Identificacion Analisis Y Respuesta A Los Riesgos Matriz de Probabilidad E Impacto Asignación de Riesgos

LISTADO DE FORMATOS
Nº FORMATO NOMBRE DEL FORMATO
01 IDENTIFICACION ANALISIS Y RESPUESTA A LOS RIESGOS
02 MATRIZ DE PROBABILIDAD E IMPACTO
03 ASIGNACIÓN DE RIESGOS
Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número 001-2019
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 9/19/2019
MEJORAMIENTO DEL PARQUE PRINCIPAL DEL

CASERIO APURLEC DEL DISTRITO DE MOTUPE -
Nombre del Proyecto
PROVINCIA DE LAMBAYEQUE - DEPARTAMENTO DE
DATOS GENERALES LAMBAYEQUE
2 DEL PROYECTO
DISTRITO DE MOTUPE, PROVINCIA DE LAMBAYEQUE,

Ubicación Geográfica
REGION LAMBAYEQUE.
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R001
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Riesgo meteorológico: la exposición de los trabajadores a estas
condiciones afecta su integridad, ademas podria ocasionar retrasos
en la ejecución de la obra y pérdidas económicas al contratista.
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)
Causa N° 1 Clima atmosferico de la temporada
Producto de fenomenos meteorológicos

Causa N° 2
anormales
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05
Baja 0.30 x Bajo 0.10
Moderada 0.50 Moderado 0.20 x
Alta 0.70 Alto 0.40
Muy alta 0.90 Muy alto 0.80
Baja 0.300 Moderado 0.200
4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO
Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.060 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto
5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
Predicción del tiempo
5.3 ACCIONES PARA DAR  En el calendario de trabajo elaborado para la ejecución de las
RESPUESTA AL RIESGO obras, donde se determinan los plazos de inicio y finalización de las
mismas, se analizará el clima atmosférico, puesto que pueden
condicionar de forma importante los trabajos, llegando, con
frecuencia, a imposibilitar su realización y produciendo daños en la
parte de obra ya ejecutada.
 Establecer previsiones relacionadas a la integridad de los
trabajadores y a las actividades a ejecutar en la obra.
Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su

elaboración aprobación
DNI: Cargo:
Dependencia:
Anexo N° 01
Número 002-2019
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 9/19/2019

Nombre del Proyecto
2 DEL PROYECTO

REGION LAMBAYEQUE.
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Riesgo Ambiental

Causa N° 1 Inadecuado manejo de residuos de obra.
Causa N° 2 Botes de aguas servidas

Baja 0.30 x Bajo 0.10 x
Moderada 0.50 Moderado 0.20
Alta 0.70 Alto 0.40
Baja 0.300 Bajo 0.100

Prioridad
=Probabilidad x 0.030 Baja Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO Estadísticas del manejo ambiental e informes del especialista
ambiental.
5.3 ACCIONES PARA DAR  Monitoreo Ambiental constante.
RESPUESTA AL RIESGO  Reunión con habitantes y representantes de la
URBANIZACIÓN VILLA EL SALVADOR para concientizar sobre los
impactos negativos que genera los botes de aguas servidas.

DNI: Cargo:
Dependencia:
Anexo N° 01
Número 003-2019
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 9/19/2019

Nombre del Proyecto
2 DEL PROYECTO

REGION LAMBAYEQUE.
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Riesgo de prorrogas al plazo de ejecución de obra y demora en la
puesta en servicio.

Causa N° 1 Demora en la absolución de consultas.
Deficiente control y seguimiento a los

Causa N° 2
cronogramas de obra.
Demora en la aprobación de adicionales de
Causa N° 3
obra.
Alta 0.70 Alto 0.40

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo x
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
Alteración de la ruta crítica.
5.3 ACCIONES PARA DAR  Seguimiento y control de la ejecución de las partidas en ruta
RESPUESTA AL RIESGO crítica.
 Trámite y seguimiento del plazo de absolución de
consultas y seguimiento del trámite de adicionales.

DNI: Cargo:
Dependencia:
Anexo N° 01
Número 004-2019
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 9/19/2019

Nombre del Proyecto
2 DEL PROYECTO

REGION LAMBAYEQUE.
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Riesgo de paralizaciones temporales por índole social.
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Demora en los pagos a los trabajadores y

Causa N° 1
proveedores.
Causa N° 2 Condiciones inadecuadas de trabajo.

