A.

RIESGOS POR FORMULACION DEL EXPEDIENTE TECNICO POR PARTE DE UN

FORMULADOR EXTERNO

Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número 1
NÚMERO Y FECHA
1 DEL DOCUMENTO
Fecha 2 9 /01/2021

SISTEMA DE UTILIZACIÓN RED PRIMARIA SUBESTACIÓN DE

DISTRIBUCIÓN PARA LOS PROYECTOS DE INVERSIÓN: CONSTRUCCIÓN
DE LA VIVIENDA ESTUDIANTIL DE LA UNSAAC, ADQUISICION DE
Nombre del Proyecto TERRENO, CONSTRUCCION Y EQUIPAMIENTO PARA EL LABORATORIO
PEDAGOGICO DE APLICACION FORTUNATO L HERRERA FACULTAD DE
DATOS GENERALES
2 EDUCACION- UNSAAC"
DEL PROYECTO
Región : Cusco
Ubicación Geográfica Provincia : Cusco
Distrito : San Sebastián
Sector : Urb. Santa María

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R-01 (AMI)

Formulación del expediente técnico por parte de un

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
formulador externo
Causa N° 1 Errores u omisiones en el expediente técnico
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N° 2
Causa N° 3

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 4.2
PROBABILIDAD DE OCURRENCIA IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10

x
Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80 x

Alta 0.500 Muy alto 0.800

 4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO
Puntuación del Riesgo
=Probabilidad x Prioridad Alta Prioridad
0.400
Impacto del Riesgo

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo

Transferir
Aceptar Riesgo x
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO Al considerarse la aceptación de este riesgo, se tiene que será
identificado por la presentación de consultas conforme lo previsto
en los artículos 192 y 193 del RLCE. Se entiende que las
consultas se enfocaran en la necesidad de formular el
expediente técnico por parte de un tercero externo a la entidad.

5.3 ACCIONES PARA DAR Contratista de obra.-

RESPUESTA AL RIESGO
Las consultas por errores u omisiones en el expediente técnico,
se anotaran en el cuaderno de obra y se tramitaran a la entidad
bajo el procedimiento indicado en el RLCE, precisando que estas
consultas obedecerán a un proceso de compatibilidad previa y
permanente del expediente técnico, que debe ser realizada por
el residente de obra, de tal forma que la oportunidad de
presentación de las consultas deba ser por lo menos de 45 días
anteriores al inicio de ejecución de la partida en consulta, previsto
en el cronograma de ejecución de obra contractual, a razón de
evitar afectaciones al plazo de ejecución de obras.

La residencia de obra está facultada por el reglamento ha

alcanzar una propuesta de solución a la restricción identificada;
de tal forma que se plantee la modificación de planos o de
especificaciones que no conlleven a modificación del monto del
contrato.

Consultor de Supervisión.-

El supervisor deberá realizar una compatibilidad permanente del

expediente técnico, la presentación de los resultados o
recomendaciones producto de la misma, será a la entidad adjunto
a los informes mensuales o de ser necesario en una comunicación
específica.

Considerando el rol de gestión de riesgos asignado al residente,

el supervisor deberá realizar un seguimiento, coordinación y
control permanente con las diferentes instancias de la entidad y
otras involucradas a efectos de que la absolución de consultas
se de en los plazos previstos en el RLCE y que no se generen
afectaciones al programa de ejecución de obras.

De ser necesario y considerarlo, la entidad contratante podrá

disponer al consultor de supervisión la presentación de un
informe especial de absolución de consultas, cuyo desarrollo
estará comprendido dentro de los alcances del servicio de
consultoría de obra prestado por la supervisión.

De recibir una propuesta de solución de la residencia, la

supervisión deberá presentar un informe detallado respecto su
evaluación; no se autorizará ninguna modificación en obra que no
cuente con la aprobación de la entidad.

Entidad.-
Considerando que Las aclaraciones, rediseños, modificaciones
en el Expediente Técnico, son de responsabilidad del Consultor
que elaboró el Expediente Técnico de Saldo de Obra y
 Equipamiento, las consultas serán tramitadas al consultor
formulador del expediente técnico de forma diligente.

De ser necesario la absolución de consultas podrá ser encargada

a la supervisión.

La entidad a través de la instancia administradora de contratos

deberá realizar un seguimiento permanente del trámite.

Considerando que este riesgo ha sido calificado como “aceptado”,

la entidad en observación de los sistemas de contrato previstos
en la LCE y RLCE determinará la aprobación de las
modificaciones en el plazo más breve posible sin que se afecte al
programa de ejecución de la obra.

