LISTADO DE FORMATOS

Nº FORMATO NOMBRE DEL FORMATO

01 IDENTIFICACION ANALISIS Y RESPUESTA A LOS RIESGOS

02 MATRIZ DE PROBABILIDAD E IMPACTO

03 ASIGNACIÓN DE RIESGOS
 LISTADO DE RIEGOS

CÓDIGO IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO

Riesgo de errores o deficiencias en el diseño que repercutan en el costo o la

RIESGO DE ERROR O
01 calidad de la infraestructura, nivel de servicio y/o puedan provocar retrasos
DEFICIENCIA en la ejecución de la obra.

Riesgo de construcción que generan sobrecostos y/o sobreplazos durante el

periodo de construcción, los cuales se pueden originar por diferentes causas
02 RIESGO DE CONSTRUCCIÓN que abarcan aspectos técnicos, ambientales o regulatorios y decisiones
adoptadas por las partes.

Riesgo de expropiación de terrenos de que el encarecimiento o la no

disponibilidad del predio donde construir la infraestructura provoquen
03 RIESGO DE EXPROPIACIÓN retrasos en el comienzo de las obras y sobrecostos en la ejecución de
las mismas.

Riesgo geológico / geotécnico que se identifica con diferencias en las

condiciones del medio o del proceso geológico sobre lo previsto en los
04 RIESGO GEOLÓGICO estudios de la fase de formulación y/o estructuración que redunde en
sobrecostos o ampliación de plazos de construcción de la infraestructura.

Riesgo de interferencias / servicios afectados que se traduce en la posibilidad

RIESGO DE
05 de sobrecostos y/o sobreplazos de construcción por una deficiente
INTERFERENCIAS/SERVICIOS identificación y cuantificación de las interferencias o servicios afectad os

Riesgo ambiental relacionado con el riesgo de incumplimiento de la

06 RIESGO AMBIENTAL normativa ambiental y de las medidas correctoras definidas en la aprobación
de los estudios ambientales.

Riesgo arqueológico que se traduce en hallazgos de restos arqueológicos

significativos que generen la interrupción del normal desarrollo de las obras
07 RIESGO ARQUEOLÓGICO de acuerdo a los plazos establecidos en el contrato o sobrecostos en la
ejecución de las mismas.

Riesgo de obtención de permisos y licencias derivado de la no obtención de

RIESGO DE OBTENCIÓN DE
08
PERMISOS Y LICENCIAS
alguno de los permisos y licencias que deben ser expedidas por las
instituciones u organismos públicos distintos a la Entidad contratante y que
es necesario obtener por parte de ésta antes del inicio de las obras de
construcción.

Riesgos derivados de eventos de fuerza mayor o caso fortuito, cuyas causas

09 RIESGO DERIVADO no resultarían imputables a ninguna de las partes.

Riesgos regulatorios o normativos de implementar las modificaciones

RIESGO REGULATORIO O
10 normativas pertinentes que sean de aplicación pudiendo estas
NORMATIVO modificaciones generar un impacto en costo o en plazo de la obra.

RIESGO VINCULADO A
11 ACCIDENTE DE Riesgos vinculados a accidentes de construcción y daños a terceros.
CONSTRUCCIÓN

247
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha

MEJORAMIENTO INTEGRAL DE LA TRANSITABILIDAD

VEHICULAR Y PEATONAL DE LAS CALLES DEL ANEXO
Nombre del Proyecto
DATOS GENERALES DE TUCTUMPAYA, DISTRITO DE POCSI, PROVINCIA DE
2 DEL PROYECTO AREQUIPA, DEPARTAMENTO DE AREQUIPA

Ubicación Geográfica POCSI - AREQUIPA - AREQUIPA

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO 04

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO RIESGO GEOLÓGICO

Causa N° 1 Afloramiento de Estratos o Rocas

Causa N° 2 Rellenos Sanitarios, vicios ocultos

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)
Causa N° 3 Nivel freatico

Causa N° 4 Deslizamientos y Taludes

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

PROBABILIDAD DE OCURRENCIA IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 X Bajo 0.10 X

4.1 4.2
Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Baja 0.300 Bajo 0.100

PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

4.3 Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.030 Baja Prioridad
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