Alta 0.70 Alto 0.40

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
Quejas por parte de los trabajadores, proveedores y/o habitantes.
5.3 ACCIONES PARA DAR  Seguimiento y control de los pagos de: mano de obra, servicios
RESPUESTA AL RIESGO de flete y proveedores de materiales.
 Seguimiento y evaluación del cumplimiento del plan de

seguridad y salud en el trabajo.

DNI: Cargo:
Dependencia:
Anexo N° 01
Número 005-2019
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 9/19/2019

Nombre del Proyecto PROVINCIA DE LAMBAYEQUE - DEPARTAMENTO DE
2 DEL PROYECTO

Ubicación Geográfica REGION LAMBAYEQUE.
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Riesgo vinculados a accidentes de trabajo y/o en obra.
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Inadecuada o inexistente implementación del

Causa N° 1
plan de seguridad y salud en el trabajo.
Falta de sensibilización a los trabajadores,
Causa N° 2
para el uso de los EPP.
Inadecuada señalización y delimitación de la
Causa N° 3
obra.
Baja 0.30 Bajo 0.10
Moderada 0.50 x Moderado 0.20 x
Alta 0.70 Alto 0.40
Moderada 0.500 Moderado 0.200

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO Personal obrero sin EPP y/o falta de delimitación de la zona de
trabajos.
5.3 ACCIONES PARA DAR  Seguimiento y control del cumplimiento del Plan de Seguridad y
RESPUESTA AL RIESGO salud en el trabajo.
 Organizar charlas de concientización sobre la importancia del
uso de los EPP y la necesidad de delimitar y señalizar
correctamente la zona de trabajo.
 Realizar simulacros de
emergencias en el trabajo.

DNI: Cargo:
Dependencia:
6 de 9
Anexo N° 01
Número 006-2019
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 9/19/2019

Nombre del Proyecto PROVINCIA DE LAMBAYEQUE - DEPARTAMENTO DE
2 DEL PROYECTO

Ubicación Geográfica REGION LAMBAYEQUE.
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Riesgo de hurtos y/o daños al proyecto.

Causa N° 1 Falta de seguridad en los almacenes.
Causa N° 2 Falta de sensibilización a los pobladores.
Disconformidad de los trabajadores por falta de

Causa N° 3
pagos.
Alta 0.70 Alto 0.40

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
Quejas por parte de los trabajadores, proveedores y/o habitantes.
5.3 ACCIONES PARA DAR  Contratar guardián para el resguardo de los materiales.
RESPUESTA AL RIESGO  Seguimiento y control de los pagos de: mano
de obra, servicios de flete y proveedores de materiales.

Reuniones con los trabajadores y representantes de la comunidad,
para ver el nivel de satisfacción con el proyecto.

DNI: Cargo:
Dependencia:
7 de 9
Anexo N° 02
Matriz de probabilidad e impacto según Guía PMBOK
Muy Alta 0.90 0.045 0.090 0.180 0.360 0.720

1. PROBABILIDAD DE
Alta 0.70 0.035 0.070 0.140 0.280 0.560

OCURRENCIA
Moderada 0.50 0.025 0.050 0.100 0.200 0.400
Baja 0.30 0.015 0.030 0.060 0.120 0.240
Muy Baja 0.10 0.005 0.010 0.020 0.040 0.080
0.05 0.10 0.20 0.40 0.80

2. IMPACTO EN LA
EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy Bajo Bajo Moderado Alto Muy Alto
3. PRIORIDAD DEL RIESGO Baja Moderada Alta
8 de 9
Anexo N° 03
Formato para asignar los riesgos
MEJORAMIENTO DEL PARQUE PRINCIPAL DEL CASERIO APURLEC
Número 001-2019 Nombre del Proyecto DEL DISTRITO DE MOTUPE - PROVINCIA DE LAMBAYEQUE -
2. DATOS GENERALES DEPARTAMENTO DE LAMBAYEQUE
1. NÚMERO Y FECHA DEL DOCUMENTO
DEL PROYECTO
DISTRITO DE MOTUPE, PROVINCIA DE LAMBAYEQUE, REGION
Fecha 9/19/2019 Ubicación Geográfica
LAMBAYEQUE.
4 PLAN DE RESPUESTA A LOS RIESGOS

