, y los necesidades y expectativas se convierten en
expectativas se convierten en requisitos legales y otros
requisitos pertinentes de estas partes interesadas requisitos legales y otros requisitos.
requisitos.
para el SGC.
9
 LECTURA Y COMPRENSIÓN DE LOS REQUISITOS
DE LAS NORMAS INTERNACIONALES
NUMERAL 4. CONEXTO DE LA ORGANIZACIÓN
ISO 9001:2015
4.3 DETERMINACIÓN DEL ALCANCE DEL
SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD
Cuando se determine el alcance, la organización
debe considerar: Las cuestiones internas y
externas pertinentes, los requisitos de estas partes
interesadas, y los productos y servicios ofrecidos
por la organización (Naturaleza y complejidad de la
actividad económica).
4.4 SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD Y
SUS PROCESOS
Para lograr los resultados previstos, incluida la
mejora de su desempeño en la gestión de la
calidad, la organización debe establecer,
implementar, mantener y mejorar continuamente un
sistema de gestión de la calidad, que incluya los
procesos necesarios y sus interacciones, de
acuerdo con los requisitos de la norma ISO
9001:2015.
ISO 14001:2015
4.3 DETERMINACIÓN DEL ALCANCE DEL SISTEMA
DE GESTIÓN AMBIENTAL
Cuando se determina este alcance, la organización
debe considerar: Las cuestiones internas y externas
pertinentes, los requisitos legales y otros requisitos; las
unidades, funciones y límites físicos de la organización;
sus actividades, productos y servicios (Naturaleza y
complejidad de la actividad económica), su autoridad y
capacidad para ejercer control e influencia.
4.4 SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL
Para lograr los resultados previstos, incluida la mejora
de su desempeño ambiental, la organización debe
establecer, implementar, mantener y mejorar
continuamente un sistema de gestión de la calidad, que
incluya los procesos necesarios y sus interacciones, de
acuerdo con los requisitos de la norma ISO
14001:2015.
ISO 45001:2018
4.3 DETERMINACIÓN DEL ALCANCE DEL
SISTEMA DE GESTIÓN DE LA SEGURIDAD Y
SALUD EN EL TRABAJO
Cuando se determina este alcance, la organización
debe: Considerar las cuestiones internas y externas
pertinentes, los requisitos legales y otros requisitos
aplicables, tener en cuenta las actividades
relacionadas con el trabajo, planificadas o
realizadas (Naturaleza y complejidad de la actividad
económica)
4.4 SISTEMA DE GESTIÓN DE LA SST
La organización debe establecer, implementar,
mantener y mejorar continuamente un sistema de
gestión de la SST, incluidos los proceso necesarios
y sus interacciones, de acuerdo con los requisitos
de la norma ISO 45001:2018
10
 LECTURA Y COMPRENSIÓN DE LOS REQUISITOS
DE LAS NORMAS INTERNACIONALES
NUMERAL 5. LIDERAZGO
ISO 9001:2015
5.1 LIDERAZGO Y COMPROMISO
5.1.1 Generalidades
La alta dirección debe demostrar liderazgo y compromiso
con respecto al sistema de gestión de la calidad:
Asumiendo la responsabilidad y obligación de rendir
cuentas con relación a la eficacia del sistema de gestión
de la calidad, asegurándose de que se establezcan las
políticas y objetivos de calidad, y que éstos sean
compatibles con su direccionamiento estratégico,
asegurándose de la integración del sistema de gestión de
la calidad, con todas las actividades y procesos propios de
la actividad económica, promover el enfoque basado por
proceso, asegurándose de que los recursos para el
sistema de gestión se encuentren disponibles. Promover
la mejora continua. Comunicando la importancia de una
gestión de la calidad eficaz y conforme con los requisitos
del sistema de gestión de la calidad, asegurándose de que
el sistema de gestión de la calidad logre los resultados
previstos. Promoviendo la mejora y apoyando otros roles
pertinentes de la dirección.
ISO 14001:2015
5.1 LIDERAZGO Y COMPROMISO
La alta dirección debe demostrar liderazgo y compromiso con
respecto al sistema de gestión ambiental:
Asumiendo la responsabilidad y obligación de rendir cuentas
con relación a la eficacia del sistema de gestión ambiental,
asegurándose de que se establezcan las políticas y objetivos
ambientales, y que éstos sean compatibles con su
direccionamiento estratégico, asegurándose de la integración
del sistema de gestión ambiental, con todas las actividades y
procesos propios de la actividad económica, promover el
enfoque basado por proceso, asegurándose de que los
recursos para el sistema de gestión se encuentren disponibles.
Promover la mejora continua. Comunicando la importancia de
una gestión ambiental eficaz y conforme con los requisitos del
sistema de gestión ambiental. Asegurándose de que el sistema
de gestión ambiental logre los resultados previstos, dirigiendo
y apoyando a las personas, para contribuir a la eficacia del
sistema de gestión. Dirigiendo y apoyando a las personas,
para contribuir a la eficacia del sistema de gestión ambiental.
ISO 45001:2018
5.1 LIDERAZGO Y COMPROMISO
La alta dirección debe demostrar liderazgo y compromiso
con respecto al sistema de gestión de la SST:
Asumiendo la responsabilidad y obligación de rendir
cuentas con relación a la eficacia del sistema de gestión
de la SST, asegurándose de que se establezcan las
políticas y objetivos de la SST y que éstos sean
compatibles con su direccionamiento estratégico,
asegurándose de la integración del sistema de gestión de
la SST, con todas las actividades y procesos propios de la
actividad económica, promover el enfoque basado por
proceso, asegurándose de que los recursos para el
sistema de gestión se encuentren disponibles. Promover la
mejora continua. Comunicando la importancia de una
gestión de la SST eficaz y conforme con los requisitos del
sistema de gestión de la SST. Asegurando y promoviendo
la mejora continua, apoyando a otros roles pertinentes de
la dirección, a través del desarrollo de una cultura en la
organización que apoye el alcance de los objetivos y
demás resultados esperados en materia de SST.
11
 LECTURA Y COMPRENSIÓN DE LOS REQUISITOS
DE LAS NORMAS INTERNACIONALES

NUMERAL 5. LIDERAZGO

ISO 9001:2015 ISO 14001:2015 ISO 45001:2018

5.1.2 Enfoque al cliente (Exclusivo del
sistema de gestión de la calidad)

La alta dirección debe demostrar su

liderazgo y compromiso con respecto al
enfoque al cliente asegurándose de que:

Se determinan, se comprenden y se
cumplen regularmente los requisitos del
5.1.2 No aplica 5.1.2 No aplica
cliente y legales y reglamentarios
aplicables.
Se determinan y se consideran los riesgos
y oportunidades que pueden afectar a la
conformidad de los productos y servicios y
a la capacidad de aumentar la satisfacción
del cliente.
Se mantiene el enfoque en el aumento de la
satisfacción del cliente.
12
 LECTURA Y COMPRENSIÓN DE LOS REQUISITOS
DE LAS NORMAS INTERNACIONALES
NUMERAL 5. LIDERAZGO
ISO 9001:2015
5.2 POLÍTCA
5.2.1 Establecimiento de la política de calidad
La alta dirección debe establecer, implementar y mantener
una política de calidad que:
a) Se apropiada al propósito y contexto de la
organización y apoye su dirección estratégica.
b) Proporcione un marco de referencia para el
establecimiento de los objetivos de la calidad.
c) Incluya un compromiso de cumplir los requisitos
aplicables.
d) Incluya un compromiso de mejora continua del
sistema de gestión de la calidad.
5.2.2 Comunicación de la política de calidad
La política de calidad debe: Estar disponible y mantenerse
como información documentada; comunicarse, entenderse
y aplicarse dentro de la organización, y estar disponible
para las partes interesadas pertinentes según
corresponda.
ISO 14001:2015
5.2 POLÍTICA AMBIENTAL
La alta dirección debe establecer, implementar y mantener una
política ambiental que:
a) Sea apropiada al propósito y contexto de la organización,
incluida la naturaleza, magnitud e impactos ambientales
de sus actividades, productos y servicios.
b) Proporciona un marco de referencia para el
establecimiento de los objetivos ambientales.
c) Incluya un compromiso para la protección del medio
ambiente, incluida la prevención de la contaminación,
y otros compromisos específicos pertinentes al
contexto de la organización.
d) Incluya un compromiso de cumplir con los requisitos
legales y otros requisitos.
e) Incluya un compromiso de mejora continua del
sistema de gestión ambiental para la mejora del
desempeño ambiental.
La política ambiental debe comunicarse, entenderse y
aplicarse dentro de la organización. Estar disponible para su
consulta.
ISO 45001:2018
5.3 POLÍTICA DE LA SST
La alta dirección debe establecer, implementar y mantener
una política de la SST que:
Incluya un compromiso para proporcionar
condiciones de trabajo seguras y saludables para la
prevención de lesiones y deterioro de la salud
relacionados con el trabajo y que sea apropiada para el
propósito, tamaño y contexto de la organización y a la
naturaleza específica de sus riesgos para la SST y sus
oportunidades.
Proporcione un marco de referencia para el
establecimiento de los objetivos de la SST.
Incluya un compromiso con el cumplimiento de los
requisitos legales y aplicables, con eliminar los
peligros y reducir los riesgos para la SST; y un
compromiso para la consulta y participación de todos
los trabajadores y sus representantes.
La política de la SST debe comunicarse, entenderse y
aplicarse dentro de la organización. Estar disponible para
su consulta.
13
 LECTURA Y COMPRENSIÓN DE LOS REQUISITOS
DE LAS NORMAS INTERNACIONALES
NUMERAL 5. LIDERAZGO
ISO 9001:2015
5.3 ROLES, RESPONSABILIDADES Y AUTORIDADES
EN LA ORGANIZACIÓN
La alta dirección debe asignar la responsabilidad y
autoridad para:
a) Asegurarse de que el sistema de gestión de la
calidad es conforme con los requisitos de la norma
ISO 9001:2015.
b) Asegurarse de que los procesos están generando y
proporcionando las salidas previstas.
c) Informar, en particular, a la alta dirección sobre el
desempeño del sistema de gestión de la calidad y
sobre las oportunidades de mejora.
d) Asegurarse de que se promueve el enfoque al cliente
en toda la organización.
e) Asegurarse de que la integridad del sistema de
gestión de la calidad se mantiene cuando se
planifican e implementan cambios en el mismo.
ISO 14001:2015
5.3 ROLES, RESPONSABILIDADES Y AUTORIDADES EN
LA ORGANIZACIÓN
La alta dirección debe asegurarse de que las
responsabilidades y autoridades para los roles pertinentes se
asignen y comuniquen dentro de la organización.
La alta dirección debe asignar la responsabilidad y autoridad
para:
a) Asegurarse d que el sistema de gestión ambiental es
conforme con los requisitos de la norma ISO 14001:2015.
b) Informar a la alta dirección sobre el desempeño del
sistema de gestión ambiental, incluyendo su desempeño
ambiental.
ISO 45001:2018
5.3 ROLES, RESPONSABILIDADES Y AUTORIDADES
EN LA ORGANIZACIÓN
La alta dirección debe asegurarse de que las
responsabilidades y autoridades para los roles pertinentes
dentro del sistema de gestión de la SST se asignen y
comuniquen a todos los niveles dentro de la organización,
y se mantenga como información documentada. Los
trabajadores en cada nivel de la organización debe asumir
la responsabilidad de aquellos aspectos del sistema de
gestión de la SST sobre los que tenga control.
La alta dirección debe asignar la responsabilidad y
autoridad para:
a) Asegurarse de que el sistema de gestión de la SST
es conforme con los requisitos de la norma ISO
45001:2018.
b) Informar a la alta dirección sobre el desempeño del
sistema de gestión de la SST.
14
 LECTURA Y COMPRENSIÓN DE LOS REQUISITOS
DE LAS NORMAS INTERNACIONALES

NUMERAL 5. LIDERAZGO

ISO 9001:2015 ISO 14001:2015 ISO 45001:2018

5.4 Consulta y participación de los
trabajadores (Exclusivo del sistema de
gestión de la SST)

La organización debe establecer,

implementar y mantener procesos para la
consulta y la participación de los
5.4 No aplica 5.4 No aplica trabajadores a todos los niveles y funciones
aplicables, y cuando existan, de los
representantes de los trabajadores en el
desarrollo, la planificación, implementación,
evaluación del desempeño y las acciones
para la mejora continua del sistema de
gestión de la SST.