Mitigar Riesgo Evitar Riesgo

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo x
Riesgo

5.2 DISPARADOR DE RIESGO Estudio de suelos, calicatas exploratorias y sondaje electrico.

ACCIONES PARA DAR RESPUESTA

5.3 EMPLEO DE MAQUINARIA PESADA O DE PERFORACIÓN.
AL RIESGO

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su

elaboración aprobación

DNI: Cargo:
Dependencia:
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha

MEJORAMIENTO INTEGRAL DE LA TRANSITABILIDAD

VEHICULAR Y PEATONAL DE LAS CALLES DEL ANEXO
DATOS GENERALES Nombre del Proyecto
2 DE TUCTUMPAYA, DISTRITO DE POCSI, PROVINCIA DE
DEL PROYECTO AREQUIPA, DEPARTAMENTO DE AREQUIPA

Ubicación Geográfica POCSI - AREQUIPA - AREQUIPA

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO 05

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO RIESGO DE INTERFERENCIAS/SERVICIOS

Causa N° 1 Inexistencia de Catastro de Tuberías de la Zona

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N° 2 Riesgo Geológico

Causa N° 3 Vicios Ocultos

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

PROBABILIDAD DE OCURRENCIA IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 x Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10 x

4.1 4.2
Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Muy baja 0.100 Bajo 0.100

PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

4.3 Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.010 Baja Prioridad
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

Mitigar Riesgo Evitar Riesgo

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo x
Riesgo
Solucion tecnica planteada en obra, compatible al expediente
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
tecnico.

ACCIONES PARA DAR RESPUESTA

5.3 PROPUESTA TECNICA COMPATIBLE A EXPEDIENTE TECNICO
AL RIESGO

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su

elaboración aprobación

DNI: Cargo:
Dependencia:
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha

MEJORAMIENTO INTEGRAL DE LA TRANSITABILIDAD

VEHICULAR Y PEATONAL DE LAS CALLES DEL ANEXO
Nombre del Proyecto DE TUCTUMPAYA, DISTRITO DE POCSI, PROVINCIA DE
DATOS GENERALES
2 DEL PROYECTO AREQUIPA, DEPARTAMENTO DE AREQUIPA

Ubicación Geográfica POCSI - AREQUIPA - AREQUIPA

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO 06

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO RIESGO AMBIENTAL

Causa N° 1 Remocion y movimiento de tierras

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N° 2 Interferencia con animales de la zona.

Causa N° 3 Afectacion de fuentes de agua.

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
PROBABILIDAD DE OCURRENCIA IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10 x

4.1 4.2
Moderada 0.50 x Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Moderada 0.500 Bajo 0.100

PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

4.3 Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.050 Baja Prioridad
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

Mitigar Riesgo x Evitar Riesgo

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo

5.2 DISPARADOR DE RIESGO La apertura de las zanjas, y su cerrado en el tiempo preciso

ACCIONES PARA DAR RESPUESTA

5.3
AL RIESGO
CUMPLIMIENTO DEL PLAN DE MANEJO AMBIENTAL

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su

elaboración aprobación
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
DNI: Cargo:
Dependencia:
 Anexo N° 02
Matriz de probabilidad e impacto según Guía PMBOK

Muy Alta 0.90 0.045 0.090 0.180 0.360 0.720

1. PROBABILIDAD DE

Alta 0.70 0.035 0.070 0.140 0.280 0.560

OCURRENCIA

Moderada 0.50 0.025 0.050 0.100 0.200 0.400

Baja 0.30 0.015 0.030 0.060 0.120 0.240

Muy Baja 0.10 0.005 0.010 0.020 0.040 0.080

0.05 0.10 0.20 0.40 0.80

2. IMPACTO EN LA
EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy Bajo Bajo Moderado Alto Muy Alto

3. PRIORIDAD DEL RIESGO Baja Moderada Alta

 Anexo N° 03
Formato para asignar los riesgos

MEJORAMIENTO INTEGRAL DE LA TRANSITABILIDAD VEHICULAR Y

Número Nombre del Proyecto PEATONAL DE LAS CALLES DEL ANEXO DE TUCTUMPAYA, DISTRITO
2. DATOS GENERALES DE POCSI, PROVINCIA DE AREQUIPA, DEPARTAMENTO DE AREQUIPA
1. NÚMERO Y FECHA DEL DOCUMENTO
DEL PROYECTO
Fecha Ubicación Geográfica POCSI - AREQUIPA - AREQUIPA

4 PLAN DE RESPUESTA A LOS RIESGOS

3.INFORMACIÓN DEL RIESGO
4.1 ESTRATEGIA SELECCIONADA 4.3 RIESGO ASIGNADO A
4.2 ACCIONES A REALIZAR EN EL MARCO DEL PLAN
3.1 CÓDIGO 3.3 PRIORIDAD Mitigar el Evitar el Aceptar el Transferir el
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Entidad Contratista
DE RIESGO DEL RIESGO riesgo riesgo riesgo riesgo

04 RIESGO GEOLOGICO BAJA PRIORIDAD X EMPLEO DE MAQUINARIA PESADA O DE PERFORACIÓN. X

05 RIESGO INTERFERENCIA DE SERVICIOS BAJA PRIORIDAD X CPROPUESTA TECNICA COMPATIBLE A EXPEDIENTE TECNICO X

06 RIESGO AMBIENTAL BAJA PRIORIDAD X CUMPLIMIENTO DEL PLAN DE MANEJO AMBIENTAL X

Nombres y Apellidos del responsable de su

Nombres y Apellidos del responsable de su aprobación
elaboración
DNI: Cargo:
Dependencia:
 INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 01

Campo Información a consignar

Registrar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) y
1
la fecha en que se emite dicho documento.
2 Registrar el nombre y la ubicación geográfica del proyecto correspondiente.
Asignar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) para
3.1
identificar cada riesgo.

Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo,

pueden utilizarse una variedad de técnicas tales como: revisión de documentación del
3.2
proyecto, técnicas de recolección de información (tormenta de ideas, entrevistas), análisis
FODA, lista de chequeo, etc.

Registrar las condiciones o eventos previos que dan lugar a los riesgos identificados. Es
3.3
posible que una causa pueda generar más de un riesgo identificado.
Indicar la probabilidad de ocurrencia asignada al riesgo, marcando con una X en la celda
4.1
que se ubica a la derecha del valor numérico respectivo.
Indicar el impacto del riesgo en la ejecución de la obra marcando con una X en la celda que
4.2
se ubica a la derecha del valor numérico respectivo.

La puntuación del riesgo se obtiene automáticamente multiplicando la probabilidad de

ocurrencia y el impacto estimado. Asimismo, se determina de manera automática la
4.3
prioridad del riesgo motivo de análisis (alta, moderada, baja), teniendo en cuenta los
criterios definidos en la matriz de probabilidad e impacto (Anexo N° 2).

Deberá seleccionar con una X la estrategia a desarrollar. Para ello, conforme a la

metodología del PMBOK, se precisa lo siguiente:

Mitigar el riesgo implica reducir la probabilidad de ocurrencia o el impacto de un riesgo a

través de acciones específicas. Las acciones tendientes a reducir la probabilidad no
necesariamente son las mismas para disminuir el impacto del riesgo.

Evitar el riesgo implica eliminar la(s) causa(s) generadora(s) del riesgo. Debe tenerse en
5.1
cuenta que en determinados casos, evitar el riesgo puede generar la modificación de las
condiciones iniciales del proyecto.

Aceptar el riesgo implica reconocer el riesgo y determinar, de ser el caso, las medidas a
adoptar si el riesgo se materializa.

Transferir el riesgo implica trasladar el impacto de un riesgo a un tercero, junto con la

responsabilidad de la respuesta.

Detallar el indicador que alertará sobre la materialización del riesgo y que habilitará a poner
5.2
en práctica la estrategia de respuesta al riesgo.

Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos identificados,
5.3
conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 5.1
 INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 03

Campo Información a consignar

Registrar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) y
1
la fecha en que se emite dicho documento.
2 Registrar el nombre y la ubicación geográfica del proyecto correspondiente.
Asignar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) para
3.1
identificar cada riesgo.
Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo,
pueden utilizarse una variedad de técnicas tales como: revisión de documentación del
3.2
proyecto, técnicas de recolección de información (tormenta de ideas, entrevistas), análisis
FODA, lista de chequeo, etc.
Registrar la prioridad (alta, moderada o baja) con la que se ha calificado al riesgo, de
3.3
acuerdo al análisis realizado.
Indicar la estrategia adoptada para dar respuesta al riesgo, marcando con una X en la celda
4.1
correspondiente.
Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos identificados,
4.2
conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 4.1
4.3 Seleccionar con una X al responsable de la gestión del riesgo analizado.