3.INFORMACIÓN DEL RIESGO
4.1 ESTRATEGIA SELECCIONADA 4.3 RIESGO ASIGNADO A
4.2 ACCIONES A REALIZAR EN EL MARCO DEL PLAN
3.1 CÓDIGO 3.3 PRIORIDAD Mitigar el Evitar el Aceptar el Transferir el
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Entidad Contratista
DE RIESGO DEL RIESGO riesgo riesgo riesgo riesgo
 En el calendario de trabajo elaborado para la ejecución de

las obras, donde se determinan los plazos de inicio y
finalización de las mismas, se analizará el clima atmosférico,
Riesgo meteorológico: la exposicion de los trabajadores a puesto que pueden condicionar de forma importante los
esta condiciones meteorologicas afecta su integridad, Prioridad trabajos, llegando, con frecuencia, a imposibilitar su
R001 X X
ademas podria ocasionar retrasos en la ejecución de la moderada. realización y produciendo daños en la parte de obra ya
obra y perdidas económicas al contratista. ejecutada.
 Establecer previsiones relacionadas a la integridad de los
trabajadores y a las actividades a ejecutar en la obra.
 Monitoreo Ambiental constante.

 Reunión con habitantes y representantes de la
R002 Riesgo Ambiental Baja prioridad X URBANIZACIÓN VILLA EL SALVADOR para concientizar X
sobre los impactos negativos que genera los botes de aguas
servidas.
 Seguimiento y control de la ejecución de las partidas en

ruta crítica.
Riesgo de prorrogas al plazo de ejecución de obra y Prioridad
R003 X  Trámite y seguimiento del plazo de X X
demora en la puesta en servicio. moderada.
absolución de consultas y seguimiento del trámite de
adicionales.
 Seguimiento y control de los pagos de: mano de obra,

servicios de flete y proveedores de materiales.
Prioridad
R004 Riesgo de paralizaciones temporales por índole social. X X
moderada.
 Seguimiento y evaluación del
cumplimiento del plan de seguridad y salud en el trabajo.
 Seguimiento y control del cumplimiento del Plan de

Seguridad y salud en el trabajo.
 Organizar charlas de concientización sobre la
Prioridad
R005 Riesgo vinculados a accidentes de trabajo y/o en obra. X importancia del uso de los EPP y la necesidad de delimitar y X
moderada.
señalizar correctamente la zona de trabajo.

Realizar simulacros de emergencias en el trabajo.
 Contratar guardián para el resguardo de los materiales.


Seguimiento y control de los pagos de: mano de obra,
Prioridad
R006 Riesgo de hurtos y/o daños al proyecto. X servicios de flete y proveedores de materiales. X
moderada.

Reuniones con los trabajadores y representantes de la
comunidad, para ver el nivel de satisfacción con el proyecto.
Nombres y Apellidos del responsable de su

Nombres y Apellidos del responsable de su aprobación
elaboración
DNI: Cargo:
Dependencia:
9 de 9

Identificacion Analisis Y Respuesta A Los Riesgos Matriz de Probabilidad E Impacto Asignación de Riesgos

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LISTADO DE FORMATOS

Nº FORMATO NOMBRE DEL FORMATO

01 IDENTIFICACION ANALISIS Y RESPUESTA A LOS RIESGOS

02 MATRIZ DE PROBABILIDAD E IMPACTO

MEJORAMIENTO DEL PARQUE PRINCIPAL DEL

DISTRITO DE MOTUPE, PROVINCIA DE LAMBAYEQUE,

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)

Causa N° 1 Clima atmosferico de la temporada

Producto de fenomenos meteorológicos

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 x Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20 x

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Baja 0.300 Moderado 0.200

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su

MEJORAMIENTO DEL PARQUE PRINCIPAL DEL

DISTRITO DE MOTUPE, PROVINCIA DE LAMBAYEQUE,

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Riesgo Ambiental

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)

Causa N° 2 Botes de aguas servidas

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 x Bajo 0.10 x

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Baja 0.300 Bajo 0.100

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su

MEJORAMIENTO DEL PARQUE PRINCIPAL DEL

DISTRITO DE MOTUPE, PROVINCIA DE LAMBAYEQUE,

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)

Deficiente control y seguimiento a los

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 x Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20 x

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Baja 0.300 Moderado 0.200

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su

MEJORAMIENTO DEL PARQUE PRINCIPAL DEL

DISTRITO DE MOTUPE, PROVINCIA DE LAMBAYEQUE,

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Demora en los pagos a los trabajadores y

Causa N° 2 Condiciones inadecuadas de trabajo.

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 x Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20 x

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Baja 0.300 Moderado 0.200

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo