PONTIFICIA UNIVERSIDAD CATÓLICA DEL PERÚ

FACULTAD DE CIENCIAS E INGENIERÍA

INFORME DE HALLAZGO DE AUDITORIA

INTEGRANTES:
o Carazas Vivanco, Ximena Victoria
o Huamán Ramírez, César Sleyther
o Kou Toribio Yomiko Nadith
o Rodriguez Ponce, Andrea Valery
o Serna Pérez, Javier Rodolfo

PROFESORA:
Ing. Fiorella Patricia Cárdenas Toro
 Informe de hallazgo de auditoría

PROCESOS: Todos los procesos

RESPONSABLE DEL PROCESO: Líderes de procesos de la organización
AUDITOR RESPONSABLE: Equipo de Auditores Internos (Alumnos de
Diplomatura PUCP)
TIPO DE INFORME: Informe de Auditoria Interna de Calidad

OBJETIVO DE LA AUDITORÍA
Verificar el cumplimiento de los requisitos establecidos en la Norma ISO
9001:2015 aplicados a los procesos y procedimientos de la organización, así como el
cumplimiento de las demás disposiciones que legalmente apliquen a chicos
procesos y procedimientos.

ALCANCE DE LA AUDITORÍA
Se analizará información de los procesos auditados hasta la fecha de apertura
de la auditoria.

CRITERIOS DE LA AUDITORÍA
Norma ISO 9001:2015

METODOLOGÍA
Se realizó prueba de auditoría a través de la entrevista con los responsables de
los procesos del Sistema de Gestión de la organización para comprobar el
cumplimiento de requisitos de la norma técnica.
Fortalezas
Como parte de los aspectos a destacar durante la auditoria se evidencio:
1. El Jefe de turno demuestra la capacidad operativa en los procesos
productivos.
2. Participación del personal operativo a pesar del desconocimiento del
procedimiento.

HALLAZGOS
N° Norma ISO 9001:2015
7.2. Competencia
literales b) y d)
b) asegurarse de que estas personas sean
competentes, basándose en la educación,
formación o experiencia apropiadas
1 d) conservar la información documentada
apropiada como evidencia de la competencia
Descripción del hallazgo
En el área de producción, no se evidencia la
documentación de las capacitaciones
realizadas a los operadores, tal cual no
cuentan con la evidencia que garantice la
experiencia y formación de los mismos. De
igual manera se incumple lo estipulado en el
numeral 7.2., literales b) y d) de la norma ISO
9001:2015.

7.3.Toma de conciencia
literales c) y d) Se evidencia durante la auditoria el
c) su contribución a la eficacia del sistema de desconocimiento de la importancia de SGC,
gestión de la calidad, incluidos los beneficios afectando así el incumplimiento de los
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de una procedimientos. De igual manera se
mejora del desempeño; incumple lo estipulado en el numeral 7.3.,
d) las implicaciones del incumplimiento de los literales c) y d) de la norma ISO 9001:2015.
requisitos del sistema de gestión de la calidad

No se evidencia la comunicación fluida entre

las áreas. De igual manera se incumple lo
3 7.4 Comunicación
estipulado en el numeral 7.4. De la norma
ISO 9001:2015.

Se evidencia la modificación no aprobada a

7.5.2 Creación y actualización
4 literal c)
c) la revisión y aprobación con respecto a la
conveniencia y adecuación.
8.5.1 Control de la producción y de la
provisión del servicio
7.1.5 Recursos de seguimiento y
5 medición
a) la disponibilidad de información
documentada que defina: 1) las características 7.1.5 de la norma ISO 9001:2015.
de los productos a producir, los servicios a
prestar, o las actividades a desempeñar
la orden de pedido de herramientas N°6372.
De igual manera se incumple lo estipulado
en el numeral 7.5.2., literal c) de la norma
ISO 9001:2015.
Se evidencio la ejecución de un lote de
producción sin orden de trabajo para el
cliente Sr. Reyes. De igual manera se
incumple lo estipulado en el numeral 8.5.1.,

Oportunidades De Mejora
 Fortalecer la comunicación entre áreas.
 Reconocimiento del personal.
 Evidenciar plan de capacitación del personal operativo.
 Actualización y difusión de los procedimientos.