15
 LECTURA Y COMPRENSIÓN DE LOS REQUISITOS
DE LAS NORMAS INTERNACIONALES

NUMERAL 6. PLANIFICACIÓN

ISO 9001:2015 ISO 14001:2015 ISO 45001:2018

6.1 ACCIONES PARA ABORDAR RIESGOS Y
6.1 ACCIONES PARA ABORDAR RIESGOS Y
OPORTUNIDADES
6.1 ACCIONES PARA ABORDAR RIESGOS Y OPORTUNIDADES
OPORTUNIDADES
Al planificar el sistema de gestión de la SST, la
Al planificar el sistema de gestión ambiental, la organización
organización debe considerar
Al planificar el sistema de gestión de la calidad, la debe considerar
organización debe considerar las cuestiones referidas en
a) Las cuestiones referidas en el numeral 4.1
los numerales 4.1 y 4.2, y determinar los riesgos y a) Las cuestiones referidas en el numeral 4.1
b) Los requisitos referidos en el numeral 4.2
oportunidades que es necesario abordar con el fin de: b) Los requisitos referidos en el numeral 4.2
c) El alcance del sistema de gestión de la SST.
c) El alcance del sistema de gestión ambiental.
a) Asegurar de que el sistema de gestión de la calidad
Determinar los riesgos y oportunidades relacionados con:
pueda lograr sus resultados previstos. Determinar los riesgos y oportunidades relacionados con:
b) Aumentar los efectos deseables.
d) Los factores de peligro y niveles de riesgo en SST.
c) Prevenir o reducir efectos no deseados. d) Los aspectos ambientales pertinentes.
e) Requisitos legales y otros requisitos.
d) Lograr la mejora. e) Requisitos legales y otros requisitos.
f) Otras cuestiones y requisitos aplicables.
f) Otras cuestiones y requisitos aplicables.
De igual manera la organización debe planificar:
Y que deben ser abordados de acuerdo con:
Y que deben ser abordados de acuerdo con:
e) Las acciones para abordar estos riesgos y
g) El aseguramiento de los resultados previstos.
oportunidades. g) El aseguramiento de los resultados previstos.
h) Prevenir o reducir los efectos no deseados.
f) La manera de integrar e implementar las acciones en h) Prevenir o reducir los efectos no deseados.
i) Lograr la mejora continua.
sus procesos del sistema de gestión de la calidad; y i) Lograr la mejora continua.
j) Cualquier situación ambiental adversa, incluidas
evaluar la eficacia de las acciones. j) Cualquier situación ambiental adversa, incluidas aquellas
aquellas que se manifiesten externamente.
que se manifiesten externamente. 16
 LECTURA Y COMPRENSIÓN DE LOS REQUISITOS
DE LAS NORMAS INTERNACIONALES

NUMERAL 6. PLANIFICACIÓN

ISO 9001:2015 ISO 14001:2015 ISO 45001:2018

6.1.2 Aspectos ambientales /Exclusivo del sistema de
6.1.2 Identificación de peligros y evaluación de los
gestión ambiental)
riesgos y oportunidades
Cuando se determinan los aspectos ambientales, la
La organización debe establecer, implementar y mantener
organización debe tener en cuenta:
procesos de identificación continua y proactiva de los
peligros, para lo cual se deben tener en cuenta aspectos
a) Los cambios, incluidos los desarrollos nuevos o
tales como la organización y ejecución delos trabajos, las
planificados, y las actividades, productos y servicios
actividades y situaciones rutinarias, los incidentes pasados
nuevos o modificados.
pertinentes, los cambios reales o propuestos aplicables a
b) Las condiciones anormales y la situaciones de
6.1.2 No aplica sus procesos y actividades, y los cambios en el
emergencia razonablemente previsibles.
conocimiento y la información sobre los peligros.
La organización debe determinar aquellos aspectos que
De igual manera, la organización debe establecer,
tengan o puedan tener un impacto ambientales significativo, es
implementar y mantener procesos para evaluar los riesgos
decir, los aspectos ambientales significativos, mediante el uso
para la SST a partir de los peligros identificados, teniendo
de criterios establecidos.
en cuenta la eficacia de los controles existentes, y también
determinar aquellos riesgos relacionados con el
La organización debe comunicar y documentar sus aspectos
establecimiento, implementación, operación y
ambientales significativos entre los diferentes niveles y
mantenimiento del sistema de gestión de la SST.
funciones de la organización, según corresponda.

17
 LECTURA Y COMPRENSIÓN DE LOS REQUISITOS
DE LAS NORMAS INTERNACIONALES

NUMERAL 6. PLANIFICACIÓN

ISO 9001:2015 ISO 14001:2015 ISO 45001:2018

6.1.3 Determinación de los requisitos legales y otros
requisitos
6.1.3 Requisitos legales y otros requisitos
La organización debe establecer, implementar y mantener
procesos para:
La organización debe:
a) Determinar y tener acceso a los requisitos legales y
a) Determinar y tener acceso a los requisitos legales y otros
otros requisitos actualizados que sean aplicables a
requisitos relacionados con sus aspectos ambientales.
sus peligros, sus riesgos para la SST y su sistema de
b) Determinar cómo los requisitos legales y otros requisitos
gestión de la SST.
6.1.3 No aplica se aplican a la organización.
b) Determinar cómo estos requisitos legales y otros
c) Tener en cuenta estos requisitos legales y otros requisitos
requisitos aplican a la organización y qué necesita
cuando se establezca, implemente, mantenga y mejore
comunicarse.
continuamente su sistema de gestión ambiental.
c) Tener en cuenta estos requisitos legales y otros
requisitos al establecer, implementar, mantener y
La organización debe mantener información documentada de
mejorar de manera continua su sistema de gestión de
sus requisitos legales y otros requisitos.
la SST.

La organización debe mantener información documentada

de sus requisitos legales y otros requisitos.

18
 LECTURA Y COMPRENSIÓN DE LOS REQUISITOS
DE LAS NORMAS INTERNACIONALES

NUMERAL 6. PLANIFICACIÓN

ISO 9001:2015 ISO 14001:2015 ISO 45001:2018

6.1.4 Planificación de acciones

La organización debe planificar:

6.1.4 Planificación de acciones
a) Las acciones para abordar: los riesgos y
La organización debe planificar:
oportunidades asociados a la gestión de la SST, los
requisitos legales y aplicables y prepararse y
a) La toma de decisiones para abordar sus: aspectos
responder ante situaciones de emergencias.
ambientales significativos, requisitos legales y otros
requisitos, y riesgos y oportunidades identificados
b) La manera de integrar e implementar las acciones en
anteriormente.
6.1.4 No aplica sus procesos del sistema de gestión del SST o entre
otros procesos del negocio, y evaluar la eficacia de
b) La manera de integrar e implementar las acciones en los
las acciones.
procesos de su sistema de gestión ambiental o en otros
procesos del negocio.
La organización debe tener en cuenta la jerarquía de los
controles y las salidas del sistema de gestión de la SST
Cuando se planifiquen estas acciones, la organización debe
cuando planifiquen la toma de acciones.
considerar sus opciones tecnológicas y sus requisitos
financieros, operacionales y de negocio.
La organización debe considerar sus opciones
tecnológicas y sus requisitos financieros, operacionales y
de negocio.

19
 LECTURA Y COMPRENSIÓN DE LOS REQUISITOS
DE LAS NORMAS INTERNACIONALES

NUMERAL 6. PLANIFICACIÓN

ISO 9001:2015 ISO 14001:2015 ISO 45001:2018

6.2 OBJETIVOS DE LA SST Y PLANIFICACIÓN PARA
6.2 OBJETIVOS DE LA CALIDAD Y PLANIFICACIÓN
6.2 OBJETIVOS AMBIENTALES Y PLANIFICACIÓN PARA LOGRARLOS
PARA LOGRARLOS
LOGRARLOS
6.2.1 Objetivos ambientales
Los objetivos de la calidad deben ser:
6.2.1 Objetivos ambientales
Los objetivos de la ambientales deben ser:
a) Coherentes con la política de calidad.
Los objetivos de la ambientales deben ser: a) Coherentes con la política de la SST.
b) Ser medibles.
a) Coherentes con la política de ambiental. b) Ser medibles.
c) Tener en cuenta los requisitos aplicables.
b) Ser medibles. c) Tener en cuenta los requisitos aplicables.
d) Ser pertinentes para la conformidad de los productos
c) Tener en cuenta los requisitos aplicables. d) Ser objeto de seguimiento.
y servicios y para el aumento de la satisfacción del
d) Ser objeto de seguimiento. e) Comunicarse.
cliente.
e) Comunicarse. f) Actualizarse, según corresponda.
e) Ser objeto de seguimiento.
f) Actualizarse, según corresponda.
f) Comunicarse.
6.2.2 Planificación de acciones para lograr los
g) Actualizarse, según corresponda.
6.2.2 Planificación de acciones para lograr los objetivos objetivos de la SST
ambientales
De igual manera, al momento de planificar cómo lograr los
De igual manera, al momento de planificar cómo lograr los
objetivos de calidad, la organización debe determinar:
De igual manera, al momento de planificar cómo lograr los objetivos ambientales, la organización debe determinar:
objetivos ambientales, la organización debe determinar: g) Qué se va a hacer y que recursos se necesitan.
h) Qué se va a hacer y que recursos se necesitan.
g) Qué se va a hacer y que recursos se necesitan. h) Quién será el responsable.
i) Quién será el responsable.
h) Quién será el responsable. i) Cuando se finalizará.
j) Cuando se finalizará.
i) Cuando se finalizará. j) Cómo se valuarán los cambios. (Indicadores de
k) Cómo se valuarán los cambios. (Indicadores de
j) Cómo se valuarán los cambios. (Indicadores de gestión) gestión)
gestión) 20
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DE LAS NORMAS INTERNACIONALES

NUMERAL 7. APOYO

ISO 9001:2015 ISO 14001:2015 ISO 45001:2018

7.1 RECURSOS

7.1.1 Generalidades

La organización debe determinar y proporcionar los

recursos necesarios para el establecimiento,
7.1 RECURSOS
implementación, mantenimiento y mejora continua del 7.1 RECURSOS
sistema de gestión de la calidad.
La organización debe determinar y proporcionar los
La organización debe determinar y proporcionar los recursos
recursos necesarios para el establecimiento,
7.1.2 Personas necesarios para el establecimiento, implementación,
implementación, mantenimiento y mejora continua del
mantenimiento y mejora continua del sistema de gestión
sistema de gestión de la SST.
La organización debe determinar y proporcionar las ambiental.
personas necesarias para la implementación eficaz del
7.1.2 No aplica
sistema de gestión de la calidad y para la operación y 7.1.2 No aplica
control de sus procesos.
7.1.3 No aplica
7.1.3 No aplica
7.1.3 Infraestructura

La organización debe determinar, proporcionar y mantener

la infraestructura necesarias para la operación de sus
procesos y lograr la conformidad de los productos y
servicios.

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DE LAS NORMAS INTERNACIONALES

NUMERAL 7. APOYO

ISO 9001:2015 ISO 14001:2015 ISO 45001:2018

7.1.4 Ambiente para la operación de los procesos

La organización debe determinar, proporcionar y mantener

el ambiente necesario para la operación de sus procesos
y para lograr la conformidad de los productos y servicios.

7.1.5 Recursos de seguimiento y medición

La organización debe determinar y proporcionar los

recursos necesarios para asegurarse a la validez y 7.1.4 No aplica 7.1.4 No aplica
fiabilidad de los resultados cuando se realice el
seguimiento o la medición para verificar la conformidad de 7.1.5 No aplica 7.1.5 No aplica
los productos y servicios con los requisitos.

De igual manera, cuando la trazabilidad de las mediciones

es un requisito, o es considerada por la organización
como parte esencial para proporcionar confianza en la
validez de los resultados de la medición, el equipo debe
calibrarse, verificarse o ambas, a intervalos especificados,
o antes de su utilización, a través de patrones de
medición. Todo lo anterior con el propósito de asegurarse
de que dichos equipos están en buenas condiciones de
funcionamiento.
22
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DE LAS NORMAS INTERNACIONALES

NUMERAL 7. APOYO

ISO 9001:2015 ISO 14001:2015 ISO 45001:2018

7.1.6 Conocimientos de la organización

La organización debe determinar los conocimientos

necesarios para la operación de sus procesos y para
lograr la conformidad de los productos y servicios.

Estos conocimientos deben mantenerse y ponerse a

7.1.6 No aplica 7.1.6 No aplica
disposición en la medida en que sea necesario.

Cuando se abordan las necesidades y tendencias

cambiantes, la organización debe considerar sus
conocimientos actuales y determinar cómo adquirir o
acceder a los conocimientos adicionales necesarios y a
las actualizaciones requeridas.

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DE LAS NORMAS INTERNACIONALES
NUMERAL 7. APOYO
ISO 9001:2015
7.2 COMPETENCIA
La organización debe:
a) Determinar la competencia necesaria de
las personas que realizan, bajo su control,
un trabajo que afecta al desempeño y
eficacia del sistema de gestión de la
calidad.
b) Asegurarse de que estas personas sean
competentes, basándose en la educación,
formación o experiencias apropiadas.
c) Cuando sea aplicable, tomar acciones para
adquirir la competencia necesaria y
evaluar la eficacia de las acciones
tomadas.
d) Conservar al información documentada
apropiada como evidencia de la
competencia.
ISO 14001:2015
7.2 COMPETENCIA
La organización debe:
a) Determinar la competencia necesaria de las
personas que realizan, bajo su control, un
trabajo que afecta al desempeño y eficacia del
sistema de gestión de la calidad.
b) Asegurarse de que estas personas sean
competentes, basándose en la educación,
formación o experiencias apropiadas.
c) Cuando sea aplicable, tomar acciones para
adquirir la competencia necesaria y evaluar la
eficacia de las acciones tomadas.
d) Conservar al información documentada
apropiada como evidencia de la competencia.
ISO 45001:2018
7.2 COMPETENCIA
a) Determinar la competencia necesaria de
las personas que realizan, bajo su control,
un trabajo que afecta al desempeño y
eficacia del sistema de gestión de la
calidad.
b) Asegurarse de que estas personas sean
competentes, basándose en la educación,
formación o experiencias apropiadas.
c) Cuando sea aplicable, tomar acciones para
adquirir la competencia necesaria y evaluar
la eficacia de las acciones tomadas.
d) Conservar al información documentada
apropiada como evidencia de la
competencia.
24
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DE LAS NORMAS INTERNACIONALES
NUMERAL 7. APOYO
ISO 9001:2015
7.3 TOMA DE CONCIENCIA
La organización debe asegurarse de que las
personas que realizan el trabajo bajo el control de
la organización tomen conciencia de:
a) La política de calidad.
b) Los objetivos de la calidad pertinentes.
c) Su contribución a la eficacia del sistema de
gestión de la calidad, incluso los beneficios de
una mejora del desempeño.
d) Las implicaciones del incumplimiento de los
requisitos del sistema de gestión de la calidad.
ISO 14001:2015
7.3 TOMA DE CONCIENCIA
La organización debe asegurarse de que las personas
que realizan el trabajo bajo el control de la organización
tomen conciencia de:
a) La política ambiental.
b) Los aspectos ambientales significativos y los
impactos ambientales reales o potenciales
relacionados, asociados con su trabajo.
c) Su contribución a la eficacia del sistema de gestión
ambiental, incluso los beneficios de una mejora del
desempeño.
d) Las implicaciones del incumplimiento de los
requisitos del sistema de gestión ambiental.
ISO 45001:2018
7.3 TOMA DE CONCIENCIA
Los trabajadores deben ser sensibilizados sobre y
tomar conciencia de:
a) La política y objetivos de SST.
b) Su contribución a la eficacia del sistema de
gestión de la SST, incluso los beneficios de una
mejora del desempeño.
c) Las implicaciones del incumplimiento de los
requisitos del sistema de gestión de la SST.
d) Los incidentes, y los resultados de
investigaciones, que sean pertinentes para
ellos.
e) La capacidad de alejarse de situaciones de
trabajo que consideren que presentan un
peligro inminente y serio para su vida o salud,
así como las disposiciones para protegerles de
las consecuencias indebidas de hacerlo.
25
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DE LAS NORMAS INTERNACIONALES

NUMERAL 7. APOYO

ISO 9001:2015 ISO 14001:2015 ISO 45001:2018

7.4 COMUNICACIÓN

La organización debe determinar las comunicaciones

internas y externas pertinentes del sistema de gestión de
7.4 COMUNICACIÓN la SST, que incluyan:
7.4 COMUNICACIÓN
La organización debe determinar las comunicaciones internas a) Qué comunicar.
La organización debe determinar las comunicaciones
y externas pertinentes del sistema de gestión ambiental, que b) Cuándo comunicar.
internas y externas pertinentes del sistema de gestión de
incluyan: c) A quién comunicar.
la calidad, que incluyan:
d) Cómo comunicar.
a) Qué comunicar. e) Quién comunica.
a) Qué comunicar.
b) Cuándo comunicar.
b) Cuándo comunicar.
c) A quién comunicar. La organización debe tener en cuenta aspectos de
c) A quién comunicar.
d) Cómo comunicar. diversidad, al considerar sus necesidades de
d) Cómo comunicar.
e) Quién comunica. comunicación.
e) Quién comunica.
La organización debe asegurarse de que se consideran los
puntos de vista de partes interesadas externas al
establecer sus procesos de comunicación.

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DE LAS NORMAS INTERNACIONALES
NUMERAL 7. APOYO
ISO 9001:2015
7.5 INFORMACIÓN DOCUMENTADA
El sistema de gestión de la calidad de la organización
debe incluir:
a) La información documentada requerida por la norma
ISO 9001:2015.
b) La información documentada que la organización
determina como necesaria para la eficacia del
sistema de gestión de la calidad.
Al crear y actualiza la información documentada, la
organización debe asegurarse de que la identificación y
descripción, el formato, la revisión y aprobación con
respecto a la conveniencia y adecuación sean apropiados.
La información documentada requerida por el sistema de
gestión de la calidad y por la norma ISO 9001:2015 se
debe controlar para asegurarse de que: Está disponible y
sea idónea para su uso, donde y cuando se necesite; esté
protegida adecuadamente; y se garantice su distribución,
acceso, recuperación, uso, almacenamiento,
preservación, control de cambios, conservación y
disposición.
ISO 14001:2015
7.5 INFORMACIÓN DOCUMENTADA
El sistema de gestión ambiental de la organización debe
incluir:
a) La información documentada requerida por la norma ISO
14001:2015.
b) La información documentada que la organización
determina como necesaria para la eficacia del sistema de
gestión ambiental.
Al crear y actualiza la información documentada, la
organización debe asegurarse de que la identificación y
descripción, el formato, la revisión y aprobación con respecto a
la conveniencia y adecuación sean apropiados.
La información documentada requerida por el sistema de
gestión de la calidad y por la norma ISO 14001:2015 se debe
controlar para asegurarse de que: Está disponible y sea idónea
para su uso, donde y cuando se necesite; esté protegida
adecuadamente; y se garantice su distribución, acceso,
recuperación, uso, almacenamiento, preservación, control de
cambios, conservación y disposición.
ISO 45001:2018
7.5 INFORMACIÓN DOCUMENTADA
El sistema de gestión de la SST de la organización debe
incluir:
a) La información documentada requerida por la norma
ISO 45001:2018.
b) La información documentada que la organización
determina como necesaria para la eficacia del
sistema de gestión de la SST.
Al crear y actualiza la información documentada, la
organización debe asegurarse de que la identificación y
descripción, el formato, la revisión y aprobación con
respecto a la conveniencia y adecuación sean apropiados.
La información documentada requerida por el sistema de
gestión de la calidad y por la norma ISO 45001:2018 se
debe controlar para asegurarse de que: Está disponible y
sea idónea para su uso, donde y cuando se necesite; esté
protegida adecuadamente; y se garantice su distribución,
acceso, recuperación, uso, almacenamiento, preservación,
control de cambios, conservación y disposición.
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