B. RIESGOS DE NECESIDAD DE EJECUCION Y APROBACION DE PRESTACIONES

ADICIONALES DE OBRA.
Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número 1
NÚMERO Y FECHA
1 DEL DOCUMENTO
Fecha 2 9 /01/2021

SISTEMA DE UTILIZACIÓN RED PRIMARIA SUBESTACIÓN DE

DISTRIBUCIÓN PARA LOS PROYECTOS DE INVERSIÓN: CONSTRUCCIÓN
DE LA VIVIENDA ESTUDIANTIL DE LA UNSAAC, ADQUISICION DE
Nombre del Proyecto TERRENO, CONSTRUCCION Y EQUIPAMIENTO PARA EL LABORATORIO
PEDAGOGICO DE APLICACION FORTUNATO L HERRERA FACULTAD DE
DATOS GENERALES
2 EDUCACION- UNSAAC"
DEL PROYECTO
Región : Cusco
Ubicación Geográfica Provincia : Cusco
Distrito : San Sebastián
Sector : Urb. Santa María

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R-02 (AMI)

Necesidad de ejecución la obra y posibles prestaciones

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
adicionales.
Errores u omisiones en el expediente técnico
Causa N° 1

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N° 2

Causa N° 3

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 4.2
PROBABILIDAD DE OCURRENCIA IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10

x
Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80 X

 Alta 0.500 Muy alto 0.800

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo
=Probabilidad x Prioridad Alta Prioridad
0.400
Impacto del Riesgo

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo

Transferir
Aceptar Riesgo x
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
Al considerarse la aceptación de este riesgo, se tiene que será
identificado por la presentación de consultas conforme lo previsto
en los artículos 192 y 193 del RLCE. Se entiende que las
consultas se enfocaran en la necesidad de realizar
modificaciones a la ingeniería del proyecto que en este caso
conllevarán a la aprobación de prestaciones adicionales de obra.

5.3 ACCIONES PARA DAR Contratista de obra.-

RESPUESTA AL RIESGO
Las consultas por errores u omisiones en el expediente técnico, o
por situaciones sobrevinientes a la firma del contrato se
anotaran en el cuaderno de obra y se tramitaran a la entidad bajo
el procedimiento indicado en el RLCE, precisando que estas
consultas obedecerán a un proceso de compatibilidad previa y
permanente del expediente técnico, que debe ser realizada por
el residente de obra, de tal forma que la oportunidad de
presentación de las consultas deba ser por lo menos de 45 días
anteriores al inicio de ejecución de la partida en consulta, previsto
en el cronograma de ejecución de obra contractual, a razón de
evitar afectaciones al plazo de ejecución de obras.

Como el riesgo enfoca la posibilidad de que tramiten adicionales

de obra, primara en este caso lo señalado por LA DTN DEL
OSCE que el Expediente Técnico DEBÍA CONTENER
INFORMACION SUFICIENTE, COHERENTE Y
TECNICAMENTE CORRECTA, de identificarse que no se han
cumplido con estas condiciones, podrá tramitarse la aprobación
de prestaciones adicionales conforme lo señalado en la ley y el
reglamento de contrataciones del estado

Consultor de Supervisión.-

El supervisor deberá realizar una compatibilidad permanente del

expediente técnico, la presentación de los resultados o
recomendaciones producto de la misma, será a la entidad adjunto
a los informes mensuales o de ser necesario en una comunicación
específica.

Considerando el rol de gestión de riesgos asignado al residente,

el supervisor deberá realizar un seguimiento, coordinación y
control permanente con las diferentes instancias de la entidad y
otras involucradas a efectos de que la absolución de consultas
se de en los plazos previstos en el RLCE y que no se generen
afectaciones al programa de ejecución de obras.

De ser necesario y considerarlo, la entidad contratante podrá

disponer al consultor de supervisión la presentación de un
informe especial de absolución de consultas, cuyo desarrollo
estará comprendido dentro de los alcances del servicio de
consultoría de obra prestado por la supervisión.

De recibir una solicitud de la residencia de la necesidad de

aprobación de prestaciones adicionales, la supervisión deberá
emitir a la entidad un informe especifico detallado donde se
analice la situación presentada.
 Entidad.-

Considerando que Las aclaraciones, rediseños, modificaciones

en el Expediente Técnico, son de responsabilidad del Consultor
que elaboró el Expediente Técnico de Saldo de Obra y
Equipamiento, las consultas serán tramitadas al consultor
formulador del expediente técnico de forma diligente.

De ser necesario la absolución de consultas podrá ser encargada

a la supervisión.

La entidad a través de la instancia administradora de contratos

deberá realizar un seguimiento permanente del trámite.

Considerando que este riesgo ha sido calificado como “aceptado”,

la entidad en observación de los sistemas de contrato previstos
en la LCE y RLCE determinará la procedencia o no de la
aprobación de las modificaciones en el plazo más breve posible
sin que se afecte al programa de ejecución de la obra.

C. RIESGOS POR FALTA DE LICENCIAS, AUTORIZACIONES O ARREGLOS

INTERINSTITUCIONALES

Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número 1
DEL DOCUMENTO
Fecha 2 9 /01/2021

SISTEMA DE UTILIZACIÓN RED PRIMARIA SUBESTACIÓN DE

DISTRIBUCIÓN PARA LOS PROYECTOS DE INVERSIÓN: CONSTRUCCIÓN
DE LA VIVIENDA ESTUDIANTIL DE LA UNSAAC, ADQUISICION DE
Nombre del Proyecto TERRENO, CONSTRUCCION Y EQUIPAMIENTO PARA EL LABORATORIO
PEDAGOGICO DE APLICACION FORTUNATO L HERRERA FACULTAD DE
DATOS GENERALES
2 EDUCACION- UNSAAC"
DEL PROYECTO
Región : Cusco
Ubicación Geográfica Provincia : Cusco
Distrito : San Sebastián
Sector : Urb. Santa María

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R-03 (AMI)

Identificación de falta de licencias, autorizaciones o arreglos

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
interinstitucionales
Causa N° 1 Falta de coordinación interna en la entidad.
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)
Causa N° 2

Causa N° 3
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
4.1 4.2
PROBABILIDAD DE OCURRENCIA IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 X Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20

 x
Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Baja 0.300 Muy alto 0.400

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo
=Probabilidad x Prioridad Baja Prioridad
0.120
Impacto del Riesgo

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo

Transferir
Aceptar Riesgo x
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO

Al considerarse la aceptación de este riesgo, se tiene que será

identificado por las presentación de consultas conforme lo
previsto en los artículos 192 y 193 del RLCE..

5.3 ACCIONES PARA DAR

RESPUESTA AL RIESGO Contratista de obra.-

Las consultas por errores u omisiones en el expediente técnico,

se anotaran en el cuaderno de obra y se tramitaran a la entidad
bajo el procedimiento indicado en el RLCE, precisando que estas
consultas obedecerán a un proceso de compatibilidad previa y
permanente del expediente técnico, que debe ser realizada por
el residente de obra, de tal forma que la oportunidad de
presentación de las consultas deba ser por lo menos de 45 días
anteriores al inicio de ejecución de la partida en consulta, previsto
en el cronograma de ejecución de obra contractual, a razón de
evitar afectaciones al plazo de ejecución de obras.

La residencia de obra de advertir la omisión, falta o deficiencia,

relativa a una autorización, licencia o arreglo interinstitucional,
deberá informar a la supervisión y evaluar la incidencia de este
hecho en el programa de ejecución de obra y en el cumplimiento
del contrato.

Consultor de Supervisión.-

El supervisor deberá realizar una compatibilidad permanente del

expediente técnico, la presentación de los resultados o
recomendaciones producto de la misma, será a la entidad adjunto
a los informes mensuales o de ser necesario en una comunicación
específica.

Considerando el rol de gestión de riesgos asignado al residente,

el supervisor deberá realizar un seguimiento, coordinación y
control permanente con las diferentes instancias de la entidad y
otras involucradas a efectos de que la absolución de consultas
se de en los plazos previstos en el RLCE y que no se generen
afectaciones al programa de ejecución de obras.

De informar la residencia de obra o de advertirlo el supervisor,

respecto al hecho de la omisión, falta o deficiencia, relativa a una
autorización, licencia o arreglo interinstitucional, deberá informar
a la entidad, alcanzando un informe especial donde analice la
incidencia de este hecho en el programa de ejecución de obra y
en el cumplimiento del contrato.
 Entidad.-

Conforme a sus responsabilidades legales y contractuales, la

entidad es responsable frente al contratista de las autorizaciones,
licencias y arreglos interinstitucionales y otros, por lo que de
informase la omisión de alguno de estos documentos, la entidad
deberá actuar con la diligencia necesaria para superar la
restricción presente; de ser necesario podrá aprobar prestaciones
adicionales que deriven de estos hechos conforme lo previsto en
la normatividad. Las soluciones planteadas deberán enfocarse en
evitar ampliaciones de plazo al contrato de obra; de ser el caso
alternativamente deberá evaluarse la posibilidad de suspensión
del plazo de ejecución.

D. RIESGOS POR FALTA DE DILIGENCIA EN LA ENTIDAD EN TRÁMITES

CONTRACTUALES
Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número 1
NÚMERO Y FECHA
1 DEL DOCUMENTO
Fecha 2 9 /01/2021

SISTEMA DE UTILIZACIÓN RED PRIMARIA SUBESTACIÓN DE

DISTRIBUCIÓN PARA LOS PROYECTOS DE INVERSIÓN: CONSTRUCCIÓN
DE LA VIVIENDA ESTUDIANTIL DE LA UNSAAC, ADQUISICION DE
Nombre del Proyecto TERRENO, CONSTRUCCION Y EQUIPAMIENTO PARA EL LABORATORIO
PEDAGOGICO DE APLICACION FORTUNATO L HERRERA FACULTAD DE
DATOS GENERALES
2 EDUCACION- UNSAAC"
DEL PROYECTO
Región : Cusco
Ubicación Geográfica Provincia : Cusco
Distrito : San Sebastián
Sector : Urb. Santa María

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R-04 (AMI)

Falta de diligencia en las diferentes áreas de la Institución,

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
respecto a trámites administrativos
Causa N° 1 Falta de coordinación interna en la entidad
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)
Causa N° 2

Causa N° 3
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
4.1 4.2
PROBABILIDAD DE OCURRENCIA IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10

Moderada 0.50 X Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80 x

Alta 0.500 Muy alto 0.800

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Prioridad
0.400 Alta Prioridad
del Riesgo